時間：2023-06-07 09:14:10
開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創(chuàng)造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇合同管理風(fēng)險防控措施，希望這些內(nèi)容能成為您創(chuàng)作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進步。
施工合同是能夠保證建筑工程項目得以順利開展的重要法律保障，其也是能夠有效地解決施工過程中的法律風(fēng)險和糾紛的重要渠道之一，其能夠有效地避免施工企業(yè)的風(fēng)險和糾紛。對于項目工程的順利開展具有重要的意義和作用。為此，相關(guān)的人員應(yīng)該加強對施工合同的管理，從而有效地防范和避免相關(guān)的法律風(fēng)險，保證工程建設(shè)項目的順利實施。
目前，我國的施工企業(yè)在進行合同管理的工作時，普遍存在以下的法律問題。我們將這些問題進行具體的闡述。
1.1 物資采購合同
施工企業(yè)在進行多種物資的采購，這就難免會存在很多種物資合同。在實際的物資合同簽訂的過程中，我們不難發(fā)現(xiàn)，其中存在很多不合體和不夠明確的問題。例如：合同中對于合同的標的物沒有給予明確的標明，物和設(shè)備的名稱品種以及相關(guān)的規(guī)格都不能夠得到明了的確定，很多當(dāng)事人的簽名也都不完備，個人信息和證件信息不符合等。很多合同中的條件和價款都沒有得到具體的說明，物資設(shè)備的產(chǎn)品質(zhì)量標準也不夠明確[1]，合同中的違約責(zé)任也不明了。
1.2 分包的合同
在實際的施工過程中，我們不難發(fā)現(xiàn)，很多施工企業(yè)常常會將一些工程進行分包，分包的形式有很多，其簽訂的分包合同也就非常重要。在實際的簽訂過程中，很多分包合同的簽訂不具有法律效力或者有分包和總承包的施工單位根本就不簽訂分包合同。其中存在很多不合法的轉(zhuǎn)包和分包，例如：分包的單位的資質(zhì)不足，進行多次轉(zhuǎn)包等[2]，竣工的計價和結(jié)算等工作不夠規(guī)范等。這些都造成了施工責(zé)任的不明、工程款的拖欠以及民工工資拖欠等諸多風(fēng)險問題的發(fā)生。
1.3 擔(dān)保合同
施工企業(yè)在進行合同的風(fēng)險擔(dān)保過程中，常常會涉及很大的資金，一旦出現(xiàn)問題，就會對企業(yè)的經(jīng)濟效益和社會效益造成很大的沖擊和影響。我們將其細化，主要包括以下幾個方面：合同內(nèi)容不具備法律效力、高報的金額、項目等同實際情況不相符合，項目部隨意地對外進行擔(dān)保，合同雙方的責(zé)任分擔(dān)缺乏明確性等。
1.4 勞動合同
施工企業(yè)在勞動合同中的法律風(fēng)險主要是施工單位與施工人員之間的合同問題。具體主要包括：短期的工程不簽訂雇用協(xié)議，或者一些相關(guān)的協(xié)議條款不夠明確，相關(guān)的規(guī)范不合法，勞動合同中的條款不合理，雙方的權(quán)利和義務(wù)不夠明確，甚至存在霸王條款等諸多現(xiàn)象，合同的內(nèi)容與我國的相關(guān)法律不能夠有效地吻合等。
2 工程合同的風(fēng)險階段
2.1 合同的簽訂階段
在實際的施工過程中，施工企業(yè)在合同的簽訂過程中主要的問題包括：簽訂前的準備工作不夠充分，在進行招標的過程中，對相關(guān)的單位的資質(zhì)狀況、主體的資格以及經(jīng)營的審核得不夠到位。其次，合同中的基本條款不夠全面，對合同的雙方利益、責(zé)任和全款的劃分也不夠明確和合理，基本的條款內(nèi)容不夠完善，簽訂的內(nèi)容違背國家的法律法規(guī)，不具有法律效力，合同的簽訂缺乏公平性和公正性，合同的簽訂存在很大的漏標和暗箱操作等位。
2.2 合同的履行階段
施工合同的履行是雙方對合同的中的相關(guān)內(nèi)容給予保障和落實的重要基礎(chǔ)，因此，這一個環(huán)節(jié)對于整個工程的建設(shè)來說非常重要。為此，雙方的人員應(yīng)該對此給予明確的落實與履行。但是在實際的踐行過程中，我們會發(fā)現(xiàn)，其中存在著很多的風(fēng)險[3]。具體表現(xiàn)在以下幾個方面，首先是對方履行的風(fēng)險，主要是指業(yè)主在合同履行的過程中出現(xiàn)了嚴重的違約狀況，但是施工單位沒有做出及時的反應(yīng)，最后導(dǎo)致施工企業(yè)相關(guān)的經(jīng)濟利益和社會效益受到損害。其次，對于合同的履行也存在著很大的風(fēng)險性，這主要是指，在實際的施工過程中，施工單位在履行合同的過程中，不能夠?qū)贤膱?zhí)行和管理給予有效的控制，這就造成了施工合同的執(zhí)行沒有到位、不夠規(guī)范，對各類合同文件和資料的管理效果也不好，從而嚴重地影響了合同的實際執(zhí)行效果。
2.3 合同的終止階段
縱觀目前我國的施工合同的管理現(xiàn)狀，很多施工企業(yè)都忽視了對合同中止后的風(fēng)險防范控制，很多施工單位都會片面地認為合同的風(fēng)險僅僅存在與合同的簽訂和履行的階段，針對于終止階段合同對于企業(yè)就不會造成什么傷害和影響，這種思想是非常錯誤的。如果施工企業(yè)對合同管理的資料保管得不夠到位或者不夠嚴密，就很容易使得有關(guān)的合同中的義務(wù)被暴露出來，對國家的秘密和企業(yè)的秘密進行泄露嚴重的情況下[4]，會造成很大的法律風(fēng)險。
3 建筑施工企業(yè)合同管理法律風(fēng)險的防控措施
3.1 完善相關(guān)的施工合同管理制度
在實際的施工過程中，我們要想實現(xiàn)對合同的有效管理，首先，我們就應(yīng)該建立完善相關(guān)的合同管理制度，對施工的實際情況進行全面和充分的審查，對預(yù)期中的現(xiàn)狀和合同條款的現(xiàn)狀給予一一的檢查，從而對其中不夠明確、不合理以及不合法的內(nèi)容條款給予糾正和協(xié)商修訂，并且對條款內(nèi)容給予補充和完善，這對于施工合同在訂立、審批、會簽都是非常重要的，我們要能夠提高施工單位承包工程的資格門檻，能夠嚴格地控制相關(guān)審核標準，從而有效地促進合同的法律效力。
3.2 有效地加強雙方的責(zé)任意識和法律意識
為了有效地避免合同在履行過程中出現(xiàn)過多的風(fēng)險，我們就應(yīng)該能夠加強對建設(shè)單位和承建單位的法律意識，使其能夠充分地了解和學(xué)習(xí)有關(guān)的建筑工程的說法規(guī)法律和相關(guān)的制度政策，有效地確保工程合同的標準和內(nèi)容符合相關(guān)的法律規(guī)定，積極地提高自己的法律意識，更好地保證建筑工程在施工合同中的條款內(nèi)容的科學(xué)性以及嚴密性[5]，這樣就能夠在一定程度上，有效地減少由于責(zé)任問題而造成的各類糾紛，保證施工企業(yè)的順利建設(shè)和工程的實施，提高了工程合同的踐行力。
3.3 加強對全過程的合同監(jiān)管
有效地監(jiān)管能夠確保合同的有效執(zhí)行。在實際的施工過程中，相關(guān)的人員要將各種工作給予有效的保障和落實。施工企業(yè)要能夠聯(lián)合建設(shè)企業(yè)以及相關(guān)的主管部門對工程的施工現(xiàn)場給予有效的監(jiān)管，針對施工合同中的主要條款，相關(guān)的人員要能夠?qū)嵺`與理論進行有效的結(jié)合，從而根據(jù)施工的建設(shè)進度對相關(guān)的合同的條款落實的情況進行檢查，這樣才能夠有效地保證合同條款的落實，從而完善相關(guān)的獎勵措施和懲治的方法，最大限度地降低法律風(fēng)險對施工企業(yè)以及工程項目造成的重要影響。
3.4 提高合同管理人員的素質(zhì)水平
建筑施工的承建雙方單位要能夠有效加強合同管理人員的綜合素質(zhì)和專業(yè)能力，加強對管理人員職業(yè)道德的培養(yǎng)，提高其工作的責(zé)任心，進而提高他??的業(yè)務(wù)素質(zhì)水平，我們可以對相關(guān)的合同管理人員進行定期或者不定期培訓(xùn)，規(guī)定相關(guān)的合同管理人員必須持證才能夠上崗等，這樣就能夠在一定程度上有效的規(guī)范和提高施工合同管理人員的素質(zhì)水平。
【關(guān)鍵詞】合同管理；內(nèi)控管理；作用分析
一、合同管理中存在的問題
1.歸口管理工作不夠到位
現(xiàn)代企業(yè)在實施合同管理工作中很容易出現(xiàn)職責(zé)分工和權(quán)責(zé)分配不夠明確的問題，經(jīng)常出現(xiàn)一個部門或個人包辦所有事宜，缺乏內(nèi)部監(jiān)督流程和職能。在進行合同管理工作時，業(yè)務(wù)部門、法律事務(wù)管理部門以及其他相關(guān)職能部門之間缺乏必要的溝通和協(xié)調(diào)，很少有個人或者單位部門能夠?qū)贤傮w執(zhí)行情況有著清晰明確的了解。
2.合同樣式不符合相關(guān)要求
目前企業(yè)內(nèi)控管理工作在制定合同時，受到各種因素的影響，從而導(dǎo)致整個表述較為模糊，在合同樣式方面表現(xiàn)為正式書面合同和簡單傳真。在進行合同描述時，有的條款缺少必要的關(guān)鍵性表述、對會簽意見不夠重視。
3.合同動態(tài)管理工作難以順利實施
部分企業(yè)在進行授權(quán)、會簽過程中缺乏必要的監(jiān)控程序，還有的企業(yè)在進行合同談判和靜態(tài)管理前期階段還能夠給與其必要的重視和監(jiān)督，但是，在簽訂合同之后，則難以對其進行到位的管理和足夠的重視。
4.合同執(zhí)行后期缺乏評價
企業(yè)合同在執(zhí)行之后，缺乏有效的評價和驗收工作，對于重大合同和年度合同的實際履行狀況缺乏具體的評估和分析。
二、內(nèi)部控制理論影響下的合同管理以及風(fēng)險防控措施
1.企業(yè)內(nèi)部控制理論分析
目前企業(yè)內(nèi)部控制理論的發(fā)展過程主要可以分為內(nèi)部牽制、內(nèi)部控制、內(nèi)部控制結(jié)構(gòu)以及內(nèi)部控制整體框架等不同的幾個階段。上世紀初，企業(yè)內(nèi)部控制活動主要集中在企業(yè)審計以及制度設(shè)計層次，例如美國政府有關(guān)部門專門為此成立的內(nèi)部控制問題委員會等。
2.內(nèi)部控制幾個要素探討
（1）環(huán)境控制。所有的企業(yè)管理工作核心都是企業(yè)中的活動以及人，人作為整個發(fā)展環(huán)境的較為主要的構(gòu)成因素，企業(yè)在發(fā)展過程中的所有參與者都需要對內(nèi)部控制工作負有相應(yīng)的責(zé)任，這種思想從根本上分析有利于企業(yè)每一個員工之間形成團結(jié)一致的氛圍，并讓其更好地改善和維護企業(yè)的內(nèi)部控制。
（2）評估風(fēng)險。企業(yè)在發(fā)展過程中需要能夠建立有效的、可分析和辨認、管理的風(fēng)險機制，對于經(jīng)濟活動中各個階層面臨的相關(guān)風(fēng)險加以管理和控制。
（3）溝通與信息。企業(yè)需要圍繞合同管理過程中內(nèi)外部環(huán)境存在的變化，使用合同管理控制工作密切相關(guān)的溝通和信息系統(tǒng)，通過分析和交換信息來對整個控制和監(jiān)督工作實施必要的調(diào)整，從而保證企業(yè)內(nèi)部控制措施逐漸朝著完善化的方向發(fā)展。
（4）內(nèi)部監(jiān)督。重視企業(yè)效益與成本的原則，在進行合同管理控制工作時，需要實施相應(yīng)的監(jiān)督，并利用監(jiān)督考核機制來對各種違規(guī)現(xiàn)象進行糾正。
3.合同管理環(huán)節(jié)的控制風(fēng)險措施
（1）合同準備。首先要做好簽約主體風(fēng)險防控工作，保證簽約主體的和個性是合同有效成立的主要條件之一，簽約主體風(fēng)險的一個結(jié)果就是合同被撤銷或者無效。
（2）合同談判。做好合同談判的風(fēng)險防控工作，談判工作需要在雙方自愿、平等以及公平原則下實施，還要對合同的條款和內(nèi)容進行磋商，對雙方的義務(wù)和權(quán)利進行明確。談判過程經(jīng)常使用多家競價或公開招投標方式科學(xué)選擇優(yōu)質(zhì)供應(yīng)商、客戶。
（3）起草文本。做好合同形式的風(fēng)險防控工作，合同形式包括口頭形式、書面形式以及其他有效形式，作為合同當(dāng)事人表示接受的載體，所有的文本合同都需要滿足有關(guān)部委審查以及相關(guān)法律的要求。
（4）訂立合同。合同在訂立之前，企業(yè)有關(guān)部門需要對其文本進行審查，文本審核作為合同簽署的主要環(huán)節(jié)，其風(fēng)險包括是否違背國家相關(guān)法規(guī)和政策，主要合同條款是否存在較大的誤解或者錯誤，對工作人員的職業(yè)操守以及技能進行審查，并對意見或者建議是否被采納進行審查。
（5）合同爭議。所謂的合同爭議主要是指雙方或者一方對擬定合同的條款履行提出質(zhì)疑，要求有關(guān)部門采取相關(guān)措施加以解決，一旦發(fā)生較大的糾紛，合同雙方都需要采取積極有效的措施來避免或者防止擴大發(fā)展。首先，可以通過調(diào)解或者和解來對爭議進行解決，避免不必要的訴訟，若當(dāng)事人不愿意調(diào)解、和解或者調(diào)解不成之后，根據(jù)合同約定來向人民法院提訟。
（6）合同后評價。合同后評價主要是指對合同管理過程進行綜合性、整體性的評定，通過有效的評價能夠幫助企業(yè)在合同管理工作中出現(xiàn)的不足、形成的經(jīng)驗進行總結(jié)，從根本上推動合同管理水平的不斷提升。企業(yè)需要建立有效的合同后責(zé)任追究以及評價制度，對于分析評估合同履行過程中出現(xiàn)的不足和問題，需要采取相關(guān)措施進行改進，并對合同履行以及訂立工作中出現(xiàn)的違規(guī)違法現(xiàn)象進行有關(guān)機構(gòu)或者工作人員責(zé)任追究。
（7）合同歸檔。合同歸檔保管作為合同管理逐漸完善的主要工作環(huán)節(jié)，通過對合同資料的統(tǒng)計、編號、分類、借閱以及歸檔進行管理，保證合同資料達到完整性的要求，避免合同資料出現(xiàn)泄密、缺失以及濫用等現(xiàn)象。
三、結(jié)語
合同作為現(xiàn)代企業(yè)履行相關(guān)權(quán)利義務(wù)、承擔(dān)獨立民事責(zé)任的主要資料依據(jù)，也是企業(yè)整個管理活動前端風(fēng)險控制、管理的一種主要載體。企業(yè)要想保證合同管理工作在內(nèi)控管理中發(fā)揮出更大的作用和價值，就需要運用相關(guān)理論來對合同進行控制和分析，并建立起相關(guān)的機制保障和制度體系，從而保證合同管理作用能夠?qū)崿F(xiàn)更大的發(fā)揮。也只有這樣，才能夠保證對內(nèi)控規(guī)范下的合同管理以及風(fēng)險防控工作進行分析和認識，從根本上提升企業(yè)經(jīng)濟效益和管理工作水平，創(chuàng)造更大的經(jīng)濟和社會效益。
