時(shí)間：2023-06-05 10:16:49
開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創(chuàng)造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇無犯罪記錄證明樣本，希望這些內(nèi)容能成為您創(chuàng)作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進(jìn)步。
論文摘要：事件相關(guān)電位測謊是在對信息加工腦活動(dòng)的電生理顯示的基礎(chǔ)上，通過直接讀取案件相關(guān)的腦電位變化，來判別被測人是否與案件有關(guān)的心理測試方式。文章從心理測量學(xué)的角度分析此種測試方式的科學(xué)性、客觀性并認(rèn)為該測試方式的指標(biāo)選擇具有代表性，可測性和可接受的信度和效度。
事件相關(guān)電位測謊是在對信息加工腦電活動(dòng)的電生理顯示的基礎(chǔ)上，通過直接讀取案件相關(guān)的腦電位變化，即得到無法偽裝和隱藏的腦電位的波幅、波的正負(fù)極性、潛伏期等參量變化為檢測依據(jù)的結(jié)果。這些參量的變化更不易偽裝的原因在于，當(dāng)人的大腦辨認(rèn)出重要信息的時(shí)候，比如說嫌疑人所看見的圖片刺激，與存儲(chǔ)在他大腦中的犯罪細(xì)節(jié)部分相吻合時(shí)，大腦就會(huì)產(chǎn)生一種異常的腦電圖反應(yīng)具體來說也就表現(xiàn)出異常的P300，只有嫌疑人參與到這個(gè)案件當(dāng)中，并且知道關(guān)于犯罪案件過程的特定細(xì)節(jié)，才會(huì)異常P300波的出現(xiàn)。如果他沒有參與到案件中，不掌握有關(guān)的信息，記憶中就不會(huì)存儲(chǔ)案件相關(guān)信息，也就不會(huì)產(chǎn)生異常的P300波，所以根據(jù)被測人是否出現(xiàn)異常的P300波，就可以證明其是否與案件有關(guān)。但該測試結(jié)論能否作為訴訟證據(jù)使用一直存在諸多的爭議，其根源就在于測試的客觀性一直受到質(zhì)疑，所以本文擬從心理測量學(xué)的角度來探討事件相關(guān)電位測謊的客觀性和科學(xué)性。
美國心理測量專家阿娜斯塔西給心理測量所下的定義被廣泛接受，即測驗(yàn)是對行為樣本的客觀和標(biāo)準(zhǔn)化的測量。這個(gè)定義構(gòu)成了心理測量的五個(gè)要素：行為樣本、標(biāo)準(zhǔn)化、難度的客觀測量、信度、效度。故本文將從這五個(gè)方面進(jìn)行分析。
一、行為樣本分析(sample of behavior)
(一)事件相關(guān)電位測謊的行為樣本一P300
事件相關(guān)電位測試主要是通過播放圖片刺激來引發(fā)被試者與犯罪行為有關(guān)的多參量腦電圖反應(yīng)并加以記錄，而記錄下來的多參量腦電圖即為事件相關(guān)電位測謊的行為樣本。而在測謊過程中的多參量腦電圖就是指靶與非靶刺激所引發(fā)的P300，它是一種重要的ERP成分，是指在被試者或檢查對象辨認(rèn)“靶刺激”時(shí)在其頭皮記錄到的潛伏期約為300ms的最大晚期正向波，其主要測量指標(biāo)是潛伏期(ms)和波幅(LV)。P300是記錄頭皮振幅分布的正向波，在顱頂骨處達(dá)到最高峰，在前額骨處達(dá)到最低峰值，取頂骨的中間值。從刺激開始，它的波峰有一個(gè)典型300—1000毫秒的潛伏期，并且這個(gè)潛伏期會(huì)隨著刺激加工時(shí)間的不同而有所不同，這通常是由刺激的復(fù)雜性決定的。在給出記錄位置的P300波的振幅或大小是和刺激呈現(xiàn)的頻率呈反比，也就是說越是小概率出現(xiàn)的刺激越容易誘發(fā)較明顯的P300，此外有意義的刺激也容易誘發(fā)明顯的P300。
(二)P300的可測性
P300作為事件相關(guān)電位測謊的行為樣本具有可測量的屬性，主要表現(xiàn)在三個(gè)方面：首先，實(shí)驗(yàn)研究的刺激設(shè)置大都是采用的oddball刺激序列，也就是需要兩種或兩種以上的刺激，按照一定的概率比例排列，通過對靶刺激和非靶刺激誘發(fā)的腦電波的對比分析來探測當(dāng)靶刺激呈現(xiàn)時(shí)，被試的大腦皮層是否存在特異性反應(yīng)，據(jù)此判斷被試大腦中是否儲(chǔ)存有目標(biāo)信息、被試的反應(yīng)是否為誠實(shí)反應(yīng)。其次，在各種研究模式中，研究者將P300的波幅和波面積當(dāng)作測量指標(biāo)，并且認(rèn)為在Pz這個(gè)頭皮電位上記錄到的P300是經(jīng)典波形并能達(dá)到最大值。第三，電子科學(xué)技術(shù)的發(fā)展以及事件相關(guān)電位測謊儀的研制成功，使得P300的波幅和波面積測量成為可能。
(三)P300的代表性
1、指標(biāo)的代表性
對于事件相關(guān)電位測謊來說，指標(biāo)的代表性就是指P300波的波幅和波面積的數(shù)值變化能夠反應(yīng)被測人對所測主題的認(rèn)知情況。
國內(nèi)外的諸多學(xué)者通過實(shí)驗(yàn)研究已經(jīng)證明了P300作為測謊指標(biāo)的代表性，例如1987年，Rosen，feld首次報(bào)道了利用P300進(jìn)行成功測謊的結(jié)果，他令受試者從裝有九件物品的盒子中任意取走一件，以所取物品名和其它物品組成刺激序列，結(jié)果前者引出P300波幅高，以此判定受試者所取物品。楊文俊等通過被試者熟悉和不熟悉的人物和環(huán)境照片為刺激，P300的波幅和波面積為指標(biāo)進(jìn)行測謊，獲得95～98％的陽性率，初步證明P300測謊的可行性。所以說P300作為事件相關(guān)電位測謊的行為樣本指標(biāo)具有很強(qiáng)的代表性。
2、研究群體的代表性
在進(jìn)行事件相關(guān)電位測謊的模擬研究時(shí)，一般在控制實(shí)驗(yàn)條件下，由志愿者扮演犯罪嫌疑人的角色，按照設(shè)定好的情境進(jìn)行模擬犯罪，然后再對犯罪者和無辜者進(jìn)行事件相關(guān)電位測謊，通過比較被測人在P300波上的差異來認(rèn)定犯罪人。此種研究方式與現(xiàn)場研究截然不同，其結(jié)果也不十分可信。Carroll指出，模擬研究中的無辜被試與現(xiàn)場研究中的無辜嫌疑人，相同的問題，對其在情感上有著完全不同的意義。而對實(shí)驗(yàn)室研究得出的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，從無辜者的角度，可能會(huì)顯著地過高估計(jì)事件相關(guān)電位測謊的準(zhǔn)確性。從這個(gè)意義上來說，實(shí)驗(yàn)室模擬研究的樣本群體，并不能典型地代表真正的實(shí)際犯罪群體，也就是說模擬研究中的群體樣本選擇并不具備代表性。
在進(jìn)行現(xiàn)場研究時(shí)，也就是在實(shí)際的犯罪情境審訊過程中使用心理測試技術(shù)，此種研究方法更貼近現(xiàn)實(shí)，更具有實(shí)踐意義，因?yàn)榭梢灾苯訉⒀芯砍晒麘?yīng)用于真正的刑事犯罪偵查程序中。事件相關(guān)電位測謊由于起步晚，關(guān)于測謊的研究還停留在實(shí)驗(yàn)室階段，很少見現(xiàn)場研究成果的相關(guān)報(bào)道，而筆者以犯罪嫌疑人作為樣本群體進(jìn)行的部分現(xiàn)場研究證明，以犯罪嫌疑人作為被試取得了較高的陽性率，證明了事件相關(guān)電位測謊的準(zhǔn)確性，從而說明以犯罪嫌疑人作為行為樣本群體具有一定的代表性。
(四)P300的穩(wěn)定性
任何測量指標(biāo)作為心理測量行為樣本的先決條件就是要具有一定的穩(wěn)定性，而P300的穩(wěn)定性使其可以成為事件相關(guān)電位測謊的指標(biāo)。聽覺oddball序列記錄的P300，其潛伏期在不同時(shí)間的重復(fù)測試中保持有良好的一致性。Sklare比較了正常人聽覺P300的穩(wěn)定性，結(jié)果發(fā)現(xiàn)立即重復(fù)的第2次測試P300得的潛伏期較第一次測試，平均縮短了4.7-+0.8毫秒，2～4周之后的重復(fù)測試P300的潛伏期縮短了6.3+-3.9毫秒。雖然重復(fù)測試使得P300的潛伏期縮短，但是這種變化甚小，與個(gè)體差異比較，不足以影響實(shí)驗(yàn)結(jié)果。
為了證明P300的穩(wěn)定性，美國六個(gè)實(shí)驗(yàn)室以相同的儀器和記錄方法，以相同的聽覺刺激序列分別記錄了15名正常男性被試者的P300，結(jié)果發(fā)現(xiàn)不同實(shí)驗(yàn)室記錄的P300在波幅、潛伏期和分布上并無明顯的差異。
所以說P300的穩(wěn)定性足以用于成組的研究，并成為事件相關(guān)電位測謊的測量指標(biāo)。
二、事件相關(guān)電位測謊的標(biāo)準(zhǔn)化分析
標(biāo)準(zhǔn)化是指測驗(yàn)的編制、實(shí)施、評分及測驗(yàn)結(jié)果的解釋程序都按照統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行，并且這些程序?qū)λ械谋辉嚩急３忠恢隆?biāo)準(zhǔn)化的實(shí)質(zhì)是指測驗(yàn)中通過對無關(guān)變量的控制，使所要測量的心理特質(zhì)成為影響測驗(yàn)分?jǐn)?shù)的唯一自變量，標(biāo)準(zhǔn)化涉及到測驗(yàn)的全過程。
(一)測試內(nèi)容和物理形式的標(biāo)準(zhǔn)化
對于事件相關(guān)電位測謊來說，測試內(nèi)容和物理形式的標(biāo)準(zhǔn)化就是指測試方法和程序的標(biāo)準(zhǔn)化，包括靶刺激與非靶刺激的選擇、刺激序列的安排和播放以及測后的評分都要遵循一定的規(guī)則，一般來說在選擇靶刺激時(shí)要選擇能夠給被測人留下深刻印象的情節(jié)或事物，而不能選擇被測人注意盲點(diǎn)的事物，否則將不會(huì)收到預(yù)期的效果。在刺激序列中，靶刺激的比例為30％，非靶刺激的比例為70％，它們隨機(jī)排列并播放給被測人看。然而筆者在已進(jìn)行的研究中發(fā)現(xiàn)，靶刺激的選擇雖遵循一定的規(guī)則，但是在實(shí)際案例測試過程中，靶刺激的選擇是很難完全符合要求的，也就是說我們按照既定的規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)去選擇測試內(nèi)容——靶刺激和非靶刺激，結(jié)果發(fā)現(xiàn)許多案例并不適合進(jìn)行事件相關(guān)電位測試，即使勉強(qiáng)進(jìn)行測試，也是有些方面并不滿足要求，所以說測試內(nèi)容的所謂標(biāo)準(zhǔn)化也只是相對的標(biāo)準(zhǔn)化。
(二)測試實(shí)施的標(biāo)準(zhǔn)化
測試實(shí)施的標(biāo)準(zhǔn)化主要是指在進(jìn)行測試的時(shí)候要遵從指導(dǎo)語的嚴(yán)格規(guī)定，指導(dǎo)語應(yīng)對主、被試的行為及測試的時(shí)間、地點(diǎn)有統(tǒng)一要求。在進(jìn)行事件相關(guān)電位測謊的時(shí)候，我們要對被測人宣讀測試指導(dǎo)語：“您好!您參與的是有關(guān)您所涉嫌案件的測試，測試員將根據(jù)您看一組照片后的腦波反應(yīng)，判定您是否真正參與到本案件中。本測試對您無任何傷害，亦無痛苦，僅要求您：1、注意看由計(jì)算機(jī)控制，間歇一定時(shí)間出現(xiàn)在熒光屏上的照片；2、在實(shí)驗(yàn)過程中盡量放松，不要?jiǎng)樱灰Ｑ郏?、每當(dāng)出現(xiàn)您曾經(jīng)見過事物的照片時(shí)，請盡快按鼠標(biāo)左鍵，其余照片不按鍵。”在被測人明確以上要求后，按測試要求給被測人接上測試電極，設(shè)定有關(guān)的參數(shù)。所以說在事件相關(guān)電位測謊實(shí)施過程中有明確的標(biāo)準(zhǔn)可以遵循，在這一點(diǎn)上具有較高的標(biāo)準(zhǔn)化程度。
(三)測驗(yàn)的評分要按照事先規(guī)定的統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)
對于事件相關(guān)電位測謊來說，目前的測謊儀還沒有給出一個(gè)自動(dòng)評分系統(tǒng)，因此測后評分更需要豐富的經(jīng)驗(yàn)，雖然測謊軟件會(huì)自動(dòng)計(jì)算出P300的潛伏期、波幅和波面積的數(shù)值，但是前提是要選準(zhǔn)哪一個(gè)波形是我們賴以得出結(jié)論的P300，否則所有的數(shù)值都毫無意義；在選定波形之后，我們在對結(jié)果進(jìn)行判定的時(shí)候主要依據(jù)靶刺激和非靶刺激所誘發(fā)的P300波幅和波面積的數(shù)值比是否超過50％，如果超過則判定結(jié)果為陽性，反之則為陰性。但是這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)也是根據(jù)實(shí)驗(yàn)室研究結(jié)果得出來的大致概率，并不是絕對的標(biāo)準(zhǔn)，所以說波形的選定和波幅、波面積的計(jì)算需要豐富的經(jīng)驗(yàn)，目前還沒有一個(gè)嚴(yán)格、統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)。
(四)測試結(jié)論的標(biāo)準(zhǔn)化
在實(shí)施心理測試技術(shù)之后，要給委托單位出具測試結(jié)論，也就是依靠心理測試報(bào)告的格式與文書內(nèi)容來體現(xiàn)整個(gè)測試結(jié)果。而心理測試技術(shù)作為一種典型的過程測試，測試結(jié)果和專業(yè)表述是不同的實(shí)體，需要分別對待。測試結(jié)果是根據(jù)原始數(shù)據(jù)產(chǎn)生的，當(dāng)個(gè)體的反應(yīng)數(shù)據(jù)被記錄下來之后，測試結(jié)果也就形成了。而專業(yè)表述是對測試結(jié)果的說明，它代表了測試人員的能力和水平，因?yàn)閷I(yè)表述除了依賴于測試結(jié)果，還必須對測試的整個(gè)過程進(jìn)行說明，這對測試人員的綜合能力提出了很高的要求，也可以說專業(yè)表述能力的強(qiáng)弱，是測試人員能力水平高低的一個(gè)標(biāo)志。
但是長期以來，國內(nèi)對心理測試技術(shù)的結(jié)果報(bào)告形式并沒有認(rèn)真對待，一般的情形是，測試結(jié)果出現(xiàn)之后，測試人員很快以口頭表述的方式將其傳達(dá)給委托部門，而委托部門會(huì)根據(jù)結(jié)果立即進(jìn)行審訊或開展其它工作。如果案件有所突破，測試技術(shù)也僅是偵查過程中的一個(gè)環(huán)節(jié)，如果沒有突破，委托部門會(huì)尋找其他的線索或手段，而測試結(jié)果也就被擱置在一旁。而此種情形導(dǎo)致了對專業(yè)表述的要求不強(qiáng)，進(jìn)而造成了目前在國內(nèi)描述測試結(jié)果不統(tǒng)一的局面，有的稱為鑒定結(jié)論，有的稱為檢測報(bào)告等。而這樣的情形無疑導(dǎo)致了事件相關(guān)電位測試技術(shù)在結(jié)果表述上的不太規(guī)范。
另外，由于事件相關(guān)電位心理測試技術(shù)在實(shí)踐中應(yīng)用得比較少，所以測試結(jié)論的出具還沒有明確規(guī)定的格式，而本研究在進(jìn)行完測試之后，是以《事件相關(guān)電位測謊登記表》的形式向委托單位出具測試結(jié)論，在登記表中列出了測試所使用的靶刺激和非靶刺激以及測試結(jié)果。
三、測試難度的客觀測量
測試的客觀性往往與標(biāo)準(zhǔn)化密不可分，它涉及了測驗(yàn)編制、實(shí)施和解釋的全過程。但測驗(yàn)客觀性最重要方面是測驗(yàn)項(xiàng)目難度水平的確定必須客觀，而難度確定的客觀方法又不同于其他的由命題者評估測題難度的主觀方法，而是通過試測并根據(jù)被試的答題情況而確定。這是測謊在心理測量學(xué)上遇到的最大問題。因?yàn)闇y謊可以說是一種最具個(gè)體化特征的研究，針對不同的被試，雖然在測試程序上可以保持一致，甚至評分標(biāo)準(zhǔn)上都可以保持相同的標(biāo)準(zhǔn)，但在激發(fā)被試生理反應(yīng)的提問方面卻要具有鮮明的個(gè)體化，必須針對每個(gè)被試的特征設(shè)計(jì)不同的問題類型，而所測驗(yàn)項(xiàng)目的難度就是根據(jù)被試的反應(yīng)來進(jìn)行評估的。
對于事件相關(guān)電位測謊來說，由于所設(shè)計(jì)的測試題目是以圖片刺激的形式播放給被測人，需要被測人能夠準(zhǔn)確識記并做出按鍵反應(yīng)，所以表面上看關(guān)于測試題目的難度測量比較簡單，甚至可以說沒有難度。但其實(shí)不然，正如上文所分析的那樣，在激發(fā)被試生理反應(yīng)的圖片刺激選擇上存在相當(dāng)?shù)碾y度，到底哪些圖片可以適度地激發(fā)被試的生理反應(yīng)，這對于測謊員來說是一個(gè)不小的挑戰(zhàn)。而且在測試刺激編制完成之后，到底在多大程度上發(fā)揮作用還取決于被試者的反應(yīng)，也就是說要根據(jù)被試者的反應(yīng)來評估測試刺激的成功與否。
因此說，根據(jù)被測人的文化水平和理解能力來評估問題的難度，就會(huì)在很大程度上受到測試者主觀因素的影響，很難做到完全依據(jù)被試的反應(yīng)來進(jìn)行評判，從而導(dǎo)致測試難度的測量很難做到客觀化。
四、事件相關(guān)電位測謊的信度分析
信度是指測驗(yàn)的可靠性，即同一測驗(yàn)多次測量同一團(tuán)體所得結(jié)果之間的一致性程度。由于測量的是被試所有行為樣本中的一個(gè)，所選擇的測驗(yàn)情景也只是所有可能的情景中的一種，因此測驗(yàn)誤差的存在難以避免。
對于事件相關(guān)電位測謊來說，同一測驗(yàn)對同一被試的測量一般只進(jìn)行一次，最多兩次，所以按照上文信度定義，是無法衡量其信度的，根據(jù)前文的分析，我們知道如果被試者確實(shí)經(jīng)歷過我們所調(diào)查的事件，就會(huì)在大腦中留下有關(guān)的痕跡，當(dāng)再一次看到與該事件有關(guān)的情節(jié)圖片時(shí)，就會(huì)有相應(yīng)的腦電反應(yīng)。如果從來沒有經(jīng)歷過此事件就不 會(huì)有相應(yīng)的反應(yīng)。因此我們對被測人一般只進(jìn)行一次測試，如果進(jìn)行多次，就可能使無辜者因?yàn)槎啻谓佑|與犯罪情節(jié)有關(guān)的圖片而在大腦中留下痕跡，從而在下次測試時(shí)表現(xiàn)出異常的腦電反應(yīng)，造成測試結(jié)果的誤差。所以對于事件相關(guān)電位測謊來說，上述的統(tǒng)計(jì)學(xué)信度對其并不適用。但并不是說事件相關(guān)電位測謊的信度就無法檢驗(yàn)，筆者在進(jìn)行研究時(shí)主要采用相同檢測者用相同方法對相同結(jié)果圖譜2次評定是否一致來探討其信度。結(jié)果發(fā)現(xiàn)前后結(jié)果的差異并不大。Barland和Raskin研究了多道心理測試中，相同檢測者在隔了6個(gè)月之后，對相同結(jié)果圖譜的重評，兩次評定間的相關(guān)在0.80至0.92之間。這個(gè)結(jié)果對于事件相關(guān)電位測謊來說是一個(gè)很好的參考。
五、事件相關(guān)電位測謊的效度分析
效度是指測驗(yàn)結(jié)果的準(zhǔn)確性和有效性，是一個(gè)測驗(yàn)確實(shí)地測量到它所欲測量的心理特質(zhì)的程度。很顯然，效度對一個(gè)心理測驗(yàn)是最為關(guān)鍵的，因?yàn)樗卮鹆藴y驗(yàn)是否及在多大程度上達(dá)到了測驗(yàn)的最終目的。
證明測驗(yàn)存在效度的資料需要經(jīng)過多次研究來收集，效度證據(jù)通常來自三個(gè)方面：與內(nèi)容有關(guān)的證據(jù)、與效標(biāo)有關(guān)的證據(jù)和與構(gòu)念有關(guān)的證據(jù)，而關(guān)于測謊的效度研究多從內(nèi)容方面開展。
由于測謊并不是經(jīng)典的心理測量，所以在其效度的研究中存在許多問題。甚至Saxe等認(rèn)為測謊、尤其是多道心理測試中的CQT缺乏結(jié)構(gòu)效度，測謊所檢測的并不是謊言本身，而是引出并測量恐懼和焦慮，但由于沒有辦法確定被試恐懼或焦慮的原因，所以測謊的效度不可能測量。雖然此觀點(diǎn)過于偏激，但也指出了測謊效度測量中存在的問題。不過測謊作為一項(xiàng)刑事技術(shù)已廣泛應(yīng)用于刑事案件的偵查過程中，有時(shí)對案件的偵破起著至關(guān)重要的作用，所以還是非常有必要研究測謊的效度，只有有效的測量方式才能得到不斷的改進(jìn)和應(yīng)用，否則就會(huì)逐漸萎縮。而為了研究測謊的效度就必須尋找合適的研究方法，分析對照標(biāo)準(zhǔn)并探討影響效度的因素。
(一)研究方法
目前研究測謊效度的方法主要有兩種：模擬研究和現(xiàn)場研究。本文將從這兩個(gè)方面來分析事件相關(guān)電位測謊的效度
1、模擬研究
在事件相關(guān)電位測謊的模擬研究中，楊文俊等人利用被試者熟悉和不熟悉的人物和環(huán)境照片為刺激，P300的波幅和波面積為指標(biāo)進(jìn)行測謊，獲得95～98％的陽性率，初步證明P300測謊的可行性。周亮等人設(shè)計(jì)模擬盜竊案件對20名被試進(jìn)行事件相關(guān)電位測謊，在結(jié)果判別方面應(yīng)用Fisher判別方法，以P300潛伏期波幅和波面積為指標(biāo)建立判別方程，將模擬組和對照組每個(gè)受試者的數(shù)據(jù)代入方程，正確判別率為100％。所以說通過模擬研究證明事件相關(guān)電位測謊具有較高的準(zhǔn)確性和有效性。
2、現(xiàn)場研究
當(dāng)一項(xiàng)技術(shù)在模擬研究階段證明了其有效性和準(zhǔn)確性之后，就要轉(zhuǎn)入現(xiàn)場研究，因?yàn)槿魏蔚男淌录夹g(shù)最終的目的還是為了服務(wù)于實(shí)踐工作。由于目前國內(nèi)關(guān)于事件相關(guān)電位測謊的實(shí)驗(yàn)研究報(bào)告還鮮有見到，所以筆者通過自己在實(shí)踐中已經(jīng)開展的事件相關(guān)電位研究所得出的結(jié)論，證明了事件相關(guān)電位測謊在認(rèn)定犯罪事實(shí)方面的準(zhǔn)確性已經(jīng)達(dá)到了95％以上，所以說在現(xiàn)場研究方面，事件相關(guān)電位測謊具有較高的準(zhǔn)確性和有效性。
(二)比對標(biāo)準(zhǔn)
Patrick等認(rèn)為測謊效度研究中樣本偏倚是一個(gè)潛在問題，事后的交待常作為說謊與否的標(biāo)準(zhǔn)，但這是一個(gè)缺乏獨(dú)立性的標(biāo)準(zhǔn)。因?yàn)楸粶y人事后的交待也不一定就是真實(shí)的，也可能是他出于某種原因而做出來的虛假供述，所以這個(gè)比對標(biāo)準(zhǔn)并不具備唯一性。在這點(diǎn)上，事件相關(guān)電位測謊與多道心理測試是共同的，也就是說缺乏一個(gè)獨(dú)立的、客觀的對照標(biāo)準(zhǔn)。所以筆者認(rèn)為將對照標(biāo)準(zhǔn)改成最終的司法審判結(jié)果可能會(huì)更具客觀性、獨(dú)立性，因?yàn)榫湍壳暗乃痉w制而言，法院的最終宣判是證實(shí)犯罪嫌疑人有罪與否的唯一客觀標(biāo)準(zhǔn)，在法院沒有宣判之前，沒有任何指標(biāo)可以確定犯罪嫌疑人就是實(shí)施犯罪的人，從而提高對照標(biāo)準(zhǔn)的唯一性和獨(dú)立性。
(三)影響因素
測謊作為一項(xiàng)特殊的心理測試，其有效性總會(huì)受到各種因素的影響，而對于事件相關(guān)電位測謊來說，各種影響因素在影響測謊效度方面所發(fā)揮的效力是不同的，主要表現(xiàn)在如下幾個(gè)方面：
1、是否要求被試完成某項(xiàng)任務(wù)。在引出P3的實(shí)驗(yàn)中，一般要求被試者執(zhí)行某種任務(wù)，如對靶刺激作按鍵或計(jì)數(shù)反應(yīng)，例如Polich J.曾經(jīng)就任務(wù)效應(yīng)對P3的影響效果進(jìn)行了研究。結(jié)果表明任務(wù)難度可影響P3波幅，難度大者P3波幅明顯，反之P3波幅下降。所以在本研究中要求被試者做出按鍵反應(yīng)，也就是“YES”或“NO”的按鍵，并在程序設(shè)定上將其每一次按鍵作為下一張圖片播放的指令，目的在于讓被測者對刺激的內(nèi)容進(jìn)行辨別，以引出較高的P3波幅。如果沒有給被測者任務(wù)，也就是不需要按鍵的話，就會(huì)使P3的波幅降低，影響測試結(jié)果以及對結(jié)果的評判。
2、靶與非靶刺激的出現(xiàn)概率
P3波幅與靶刺激出現(xiàn)概率有關(guān)，概率越低，P3波幅越大。ERP測謊時(shí)可以通過設(shè)定對照刺激克服概率影響因素。選定某一種非靶刺激為對照刺激，其出現(xiàn)概率與靶刺激相同。進(jìn)一步研究發(fā)現(xiàn)P3波幅還受主觀概率的影響，與被試者對某一未來事件的期待心理有關(guān)。測試過程中被測者分散注意力，對刺激“漠不關(guān)心”將使P3波幅下降，甚至?xí)箿y試無法進(jìn)行下去。我們在進(jìn)行測試過程中，碰到一個(gè)被測人，眼睛有意地不注意屏幕所播放的圖片刺激，導(dǎo)致靶與非靶刺激產(chǎn)生的波形都沒有疊加。
3、電生理的干擾
進(jìn)行事件相關(guān)電位測試時(shí)，受試者必須接受聲、光等形式的刺激，同步記錄其腦電。要求受試者配合測試，防止肌電干擾。如果受試者不配合，頸部肌肉緊張或者頻繁眨眼、身體亂動(dòng)，將因?yàn)榫薮蠹‰姼蓴_而無法進(jìn)行腦電的平均疊加。這一點(diǎn)對事件相關(guān)電位測試的影響是非常致命的，所以說取得被測人的配合是進(jìn)行測謊的大前提，筆者在進(jìn)行事件相關(guān)電位測謊研究時(shí)發(fā)現(xiàn)，一被測人過分緊張以至于按鍵的手都在發(fā)抖，導(dǎo)致腦電波根本無法疊加。
4、刺激內(nèi)容的選擇和設(shè)置
根據(jù)實(shí)際情況設(shè)置不同內(nèi)容的刺激物是事件相關(guān)電位測試的關(guān)鍵。除了刺激的信息內(nèi)涵和容量外，刺激本身所帶有的情感性內(nèi)容也會(huì)影響P3的波幅。Lang SF等發(fā)現(xiàn)，愉快或生氣的面部表情作刺激，引出較大幅值的P3波。因此以作案現(xiàn)場、工具、受害者的照片等作為靶刺激，容易引起被測者恐懼、憂慮、緊張等情感反應(yīng)，將提高測謊的準(zhǔn)確率。但對于情感反應(yīng)強(qiáng)烈的無辜者來說它也可能引出較大幅值的P3波，可能會(huì)提高假陽性率。非靶刺激如果是被測者所熟悉的內(nèi)容，可能會(huì)引出較高幅值的P3波，降低分辨率；相反，如果靶刺激是無辜者所熟悉的內(nèi)容，則會(huì)導(dǎo)致假陽性。故必須綜合兩方面的因素，根據(jù)案情和被測者的不同情況，選擇適當(dāng)?shù)拇碳の铩?/p>
5、被試者記憶的影響
對事件相關(guān)電位測謊來說，目前腦電的分析技術(shù)有限，獲得滿意的P3波形必須經(jīng)過多次的疊加，因此必須長時(shí)間的重復(fù)刺激。對照刺激的重復(fù)出現(xiàn)有可能造成被測者對此刺激的學(xué)習(xí)及強(qiáng)化記憶，多次反復(fù)之后其在腦內(nèi)必然會(huì)形成一定的表征，場合更新過程將與靶刺激的接近，引出的P3波與靶刺激的相近，降低了分辨率。隨著腦電分析技術(shù)的發(fā)展，單掃描ERP提取已獲得成功，即從單個(gè)刺激引出的腦電中提取P3，若將其用于測謊可避免重復(fù)刺激的不良影響。
6、反測謊措施
【關(guān)鍵詞】 行為審計(jì)； 特定行為； 審計(jì)載體； 審計(jì)取證； 審計(jì)意見
【中圖分類號】 F239.0 【文獻(xiàn)標(biāo)識碼】 A 【文章編號】 1004-5937（2016）14-0123-06
一、引言
行為審計(jì)主題是特定行為，也就是對經(jīng)管責(zé)任履行有影響的作為或不作為。例如，“三公經(jīng)費(fèi)”都是具體的支出行為。對“三公經(jīng)費(fèi)”進(jìn)行審計(jì)，可以審計(jì)其具體的支出行為。類似“三公經(jīng)費(fèi)”的行為審計(jì)還很多，例如，預(yù)算執(zhí)行審計(jì)、舞弊審計(jì)、經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)、管理審計(jì)、內(nèi)部控制審計(jì)等都涉及行為主題。由于審計(jì)載體不同，針對行為的審計(jì)取證邏輯框架存在差異。現(xiàn)有文獻(xiàn)鮮有涉及以審計(jì)主題為基礎(chǔ)的審計(jì)取證邏輯框架之探討。本文探究特定行為這個(gè)審計(jì)主題的審計(jì)取證邏輯框架。
隨后的內(nèi)容安排如下：首先是一個(gè)簡要的文獻(xiàn)綜述，對相關(guān)文獻(xiàn)作簡要梳理；其次以行為審計(jì)取證模式為基礎(chǔ)，構(gòu)建特定行為審計(jì)取證的邏輯框架；在此基礎(chǔ)上，將上述邏輯框架用于“三公經(jīng)費(fèi)”審計(jì)，一定程度上驗(yàn)證上述邏輯框架；最后是結(jié)論和啟示。
二、文獻(xiàn)綜述
由于審計(jì)主題不同，有信息審計(jì)和行為審計(jì)之區(qū)分。關(guān)于信息審計(jì)取證模式有不少研究文獻(xiàn)（謝志華，2008；陳毓圭，2004；謝榮、吳建友，2004；石愛中、孫儉2005；羅伯特?K.莫茨，侯賽因?A.夏拉夫，1990；Bowermna，1995；鄭石橋，2014）[ 1-7 ]。關(guān)于行為審計(jì)取證之研究，國外的代表性人物是日本的鳥羽至英教授，他認(rèn)為，行為審計(jì)往往缺乏確定的審計(jì)命題，通常責(zé)任方并沒有給出認(rèn)定，需要審計(jì)人員確定審計(jì)命題，這意味著審計(jì)人員必須自己判斷并決定審計(jì)對象的領(lǐng)域，由于審計(jì)命題的寬泛性和模糊性，行為審計(jì)只能提供消極保證（鳥羽至英，1995）[ 8 ]。國內(nèi)只有謝少敏（2006）[ 9 ]在其教材《審計(jì)學(xué)導(dǎo)論――審計(jì)理論入門和研究》中提到信息審計(jì)和行為審計(jì)的概念，并介紹了鳥羽至英教授的研究。
總體來說，關(guān)于行為審計(jì)取證，特別是其中的特定行為取證框架非常缺乏研究。本文以行為審計(jì)取證模式為基礎(chǔ)，構(gòu)建特定行為審計(jì)取證的邏輯框架，勾畫出不同情形下特定行為審計(jì)取證的邏輯框架。
三、特定行為審計(jì)取證的邏輯框架
在既定的審計(jì)目標(biāo)和審計(jì)主題下，需要一個(gè)審計(jì)取證模式來獲取審計(jì)證據(jù)以完成對既定主題的既定審計(jì)目標(biāo)。審計(jì)取證模式涉及三個(gè)問題：第一，審計(jì)標(biāo)的，也就是審計(jì)實(shí)施的直接標(biāo)的物之確定；第二，針對特定的審計(jì)標(biāo)的，具體的審計(jì)目標(biāo)是什么，也就是確定針對特定審計(jì)標(biāo)的之審計(jì)命題；第三，如何證明每一個(gè)具體的審計(jì)命題，也就是確定和實(shí)施審計(jì)程序。審計(jì)取證模式就是上述三方面的組合。在不同的審計(jì)主題下，上述三方面呈現(xiàn)差異，從而有不同的審計(jì)取證邏輯框架。下面，筆者從上述三個(gè)方面來討論特定行為的審計(jì)取證邏輯框架。
（一）特定行為審計(jì)取證：審計(jì)標(biāo)的（審計(jì)總體和審計(jì)個(gè)體）
審計(jì)標(biāo)的是審計(jì)實(shí)施的直接標(biāo)的物，也就是審計(jì)的靶子（謝榮，1989）[ 10 ]。一般來說，審計(jì)標(biāo)的是審計(jì)主題的細(xì)分。特定行為審計(jì)，其審計(jì)主題是特定的行為，但是，特定行為還可以再細(xì)分，一直要細(xì)分到每個(gè)細(xì)目具有獨(dú)立的審計(jì)標(biāo)準(zhǔn)為止。一般來說，審計(jì)標(biāo)準(zhǔn)和特定行為之間具有密切的關(guān)聯(lián)性，審計(jì)標(biāo)準(zhǔn)是對特定行為的要求，不同的審計(jì)標(biāo)準(zhǔn)會(huì)規(guī)范不同的特定行為，所以，某個(gè)總體已經(jīng)有獨(dú)立的審計(jì)標(biāo)準(zhǔn)了，那么，組成這個(gè)總體的每個(gè)個(gè)體，已經(jīng)是一次特定行為了。具有相同審計(jì)標(biāo)準(zhǔn)的審計(jì)標(biāo)的可以作為一個(gè)總體，具有不同審計(jì)標(biāo)準(zhǔn)的審計(jì)標(biāo)的一般不宜作為一個(gè)審計(jì)總體。不同的特定行為，由于約束其的制度不同，所以，再細(xì)分的層級要求可能不同。審計(jì)標(biāo)的確定之后，每個(gè)審計(jì)標(biāo)的都有自己獨(dú)立的審計(jì)標(biāo)準(zhǔn)，也就是說，屬于同一審計(jì)標(biāo)的之內(nèi)的特定行為具有相同的行為規(guī)范，而不同審計(jì)標(biāo)的中的特定行為具有不同的行為規(guī)范。
將特定行為細(xì)分到每個(gè)細(xì)目具有獨(dú)立的審計(jì)標(biāo)準(zhǔn)，能夠作為一個(gè)審計(jì)總體時(shí)，就可以進(jìn)行審計(jì)取證了。對于每個(gè)審計(jì)標(biāo)的，需要確定審計(jì)總體和審計(jì)個(gè)體。審計(jì)個(gè)體是每個(gè)審計(jì)標(biāo)的單個(gè)的組成要素，也就是每個(gè)細(xì)分層級的特定行為，而審計(jì)總體則是該審計(jì)標(biāo)的全部審計(jì)個(gè)體的集合。
審計(jì)總體和審計(jì)個(gè)體確定之后，還需要確定審計(jì)載體，它們是審計(jì)活動(dòng)直接實(shí)施的資料、實(shí)物和人，是被審計(jì)單位或相關(guān)主體對審計(jì)標(biāo)的之記載或記憶，也稱為形式上之標(biāo)的。對于特定行為來說，審計(jì)載體有三種情形：一是沒有系統(tǒng)化的審計(jì)載體，對于這種審計(jì)標(biāo)的并未形成專門的系統(tǒng)記錄；二是有系統(tǒng)化的審計(jì)載體，但是，這些記載沒有原始記錄支持，無法驗(yàn)證這些記載；三是有系統(tǒng)化的審計(jì)載體，并且有原始記錄支持，可以驗(yàn)證這些記載。
（二）特定行為審計(jì)取證：審計(jì)命題
審計(jì)命題是可以被定義并觀察的現(xiàn)象，是審計(jì)目標(biāo)在審計(jì)標(biāo)的上的落實(shí)，也是針對特定的審計(jì)標(biāo)的需要獲取證據(jù)來證明的事項(xiàng)，稱為具體審計(jì)目標(biāo)。一般來說，行為審計(jì)目標(biāo)是合規(guī)性和合理性，但是，真實(shí)性是二者的基礎(chǔ)，離開真實(shí)性，合規(guī)性和合理性的判斷可能得到錯(cuò)誤的結(jié)論。所以，行為審計(jì)一般要結(jié)合真實(shí)性來進(jìn)行合規(guī)性和合理性審計(jì)。
從真實(shí)性、合規(guī)性和合理性總目標(biāo)出發(fā)，對于形成審計(jì)標(biāo)的的特定行為（也就是形成獨(dú)立審計(jì)總體的每類特定行為），審計(jì)命題或具體審計(jì)目標(biāo)包括：發(fā)生性、完整性、準(zhǔn)確性、截止、分類、合規(guī)和合理。發(fā)生性是指審計(jì)載體中已經(jīng)記錄的行為是真實(shí)的；完整性是指審計(jì)客體所發(fā)生的所有該類行為都已經(jīng)確實(shí)在審計(jì)載體中記錄了；準(zhǔn)確性是指審計(jì)載體中對該行為相關(guān)數(shù)據(jù)特別是金額的記錄是正確的；截止是指審計(jì)載體所記錄的特定行為記錄于恰當(dāng)?shù)钠陂g；分類是指在審計(jì)載體中的特定行為確實(shí)屬于該類特定行為；合規(guī)是指審計(jì)客體所發(fā)生的該類特定行為符合既定標(biāo)準(zhǔn)；合理是指該特定行為不存在較大的改進(jìn)潛力。
（三）特定行為審計(jì)取證：審計(jì)程序
以每個(gè)審計(jì)總體為單元，確定審計(jì)命題之后，就需要獲取證據(jù)來證明審計(jì)命題。這些獲取證據(jù)的技術(shù)方法就是審計(jì)程序。審計(jì)程序的實(shí)際實(shí)施對象是審計(jì)載體，由于審計(jì)載體不同，審計(jì)程序的選擇也不同。前已述及，審計(jì)載體有三種情形：沒有系統(tǒng)化的審計(jì)載體；有系統(tǒng)化的審計(jì)載體但沒有原始記錄支持；有系統(tǒng)化的審計(jì)載體且有原始記錄支持。在不同的審計(jì)載體情形下，審計(jì)程序的選擇不同。
1.有系統(tǒng)化的審計(jì)載體且有原始記錄支持
在有系統(tǒng)化的審計(jì)載體且有原始記錄支持時(shí)，一般采用命題論證型審計(jì)取證模式，審計(jì)取證過程包括兩個(gè)步驟：一是風(fēng)險(xiǎn)評估；二是進(jìn)一步的審計(jì)程序。風(fēng)險(xiǎn)評估是在了解被審計(jì)單位及其環(huán)境的基礎(chǔ)上，對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行估計(jì)；進(jìn)一步的審計(jì)程序是在風(fēng)險(xiǎn)評估的基礎(chǔ)上，選擇所需審計(jì)程序的組合、性質(zhì)、范圍和時(shí)間，并實(shí)施這些審計(jì)程序。
上述審計(jì)程序與會(huì)計(jì)報(bào)表審計(jì)的風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向?qū)徲?jì)模式有些類似，也可以稱為風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向特定行為審計(jì)。但是，各步驟的主要內(nèi)容與會(huì)計(jì)報(bào)表審計(jì)的風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向?qū)徲?jì)模式有很大的區(qū)別。INTOSAI（2010）[ 11 ]頒布的審計(jì)準(zhǔn)則中對于合規(guī)審計(jì)設(shè)有專門的章節(jié)，包括：《Fundamental Principles of Compliance Auditing》《Compliance Audit Guidelines-General Introduction》《Compliance Audit Guidelines-For Audits Performed Separately from the Audit of Financial Statements》《Compliance Audit Guidelines-Compliance Audit Related to the Audit of Financial Statements》。GAO（2011）[ 12 ]頒布的政府審計(jì)準(zhǔn)則設(shè)置專門的《Chapter 5 Standards for Attestation Engagements》來規(guī)范鑒證業(yè)務(wù)。這些準(zhǔn)則表明，在權(quán)威機(jī)構(gòu)看來，合規(guī)審計(jì)與會(huì)計(jì)報(bào)表審計(jì)存在重大差異。下面，以特定行為審計(jì)為背景，對風(fēng)險(xiǎn)評估和進(jìn)一步的審計(jì)程序作一簡要闡述。
