項(xiàng)目管理制度

開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創(chuàng)造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇項(xiàng)目管理制度，希望這些內(nèi)容能成為您創(chuàng)作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進(jìn)步。

第1篇

關(guān)鍵詞：資本項(xiàng)目管理制度 制度變遷 資本賬戶開放

資本項(xiàng)目管理制度的歷史說明，資本項(xiàng)目管理的制度隨著經(jīng)濟(jì)與政治的發(fā)展，已經(jīng)發(fā)生很大的變化。本文將資本項(xiàng)目的管理，看作一種內(nèi)生的制度，根據(jù)制度變遷理論，分析其演進(jìn)的機(jī)制與路徑。其目的在于幫助我們理解資本項(xiàng)目管理制度演進(jìn)的規(guī)律與發(fā)展的趨勢(shì)。

分析的理論框架：博弈論的制度演進(jìn)觀

不同的經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)制度有著不同的理解，從博弈論的角度來看，按照青木昌彥關(guān)于制度的定義，制度是“關(guān)于博弈重復(fù)進(jìn)行的主要方式的共有信念的自我維系系統(tǒng)。”在這里，博弈重復(fù)進(jìn)行的方式可等同于博弈規(guī)則，不過，這規(guī)則并不是外生的給定的，也不是由政治、文化和元博弈（meta game）規(guī)則決定，而是由參與人的策略互動(dòng)內(nèi)生的，存在于參與人的意識(shí)中，是可以自我實(shí)施的。

每個(gè)參與人設(shè)想博弈在一個(gè)固定的參與人群當(dāng)中進(jìn)行，每個(gè)參與人面臨一個(gè)技術(shù)上（和認(rèn)識(shí)上）可行的行動(dòng)集合。在一定時(shí)期，所有參與人選擇的行動(dòng)加在一起，決定了每個(gè)參與人的報(bào)酬分配。每個(gè)參與人都試圖使報(bào)酬最大化，不過最終結(jié)果不能由單個(gè)人的行動(dòng)唯一決定，每個(gè)參與人最優(yōu)的行動(dòng)決策取決于別人的決策。

所有的參與人根據(jù)他們對(duì)別人行動(dòng)規(guī)則的主觀認(rèn)知（信念）形成自己的行動(dòng)決策規(guī)則，雖然是以一種不完備和濃縮的形式形成的，唯有在關(guān)于他人行動(dòng)規(guī)則的濃縮認(rèn)知穩(wěn)定下來并不斷再生的時(shí)候，他們自己的行動(dòng)規(guī)則才能趨于穩(wěn)定，成為參與博弈的有用指南，反之亦然。當(dāng)參與人的信念與其行動(dòng)規(guī)則形成一致時(shí)，我們稱這種狀態(tài)為納什均衡。參與人對(duì)別人的信念是可維持的，偏離自己形成的行動(dòng)規(guī)則是不合算的。于是制度對(duì)應(yīng)著參與人共享的那部分均衡信念，其中信念是關(guān)于博弈將實(shí)際進(jìn)行的方式的預(yù)期。均衡狀態(tài)是一種社會(huì)建構(gòu)的現(xiàn)實(shí)，因而它必然是內(nèi)生于參與人的行動(dòng)集合之中，通過其概要表征(共有信念特征)――暗含或符號(hào)的――協(xié)調(diào)著參與人的信念。一種均衡狀態(tài)的顯著特征可能客觀化，凝結(jié)為一種制度，因?yàn)檫@一點(diǎn)，制度可能表現(xiàn)為明確的、條文化的以及（或者）符號(hào)的形式，如成文法、協(xié)議或系統(tǒng)界定社會(huì)不同角色的社會(huì)結(jié)構(gòu)和組織等等。一種具體表現(xiàn)形式唯有當(dāng)參與人相信它時(shí)才能成為制度。因此制度通過協(xié)調(diào)人們的信念控制著參與人的行動(dòng)決策規(guī)則，也就是制度對(duì)參與人行為具有制約與協(xié)調(diào)的雙重功能。

資本項(xiàng)目管理制度變遷的動(dòng)態(tài)演進(jìn)

(一)金本位制度下的自由資本項(xiàng)目開放制度

重商主義，將貨幣作為唯一財(cái)富追求導(dǎo)致了控制資本流出的政策要求。18世紀(jì)后期與19世紀(jì)初葉，資本項(xiàng)目自由化具有內(nèi)在的穩(wěn)定性。