參考文獻：
【關(guān)鍵詞】合同管理 法律風(fēng)險 防范
一、企業(yè)合同管理法律風(fēng)險的概念
企業(yè)合同管理是指企業(yè)及所屬單位對自身為當(dāng)事人的合同進行簽訂、履行、變更、解除、轉(zhuǎn)讓、中止以及審查、監(jiān)督、控制等一系列行為的總稱。企業(yè)法律風(fēng)險是指在企業(yè)在經(jīng)營的過程中，由于內(nèi)部或外部的原因未按照法律規(guī)定或合同約定行使權(quán)力、履行義務(wù)，給企業(yè)帶來法律后果的可能性。本文所研究的企業(yè)合同管理法律風(fēng)險是指企業(yè)在合同管理的過程中，由于內(nèi)、外部因素的影響導(dǎo)致實際的履行情況與預(yù)期的合同管理目的發(fā)生不一致的可能性，這種可能性會給企業(yè)帶來一定的法律后果。
二、企業(yè)合同管理法律風(fēng)險的現(xiàn)狀分析
1.法律風(fēng)險防范意識低。一些企業(yè)機構(gòu)和崗位設(shè)置存在空缺，法律意識薄弱，對法律風(fēng)險以及造成的影響認識不足，一旦風(fēng)險發(fā)生，企業(yè)只能作為“消防員”事后補救。還有一些企業(yè)合同管理制度不健全。企業(yè)合同管理缺乏制度支撐，沒有規(guī)范合同管理的體系，無法防范合同風(fēng)險，給企業(yè)帶來不利的法律后果。
2.合同訂立管理不規(guī)范
第一，缺乏對合同對方當(dāng)事人的資信調(diào)查。企業(yè)在訂立管理的過程中，對合同對方當(dāng)事人的資信調(diào)查是保證合同順利履行的前提，如果發(fā)現(xiàn)合同對方當(dāng)事人主體資格、履約能力、誠信情況、財務(wù)狀況、經(jīng)營能力存在缺陷，應(yīng)立即采取相應(yīng)措施，降低法律風(fēng)險，避免損失的發(fā)生。
第二，合同文本不規(guī)范。企業(yè)的合同文本應(yīng)該文字規(guī)范、嚴謹、表述準確、具體，但有些企業(yè)為了追求所謂的效率，合同條款約定不明，合同文本不規(guī)范，導(dǎo)致企業(yè)合法權(quán)益受到損害的時候無法主張權(quán)利。
第三，合同的簽訂主體設(shè)置不當(dāng)。有些企業(yè)簽訂合同是往往是合同雙方的代表人負責(zé)簽字，而不是法定代表人或者負責(zé)人，對簽訂主體和合同主體的法律關(guān)系認識不清。一旦代表人無授權(quán)或授權(quán)不明，就會導(dǎo)致合同因無權(quán)或超越權(quán)限處于效力不確定的狀態(tài)。
3.合同履行管理不規(guī)范
第一，合同履行進度管理不規(guī)范。合同履行進度管理是合同目的實現(xiàn)的過程，只有控制過程才能把握結(jié)果。但有些企業(yè)不注重合同變更、交貨、付款、提貨、收款等基本的合同履行情況信息，不及時做好書面記錄，使企業(yè)承擔(dān)不必要的損失。
第二，合同檔案管理不規(guī)范。一些企業(yè)不注重檔案管理，對于合同訂立、履行的相關(guān)證據(jù)材料保管不當(dāng)，一旦發(fā)生糾紛，企業(yè)會因無法找到有利的書面證據(jù)，而導(dǎo)致不利的法律后果。
第三，合同糾紛管理不規(guī)范。合同糾紛的解決途徑無外乎協(xié)商、調(diào)解、訴訟、仲裁四種方式。企業(yè)通過哪種途徑解決糾紛應(yīng)依據(jù)合同糾紛性質(zhì)而定，不能一味的追求一種解決方式，每種解決方式產(chǎn)生的法律風(fēng)險是不同的。
三、企業(yè)合同管理法律風(fēng)險與防范的建議
1.合同管理模式設(shè)置中的法律風(fēng)險與防范
第一，健全管理機構(gòu)。企業(yè)的合同管理應(yīng)實行“合同管理部門統(tǒng)一歸口管理與各合同承辦部門分級管理相結(jié)合的管理體制”。合同管理既要注重動態(tài)管理，也要注重靜態(tài)管理，不僅需要企業(yè)法律部門還需要各個層級的人員與部門的共同參與，各部門各司其職，分工負責(zé)。
第二，合同管理人員的選配。合同管理人員必須具備一定的法律知識，精通法律法規(guī)，熟悉公司的經(jīng)營管理流程。合同管理人員不能完全由法律專業(yè)人士負責(zé)，必要時可根據(jù)企業(yè)發(fā)展?fàn)顩r、業(yè)務(wù)方位選配專業(yè)人員進行輔助，達到取長補短的作用。
第三，合同管理流程體系的完善。企業(yè)內(nèi)部的合同管理流程并非越緊密越完善，太過細致導(dǎo)致企業(yè)反映速度降低，但是太過籠統(tǒng)又會缺乏跟蹤把關(guān)，將潛在的風(fēng)險變?yōu)閷嶋H的損失。一套有效的合同管理流程應(yīng)針對企業(yè)的實際情況，結(jié)合企業(yè)的機構(gòu)設(shè)置對針對合同履行過程存在的異常情況做出快速的反應(yīng)，有效降低企業(yè)的風(fēng)險。
2.合同訂立管理中的風(fēng)險防范
第一，對方合同對方當(dāng)事人的審查。合同對方當(dāng)事人的審查包括對合同對方當(dāng)事人的證照、合同履約能力、資信情況、財務(wù)履行狀況、誠信情況的審查。企業(yè)可以建立合同對方當(dāng)事人準入制度，使之規(guī)范化。
第二，合同授權(quán)委托管理。一方面，企業(yè)應(yīng)加強合同對方當(dāng)事人委托人的審核。合同對方委托人必須經(jīng)過法定代表人或負責(zé)人的授權(quán)，證明其事項、權(quán)限和期限，并應(yīng)保存授權(quán)委托書的原件；另一方面，企業(yè)應(yīng)建立合同授權(quán)委托制度。
第三，完善合同文本。企業(yè)要結(jié)合企業(yè)實際，組織合同管理部門、合同承辦部門等專業(yè)、非專業(yè)人員制定符合企業(yè)的制式合同文本。合同文本要內(nèi)容合法完備，權(quán)利義務(wù)對等，違約責(zé)任具體，文字表達清楚，保證風(fēng)險可控的基礎(chǔ)上可重復(fù)使用。
3.合同履行管理的法律風(fēng)險與防控
第一，合同履行進度中的法律風(fēng)險與防控。合同履行應(yīng)全面適當(dāng)履行，合同履行期間，企業(yè)要嚴格按照合同的約定履行合同義務(wù)，及時主張合同權(quán)利，跟蹤合同履行過程中合同相對方的履約情況，采取有效措施解決合同履約過程中出現(xiàn)的非正常履約情況，控制和降低合同風(fēng)險。
關(guān)鍵詞：建設(shè)工程合同；法律風(fēng)險；預(yù)防與控制
Abstract: from the point of view of party construction project owner, through the engineering claims and litigation case studies, this paper brings forward some contract signing and performance of the process should be to pay in advance the main construction project contract legal risks and prevention and control measures.
Key words: a contract for construction project; Legal risk; Prevention and control
中圖分類號: G762.2文獻標識碼：A 文章編號：T2012-02（03）8031
建設(shè)工程合同是合同雙方維護自身權(quán)益的最有力武器，而一般建設(shè)工程的業(yè)主方由于相對缺乏工程專業(yè)和法律知識，往往對工程建設(shè)的合同的簽訂和履行不夠重視，從而引發(fā)了許多原本可通過事前控制而避免的工程索賠、糾紛和訴訟。
1業(yè)主方面臨的建設(shè)工程合同主要法律風(fēng)險
1.1合同主體的法律風(fēng)險
業(yè)主方面臨的合同主體風(fēng)險主要有四類：①因承包商超資質(zhì)范圍進行工程業(yè)務(wù)承包而產(chǎn)生的法律風(fēng)險；②因承包商非法轉(zhuǎn)包、違法分包、掛靠等行為所產(chǎn)生的法律風(fēng)險；③因越權(quán)而產(chǎn)生的法律風(fēng)險；④因項目合同眾多，未理順合同架構(gòu)，造成的因合同關(guān)系混亂、工作責(zé)任不明，而產(chǎn)生的相應(yīng)法律風(fēng)險。
1.2因建設(shè)工程合同條款簽訂不完善而產(chǎn)生的法律風(fēng)險
目前，絕大多數(shù)的大型工程建設(shè)項目都采用建設(shè)部和國家工商行政管理局制定的《建設(shè)工程施工合同》（GF-1999-0201），作為合同起草的基礎(chǔ)示范文本。但因部分業(yè)主方項目管理人員缺乏工程經(jīng)驗，對合同簽訂工作不夠重視，對工程專業(yè)知識不夠精通，對相關(guān)可能產(chǎn)生爭議的問題預(yù)計不足，在簽訂合同時，對合同相關(guān)條款描述不夠完善，措辭不夠準確，從而產(chǎn)生的相應(yīng)法律風(fēng)險。
1.3因合同履行過程中缺乏合同管理意識而產(chǎn)生的法律風(fēng)險
建設(shè)工程合同履行具有周期長、變化多等特點，在合同履行過程中，由于業(yè)主方項目管理人員缺乏合同管理意識，缺乏法律常識，沒能嚴格依據(jù)合同約定，及時做好合同履約和變更管理，從而產(chǎn)生相應(yīng)的法律風(fēng)險。
2業(yè)主方防控建設(shè)工程合同主要法律風(fēng)險的具體措施
2.1防控建設(shè)工程合同主體法律風(fēng)險的主要具體措施
2.1.1嚴格審查工程承包人的資質(zhì)等級及履約信用
為防范承包商超資質(zhì)范圍承攬業(yè)務(wù)、掛靠、非法轉(zhuǎn)包等行為所產(chǎn)生的法律風(fēng)險，業(yè)主方在工程招標階段，一方面必須嚴格審查承包商相應(yīng)資質(zhì)證書原件，另一方面可對投標報名預(yù)審合格的承包單位進行實地考察，重點考察企業(yè)的實力、承攬項目及項目經(jīng)理業(yè)績等實際情況。在合同簽訂階段，業(yè)主方可通過在合同中明確投標項目經(jīng)理及主要項目管理人員不得隨意更換，并要求投標項目經(jīng)理必須常駐現(xiàn)場及明確相應(yīng)的違約責(zé)任等具體合同條款，來保護自己的合法權(quán)益，避免可能的法律風(fēng)險。
2.1.2明確合同架構(gòu)，做好合同關(guān)系劃分和工作職責(zé)銜接
一般工程建設(shè)項目，業(yè)主方除了簽訂項目建設(shè)施工總承包合同外，還要簽訂樁基、幕墻等專業(yè)分包合同及材料、設(shè)備采購供應(yīng)等眾多合同，如處理不好合同架構(gòu)和合同關(guān)系，極易產(chǎn)生工作糾紛和合同爭議。因此，明確合同架構(gòu)，理順合同關(guān)系，劃分好各合同主體的合同邊界，做好各合同主體的工作銜接和職責(zé)劃分是合同管理中一項非常十分重要工作，同時它的確定也有助于業(yè)主方理順項目建設(shè)管理架構(gòu)及管理模式。
以總承包管理模式為例，項目建設(shè)總承包合同就是項目合同架構(gòu)中的最高和核心合同，其他合同均應(yīng)以總承包合同為原則和依據(jù)進行簽訂。業(yè)主方在總承包合同中，須明確專業(yè)分包的范圍，明確業(yè)主、總分包單位各自的責(zé)任劃分，明確甲供材、乙供材、甲控乙供材的采購、驗收等責(zé)任劃分及相關(guān)費用計算等具體工作銜接和職責(zé)劃分的合同條款，通過總包合同將工程項目建設(shè)過程中的眾多合同納入一個整體的合同框架內(nèi)，通過合同之間的無縫對接，做到分工清晰、職責(zé)明確，避免爭議。
2.1.3明確項目管理人員的權(quán)限
工程案例一：某工程竣工結(jié)算過程中，某施工單位派公司員工張某去業(yè)主方領(lǐng)取工程結(jié)算款，并簽署了對結(jié)算予以認可的意見。后該施工單位對工程結(jié)算款有異議，提出張某僅為單位派去的領(lǐng)款人，沒有權(quán)利代表單位簽署對工程結(jié)算認可的意見，要求重新調(diào)整結(jié)算，并向法院提起了訴訟。
在該案例中業(yè)主方因沒有重視審核人權(quán)限而引發(fā)糾紛，產(chǎn)生訴訟，給單位帶來不必要的麻煩及人力、物力的損失。故在合同履行過程中，工程項目的建設(shè)各方須明確各自項目管理人員的權(quán)限，避免越權(quán)風(fēng)險的產(chǎn)生。同時對于重要事項的確認，必須由單位法人或由法人授權(quán)委托的人簽章、確認。
2.2防控建設(shè)工程合同條款簽訂不完善的主要具體措施
2.2.1盡量在招標階段明確合同主要條款
業(yè)主方在招標階段明確工程合同的主要條款主要有兩方面的好處：一、有利于投標單位對項目的情況做出正確、完善的評估，有利于投標單位更加理性的參與投標。二、更加有利于業(yè)主方與承包人的施工合同簽訂的商務(wù)談判,達到業(yè)主方招標預(yù)期的目標。
2.2.2根據(jù)工程實際情況，切實約定合同專用條款
《建設(shè)工程施工合同》（GF-1999-0201）示范文本的對于工程施工的合同條款雖然已經(jīng)表述的比較完善，但是由于工程的單一性、特殊性的特點，業(yè)主方在簽訂合同時還是需要對照《建設(shè)工程施工合同》示范文本條款，逐條完善合同條款的約定，特別是對專用條款的約定。對于對通用條款中約定有不同意見，或通用條款約定不完善的，或通用條款約定見專用條款的，要結(jié)合工程實際情況，在合同的專用條款予以明確的表述或補充，切不可在專用條款中簡單化的描述為見通用條款，或雙方協(xié)商。
2.2.3合同條款措辭要準確，對工程專業(yè)用詞要進行專業(yè)審核
工程案例二：某工程業(yè)主方要求施工方爭創(chuàng)“魯班獎”，并在合同中約定如獲獎，將給予施工方工程造價1%的獎勵。但由于業(yè)主方項目管理人員混淆了“魯班獎”和“國家優(yōu)質(zhì)工程獎”這兩個獎項，在合同條款上僅寫了獲“國優(yōu)獎”，并未注明“魯班獎”，后施工單位獲得了“國家優(yōu)質(zhì)工程銀獎”并向業(yè)主方申請國優(yōu)獎獎勵，而業(yè)主方認為該獎并非業(yè)主方原先談合同時所說的“魯班獎”，不想給予獎勵，雙方產(chǎn)生了爭議。后經(jīng)法院判決，認定“國家優(yōu)質(zhì)工程獎”也屬于“國優(yōu)獎”的范疇，業(yè)主方應(yīng)該給予施工方質(zhì)量獎勵。最后，業(yè)主方非常不情愿的支付了一大筆工程質(zhì)量獎勵及敗訴費用。
