時(shí)間：2024-04-08 17:37:42
開(kāi)篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創(chuàng)造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)研究方法，希望這些內(nèi)容能成為您創(chuàng)作過(guò)程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進(jìn)步。
【關(guān)鍵詞】 知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平 FDI 區(qū)位選擇
近年來(lái)，對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的研究一直是國(guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)學(xué)家關(guān)注的熱點(diǎn)問(wèn)題，眾多學(xué)者從不同角度進(jìn)行了有益的探索與研究，并涌現(xiàn)了大量的文獻(xiàn)成果。文章主要對(duì)國(guó)內(nèi)外知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平及影響FDI區(qū)位選擇相關(guān)研究進(jìn)行綜述，以期待對(duì)我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)戰(zhàn)略的理論和實(shí)踐有所啟迪。
一、FDI區(qū)位選擇因素的戰(zhàn)略研究
1、國(guó)外相關(guān)研究
發(fā)展中國(guó)家憑借什么因素吸引大量的FDI，許多學(xué)者通過(guò)各種方法進(jìn)行證實(shí)，有關(guān)文獻(xiàn)也比較多。國(guó)外研究主要有：Hennart和Park（1994）對(duì)日本跨國(guó)公司的研究表明，在20世紀(jì)80年代，日本跨國(guó)公司對(duì)市場(chǎng)規(guī)模大的美國(guó)產(chǎn)品市場(chǎng)特別感興趣；Broadman和Sun（1997）運(yùn)用1992年資料分析了GNP、勞動(dòng)力成本、基礎(chǔ)設(shè)施、識(shí)字率和沿海位置對(duì)外資在中國(guó)各個(gè)省市自治區(qū)分布的影響，發(fā)現(xiàn)除勞動(dòng)力成本外，其他因素在統(tǒng)計(jì)上顯著；Wan與Swain（1995）采用普通最小二乘估計(jì)方法，認(rèn)為市場(chǎng)規(guī)模大小、工資水平對(duì)FDI有顯著影響；Dees（1998）認(rèn)為外資來(lái)源國(guó)本身的研發(fā)水平越高，外商直接投資的意愿會(huì)越強(qiáng)；Globerma和Shapiro（2002）認(rèn)為國(guó)家的制度環(huán)境對(duì)FDI流入有影響，國(guó)家對(duì)治理基礎(chǔ)的投資不僅吸引資本，而且可以創(chuàng)造條件和環(huán)境，促使國(guó)內(nèi)跨國(guó)公司成長(zhǎng)并進(jìn)而對(duì)外投。
2、影響我國(guó)FDI區(qū)位選擇的相關(guān)研究
在對(duì)影響我國(guó)FDI區(qū)位選擇的研究中，張立、龔玉池（2002）發(fā)現(xiàn)改革開(kāi)放后，流入中國(guó)的國(guó)際直接投資持續(xù)穩(wěn)定地增長(zhǎng)，但在各省的分布極不平衡，并對(duì)造成這一現(xiàn)象的原因進(jìn)行了實(shí)證分析，發(fā)現(xiàn)每個(gè)省的GDP總量、人均GDP、累積國(guó)際直接投資、運(yùn)輸密度和其流入的國(guó)際直接投資正相關(guān)，并具有統(tǒng)計(jì)上的顯著性，而高工資和國(guó)際直接投資的流入呈負(fù)相關(guān)；劉榮添（2005）選取1986―2003年全國(guó)各省份的歷史統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，建立面板數(shù)據(jù)模型，得出FDI集聚效應(yīng)、勞動(dòng)力成木、政策優(yōu)勢(shì)等因素是影響各時(shí)期、各地區(qū)FDI的主要因素；張偉和汪小勤（2009）通過(guò)實(shí)證分析發(fā)現(xiàn)除了地理、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、勞動(dòng)力成本等因素構(gòu)成的“硬環(huán)境”影響各地區(qū)外商投資外，由市場(chǎng)化程度、地方政策及法律法規(guī)、以及人力資本狀況等因素構(gòu)成的“軟環(huán)境”的影響和作用日益顯著；吉亞輝、王凡（2012），采用2001―2010年全國(guó)各省市的平均數(shù)據(jù)，運(yùn)用空間計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法研究得出，人力資本、基礎(chǔ)設(shè)施水平、市場(chǎng)規(guī)模、對(duì)外開(kāi)放程度以及外資集聚度與FDI之間具有正向的相關(guān)關(guān)系。勞動(dòng)力成本對(duì)FDI的流入呈現(xiàn)負(fù)相關(guān)關(guān)系。
二、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的測(cè)度相關(guān)研究
通過(guò)問(wèn)卷調(diào)查的方式對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平進(jìn)行測(cè)量，如Mansfield（1995）對(duì)經(jīng)理和專利律師等從業(yè)者意見(jiàn)的調(diào)查為基礎(chǔ)進(jìn)行評(píng)分，調(diào)查了共180位美國(guó)、日本和的國(guó)的經(jīng)理人員和專業(yè)律師，主要對(duì)14個(gè)技術(shù)較為先進(jìn)的發(fā)展中國(guó)家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平對(duì)敏感技術(shù)轉(zhuǎn)移方式的影響；Sherwood（1997）根據(jù)他自己對(duì)18個(gè)發(fā)展中國(guó)家狀況的評(píng)價(jià)，也使用以判斷為基礎(chǔ)的編制方法得出每個(gè)國(guó)家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平得分，該得分都是在每個(gè)國(guó)家調(diào)查獲得的。
知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平從立法方面考慮的，如Rapp和Rozek（1990）綜合一系列專利權(quán)特征變量指標(biāo)，把知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平劃分為5個(gè)不同的等級(jí)，并分別用0到5之間的整數(shù)來(lái)定量地表示；Ginarte and Park（1997）對(duì)上述指標(biāo)進(jìn)行修正，從五個(gè)方面衡量知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)狀況：專利覆蓋范圍、是否是國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)協(xié)議的成員國(guó)、權(quán)利喪失的保護(hù)、有關(guān)執(zhí)法的措施、專利保護(hù)期限，5個(gè)類別得分的累加和即為量化的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平，加權(quán)算出110個(gè)國(guó)家1950―1995年的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)指數(shù)，該指數(shù)也成為當(dāng)時(shí)國(guó)際上通用的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)指數(shù)；Walter G. Park（2008）從專利申請(qǐng)量、人均專利申請(qǐng)量、專利授權(quán)量、人均專利授權(quán)量等指標(biāo)出發(fā)，利用Ginarte and Park指數(shù)的計(jì)算方法將該指數(shù)更新至2005年，并將測(cè)度國(guó)擴(kuò)充為122個(gè)。
由于各國(guó)法律完善程度不同，不同國(guó)家立法與司法程度相差很遠(yuǎn)，所以只用立法方面測(cè)度知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平不夠全面，一些學(xué)者就在立法的基礎(chǔ)上加入了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的執(zhí)法力度指標(biāo)共同測(cè)度知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平。國(guó)內(nèi)學(xué)者韓玉雄、李懷祖（2005）從社會(huì)法制化程度、法律體系的完備程度、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、國(guó)際社會(huì)的監(jiān)督與制衡機(jī)會(huì)四個(gè)方面度量我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)執(zhí)法情況，運(yùn)用執(zhí)法力度乘以Ginarte and Park的IPP指數(shù)得到了我國(guó)1984―2002年的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)指數(shù)；許春明、單曉光（2008）則將執(zhí)法度量指標(biāo)擴(kuò)充為司法保護(hù)、行政保護(hù)、發(fā)展水平、公眾意識(shí)和國(guó)際環(huán)境五個(gè)方面測(cè)度我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平。
三、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平與FDI流量之間關(guān)系的國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀
早期出現(xiàn)了三個(gè)計(jì)量模型（Ferrantino，1993；Mansfield，1993；Maskus and Konan，1994），由于模型條件所限及缺少對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)水平進(jìn)行計(jì)量的方法，沒(méi)有發(fā)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平（不精確計(jì)量）與美國(guó)跨國(guó)公司的FDI分布之間存在任何關(guān)系；Markusen（1995）的研究發(fā)現(xiàn)，當(dāng)一國(guó)初始的知識(shí)產(chǎn)權(quán)水平較低時(shí)，加強(qiáng)保護(hù)水而會(huì)使FDI流入量減少；但是Amy Jocelyn Glass、Kamal Saggi（2002）的理論研究結(jié)論卻與此相反，他們建立了一個(gè)包括內(nèi)生的創(chuàng)新、模仿和FDI變量的產(chǎn)品周期模型，利用該模型測(cè)定了強(qiáng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)在南方國(guó)家如何影響創(chuàng)新、模仿和FDI。結(jié)果表明，較強(qiáng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)增加了模仿的困難，導(dǎo)致了資源浪費(fèi)效應(yīng)和模仿挫折效應(yīng)，使大量資源都浪費(fèi)在模仿上，而留下很少的資源用于生產(chǎn)，從而擠出了FDI；MaCalman（2004）通過(guò)對(duì)好萊塢在40個(gè)國(guó)家影視市場(chǎng)的相關(guān)數(shù)據(jù)分析表明，東道國(guó)中等水平的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)最有利于技術(shù)許可，而較高和較低水平的保護(hù)則會(huì)促成更多的FDI；Yang（2008）運(yùn)用WIPO組織中的30個(gè)國(guó)家1995―1998年的國(guó)外專利申請(qǐng)數(shù)據(jù)，引入創(chuàng)新函數(shù)，以Walter G Park指數(shù)作為申請(qǐng)國(guó)和受申請(qǐng)國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平度量指標(biāo)，采用Possion計(jì)數(shù)模型進(jìn)行估計(jì)，結(jié)果表明知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度的提高必然會(huì)帶來(lái)更多的FDI，即知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)能影響國(guó)外在本國(guó)的專利申請(qǐng)行為，進(jìn)而影響FDI流入。
國(guó)內(nèi)學(xué)者，楊全發(fā)、韓櫻（2006）建立了一個(gè)動(dòng)態(tài)博弈模型，得出結(jié)論是對(duì)于東道國(guó)政府而言，提供適度且有效率的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策，不僅可以增加FDI流入量，而且可以引進(jìn)較為先進(jìn)的技術(shù)，從而通過(guò)降低成本和提高產(chǎn)量，實(shí)現(xiàn)東道國(guó)社會(huì)福利最大化；陳國(guó)宏（2008）引入自主創(chuàng)新能力變量（用國(guó)內(nèi)專利申請(qǐng)量代替），并用韓玉雄、李懷祖采用的加入執(zhí)法力度的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)指數(shù)作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)指標(biāo)，采用1991―2006年中國(guó)的時(shí)間序列數(shù)據(jù)分析知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、FDI、自主創(chuàng)新能力三者之間的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和自主創(chuàng)新均能促進(jìn)FDI，但知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)促進(jìn)自主創(chuàng)新、FDI促進(jìn)自主創(chuàng)新的鏈條缺失。柒江藝、陽(yáng)立高、馮濤（2008）運(yùn)用協(xié)整方法分析我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平與外商直接投資總量之間的長(zhǎng)期關(guān)系，并通過(guò)建立一個(gè)多元對(duì)數(shù)線性回歸模型，研究我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)不同行業(yè)外商直接投資的影響，得出我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的變化，不但能夠引起外商直接投資流量的變化，而且能夠引起外商直接投資組成的變化。許春明（2009）對(duì)我國(guó)1987―2004年的FDI時(shí)間序列相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行計(jì)量分析，驗(yàn)證了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與FDI之間的正相關(guān)關(guān)系，但是，與市場(chǎng)規(guī)模和工資水平相比，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的影響程度相對(duì)較小，表明我國(guó)今年來(lái)吸引FDI的更主要因素是不斷擴(kuò)大的市場(chǎng)規(guī)模和相對(duì)較低的工資水平；湯易兵、丁衛(wèi)明（2011）通過(guò)對(duì)浙江省1987―2004年的FDI時(shí)間序列相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行計(jì)量檢驗(yàn)，驗(yàn)證了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度與FDI之間的顯著正相關(guān)關(guān)系，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)浙江省近20年吸引FDI起到了重要的促進(jìn)作用，而且與市場(chǎng)規(guī)模和工資水平相比，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度的影響程度相對(duì)較大。
四、結(jié)論
上述研究表明，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平與各國(guó)FDI之間存在著密切的關(guān)系，尤其在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)規(guī)則國(guó)際化的環(huán)境下，各國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平也成為影響FDI區(qū)位選擇的重要因素之一。因此，在當(dāng)前形勢(shì)下，我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平對(duì)我國(guó)吸收FDI的影響如何，尤其是在我國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡的前提下，各地知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平與外商直接投資都有一定差異的情況下，我國(guó)各地區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平對(duì)各地吸收FDI有什么樣的影響是有待解決的問(wèn)題。
【參考文獻(xiàn)】
[1] Broadman，H.G.and X.Sun，The Distribution of Foreign Direct Investment in China，The world Econorny，1997（20）.
[2] Mansfield E.Intelectual Property Protection，Direct Investment，Technology Transfer[J].International Finance Corporation Discussion Paper，1995（25）.
[3] Yang Guifang，Keith E.Maskus.Intellectual Property Rights，Licensing，and Inovation in an Endogenous Product-cycle Mode1[J].Journal of International Economies，2001（53）.
摘要
本文為發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體通過(guò)提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平促進(jìn)高質(zhì)量產(chǎn)品出口增長(zhǎng)提供了經(jīng)驗(yàn)證據(jù)。基于2000—2010年期間83個(gè)發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體對(duì)日本HS9位碼產(chǎn)品出口數(shù)據(jù)，本文首先利用質(zhì)量門檻方法分解得到高質(zhì)量產(chǎn)品出口額，并構(gòu)建包含知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的增廣引力模型，然后依次利用OLS、PPML方法估計(jì)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)高質(zhì)量產(chǎn)品出口的影響。結(jié)果發(fā)現(xiàn)發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體實(shí)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平提升顯著促進(jìn)了其高質(zhì)量產(chǎn)品出口增長(zhǎng)，這一結(jié)論具有穩(wěn)健性。此外，與預(yù)期不同，發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體吸引的FDI、人力資本并未促進(jìn)高質(zhì)量產(chǎn)品出口增長(zhǎng)。根據(jù)上述結(jié)論本文提出了相關(guān)的政策建議。
關(guān)鍵詞知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)高質(zhì)量產(chǎn)品出口增廣引力模型
一、引言
《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》（AgreementOnTrade-relatedAspectsofIntellectualPropertyRights，TRIPS）生效以來(lái)，受其約束，WTO發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體成員的名義知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平由知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法規(guī)完備情況決定。不斷提高。文獻(xiàn)中學(xué)者們普遍采用GP指數(shù)表示各經(jīng)濟(jì)體的名義知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平。GP指數(shù)最小值為0，最大值為5，值越大名義保護(hù)水平越高。GP指數(shù)每隔5年公布一次，最新數(shù)據(jù)為2010年，該指數(shù)包括5個(gè)子項(xiàng)目：專利保護(hù)涵蓋的技術(shù)范圍、參與國(guó)際專利協(xié)議數(shù)量、侵權(quán)損失保護(hù)的規(guī)定、法律執(zhí)行機(jī)制以及專利有效期。每個(gè)子項(xiàng)目取值從0到1，所有子項(xiàng)目值的加總為GP指數(shù)。圖1的箱線圖描繪了2000—2010年期間發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體定義為世界銀行劃分的中低收入國(guó)家。本文樣本中2000年包含83個(gè)發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體（備索），因?yàn)樯俨糠謬?guó)家收入水平隨后發(fā)生變化，其余年份的發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體的數(shù)量略有變化。GP指數(shù)的歷年分布情況（五年為間隔）。從中可以看出，發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體整體的名義保護(hù)水平不斷提高2010年上四分位的GP指數(shù)值低于前期，主要是由于部分知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平較高的發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體在2010年進(jìn)入高收入國(guó)家行列，不再記入本文樣本。。
圖1后TRIPS時(shí)展中經(jīng)濟(jì)體的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)GP指數(shù)
產(chǎn)品質(zhì)量是產(chǎn)品對(duì)技術(shù)參數(shù)要求的滿足程度。（未）滿足技術(shù)參數(shù)要求的產(chǎn)品即為質(zhì)量（不）合格產(chǎn)品。超過(guò)技術(shù)參數(shù)要求越多的產(chǎn)品質(zhì)量越高。越高（低）的技術(shù)參數(shù)要求下生產(chǎn)出的合格產(chǎn)品的質(zhì)量也相對(duì)越高（低）。如中國(guó)車企對(duì)歐美市場(chǎng)出口受阻主要是由于產(chǎn)品無(wú)法滿足有關(guān)安全和排放等高標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)參數(shù)要求。
知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)主要從長(zhǎng)短期兩個(gè)方面促進(jìn)高質(zhì)量產(chǎn)品出口增長(zhǎng)。如圖2所示，從短期來(lái)看，某一經(jīng)濟(jì)體知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度的提高會(huì)降低外部高質(zhì)量投入品出口企業(yè)在該經(jīng)濟(jì)體所面臨的被模仿威脅，促進(jìn)外部高質(zhì)量投入品的進(jìn)口增長(zhǎng)，從而促進(jìn)該國(guó)高質(zhì)量產(chǎn)品出口增長(zhǎng)。從長(zhǎng)期來(lái)看，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度的提高將會(huì)增加模仿成本，從而促進(jìn)以創(chuàng)新為目標(biāo)的研發(fā)投入增長(zhǎng)，繼而促進(jìn)整體的知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量的增長(zhǎng)。這也就意味著微觀企業(yè)將具有突破技術(shù)瓶頸，滿足更高水平技術(shù)參數(shù)要求的生產(chǎn)能力，并最終促進(jìn)高質(zhì)量產(chǎn)品出口增長(zhǎng)；此外，強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)將會(huì)降低依靠創(chuàng)新獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)而向質(zhì)量階梯上游成功升級(jí)企業(yè)的維權(quán)成本（時(shí)間成本、資金成本），提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)企業(yè)的違法成本，避免高質(zhì)量產(chǎn)品出口企業(yè)在出口過(guò)程中受本國(guó)低質(zhì)量企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)的惡性競(jìng)爭(zhēng)，減少制度缺失時(shí)劣幣驅(qū)逐良幣的不良后果，保證它們獲得排他性市場(chǎng)回報(bào)的可預(yù)期性和可持續(xù)性，從而有利于一國(guó)高質(zhì)量產(chǎn)品出口長(zhǎng)期增長(zhǎng)。因此，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的提高將會(huì)促進(jìn)出口整體質(zhì)量水平的提高。后TRIPS時(shí)展中經(jīng)濟(jì)體強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是否促進(jìn)了其高質(zhì)量產(chǎn)品的出口增長(zhǎng)，這是本文要進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)的問(wèn)題。
圖2知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)高質(zhì)量產(chǎn)品出口增長(zhǎng)的影響機(jī)制
二、文獻(xiàn)綜述
發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的變化對(duì)其參與國(guó)際貿(mào)易的影響被廣泛研究。相關(guān)的研究主要從如下兩個(gè)方面展開(kāi)。第一、發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)改革與發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)其出口貿(mào)易之間的關(guān)系。Maskus和Penubarti最先開(kāi)始相關(guān)研究，實(shí)證發(fā)現(xiàn)發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的加強(qiáng)促進(jìn)了自身的制成品進(jìn)口。隨后的類似研究還包括Smith、Co等。近期，Ivus發(fā)現(xiàn)TRIPS協(xié)議簽署后18個(gè)樣本發(fā)展中國(guó)家的專利保護(hù)改革顯著地促進(jìn)了發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)其高技術(shù)產(chǎn)品的出口。
第二、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體出口能力提升的研究。Branstetter等利用美國(guó)進(jìn)口數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)改革的國(guó)家出口產(chǎn)品種類提升。Maskus和Yang則基于要素比例模型利用包含82個(gè)發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家的樣本發(fā)現(xiàn)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)改革促進(jìn)了專利密集型產(chǎn)品的出口增長(zhǎng)。余長(zhǎng)林主要考察了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)中國(guó)制造業(yè)出口二元邊際的影響，發(fā)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)中國(guó)出口擴(kuò)展邊際的影響顯著為正，對(duì)集約邊際的影響顯著為負(fù)，知識(shí)產(chǎn)品保護(hù)主要是通過(guò)擴(kuò)展邊際促進(jìn)中國(guó)出口增長(zhǎng)。代中強(qiáng)等則研究了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)發(fā)展中國(guó)家服務(wù)貿(mào)易出口技術(shù)復(fù)雜度的U型影響。雖然相關(guān)研究成果頗豐，為后續(xù)研究奠定了良好的基礎(chǔ)，但發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的變化對(duì)作為出口能力建設(shè)重要維度的高質(zhì)量產(chǎn)品出口的影響尚未被討論，本文旨在填補(bǔ)這一空白。
本文余下部分安排如下：第三部分主要介紹高質(zhì)量產(chǎn)品出口額的有效測(cè)算方法。第四部分介紹名義知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與實(shí)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的差別。第五部分是計(jì)量模型及數(shù)據(jù)。主要介紹加入知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度的增廣引力模型和數(shù)據(jù)來(lái)源。第六部分是計(jì)量結(jié)果匯報(bào)與分析、穩(wěn)健性檢驗(yàn)。第七部分是結(jié)論及政策建議。