1. 對(duì)貨幣本質(zhì)的認(rèn)識(shí)，使貨幣在國(guó)際經(jīng)濟(jì)交換領(lǐng)域的功能得到了復(fù)歸。古典經(jīng)濟(jì)學(xué)時(shí)期，由于工場(chǎng)手工業(yè)的蓬勃發(fā)展，使產(chǎn)業(yè)的發(fā)展日益受到重視，整個(gè)社會(huì)對(duì)社會(huì)財(cái)富及其增長(zhǎng)方式、貨幣的本質(zhì)與職能都有了新認(rèn)識(shí)。無論是貨幣數(shù)量論者還是貨幣價(jià)值論者，都擺脫了將財(cái)富等同貨幣的錯(cuò)誤觀念，拋棄了貨幣越多越好的信條。在國(guó)際經(jīng)濟(jì)交易中，貨幣成為商品的貿(mào)易的劑――媒介手段，再也不是貿(mào)易的目的了。

2. “無形手”的自由市場(chǎng)思想，是自由貿(mào)易的政策主張的理論基礎(chǔ)。資本為擴(kuò)大市場(chǎng)，獲得更的自由空間，在自由資本主義時(shí)期，崇尚市場(chǎng)“無形手”的調(diào)節(jié)，反對(duì)政府對(duì)市場(chǎng)的干預(yù)，倡導(dǎo)政府“守夜人”的角色理論。在國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域堅(jiān)持自由貿(mào)易的政策。由于當(dāng)時(shí)資本流動(dòng)的量比較少，特別是私人資本流動(dòng)量很少，所以資本項(xiàng)目的流動(dòng)在經(jīng)濟(jì)理論與實(shí)際中都沒有受到重視，資本項(xiàng)目管理制度從屬于商品的貿(mào)易制度。

3. 金本位制度內(nèi)在地涵蓋了資本項(xiàng)目開放的政策主張。金本位制度的主要內(nèi)容包括：用黃金來規(guī)定貨幣所代表的價(jià)值，每一貨幣單位都有法定的含金量；金幣可以自由鑄造，任何人都可按本位幣的含金量將金塊交給國(guó)家造幣廠鑄成金幣；金幣是無限法償?shù)呢泿牛哂袩o限制的支付手段權(quán)利；各國(guó)的貨幣儲(chǔ)備是黃金，國(guó)際間的結(jié)算也是黃金，黃金可以自由輸出入。

這一時(shí)期的資本項(xiàng)目管理的自由化，是國(guó)際金本位制度下的附屬物，是整個(gè)自由競(jìng)爭(zhēng)經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)物。資本項(xiàng)目自由流動(dòng)制度得以維持的條件就是金本位制得以維持的條件。在這里關(guān)鍵是國(guó)際收支額的平衡機(jī)制，根據(jù)休謨的“物價(jià)與金幣流動(dòng)機(jī)制”，即國(guó)際收支逆差（順差）引起匯率變動(dòng)，匯率變動(dòng)超出黃金輸出（輸入）點(diǎn)，引起黃金流出；黃金流出(流入)引起本國(guó)貨幣減少，從而物價(jià)下降（上升）；出口增加，貨幣流入（流出），逆差中止。但這一機(jī)制得以運(yùn)轉(zhuǎn)，各國(guó)必須自覺遵守以下規(guī)則：第一，各國(guó)應(yīng)以黃金表示其貨幣價(jià)值，各國(guó)貨幣之間的匯率按鑄幣平價(jià)確定；第二，各國(guó)的黃金應(yīng)自由流出與流入。第三，各國(guó)發(fā)行紙幣應(yīng)有十足的黃金準(zhǔn)備。事實(shí)上，在沒有國(guó)際性的機(jī)構(gòu)強(qiáng)制執(zhí)行的情況，要使這一制度得以維持，必須是納什均衡，即任何一國(guó)在預(yù)期其他國(guó)家都選擇這一制度時(shí)，他自已最好的策略也是選擇這一制度，沒有選擇其他制度的沖動(dòng)。然而，這一制度模式并不具備納什均衡條件。我們看金本位下，作為順差國(guó)，完全有可能將多余貨幣（黃金）儲(chǔ)存，從而避免國(guó)內(nèi)物價(jià)上漲，因?yàn)橥ㄟ^物價(jià)上漲，犧牲國(guó)內(nèi)目標(biāo)來實(shí)現(xiàn)外部均衡，是有成本的，有時(shí)成本巨大。一般來說，政府都不愿意國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)的動(dòng)蕩不安，這樣就把調(diào)節(jié)的責(zé)任全部落到了逆差國(guó)。對(duì)于逆差國(guó)來說，一是有時(shí)限制資本流出產(chǎn)生的成本可能比通過國(guó)內(nèi)物品與勞動(dòng)價(jià)格體系的調(diào)整的成本更低，從而成為刺激他們不遵守規(guī)則的內(nèi)在沖動(dòng)；二是通過價(jià)格下降增加出口，其效果取決于出口商品的價(jià)格彈性，如果一國(guó)在一定時(shí)期，存在進(jìn)口剛性，出口彈性又很少，一時(shí)難以通過價(jià)格調(diào)整實(shí)現(xiàn)外部平衡。隨著時(shí)間的累積，由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展與自然賦予的差異，有可能導(dǎo)致貨幣（黃金）集中到少數(shù)國(guó)家，而其他國(guó)家由于支付不足，無法履行金本位所要求具備的條件。事實(shí)上，在戰(zhàn)前制度本身所累積的矛盾已經(jīng)顯現(xiàn)。到1913年末，英、美、法、德、俄五國(guó)占有世界黃金存量的2/3，絕大部分黃金為少數(shù)強(qiáng)國(guó)所占有，極大削弱了其他國(guó)家金本位制的基礎(chǔ)。可以說戰(zhàn)爭(zhēng)只是加速了其內(nèi)在矛盾的爆發(fā)，加快了自由兌換基礎(chǔ)的崩潰。戰(zhàn)爭(zhēng)爆發(fā)后，各國(guó)為了保護(hù)自身的利益，均停止銀行券兌現(xiàn)，禁止黃金出口，金本位制下的資本自由兌換政策終結(jié)。