（1）風(fēng)險(xiǎn)的含義
會(huì)計(jì)報(bào)表審計(jì)中，審計(jì)主題是會(huì)計(jì)報(bào)表信息，風(fēng)險(xiǎn)主要是指會(huì)計(jì)報(bào)表信息錯(cuò)弊風(fēng)險(xiǎn)，對于舞弊、違規(guī)等行為，只有其對會(huì)計(jì)報(bào)表數(shù)據(jù)形成影響時(shí)，才作為錯(cuò)弊的來源予以關(guān)注，所以，這里的風(fēng)險(xiǎn)事實(shí)上是信息真實(shí)性風(fēng)險(xiǎn)。特定行為審計(jì)中，審計(jì)主題是特定的特定行為，這里的風(fēng)險(xiǎn)是特定行為與既定標(biāo)準(zhǔn)不一致的可能性，也就是特定行為的合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)和合理性風(fēng)險(xiǎn)。
（2）風(fēng)險(xiǎn)評估
風(fēng)險(xiǎn)評估主要是了解被審計(jì)單位及其環(huán)境，但是，由于要評估的風(fēng)險(xiǎn)不同，所以，對于被審計(jì)單位及其環(huán)境的了解內(nèi)容也不同，由于了解內(nèi)容不同，所采用的程序也會(huì)有區(qū)別。就特定行為審計(jì)來說，風(fēng)險(xiǎn)評估時(shí)了解被審計(jì)單位及其環(huán)境的內(nèi)容主要包括：相關(guān)法律法規(guī)，相關(guān)最佳管理實(shí)務(wù)，同類單位在該特定行為方面的情形，被審計(jì)單位對于該特定行為的審計(jì)載體，被審計(jì)單位對于該特定行為的相關(guān)內(nèi)部控制，相關(guān)數(shù)據(jù)分析。
（3）進(jìn)一步審計(jì)程序
進(jìn)一步審計(jì)程序的選擇包括兩個(gè)問題，一是審計(jì)策略，二是審計(jì)方案。審計(jì)策略是審計(jì)程序的組合，也就是對于控制測試和實(shí)質(zhì)性測試的選擇。一般來說，在風(fēng)險(xiǎn)評估階段，如果認(rèn)為被審計(jì)單位相關(guān)內(nèi)部控制值得依賴，就要選擇綜合審計(jì)策略，也就是將控制測試和實(shí)質(zhì)性測試結(jié)合起來，先對擬依賴的內(nèi)部控制進(jìn)行測試，然后再實(shí)施實(shí)質(zhì)性測試。如果發(fā)現(xiàn)被審計(jì)單位的相關(guān)內(nèi)部控制不值得依賴，則采用實(shí)質(zhì)性為主的審計(jì)策略，不實(shí)施控制測試，直接實(shí)施實(shí)質(zhì)性審計(jì)程序。審計(jì)方案主要涉及審計(jì)程序的性質(zhì)、范圍和時(shí)間選擇。它是以審計(jì)策略為基礎(chǔ)，根據(jù)審計(jì)策略，對所需實(shí)施的具體審計(jì)程序、樣本及實(shí)施時(shí)間作出安排。
由于特定行為所依賴的內(nèi)部控制、所需要證明的審計(jì)命題與財(cái)務(wù)信息不同，所以，審計(jì)策略及審計(jì)方案都會(huì)與會(huì)計(jì)報(bào)表審計(jì)不同。即使是同樣的審計(jì)命題，由于審計(jì)載體不同，審計(jì)方案甚至審計(jì)策略也會(huì)不同。
一般來說，由于有系統(tǒng)化的審計(jì)載體且有原始記錄支持，在實(shí)施所有的審計(jì)程序之后，能夠獲得充分適當(dāng)?shù)膶徲?jì)證據(jù)，以支持發(fā)表合理保證的審計(jì)意見。
歸納起來，在有系統(tǒng)化的審計(jì)載體且有原始記錄支持情形下，特定行為審計(jì)的審計(jì)取證邏輯框架如圖1所示。
2.有系統(tǒng)化的審計(jì)載體但沒有原始記錄支持
有系統(tǒng)化的審計(jì)載體但沒有原始記錄支持時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)評估程序基本不變，但是，這種情形下，細(xì)節(jié)測試可能受到較大限制，采用事實(shí)發(fā)現(xiàn)型審計(jì)取證模式，一般來說，要加大分析性程序的應(yīng)用。同時(shí)，以數(shù)據(jù)分析和內(nèi)部控制調(diào)查為基礎(chǔ)，確定審計(jì)疑點(diǎn)，在對這些疑點(diǎn)的細(xì)節(jié)測試中，考慮采用訪談、現(xiàn)金盤點(diǎn)、銀行賬戶查詢、設(shè)置舉報(bào)郵箱等方式獲取審計(jì)證據(jù)。一般情況下，由于細(xì)節(jié)測試受到限制，無法獲得充分適當(dāng)?shù)膶徲?jì)證據(jù)，只能就已經(jīng)發(fā)現(xiàn)的事實(shí)發(fā)表有限保證的審計(jì)意見。
歸納起來，在有系統(tǒng)化的審計(jì)載體但沒有原始記錄支持情形下，特定行為審計(jì)的審計(jì)取證邏輯框架如圖2所示。
3.沒有系統(tǒng)化的審計(jì)載體
當(dāng)特定行為沒有系統(tǒng)化的審計(jì)載體時(shí)，對于特定行為的審計(jì)，盡管從概念上能確定審計(jì)總體、審計(jì)個(gè)體、審計(jì)命題，但是，由于沒有審計(jì)載體，只能采用事實(shí)發(fā)現(xiàn)型審計(jì)取證模式，猶如漁翁撒網(wǎng)，先選擇撒網(wǎng)的地點(diǎn)，然后再撒網(wǎng)。審計(jì)邏輯步驟包括兩個(gè)階段：一是尋找疑點(diǎn)；二是圍繞疑點(diǎn)獲取審計(jì)證據(jù)。這種情形下的審計(jì)程序之選擇，類似于“小金庫”查找和經(jīng)濟(jì)犯罪偵察（戴蓬，2002；倪瑞平、李虎桓，2006；張幫志，2006；朱曉進(jìn)，2011）[ 13-16 ]，并沒有確定的模式，只有一個(gè)邏輯上的框架。由于審計(jì)總體和審計(jì)個(gè)體并無確定的載體，系統(tǒng)的審計(jì)抽樣也無法采用。由于這種情形只能就發(fā)現(xiàn)的疑點(diǎn)來尋找證據(jù)，當(dāng)然無法根據(jù)確認(rèn)的疑點(diǎn)對審計(jì)總體發(fā)表意見，只能就已經(jīng)發(fā)現(xiàn)的事實(shí)發(fā)表有限保證的審計(jì)意見。
歸納起來，沒有系統(tǒng)化的審計(jì)載體情形下，特定行為審計(jì)的審計(jì)取證邏輯框架如圖3所示。
四、特定行為審計(jì)取證框架的例證分析：以“三公經(jīng)費(fèi)”為例
本文提出了一個(gè)特定行為審計(jì)的審計(jì)取證邏輯框架，然而，這個(gè)框架是否可行呢？筆者將上述理論框架用來分析“三公經(jīng)費(fèi)”的審計(jì)取證，以一定程度上驗(yàn)證這個(gè)框架。“三公經(jīng)費(fèi)”指因公出國（境）經(jīng)費(fèi)、公務(wù)車購置及運(yùn)行費(fèi)、公務(wù)招待費(fèi)，對于它們，可以有三種不同的審計(jì)主題選擇：一是信息審計(jì)，主要關(guān)注其數(shù)據(jù)的真實(shí)性；二是特定行為審計(jì)，關(guān)注具體的“三公經(jīng)費(fèi)”開支的合規(guī)性和合理性；三是制度審計(jì)，關(guān)注“三公經(jīng)費(fèi)”相關(guān)制度的健全性和執(zhí)行性。根據(jù)本文的主題，從特定行為主題來分析審計(jì)取證邏輯框架。
（一）“三公經(jīng)費(fèi)”的審計(jì)標(biāo)的
“三公經(jīng)費(fèi)”的審計(jì)標(biāo)的“三公經(jīng)費(fèi)”要細(xì)分，細(xì)分以后得到一些可實(shí)施審計(jì)取證的審計(jì)總體。“三公經(jīng)費(fèi)”如何細(xì)分呢？這要看約束“三公經(jīng)費(fèi)”的制度是如何建立的。根據(jù)我國現(xiàn)行財(cái)經(jīng)制度，因公出國（境）經(jīng)費(fèi)、公務(wù)車購置、公務(wù)車運(yùn)行費(fèi)、公務(wù)招待費(fèi)都有單獨(dú)的財(cái)經(jīng)制度，同時(shí)，都有相對完整的特定行為，所以，它們應(yīng)該作為獨(dú)立的審計(jì)標(biāo)的。因公出國（境）經(jīng)費(fèi)作為一個(gè)審計(jì)標(biāo)的，每次因公出國行為是審計(jì)個(gè)體，全部因公出國行為形成審計(jì)總體；公務(wù)車購置作為一個(gè)審計(jì)標(biāo)的，每輛車的購置行為是審計(jì)個(gè)體，全部購車行為形成審計(jì)總體；公務(wù)車運(yùn)行費(fèi)作為一個(gè)審計(jì)標(biāo)的，每次支出是審計(jì)個(gè)體，審計(jì)個(gè)體的集合形成審計(jì)總體；公務(wù)招待費(fèi)作為一個(gè)審計(jì)總體，每次招待是審計(jì)個(gè)體，審計(jì)個(gè)體的集合形成審計(jì)總體。
針對上述審計(jì)標(biāo)的審計(jì)取證，需要落實(shí)到審計(jì)載體，不同的單位，對于“三公經(jīng)費(fèi)”的記錄或記載有不同的情形；同時(shí)，不同的“三公經(jīng)費(fèi)”審計(jì)總體，記錄或記載的情形也不同。正是審計(jì)載體不同，決定了審計(jì)程序選擇不同。
在構(gòu)建“三公經(jīng)費(fèi)”審計(jì)標(biāo)的時(shí)，可能出現(xiàn)兩種不恰當(dāng)?shù)那樾危阂环N情形是審計(jì)標(biāo)的過于寬泛，例如，將公務(wù)車購置和公務(wù)車運(yùn)行費(fèi)作為一個(gè)審計(jì)標(biāo)的，這實(shí)際上是將公務(wù)車購置行為和公務(wù)車運(yùn)行支出行為作為相同的行為。在這種情形下，如果實(shí)施詳細(xì)審計(jì)，基本可行；如果實(shí)施抽樣審計(jì)，公務(wù)車購置行為和公務(wù)車運(yùn)行支出行為具有較大的不同，本質(zhì)上是不同的審計(jì)個(gè)體，如果實(shí)施審計(jì)抽樣，無法根據(jù)樣本來推斷總體。另外一種情形是審計(jì)標(biāo)的過于狹窄，例如，因公出國（境）經(jīng)費(fèi)還可以細(xì)分為國際旅費(fèi)、國（境）外伙食費(fèi)、公雜費(fèi)、住宿費(fèi)、個(gè)人零用費(fèi)和城市間交通費(fèi)等，如果將上述細(xì)分后的因公出國（境）經(jīng)費(fèi)單獨(dú)作為審計(jì)總體，則一次出國行為成為多個(gè)特定行為。一般來說，針對這些特定行為，不會(huì)有獨(dú)立的審計(jì)載體，所以，如果作為不同的審計(jì)總體對待，可能對同一審計(jì)載體實(shí)施多次審計(jì)，影響審計(jì)取證效率。公務(wù)招待費(fèi)也可能出現(xiàn)同樣的問題。
（二）“三公經(jīng)費(fèi)”的審計(jì)命題
審計(jì)命題是針對特定的審計(jì)標(biāo)的需要獲取證據(jù)來證明的事項(xiàng)，也就是審計(jì)目標(biāo)在審計(jì)標(biāo)的上的落實(shí)。從行為主題出發(fā)，“三公經(jīng)費(fèi)”審計(jì)目標(biāo)包括合規(guī)性和合理性，但是，在沒有實(shí)施信息審計(jì)的情形下，一般需要結(jié)合真實(shí)性來實(shí)施審計(jì)。
從真實(shí)性、合規(guī)性和合理性總目標(biāo)出發(fā)，“三公經(jīng)費(fèi)”各審計(jì)總體（或?qū)徲?jì)標(biāo)的）的審計(jì)命題（或具體審計(jì)目標(biāo)）包括：發(fā)生性、完整性、準(zhǔn)確性、截止、分類、合規(guī)和合理。下面，以公務(wù)招待費(fèi)為例來闡述其含義。發(fā)生性是指審計(jì)載體中已經(jīng)記錄的公務(wù)招待費(fèi)是真實(shí)的；完整性是指所有公務(wù)招待費(fèi)都已經(jīng)確實(shí)在審計(jì)載體中記錄了；準(zhǔn)確性是指審計(jì)載體中對公務(wù)招待費(fèi)相關(guān)數(shù)據(jù)特別是金額的記錄是正確的；截止是指審計(jì)載體所記錄的公務(wù)招待費(fèi)記錄于恰當(dāng)?shù)钠陂g；分類是指在審計(jì)載體中的公務(wù)招待費(fèi)確實(shí)屬于公務(wù)招待費(fèi)；合規(guī)是指所發(fā)生的公務(wù)招待費(fèi)符合既定標(biāo)準(zhǔn)；合理是指公務(wù)招待費(fèi)不存在較大的改進(jìn)潛力。因公出國（境）經(jīng)費(fèi)、公務(wù)車購置、公務(wù)車運(yùn)行費(fèi)這三個(gè)審計(jì)總體的審計(jì)命題與公務(wù)招待費(fèi)類似。上述“三公經(jīng)費(fèi)”的審計(jì)總體、審計(jì)個(gè)體和審計(jì)命題歸納起來如表1所示。
（三）“三公經(jīng)費(fèi)”的審計(jì)程序
我國于2010年開始，中央要求公開“三公經(jīng)費(fèi)”預(yù)算，當(dāng)時(shí)，從預(yù)算科目和會(huì)計(jì)科目來說，對于“三公經(jīng)費(fèi)”并未單獨(dú)處理，所以，當(dāng)時(shí)并沒有“三公經(jīng)費(fèi)”的系統(tǒng)記錄（尹平，2012）[ 17 ]。后來，由于中央對“三公經(jīng)費(fèi)”的重視，在預(yù)算和會(huì)計(jì)制度上逐步有了一些“三公經(jīng)費(fèi)”的系統(tǒng)記錄。所以，“三公經(jīng)費(fèi)”的審計(jì)載體可能有三種情形：有系統(tǒng)化的審計(jì)載體且有原始記錄支持；有系統(tǒng)化的審計(jì)載體但沒有原始記錄支持；沒有系統(tǒng)化的審計(jì)載體。不同審計(jì)載體情形下，“三公經(jīng)費(fèi)”的審計(jì)程序選擇不同。
1.有系統(tǒng)化的審計(jì)載體且有原始記錄支持
有系統(tǒng)化的審計(jì)載體且有原始記錄支持有兩種情形：一是被審計(jì)單位的信息系統(tǒng)中，本身就對“三公經(jīng)費(fèi)”審計(jì)總體有專門的系統(tǒng)記錄并有原始記錄支持，這個(gè)信息系統(tǒng)主要是會(huì)計(jì)信息系統(tǒng)，還可能包括一些業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)；二是被審計(jì)單位的信息系統(tǒng)中，對于“三公經(jīng)費(fèi)”審計(jì)總體沒有系統(tǒng)記錄，但是被審計(jì)單位信息化程度較高，可以從其信息系統(tǒng)（特別是會(huì)計(jì)信息系統(tǒng)）的憑證庫記錄中將屬于“三公經(jīng)費(fèi)”的審計(jì)個(gè)體找出來，審計(jì)人員自己建立一個(gè)系統(tǒng)化的審計(jì)載體。
前已述及，在有系統(tǒng)化的審計(jì)載體且有原始記錄支持時(shí)，一般采用命題論證型審計(jì)取證模式，審計(jì)取證過程包括兩個(gè)步驟：一是風(fēng)險(xiǎn)評估；二是進(jìn)一步的審計(jì)程序。風(fēng)險(xiǎn)評估是在了解被審計(jì)單位及其環(huán)境的基礎(chǔ)上，對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行估計(jì)；進(jìn)一步的審計(jì)程序是在風(fēng)險(xiǎn)評估的基礎(chǔ)上，選擇所需審計(jì)程序的組合、性質(zhì)、范圍和時(shí)間，并實(shí)施這些審計(jì)程序。對于“三公經(jīng)費(fèi)”來說，兩個(gè)步驟的主要內(nèi)容如下：
（1）風(fēng)險(xiǎn)評估
這里的風(fēng)險(xiǎn)是指“三公經(jīng)費(fèi)”的真實(shí)性、合規(guī)性和合理性方面的風(fēng)險(xiǎn)，需要在了解被審計(jì)單位及其環(huán)境的基礎(chǔ)上，進(jìn)行評估。第一，了解相關(guān)法律法規(guī)；第二，了解被審計(jì)單位“三公經(jīng)費(fèi)”相關(guān)內(nèi)部控制；第三，了解同類單位“三公經(jīng)費(fèi)”相關(guān)情況；第四，數(shù)據(jù)分析，主要是通過分析性程序，發(fā)現(xiàn)“三公經(jīng)費(fèi)”的疑點(diǎn)。例如，對于公務(wù)車運(yùn)行費(fèi)，可以從以下角度來進(jìn)行數(shù)據(jù)分析：非司機(jī)人員經(jīng)辦加油支出；相關(guān)車輛所用汽油標(biāo)號與其所加汽油標(biāo)號不一致的油費(fèi)支出；一次性加油超過油箱容量的汽油費(fèi)支出；業(yè)務(wù)票據(jù)發(fā)生日期與入賬日期超過多年的維修費(fèi)用支出；相關(guān)票據(jù)中的經(jīng)營單位業(yè)務(wù)與其稅務(wù)登記中主營范圍的項(xiàng)目內(nèi)容不一致的車輛維修費(fèi)支出（王易苗，2012）[ 18 ]。
（2）進(jìn)一步的審計(jì)程序
進(jìn)一步的審計(jì)程序包括審計(jì)策略和審計(jì)方案。如果被審計(jì)單位“三公經(jīng)費(fèi)”相關(guān)內(nèi)部控制值得依賴，則采用綜合審計(jì)策略；否則，采用實(shí)質(zhì)性審計(jì)為主的審計(jì)策略。審計(jì)方案要以審計(jì)策略為基礎(chǔ)，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果，按審計(jì)命題來具體確定。筆者以公務(wù)車運(yùn)行費(fèi)為例來說明審計(jì)方案。假定風(fēng)險(xiǎn)評估階段發(fā)現(xiàn)被審計(jì)單位公務(wù)車運(yùn)行費(fèi)相關(guān)內(nèi)部控制值得依賴，所以，選擇綜合審計(jì)方案，并且將控制風(fēng)險(xiǎn)初步評估為較低。在這個(gè)背景下，審計(jì)方案選擇如下：A.控制測試程序。確定公務(wù)車運(yùn)行費(fèi)相關(guān)內(nèi)部控制的關(guān)鍵控制點(diǎn)，采用抽樣審計(jì)方法，用重新執(zhí)行、觀察、審閱等程序，對內(nèi)部控制執(zhí)行性進(jìn)行測試，并決定是否要修改控制風(fēng)險(xiǎn)初步評定結(jié)果。B.實(shí)質(zhì)性測試程序。由于公務(wù)車運(yùn)行費(fèi)的審計(jì)命題包括發(fā)生性、完整性、準(zhǔn)確性、截止、分類、合規(guī)、合理七個(gè)方面，為每個(gè)命題選擇適宜的審計(jì)程序性質(zhì)、時(shí)間和樣本，在此基礎(chǔ)上，進(jìn)行審計(jì)程序合并，將涉及不同審計(jì)命題的相同審計(jì)程序予以合并，形成最終的擬實(shí)施審計(jì)程序表。
2.有系統(tǒng)化的審計(jì)載體但沒有原始記錄支持
由于一些單位的預(yù)算科目和會(huì)計(jì)科目中并沒有“三公經(jīng)費(fèi)”專門項(xiàng)目，所以，相關(guān)數(shù)據(jù)需要從其他記錄中尋找，如果尋找到的數(shù)據(jù)沒有標(biāo)識其來源，“三公經(jīng)費(fèi)”審計(jì)載體就沒有原始記錄支持，我國一些中央部門2010年開始的“三公經(jīng)費(fèi)”信息就屬于這種情形。在這種情形下，風(fēng)險(xiǎn)評估程序的目的是尋找審計(jì)疑點(diǎn)，主要包括兩方面的工作：一是采用分析性程序進(jìn)行數(shù)據(jù)分析；二是調(diào)查了解被審計(jì)單位關(guān)于“三公經(jīng)費(fèi)”相關(guān)的內(nèi)部控制設(shè)計(jì)及執(zhí)行情況。通過上述兩方面的工作，尋找審計(jì)疑點(diǎn)。至于如何圍繞疑點(diǎn)獲取審計(jì)證據(jù)，由于沒有適宜的審計(jì)載體，審計(jì)程序并無定式。當(dāng)然，也只能就已經(jīng)發(fā)現(xiàn)的事實(shí)發(fā)表有限保證的審計(jì)意見。
3.沒有系統(tǒng)化的審計(jì)載體
由于一些單位的預(yù)算科目和會(huì)計(jì)科目中并沒有“三公經(jīng)費(fèi)”專門項(xiàng)目，“三公經(jīng)費(fèi)”分布于許多項(xiàng)目中，如果記錄時(shí)標(biāo)識不清楚，要從許多的記錄中找出“三公經(jīng)費(fèi)”就非常困難，所以一些單位根本就無法形成關(guān)于“三公經(jīng)費(fèi)”的系統(tǒng)記錄。在這種情形下，“三公經(jīng)費(fèi)”審計(jì)類似于“小金庫”審計(jì)和經(jīng)濟(jì)犯罪偵察，審計(jì)邏輯步驟包括兩個(gè)階段：一是尋找疑點(diǎn)，二是圍繞疑點(diǎn)獲取審計(jì)證據(jù)，每個(gè)階段的具體審計(jì)程序并沒有定式。
五、結(jié)論和啟示
行為審計(jì)主題是特定行為，本文探究特定行為這個(gè)審計(jì)主題的審計(jì)取證邏輯框架。在既定的審計(jì)目標(biāo)和審計(jì)主題下，審計(jì)取證模式涉及審計(jì)標(biāo)的、審計(jì)命題和審計(jì)程序。在不同的審計(jì)主題下，上述三方面呈現(xiàn)差異，從而有不同的審計(jì)取證邏輯框架。
審計(jì)標(biāo)的是審計(jì)主題的細(xì)分，特定行為審計(jì)的審計(jì)標(biāo)的是對特定行為的細(xì)分，一般要細(xì)分到每個(gè)細(xì)目具有獨(dú)立的審計(jì)標(biāo)準(zhǔn)為止。審計(jì)標(biāo)的確定之后，屬于同一審計(jì)標(biāo)的之內(nèi)的特定行為，具有相同的行為規(guī)范；而不同審計(jì)標(biāo)的中的特定行為，具有不同的行為規(guī)范。對于每個(gè)審計(jì)標(biāo)的，需要確定審計(jì)總體和審計(jì)個(gè)體。審計(jì)個(gè)體是每個(gè)審計(jì)標(biāo)的單個(gè)組成要素，也就是每個(gè)細(xì)分層級的特定行為，而審計(jì)總體則是該審計(jì)標(biāo)的全部審計(jì)個(gè)體的集合。審計(jì)總體和審計(jì)個(gè)體確定之后，還需要確定審計(jì)載體，它們是審計(jì)活動(dòng)直接實(shí)施的資料、實(shí)物和人，一般有三種情形：一是沒有系統(tǒng)化的審計(jì)載體，對于這種審計(jì)標(biāo)的并未形成專門的系統(tǒng)記錄；二是有系統(tǒng)化的審計(jì)載體，但是，這些記載沒有原始記錄支持，無法驗(yàn)證這些記載；三是有系統(tǒng)化的審計(jì)載體，并且有原始記錄支持，可以驗(yàn)證這些記載。
審計(jì)命題是審計(jì)目標(biāo)在審計(jì)標(biāo)的上的落實(shí)，也就是具體審計(jì)目標(biāo)。一般來說，行為審計(jì)目標(biāo)是合規(guī)性和合理性，但是，真實(shí)性是二者的基礎(chǔ)，離開真實(shí)性，合規(guī)性和合理性的判斷可能得到錯(cuò)誤的結(jié)論。所以，行為審計(jì)一般要結(jié)合真實(shí)性來進(jìn)行合規(guī)性和合理性審計(jì)。從真實(shí)性、合規(guī)性和合理性總目標(biāo)出發(fā)，特定行為的審計(jì)命題或具體審計(jì)目標(biāo)包括：發(fā)生性、完整性、準(zhǔn)確性、截止、分類、合規(guī)和合理。
特定行為審計(jì)取證程序選擇依賴于審計(jì)載體。有系統(tǒng)化的審計(jì)載體且有原始記錄支持時(shí)，采用命題論證型審計(jì)取證模式，審計(jì)取證過程一般分為風(fēng)險(xiǎn)評估和進(jìn)一步的審計(jì)程序。由于特定行為所依賴的內(nèi)部控制、所需要證明的審計(jì)命題與財(cái)務(wù)信息不同，所以，審計(jì)策略及審計(jì)方案都會(huì)與會(huì)計(jì)報(bào)表審計(jì)不同。即使是同樣的審計(jì)命題，由于審計(jì)載體不同，審計(jì)方案甚至審計(jì)策略也會(huì)不同。一般來說，由于有系統(tǒng)化的審計(jì)載體且有原始記錄支持，審計(jì)證據(jù)支持發(fā)表合理保證的審計(jì)意見。有系統(tǒng)化審計(jì)載體但沒有記錄支持情形時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)評估程序基本不變，但是，這種情形下，細(xì)節(jié)測試可能受到較大的限制，采用事實(shí)發(fā)現(xiàn)型審計(jì)取證模式，只能就已經(jīng)發(fā)現(xiàn)的事實(shí)發(fā)表有限保證的審計(jì)意見。沒有系統(tǒng)化的審計(jì)載體時(shí)，只能采用事實(shí)發(fā)現(xiàn)型審計(jì)取證模式，只能就已經(jīng)發(fā)現(xiàn)的事實(shí)發(fā)表有限保證的審計(jì)意見。審計(jì)邏輯步驟包括兩個(gè)階段：一是尋找疑點(diǎn)；二是圍繞疑點(diǎn)獲取審計(jì)證據(jù)。
“三公經(jīng)費(fèi)”作為特定行為，可以應(yīng)用上述不同情形下的審計(jì)取證邏輯框架。
在審計(jì)理論中，經(jīng)常討論審計(jì)環(huán)境對審計(jì)的影響。本文的研究告訴我們，審計(jì)環(huán)境對審計(jì)取證有重大影響，正是由于審計(jì)載體的不同，決定了審計(jì)取證邏輯框架不同，也決定了發(fā)表的審計(jì)意見類型不同。我們的審計(jì)中，行為是重要的主題，而關(guān)于行為的相關(guān)載體又有不同的情形，所以，我國審計(jì)規(guī)范化建設(shè)遇到許多困難。當(dāng)然，審計(jì)也可以影響審計(jì)環(huán)境，可能通過審計(jì)，促使重要的行為都能形成完整的載體。同時(shí)，審計(jì)界還需要大力研究審計(jì)載體不完整情形下的審計(jì)取證。
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審前社會(huì)調(diào)查開展以來，目前仍處于探索階段。作為一種創(chuàng)新社會(huì)管理的方式，銜接了法院裁判和社區(qū)矯正，確保了二者在實(shí)施社會(huì)管理的統(tǒng)一性。由于審前社會(huì)調(diào)查缺乏統(tǒng)一的操作標(biāo)準(zhǔn)，審前社會(huì)調(diào)查在實(shí)踐中存在諸多問題。作為適用審前社會(huì)調(diào)查評估意見最為廣泛的基層法院，如何看待審前社會(huì)調(diào)查的性質(zhì)以及如何采納審前社會(huì)調(diào)查評估意見也不徑相同。法院在依法裁判的同時(shí)也面臨巨大的困境。
一、現(xiàn)狀解讀：法官采納審前社會(huì)調(diào)查的障礙
1、審前社會(huì)調(diào)查評估意見在一定程度上綁架了法官意志。在實(shí)踐中，法院對審前社會(huì)調(diào)查評估意見具有相當(dāng)高的采信度。社會(huì)公眾和媒體也在渲染一種“審前社會(huì)調(diào)查評估意見即判處非監(jiān)禁刑的保證”的錯(cuò)誤觀念，簡單地將審前社會(huì)調(diào)查評估意見同判處非監(jiān)禁刑之間劃上等號。如湖南婁底漣源市法院對審前社會(huì)調(diào)查評估意見的采信度是100%。[4]諸如此類的報(bào)道干擾了法官內(nèi)心確信的形成過程，影響了審判權(quán)的獨(dú)立行使。如何采信審前社會(huì)調(diào)查，樹立裁判的權(quán)威性成為了對法院審判權(quán)的又一挑戰(zhàn)。
2、審前社會(huì)調(diào)查評估意見形同“鐵證”。法院、檢察院無法對其合法性進(jìn)行審查，被告人及其辯護(hù)人無法對審前社會(huì)調(diào)查評估意見的合理性進(jìn)行答辯。審前社會(huì)調(diào)查的“走過場”在實(shí)踐中比比皆是。法院對于司法行政機(jī)關(guān)認(rèn)為不適合社區(qū)矯正的調(diào)查評估意見往往以函或者部門協(xié)調(diào)的方式來取得審前社會(huì)調(diào)查評估意見和法院裁判的統(tǒng)一，一定程度上也使社會(huì)公眾對審前社會(huì)調(diào)查評估意見產(chǎn)生誤解，也會(huì)讓社會(huì)公眾對法院的公信力和獨(dú)立性產(chǎn)生質(zhì)疑。
3、各地審前社會(huì)調(diào)查評估意見不規(guī)范，全國范圍缺乏統(tǒng)一樣本。全國各地陸續(xù)開展審前社會(huì)調(diào)查的實(shí)踐，但從全國范圍來看，審前社會(huì)調(diào)查評估意見的樣本和內(nèi)容沒有形成統(tǒng)一格式，調(diào)查主體不一，一定程度上削弱了審前社會(huì)調(diào)查評估意見的公信力。從調(diào)查主體上來說，實(shí)踐中開展得較好的省份一般都在縣（市、區(qū)）司法行政機(jī)關(guān)設(shè)立專門的社區(qū)矯正辦公室，由社區(qū)矯正辦公室及其基層司法所承擔(dān)調(diào)查工作。有些西部省份，沒有成立專門的社區(qū)矯正辦公室，甚至當(dāng)?shù)厮痉ㄐ姓C(jī)關(guān)也沒有開展審前社會(huì)調(diào)查評估意見，只能由被告人所在村（居）委會(huì)出具簡單的證明材料。
4、流動(dòng)人口監(jiān)管難，司法行政機(jī)關(guān)互相推諉。隨著經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的發(fā)展，人口的頻繁流動(dòng)已然成為了中國的國情。而流動(dòng)人口由于居所和工作的不穩(wěn)定性，流動(dòng)人口的犯罪率也在增加。目前，我國流動(dòng)人口管理比較滯后，一旦發(fā)生流動(dòng)人口犯罪的案件，犯罪地的司法行政機(jī)關(guān)往往以流動(dòng)人口在本轄區(qū)無固定居所拒絕接收被告人進(jìn)行社區(qū)矯正。而被告人戶籍所在地的司法行政機(jī)關(guān)又以被告人常年外出打工，無法實(shí)施監(jiān)管為由不同意接納被告人在戶籍所在地實(shí)施社區(qū)矯正。司法行政機(jī)關(guān)的互相推諉，也容易增加當(dāng)事人及其家屬對審前社會(huì)調(diào)查的抵觸心理，不利于日后社區(qū)矯正工作的開展。
二、路徑探索：從調(diào)查到庭審
（一）域外審前調(diào)查的借鑒
對被告人人身危險(xiǎn)性的評估是國外進(jìn)行審前社會(huì)調(diào)查的重點(diǎn)。在美國，主要采用“統(tǒng)計(jì)式”的風(fēng)險(xiǎn)評估：挑選一定數(shù)量的被矯正人員進(jìn)行抽樣調(diào)查，得出與人身危險(xiǎn)性相關(guān)的 “預(yù)測參數(shù)”，運(yùn)用統(tǒng)計(jì)學(xué)理論得出“標(biāo)準(zhǔn)參數(shù)”。[5]運(yùn)用“預(yù)測參數(shù)”對分成不同小組的成員進(jìn)行評分，之后選取更具預(yù)測意義的方案。
在英國，則采取類似我國的調(diào)查評估報(bào)告。報(bào)告的內(nèi)容包括“（1）犯罪情況，包括與犯罪有關(guān)的各種主觀因素和客觀事實(shí)；（2）犯罪人的情況，包括犯罪人的性格狀況、社會(huì)背景等；（3）被害人的情況；（4）對于案件的量刑建議”[6]。同時(shí)根據(jù)犯罪人的危險(xiǎn)性進(jìn)行監(jiān)督分級，有嚴(yán)格監(jiān)督、中等監(jiān)督和寬松監(jiān)督。
從國外經(jīng)驗(yàn)來看，除了對人身危險(xiǎn)性進(jìn)行評估外，法官也可以通過審前社會(huì)調(diào)查來了解社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)對擬判處非監(jiān)禁刑的意見以及具體的執(zhí)行方案和監(jiān)管措施。而后者正是我國審前社會(huì)調(diào)查所缺失的一大方面。
（二）審前社會(huì)調(diào)查的自我完善
由于我國立法的空白，我國各地在調(diào)查的主體、內(nèi)容和方式上差異較大，我們在實(shí)踐中，應(yīng)借鑒國外的制度，進(jìn)行良好的本土化移植。
審前社會(huì)調(diào)查評估意見通過對被告人及其親屬、社區(qū)人員的走訪，目的是反映被告人潛在的人身危險(xiǎn)性的大小，為人民法院決定被告人是否符合社區(qū)矯正提供建議。審前社會(huì)調(diào)查可以實(shí)現(xiàn)法院與執(zhí)行機(jī)構(gòu)的有效溝通，一般來說，司法行政機(jī)關(guān)在進(jìn)行調(diào)查評估時(shí)，應(yīng)著重調(diào)查以下方面：
1、個(gè)人情況，包括個(gè)人品行、習(xí)慣，在校就讀表現(xiàn)（單位工作情況）、違規(guī)違法記錄、經(jīng)濟(jì)婚姻狀況、身心健康情況、社會(huì)交往及主要社會(huì)關(guān)系。
2、家庭狀況，家庭主要成員的基本情況、共同生活家庭成員相處融洽程度、家庭是否發(fā)生重大變故及其影響、是否有愿意監(jiān)管幫教的成年親屬等。
3、悔罪表現(xiàn)，包括犯罪的原因、動(dòng)機(jī)、是否積極賠償、消除危害等。
4、社區(qū)環(huán)境，包括社區(qū)的幫教環(huán)境、治安狀況、鄰里關(guān)系、社區(qū)評價(jià)等。
三、規(guī)范調(diào)查文書的制作，極力提高調(diào)查評估意見的真實(shí)性和權(quán)威性。具體來說，審前社會(huì)調(diào)查評估意見至少應(yīng)包括如下內(nèi)容：
1、事實(shí)部分。司法行政機(jī)關(guān)應(yīng)將調(diào)查材料進(jìn)行梳理，實(shí)事求是地就有關(guān)事實(shí)的調(diào)查結(jié)果進(jìn)行說明。
2、建議部分。司法行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)根據(jù)調(diào)查結(jié)果客觀公正地就被告人是否適合社區(qū)矯正向委托單位作出建議。在該部分，司法行政機(jī)關(guān)不得使用誤導(dǎo)性的言語或者結(jié)論式言語，只能就被告人是否適合社區(qū)矯正作出建議。
3、矯正措施。司法行政機(jī)關(guān)在前期調(diào)查評估意見的基礎(chǔ)上，應(yīng)當(dāng)向委托機(jī)關(guān)詳細(xì)說明日后社區(qū)矯正的具體措施，這些措施對于今后開展社區(qū)矯正至關(guān)重要，是法院正確、合理作出非監(jiān)禁刑判決的重要基礎(chǔ)。
（三）法院的司法審查權(quán)
法院對于審前社會(huì)調(diào)查評估意見應(yīng)當(dāng)進(jìn)行必要的司法審查，客觀公正地將審前社會(huì)調(diào)查作為裁判的參考依據(jù)。被告人對于司法行政機(jī)關(guān)作出的審前社會(huì)調(diào)查意見，法院應(yīng)當(dāng)在收到之日起三日內(nèi)告知被告人。當(dāng)事人對于審前調(diào)查評估意見沒有異議的，可以記錄在卷，無需進(jìn)行質(zhì)證。當(dāng)事人對審前社會(huì)調(diào)查評估意見有質(zhì)疑的，應(yīng)由法庭審查并決定是否對調(diào)查評估意見進(jìn)行復(fù)核。法院認(rèn)為有關(guān)情況需要進(jìn)一步核實(shí)的，可以要求調(diào)查單位補(bǔ)充提供材料。必要的時(shí)候，可以通知調(diào)查人員出庭接受詢問。法院在開庭時(shí)應(yīng)依法進(jìn)行質(zhì)證，保障被告人的正當(dāng)權(quán)利。當(dāng)前我國刑事審判中，對定罪與量刑程序進(jìn)行了分化。定罪部分即對案件事實(shí)的確定，犯罪事實(shí)經(jīng)過證明符合犯罪構(gòu)成，才能認(rèn)定犯罪成立，未能證明則不能認(rèn)定犯罪成立。量刑程序即對量刑事實(shí)證明的問題，但量刑事實(shí)是指確定犯罪構(gòu)成事實(shí)存在即犯罪成立之后對量刑有影響的事實(shí)情況。從以上分析可以看出，庭審時(shí)可以在量刑部分的辯論中出示審前社會(huì)調(diào)查由控辯雙方進(jìn)行質(zhì)證。除此之外，被告人也可自行收集材料或者向司法行政機(jī)關(guān)提供線索，自證人身危險(xiǎn)性較低，符合社區(qū)矯正條件。通過這樣的程序保障，即使法官在主觀上仍采信調(diào)查報(bào)告的結(jié)果，也不妨礙最后判決的公正性和權(quán)威性。對于法官來說，應(yīng)嚴(yán)格按照犯罪事實(shí)和情節(jié)，結(jié)合審前社會(huì)調(diào)查評估意見，審慎地對被告人是否符合社區(qū)矯正條件作出判斷。“社區(qū)矯正歸根到底是一種監(jiān)外執(zhí)行的刑罰執(zhí)行方式，肩負(fù)這對罪犯的懲罰性和恢復(fù)性的雙重目標(biāo)，懲罰性是對其犯罪行為的一種否定，對罪犯采取的懲罰行為應(yīng)實(shí)現(xiàn)刑罰的威懾功能，讓其感受到法律的威嚴(yán)，不敢再犯。”[7]法官應(yīng)培養(yǎng)獨(dú)立精神，獨(dú)立地就案件的真實(shí)進(jìn)行思考。一般來說，對人身危險(xiǎn)性相同的個(gè)體可能在不同的地方司法運(yùn)行體制內(nèi)有不同的表現(xiàn)方式，對此，法官“對社區(qū)矯正的寬嚴(yán)把握上，嚴(yán)格按照法律進(jìn)行，既有利于犯罪的懲處與改造，又消除社會(huì)公眾對于社區(qū)矯正可能帶來的負(fù)面影響與非監(jiān)禁執(zhí)行罪犯的現(xiàn)實(shí)危險(xiǎn)的隱憂。”[8]
結(jié)語
審前社會(huì)調(diào)查作為法官充分評估犯罪分子人身危險(xiǎn)性的重要參考依據(jù)，有利于法官在審理案件中及時(shí)全面掌握犯罪分子的相關(guān)情況，準(zhǔn)確適當(dāng)?shù)膶Ρ桓嫒俗鞒龇潜O(jiān)禁刑的刑罰措施。隨著審判實(shí)踐的不斷成熟和完善，審前社會(huì)調(diào)查將司法行政機(jī)關(guān)提前介入訴訟程序，為法官和執(zhí)行機(jī)構(gòu)之間的信息共享溝通了橋梁。正確看待和采納審前社會(huì)調(diào)查評估意見是對法院工作的又一大挑戰(zhàn)。
注釋：