三、高質(zhì)量產(chǎn)品出口額測(cè)算方法
出口質(zhì)量實(shí)證研究中通常將單價(jià)作為質(zhì)量的變量，價(jià)格高低反映出質(zhì)量高低，但單價(jià)中常常因?yàn)榘松a(chǎn)成本的差異而不能有效地反映質(zhì)量差異。為了克服這一問(wèn)題，近期的文獻(xiàn)從需求和供給兩個(gè)維度分別推導(dǎo)出了識(shí)別質(zhì)量的指數(shù)法。Khandelwal、Hallak和Schott從需求維度提出的質(zhì)量指數(shù)法的內(nèi)在邏輯是，價(jià)格一定的條件下，出口國(guó)在進(jìn)口市場(chǎng)上所占的份額越多或者貿(mào)易收支越有利則質(zhì)量水平越高。而Feenstra和Romalis從供給維度提出的質(zhì)量指數(shù)法的內(nèi)在邏輯是，向地理距離越遠(yuǎn)的目標(biāo)市場(chǎng)出口的產(chǎn)品質(zhì)量越高。Feenstra和Romalis對(duì)這兩種質(zhì)量指數(shù)進(jìn)行了很好的比較。
質(zhì)量指數(shù)方法無(wú)法分解出高質(zhì)量出口額。一種有效的處理方法是質(zhì)量門檻法。Fontagné等提出將最為細(xì)分的出口產(chǎn)品按照相對(duì)價(jià)格大小劃分為兩部分，即高質(zhì)量和中質(zhì)量或者中質(zhì)量和低質(zhì)量；或者全部為中質(zhì)量。Fontagné等利用質(zhì)量門檻法分析對(duì)比了發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體（北方）與發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體（南方）的出口產(chǎn)品質(zhì)量國(guó)際分工模式，指出北方國(guó)家主要生產(chǎn)并出口高質(zhì)量產(chǎn)品而南方國(guó)家則主要生產(chǎn)并出口同一產(chǎn)品項(xiàng)下的低質(zhì)量產(chǎn)品。本文將利用這一方法分解出各國(guó)的高質(zhì)量產(chǎn)品出口額。具體方法如下：
選取某一進(jìn)口國(guó)j，在該國(guó)市場(chǎng)上將某一出口國(guó)i產(chǎn)品k的單價(jià)記為uvijk。在進(jìn)口國(guó)市場(chǎng)上的產(chǎn)品k的所有出口國(guó)的貿(mào)易加權(quán)幾何平均單價(jià)記為uvwjk，則出口國(guó)i的產(chǎn)品k在進(jìn)口國(guó)j市場(chǎng)上相對(duì)單價(jià)uvrijk表示為：
然后根據(jù)相對(duì)單價(jià)的大小劃分質(zhì)量結(jié)構(gòu)。如果相對(duì)單價(jià)小于1，出口將被分為中、低質(zhì)量?jī)刹糠帧Ｆ渲校唾|(zhì)量的比重為（1-uvrαijk），中質(zhì)量的比重為uvrαijk。如果相對(duì)單價(jià)等于1，出口將全部被劃分為中質(zhì)量。如果相對(duì)單價(jià)大于1，出口將被分為中、高質(zhì)量?jī)刹糠帧Ｆ渲校匈|(zhì)量的比重為1uvrαijk，高質(zhì)量的比重為1-1uvrαijk，如公式（2）所示。將出口國(guó)某一產(chǎn)品k的高質(zhì)量比重與該出口國(guó)產(chǎn)品k的出口額相乘便可得到該出口國(guó)高質(zhì)量產(chǎn)品k的出口額，然后將所有產(chǎn)品層面的高質(zhì)量出口額加總得到該國(guó)的高質(zhì)量出口額。
（2）是質(zhì)量平滑參數(shù)，與Fontagné等（2008）一致，本將其設(shè)置為4。
四、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)：名義值還是實(shí)際值
代中強(qiáng)等指出，在實(shí)踐中，發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體通常出于對(duì)專利壟斷等不利影響的擔(dān)心以及對(duì)模仿創(chuàng)新利益集團(tuán)保護(hù)的需要并不嚴(yán)格執(zhí)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的相關(guān)法律法規(guī)。這就出現(xiàn)了名義知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平和實(shí)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平實(shí)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平由知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法規(guī)完備情況與實(shí)際執(zhí)行情況共同決定。的差異。
如前文所述，GP指數(shù)被廣泛用于衡量名義知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平及其隨時(shí)間變化情況。GP指數(shù)的不足是只關(guān)注名義知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)規(guī)定的有無(wú)、多少，而忽視了保護(hù)的實(shí)際執(zhí)行情況。為了克服這一不足，Hu和Png將GP指數(shù)與Fraser法律體系與產(chǎn)權(quán)指數(shù)相乘來(lái)衡量一國(guó)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的實(shí)際保護(hù)強(qiáng)度。Fraser法律體系與產(chǎn)權(quán)指數(shù)基于國(guó)際企業(yè)管理人員對(duì)一國(guó)產(chǎn)權(quán)沒(méi)收風(fēng)險(xiǎn)、合同執(zhí)行和法律管轄的主觀評(píng)估，取值從0到10，值越大對(duì)產(chǎn)權(quán)的實(shí)際保護(hù)力度越大。由于GP指數(shù)取值從0到5，而Fraser法律體系與產(chǎn)權(quán)指數(shù)取值從0到10，因此，衡量實(shí)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的GP-Fraser指數(shù)取值從0到50，值越大表明對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的實(shí)際保護(hù)水平越高。
圖3列示了2000—2010年名義GP指數(shù)（左圖）及實(shí)際GP-Fraser指數(shù)（右圖）知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)階梯的情況以及中國(guó)的位置。所謂知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)階梯是指各經(jīng)濟(jì)體（包含全部可得到數(shù)據(jù)的高、中、低收入經(jīng)濟(jì)體）知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)指數(shù)在某一年份內(nèi)按大小分布的情況。以中國(guó)為例，從名義值（左圖）來(lái)看，在2000—2005年期間中國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平顯著提高。但在2005—2010年期間GP指數(shù)變化不大，主要是由于大部分的立法工作在2000—2005年期間基本完成。到2010年中國(guó)名義知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平已經(jīng)趕上發(fā)達(dá)國(guó)家。但從實(shí)際值（右圖）來(lái)看，中國(guó)由2000年的較為落后的水平只上升到2010年的中等水平，說(shuō)明中國(guó)“重名義輕實(shí)際”的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)現(xiàn)實(shí)。有鑒于此，在本文實(shí)證研究中使用各發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體的實(shí)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平以避免將名義值與實(shí)際值相混淆。
此外，本文在回歸中加入的是實(shí)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的滯后項(xiàng)。具體而言，本文數(shù)據(jù)為2000年、2005年和2010年三期面板數(shù)據(jù)，每期的實(shí)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平變量對(duì)應(yīng)取值為1995年、2000年和2005年數(shù)據(jù)，其余變量都是當(dāng)期值。這主要是考慮到企業(yè)采取產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)策略通常是在政府提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平之后，當(dāng)期知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平不可能馬上促進(jìn)當(dāng)期的質(zhì)量提升，從研發(fā)投入到試生產(chǎn)再到出口需要一定的時(shí)間（至少數(shù)年）跨度，因此，在回歸中加入實(shí)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的滯后項(xiàng)比加入實(shí)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的當(dāng)期值更具合理性。此外，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的內(nèi)生性是不可回避的問(wèn)題。實(shí)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的提高可能會(huì)提高高質(zhì)量產(chǎn)品出口，同時(shí)，高質(zhì)量產(chǎn)品出口增長(zhǎng)也會(huì)促進(jìn)政府出臺(tái)更全面的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法規(guī)并嚴(yán)格執(zhí)行。雙向因果關(guān)系引起的內(nèi)生性問(wèn)題會(huì)使估計(jì)結(jié)果有偏。通過(guò)加入實(shí)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的滯后項(xiàng)，可以很好地解決內(nèi)生性問(wèn)題，原因在于實(shí)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的滯后項(xiàng)可能與當(dāng)期高質(zhì)量產(chǎn)品出口相關(guān)，而當(dāng)期誤差項(xiàng)不太可能與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的滯后項(xiàng)相關(guān)。
五、計(jì)量模型與數(shù)據(jù)
1.模型設(shè)定
高質(zhì)量產(chǎn)品出口是貿(mào)易流量問(wèn)題。對(duì)于貿(mào)易流量的分析，引力模型應(yīng)用的最為廣泛和成功。我們采用增加了實(shí)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度的增廣引力模型進(jìn)行實(shí)證分析，如模型（3）所示。
上式中下標(biāo)i表示出口國(guó)，j表示進(jìn)口國(guó)，t表示時(shí)間。其中出口國(guó)i對(duì)進(jìn)口國(guó)j在t期的高質(zhì)量產(chǎn)品出口額對(duì)數(shù)值，用lnExijt表示；出口國(guó)i在t期的人均GDP的對(duì)數(shù)值表示為ln_gdp_pcit。進(jìn)口國(guó)j在t期的人均GDP的對(duì)數(shù)值表示為ln_gdp_pcjt。進(jìn)出口國(guó)之間雙邊地理距離阻礙因素的對(duì)數(shù)值表示為ln_disij。在上述三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)引力模型變量基礎(chǔ)上，加入本文核心解釋變量出口國(guó)實(shí)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)滯后項(xiàng)，取對(duì)數(shù)值，表示為ln_ipri，t-1。參考先前文獻(xiàn)成果，以及檢驗(yàn)非線性關(guān)系存在與否，本文加入的其他控制變量包括：出口國(guó)吸引的外國(guó)直接投資、出口國(guó)人力資本、出口國(guó)人口規(guī)模、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)滯后項(xiàng)的平方項(xiàng)，統(tǒng)一表示為Cit，εijt表示殘差項(xiàng)，β0—β5為要估計(jì)的參數(shù)。
2.變量和數(shù)據(jù)
因?yàn)镚P指數(shù)每隔五年公布一次，結(jié)合細(xì)分產(chǎn)品數(shù)據(jù)的可得性，本文的樣本國(guó)家為2000年、2005年和2010年日本進(jìn)口來(lái)源國(guó)中的83個(gè)發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體。本文將產(chǎn)品限制在HS28—96制成品。
（1）lnEijt。根據(jù)公式（2）方法，我們先計(jì)算出日本市場(chǎng)上發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體HS9位碼每個(gè)細(xì)分產(chǎn)品項(xiàng)下的高質(zhì)量出口額，然后加總為各經(jīng)濟(jì)體高質(zhì)量產(chǎn)品出口額。將高質(zhì)量產(chǎn)品出口額對(duì)數(shù)與各國(guó)人均GDP對(duì)數(shù)按年份作散點(diǎn)圖，如圖3所示。我們發(fā)現(xiàn)越高人均產(chǎn)出國(guó)家的高質(zhì)量產(chǎn)品出口越多，這與Scott的發(fā)現(xiàn)一致。HS9位碼的產(chǎn)品進(jìn)口數(shù)據(jù)來(lái)自于日本財(cái)務(wù)省。
（2）ln_gdp_pcit。人均GDP越高的國(guó)家高質(zhì)量產(chǎn)品出口供給能力通常越強(qiáng)，高質(zhì)量產(chǎn)品出口額相應(yīng)也越大，因此預(yù)期符號(hào)為正。數(shù)據(jù)來(lái)自于WDI數(shù)據(jù)庫(kù)。
（3）ln_gdp_pcjt。隨著進(jìn)口國(guó)人均GDP的增長(zhǎng)，對(duì)高質(zhì)量產(chǎn)品進(jìn)口需求會(huì)隨之增長(zhǎng)，因此預(yù)期符號(hào)為正。本文選取日本作為進(jìn)口國(guó)，數(shù)據(jù)來(lái)自于WDI數(shù)據(jù)庫(kù)。
（4）ln_distij。地理距離是雙邊貿(mào)易的一個(gè)顯著阻礙因素。一般認(rèn)為地理距離增加會(huì)降低貿(mào)易量，因此預(yù)期符號(hào)為負(fù)。本文采用與日本的雙邊首都之間的距離對(duì)數(shù)值表示，來(lái)源為CEPII引力模型數(shù)據(jù)庫(kù)。
（5）ln_ipri，t-1。我們采用GP指數(shù)與Fraser法律體系與產(chǎn)權(quán)指數(shù)乘積表示實(shí)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平。如前所述，取滯后一期實(shí)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的對(duì)數(shù)值加入回歸方程中。GP指數(shù)來(lái)源于Ginarte和Park的研究以及隨后每隔5年一次的數(shù)據(jù)更新；Fraser法律體系與產(chǎn)權(quán)指數(shù)來(lái)源于FraserInstitute。如前文所述，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的提高將會(huì)促進(jìn)高質(zhì)量產(chǎn)品出口，因此預(yù)期符號(hào)為正。
（5）fdiit，出口國(guó)吸引的外國(guó)直接投資。發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體通常希望FDI流入解決自身在資金、技術(shù)、管理等方面的不足。Harding和Javorcik、Henn等認(rèn)為FDI的流入可能會(huì)產(chǎn)生技術(shù)溢出效應(yīng)，受此影響，發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體出口的產(chǎn)品質(zhì)量得以提升，高質(zhì)量產(chǎn)品出口額可能隨之增加，因此預(yù)期符號(hào)為正。本文采用FDI凈流入占GDP比重表示，數(shù)據(jù)來(lái)源為WDI。
（6）lhcit，出口國(guó)人力資本。Faruq、Henn等認(rèn)為人力資本存量豐裕的國(guó)家通常會(huì)從事高質(zhì)量產(chǎn)品的生產(chǎn)與出口分工，這主要是由于教育程度和技能水平越高的工人生產(chǎn)高質(zhì)量產(chǎn)品一般會(huì)越有比較優(yōu)勢(shì)，因此預(yù)期符號(hào)為正。本文采用人口中完成高等教育人員的比重表示，數(shù)據(jù)來(lái)源為Barro—Lee教育水平數(shù)據(jù)庫(kù)。
（7）ln_popi，t，出口國(guó)人口規(guī)模對(duì)數(shù)值。Khandelwal指出人口規(guī)模越大的國(guó)家工資水平通常會(huì)越低，因此，在低端產(chǎn)品生產(chǎn)上具有比較優(yōu)勢(shì)。反之，人口規(guī)模越大的國(guó)家在生產(chǎn)高質(zhì)量產(chǎn)品上會(huì)具有比較劣勢(shì)，因此預(yù)期符號(hào)為負(fù)。數(shù)據(jù)來(lái)自于WDI數(shù)據(jù)庫(kù)。
（8）ipr_sqri，t-1，實(shí)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)滯后項(xiàng)對(duì)數(shù)值的平方項(xiàng)。用以檢驗(yàn)是否存在非線性關(guān)系。
六、計(jì)量結(jié)果與分析
1.基本估計(jì)
對(duì)于少數(shù)經(jīng)濟(jì)體部分年份知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)數(shù)據(jù)共19個(gè)觀察值缺失，占比不足1%。缺失，本文按當(dāng)年的發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體平均知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平賦值。本文首先將2000—2010年的三期面板數(shù)據(jù)視為混合數(shù)據(jù)，采用普通最小二乘法（OLS方法）回歸，逐步加入變量，考察不同經(jīng)濟(jì)變量的影響和方程的穩(wěn)定性。OLS回歸結(jié)果如表1所示。本文然后進(jìn)行面板數(shù)據(jù)的回歸。
表1第1欄是只包含進(jìn)口國(guó)人均GDP、出口國(guó)人均GDP、雙邊地理距離三個(gè)解釋變量的最基本引力模型回歸，結(jié)果表明出口國(guó)人均GDP、雙邊地理距離兩解釋變量顯著，彈性值分別為1.498和-2.114。表明出口國(guó)人均GDP每增加1%，高質(zhì)量產(chǎn)品出口量將增加1.498%；雙邊地理距離每增加1%，高質(zhì)量產(chǎn)品出口量將下降2.114%。日本人均GDP的彈性值為-0.692，但不顯著。第2欄的回歸中加入了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，第2欄的結(jié)果顯示知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的彈性值為1.837，表明知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)每增加1%，高質(zhì)量產(chǎn)品出口額將增長(zhǎng)1.837%。除日本人均GDP外，其他變量都顯著且符合預(yù)期。第3欄回歸中加入知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的二次項(xiàng)，二次項(xiàng)的系數(shù)并不顯著，表明非線性關(guān)系并不成立。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的彈性值為1.589，且顯著性較第2欄結(jié)果下降。第4欄中加入FDI、出口國(guó)人力資本、出口國(guó)人口規(guī)模等控制變量，但不包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的二次項(xiàng)。結(jié)果表明知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)在5%水平上顯著，日本人均GDP系數(shù)為負(fù)且仍不顯著。其他控制變量中FDI系數(shù)為負(fù)且不顯著，出口國(guó)人力資本系數(shù)為正但不顯著，但人口規(guī)模具有顯著正向影響。第5欄在第4欄基礎(chǔ)上加入知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的二次項(xiàng)。最后兩欄的結(jié)果接近，不同之處在于，第5欄在加入二次項(xiàng)后知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)顯著性水平有所下降。后續(xù)回歸中均不加入知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的二次項(xiàng)。
2.OLS與PPML結(jié)果對(duì)比
與大量的先前研究一致，本文引力方程使用了對(duì)數(shù)線性化的方法。Silva和Tenreyro指出指數(shù)方程中的原始誤差與解釋變量不相關(guān)，但一旦對(duì)數(shù)化后，新的誤差項(xiàng)通常與解釋變量相關(guān)，只有在非常嚴(yán)格的條件下才能獨(dú)立于解釋變量，因此OLS估計(jì)結(jié)果可能有偏。為了解決這一問(wèn)題，Silva和Tenreyro提出采用泊松偽最大似然估計(jì)（PoissonPseudo-Maximum-Likelihood，PPML）替代OLS估計(jì)。與OLS不同的是，PPML通過(guò)給予不同觀察值相同權(quán)重而得到更合理的統(tǒng)計(jì)量。Silva和Tenreyro發(fā)現(xiàn)使用PPML方法得到的回歸彈性結(jié)果顯著小于OLS方法的結(jié)果。郝景芳和馬弘對(duì)中國(guó)對(duì)外貿(mào)易引力模型的PPML回歸也證明了這一點(diǎn)。為了判斷應(yīng)該采用哪種估計(jì)方法，本文在OLS回歸后運(yùn)用STATA中的EstatHettest命令估計(jì)異方差，結(jié)果顯示異方差性非常明顯，因此，OLS回歸就是有偏的，應(yīng)選擇更適合的PPML方法。
此外，為比較OLS與PPML估計(jì)結(jié)果的差異，本文分別使用這兩種方法進(jìn)行回歸，結(jié)果如表2所示。其中第（1）、（3）欄為OLS回歸結(jié)果，第（2）、（4）欄為PPML估計(jì)結(jié)果。分別對(duì)比第（1）、（2）欄和第（3）、（4）欄后發(fā)現(xiàn)OLS會(huì)高估出口國(guó)人均GDP、雙邊地理距離、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、出口國(guó)人口規(guī)模的影響。這與Silva和Tenreyro、郝景芳和馬弘的研究結(jié)論基本一致。在后續(xù)研究中，本文使用PPML方法。
3.PPML面板數(shù)據(jù)回歸
本文采用的是面板數(shù)據(jù)，面板數(shù)據(jù)的好處在于可以解決不可觀測(cè)的解釋變量問(wèn)題。表2中的回歸都沒(méi)有考慮不可觀測(cè)解釋變量的問(wèn)題，結(jié)果可能是有偏的。因此本文利用PPML方法通過(guò)控制個(gè)體效應(yīng)和時(shí)間效應(yīng)對(duì)表2中的第4欄回歸進(jìn)行重新估計(jì)。結(jié)果如表3所示。
表3第1欄只控制了個(gè)體效應(yīng)，第2欄則同時(shí)控制了個(gè)體效應(yīng)和時(shí)間效應(yīng)。對(duì)比表2第4欄與表3第1欄，發(fā)現(xiàn)個(gè)體效應(yīng)的加入使得出口國(guó)人均GDP的彈性值由原來(lái)的0.101上升到0.180；雙邊地理距離的彈性值由-0.0748上升到-0.532；知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的彈性值由0.0833下降到0.0594。控制變量中人口規(guī)模彈性值由0.0949變?yōu)?0.185，且在10%水平上顯著，這與預(yù)期結(jié)論一致。估計(jì)優(yōu)度（調(diào)整后R2）由0.627提升到0.955。這說(shuō)明個(gè)體效應(yīng)加入對(duì)估計(jì)結(jié)果有明顯影響。表3第2欄在第1欄基礎(chǔ)上加入了時(shí)間效應(yīng)，對(duì)比兩欄結(jié)果，重要變量知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的系數(shù)值略有差別，數(shù)值均在0.06左右。可以解釋為發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)每增加1%，高質(zhì)量產(chǎn)品出口額將平均增長(zhǎng)0.06%左右。不同之處在于加入時(shí)間效應(yīng)后進(jìn)口國(guó)人均GDP被刪除，無(wú)法估計(jì)參數(shù)。而且，地理距離也變得不顯著。因此，本文后續(xù)的穩(wěn)健性檢驗(yàn)部分只采用加入個(gè)體效應(yīng)的方法。
4.穩(wěn)健性檢驗(yàn)
高質(zhì)量產(chǎn)品出口是本文的被解釋變量，不同分解方法會(huì)得到不同的高質(zhì)量產(chǎn)品出口額。因此有必要利用其他方法計(jì)算高質(zhì)量產(chǎn)品出口額，然后進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。為此，本文參照Fukao等（2003）的方法Fukao等（2003）指出相對(duì)單價(jià)小于0.8或大于1.25時(shí)表示垂直產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，反映出產(chǎn)品的質(zhì)量差異性。而相對(duì)單價(jià)介于0.8與1.25之間時(shí)表示水平產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，反映出產(chǎn)品的屬性差異性。本文對(duì)其引申，分別定義為不同質(zhì)量水平產(chǎn)品。如公式（4）所示。重新計(jì)算各發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體的高質(zhì)量產(chǎn)品出口額。計(jì)算的方法如下：首先根據(jù)公式（1）計(jì)算出相對(duì)單價(jià)，然后根據(jù)公式（4）劃分質(zhì)量水平。具體而言，將相對(duì)單價(jià)大于1.25的產(chǎn)品定義為高質(zhì)量產(chǎn)品，其出口額定義為高質(zhì)量出口額。
此外，本文還將樣本限制在高質(zhì)量產(chǎn)品出口額第5百分位和第95百分位之間的觀察值，以及將樣本限制在高質(zhì)量產(chǎn)品出口額第10百分位和第90百分位之間的觀察值，然后分別按照表3第1欄模型利用PPML方法進(jìn)行估計(jì)。結(jié)果如表4所示。
除人口規(guī)模外，主要的結(jié)論基本保持一致。值得指出的是，雖然Fontagné等（2008）的分解方法與Fukao等（2003）的分解方法都可以歸結(jié)為質(zhì)量門檻法，但由于前者較后者更為細(xì)致合理，所以本文的結(jié)論部分采用基于Fontagné等（2008）高質(zhì)量產(chǎn)品分解方法得到的PPML參數(shù)估計(jì)結(jié)果（表3第1欄）。
七、結(jié)論及政策建議
近期的研究成果表明，經(jīng)濟(jì)體出口產(chǎn)品的質(zhì)量對(duì)于其長(zhǎng)期可持續(xù)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)意義重大。受此啟發(fā)，發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體政策制定者力圖通過(guò)制定有效政策促進(jìn)自身高質(zhì)量產(chǎn)品出口的擴(kuò)張。但到目前為止政策干預(yù)有效性的證據(jù)非常有限。本文的貢獻(xiàn)就在于為發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體促進(jìn)高質(zhì)量產(chǎn)品出口擴(kuò)張的干預(yù)政策選擇提供有力的證據(jù)。
本文實(shí)證分析了后TRIPS時(shí)代知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體高質(zhì)量產(chǎn)品出口的關(guān)系。具體而言，利用2000—2010年日本HS9位碼進(jìn)口數(shù)據(jù)，采用OLS和PPML方法估計(jì)增廣引力模型，結(jié)果表明發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度的提高顯著促進(jìn)了其高質(zhì)量產(chǎn)品出口增長(zhǎng)，平均而言，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)每增加1%，高質(zhì)量產(chǎn)品出口額將增長(zhǎng)約0.06%。出口國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提高也將顯著促進(jìn)高質(zhì)量產(chǎn)品出口增長(zhǎng)，而雙邊地理距離、出口國(guó)人口規(guī)模顯著地抑制了高質(zhì)量產(chǎn)品出口增長(zhǎng)。
Abstract： The intellectual property system and technological innovation are both different and interrelated. The intellectual property system has a great promotion to the implementation of China's technological innovation， the intellectual property system has a direct and indirect mechanism for technological innovation， and technological innovation is an important goal of the implementation of the intellectual property system. By clarifying the mechanism between intellectual property system and technology innovation， this paper provides a reference to improve the capability of independent innovation and the construction of innovative platform， and provides unremitting power to build an innovative country.