綜上，合同條款的簽訂，措辭一定要準確、規(guī)范，專業(yè)名詞一定要專業(yè)審核，否則失之毫厘、謬以千里。
2.2.4注意對違約行為和違約責(zé)任的具體約定
為了確實保證合同的按約履行，保障合同雙方主體的合法權(quán)益，合同條款簽訂一定要明確違約責(zé)任，以避免合同履約過程中違約行為的發(fā)生。故工程建設(shè)合同專用條款除了對工程款支付、工期、質(zhì)量等重要合同條款進行具體約定外，合同雙方還應(yīng)著重對合同違約行為和違約責(zé)任進行合同約定。例如：對承包人的承包服務(wù)履行不盡職或不履行而產(chǎn)生糾紛或損失的違約責(zé)任的約定，對承包人掛靠、轉(zhuǎn)包、非法用工等違法行為的違約責(zé)任的約定等等。
2.2.5注意對不利自然災(zāi)害和不可抗力因素的具體約定
在施工過程中，不利自然災(zāi)害和不可抗力常常導(dǎo)致工程變更，引起工程索賠，對工程造價影響較大，發(fā)包人應(yīng)注意在合同專用條款中對不利自然災(zāi)害和不可抗力因素進行具體約定。例如風(fēng)、雨、雪、洪、震等自然災(zāi)害，以什么地點什么級別的氣象部門的氣象報告為準，風(fēng)量達到幾級，雨量、雪量達到多少毫米，可視為不可抗力等等，都要在合同的專用條款予以具體約定，以避免合同爭議產(chǎn)生。
2.3 防控建設(shè)工程合同履約過程中主要法律風(fēng)險的具體措施
2.3.1加強對項目管理人員的合同交底工作
為了保證合同實施過程中的按約履行，業(yè)主方須對項目部全體人員進行合同交底，將合同的承包范圍、各方的責(zé)任與義務(wù)、合同履約過程中應(yīng)注意的問題等合同管理要點向所有項目管理人員做一個詳盡的介紹，強化項目管理人員的合同管理意識，明確合同管理責(zé)任，加強項目建設(shè)實施過程中的合同管理，避免違約行為和爭議的產(chǎn)生。
2.3.2加強合同的變更管理工作
建設(shè)合同的變更主要有三個方面：①合同主體變更；②設(shè)計和施工方案變更；③質(zhì)量和工期變更。對于變更，業(yè)主方首先要加強事前控制，盡量避免和減少變更的產(chǎn)生，例如通過提高圖紙的設(shè)計深度及質(zhì)量，加強圖紙審核等具體事前控制措施減少變更發(fā)生。其次，業(yè)主方要完善變更和索賠管理制度，及時做好變更記錄，按程序及合同規(guī)定，嚴格對各種變更和索賠進行審核和確認，盡量避免合同爭議的產(chǎn)生。
2.3.3加強工程建設(shè)資料收發(fā)、整理及管理工作
工程案例三：某業(yè)主方向各施工單位發(fā)出一份關(guān)于工程審計結(jié)算要求的書面通知，由業(yè)主方項目部資料員送達給各施工單位資料員，但未要求各單位進行簽收確認。后在審計結(jié)算過程中，施工單位不承認收到書面通知，拒絕按通知要求進行審計結(jié)算，引起了合同雙方的爭議。
據(jù)以上案例，工程建設(shè)資料管理也是合同管理中一項非常重要的工作，業(yè)主方須就工程資料收發(fā)、整理的要求及收發(fā)文的基礎(chǔ)法律常識對項目管理人員進行一些必要的培訓(xùn)，避免一些常識性的錯誤。具體來說，合同資料管理要注意以下幾個方面：
1）雙方須約定在本合同履行期間除監(jiān)理主持的工程例會確定的事項外，一方向?qū)Ψ桨l(fā)出通知、指令、異議或其他有關(guān)合同履行的具體事項均采取書面方式表示。
2）要按照規(guī)范的收發(fā)文程序，進行文件收發(fā)、確認和登記工作。對于拒絕簽收、確認文件的單位，業(yè)主方可采取委托監(jiān)理向?qū)Ψ酱硭瓦_，送達憑證以監(jiān)理記錄為依據(jù)；或者以EMS特快專遞送達對方法定經(jīng)營地址，以郵局送達回執(zhí)或投遞信息為對方簽收依據(jù)。對方如有不同意見可書面給予回復(fù)。
3）要及時做好工程記錄及各項資料的收集和整理工作，為工程的合同的履行和變更管理做好基礎(chǔ)準備。特別要著重做好以下四方面的工作：一是要做好天氣、進度等工程施工記錄。二是要做好重要會議紀要的整理，各方確認、簽字及送達工作。三是要及時做好變更及索賠資料的下發(fā)、確認及歸檔工作。四是要做好竣工資料的整理歸檔工作。
3 結(jié)束語
關(guān)鍵詞：企業(yè)經(jīng)濟合同；法律風(fēng)險；合同管理
當(dāng)前，雖然我國的法律法規(guī)以及企業(yè)與個人的法律意識都在持續(xù)提高，但違法經(jīng)營、商業(yè)欺詐、不當(dāng)競爭、合同糾結(jié)等現(xiàn)象時有發(fā)生，企業(yè)守法氛圍依然嚴峻。我國企業(yè)普遍存在法律法規(guī)意識淡薄，企業(yè)進行管理經(jīng)營決策、簽訂合同等經(jīng)濟活動時，對合同管理工作缺乏清晰認識。此外，合同管理有關(guān)規(guī)章制度還相對不完善，未能通過法律有效維護企業(yè)自身權(quán)益，為企業(yè)健康發(fā)展造成了一定的法律風(fēng)險與隱患。
一、企業(yè)經(jīng)濟合同法律風(fēng)險概況與產(chǎn)生原因
1.企業(yè)經(jīng)濟合同法律風(fēng)險的概況
企業(yè)經(jīng)濟合同是在市場經(jīng)濟的背景下平等主體的法人、其他經(jīng)濟機構(gòu)、自然人、個體工商戶以及農(nóng)村承包經(jīng)營戶間，以通過經(jīng)濟活動完成經(jīng)濟目標為目的確立相互的權(quán)益和義務(wù)關(guān)系的合同。而最常見的企業(yè)經(jīng)濟合同的法律風(fēng)險是由于外部的法律氛圍與社會環(huán)境發(fā)生改變時，或由于企業(yè)本身沒有依照法律或者合同規(guī)定行使權(quán)益與履行合同義務(wù)，因此產(chǎn)生對企業(yè)經(jīng)濟損失、合同糾紛或其他潛在的負面法律后果[1]。
2.企業(yè)經(jīng)濟合同的法律風(fēng)險產(chǎn)生原因
企業(yè)經(jīng)濟合同的法律風(fēng)險外部產(chǎn)生原因主要是由于立法的不完善，這種現(xiàn)象在我國國有企業(yè)體現(xiàn)的比較明顯。2009年，我國才頒布了《企業(yè)國有資產(chǎn)法》，但在此之前，我國并沒有國有企業(yè)資產(chǎn)的監(jiān)督責(zé)任，也沒有確立與細化的法律以及規(guī)定，還有就是遵紀守法方面的缺失。企業(yè)守法意識相對薄弱，只有杜絕違法經(jīng)營、商業(yè)欺詐、不當(dāng)競爭、合同糾結(jié)等狀況的發(fā)生，才能有效減小或防止企業(yè)經(jīng)濟保同的法律風(fēng)險[2]。企業(yè)經(jīng)濟合同的法律風(fēng)險內(nèi)部產(chǎn)生原因是由于企業(yè)內(nèi)部的經(jīng)營管理結(jié)構(gòu)造成的，許多大中型的企業(yè)或者國有企業(yè)都普遍存在一股獨大的現(xiàn)象，造成企業(yè)中占有小股份的股東權(quán)益沒有充分的自身權(quán)益安全保障，促使企業(yè)經(jīng)濟合同存在一定程度的法律風(fēng)險。同時，由于企業(yè)決策層或企業(yè)管理人員法律法規(guī)意識淡薄，在企業(yè)管理經(jīng)營決策時過于注重企業(yè)利潤，忽視了法律效益，忽略了法律專業(yè)人員對企業(yè)經(jīng)營管理的積極作用，輕視了通過法律有效維護企業(yè)自身權(quán)益等。除了內(nèi)部與外部原因，當(dāng)法律風(fēng)險發(fā)生時，還存在一定的法律證據(jù)風(fēng)險。在法律面前最主要的是提供有效的證據(jù)，而法律證據(jù)包含合同經(jīng)濟來往的憑證、函電、合同正本、質(zhì)檢報告和談判記錄等。企業(yè)在合同簽訂開始就應(yīng)該全面收集、整理日常經(jīng)濟活動的合同有關(guān)資料，并做好合同資料的歸檔工作，保存相關(guān)的合同證據(jù)，做到防患于未然。一旦發(fā)生經(jīng)濟合同法律風(fēng)險，由于比較全的合同證據(jù)與準備，能夠極大提升企業(yè)在合同糾紛中的勝算，有效減小因為合同法律風(fēng)險所造成的損失，防止有理卻缺少證據(jù)的被動局面，保障企業(yè)的合法權(quán)益。
二、企業(yè)經(jīng)濟合同管理的重要意義
目前，企業(yè)經(jīng)濟合同是我國重要的合約方式，需要加強重視和管理。強化企業(yè)經(jīng)濟合同管理，不但能夠提升合同雙方的法律意識，還能防止合約的一方不履行義務(wù)或違法違規(guī)問題的發(fā)生，可以有效防控經(jīng)濟合同的法律風(fēng)險，強化企業(yè)的正常經(jīng)營管理秩序，維護企業(yè)的經(jīng)濟利益，有效提高合同的履約率，保證合約雙方的法律權(quán)益，在法律層面降低和防止經(jīng)濟合同糾紛。隨著當(dāng)前法律得到進一步的完善，企業(yè)的一切經(jīng)濟活動都與經(jīng)濟合同緊密相聯(lián)，經(jīng)濟合同的法律風(fēng)險也直接關(guān)系企業(yè)的根本利益。提高企業(yè)經(jīng)濟合同的法律風(fēng)險防范能力，加強企業(yè)經(jīng)濟合同管理，是企業(yè)經(jīng)營管理、維護企業(yè)自身合法權(quán)益的重要保障。
三、企業(yè)經(jīng)濟合同法律風(fēng)險的規(guī)避措施
1.加強企業(yè)員工的法律知識培訓(xùn)
通過分析企業(yè)經(jīng)濟合同法律風(fēng)險產(chǎn)生的原因，可以充分說明，企業(yè)在經(jīng)濟合同法律風(fēng)險的有效防范上，應(yīng)進一步加強企業(yè)決策層與企業(yè)員工的法律常識與法律意識，提高企業(yè)員工對經(jīng)濟合同的重視與認知。經(jīng)常性組織企業(yè)管理人員、合同管理人員以及企業(yè)員工參加法律知識、合同管理有關(guān)規(guī)定的學(xué)習(xí)與培訓(xùn)，增強企業(yè)全員的法律意識，并引進熟悉經(jīng)濟了解法律的專業(yè)高素質(zhì)人才，設(shè)置法律顧問等崗位，確立法律顧問的職責(zé)，及時、有效防止或者避免決策中可能出現(xiàn)的法律問題與經(jīng)濟合同中的法律風(fēng)險，為企業(yè)經(jīng)濟合同管理未雨綢繆[3]。
2.健全企業(yè)法律設(shè)置，依法維護企業(yè)自身權(quán)益
目前，我國的大型企業(yè)普遍設(shè)置了法律顧問制度，而法律顧問的職責(zé)就是及時提出企業(yè)在經(jīng)營管理以及決策中涉及的相關(guān)法律問題，設(shè)置法律顧問、加強企業(yè)法律培訓(xùn)、成立法律機構(gòu)，只是有效防范法律風(fēng)險的開始。當(dāng)前，我國企業(yè)在法律方面的投入與西方發(fā)達國家相比還相對較少，企業(yè)法同、經(jīng)營管理決策等經(jīng)濟活動中產(chǎn)生法律風(fēng)險的有效防范。因此，企業(yè)要不斷提高對企業(yè)法律方面工作的投入，成立由法律與經(jīng)濟方面專業(yè)高素質(zhì)人才組成的法律機構(gòu)，把企業(yè)面臨的法律風(fēng)險管控在最低。同時，企業(yè)也需要擁有法律水平與法律意識較高的決策層或管理人員，這樣可以有效減少或防止企業(yè)經(jīng)濟合同的法律風(fēng)險，從而保證企業(yè)的合法權(quán)益。
3.完善合同管理及各項規(guī)章制度
為了更加有效的防范和降低法律風(fēng)險，企業(yè)要建立與健全合同法律風(fēng)險規(guī)避與防范管理機制，要建立層次分明的責(zé)任制管理體系，明確各個部門管理人員在合同管理上應(yīng)該擔(dān)負的責(zé)任，并抓好落實。當(dāng)經(jīng)濟合同法律風(fēng)險出現(xiàn)時，要及時制定有效的法律風(fēng)險應(yīng)對措施，及時、妥善處理好法律問題，把由于企業(yè)經(jīng)濟合同法律風(fēng)險為企業(yè)帶來的損失降到最低。同時，還要建立經(jīng)濟合同法律風(fēng)險的有效管控方案，有效規(guī)避法津風(fēng)險。
4.嚴格經(jīng)濟合同簽訂程序以及生效條件
制訂合同是存在一定風(fēng)險且專業(yè)技術(shù)知識要求較高的經(jīng)營行為，而且企業(yè)經(jīng)濟合同的簽訂生效后，就會具有一定的法律效力。因此，要盡最大可能降低和規(guī)避企業(yè)經(jīng)濟合同簽訂所產(chǎn)生的法律風(fēng)險，嚴格企業(yè)經(jīng)濟合同的簽訂程序。在合同簽訂前，對市場以及商品、合同另一方的經(jīng)營管理有關(guān)資質(zhì)證明進行調(diào)查等前期準備工作，以調(diào)查取得的實際資料作為參考依據(jù)。在合同的草擬、制訂、簽署中，要嚴格依照合同簽訂方式、內(nèi)容、合約生效條件以及合同另一方的代表權(quán)限，針對合同中專業(yè)性高的條款，應(yīng)及時與相關(guān)法律專業(yè)人員溝通，積極聽取法律專業(yè)人員的意見或建議，要建立嚴格的合同審核、審批制度，從而確保簽訂的企業(yè)經(jīng)濟合同中的專業(yè)術(shù)語、名稱等符合有關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)的標準，保證合同內(nèi)容的嚴謹與規(guī)范，確保合同管理工作無漏洞、無隱患。
四、結(jié)語
經(jīng)濟合同的法律風(fēng)險關(guān)系企業(yè)的生存和發(fā)展，一旦發(fā)生法律風(fēng)險問題，必將為企業(yè)造成嚴重經(jīng)濟損失與負面影響。因此，我們要提高對合同管理的重視，建立健全企業(yè)經(jīng)濟合同管理的規(guī)章制度，明確合同管理有關(guān)責(zé)任，不斷提升合同雙方的法律意識，引進專業(yè)的法律人才，成立專業(yè)技術(shù)過硬熟悉經(jīng)濟的法律機構(gòu)，嚴格合同簽訂程序以及生效條件，加強對合同的審核與審批，從而有效提高防控經(jīng)濟合同法律風(fēng)險的能力。當(dāng)發(fā)生法律風(fēng)險問題時，加強與專業(yè)法律人員交流與溝通，確保及時妥善采取相關(guān)措施，從而把法律風(fēng)險給企業(yè)造成的損失降到最低，進一步維護企業(yè)的合法權(quán)益，促進企業(yè)健康發(fā)展。
作者:孫娜 單位:紫金礦業(yè)集團黃金冶煉有限公司
參考文獻：
[1]王放.企業(yè)經(jīng)濟行為中合同風(fēng)險管理以及規(guī)避[J].現(xiàn)代商業(yè),2015(11):246.