[1]本文主要指基層法院量刑前對擬判處非監(jiān)禁刑的被告人適用的審前調(diào)查評估意見。不包括假釋或者監(jiān)外執(zhí)行的審前社會(huì)調(diào)查，也不包括前的審前社會(huì)調(diào)查。
[2]盧偉、肖揚(yáng)宇：《刑事社會(huì)調(diào)查制度之新談-以“湖北省審前社會(huì)調(diào)查制度”為視角》，載《法制與社會(huì)》2009年第10期，第55頁。
[3]如湖北省出臺了《湖北省適用非監(jiān)禁刑審前社會(huì)調(diào)查實(shí)施辦法》，福建省出臺《關(guān)于適用非監(jiān)禁刑審前社會(huì)調(diào)查的實(shí)施辦法》。
[4]漣源市政府門戶網(wǎng)站：《漣源市司法局審前社會(huì)調(diào)查采信率達(dá)100%》，載http：///Item/81190.aspx，于2013年5月18日訪問。
[5]朱夢陽：《淺談我國社區(qū)矯正審前社會(huì)調(diào)查制度的完善》，載《中國石油大學(xué)勝利學(xué)院學(xué)報(bào)》，2012年第3期，第51頁。
[6]吳宗憲：《非監(jiān)禁刑研究》，中國人民公安大學(xué)出版社。
[7]周琳：《社區(qū)矯正的完善與我國刑罰輕緩化的實(shí)現(xiàn)》，載《安徽警官職業(yè)學(xué)院學(xué)報(bào)》，2012年第3期，第35頁。
關(guān)鍵詞：妨害公務(wù)；證據(jù)問題；法律適用
2010年至2013年上半年，S區(qū)檢察院的妨害公務(wù)案件的為74件105人，相對不的4件6人，不率為4.8%；公安機(jī)關(guān)撤案10件14人，撤案率為11.2%。
提起公訴并獲得法院判決的81件113人，其中定罪免處的3件8人，單處罰金的3件3人，判處拘役緩刑的32件41人，拘役刑的20件22人，不滿三年緩刑的7件16人，不滿三年有期徒刑的16件23人。無判決三年以上有期徒刑的案件，判決輕刑化明顯，緩刑適用率為50.4%。
一、案件特點(diǎn)及發(fā)案原因
（一）案件特點(diǎn)
一是妨害公務(wù)對象以民警為主。針對民警的妨害公務(wù)案件占總案件量的93.7%，占絕大多數(shù)，另外還有針對民政工作人員的1件1人，針對城管執(zhí)法人員的5件6人，針對水務(wù)督察人員的1件1人。
二是犯罪主體多樣化，偏重于兩低人群，時(shí)有發(fā)生。酗酒滋事后暴力抗法的較為多發(fā)，主體多為低收入、低學(xué)歷人群，但也有部分犯罪人員學(xué)歷較高且有正當(dāng)職業(yè)。
三是犯罪手段以暴力為主，兼或以威脅手段抗法。暴力手段多為抗拒傳喚使用的推搡拉拽等行為動(dòng)作，亦有開車沖撞民警的，或者持刀威脅執(zhí)法人員的。
四是傷害后果以造成輕微傷為主。由于現(xiàn)場執(zhí)法人員配備較為充足，傷害行為發(fā)生后通常能得到及時(shí)有效制止，所以造成的后果多以輕微傷為主。嫌疑人間或采用損壞執(zhí)法車輛、執(zhí)法儀器等的方式，以泄憤或達(dá)到威脅執(zhí)法人員的目的。
（二）發(fā)案原因
妨害公務(wù)犯罪的原因既有宏觀層面的社會(huì)、政治因素，又有個(gè)體層面的嫌疑人法律意識淡薄、執(zhí)法人不規(guī)范執(zhí)法等因素。
一是拆遷等社會(huì)熱點(diǎn)問題導(dǎo)致的社會(huì)矛盾激化。近幾年隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展加快，城鄉(xiāng)規(guī)劃和拆遷過程中引發(fā)的社會(huì)矛盾也日益激化。民眾對政府處理程序和結(jié)果產(chǎn)生偏激的認(rèn)識，一旦訴求目的不能達(dá)到，極易產(chǎn)生群體性聚集或上訪事件，過程中難免出現(xiàn)暴力抗法的情況。
二是“官民”對立情緒擴(kuò)散。首先是社會(huì)流動(dòng)人口伴隨的就業(yè)、生活壓力問題，催生了犯罪主體對社會(huì)的不滿情緒，進(jìn)而在因?yàn)閷め呑淌隆⒎欠ń?jīng)營等行為成為執(zhí)法對象時(shí)，將執(zhí)法人員作為泄憤對象，產(chǎn)生暴力抗法行為。
三是執(zhí)法對象法律意識淡薄。妨害公務(wù)案件多為突發(fā)性抗法事件，由前一違法行為引發(fā)，當(dāng)執(zhí)法人員介入調(diào)查時(shí)，為抗拒傳喚、約束而損毀執(zhí)法裝備或致傷執(zhí)法人員。嫌疑人多對暴力抗法的違法性認(rèn)識不足，不能意識到所能造成的法律后果。
四是部分執(zhí)法者不能規(guī)范、文明執(zhí)法激化矛盾導(dǎo)致暴力抗法。一方面是執(zhí)法者不能規(guī)范執(zhí)法，主要表現(xiàn)在執(zhí)法前未明示身份、執(zhí)法時(shí)程序不規(guī)范，如扣押程序、傳喚程序不合法；另一方面是執(zhí)法者不能文明執(zhí)法，表現(xiàn)在執(zhí)法時(shí)未能使用法言法語，態(tài)度不夠理性、平和。
二、審查階段的證據(jù)問題分析
（一）存在的問題
妨害公務(wù)案件證據(jù)問題主要表現(xiàn)在以下方面：
一是主觀方面證據(jù)把握不嚴(yán)。因主觀方面證據(jù)問題導(dǎo)致撤案的有2件2人。主觀方面的證據(jù)問題，主要源頭在于執(zhí)法者未嚴(yán)格按執(zhí)法規(guī)范示明身份，阻斷了執(zhí)法相對人對執(zhí)法合法性的認(rèn)知，但公安機(jī)關(guān)將這類存在明顯執(zhí)法瑕疵的案件移送，也從另一側(cè)面反映出公安機(jī)關(guān)對妨害公務(wù)案件主觀方面的證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)較低。
二是移送的視頻資料不完整影響證據(jù)效力。該問題主要體現(xiàn)在以下三個(gè)方面：一是執(zhí)法人員未按照執(zhí)法規(guī)范全程錄像；二是執(zhí)法錄像設(shè)備性能不佳影響了視頻資料的證明力；三是執(zhí)法人員配備的執(zhí)法通隱蔽性不夠，較易成為抗法者的攻擊損毀目標(biāo)，影響到對執(zhí)法現(xiàn)場的記錄。
三是執(zhí)法者言辭證據(jù)過于同一影響到證明力。執(zhí)法人員出現(xiàn)場時(shí)通常為二人以上，而一旦出現(xiàn)妨害公務(wù)事件后，辦案人員通常會(huì)對執(zhí)法人員進(jìn)行詢問。執(zhí)法人員的筆錄若超出不同人對同一事件敘述一致性的正常范疇，難免讓人對筆錄制作的合法性產(chǎn)生懷疑。
（二）對策建議
一是提高妨害公務(wù)案件偵查質(zhì)量。對于妨害公務(wù)類案的共性問題，應(yīng)及時(shí)與公安機(jī)關(guān)通報(bào)交流，促其切實(shí)提高妨害公務(wù)案件的偵查質(zhì)量。
二是加大糾違力度，督促整改落實(shí)。對于偵查人員辦理妨害公務(wù)辦理中的嚴(yán)重違法行為，應(yīng)按照規(guī)定發(fā)出糾正違法通知書，并督促辦案單位對相關(guān)人員的教育懲戒。
三是加強(qiáng)信息交流，明晰證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，從源頭避免質(zhì)量不高的案件進(jìn)入審查環(huán)節(jié)。
三、法律適用與定罪標(biāo)準(zhǔn)分析
（一）“執(zhí)法瑕疵”對定罪量刑的影響
S區(qū)檢察院辦理妨害公務(wù)案件中發(fā)現(xiàn)的執(zhí)法瑕疵問題主要有以下幾類：一是執(zhí)法時(shí)告知身份的程序瑕疵，如民警未著警、示出示證件等；二是執(zhí)法方式不當(dāng)，如執(zhí)法過程中有不文明的言語；三是執(zhí)法程序有瑕疵，如不當(dāng)扣押嫌疑人物品，致嫌疑人暴力反抗。
身份明示存在瑕疵的，若執(zhí)法對象通過其他情形能夠知道執(zhí)法者身份的，不宜簡單排除其對執(zhí)法合法性的認(rèn)識；執(zhí)法方式不當(dāng)?shù)那樾蜗拢绻划?dāng)?shù)膱?zhí)法行為是激發(fā)嫌疑人犯罪的主要原因的，換言之，若不存在執(zhí)法不當(dāng)行為，嫌疑人犯罪的可能性就很小的，則該執(zhí)法瑕疵可以阻斷執(zhí)法合法性。
（二）暴力、威脅到何程度可以構(gòu)成妨害公務(wù)罪
S區(qū)院近三年來被害人輕微傷的案件中，有3件3人建議公安機(jī)關(guān)撤案，1件1人作相對不。以上4件案子的共同特點(diǎn)是雖致一人輕微傷，但無明顯的攻擊性暴力，多為消極的反抗行為。
在致人輕微傷的妨害公務(wù)案件中，不能簡單以傷情確定夠罪與否，要綜合考慮發(fā)案原因、主觀惡性、行為手段、社會(huì)影響等因素。具體來說：1.反抗行為造成輕微傷，且該行為無意于致傷執(zhí)法人員的，應(yīng)認(rèn)定為情節(jié)顯著輕微；2.傷害行為出于本能，行為手段僅為推搡等輕微暴力動(dòng)作的，可認(rèn)為情節(jié)輕微從寬處理；3.在抗法過程中以器具威脅，但主觀目的是逃避執(zhí)法而非傷害執(zhí)法人員，且自動(dòng)中止未造成惡劣后果的，不應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為構(gòu)成妨害公務(wù)罪。
（三）關(guān)于尋釁滋事罪與妨害公務(wù)罪在主觀方面的認(rèn)定
S區(qū)院三年來將尋釁滋事改變定性為妨害公務(wù)的有2件2人。公安機(jī)關(guān)以尋釁滋事罪移送，經(jīng)審查后認(rèn)為，嫌疑人主觀上明知執(zhí)法人員正在執(zhí)行公務(wù)而實(shí)施傷害行為，并非尋釁滋事罪中無事生非的主觀心態(tài)，且造成了被害民警輕微傷的后果，因此符合妨害公務(wù)罪的構(gòu)成要件。
尋釁滋事行為一般基于以下動(dòng)機(jī)或目的：逞強(qiáng)爭霸，顯示威風(fēng)；發(fā)泄不滿、報(bào)復(fù)社會(huì)；尋求精神刺激，客觀表現(xiàn)為無故毆打他人、損毀財(cái)物。而明確針對執(zhí)法人員的攻擊行為或損害執(zhí)法設(shè)備的行為，且具有抗拒、妨害執(zhí)行公務(wù)意圖的，應(yīng)確定為妨害公務(wù)罪。
參考文獻(xiàn)：
[1]周振想主編：《公務(wù)犯罪研究綜述》，法律出版社2005年版.
第一條為了加強(qiáng)病原微生物實(shí)驗(yàn)室（以下稱實(shí)驗(yàn)室）生物安全管理，保護(hù)實(shí)驗(yàn)室工作人員和公眾的健康，制定本條例。
第二條對中華人民共和國境內(nèi)的實(shí)驗(yàn)室及其從事實(shí)驗(yàn)活動(dòng)的生物安全管理，適用本條例。
本條例所稱病原微生物，是指能夠使人或者動(dòng)物致病的微生物。
本條例所稱實(shí)驗(yàn)活動(dòng)，是指實(shí)驗(yàn)室從事與病原微生物菌（毒）種、樣本有關(guān)的研究、教學(xué)、檢測、診斷等活動(dòng)。
第三條國務(wù)院衛(wèi)生主管部門主管與人體健康有關(guān)的實(shí)驗(yàn)室及其實(shí)驗(yàn)活動(dòng)的生物安全監(jiān)督工作。
國務(wù)院獸醫(yī)主管部門主管與動(dòng)物有關(guān)的實(shí)驗(yàn)室及其實(shí)驗(yàn)活動(dòng)的生物安全監(jiān)督工作。
國務(wù)院其他有關(guān)部門在各自職責(zé)范圍內(nèi)負(fù)責(zé)實(shí)驗(yàn)室及其實(shí)驗(yàn)活動(dòng)的生物安全管理工作。
縣級以上地方人民政府及其有關(guān)部門在各自職責(zé)范圍內(nèi)負(fù)責(zé)實(shí)驗(yàn)室及其實(shí)驗(yàn)活動(dòng)的生物安全管理工作。
第四條國家對病原微生物實(shí)行分類管理，對實(shí)驗(yàn)室實(shí)行分級管理。
第五條國家實(shí)行統(tǒng)一的實(shí)驗(yàn)室生物安全標(biāo)準(zhǔn)。實(shí)驗(yàn)室應(yīng)當(dāng)符合國家標(biāo)準(zhǔn)和要求。
第六條實(shí)驗(yàn)室的設(shè)立單位及其主管部門負(fù)責(zé)實(shí)驗(yàn)室日常活動(dòng)的管理，承擔(dān)建立健全安全管理制度，檢查、維護(hù)實(shí)驗(yàn)設(shè)施、設(shè)備，控制實(shí)驗(yàn)室感染的職責(zé)。
第二章病原微生物的分類和管理
第七條國家根據(jù)病原微生物的傳染性、感染后對個(gè)體或者群體的危害程度，將病原微生物分為四類：
第一類病原微生物，是指能夠引起人類或者動(dòng)物非常嚴(yán)重疾病的微生物，以及我國尚未發(fā)現(xiàn)或者已經(jīng)宣布消滅的微生物。
第二類病原微生物，是指能夠引起人類或者動(dòng)物嚴(yán)重疾病，比較容易直接或者間接在人與人、動(dòng)物與人、動(dòng)物與動(dòng)物間傳播的微生物。
第三類病原微生物，是指能夠引起人類或者動(dòng)物疾病，但一般情況下對人、動(dòng)物或者環(huán)境不構(gòu)成嚴(yán)重危害，傳播風(fēng)險(xiǎn)有限，實(shí)驗(yàn)室感染后很少引起嚴(yán)重疾病，并且具備有效治療和預(yù)防措施的微生物。
第四類病原微生物，是指在通常情況下不會(huì)引起人類或者動(dòng)物疾病的微生物。
第一類、第二類病原微生物統(tǒng)稱為高致病性病原微生物。
第八條人間傳染的病原微生物名錄由國務(wù)院衛(wèi)生主管部門商國務(wù)院有關(guān)部門后制定、調(diào)整并予以公布；動(dòng)物間傳染的病原微生物名錄由國務(wù)院獸醫(yī)主管部門商國務(wù)院有關(guān)部門后制定、調(diào)整并予以公布。
第九條采集病原微生物樣本應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）具有與采集病原微生物樣本所需要的生物安全防護(hù)水平相適應(yīng)的設(shè)備；
（二）具有掌握相關(guān)專業(yè)知識和操作技能的工作人員；
（三）具有有效的防止病原微生物擴(kuò)散和感染的措施；
（四）具有保證病原微生物樣本質(zhì)量的技術(shù)方法和手段。
采集高致病性病原微生物樣本的工作人員在采集過程中應(yīng)當(dāng)防止病原微生物擴(kuò)散和感染，并對樣本的來源、采集過程和方法等作詳細(xì)記錄。
第十條運(yùn)輸高致病性病原微生物菌（毒）種或者樣本，應(yīng)當(dāng)通過陸路運(yùn)輸；沒有陸路通道，必須經(jīng)水路運(yùn)輸?shù)模梢酝ㄟ^水路運(yùn)輸；緊急情況下或者需要將高致病性病原微生物菌（毒）種或者樣本運(yùn)往國外的，可以通過民用航空運(yùn)輸。
第十一條運(yùn)輸高致病性病原微生物菌（毒）種或者樣本，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）運(yùn)輸目的、高致病性病原微生物的用途和接收單位符合國務(wù)院衛(wèi)生主管部門或者獸醫(yī)主管部門的規(guī)定；
（二）高致病性病原微生物菌（毒）種或者樣本的容器應(yīng)當(dāng)密封，容器或者包裝材料還應(yīng)當(dāng)符合防水、防破損、防外泄、耐高（低）溫、耐高壓的要求；
（三）容器或者包裝材料上應(yīng)當(dāng)印有國務(wù)院衛(wèi)生主管部門或者獸醫(yī)主管部門規(guī)定的生物危險(xiǎn)標(biāo)識、警告用語和提示用語。
運(yùn)輸高致病性病原微生物菌（毒）種或者樣本，應(yīng)當(dāng)經(jīng)省級以上人民政府衛(wèi)生主管部門或者獸醫(yī)主管部門批準(zhǔn)。在省、自治區(qū)、直轄市行政區(qū)域內(nèi)運(yùn)輸?shù)模墒 ⒆灾螀^(qū)、直轄市人民政府衛(wèi)生主管部門或者獸醫(yī)主管部門批準(zhǔn)；需要跨省、自治區(qū)、直轄市運(yùn)輸或者運(yùn)往國外的，由出發(fā)地的省、自治區(qū)、直轄市人民政府衛(wèi)生主管部門或者獸醫(yī)主管部門進(jìn)行初審后，分別報(bào)國務(wù)院衛(wèi)生主管部門或者獸醫(yī)主管部門批準(zhǔn)。
出入境檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)在檢驗(yàn)檢疫過程中需要運(yùn)輸病原微生物樣本的，由國務(wù)院出入境檢驗(yàn)檢疫部門批準(zhǔn)，并同時(shí)向國務(wù)院衛(wèi)生主管部門或者獸醫(yī)主管部門通報(bào)。
通過民用航空運(yùn)輸高致病性病原微生物菌（毒）種或者樣本的，除依照本條第二款、第三款規(guī)定取得批準(zhǔn)外，還應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院民用航空主管部門批準(zhǔn)。
有關(guān)主管部門應(yīng)當(dāng)對申請人提交的關(guān)于運(yùn)輸高致病性病原微生物菌（毒）種或者樣本的申請材料進(jìn)行審查，對符合本條第一款規(guī)定條件的，應(yīng)當(dāng)即時(shí)批準(zhǔn)。
第十二條運(yùn)輸高致病性病原微生物菌（毒）種或者樣本，應(yīng)當(dāng)由不少于2人的專人護(hù)送，并采取相應(yīng)的防護(hù)措施。
有關(guān)單位或者個(gè)人不得通過公共電（汽）車和城市鐵路運(yùn)輸病原微生物菌（毒）種或者樣本。
第十三條需要通過鐵路、公路、民用航空等公共交通工具運(yùn)輸高致病性病原微生物菌（毒）種或者樣本的，承運(yùn)單位應(yīng)當(dāng)憑本條例第十一條規(guī)定的批準(zhǔn)文件予以運(yùn)輸。
承運(yùn)單位應(yīng)當(dāng)與護(hù)送人共同采取措施，確保所運(yùn)輸?shù)母咧虏⌒圆≡⑸锞ǘ荆┓N或者樣本的安全，嚴(yán)防發(fā)生被盜、被搶、丟失、泄漏事件。
第十四條國務(wù)院衛(wèi)生主管部門或者獸醫(yī)主管部門指定的菌（毒）種保藏中心或者專業(yè)實(shí)驗(yàn)室（以下稱保藏機(jī)構(gòu)），承擔(dān)集中儲(chǔ)存病原微生物菌（毒）種和樣本的任務(wù)。
保藏機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依照國務(wù)院衛(wèi)生主管部門或者獸醫(yī)主管部門的規(guī)定，儲(chǔ)存實(shí)驗(yàn)室送交的病原微生物菌（毒）種和樣本，并向?qū)嶒?yàn)室提供病原微生物菌（毒）種和樣本。
保藏機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定嚴(yán)格的安全保管制度，作好病原微生物菌（毒）種和樣本進(jìn)出和儲(chǔ)存的記錄，建立檔案制度，并指定專人負(fù)責(zé)。對高致病性病原微生物菌（毒）種和樣本應(yīng)當(dāng)設(shè)專庫或者專柜單獨(dú)儲(chǔ)存。
保藏機(jī)構(gòu)儲(chǔ)存、提供病原微生物菌（毒）種和樣本，不得收取任何費(fèi)用，其經(jīng)費(fèi)由同級財(cái)政在單位預(yù)算中予以保障。
保藏機(jī)構(gòu)的管理辦法由國務(wù)院衛(wèi)生主管部門會(huì)同國務(wù)院獸醫(yī)主管部門制定。
第十五條保藏機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)憑實(shí)驗(yàn)室依照本條例的規(guī)定取得的從事高致病性病原微生物相關(guān)實(shí)驗(yàn)活動(dòng)的批準(zhǔn)文件，向?qū)嶒?yàn)室提供高致病性病原微生物菌（毒）種和樣本，并予以登記。
第十六條實(shí)驗(yàn)室在相關(guān)實(shí)驗(yàn)活動(dòng)結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)依照國務(wù)院衛(wèi)生主管部門或者獸醫(yī)主管部門的規(guī)定，及時(shí)將病原微生物菌（毒）種和樣本就地銷毀或者送交保藏機(jī)構(gòu)保管。
保藏機(jī)構(gòu)接受實(shí)驗(yàn)室送交的病原微生物菌（毒）種和樣本，應(yīng)當(dāng)予以登記，并開具接收證明。
第十七條高致病性病原微生物菌（毒）種或者樣本在運(yùn)輸、儲(chǔ)存中被盜、被搶、丟失、泄漏的，承運(yùn)單位、護(hù)送人、保藏機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取必要的控制措施，并在2小時(shí)內(nèi)分別向承運(yùn)單位的主管部門、護(hù)送人所在單位和保藏機(jī)構(gòu)的主管部門報(bào)告，同時(shí)向所在地的縣級人民政府衛(wèi)生主管部門或者獸醫(yī)主管部門報(bào)告，發(fā)生被盜、被搶、丟失的，還應(yīng)當(dāng)向公安機(jī)關(guān)報(bào)告；接到報(bào)告的衛(wèi)生主管部門或者獸醫(yī)主管部門應(yīng)當(dāng)在2小時(shí)內(nèi)向本級人民政府報(bào)告，并同時(shí)向上級人民政府衛(wèi)生主管部門或者獸醫(yī)主管部門和國務(wù)院衛(wèi)生主管部門或者獸醫(yī)主管部門報(bào)告。
縣級人民政府應(yīng)當(dāng)在接到報(bào)告后2小時(shí)內(nèi)向設(shè)區(qū)的市級人民政府或者上一級人民政府報(bào)告；設(shè)區(qū)的市級人民政府應(yīng)當(dāng)在接到報(bào)告后2小時(shí)內(nèi)向省、自治區(qū)、直轄市人民政府報(bào)告。省、自治區(qū)、直轄市人民政府應(yīng)當(dāng)在接到報(bào)告后1小時(shí)內(nèi)，向國務(wù)院衛(wèi)生主管部門或者獸醫(yī)主管部門報(bào)告。
任何單位和個(gè)人發(fā)現(xiàn)高致病性病原微生物菌（毒）種或者樣本的容器或者包裝材料，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向附近的衛(wèi)生主管部門或者獸醫(yī)主管部門報(bào)告；接到報(bào)告的衛(wèi)生主管部門或者獸醫(yī)主管部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)組織調(diào)查核實(shí)，并依法采取必要的控制措施。
第三章實(shí)驗(yàn)室的設(shè)立與管理
第十八條國家根據(jù)實(shí)驗(yàn)室對病原微生物的生物安全防護(hù)水平，并依照實(shí)驗(yàn)室生物安全國家標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，將實(shí)驗(yàn)室分為一級、二級、三級、四級。
第十九條新建、改建、擴(kuò)建三級、四級實(shí)驗(yàn)室或者生產(chǎn)、進(jìn)口移動(dòng)式三級、四級實(shí)驗(yàn)室應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定：
（一）符合國家生物安全實(shí)驗(yàn)室體系規(guī)劃并依法履行有關(guān)審批手續(xù)；
（二）經(jīng)國務(wù)院科技主管部門審查同意；
（三）符合國家生物安全實(shí)驗(yàn)室建筑技術(shù)規(guī)范；
（四）依照《中華人民共和國環(huán)境影響評價(jià)法》的規(guī)定進(jìn)行環(huán)境影響評價(jià)并經(jīng)環(huán)境保護(hù)主管部門審查批準(zhǔn)；
（五）生物安全防護(hù)級別與其擬從事的實(shí)驗(yàn)活動(dòng)相適應(yīng)。
前款規(guī)定所稱國家生物安全實(shí)驗(yàn)室體系規(guī)劃，由國務(wù)院投資主管部門會(huì)同國務(wù)院有關(guān)部門制定。制定國家生物安全實(shí)驗(yàn)室體系規(guī)劃應(yīng)當(dāng)遵循總量控制、合理布局、資源共享的原則，并應(yīng)當(dāng)召開聽證會(huì)或者論證會(huì)，聽取公共衛(wèi)生、環(huán)境保護(hù)、投資管理和實(shí)驗(yàn)室管理等方面專家的意見。
第二十條三級、四級實(shí)驗(yàn)室應(yīng)當(dāng)通過實(shí)驗(yàn)室國家認(rèn)可。
國務(wù)院認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理部門確定的認(rèn)可機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依照實(shí)驗(yàn)室生物安全國家標(biāo)準(zhǔn)以及本條例的有關(guān)規(guī)定，對三級、四級實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行認(rèn)可；實(shí)驗(yàn)室通過認(rèn)可的，頒發(fā)相應(yīng)級別的生物安全實(shí)驗(yàn)室證書。證書有效期為5年。
第二十一條一級、二級實(shí)驗(yàn)室不得從事高致病性病原微生物實(shí)驗(yàn)活動(dòng)。三級、四級實(shí)驗(yàn)室從事高致病性病原微生物實(shí)驗(yàn)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）實(shí)驗(yàn)?zāi)康暮蛿M從事的實(shí)驗(yàn)活動(dòng)符合國務(wù)院衛(wèi)生主管部門或者獸醫(yī)主管部門的規(guī)定；
（二）通過實(shí)驗(yàn)室國家認(rèn)可；
（三）具有與擬從事的實(shí)驗(yàn)活動(dòng)相適應(yīng)的工作人員；
（四）工程質(zhì)量經(jīng)建筑主管部門依法檢測驗(yàn)收合格。
國務(wù)院衛(wèi)生主管部門或者獸醫(yī)主管部門依照各自職責(zé)對三級、四級實(shí)驗(yàn)室是否符合上述條件進(jìn)行審查；對符合條件的，發(fā)給從事高致病性病原微生物實(shí)驗(yàn)活動(dòng)的資格證書。
第二十二條取得從事高致病性病原微生物實(shí)驗(yàn)活動(dòng)資格證書的實(shí)驗(yàn)室，需要從事某種高致病性病原微生物或者疑似高致病性病原微生物實(shí)驗(yàn)活動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)依照國務(wù)院衛(wèi)生主管部門或者獸醫(yī)主管部門的規(guī)定報(bào)省級以上人民政府衛(wèi)生主管部門或者獸醫(yī)主管部門批準(zhǔn)。實(shí)驗(yàn)活動(dòng)結(jié)果以及工作情況應(yīng)當(dāng)向原批準(zhǔn)部門報(bào)告。
實(shí)驗(yàn)室申報(bào)或者接受與高致病性病原微生物有關(guān)的科研項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)符合科研需要和生物安全要求，具有相應(yīng)的生物安全防護(hù)水平，并經(jīng)國務(wù)院衛(wèi)生主管部門或者獸醫(yī)主管部門同意。
第二十三條出入境檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)、醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)、動(dòng)物防疫機(jī)構(gòu)在實(shí)驗(yàn)室開展檢測、診斷工作時(shí)，發(fā)現(xiàn)高致病性病原微生物或者疑似高致病性病原微生物，需要進(jìn)一步從事這類高致病性病原微生物相關(guān)實(shí)驗(yàn)活動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)依照本條例的規(guī)定經(jīng)批準(zhǔn)同意，并在取得相應(yīng)資格證書的實(shí)驗(yàn)室中進(jìn)行。
專門從事檢測、診斷的實(shí)驗(yàn)室應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格依照國務(wù)院衛(wèi)生主管部門或者獸醫(yī)主管部門的規(guī)定，建立健全規(guī)章制度，保證實(shí)驗(yàn)室生物安全。
第二十四條省級以上人民政府衛(wèi)生主管部門或者獸醫(yī)主管部門應(yīng)當(dāng)自收到需要從事高致病性病原微生物相關(guān)實(shí)驗(yàn)活動(dòng)的申請之日起15日內(nèi)作出是否批準(zhǔn)的決定。
對出入境檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)為了檢驗(yàn)檢疫工作的緊急需要，申請?jiān)趯?shí)驗(yàn)室對高致病性病原微生物或者疑似高致病性病原微生物開展進(jìn)一步實(shí)驗(yàn)活動(dòng)的，省級以上人民政府衛(wèi)生主管部門或者獸醫(yī)主管部門應(yīng)當(dāng)自收到申請之時(shí)起2小時(shí)內(nèi)作出是否批準(zhǔn)的決定；2小時(shí)內(nèi)未作出決定的，實(shí)驗(yàn)室可以從事相應(yīng)的實(shí)驗(yàn)活動(dòng)。
省級以上人民政府衛(wèi)生主管部門或者獸醫(yī)主管部門應(yīng)當(dāng)為申請人通過電報(bào)、電傳、傳真、電子數(shù)據(jù)交換和電子郵件等方式提出申請?zhí)峁┓奖恪?/p>
第二十五條新建、改建或者擴(kuò)建一級、二級實(shí)驗(yàn)室，應(yīng)當(dāng)向設(shè)區(qū)的市級人民政府衛(wèi)生主管部門或者獸醫(yī)主管部門備案。設(shè)區(qū)的市級人民政府衛(wèi)生主管部門或者獸醫(yī)主管部門應(yīng)當(dāng)每年將備案情況匯總后報(bào)省、自治區(qū)、直轄市人民政府衛(wèi)生主管部門或者獸醫(yī)主管部門。
第二十六條國務(wù)院衛(wèi)生主管部門和獸醫(yī)主管部門應(yīng)當(dāng)定期匯總并互相通報(bào)實(shí)驗(yàn)室數(shù)量和實(shí)驗(yàn)室設(shè)立、分布情況，以及取得從事高致病性病原微生物實(shí)驗(yàn)活動(dòng)資格證書的三級、四級實(shí)驗(yàn)室及其從事相關(guān)實(shí)驗(yàn)活動(dòng)的情況。
第二十七條已經(jīng)建成并通過實(shí)驗(yàn)室國家認(rèn)可的三級、四級實(shí)驗(yàn)室應(yīng)當(dāng)向所在地的縣級人民政府環(huán)境保護(hù)主管部門備案。環(huán)境保護(hù)主管部門依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定對實(shí)驗(yàn)室排放的廢水、廢氣和其他廢物處置情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。
第二十八條對我國尚未發(fā)現(xiàn)或者已經(jīng)宣布消滅的病原微生物，任何單位和個(gè)人未經(jīng)批準(zhǔn)不得從事相關(guān)實(shí)驗(yàn)活動(dòng)。
為了預(yù)防、控制傳染病，需要從事前款所指病原微生物相關(guān)實(shí)驗(yàn)活動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院衛(wèi)生主管部門或者獸醫(yī)主管部門批準(zhǔn)，并在批準(zhǔn)部門指定的專業(yè)實(shí)驗(yàn)室中進(jìn)行。
第二十九條實(shí)驗(yàn)室使用新技術(shù)、新方法從事高致病性病原微生物相關(guān)實(shí)驗(yàn)活動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)符合防止高致病性病原微生物擴(kuò)散、保證生物安全和操作者人身安全的要求，并經(jīng)國家病原微生物實(shí)驗(yàn)室生物安全專家委員會(huì)論證；經(jīng)論證可行的，方可使用。
第三十條需要在動(dòng)物體上從事高致病性病原微生物相關(guān)實(shí)驗(yàn)活動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)在符合動(dòng)物實(shí)驗(yàn)室生物安全國家標(biāo)準(zhǔn)的三級以上實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行。
第三十一條實(shí)驗(yàn)室的設(shè)立單位負(fù)責(zé)實(shí)驗(yàn)室的生物安全管理。
實(shí)驗(yàn)室的設(shè)立單位應(yīng)當(dāng)依照本條例的規(guī)定制定科學(xué)、嚴(yán)格的管理制度，并定期對有關(guān)生物安全規(guī)定的落實(shí)情況進(jìn)行檢查，定期對實(shí)驗(yàn)室設(shè)施、設(shè)備、材料等進(jìn)行檢查、維護(hù)和更新，以確保其符合國家標(biāo)準(zhǔn)。
實(shí)驗(yàn)室的設(shè)立單位及其主管部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對實(shí)驗(yàn)室日常活動(dòng)的管理。
第三十二條實(shí)驗(yàn)室負(fù)責(zé)人為實(shí)驗(yàn)室生物安全的第一責(zé)任人。
實(shí)驗(yàn)室從事實(shí)驗(yàn)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守有關(guān)國家標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)驗(yàn)室技術(shù)規(guī)范、操作規(guī)程。實(shí)驗(yàn)室負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)指定專人監(jiān)督檢查實(shí)驗(yàn)室技術(shù)規(guī)范和操作規(guī)程的落實(shí)情況。
第三十三條從事高致病性病原微生物相關(guān)實(shí)驗(yàn)活動(dòng)的實(shí)驗(yàn)室的設(shè)立單位，應(yīng)當(dāng)建立健全安全保衛(wèi)制度，采取安全保衛(wèi)措施，嚴(yán)防高致病性病原微生物被盜、被搶、丟失、泄漏，保障實(shí)驗(yàn)室及其病原微生物的安全。實(shí)驗(yàn)室發(fā)生高致病性病原微生物被盜、被搶、丟失、泄漏的，實(shí)驗(yàn)室的設(shè)立單位應(yīng)當(dāng)依照本條例第十七條的規(guī)定進(jìn)行報(bào)告。
從事高致病性病原微生物相關(guān)實(shí)驗(yàn)活動(dòng)的實(shí)驗(yàn)室應(yīng)當(dāng)向當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)備案，并接受公安機(jī)關(guān)有關(guān)實(shí)驗(yàn)室安全保衛(wèi)工作的監(jiān)督指導(dǎo)。
第三十四條實(shí)驗(yàn)室或者實(shí)驗(yàn)室的設(shè)立單位應(yīng)當(dāng)每年定期對工作人員進(jìn)行培訓(xùn)，保證其掌握實(shí)驗(yàn)室技術(shù)規(guī)范、操作規(guī)程、生物安全防護(hù)知識和實(shí)際操作技能，并進(jìn)行考核。工作人員經(jīng)考核合格的，方可上崗。
從事高致病性病原微生物相關(guān)實(shí)驗(yàn)活動(dòng)的實(shí)驗(yàn)室，應(yīng)當(dāng)每半年將培訓(xùn)、考核其工作人員的情況和實(shí)驗(yàn)室運(yùn)行情況向省、自治區(qū)、直轄市人民政府衛(wèi)生主管部門或者獸醫(yī)主管部門報(bào)告。
第三十五條從事高致病性病原微生物相關(guān)實(shí)驗(yàn)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)有2名以上的工作人員共同進(jìn)行。
進(jìn)入從事高致病性病原微生物相關(guān)實(shí)驗(yàn)活動(dòng)的實(shí)驗(yàn)室的工作人員或者其他有關(guān)人員，應(yīng)當(dāng)經(jīng)實(shí)驗(yàn)室負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。實(shí)驗(yàn)室應(yīng)當(dāng)為其提供符合防護(hù)要求的防護(hù)用品并采取其他職業(yè)防護(hù)措施。從事高致病性病原微生物相關(guān)實(shí)驗(yàn)活動(dòng)的實(shí)驗(yàn)室，還應(yīng)當(dāng)對實(shí)驗(yàn)室工作人員進(jìn)行健康監(jiān)測，每年組織對其進(jìn)行體檢，并建立健康檔案；必要時(shí)，應(yīng)當(dāng)對實(shí)驗(yàn)室工作人員進(jìn)行預(yù)防接種。
第三十六條在同一個(gè)實(shí)驗(yàn)室的同一個(gè)獨(dú)立安全區(qū)域內(nèi)，只能同時(shí)從事一種高致病性病原微生物的相關(guān)實(shí)驗(yàn)活動(dòng)。
第三十七條實(shí)驗(yàn)室應(yīng)當(dāng)建立實(shí)驗(yàn)檔案，記錄實(shí)驗(yàn)室使用情況和安全監(jiān)督情況。實(shí)驗(yàn)室從事高致病性病原微生物相關(guān)實(shí)驗(yàn)活動(dòng)的實(shí)驗(yàn)檔案保存期，不得少于20年。
第三十八條實(shí)驗(yàn)室應(yīng)當(dāng)依照環(huán)境保護(hù)的有關(guān)法律、行政法規(guī)和國務(wù)院有關(guān)部門的規(guī)定，對廢水、廢氣以及其他廢物進(jìn)行處置，并制定相應(yīng)的環(huán)境保護(hù)措施，防止環(huán)境污染。
第三十九條三級、四級實(shí)驗(yàn)室應(yīng)當(dāng)在明顯位置標(biāo)示國務(wù)院衛(wèi)生主管部門和獸醫(yī)主管部門規(guī)定的生物危險(xiǎn)標(biāo)識和生物安全實(shí)驗(yàn)室級別標(biāo)志。
第四十條從事高致病性病原微生物相關(guān)實(shí)驗(yàn)活動(dòng)的實(shí)驗(yàn)室應(yīng)當(dāng)制定實(shí)驗(yàn)室感染應(yīng)急處置預(yù)案，并向該實(shí)驗(yàn)室所在地的省、自治區(qū)、直轄市人民政府衛(wèi)生主管部門或者獸醫(yī)主管部門備案。