(二)20世紀(jì)以來資本項(xiàng)目管理制度的多樣性

資本項(xiàng)目管理制度的可維持性。20世紀(jì)以來，世界經(jīng)濟(jì)與政治都發(fā)生了極其顯著的變化，資本輸出是19世紀(jì)末20世紀(jì)初壟斷資本主義顯著的特征，資本項(xiàng)目的管理制度問題日益受到重視。

隨著世界經(jīng)濟(jì)一體化，國(guó)際資本流動(dòng)增長(zhǎng)，資本項(xiàng)目的管理制度的設(shè)計(jì)日益成為復(fù)雜的系統(tǒng)工程，必須綜合考慮到國(guó)際收支平衡、匯率制度、國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)與國(guó)際產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的協(xié)調(diào)度等。“鐵三角定理”告訴我們，國(guó)際資本自由流動(dòng)、獨(dú)立的貨幣政策與固定的匯率制度三項(xiàng)中，一國(guó)政府只能選擇兩項(xiàng)。比如說，固定匯率制度下，如果為了吸引外資，我們選擇了資本項(xiàng)目開放政策，則貨幣政策的獨(dú)立性必然喪失。“米德沖突”說明了在固定匯率制度下，常會(huì)出現(xiàn)外部目標(biāo)與內(nèi)部目標(biāo)“魚與熊掌”不可兼得的尷尬。而在浮動(dòng)匯率與國(guó)際資本流動(dòng)的情況下，“內(nèi)外部的均衡的沖突問題會(huì)甚至可能更加深刻”，在這里不同制度安排其實(shí)就是政府對(duì)不同社會(huì)和經(jīng)濟(jì)目標(biāo)評(píng)價(jià)與取舍。

從博弈論的角度看，制度作為一種共有信念的可維持系統(tǒng)，它是一個(gè)納什均衡狀態(tài)，即各參與人根據(jù)可觀察到的后果函數(shù)，在預(yù)期其他參與人的行動(dòng)組合后，確定了是最優(yōu)行動(dòng)。也就是，對(duì)于任何一個(gè)參與人來說，只要其他人的策略沒有改變，那么他現(xiàn)有的行動(dòng)方案就是最好的，沒有改變現(xiàn)有行動(dòng)的要求。對(duì)于資本項(xiàng)目的管理制度來說，如果其他參與國(guó)維持現(xiàn)有的制度，那么本國(guó)現(xiàn)行制度就是最好的，沒有改變的需要，制度博弈處于納什均衡狀態(tài)。這種資本項(xiàng)目的管理制度才是可以自我維持的制度，是一種讓所有人能夠可信的遵循的制度安排。