關(guān)鍵詞： 知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度；技術(shù)創(chuàng)新；作用機(jī)制
Key words： intellectual property protection system；technological innovation；mechanism
中圖分類號(hào)：G306 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1006-4311（2016）20-0223-03
0 引言
過(guò)去30年，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的全球化趨勢(shì)已經(jīng)蔓延到了不同的維度。保護(hù)的范圍從發(fā)明創(chuàng)造延伸到了發(fā)現(xiàn)、集成電路和計(jì)算機(jī)軟件，從機(jī)械裝置到了生活設(shè)備，從技術(shù)信息到了科學(xué)信息，從工業(yè)產(chǎn)品和技術(shù)方法到了服務(wù)和金融管理方法，保護(hù)期限的延長(zhǎng)，以及從傳統(tǒng)的固定形態(tài)發(fā)展到了現(xiàn)在的數(shù)字化形態(tài)。各種類型的知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體的保護(hù)范圍界定越來(lái)越模糊，往往出現(xiàn)交叉保護(hù)和覆蓋保護(hù)，如繪畫作品的著作權(quán)和商標(biāo)權(quán)保護(hù)的競(jìng)合。
知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的發(fā)展造就了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、技術(shù)創(chuàng)新、R&D之間特殊的價(jià)值框架體系。現(xiàn)階段世界范圍內(nèi)的競(jìng)爭(zhēng)主要圍繞技術(shù)知識(shí)開(kāi)展，技術(shù)知識(shí)在一定程度上代表了一個(gè)國(guó)家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平。知識(shí)經(jīng)濟(jì)是以科學(xué)技術(shù)為第一生產(chǎn)要素的智力經(jīng)濟(jì)[1]，知識(shí)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展很大程度上依賴于技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，而技術(shù)創(chuàng)新又離不開(kāi)R&D的投入與產(chǎn)出。
現(xiàn)階段國(guó)內(nèi)外學(xué)者研究的重點(diǎn)都放在了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系的理論研究和實(shí)證分析之上。而且更多的是從知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平激勵(lì)或抑制技術(shù)創(chuàng)新的單向研究。比較有代表性的是：
①“抑制論”。
Dear-dorff利用靜態(tài)局部均衡分析框架得出全球福利凈損失之后，Help-man利用發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家貿(mào)易模型構(gòu)建了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平與技術(shù)創(chuàng)新和模仿創(chuàng)新的一般動(dòng)態(tài)均衡分析框架，通過(guò)引入FDI變量，得出了加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)加劇壟斷，從而抑制技術(shù)創(chuàng)新的結(jié)論。
②“激勵(lì)論”。
Diwan and Rodrik提出發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家對(duì)技術(shù)的不同需求的設(shè)想，通過(guò)納什均衡的比較靜態(tài)分析得出促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新活動(dòng)的結(jié)果；Lai構(gòu)建了一個(gè)動(dòng)態(tài)的一般均衡的產(chǎn)品周期模型，通過(guò)引入FDI作為內(nèi)生變量，發(fā)現(xiàn)通過(guò)FDI、TI、EX等方式進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移會(huì)促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，而通過(guò)模仿的方式轉(zhuǎn)移則會(huì)抑制技術(shù)創(chuàng)新，因此加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)能夠激勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新。
③“倒U型論”。
“他山之石，可以攻玉”，通過(guò)對(duì)上述結(jié)論的研究和分析，F(xiàn)urukawa構(gòu)建了無(wú)規(guī)模效應(yīng)的內(nèi)生增長(zhǎng)模型，引入“干中學(xué)”效應(yīng)，指出盡管較強(qiáng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)能夠直接增加對(duì)創(chuàng)新的激勵(lì)，但是在長(zhǎng)期情況下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)會(huì)阻礙“干中學(xué)”效應(yīng)，從而不利于技術(shù)創(chuàng)新，通過(guò)知識(shí)驅(qū)動(dòng)和研發(fā)驅(qū)動(dòng)技術(shù)進(jìn)步的相互作用使得知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與技術(shù)創(chuàng)新之間呈現(xiàn)倒U型關(guān)系。[2]
以上觀點(diǎn)都是以知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平為基準(zhǔn)，通過(guò)其度量指標(biāo)的浮動(dòng)指數(shù)來(lái)衡量技術(shù)創(chuàng)新的速率，分析其對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響。然而，從知識(shí)產(chǎn)權(quán)和技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的歷史路線和沿革趨勢(shì)來(lái)看，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)并不是激勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新的唯一要素，且上述的各種理論更證明了其發(fā)展是一個(gè)相互反饋、彼此互動(dòng)的動(dòng)態(tài)促進(jìn)過(guò)程。人們都知道在過(guò)去的18世紀(jì)60年代以來(lái)的幾次技術(shù)革命，帶動(dòng)了社會(huì)經(jīng)濟(jì)的迅猛發(fā)展，經(jīng)濟(jì)全球化、技術(shù)全球化、保護(hù)全球化等全球一體化的趨勢(shì)日益強(qiáng)烈，社會(huì)生活綜合性和多元性增強(qiáng)；盡管如此，相對(duì)滯后的法律制度還是基本上負(fù)擔(dān)了每一次技術(shù)創(chuàng)新后的技術(shù)信息保護(hù)任務(wù)，因此在探討知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的作用機(jī)制之前有必要針對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度做簡(jiǎn)要的描述中。
1 針對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度
知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度設(shè)立之初是為了保護(hù)自然人的文學(xué)和藝術(shù)作品，后來(lái)在工業(yè)時(shí)代興起以后，為了促進(jìn)工廠的效率和技術(shù)工人的創(chuàng)新積極性，政府組織開(kāi)始發(fā)起一系列的保護(hù)措施來(lái)適當(dāng)?shù)丶?lì)技術(shù)所有人的生產(chǎn)積極性。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度是技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、管理和法律結(jié)合的產(chǎn)物，它本質(zhì)上就是為了解決自然人和法人智力成果的權(quán)屬和運(yùn)用，在一定程度上是激勵(lì)和調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)和發(fā)展的效力機(jī)制。[3]技術(shù)創(chuàng)新所產(chǎn)生的技術(shù)成果是知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度調(diào)整的主體，在今后以技術(shù)知識(shí)為主體的知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，它必將產(chǎn)生至關(guān)重要的作用。
知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度是一項(xiàng)綜合性的技術(shù)保護(hù)制度，包含科技、文化、信息、醫(yī)療、工業(yè)制造、計(jì)算機(jī)軟件和集成電路以及工業(yè)設(shè)計(jì)等領(lǐng)域。因此，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度源起時(shí)必然要考慮多方面的因素，不僅要考慮技術(shù)創(chuàng)新的R&D投入、技術(shù)的擴(kuò)散、技術(shù)成果的產(chǎn)出，還要考慮知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度在知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易、中介機(jī)制、融資機(jī)制以及產(chǎn)學(xué)研轉(zhuǎn)化機(jī)制等方面的框架體系構(gòu)建。具體來(lái)說(shuō)，應(yīng)包含以下幾個(gè)方面的內(nèi)容：第一，依據(jù)國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平制定與本國(guó)相適應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)；第二，因地制宜在相關(guān)地域和行業(yè)領(lǐng)域推行技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)施戰(zhàn)略；第三，在引導(dǎo)和激勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新的同時(shí)加強(qiáng)技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化；第四，針對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)全球化的趨勢(shì)，努力促進(jìn)發(fā)達(dá)國(guó)家不保護(hù)而我國(guó)富余的資源保護(hù)。
技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新交互決定，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新作為眾多制度創(chuàng)新的一種，其與技術(shù)創(chuàng)新不僅相互決定，而且相互促進(jìn)。[4]技術(shù)創(chuàng)新與知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新的關(guān)系具體表現(xiàn)為：首先，技術(shù)創(chuàng)新決定著知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的客體范圍。技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的技術(shù)成果正是知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的客體，從社會(huì)發(fā)展的歷程和科學(xué)技術(shù)史的沿革我們可以看出，正是技術(shù)創(chuàng)新的不斷產(chǎn)出豐富了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的內(nèi)容，擴(kuò)大了其保護(hù)的范圍。例如，計(jì)算機(jī)軟件和生物多樣性的誕生，不僅在內(nèi)容、范圍、強(qiáng)度等方面影響了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的進(jìn)程，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度也隨科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步和發(fā)展而不斷完善和殷實(shí)。其次，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的創(chuàng)新決定著技術(shù)創(chuàng)新的邊界。雖然技術(shù)創(chuàng)新需要法律制度加以保障，但同時(shí)制度也將技術(shù)創(chuàng)新限定在一定的范圍內(nèi)。如我國(guó)《專利法》第5條規(guī)定：對(duì)違反法律、社會(huì)公德或者妨礙公共利益的發(fā)明創(chuàng)造，不授予專利權(quán)；對(duì)違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定獲取或者利用遺傳資源，并依賴該遺傳資源完成的發(fā)明創(chuàng)造，不授予專利權(quán)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度是保護(hù)智力成果的重要法律制度，同時(shí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度又是隨著科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步、文化藝術(shù)的繁榮和經(jīng)濟(jì)發(fā)展而不斷發(fā)展的。由于技術(shù)創(chuàng)新的技術(shù)成果不同，給予的保護(hù)方式也不同，并不一定會(huì)給予專利權(quán)的保護(hù)。此外，專利法第25條第1款也規(guī)定了不授予專利權(quán)的對(duì)象：科學(xué)發(fā)現(xiàn)；智力活動(dòng)的規(guī)則和方法，疾病的診斷和治療方法，動(dòng)物和植物品種，用原子核變換方法獲得的物質(zhì)以及對(duì)平面印刷品的圖案、色彩或者二者的結(jié)合作出的主要起標(biāo)識(shí)作用的設(shè)計(jì)。最后，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度與技術(shù)創(chuàng)新維持了一種動(dòng)態(tài)的浮動(dòng)平衡關(guān)系，在一定程度內(nèi)會(huì)激勵(lì)創(chuàng)新，也會(huì)在一定范圍內(nèi)抑制創(chuàng)新。
2 知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的作用機(jī)制
知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度伴隨社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生，作為一種界定智力勞動(dòng)成果的政策工具，其效用主要通過(guò)影響技術(shù)創(chuàng)新呈現(xiàn)。世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）總干事卡米爾?伊德里斯在2003年出版的《知識(shí)產(chǎn)權(quán)：促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的有利手段》中把專利制度對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的作用歸結(jié)為四個(gè)方面：①專利信息為技術(shù)轉(zhuǎn)讓和投資提供便利；②能夠鼓勵(lì)大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)的研發(fā)活動(dòng)；③促使新技術(shù)的開(kāi)發(fā)和新產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)立與發(fā)展；④企業(yè)能夠在許可使用、合營(yíng)或其他創(chuàng)收性的交易中積累和使用專利。[5]《TRIPS協(xié)定》同樣指出：知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和實(shí)施的目的，應(yīng)當(dāng)有利于促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)轉(zhuǎn)讓和技術(shù)傳播，有利于生產(chǎn)者和技術(shù)知識(shí)所有者的相互利益，保護(hù)和實(shí)施的方式應(yīng)有利于社會(huì)和經(jīng)濟(jì)福利，并有利于權(quán)利與義務(wù)的平衡。[6]但是，理論研究和實(shí)踐檢驗(yàn)都明確指出了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與技術(shù)創(chuàng)新之間的相關(guān)作用關(guān)系：一方面，適度的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平能夠促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新；另一方面，過(guò)高或過(guò)低的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平則會(huì)抑制技術(shù)創(chuàng)新。
針對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的不同分類，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的作用機(jī)制也有所不同，既可以直接作用于創(chuàng)新主體的R&D，又可以通過(guò)影響FDI、國(guó)際貿(mào)易（IT）、技術(shù)引進(jìn)（TI）等國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移方式間接作用于技術(shù)創(chuàng)新，具體如圖1所示。
2.1 知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的直接作用機(jī)制
2.1.1 激勵(lì)機(jī)制
知識(shí)產(chǎn)權(quán)的無(wú)形性及非獨(dú)占排他性使其得不到有體物所有權(quán)那樣的占有保護(hù)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)易于傳播且蘊(yùn)含技術(shù)經(jīng)濟(jì)價(jià)值，所以一經(jīng)公開(kāi)便很容易受到他人的侵犯，長(zhǎng)期下去必定會(huì)打擊發(fā)明人或設(shè)計(jì)人的創(chuàng)造積極性，不利于技術(shù)創(chuàng)新。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)發(fā)明人的發(fā)明創(chuàng)造不受他人的侵犯，為權(quán)利人的既得利益和預(yù)期利益提供了法律保障。利益是發(fā)明人和創(chuàng)新型企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的最直接動(dòng)力，通過(guò)“創(chuàng)新――收益――再創(chuàng)新”的良性生態(tài)循環(huán)，激勵(lì)企業(yè)進(jìn)行進(jìn)一步的R&D投入，進(jìn)一步的促進(jìn)技術(shù)研發(fā)革新。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的激勵(lì)機(jī)制正在于，通過(guò)一種利益驅(qū)動(dòng)機(jī)制，刺激投資與智力創(chuàng)造的活動(dòng)持續(xù)不斷地進(jìn)行，從而促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。[6]
2.1.2 調(diào)節(jié)機(jī)制
法律賦予發(fā)明人或設(shè)計(jì)人就其發(fā)明創(chuàng)造一定期限的壟斷權(quán)以收回其勞動(dòng)成本，并予以一定程度的獎(jiǎng)勵(lì)；但每一件發(fā)明創(chuàng)造都得益于上一明創(chuàng)造的繼承和積累，其中蘊(yùn)含一定程度的社會(huì)公共利益，因此需要平衡獨(dú)占私益與共享公益。給予一定期限的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，并對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的運(yùn)用加以許可或轉(zhuǎn)讓的限制，既能保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的利益又能促進(jìn)新技術(shù)的傳播與利用進(jìn)而兼顧社會(huì)公眾的合法權(quán)益，達(dá)到公平與效率的統(tǒng)一。
2.1.3 配置機(jī)制
技術(shù)創(chuàng)新的最終目標(biāo)是將技術(shù)應(yīng)用于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)之中，如果為防止他人侵犯而將其束之高閣，不但浪費(fèi)了前期的成本投入，使其失去本質(zhì)意義，而且還會(huì)失去預(yù)期的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和預(yù)期利益。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度為技術(shù)創(chuàng)新成果提供了配置途徑，一方面設(shè)置了規(guī)范的申請(qǐng)、授權(quán)、公開(kāi)保護(hù)機(jī)制，有利于社會(huì)公眾；另一方面規(guī)定了規(guī)范的技術(shù)授權(quán)使用、轉(zhuǎn)讓、許可、交易機(jī)制，有利于權(quán)利人，使社會(huì)資源得到了優(yōu)化配置和利用。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度通過(guò)市場(chǎng)配置機(jī)制，使得技術(shù)創(chuàng)新資源，包括資金、設(shè)備和人力資源得到最優(yōu)配置，提高資源的利用效率，提高技術(shù)創(chuàng)新的質(zhì)量，加速技術(shù)創(chuàng)新的進(jìn)程。[7]
2.2 知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的間接作用機(jī)制
2.2.1 對(duì)FDI技術(shù)溢出效應(yīng)的影響
FDI技術(shù)溢出是指外資在進(jìn)入國(guó)內(nèi)市場(chǎng)進(jìn)行生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)時(shí)，不得不利用其具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的先進(jìn)技術(shù)，這樣就會(huì)產(chǎn)生技術(shù)擴(kuò)散，促進(jìn)當(dāng)?shù)丶夹g(shù)水平和生產(chǎn)力的提高，從而形成一個(gè)良性的激勵(lì)循環(huán)，不斷地促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新。當(dāng)然，上述良性循環(huán)需要適當(dāng)?shù)闹R(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)得以保障。如，過(guò)度的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)將減少FDI內(nèi)部化的必要性，從而使其從FDI的方式轉(zhuǎn)向技術(shù)許可的方式。[8]而從FDI流入質(zhì)量方面，相關(guān)學(xué)者又提出：知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)能夠吸引高質(zhì)量的FDI流入，提高發(fā)達(dá)國(guó)家向發(fā)展中國(guó)家轉(zhuǎn)讓技術(shù)的質(zhì)量，技術(shù)密集程度越高的FDI越依賴于東道國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度。[9]
總之，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)既可以促進(jìn)又可以抑制FDI的技術(shù)溢出。一方面，適度有效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平能夠增加FDI的流入量，技術(shù)交流的機(jī)會(huì)，經(jīng)過(guò)不斷地良性激勵(lì)，F(xiàn)DI流入的技術(shù)質(zhì)量也會(huì)逐步提高，同時(shí)帶動(dòng)?xùn)|道國(guó)的技術(shù)水平和生產(chǎn)力水平，通過(guò)產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)促進(jìn)本土的技術(shù)創(chuàng)新。另一方面，過(guò)度的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平帶來(lái)了FDI技術(shù)的壟斷，削弱了新技術(shù)帶來(lái)的競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)，外資企業(yè)也不必增加R&D投入以及提高FDI技術(shù)的質(zhì)量，由此就造就了一個(gè)安逸的惡性循環(huán)，不利于技術(shù)創(chuàng)新。此外，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度不夠又會(huì)影響FDI技術(shù)的流入量，也不利于本土的技術(shù)創(chuàng)新。
2.2.2 對(duì)IT技術(shù)溢出效應(yīng)的影響
隨著國(guó)際間貿(mào)易往來(lái)愈發(fā)頻繁，通過(guò)技術(shù)產(chǎn)品或服務(wù)的進(jìn)出口獲取先進(jìn)的科學(xué)技術(shù)知識(shí)來(lái)提高技術(shù)創(chuàng)新能力已成為了大多數(shù)發(fā)展中國(guó)家的主流模式之一。一般進(jìn)口的都是國(guó)內(nèi)比較薄弱的領(lǐng)域，通過(guò)對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行反向工程提取相應(yīng)的技術(shù)信息，逐步完善該領(lǐng)域的技術(shù)能力，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)蛙跳式的技術(shù)創(chuàng)新。另一方面，通過(guò)出口自己的產(chǎn)品，可以在國(guó)際范圍內(nèi)找到自身的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和劣勢(shì)，為了能夠在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中不被淘汰就必然會(huì)增加該方面的科技研發(fā)投入，以尋求一定的市場(chǎng)份額，因而受競(jìng)爭(zhēng)和利益驅(qū)動(dòng)又能不斷地激勵(lì)創(chuàng)新。
當(dāng)然，上述良好的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境需要相應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度得以保障。對(duì)出口國(guó)而言，高水平的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)能夠?qū)ζ涑隹诘母呖萍籍a(chǎn)品和服務(wù)提供直接和完善的保護(hù)，使其能夠在一定時(shí)期內(nèi)形成技術(shù)和價(jià)格壟斷，獲取高額利潤(rùn)，進(jìn)而形成“創(chuàng)新――高額收益――再創(chuàng)新”的良性循環(huán)，有助于技術(shù)創(chuàng)新。但對(duì)于進(jìn)口國(guó)來(lái)說(shuō)，過(guò)度的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)會(huì)增加進(jìn)口產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)周期，而且會(huì)加大自身技術(shù)創(chuàng)新的難度，不利于技術(shù)創(chuàng)新的效率。
2.2.3 對(duì)TI技術(shù)溢出效應(yīng)的影響
技術(shù)引進(jìn)分為專利技術(shù)方案、設(shè)計(jì)圖紙、工藝方法流程等技術(shù)資料的直接引進(jìn)和設(shè)備、儀器、樣品和樣件等實(shí)物產(chǎn)品的間接引進(jìn)。前者可以使國(guó)家直接獲得先進(jìn)的技術(shù)知識(shí)，實(shí)現(xiàn)蛙跳式的技術(shù)創(chuàng)新；后者只能通過(guò)對(duì)實(shí)物產(chǎn)品進(jìn)行反向工程消化吸收其蘊(yùn)含的技術(shù)知識(shí)，進(jìn)而推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新。
在技術(shù)引進(jìn)過(guò)程中，一個(gè)國(guó)家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平?jīng)Q定了該過(guò)程能否健康有序的進(jìn)行。完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度能夠?yàn)榧夹g(shù)的引進(jìn)和輸出提供法律保障，提供良好的實(shí)施和保護(hù)環(huán)境，從而促進(jìn)出口國(guó)進(jìn)行技術(shù)輸出，而在技術(shù)輸出競(jìng)爭(zhēng)中又會(huì)不斷地促進(jìn)本國(guó)技術(shù)創(chuàng)新能力的提升，而進(jìn)口國(guó)獲取外國(guó)的先進(jìn)技術(shù)之后可以降低國(guó)內(nèi)資本的重復(fù)研究投入，進(jìn)而可以把資金投入到其他方面的技術(shù)創(chuàng)新之中。
3 結(jié)語(yǔ)
科技創(chuàng)新與知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度之間存在著密切聯(lián)系。企業(yè)可以通過(guò)實(shí)施適合自身企業(yè)特點(diǎn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度來(lái)推進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，而且也可以通過(guò)自身的技術(shù)創(chuàng)新模式尋求合適的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，通過(guò)兩個(gè)方面的相互配合，相互反哺機(jī)制來(lái)推動(dòng)整個(gè)企業(yè)的自助創(chuàng)新能力和核心競(jìng)爭(zhēng)力。當(dāng)前我國(guó)正處在深入貫徹實(shí)施國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，提高自助創(chuàng)新能力、建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家也成給我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要目標(biāo)。如何運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度來(lái)推進(jìn)技術(shù)的創(chuàng)新，如何運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度來(lái)推動(dòng)創(chuàng)新的不斷深入，是值得進(jìn)一步研究的課題。而在當(dāng)下，就個(gè)體企業(yè)而言，需要針對(duì)自身企業(yè)特點(diǎn)，需求合適的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度和技術(shù)創(chuàng)新的定位，建立兩者之間的有機(jī)融合和良性互動(dòng)機(jī)制，以促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新能力和知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)的不斷提升，從而為我國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新能力提升和經(jīng)濟(jì)建設(shè)快速發(fā)展提供不懈的動(dòng)力。
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[關(guān)鍵詞]知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)；經(jīng)濟(jì)發(fā)展
[中圖分類號(hào)]F743.1；F061.2 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A [文章編號(hào)]1003-3890(2007)11-0005-05