合同管理已成為高校管理一項重要的工作，做好高校設(shè)備合同管理，對高校規(guī)范管理、風(fēng)險防控和腐敗防治具有特別重要的意義。文章從高校設(shè)備合同管理的內(nèi)涵、高校合同管理現(xiàn)狀及存在問題等方面進行闡述，提出了做好高校合同管理工作的四項措施，使高校設(shè)備采購合同管理工作真正發(fā)揮實效。
關(guān)鍵詞：
高校；合同管理；科學(xué)研究
隨著我國高等教育的不斷發(fā)展，各高校對于教學(xué)、科研軟硬件設(shè)施的投入逐漸加大，就淮陰師范學(xué)院而言，每年的招標采購項目就有數(shù)千萬，采購項目涵蓋教學(xué)科研儀器、家具、軟件、圖書、裝修、后勤米面油糧等各個方面。從招標項目的申報到論證，從制定計劃到招標、評標、定標，從采購合同的擬定、簽訂、執(zhí)行到儀器設(shè)備的安裝、調(diào)試、驗收，再到建立資產(chǎn)帳目，這是一項系統(tǒng)的、復(fù)雜的工程，高校設(shè)備合同占高校合同管理中很大一部分比例，必須要規(guī)范管理，從嚴要求。
一、高校設(shè)備合同管理的涵義
高校合同是指高校作為法律關(guān)系主體在開展教科研、服務(wù)社會過程中，與作為其他平等法律關(guān)系主體的自然人、法人或者其他組織簽訂的具有法律權(quán)利義務(wù)內(nèi)容的協(xié)議。[1]高校合同與一般企業(yè)之間簽訂的合同有所不同，高校的合同通常是圍繞高校的人才培養(yǎng)、科學(xué)研究、社會服務(wù)、文化傳承創(chuàng)新的四大職能而進行的設(shè)備采購、維修維護、基本建設(shè)、合作研究、合作經(jīng)營、合作開發(fā)、服務(wù)等活動，與其他市場主體產(chǎn)生的一系列權(quán)利和義務(wù)關(guān)系。高校合同具有涉及部門多、種類多、金額小等特點，在管理上有其復(fù)雜性和獨特性。高校設(shè)備(采購)合同管理是指高校作為一個法律關(guān)系主體對設(shè)備采購合同進行依法簽訂、履行、變更、解除、轉(zhuǎn)讓、終止、審查、監(jiān)督以及控制等一系列行為的統(tǒng)稱。通過審查、監(jiān)督、控制等管理手段對合同的訂立、履行、變更、解除、轉(zhuǎn)讓、終止等內(nèi)容進行監(jiān)督和管理。合同管理是一個系統(tǒng)的、動態(tài)的、全過程的流程。對高校采購合同管理進行規(guī)范化管理，有利于保持采購各個環(huán)節(jié)相互銜接，避免風(fēng)險，有利于保證采購任務(wù)順利完成，以便優(yōu)化和滿足高校的資源配置。
二、高校設(shè)備合同管理現(xiàn)狀及存在問題
(一)高校合同管理的相關(guān)制度缺乏
就淮陰師范學(xué)院而言，學(xué)校僅在2004年出臺過一則《大宗經(jīng)濟項目合同審核管理暫行辦法》，規(guī)定了涉及的經(jīng)濟數(shù)額達5萬元及其以上的大宗競技項目的審核范圍、審核機構(gòu)及工作職能、審核的主要內(nèi)容等。缺乏針對合同的管理部門、合同的起草、審核、簽訂以及合同的履行情況、跟蹤檢查管理等各個工作流程均作出明確規(guī)定的規(guī)章制度。
(二)管理人員對高校采購合同管理的重要性認識不夠，風(fēng)險意識不高
在高校采購合同管理的過程中，管理人員的法律知識和風(fēng)險防控意識對后期合同管理的質(zhì)量和效率產(chǎn)生了直接的影響。部分管理人員缺乏對高校采購合同管理重要性的認識、風(fēng)險防控意識較弱、需要加強法律知識培訓(xùn)和儲備。《中華人民共和國合同法》明文規(guī)定，簽訂合同的主體必須是擁有民事權(quán)利能力和民事行為能力，依法獨立享受民事權(quán)利和承擔(dān)民事義務(wù)的自然人、法人和其它組織。[2]然而在高校往往出現(xiàn)不規(guī)范操作等現(xiàn)象，究其原因，主要是因為部分高校管理者相關(guān)法律知識簽約，在簽訂合同時，使用學(xué)校公章而非同專用章。此外，未經(jīng)學(xué)校法人授權(quán)的，學(xué)校下屬的部門、學(xué)院或者非法人單位等擅自使用部門公章簽訂的。以上簽訂合同的主體往往不具備獨立的民事主體資格，所以合同的權(quán)利和義務(wù)等最終應(yīng)由高校這一合同主體來負責(zé)。以上種種跡象表明，學(xué)校管理人員對合同管理的重要性認識高度還不夠，思路未理清，更缺乏對合同簽訂后的風(fēng)險防控意識。
(三)高校合同沒有專門的部門管理，簽訂部門較多，責(zé)任分散
高校下設(shè)部門較多，有教學(xué)單位、科研單位、管理部門、后勤保障部門等，這些機構(gòu)就像一臺機器的各個零部件一樣，保證著學(xué)校這個大型機器的正常運作。平時這臺“大機器”的各個“零部件”都是相對獨立并對外開展各項工作。由于大部分高校無專門管理合同的機構(gòu)或部門，因此各單位部門在對外交往需要簽訂合同時便各行其是，各部門都可以學(xué)校的名義簽訂對外合同。這樣就導(dǎo)致，基建處負責(zé)基建項目的合同的簽訂、資產(chǎn)經(jīng)營公司負責(zé)房屋租賃的簽訂，后勤管理處負責(zé)后勤維修維護合同的簽訂、設(shè)備管理處負責(zé)設(shè)備采購合同的簽訂等等。合同簽訂的部門多，責(zé)任分散，存在著影響合同中學(xué)校權(quán)益的實現(xiàn)和潛在的法律糾紛等各種風(fēng)險因素。但是，在合同執(zhí)行過程中又會出現(xiàn)種種問題，這時如果各部門相互推脫，避而遠之。那么后果和責(zé)任只能由學(xué)校來承擔(dān)。部分高校雖然設(shè)立了專門的合同管理機構(gòu)，但在實際操作過程中只負責(zé)合同簽訂的備案、蓋章，并不能真正對合同的簽訂和執(zhí)行過程進行監(jiān)督。此外，學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)或相關(guān)部門也不能夠隨時全面了解學(xué)校簽訂合同的整體概況，再加上各部門和單位簽訂的合同等文本資料放在學(xué)校不同的部門，若管理不妥很容易造成合同的丟失，不能按規(guī)定存檔，從而導(dǎo)致，學(xué)校進行資產(chǎn)清查、財務(wù)審計或相關(guān)檢查時不能及時方便地查找資料。
(四)工作人員專業(yè)性不夠強
高校各部門的行政管理人員素質(zhì)參差不齊，絕大多數(shù)管理人員法律專業(yè)素養(yǎng)有所欠缺，所以在面對合同管理這項工作時往往是顯得專業(yè)程度不夠。受傳統(tǒng)思維的影響，在實際操作過程中，大部分管理人員猶豫沒有法律背景，常常忽視了法律的思維和方式或者根本就不具有法律意識，比較傾向于采用行政命令的方式來處理高校采購合同管理執(zhí)行過程中出現(xiàn)的種種問題。在高校采購合同管理中尤其如此，這部分管理人員意識不到簽訂高校合同對于保障學(xué)校合法權(quán)益的重要意義。[3]如果合同管理者自身就不具備法律專業(yè)背景，沒有法律知識，不了解合同的基本條款，那么，高校采購合同管理就已告朔餼羊，形同虛設(shè)了。
三、高校設(shè)備合同管理對策措施
(一)提高對合同管理重要性的認識
高校要不斷加強對合同管理重要性和必要性的認識，通過加強合同管理進一步規(guī)范學(xué)校的各項對外經(jīng)濟行為，推進依法治校，有效降低風(fēng)險，提升內(nèi)部管理水平，對避免腐敗和暗箱操作，促進廉政建設(shè)的發(fā)展也有著十分重要的意義。各高校應(yīng)定期對教職工展開普法宣傳，對合同管理人員定期進行相關(guān)法律、規(guī)章制度以及合同簽訂管理方法、技巧的學(xué)習(xí)培訓(xùn)，增強合同管理人員的法制觀念、責(zé)任意識與風(fēng)險防控的相關(guān)知識。同時，合同管理人員在工作中也應(yīng)該積極思考，探索合同管理的新路徑和新方法。
(二)建立健全制度，明確各個機構(gòu)的職責(zé)。
為推進合同管理工作的進一步制度化、規(guī)范化、標準化，各高校應(yīng)根據(jù)《中華人民共和國合同法》和學(xué)校的實際情況，出臺合同管理的相關(guān)規(guī)章制度：例如合同的審核制度、合同執(zhí)行的動態(tài)監(jiān)控制度、合同檔案管理制度等等，規(guī)范和約束合同的擬定、審核、簽訂、履行、管理等一系列行為。合同管理制度能夠使管理人員對合同管理有一個全面、清晰的認識，防止合同管理工作被邊緣化、簡單化和表面化[4]。通過一系列相關(guān)制度的制定，明確了涉及合同管理相關(guān)部門的具體職責(zé)，使合同管理人員的各個工作環(huán)節(jié)和工作流程有章可循，有據(jù)可依，從而保障合同的履行，有效維護學(xué)校的合法權(quán)益。
(三)建立合同管理系統(tǒng)，加強合同的動態(tài)跟蹤
高校購置的儀器設(shè)備在逐年增多，采購任務(wù)逐漸增加，合同管理人員的工作量也在大幅增加，合同管理部門需要提供更高效的工作和服務(wù)，來保障學(xué)校的教學(xué)科研工作正常進行。合同管理是一項需要多部門協(xié)調(diào)配合的工作，建立一個統(tǒng)一的合同管理系統(tǒng)平臺，能夠?qū)贤暮炗啞?zhí)行進度、驗收、付款、歸檔等一系列信息進行統(tǒng)一查詢，增加合同管理信息的共享，加強對合同的動態(tài)跟蹤管理，這不僅可以為以后的合同談判、決策等提供信息和數(shù)據(jù)支持，還有利于及時發(fā)現(xiàn)采購過程中存在的問題，降低采購成本。
(四)專業(yè)人員參與，促進合同管理的規(guī)范化
高校采購合同管理除了管理人員要加強法律專業(yè)知識的學(xué)習(xí)以外，還需要具有法律專業(yè)背景的工作人員、法律顧問等來全程參與，支持和追蹤管理合同的起草、修改、審核等各個環(huán)節(jié)。高校合同的文本形式，可以請專業(yè)法律從業(yè)人員按相關(guān)法律法規(guī)，按建筑、裝修、儀器設(shè)備、軟件開發(fā)等不同類型分別擬定合同范本(國家規(guī)定采用標準合同文本的除外)，與對方單位商定需增加的內(nèi)容可根據(jù)具體情況靈活添加到范本的補充條款中，并需通過法律顧問審核通過方可簽訂，這就從根本上降低了簽訂合同的風(fēng)險性，有效的保護了學(xué)校的利益。
四、結(jié)論
高校設(shè)備合同管理是一項復(fù)雜、系統(tǒng)的工程，涉及到高校發(fā)展和師生的切身利益。做好高校采購合同管理，要從學(xué)校層面高度重視設(shè)備采購工作，健全各項規(guī)章制度，強化責(zé)任意識，加強專業(yè)人員培訓(xùn)，提升專業(yè)人員素養(yǎng)，規(guī)范設(shè)備采購合同各個環(huán)節(jié)和流程，同時，建立合同管理信息系統(tǒng)，做好合同的動態(tài)跟蹤。
作者：劉洋 單位：淮陰師范學(xué)院
參考文獻：
[1]馮俊波.高校合同管理若干問題的思考[J].2014(4).