假設(shè)在國(guó)際經(jīng)濟(jì)交往中，政府的首要目標(biāo)是外部平衡。資本的跨國(guó)流動(dòng)最直接的制約因素和沖擊的對(duì)象是匯率制度。在紙幣制度下，匯率已經(jīng)喪失了其自然的依據(jù)，出現(xiàn)了多種匯率制度安排，但固定匯率與浮動(dòng)匯率制度是匯率制度的安排的兩種極端，也是兩種最基本的匯率制度。在以下的分析中，我們以這兩種匯率制度作為資本流動(dòng)的背景制度，來考察資本項(xiàng)目的管理制度的可維持性。

在固定匯率制度條件下，資本項(xiàng)目開放制度的可維持性。這種制度類似金本位制度下的資本自由流動(dòng)政策，在巨額國(guó)際資本跨國(guó)流動(dòng)的情況下，難以達(dá)到博弈的納什均衡。因?yàn)樵谶@種制度下，逆差國(guó)（包括經(jīng)常賬戶與資本項(xiàng)目的總差額）必須要有足夠的外匯儲(chǔ)備來支持，當(dāng)外匯儲(chǔ)備不夠，也許限制資本流出的成本大大小于由于資本流動(dòng)導(dǎo)致匯率崩潰而給經(jīng)濟(jì)與社會(huì)造成的損失。因此，對(duì)于博弈的參與人來說，如果其他參與人（國(guó)家）維持現(xiàn)行的匯率水準(zhǔn)不變，那么控制資本流出是最好的策略選擇。尤其是小經(jīng)濟(jì)體國(guó)家，面對(duì)國(guó)際投機(jī)資本的惡意沖擊，限制資本流動(dòng)，控制外匯儲(chǔ)備流失，往往成為它們對(duì)付投機(jī)資金的首選方案。對(duì)于順差國(guó)，特別是長(zhǎng)期持有巨額順差的國(guó)家，會(huì)面臨強(qiáng)大的通脹的壓力。如果僅僅是從維持國(guó)際收支平衡的角度看，控制外資，特別是投機(jī)性的熱錢的涌入，可能對(duì)其是非常誘人的選擇。也就是說，無論是逆差還是順差國(guó)，在預(yù)期其他國(guó)家資本項(xiàng)目管理政策不變的條件下，都存在改變現(xiàn)有資本項(xiàng)目管理制度的沖動(dòng)。但是并不是說這種制度不可能存在，只要給定一些條件，它是可以達(dá)到納什均衡的。比如當(dāng)各國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展比較平衡，逆差和順差不太嚴(yán)重，逆差是短期的，并從長(zhǎng)期來看，具有自動(dòng)恢復(fù)的能力；或者通過國(guó)際性協(xié)議，在一定時(shí)期通過國(guó)家干預(yù)或各國(guó)干預(yù)以確保其維持。這后一種情況可以理解為通過相關(guān)域的聯(lián)接，使得固定匯率制度得以維持。

固定匯率條件下，資本項(xiàng)目的管制制度的可維持性。該制度也不一定可自我維持性。因?yàn)閷?duì)于貿(mào)易逆差的國(guó)家，對(duì)外融資以平衡的國(guó)際收支制缺口，特別是短期性的不平衡，是非常誘人的。特別是對(duì)那些經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)動(dòng)力強(qiáng)勁，前景預(yù)期好的國(guó)家，可以通過資本的入超來長(zhǎng)期保持貿(mào)易的赤字。而對(duì)于順差國(guó)來說，通過資本輸出，既減輕升值的壓力，又帶來更高的資本回報(bào)，可能也具有改變資本管制的內(nèi)在的動(dòng)力。因此對(duì)于這兩類國(guó)家，具有內(nèi)在“叛離”現(xiàn)行制度的動(dòng)機(jī)，這一制度的安排也不是納什均衡，具有不可維持性。當(dāng)然，這種制度在外部不平衡的矛盾積累不足的情況可以成為納什均衡。

關(guān)于浮動(dòng)匯率制度下的資本項(xiàng)目的開放制度。如果純粹從制度的本身的可維持性來看，顯然要優(yōu)于前兩種制度安排，通過匯率的變化可以使國(guó)際收支出現(xiàn)自動(dòng)平衡，化解國(guó)際資本流動(dòng)給一國(guó)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生的沖擊，不過聯(lián)系其他相關(guān)域的影響來考慮，也許我們得出的結(jié)論是不一樣的。比如過度頻繁而大幅變動(dòng)的匯率水平，增加了預(yù)期的不確定性，必然增加交易成本，不利于世界貿(mào)易的發(fā)展。