一、引言
TRIPS協(xié)議的產(chǎn)生使知識(shí)產(chǎn)權(quán)和國(guó)際貿(mào)易緊密結(jié)合起來(lái)，既體現(xiàn)了國(guó)際貿(mào)易在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的發(fā)展，又加強(qiáng)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的國(guó)際化，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響。它使知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的高標(biāo)準(zhǔn)在WTO成員國(guó)中確定下來(lái)；使國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)公約的實(shí)施力度增強(qiáng)，WTO后來(lái)居上，成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的主要國(guó)際組織；同時(shí)也會(huì)使發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家在較長(zhǎng)的時(shí)間內(nèi)維持技術(shù)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不平衡。發(fā)展中國(guó)家在制定自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法時(shí)，既要注重與TRIPS的協(xié)調(diào)，也要充分考慮自身的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和技術(shù)狀況，只有這樣才能保證本國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相協(xié)調(diào)。因而，研究知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的決定因素可以為中國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策提供有意義的參考。
二、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系
(一)熊彼特關(guān)于創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的理論
熊彼特對(duì)企業(yè)家精神的重視和對(duì)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和企業(yè)創(chuàng)新關(guān)系的開(kāi)創(chuàng)性研究是內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型中與知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)理論的源頭和基礎(chǔ)，熊彼特(Sehumpeter(1942))首次提出：企業(yè)家通過(guò)控制和調(diào)整生產(chǎn)資料(土地，勞動(dòng)和資本)來(lái)實(shí)現(xiàn)最有效率的生產(chǎn)，在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展中發(fā)揮著核心作用；企業(yè)家投入大量成本研發(fā)新產(chǎn)品，但他人的模仿侵蝕了企業(yè)的利潤(rùn)，削弱了企業(yè)家創(chuàng)新的動(dòng)力。因此知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度尤為重要：通過(guò)專利等制度賦予成功的創(chuàng)新者對(duì)創(chuàng)新思想(產(chǎn)品)的專有控制權(quán)，使企業(yè)擁有一定程度的“市場(chǎng)權(quán)利”(Market Power)，從而能夠在不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上獲得足夠的經(jīng)濟(jì)租金，為其研究開(kāi)發(fā)活動(dòng)提供激勵(lì)。雖然不能運(yùn)用“市場(chǎng)權(quán)利”直接解釋現(xiàn)實(shí)的企業(yè)創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，但這并不意味著熊彼特的觀點(diǎn)已經(jīng)過(guò)時(shí)。熊彼特的創(chuàng)新理論的精髓表現(xiàn)在以下兩個(gè)方面：第一，經(jīng)濟(jì)的靜態(tài)資源配置效率與長(zhǎng)期增長(zhǎng)之間存在沖突；第二，技術(shù)創(chuàng)新的積極性取決于在短期壟斷條件下對(duì)回報(bào)的期望。因而從這個(gè)角度可以明確地解釋知識(shí)產(chǎn)權(quán)作用于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)鍵機(jī)制――為企業(yè)提供短期的壟斷地位，短期壟斷利潤(rùn)的存在使創(chuàng)新企業(yè)對(duì)新技術(shù)的投資變得合算，而隨著時(shí)間的推移，新技術(shù)將逐漸普及，此時(shí)企業(yè)家又創(chuàng)造了更新的技術(shù)并形成了新的壟斷，因而推動(dòng)經(jīng)濟(jì)不斷向前發(fā)展。
(二)馬斯庫(kù)思(Maskus)關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與創(chuàng)新的實(shí)證研究
馬斯庫(kù)思的研究(1998)指出：即使是在創(chuàng)新能力比較落后的發(fā)展中國(guó)家，也應(yīng)當(dāng)通過(guò)適當(dāng)?shù)闹R(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)促進(jìn)市場(chǎng)深化，避免過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)，激勵(lì)本國(guó)企業(yè)的創(chuàng)新和成長(zhǎng)，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長(zhǎng)；貧窮國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展難以為繼的一個(gè)重要原因是缺乏支持市場(chǎng)擴(kuò)展和深化的必要制度安排，而漠視知識(shí)產(chǎn)權(quán)正是市場(chǎng)發(fā)育不良的核心原因之一。這些分析實(shí)際上從側(cè)面印證了熊彼特(1942)對(duì)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與企業(yè)創(chuàng)新行為的研究。
(三)開(kāi)放條件下知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系
在封閉經(jīng)濟(jì)中，一國(guó)可通過(guò)加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，以犧牲當(dāng)前經(jīng)濟(jì)效率為代價(jià)來(lái)提高經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期增長(zhǎng)率，但在開(kāi)放經(jīng)濟(jì)條件下，國(guó)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)可能使一國(guó)難以收獲加強(qiáng)本國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的全部動(dòng)態(tài)收益。由于在技術(shù)水平和創(chuàng)新能力上具有顯著優(yōu)勢(shì)，少數(shù)發(fā)達(dá)國(guó)家成為國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)的主要所有者和國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的主要出口國(guó)；而發(fā)展中國(guó)家的自主創(chuàng)新能力較弱，對(duì)國(guó)外技術(shù)轉(zhuǎn)移有較強(qiáng)的依賴性。南―北技術(shù)實(shí)力的巨大差距，使發(fā)展中國(guó)家在國(guó)際經(jīng)濟(jì)中主要處于技術(shù)進(jìn)口國(guó)和消費(fèi)國(guó)的地位。因此，對(duì)發(fā)展中國(guó)家而言，TRIPS協(xié)議的實(shí)施和國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的加強(qiáng)意味著發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)在本地市場(chǎng)的壟斷權(quán)利將進(jìn)一步加強(qiáng)，這必然會(huì)降低本國(guó)的短期福利水平。
總的來(lái)說(shuō)，在其他條件不變的情況下，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)會(huì)使更多的發(fā)達(dá)國(guó)家的企業(yè)進(jìn)入發(fā)展中國(guó)家的市場(chǎng)，從而鼓勵(lì)了市場(chǎng)化的有償技術(shù)轉(zhuǎn)移，提高了轉(zhuǎn)移技術(shù)的水平，同時(shí)，更強(qiáng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)會(huì)提高技術(shù)創(chuàng)新者所能獲得的短期壟斷利潤(rùn)而促進(jìn)發(fā)展中國(guó)家的自主技術(shù)創(chuàng)新。但是從技術(shù)接收方來(lái)看，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平同時(shí)也會(huì)提高發(fā)展中國(guó)家的模仿成本，減少技術(shù)對(duì)本地企業(yè)的非市場(chǎng)化溢出，這會(huì)阻礙發(fā)展中國(guó)家的企業(yè)對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家的企業(yè)的創(chuàng)新技術(shù)的消化和吸收，可能減少他們通過(guò)技術(shù)擴(kuò)散而達(dá)到國(guó)際技術(shù)前沿的機(jī)會(huì)。因而，總的看來(lái)，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)發(fā)展中國(guó)家的福利的影響依然是不確定的；發(fā)展中國(guó)家在進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)時(shí)，總會(huì)在本國(guó)自主創(chuàng)新和國(guó)際專業(yè)分工之間發(fā)生難以調(diào)和的矛盾。
三、中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)程度的測(cè)量
按照吉納特和帕克的計(jì)算方法來(lái)計(jì)算中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度的GP指數(shù)，采用考察專利法令的五個(gè)方面的指標(biāo)，即：保護(hù)的范圍；加入相關(guān)國(guó)際協(xié)議的情況；有關(guān)專利權(quán)喪失的條例；實(shí)施機(jī)制；保護(hù)期限。除了保護(hù)期限這個(gè)指標(biāo)以外，其他的四個(gè)指標(biāo)都又各自包括幾個(gè)分指標(biāo)，如果某項(xiàng)分指標(biāo)得到滿足則代表著較強(qiáng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度。各項(xiàng)分指標(biāo)都采取一種二元選擇的形式，而且給所有的分指標(biāo)都賦予了相等的權(quán)重；如果該項(xiàng)分指標(biāo)滿足則得1分，不滿足得0分，然后依據(jù)這些分指標(biāo)的平均得分算出上一級(jí)指標(biāo)的得分，最后，把五項(xiàng)指標(biāo)的得分相加得到GP指數(shù)。中國(guó)目前的各項(xiàng)指標(biāo)的得分情況見(jiàn)表1。
依據(jù)表1計(jì)算中國(guó)在1990年與2005年的GP指數(shù)分別為：2.10，3.248。可以看出中國(guó)自從頒布第一部專利法律以后，法律條款得到了很大的完善，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)強(qiáng)度相應(yīng)也得到了很大的提高，只是法律實(shí)施方面沒(méi)有太大的改進(jìn)。為了驗(yàn)證本測(cè)量是否與吉納特和帕克的計(jì)算方法具有一致性，本文也按照上面的方法測(cè)量了美國(guó)在1990年的GP指數(shù)。美國(guó)1990年GP指數(shù)在上面的所有分指標(biāo)中除了兩個(gè)分指標(biāo)――舉證責(zé)任的反轉(zhuǎn)和保護(hù)期限以外都得1分，其中舉證責(zé)任的反轉(zhuǎn)得0分，保護(hù)期限得分為0.859，美國(guó)在1990年的CP指數(shù)按照上面的方法計(jì)算為：4.526。而吉納特和帕克所計(jì)算的美國(guó)在1990的GP指數(shù)為4.52，所以上面的測(cè)量方法與吉納特和帕克的測(cè)量方法具有高度的一致性。
四、適合中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)程度
(一)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平之間的關(guān)系
吉納特和帕克1997年的研究表明世界上不同的國(guó)家采取了不同的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平，即使同一
個(gè)國(guó)家在不同的發(fā)展階段也采取了不同的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平，因而，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)程度與該國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平是緊密相關(guān)的。中國(guó)從1990-2005年隨著經(jīng)濟(jì)水平的迅速提高，中國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度也有了大幅度的提高，但是，中國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度是否與中國(guó)目前的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和技術(shù)狀況相適應(yīng)呢?因而有必要研究知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度與各個(gè)經(jīng)濟(jì)變量之間的內(nèi)在聯(lián)系。本文選取了世界上12個(gè)發(fā)達(dá)國(guó)家與14個(gè)發(fā)展中國(guó)家共26個(gè)國(guó)家的樣本作為研究對(duì)象。被解釋變量為X1：GP指數(shù)，解釋變量分別為x2：人均GDP的對(duì)數(shù)；X3人均GDP的對(duì)數(shù)的平方；X4：公共教育經(jīng)費(fèi)占GDP的比重；X5：出口依存度；X6；大學(xué)生入學(xué)率；同時(shí)還設(shè)置了D1975，D1980，D1985，D1990等四個(gè)虛擬變量來(lái)檢驗(yàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)在五個(gè)不同的時(shí)間里是否存在顯明的截距變化，運(yùn)用這6個(gè)變量、四個(gè)虛擬變量與1970年，1975年，1980年，1985年和1990年五期的數(shù)據(jù)，以X1：GP指數(shù)作為被解釋變量進(jìn)行面板估計(jì)，結(jié)果發(fā)現(xiàn)只有X2：人均GDP的對(duì)數(shù)；X3：人均GDP的對(duì)數(shù)的平方和X5：出口依存度通過(guò)了顯著性檢驗(yàn)，其他變量對(duì)GP指數(shù)的影響并不顯著。剔除不顯著的解釋變量，重新做面板估計(jì)，所得到的結(jié)果如下：
面板估計(jì)的方程式為：
X1=5.787704-1229058X210783522+1.276234X5-0.295374D1975-0.400700D1980-0.306730D1985-0.573305D1990
對(duì)面板估計(jì)的結(jié)果作三點(diǎn)說(shuō)明：
1．知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度的GP指數(shù)與人均收入水平之間存在類似“U”形的二次函數(shù)的關(guān)系。由于最不發(fā)達(dá)國(guó)家沒(méi)有能力投入任何資源用于創(chuàng)新，因而該國(guó)也沒(méi)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)需要保護(hù)，同時(shí)保護(hù)政策容易被外界(外國(guó))力量所左右，保護(hù)水平較為隨機(jī)；當(dāng)人均收入有所提高時(shí)，國(guó)家通常處在工業(yè)化的初期，這時(shí)企業(yè)之間的學(xué)習(xí)和模仿活動(dòng)加強(qiáng)了，消費(fèi)者因收入水平的限制偏好于購(gòu)買價(jià)格低廉的產(chǎn)品，社會(huì)上對(duì)高品質(zhì)產(chǎn)品的需求并不多，因而質(zhì)量較次的復(fù)制品大行其道，這時(shí)國(guó)內(nèi)的技術(shù)擴(kuò)散和經(jīng)濟(jì)發(fā)展都十分迅速，主要的政治和經(jīng)濟(jì)利益都偏向于低保護(hù)；當(dāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展較為成熟時(shí)，一國(guó)的技術(shù)能力也逐漸提高，一些企業(yè)開(kāi)始從事微小的、邊際性的創(chuàng)新活動(dòng)，同時(shí)消費(fèi)者收入的增長(zhǎng)導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)中對(duì)更高質(zhì)量和差異化的產(chǎn)品的需求也在增加，這導(dǎo)致社會(huì)開(kāi)始要求和關(guān)注對(duì)商標(biāo)和版權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)；最后當(dāng)收入達(dá)到最高水平，企業(yè)具備了在技術(shù)前沿領(lǐng)域的研發(fā)和創(chuàng)新能力，新產(chǎn)品和新工藝不斷出現(xiàn)，而社會(huì)富裕程度為高新技術(shù)產(chǎn)品的消費(fèi)提供了旺盛的需求，這時(shí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平隨經(jīng)濟(jì)發(fā)展急劇上升。
2．外貿(mào)盈余是一國(guó)GDP的重要構(gòu)成部分。隨著該國(guó)出口比重的增加，為了保護(hù)這些出口企業(yè)積極性，政府要求和關(guān)注對(duì)這些出口企業(yè)的商標(biāo)和版權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)以免它們因受到別的企業(yè)的復(fù)制性模仿而損失利益；同時(shí)，隨著該國(guó)貿(mào)易比重的上升，因貿(mào)易而牽連的國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛也會(huì)越來(lái)越多，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)水平也是國(guó)際壓力所驅(qū)；最后，隨著該國(guó)出口比重的加大，該國(guó)在國(guó)外就會(huì)有越來(lái)越多的知識(shí)產(chǎn)權(quán)需要保護(hù)，這個(gè)因素也驅(qū)使著其采取更強(qiáng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平。
3．從面板估計(jì)的結(jié)果來(lái)看，知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)收入和外貿(mào)依存度的回歸函數(shù)在不同的時(shí)間點(diǎn)并不存在明顯的變化，說(shuō)明估計(jì)表達(dá)式隨著時(shí)間的變化也具有較好的穩(wěn)定性，因而以此做預(yù)測(cè)具有較好的精度。在做預(yù)測(cè)時(shí)虛擬變量D可以取均值：
D=(D1975+D1980+D1985+D1990)/4=0.3940
2005年中國(guó)的人均GDP為1 703美元，外貿(mào)依存度為0.34，那么中國(guó)按照上面的方程所算得的應(yīng)有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)指數(shù)：
X1=5.787704-1.229058×7.44+0.107835×7.44＾2+1.276234×0.34-0.394=2.6525
1990年中國(guó)人均GDP為320，外貿(mào)依存度為0.175，中國(guó)按照上面方程所算得的應(yīng)有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)指數(shù)：X1=5.787704-1.229058×5.7683+0.107835×5.7683＾2+1，…276234×0.175-0.394=2.1155
從上面的分析計(jì)算結(jié)果可以看出，中國(guó)1990年的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度與中國(guó)當(dāng)時(shí)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和對(duì)外貿(mào)易依存度是基本適合的，或者說(shuō)是稍微偏低；但是中國(guó)目前知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度相對(duì)于中國(guó)目前的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和技術(shù)水平而言有些偏高了，其主要原因一方面在于隨著中國(guó)進(jìn)出口貿(mào)易的急劇上升中國(guó)涉及的國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛也急劇增加了，來(lái)自各種利益集團(tuán)的壓力迫使中國(guó)增強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平；另一方面的原因在于以美國(guó)為首的發(fā)達(dá)國(guó)家將知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)作為取消關(guān)稅壁壘以后的另外一種最重要的壁壘來(lái)保護(hù)自己國(guó)家的產(chǎn)品和技術(shù)在全球的利益，他們積極推動(dòng)全球的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的高水平，而不管該水平是否與有些國(guó)家尤其是大多數(shù)的發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和技術(shù)水平是否相適應(yīng)，TRIPS協(xié)議的強(qiáng)制實(shí)施就是一個(gè)重要的例子。
(二)過(guò)高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的危害
雖然高強(qiáng)度的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)會(huì)有利于中國(guó)向國(guó)外的技術(shù)引進(jìn)以及發(fā)達(dá)國(guó)家向中國(guó)的投資，在中長(zhǎng)期甚至可以增加國(guó)際資本的流入，加強(qiáng)中國(guó)的自主創(chuàng)新能力，改善中國(guó)在國(guó)際貿(mào)易和投資中的地位，但是，過(guò)強(qiáng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)會(huì)給中國(guó)帶來(lái)許多的弊端，可能會(huì)導(dǎo)致中國(guó)內(nèi)生技術(shù)能力發(fā)展的減緩或停滯，主要表現(xiàn)在下面幾個(gè)方面：第一，中國(guó)的專利法已經(jīng)非常完善，進(jìn)一步強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)只能體現(xiàn)在加強(qiáng)執(zhí)行力度上，而執(zhí)行力度的進(jìn)一步加強(qiáng)將擴(kuò)大知識(shí)產(chǎn)權(quán)在本國(guó)的有效覆蓋面，使許多原來(lái)免費(fèi)使用的國(guó)外技術(shù)置于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)范圍內(nèi)。技術(shù)使用者不得不支付專利許可費(fèi)用，這會(huì)造成本地企業(yè)的生產(chǎn)成本上升，從而導(dǎo)致國(guó)內(nèi)供給曲線的上移以及市場(chǎng)均衡價(jià)格的上升。第二，對(duì)已受保護(hù)的專利技術(shù)而言，進(jìn)一步加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)會(huì)提高專利的價(jià)值，由于本地企業(yè)是潛在的模仿者，因而國(guó)外發(fā)明者會(huì)針對(duì)本地模仿成本的大小，選擇一個(gè)專利許可費(fèi)率恰好使本地企業(yè)放棄模仿而選擇技術(shù)許可，從而中國(guó)向國(guó)外技術(shù)擁有者所必須支付的許可費(fèi)用將會(huì)提高很多。第三，中國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新能力還不高，雖然有部分企業(yè)從事邊際性創(chuàng)新，但是，大多數(shù)企業(yè)的技術(shù)能力還處在對(duì)國(guó)外成熟產(chǎn)品進(jìn)行逆向工程和復(fù)制性模仿階段；國(guó)外專利，尤其是發(fā)明專利占據(jù)了相當(dāng)大的份額，進(jìn)一步加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)
權(quán)保護(hù)肯定會(huì)強(qiáng)化國(guó)外企業(yè)的壟斷權(quán)利，減少?gòu)陌l(fā)達(dá)國(guó)家的知識(shí)溢出，并嚴(yán)重阻礙中國(guó)本地企業(yè)逆向工程的努力。其中第三點(diǎn)對(duì)于中國(guó)尤其重要，可以從亞洲四小龍的工業(yè)化進(jìn)程中得到啟示。在20K紀(jì)六七十年代，韓國(guó)和中國(guó)臺(tái)灣首先進(jìn)入了獲得和吸收成熟技術(shù)的階段。當(dāng)時(shí)的國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)環(huán)境相對(duì)比較寬松：盡管某些國(guó)外的成熟技術(shù)已經(jīng)獲得專利，但本地政府并未嚴(yán)格執(zhí)行；而且國(guó)外專利擁有者輕視了當(dāng)?shù)貜?fù)制性模仿對(duì)本企業(yè)跨國(guó)競(jìng)爭(zhēng)力的影響，對(duì)類似的侵權(quán)行為采取了較為寬容的態(tài)度。在這種情況下，一方面國(guó)外企業(yè)的進(jìn)入和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)導(dǎo)致了一定的技術(shù)溢出；另一方面本地企業(yè)對(duì)外國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化的成熟產(chǎn)品進(jìn)行了積極的逆向工程。而逆向工程和學(xué)習(xí)研究也強(qiáng)化了本地企業(yè)的技術(shù)基礎(chǔ)，改善了它們?cè)诩夹g(shù)引進(jìn)時(shí)的談判地位，從而使核心專利許可費(fèi)率大幅度下降。由于不斷開(kāi)發(fā)本地熟練而便宜的勞動(dòng)力資源進(jìn)行復(fù)制性模仿，本地企業(yè)在“干中學(xué)’：過(guò)程中積累了寶貴的經(jīng)驗(yàn)，同時(shí)政府的教育改革提高了本國(guó)(地區(qū))的人力資源素質(zhì)，具備了從事創(chuàng)新模仿的技術(shù)能力，從而進(jìn)入中級(jí)技術(shù)階段。知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移和本地創(chuàng)新的影響取決于發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和技術(shù)活動(dòng)狀況。當(dāng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)能力處在對(duì)國(guó)外成熟產(chǎn)品進(jìn)行逆向工程和復(fù)制性模仿階段時(shí)，過(guò)高的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)會(huì)阻礙國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移和國(guó)內(nèi)技術(shù)進(jìn)步。第四，赫爾普曼(Helpman)(1993)的研究發(fā)現(xiàn)，當(dāng)模仿是技術(shù)轉(zhuǎn)移的惟一手段時(shí)，更強(qiáng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)一方面會(huì)降低發(fā)達(dá)國(guó)家的創(chuàng)新頻率，另一方面也會(huì)損害發(fā)展中國(guó)家的社會(huì)福利。雖然，模仿不是中國(guó)向發(fā)達(dá)國(guó)家學(xué)習(xí)先進(jìn)技術(shù)的惟一手段，但在中國(guó)它絕對(duì)是中國(guó)本地企業(yè)學(xué)習(xí)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)的一個(gè)主要手段，因而，更強(qiáng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)中國(guó)的社會(huì)福利會(huì)產(chǎn)生較大的負(fù)面影響。
五、政策建議
1.知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體新論
2.我國(guó)網(wǎng)絡(luò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪制裁體系檢視與未來(lái)建構(gòu)
3.禁止權(quán)利濫用原則在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域中的適用
4.知識(shí)產(chǎn)權(quán)人停止侵害請(qǐng)求權(quán)的限制
5.視閾融合下的知識(shí)產(chǎn)權(quán)詮釋
6.知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的制度創(chuàng)新本質(zhì)與知識(shí)創(chuàng)新目標(biāo)
7.知識(shí)產(chǎn)權(quán)法價(jià)值的中國(guó)語(yǔ)境解讀
8.當(dāng)前我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)幾個(gè)問(wèn)題的探討——關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法政策及其走向的再思考
9.知識(shí)產(chǎn)權(quán)的優(yōu)化配置
10.中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的構(gòu)想
11.論我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的刑事法律保護(hù)
12.知識(shí)產(chǎn)權(quán)法官造法批判
13.知識(shí)產(chǎn)權(quán)的多元屬性及研究范式
14.知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)制度的變革與發(fā)展
15.構(gòu)建集中統(tǒng)一的知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理體制
16.我國(guó)反壟斷法適用于知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的再思考
17.發(fā)展中國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、人力資本與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)
18.科技型企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資模式研究——以南昌市知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款試點(diǎn)為例
19.知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與“南方”國(guó)家的自主創(chuàng)新激勵(lì)
20.論知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政執(zhí)法的限制——以知識(shí)產(chǎn)權(quán)最新修法為背景
21.我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)司法判例實(shí)證研究——以維權(quán)成本和侵權(quán)代價(jià)為中心
22.更嚴(yán)厲的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度有利于技術(shù)創(chuàng)新嗎?