第四十一條國務(wù)院衛(wèi)生主管部門和獸醫(yī)主管部門會(huì)同國務(wù)院有關(guān)部門組織病原學(xué)、免疫學(xué)、檢驗(yàn)醫(yī)學(xué)、流行病學(xué)、預(yù)防獸醫(yī)學(xué)、環(huán)境保護(hù)和實(shí)驗(yàn)室管理等方面的專家，組成國家病原微生物實(shí)驗(yàn)室生物安全專家委員會(huì)。該委員會(huì)承擔(dān)從事高致病性病原微生物相關(guān)實(shí)驗(yàn)活動(dòng)的實(shí)驗(yàn)室的設(shè)立與運(yùn)行的生物安全評估和技術(shù)咨詢、論證工作。
省、自治區(qū)、直轄市人民政府衛(wèi)生主管部門和獸醫(yī)主管部門會(huì)同同級人民政府有關(guān)部門組織病原學(xué)、免疫學(xué)、檢驗(yàn)醫(yī)學(xué)、流行病學(xué)、預(yù)防獸醫(yī)學(xué)、環(huán)境保護(hù)和實(shí)驗(yàn)室管理等方面的專家，組成本地區(qū)病原微生物實(shí)驗(yàn)室生物安全專家委員會(huì)。該委員會(huì)承擔(dān)本地區(qū)實(shí)驗(yàn)室設(shè)立和運(yùn)行的技術(shù)咨詢工作。
第四章實(shí)驗(yàn)室感染控制
第四十二條實(shí)驗(yàn)室的設(shè)立單位應(yīng)當(dāng)指定專門的機(jī)構(gòu)或者人員承擔(dān)實(shí)驗(yàn)室感染控制工作，定期檢查實(shí)驗(yàn)室的生物安全防護(hù)、病原微生物菌（毒）種和樣本保存與使用、安全操作、實(shí)驗(yàn)室排放的廢水和廢氣以及其他廢物處置等規(guī)章制度的實(shí)施情況。
負(fù)責(zé)實(shí)驗(yàn)室感染控制工作的機(jī)構(gòu)或者人員應(yīng)當(dāng)具有與該實(shí)驗(yàn)室中的病原微生物有關(guān)的傳染病防治知識，并定期調(diào)查、了解實(shí)驗(yàn)室工作人員的健康狀況。
第四十三條實(shí)驗(yàn)室工作人員出現(xiàn)與本實(shí)驗(yàn)室從事的高致病性病原微生物相關(guān)實(shí)驗(yàn)活動(dòng)有關(guān)的感染臨床癥狀或者體征時(shí)，實(shí)驗(yàn)室負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)向負(fù)責(zé)實(shí)驗(yàn)室感染控制工作的機(jī)構(gòu)或者人員報(bào)告，同時(shí)派專人陪同及時(shí)就診；實(shí)驗(yàn)室工作人員應(yīng)當(dāng)將近期所接觸的病原微生物的種類和危險(xiǎn)程度如實(shí)告知診治醫(yī)療機(jī)構(gòu)。接診的醫(yī)療機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)救治；不具備相應(yīng)救治條件的，應(yīng)當(dāng)依照規(guī)定將感染的實(shí)驗(yàn)室工作人員轉(zhuǎn)診至具備相應(yīng)傳染病救治條件的醫(yī)療機(jī)構(gòu)；具備相應(yīng)傳染病救治條件的醫(yī)療機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)接診治療，不得拒絕救治。
第四十四條實(shí)驗(yàn)室發(fā)生高致病性病原微生物泄漏時(shí)，實(shí)驗(yàn)室工作人員應(yīng)當(dāng)立即采取控制措施，防止高致病性病原微生物擴(kuò)散，并同時(shí)向負(fù)責(zé)實(shí)驗(yàn)室感染控制工作的機(jī)構(gòu)或者人員報(bào)告。
第四十五條負(fù)責(zé)實(shí)驗(yàn)室感染控制工作的機(jī)構(gòu)或者人員接到本條例第四十三條、第四十四條規(guī)定的報(bào)告后，應(yīng)當(dāng)立即啟動(dòng)實(shí)驗(yàn)室感染應(yīng)急處置預(yù)案，并組織人員對該實(shí)驗(yàn)室生物安全狀況等情況進(jìn)行調(diào)查；確認(rèn)發(fā)生實(shí)驗(yàn)室感染或者高致病性病原微生物泄漏的，應(yīng)當(dāng)依照本條例第十七條的規(guī)定進(jìn)行報(bào)告，并同時(shí)采取控制措施，對有關(guān)人員進(jìn)行醫(yī)學(xué)觀察或者隔離治療，封閉實(shí)驗(yàn)室，防止擴(kuò)散。
第四十六條衛(wèi)生主管部門或者獸醫(yī)主管部門接到關(guān)于實(shí)驗(yàn)室發(fā)生工作人員感染事故或者病原微生物泄漏事件的報(bào)告，或者發(fā)現(xiàn)實(shí)驗(yàn)室從事病原微生物相關(guān)實(shí)驗(yàn)活動(dòng)造成實(shí)驗(yàn)室感染事故的，應(yīng)當(dāng)立即組織疾病預(yù)防控制機(jī)構(gòu)、動(dòng)物防疫監(jiān)督機(jī)構(gòu)和醫(yī)療機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)機(jī)構(gòu)依法采取下列預(yù)防、控制措施：
（一）封閉被病原微生物污染的實(shí)驗(yàn)室或者可能造成病原微生物擴(kuò)散的場所；
（二）開展流行病學(xué)調(diào)查；
（三）對病人進(jìn)行隔離治療，對相關(guān)人員進(jìn)行醫(yī)學(xué)檢查；
（四）對密切接觸者進(jìn)行醫(yī)學(xué)觀察；
（五）進(jìn)行現(xiàn)場消毒；
（六）對染疫或者疑似染疫的動(dòng)物采取隔離、撲殺等措施；
（七）其他需要采取的預(yù)防、控制措施。
第四十七條醫(yī)療機(jī)構(gòu)或者獸醫(yī)醫(yī)療機(jī)構(gòu)及其執(zhí)行職務(wù)的醫(yī)務(wù)人員發(fā)現(xiàn)由于實(shí)驗(yàn)室感染而引起的與高致病性病原微生物相關(guān)的傳染病病人、疑似傳染病病人或者患有疫病、疑似患有疫病的動(dòng)物，診治的醫(yī)療機(jī)構(gòu)或者獸醫(yī)醫(yī)療機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2小時(shí)內(nèi)報(bào)告所在地的縣級人民政府衛(wèi)生主管部門或者獸醫(yī)主管部門；接到報(bào)告的衛(wèi)生主管部門或者獸醫(yī)主管部門應(yīng)當(dāng)在2小時(shí)內(nèi)通報(bào)實(shí)驗(yàn)室所在地的縣級人民政府衛(wèi)生主管部門或者獸醫(yī)主管部門。接到通報(bào)的衛(wèi)生主管部門或者獸醫(yī)主管部門應(yīng)當(dāng)依照本條例第四十六條的規(guī)定采取預(yù)防、控制措施。
第四十八條發(fā)生病原微生物擴(kuò)散，有可能造成傳染病暴發(fā)、流行時(shí)，縣級以上人民政府衛(wèi)生主管部門或者獸醫(yī)主管部門應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定以及實(shí)驗(yàn)室感染應(yīng)急處置預(yù)案進(jìn)行處理。
第五章監(jiān)督管理
第四十九條縣級以上地方人民政府衛(wèi)生主管部門、獸醫(yī)主管部門依照各自分工，履行下列職責(zé)：
（一）對病原微生物菌（毒）種、樣本的采集、運(yùn)輸、儲(chǔ)存進(jìn)行監(jiān)督檢查；
（二）對從事高致病性病原微生物相關(guān)實(shí)驗(yàn)活動(dòng)的實(shí)驗(yàn)室是否符合本條例規(guī)定的條件進(jìn)行監(jiān)督檢查；
（三）對實(shí)驗(yàn)室或者實(shí)驗(yàn)室的設(shè)立單位培訓(xùn)、考核其工作人員以及上崗人員的情況進(jìn)行監(jiān)督檢查；
（四）對實(shí)驗(yàn)室是否按照有關(guān)國家標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范和操作規(guī)程從事病原微生物相關(guān)實(shí)驗(yàn)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督檢查。
縣級以上地方人民政府衛(wèi)生主管部門、獸醫(yī)主管部門，應(yīng)當(dāng)主要通過檢查反映實(shí)驗(yàn)室執(zhí)行國家有關(guān)法律、行政法規(guī)以及國家標(biāo)準(zhǔn)和要求的記錄、檔案、報(bào)告，切實(shí)履行監(jiān)督管理職責(zé)。
第五十條縣級以上人民政府衛(wèi)生主管部門、獸醫(yī)主管部門、環(huán)境保護(hù)主管部門在履行監(jiān)督檢查職責(zé)時(shí)，有權(quán)進(jìn)入被檢查單位和病原微生物泄漏或者擴(kuò)散現(xiàn)場調(diào)查取證、采集樣品，查閱復(fù)制有關(guān)資料。需要進(jìn)入從事高致病性病原微生物相關(guān)實(shí)驗(yàn)活動(dòng)的實(shí)驗(yàn)室調(diào)查取證、采集樣品的，應(yīng)當(dāng)指定或者委托專業(yè)機(jī)構(gòu)實(shí)施。被檢查單位應(yīng)當(dāng)予以配合，不得拒絕、阻撓。
第五十一條國務(wù)院認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理部門依照《中華人民共和國認(rèn)證認(rèn)可條例》的規(guī)定對實(shí)驗(yàn)室認(rèn)可活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督檢查。
第五十二條衛(wèi)生主管部門、獸醫(yī)主管部門、環(huán)境保護(hù)主管部門應(yīng)當(dāng)依據(jù)法定的職權(quán)和程序履行職責(zé)，做到公正、公平、公開、文明、高效。
第五十三條衛(wèi)生主管部門、獸醫(yī)主管部門、環(huán)境保護(hù)主管部門的執(zhí)法人員執(zhí)行職務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)有2名以上執(zhí)法人員參加，出示執(zhí)法證件，并依照規(guī)定填寫執(zhí)法文書。
現(xiàn)場檢查筆錄、采樣記錄等文書經(jīng)核對無誤后，應(yīng)當(dāng)由執(zhí)法人員和被檢查人、被采樣人簽名。被檢查人、被采樣人拒絕簽名的，執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)在自己簽名后注明情況。
第五十四條衛(wèi)生主管部門、獸醫(yī)主管部門、環(huán)境保護(hù)主管部門及其執(zhí)法人員執(zhí)行職務(wù)，應(yīng)當(dāng)自覺接受社會(huì)和公民的監(jiān)督。公民、法人和其他組織有權(quán)向上級人民政府及其衛(wèi)生主管部門、獸醫(yī)主管部門、環(huán)境保護(hù)主管部門舉報(bào)地方人民政府及其有關(guān)主管部門不依照規(guī)定履行職責(zé)的情況。接到舉報(bào)的有關(guān)人民政府或者其衛(wèi)生主管部門、獸醫(yī)主管部門、環(huán)境保護(hù)主管部門，應(yīng)當(dāng)及時(shí)調(diào)查處理。
第五十五條上級人民政府衛(wèi)生主管部門、獸醫(yī)主管部門、環(huán)境保護(hù)主管部門發(fā)現(xiàn)屬于下級人民政府衛(wèi)生主管部門、獸醫(yī)主管部門、環(huán)境保護(hù)主管部門職責(zé)范圍內(nèi)需要處理的事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知該部門處理；下級人民政府衛(wèi)生主管部門、獸醫(yī)主管部門、環(huán)境保護(hù)主管部門不及時(shí)處理或者不積極履行本部門職責(zé)的，上級人民政府衛(wèi)生主管部門、獸醫(yī)主管部門、環(huán)境保護(hù)主管部門應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正；逾期不改正的，上級人民政府衛(wèi)生主管部門、獸醫(yī)主管部門、環(huán)境保護(hù)主管部門有權(quán)直接予以處理。
第六章法律責(zé)任
第五十六條三級、四級實(shí)驗(yàn)室未依照本條例的規(guī)定取得從事高致病性病原微生物實(shí)驗(yàn)活動(dòng)的資格證書，或者已經(jīng)取得相關(guān)資格證書但是未經(jīng)批準(zhǔn)從事某種高致病性病原微生物或者疑似高致病性病原微生物實(shí)驗(yàn)活動(dòng)的，由縣級以上地方人民政府衛(wèi)生主管部門、獸醫(yī)主管部門依照各自職責(zé)，責(zé)令停止有關(guān)活動(dòng)，監(jiān)督其將用于實(shí)驗(yàn)活動(dòng)的病原微生物銷毀或者送交保藏機(jī)構(gòu)，并給予警告；造成傳染病傳播、流行或者其他嚴(yán)重后果的，由實(shí)驗(yàn)室的設(shè)立單位對主要負(fù)責(zé)人、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依法給予撤職、開除的處分；有資格證書的，應(yīng)當(dāng)?shù)蹁N其資格證書；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
第五十七條衛(wèi)生主管部門或者獸醫(yī)主管部門違反本條例的規(guī)定，準(zhǔn)予不符合本條例規(guī)定條件的實(shí)驗(yàn)室從事高致病性病原微生物相關(guān)實(shí)驗(yàn)活動(dòng)的，由作出批準(zhǔn)決定的衛(wèi)生主管部門或者獸醫(yī)主管部門撤銷原批準(zhǔn)決定，責(zé)令有關(guān)實(shí)驗(yàn)室立即停止有關(guān)活動(dòng)，并監(jiān)督其將用于實(shí)驗(yàn)活動(dòng)的病原微生物銷毀或者送交保藏機(jī)構(gòu)，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
因違法作出批準(zhǔn)決定給當(dāng)事人的合法權(quán)益造成損害的，作出批準(zhǔn)決定的衛(wèi)生主管部門或者獸醫(yī)主管部門應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
第五十八條衛(wèi)生主管部門或者獸醫(yī)主管部門對符合法定條件的實(shí)驗(yàn)室不頒發(fā)從事高致病性病原微生物實(shí)驗(yàn)活動(dòng)的資格證書，或者對出入境檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)為了檢驗(yàn)檢疫工作的緊急需要，申請?jiān)趯?shí)驗(yàn)室對高致病性病原微生物或者疑似高致病性病原微生物開展進(jìn)一步檢測活動(dòng)，不在法定期限內(nèi)作出是否批準(zhǔn)決定的，由其上級行政機(jī)關(guān)或者監(jiān)察機(jī)關(guān)責(zé)令改正，給予警告；造成傳染病傳播、流行或者其他嚴(yán)重后果的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予撤職、開除的行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
第五十九條違反本條例規(guī)定，在不符合相應(yīng)生物安全要求的實(shí)驗(yàn)室從事病原微生物相關(guān)實(shí)驗(yàn)活動(dòng)的，由縣級以上地方人民政府衛(wèi)生主管部門、獸醫(yī)主管部門依照各自職責(zé)，責(zé)令停止有關(guān)活動(dòng)，監(jiān)督其將用于實(shí)驗(yàn)活動(dòng)的病原微生物銷毀或者送交保藏機(jī)構(gòu)，并給予警告；造成傳染病傳播、流行或者其他嚴(yán)重后果的，由實(shí)驗(yàn)室的設(shè)立單位對主要負(fù)責(zé)人、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依法給予撤職、開除的處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
第六十條實(shí)驗(yàn)室有下列行為之一的，由縣級以上地方人民政府衛(wèi)生主管部門、獸醫(yī)主管部門依照各自職責(zé)，責(zé)令限期改正，給予警告；逾期不改正的，由實(shí)驗(yàn)室的設(shè)立單位對主要負(fù)責(zé)人、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依法給予撤職、開除的處分；有許可證件的，并由原發(fā)證部門吊銷有關(guān)許可證件：
（一）未依照規(guī)定在明顯位置標(biāo)示國務(wù)院衛(wèi)生主管部門和獸醫(yī)主管部門規(guī)定的生物危險(xiǎn)標(biāo)識和生物安全實(shí)驗(yàn)室級別標(biāo)志的；
（二）未向原批準(zhǔn)部門報(bào)告實(shí)驗(yàn)活動(dòng)結(jié)果以及工作情況的；
（三）未依照規(guī)定采集病原微生物樣本，或者對所采集樣本的來源、采集過程和方法等未作詳細(xì)記錄的；
（四）新建、改建或者擴(kuò)建一級、二級實(shí)驗(yàn)室未向設(shè)區(qū)的市級人民政府衛(wèi)生主管部門或者獸醫(yī)主管部門備案的；
（五）未依照規(guī)定定期對工作人員進(jìn)行培訓(xùn)，或者工作人員考核不合格允許其上崗，或者批準(zhǔn)未采取防護(hù)措施的人員進(jìn)入實(shí)驗(yàn)室的；
（六）實(shí)驗(yàn)室工作人員未遵守實(shí)驗(yàn)室生物安全技術(shù)規(guī)范和操作規(guī)程的；
（七）未依照規(guī)定建立或者保存實(shí)驗(yàn)檔案的；
（八）未依照規(guī)定制定實(shí)驗(yàn)室感染應(yīng)急處置預(yù)案并備案的。
第六十一條經(jīng)依法批準(zhǔn)從事高致病性病原微生物相關(guān)實(shí)驗(yàn)活動(dòng)的實(shí)驗(yàn)室的設(shè)立單位未建立健全安全保衛(wèi)制度，或者未采取安全保衛(wèi)措施的，由縣級以上地方人民政府衛(wèi)生主管部門、獸醫(yī)主管部門依照各自職責(zé)，責(zé)令限期改正；逾期不改正，導(dǎo)致高致病性病原微生物菌（毒）種、樣本被盜、被搶或者造成其他嚴(yán)重后果的，由原發(fā)證部門吊銷該實(shí)驗(yàn)室從事高致病性病原微生物相關(guān)實(shí)驗(yàn)活動(dòng)的資格證書；造成傳染病傳播、流行的，該實(shí)驗(yàn)室設(shè)立單位的主管部門還應(yīng)當(dāng)對該實(shí)驗(yàn)室的設(shè)立單位的直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依法給予降級、撤職、開除的處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
第六十二條未經(jīng)批準(zhǔn)運(yùn)輸高致病性病原微生物菌（毒）種或者樣本，或者承運(yùn)單位經(jīng)批準(zhǔn)運(yùn)輸高致病性病原微生物菌（毒）種或者樣本未履行保護(hù)義務(wù)，導(dǎo)致高致病性病原微生物菌（毒）種或者樣本被盜、被搶、丟失、泄漏的，由縣級以上地方人民政府衛(wèi)生主管部門、獸醫(yī)主管部門依照各自職責(zé)，責(zé)令采取措施，消除隱患，給予警告；造成傳染病傳播、流行或者其他嚴(yán)重后果的，由托運(yùn)單位和承運(yùn)單位的主管部門對主要負(fù)責(zé)人、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依法給予撤職、開除的處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
第六十三條有下列行為之一的，由實(shí)驗(yàn)室所在地的設(shè)區(qū)的市級以上地方人民政府衛(wèi)生主管部門、獸醫(yī)主管部門依照各自職責(zé)，責(zé)令有關(guān)單位立即停止違法活動(dòng)，監(jiān)督其將病原微生物銷毀或者送交保藏機(jī)構(gòu)；造成傳染病傳播、流行或者其他嚴(yán)重后果的，由其所在單位或者其上級主管部門對主要負(fù)責(zé)人、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依法給予撤職、開除的處分；有許可證件的，并由原發(fā)證部門吊銷有關(guān)許可證件；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：
（一）實(shí)驗(yàn)室在相關(guān)實(shí)驗(yàn)活動(dòng)結(jié)束后，未依照規(guī)定及時(shí)將病原微生物菌（毒）種和樣本就地銷毀或者送交保藏機(jī)構(gòu)保管的；
（二）實(shí)驗(yàn)室使用新技術(shù)、新方法從事高致病性病原微生物相關(guān)實(shí)驗(yàn)活動(dòng)未經(jīng)國家病原微生物實(shí)驗(yàn)室生物安全專家委員會(huì)論證的；
（三）未經(jīng)批準(zhǔn)擅自從事在我國尚未發(fā)現(xiàn)或者已經(jīng)宣布消滅的病原微生物相關(guān)實(shí)驗(yàn)活動(dòng)的；
（四）在未經(jīng)指定的專業(yè)實(shí)驗(yàn)室從事在我國尚未發(fā)現(xiàn)或者已經(jīng)宣布消滅的病原微生物相關(guān)實(shí)驗(yàn)活動(dòng)的；
（五）在同一個(gè)實(shí)驗(yàn)室的同一個(gè)獨(dú)立安全區(qū)域內(nèi)同時(shí)從事兩種或者兩種以上高致病性病原微生物的相關(guān)實(shí)驗(yàn)活動(dòng)的。
第六十四條認(rèn)可機(jī)構(gòu)對不符合實(shí)驗(yàn)室生物安全國家標(biāo)準(zhǔn)以及本條例規(guī)定條件的實(shí)驗(yàn)室予以認(rèn)可，或者對符合實(shí)驗(yàn)室生物安全國家標(biāo)準(zhǔn)以及本條例規(guī)定條件的實(shí)驗(yàn)室不予認(rèn)可的，由國務(wù)院認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理部門責(zé)令限期改正，給予警告；造成傳染病傳播、流行或者其他嚴(yán)重后果的，由國務(wù)院認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理部門撤銷其認(rèn)可資格，有上級主管部門的，由其上級主管部門對主要負(fù)責(zé)人、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予撤職、開除的處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
第六十五條實(shí)驗(yàn)室工作人員出現(xiàn)該實(shí)驗(yàn)室從事的病原微生物相關(guān)實(shí)驗(yàn)活動(dòng)有關(guān)的感染臨床癥狀或者體征，以及實(shí)驗(yàn)室發(fā)生高致病性病原微生物泄漏時(shí)，實(shí)驗(yàn)室負(fù)責(zé)人、實(shí)驗(yàn)室工作人員、負(fù)責(zé)實(shí)驗(yàn)室感染控制的專門機(jī)構(gòu)或者人員未依照規(guī)定報(bào)告，或者未依照規(guī)定采取控制措施的，由縣級以上地方人民政府衛(wèi)生主管部門、獸醫(yī)主管部門依照各自職責(zé)，責(zé)令限期改正，給予警告；造成傳染病傳播、流行或者其他嚴(yán)重后果的，由其設(shè)立單位對實(shí)驗(yàn)室主要負(fù)責(zé)人、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依法給予撤職、開除的處分；有許可證件的，并由原發(fā)證部門吊銷有關(guān)許可證件；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
第六十六條拒絕接受衛(wèi)生主管部門、獸醫(yī)主管部門依法開展有關(guān)高致病性病原微生物擴(kuò)散的調(diào)查取證、采集樣品等活動(dòng)或者依照本條例規(guī)定采取有關(guān)預(yù)防、控制措施的，由縣級以上人民政府衛(wèi)生主管部門、獸醫(yī)主管部門依照各自職責(zé)，責(zé)令改正，給予警告；造成傳染病傳播、流行以及其他嚴(yán)重后果的，由實(shí)驗(yàn)室的設(shè)立單位對實(shí)驗(yàn)室主要負(fù)責(zé)人、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依法給予降級、撤職、開除的處分；有許可證件的，并由原發(fā)證部門吊銷有關(guān)許可證件；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
第六十七條發(fā)生病原微生物被盜、被搶、丟失、泄漏，承運(yùn)單位、護(hù)送人、保藏機(jī)構(gòu)和實(shí)驗(yàn)室的設(shè)立單位未依照本條例的規(guī)定報(bào)告的，由所在地的縣級人民政府衛(wèi)生主管部門或者獸醫(yī)主管部門給予警告；造成傳染病傳播、流行或者其他嚴(yán)重后果的，由實(shí)驗(yàn)室的設(shè)立單位或者承運(yùn)單位、保藏機(jī)構(gòu)的上級主管部門對主要負(fù)責(zé)人、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依法給予撤職、開除的處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
第六十八條保藏機(jī)構(gòu)未依照規(guī)定儲(chǔ)存實(shí)驗(yàn)室送交的菌（毒）種和樣本，或者未依照規(guī)定提供菌（毒）種和樣本的，由其指定部門責(zé)令限期改正，收回違法提供的菌（毒）種和樣本，并給予警告；造成傳染病傳播、流行或者其他嚴(yán)重后果的，由其所在單位或者其上級主管部門對主要負(fù)責(zé)人、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依法給予撤職、開除的處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
第六十九條縣級以上人民政府有關(guān)主管部門，未依照本條例的規(guī)定履行實(shí)驗(yàn)室及其實(shí)驗(yàn)活動(dòng)監(jiān)督檢查職責(zé)的，由有關(guān)人民政府在各自職責(zé)范圍內(nèi)責(zé)令改正，通報(bào)批評；造成傳染病傳播、流行或者其他嚴(yán)重后果的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員，依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
第七章附則
第七十條軍隊(duì)實(shí)驗(yàn)室由中國人民衛(wèi)生主管部門參照本條例負(fù)責(zé)監(jiān)督管理。
外地戶籍的碩士生孔佟偉，在上海工作了8年后，終于拿到了上海戶口。盡管經(jīng)歷了種種麻煩，每一環(huán)節(jié)如履薄冰，但他無怨無悔、慶幸萬分，“我給上海做了貢獻(xiàn)，我和我的孩子終于可以享受到上海的福利了”。
北京郊區(qū)的農(nóng)村大媽江秀云，正因?yàn)榕畠菏マr(nóng)業(yè)戶口而十分懊惱。盡管她所在的村莊，種地的人越來越少，村民們都在期盼著被征地以及那筆頗為可觀的補(bǔ)償款，但江大媽卻對“成為城里人”有些擔(dān)心：“農(nóng)民就像散養(yǎng)的雞，只要給一塊土地，就可以自己覓食，但突然變成圈養(yǎng)，肯定會(huì)不適應(yīng)。”
7月30日，國務(wù)院印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)戶籍制度改革的意見》，決定取消農(nóng)業(yè)戶口與非農(nóng)業(yè)戶口性質(zhì)區(qū)分，建立城鄉(xiāng)統(tǒng)一的戶口登記制度；到2020年，努力實(shí)現(xiàn)1億左右農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口和其他常住人口在城鎮(zhèn)落戶。
這是一項(xiàng)劃時(shí)代的改革措施，牽涉面廣、關(guān)注度高、挑戰(zhàn)性強(qiáng)，不僅關(guān)系到城鄉(xiāng)差別的消除、千千萬萬個(gè)家庭的命運(yùn)，更決定著國家發(fā)展的未來。
上海
歷時(shí)8年、積分落戶的外地小伙孔佟偉
經(jīng)過“8年抗戰(zhàn)”，34歲的浙江籍小伙孔佟偉，終于在2012年6月拿到了上海戶口，他告訴記者，那感覺就好比萬里終于到了延安。“我給上海做了這么多年的貢獻(xiàn)，我和我的孩子終于可以享受到上海的福利了。”
剛參加工作就辦了居住證
2005年，25歲的孔佟偉從浙江的一所重點(diǎn)高校研究生畢業(yè)后，來到上海浦東的一家IT公司工作。因?yàn)橘I房子，戶口不在上海的孔佟偉當(dāng)年就辦了上海市居住證。“當(dāng)時(shí)，房屋中介告訴我，如果有上海當(dāng)?shù)氐木幼∽C可以少交幾千元的稅金”。
2002年，上海開始實(shí)施居住證制度。上海的居住證件包括《上海市臨時(shí)居住證》（有效期6個(gè)月）和《上海市居住證》（有效期1年、3年、5年）兩類。2013年7月起，上海開始實(shí)行積分制的居住證管理辦法，積分達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)分值（120分）的，可以享受更多的公共服務(wù)待遇，最突出的一點(diǎn)是子女可以在上海參加高考。
孔佟偉屬于申辦居住證較早的一批。至今回想起來，孔佟偉依然慶幸不已，“沒有耽誤以后的落戶時(shí)間”。
2005年拿到《上海市居住證》后，孔佟偉可以在教育、就業(yè)等方面享受到部分上海市民待遇。當(dāng)然，居住證畢竟不等于戶口。
比如，孔佟偉可以擁有上海社保賬戶并繳納“四金”。但是由于戶口不在上海，養(yǎng)老保險(xiǎn)將來要回戶籍所在地領(lǐng)取，所以，單位為其繳納的社保金就無法享受到了。而上海“四金”繳費(fèi)比例相比其他城市較高。以養(yǎng)老保險(xiǎn)金為例，個(gè)人繳納部分是基數(shù)×8%，公司繳納部分為基數(shù)×22%。如果按照月工資基數(shù)5000元計(jì)算，22%就是1100元，一年下來13200元。孔佟偉退休后只能回戶籍所在地領(lǐng)取個(gè)人繳納部分的養(yǎng)老金，而不能領(lǐng)取公司繳納的更多的那筆養(yǎng)老金。
再比如，孔佟偉不能在上海登記結(jié)婚，他的孩子也不能在上海參加中考、高考，如果他失業(yè)了，就有可能失去居住證，更無法領(lǐng)取失業(yè)金。
“居轉(zhuǎn)戶”，一步都不能錯(cuò)
2009年，讓孔佟偉更高興的事發(fā)生了。
當(dāng)年2月，上海市印發(fā)了《持有〈上海市居住證〉人員申辦本市常住戶口試行辦法》的通知，符合條件的來滬創(chuàng)業(yè)、就業(yè)人員均可通過申請以獲得上海戶籍，而“居轉(zhuǎn)戶”的首要條件就包括持有上海市居住證滿7年以及持證期間按照規(guī)定參加本市城鎮(zhèn)社會(huì)保險(xiǎn)滿7年。
2011年底，持有上海市居住證滿7年的孔佟偉，開始在上海“居轉(zhuǎn)戶”的論壇和qq群里取經(jīng)。他告訴記者，當(dāng)時(shí)每天看著論壇里、qq群中兄弟姐妹們各式各樣的問題、在“居轉(zhuǎn)戶”路上的各種奇葩遭遇，他覺得寫本兒小說的題材都有了。
比如，有的人好不容易在公司請了假，千里迢迢趕回老家，幾經(jīng)波折開具了戶籍地計(jì)生證明，但因?yàn)閮?nèi)容是手寫的，上海的區(qū)級受理機(jī)構(gòu)認(rèn)為不符合標(biāo)準(zhǔn)，必須重回老家再開一份；但更悲催的是，別人同樣拿著手寫的證明，上海別的區(qū)級受理機(jī)構(gòu)卻沒提出異議。
比如，申請表上需要填寫來滬之前的工作經(jīng)歷，有人如實(shí)填寫了自己來滬前10年的每一份工作經(jīng)歷，結(jié)果被要求出示每一家單位的離職證明，否則審核通不過。申請人“欲哭無淚”，花了幾個(gè)月的時(shí)間，托朋友找關(guān)系，找以前的同事、領(lǐng)導(dǎo)費(fèi)了九牛二虎之力才開齊了所有工作的離職證明。申請人感慨，幸虧自己以前的工作單位沒有倒閉停業(yè)的。
成功落戶后，孔佟偉被人多次問過同一個(gè)問題：“居轉(zhuǎn)戶”，到底哪一步最關(guān)鍵？孔佟偉的回答永遠(yuǎn)是：“都重要，每一步都缺一不可，而且不能有任何差錯(cuò)，任何一步不符合規(guī)定都要推倒重來。每個(gè)人遇到的問題都有相同之處，但又各有不同。唯一能做的就是有足夠的耐心和堅(jiān)持的韌性。”
當(dāng)然，作為過來人，成功拿本兒的孔佟偉，對“居轉(zhuǎn)戶”政策還提出了幾條改進(jìn)意見。
其一，上海市政府和遷出地政府溝通不暢。總體來說，上海的證明要比遷出地的證明好開。比如落戶必需的“四大證明”（戶籍地?zé)o犯罪記錄證明、戶籍地計(jì)生證明、上海無犯罪記錄證明、上海計(jì)生證明），孔佟偉表示，上海的兩證比較好開，格式也相對統(tǒng)一，但遷出地政府由于信息不對稱且沒有公開詳細(xì)的規(guī)章制度可循，常要跑了一趟又一趟，甚至還給一些不規(guī)范的政府機(jī)構(gòu)提供了權(quán)力尋租的機(jī)會(huì)。
其二，有些規(guī)章制度還有進(jìn)一步完善的空間。比如落戶審核中有一條是專業(yè)資格與工作崗位一致；在具體的操作過程中，要求大學(xué)所學(xué)專業(yè)與專業(yè)資格、工作崗位均一致。“這就好比你十八九歲填報(bào)的大學(xué)志愿，要與你二三十歲從事的職業(yè)一致。”孔佟偉說，這顯然是不合理的。于是乎反復(fù)地咨詢、單獨(dú)寫崗位說明，想盡一切辦法拉近工作內(nèi)容與職稱、專業(yè)的一致性或相關(guān)性，也成為眾多“居轉(zhuǎn)戶”人員的必修課。
提交了全部資料之后，等待審核的過程也讓人焦灼、忐忑。政策規(guī)定，初審期限15個(gè)工作日，審核30個(gè)工作日，公示期限15個(gè)工作日，但據(jù)孔佟偉了解，有的人提交材料后5個(gè)工作日網(wǎng)上就顯示受理通過，有的人則要花一個(gè)多月，也有的人至今未顯示受理通過。
2012年出臺的《持有人員申辦本市常住戶口辦法》（下稱《辦法》）有效期截止到2016年12月31日。這一時(shí)間期限更讓很多“居轉(zhuǎn)戶”焦慮不安。
盡管已有不少業(yè)內(nèi)人士表示，《辦法》到期后會(huì)出臺新的、更完善的政策，繼續(xù)推進(jìn)“居轉(zhuǎn)戶”。但據(jù)孔佟偉介紹，仍然有許多已經(jīng)在排隊(duì)的人多了一份擔(dān)心，感覺隨時(shí)都會(huì)“再生枝節(jié)”。會(huì)不會(huì)有新的條件和要求？名額會(huì)不會(huì)減少？排隊(duì)的人會(huì)不會(huì)越來越多？
有媒體報(bào)道，上海自2009年6月起試行居住證轉(zhuǎn)戶籍政策以來，截至2010年底，政策受益人員、隨遷親屬共2000多人。上海市人事局主辦的21世紀(jì)人才網(wǎng)信息顯示，2011年，上海共辦理居轉(zhuǎn)戶2711人，隨遷1064人，共計(jì)3775人。2012年，共辦理居轉(zhuǎn)戶3843人，隨遷1851人，共計(jì)5694人。
孔佟偉和還是外地戶籍的妻子不止一次地慶幸自己拿到了上海戶口，孩子也隨父親一起遷戶上海。“以后子女入園、入學(xué)，就不用再為無學(xué)可上或是因外地戶籍要繳納贊助費(fèi)而發(fā)愁；將來退休后，我也可以拿到單位和個(gè)人繳納的、全部的養(yǎng)老金了。”
北京
不愿放棄農(nóng)村戶口的京郊大媽江秀云
農(nóng)業(yè)戶口、土地、房屋，是近幾年東宋各莊村民最關(guān)注的內(nèi)容。
東宋各莊位于北京市大興區(qū)榆垡鎮(zhèn)，東臨河北省廊坊市，而村莊以南10里外，便是作為北京與河北界河的永定河。在村莊里，經(jīng)常可以隱約聽到起降于北京南苑機(jī)場飛機(jī)的轟鳴聲，而在村民們的言談中，這個(gè)村莊與機(jī)場有著更為緊密的關(guān)聯(lián)。
很多村民向《中國經(jīng)濟(jì)周刊》記者表示，今年以來，他們多次看到有工作人員在地里打洞，獲取土壤樣本，甚至還壓倒了一些農(nóng)作物；村民們紛紛猜測，這預(yù)示著傳聞已久的新機(jī)場終于要?jiǎng)庸ち恕?/p>
其實(shí)在今年年初，新機(jī)場項(xiàng)目已被列入到北京市政府年度固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目清單，這標(biāo)志著該項(xiàng)目將于今年正式動(dòng)工；而在5月份，環(huán)保部也已經(jīng)了《北京新機(jī)場項(xiàng)目環(huán)境影響報(bào)告書》。
早在2011年，北京市的新機(jī)場將選址永定河北岸的禮賢鎮(zhèn)與榆垡鎮(zhèn)的傳言便開始在村民間流傳。也正是從那時(shí)開始，村民紛紛開始揣測自家的土地將帶來怎樣的收益。在過去的三年中，這個(gè)位于北京市東南角的村莊始終處于土地征收的前夜。如今，終于要迎來破曉的時(shí)刻。
“要征地了，很多人都沒有心思種地了”
8月3日下午一點(diǎn)半，村民江秀云從集市回到了家中。她剛剛賣掉了自家今年收獲的第三茬、也是最后一茬甜瓜。“只要瓜秧不腐爛，就會(huì)結(jié)出瓜，一般每年會(huì)結(jié)出三茬瓜，今年的收成還不錯(cuò)。”江秀云向《中國經(jīng)濟(jì)周刊》記者介紹道，如果一畝地的西瓜或是甜瓜得到精心照料，并趕上風(fēng)調(diào)雨順的年景，那將可以帶來過萬元的收益。
江秀云今年55歲，家里原本4口人，如今，一對兒女都已經(jīng)成家，女兒也剛剛有了孩子。
大興區(qū)本以種瓜、產(chǎn)瓜而聞名，但在東宋各莊，像江秀云這樣依然在種瓜的農(nóng)戶已不多見。
江秀云說，以前村民的瓜棚可以連成一片，而如今全村只有三戶人家還在種瓜。越來越多的村民開始放棄種瓜，轉(zhuǎn)而選擇種植成本較低，種起來也比較省力的玉米，盡管一畝地的玉米只能為農(nóng)戶帶來1000多元的收益，與種瓜所得的利潤有著相當(dāng)?shù)牟町悺！斑@樣一來可以在征地時(shí)減少些損失，二來是覺得都要征地了，也沒有心思種了。” 對于此刻的村民來說，土地本身的價(jià)值已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出其上任何作物可能給農(nóng)民帶來的收益。
很多村民向記者證實(shí)，村子里的人大多在兩三年前就已經(jīng)不再種瓜了，附近集市上買到的瓜很多都是從外地運(yùn)來的。