[2]史為業(yè).高校合同管理的路徑探析[J].會計之友,2010(10):84-86.
【關(guān)鍵詞】合同管理;法律風(fēng)險;防范
一、引言
就目前來看，合同管理是企業(yè)經(jīng)營發(fā)展中最關(guān)心的問題之一。近年來，由于合同管理方面的疏漏導(dǎo)致糾紛并引發(fā)嚴重后果的事情層出不窮。我國企業(yè)已經(jīng)越來越認識到合同法律風(fēng)險管理的重要性，已由原來單純追求利潤逐漸轉(zhuǎn)換為在風(fēng)險權(quán)衡的基礎(chǔ)上實現(xiàn)企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。眾多企業(yè)意識到，合同法律管理不僅僅代表法律問題，還在一定程度上是關(guān)乎企業(yè)發(fā)展的經(jīng)濟問題，在整個合同管理中，需要由以往的事后審核向事前預(yù)防和事中控制轉(zhuǎn)變。
二、合同訂立階段的法律風(fēng)險
合同訂立是一個動態(tài)的過程，企業(yè)通常將合同訂立、合同履行至合同終結(jié)視為一個完整的系統(tǒng)。在合同訂立階段，需要合同雙方相互履行權(quán)利義務(wù)以及條款合約，最終目的是能夠使合同順利履行。當(dāng)今企業(yè)一般都具有合同法律風(fēng)險防范體系，整個體系存在的目的是最大限度降低交易風(fēng)險。筆者認為，在整個環(huán)節(jié)的風(fēng)險防范中，最根本也是最直接的就是合同訂立階段的風(fēng)險防范。
（一）合同主體資信調(diào)查的法律風(fēng)險
合同訂立之前，需要對合同主體資質(zhì)進行審查，這樣能夠有效預(yù)防風(fēng)險的發(fā)生。在企業(yè)運營的過程中，合同雙方責(zé)任重大，合同相對方是否能夠正常運行直接影響到本企業(yè)的生產(chǎn)運營和成本收益。這就需要在簽訂合同之前首先認真核查供應(yīng)商的主體資格，盡可能了解到對方的真實信息，必要時甚至需要對企業(yè)進行實地考察，在多方權(quán)衡之后才能夠簽訂合同。需要采取的防控建議是：第一，嚴格進行供應(yīng)商資格預(yù)審，在簽訂合同之前，需要確保對象的主體資格適合，查詢對方的行政許可，重點審查對方企業(yè)法人代表以及主管單位的授權(quán)氛圍。第二，需要對供貨資質(zhì)進行動態(tài)維護和更新。簽約前，企業(yè)的相關(guān)部門不能簡單相信對方企業(yè)所提供的信息，而需要對對方企業(yè)的資質(zhì)進行復(fù)核，保證信息的真實性。第三、在進行行政許可等特殊資質(zhì)的，需要供應(yīng)商出具相對應(yīng)的資質(zhì)證書，并需要核實其證照的真實有效。
（二）合同約定條款的法律風(fēng)險
合同約定條款對約定雙方權(quán)利義務(wù)最終實現(xiàn)具有十分關(guān)鍵的作用。在合同條款中應(yīng)該具有明確的信息指示，如果在合同條款約定上出現(xiàn)問題，就會影響雙方的交易，甚至造成損失。需要采取的防控建議是：第一需要在訂立合同條款的過程中，嚴格明確標的名稱，使用規(guī)范的全稱，避免出現(xiàn)歧義。第二要根據(jù)質(zhì)量條款明確物資質(zhì)量驗收標準，在驗收的過程中嚴格根據(jù)質(zhì)量標準進行驗收。第三是物資的單價和總價表明，避免在合同款項以及結(jié)算時出現(xiàn)風(fēng)險。第四是明確合同履行期限，避免發(fā)生合同延遲履行的法律風(fēng)險。第五是明確確定履行地點和方式，避免單方違約現(xiàn)象。第六在訂立合同時，需要明確不可抗力范圍，企業(yè)雙方都有義務(wù)通知對方做好防范措施，避免風(fēng)險的發(fā)生。
三、合同履行階段的法律風(fēng)險
（一）交付的法律風(fēng)險
在這個階段中，客戶很容易惡意不提貨，使得企業(yè)無法在規(guī)定的時間交貨，履約損失。根據(jù)交貨方式的不同，在交付中經(jīng)營遇到的風(fēng)險分別是自提風(fēng)險、代辦托運風(fēng)險、送貨風(fēng)險等。面對這些風(fēng)險，我們可采取的防控措施是，當(dāng)客戶惡意不提貨導(dǎo)致我方不能在規(guī)定時間內(nèi)交貨的，可以采取提存措施保證我方的權(quán)益。另外，在交貨的過程中，我方交貨人員應(yīng)仔細核查對方提貨人員是否有相應(yīng)授權(quán)，還要注意注意符合合同規(guī)定，提貨人員出示的提貨權(quán)限與合同權(quán)限保持一致。先付款后提貨的，我方需要對款項進行查明，確定款項到賬之后才能進行發(fā)貨。代辦托運或送貨的，我方都需要在運貨之前檢查運輸工具是否合格以保證貨物的安全。當(dāng)客戶領(lǐng)取貨物之后，需要在合同或合同規(guī)定的其他憑證上簽字證明。
（二）結(jié)算風(fēng)險
第一，在這個階段，一些供應(yīng)商要求企業(yè)進行先款后貸，但是容易出現(xiàn)我方付款后供應(yīng)商不提供貨物的情況，這就需要在合同上明文規(guī)定，約定供應(yīng)商發(fā)貨時間，一旦延遲發(fā)貨，需要承擔(dān)相對應(yīng)的違約責(zé)任。第二，企業(yè)內(nèi)部溝通不及時，在供應(yīng)商沒有按照合同規(guī)定的時間發(fā)貨時，企業(yè)已經(jīng)付款從而受到損失，這需要企業(yè)各個部門加強溝通，在辦理對外結(jié)算過程中嚴格按照程序辦理。第三，選擇預(yù)付款以及分期付款的合同，在付款比例以及時間上控制不當(dāng)，會給企業(yè)帶來風(fēng)險，這就要求相關(guān)部門明確付款比例，并在合同中明確規(guī)定每期款項付款的條件。
（三）貨物驗收、入庫風(fēng)險
第一，物資采購部門在進行檢驗的過程中，沒有嚴格的按照合同標注的規(guī)格進行檢驗，在檢驗物資質(zhì)量時沒有運用專用設(shè)備進行質(zhì)量檢驗，這些未認真按照合同規(guī)定進行檢查的物資，使得在今后出現(xiàn)問題時，供應(yīng)商會依照這個借口逃避責(zé)任。這就需要企業(yè)對合同進行明確，明確嚴格按照合同規(guī)定的內(nèi)容進行相關(guān)驗收，嚴格按照規(guī)定程序進行。第二，企業(yè)驗收人員沒有進行驗收就在貨物驗收單上簽字、倉庫人員沒有進行校對就簽字允許入庫、在沒有經(jīng)過上級指令允許就擅自簽收的，這些都容易對企業(yè)帶來法律危險。需要企業(yè)雙方在合同規(guī)定下，在驗收的過程中，嚴格的按照合同上的標準進行驗收，出現(xiàn)問題雙方都要在驗收報告上簽字，這樣能夠最大程度避免合同管理法律風(fēng)險問題的發(fā)生。第三是產(chǎn)品質(zhì)量存在隱蔽性瑕疵的，這就需要驗收人員和倉庫人員得到質(zhì)量部門的核查認定之后才能進行簽字準許入庫。
四、企業(yè)合同法律風(fēng)險防范體系建設(shè)的思考
首先需要在合同風(fēng)險防范意識方面進行有目的的培養(yǎng)，在企業(yè)中，尤其要建立對領(lǐng)導(dǎo)干部和關(guān)鍵部門核心人員的監(jiān)督機制，對相關(guān)知識進行培訓(xùn)以及定期或不定期的考核，最大程度的避免風(fēng)險的發(fā)生。要求企業(yè)人員正確認識合同管理的功能，要重視合同的管理，不能忽視每一個環(huán)節(jié)，合同法律工作人員要兼顧每個環(huán)節(jié)，進行及時的維護管理，避免風(fēng)險的發(fā)生。在企業(yè)中需要不斷的對法律工作人員進行約束和激勵，需要企業(yè)提高法律人員的地位，不斷實行激勵機制促進他們努力工作。其次，在合同管理制度的建設(shè)上，需要相關(guān)負責(zé)部門進行監(jiān)督，在多個部門進行全權(quán)把關(guān)中，實現(xiàn)法律資源的優(yōu)化整合，使得每一個部門都各司其職，保證合同管理有效進行。在合同制定、履行以及審核階段，要求相關(guān)部門全過程管理，嚴格控制每一個環(huán)節(jié)，避免企業(yè)風(fēng)險的發(fā)生。
五、結(jié)束語
總之，在企業(yè)運營過程中，企業(yè)要結(jié)合經(jīng)營實際不斷的總結(jié)經(jīng)驗，借鑒先進的合同管理方式進行管理，充分利用信息化手段，實現(xiàn)對企業(yè)合同的立體化管理。
作者:楊晟 單位:山西西山煤電股份有限公司物資供應(yīng)分公司
參考文獻
[1]朱承君.企業(yè)合同管理模式與體系建設(shè)若干問題探討[J].寧波經(jīng)濟(三江論壇).2014(02).