23.我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的實(shí)證研究——國(guó)際比較與適度性評(píng)判
24.知識(shí)產(chǎn)權(quán)的觀念:類型化及法律適用
25.信息、知識(shí)產(chǎn)權(quán)與中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略若干問(wèn)題
26.轉(zhuǎn)型期知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度的增長(zhǎng)效應(yīng)研究
27.國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定之間的沖突與協(xié)調(diào)——以世貿(mào)組織和自由貿(mào)易區(qū)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定/條款為視角
28.我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)體系發(fā)展現(xiàn)狀與戰(zhàn)略思路
29.知識(shí)產(chǎn)權(quán)的制度風(fēng)險(xiǎn)與法律控制
30.知識(shí)產(chǎn)權(quán)能力測(cè)度指標(biāo)體系與方法及實(shí)證研究——以某國(guó)立科研機(jī)構(gòu)為例
31.知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法體例與民法典編纂
32.知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)提高了出口技術(shù)復(fù)雜度嗎?——來(lái)自中國(guó)省際層面的經(jīng)驗(yàn)研究
33.企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才實(shí)證研究——以四川省知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范企業(yè)為例
34.東莞市知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資研究
35.我國(guó)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資及其完善對(duì)策研究
36.國(guó)外主要科研機(jī)構(gòu)和高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理及其對(duì)我國(guó)的啟示
37.知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際強(qiáng)保護(hù)的最新發(fā)展——《跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定》知識(shí)產(chǎn)權(quán)主要內(nèi)容及幾點(diǎn)思考
38.知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)證券化法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制之研究
39.知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)國(guó)際貿(mào)易的影響研究述評(píng)
40.中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析
41.知識(shí)產(chǎn)權(quán)契約激勵(lì)與個(gè)體知識(shí)創(chuàng)造行為的關(guān)系研究
42.上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法:自由貿(mào)易與打擊侵權(quán)的平衡
43.知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值評(píng)估方法解析
44.對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)的理論思考
45.論知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟中損害賠償數(shù)額的確定
46.創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展與知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施
47.知識(shí)產(chǎn)權(quán)法基本功能之重解
48.我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度與知識(shí)產(chǎn)權(quán)文化融合問(wèn)題研究
49.知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與防止濫用
50.我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院設(shè)置問(wèn)題論證
51.論中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛行政調(diào)解
52.知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資價(jià)值評(píng)估:收益分成率研究
53.我國(guó)高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理問(wèn)題成因與改進(jìn)
54.知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才的知識(shí)結(jié)構(gòu)與培養(yǎng)模式研究
55.行業(yè)異質(zhì)性、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與企業(yè)研發(fā)投入
56.知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可合同與防止知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用
57.美國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法戰(zhàn)略及中國(guó)應(yīng)對(duì)
58.日本知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法改革及其借鑒
59.知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款風(fēng)險(xiǎn)分散機(jī)制研究
60.知識(shí)產(chǎn)權(quán)“入典”與民法典“財(cái)產(chǎn)權(quán)總則”
61.企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理系統(tǒng)及其優(yōu)化策略研究
62.當(dāng)前我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)的政策與理念
63.我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)停止侵害請(qǐng)求權(quán)限制的法律原則
64.知識(shí)產(chǎn)權(quán)壟斷呼喚反壟斷法制度創(chuàng)新——知識(shí)經(jīng)濟(jì)視角下的分析
65.投資協(xié)定視閾下知識(shí)產(chǎn)權(quán)與公共健康的沖突與協(xié)調(diào)——由兩起“菲利普·莫里斯案”引發(fā)的思考
66.知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用行為的反壟斷法規(guī)制
67.我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)刑法保護(hù)現(xiàn)存問(wèn)題及完善建議
68.知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用及其法律規(guī)制
69.面向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理及其促進(jìn)政策
70.我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)執(zhí)法水平的度量及分析
71.知識(shí)產(chǎn)權(quán)本質(zhì)的多維度解讀
72.中國(guó)最優(yōu)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度的實(shí)證研究
73.知識(shí)產(chǎn)權(quán)理論的體系化與中國(guó)化問(wèn)題研究
74.對(duì)我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)發(fā)展的思考
75.知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體之哲學(xué)基礎(chǔ)
76.知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)立法的不足及TRIPs協(xié)議與國(guó)際投資法的關(guān)系
77.我國(guó)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)資本運(yùn)營(yíng)策略探討
78.中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政執(zhí)法制度定位研究
79.從知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用的國(guó)際立法看我國(guó)《反壟斷法》第55條的適用
80.知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、異質(zhì)性企業(yè)與創(chuàng)新:來(lái)自中國(guó)制造業(yè)的證據(jù)
81.論知識(shí)產(chǎn)權(quán)的道德基礎(chǔ)
82.知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政保護(hù)研究
83.美國(guó)與東盟部分國(guó)家就TPP知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題談判的博弈研究——以TPP談判進(jìn)程中美國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)草案為視角
84.論涉外知識(shí)產(chǎn)權(quán)審判中的法律適用問(wèn)題
85.知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)培育視角下的知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)體系發(fā)展研究
86.知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的未來(lái)
87.知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)議基本問(wèn)題研究
88.國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略視野下我國(guó)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施研究
89.試論知識(shí)產(chǎn)權(quán)的私權(quán)屬性及其公權(quán)化趨向
90.知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與中國(guó)工業(yè)創(chuàng)新能力——來(lái)自省級(jí)大中型工業(yè)企業(yè)面板數(shù)據(jù)的實(shí)證研究
91.對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押的澄清
92.知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律碩士教育模式的完善研究
93.論我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律碩士的培養(yǎng)
94.企業(yè)需求視域下工程碩士知識(shí)產(chǎn)權(quán)教育教學(xué)改革探析
95.工程碩士知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)務(wù)課的教學(xué)實(shí)踐與探討
96.對(duì)工程碩士培養(yǎng)階段增設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)課的重要性分析
97.知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球化:現(xiàn)代轉(zhuǎn)向與法理反思
98.知識(shí)產(chǎn)權(quán)促進(jìn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展實(shí)證研究——以江蘇省為例
99.知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可限制反競(jìng)爭(zhēng)審查的一般分析框架
100.中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策十年反思
101.知識(shí)產(chǎn)權(quán)法體系下開(kāi)發(fā)利用非物質(zhì)文化遺產(chǎn)檔案的優(yōu)勢(shì)和基本原則
102.知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化風(fēng)險(xiǎn)防范的法律對(duì)策
103.借鑒歐洲經(jīng)驗(yàn)開(kāi)展中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化的對(duì)策
104.知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)與創(chuàng)新聯(lián)盟形成績(jī)效:快速信任的調(diào)節(jié)作用
105.知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、信息不對(duì)稱與高科技企業(yè)資本結(jié)構(gòu)
106.論二元知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系
107.論我國(guó)反壟斷法在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的實(shí)施
108.中國(guó)轉(zhuǎn)基因作物知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略分析
109.論我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛解決機(jī)制的多元構(gòu)建
110.中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法學(xué)研究30年
111.論我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略背景下的知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制
112.共享模式與知識(shí)產(chǎn)權(quán)的未來(lái)發(fā)展——兼評(píng)“知識(shí)產(chǎn)權(quán)替代模式說(shuō)”
113.創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展與知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度變革
114.《反假冒貿(mào)易協(xié)定》的知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法規(guī)則研究
115.國(guó)際貿(mào)易中知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘的識(shí)別
關(guān)鍵字：知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)；經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；中等收入陷阱；門限回歸
一、引言
絕大多數(shù)發(fā)展中國(guó)家在突破“貧困陷阱”，經(jīng)歷“起飛階段”后，都會(huì)陷入所謂“中等收入陷阱”，跨越“中等收入陷阱”，是轉(zhuǎn)型國(guó)家經(jīng)濟(jì)社會(huì)政治結(jié)構(gòu)調(diào)整的戰(zhàn)略難題。內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論認(rèn)為，知識(shí)積累與創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要源泉（Romer[1]，1990；Grossman & Helpman[2]，1991；Aghion & Howitt[3]，1992）。來(lái)自新興市場(chǎng)國(guó)家和地區(qū)的成功經(jīng)驗(yàn)也表明，擺脫“中等收入陷阱”，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期穩(wěn)定增長(zhǎng)需要依靠知識(shí)積累與自主創(chuàng)新。然而由于知識(shí)積累和技術(shù)創(chuàng)新外溢性明顯，因此需要通過(guò)合理的產(chǎn)權(quán)制度安排對(duì)創(chuàng)新進(jìn)行持久激勵(lì)。鑒于此，國(guó)內(nèi)外更多學(xué)者將其研究目光聚焦于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系上來(lái)。
對(duì)于嚴(yán)格的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度能否促進(jìn)新興市場(chǎng)國(guó)家的技術(shù)進(jìn)步從而推動(dòng)其經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，學(xué)者們頗具爭(zhēng)議。支持者認(rèn)為較強(qiáng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的推動(dòng)作用主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：（1）有效激勵(lì)R&D和技術(shù)創(chuàng)新。較強(qiáng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平能夠有效解決技術(shù)創(chuàng)新溢出效應(yīng)的外部性問(wèn)題，使資源流向創(chuàng)新活動(dòng)，是技術(shù)創(chuàng)新最根本、最直接的激勵(lì)措施（趙玉林，2005；呂明瑜，2006；俞雅乖，2007）。（2）促進(jìn)FDI流入。較強(qiáng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平能夠吸引更多的外國(guó)投資因而帶來(lái)技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)，給新興市場(chǎng)國(guó)家?guī)?lái)技術(shù)進(jìn)步。Mansfield[4]（1994）通過(guò)美國(guó)6個(gè)制造業(yè)100家主要企業(yè)的數(shù)據(jù)，得出這些企業(yè)更傾向于對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)較強(qiáng)的國(guó)家進(jìn)行直接投資；易先忠，張亞斌，吳江[5]（2007）將知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)FDI的影響問(wèn)題納入南北技術(shù)擴(kuò)散的兩階段博弈模型，認(rèn)為為了吸引FDI流入，南方國(guó)家應(yīng)加大知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)力度。（3）促進(jìn)進(jìn)出口貿(mào)易。Lei Yang，Maskus[6]（2008）認(rèn)為發(fā)展中國(guó)家較強(qiáng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)由于增加了發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)發(fā)展中國(guó)家的技術(shù)轉(zhuǎn)讓，從而降低了發(fā)展中國(guó)家企業(yè)的邊際成本，提高企業(yè)的出口能力。
持相反意見(jiàn)的學(xué)者則認(rèn)為新興市場(chǎng)國(guó)家較強(qiáng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有明顯的抑制作用，主要體現(xiàn)在：（1）抑制技術(shù)的溢出效應(yīng)。新興市場(chǎng)國(guó)家較強(qiáng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)會(huì)增加其模仿成本，不利于對(duì)先進(jìn)技術(shù)和知識(shí)的學(xué)習(xí)，因而不利于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。代中強(qiáng)[8]（2010）著眼實(shí)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，論證了模仿創(chuàng)新面臨“專利密叢”和“創(chuàng)新模式鎖定”風(fēng)險(xiǎn)的可能。（2）產(chǎn)生較高的交易成本。余長(zhǎng)林，王瑞芳[9]（2009）認(rèn)為新興市場(chǎng)國(guó)家制度環(huán)境通常以腐敗盛行所產(chǎn)生的交易成本高昂為特征，一些國(guó)家內(nèi)部的交易成本會(huì)達(dá)到足以阻礙激勵(lì)效應(yīng)的程度；（3）增強(qiáng)壟斷力量。較強(qiáng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)會(huì)增強(qiáng)成熟市場(chǎng)國(guó)家跨國(guó)企業(yè)的壟斷力量，從而損害新興市場(chǎng)國(guó)家利益。Michel T，Jerome C和 David B[10]（2003）將知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)看作是壟斷資本憑借國(guó)家力量對(duì)發(fā)展中國(guó)家的剝削，防止壟斷利潤(rùn)率下降的一種手段，它將破壞科技進(jìn)步和損害新興市場(chǎng)國(guó)家人民的利益。
顯然，學(xué)界對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)在新興市場(chǎng)國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用還無(wú)法產(chǎn)生一致結(jié)論。因此，一個(gè)更加合理的結(jié)論就是知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與新興市場(chǎng)國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間并不僅僅是簡(jiǎn)單的線性關(guān)系，對(duì)于不同經(jīng)濟(jì)體或同一經(jīng)濟(jì)體的不同發(fā)展階段，二者之間的關(guān)系也會(huì)不斷變化。Chen和Puttitanun[11]（2005）通過(guò)內(nèi)生知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)模型推出知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度與一國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間呈現(xiàn)出“U”型關(guān)系；王林，顧江[12]（2009）通過(guò)對(duì)85個(gè)發(fā)展中國(guó)家（或地區(qū)）的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析，認(rèn)為一國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)能否推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)以及增長(zhǎng)效應(yīng)的大小取決于該國(guó)的技術(shù)水平，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的制度安排應(yīng)在技術(shù)水平的不同階段而有所不同；余長(zhǎng)林[13]（2010）通過(guò)研究表明，由于發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家技術(shù)差距，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平與發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系是非線性的；代中強(qiáng)、張二震[14]（2011）利用90個(gè)國(guó)家樣本進(jìn)行實(shí)證分析，發(fā)現(xiàn)發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平之間存在“U”型關(guān)系。
我們可以看出上述文獻(xiàn)并沒(méi)有解釋知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與一國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)非線性關(guān)系賴以成立的臨界值條件是什么。因此，本文將研究重點(diǎn)放在新興市場(chǎng)國(guó)家轉(zhuǎn)變知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的臨界機(jī)制條件上來(lái)，并提出以下可供檢驗(yàn)的假說(shuō)。假說(shuō)1：新興市場(chǎng)國(guó)家在市場(chǎng)化程度較低、技術(shù)水平較為落后，經(jīng)濟(jì)發(fā)展還不十分成熟的早期階段，較低的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用為正；隨著新興市場(chǎng)國(guó)家經(jīng)濟(jì)不斷發(fā)展，市場(chǎng)化程度及交易效的提高和技術(shù)水平不斷進(jìn)步，需要加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度，通過(guò)創(chuàng)新來(lái)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長(zhǎng)。
二、檢驗(yàn)?zāi)Ｐ?/p>
本文借鑒 Tong （1978） 提出的門限回歸的思想，建立、估計(jì)和檢驗(yàn)門限回歸模型。在這里，我們采用Hansen（2000）提出的多元門限回歸模型來(lái)彌補(bǔ)Tong的門限模型右端未加入自變量滯后以外的解釋變量的這一缺陷。Hansen[15]的多元門限回歸模型可表示為：
得到其殘差的平方和為：
如果F統(tǒng)計(jì)量小于相應(yīng)顯著水平下所對(duì)應(yīng)的臨界值，則不拒絕。反之，如果F統(tǒng)計(jì)量大于相應(yīng)顯著水平下所對(duì)應(yīng)的臨界值，則拒絕，接受，模型存在門限效應(yīng)。上述情況假定模型中只存在唯一的門限。但在實(shí)際中，也有可能出現(xiàn)兩個(gè)或兩個(gè)以上的門限值。面對(duì)這種情況，我們就必須重復(fù)上述步驟以尋找模型真實(shí)門限值的個(gè)數(shù)。
三、變量定義和數(shù)據(jù)選取
為了驗(yàn)證我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平與長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的非線性關(guān)系，本文選取了我國(guó)1987-2008的年度數(shù)據(jù)為研究對(duì)象進(jìn)行驗(yàn)證，變量定義和計(jì)算方法如表1所示：
為了驗(yàn)證知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平與長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的非線性關(guān)系，我們以交易效率為門限變量考察上述變量的門限效應(yīng)。變量的描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果如表2所示：
四、實(shí)證檢驗(yàn)
（一）門限效應(yīng)檢驗(yàn)
我們使用“格子搜索”法（Grid Search）尋找可能存在的門限值。首先對(duì)市場(chǎng)化程度數(shù)據(jù)進(jìn)行升序排列，并忽略掉前后各約10%的觀測(cè)值（Hansen，2000），然后選取相應(yīng)的市場(chǎng)化程度值（MAR）作為門限值進(jìn)行估計(jì)，并獲取其殘差。再利用殘差平方和最小原則找到門限估計(jì)值后，利用自助抽樣法模擬似然比檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)量及其臨界值（本文重復(fù)次數(shù)為3000次）以進(jìn)一步檢驗(yàn)是否存在著門限效應(yīng)，門限效應(yīng)檢驗(yàn)的具體結(jié)果如下表所示：
表3：交易效率（TE）的門限效應(yīng)檢驗(yàn)
（二）門限回歸估計(jì)結(jié)果
在確立了相應(yīng)的門限估計(jì)值后本文建立相應(yīng)的門限回歸模型，并利用Mathlab7.0對(duì)模型進(jìn)行估計(jì)，結(jié)果如下表所示：
表4：門限模型計(jì)量檢驗(yàn)估計(jì)結(jié)果
根據(jù)表4可以發(fā)現(xiàn)：不論是線性模型還是非線性模型的解釋力度均良好，各變量的系數(shù)檢驗(yàn)和聯(lián)合顯著F檢驗(yàn)表明模型設(shè)置的合理性。與線性模型相比，非線性模型的調(diào)整判定系數(shù)更高，說(shuō)明了門限回歸模型的合理性。同時(shí)，非線性模型的估計(jì)結(jié)果說(shuō)明了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的促進(jìn)作用需要以更高的交易效率為前提：當(dāng)交易效率較低時(shí)，嚴(yán)格的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用為負(fù)（-0.0927）；反之為正（0.1038）。進(jìn)一步的回歸結(jié)果也證實(shí)了當(dāng)交易效率較低時(shí)，模仿創(chuàng)新對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用為正（0.1874），自主創(chuàng)新對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用為負(fù)（-0.1874）；交易效率較高時(shí)，模仿創(chuàng)新對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的促進(jìn)作用下降（系數(shù)由0.1874變?yōu)?.0322），自主創(chuàng)新則上升（系數(shù)由-0.1874變?yōu)?.2213）。
通過(guò)以上的實(shí)證分析我們不難看出交易效率與市場(chǎng)化程度是我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平轉(zhuǎn)變的臨界條件，這也很好的驗(yàn)證了前文所提出的假說(shuō)。根據(jù)上述研究結(jié)果，我們可以更好的為我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度選擇提供相應(yīng)的政策建議。
五、政策性建議
伴隨著30年的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)奇跡，我國(guó)已邁入經(jīng)濟(jì)社會(huì)政治結(jié)構(gòu)調(diào)整的過(guò)程中。跨越“中等收入陷阱”，是一項(xiàng)重要而艱巨的挑戰(zhàn)，需要我們?cè)趹?zhàn)略上對(duì)我國(guó)今后的發(fā)展路徑做出規(guī)劃與調(diào)整。然而調(diào)整的時(shí)點(diǎn)、范圍以及推進(jìn)的路徑等都需要我們進(jìn)行全面而慎重的思考。
中國(guó)是一個(gè)區(qū)域發(fā)展和技術(shù)水平很不平衡的新興市場(chǎng)國(guó)家，因此應(yīng)根據(jù)各地區(qū)市場(chǎng)化程度和交易效率的高低來(lái)制定相應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)戰(zhàn)略，既要考慮到知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)發(fā)達(dá)地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的促進(jìn)作用，也要充分考慮到知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)落后地區(qū)可能帶來(lái)的不利影響。較為合理的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)戰(zhàn)略選擇應(yīng)該是在市場(chǎng)化程度及交易效率較高的東部地區(qū)加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平以鼓勵(lì)自主創(chuàng)新及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整；通過(guò)中、東部地區(qū)經(jīng)濟(jì)、技術(shù)等的合作，逐步將嚴(yán)格的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度轉(zhuǎn)移到中部地區(qū)；對(duì)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展還較為落后的西部地區(qū)，還有一定的后發(fā)優(yōu)勢(shì)可以繼續(xù)支持該地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，短時(shí)間內(nèi)應(yīng)繼續(xù)維持其模仿創(chuàng)新模式，實(shí)施較為寬松的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度以有效降低了本土企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新成本，提升本土企業(yè)的技術(shù)水平。
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關(guān)鍵詞：知識(shí)產(chǎn)權(quán)；保護(hù)；國(guó)際貿(mào)易
中圖分類號(hào)：F74 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A文章編號(hào)：1673-291X（2011）16-0150-02
在中國(guó)加快融入全球經(jīng)濟(jì)的時(shí)候，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)同樣也給中國(guó)的發(fā)展亮起了紅燈。當(dāng)越來(lái)越多的中國(guó)企業(yè)及中國(guó)產(chǎn)品在全球市場(chǎng)上扮演重要角色的時(shí)候，知識(shí)產(chǎn)權(quán)危機(jī)給這一全球化進(jìn)程蒙上了一層陰影，因此，在激烈的國(guó)際經(jīng)貿(mào)競(jìng)爭(zhēng)和深層的知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘面前，努力為開(kāi)發(fā)和擁有自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造有利的環(huán)境，不斷提高企業(yè)運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的能力和水平顯得尤其重要。
一、目前中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的發(fā)展現(xiàn)狀
1.自20世紀(jì)80年代中國(guó)便開(kāi)始了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的法制建設(shè)。目前，中國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律體系主要由法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章這三個(gè)部分組成，建立了相對(duì)完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律體系，得到了世界各國(guó)及國(guó)際組織的普遍認(rèn)可。另外，中國(guó)還在積極研究并制定有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的新法律和法規(guī)。
2.參加知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)國(guó)際公約的情況：中國(guó)在不斷健全和完善國(guó)內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的法律體系建設(shè)的同時(shí)，自20世紀(jì)80年代開(kāi)始，相繼參加了一些主要的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的國(guó)際公約、條約及有關(guān)的協(xié)定。從1980年中國(guó)加入《建立世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織公約》起至今，已經(jīng)加入了《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》、《商品和服務(wù)國(guó)際分類尼斯協(xié)定》等各種關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的協(xié)議或條約。此外，中國(guó)還積極研究加入其他關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的國(guó)際條約。
3.開(kāi)展提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)宣傳活動(dòng)情況：當(dāng)前，中國(guó)政府圍繞著嚴(yán)厲打擊假冒偽劣產(chǎn)品和侵權(quán)盜版，采取了一系列宣傳措施，主要包括兩方面：一是通過(guò)采訪、電視廣播、定期舉辦研討會(huì)等方式加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律的宣傳，特別是對(duì)新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)進(jìn)行了相對(duì)廣泛宣傳和教育。二是將知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)的教育納入到全國(guó)法制宣傳教育中，并通過(guò)強(qiáng)化輿論監(jiān)督、新聞媒體的宣傳報(bào)道，對(duì)一些典型案例進(jìn)行了公共曝光，意在起到震懾犯罪、警示違規(guī)的效果。
4.知識(shí)產(chǎn)權(quán)的執(zhí)法情況：中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法的一個(gè)重要特點(diǎn)是用政府的行政手段來(lái)保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)。一方面，根據(jù)專利法相關(guān)方面的規(guī)定，中國(guó)政府有關(guān)主管部門或地方政府可以設(shè)立專利管理機(jī)關(guān)；另一方面，中國(guó)政府為有效實(shí)施著作權(quán)法，專門成立國(guó)家版權(quán)局，各省市也相應(yīng)地建立了版權(quán)行政管理部門。到目前為止已經(jīng)形成了以《專利法》、《商標(biāo)法》、《著作權(quán)法》為主體，輔之以各項(xiàng)保護(hù)條例。另外中國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)已從只重視行政保護(hù)轉(zhuǎn)為行政保護(hù)和司法保護(hù)并重，相關(guān)的法律法規(guī)和行政法規(guī)均由人民法院最終執(zhí)行，同時(shí)也加大了執(zhí)法力度。與此同時(shí)，企業(yè)也開(kāi)始認(rèn)識(shí)到知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的重要性，提高了企業(yè)自身的防范能力和保護(hù)意識(shí)。
二、中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)存在的問(wèn)題