江秀云向記者講道，很多村民都嘲笑自己，為什么地都要被征了還要種瓜，“但我覺得能得一點(diǎn)是一點(diǎn)，農(nóng)民不種地還要去干嗎？總不能在家就等著征地，那要萬一不征了呢？”
更多的村民選擇外出務(wù)工貼補(bǔ)家用。很多村民在種植玉米后，農(nóng)活就閑了下來，年輕一點(diǎn)的村民會(huì)選擇外出打工，而一些上了年歲的村民往往就會(huì)賦閑在家，或是幫著兒女帶帶孩子。
江秀云的丈夫也在兩個(gè)月前開始打工，目前家中8畝地除了一畝地在種植甜瓜外，其余也都種上了玉米。她向記者表示，哪怕土地今年不被征收，沒有丈夫的幫助，來年她自己也無力再照料一畝地的瓜田了。
宅基地上密集加蓋房屋
村民們種地的熱情在減退，與此同時(shí)，村民們開始在自家的宅基地上密集地修建房屋。江秀云向記者介紹道，村中每家宅基地的面積差不多都是四分地（約267平方米），而在原有宅基地外修建房屋屬于“違建”，因此大家都在想辦法在原有宅基地的范圍內(nèi)增加房屋的數(shù)量。
江秀云家對面原本是一個(gè)土坑，但就在三年前征地的消息開始在村中傳開后，土坑幾乎在一夜之間被填平，并且蓋起了一排房子。“那種瓦很薄的房子都是后來加蓋的”，但江秀云至今都不知道房子由誰所建，而房屋也長期無人居住。記者注意到這排房子的部分院墻已經(jīng)傾斜，僅靠幾根木棍支撐，而院內(nèi)的房屋也大多沒有加裝門窗，只是立起了四面磚墻。
除去這一排不知道主人的房屋，更多的村民選擇在自家的宅基地上加蓋房屋。很多村民向記者表示，他們聽說同屬大興區(qū)的西紅門鎮(zhèn)在征收村民的宅基地時(shí)，連狗舍都會(huì)被納入賠償范圍，他們擔(dān)心如果自己的房子少，或是蓋得晚會(huì)影響賠償。在過去的三年中，很多村民在自家的院子里加蓋了一排新房，有的村民甚至在新舊兩排房之間的空地上也加裝了頂棚。
江秀云向記者介紹道，村民間一直流傳著以門的數(shù)量計(jì)算房間數(shù)量的說法，很多村民為此在過道中也設(shè)置了幾層門，“房子一進(jìn)去全都是門，甚至連一輛電動(dòng)車也推不進(jìn)去。”
其實(shí)江秀云的家里也加蓋了一排，共八間新房。她解釋道，這樣做主要是因?yàn)閮鹤觿倓偨Y(jié)婚，家里的老房確實(shí)不夠住了，同時(shí)，看著自己的鄰居在建房，她也擔(dān)心在即將到來的征地補(bǔ)償上遭受損失，“萬一按照屋子的數(shù)量算，你沒有蓋，你就會(huì)比人家吃虧。”
越來越金貴的農(nóng)業(yè)戶口
東宋各莊的村民盤算著如何將土地即將帶給自己的利益最大化，其背后隱藏著的決定性因素是農(nóng)業(yè)戶口。
在談到農(nóng)業(yè)戶口給自己帶來的好處時(shí)，江秀云感慨道，有農(nóng)業(yè)戶口就可以分配到土地。幾年前村子里重新分配土地時(shí)，她的兒子因?yàn)檎诰妥x初中還保留著農(nóng)業(yè)戶口，就分到了一畝半的耕地，而女兒則因?yàn)樯狭舜髮W(xué)，戶口被自動(dòng)轉(zhuǎn)成了城鎮(zhèn)戶口，錯(cuò)過了這次分地。
多年后的今天，江秀云依然記得女兒“錯(cuò)失”的這份土地，更擔(dān)心當(dāng)年女兒戶口性質(zhì)的“無意”轉(zhuǎn)變會(huì)影響整個(gè)家庭獲得征地補(bǔ)償?shù)亩喙选?/p>
去年年底，江秀云的女兒生了一個(gè)男孩，當(dāng)她希望為外孫選擇農(nóng)業(yè)戶口時(shí)卻遭到了拒絕。她得到的解釋是，雖然孩子的父親是農(nóng)業(yè)戶口，但因?yàn)楹⒆拥哪赣H是城鎮(zhèn)戶口，因此孩子戶口的性質(zhì)也只能被認(rèn)定為城鎮(zhèn)。
江秀云告訴記者，很多聽到征地傳聞，希望將戶口遷回東宋各莊的“城里人”都遭到了拒絕。
本來江秀云期待著一個(gè)新生兒會(huì)為家里多帶來一個(gè)農(nóng)業(yè)戶口，從而在未來的征地過程獲得更多的補(bǔ)償，但事到如今，她也只能期待家中擁有農(nóng)業(yè)戶口人數(shù)的多寡不會(huì)與補(bǔ)償掛鉤。
其實(shí)北京市早在2003年就已經(jīng)逐步放開了非農(nóng)業(yè)戶口的登記。當(dāng)年1月1日起，在北京市14個(gè)衛(wèi)星城和33個(gè)中心鎮(zhèn)規(guī)劃區(qū)范圍內(nèi)有合法固定的住所、穩(wěn)定職業(yè)和生活來源的人員及其共同居住的直系親屬，且持有北京市農(nóng)業(yè)戶口的，均可根據(jù)本人意愿辦理城鎮(zhèn)常住戶口。
而就在當(dāng)年，政策進(jìn)一步放開，凡北京市農(nóng)業(yè)戶口婦女在2003年1月1日之后所生的小孩，可在父母戶口所在地自愿登記為非農(nóng)業(yè)戶口，此外北京市農(nóng)業(yè)戶口的高等職業(yè)教育學(xué)校、中等專業(yè)學(xué)校、技工學(xué)校及經(jīng)教育部門確認(rèn)的職業(yè)高中的在校生，也可自愿轉(zhuǎn)為非農(nóng)業(yè)戶口。
然而近些年來，對于擁有農(nóng)業(yè)戶口的北京人來說，城鎮(zhèn)戶口的吸引力在不斷下降，反倒是不斷攀升的土地價(jià)值標(biāo)識出了北京農(nóng)業(yè)戶口的含金量。
大興區(qū)政府網(wǎng)站于今年6月9日了一份征地補(bǔ)償安置公示。征地的地點(diǎn)位于榆垡鎮(zhèn)以北25公里的黃村鎮(zhèn)，其征地補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)為每畝地20萬元，其中含土地補(bǔ)償費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)為9萬元，安置補(bǔ)助費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)折合11萬元。盡管還不知道自己將獲得多少征地補(bǔ)償，江秀云仍向記者感慨道，“現(xiàn)在想做城里人簡單，沒有人限制你，反而是想做農(nóng)民很難。”
面對城鎮(zhèn)戶口能夠帶來的醫(yī)療保險(xiǎn)、養(yǎng)老保險(xiǎn)等更為完善的社會(huì)保障，江秀云并沒有顯示出特別的興奮。她表示以她的年齡已經(jīng)很難再找到合適的工作，雖然新型農(nóng)村合作醫(yī)療保險(xiǎn)能夠報(bào)銷的額度有限，“但起碼有個(gè)保障”，她擔(dān)心自己在未來被征地后因?yàn)闆]有工作，而失去這個(gè)最基本的保障。
其實(shí)近幾年來，北京市已經(jīng)開始彌合城鄉(xiāng)居民在社保層面的差異。以醫(yī)療保險(xiǎn)為例，在今年年初，《北京市城鄉(xiāng)居民大病保險(xiǎn)試行辦法》出臺，大病保險(xiǎn)主要服務(wù)對象是參加北京城鎮(zhèn)居民基本醫(yī)療保險(xiǎn)和新型農(nóng)村合作醫(yī)療的城鄉(xiāng)居民，規(guī)定最高報(bào)銷比例高達(dá)60%，上不封頂。而此前，北京市城鎮(zhèn)職工醫(yī)保與新農(nóng)合的封頂線并不相同，前者為30萬元，后者則是18萬元。而北京市新農(nóng)合在人均籌資標(biāo)準(zhǔn)上也有了大幅提升，2008年北京市新農(nóng)合當(dāng)時(shí)籌資為每人年180元，其中個(gè)人繳費(fèi)100元，財(cái)政支持80元，到了2014年，新農(nóng)合的人均籌資標(biāo)準(zhǔn)已達(dá)到了1000元。
江秀云向記者說道，很多被征收了土地的農(nóng)民都會(huì)跟她講，“不要變成城里人，那時(shí)候就沒人管你了，還是當(dāng)農(nóng)民好。”她自己也認(rèn)為不管一次性獲得多少補(bǔ)助，都會(huì)是一筆“死錢”，而“農(nóng)民就像散養(yǎng)的雞，只要給他一塊土地，他就可以自己覓食，但突然變成圈養(yǎng)，肯定會(huì)不適應(yīng)”。
（文中人物均為化名）
全國多數(shù)省份、城市已實(shí)施居住證制度，居住證有省級、市級之分。
部分省份針對外來人口出臺了省級居住證制度，而該省部分城市又結(jié)合自身情況制定了該市的居住證制度；兩級居住證的申領(lǐng)門檻和條件不同。
居住證可分為三類。
1）為人才引進(jìn)需要而推出的，類似于“綠卡”，如《北京工作居住證》、《南京海外留學(xué)人才居住證》等。
北京對居住證申請人的資格要求為：所學(xué)專業(yè)或崗位屬于本市急需專業(yè)或崗位，且具備下列條件： （1）符合規(guī)定條件的申報(bào)單位連續(xù)聘用滿6個(gè)月以上； （2）具有2年以上工作經(jīng)歷并取得學(xué)士（含）以上學(xué)位或具有中級（含）以上專業(yè)技術(shù)職稱或相當(dāng)資格、資質(zhì)； （3）在本市有固定住所；（4）男性不超過60周歲，女性不超過55周歲。
2）為了保障外來人員的合法權(quán)益而推出的，如《上海居住證》。
上海對申請人的資格要求為： （1）在本市合法穩(wěn)定居住； （2）在本市合法穩(wěn)定就業(yè)，參加本市職工社會(huì)保險(xiǎn)滿6個(gè)月；或者因投靠具有本市戶籍親屬、就讀、進(jìn)修等需要在本市居住6個(gè)月以上。
《上海居住證》實(shí)行積分制度， 隨著持證人在該市居住年限、工作年限、繳納社會(huì)保險(xiǎn)年限的增加和學(xué)歷、職稱等的提升，其分值相應(yīng)累積。積分達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)分值的，可以享受相應(yīng)的公共服務(wù)待遇。
3）為規(guī)范流動(dòng)人口服務(wù)和管理而推出的，此類在全國各地最常見，類似“暫住證”。申請門檻最低，條件多為“擬在居住地居住30日以上的”。
（實(shí)習(xí)生王佳楊據(jù)公開資料整理）
《上海市居住證》積分模擬打分計(jì)算器
基礎(chǔ)指標(biāo)及分值
一、您的年齡
周歲
二、教育背景
高中（中專、職校、技校）及以下 大專（高職）學(xué)歷
大學(xué)本科學(xué)歷 大學(xué)本科學(xué)歷和學(xué)士學(xué)位
碩士研究生學(xué)歷學(xué)位 博士研究生學(xué)歷學(xué)位
三、專業(yè)技術(shù)職稱和技能等級
無專業(yè)技術(shù)職稱和技能等級 有技能等級
有專業(yè)技術(shù)職稱 有國家專業(yè)技術(shù)類資格 可聘中級專業(yè)技術(shù)職務(wù)任職資格
四、在本市工作及繳納職工社會(huì)保險(xiǎn)年限
未在上海繳納社會(huì)保險(xiǎn) 繳納城鎮(zhèn)職工社會(huì)保險(xiǎn)，已繳納年
加分指標(biāo)及分值
五、緊缺急需專業(yè)（緊缺專業(yè)目錄）
否 是
六、投資納稅或帶動(dòng)本地就業(yè)
否 是，最近三年納稅總額萬元 （您的投資百分比%），企業(yè)聘用名上海市戶籍人員
七、最近連續(xù)3年繳納職工社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)基數(shù)
低于上海市上年度職工平均工資80% 高于等于上海市上年度職工平均工資80%低于1倍
高于等于上海市上年度職工平均工資1倍低于2倍 高于等于上海市上年度職工平均工資2倍
基數(shù)標(biāo)準(zhǔn)：2011年3896元，2012年4331元，2013年4692元。
八、特定的公共服務(wù)領(lǐng)域（積分管理辦法試行期間，特定的公共服務(wù)領(lǐng)域范圍是指環(huán)衛(wèi)領(lǐng)域）
否 是，至今為止已經(jīng)工作年
九、遠(yuǎn)郊重點(diǎn)區(qū)域 （積分管理辦法試行期間，遠(yuǎn)郊重點(diǎn)區(qū)域是指臨港地區(qū)）
否 是，至今為止已經(jīng)居住年
十、是否全日制應(yīng)屆高校大學(xué)畢業(yè)生
否 是
十一、您在上海工作期間是否獲得過表彰獎(jiǎng)勵(lì)
否 獲得過上海市委辦局等市級機(jī)關(guān)專項(xiàng)性表彰獎(jiǎng)勵(lì)
獲得過上海市委辦局等市級機(jī)關(guān)綜合性表彰獎(jiǎng)勵(lì) 獲得過省部級及以上政府表彰獎(jiǎng)勵(lì)
十二、配偶為本市戶籍人員
否 是，結(jié)婚已滿年
減分指標(biāo)及分值
十三、三年內(nèi)申請積分時(shí)提供虛假材料
十四、三年內(nèi)行政拘留記錄
第二條本省行政區(qū)域內(nèi)的婚前保健、孕產(chǎn)期保健、嬰幼兒保健等母嬰保健服務(wù)及其管理，適用本條例。
第三條縣級以上衛(wèi)生行政部門是母嬰保健工作的主管部門，對本行政區(qū)域母嬰保健工作實(shí)施監(jiān)督管理。
各級人民政府有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)在各自職責(zé)范圍內(nèi)，配合衛(wèi)生行政部門做好母嬰保健工作。
第四條縣級以上衛(wèi)生行政部門設(shè)立母嬰保健監(jiān)督員，負(fù)責(zé)所轄區(qū)域母嬰保健工作的監(jiān)督檢查。
第五條醫(yī)療保健機(jī)構(gòu)開展母嬰保健業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合國務(wù)院《醫(yī)療機(jī)構(gòu)管理?xiàng)l例》規(guī)定的要求。
從事母嬰保健專項(xiàng)技術(shù)服務(wù)的醫(yī)療保健機(jī)構(gòu)，按照下列規(guī)定辦理審批手續(xù)，經(jīng)審查合格的，發(fā)給母嬰保健技術(shù)服務(wù)執(zhí)業(yè)許可證：
（一）從事終止妊娠手術(shù)、結(jié)扎手術(shù)、助產(chǎn)技術(shù)服務(wù)的，由所在地縣級以上衛(wèi)生行政部門審批發(fā)證；
（二）從事婚前醫(yī)學(xué)檢查服務(wù)的，由所在地市級以上（不含縣級市，下同）衛(wèi)生行政部門審批發(fā)證；
（三）從事遺傳病診斷、產(chǎn)前診斷、新生兒疾病篩查、涉外婚前醫(yī)學(xué)檢查、人工授精技術(shù)服務(wù)的，由省衛(wèi)生行政部門審批發(fā)證。
母嬰保健技術(shù)服務(wù)執(zhí)業(yè)許可證有效期為三年，到期由原發(fā)證部門重新審查發(fā)證。
第六條從事母嬰保健專項(xiàng)技術(shù)服務(wù)的醫(yī)務(wù)人員，按照下列規(guī)定經(jīng)考核合格的，發(fā)給母嬰保健技術(shù)考核合格證：
（一）從事終止妊娠手術(shù)、結(jié)扎手術(shù)、助產(chǎn)技術(shù)的，由所在地縣級以上衛(wèi)生行政部門負(fù)責(zé)考核發(fā)證；
家庭接生員技術(shù)合格證書和鄉(xiāng)村婦幼保健人員合格證書由縣級衛(wèi)生行政部門負(fù)責(zé)考核發(fā)證；
（二）從事婚前醫(yī)學(xué)檢查的，由所在地市級以上衛(wèi)生行政部門負(fù)責(zé)考核發(fā)證；
（三）從事遺傳病診斷、產(chǎn)前診斷、新生兒疾病篩查技術(shù)、人工授精技術(shù)的，由省衛(wèi)生行政部門負(fù)責(zé)考核發(fā)證。
第七條準(zhǔn)備結(jié)婚的男女雙方，應(yīng)當(dāng)在申請結(jié)婚登記前，持本人下列證件到經(jīng)衛(wèi)生行政部門審批的一方戶籍或工作單位所在地的醫(yī)療保健機(jī)構(gòu)接受婚前醫(yī)學(xué)檢查：
（一）居民身份證或其他有效身份證明、戶籍證明；
（二）工作單位或戶口所在地的居（村）民委員會(huì)出具的婚姻狀況證明。
男女雙方或一方為外籍公民、華僑的，應(yīng)當(dāng)按國家有關(guān)規(guī)定到承擔(dān)涉外婚前醫(yī)學(xué)檢查的醫(yī)療保健機(jī)構(gòu)接受檢查。
經(jīng)婚前醫(yī)學(xué)檢查的，醫(yī)療保健機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)出具婚前醫(yī)學(xué)檢查證明。
第八條從事婚前保健工作的醫(yī)療保健機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提高服務(wù)質(zhì)量，
方便群眾，在邊遠(yuǎn)山區(qū)應(yīng)當(dāng)開展巡回婚前保健服務(wù)。
第九條經(jīng)婚前醫(yī)學(xué)檢查，對患指定傳染病在傳染期內(nèi)或者有關(guān)精神病在發(fā)病期內(nèi)的，醫(yī)師應(yīng)當(dāng)提出暫緩結(jié)婚的醫(yī)學(xué)意見。
凡診斷有下列不宜生育的嚴(yán)重遺傳性疾病之一的，醫(yī)師應(yīng)當(dāng)提出醫(yī)學(xué)意見，經(jīng)男女雙方同意，采取長效避孕措施或者施行結(jié)扎手術(shù)：
（一）雙方為遺傳性中度智力障礙或者一方為遺傳性嚴(yán)重智力障礙；
（二）患其他醫(yī)學(xué)上認(rèn)為不宜生育的嚴(yán)重遺傳性疾病。
接受婚前醫(yī)學(xué)檢查的當(dāng)事人對檢查結(jié)果有異議，可按照本條例第二十六條的規(guī)定申請醫(yī)學(xué)技術(shù)鑒定，取得母嬰保健醫(yī)學(xué)技術(shù)鑒定證明。
婚前醫(yī)學(xué)檢查證明與母嬰保健醫(yī)學(xué)技術(shù)鑒定證明不一致的，以母嬰保健醫(yī)學(xué)技術(shù)鑒定證明為準(zhǔn)。
第十條婚姻登記管理機(jī)關(guān)辦理結(jié)婚登記時(shí)，應(yīng)當(dāng)將婚前醫(yī)學(xué)檢查證明或者母嬰保健醫(yī)學(xué)技術(shù)鑒定證明作為結(jié)婚登記的依據(jù)，經(jīng)婚前醫(yī)學(xué)檢查認(rèn)為應(yīng)當(dāng)暫緩結(jié)婚的暫緩辦理結(jié)婚登記；認(rèn)為不宜生育的，應(yīng)當(dāng)采取長效避孕措施或者施行結(jié)扎手術(shù)后，方可辦理結(jié)婚登記。
第十一條醫(yī)療保健機(jī)構(gòu)進(jìn)行婚前醫(yī)學(xué)檢查，必須執(zhí)行物價(jià)部門規(guī)定的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。對邊遠(yuǎn)貧困地區(qū)或者交費(fèi)確有困難的人員，婚前醫(yī)學(xué)檢查的費(fèi)用給予減免。
第十二條孕產(chǎn)婦應(yīng)當(dāng)在懷孕十二周內(nèi)到醫(yī)療保健機(jī)構(gòu)建立孕產(chǎn)婦保健手冊，定期接受產(chǎn)前檢查、孕產(chǎn)期保健教育和醫(yī)學(xué)指導(dǎo)。
在本省暫住的外來人員中的孕產(chǎn)婦，應(yīng)當(dāng)?shù)骄幼〉氐尼t(yī)療保健機(jī)構(gòu)登記，建立孕產(chǎn)婦保健手冊，接受孕產(chǎn)期保健服務(wù)。
凡篩查出的高危孕產(chǎn)婦必須轉(zhuǎn)到有條件的醫(yī)療保健機(jī)構(gòu)進(jìn)行產(chǎn)前檢查和監(jiān)護(hù)。
第十三條經(jīng)產(chǎn)前檢查，孕婦有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行產(chǎn)前診斷：
（一）羊水過多或過少的；
（二）胎兒發(fā)育異常或胎兒可能有畸形的；
（三）孕早期接觸過可能導(dǎo)致胎兒先天性缺陷的物質(zhì)的；
（四）曾經(jīng)分娩過嚴(yán)重缺陷兒的；
（五）年齡超過三十五歲的；
（六）夫婦雙方患有地中海貧血病的；
（七）省以上衛(wèi)生行政部門規(guī)定的其他情形的。
孕婦經(jīng)產(chǎn)前診斷，有下列情形之一的，醫(yī)師應(yīng)當(dāng)提出終止妊娠醫(yī)學(xué)意見，經(jīng)本人簽字同意（本人無行為能力的經(jīng)其監(jiān)護(hù)人簽字意）后，醫(yī)療保健機(jī)構(gòu)可為其施行終止妊娠手術(shù)：
（一）胎兒患嚴(yán)重遺傳疾病的；
（二）胎兒有嚴(yán)重缺陷的；
（三）因患嚴(yán)重疾病，繼續(xù)妊娠可能危及孕婦生命安全或者嚴(yán)危害孕婦健康的。
第十四條依照（母嬰保健法》和本條例實(shí)行終止妊娠或結(jié)扎。術(shù)的，按照國家的規(guī)定享受休假和免費(fèi)服務(wù)。
第十五條嚴(yán)禁采用技術(shù)手段對胎兒進(jìn)行性別鑒定。醫(yī)學(xué)上確有需要進(jìn)行胎兒性別鑒定的，必須到有遺傳病診斷、產(chǎn)前診斷專項(xiàng)技術(shù)服務(wù)許可證的醫(yī)療保健機(jī)構(gòu)，由相關(guān)專業(yè)技術(shù)人員簽署醫(yī)學(xué)意見，經(jīng)市級以上衛(wèi)生行政部門批準(zhǔn)后，方可進(jìn)行。
第十六條孕婦應(yīng)當(dāng)住院分娩。高危孕婦必須到有條件的醫(yī)療保健機(jī)構(gòu)住院分娩。
在交通不便的鄉(xiāng)村，沒有條件住院分娩的正常產(chǎn)婦，應(yīng)當(dāng)由持有家庭接生員技術(shù)合格證書的人員助產(chǎn)。
鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）在離醫(yī)療機(jī)構(gòu)五公里以內(nèi)區(qū)域、縣城鎮(zhèn)和城市不得設(shè)立集體或個(gè)體接生站。
第十七條醫(yī)療保健機(jī)構(gòu)依據(jù)助產(chǎn)人員簽署的出生醫(yī)學(xué)記錄出具出生醫(yī)學(xué)證明；家庭接生的，憑接生員簽署的出生醫(yī)學(xué)記錄，由鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）衛(wèi)生院出具出生醫(yī)學(xué)證明；在途中出生的，由產(chǎn)婦戶口所在地醫(yī)療保健機(jī)構(gòu)查實(shí)后，出具出生醫(yī)學(xué)證明。
?wèi)艏怯洐C(jī)關(guān)必須依法查驗(yàn)出生醫(yī)學(xué)證明，方可辦理新生兒戶籍登記。
出生醫(yī)學(xué)證明由國家統(tǒng)一印制，逐級發(fā)放到各醫(yī)療保健機(jī)構(gòu)。
第十八條全社會(huì)都要保護(hù)和支持母乳喂養(yǎng)。醫(yī)療保健機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立母乳喂養(yǎng)制度。各單位應(yīng)當(dāng)為婦女哺乳提供必要條件。
第十九條醫(yī)療保健機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為嬰幼兒提供以下保健服務(wù)：
（一）科學(xué)育兒的醫(yī)學(xué)指導(dǎo)和咨詢；
（二）嬰幼兒的定期體格檢查和生長發(fā)育監(jiān)測；
（三）小兒常見病、多發(fā)病防治；
（四）體弱、傷殘、弱智兒的康復(fù)保健服務(wù)；
（五）計(jì)劃免疫；
（六）省衛(wèi)生行政部門認(rèn)定的其他項(xiàng)目。
第二十條全省實(shí)行新生兒疾病篩查制度。
承擔(dān)新生兒疾病篩查的醫(yī)療保健機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)認(rèn)真做好先天性甲狀腺功能低下、苯丙酮尿癥、地中海貧血等疾病的篩查，其他醫(yī)療保健機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)配合做好樣本采集和送檢工作。
第二十一條新生兒出生后三十日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)?shù)狡淠赣H戶籍所在地的醫(yī)療保健機(jī)構(gòu)登記，建立兒童保健手冊，接受嬰幼兒保健系統(tǒng)管理。
在本省暫住的外來流動(dòng)人員中的嬰幼兒，應(yīng)當(dāng)?shù)骄幼〉氐尼t(yī)療保健機(jī)構(gòu)登記辦理兒童保健手冊，接受嬰幼兒保健系統(tǒng)管理。
第二十二條衛(wèi)生行政部門對托兒所、幼兒園的衛(wèi)生保健工作進(jìn)行監(jiān)督管理。醫(yī)療保健機(jī)構(gòu)按照分級管理原則，負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)托兒所。幼兒園衛(wèi)生保健的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和監(jiān)測。
開辦托兒所、幼兒園應(yīng)當(dāng)符合省衛(wèi)生行政部門規(guī)定的衛(wèi)生保健標(biāo)準(zhǔn)，并取得縣級以上衛(wèi)生行政部門頒發(fā)的衛(wèi)生保健合格證書。
第二十三條兒童入托兒所、幼兒園應(yīng)當(dāng)?shù)结t(yī)療保健機(jī)構(gòu)進(jìn)行健康檢查，憑兒童人托兒所、幼兒園健康檢查表、兒童保健手冊和兒童預(yù)防接種證，方可辦理入托、入園手續(xù)。
托兒所、幼兒園工作人員和家庭看護(hù)嬰幼兒的保姆每年必須到單位或家庭所在地的醫(yī)療保健機(jī)構(gòu)進(jìn)行健康檢查，取得健康證明。患有國家規(guī)定傳染病、滴蟲性及霉菌性陰道炎、化膿性皮膚炎、精神病等疾病的人員不得從事兒童看護(hù)、保教工作。
第二十四條對《母嬰保健法》規(guī)定的指定傳染病、嚴(yán)重遺傳性疾病、有關(guān)精神病和本條例規(guī)定的疾病實(shí)行首診報(bào)告制度。
全省實(shí)行孕婦產(chǎn)婦、嬰兒生命和新生兒出生缺陷報(bào)告制度，建立孕產(chǎn)婦、圍產(chǎn)兒死亡評審制度。
第二十五條縣級以上人民政府設(shè)立母嬰保健醫(yī)學(xué)技術(shù)鑒定組織（以下簡稱鑒定組織），其成員由衛(wèi)生行政部門提名，報(bào)同級人民政府聘任。鑒定組織的日常工作由衛(wèi)生行政部門承擔(dān)。
第二十六條當(dāng)事人對婚前醫(yī)學(xué)檢查、遺傳病診斷和產(chǎn)前診斷結(jié)果有異議的，可在接到診斷書之日起十五日內(nèi)，向當(dāng)?shù)罔b定組織申請鑒定。
鑒定組織應(yīng)當(dāng)在收到書面申請之日起三十日內(nèi)，作出鑒定結(jié)論。特殊情況可以適當(dāng)延長時(shí)間，但最多不得超過六十日。當(dāng)事人對鑒定結(jié)論仍有異議的，可以收到鑒定結(jié)論之日起十五日內(nèi)，向上一級鑒定組織申請重新鑒定，鑒定組織應(yīng)當(dāng)在三十日內(nèi)作出鑒定結(jié)論。省級鑒定為最終鑒定。
第二十七條衛(wèi)生行政部門和其他有關(guān)部門的管理人員應(yīng)當(dāng)遵紀(jì)
守法，秉公執(zhí)法。凡、、的，由其所在單位或者上級主管部門給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
第二十八條從事母嬰保健服務(wù)的醫(yī)務(wù)人員，應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德，文明服務(wù)，為當(dāng)事人保守秘密。凡違反本條例，出具虛假的醫(yī)學(xué)證明或違法進(jìn)行胎兒性別鑒定的，由所在的醫(yī)療保健機(jī)構(gòu)根據(jù)情節(jié)給予行政處分；有下列情形之一的，由衛(wèi)生行政部門依法取消其執(zhí)業(yè)資
格：
（一）出具虛假醫(yī)學(xué)證明或違法進(jìn)行胎兒性別鑒定經(jīng)制止仍沒有
改正的；
（二）出具虛假醫(yī)學(xué)證明給當(dāng)事人造成嚴(yán)重后果的；
（三）違法進(jìn)行胎兒性別鑒定給當(dāng)事人身心造成嚴(yán)重傷害的。
第二十九條未取得母嬰保健技術(shù)服務(wù)執(zhí)業(yè)許可證、母嬰保健技術(shù)考核合格證而從事婚前醫(yī)學(xué)檢查、遺傳病診斷、產(chǎn)前診斷、醫(yī)學(xué)技術(shù)鑒定、終止妊娠手術(shù)，以及出具本條例的有關(guān)醫(yī)學(xué)證明的，由縣級以上衛(wèi)生行政部門予以制止，并給予以下處罰：
（一）警告
（二）處以五百元以上五千元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)制止仍不改正的，處以五千元以上二萬元以下的罰款。
【關(guān)鍵詞】科學(xué)證據(jù)；法醫(yī)學(xué)鑒定
【中圖分類號】d919．4
【文獻(xiàn)標(biāo)識碼】a
【文章編號】1007—9297(20__)04—0311-05
therelationshipbetweenexpertopinionofforensicmedicineandcases．changlin．instituteofevidencelawand
forensicscience，chinauniversityofpolitcisandlaw，beijing，100088
【abstract】thepaperincludesthreeparts：theexpe~opinionofforensicmedicinecanstatetheconditionofcases；
thevalueoftheelementsofcasesinforensicmedicineisgreat；forensicmedicineislimitedinscience．forensicmedicine
relyeontheconditionofcases，anditisnecessarytoexamtheexpe~opinionofforensicmedicine．
k【eywords】scientificevidence，forensicmedicine
法醫(yī)學(xué)鑒定是最常見的司法鑒定活動(dòng)。就案件 為意見的證據(jù)。大陸法系賦予鑒定人勘驗(yàn)、調(diào)查和詢
中專門性問題委托法醫(yī)學(xué)鑒定，其委托目的或鑒定 問被告人的權(quán)利都與了解案情有關(guān)。我國法官委托
要求具有一定的專業(yè)特點(diǎn)。那么，法醫(yī)學(xué)鑒定能否根 鑒定有時(shí)向鑒定人提供案卷資料，也是幫助鑒定人
據(jù)案情鑒定呢?如果根據(jù)案情鑒定是否喪失了法醫(yī) 熟悉案情。
學(xué)的科學(xué)性．或者動(dòng)搖了法醫(yī)學(xué)的學(xué)科基礎(chǔ)呢?本文 關(guān)于法醫(yī)學(xué)鑒定那些案件的鑒定需要結(jié)合案
泥就該問題進(jìn)行探討。 情，我們以常見法醫(yī)學(xué)鑒定為例，作一簡要的概括
一 、 法醫(yī)學(xué)鑒定意見的案情趨向性 (見表 1)。
關(guān)于法醫(yī)學(xué)鑒定如何依據(jù)案情問題．閔建雄專
法醫(yī)學(xué)鑒定與案情的關(guān)系應(yīng)該說是非常密切
的，有許多法醫(yī)學(xué)鑒定項(xiàng) 目依賴案情事實(shí)．甚至因案 表 1法醫(yī)學(xué)鑒定結(jié)合案情常見情況
病歷資料記錄與外傷事件不一致
情的變化而引起結(jié)果的改變．這就是法醫(yī)學(xué)鑒定的
致傷物推斷
案情趨向性。 死亡時(shí)間推斷
法醫(yī)學(xué)是為法律服務(wù)的學(xué)科．法律中的專門性 死亡方式確定(自殺、他殺、意外等)
問題表現(xiàn)在每一個(gè)具體的案件中，而現(xiàn)實(shí)所發(fā)生的 死因不明
猝死的排除法
案件千差萬別．需要法醫(yī)學(xué)解決的問題非常有針對
既往病史、外傷史的調(diào)查
性。必要時(shí)，依據(jù)法醫(yī)學(xué)的理論和技術(shù)．結(jié)合案情回 精神癥狀表現(xiàn)的調(diào)查
答某一具體案件中的專門性問題．恰是法醫(yī)學(xué)作用
的體現(xiàn)，也是法醫(yī)學(xué)魅力所在。美國聯(lián)邦證據(jù)規(guī)則關(guān) 家在其對死亡方式的經(jīng)典論述中指出：確定死亡方
于專家證人的信息來源(意見依據(jù))規(guī)定，專家證人 式分成逐步擴(kuò)展的三個(gè)層面。(1)技術(shù)層面。技術(shù)層
可以以已被引用采納的證據(jù)作為自己的意見根據(jù)。 面是指利用技術(shù)手段對所有客觀信息進(jìn)行檢驗(yàn)和分
專家不能以缺乏真實(shí)性而不可采的資料作為自己意 析后得出的意見。對命案來說，最重要的客觀信息當(dāng)
見的根據(jù)。同時(shí)指出．專家證人能以審訊期間由證據(jù) 然是尸體及其與尸體、死亡相關(guān)的證據(jù)(也稱之為現(xiàn)
引出的一個(gè)假設(shè)性問題傳達(dá)給他或她的信息資料作 場信息)。當(dāng)然，必要的現(xiàn)場調(diào)查和偵查信息有時(shí)也
[作者簡介]常林(1963)，男，山西人，醫(yī)學(xué)學(xué)士，法律碩士，教授，主任法醫(yī)師，研究方向法庭科學(xué)，科學(xué)證據(jù)；
tel：+86—10-68642361．e-mail：linch@cup1．edu．cn
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· 312 · 法律與醫(yī)學(xué)雜志20__年第 14卷(第4期)
要結(jié)合。(2)案件層面。案件層面是指利用一切手段 公安、司法人員總想讓法醫(yī)把所有的問題都寫在鑒
對涉案所有信息綜合分析得出的結(jié)果或意見。這里 定文書上，甚至必須是結(jié)論，不能是意見。(3)對鑒定
的信息包括現(xiàn)場信息、調(diào)查信息以及擴(kuò)展信息(后續(xù) 人而言，需要注意兩點(diǎn)，一是在鑒定中不要盲目依賴
偵查所得)。(3)法律層面。法律層面實(shí)際上是在綜合 偏案情，先人為主，就事論事，結(jié)果跟著案情跑；二是
技術(shù)和案件層面的基礎(chǔ)上再利用法律的需要和賦予 凡在鑒定中結(jié)合的案情資料，必須經(jīng)公安、司法人員
的權(quán)力分析得出的結(jié)果。它的立足點(diǎn)是將死亡上升 查證屬實(shí)，或雙方當(dāng)事人對案情沒有原則性爭議。
到法律解決的高度。其最大特點(diǎn)是將案件和社會(huì)、人 (4)明確法醫(yī)學(xué)鑒定的案情趨向性。并不意味著公安
權(quán)和法律等等的因素綜合。它對諸如動(dòng)機(jī)等因素的 系統(tǒng)的法醫(yī)學(xué)鑒定機(jī)構(gòu)必須保留。鑒定人對案情的
考慮可能更甚于案件層面，比如同樣是他殺，法律層 知悉是其鑒定享有的權(quán)利。但其同樣應(yīng)履行對案情
面要設(shè)法區(qū)分是直接的還是間接的、故意的還是過 保密的義務(wù)，非公安系統(tǒng)的法醫(yī)同樣要遵守國家的
失的。甚至要區(qū)別激情突發(fā)、蓄謀已久，還是防衛(wèi)過 法律法規(guī)規(guī)定。
當(dāng)?shù)鹊?參考案例1)。另一方面，他殺死和殺人案在 二、法醫(yī)學(xué)鑒定中的案情資料價(jià)值
法律上的概念也許是不一樣的。閔建雄專家進(jìn)一步
這里的資料是指與鑒定有關(guān)的案情信息，我們
說明了法醫(yī)鑒定的原則：(1)抽象原則。確保技術(shù)層
將其分為勘驗(yàn)記錄與其他案情資料，以及醫(yī)學(xué)資料。
面，綜合案件層面，遠(yuǎn)離法律層面。(2)具體原則。文
(一)勘驗(yàn)記錄與其他案情資料
書中不做死亡方式的結(jié)論，要做只寫技術(shù)層面；技術(shù)
層面的工作應(yīng)確保現(xiàn)有的條件均已想到做透；口頭 在刑事偵查工作中，現(xiàn)場勘驗(yàn)通常涉及的人員
分析以技術(shù)層面為主，結(jié)合案件層面綜合分析；原則 有刑偵人員、技術(shù)人員和鑒定人員，刑偵人員與技術(shù)
上不涉足法律層面去開口說話。(3)不定死亡方式的 人員統(tǒng)稱為偵查人員。首先需要討論的問題是鑒定
命案，溺水死亡、高墜死亡、嬰幼兒死亡和非法行醫(yī) 人員是否要參與現(xiàn)場勘驗(yàn)
?我國目前還存在技術(shù)人 死亡等。(4)慎定死亡方式的命案，縊死、中毒死和交 員和鑒定人員合而為一．或者鑒定人員勘驗(yàn)現(xiàn)場的
通事故等。 情況。我們認(rèn)為，偵查人員與鑒定人應(yīng)該分開，鑒定
【案例1】一位山村女教師突然死亡，尸體檢驗(yàn) 人員原則上不參與現(xiàn)場勘驗(yàn)活動(dòng)。理由為：(1)偵查
死因?yàn)榭O死。除此之外，尸體上有廣泛多處、程度不 人員與鑒定人員法律訴訟地位不同。根據(jù)法律規(guī)定，
一 、 新舊不一的軟組織損傷。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，死者丈夫是 前者擁有偵查權(quán)．而鑒定人員只是訴訟活動(dòng)的參與
一 煤礦工人，脾性極為暴躁，經(jīng)常酒后毆打妻子，在 人。(2)根據(jù)我國《刑事訴訟法》的規(guī)定，本案鑒定人
當(dāng)?shù)孛駪崢O大。事后法醫(yī)鑒定結(jié)論為生前縊死。公安 員不得擔(dān)任偵查人員，應(yīng)當(dāng)履行回避的義務(wù)，即鑒定
機(jī)關(guān)以涉嫌傷害拘留其丈夫。最后法院以虐待 (致 人員不得在本案偵查活動(dòng)中履行職務(wù)。(3)鑒定人員
死)罪判處了其丈夫。一個(gè)簡單的死亡案例，卻在不 參與現(xiàn)場勘驗(yàn)．對案件情況的熟悉，可能造成對實(shí)質(zhì)
同的場合．從不同的角度，使用不同的尺度解釋(看 結(jié)果的先人為主的預(yù)斷。從而影響鑒定意見的科學(xué)
待)死因是怎么發(fā)生的(也就是死亡方式的判斷)。難 性和公正性。特別是自己從現(xiàn)場提取物證，自己再鑒
以想象．法醫(yī)能通過尸體檢驗(yàn)單獨(dú)得出虐待的結(jié)論； 定，這樣在程序上，很可能導(dǎo)致控制物證搜集、保存、
偵查能通過調(diào)查單獨(dú)得出縊死的結(jié)論；法官?zèng)]有傷 移送的鏈條出現(xiàn)不公正。
害的情節(jié)和縊死的后果能作出虐待罪的判決。(引自 在法醫(yī)學(xué)鑒定中，根據(jù)委托 目的的要求，或者是
閔建雄專家講課稿) 涉及人身傷亡的重大刑事案件的鑒定，現(xiàn)場信息是
研究法醫(yī)學(xué)鑒定的趨向性應(yīng)考慮以下問題：(1) 完成鑒定的檢驗(yàn)對象之一。我們認(rèn)為，鑒于法醫(yī)學(xué)鑒
充分認(rèn)識法醫(yī)學(xué)鑒定的趨向性，從相反的角度，更應(yīng) 定工作的需要。鑒定人可以調(diào)閱現(xiàn)場勘驗(yàn)記錄和其
該感覺到法醫(yī)學(xué)在回答專門性問題時(shí)的局限性，條 他案情資料。案情資料包括證人證言、犯罪嫌疑人口
件性和相對性。可以更加理性地看待法醫(yī)學(xué)鑒定意 供和當(dāng)事人陳述。特殊情況下，鑒定人可以向公安、
見。摒棄科學(xué)鑒定萬能論。(2)法醫(yī)學(xué)鑒定的趨向性 司法機(jī)關(guān)申請．就與鑒定有關(guān)的問題進(jìn)行調(diào)查，形成
表明，在法醫(yī)學(xué)鑒定完成后，有關(guān)結(jié)合案情的分析和 調(diào)查筆錄。例如，在司法精神病學(xué)鑒定中，對被鑒定