合同是現(xiàn)代企業(yè)從事經(jīng)營活動和對外經(jīng)濟活動的主要手段和載體，現(xiàn)代企業(yè)的運營過程實際上就是合同簽訂、履行過程。所以企業(yè)面臨的最大風(fēng)險就是合同管理風(fēng)險。
關(guān)鍵詞
合同 管理 風(fēng)險 防范
中圖分類號：C93 文獻標識碼： A
一、企業(yè)合同管理的重要性
合同是指平等主體的自然人、法人、其他組織之間設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。是現(xiàn)代企業(yè)從事經(jīng)營活動和對外經(jīng)濟活動的主要手段和載體，現(xiàn)代企業(yè)的運營過程實際上就是合同簽訂、履行過程。所以企業(yè)面臨的最大風(fēng)險就是合同管理風(fēng)險。
企業(yè)合同管理是指企業(yè)對以自身為當(dāng)事人的合同依法進行訂立、履行、變更、解除、轉(zhuǎn)讓、終止以及審查、監(jiān)督、控制等一系列行為的總稱。其中訂立、履行、變更、解除、轉(zhuǎn)讓、終止是合同管理的內(nèi)容；審查、監(jiān)督是合同管理的手段。
合同管理有利于合同雙方在平等、誠信的基礎(chǔ)上依法簽訂切實可行的合同，確保雙方在合同執(zhí)行過程中進行相互監(jiān)督，實現(xiàn)合同雙方的權(quán)利義務(wù)，最大限度規(guī)避風(fēng)險，維護當(dāng)事人的合法權(quán)益。
二、當(dāng)前企業(yè)合同管理的現(xiàn)狀
（一）合同管理制度不完善
合同管理制度是一個企業(yè)內(nèi)部合同管理所遵循的根本性準則，是一個企業(yè)合同管理理念的體現(xiàn)。目前，企業(yè)合同管理制度未能與時俱進，甚至未能正確和有力地執(zhí)行合同管理制度，導(dǎo)致合同條款以及合同管理程序與制度中所規(guī)定的條文產(chǎn)生矛盾，對企業(yè)合同管理和信用等級造成不良的影響。
（二）合同管理臺帳不規(guī)范
合同管理臺帳記錄了企業(yè)合同簽訂和執(zhí)行的各方面情況，能有效地反映企業(yè)合同管理的各個層面。但是，有的企業(yè)臺帳較為簡單，內(nèi)容單一，無法反映合同的簽訂及執(zhí)行情況，更難以反映合同的動態(tài)性流程，不能真正體現(xiàn)設(shè)置臺帳的意義。有的企業(yè)臺帳未形成規(guī)范的電子文稿，僅用鋼筆填寫，且無備份，大大降低了合同臺帳的安全性系數(shù)。同時，企業(yè)臺帳范本不統(tǒng)一，相同行業(yè)也有不同的格式，影響臺帳價值的真正體現(xiàn)。
（三）合同簽約準備流程隨意性大
合同資格能力是法律授予合同主體簽訂合同的資格，在簽訂合同時，簽約方不具備合同簽訂資格是最大的風(fēng)險，如企業(yè)各部/處/科等不具備主體資格的，是不能簽約的。如果簽訂了這樣的合同可能會因為主體不適格而被認定無效。合同主體資信風(fēng)險也是需要特別注意的法律風(fēng)險，因資信風(fēng)險就是“資產(chǎn)和信用的風(fēng)險”，對方主體的資信情況往往關(guān)系到對方合同履行能力和誠信情況，因此，在審查了對方主體資格后，應(yīng)當(dāng)核實對方的資信情況。
（四）合同履行階段不嚴謹
缺乏監(jiān)督管理環(huán)節(jié)，沒有按照合同約定的權(quán)利義務(wù)對簽約方進行考核、評價，沒有按照風(fēng)險等級制定相應(yīng)的防范措施，缺乏風(fēng)險等級分析及對風(fēng)險的可預(yù)見性。
三、企業(yè)合同管理風(fēng)險防范及策略
企業(yè)合同法律風(fēng)險，是指企業(yè)在經(jīng)營過程中，由于外部法律環(huán)境發(fā)生變化，或由于包括企業(yè)自身在內(nèi)的法律主體未按照法律規(guī)定或合同約定有效行使權(quán)利和履行義務(wù)，而對企業(yè)造成負面法律后果的可能性。從總體上看，它是可以被評估、被預(yù)防和被控制的，因此企業(yè)可以通過規(guī)范自身行為，使之符合法律規(guī)定或合同約定，從而避免風(fēng)險的發(fā)生。
合同風(fēng)險防控管理的目標就是按照合同內(nèi)容的約定，實時監(jiān)控合同完成情況和糾正合同履行中的偏差，最終實現(xiàn)合同目的。為實現(xiàn)上述目標，企業(yè)應(yīng)采取多種方式防控合同風(fēng)險。 （一）建立合同管理制度及相關(guān)機制
在企業(yè)經(jīng)營管理過程中，為了防范合同風(fēng)險和合同欺詐，維護企業(yè)合法權(quán)益，從源頭上規(guī)范合同管理，就必須建立起完善的合同管理制度，對企業(yè)的相關(guān)規(guī)章制度進行規(guī)范化管理，才能提高企業(yè)合同管理水平。建立完善的企業(yè)內(nèi)部培訓(xùn)機制，加大企業(yè)合同管理人員和相關(guān)人員的培訓(xùn)力度，提高法律意識和合同意識，靈活運用到企業(yè)的對外經(jīng)濟活動中，為企業(yè)爭取應(yīng)有的權(quán)益，避免法律風(fēng)險。
（二）建立健全合同風(fēng)險防控機構(gòu) 企業(yè)合同風(fēng)險防范機構(gòu)是指對企業(yè)合同進行全過程法律風(fēng)險防范與控制的組織，目的是通過識別、分析、評價法律風(fēng)險，確定法律風(fēng)險應(yīng)對策略，對風(fēng)險進行防范、控制和化解，有效降低企業(yè)經(jīng)營風(fēng)險，實現(xiàn)利益最大化。合同風(fēng)險防范機構(gòu)人員素質(zhì)的高低及組織功能發(fā)揮的優(yōu)劣，將直接影響企業(yè)風(fēng)險防范的成敗。因此，在構(gòu)筑風(fēng)險防范機構(gòu)時，應(yīng)不拘一格選拔精通法律、熟悉經(jīng)營的人才，設(shè)立合理科學(xué)的工作流程，使該機構(gòu)成為企業(yè)防范合同風(fēng)險的銅墻鐵壁。 （三）加強合同簽訂過程各環(huán)節(jié)的監(jiān)督管理。 堅持企業(yè)法律部門人員參與的原則，從合同的項目論證、對方資信調(diào)查、合同談判、文本起草、修改、簽約、履行或變更解除、糾紛處理的全過程，都要有企業(yè)法律部門參與，對法律條文的合法、嚴密、完整性提出建議，重點審核合同相對人的主體資格、資信能力、合同主要事項、文本等情況，從源頭上有效預(yù)防合同糾紛的發(fā)生，維護企業(yè)合法權(quán)益。 做好相關(guān)資料的保存工作，如合同附件、補充協(xié)議、變更或解除合同協(xié)議；對方營業(yè)執(zhí)照、資格證、特種經(jīng)營許可證等資信調(diào)查材料；對簽約人法定代表人證明或授權(quán)委托書；意向書、備忘錄、談判及會談記錄；雙方來往信函、電報、傳真、電子郵件（包括驗收確認書、質(zhì)量異議書、催款通知書等）；現(xiàn)場簽證、送達回執(zhí)或確認書等與合同有關(guān)的文書，如系合同的組成部分，應(yīng)當(dāng)在合同中明確，并注意保存。
對于下列合同，企業(yè)應(yīng)加強管理：建設(shè)工程施工合同，重點審查施工單位的主體資格、工程質(zhì)量和工期的要求；對于大宗原燃材料采購合同，重點關(guān)注供貨方的產(chǎn)品質(zhì)量、供貨能力和企業(yè)信譽；對于為規(guī)范用工秩序而簽訂的勞務(wù)派遣合同，重在審查勞務(wù)派遣公司的主體資格，直接與勞務(wù)派遣公司簽訂合同，避免承擔(dān)不必要的風(fēng)險和費用；對于技術(shù)合同，重在保護企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)，并簽訂保密協(xié)議。 （四）把好合同談判關(guān)
合同談判階段是合同管理的重要階段，是合同有效履約的前提，在合同談判過程中，應(yīng)該有由經(jīng)濟、技術(shù)、法律、經(jīng)營、管理等人員組成專業(yè)的合同談判小組，在談判策略上，應(yīng)善于在合同中限制風(fēng)險和轉(zhuǎn)移風(fēng)險，達到風(fēng)險在合同雙方合理分配的目的。合同談判涉及專有技術(shù)或商業(yè)秘密等權(quán)利的，談判前應(yīng)要求相對人簽訂保密協(xié)議。在合同談判的基礎(chǔ)上，協(xié)商確定使用相應(yīng)的合同文本，如無合同示范文本，應(yīng)力爭由我方負責(zé)起草合同文本。
（五）做到事后補救向事前防范、事中控制轉(zhuǎn)變
企業(yè)在合同簽訂前要對合同形式選擇、合同中一些重要條件、條款、合同相關(guān)條款之間的協(xié)調(diào)等做出策劃，最大限度防范合同風(fēng)險。事中風(fēng)險控制方面，企業(yè)設(shè)立專門合同管理人員，對合同的簽訂、履行進行監(jiān)督管理，做好合同臺賬的登記保管，規(guī)范合同管理行為；合同在實際履行中會受到各種因素的影響，可能使合同無法達到預(yù)期的效果，因此企業(yè)應(yīng)最大限度地行使合同賦予的權(quán)利，對合同相對方的履約行為進行監(jiān)督，避免損失的擴大，同時設(shè)法留存有關(guān)書面資料，為日后解決合同糾紛做好準備。合同履行完畢后，要及時做好合同資料的整理保管，合同的履約評價、合同糾紛的依法處理等工作。真正做到事后補救向事前防范、事中控制轉(zhuǎn)變。
小結(jié)
企業(yè)合同風(fēng)險管理是一項多角度、全過程的綜合性管理，企業(yè)只要牢固樹立依法治企的理念，構(gòu)建有效的風(fēng)險防范機制，就一定能夠有效地預(yù)防、減少企業(yè)經(jīng)營中合同風(fēng)險的發(fā)生，保障企業(yè)穩(wěn)定、健康、可持續(xù)發(fā)展。
參考文獻：
1合同風(fēng)險識別
根據(jù)合同涉及的業(yè)務(wù)流程，依次在合同招投標、合同訂立和合同履行三個主要的環(huán)節(jié)識別了16個風(fēng)險點。
2合同管理存在的問題
2.1合同管理往往僅限于合同審查，缺乏全過程管理
合同審查只是合同管理工作中的一部分，雖然在實際工作中占據(jù)著合同管理工作的大部分時間，但合同管理并不等于合同審查。但在大部分企業(yè)里合同管理往往只局限于合同審查，缺乏對合同的全過程管理。如，對所簽訂合同涉及的相對方的信用評估，缺乏有效事前管控；對已簽訂合同的履行情況，缺乏有效地過程監(jiān)控。在激烈的市場競爭中，為了搶得訂單存在著大量的先干后簽的現(xiàn)象，對于此類合同，合同審查就形同虛設(shè)，無法起到合同審查的事前監(jiān)督作用，無法有效地防控其存在的法律風(fēng)險，無法使企業(yè)的經(jīng)營行為納入到有效的風(fēng)險管體系中來，加大了企業(yè)的法律風(fēng)險系數(shù)。合同管理中存在的法律風(fēng)險不僅存在于書面的合同中，也存在于合同之外，如合同相對方履約能力的降低、合同履行過程中主體和內(nèi)容的變更及合同欺詐行為都會給企業(yè)的經(jīng)營管理帶來法律風(fēng)險。
2.2對合同管理缺乏深刻認識，部門、人員配備不合理
當(dāng)前，有些企業(yè)還不能從戰(zhàn)略的高度分析和認識合同管理對企業(yè)生存和發(fā)展的重要意義，缺乏對合同管理職能的重視，沒有建立完善的合同管理機構(gòu)，甚至有些企業(yè)對于有關(guān)合同管理工作往往會放到企業(yè)中的綜合辦公室或企管計劃部中由一個人來負責(zé)；沒有建立嚴格的合同管理制度和規(guī)范工作程序，沒有認識到合同管理是企業(yè)管理不可或缺的重要組成部分。許多企業(yè)的法務(wù)部門在合同管理工作中處于比較尷尬的境地，其主要表現(xiàn)有：首先，無法介入日常業(yè)務(wù)和管理活動，找不到從“救火”到預(yù)防的有效途徑；其次，在合同審查中提出的問題和審查的周期往往被業(yè)務(wù)部門視為迅速完成業(yè)務(wù)的絆腳石；最后，內(nèi)部法務(wù)工作的深層次價值受到質(zhì)疑，法務(wù)部門不斷地被事務(wù)化、被動化。由于對合同管理部門的設(shè)置和人員配備的不合理，合同管理最終就僅僅成為了合同審查，被動地成為流于形式審查。
2.3合同管理的信息化程度不高
在合同管理過程中還沒有充分利用好信息網(wǎng)絡(luò)資源，相互協(xié)調(diào)、配合機制也不完善，對于合同履行中的進度控制、問題解決等都產(chǎn)生了不利影響。由于日常合同管理工作缺乏信息化手段的有力支撐，已嚴重制約合同管理工作的精細化，其主要表現(xiàn)為：
（1）由于每年簽署的合同類型多、數(shù)量大，對合同簽訂、審核和履行情況進行跟蹤控制的難度較大。
（2）由于合同管理缺乏信息化手段的有利支撐，對合同相關(guān)的統(tǒng)計分析效率低下，無法對各類合同建立風(fēng)險評估機制，難以提前采取應(yīng)對措施，防范法律風(fēng)險的發(fā)生。
3合同管理實踐
A公司是一家國際化大型國有控股上市公司，涉足軌道交通、風(fēng)電、工程塑料、絕緣材料、環(huán)保水處理、汽車等行業(yè)，預(yù)計“十二五”末銷售過百億，該公司采用事業(yè)部制管理方式，其中主營軌道交通減振和風(fēng)電減振行業(yè)的甲事業(yè)部歷年來在營業(yè)收入、回款、利潤等方面都是公司的排頭兵，在經(jīng)營管理方面業(yè)績顯著。該事業(yè)部約有300家客戶和320家供應(yīng)商，客戶、供應(yīng)商規(guī)模參差不齊，屬性各異，即有大型國有企業(yè)，有小型商企業(yè)，也有個體戶，但歷年來合同糾紛甚少。甲事業(yè)部的合同管理模式如下。
3.1建立合同管理的組織保障
設(shè)置專門的部門和人員牽頭對合同進行全過程、綜合管理，使合同管理逐步向合同審查前、審查后延伸，把合同管理與企業(yè)的綜合計劃、績效考核、各部門間職責(zé)協(xié)調(diào)結(jié)合起來，該部門需履行以下職能：
（1）制定合同管理制度，對合同管理工作進行評估獎懲。
（2）參與合同的談判、起草、審查和審批，規(guī)范合同文本，制定示范合同文本庫。
（3）定期對合同履行、變更、解除等情況進行監(jiān)督檢查，處理合同糾紛。
（4）開展合同簽訂、履行、協(xié)商、聯(lián)絡(luò)等環(huán)節(jié)證據(jù)的留存與收集工作。
（5）定期分析和提煉合同法律風(fēng)險點，撰寫合同管理年度報告。
（6）進行合同風(fēng)險管理策略和危機預(yù)案的制定工作。
3.2建立合同管理的信息化系統(tǒng)