從以上的分析可以看到，在不考慮其他經(jīng)濟(jì)與政治因素的情況下，僅從資本流動(dòng)與國(guó)際收支平衡的關(guān)系來考察，資本項(xiàng)目開放與浮動(dòng)匯率制度是比較合適的制度搭配。不過,在一定的條件下，多種資本項(xiàng)目的管理體制在短時(shí)期內(nèi)都是可以存在的。但由于某些制度本身固有的矛盾性，在資本流動(dòng)規(guī)模日益擴(kuò)大，流動(dòng)速度越來越快的情況下，這些不具有自我維持性的制度安排，隨著時(shí)間的推移會(huì)使矛盾不斷積累，最終引發(fā)危機(jī)。這說明各國(guó)應(yīng)該根據(jù)各國(guó)經(jīng)濟(jì)與政治的特點(diǎn)，對(duì)包括資本項(xiàng)目管理制度在內(nèi)的整個(gè)國(guó)際經(jīng)濟(jì)制度不僅要精心設(shè)計(jì)，還要從動(dòng)態(tài)的觀點(diǎn)來理解制度，根據(jù)變化了的情況，對(duì)制度進(jìn)行適時(shí)調(diào)整。

資本項(xiàng)目管理演進(jìn)的進(jìn)化博弈模型

資本項(xiàng)目管理演進(jìn)的歷程更多地表現(xiàn)進(jìn)化博弈的特征――進(jìn)化與變異兼容，即政府對(duì)資本項(xiàng)目制度選擇表現(xiàn)更多依靠行動(dòng)的慣性，進(jìn)行模仿，進(jìn)化與變異是導(dǎo)致現(xiàn)在資本項(xiàng)目管理制度中主流制度與其他多樣性共存的主要原因。

該模型假定參與人的行動(dòng)集合是相同的，博弈從無限過去開始重復(fù)進(jìn)行。在每一期參與人從前一期行動(dòng)組合的后果獲知哪種行動(dòng)決策的導(dǎo)致最高的平均報(bào)酬。給定關(guān)于后果函數(shù)信息的有限性，給定關(guān)于其他人一般都遵從前一期行動(dòng)決策的靜態(tài)預(yù)期，參與人做出有限理性的行動(dòng)決策，并通過模仿最適合的行動(dòng)決策（可能有一定的惰性）實(shí)現(xiàn)其眼前收益的最大化，可將前面博弈模型中當(dāng)作“黑箱”的決策規(guī)則si : ΩAi（I∈N）理解為參與人適應(yīng)。因此可以將前面博弈的科斯盒子稍加修改為以下進(jìn)行博弈的科斯盒子：

假定所有參與人都是對(duì)稱的，即大家的行動(dòng)集A和報(bào)酬函數(shù)均相同。令a-(t):A［0，1］代表以時(shí)期t的決策表示的參與人在整個(gè)行動(dòng)集合上的分布。轉(zhuǎn)型過程于是可以表述為：

對(duì)于所有的t, a-(t+1)=F（a-t））=a- (t)+f(a- (t))

如果對(duì)于任何兩種行動(dòng)決策，其中在上一期被觀察產(chǎn)生較高（較低）平均值報(bào)酬的行動(dòng)決策被大多數(shù)參與人在本期選用（拋棄），使得對(duì)應(yīng)的f取值較高（較低），用數(shù)學(xué)式子表示為：

其中u(φ (ai(t-1), ai- (t-1) ))，I=j，k，代表時(shí)期t-1參與人分布為a-(t-1)r的情況下參與人選擇行動(dòng)aI的報(bào)酬。這相當(dāng)于說，具有較高（較低）適應(yīng)性的物種繁殖（衰亡）得快。這說明由于有限理性，根據(jù)觀察到行動(dòng)后果函數(shù)的收益，絕大多數(shù)參與人的下一期決策是模仿上一期平均收益較大的行動(dòng)。這在長(zhǎng)期并不意味著其他政策選擇的消失，相反正是由于隨機(jī)因素，如錯(cuò)誤或無法解釋的變異，在某時(shí)間點(diǎn)積累到臨界值，而不是純粹競(jìng)爭(zhēng)的本身，確保了有效結(jié)果長(zhǎng)期穩(wěn)定性。對(duì)此分析如下：