1.知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)淡薄：自1982年《商標(biāo)法》制定以來(lái)，雖然中國(guó)已經(jīng)建立起了比較完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的法律法規(guī)制度，但中國(guó)許多企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的意識(shí)仍然不強(qiáng)，不能及時(shí)地將自己的研發(fā)結(jié)果轉(zhuǎn)化為知識(shí)產(chǎn)權(quán)，特別是在國(guó)外申請(qǐng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的意識(shí)嚴(yán)重不夠，致使很多科研成果得不到有關(guān)國(guó)家和地區(qū)相關(guān)法律法規(guī)的保護(hù)，甚至使得一些國(guó)有品牌在國(guó)外許多地方被惡意搶注；即使一些企業(yè)擁有自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，但是當(dāng)他們的合法權(quán)益受到侵害時(shí)，不能及時(shí)運(yùn)用法律武器來(lái)捍衛(wèi)自己的合法權(quán)益，導(dǎo)致失敗。
2.知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)不強(qiáng)和專業(yè)人才不足：有關(guān)部門在大力支持成立各種保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行業(yè)協(xié)會(huì)方面與發(fā)達(dá)國(guó)家之間存在差異。由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門與國(guó)內(nèi)企業(yè)之間缺少必要的溝通渠道，信息并不十分流暢，從而出現(xiàn)了企業(yè)遇到問(wèn)題不知該找誰(shuí)的現(xiàn)象。中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面的專業(yè)人才比較稀缺。一方面，目前中國(guó)具有知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面知識(shí)的專業(yè)人才十分緊缺，國(guó)內(nèi)也沒(méi)比較成熟的培訓(xùn)課程以及相應(yīng)的師資力量。另一方面，中國(guó)缺少一大批懂法律和技術(shù)的專業(yè)司法人才。
3.專利保護(hù)結(jié)構(gòu)不合理：當(dāng)前，中國(guó)現(xiàn)行的專利申請(qǐng)包括發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)三個(gè)類別，這其中以發(fā)明最能夠代表專利的水平和質(zhì)量。然而在專利申請(qǐng)的數(shù)量中，所占的比例最高的卻是外觀設(shè)計(jì)方面的專利，發(fā)明僅占27%。一些發(fā)達(dá)國(guó)家的專利保護(hù)結(jié)構(gòu)中，所占比例最多的是發(fā)明創(chuàng)造，最少的則是實(shí)用新型方面的專利，所占比例不到2%。
4.國(guó)家和企業(yè)的自主創(chuàng)新能力及研發(fā)投入不夠：研發(fā)活動(dòng)是一個(gè)國(guó)家、地區(qū)和企業(yè)獲得和擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的源頭和基礎(chǔ)。但是由于國(guó)家和企業(yè)對(duì)科技投入的力度不夠，用于研究和開(kāi)發(fā)的經(jīng)費(fèi)開(kāi)支過(guò)小，致使中國(guó)企業(yè)對(duì)新技術(shù)的吸收和消化能力、特別是自主開(kāi)發(fā)新技術(shù)的能力普遍偏低，很多企業(yè)走的是一條“引進(jìn)―落后―再引進(jìn)―再落后”的道路，這使得中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和對(duì)外貿(mào)易的結(jié)構(gòu)很難迅速升級(jí)換代，在關(guān)鍵技術(shù)上主要依賴進(jìn)口，受制于人。
5.中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法與國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系不相符：中國(guó)的立法體系雖然用比發(fā)達(dá)國(guó)家更短的時(shí)間就建立起來(lái)了，但是中國(guó)的立法體系中沒(méi)有關(guān)于反壟斷的法律，而與反壟斷互為補(bǔ)充的反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法，只是側(cè)重于對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行保護(hù)，卻沒(méi)有確立限制知識(shí)產(chǎn)權(quán)的立法思想。到目前為止，中國(guó)現(xiàn)有的法律法規(guī)雖然在不同程度上適用于專利權(quán)的壟斷行為，但是主要集中調(diào)整專利許可行為，對(duì)其他濫用專利權(quán)的行為尚無(wú)明確的規(guī)定，調(diào)整范圍還不夠完整。與此同時(shí)，中國(guó)沒(méi)有建立完整的標(biāo)準(zhǔn)體系。中國(guó)與其他發(fā)達(dá)國(guó)家相比，在國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的參與程度和占據(jù)關(guān)鍵職位方面存在很大的差距。
三、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問(wèn)題對(duì)中國(guó)的啟示及建議
1.轉(zhuǎn)變觀念并加強(qiáng)學(xué)習(xí)：中國(guó)是WTO 成員，企業(yè)在進(jìn)行國(guó)際貿(mào)易時(shí)應(yīng)該注意WTO、TRIPS 對(duì)中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的規(guī)定，同時(shí)對(duì)主要貿(mào)易國(guó)有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律、實(shí)踐也應(yīng)有所了解，掌握其主要法律規(guī)定、立法趨勢(shì)及法院的判例，方可更大限度的避免撞入知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的陷阱。第一，轉(zhuǎn)變觀念積極應(yīng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟案。改變以往消極應(yīng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟案的態(tài)度，積極應(yīng)訴。有不少中國(guó)企業(yè)本身并不存在侵權(quán)行為，但由于害怕訴訟會(huì)影響到企業(yè)的發(fā)展而常常放棄應(yīng)訴的機(jī)會(huì)，白白的丟失了維護(hù)自身權(quán)利的機(jī)會(huì)；同時(shí)，中國(guó)企業(yè)界應(yīng)完善商會(huì)的建立和使用，形成一個(gè)組織有效、協(xié)調(diào)一致、參與廣泛的企業(yè)聯(lián)盟，這樣有利于增強(qiáng)各方面力量的幫助和支持。第二，加快對(duì)人才的培養(yǎng)和管理。科技以人為本。開(kāi)發(fā)、擁有和運(yùn)用企業(yè)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，首先，要重視知識(shí)資本的作用，而知識(shí)資本最集中地體現(xiàn)就是在人的才能和價(jià)值上。目前，企業(yè)間甚至是國(guó)家間的競(jìng)爭(zhēng)實(shí)際上就是人才的競(jìng)爭(zhēng)，誰(shuí)占有的人才多，誰(shuí)就能夠在競(jìng)爭(zhēng)中獲得優(yōu)勢(shì)。近年來(lái)，跨國(guó)公司已經(jīng)加大了對(duì)中國(guó)的人才掠奪，中國(guó)企業(yè)如果還不加強(qiáng)對(duì)人才的重視，將會(huì)失去企業(yè)未來(lái)發(fā)展的動(dòng)力源泉；其次，企業(yè)還應(yīng)該加快深化自身的人才制度和結(jié)構(gòu)的變革，建立和健全完善的激勵(lì)機(jī)制和獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制，培養(yǎng)自己的人才隊(duì)伍。加強(qiáng)學(xué)習(xí)，盡快熟悉和掌握知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的各種知識(shí)和規(guī)則，強(qiáng)化全民學(xué)習(xí)的氛圍，使全社會(huì)人民都懂得知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的重要性。
2.加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的執(zhí)法力度：采取走出去和引進(jìn)來(lái)措施，選拔一批優(yōu)秀的青年執(zhí)法者，并通過(guò)赴知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)先進(jìn)國(guó)家留學(xué)或者去國(guó)內(nèi)知名高校進(jìn)修相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面的知識(shí)，或者邀請(qǐng)國(guó)內(nèi)外知名學(xué)者對(duì)執(zhí)法工作者傳授有關(guān)理論知識(shí)等方法。通過(guò)加強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)執(zhí)法人員的教育和培訓(xùn)，從而擴(kuò)大知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)執(zhí)法隊(duì)伍的綜合素質(zhì)。加強(qiáng)宣傳力度，提高企業(yè)和公眾對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)意識(shí)，同時(shí)，使地方政府和有關(guān)部門意識(shí)到知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)有助于外資的進(jìn)入和當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)的發(fā)展，進(jìn)而有利于打破在執(zhí)法過(guò)程中的地方保護(hù)主義。
3.將知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)策略上升到國(guó)家戰(zhàn)略高度：中國(guó)是知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量大國(guó)，但非知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)，尤其是加入WTO 后，市場(chǎng)的開(kāi)放使中國(guó)面臨激烈的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)，發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)中國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展在專利方面構(gòu)成了威脅。我們只有將知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題作為國(guó)家的重大戰(zhàn)略加以重視，才能實(shí)現(xiàn)將知識(shí)產(chǎn)權(quán)危機(jī)轉(zhuǎn)變?yōu)榭萍及l(fā)展良機(jī)，才能從根本上消除制約貿(mào)易發(fā)展的障礙。（1）政策傾斜，資金扶持。政策上要從籠統(tǒng)扶持轉(zhuǎn)到重點(diǎn)支持專利項(xiàng)目上來(lái)，特別是那些高科技專利項(xiàng)目。在資金上，各級(jí)政府都應(yīng)建立專利基金，以財(cái)政、企業(yè)為主體，廣開(kāi)資金來(lái)源，多渠道、多形式籌集資金。重點(diǎn)支持那些有廣泛的市場(chǎng)前景、高技術(shù)含量、高附加值的專利技術(shù)。（2）加強(qiáng)立法，完善法律。進(jìn)一步形成既與國(guó)際接軌又符合中國(guó)國(guó)情的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)體系。抓緊修訂和完善《專利法》、《商標(biāo)法》、《著作權(quán)法》以及民間文學(xué)藝術(shù)作品、遺傳資源、傳統(tǒng)知識(shí)等的立法。同時(shí)，進(jìn)一步完善行政執(zhí)法程序，依法公正、高效地解決好知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛。（3）突出特色，借鑒經(jīng)驗(yàn)。發(fā)展經(jīng)濟(jì)有特色，保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)也應(yīng)該有自己的特色。要有符合本國(guó)特色的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)戰(zhàn)略。
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關(guān)鍵詞：知識(shí)產(chǎn)權(quán)；農(nóng)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)；法律保護(hù)
中圖分類號(hào)：D923.4 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1001-828X（2013）06-0-02
近年來(lái)，隨著民主法治進(jìn)程的不斷加快，人們知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)的逐漸增強(qiáng)，我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的法律體系不斷完善。但是，隨著我國(guó)農(nóng)業(yè)領(lǐng)域參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)和合作深度、廣度的不斷增強(qiáng)，農(nóng)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律保護(hù)的滯后與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)、貿(mào)易快速發(fā)展之間的矛盾變得日益突出。因此，要應(yīng)對(duì)農(nóng)業(yè)領(lǐng)域日趨激烈的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境， 提高農(nóng)業(yè)科技競(jìng)爭(zhēng)力，我國(guó)必須盡快建立完善的農(nóng)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律保護(hù)體系，并加強(qiáng)對(duì)有重大價(jià)值的農(nóng)業(yè)科技成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行法律保護(hù)。
一、農(nóng)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的概念
根據(jù)世界貿(mào)易組織《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》（TRIPS）、世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）以及我國(guó)有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律法規(guī)的規(guī)定，知識(shí)產(chǎn)權(quán)限定為7種，即版權(quán)與鄰接權(quán)、商標(biāo)權(quán)、地理標(biāo)志權(quán)、工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)權(quán)、發(fā)明專利權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)權(quán)和未披露的信息權(quán)（即商業(yè)秘密）。
關(guān)于農(nóng)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的概念，學(xué)術(shù)界主要有廣義說(shuō)和狹義說(shuō)兩種。廣義說(shuō)主要是認(rèn)為只要涉及農(nóng)業(yè)或者農(nóng)村的知識(shí)產(chǎn)權(quán)都屬于農(nóng)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)容，其中代表性的觀點(diǎn)如認(rèn)為：農(nóng)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)是指發(fā)生在農(nóng)業(yè)領(lǐng)域的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，主要包括民事主體對(duì)人們腦力勞動(dòng)創(chuàng)造的涉農(nóng)智力成果、特定標(biāo)記和其他非物質(zhì)信息等依法享有的專門權(quán)利[1]；農(nóng)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)是涉及農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)和農(nóng)村文化的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，如農(nóng)產(chǎn)品商標(biāo)、農(nóng)副產(chǎn)品地理標(biāo)志、植物新品種、食品或藥品專利、農(nóng)民剪紙或版畫或戲曲等民間文學(xué)藝術(shù)[2]，等等。狹義說(shuō)則認(rèn)為農(nóng)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)中的“農(nóng)業(yè)”一詞不應(yīng)當(dāng)被理解為“涉農(nóng)”，農(nóng)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)當(dāng)僅僅指農(nóng)業(yè)科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。其代表性的觀點(diǎn)認(rèn)為：農(nóng)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)是指農(nóng)業(yè)科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，涉及到農(nóng)業(yè)科技活動(dòng)的許多方面，包括科技成果、專利技術(shù)、科學(xué)論文、高技術(shù)產(chǎn)品商標(biāo)、農(nóng)業(yè)商業(yè)秘密等[3]；農(nóng)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)是指人們?cè)谵r(nóng)業(yè)科技領(lǐng)域就其智力創(chuàng)造成果依法享有的專有權(quán)利，主要包括植物新品種權(quán)、農(nóng)業(yè)技術(shù)專利權(quán)、農(nóng)產(chǎn)品及其加工品的商標(biāo)權(quán)（包括原產(chǎn)地域產(chǎn)品標(biāo)志或地理標(biāo)志）、商業(yè)秘密權(quán)（包括動(dòng)植物育種方法、產(chǎn)品配方、生產(chǎn)工藝、技術(shù)資料、數(shù)據(jù)、管理技巧、價(jià)格信息等技術(shù)秘密和經(jīng)營(yíng)秘密）、農(nóng)業(yè)著作權(quán)（含計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)）、發(fā)現(xiàn)權(quán)、發(fā)明權(quán)、科技成果權(quán)及其他來(lái)自智力活動(dòng)的權(quán)利[4]，等等。
二、我國(guó)農(nóng)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的現(xiàn)狀
早在17世紀(jì)，西方國(guó)家就開(kāi)始了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問(wèn)題研究。目前美國(guó)、日本、韓國(guó)非常重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的研究和運(yùn)用。我國(guó)從20世紀(jì)70年代末才開(kāi)始知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的創(chuàng)建工作，20多年中在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)領(lǐng)域做了大量卓有成效的工作，走過(guò)了一些發(fā)達(dá)國(guó)家?guī)资晟踔辽习倌陼r(shí)間才能完成的路程，建立了比較完整的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法制體系。近年來(lái)，隨著《專利法》、《植物新品種保護(hù)條例》、《商標(biāo)法》、《著作權(quán)法》等一系列知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)相繼頒布實(shí)施，我國(guó)的農(nóng)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作取得了長(zhǎng)足進(jìn)步。我國(guó)農(nóng)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度的不斷完善， 也有力地推動(dòng)了農(nóng)業(yè)科研、生產(chǎn)和改革的發(fā)展。但由于受到一些因素的制約， 我國(guó)還沒(méi)有形成適應(yīng)全球化的新經(jīng)濟(jì)環(huán)境的以植物新品種、農(nóng)業(yè)技術(shù)發(fā)明創(chuàng)造專利權(quán)、農(nóng)業(yè)新品種商標(biāo)權(quán)、農(nóng)產(chǎn)品地理標(biāo)志以及農(nóng)業(yè)商業(yè)秘密保護(hù)等為重點(diǎn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)戰(zhàn)略，當(dāng)前我國(guó)農(nóng)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度仍存在亟待解決的一些問(wèn)題。
1.我國(guó)農(nóng)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)在立法上存在的缺陷
我國(guó)農(nóng)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的范圍界定還不明確，尚處于理論研究階段，農(nóng)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的范圍沒(méi)有被法律確定下來(lái)就很難受到切實(shí)的保護(hù)，其問(wèn)題具體包括：一是植物品種保護(hù)立法亟待完善。依據(jù)我國(guó)《植物品種保護(hù)條例》中的規(guī)定，育種者除了可依專利法的規(guī)定申請(qǐng)生產(chǎn)植物品種方法的專利權(quán)外，還可以根據(jù)申請(qǐng)獲得品種權(quán)，由于在實(shí)踐中可能存在同一品種的生產(chǎn)方法專利權(quán)人與品種權(quán)人相異的情況，所以往往容易引發(fā)爭(zhēng)議。二是動(dòng)物品種保護(hù)未納入立法范圍。到目前為止，我國(guó)只對(duì)人工培育的動(dòng)物生產(chǎn)方法授予專利權(quán)，并不對(duì)動(dòng)物品種本身授予專利權(quán) 考慮到在現(xiàn)代化的溫控技術(shù)和基因誘導(dǎo)調(diào)控技術(shù)手段下，重復(fù)生產(chǎn)出穩(wěn)定的同一動(dòng)物品種已經(jīng)成為現(xiàn)實(shí)，這一規(guī)定已很難滿足實(shí)踐的需要。三是缺乏生物技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的專門法律。我國(guó)目前與生物技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)相關(guān)的規(guī)定散見(jiàn)于 《專利法》、《專利法實(shí)施細(xì)則》、《人類遺傳資源管理暫行辦法》、《基因工程安全管理?xiàng)l例》、《植物新品種保護(hù)條例》等規(guī)范性文件中，缺乏對(duì)生物技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)系統(tǒng)的、有針對(duì)性的法律規(guī)定。四是農(nóng)產(chǎn)品地理標(biāo)志的法律保護(hù)處于松散、混亂狀態(tài)，保護(hù)力度較低。五是農(nóng)產(chǎn)品商標(biāo)保護(hù)立法不力。由于商標(biāo)立法保護(hù)的權(quán)利主體限制及農(nóng)產(chǎn)品的不易辨別， 農(nóng)民凝聚在農(nóng)產(chǎn)品上的科技含量、 投入和質(zhì)量創(chuàng)新在現(xiàn)行體制下還不能通過(guò)擁有農(nóng)業(yè)類的無(wú)形資產(chǎn)來(lái)體現(xiàn)。[5]同時(shí)農(nóng)副產(chǎn)品商標(biāo)的冒牌、 假冒問(wèn)題嚴(yán)重， 正向和反向侵權(quán)屢禁不止， 不法經(jīng)營(yíng)者大行其道，目前以法律手段制裁還于法無(wú)據(jù)。
2.農(nóng)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)在執(zhí)法上存在的缺陷
目前無(wú)論是農(nóng)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門，還是農(nóng)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，仍然沿用的是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)模式，這種模式使得農(nóng)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理中普遍存在政企不分、部門分割、地區(qū)封鎖、行業(yè)壟斷等問(wèn)題，這導(dǎo)致了對(duì)農(nóng)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)不力。隨著國(guó)際交往的日益頻繁，人員流動(dòng)性加強(qiáng)，要求有一個(gè)非常全面、系統(tǒng)的農(nóng)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系。這個(gè)體系應(yīng)當(dāng)包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、工商局、海關(guān)、科研單位乃至個(gè)人，構(gòu)筑一道堅(jiān)固的防御網(wǎng)。但由于農(nóng)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)不足，各部門各自為政，國(guó)內(nèi)一些現(xiàn)成的農(nóng)業(yè)科學(xué)技術(shù)被某些國(guó)外的組織和個(gè)人借來(lái)華參觀、考察或者進(jìn)行學(xué)術(shù)交流之機(jī)，私自偷運(yùn)出境的問(wèn)題時(shí)有發(fā)生。由于對(duì)農(nóng)業(yè)專利保護(hù)力度不夠，造成假冒、侵權(quán)、技術(shù)違約現(xiàn)象嚴(yán)重，或用非法手段獲取專利所有人材料和技術(shù)謀取私利，造成專利權(quán)所有人名譽(yù)及利益受損。[6]
3.農(nóng)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)在司法上存在的缺陷
我國(guó)《民法通則》、《專利法商標(biāo)法》、《著作權(quán)法》、《刑法》等法律法規(guī)中規(guī)定的都只是概括了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的救濟(jì)措施，并未針對(duì)農(nóng)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的特殊性制定專門的救濟(jì)措施，這樣的規(guī)定，使得農(nóng)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)具體產(chǎn)權(quán)受到侵害后，不能通過(guò)明確的措施來(lái)得到救濟(jì)。在完善本國(guó)法律法規(guī)的同時(shí)，我國(guó)還加入了《植物新品種保護(hù)公約》、《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》、《制止商品產(chǎn)地虛假或欺騙性標(biāo)記馬德里協(xié)定》、《保護(hù)原產(chǎn)地名稱及其國(guó)際注冊(cè)里斯本協(xié)定》、《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》、《國(guó)際承認(rèn)用于專利程序的微生物保存布達(dá)佩斯條約》、《專利合作條約》等一系列國(guó)際條約，加強(qiáng)了同其他國(guó)家的交流以達(dá)到對(duì)我國(guó)農(nóng)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行保護(hù)的目的。
三、加大農(nóng)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的必要性
1.加強(qiáng)農(nóng)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)我國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展具有戰(zhàn)略意義
如今在國(guó)際農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)中，農(nóng)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的競(jìng)爭(zhēng)可謂是占據(jù)著重要地位。相當(dāng)一些國(guó)家已經(jīng)將農(nóng)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)放在了戰(zhàn)略高度，它是決定整個(gè)國(guó)家農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)發(fā)展的重要驅(qū)動(dòng)力。從2001年的中美“轉(zhuǎn)基因大豆”大戰(zhàn)開(kāi)始，我國(guó)大豆產(chǎn)業(yè)就一直走下坡路。1995年以前，我國(guó)一直是大豆凈出口國(guó)；2000年我國(guó)大豆年進(jìn)口量首次突破1000萬(wàn)噸，成為世界上最大的大豆進(jìn)口國(guó)，此后幾年，我國(guó)的大豆進(jìn)口額連續(xù)攀升；2005年我國(guó)進(jìn)口大豆達(dá)到2650萬(wàn)噸，這個(gè)數(shù)字是國(guó)內(nèi)產(chǎn)量的1.6倍，而這些進(jìn)口的大豆絕大多數(shù)都是轉(zhuǎn)基因大豆。美國(guó)成功的運(yùn)用農(nóng)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)將轉(zhuǎn)基因大豆送入我國(guó)，并搶占了我國(guó)市場(chǎng)。可見(jiàn)，農(nóng)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的威力不可小視。我國(guó)要想在農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)中占據(jù)重要席位就不得不重視對(duì)農(nóng)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)。[7]
2.加強(qiáng)農(nóng)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)有利于提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的綜合競(jìng)爭(zhēng)力
加強(qiáng)農(nóng)業(yè)領(lǐng)域的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是提高農(nóng)業(yè)綜合競(jìng)爭(zhēng)力的重要途徑。在加入WTO 之后，我國(guó)農(nóng)業(yè)企業(yè)將不可避免地受到國(guó)際農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易的影響和沖擊。在這種情況下，要發(fā)展現(xiàn)代農(nóng)業(yè)，建設(shè)社會(huì)主義新農(nóng)村，提高我國(guó)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的綜合競(jìng)爭(zhēng)力與核心競(jìng)爭(zhēng)力，必須重視加強(qiáng)對(duì)農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新過(guò)程中所產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行合理有效地保護(hù)，才能使農(nóng)業(yè)生產(chǎn)在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中處于優(yōu)勢(shì)地位。
3.加強(qiáng)農(nóng)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是刺激農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新的必然選擇
農(nóng)業(yè)的發(fā)展靠科技，這已經(jīng)是被實(shí)踐檢驗(yàn)的真理，尤其在科技日新月異的今天就更是如此。農(nóng)業(yè)科技的創(chuàng)新主要是依賴于農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)造者的辛勤勞動(dòng)和智慧，農(nóng)業(yè)科技是他們辛勤勞動(dòng)的成果。我們?cè)诒M情享用農(nóng)業(yè)科技帶來(lái)的益處的同時(shí)，更應(yīng)該給予農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)造者以尊重，而對(duì)他們最好的尊重就是通過(guò)法律將農(nóng)業(yè)科技成果納入法律的保護(hù)范圍，加強(qiáng)對(duì)農(nóng)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)。在產(chǎn)權(quán)日益清晰的今天，對(duì)農(nóng)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)力度不夠，將會(huì)降低農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)造者們的積極性，沒(méi)有他們的創(chuàng)造，農(nóng)業(yè)科技的創(chuàng)新和發(fā)展就無(wú)從談起。所以，加強(qiáng)農(nóng)業(yè)科技的創(chuàng)新，加強(qiáng)農(nóng)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)是其必然選擇。
四、加強(qiáng)農(nóng)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律保護(hù)的對(duì)策
1.加強(qiáng)農(nóng)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)統(tǒng)一立法
目前關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律有很多，多部知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律都存在或多或少的沖突，從法律層面來(lái)講，制定一部統(tǒng)一完整的農(nóng)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律， 能夠使公眾更全面、準(zhǔn)確地了解自己和他人權(quán)利的范圍及救濟(jì)手段，避免法律規(guī)范之間的交叉沖突。其中應(yīng)包括動(dòng)、植物進(jìn)出境檢疫法及其配套法規(guī)，以保證我國(guó)人民和動(dòng)植物的安全， 并限制其他國(guó)家的產(chǎn)品進(jìn)入我國(guó)市場(chǎng)，保護(hù)我國(guó)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者的利益；在技術(shù)專利保護(hù)方面，抓緊制定農(nóng)產(chǎn)品、食品和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料的進(jìn)口技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，形成合理的貿(mào)易壁壘；在傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)保護(hù)方面，抓緊制定與地理標(biāo)志和民間工藝有關(guān)方面的規(guī)定及動(dòng)、植物品種保護(hù)方面的規(guī)定等，根據(jù)我國(guó)實(shí)際的承受能力，逐步放開(kāi)我國(guó)農(nóng)業(yè)生物技術(shù)中轉(zhuǎn)基因技術(shù)、基因克隆技術(shù)等的保護(hù)。
2.加大農(nóng)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的執(zhí)法力度
在我國(guó)，農(nóng)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)包括國(guó)家商標(biāo)局、版權(quán)局、專利局、工商行政管理局以及各級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)。各級(jí)機(jī)關(guān)處理知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人向其投訴的各類知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛案件， 行政機(jī)關(guān)依職查處違反知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律規(guī)定的案件，各級(jí)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)明確其職能， 在管理中各司其職。
3.完善司法保護(hù)中的各項(xiàng)制度
司法保護(hù)是知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的中心和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，是最重要的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律實(shí)施活動(dòng)。司法機(jī)關(guān)擔(dān)負(fù)著處理刑事案件、民事案件和行政案件的任務(wù)。刑事案件由公安機(jī)關(guān)偵察，檢察機(jī)關(guān)批捕、，法院審判。民事訴訟案件和行政訴訟案件由法院審判。我國(guó)已加入WTO，隨著一些領(lǐng)域的市場(chǎng)寬限逐漸到期，處于弱勢(shì)地位的中國(guó)農(nóng)業(yè)將受到嚴(yán)峻挑戰(zhàn)，因此，除了要具備完善的法律制度外，還要有高水平的司法體系，采取有力措施，提高辦案質(zhì)量和效率，進(jìn)行典型暴光、正面宣傳，擴(kuò)大社會(huì)影響，維護(hù)法制尊嚴(yán)。由于審理知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件專業(yè)性強(qiáng)、技術(shù)含量高，各省、直轄市、自治區(qū)的高級(jí)人民法院和中級(jí)人民法院，要根據(jù)需要設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)審判庭或在有關(guān)審判庭里設(shè)立專門審理知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件的合議庭。這樣集中審理知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件，有利于保證執(zhí)法的統(tǒng)一性，也有利于積累經(jīng)驗(yàn)、提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件的司法水平。