信息技術(shù)是加強合同管理工作的重要手段，其快速的數(shù)據(jù)傳送、準確的分析統(tǒng)計和全面的跟蹤功能可以在日常的合同管理工作中發(fā)揮極其重要的作用。因此，借助網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)，加強對合同的動態(tài)控制管理、提高履約率是合同管理工作的當(dāng)務(wù)之急。公司按照“集權(quán)決策、分權(quán)管理”的原則，建立了一整套合同管理部門統(tǒng)管、各職能部門分管、具體承辦人專管、上下成線、縱橫成網(wǎng)、相互協(xié)調(diào)配合的公司內(nèi)部合同管理體系，使合同管理工作各司其職、各盡其責(zé)，落到實處。合同管理系統(tǒng)的主要功能包括：
（1）簽約相對方管理。在對方當(dāng)事人信息中，把對方當(dāng)事人的營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)情況，許可證、履約能力等背景資料一并納入程序管理，為談判、合同簽訂等提供依據(jù)，以防止詐騙合同，合同主體不規(guī)范等情況發(fā)生。
（2）合同流轉(zhuǎn)功能。合同流轉(zhuǎn)功能自動地將合同處理事務(wù)傳遞給有關(guān)職能部門實施工作流管理，使審查人員能隨時簽批合同文件，獲得有關(guān)合同信息和背景資料。合同審查審批簽轉(zhuǎn)表詳細記錄項目編號、合同編號、名稱、基本情況、類別、價款、談判成員等合同基本信息以及審查審批各個環(huán)節(jié)對合同文件提出的修改意見，由合同經(jīng)辦人實施修改，便于日后查詢，理清責(zé)任。
（3）合同履行過程展現(xiàn)功能。可將合同對應(yīng)的發(fā)貨信息、開具發(fā)票、收回款項、對方簽收、合同變更、相對方評價等以合同編號為維度進行展現(xiàn)，提供了全流程監(jiān)督功能。
（4）合同統(tǒng)計、分析功能。可按合同承辦部門、合同性質(zhì)、合同編號進行合同數(shù)量和合同金額的分類統(tǒng)計，并可按月、季、年來統(tǒng)計。每個合同都有唯一編號，查詢方便，為做好合同管理工作提供了有效工具。
（5）合同標準文本庫功能。為方便管理人員快速編寫合同而設(shè)置的常用合同范本，包括公司常用合同標準化文本和國家、行業(yè)的合同示范文本。范本門類齊全，規(guī)范有效，即最大程度地減輕了經(jīng)辦人員錄入的工作量，又降低了法律風(fēng)險。
（6）轉(zhuǎn)授權(quán)功能。人員職位、授權(quán)權(quán)限變化和人員調(diào)動、出差等情況，都可以通過轉(zhuǎn)授權(quán)功能予以解決。
（7）合同歸檔、查詢功能。有關(guān)人員可在權(quán)限范圍內(nèi)查閱合同相關(guān)資料。
4結(jié)語
【關(guān)鍵詞】施工合同；合同管理；改進措施
1 引言
建設(shè)工程是一項復(fù)雜而龐大的項目，它涉及眾多復(fù)雜的風(fēng)險。合同作為發(fā)包方和承包方之間具有法律效應(yīng)的協(xié)議，在整個工程的建設(shè)中，合同的風(fēng)險又成了各種風(fēng)險中的重中之重。在當(dāng)前我國建設(shè)工程企業(yè)中對合同的管理和風(fēng)險的防控還存在著不少問題，合同管理的不完善將直接影響著工程的質(zhì)量、成本和工期。筆者結(jié)合了近年來在實際工程中對合同糾紛處理的經(jīng)驗，分別從合同的簽訂和履行階段中需要注意的問題進行了探討，闡述了對合同風(fēng)險防控的具體措施。
2 合同簽訂階段的風(fēng)險防控
2.1 對工程發(fā)包方的資質(zhì)審查
施工企業(yè)對工程發(fā)包發(fā)的資質(zhì)審查是合同簽訂前一項重要的工作，避免與資質(zhì)不合格，行業(yè)信用度不高的發(fā)包方在施工階段和竣工結(jié)算階段產(chǎn)生糾紛。同時，招標的項目必須是合法項目，非法項目的合同簽訂是無效合同。因此在合同訂立前應(yīng)對建設(shè)投資方的企業(yè)資質(zhì)、等級證書、營業(yè)執(zhí)照、工程項目的合法性以及該單位的行業(yè)聲譽等進行審查，從源頭上來降低風(fēng)險。
2.2 認真進行圖紙會審，做好投標書
在投標書的編制階段，企業(yè)應(yīng)首先對施工圖進行會審，認真的研究施工圖是否符合國家強制性標準，質(zhì)量目標是否符合業(yè)主要求，各項任務(wù)指標是否能夠按期完成等，在實際的工程中經(jīng)常出現(xiàn)因圖紙會審不到位，倉促投標而導(dǎo)致了施工單位的利益受損。同時對建設(shè)方的招標文件一定要認真研究，根據(jù)招標書的各項要求來擬定合適的投標文件，并綜合之前類似工程的合同管理經(jīng)驗，做好各個細節(jié)的工作，明確好施工階段的權(quán)責(zé)、索賠條件和工程款支付方式等，對預(yù)期風(fēng)險進行整體把握。
2.3 選擇恰當(dāng)?shù)挠媰r方式
在建筑工程中常用的計價方式有以下三種：單價包干方式、總價包干方式，成本加酬金方式。這三種計價方式都有著各自的特點是使用范圍。如總價包干方式對工期短，資金少，且技術(shù)不復(fù)雜，設(shè)計圖紙穩(wěn)定的工程比較的適用。單價包干則適用于施工周期長，設(shè)計變更和現(xiàn)場簽證多的工程。但對于發(fā)包方來說，不論工程大小或技術(shù)復(fù)雜與否，都希望采用總價包干的方式，而施工方則希望采用可調(diào)總價合同。因此在選擇計價方式的時候，若選擇總價包干則施工方承擔(dān)的風(fēng)險較大，若采用可調(diào)總價合同，則需對合同中價款調(diào)整的范圍、計算依據(jù)以及調(diào)整的程序、設(shè)計變更、物料價格幅度、現(xiàn)場簽證等進行明確的約定，在施工的過程中發(fā)生索賠時，則可根據(jù)合同中的約定來進行處理。
2.4 明確工程款的支付條件
工程款地支付主要是進度款和竣工結(jié)算，在合同中應(yīng)對工程進度款撥付條件及數(shù)額作出明確規(guī)定，竣工驗收階段，應(yīng)明確規(guī)定參加驗收的人員，單位，驗收質(zhì)量標準、驗收的程序，以及質(zhì)量爭議的處理方法，具體的竣工結(jié)算程序等。
2.5 對監(jiān)理和雙方管理人員的權(quán)責(zé)約定
工程中建設(shè)方、監(jiān)理方、施工方的技術(shù)管理人員眾多，合同方各自的人員往往權(quán)責(zé)不清，因此必須對其進行約定，尤其是涉及工程變更、現(xiàn)場簽證、價格確認等簽認權(quán)的人員、生效條件等應(yīng)在合同中作出明確規(guī)定，防止合同規(guī)定以外的人隨意簽字造成不必要的糾紛。
2.6 預(yù)防工程定金或預(yù)付款的陷阱
為防止個別發(fā)包方惡意騙取承包商的工程定金或預(yù)付款的行為，在簽訂合同的承包商可以采取以下措施進行防范：1）核實發(fā)包方的資信情況；2）落實工程是否辦理了合法報建手續(xù)；3）發(fā)包方的工程后續(xù)資金是否落實；4）對支付給發(fā)包方的定金或工程預(yù)付款進行公證。
2.7 約定違約條件和責(zé)任
施工合同的具有法律效應(yīng)，雙方都必須嚴格遵守，若合同一方發(fā)生違約，必須承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。而在實際工程中，很多承包合同對此制定的不全面致使實際操作困難，是整個合同的修訂失去了約束的效果，因此在合同中必須對違約的條件、方式、賠償支付等進行詳細說明，約束雙方在合同上的責(zé)任與義務(wù)，以便履行。
3 合同履行中常見的糾紛及防范措施
在履行工程合同的時候，影響合同最主要的三點是：質(zhì)量、工期和價款。這三點涉及了整個施工的全過程，是合同履行過程中最為復(fù)雜，也是糾紛最多的方面。
3.1 質(zhì)量方面
合同管理中，一般都對質(zhì)量目標和引起質(zhì)量問題的權(quán)責(zé)進行了聲明，在施工的工程中，引起質(zhì)量問題的因素眾多，從合同管理方面來講有以下幾點：
3.1.1 本身設(shè)計缺陷引起的質(zhì)量問題。施工圖設(shè)計是建設(shè)方委托設(shè)計單位完成，再轉(zhuǎn)交給施工方執(zhí)行，責(zé)任承擔(dān)方的問題隨之產(chǎn)生。施工方作為執(zhí)行人應(yīng)仔細審圖，應(yīng)從安全性和合理性指出設(shè)計缺陷。
3.1.2 隱蔽工程的問題，是施工方作業(yè)時經(jīng)常性的問題，作為施工方應(yīng)及時的將已完成的隱蔽工程交付驗收，以便下道工序的施工，不能未經(jīng)質(zhì)檢直接隱蔽，造成質(zhì)量問題。因此在施工前應(yīng)做好施工組織方案，對隱蔽工程應(yīng)有專門的施工方案。
3.1.3 質(zhì)量保證體系，質(zhì)量保證體系主要是對重點、公共工程而建立的對材料送檢、工程驗收、工地規(guī)范管理的規(guī)定性文件，對工程的質(zhì)量起著監(jiān)督管理作用。
3.2 工期方面
引起工期問題的主要原因有：前期勘察不詳導(dǎo)致基礎(chǔ)處理困難、工地交付時不合格、設(shè)計變更頻繁、工程款不到位導(dǎo)致的停工、大型工程中各施工企業(yè)之間協(xié)調(diào)不順暢。工期問題會帶來一系列的問題：若項目是商業(yè)住宅樓，工期的滯后會影響向購房者地交付時間，從而產(chǎn)生一系列的索賠；施工中的停工引起材料品質(zhì)變化，物料的保管費，機械臺班閑置費，窩工費等。若是施工方以外的原因而造成的，施工方應(yīng)采取各種措施來提醒或建議責(zé)任方采取措施以減少損失，保證工程的如期完成。
3.3 價款問題
價款問題主要是結(jié)算糾紛，在施工中經(jīng)常會發(fā)生技術(shù)變更和洽商，變更和洽商在工地現(xiàn)場主要是現(xiàn)場簽證的問題，因此在簽證工作中應(yīng)注意以下幾個問題：
3.3.1 由設(shè)計產(chǎn)生的變更，必須由發(fā)包方書面告知施工方后才能組織實施。施工方擅自對工程設(shè)計進行變更的發(fā)包方可不承認，并同時追究違約責(zé)任。
3.3.2 施工方必須按施工合同的約定時間，向發(fā)包方提交已完成工程量的報告并要求簽收。若因發(fā)包方未按約定支付工程進度款而導(dǎo)致停工，責(zé)任由發(fā)包方承擔(dān)。
3.3.3 所有的工期順延的具體要求和天數(shù)都必須由施工方向發(fā)包方提出書面報告。并應(yīng)在發(fā)生工期順延情形后的14天內(nèi)提出，逾期無效。
3.3.4 合同價款調(diào)整的情形發(fā)生后，施工方應(yīng)在調(diào)整事件發(fā)生后的14天內(nèi)向發(fā)包方發(fā)出書面信函，并說明調(diào)整的原因及金額。
3.3.5 工程完工后施工方應(yīng)及時向發(fā)包方提交竣工驗收報告并要求發(fā)包方簽收。施工方應(yīng)注意竣工驗收備案表上載明的竣工時間應(yīng)與實際竣工時間保持一致，以免在日后的訴訟中發(fā)生竣工時間約定不明的問題而對施工方不利。
3.3.6 注重法律文件的有效送達，法律文件的管理中的文件送達管理是合同雙方糾紛處理中的重要問題，在實際工程中，施工方的很多工程量報告，停工通知等都沒做備份，在糾紛發(fā)生時對企業(yè)非常不利，因此在法律文件的管理中應(yīng)采取以下措施：（1）所有提交給發(fā)包方的法律文件一式兩份，一份備份。（2）重要文件可采取公證送達的方式進行。
4 結(jié)束語
工程的合同管理是一項復(fù)雜的工作，認真做好合同簽訂階段的風(fēng)險防控和履行過程中的合同管理工作，將對企業(yè)在項目中目標的實現(xiàn)有著積極的意義。
參考文獻：
[1]溫長煌. 建設(shè)工程合同若干法律問題研究[D]. 西南政法大學(xué), 2002,(02) .
一、風(fēng)險防控體系建立背景
煤炭貿(mào)易企業(yè)不同于一般的商貿(mào)企業(yè)，首先在貨款回收方面，回收的周期較長，難以實現(xiàn)資金快速回籠，資金鏈存在著斷裂風(fēng)險；其次在運輸方面，煤炭交易往往需要借助水路、鐵路、公路等形式來進行，一旦出現(xiàn)問題，就會造成成噸的虧損現(xiàn)象；最后，煤炭的質(zhì)量很大程度上受到環(huán)境、氣候、儲存等方面因素影響，交易雙方往往在價格方面存在分歧，進而增大了煤炭貿(mào)易企業(yè)的經(jīng)營風(fēng)險。因此這一系列的問題，煤炭貿(mào)易企業(yè)在實際的經(jīng)營過程中，想要增強經(jīng)濟效益，就必須要做好對風(fēng)險的防范工作，創(chuàng)新現(xiàn)有的風(fēng)險防控體系，與企業(yè)的實際情況相結(jié)合，保證風(fēng)險防控體系的完整性以及適用性，增強煤炭貿(mào)易企業(yè)風(fēng)險防控能力。
二、風(fēng)險防控體系的構(gòu)建原則
第一，事先防范原則，事先防范是提高煤炭貿(mào)易企業(yè)風(fēng)險防范的基礎(chǔ)，事先防范屬于企業(yè)自身的防范，可以在根源上實現(xiàn)對風(fēng)險的防范，這就要求煤炭貿(mào)易企業(yè)的管理層需要增強自身風(fēng)險防范意識。第二，事中防范原則，煤炭貿(mào)易企業(yè)屬于動態(tài)經(jīng)營管理，風(fēng)險往往也存在動態(tài)的特點，在進行風(fēng)險防范管理時，也需要從動態(tài)的角度出發(fā)去進行考慮，可以在實際的工作中做好對風(fēng)險的控制。第三，事后補救原則，當(dāng)風(fēng)險發(fā)生后，需要主動進行補救，借助維權(quán)工作以及司法救濟工作，實現(xiàn)對風(fēng)險的化解或者將風(fēng)險的影響控制在最小的范圍。當(dāng)企業(yè)的合法權(quán)益受到侵害或者存在法律糾紛時，借助協(xié)商、仲裁、調(diào)節(jié)等一系列手段措施，能夠?qū)ζ髽I(yè)的合法權(quán)益起到有效的維護作用，能夠?qū)崿F(xiàn)對企業(yè)損失最大程度的補救或者挽回。
三、風(fēng)險防控體系的構(gòu)建
1.制度體系