假定與進(jìn)化選擇相容的行動(dòng)組合中，任何人行動(dòng)決策都可能以一個(gè)非常小的概率ε發(fā)生振動(dòng)，在每一期結(jié)束時(shí)轉(zhuǎn)變成任何其他的決策，于是時(shí)期t的博弈可以由定義在A上的參與人的概率分布a-(τ:ε)來表示，如果不論過去怎樣，當(dāng)振動(dòng)比率變得很小時(shí)，在長(zhǎng)期內(nèi)該概率分布問題收斂于特定的概率分布總是收斂于特定的概率分布as。即Limε0Limt∞a-(τ:ε)＝ajsj，該極限分布叫做隨機(jī)穩(wěn)定。當(dāng)有變異的進(jìn)化動(dòng)態(tài)系統(tǒng)經(jīng)歷無限長(zhǎng)的時(shí)間，我們可以看到的就是這種分布本身。也就是在小概率變異和參與人有限的條件下，進(jìn)行博弈是以多樣性為特征的最優(yōu)均衡隨機(jī)穩(wěn)定。

這種情形說明，即使參與人報(bào)酬函數(shù)一致，平均效益高的行動(dòng)決策，即制度會(huì)被大多數(shù)參與人選用，也說是制度會(huì)出現(xiàn)向某一制度趨近的趨勢(shì)，但因?yàn)槿说挠邢蘩硇裕嬖谥儺悾憩F(xiàn)一定制度的多樣性。也就是全部參與人選擇效率制度只是一種理想的狀態(tài)，現(xiàn)實(shí)中正是由于一些因素引致的變異――非效率制度的存在才保證了有效結(jié)果的穩(wěn)定。

二戰(zhàn)以后，匯率制度的演進(jìn)過程表現(xiàn)為：

第一，雖然二戰(zhàn)后國(guó)際資本流動(dòng)的規(guī)模已經(jīng)很大，對(duì)國(guó)際經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生了重要影響，但在布雷頓森林體系的制度安排中并沒有充分考慮資本流動(dòng)的影響，在國(guó)際貨幣基金組織中的協(xié)議中，對(duì)資本項(xiàng)目的制度管理也沒有作相應(yīng)的安排；對(duì)于匯率制度的安排，雖然金本位制度本身固有的矛盾（前面已有分析）在一戰(zhàn)前已經(jīng)有了相當(dāng)?shù)姆e累。但面對(duì)崩潰的金本位制無法復(fù)原，紙幣取代金幣日益走向完全信用本位制的條件下，人們還是按照行為的慣性，努力向金本位復(fù)歸――以金匯兌本位代替金本位；固定匯率制度與資本流動(dòng)的不相容性日漸突出的情況下，很多國(guó)家還是試圖維持，或者適應(yīng)性地稍作修改，這一些表現(xiàn)都說明人們?cè)谫Y本項(xiàng)目及相關(guān)制度安排方面是有限理性的，行動(dòng)的決策規(guī)則多是依據(jù)慣性以及對(duì)過去歷史的記憶。

第二，戰(zhàn)后相近地域、相同意識(shí)形態(tài)國(guó)家資本項(xiàng)目管理制度出現(xiàn)了彼此趨同的特征。這在一定程度上也說明模仿是一國(guó)政府制度抉擇的依據(jù)，彼此鄰近國(guó)家的相關(guān)制度成了重要的模仿對(duì)象。這種現(xiàn)象出現(xiàn)的原因可能是因?yàn)椋环矫嬖谛滦蝿?shì)下，由于博弈的時(shí)期比較短，觀測(cè)的后果函數(shù)的樣本值不足，沒有公認(rèn)的模仿對(duì)象；另一方面是由于鄰國(guó)經(jīng)濟(jì)政治交往比較多，便于彼此模仿。由于美國(guó)經(jīng)濟(jì)的成功，以其為代表的北美地區(qū)的資本項(xiàng)目開放的政策，自20世紀(jì)90年代初以來逐漸成了一種主流政策，目前幾乎可理解為“隨機(jī)穩(wěn)定”狀態(tài)。這是對(duì)平均效率表現(xiàn)比較高的國(guó)家制度的模仿。