推斷不一定必須寫在鑒定文書中，公安、司法人員可 人生活環(huán)境、同事和鄰里街道等進(jìn)行的調(diào)查詢問，作
以通過與鑒定人交流溝通的方式，并結(jié)合案件中的 為鑒定的佐證。
其他證據(jù)分析探討某一問題。在司法實(shí)踐中，大部分 勘驗(yàn)記錄與其他案情資料是證明案件發(fā)生的重
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法律與醫(yī)學(xué)雜志20__年第 14卷(第4期) · 313 ·
要證據(jù)，也是指明本案特定物證、環(huán)境、時(shí)間和被鑒 據(jù)，可以印證雙方當(dāng)事人的爭議事實(shí)。就診時(shí)間和地
定人表現(xiàn)(癥狀)等情況的客觀依據(jù)，結(jié)合法醫(yī)學(xué)尸 點(diǎn)又可以說明損傷的輕重和當(dāng)時(shí)的情況 (參閱案例
體、活體、生物性檢材檢驗(yàn)結(jié)果，對分析本案其他專 4)；醫(yī)療過程的記錄反映了被鑒定人傷情的變化過
門性問題具有重要的價(jià)值。可以從法醫(yī)學(xué)的角度為 程，判斷損傷與i臨床常規(guī)的符合性：被鑒定人治療后
偵查提供線索，為審判認(rèn)定證據(jù)提供參考性意見(參 的變化，有助于推斷其預(yù)后功能障礙程度，便于傷殘
閱案例2) 程度評定；完整的病歷資料是受害人獲得賠償?shù)目?/p>
【案例2】據(jù)在場人員反映，張某在農(nóng)田勞作 觀依據(jù)；被鑒定人既往病歷資料是法醫(yī)鑒別診斷、區(qū)
時(shí)，身體與農(nóng)田里電線桿之間豎立的變壓器接觸，中 分因果關(guān)系、全面分析此次損傷的科學(xué)證據(jù)。另外，
電身亡。被告電業(yè)局檢測后認(rèn)為變壓器并不漏電，拒 醫(yī)學(xué)實(shí)物資料是法醫(yī)i臨床學(xué)鑒定中復(fù)檢和審查的物
絕給予賠償。法院法官組織相關(guān)人員對現(xiàn)場進(jìn)行了 證，可以幫助修訂和確認(rèn)損傷診斷。(3)在醫(yī)療糾紛
勘查。法醫(yī)進(jìn)行尸表檢驗(yàn)未發(fā)現(xiàn)典型的電擊死征象， 案件的鑒定中，醫(yī)學(xué)資料是分析判斷醫(yī)療事故、醫(yī)療
根據(jù)現(xiàn)場勘驗(yàn)記錄，認(rèn)為不排除電擊死的可能。法院 差錯(cuò)、醫(yī)療意外的最重要的原始依據(jù)之一。
參考此鑒定意見作出有利于原告的判決。 醫(yī)務(wù)人員就診療活動(dòng)的情況向行政管理機(jī)關(guān)和
勘驗(yàn)記錄與其他案情資料對法醫(yī)學(xué)的研究具有 司法機(jī)關(guān)提供醫(yī)學(xué)證明或證言屬職業(yè)性證人證言
重要的貢獻(xiàn)。孤立的單一的損傷在醫(yī)學(xué)上進(jìn)行研究 (professionalwitness)。因此，在司法實(shí)踐中，有時(shí)由
往往缺乏科研價(jià)值，當(dāng)把它與案情或已知的現(xiàn)場情 于醫(yī)生的法醫(yī)學(xué)知識有限，其醫(yī)學(xué)資料記錄往往不
況綜合起來進(jìn)行研究，就可以發(fā)現(xiàn)有價(jià)值的理論。總 能滿足法醫(yī)學(xué)鑒定的需要，這樣就有關(guān)問題，特別是
結(jié)它們的規(guī)律性，探討它們形成的原因和機(jī)理．必然 當(dāng)時(shí)發(fā)生的情況，還必須對醫(yī)生進(jìn)行調(diào)查詢問。
豐富和完善法醫(yī)學(xué)學(xué)科，例如根據(jù)案情特點(diǎn)，對造作 【案例3】某男，50歲，清潔工。該工人在工作
傷、攻擊性意外損傷和抵抗傷等進(jìn)行研究，可以分析 中不慎從停止不動(dòng)的清潔車上摔下。急送醫(yī)院搶救，
判斷傷者的動(dòng)機(jī)和主觀故意程度。運(yùn)用被證明成熟 后死亡。死者家屬與單位因處理善后存有爭議，遂委
的法醫(yī)學(xué)理論和技術(shù)，又可以解決司法實(shí)踐中的問 托法醫(yī)鑒定。法醫(yī)在沒有調(diào)閱病歷的情況下進(jìn)行了
題，形成學(xué)科發(fā)展的漸進(jìn)式良性循環(huán)。 尸體解剖。鑒定報(bào)告稱未發(fā)現(xiàn)致死性損傷，結(jié)合死者
(二)醫(yī)學(xué)資料 心臟冠狀動(dòng)脈粥樣硬化(m級)，診斷猝死。家屬不
服，查閱原
始病歷，醫(yī)院根據(jù)i臨床表現(xiàn)診斷“原發(fā)性 醫(yī)學(xué)資料包括書證(醫(yī)學(xué)文書)和物證，物證有
腦干損傷”(有時(shí)尸體解剖很容易漏檢腦干點(diǎn)片狀出
影像資料、病理切片和蠟塊等。醫(yī)學(xué)文書是指醫(yī)藥衛(wèi)
血)。法醫(yī)學(xué)鑒定有誤。
生人員在診療、護(hù)理、預(yù)防、檢疫等工作過程中，按有
【案例4】某日，甲、乙二人因故發(fā)生口角，持物
關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)技術(shù)規(guī)范，記載并制作反映人體病
互相毆打，當(dāng)日均未去醫(yī)院就診。過數(shù)日后，甲通知
理生理狀況等各類形式證明文件的總稱。按形式分為
乙到醫(yī)院給其支付醫(yī)療費(fèi)用。乙感疑惑報(bào)案。后派出
文字、符合、圖形、磁記錄資料等。按內(nèi)容分為病歷、醫(yī)
所委托法醫(yī)鑒定。法醫(yī)檢查甲發(fā)現(xiàn)其左上肢尺骨骨
療證明、檢查檢驗(yàn)報(bào)告和相關(guān)醫(yī)藥參考資料等。
折。經(jīng)查閱病歷證實(shí)，甲是在與乙發(fā)生沖突后次日深
鑒于醫(yī)學(xué)資料制作的合法性，內(nèi)容的規(guī)范性．與
夜入院。根據(jù)當(dāng)時(shí)損傷資料，甲的骨折較重．若是乙
法醫(yī)學(xué)鑒定的關(guān)聯(lián)性．其在法醫(yī)學(xué)鑒定中具有十分
造成，按常理當(dāng)時(shí)即應(yīng)就診．法醫(yī)懷疑其中定有隱
重要的價(jià)值。(1)在法醫(yī)病理學(xué)鑒定中，死者生前經(jīng)
情。經(jīng)公安人員做工作，甲承認(rèn) 自己酒后騎車摔到路
醫(yī)院救治，其病歷資料可以反映臨床表現(xiàn)，對尸體解
溝造成骨折
剖有指向性和印證性作用(參閱案例3)；醫(yī)生對原
在法醫(yī)臨床學(xué)鑒定實(shí)踐中．基于一些委托要求
始損傷的描述有助于分析致傷物，傷者瀕死期的反
的特殊性，有時(shí)可以不對傷者進(jìn)行檢查，而僅根據(jù)醫(yī)
應(yīng)等有助于分析致死因素和案件重建工作，并可以
學(xué)資料作出法醫(yī)學(xué)鑒定，這種情況被稱為文證審查
引導(dǎo)偵查方向；醫(yī)院對死者嘔吐物和排泄物的留存，
法醫(yī)學(xué)鑒定方式。采取文證審查方式進(jìn)行鑒定應(yīng)滿
衣服和攜帶物的保存，都有利于法醫(yī)學(xué)檢驗(yàn)。在美國
足以下原則：(1)被鑒定人因客觀原因不能及時(shí)接受
一 些州規(guī)定了醫(yī)院急診科醫(yī)生和護(hù)士必須參加法醫(yī)
檢查。且鑒定的科學(xué)理論必須是依據(jù)有關(guān)原始損傷
學(xué)培訓(xùn)。(2)在法醫(yī)臨床學(xué)鑒定中的作用就更為突
(損傷當(dāng)時(shí)情況)進(jìn)行鑒定的。反之，諸如以功能障礙
出。首先，病歷資料是證明案(事)件發(fā)生情況的證
程度進(jìn)行損傷程度評定的案件．或者所有的傷殘程
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· 314 · 法律與醫(yī)學(xué)雜志20__年第14卷(第4期)
度評定案件。均不得采用文證審查方式進(jìn)行鑒定。 本，希望能就此了結(jié)這場官司。但結(jié)果卻完全出乎他
(2)就有關(guān)原始損傷的確認(rèn)和資料的同一性推斷可 的預(yù)料，鑒定報(bào)告顯示他是這名孩子親生父親的可
以使用文證審查方式。例如判斷x線片是否是被鑒 能性高達(dá)99．99％。在該案訴訟中，巡回法院的法官
定人本人的；根據(jù)x線片推斷年齡。等等。(3)有關(guān) 認(rèn)為labcorp的鑒定工作簡直就是 “劣質(zhì)的” lab．
醫(yī)療糾紛案件的醫(yī)療過失鑒定，可以以文證審查的 corp鑒定部門主管證實(shí)，他個(gè)人每年經(jīng)手約30000
方式進(jìn)行。 例親子鑒定。按照每天 10小時(shí)，每年40周的工作時(shí)
三、法醫(yī)學(xué)鑒定的科學(xué)局限性 間來計(jì)算，他平均每4分鐘就要處理一份鑒定報(bào)告。
加州大學(xué)ivrine分校的刑事學(xué)家威廉 ·湯姆森說：
有人說．科學(xué)錯(cuò)誤是證據(jù)領(lǐng)域永遠(yuǎn)的悖論。人類
“在每一個(gè)轉(zhuǎn)接點(diǎn)都可能出現(xiàn)失誤。失誤讓人難堪。
一 向引以為自豪的科技并非完美無缺，科技錯(cuò)誤可
所以實(shí)驗(yàn)室并不愿意提供進(jìn)一步信息。但我們知道
能引發(fā)證明錯(cuò)誤．這意味著科學(xué)的局限性。案情影響
它們的確在發(fā)生。”該校另一位教授多年來一直關(guān)注
的因素也非常明顯：案發(fā)現(xiàn)場的條件不利物證的發(fā)
著dna案例中的實(shí)驗(yàn)室失誤．他認(rèn)為dna實(shí)驗(yàn)室
現(xiàn)。如尸體高度腐敗若干時(shí)間后被發(fā)現(xiàn)；科學(xué)技術(shù)條
“采用 自動(dòng)化技術(shù)。就像 自動(dòng)流水線上的奶油夾心蛋
件有限。存在的物證無法得到證實(shí)；鑒定人因素，對
糕一樣。大多數(shù)時(shí)候這些蛋糕都沒問題。但偶爾你總
案情的掌握存在偏差，鑒定方法偏移，等等。
會(huì)發(fā)現(xiàn)有一兩個(gè)不對勁。”伊利諾斯獨(dú)立法醫(yī)中心的
英美法系一般由當(dāng)事人選聘鑒定人，將其視為
學(xué)科主任卡爾·雷齊認(rèn)為親子鑒定是一種人為的努
“有學(xué)識的證人”或 “科學(xué)的證人”，專家證言不作為
力．“沒有人真正知道人為失誤(human—error)的出現(xiàn)
獨(dú)立的證據(jù)方式。因此。在證據(jù)規(guī)則中，對科學(xué)證據(jù)
頻率。而且問題在于：你是否能夠找出這些失誤并將
的采納與采信作出許多規(guī)定和限制。盡管大陸法系
其降低到有統(tǒng)計(jì)意義的水平上?”巡回法院終審判決
對鑒定專家的范圍有嚴(yán)格限制。甚至一些國家視專
克萊基勝訴。認(rèn)為這一鑒定可能存在人為失誤。dna
家為工作 “伙伴”，“法官的助手”，或法院的組成人
的結(jié)果是錯(cuò)誤的。(轉(zhuǎn)引自新浪網(wǎng))
員。其鑒定結(jié)論有認(rèn)為是 科“學(xué)判決”。但我們必須承
(2)當(dāng)今社會(huì)，科學(xué)技術(shù)突飛猛進(jìn)地發(fā)展，在司
認(rèn)和充分認(rèn)識法醫(yī)學(xué)鑒定的科學(xué)局限性，科學(xué)的局
法鑒定中。同樣存在鑒定科技含量的高低決定著鑒
限性表現(xiàn)在兩個(gè)方面。條件性和不當(dāng)使用性(有稱為
定結(jié)論準(zhǔn)確與否的問題。對鑒定人來說，物質(zhì)性認(rèn)識
“半調(diào)子科學(xué)”或 “垃圾科學(xué)(junkscience)”)。
工具是人的自然認(rèn)識器官的一種延伸與發(fā)展。使人
(1)作為一種專門性的科學(xué)技術(shù)鑒定，其作為待
的這種認(rèn)識突破 自然器官的生理限制。在深度上不
證事實(shí)的結(jié)論也是受一定的條件或環(huán)境所制約。應(yīng)
斷加深，在廣度上不斷擴(kuò)大。因此。鑒定所采用的方
該承認(rèn) 自然科學(xué)的發(fā)展都是有一個(gè)相對真理過程，
法以及使用的儀器和設(shè)備將決定鑒定結(jié)論的水平
一 定歷史階段的實(shí)踐成果都有其局限性，不能完全
(參見案例6)。對層次不齊的鑒定條件出具的鑒定
絕對地證實(shí)和認(rèn)定待證命題(案件事實(shí))。如dna技
結(jié)論必須進(jìn)行質(zhì)疑。
術(shù)．一方面
在同一認(rèn)定上帶來了革命．另一方面也要 【案例6】某男性中學(xué)生被數(shù)名同學(xué)拳打腳踢。
看到由于實(shí)驗(yàn)室條件和標(biāo)準(zhǔn)化問題。而可能出現(xiàn)的
次日因腰部疼痛到醫(yī)院檢查。未發(fā)現(xiàn)特殊異常。第三
錯(cuò)誤結(jié)論(參考案例5)。dna實(shí)驗(yàn)室容易發(fā)生錯(cuò)誤
天上午發(fā)現(xiàn)死亡(晚上 自己獨(dú)居)。此案經(jīng)公安局解
的環(huán)節(jié)有：樣本被調(diào)錯(cuò)；檢驗(yàn)過程存在過錯(cuò)，如未作
剖后，在長達(dá)三年的時(shí)間內(nèi)相繼進(jìn)行了六次鑒定。鑒
盲測試驗(yàn)；實(shí)驗(yàn)室污染問題；統(tǒng)計(jì)分析及概率計(jì)算錯(cuò)
于尸體解剖材料留存有限。認(rèn)定外傷致死。抑或 自身
誤或不科學(xué)
疾病引起的死亡。均缺乏可信性證據(jù)。最后以民事賠
案【例5】華盛頓名人發(fā)型設(shè)計(jì)師安德魯·克萊
償結(jié)案。
基的事業(yè)如日中天。但他怎么也沒有想到一位他多
(3)在鑒定活動(dòng)中，鑒定人是對專門性問題認(rèn)識
年前約會(huì)過的女雇員幾乎毀了這一切。三年前，當(dāng)這
的主體。人的意識具有復(fù)雜的結(jié)構(gòu)。鑒定人在鑒定活
位女士找上門來告訴他 “你有個(gè)孩子”的時(shí)候。克萊
動(dòng)中并非僅以自己抽象的感覺和思維進(jìn)行認(rèn)識活
基認(rèn)為自己不可能輸?shù)暨@場親子訴訟的官司。因?yàn)?/p>
動(dòng)，應(yīng)該承認(rèn)鑒定人非理性因素對鑒定的影響。如鑒
在孩子出生幾年前他就已經(jīng)停止跟那位女士交往
定人的資格和水平，從而認(rèn)識到鑒定的局限性。同時(shí)
他相信dna鑒定不會(huì)說謊。所以毫不猶豫地向美國
也應(yīng)考慮鑒定人主觀上可能受到偏見和利害關(guān)系的
最大的親子鑒定中心之一的labcorp提了細(xì)胞樣
影響(參見案例7)，這甚至與鑒定人的品格有關(guān)。
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法律與醫(yī)學(xué)雜志20__年第 14卷(第4期) · j．15 ·
【案例7】目前我國關(guān)于醫(yī)療糾紛的鑒定分為 評價(jià)，且確定醫(yī)療事故等級可能影響責(zé)任人(醫(yī)生)
兩類。一是由醫(yī)學(xué)會(huì)組織的醫(yī)療事故鑒定，其鑒定人 今后的晉升和執(zhí)業(yè)。因此，醫(yī)療事故鑒定非常嚴(yán)格，
為各醫(yī)院臨床專家。按照有關(guān)規(guī)定專家可以不在鑒 甚至出于對同行的保護(hù)和同情，鑒定意見顯失公正。
定文書中署名。另外就是由司法鑒定機(jī)構(gòu)進(jìn)行的醫(yī) 而醫(yī)療糾紛司法鑒定，面對患者上訪纏訴、“醫(yī)鬧”等
療過失鑒定，法醫(yī)作為公開的鑒定人在鑒定文書上 問題，法醫(yī)怕惹麻煩，鑒定格外寬松，甚至“雞蛋里面
一、計(jì)算機(jī)會(huì)計(jì)信息系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)分析
在會(huì)計(jì)信息系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)分析所進(jìn)行調(diào)研的企業(yè)中，筆者發(fā)現(xiàn)，盡管每個(gè)企業(yè)實(shí)施會(huì)計(jì)信息化的程度不一樣，但存在的風(fēng)險(xiǎn)一般為以下四個(gè)方面：
（一）基礎(chǔ)設(shè)施方面存在的風(fēng)險(xiǎn)主要包括：（1）計(jì)算機(jī)硬件風(fēng)險(xiǎn)。調(diào)研的樣本企業(yè)中，計(jì)算機(jī)會(huì)計(jì)信息系統(tǒng)的應(yīng)用模式有單機(jī)和C/S兩種，兩者硬件都存在自身功能失效的可能，也會(huì)同時(shí)受到零組件性能的限制，令硬件出現(xiàn)壽命的限制性，如硬盤的損壞，突然斷電造成的主板和CPU的損害，受潮濕、磁化、輻射等各種物理損傷，這些破壞都能令工作受到嚴(yán)重的影響，導(dǎo)致計(jì)算機(jī)會(huì)計(jì)信息系統(tǒng)的工作混亂或會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)毀損。（2）會(huì)計(jì)軟件開發(fā)設(shè)計(jì)方面的風(fēng)險(xiǎn)。計(jì)算機(jī)會(huì)計(jì)信息系統(tǒng)一般由會(huì)計(jì)軟件客戶端和后臺數(shù)據(jù)庫兩大部分構(gòu)成。無論C/S架構(gòu)、B/S架構(gòu)還是單用戶系統(tǒng)都是如此，依靠人機(jī)界面和軟件客戶端將各種數(shù)據(jù)保存到數(shù)據(jù)庫中，再將需要的信息處理后反饋給用戶。因此計(jì)算機(jī)會(huì)計(jì)信息系統(tǒng)中至關(guān)重要的是數(shù)據(jù)庫控制和管理。我國目前使用的會(huì)計(jì)軟件中，有些對數(shù)據(jù)庫未采取任何的保護(hù)措施，有些雖然采取了措施，但比較薄弱或形同虛設(shè)。甚至有些會(huì)計(jì)軟件中的數(shù)據(jù)庫文件，往往能通過相應(yīng)的數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)打開，直接讀寫這些數(shù)據(jù)文件，并對文件中的數(shù)據(jù)直接進(jìn)行增加、刪除及修改等操作。這些為系統(tǒng)管理和財(cái)務(wù)核算的安全留下重大的隱患。（3）網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)。計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)的廣泛應(yīng)用使各個(gè)孤立的計(jì)算機(jī)系統(tǒng)通過網(wǎng)絡(luò)連成一體。由于網(wǎng)絡(luò)所依托的1NTERNET/INTRANET體系使用的是開放式TCP/IP協(xié)議，雖然網(wǎng)絡(luò)技術(shù)不斷的提高，但網(wǎng)絡(luò)依然存在著安全漏洞，計(jì)算機(jī)安全漏洞已不斷地被人利用，嚴(yán)重威脅著會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)的安全。無論是互聯(lián)網(wǎng)還是內(nèi)聯(lián)網(wǎng)，網(wǎng)絡(luò)是一個(gè)開放的環(huán)境，在這個(gè)環(huán)境中一切信息在理論上都可以被訪問到。互聯(lián)網(wǎng)供應(yīng)商（ISP）或企業(yè)以外的第三者均可以獲得有關(guān)公司的內(nèi)部消息，而內(nèi)聯(lián)網(wǎng)則是企業(yè)內(nèi)部的網(wǎng)絡(luò)，企業(yè)內(nèi)每個(gè)人都可接觸到。在計(jì)算機(jī)會(huì)計(jì)信息系統(tǒng)實(shí)際應(yīng)用過程中，有相當(dāng)數(shù)量的單位并不重視密碼，如有些單位所有人的密碼都是相同的；也不重視網(wǎng)絡(luò)安全管理，接人互聯(lián)網(wǎng)時(shí)不安裝防火墻；操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)系統(tǒng)出現(xiàn)安全漏洞時(shí)不及時(shí)升級等。
（二）計(jì)算機(jī)病毒引起的風(fēng)險(xiǎn)在對企業(yè)調(diào)研的過程中發(fā)現(xiàn)，多數(shù)樣本企業(yè)都不同程度的受到過計(jì)算機(jī)病毒的侵害，病毒侵入的途徑主要有以下幾種：（1）從存儲(chǔ)介質(zhì)侵入。經(jīng)過對Windows98/2000/NT、Office2000、WPS以及網(wǎng)頁制作工具等盜版光盤進(jìn)行計(jì)算機(jī)病毒測試表明，帶病毒文件多達(dá)三千多項(xiàng)，其中多種程序確實(shí)存在多種計(jì)算機(jī)病毒，包括CMOS-destroyer,bupt等引導(dǎo)性病毒、CIH病毒、“郵件炸彈”、宏病毒和特洛伊木馬黑客程序等。U盤和移動(dòng)硬盤的普及使用也加大了病毒在計(jì)算機(jī)之間的傳播空間。（2）從內(nèi)聯(lián)網(wǎng)侵入。內(nèi)聯(lián)網(wǎng)上的郵件系統(tǒng)容易導(dǎo)致病毒大量傳播，而且內(nèi)聯(lián)網(wǎng)絡(luò)上傳播的病毒普遍較新，新發(fā)現(xiàn)的病毒種類占多數(shù)。（3）從互聯(lián)網(wǎng)侵入。互聯(lián)網(wǎng)已經(jīng)成為計(jì)算機(jī)病毒傳播最大的來源，無論是用戶在網(wǎng)上瀏覽，還是收發(fā)電子郵件、下載軟件，都很容易使計(jì)算機(jī)染上病毒。病毒的破壞性和傳播性強(qiáng)，并且具有潛伏性、隱藏性和可激發(fā)性。它不僅可以破壞系統(tǒng)的數(shù)據(jù)文件，嚴(yán)重的還能破壞硬件的正常運(yùn)作，給會(huì)計(jì)信息的安全性帶來了極大的隱患。
（三）計(jì)算機(jī)舞弊引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括：（1）會(huì)計(jì)軟件功能的濫用。不少會(huì)計(jì)軟件開發(fā)公司為方便用戶糾正計(jì)算機(jī)會(huì)計(jì)信息系統(tǒng)核算中的差錯(cuò)，在會(huì)計(jì)核算軟件中設(shè)置了“取消復(fù)核”、“取消記賬”、“取消結(jié)賬”等功能。這些功能的使用，給用戶提供了極大的便利，但同時(shí)也為制造虛假會(huì)計(jì)信息提供了方便。在計(jì)算機(jī)會(huì)計(jì)信息系統(tǒng)環(huán)境下，如果單位缺乏嚴(yán)格周密的內(nèi)部控制制度，部分會(huì)計(jì)人員就會(huì)利用會(huì)計(jì)軟件提供的逆向操作功能來篡改會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)，而不留下任何痕跡，給審計(jì)監(jiān)督工作和防范經(jīng)濟(jì)犯罪增加了技術(shù)難度。另外，如果軟件功能使用不當(dāng)，很可能導(dǎo)致單位整個(gè)財(cái)務(wù)系統(tǒng)的混亂。（2）直接操作數(shù)據(jù)庫進(jìn)行造假。在計(jì)算機(jī)會(huì)計(jì)信息系統(tǒng)中的數(shù)據(jù)庫，從小型的DBASE、FOXPRO數(shù)據(jù)庫，到大型的ORACLE、SYBASE、DB2數(shù)據(jù)庫。數(shù)據(jù)庫本身都提供自帶的查詢修改程序。利用這些程序，不法分子根本不需利用會(huì)計(jì)軟件就可以完全控制和操作所有的數(shù)據(jù)。雖然一些數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)提供了很豐富的數(shù)據(jù)安全措施，如口令、鑰匙卡，甚至電子簽名或指紋鑒別，但安全措施得不到重視，使得原本應(yīng)嚴(yán)密保護(hù)的會(huì)計(jì)信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)處在非常危險(xiǎn)的情況中，也為會(huì)計(jì)造假提供了方便。（3）對輸入的會(huì)計(jì)信息直接造假。不法分子利用會(huì)計(jì)軟件本身的功能缺陷或系統(tǒng)管理上的疏忽，直接使用會(huì)計(jì)軟件導(dǎo)人虛假的數(shù)據(jù)或修改、刪除已經(jīng)存在的正確數(shù)據(jù)。在計(jì)算機(jī)會(huì)計(jì)信息系統(tǒng)中，一旦輸入的初始數(shù)據(jù)是虛假的，以后處理環(huán)節(jié)即使再正確，也只能輸出虛假的處理結(jié)果。（4）計(jì)算機(jī)高級人員非法操作。計(jì)算機(jī)高級人員包括系統(tǒng)管理員、網(wǎng)絡(luò)管理員、系統(tǒng)操作員和網(wǎng)絡(luò)黑客等，他們通過木馬、后門進(jìn)行非法操作，威脅單位會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)的安全。
（四）內(nèi)部控制存在的風(fēng)險(xiǎn)信息技術(shù)的發(fā)展使企業(yè)的內(nèi)外部環(huán)境發(fā)生了很大的變化。（1）授權(quán)控制下降。在手工會(huì)計(jì)操作系統(tǒng)下，企業(yè)的每一項(xiàng)經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)中的每一個(gè)環(huán)節(jié)都可設(shè)置內(nèi)部一系列相互聯(lián)系的授權(quán)批準(zhǔn)程序，而在計(jì)算機(jī)會(huì)計(jì)信息系統(tǒng)下，這種授權(quán)可以僅憑一個(gè)密碼就能獲取。如果獲取密碼的手段是非法的，由此造成的內(nèi)部控制失控將是一個(gè)重大的風(fēng)險(xiǎn)。（2）職責(zé)分離和監(jiān)督不規(guī)范。信息系統(tǒng)的開發(fā)、維護(hù)和操作等活動(dòng)中存在的職責(zé)分離對信息系統(tǒng)的監(jiān)管格外重要。原來在手工環(huán)境下一些不相容的職責(zé)，在計(jì)算機(jī)中可以由一個(gè)程序模塊來執(zhí)行。此外，傳統(tǒng)的監(jiān)管手段也發(fā)生了變化。信息技術(shù)使某些員工的破壞能力增強(qiáng)，企業(yè)需要一批具有特殊技能的員工來開發(fā)、維護(hù)和操作信息系統(tǒng)。這類員工中的某些人可能對操作系統(tǒng)、應(yīng)用程序和數(shù)據(jù)擁有特權(quán)，他們的失誤或者故意破壞具有突發(fā)性、毀滅性以及隱蔽性的特點(diǎn)，可以使企業(yè)的整個(gè)信息系統(tǒng)崩潰或業(yè)務(wù)發(fā)生中斷，給企業(yè)帶來的損失不可估量。（3）業(yè)務(wù)記錄效力降低。在計(jì)算機(jī)會(huì)計(jì)信息系統(tǒng)下，業(yè)務(wù)記錄的載體由紙質(zhì)變成了磁質(zhì)，傳統(tǒng)的紙質(zhì)交易軌跡不復(fù)存在，取而代之的是數(shù)據(jù)庫記錄和操作日志等磁質(zhì)記錄。同時(shí)，交易軌跡的法律效力也發(fā)生了變化。員工在紙質(zhì)憑證上的簽字可以證明其確實(shí)對交易進(jìn)行了授權(quán)或確認(rèn)，但是磁質(zhì)交易記錄上的操作員信息的法律效力卻受到系統(tǒng)的完整性、正確性和安全性的影響。
二、計(jì)算機(jī)會(huì)計(jì)信息系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的防范
（一）基礎(chǔ)設(shè)施存在風(fēng)險(xiǎn)的防范主要包括：（1）硬件的風(fēng)險(xiǎn)防范。建立良好的運(yùn)作環(huán)境，應(yīng)將服務(wù)器放置在適當(dāng)?shù)奈恢茫邕h(yuǎn)離水源、安放在高地、置于有空氣調(diào)節(jié)的房間，以防止自然災(zāi)害帶來的損失；計(jì)算機(jī)機(jī)房應(yīng)充分滿足防火、防潮、防塵、防磁和防輻射及恒溫技術(shù)要求；機(jī)房出入口應(yīng)安裝保安密碼門鎖及防衛(wèi)警報(bào)裝置。（2）完善會(huì)計(jì)軟件的功能。要促進(jìn)計(jì)算機(jī)會(huì)計(jì)信息系統(tǒng)的發(fā)展，首要問題就是要加大軟件的開發(fā)力度，開發(fā)出比較完善的通用會(huì)計(jì)軟件。會(huì)計(jì)軟件開發(fā)人員應(yīng)該深入研究國外優(yōu)秀的財(cái)務(wù)軟件，消化并吸收其精華的管理思想和設(shè)計(jì)思路。對于現(xiàn)有的會(huì)計(jì)軟件可以人為地通過數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)直接操作數(shù)據(jù)這一問題，解決方法之一是在應(yīng)用系統(tǒng)中設(shè)置文件修改檢查機(jī)制，文件一旦被修改，系統(tǒng)可以通過自身的測試檢測出來，并提醒用戶注意。另外一個(gè)解決方法是采取安全性較好的數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)和操作系統(tǒng)開發(fā)平臺，充分利用系統(tǒng)本身提供的安全措施對數(shù)據(jù)加以保護(hù)。對一個(gè)具有良好安全性能的會(huì)計(jì)軟件而言，軟件系統(tǒng)的數(shù)據(jù)文件（包括備份出來的數(shù)據(jù)）有適當(dāng)?shù)募用苁潜夭豢缮俚摹＜用軐ο罂梢允钦麄€(gè)數(shù)據(jù)庫、數(shù)據(jù)庫的某組記錄、某些字段或者某些數(shù)據(jù)元素等。（3）網(wǎng)絡(luò)安全措施。為了防止非法用戶和黑客侵入會(huì)計(jì)信息系統(tǒng)內(nèi)部，可以通過設(shè)置防火墻，采用身份識別系統(tǒng)等技術(shù)防護(hù)措施，將非法用戶拒之網(wǎng)絡(luò)之外。對重要的商業(yè)秘密，可以在軟件中采取數(shù)據(jù)加密技術(shù)，這樣即使有人竊取了數(shù)據(jù)，由于沒有密鑰開啟也無法將數(shù)據(jù)還原成明文，保證了數(shù)據(jù)的安全。通過使用正確的資料加密方法，可以使外來的人無法識別數(shù)據(jù)，從而使截獲的會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)失去價(jià)值，使篡改者與偽造者難以達(dá)到其目的。
（二）計(jì)算機(jī)病毒引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的防范對于計(jì)算機(jī)病毒引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)，可以從以下幾方面進(jìn)行防范：一是網(wǎng)絡(luò)與單機(jī)殺毒軟件相結(jié)合，重點(diǎn)防范郵件服務(wù)器。建立完善的防病毒體系，將網(wǎng)絡(luò)版殺毒軟件安裝在郵件服務(wù)器上，將所有計(jì)算機(jī)和NT服務(wù)器都安裝好單機(jī)版殺毒軟件，啟動(dòng)實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)。二是對文件進(jìn)行定期備份，至少每周殺毒一次，不要使用盜版軟件，確保網(wǎng)絡(luò)管理員賦予訪問者的權(quán)限在其工作范圍之內(nèi)，拒絕任何不受限制的訪問。三是加強(qiáng)安全教育，提高認(rèn)識，防患于未然。從加強(qiáng)管理人手，制定切實(shí)可行的管理措施，盡快建立快速預(yù)警機(jī)制，對重點(diǎn)對象加大檢查與清殺力度。健全并嚴(yán)格執(zhí)行防范病毒管理制度，具體包括：軟件、磁盤及計(jì)算機(jī)系統(tǒng)的使用和更新要通過計(jì)算機(jī)病毒檢測并專機(jī)專用；禁止在工作機(jī)上玩游戲；建立U盤管理制度，防止亂拷貝U盤；安裝防病毒卡和反病毒軟件；定期檢測并清除計(jì)算機(jī)病毒等。
第一條為規(guī)范直銷行為，加強(qiáng)對直銷活動(dòng)的監(jiān)管，防止欺詐，保護(hù)消費(fèi)者的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益，制定本條例。
第二條在中華人民共和國境內(nèi)從事直銷活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵守本條例。
直銷產(chǎn)品的范圍由國務(wù)院商務(wù)主管部門會(huì)同國務(wù)院工商行政管理部門根據(jù)直銷業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r和消費(fèi)者的需求確定、公布。
第三條本條例所稱直銷，是指直銷企業(yè)招募直銷員，由直銷員在固定營業(yè)場所之外直接向最終消費(fèi)者（以下簡稱消費(fèi)者）推銷產(chǎn)品的經(jīng)銷方式。
本條例所稱直銷企業(yè)，是指依照本條例規(guī)定經(jīng)批準(zhǔn)采取直銷方式銷售產(chǎn)品的企業(yè)。
本條例所稱直銷員，是指在固定營業(yè)場所之外將產(chǎn)品直接推銷給消費(fèi)者的人員。
第四條在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的企業(yè)（以下簡稱企業(yè)），可以依照本條例規(guī)定申請成為以直銷方式銷售本企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品以及其母公司、控股公司生產(chǎn)產(chǎn)品的直銷企業(yè)。
直銷企業(yè)可以依法取得貿(mào)易權(quán)和分銷權(quán)。
第五條直銷企業(yè)及其直銷員從事直銷活動(dòng)，不得有欺騙、誤導(dǎo)等宣傳和推銷行為。
第六條國務(wù)院商務(wù)主管部門和工商行政管理部門依照其職責(zé)分工和本條例規(guī)定，負(fù)責(zé)對直銷企業(yè)和直銷員及其直銷活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理。
第二章直銷企業(yè)及其分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立和變更
第七條申請成為直銷企業(yè)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）投資者具有良好的商業(yè)信譽(yù)，在提出申請前連續(xù)5年沒有重大違法經(jīng)營記錄；外國投資者還應(yīng)當(dāng)有3年以上在中國境外從事直銷活動(dòng)的經(jīng)驗(yàn)；
（二）實(shí)繳注冊資本不低于人民幣8000萬元；
（三）依照本條例規(guī)定在指定銀行足額繳納了保證金；
（四）依照規(guī)定建立了信息報(bào)備和披露制度。
第八條申請成為直銷企業(yè)應(yīng)當(dāng)填寫申請表，并提交下列申請文件、資料：
（一）符合本條例第七條規(guī)定條件的證明材料；
（二）企業(yè)章程，屬于中外合資、合作企業(yè)的，還應(yīng)當(dāng)提供合資或者合作企業(yè)合同；
（三）市場計(jì)劃報(bào)告書，包括依照本條例第十條規(guī)定擬定的經(jīng)當(dāng)?shù)乜h級以上人民政府認(rèn)可的從事直銷活動(dòng)地區(qū)的服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)方案；
（四）符合國家標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品說明；
（五）擬與直銷員簽訂的推銷合同樣本；
（六）會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的驗(yàn)資報(bào)告；
（七）企業(yè)與指定銀行達(dá)成的同意依照本條例規(guī)定使用保證金的協(xié)議。
第九條申請人應(yīng)當(dāng)通過所在地省、自治區(qū)、直轄市商務(wù)主管部門向國務(wù)院商務(wù)主管部門提出申請。省、自治區(qū)、直轄市商務(wù)主管部門應(yīng)當(dāng)自收到申請文件、資料之日起7日內(nèi)，將申請文件、資料報(bào)送國務(wù)院商務(wù)主管部門。國務(wù)院商務(wù)主管部門應(yīng)當(dāng)自收到全部申請文件、資料之日起90日內(nèi)，經(jīng)征求國務(wù)院工商行政管理部門的意見，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。予以批準(zhǔn)的，由國務(wù)院商務(wù)主管部門頒發(fā)直銷經(jīng)營許可證。
申請人持國務(wù)院商務(wù)主管部門頒發(fā)的直銷經(jīng)營許可證，依法向工商行政管理部門申請變更登記。
國務(wù)院商務(wù)主管部門審查頒發(fā)直銷經(jīng)營許可證，應(yīng)當(dāng)考慮國家安全、社會(huì)公共利益和直銷業(yè)發(fā)展?fàn)顩r等因素。
第十條直銷企業(yè)從事直銷活動(dòng)，必須在擬從事直銷活動(dòng)的省、自治區(qū)、直轄市設(shè)立負(fù)責(zé)該行政區(qū)域內(nèi)直銷業(yè)務(wù)的分支機(jī)構(gòu)（以下簡稱分支機(jī)構(gòu)）。
直銷企業(yè)在其從事直銷活動(dòng)的地區(qū)應(yīng)當(dāng)建立便于并滿足消費(fèi)者、直銷員了解產(chǎn)品價(jià)格、退換貨及企業(yè)依法提供其他服務(wù)的服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)。服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)的設(shè)立應(yīng)當(dāng)符合當(dāng)?shù)乜h級以上人民政府的要求。
直銷企業(yè)申請?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)提供符合前款規(guī)定條件的證明文件和資料，并應(yīng)當(dāng)依照本條例第九條第一款規(guī)定的程序提出申請。獲得批準(zhǔn)后，依法向工商行政管理部門辦理登記。
第十一條直銷企業(yè)有關(guān)本條例第八條所列內(nèi)容發(fā)生重大變更的，應(yīng)當(dāng)依照本條例第九條第一款規(guī)定的程序報(bào)國務(wù)院商務(wù)主管部門批準(zhǔn)。
第十二條國務(wù)院商務(wù)主管部門應(yīng)當(dāng)將直銷企業(yè)及其分支機(jī)構(gòu)的名單在政府網(wǎng)站上公布，并及時(shí)進(jìn)行更新。
第三章直銷員的招募和培訓(xùn)