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關(guān)鍵詞：高職院校 知識(shí)產(chǎn)權(quán) 管理 保護(hù)
中圖分類號(hào)：G71 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A
文章編號(hào)：1004-4914（2011）08-138-02
隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的發(fā)展,經(jīng)濟(jì)全球化和科技的突飛猛進(jìn),社會(huì)對(duì)人才的需求發(fā)生了很大變化，具有專業(yè)知識(shí)、多種能力、多種技能、能適應(yīng)多崗位需求的復(fù)合型人才越來(lái)越受到社會(huì)的歡迎。在這樣的發(fā)展形勢(shì)下，高等職業(yè)教育應(yīng)運(yùn)而生。高職院校作為高等教育的一部分，開(kāi)展科研工作是其自身的本質(zhì)特征和自身發(fā)展的規(guī)律所決定的，同時(shí)高職院校在開(kāi)展科研工作中同樣要注意提高科研成果的轉(zhuǎn)化率和加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)意識(shí)。我國(guó)高職院校具有豐富的智力和技術(shù)資源，擁有豐富潛在的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，是知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的重要領(lǐng)域。由于高職院校是培養(yǎng)具有潛在創(chuàng)造知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才的地方，這些人才具有未來(lái)工作的擴(kuò)散性，因此，具有知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的覆蓋意義；而高職院校目前約占我國(guó)高校總數(shù)的70%左右，在校生約占全國(guó)高校在校生總數(shù)的50%左右，所以，做好高職院校大學(xué)生知識(shí)產(chǎn)權(quán)教育，提高他們的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)，對(duì)實(shí)施國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，具有潛在的前景和重要的現(xiàn)實(shí)意義。
一、高職院校知識(shí)產(chǎn)權(quán)及其管理內(nèi)容
知識(shí)產(chǎn)權(quán)是指人們對(duì)其從事智力活動(dòng)而產(chǎn)生的成果依法所享有的專有權(quán)利，主要包括著作權(quán)、專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、商業(yè)秘密、原產(chǎn)地域產(chǎn)品、植物新品種、集成電路布圖設(shè)計(jì)權(quán)等。高職院校作為一個(gè)教學(xué)和科研的地方，在基礎(chǔ)性研究和應(yīng)用性研究中都會(huì)產(chǎn)生相當(dāng)數(shù)量的科技成果，高職院校依法擁有這些科技成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)是高職院校一項(xiàng)重要的無(wú)形財(cái)產(chǎn)，但由于缺乏對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的較為科學(xué)規(guī)范和完善的管理體系，一定程度上造成了高職院校知識(shí)產(chǎn)權(quán)流失，以及較低下的技術(shù)成果轉(zhuǎn)化率，抑制了科技創(chuàng)新的發(fā)展。
高職院校知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理主要包括以下內(nèi)容：
1.著作權(quán)。著作權(quán)是高職院校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理中最主要的內(nèi)容，范圍包括科技論文、專著、其他文學(xué)藝術(shù)作品以及這些作品的使用和出版發(fā)行權(quán)等等。
2.專利權(quán)。能取得專利權(quán)的客體是指學(xué)院擁有并依法可以取得專利權(quán)的發(fā)明創(chuàng)造，包括發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)。專利權(quán)的管理包括從發(fā)明創(chuàng)造立項(xiàng)、可行性論證、專利申請(qǐng)、專利文獻(xiàn)的管理以及專利技術(shù)的許可實(shí)施管理等。
3.商標(biāo)權(quán)。就像企業(yè)的商標(biāo)權(quán)、網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下的域名權(quán)一樣，高職院校及其校辦企業(yè)也擁有校名、校號(hào)、校訓(xùn)、校志以及企業(yè)商標(biāo)等商標(biāo)、商號(hào)權(quán)，如昆明工業(yè)職業(yè)技術(shù)學(xué)院的校名、校訓(xùn)就只專屬昆明工業(yè)職業(yè)技術(shù)學(xué)院。
4、商業(yè)秘密。即非專有技術(shù)，主要是指高職院校的科技成果中不申請(qǐng)專利或無(wú)法通過(guò)申請(qǐng)專利權(quán)進(jìn)行保護(hù)的那一部分，而以商業(yè)秘密的形式予以保護(hù)。高校在運(yùn)營(yíng)、管理方面自身所擁有的經(jīng)營(yíng)發(fā)展方法、管理訣竅屬商業(yè)秘密范疇。
在高職院校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理上，如何更好地處理好學(xué)校、研究者即教職員工以及產(chǎn)業(yè)界等方面之間的利益分配關(guān)系，顯得更為迫切和關(guān)鍵。昆明工業(yè)職業(yè)技術(shù)學(xué)院是2002年經(jīng)教育部批準(zhǔn)成立的一所普通高等職業(yè)技術(shù)院校，學(xué)院辦學(xué)主體是昆鋼集團(tuán)公司。昆鋼被國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局確定為第三批全國(guó)企事業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)試點(diǎn)單位，試點(diǎn)工作的開(kāi)展，促進(jìn)了昆鋼知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的進(jìn)一步完善，無(wú)形資產(chǎn)的擁有量逐年提升，綜合競(jìng)爭(zhēng)力明顯增強(qiáng)。2010年昆鋼成為第二批全國(guó)企事業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范創(chuàng)建單位。依托企業(yè)優(yōu)勢(shì)，推進(jìn)了昆明工業(yè)職業(yè)技術(shù)學(xué)院知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作的規(guī)范。
二、高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理與保護(hù)存在的問(wèn)題
教育部于1999年頒布的《高等學(xué)校知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)管理規(guī)定》，對(duì)保護(hù)高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)，激發(fā)教職員工和學(xué)生發(fā)明創(chuàng)造和智力創(chuàng)作的積極性，發(fā)揮高校的智力優(yōu)勢(shì)，促進(jìn)科技成果產(chǎn)業(yè)化發(fā)揮了重要的作用。但是，目前高職院校在知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)等方面存在著不足，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的流失以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的侵權(quán)現(xiàn)象依然相當(dāng)嚴(yán)重。其存在的問(wèn)題主要有：
1.知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)不足。高職院校的管理層和教職員工中對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)不強(qiáng)是普遍而長(zhǎng)期存在的現(xiàn)象。高職院校教職員工和學(xué)生中相當(dāng)部分對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)缺乏必要的了解，缺乏對(duì)《商標(biāo)法》、《專利法》和《著作權(quán)法》等國(guó)家三大知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的了解和掌握，高職院校管理層和教職員工總體上對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)意識(shí)不足。“重論文，輕專利”的現(xiàn)象在高職院校普遍存在，諸如科研中忽略了專利的申請(qǐng)，又或者在未對(duì)科研成果申請(qǐng)專利保護(hù)前就匆忙將其成果論文予于發(fā)表，前者直接喪失了專利權(quán)的保護(hù)，而后者則因喪失了新穎性無(wú)法獲得專利權(quán)的法律保護(hù)；與此同時(shí)，很多論文或者研究結(jié)果在發(fā)表后就被束之高閣，對(duì)其中具有知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值的作品缺乏評(píng)價(jià)并進(jìn)而申請(qǐng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。上述現(xiàn)象意昧著高職院校在投入大量人力物力財(cái)力進(jìn)行科研的同時(shí)，因缺乏足夠的保護(hù)意識(shí)，從而失去了科研成果通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)化并最終產(chǎn)業(yè)化后可能取得的經(jīng)濟(jì)效益，最終導(dǎo)致高職院校相應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)這種無(wú)形資產(chǎn)的大量流失。
2.知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)和制度不健全。有些高職院校缺少系統(tǒng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)措施，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的機(jī)構(gòu)缺乏有效的管理。高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)屬于多個(gè)機(jī)構(gòu)管理，其職能的行使是分散的。許多知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)一般掛靠在科技主管部門內(nèi)，沒(méi)有專門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理辦公室或?qū)Ｂ毠芾砣藛T，甚至有關(guān)人員根本不懂有關(guān)法律法規(guī)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理實(shí)際上處于放任自流、無(wú)人負(fù)責(zé)的狀態(tài)。目前，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)和制度不健全的情況在高職院較為普遍。
3.科技成果轉(zhuǎn)化率較低，知識(shí)產(chǎn)權(quán)專用經(jīng)費(fèi)不足。知識(shí)產(chǎn)權(quán)最終是要通過(guò)科技成果的轉(zhuǎn)化來(lái)實(shí)現(xiàn)其經(jīng)濟(jì)價(jià)值的，而高校包括職稱評(píng)定在內(nèi)的評(píng)價(jià)體系，往往偏重于論文數(shù)量、成果鑒定和獲獎(jiǎng)情況等，而忽略了通過(guò)科研成果的轉(zhuǎn)化來(lái)實(shí)現(xiàn)其經(jīng)濟(jì)價(jià)值。
三、加強(qiáng)高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理與保護(hù)的措施
如何建立一整套知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、組織實(shí)施、推廣使用的有效機(jī)制是高職院校校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的重點(diǎn)，而形成鼓勵(lì)創(chuàng)新、加強(qiáng)保護(hù)的整體氛圍應(yīng)作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理與保護(hù)工作的核心，具體有如下措施：
1.更新觀念，把知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)放在高職院校科研工作的重要位置。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和保護(hù)的實(shí)踐中，要真正提高高職院校知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和管理水平，首先要解決思想認(rèn)識(shí)問(wèn)題，提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)，在觀念上創(chuàng)新，把知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)擺在高職院校工作的重要位置上。提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)主要抓三個(gè)層次：一是領(lǐng)導(dǎo)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)。領(lǐng)導(dǎo)決策層的知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)是推動(dòng)學(xué)校知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作的巨大動(dòng)力，領(lǐng)導(dǎo)的認(rèn)識(shí)提高了，才能對(duì)學(xué)校知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)進(jìn)行宏觀規(guī)劃。二是管理層的知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)。管理層的意識(shí)是保證學(xué)校知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作正常運(yùn)行、科研管理科學(xué)化、法制化的關(guān)鍵。三是科研人員的知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)。科研人員的意識(shí)是影響學(xué)校知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作的重要因素，尤其是影響專利申請(qǐng)的最直接的因素，這個(gè)層次意識(shí)的提高，對(duì)分清個(gè)人作品與職務(wù)作品，個(gè)人發(fā)明與職務(wù)發(fā)明，以及促進(jìn)專利申請(qǐng)和成果轉(zhuǎn)讓都有重要的意義。昆明工業(yè)職業(yè)技術(shù)學(xué)院作為昆鋼企業(yè)所辦的一所高職學(xué)院，依托企業(yè)優(yōu)勢(shì)，積極開(kāi)展校企合作，依托昆鋼科技創(chuàng)新部、技術(shù)中心對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理優(yōu)勢(shì)，已將對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的工作納入重要議事日程。
2.重視對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律及相關(guān)法規(guī)的宣傳和教育。隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)的來(lái)臨，其影響已經(jīng)深入到人們的經(jīng)濟(jì)生活中。知識(shí)產(chǎn)權(quán)在保護(hù)智力創(chuàng)造者合法權(quán)益、促進(jìn)科學(xué)技術(shù)和文化事業(yè)方面顯得越來(lái)越重要。高職院校要充分利用學(xué)報(bào)、廣播、宣傳欄、校園網(wǎng)等手段宣傳我國(guó)建立的一系列知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的有關(guān)法律、法規(guī)，讓全校教職員工清楚知識(shí)產(chǎn)權(quán)的基本概念，真正掌握法律武器；聘請(qǐng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的專家學(xué)者給學(xué)院職工作輔導(dǎo)報(bào)告；編印知識(shí)產(chǎn)權(quán)常識(shí)小冊(cè)子，供大家學(xué)習(xí)參考；不定期地就師生所關(guān)心的難點(diǎn)、熱點(diǎn)問(wèn)題組織部分科技人員、科技管理人員舉辦有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)內(nèi)容的專題研討會(huì)。認(rèn)識(shí)提高了，思想重視了，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)這樣一個(gè)長(zhǎng)期、復(fù)雜、層次多、涉及面廣的系統(tǒng)工程才能逐步落到實(shí)處。在昆鋼的支持下，昆明工業(yè)職業(yè)技術(shù)學(xué)院與昆鋼科技創(chuàng)新部合作進(jìn)一步加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的宣傳教育，在學(xué)生的課程以及企業(yè)培訓(xùn)的課程中加入知識(shí)產(chǎn)權(quán)學(xué)習(xí)的內(nèi)容，聘請(qǐng)省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的專家授課，收到了較好的效果。
3.加強(qiáng)人才培養(yǎng)，打造高素質(zhì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理隊(duì)伍。高職院校校知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與管理的競(jìng)爭(zhēng)，歸根結(jié)底是知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才的競(jìng)爭(zhēng)。因此，我國(guó)高職院校必須采取得力措施加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才的培養(yǎng)。首先，我們要有培養(yǎng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才的專門機(jī)構(gòu)。在有條件的高職院校開(kāi)辦知識(shí)產(chǎn)權(quán)學(xué)院或知識(shí)產(chǎn)權(quán)系，有計(jì)劃地、系統(tǒng)地、正規(guī)地培養(yǎng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的專門人才。在學(xué)科課程中，應(yīng)開(kāi)設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)課程，使高職院校學(xué)生普遍具備知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的基礎(chǔ)知識(shí)。其次，我國(guó)高職校要高度重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與管理人才的引進(jìn)工作。我們既可以從國(guó)內(nèi)的一些法律機(jī)構(gòu)、管理機(jī)構(gòu)中引進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才，還可以從國(guó)外引進(jìn)這方面的人才。再次，加大對(duì)現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才的培訓(xùn)力度。我們可以通過(guò)開(kāi)辦講座、集中學(xué)習(xí)、到專門知識(shí)產(chǎn)權(quán)院（系）進(jìn)修等方式對(duì)現(xiàn)有高校的知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才進(jìn)行教育、培訓(xùn)。最后，大力開(kāi)展國(guó)際間知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與管理的合作與交流。使我國(guó)高職院校知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和管理工作與國(guó)際潮流相融合，以此共同推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)的創(chuàng)新與進(jìn)步。
4.建立健全保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的規(guī)章制度。建立健全保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的規(guī)章制度是高職業(yè)院校知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法制化、規(guī)范化管理的重要一環(huán)。幾年來(lái)，為貫徹落實(shí)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，昆鋼相繼修訂了《昆明鋼鐵控股有限公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理辦法》、《昆明鋼鐵股份有限公司專利管理辦法》等規(guī)章制度，使規(guī)章制度的針對(duì)性、有效性和可操作性得到保持和加強(qiáng)，形成了較全面的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系不斷得到健全完善。針對(duì)昆明工業(yè)職業(yè)技術(shù)學(xué)院實(shí)際，學(xué)院制定了《科研成果管理辦法》和《知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理辦法》，使學(xué)院知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作做到有據(jù)可依，有章可循，真正落到實(shí)處。其目的和意義在于保護(hù)學(xué)校的知識(shí)產(chǎn)權(quán)；鼓勵(lì)開(kāi)拓創(chuàng)新，促進(jìn)交流與合作；調(diào)整師生員工與學(xué)校的利益關(guān)系；規(guī)范學(xué)校師生員工的對(duì)外行為。
5.強(qiáng)化激勵(lì)機(jī)制。建立有效的激勵(lì)機(jī)制是高職院校知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的有力措施，一套完善的激勵(lì)機(jī)制對(duì)高校科研立項(xiàng)，專利申請(qǐng)及成果轉(zhuǎn)讓都有巨大的推動(dòng)作用。進(jìn)入市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的今天，科研人員和科技管理人員“重論文、重成果、輕專利”的現(xiàn)象仍大量存在，所以高職院校應(yīng)該建立專利優(yōu)先的科研業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)和激勵(lì)制度，充分調(diào)動(dòng)全體教職員工的創(chuàng)新熱情，使他們主動(dòng)、積極地從事知識(shí)創(chuàng)新活動(dòng)，產(chǎn)生更多具有核心競(jìng)爭(zhēng)力的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)。可以采取以下方法來(lái)激勵(lì)有關(guān)人員：（1）名譽(yù)獎(jiǎng)勵(lì)和經(jīng)濟(jì)獎(jiǎng)勵(lì)并重。可以把知識(shí)產(chǎn)權(quán)因素與職稱評(píng)定或先進(jìn)評(píng)選相結(jié)合，對(duì)于在知識(shí)產(chǎn)權(quán)取得及轉(zhuǎn)化方面成績(jī)突出者，在職稱評(píng)定或先進(jìn)評(píng)選時(shí)優(yōu)先考慮提升。（2）知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化收益分成。高職院校知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果順利商業(yè)化、轉(zhuǎn)化后，一定要把轉(zhuǎn)化后的收益分給原發(fā)明人一部分。這一部分收益分給發(fā)明人的形式可以根據(jù)發(fā)明人的選擇或?qū)W校的情況采取不同的形式，給予一次性的資金獎(jiǎng)勵(lì)或分期給予獎(jiǎng)金，也可以把知識(shí)產(chǎn)權(quán)因素與個(gè)人技術(shù)股相結(jié)合，制定專利轉(zhuǎn)化后明確的發(fā)明人可以占有技術(shù)股份的激勵(lì)政策，適用股份獎(jiǎng)勵(lì)。
昆明工業(yè)職業(yè)技術(shù)學(xué)院于2005年了《昆明工業(yè)職業(yè)技術(shù)學(xué)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)師資隊(duì)伍建設(shè)的實(shí)施方法》，其中就有對(duì)教師進(jìn)行科研工作進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)的條例，主要涉及對(duì)一般科研論文或著作的獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)科技成果的獎(jiǎng)勵(lì)。采取這樣一些激勵(lì)機(jī)制，從而推動(dòng)科研工作健康發(fā)展并使學(xué)校科研成果轉(zhuǎn)化與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)緊密相連。今后，昆明工業(yè)職業(yè)技術(shù)學(xué)院還將繼續(xù)加強(qiáng)對(duì)科研成果的轉(zhuǎn)化及其經(jīng)濟(jì)效益情況的評(píng)價(jià)考核，并引入激勵(lì)機(jī)制，以激發(fā)科研人員對(duì)研發(fā)項(xiàng)目科技成果轉(zhuǎn)化的關(guān)注和切實(shí)推動(dòng)。
作為高職院校，雖然一定程度上存在著基礎(chǔ)研究工作較為薄弱、科研成果少的情況，但在應(yīng)用研究方面所涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)仍然大量存在而不應(yīng)被忽視。而且，作為學(xué)校，除了科研成果外，其他方面的知識(shí)產(chǎn)權(quán)也是普遍存在的。另一方面，如何防止和減少對(duì)他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)的侵權(quán)行為也是高職院校應(yīng)該面對(duì)的自身抗風(fēng)險(xiǎn)能力問(wèn)題之一。加強(qiáng)高職院校知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理，將對(duì)拓展知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作領(lǐng)域，提高人們知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)，推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)申報(bào)，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序，推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步和社會(huì)進(jìn)步，具有積極的意義和作用。
參考文獻(xiàn)：
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關(guān)鍵詞：知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù);出口貿(mào)易;影響
1知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)國(guó)際出口貿(mào)易的積極影響
1.1鼓勵(lì)我國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新
自我國(guó)加入世貿(mào)組織以來(lái)，關(guān)于出口貿(mào)易中涉及到的知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛正在不斷地增加，從傳統(tǒng)的制造產(chǎn)業(yè)到高新技術(shù)產(chǎn)業(yè),涉及的范圍也越來(lái)越廣。這看似是一場(chǎng)關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的糾紛，其實(shí)是一場(chǎng)世界各國(guó)之間的經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)爭(zhēng)。我國(guó)是一個(gè)勞動(dòng)密集型國(guó)家，在國(guó)際上的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)就是勞動(dòng)力價(jià)格低廉導(dǎo)致的產(chǎn)品價(jià)格低廉，這一優(yōu)勢(shì)為我國(guó)持續(xù)性的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)起到了非常重大的作用。然而，低價(jià)產(chǎn)品在國(guó)際上并不受到所有國(guó)家的歡迎，低價(jià)產(chǎn)品在出口的過(guò)程中很容易遭到其他國(guó)家的貿(mào)易壁壘，因此，我國(guó)必須要加強(qiáng)國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的力度，利用國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)來(lái)維護(hù)自身的合法權(quán)益。想要擁有合法的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，我國(guó)企業(yè)必須要加強(qiáng)對(duì)產(chǎn)品的技術(shù)創(chuàng)新，加大企業(yè)研發(fā)投入，創(chuàng)造出真正屬于自己的產(chǎn)品，推動(dòng)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的不斷發(fā)展，增強(qiáng)企業(yè)出口產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)力，利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)企業(yè)和國(guó)家的利益。
1.2提高企業(yè)的產(chǎn)權(quán)意識(shí)和維權(quán)意識(shí)
國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)能夠有效提高企業(yè)的產(chǎn)權(quán)意識(shí)和維權(quán)意識(shí)，如果不重視對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，那么我國(guó)企業(yè)的發(fā)明和創(chuàng)造很容易就會(huì)被國(guó)際上的同行業(yè)仿制與模仿，不但影響國(guó)內(nèi)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)利益，還會(huì)打消企業(yè)研發(fā)人員的工作積極性。除此之外,知識(shí)產(chǎn)權(quán)具有非常嚴(yán)重的地域限制，一項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)即使在國(guó)內(nèi)申請(qǐng)了專利,但它并不會(huì)受到其他國(guó)家的法律保護(hù)，國(guó)際上的企業(yè)可以隨便使用。國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)杜絕了這一現(xiàn)象的發(fā)生，因此我國(guó)企業(yè)從現(xiàn)在開(kāi)始必須非常的重視對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)。我國(guó)企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)權(quán)意識(shí)和外貿(mào)中的維權(quán)意識(shí)不斷提高，從很大程度上提高了我國(guó)企業(yè)的出口競(jìng)爭(zhēng)能力，也很好地保護(hù)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)擁有者在國(guó)際市場(chǎng)上的個(gè)人利益。
1.3提升出口企業(yè)的創(chuàng)新水平
跨國(guó)公司想要做大、做強(qiáng)，在向國(guó)際市場(chǎng)上擴(kuò)張的過(guò)程中，除了要考慮當(dāng)?shù)氐膭趧?dòng)力成本和消費(fèi)水平，還要考慮到投資國(guó)家對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的水平。如果沒(méi)有完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系，那么投資者就不愿意進(jìn)行跨國(guó)投資，因?yàn)橐坏┛鐕?guó)投資，其自身的知識(shí)產(chǎn)權(quán)很容易受到威脅，從而影響企業(yè)的品牌形象和經(jīng)濟(jì)利益。我國(guó)加強(qiáng)對(duì)國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)能夠更好的吸引外商投資，隨著外商的到來(lái)，外商也會(huì)把先進(jìn)的技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)帶到中國(guó)，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)將會(huì)加劇，這樣有利于提高我國(guó)企業(yè)不斷提高自身的創(chuàng)新水平，跨國(guó)公司在我們國(guó)家的創(chuàng)新活動(dòng)讓國(guó)內(nèi)的企業(yè)倍感壓力，這就激發(fā)了國(guó)內(nèi)企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng),從而提升了企業(yè)出口產(chǎn)品的創(chuàng)新水平。
2知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)國(guó)際出口貿(mào)易的消極影響
2.1過(guò)度知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)造成企業(yè)生產(chǎn)成本增加
首先，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的申請(qǐng)和管理需要一定的費(fèi)用，這必定會(huì)增加企業(yè)的成本。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的程序相對(duì)比較復(fù)雜，各個(gè)程序都跟隨著相應(yīng)的成本，企業(yè)如果想在其他國(guó)家申請(qǐng)專利，那么費(fèi)用將會(huì)更高，這一系列的費(fèi)用都使得企業(yè)的成本不斷提高，一旦增加的費(fèi)用超過(guò)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)能夠?yàn)槠髽I(yè)帶來(lái)的價(jià)值，那么申請(qǐng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)就變得沒(méi)有意義了。其次，過(guò)度的對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行保護(hù)將會(huì)造成權(quán)利人對(duì)于申請(qǐng)成功的知識(shí)產(chǎn)權(quán)擁有更大的壟斷權(quán)力，從而不斷提升企業(yè)的壟斷地位和產(chǎn)品的壟斷價(jià)格。隨著國(guó)際上對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度的加強(qiáng)，國(guó)內(nèi)的企業(yè)不能再仿制產(chǎn)品或者模仿技術(shù)來(lái)維持企業(yè)的生存與發(fā)展。然而，我國(guó)企業(yè)的自主創(chuàng)新能力還沒(méi)有提高到一定的程度，國(guó)內(nèi)企業(yè)獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)的途徑大多是依賴于轉(zhuǎn)讓。國(guó)內(nèi)企業(yè)想要得到國(guó)外企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，需要支付大量的轉(zhuǎn)讓費(fèi)用，這些費(fèi)用的存在也將導(dǎo)致生產(chǎn)成本的大幅度上升。除此之外，很多通過(guò)轉(zhuǎn)讓獲得的知識(shí)產(chǎn)權(quán)都附帶一定的限制條件，這些條件對(duì)企業(yè)產(chǎn)品的價(jià)格也起到了一定的限制作用。
2.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)逐漸成為對(duì)外貿(mào)易中新的貿(mào)易壁壘
現(xiàn)階段，非關(guān)稅壁壘是世界各國(guó)實(shí)行貿(mào)易保護(hù)主義的全新方式，技術(shù)性貿(mào)易壁壘與綠色壁壘和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的關(guān)系非常密切，因此，知識(shí)產(chǎn)權(quán)也就成為了非關(guān)稅壁壘存在的重要因素。知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘的特征是具有一定的隱蔽性、報(bào)復(fù)性與限制競(jìng)爭(zhēng)性，是一個(gè)國(guó)家通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)作為掩飾，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品采用進(jìn)口限制的措施來(lái)保護(hù)其產(chǎn)品在市場(chǎng)中的優(yōu)勢(shì)地位,國(guó)外企業(yè)濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán),不斷提高企業(yè)在市場(chǎng)上的準(zhǔn)入程度，從總體上限制了我們國(guó)家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展速度，嚴(yán)重影響了我國(guó)的技術(shù)產(chǎn)品的出口，降低了我國(guó)在世界貿(mào)易中的地位。
3政府部門應(yīng)該如何加強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)
3.1不斷完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛的解決機(jī)制
作為我國(guó)的政府部門，為了更好的強(qiáng)化對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)力度，必須要不斷的完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛的解決機(jī)制。首先，政府應(yīng)該鼓勵(lì)我國(guó)企業(yè)在遭遇國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛的時(shí)候要有積極應(yīng)訴的心理，作為政府部門會(huì)在認(rèn)真的調(diào)查糾紛的基礎(chǔ)上參與到雙邊的協(xié)商中來(lái),在嚴(yán)格遵守國(guó)際法規(guī)與規(guī)則的基礎(chǔ)上和各國(guó)進(jìn)行良好的溝通，研究與探討解決國(guó)際糾紛的具體辦法。在沒(méi)有辦法達(dá)成共識(shí)的情況下再考慮進(jìn)行積極的應(yīng)訴，然后再由國(guó)際相關(guān)機(jī)構(gòu)進(jìn)行有效裁決，從而有效維護(hù)本國(guó)出口企業(yè)的正當(dāng)利益。
3.2建立預(yù)警機(jī)制預(yù)