第三，從20世紀(jì)60年代的南美的資本控制模式、20世紀(jì)70年代初包括美國(guó)在內(nèi)世界范圍內(nèi)資本項(xiàng)目嚴(yán)格管制、90年代馬來西亞對(duì)資本項(xiàng)目管制制度的短暫復(fù)歸，在整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)與政治基本面沒有變化的條件下，一些偶然性、不可預(yù)測(cè)的沖擊因素，會(huì)使資本項(xiàng)目的管理呈現(xiàn)多樣性與主流并存的特征。正是多樣性的制度安排的存在，主流性的制度才能在實(shí)際中展現(xiàn)其高效益的一面。當(dāng)然，具體的主流制度也將不斷進(jìn)行，隨時(shí)代完善。

參考文獻(xiàn)：

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2.張禮卿、戴任翔.智利的資本賬戶開放：一個(gè)從失敗走向相對(duì)成功的案例.國(guó)際金融研究［J］，1999(5)

第2篇

第一條為加強(qiáng)糧食現(xiàn)代物流項(xiàng)目管理，提高投資效益，根據(jù)《糧食現(xiàn)代物流發(fā)展規(guī)劃》和《中央預(yù)算內(nèi)投資補(bǔ)助和貼息項(xiàng)目管理暫行辦法》的有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條糧食現(xiàn)代物流項(xiàng)目范圍

（一）散糧中轉(zhuǎn)庫(kù)；

（二）散糧接收、發(fā)放設(shè)施；

（三）散糧運(yùn)輸工具；

（四）企業(yè)糧食物流信息系統(tǒng)和檢驗(yàn)檢測(cè)系統(tǒng)。

第二章項(xiàng)目條件

第三條申請(qǐng)國(guó)家投資支持的糧食現(xiàn)代物流項(xiàng)目，必須是《糧食現(xiàn)代物流發(fā)展規(guī)劃》確定的六大跨省（區(qū)、市）散糧物流通道內(nèi)的項(xiàng)目，即東北流出通道（遼寧、吉林、黑龍江及內(nèi)蒙古）、黃淮海流出通道（河北、河南、安徽、山東）、長(zhǎng)江中下游通道（湖南、湖北、江西、安徽、四川、重慶、江蘇）、華東沿海流入通道（江蘇、上海、浙江、福建）、華南沿海流入通道（廣東、廣西、海南）以及京津流入通道（北京、天津、河北、山西）；同時(shí)也必須是所在省（自治區(qū)、直轄市）糧食物流發(fā)展規(guī)劃確定的重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目。

第四條散糧中轉(zhuǎn)庫(kù)包括內(nèi)陸散糧中轉(zhuǎn)庫(kù)、內(nèi)河港口散糧中轉(zhuǎn)庫(kù)、南方銷區(qū)沿海港口散糧中轉(zhuǎn)庫(kù)。具體條件是：

（一）內(nèi)陸散糧中轉(zhuǎn)庫(kù)：糧食年中轉(zhuǎn)量超過30萬噸，具備開行火車班列運(yùn)輸?shù)幕具\(yùn)量，具有鐵路散糧接收、發(fā)放能力。

（二）內(nèi)河港口散糧中轉(zhuǎn)庫(kù)：糧食年中轉(zhuǎn)量超過50萬噸，具有碼頭散糧接收、發(fā)放能力。

（三）南方銷區(qū)沿海港口散糧中轉(zhuǎn)庫(kù)：糧食年中轉(zhuǎn)量超過200萬噸，達(dá)到班輪運(yùn)輸?shù)幕具\(yùn)量，具有碼頭散糧接收、發(fā)放能力。

第五條散糧接收、發(fā)放設(shè)施。在主要散糧物流節(jié)點(diǎn)，依托大型糧庫(kù)、大型糧油加工企業(yè)、糧食碼頭和批發(fā)市場(chǎng)建設(shè)與散糧車輛配套的鐵路專用線、散糧中轉(zhuǎn)碼頭、卸糧坑、吸糧機(jī)、散糧倒運(yùn)車、出倉(cāng)機(jī)、裝車機(jī)等散糧接收、發(fā)放設(shè)施。其中：糧食儲(chǔ)備庫(kù)倉(cāng)容5萬噸以上，糧食加工企業(yè)年加工能力30萬噸以上，糧食批發(fā)市場(chǎng)年交易量50萬噸以上。

第六條散糧運(yùn)輸工具。按照跨省（區(qū)）主要通道的糧食流量、品種、作業(yè)需求，支持大型糧食物流企業(yè)增加散糧運(yùn)輸工具。大型糧食物流企業(yè)應(yīng)具備的條件是：糧食年轉(zhuǎn)運(yùn)量100萬噸以上（購(gòu)置散糧火車皮和內(nèi)河散糧船舶）、年集運(yùn)量30萬噸以上（購(gòu)置散糧汽車）、年轉(zhuǎn)運(yùn)量30萬噸以上（購(gòu)置散糧集裝箱）。