第十三條直銷企業(yè)及其分支機(jī)構(gòu)可以招募直銷員。直銷企業(yè)及其分支機(jī)構(gòu)以外的任何單位和個(gè)人不得招募直銷員。
直銷員的合法推銷活動(dòng)不以無照經(jīng)營查處。
第十四條直銷企業(yè)及其分支機(jī)構(gòu)不得宣傳直銷員銷售報(bào)酬的廣告，不得以繳納費(fèi)用或者購買商品作為成為直銷員的條件。
第十五條直銷企業(yè)及其分支機(jī)構(gòu)不得招募下列人員為直銷員：
（一）未滿18周歲的人員；
（二）無民事行為能力或者限制民事行為能力的人員；
（三）全日制在校學(xué)生；
（四）教師、醫(yī)務(wù)人員、公務(wù)員和現(xiàn)役軍人；
（五）直銷企業(yè)的正式員工；
（六）境外人員；
（七）法律、行政法規(guī)規(guī)定不得從事兼職的人員。
第十六條直銷企業(yè)及其分支機(jī)構(gòu)招募直銷員應(yīng)當(dāng)與其簽訂推銷合同，并保證直銷員只在其一個(gè)分支機(jī)構(gòu)所在的省、自治區(qū)、直轄市行政區(qū)域內(nèi)已設(shè)立服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)的地區(qū)開展直銷活動(dòng)。未與直銷企業(yè)或者其分支機(jī)構(gòu)簽訂推銷合同的人員，不得以任何方式從事直銷活動(dòng)。
第十七條直銷員自簽訂推銷合同之日起60日內(nèi)可以隨時(shí)解除推銷合同；60日后，直銷員解除推銷合同應(yīng)當(dāng)提前15日通知直銷企業(yè)。
第十八條直銷企業(yè)應(yīng)當(dāng)對擬招募的直銷員進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓(xùn)和考試，考試合格后由直銷企業(yè)頒發(fā)直銷員證。未取得直銷員證，任何人不得從事直銷活動(dòng)。
直銷企業(yè)進(jìn)行直銷員業(yè)務(wù)培訓(xùn)和考試，不得收取任何費(fèi)用。
直銷企業(yè)以外的單位和個(gè)人，不得以任何名義組織直銷員業(yè)務(wù)培訓(xùn)。
第十九條對直銷員進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓(xùn)的授課人員應(yīng)當(dāng)是直銷企業(yè)的正式員工，并符合下列條件：
（一）在本企業(yè)工作1年以上；
（二）具有高等教育本科以上學(xué)歷和相關(guān)的法律、市場營銷專業(yè)知識；
（三）無因故意犯罪受刑事處罰的記錄；
（四）無重大違法經(jīng)營記錄。
直銷企業(yè)應(yīng)當(dāng)向符合前款規(guī)定的授課人員頒發(fā)直銷培訓(xùn)員證，并將取得直銷培訓(xùn)員證的人員名單報(bào)國務(wù)院商務(wù)主管部門備案。國務(wù)院商務(wù)主管部門應(yīng)當(dāng)將取得直銷培訓(xùn)員證的人員名單，在政府網(wǎng)站上公布。
境外人員不得從事直銷員業(yè)務(wù)培訓(xùn)。
第二十條直銷企業(yè)頒發(fā)的直銷員證、直銷培訓(xùn)員證應(yīng)當(dāng)依照國務(wù)院商務(wù)主管部門規(guī)定的式樣印制。
第二十一條直銷企業(yè)應(yīng)當(dāng)對直銷員業(yè)務(wù)培訓(xùn)的合法性、培訓(xùn)秩序和培訓(xùn)場所的安全負(fù)責(zé)。
直銷企業(yè)及其直銷培訓(xùn)員應(yīng)當(dāng)對直銷員業(yè)務(wù)培訓(xùn)授課內(nèi)容的合法性負(fù)責(zé)。
直銷員業(yè)務(wù)培訓(xùn)的具體管理辦法由國務(wù)院商務(wù)主管部門、國務(wù)院工商行政管理部門會(huì)同有關(guān)部門另行制定。
第四章直銷活動(dòng)
第二十二條直銷員向消費(fèi)者推銷產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定：
（一）出示直銷員證和推銷合同；
（二）未經(jīng)消費(fèi)者同意，不得進(jìn)入消費(fèi)者住所強(qiáng)行推銷產(chǎn)品，消費(fèi)者要求其停止推銷活動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)立即停止，并離開消費(fèi)者住所；
（三）成交前，向消費(fèi)者詳細(xì)介紹本企業(yè)的退貨制度；
（四）成交后，向消費(fèi)者提供發(fā)票和由直銷企業(yè)出具的含有退貨制度、直銷企業(yè)當(dāng)?shù)胤?wù)網(wǎng)點(diǎn)地址和電話號碼等內(nèi)容的售貨憑證。
第二十三條直銷企業(yè)應(yīng)當(dāng)在直銷產(chǎn)品上標(biāo)明產(chǎn)品價(jià)格，該價(jià)格與服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)展示的產(chǎn)品價(jià)格應(yīng)當(dāng)一致。直銷員必須按照標(biāo)明的價(jià)格向消費(fèi)者推銷產(chǎn)品。
第二十四條直銷企業(yè)至少應(yīng)當(dāng)按月支付直銷員報(bào)酬。直銷企業(yè)支付給直銷員的報(bào)酬只能按照直銷員本人直接向消費(fèi)者銷售產(chǎn)品的收入計(jì)算，報(bào)酬總額（包括傭金、獎(jiǎng)金、各種形式的獎(jiǎng)勵(lì)以及其他經(jīng)濟(jì)利益等）不得超過直銷員本人直接向消費(fèi)者銷售產(chǎn)品收入的30％。
第二十五條直銷企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立并實(shí)行完善的換貨和退貨制度。
消費(fèi)者自購買直銷產(chǎn)品之日起30日內(nèi)，產(chǎn)品未開封的，可以憑直銷企業(yè)開具的發(fā)票或者售貨憑證向直銷企業(yè)及其分支機(jī)構(gòu)、所在地的服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)或者推銷產(chǎn)品的直銷員辦理換貨和退貨；直銷企業(yè)及其分支機(jī)構(gòu)、所在地的服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)和直銷員應(yīng)當(dāng)自消費(fèi)者提出換貨或者退貨要求之日起7日內(nèi)，按照發(fā)票或者售貨憑證標(biāo)明的價(jià)款辦理換貨和退貨。
直銷員自購買直銷產(chǎn)品之日起30日內(nèi)，產(chǎn)品未開封的，可以憑直銷企業(yè)開具的發(fā)票或者售貨憑證向直銷企業(yè)及其分支機(jī)構(gòu)或者所在地的服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)辦理換貨和退貨；直銷企業(yè)及其分支機(jī)構(gòu)和所在地的服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)應(yīng)當(dāng)自直銷員提出換貨或者退貨要求之日起7日內(nèi)，按照發(fā)票或者售貨憑證標(biāo)明的價(jià)款辦理換貨和退貨。
不屬于前兩款規(guī)定情形，消費(fèi)者、直銷員要求換貨和退貨的，直銷企業(yè)及其分支機(jī)構(gòu)、所在地的服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)和直銷員應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者合同的約定，辦理換貨和退貨。
第二十六條直銷企業(yè)與直銷員、直銷企業(yè)及其直銷員與消費(fèi)者因換貨或者退貨發(fā)生糾紛的，由前者承擔(dān)舉證責(zé)任。
第二十七條直銷企業(yè)對其直銷員的直銷行為承擔(dān)連帶責(zé)任，能夠證明直銷員的直銷行為與本企業(yè)無關(guān)的除外。
第二十八條直銷企業(yè)應(yīng)當(dāng)依照國務(wù)院商務(wù)主管部門和國務(wù)院工商行政管理部門的規(guī)定，建立并實(shí)行完備的信息報(bào)備和披露制度。
直銷企業(yè)信息報(bào)備和披露的內(nèi)容、方式及相關(guān)要求，由國務(wù)院商務(wù)主管部門和國務(wù)院工商行政管理部門另行規(guī)定。
第五章保證金
第二十九條直銷企業(yè)應(yīng)當(dāng)在國務(wù)院商務(wù)主管部門和國務(wù)院工商行政管理部門共同指定的銀行開設(shè)專門賬戶，存入保證金。
保證金的數(shù)額在直銷企業(yè)設(shè)立時(shí)為人民幣2000萬元；直銷企業(yè)運(yùn)營后，保證金應(yīng)當(dāng)按月進(jìn)行調(diào)整，其數(shù)額應(yīng)當(dāng)保持在直銷企業(yè)上一個(gè)月直銷產(chǎn)品銷售收入15％的水平，但最高不超過人民幣1億元，最低不少于人民幣2000萬元。保證金的利息屬于直銷企業(yè)。
第三十條出現(xiàn)下列情形之一，國務(wù)院商務(wù)主管部門和國務(wù)院工商行政管理部門共同決定，可以使用保證金：
（一）無正當(dāng)理由，直銷企業(yè)不向直銷員支付報(bào)酬，或者不向直銷員、消費(fèi)者支付退貨款的；
（二）直銷企業(yè)發(fā)生停業(yè)、合并、解散、轉(zhuǎn)讓、破產(chǎn)等情況，無力向直銷員支付報(bào)酬或者無力向直銷員和消費(fèi)者支付退貨款的；
（三）因直銷產(chǎn)品問題給消費(fèi)者造成損失，依法應(yīng)當(dāng)進(jìn)行賠償，直銷企業(yè)無正當(dāng)理由拒絕賠償或者無力賠償?shù)摹?/p>
第三十一條保證金依照本條例第三十條規(guī)定使用后，直銷企業(yè)應(yīng)當(dāng)在1個(gè)月內(nèi)將保證金的數(shù)額補(bǔ)足到本條例第二十九條第二款規(guī)定的水平。
第三十二條直銷企業(yè)不得以保證金對外擔(dān)保或者違反本條例規(guī)定用于清償債務(wù)。
第三十三條直銷企業(yè)不再從事直銷活動(dòng)的，憑國務(wù)院商務(wù)主管部門和國務(wù)院工商行政管理部門出具的憑證，可以向銀行取回保證金。
第三十四條國務(wù)院商務(wù)主管部門和國務(wù)院工商行政管理部門共同負(fù)責(zé)保證金的日常監(jiān)管工作。
保證金存繳、使用的具體管理辦法由國務(wù)院商務(wù)主管部門、國務(wù)院工商行政管理部門會(huì)同有關(guān)部門另行制定。
第六章監(jiān)督管理
第三十五條工商行政管理部門負(fù)責(zé)對直銷企業(yè)和直銷員及其直銷活動(dòng)實(shí)施日常的監(jiān)督管理。工商行政管理部門可以采取下列措施進(jìn)行現(xiàn)場檢查：
（一）進(jìn)入相關(guān)企業(yè)進(jìn)行檢查；
（二）要求相關(guān)企業(yè)提供有關(guān)文件、資料和證明材料；
（三）詢問當(dāng)事人、利害關(guān)系人和其他有關(guān)人員，并要求其提供有關(guān)材料；
（四）查閱、復(fù)制、查封、扣押相關(guān)企業(yè)與直銷活動(dòng)有關(guān)的材料和非法財(cái)物；
（五）檢查有關(guān)人員的直銷培訓(xùn)員證、直銷員證等證件。
工商行政管理部門依照前款規(guī)定進(jìn)行現(xiàn)場檢查時(shí)，檢查人員不得少于2人，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件；實(shí)施查封、扣押的，必須經(jīng)縣級以上工商行政管理部門主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。
第三十六條工商行政管理部門實(shí)施日常監(jiān)督管理，發(fā)現(xiàn)有關(guān)企業(yè)有涉嫌違反本條例行為的，經(jīng)縣級以上工商行政管理部門主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以責(zé)令其暫時(shí)停止有關(guān)的經(jīng)營活動(dòng)。
第三十七條工商行政管理部門應(yīng)當(dāng)設(shè)立并公布舉報(bào)電話，接受對違反本條例行為的舉報(bào)和投訴，并及時(shí)進(jìn)行調(diào)查處理。
工商行政管理部門應(yīng)當(dāng)為舉報(bào)人保密；對舉報(bào)有功人員，應(yīng)當(dāng)依照國家有關(guān)規(guī)定給予獎(jiǎng)勵(lì)。
第七章法律責(zé)任
第三十八條對直銷企業(yè)和直銷員及其直銷活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理的有關(guān)部門及其工作人員，對不符合本條例規(guī)定條件的申請予以許可或者不依照本條例規(guī)定履行監(jiān)督管理職責(zé)的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。對不符合本條例規(guī)定條件的申請予以的許可，由作出許可決定的有關(guān)部門撤銷。
第三十九條違反本條例第九條和第十條規(guī)定，未經(jīng)批準(zhǔn)從事直銷活動(dòng)的，由工商行政管理部門責(zé)令改正，沒收直銷產(chǎn)品和違法銷售收入，處5萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，處30萬元以上50萬元以下的罰款，并依法予以取締；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
第四十條申請人通過欺騙、賄賂等手段取得本條例第九條和第十條設(shè)定的許可的，由工商行政管理部門沒收直銷產(chǎn)品和違法銷售收入，處5萬元以上30萬元以下的罰款，由國務(wù)院商務(wù)主管部門撤銷其相應(yīng)的許可，申請人不得再提出申請；情節(jié)嚴(yán)重的，處30萬元以上50萬元以下的罰款，并依法予以取締；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
第四十一條直銷企業(yè)違反本條例第十一條規(guī)定的，由工商行政管理部門責(zé)令改正，處3萬元以上30萬元以下的罰款；對不再符合直銷經(jīng)營許可條件的，由國務(wù)院商務(wù)主管部門吊銷其直銷經(jīng)營許可證。
第四十二條直銷企業(yè)違反規(guī)定，超出直銷產(chǎn)品范圍從事直銷經(jīng)營活動(dòng)的，由工商行政管理部門責(zé)令改正，沒收直銷產(chǎn)品和違法銷售收入，處5萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，處30萬元以上50萬元以下的罰款，由工商行政管理部門吊銷有違法經(jīng)營行為的直銷企業(yè)分支機(jī)構(gòu)的營業(yè)執(zhí)照直至由國務(wù)院商務(wù)主管部門吊銷直銷企業(yè)的直銷經(jīng)營許可證。
第四十三條直銷企業(yè)及其直銷員違反本條例規(guī)定，有欺騙、誤導(dǎo)等宣傳和推銷行為的，對直銷企業(yè)，由工商行政管理部門處3萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，處10萬元以上30萬元以下的罰款，由工商行政管理部門吊銷有違法經(jīng)營行為的直銷企業(yè)分支機(jī)構(gòu)的營業(yè)執(zhí)照直至由國務(wù)院商務(wù)主管部門吊銷直銷企業(yè)的直銷經(jīng)營許可證。對直銷員，由工商行政管理部門處5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令直銷企業(yè)撤銷其直銷員資格。
第四十四條直銷企業(yè)及其分支機(jī)構(gòu)違反本條例規(guī)定招募直銷員的，由工商行政管理部門責(zé)令改正，處3萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，處10萬元以上30萬元以下的罰款，由工商行政管理部門吊銷有違法經(jīng)營行為的直銷企業(yè)分支機(jī)構(gòu)的營業(yè)執(zhí)照直至由國務(wù)院商務(wù)主管部門吊銷直銷企業(yè)的直銷經(jīng)營許可證。
第四十五條違反本條例規(guī)定，未取得直銷員證從事直銷活動(dòng)的，由工商行政管理部門責(zé)令改正，沒收直銷產(chǎn)品和違法銷售收入，可以處2萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，處2萬元以上20萬元以下的罰款。
第四十六條直銷企業(yè)進(jìn)行直銷員業(yè)務(wù)培訓(xùn)違反本條例規(guī)定的，由工商行政管理部門責(zé)令改正，沒收違法所得，處3萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，處10萬元以上30萬元以下的罰款，由工商行政管理部門吊銷有違法經(jīng)營行為的直銷企業(yè)分支機(jī)構(gòu)的營業(yè)執(zhí)照直至由國務(wù)院商務(wù)主管部門吊銷直銷企業(yè)的直銷經(jīng)營許可證；對授課人員，由工商行政管理部門處5萬元以下的罰款，是直銷培訓(xùn)員的，責(zé)令直銷企業(yè)撤銷其直銷培訓(xùn)員資格。
直銷企業(yè)以外的單位和個(gè)人組織直銷員業(yè)務(wù)培訓(xùn)的，由工商行政管理部門責(zé)令改正，沒收違法所得，處2萬元以上20萬元以下的罰款。
第四十七條直銷員違反本條例第二十二條規(guī)定的，由工商行政管理部門沒收違法銷售收入，可以處5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令直銷企業(yè)撤銷其直銷員資格，并對直銷企業(yè)處1萬元以上10萬元以下的罰款。
第四十八條直銷企業(yè)違反本條例第二十三條規(guī)定的，依照價(jià)格法的有關(guān)規(guī)定處理。
第四十九條直銷企業(yè)違反本條例第二十四條和第二十五條規(guī)定的，由工商行政管理部門責(zé)令改正，處5萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，處30萬元以上50萬元以下的罰款，由工商行政管理部門吊銷有違法經(jīng)營行為的直銷企業(yè)分支機(jī)構(gòu)的營業(yè)執(zhí)照直至由國務(wù)院商務(wù)主管部門吊銷直銷企業(yè)的直銷經(jīng)營許可證。
第五十條直銷企業(yè)未依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行信息報(bào)備和披露的，由工商行政管理部門責(zé)令限期改正，處10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，處10萬元以上30萬元以下的罰款；拒不改正的，由國務(wù)院商務(wù)主管部門吊銷其直銷經(jīng)營許可證。
第一條為了規(guī)范食品生產(chǎn)經(jīng)營行為，明確食品安全責(zé)任，加強(qiáng)食品安全管理，保障公眾身體健康和生命安全，根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)，結(jié)合本市實(shí)際情況，制定本條例。
第二條本條例適用于本市行政區(qū)域內(nèi)的食品生產(chǎn)經(jīng)營和食品安全監(jiān)督管理等活動(dòng)。
第三條食品生產(chǎn)經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)食品安全法律、法規(guī)以及食品安全標(biāo)準(zhǔn)從事生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)，對其生產(chǎn)經(jīng)營食品的安全負(fù)責(zé)，不得生產(chǎn)經(jīng)營危害公眾身體健康和生命安全的食品。
第四條市和區(qū)、縣人民政府對本行政區(qū)域內(nèi)的食品安全監(jiān)督管理負(fù)總責(zé)，統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)本行政區(qū)域內(nèi)的食品安全監(jiān)督管理工作，協(xié)調(diào)解決食品安全工作中的重大問題；建立食品安全監(jiān)督管理工作責(zé)任制，將食品安全監(jiān)督管理納入政府工作考核目標(biāo)。
鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府和街道辦事處對本區(qū)域內(nèi)的食品安全負(fù)屬地管理責(zé)任，協(xié)調(diào)有關(guān)部門的派出機(jī)構(gòu)，做好食品安全日常管理。
第五條市和區(qū)、縣人民政府設(shè)立食品安全監(jiān)督協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)食品安全綜合監(jiān)督管理、組織協(xié)調(diào)工作。
農(nóng)業(yè)、林業(yè)、質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督、工商行政管理、衛(wèi)生、商務(wù)、藥品監(jiān)督、公安等負(fù)有食品安全監(jiān)督管理責(zé)任的部門和出入境檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)（以下統(tǒng)稱食品安全監(jiān)督管理部門），按照各自職責(zé)依法實(shí)施食品安全監(jiān)督管理，并做好食品安全指導(dǎo)工作。
教育、建設(shè)、旅游等政府有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)按照各自職責(zé)，做好相關(guān)行業(yè)或者領(lǐng)域的食品安全管理和指導(dǎo)工作。
第六條本市建立食品安全風(fēng)險(xiǎn)分析制度、市場準(zhǔn)入制度和可追溯制度，對食品安全風(fēng)險(xiǎn)和危害實(shí)施全過程預(yù)防和控制。
第七條本市食品行業(yè)組織應(yīng)當(dāng)建立健全行業(yè)自律制度，規(guī)范和指導(dǎo)會(huì)員生產(chǎn)經(jīng)營行為，推動(dòng)行業(yè)誠信建設(shè)，參與食品安全相關(guān)法律法規(guī)、產(chǎn)業(yè)政策、食品安全標(biāo)準(zhǔn)的研究和制定。
第八條本市鼓勵(lì)學(xué)校、新聞媒體、社會(huì)團(tuán)體、基層群眾性自治組織開展食品安全知識和食品安全法律的宣傳、普及工作，倡導(dǎo)健康的飲食方式，增強(qiáng)公民的食品安全意識和自我保護(hù)能力。
本市鼓勵(lì)開展與食品安全有關(guān)的基礎(chǔ)研究及應(yīng)用研究；鼓勵(lì)和支持食品生產(chǎn)經(jīng)營者為提高食品安全水平采用先進(jìn)技術(shù)和管理規(guī)范。
第九條任何組織或者個(gè)人有權(quán)檢舉、控告違反食品安全法律、法規(guī)的行為；有權(quán)對食品安全監(jiān)督管理工作提出意見和建議。
市和區(qū)、縣人民政府對在食品安全工作中作出顯著成績的組織和個(gè)人給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)。
第二章食品安全標(biāo)準(zhǔn)
第十條在本市生產(chǎn)經(jīng)營的食品，應(yīng)當(dāng)符合國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和本市地方標(biāo)準(zhǔn)中與食品安全相關(guān)的強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)（以下統(tǒng)稱食品安全標(biāo)準(zhǔn)）。
本市鼓勵(lì)食品生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)制定嚴(yán)于食品安全標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。
第十一條本市生產(chǎn)經(jīng)營的食品，沒有食品安全標(biāo)準(zhǔn)而又需要在本市范圍內(nèi)統(tǒng)一食品安全要求的，市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門應(yīng)當(dāng)會(huì)同有關(guān)部門及時(shí)制定食品安全地方標(biāo)準(zhǔn)。
食品安全地方標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容包括：
（一）食品中的致病性微生物、農(nóng)藥殘留、獸藥殘留、污染物質(zhì)以及其他危害人體健康的物質(zhì)的限量規(guī)定；
（二）專供嬰幼兒的主輔食品等特殊膳食用食品的營養(yǎng)成份要求；
（三）對食品標(biāo)簽等食品安全與營養(yǎng)的標(biāo)識、說明的要求；
（四）與食品安全有關(guān)的質(zhì)量要求；
（五）食品生產(chǎn)經(jīng)營過程的衛(wèi)生要求；
（六）其他需要制定為食品安全標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容。
第十二條食品安全監(jiān)督協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)和監(jiān)督管理部門在監(jiān)督管理過程中發(fā)現(xiàn)地方標(biāo)準(zhǔn)缺失、標(biāo)準(zhǔn)滯后，認(rèn)為亟需制定或者修訂標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門提出制定或者修訂標(biāo)準(zhǔn)的要求；市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門應(yīng)當(dāng)會(huì)同有關(guān)部門及時(shí)制定或者修訂食品安全地方標(biāo)準(zhǔn)。
第十三條本市食品安全地方標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)根據(jù)保障食品安全的需要、風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果以及本市經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和科學(xué)技術(shù)發(fā)展水平，參照相關(guān)食品安全國際標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行修訂。
第十四條制定、修訂的食品安全地方標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布；公眾可以免費(fèi)查閱。
第十五條食品安全監(jiān)督管理部門在查處案件過程中發(fā)現(xiàn)食品安全標(biāo)準(zhǔn)不一致的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向市食品安全監(jiān)督協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)報(bào)告。市食品安全監(jiān)督協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)向市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門提出確定適用標(biāo)準(zhǔn)的要求，由市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門組織有關(guān)部門及專家進(jìn)行評估，按照有利于公眾身體健康和生命安全的原則確定適用標(biāo)準(zhǔn)。
有關(guān)食品安全監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)將食品安全標(biāo)準(zhǔn)沖突的情況通報(bào)原標(biāo)準(zhǔn)的制定單位或者批準(zhǔn)部門。
第三章食品生產(chǎn)經(jīng)營
第十六條本市依法對食品生產(chǎn)經(jīng)營實(shí)行許可。依照有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)取得行政許可的，組織或者個(gè)人取得行政許可后方可從事食品生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)。
第十七條食品生產(chǎn)經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立食品生產(chǎn)、加工、包裝、運(yùn)輸、儲(chǔ)存、采購、銷售等生產(chǎn)經(jīng)營記錄，如實(shí)記載食品的名稱、產(chǎn)地、生產(chǎn)者、供貨商、進(jìn)貨日期、數(shù)量等信息。
食品生產(chǎn)經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定查驗(yàn)供貨商的營業(yè)執(zhí)照和相應(yīng)的生產(chǎn)許可證、衛(wèi)生許可證等許可證件，并保存復(fù)印件；對購進(jìn)的食品應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定索取食品質(zhì)量檢驗(yàn)證明、檢疫證明、銷售憑證等與食品安全有關(guān)的證明文件，并保存復(fù)印件。
生產(chǎn)經(jīng)營記錄、食品相關(guān)許可證件和證明文件的復(fù)印件應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定保存，保存期限至少2年。
第十八條在本市生產(chǎn)、銷售的食用農(nóng)產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)符合國家和本市有關(guān)食品安全的規(guī)定；本市對蔬菜、水果、水產(chǎn)品推行無公害農(nóng)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)。
進(jìn)入本市食品批發(fā)市場和超市銷售的蔬菜、水產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)隨附相應(yīng)的產(chǎn)地證明和產(chǎn)品質(zhì)量證明。進(jìn)入本市銷售的活禽、牲畜，應(yīng)當(dāng)按照國家和本市有關(guān)規(guī)定附帶承載養(yǎng)殖信息的標(biāo)識物。
第十九條列入本市重點(diǎn)監(jiān)督管理食品名錄的預(yù)包裝食品應(yīng)當(dāng)附有商品條碼、電子標(biāo)簽等信息儲(chǔ)存介質(zhì)，記載可追溯食品來源的相關(guān)信息。
食品經(jīng)營者購進(jìn)預(yù)包裝食品時(shí)，應(yīng)當(dāng)查驗(yàn)信息儲(chǔ)存介質(zhì)的證明文件。不得購進(jìn)、銷售使用未經(jīng)核準(zhǔn)注冊、假冒或者偽造信息儲(chǔ)存介質(zhì)的預(yù)包裝食品。
第二十條以散裝形式銷售的豆制品、熟肉制品、調(diào)味品以及糕點(diǎn)等經(jīng)過加工、半加工的食品，在出廠時(shí)和零售前應(yīng)當(dāng)具有符合食品安全要求的包裝；出廠時(shí)應(yīng)當(dāng)附有食品標(biāo)簽，并符合國家有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。
銷售前款所列食品，應(yīng)當(dāng)明示品名、產(chǎn)地、生產(chǎn)者、生產(chǎn)日期、保存方式和保質(zhì)期。
第二十一條本市銷售的進(jìn)口食品，應(yīng)當(dāng)具有出入境檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)出具的衛(wèi)生證書或者入境貨物檢驗(yàn)檢疫證明、中文標(biāo)簽和檢驗(yàn)檢疫標(biāo)志，并保證貨證相符。
食品進(jìn)口經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)向經(jīng)銷商提供衛(wèi)生證書或者入境貨物檢驗(yàn)檢疫證明；進(jìn)口的保健食品，還應(yīng)當(dāng)具有進(jìn)口保健食品批準(zhǔn)證明文件，并符合保健食品標(biāo)簽的有關(guān)規(guī)定。
第二十二條在本市開辦食品集中交易市場，應(yīng)當(dāng)符合城市總體規(guī)劃和市場發(fā)展規(guī)劃。開辦者應(yīng)當(dāng)具有企業(yè)法人資格，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。
食品集中交易市場應(yīng)當(dāng)具備必要的經(jīng)營設(shè)施和條件，并配備食品安全管理人員，監(jiān)控本市場的食品安全狀況。
第二十三條食品集中交易市場開辦者、食品經(jīng)營柜臺出租者和食品展銷會(huì)的舉辦者應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定：
（一）審查入場經(jīng)營者的經(jīng)營資格，明確入場經(jīng)營者的食品安全責(zé)任；
（二）建立經(jīng)營者檔案，記載市場內(nèi)經(jīng)營者的基本情況、主要進(jìn)貨渠道、經(jīng)營品種、品牌和供貨商狀況等信息；
（三）指導(dǎo)并督促經(jīng)營者建立經(jīng)營記錄，執(zhí)行進(jìn)貨檢查驗(yàn)收、索證索票、出貨憑證等與保障食品安全有關(guān)的制度；
（四）及時(shí)制止經(jīng)營者違反食品安全規(guī)定的行為，并向食品安全監(jiān)督管理部門報(bào)告；
（五）協(xié)助食品安全監(jiān)督管理部門執(zhí)行臨時(shí)控制措施，督促經(jīng)營者處理不符合食品安全標(biāo)準(zhǔn)的食品。
食品集中交易市場開辦者除遵守前款規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)與進(jìn)入市場經(jīng)營的蔬菜生產(chǎn)基地、水產(chǎn)品生產(chǎn)基地和畜禽屠宰場（廠）簽訂食品安全協(xié)議。
第二十四條食品批發(fā)市場、經(jīng)營食品的大型超市和倉儲(chǔ)式食品店、食品配送中心應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的食品安全檢測條件和能力。
第二十五條提供食品倉儲(chǔ)服務(wù)的經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)建立食品安全管理制度，記錄存儲(chǔ)食品和存儲(chǔ)者名稱等相關(guān)信息，留存存儲(chǔ)者身份證明和營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。
在倉儲(chǔ)地點(diǎn)就地銷售食品的，應(yīng)當(dāng)辦理營業(yè)執(zhí)照并取得相關(guān)行政許可。
第二十六條餐飲服務(wù)經(jīng)營者、市場內(nèi)的食品加工銷售點(diǎn)和單位食堂應(yīng)當(dāng)明確食品安全管理責(zé)任人，確保提供的食品安全、衛(wèi)生，符合餐飲業(yè)衛(wèi)生規(guī)范要求。
餐飲服務(wù)經(jīng)營者、市場內(nèi)的食品加工銷售點(diǎn)和單位食堂應(yīng)當(dāng)配備專職或者兼職的食品安全管理員；食品安全管理員應(yīng)當(dāng)經(jīng)培訓(xùn)合格后方可上崗。
禁止在餐飲服務(wù)經(jīng)營場所、市場內(nèi)的食品加工銷售點(diǎn)和單位食堂存放、使用亞硝酸鹽。
第二十七條運(yùn)輸、銷售需低溫保存的食品，應(yīng)當(dāng)使用冷藏車輛、冷藏設(shè)施。冷藏溫度應(yīng)當(dāng)符合食品標(biāo)簽明示溫度以及食品安全要求。
第二十八條食品生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)中，不得使用不符合食品安全標(biāo)準(zhǔn)的食品原料和非食品用添加物；不得超范圍、超限量使用食品添加劑；不得違反規(guī)定在食用動(dòng)物及其產(chǎn)品中注水或者注入其他物質(zhì)；不得在依法核定的場所外銷售畜禽及其產(chǎn)品。
第二十九條食品生產(chǎn)經(jīng)營者對不符合食品安全標(biāo)準(zhǔn)的食品，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行無害化處理或者銷毀，并記錄處置結(jié)果。
本市鼓勵(lì)、引導(dǎo)社會(huì)力量投資建設(shè)對不符合食品安全標(biāo)準(zhǔn)的食品及餐廚垃圾進(jìn)行處理的無害化處理設(shè)施。
第三十條食品生產(chǎn)企業(yè)知悉其生產(chǎn)的食品存在現(xiàn)實(shí)或者潛在的危害時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知銷售者停止銷售，告示消費(fèi)者停止使用，主動(dòng)召回食品，并向有關(guān)監(jiān)督管理部門報(bào)告。銷售者發(fā)現(xiàn)其銷售的食品存在安全隱患，可能對人體健康和生命安全造成損害的，應(yīng)當(dāng)立即停止銷售該食品，通知生產(chǎn)企業(yè)或者供貨商，并向有關(guān)監(jiān)督管理部門報(bào)告。
第四章食品安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防和控制
第三十一條市食品安全監(jiān)督協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)組織建立全市統(tǒng)一的食品安全監(jiān)測體系，制定食品安全年度監(jiān)測計(jì)劃。
市和區(qū)、縣食品安全監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)年度監(jiān)測計(jì)劃實(shí)施監(jiān)測，分析監(jiān)測信息。
食品生產(chǎn)經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)配合食品安全監(jiān)督管理部門的抽樣檢測，如實(shí)提供相關(guān)數(shù)據(jù)和資料。