警機(jī)制是指通過(guò)對(duì)世界各地的相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息的搜集，有效分析這些信息中所包含的具體意義，從而能夠提前找到有效避免出口企業(yè)在出口貿(mào)易中很可能受到的風(fēng)險(xiǎn)與損害。因此，國(guó)家的商務(wù)部與國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局應(yīng)該聯(lián)合建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)的預(yù)警機(jī)制，及時(shí)公布國(guó)外相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度的變動(dòng)情況，讓我國(guó)的出口企業(yè)能夠及時(shí)掌握國(guó)際上與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)相關(guān)的信息。
3.3不斷完善國(guó)內(nèi)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律
我國(guó)從20世紀(jì)80年代就開(kāi)始不斷地完善關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的立法工作,并先后出臺(tái)了《商標(biāo)法》、《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》、《關(guān)于實(shí)施專利權(quán)海關(guān)保護(hù)問(wèn)題的若干規(guī)定》、《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》、《著作權(quán)法》、《知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)條例》等相關(guān)法律。我國(guó)政府要積極參與到國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)中來(lái)，不斷建立以知識(shí)產(chǎn)權(quán)法為主體，再通過(guò)《對(duì)外貿(mào)易法》等法律予以補(bǔ)充的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系，有效保障知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有者的經(jīng)濟(jì)利益。然而這些法律目前還存在很多問(wèn)題，到目前為止不能滿足我國(guó)對(duì)外貿(mào)易發(fā)展的真實(shí)需要。另外，我國(guó)政府部門要不斷加強(qiáng)民間知識(shí)產(chǎn)權(quán)的組織建設(shè),為出口企業(yè)遭遇知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛與侵權(quán)訴訟提供有效服務(wù),同時(shí)還要充分發(fā)揮其作為連接政府與企業(yè)之間的作用,保證信息傳達(dá)的準(zhǔn)確性和有效性。
3.4鼓勵(lì)外貿(mào)企業(yè)增加PCT的申請(qǐng)量
根據(jù)最新數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，2014年中國(guó)企業(yè)在全球企業(yè)PCT的申請(qǐng)排名中能夠進(jìn)前50名的只有6家，遠(yuǎn)不如美國(guó)和日本。因此，我國(guó)政府應(yīng)該利用多種途徑與方式，大力宣傳PCT申請(qǐng),不斷提高企業(yè)對(duì)外專利申請(qǐng)的思想意識(shí)，讓每個(gè)企業(yè)都能夠正確地了解PCT申請(qǐng)的方式方法、意義以及作用。拓寬資助的渠道，資助本國(guó)的出口企業(yè)，從而有效降低國(guó)際專利的申請(qǐng)成本,增強(qiáng)企業(yè)在國(guó)際上的競(jìng)爭(zhēng)力。
4外貿(mào)企業(yè)應(yīng)如何加強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)
4.1要不斷增強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新的能力
我國(guó)的外貿(mào)企業(yè)應(yīng)該不斷加大對(duì)研發(fā)的投入，不斷加快科研成果的產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程，促進(jìn)外貿(mào)企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)的形成和發(fā)展，與此同時(shí)，還要不斷地建立健全關(guān)于科研人員的研發(fā)和創(chuàng)新的激勵(lì)機(jī)制，不斷地吸引國(guó)內(nèi)外專業(yè)的科技人才，讓他們能夠充分發(fā)揮出自身的創(chuàng)造力。通過(guò)產(chǎn)、學(xué)、研互相結(jié)合的方式來(lái)培養(yǎng)科研人才，從而降低創(chuàng)新的成本,提高創(chuàng)新的工作效率。這樣就可以讓我國(guó)的外貿(mào)企業(yè)獲得制勝的法寶，有利于我國(guó)的外貿(mào)企業(yè)更好地開(kāi)拓國(guó)際市場(chǎng)，創(chuàng)造出屬于自己的國(guó)際品牌。在這個(gè)過(guò)程中，出口企業(yè)還要注意維護(hù)和管理自身的專利和商標(biāo)權(quán)，全力保護(hù)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的品牌創(chuàng)新成果。
4.2建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門與加強(qiáng)人才培養(yǎng)
我國(guó)的企業(yè)想要更好地保護(hù)自主的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，應(yīng)該先從企業(yè)內(nèi)部入手。首先，應(yīng)該積極宣傳知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的重要性，讓全體員工都有保護(hù)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的意識(shí)。其次，企業(yè)要加強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的管理，設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理部門，專門處理和知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)的業(yè)務(wù)。同時(shí)還要在世界各地設(shè)置分支機(jī)構(gòu)，及時(shí)了解各個(gè)國(guó)家關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的相關(guān)規(guī)定，因地制宜的執(zhí)行企業(yè)總部關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的政策，從而實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的網(wǎng)絡(luò)化。目前階段，我國(guó)企業(yè)專業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人才非常緊缺，這成為我國(guó)出口企業(yè)走出國(guó)門，維護(hù)自身權(quán)利的最大阻礙。因此，我國(guó)的出口企業(yè)要加快培養(yǎng)符合現(xiàn)代化要求的專業(yè)人才。通過(guò)短期培訓(xùn)的方式來(lái)培養(yǎng)應(yīng)急的人才,在工作的過(guò)程中不斷積累經(jīng)驗(yàn)增強(qiáng)自身的專業(yè)能力。最后,企業(yè)應(yīng)注重知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人才的引進(jìn),這樣可以更加有利于企業(yè)的持久發(fā)展。
4.3加強(qiáng)對(duì)國(guó)際市場(chǎng)的檢測(cè)
出口企業(yè)要提前做好其他有關(guān)的準(zhǔn)備工作，企業(yè)的產(chǎn)品在出口前就要注意知識(shí)產(chǎn)權(quán)的申請(qǐng),從而更好地保護(hù)自身知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品。現(xiàn)階段，很多國(guó)家都采取注冊(cè)在先的原則，因此想要進(jìn)入海外市場(chǎng)的前提就是要注冊(cè),有效防患于未然。除此之外，要不斷加強(qiáng)對(duì)于國(guó)際市場(chǎng)的關(guān)注與監(jiān)測(cè)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)侵權(quán)行為，從而保護(hù)自身的合法利益。同時(shí)還要注意看自身的產(chǎn)品是不是涉及到了侵權(quán)，一旦發(fā)現(xiàn)可能涉及侵權(quán)，應(yīng)該馬上采取措施避免糾紛。
5結(jié)語(yǔ)
總而言之，隨著世界各個(gè)國(guó)家不斷提高對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)水平，我國(guó)也要不斷地努力來(lái)完善自身的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)系統(tǒng)，不斷利用國(guó)際規(guī)則和法律來(lái)維護(hù)我國(guó)的利益，不斷提高我國(guó)在世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系的位置。
參考文獻(xiàn)
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[關(guān)鍵詞] 知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù) 雙寡頭創(chuàng)新 過(guò)程創(chuàng)新
知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是激勵(lì)創(chuàng)新的一種有效手段,但是目前的實(shí)際情況是,發(fā)展中國(guó)家之間的經(jīng)濟(jì)實(shí)力和創(chuàng)新能力存在較大差異,即使處于同一個(gè)國(guó)家,不同行業(yè)中的國(guó)內(nèi)企業(yè)也存在較大的差異,只研究發(fā)展中國(guó)家不具有創(chuàng)新能力的情況是不夠的,例如我國(guó)部分企業(yè)已經(jīng)擁有了較強(qiáng)的創(chuàng)新能力,因此本文將主要針對(duì)這種情況進(jìn)行深入分析。
一、模型的建立
本文的模型建立在過(guò)程創(chuàng)新的基礎(chǔ)上，假設(shè)某一個(gè)行業(yè)由兩個(gè)企業(yè)組成，運(yùn)用一個(gè)線性的古諾雙寡頭模型，該市場(chǎng)需求的反需求函數(shù)為:P=A-Q，其中P為市場(chǎng)價(jià)格;A為市場(chǎng)規(guī)模;Q為兩個(gè)企業(yè)的總產(chǎn)量，即Q=q1+q2，其中q1為企業(yè)1的產(chǎn)量，q2為企業(yè)2的產(chǎn)量。假設(shè)兩個(gè)企業(yè)都能進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。
則企業(yè)1的生產(chǎn)成本是:C1(q1,Δ1,Δ2)＝(ω－Δ1－βΔ2)q1(1)
Δ1+βΔ2≤ω
企業(yè)2的生產(chǎn)成本是:C2(q2,Δ2,Δ1)＝(ω－Δ2－βΔ1)q2(2)
Δ2+βΔ1≤ω
其中Δ1代表企業(yè)1進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新所導(dǎo)致的自身單位生產(chǎn)成本的降低量;Δ2代表企業(yè)2進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新所導(dǎo)致的自身單位生產(chǎn)成本的降低量;ω為企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新以前的單位成本。β是每個(gè)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新使其他企業(yè)無(wú)償獲益的程度，反映該經(jīng)濟(jì)中知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的程度,由政府的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策決定,其取值為0≤β≤1。當(dāng)β=0時(shí)代表知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度最高，即進(jìn)行完全保護(hù),當(dāng)β=1時(shí)代表知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度最低,即不進(jìn)行任何保護(hù)。假定進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新所導(dǎo)致的自身生產(chǎn)成本的降低量與創(chuàng)新研發(fā)投入的關(guān)系為:
其中x1為企業(yè)1為取得Δ1的成本的降低量所進(jìn)行的創(chuàng)新研發(fā)投入;R1代表企業(yè)1的研發(fā)效率;x2為企業(yè)2為取得Δ2的成本的降低量所進(jìn)行的創(chuàng)新研發(fā)投入;R2代表企業(yè)2的研發(fā)效率。運(yùn)用古諾寡頭動(dòng)態(tài)博弈均衡分析的方法，當(dāng)政府的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度既定時(shí)，企業(yè)的決策發(fā)生在以下兩個(gè)階段:在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度既定的基礎(chǔ)上，每個(gè)企業(yè)確定創(chuàng)新的投入水平;企業(yè)選擇產(chǎn)量。
二、均衡分析
當(dāng)兩個(gè)企業(yè)都具有創(chuàng)新研發(fā)能力，并且由創(chuàng)新產(chǎn)生的成本優(yōu)勢(shì)不足以形成壟斷市場(chǎng)時(shí)，企業(yè)1和企業(yè)2的產(chǎn)品將同時(shí)在市場(chǎng)上被銷售，形成雙寡頭市場(chǎng)。
1.第二階段博弈的均衡分析。企業(yè)1的利潤(rùn)為：
(3)
企業(yè)2的利潤(rùn)為：
(4)
則企業(yè)1所選擇的最優(yōu)產(chǎn)量為: (5)
企業(yè)2所選擇的最優(yōu)產(chǎn)量為:(6)
2.第一階段博弈的均衡分析。在博弈的第一階段上，每個(gè)企業(yè)確定本企業(yè)的創(chuàng)新投入水平，企業(yè)1和企業(yè)2的創(chuàng)新研發(fā)投入的優(yōu)化問(wèn)題分別為：
為使分析簡(jiǎn)化，這里假設(shè)企業(yè)1和企業(yè)2的創(chuàng)新研發(fā)效率相同，即R1=R2=R，R代表企業(yè)的研發(fā)效率，那么企業(yè)1和企業(yè)2最大化各自的利潤(rùn)，可得各企業(yè)的最優(yōu)創(chuàng)新投入水平為:
(11)
則各企業(yè)的利潤(rùn)分別為：
為了保證企業(yè)不進(jìn)行過(guò)度的研發(fā)投入，即進(jìn)行創(chuàng)新研發(fā)投入以后利潤(rùn)仍然為非負(fù)，應(yīng)該滿足9-(2-β)2R≥0，也就是說(shuō):（1)當(dāng)R＜時(shí),π1**=π2**＞0,對(duì)稱雙寡頭市場(chǎng)結(jié)構(gòu),且兩個(gè)企業(yè)的利潤(rùn)都大于0。（2)當(dāng)R=時(shí),π1**=π2**=0,對(duì)稱雙寡頭市場(chǎng)結(jié)構(gòu),且兩個(gè)企業(yè)的利潤(rùn)都等于0。（3)當(dāng)R＞時(shí),π1**=π2**＜0,對(duì)稱雙寡頭市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，且兩個(gè)企業(yè)的利潤(rùn)都小于0，此時(shí)創(chuàng)新研發(fā)投資過(guò)度，在理論上是不經(jīng)濟(jì)的,但是在現(xiàn)實(shí)中對(duì)于部分實(shí)力雄厚的企業(yè)可能會(huì)承受負(fù)利潤(rùn),從而將其他企業(yè)驅(qū)逐出該產(chǎn)品市場(chǎng)。
消費(fèi)者剩余為：
(14)
社會(huì)福利W為企業(yè)利潤(rùn)和消費(fèi)者剩余之和,因此社會(huì)福利為:
(15)
二、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)分析
以下將討論雙寡頭創(chuàng)新市場(chǎng)結(jié)構(gòu)中，在兩個(gè)企業(yè)的創(chuàng)新研發(fā)效率相同的情況下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。
1.知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與企業(yè)創(chuàng)新研發(fā)投入。下面將詳細(xì)討論知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度的變化對(duì)各企業(yè)創(chuàng)新研發(fā)投入的影響。
(16)
為使問(wèn)題簡(jiǎn)化我們只討論R＜4的情況，由于9-(2-β)(1+β)R＞0(由于0≤β≤1)，因此可作以下分析:由于A＞ω,0≤β≤1，4＞R＞0，因此和的符號(hào)只取決于(2-β)2R-9的符號(hào)，為了保證雙方的利潤(rùn)都為非負(fù)，因此有:當(dāng)時(shí)，即加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)會(huì)增加企業(yè)的創(chuàng)新投入，而放松知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)會(huì)減少企業(yè)的創(chuàng)新投入。當(dāng)時(shí)，此時(shí)加強(qiáng)或放松知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不會(huì)影響企業(yè)的創(chuàng)新投入。
2.知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與企業(yè)研發(fā)成果
企業(yè)1的單位創(chuàng)新成果為: (17)
企業(yè)2的單位創(chuàng)新成果為: (18)
單位創(chuàng)新成果是指由于企業(yè)創(chuàng)新成果（既包括企業(yè)自身的創(chuàng)新成果，也包括對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的模仿成果），所帶來(lái)的單位生產(chǎn)成本的降低量。
則: (19)
說(shuō)明放松知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)盡管引起了自身研發(fā)投入的下降，但是同時(shí)來(lái)自于競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的技術(shù)溢出的增加，從而導(dǎo)致單位研發(fā)成果的總的增加。而加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)盡管引起了自身研發(fā)投入的上升，但是同時(shí)來(lái)自于競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的技術(shù)溢出的減少，從而導(dǎo)致單位研發(fā)成果的總的減少。
3.知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與企業(yè)利潤(rùn)
(20)
則有:當(dāng)時(shí)，當(dāng)時(shí)，當(dāng)時(shí)，。
可以得出:當(dāng)原有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度較低時(shí),即由此導(dǎo)致的技術(shù)溢出較大時(shí)，對(duì)于創(chuàng)新研發(fā)效率較高的行業(yè),加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)會(huì)使企業(yè)的利潤(rùn)增加;放松知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)會(huì)使企業(yè)的利潤(rùn)減少。而當(dāng)原有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度較低時(shí)，對(duì)于創(chuàng)新研發(fā)效率較低的行業(yè)，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)會(huì)使企業(yè)的利潤(rùn)減少;放松知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)會(huì)使企業(yè)的利潤(rùn)增加。當(dāng)原有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度較高時(shí),加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)會(huì)使企業(yè)的利潤(rùn)減少;放松知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)會(huì)使企業(yè)的利潤(rùn)增加。
4.知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與消費(fèi)者剩余和社會(huì)福利
(21)
由此可見(jiàn):當(dāng)時(shí)，即當(dāng)原有知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度較高時(shí)，放松知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)會(huì)使消費(fèi)者剩余增加;而加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)會(huì)使使消費(fèi)者剩余減少。當(dāng)時(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的變化對(duì)消費(fèi)者剩余沒(méi)有影響。當(dāng)時(shí)，;即當(dāng)原有知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度較低時(shí)，放松知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)會(huì)使消費(fèi)者剩余減少;而加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)會(huì)使消費(fèi)者剩余增加。由于當(dāng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度較高時(shí)，放松知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)會(huì)使企業(yè)的產(chǎn)量增加，從而導(dǎo)致產(chǎn)品價(jià)格的降低，使消費(fèi)者受益，即消費(fèi)者剩余增加;而加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)會(huì)使企業(yè)的產(chǎn)量減少，從而導(dǎo)致產(chǎn)品價(jià)格的上升，使消費(fèi)者受損，即消費(fèi)者剩余減少。當(dāng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度較低時(shí)，放松知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)會(huì)使企業(yè)的產(chǎn)量減少，從而導(dǎo)致產(chǎn)品價(jià)格的上升，使消費(fèi)者受損，即消費(fèi)者剩余減少;而加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)會(huì)使企業(yè)的產(chǎn)量增加，從而導(dǎo)致產(chǎn)品價(jià)格的下降，使消費(fèi)者受益，即消費(fèi)者剩余增加。
下面我們進(jìn)一步討論知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度的變化對(duì)社會(huì)福利的影響。
(22)
所以:當(dāng)時(shí)
當(dāng)時(shí):當(dāng)時(shí)，當(dāng)時(shí)，當(dāng)時(shí)，。
可以得出:當(dāng)β過(guò)大時(shí)，即知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度過(guò)低時(shí)，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)會(huì)使社會(huì)福利水平提高;當(dāng)β較低時(shí)，即知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度過(guò)高時(shí)，放松知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)會(huì)使社會(huì)福利水平提高。
當(dāng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度為內(nèi)生時(shí)，即該經(jīng)濟(jì)的政府自主選擇知識(shí)產(chǎn)權(quán)的程度使社會(huì)福利達(dá)到最大化，此時(shí)應(yīng)滿足因此對(duì)于研發(fā)效率相同的雙寡頭市場(chǎng)的情況下，根據(jù)不同的行業(yè)創(chuàng)新研發(fā)效率應(yīng)選擇不同的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度，總的來(lái)說(shuō)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度不宜過(guò)緊，但也不宜過(guò)松，應(yīng)處于較為寬松的區(qū)域，即,并且隨著創(chuàng)新研發(fā)效率的提高，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度也應(yīng)相應(yīng)提高。
三、結(jié)論及啟示
通過(guò)理論模型的分析可以得出，對(duì)于雙寡頭創(chuàng)新市場(chǎng)結(jié)構(gòu):
1.企業(yè)的創(chuàng)新研發(fā)投入總是隨著知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的加強(qiáng)而增加，隨著知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的放松而減少。
2.盡管知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度的變化對(duì)于企業(yè)的創(chuàng)新成果(包括企業(yè)自身的創(chuàng)新成果和對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的模仿成果)有正負(fù)兩方面的效應(yīng),但是當(dāng)放松知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)時(shí),其正效應(yīng)大于負(fù)效應(yīng),即放松知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)時(shí),企業(yè)的單位創(chuàng)新成果會(huì)增加;反之,企業(yè)的單位創(chuàng)新成果會(huì)減少。
3.當(dāng)原有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度較低時(shí)，對(duì)于創(chuàng)新研發(fā)效率較高的行業(yè)，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)會(huì)使企業(yè)的利潤(rùn)增加;放松知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)會(huì)使企業(yè)的利潤(rùn)減少;對(duì)于創(chuàng)新研發(fā)效率較低的行業(yè)，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)會(huì)使企業(yè)的利潤(rùn)減少;放松知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)會(huì)使企業(yè)的利潤(rùn)增加。當(dāng)原有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度較高時(shí)，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)會(huì)使企業(yè)的利潤(rùn)減少;放松知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)會(huì)使企業(yè)的利潤(rùn)增加。
4.當(dāng)原有知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度較高時(shí)，放松知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)會(huì)使消費(fèi)者剩余增加;而加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)會(huì)使使消費(fèi)者剩余減少。
5.應(yīng)根據(jù)不同的行業(yè)創(chuàng)新研發(fā)效率應(yīng)選擇不同的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度，總的來(lái)說(shuō)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度不宜過(guò)緊，但也不宜過(guò)松，應(yīng)處于較為寬松的區(qū)域，即,并且隨著創(chuàng)新研發(fā)效率的提高，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度也應(yīng)相應(yīng)提高。
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【關(guān)鍵詞】電力公司 知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù) 途徑
一、引言
對(duì)于電力公司來(lái)說(shuō)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)存在著紛繁蕪雜的種類以及豐富多彩的內(nèi)容，然而，因?yàn)橹R(shí)產(chǎn)權(quán)是無(wú)形的，因此，很難被人們所覺(jué)察到。事實(shí)上，由于電力公司是技術(shù)密集型和資金密集型的，使得其具備非常眾多的知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源，例如，著作權(quán)、商標(biāo)權(quán)、專利權(quán)，等等。對(duì)于這些眾多的知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源，電力公司必須對(duì)其加強(qiáng)保護(hù)。接下來(lái)，本文將從不同的角度來(lái)深入地探索電力公司如何加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。
二、加強(qiáng)電力公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的總體規(guī)劃
電力公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)關(guān)系到其眾多的部門，這是一項(xiàng)非常艱巨、復(fù)雜、長(zhǎng)期的系統(tǒng)工程，很難能夠取得立竿見(jiàn)影的效果，因此，一定要加強(qiáng)電力公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的總體規(guī)劃，對(duì)于電力公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)進(jìn)行綜合權(quán)衡。對(duì)整個(gè)電力公司來(lái)說(shuō)，必須從大局著手，進(jìn)行科學(xué)規(guī)劃，分階段實(shí)施。具體來(lái)說(shuō)，對(duì)于電力公司的客戶服務(wù)電話域名注冊(cè)及網(wǎng)站建設(shè)等等，都必須在電力公司層面進(jìn)行通常規(guī)劃實(shí)施。在電力公司的電力設(shè)備采購(gòu)方面，應(yīng)該和相關(guān)的電力設(shè)備制造商達(dá)成協(xié)議，對(duì)于電力公司的相關(guān)專利進(jìn)行推廣，以便形成合作共贏的良好局面，也就是說(shuō)，電力設(shè)備制造商進(jìn)行電力設(shè)備的銷售獲取銷售利潤(rùn)、電力公司獲取專利推廣費(fèi)用、成果創(chuàng)造人員則能夠得到創(chuàng)新獎(jiǎng)勵(lì)，通過(guò)這種方式，能夠最大限度地提升整個(gè)電力公司的安全系數(shù)和勞動(dòng)效率。在現(xiàn)階段，我國(guó)國(guó)家電網(wǎng)公司高度關(guān)注電力公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)工作，特別是關(guān)于特高壓電網(wǎng)的各種各樣的技術(shù)專利的申請(qǐng)和保護(hù)工作，都安排相關(guān)的部門和單位來(lái)進(jìn)行總體規(guī)劃，分步實(shí)施，通過(guò)這種方式，一方面能夠保障電力公司的切身利益，切身提升其核心競(jìng)爭(zhēng)力，另一方面，也能夠最大限度地提升電力公司職工的知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)。
三、進(jìn)一步建立健全電力公司的專業(yè)機(jī)構(gòu)
對(duì)于電力公司來(lái)說(shuō)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的對(duì)象是非常復(fù)雜的，牽扯到方方面面的工作，會(huì)涉及到電力問(wèn)題、法律問(wèn)題、科學(xué)技術(shù)問(wèn)題等等。在判斷電力公司的專利推廣前景方面、編制申請(qǐng)文檔方面，都離不開(kāi)相關(guān)領(lǐng)域的專家來(lái)實(shí)現(xiàn)。為了真正最大限度地搞好電力公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作，就必須進(jìn)一步建立健全電力公司的專業(yè)機(jī)構(gòu)。電力公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作關(guān)系到科技信息、電力公司管理、信息傳播、電力公司文化、行政后勤、法律事務(wù)等一系列的部門，有必要建立單獨(dú)的專業(yè)機(jī)構(gòu)，然而，鑒于電力公司的具體情況，也應(yīng)該設(shè)置跨部門的非正式序列機(jī)構(gòu)，將商標(biāo)權(quán)、專利權(quán)、著作權(quán)的保護(hù)職能都各自單獨(dú)地放到法律事務(wù)、電力公司管理、新聞宣傳和科技信息等不同的業(yè)務(wù)部門。
四、同時(shí)重視電力公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)的注冊(cè)和推廣工作，保護(hù)方式要靈活
為了真正保護(hù)好電力公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，在前期必須高度重視注冊(cè)工作，而在后期，則必須高度重視推廣工作。不管是電力公司的任何知識(shí)產(chǎn)權(quán)，倘若不能夠及時(shí)申請(qǐng)注冊(cè)，那么，就等于沒(méi)有保護(hù)好知識(shí)產(chǎn)權(quán)。在注冊(cè)成功這些知識(shí)產(chǎn)權(quán)的基礎(chǔ)上，電力公司必須立即借助于多種方式來(lái)加強(qiáng)對(duì)于其知識(shí)產(chǎn)權(quán)的宣傳和推廣，從而保證這些知識(shí)產(chǎn)權(quán)能夠保值增值，也能夠避免被其它的電力公司所侵權(quán)，也有利于電力公司通過(guò)這些知識(shí)產(chǎn)權(quán)來(lái)得到一定的經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)。
與此同時(shí)，為了真正搞好電力公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作，就必須創(chuàng)造多種形式，發(fā)揮出多方面的力量來(lái)通力合作。具體來(lái)說(shuō)，在宣傳和推廣知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面，我們應(yīng)該試著采用國(guó)網(wǎng)幫帶網(wǎng)省乃至地方電力公司的方法，將國(guó)網(wǎng)與網(wǎng)省或地方電力公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)聯(lián)合應(yīng)用，一方面能夠展示出國(guó)網(wǎng)公司的統(tǒng)籌全局，另一方面，也能夠推動(dòng)地方電力公司的科學(xué)發(fā)展，有利于實(shí)現(xiàn)良好的合作氛圍。
五、開(kāi)展電力公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)工作
電力公司應(yīng)該選派特定的人員分門別類地分析電力公司所具備的各種各樣的專利，形成不同的電力公司的“專利網(wǎng)”，與此同時(shí)，也應(yīng)該對(duì)于電力公司的研發(fā)人員的研究領(lǐng)域進(jìn)行適當(dāng)?shù)刂敢Ｅc此同時(shí)，試著開(kāi)展電力公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)無(wú)形資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)工作，對(duì)于電力公司不生產(chǎn)或不銷售的專利技術(shù)采取有償許可的方式來(lái)進(jìn)行保護(hù)，通過(guò)主動(dòng)的專利布局戰(zhàn)略形成電力公司關(guān)注的關(guān)鍵設(shè)備或產(chǎn)業(yè)的專利壁壘，對(duì)于專利的使用費(fèi)也應(yīng)該在一定程度上進(jìn)行收取，獲取高額的經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)。
六、進(jìn)一步促使電力公司專利技術(shù)向標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化、知識(shí)產(chǎn)權(quán)向世界性的方向發(fā)展
電力公司在保護(hù)好其知識(shí)產(chǎn)權(quán)的過(guò)程中，必須想方設(shè)法將其專利成果納入技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的工作，想方設(shè)法將電力公司標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行上升，通過(guò)這種方式，能夠促使電力公司在非常良好的發(fā)展空間中發(fā)展它們的專利技術(shù)。電力公司也可以試著將知識(shí)產(chǎn)權(quán)向世界性的方向發(fā)展，在優(yōu)勢(shì)領(lǐng)域進(jìn)行一批高質(zhì)量的國(guó)際專利的申請(qǐng)，努力探索國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)規(guī)則，積極聯(lián)系電力公司世界性產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，積極探索國(guó)際專利先行模式，加入到國(guó)際市場(chǎng)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)，不斷地提升專利的市場(chǎng)價(jià)值，切實(shí)促使電力公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)向世界性的方向發(fā)展。
七、結(jié)束語(yǔ)
綜上所述，本文深入地探索了電力公司如何加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的幾點(diǎn)途徑。電力公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)是非常重要的。在今后的工作中，電力公司必須進(jìn)一步加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，促使電力公司能夠真正地?fù)碛凶灾髦R(shí)產(chǎn)權(quán)，從而有利于電力公司的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，也有利于電力公司能夠科學(xué)發(fā)展。
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