在制度體系的構(gòu)建方面，可以從以下7個方面來進行：第一，健全內(nèi)控崗位授權(quán)制度，與內(nèi)控有關(guān)的相關(guān)崗位必須要對授權(quán)的對象、范圍、條件以及額度進行明確詳細的規(guī)定，任何人或者組織都不能越權(quán)干預(yù)風(fēng)險性決策；第二，健全內(nèi)控責(zé)任制度，對于各個部門以及個人的崗位、職責(zé)以及相應(yīng)的獎懲制度、福利待遇進行明確，在明確時要按照權(quán)利、義務(wù)、責(zé)任統(tǒng)一的原則來進行；第三，健全內(nèi)控考核評價制度，落實績效考核評價體系，對于責(zé)任管理、考核評價以及福利待遇建立起相應(yīng)的聯(lián)系，實現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險和績效考核的有效統(tǒng)一，提高員工在生產(chǎn)經(jīng)營過程中的操作規(guī)范性以及安全方面的意識；第四，健全內(nèi)部審核制度，根據(jù)ISO相關(guān)體系標準，對內(nèi)部審核制度進行完善，在對實際的運行情況以及運行效果定期進行檢查，發(fā)現(xiàn)在運行過程中存在的問題和風(fēng)險，制定相應(yīng)的改進、完善措施，使得企業(yè)內(nèi)部審核制度的有效性、適用性得到充分的保證；第五，建全企業(yè)法律顧問制度，新的法律風(fēng)險責(zé)任體系需要有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)、法律顧問、企業(yè)員工共同參與建立，將法律顧問的職責(zé)有效落實，充分的發(fā)揮出法律顧問的作用，使得企業(yè)的風(fēng)險防控能力得到顯著地提高；第六，健全重要崗位權(quán)利制衡制度，做好企業(yè)職責(zé)的劃分工作，對于商務(wù)執(zhí)行權(quán)、經(jīng)營權(quán)、監(jiān)督權(quán)權(quán)利必須要進行明確的?^分，避免這三種權(quán)利之間存在混淆等問題；第七，健全風(fēng)險預(yù)警制度，對于企業(yè)在經(jīng)營管理過程中存在的一些重大風(fēng)險，必須要建立起相應(yīng)的風(fēng)險預(yù)警制度，做好對重大風(fēng)險的監(jiān)測工作，保證預(yù)警信息刻印及時，同時做好應(yīng)急預(yù)案的制定工作，當(dāng)出現(xiàn)風(fēng)險時，可以在第一時間及時有效的解決，將風(fēng)險的影響以及帶來的損失控制在最小范圍，增強企業(yè)風(fēng)險防控能力。
2.風(fēng)險控制體系
在進行風(fēng)險控制體系的構(gòu)建時，首先，在預(yù)算管理方面，要將業(yè)務(wù)預(yù)算和資金預(yù)算這兩項內(nèi)容包含進去，通過業(yè)務(wù)預(yù)算的方式，可以對單筆交易的利潤和風(fēng)險進行簡單的評估，風(fēng)險控制從業(yè)務(wù)開始環(huán)節(jié)進行，為之后的業(yè)務(wù)交易提供重要的參考，資金預(yù)算指的是在月底將各個部門的預(yù)算報表進行上報，財務(wù)部門統(tǒng)一整理，對客戶的收、付款狀況進行評估，保證資金使用的合理性。其次，做好合同管理工作，合同管理可以很大程度上提高風(fēng)險防控效果，通過多個部門共同進行合同的管理，對于合同簽訂過程中涉及的權(quán)限等問題進行明確的區(qū)分，還需要加強對合同的考核力度，落實責(zé)任制，將合同簽訂中存在的風(fēng)險降到最低。再次，因為煤炭貿(mào)易企業(yè)在交易中的特殊性，企業(yè)一定要做好對產(chǎn)品的管理工作，對各個港口、站臺的庫存情況進行詳細的調(diào)查了解，做好物流管理工作。另外，還可以通過資金管理來對客戶的交易情況進行詳細的了解掌握。最后，建立客戶資信審查檔案，對客戶的信譽度、注冊資本等情況進行評估，選擇最優(yōu)的客戶，降低風(fēng)險。
關(guān)鍵詞：合同管理；法律風(fēng)險；防范能力；動態(tài)管控
1施工企業(yè)合同管理常見法律風(fēng)險分析
受制于建筑工程項目周期長、不確定因素多、合作方關(guān)系復(fù)雜且競爭激烈的影響，加之施工企業(yè)自身法律風(fēng)險防范意識不足、合同管理人員專業(yè)能力與法律知識欠缺、合同管理制度不完善或制度執(zhí)行不到位，導(dǎo)致施工企業(yè)在合同管理中存在諸多法律風(fēng)險[1]。
1.1合同訂立前置程序違法的法律風(fēng)險
合同是雙方當(dāng)事人達成意思表示一致的結(jié)果，但由于建筑行業(yè)的特殊性，國家對必須招標項目的招投標及其流程都有明確的規(guī)定，合同訂立程序違反效力性強制規(guī)定，不招標或違反招投標法規(guī)定的，都可能出現(xiàn)合同被認定為無效的法律風(fēng)險。
1.2主體資格及合作方資信審核不嚴的法律風(fēng)險
在合同簽訂前未進行嚴格的合同主體資格審核，發(fā)包人未獲得相關(guān)行政許可不具備發(fā)包資格、專業(yè)分包單位不具備應(yīng)有的施工資質(zhì)等缺乏主體資格的，合同效力會受到影響；未進行全面的合作方資信情況調(diào)查，如遭遇缺乏履約能力與基本誠信的合同相對方，不僅雙方合同難以得到正常履行，也會使得整個項目進程受到影響。
1.3合同未經(jīng)專業(yè)審核，條款存在不足的法律風(fēng)險
很多施工企業(yè)缺乏專業(yè)的合同審核能力，合同訂立前未進行專業(yè)人士的合同審核，導(dǎo)致諸多合同文字表述不夠恰當(dāng)準確、必備條款不完整、合同缺乏操作性、權(quán)利義務(wù)嚴重不對等、缺乏違約條款等。合同條款是明確雙方權(quán)利義務(wù)的重要依據(jù)，條款的不足不僅會引發(fā)歧義和誤解，更會導(dǎo)致合同難以履行，無法實現(xiàn)合同目的。
1.4缺乏動態(tài)合同管理的法律風(fēng)險
施工企業(yè)在合同履約過程中常常要面臨各種合同要素的變化，而施工企業(yè)最常見的問題在于缺乏動態(tài)管理的意識和能力，未能及時有效地做好合同的變更與確認工作。在履約中不僅不重視工程聯(lián)系單、會議紀要、簽證索賠資料等變更資料的出具與收集，更缺乏合同變更、簽證索賠的時效觀念，從而因錯過合同約定的時效期限被視為放棄權(quán)利的主張。
1.5資料保管不利、印章使用不當(dāng)?shù)姆娠L(fēng)險
合同管理過程中涉及的資料繁多，不僅包括訂立階段的招投標文件、合同及附件，還包括履約中的各種變更文件。然而，施工企業(yè)常常存在資料不齊全、原件缺失、缺少蓋章或有權(quán)限的人員簽字、沒有留存收發(fā)記錄、私刻印章以及未經(jīng)審核擅自使用印章等各種情況。在主張自身權(quán)利的時候，資料的缺失以及印章的不當(dāng)使用往往會導(dǎo)致糾紛解決的失敗，使企業(yè)面臨不應(yīng)有的損失。
2施工企業(yè)合同法律風(fēng)險防范的措施與建議
2.1提升企業(yè)全員法律風(fēng)險防范意識
企業(yè)應(yīng)不斷加強全員的法制宣傳與教育，提升守法意識和法制觀念。通過學(xué)習(xí)行業(yè)相關(guān)案例，分析合同管理中存在的法律風(fēng)險及不良后果，樹立起領(lǐng)導(dǎo)層的科學(xué)決策意識、管理層的規(guī)則意識以及企業(yè)全員的風(fēng)險防范意識，促使企業(yè)從被動的解決問題轉(zhuǎn)換為主動的風(fēng)險防范。
2.2建立不斷完善的動態(tài)合同管理制度
基于建設(shè)工程的特殊性，施工企業(yè)的合同管理環(huán)節(jié)多且復(fù)雜，而一個健全發(fā)展的施工企業(yè)，必然要以制度作為企業(yè)管控的綱領(lǐng)。因此，企業(yè)要建立規(guī)范的合同管理制度，明確合同管理的主管部門及工作職責(zé)；建立合同管理流程，設(shè)計出從招投標、合同訂立、履行、變更、解除、糾紛處理、歸檔終止全過程的合理流程，詳細規(guī)定各個環(huán)節(jié)的工作要求，落實具體責(zé)任人員，實行科學(xué)管理。此外，企業(yè)還應(yīng)做好制度的落地與監(jiān)督，并結(jié)合實踐不斷總結(jié)反思管理制度中的缺陷與不足，及時作出制度的更新與調(diào)整，確保制度的有效性。
2.3加強合同風(fēng)險識別，嚴控風(fēng)險底線
2.3.1建立合同重大風(fēng)險事前核準機制
建設(shè)工程涉及的合同數(shù)量巨大，且施工合同體系龐雜、內(nèi)容煩瑣，往往一份施工總承包合同就是一部“巨作”。在急于訂立合同的階段，匆忙進入合同評審流程時，往往會因?qū)徍斯ぷ髁窟^大、審核人的專業(yè)能力參差不齊以及工作狀態(tài)的差異而呈現(xiàn)出不同的審核效果。為能充分識別合同中的重大法律風(fēng)險，提前進行合同重大法律風(fēng)險的事前核準就十分重要。實現(xiàn)合同重大風(fēng)險的事前核準，首先，要進行合同重大風(fēng)險的識別，企業(yè)可以通過諸如案例研究、專家咨詢、相關(guān)條線研討、項目部調(diào)研等多種方式梳理出企業(yè)在合同履行過程中常見的或潛在的法律風(fēng)險事項，并將風(fēng)險事項按照不同等級的風(fēng)險程度進行分類羅列，形成企業(yè)自身的風(fēng)險事項清單；其次，要建立事前核準制度，明確企業(yè)在投標前或合同簽訂前，應(yīng)對照風(fēng)險事項清單進行核對，對于存在重大風(fēng)險即風(fēng)險等級較高事項的合同，如存在巨額墊資、放棄優(yōu)先受償權(quán)、以實物資產(chǎn)抵付款項、提供擔(dān)保等情形的，應(yīng)進行專項的合同事前核準；最后，要通過決策層與專業(yè)團隊進行充分的風(fēng)險分析與論證，做好有針對性的風(fēng)險策劃，綜合考量企業(yè)的風(fēng)險承受能力、風(fēng)險防范能力與經(jīng)濟效益的平衡關(guān)系，作出是否承接項目、簽署合同以及履約的企業(yè)決策。
2.3.2注重簽約前合同主體審查
合同簽訂前注重審查合同主體的資信情況[2]，做好合同相對方資金實力、股東及實際控制人資信情況、涉訴案件與被執(zhí)行信息、以往業(yè)績等多角度的盡職調(diào)查。有針對性地核實發(fā)包方的項目許可情況、資金落實情況、分包單位的資質(zhì)情況，并做好合同相對方履約能力、誠信水平的評估。此外，還需對合同主體進行形式審查，審查合同主體與其加蓋印章是否一致，簽字人員是否為法定代表人或是否具有書面授權(quán)等內(nèi)容。
2.3.3強化合同專業(yè)性評審與條款優(yōu)化
一方面，施工企業(yè)應(yīng)建立其自身的合同示范文本體系，尤其要重視分供類合同文本的擬定，注重在合同文本中將企業(yè)管理制度中諸如質(zhì)量、安全、造價控制、施工管控要點等管理要求融入合同條款中，形成有約束力的條款。此外，還要設(shè)定分供類合同條款不得優(yōu)于總承包合同相應(yīng)條件的紅線，嚴格落實分包結(jié)算、付款條件與總承包合同相掛鉤的“背靠背”條款，通過設(shè)置規(guī)范嚴謹?shù)臈l款，合理合法地保障企業(yè)權(quán)益。另一方面，要注重總承包合同的審核。企業(yè)應(yīng)明確各條線相關(guān)人員及法務(wù)、財務(wù)等相關(guān)專業(yè)人士全面且獨立參與合同評審。從合法性、嚴謹性、完備性、風(fēng)險性等多方面進行全面審核，及時提出專業(yè)化評審意見和條款優(yōu)化的建議。
2.4重視履約管理，實現(xiàn)動態(tài)全過程管控
2.4.1重視合同交底
合同交底是為了實現(xiàn)合同目的，更好地貫徹與執(zhí)行合同內(nèi)容，促使相關(guān)條線與項目部人員了解合同意圖、熟悉合同條款、掌握合同風(fēng)險點以及合同執(zhí)行計劃的全過程。合同交底的本意是合同相關(guān)人員，通過交底了解合同背景與目標；通過拆分合同條件，明確各部門各條線需要完成的合同要求；通過結(jié)合項目的實際情況，集體討論、群策群力，分析合同實施過程中會遇到的問題以及可能出現(xiàn)的風(fēng)險，提前進行解決方法與風(fēng)險防范的策劃，以此形成具體的合同履約計劃與實施方案。合同交底是學(xué)習(xí)、思考的過程，更是一個統(tǒng)一思想、解決問題的過程。但在實踐中，合同交底依然流于形式，交底內(nèi)容僅限于羅列合同具體條款，缺少與項目實際情況相結(jié)合的合同分析，更沒有實施針對合同風(fēng)險點化解方法的策劃。因此，企業(yè)應(yīng)注重合同交底的實效，通過企業(yè)管理制度設(shè)定合同交底的流程，明確具體的責(zé)任目標及責(zé)任人，建立企業(yè)合同交底的規(guī)范制度，落實定期檢查、交底效果反饋以及不斷改進的機制。只有通過實施合同交底，促使合同執(zhí)行人員清楚知曉合同目標、合同風(fēng)險，并掌握合同履行中應(yīng)關(guān)注的要點，實現(xiàn)合同管理責(zé)任的分解與落實，促使合同履約過程整體可控。
2.4.2注重履約過程合同變更的管理
合同履行是一個長期且不斷變化的動態(tài)過程，在這個過程中往往會出現(xiàn)諸多不可預(yù)見的因素，對合同目的實現(xiàn)造成一定的影響。作為施工企業(yè)，合同的變更、索賠與反索賠是企業(yè)合同管理中一個重要的環(huán)節(jié)。首先，企業(yè)需要全面掌握合同履行情況，做好實際情況與合同條件的對比分析，找到偏差與原因，設(shè)定風(fēng)險預(yù)警；其次，要及時提出簽證索賠與反索賠、固定證據(jù)，避免因超過期限而喪失主張的權(quán)利；最后，要根據(jù)實際情況對合同進行及時的補充、變更和調(diào)整。
2.5注重科學(xué)的管理手段
2.5.1合同資料管理
合同履約過程中，存在著大量的履約資料，整理好這些履約資料，做好原件的保存保管，對雙方權(quán)利義務(wù)和責(zé)任認定、履約中的索賠和反索賠都具有重要意義，因此，項目部不僅要設(shè)立專門的資料員，還需要加強對資料員的教育和培訓(xùn)，在按照工程資料歸檔的要求收集資料的同時，還應(yīng)該從更加嚴格、全面的證據(jù)資料的收集角度和標準來進行資料的收集保管。通過建立規(guī)范的企業(yè)合同資料管理清單，將與工期、質(zhì)量、造價以及與雙方責(zé)任有關(guān)的會議紀要、聯(lián)系單、往來文件等資料，采用信息化的手段做好歸集、梳理與保存，并且定期開展資料歸檔情況的檢查，避免因資料缺失而陷入被動局面。
2.5.2合同印章管理
加強合同印章管理，不僅要按照企業(yè)用印規(guī)范對印章保管、用印流程、用印監(jiān)督等方面進行嚴格管控，采用信息化監(jiān)控手段監(jiān)督用印流程，更應(yīng)該從具有公示效力的角度明確有效印章的范圍，如直接在項目部的公章上注明“不得用于簽訂經(jīng)濟合同或協(xié)議”；在施工合同中直接約定使用項目部印章、分支機構(gòu)印章或部門印章訂立的合同或協(xié)議均屬無效；在合同中明確對于合同的變更、合同造價的調(diào)整以及結(jié)算的確認都必須以公司有權(quán)印章的確認為依據(jù)，未經(jīng)授權(quán)的個人簽字無效；在合同中明確雙方存在偽造、變造各類印章的違約條款。通過多種方式，做好企業(yè)合同印章的有效管控。
3結(jié)語
合同管理中法律風(fēng)險無處不在，隨著施工企業(yè)法制意識的不斷提升、管理水平的不斷進步，風(fēng)險防范的能力也在不斷提高。施工企業(yè)為在競爭中求立足求進步，應(yīng)逐步探索出防范合同風(fēng)險的措施和方法，形成科學(xué)規(guī)范的管理理念和管理制度，逐步實現(xiàn)企業(yè)健康有序的發(fā)展。
參考文獻
[1]王燕.建筑企業(yè)合同管理存在的問題與對策[J].現(xiàn)代商業(yè),2014(3):114.