第三十二條市食品安全監(jiān)督協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)組織食品安全監(jiān)督管理部門、科研檢測機(jī)構(gòu)和專家，根據(jù)監(jiān)測數(shù)據(jù)、檢測結(jié)果和國內(nèi)外食品安全相關(guān)信息，對食品安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估。
食品安全監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果采取食品安全管理措施。
第三十三條市和區(qū)、縣人民政府應(yīng)當(dāng)組織食品安全監(jiān)督管理部門建立食品安全應(yīng)急協(xié)調(diào)體系，制定食品安全突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案并組織演練，做好食品安全突發(fā)事件應(yīng)急處理工作。
第三十四條舉辦大型社會(huì)活動(dòng)或者會(huì)議涉及餐飲的，主辦者應(yīng)當(dāng)將食品安全工作納入安全工作方案和突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案，建立并落實(shí)食品安全責(zé)任制度，確定安全責(zé)任人，明確安全措施、崗位職責(zé)，接受食品安全監(jiān)督協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)和公安、衛(wèi)生等食品安全監(jiān)督管理部門的指導(dǎo)、監(jiān)督和檢查，及時(shí)消除食品安全隱患。
第三十五條發(fā)生食品安全事故或者發(fā)現(xiàn)可能對公眾身體健康和生命安全造成危害的食品時(shí)，市食品安全監(jiān)督管理部門可以實(shí)施責(zé)令停止購進(jìn)、銷售相關(guān)食品的臨時(shí)控制措施；必要時(shí)可以對相關(guān)企業(yè)、區(qū)域生產(chǎn)的同類食品實(shí)施臨時(shí)控制措施。
采取臨時(shí)控制措施的條件和原因消除后，市食品安全監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)解除臨時(shí)控制措施。
第三十六條發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)、銷售的食品沒有食品安全標(biāo)準(zhǔn)并可能對公眾身體健康和生命安全造成危害時(shí)，由市食品安全監(jiān)督協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)組織有關(guān)專家進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估，出具評估意見，作為食品安全監(jiān)督管理部門處理相關(guān)食品的參考。
第三十七條經(jīng)檢測確定為不符合食品安全標(biāo)準(zhǔn)的食品，市食品安全監(jiān)督管理部門可以責(zé)令生產(chǎn)者召回已售出的食品。
第三十八條本市建立食品安全信息公布制度。
市食品安全監(jiān)督協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)統(tǒng)一歸集、分析、整理食品安全信息并會(huì)同有關(guān)部門及時(shí)下列信息：
（一）全市食品安全總體情況；
（二）食品安全監(jiān)督檢查情況；
（三）采取臨時(shí)控制措施的情況；
（四）重大突發(fā)食品安全事件的處理情況；
（五）食品安全預(yù)警信息；
（六）市人民政府決定由食品安全監(jiān)督協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)的其他信息。
區(qū)、縣人民政府和市食品安全監(jiān)督管理部門前款以外的食品安全信息前，應(yīng)當(dāng)向市食品安全監(jiān)督協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)通報(bào)。
第五章監(jiān)督管理
第三十九條市和區(qū)、縣食品安全監(jiān)督協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)指導(dǎo)食品安全工作，組織編制和實(shí)施食品安全規(guī)劃，協(xié)調(diào)和監(jiān)督食品安全監(jiān)督管理部門做好食品安全監(jiān)督管理工作，組織查處重大食品安全違法案件，協(xié)調(diào)處理食品安全突發(fā)事件。
第四十條市食品安全監(jiān)督協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)食品安全風(fēng)險(xiǎn)程度確定重點(diǎn)監(jiān)督管理的食品名錄，并向社會(huì)公布。
第四十一條鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府和街道辦事處對非法進(jìn)行食品生產(chǎn)、加工、儲(chǔ)存和銷售等行為，有權(quán)予以制止，并應(yīng)當(dāng)協(xié)調(diào)、督促食品安全監(jiān)督管理部門的派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行查處，或者向市和區(qū)、縣食品安全監(jiān)督管理部門報(bào)告。
村民委員會(huì)、居民委員會(huì)發(fā)現(xiàn)非法進(jìn)行食品生產(chǎn)、加工、儲(chǔ)存和銷售等行為的，應(yīng)當(dāng)向所在鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府、街道辦事處或者食品安全監(jiān)督管理部門報(bào)告。
接到報(bào)告的食品安全監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)處理并反饋處理結(jié)果。
第四十二條食品安全監(jiān)督管理部門進(jìn)行監(jiān)督檢查時(shí)，可以對食品進(jìn)行快速檢測，并可以依據(jù)檢測結(jié)果對不符合食品安全標(biāo)準(zhǔn)的食品采取扣押、封存等措施。
采取上述措施后，實(shí)行快速檢測的部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)將食品樣本送具有法定資質(zhì)的檢測機(jī)構(gòu)檢測，并依據(jù)檢測結(jié)果進(jìn)行處理。
快速檢測應(yīng)當(dāng)使用經(jīng)檢定合格的檢測設(shè)備和列入國家標(biāo)準(zhǔn)的測定方法。
第四十三條食品安全監(jiān)督管理部門需要對食品進(jìn)行抽樣檢測時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照國家規(guī)定的采樣規(guī)則進(jìn)行取樣，并將檢測結(jié)果告知被抽查的食品生產(chǎn)經(jīng)營者；抽取樣品應(yīng)當(dāng)付費(fèi)，并不得收取抽樣檢測費(fèi)和其他任何費(fèi)用，所需費(fèi)用按照國家和本市規(guī)定列支。
第四十四條市和區(qū)、縣食品安全監(jiān)督管理部門責(zé)令生產(chǎn)者召回食品的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定審查生產(chǎn)者的食品召回計(jì)劃，監(jiān)督召回過程。
第四十五條食品安全監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定將許可證頒發(fā)、日常監(jiān)督檢查結(jié)果、違法行為的查處等信用信息記入本市企業(yè)信用信息系統(tǒng)。食品安全監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對有不良信用記錄的食品生產(chǎn)經(jīng)營者的監(jiān)督檢查和整改指導(dǎo)。
第四十六條食品安全監(jiān)督管理部門依照各自職責(zé)可以對食品生產(chǎn)經(jīng)營場所進(jìn)行檢查，調(diào)查、詢問相關(guān)當(dāng)事人和證人；查閱、復(fù)制、扣押與違法生產(chǎn)經(jīng)營食品有關(guān)的進(jìn)貨憑證、出貨臺賬、合同、賬冊、票證和單據(jù)等相關(guān)材料；依法查封、扣押不安全食品以及用于違法生產(chǎn)經(jīng)營的工具、設(shè)備、場所。
第四十七條食品安全監(jiān)督管理部門發(fā)現(xiàn)違反本條例的行為，屬于其他監(jiān)督管理部門職責(zé)的，應(yīng)當(dāng)立即書面通知并移交有權(quán)處理的監(jiān)督管理部門處理。有權(quán)處理的部門應(yīng)當(dāng)立即處理，不得推諉。
食品安全監(jiān)督管理部門在查處食品生產(chǎn)經(jīng)營違法行為時(shí)，發(fā)現(xiàn)食品生產(chǎn)經(jīng)營者的違法行為涉嫌構(gòu)成犯罪的，應(yīng)當(dāng)依法移送公安機(jī)關(guān)處理。
第四十八條食品安全監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)公布本部門的舉報(bào)電話或者電子郵件地址；對接到的舉報(bào)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)、完整地進(jìn)行記錄并妥善保存。舉報(bào)事項(xiàng)屬于本部門職責(zé)范圍的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)受理，并依法進(jìn)行核實(shí)、處理、答復(fù)；不屬于本部門職責(zé)范圍的，應(yīng)當(dāng)轉(zhuǎn)交有權(quán)處理的部門，并告知舉報(bào)人。
食品安全監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)為舉報(bào)人保密；對舉報(bào)屬實(shí)、為查處食品安全違法案件提供線索和證據(jù)的舉報(bào)人給予獎(jiǎng)勵(lì)。
第六章法律責(zé)任
第四十九條對違反本條例行為的行政處罰，法律、行政法規(guī)作出規(guī)定的，依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。
第五十條本條例規(guī)定的行政處罰，由農(nóng)業(yè)、林業(yè)、質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督、工商行政管理、衛(wèi)生、商務(wù)、藥品監(jiān)督等負(fù)有食品安全監(jiān)督管理責(zé)任的部門和出入境檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)依照法律、法規(guī)規(guī)定和市人民政府確定的職責(zé)實(shí)施。
第五十一條違反本條例第十八條第二款規(guī)定，進(jìn)入本市食品批發(fā)市場或者超市銷售的蔬菜、水產(chǎn)品未按規(guī)定隨附相應(yīng)的產(chǎn)地證明和產(chǎn)品質(zhì)量證明的，銷售的活禽、牲畜未按規(guī)定附帶承載養(yǎng)殖信息標(biāo)識物的，沒收違法所得和未售出的蔬菜、水產(chǎn)品、活禽、牲畜，并可處*0元以上2萬元以下罰款。
第五十二條違反本條例第十九條第一款規(guī)定，生產(chǎn)、銷售預(yù)包裝食品未按規(guī)定附有信息儲(chǔ)存介質(zhì)的，責(zé)令限期改正，并處1000元以上1萬元以下罰款。
違反本條例第十九條第二款規(guī)定，購進(jìn)、銷售的預(yù)包裝食品使用未經(jīng)核準(zhǔn)注冊、假冒或者偽造信息儲(chǔ)存介質(zhì)的，責(zé)令停止銷售，沒收違法所得和未售出的預(yù)包裝食品，并處1萬元以上10萬元以下罰款。
第五十三條違反本條例第二十條第一款規(guī)定，以散裝形式銷售的食品在出廠時(shí)和零售前沒有符合食品安全要求的包裝或者未附有食品標(biāo)簽的，責(zé)令限期改正，并處1000元以上1萬元以下罰款。
第五十四條違反本條例第二十一條第一款規(guī)定，銷售的進(jìn)口食品不能提供衛(wèi)生證書或者入境貨物檢驗(yàn)檢疫證明、中文標(biāo)簽和檢驗(yàn)檢疫標(biāo)志的，責(zé)令限期改正；逾期不改正的，處5000元以上5萬元以下罰款。
第五十五條違反本條例第二十二條第二款規(guī)定，食品集中交易市場不具備必要的經(jīng)營設(shè)施和條件，或者未按規(guī)定配備食品安全管理人員的，責(zé)令限期改正；逾期不改正的，處*0元以上2萬元以下罰款。
第五十六條違反本條例第二十五條第一款規(guī)定，提供食品倉儲(chǔ)服務(wù)的經(jīng)營者未如實(shí)記錄存儲(chǔ)食品和存儲(chǔ)者名稱等相關(guān)信息，或者未留存存儲(chǔ)者身份證明和營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件的，責(zé)令限期改正，并處5000元以上5萬元以下罰款；逾期不改正的，責(zé)令停止?fàn)I業(yè)。
第五十七條違反第二十六條第二款規(guī)定，餐飲服務(wù)經(jīng)營者、市場內(nèi)食品加工銷售點(diǎn)或者單位食堂未按規(guī)定配備專職或者兼職食品安全管理員的，責(zé)令限期改正；逾期不改正的，處*0元罰款。
違反第二十六條第三款規(guī)定，餐飲服務(wù)經(jīng)營場所、市場內(nèi)食品加工銷售點(diǎn)或者單位食堂存放、使用亞硝酸鹽的，沒收相關(guān)物品，并處*0元以上2萬元以下罰款。
第五十八條違反本條例第二十七條規(guī)定，運(yùn)輸、銷售需低溫保存的食品未按規(guī)定使用冷藏車輛、冷藏設(shè)施的，處1000元以上1萬元以下罰款。
第五十九條違反本條例第二十八條規(guī)定，違反規(guī)定在食用動(dòng)物及其產(chǎn)品中注水或者注入其他物質(zhì)，或者在依法核定的場所外銷售畜禽及其產(chǎn)品的，沒收違法所得和違法生產(chǎn)經(jīng)營的食品以及用于違法經(jīng)營的工具、設(shè)備等物品，并處1萬元以上10萬元以下罰款。
第六十條違反本條例第二十九條規(guī)定，食品生產(chǎn)經(jīng)營者未按規(guī)定對不符合食品安全標(biāo)準(zhǔn)的食品進(jìn)行無害化處理或者銷毀的，責(zé)令限期改正，并處5000元以上5萬元以下罰款。
第六十一條違反本條例第三十五條第一款規(guī)定，食品生產(chǎn)經(jīng)營者不執(zhí)行臨時(shí)控制措施的，由實(shí)施臨時(shí)控制措施的食品安全監(jiān)督管理部門責(zé)令限期改正；逾期不改正的，處1萬元以上10萬元以下罰款。
第六十二條違反本條例第三十七條規(guī)定，食品生產(chǎn)者未按要求召回食品的，由責(zé)令召回的食品安全監(jiān)督管理部門沒收違法生產(chǎn)、銷售的食品，并處3萬元以上30萬元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，由原發(fā)證機(jī)關(guān)吊銷其衛(wèi)生許可證、生產(chǎn)許可證。
第六十三條食品生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)因食品生產(chǎn)經(jīng)營違法行為被吊銷許可證或者營業(yè)執(zhí)照的，其法定代表人、主要負(fù)責(zé)人、直接責(zé)任人自被吊銷許可證或者營業(yè)執(zhí)照之日起三年內(nèi)不得擔(dān)任任何食品生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)的法定代表人和負(fù)責(zé)人；被依法追究刑事責(zé)任的，終身不得擔(dān)任任何食品生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)的法定代表人和負(fù)責(zé)人。
依照前款規(guī)定作出行政決定的部門，應(yīng)當(dāng)將決定在網(wǎng)站和媒體上公布。
第六十四條食品安全監(jiān)督協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)、食品安全監(jiān)督管理部門和其他負(fù)有食品安全管理責(zé)任的部門不履行本條例規(guī)定職責(zé)、造成后果的，由監(jiān)察機(jī)關(guān)或者任免機(jī)關(guān)對其主要負(fù)責(zé)人、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予記大過或者降級的處分；造成嚴(yán)重后果的，給予其主要負(fù)責(zé)人、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員撤職或者開除的處分；其主要負(fù)責(zé)人、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員構(gòu)成瀆職罪的，依法追究刑事責(zé)任。
違反本條例，或者有其他瀆職行為的，由監(jiān)察機(jī)關(guān)或者任免機(jī)關(guān)對其主要負(fù)責(zé)人、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予記過或者記大過的處分；造成嚴(yán)重后果的，給予其主要負(fù)責(zé)人、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員降級或者撤職的處分；其主要負(fù)責(zé)人、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員構(gòu)成瀆職罪的，依法追究刑事責(zé)任。
第六十五條違反本條例第四十七條第一款規(guī)定，食品安全監(jiān)督管理部門不立即處理或者推諉應(yīng)承擔(dān)的職責(zé)，造成后果的，由監(jiān)察機(jī)關(guān)或者任免機(jī)關(guān)對其主要負(fù)責(zé)人、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予記大過或者降級的處分。
第六十六條本市各級人民政府不履行食品安全監(jiān)督管理的領(lǐng)導(dǎo)、協(xié)調(diào)職責(zé)，本行政區(qū)域內(nèi)一年多次出現(xiàn)食品安全事故、造成嚴(yán)重社會(huì)影響的，由監(jiān)察機(jī)關(guān)或者任免機(jī)關(guān)對政府的主要負(fù)責(zé)人和直接負(fù)責(zé)的主管人員給予記大過、降級或者撤職的處分。
能夠控制生物行為的病毒，經(jīng)生物技術(shù)修復(fù)后的肌肉和大腦……電影《生化危機(jī)》中的種種景象其實(shí)并不完全是一種幻想。2011年的一些科學(xué)新聞會(huì)讓你發(fā)現(xiàn)，這部電影中的這些幻想已經(jīng)變成了現(xiàn)實(shí)。
――《生化危機(jī)》諸多幻想成為真實(shí)
1.巴西發(fā)現(xiàn)僵尸真菌：操控螞蟻行為
科學(xué)家在對巴西木匠蟻進(jìn)行研究時(shí)，發(fā)現(xiàn)這種螞蟻會(huì)被4種不同的真菌感染，最后變成僵尸。真菌進(jìn)入螞蟻體內(nèi)之后，會(huì)操控螞蟻的行為，迫使它們四處游蕩，直到來到適于真菌傳播孢子的地方。隨后，這些真菌殺死宿主，將尸體變成培養(yǎng)基。
2.豬體蛋白：可令人類肌肉再生
2011年，匹茲堡大學(xué)的一個(gè)研究小組在再生肌肉方面取得了巨大的成就。他們從豬身上提取出能刺激干細(xì)胞生長分裂和修復(fù)組織損傷的生長因子和蛋白質(zhì)，把它們注入病人身上缺失肌肉的部位，同時(shí)讓病人進(jìn)行恢復(fù)性鍛煉。經(jīng)過幾個(gè)月的治療，病人缺失的肌肉便能再生。
3.人造神經(jīng)細(xì)胞：可修補(bǔ)損傷的腦功能
Tel Aviv大學(xué)的研究人員成功地將一個(gè)人造突觸安裝到小白鼠小腦內(nèi)，就可彌補(bǔ)小白鼠之前損失的功能，小白鼠便能在刺激下眨眼了。
這種人造突觸可以“翻譯”神經(jīng)元的信號，并將之轉(zhuǎn)換為肌肉信號發(fā)射出去。研究人員表示：這證明我們是可以記錄、分析大腦信息，并制造一些人為信息反饋給大腦的。
4.人工器官培育：已造出人造尿道
如電影所描述的那樣，在實(shí)驗(yàn)室中人工培育可用于移植的人體器官再度取得新的進(jìn)展。2011年3月，美國威克森林大學(xué)再生醫(yī)學(xué)研究所的安東尼?阿塔拉（Anthony Atala）博士成功制造出了人的尿道。
5.長生不老：干細(xì)胞端粒能被修復(fù)
人類衰老與其干細(xì)胞端粒縮短有重要關(guān)聯(lián)。來自巴克衰老研究所與佐治亞理工學(xué)院的研究人員通過抑制反轉(zhuǎn)錄轉(zhuǎn)座子和修復(fù)它造成的傷害，成功地讓干細(xì)胞返老還童。這一技術(shù)上的突破，或許真的能夠使人長生不老。
生命科學(xué)甚至超越了幻想所及
1.人造血液替代物不僅有，還能救命
電影《嗜血破曉》中，血液替代物是整個(gè)吸血鬼世界得以運(yùn)行的基礎(chǔ)，雖然現(xiàn)實(shí)世界沒有那么恐怖。但人造的血液替代品已經(jīng)確確實(shí)實(shí)地拯救了生命。2011年5月，澳大利亞醫(yī)生成功使用一種由美國軍方研發(fā)，以牛血漿為原料制成的名為HBOC201的血液替代品拯救了一名因車禍而嚴(yán)重受傷的傷者。這種替代品，含有大量血紅蛋白，適用于任何血型，而且在常溫條件下能夠保存長達(dá)3年。
2.透明的老鼠胚胎已經(jīng)被科學(xué)家育成
電影《隱形人》中，科學(xué)家研究出了一種神奇的藥劑，可以使人隱于無形。2011年8月，科學(xué)家宣布：一種能夠使老鼠胚胎變透明的藥劑已經(jīng)成功得到應(yīng)用。將這種混合物質(zhì)注入老鼠胚胎中，能夠移除老鼠身上所有的色素細(xì)胞，導(dǎo)致胎兒完全透明。科學(xué)家在確定這種含有尿素和甘油的混合物安全后，它很可能在診斷疾病上會(huì)發(fā)揮出巨大的作用，降低診斷難度，并不會(huì)像電影里描述的那么恐怖。
3.美國成功實(shí)施首例“全臉換臉”手術(shù)
相比于吳宇森《變臉》中的正邪對決，現(xiàn)實(shí)中的全臉換臉術(shù)則要溫馨很多。2011年3月，美國波士頓的一家醫(yī)院實(shí)施了全美第一例“全臉換臉”手術(shù)。波士頓布萊根婦女醫(yī)院為此次手術(shù)成立了一個(gè)由外科醫(yī)生、護(hù)士、麻醉師等30多人組成的小組，經(jīng)過15個(gè)小時(shí)的手術(shù)，為在事故中毀容的韋恩斯成功實(shí)施了全臉換臉手術(shù)，移植了前額、鼻子、嘴唇、面部皮膚和肌肉，并再造了面部神經(jīng)系統(tǒng)。
4.日本、俄羅斯的科學(xué)家有可能克隆猛犸
一個(gè)由日本和俄羅斯科學(xué)家組成的團(tuán)隊(duì)在西伯利亞凍土土壤發(fā)現(xiàn)了一個(gè)保存完好的猛犸大腿骨骨髓。良好的完整性意味著科學(xué)工作者們真的可以實(shí)施《侏羅紀(jì)公園》里的那一幕了。一家日本媒體報(bào)道說：科學(xué)家們可以從這個(gè)猛犸骨髓中提取DNA，并將其與大象卵細(xì)胞中的細(xì)胞核相替換，最后再將這“人造的胚胎”植入大象子宮中，便很有可能完成這一偉大的克隆，將史前生物帶到現(xiàn)代。
像潘多拉星球一樣的太陽系外可以居住的行星，地外生命存在的這些電影中的暢想，人類如今有更大的信心相信他們會(huì)存在。
――《阿凡達(dá)》的潘多拉星球，不止是幻想
1.NASA發(fā)現(xiàn)地外宜居行星
2011年年底，天文學(xué)家在一顆類似太陽的恒星的宜居帶中找到了一顆行星，溫度非常適宜生命生存。這顆行星距離地球約600光年，體積約為地球的2.5倍。美國宇航局（NASA）開普勒空間望遠(yuǎn)鏡首席研究員、NASA埃姆斯研究中心的William Borucki表示：“如果這顆行星有表面的話，它將有非常完美的溫度――約70華氏度（21攝氏度）。”埃姆斯研究中心主任Simon Pete Worden補(bǔ)充說：“這是地球?qū)\生兄弟發(fā)現(xiàn)史上的又一座里程碑。”
2.地外隕石：為地球生命產(chǎn)生提供原料
一些科學(xué)家提出一項(xiàng)驚人的關(guān)于地球生命誕生的理論，認(rèn)為地球上的生命實(shí)際上來自太空。2011年，科學(xué)家對降落到南極洲的十幾顆隕石進(jìn)行研究時(shí)，發(fā)現(xiàn)了痕量腺嘌呤和鳥嘌呤――兩種構(gòu)成DNA的堿基（DNA總共有4種堿基）。 而且這些分子的存在并非因隕石遭污染所致，而是來自太空。腺嘌呤和鳥嘌呤的同時(shí)存在，說明地球上的生命可能來自外太空，由隕石帶到地球，最后孕育出地球生命。
3.火星：極有可能存在流動(dòng)的水
2011年，NASA的科學(xué)家發(fā)表聲明說，他們通過觀察火星地表的季節(jié)性變化，找到了其很可能存在液態(tài)水的證據(jù)，表明火星適合居住，美國提出在月球上建立永久基地的計(jì)劃也因此備受鼓舞。
太空探索范圍更加廣闊
1.雙母星行星被發(fā)現(xiàn)
《星球大戰(zhàn)》中天行者盧克的家鄉(xiāng)是一顆擁有兩顆太陽的行星，名叫塔圖因。2011年9月，研究人員發(fā)現(xiàn)了現(xiàn)實(shí)版塔圖因。這顆行星被稱之為“開普勒16b”，環(huán)繞一個(gè)雙星系統(tǒng)運(yùn)行。借助于開普勒太空望遠(yuǎn)鏡，科學(xué)家發(fā)現(xiàn)了這顆距地球約2億光年的行星。
2.中微子超過光速
2011年，歐洲強(qiáng)子對撞機(jī)先后兩次確認(rèn)了中微子跑贏光速的事實(shí)。雖然學(xué)界對此仍然有懷疑，但相對于物理學(xué)的顛覆，人們更津津樂道于愛因斯坦錯(cuò)了后會(huì)怎樣？相對論錯(cuò)了，也許未來的某一天，《回到未來》中回到過去的情節(jié)會(huì)在我們身邊真實(shí)地發(fā)生。
3.太空飛機(jī)場建成
《2001太空漫游》雖然是科幻，但在2011年后，擁有20萬美元便可以完成太空漫游。2011年10月17日，維珍銀河公司建在美國新墨西哥州沙漠的太空機(jī)場正式揭幕，這座機(jī)場名為“美國航天港”。航天港建有任務(wù)控制中心和太空游客準(zhǔn)備區(qū)，游客將從這里奔赴太空。
4.發(fā)現(xiàn)鉆石行星
在距離地球大約4000光年的太空區(qū)域，科學(xué)家發(fā)現(xiàn)了一顆非同一般的行星。它的直徑與木星相當(dāng)，但它與眾不同的并非碩大的體積，而是它的成分――這顆行星幾乎完全由鉆石構(gòu)成。足以證明《天地大沖撞》中那堅(jiān)不可摧的星球真實(shí)地存在于宇宙之中。
能夠與機(jī)器交談，汽車可以自己行駛，可以投射互動(dòng)的3D觸摸屏，這些《霹靂游俠》中那部神奇座駕可以完成的事情現(xiàn)已經(jīng)成為現(xiàn)實(shí)。
――《霹靂游俠》的人機(jī)互動(dòng)觸手可及
1.Siri：語音控制走進(jìn)生活
Siri是蘋果公司在其產(chǎn)品iPhone 4S上應(yīng)用的一項(xiàng)語音控制功能。Siri可以令iPhone 4S變身為一臺智能化機(jī)器人，利用Siri，用戶可以通過手機(jī)讀短信、介紹餐廳、詢問天氣、語音設(shè)置鬧鐘等。Siri可以支持自然語言輸入，并且可以調(diào)用系統(tǒng)自帶的天氣預(yù)報(bào)、日程安排、搜索資料等應(yīng)用。還能夠不斷學(xué)習(xí)新的聲音和語調(diào)，提供對話式的應(yīng)答。這是史上第一次智能化的聲控技術(shù)如此廣泛地走進(jìn)生活。
2.谷歌推出無人駕駛車
2011年初美國搜索引擎技術(shù)網(wǎng)站Search Engine Land播放的一段錄像顯示，一輛裝有谷歌導(dǎo)航裝置的普銳斯轎車在一座屋頂停車場上自由馳騁。這也預(yù)示著，隨著科技的進(jìn)步，有一天無人駕駛的汽車也能參加美國汽車比賽協(xié)會(huì)(NASCAR)的大賽了。
3.可觸摸互動(dòng)的3D投影
來自俄羅斯的公司Displ Air，成功地給3D的空中投影加上了互動(dòng)功能。用一個(gè)紅外攝像頭對人體的位置進(jìn)行感應(yīng)，它能同時(shí)識別1500點(diǎn)觸摸，并且誤差在1厘米以內(nèi)，反應(yīng)時(shí)間則少于0.2秒，通過觸摸空氣來操控智能設(shè)備，在今天成為了現(xiàn)實(shí)。
生活還可以如此不一樣
1.100%還原度的“人皮面具”
日本一家公司的技術(shù)可以提供制作“3D立體照片”的服務(wù)，能做出與真人一模一樣的面具，甚至完美復(fù)制全身都沒有問題。他們制作的模型精細(xì)到能夠準(zhǔn)確還原人臉上的微小皺紋、痘痘，甚至毛發(fā)。《007》系列中那一幕幕飛速換臉的情景，普通人也能實(shí)現(xiàn)了。
2.美國國土安全部犯罪預(yù)測系統(tǒng)已測試
美國國土安全部已經(jīng)開始利用志愿者提供的記錄，預(yù)測其犯罪幾率及可能出現(xiàn)的犯罪事件。這些志愿者自2008年起便自愿接受檢測，他們平時(shí)的行為都被記錄，并以此作為算法，預(yù)測出該志愿者是否可能犯罪。可以說，這個(gè)算法在一定程度上就是《少數(shù)派報(bào)告的》中犯罪預(yù)測的雛形。
3.意念控制的仿生手臂
由蘇格蘭公司制作的一款名為Virtu-limb的仿生假肢，能夠通過檢測手臂肌肉信號，做出對應(yīng)動(dòng)作。美國杜克大學(xué)的另一個(gè)研究則更加神奇，可以通過一套置于猴子大腦中的系統(tǒng)，直接訓(xùn)練猴子靠意念控制機(jī)械臂。這些設(shè)備在幫助殘疾人同時(shí)，甚至可用于《機(jī)械戰(zhàn)警》中的機(jī)甲控制。
4.可顯示圖像的隱形眼鏡
華盛頓大學(xué)的研究人員已經(jīng)可以在隱形眼鏡上植入LED 屏幕，然后將圖像直接顯示在視網(wǎng)膜之上。雖然目前它的目的是用來監(jiān)測糖尿病患者的血糖水平和尋找青光眼，但它已經(jīng)可以顯示紅色和藍(lán)色的圖像，在能夠顯示綠色后，就能像《未來戰(zhàn)士》中一樣將即時(shí)彩色信息終端變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)。
這種隱形眼鏡內(nèi)置有極微細(xì)的組件，包括LED燈、電路及無線上網(wǎng)線路等。據(jù)悉，該鏡片曾在白兔身上做了測試，證實(shí)不會(huì)對眼睛造成損害。芯片內(nèi)含1500個(gè)光感應(yīng)器，感應(yīng)器接收光線后會(huì)轉(zhuǎn)化成電子訊號，刺激視網(wǎng)膜神經(jīng)，訊號透過視覺神經(jīng)傳到大腦，投射出影像，芯片或?qū)⒂?013年上市。
編后語：2011年，科學(xué)家用自己的努力，一次次挑戰(zhàn)人類的未知和不可能，將對未來的幻想一步步變成現(xiàn)實(shí)。對這些年度科學(xué)技術(shù)新聞的盤點(diǎn)，也讓我們深刻地感受到我們正身處未來。
附：2011年十大太空探索事件
借助于一系列航天器，太空探索深度和廣度不斷拓展，對太空的了解也進(jìn)一步加深。
1．“好奇”號踏上火星征程
2011年11月，美國宇航局的“好奇”號火星車在卡納維拉爾角發(fā)射升空，預(yù)計(jì)2012年8月6日抵達(dá)火星。這輛火星車的體積與一輛SUV相當(dāng)，是迄今為止派往火星的體積最大且性能最高的火星車。穿過火星大氣層過程中，“好奇”號將借助減速傘和空氣阻力減速，最后利用懸浮的“太空起重機(jī)”的繩索降落到火星表面。“好奇”號至少要在火星上跋涉兩年，執(zhí)行一系列探索任務(wù)。這輛火星車將有怎樣驚人的發(fā)現(xiàn)，讓我們拭目以待。
2．隕石帶來外星生命
地球上的第一個(gè)生命體如何形成？沒有人能夠給出一個(gè)確切的答案。現(xiàn)在，一些科學(xué)家又提出一項(xiàng)令人吃驚的理論，認(rèn)為地球上的生命實(shí)際上來自太空，是“舶來品”――科學(xué)家不斷在隕石中發(fā)現(xiàn)類似生物原料的物質(zhì)。2011年，科學(xué)家對降落到南極洲的十幾顆隕石進(jìn)行研究時(shí)發(fā)現(xiàn)了痕量腺嘌呤和鳥嘌呤――兩種構(gòu)成DNA的堿基（DNA共有4種堿基）。
這并不是一項(xiàng)驚人發(fā)現(xiàn)，因?yàn)榭茖W(xué)家此前就曾在隕石中發(fā)現(xiàn)堿基。但在發(fā)現(xiàn)這兩種堿基的同時(shí)，科學(xué)家還在隕石中發(fā)現(xiàn)其他結(jié)構(gòu)類似的分子。這些不完全相同的分子此前從未在隕石樣本中發(fā)現(xiàn)，也沒有在隕石墜落地點(diǎn)發(fā)現(xiàn)。也就是說，這些分子的存在并非因隕石遭污染所致，而是來自太空。痕量腺嘌呤和鳥嘌呤以及神秘的分子，三者的同時(shí)存在說明地球上的生命可能來自外太空，由隕石帶到地球，最后孕育出生命。
3．發(fā)現(xiàn)現(xiàn)實(shí)版盧克天行者家鄉(xiāng)
在《星球大戰(zhàn)》中，盧克天行者的家鄉(xiāng)是一顆荒蕪的行星，名為“塔圖因”，天空中擁有兩個(gè)“太陽”。9月，研究人員發(fā)現(xiàn)現(xiàn)實(shí)版塔圖因。這顆行星被稱之為“開普勒16b”，環(huán)繞一個(gè)雙星系統(tǒng)運(yùn)行。雙星在銀河系內(nèi)并不罕見，科學(xué)家通常認(rèn)為它們的引力對行星構(gòu)成威脅。借助于開普勒太空望遠(yuǎn)鏡，搜尋地外文明研究所的科學(xué)家們發(fā)現(xiàn)一個(gè)距地球大約2億光年的雙星系統(tǒng)所發(fā)出的光線存在周期性微弱變化，周期為229天，說明存在一顆環(huán)繞雙星運(yùn)行的行星。這顆行星首先在其中一顆恒星前方穿過，而后是另一顆。觀測結(jié)果證實(shí)，開普勒16b是一顆溫度很低的行星，表面溫度大約在零下73攝氏度左右。
4．“朱諾”號搭載樂高玩偶奔赴木星
1995年至2003年，“伽利略”號探測飛船對木星進(jìn)行了研究，幫助科學(xué)家進(jìn)一步了解木星系統(tǒng)。但對于木星的內(nèi)部構(gòu)造、磁場、化學(xué)特征以及天氣，仍有很多謎團(tuán)沒有找到答案。2011年8月，美國宇航局的“朱諾”號木星探測器發(fā)射升空，預(yù)計(jì)于2016年抵達(dá)這顆行星。這顆探測器將進(jìn)入木星的極地軌道，從北向南環(huán)繞木星飛行，而不是環(huán)繞它的“腰部”，這種方式能夠拍攝更令人吃驚的新照片，從而獲取新的科學(xué)信息。
值得一提的是，“朱諾”號搭載了3個(gè)樂高玩偶，分別是羅馬神話中的朱庇特、他的妻子朱諾以及天文學(xué)家伽利略――朱諾手拿放大鏡，伽利略一手拿望遠(yuǎn)鏡，一手托著木星。將這些玩偶送入太空是宇航局與樂高公司合作的一部分，旨在鼓勵(lì)兒童學(xué)習(xí)科學(xué)知識。1610年，伽利略發(fā)現(xiàn)了木星的4顆衛(wèi)星。
5．發(fā)現(xiàn)巨大鉆石行星
在距離地球大約4000光年的太空區(qū)域，科學(xué)家發(fā)現(xiàn)一顆非同一般的行星。它的直徑與木星相當(dāng)，但讓它與眾不同的并非碩大的體積，而是它的成分――這顆行星幾乎完全由鉆石構(gòu)成。鉆石行星環(huán)繞一顆脈沖星運(yùn)行。脈沖星是恒星塌陷爆炸后的產(chǎn)物，旋轉(zhuǎn)速度極快，密度極大，放射出強(qiáng)無線電波。這顆行星曾是一顆恒星，最后燃燒殆盡發(fā)生爆炸。爆炸后留下的星核主要由氧和碳構(gòu)成，仍具有很大的質(zhì)量。隨著時(shí)間的推移，碳變成晶形，換句話說，變成鉆石。毫無疑問，這顆太空鉆石的重量一定是一個(gè)天文數(shù)字。
6．“信使”號進(jìn)入水星軌道
水星是太陽系內(nèi)的第一顆行星，同時(shí)也是一個(gè)冰火兩重天的世界。1974年，美國宇航局的“水手10號”探測器多次飛越水星，進(jìn)行探測。在此之后，這顆行星便在很大程度上被宇航局忽視。2011年，“信使”號探測器進(jìn)入水星軌道，成為第一顆環(huán)繞水星軌道飛行的探測器。“信使”號主要研究水星表面和內(nèi)部構(gòu)造，幫助科學(xué)家進(jìn)一步了解它的起源。按照原定計(jì)劃，“信使”號水星探索任務(wù)本應(yīng)于今年內(nèi)結(jié)束，但由于表現(xiàn)出色，此項(xiàng)任務(wù)將一直持續(xù)到2013年。水星是最內(nèi)側(cè)的行星，它沒有土星那樣的美麗星環(huán)，也不像火星那樣可能支持生命存在，但它也擁有屬于自己的可愛之處。
7．發(fā)現(xiàn)吸水黑洞，質(zhì)量相當(dāng)于200億個(gè)太陽
宇宙雖然不是一個(gè)非常濕潤的所在，但也存在大量固態(tài)、液態(tài)和氣態(tài)水。2011年夏季，兩個(gè)國際天文學(xué)家小組發(fā)現(xiàn)了一顆質(zhì)量相當(dāng)于200億個(gè)太陽的巨大黑洞，四周被一種水氣云環(huán)繞，水量相當(dāng)于地球海洋的140萬億倍。這個(gè)黑洞就像是一個(gè)非常口渴的人，不停吸入水蒸氣。目前，科學(xué)家正研究水云的旋轉(zhuǎn)，希望根據(jù)研究發(fā)現(xiàn)推斷出黑洞的結(jié)構(gòu)。
8．“黎明”號進(jìn)入灶神星軌道
灶神星是位于火星與木星間的小行星帶，大小與美國亞利桑那州相當(dāng)，是這個(gè)太空碎石帶內(nèi)的第二大小行星。2011年7月，這顆小行星迎來了一位客人――“黎明”號探測器。“黎明”號將在灶神星軌道逗留一年，研究這個(gè)太陽系內(nèi)最古老的天體之一。“黎明”號采用離子推進(jìn)，依靠氙離子流驅(qū)動(dòng)探測器滑行，加速雖然緩慢但非常穩(wěn)定。完成灶神星探測任務(wù)后，“黎明”號將奔赴太陽系內(nèi)最大的小行星――大小與得克薩斯州相當(dāng)?shù)墓壬裥恰?/p>
9．美宇航員必須“租船”上太空
在幾十年前的太空競賽中，美國人打敗蘇聯(lián)，率先登陸月球。現(xiàn)在，美國這個(gè)曾經(jīng)的勝利者卻要求助于俄羅斯。航天飛機(jī)退役后，美國宇航局的宇航員在幾年內(nèi)只能搭乘俄羅斯的“聯(lián)盟”號飛船進(jìn)入太空，直到他們研制出下一代航天器。
2011年8月，一艘運(yùn)送補(bǔ)給的無人“聯(lián)盟”號貨船墜毀，致使國際空間站面臨被遺棄的命運(yùn)。慶幸的是，問題已經(jīng)解決，恢復(fù)向空間站運(yùn)送補(bǔ)給。空間站雖然轉(zhuǎn)危為安，但對它的擔(dān)憂只是暫時(shí)告一段落，并沒有完全消除。美國不可能在2016年之前研制出新一代載人航天器，在此期間，美國宇航局只能租用俄羅斯的“聯(lián)盟”號飛船。