第七條企業(yè)糧食物流信息系統(tǒng)和檢驗(yàn)檢測(cè)系統(tǒng)。根據(jù)發(fā)展糧食現(xiàn)代物流要求，支持大型糧食物流企業(yè)建設(shè)信息系統(tǒng)和糧食質(zhì)量檢驗(yàn)檢測(cè)系統(tǒng)。

第八條項(xiàng)目的其他條件

（一）符合當(dāng)?shù)爻鞘邪l(fā)展總體規(guī)劃和相關(guān)交通規(guī)劃，具有優(yōu)越的區(qū)位優(yōu)勢(shì)和良好的交通運(yùn)輸條件，能夠?qū)崿F(xiàn)各種運(yùn)輸方式之間的有效銜接，具備開通固定班輪、班列條件。

（二）項(xiàng)目核準(zhǔn)、規(guī)劃、土地、環(huán)境保護(hù)等方面手續(xù)齊全；涉及散糧碼頭、鐵路專用線建設(shè)和改造的，應(yīng)按國(guó)家有關(guān)規(guī)定辦理港口岸線使用和鐵路專用線審批手續(xù)。

（三）建設(shè)資金基本落實(shí)，具備開工條件或者已經(jīng)開工建設(shè)且散糧物流設(shè)施完成了部分工程量。

（四）有利于整合現(xiàn)有資源，確保建成后發(fā)揮投資效益。

第九條項(xiàng)目單位具備的基本條件

（一）具有一定的經(jīng)營(yíng)規(guī)模和穩(wěn)定的糧源，具有糧食物流經(jīng)營(yíng)的經(jīng)驗(yàn)和較高的經(jīng)營(yíng)管理水平。

（二）近三年經(jīng)濟(jì)效益較好，具備較強(qiáng)的資金籌措和經(jīng)濟(jì)實(shí)力。

（三）近三年沒有工商、稅務(wù)等方面的違規(guī)行為。

第三章扶持方式

第十條國(guó)家主要采取投資補(bǔ)助和貸款貼息方式對(duì)符合條件的糧食物流項(xiàng)目予以扶持。

第十一條對(duì)符合條件的散糧中轉(zhuǎn)庫(kù)、散糧接收、發(fā)放設(shè)施以及信息、檢驗(yàn)檢測(cè)項(xiàng)目給予投資補(bǔ)助；對(duì)散糧運(yùn)輸工具項(xiàng)目給予貸款貼息支持，貼息年限為兩年。投資補(bǔ)助及貸款貼息一般不超過散糧相關(guān)設(shè)施投資的30%，且補(bǔ)助和貼息資金總額不超過3000萬元。對(duì)糧食市場(chǎng)調(diào)控有重大影響的國(guó)有企業(yè)申報(bào)的糧食現(xiàn)代物流項(xiàng)目，國(guó)家確需安排3000萬元以上投資的，采取資本金注入方式。

第十二條國(guó)家安排投資補(bǔ)助或貸款貼息的糧食物流項(xiàng)目，地方各級(jí)政府要安排相應(yīng)配套資金，并在土地、稅費(fèi)、信貸等方面給予支持。

第四章項(xiàng)目申報(bào)和資金下達(dá)

第十三條申請(qǐng)國(guó)家扶持的糧食現(xiàn)代物流項(xiàng)目，須由項(xiàng)目所在省（自治區(qū)、直轄市）發(fā)展改革委和計(jì)劃單列市發(fā)展改革委向國(guó)家發(fā)展改革委申報(bào)，同時(shí)抄報(bào)國(guó)家糧食局。計(jì)劃單列企業(yè)集團(tuán)可直接向國(guó)家發(fā)展改革委申報(bào)，同時(shí)抄報(bào)國(guó)家糧食局。申報(bào)項(xiàng)目須符合所在省（自治區(qū)、直轄市）糧食物流發(fā)展總體規(guī)劃。

第十四條根據(jù)投資體制改革的有關(guān)規(guī)定，申報(bào)糧食現(xiàn)代物流項(xiàng)目只需上報(bào)資金申請(qǐng)報(bào)告。資金申請(qǐng)報(bào)告應(yīng)包括以下內(nèi)容：

（一）項(xiàng)目單位基本情況。包括主管部門、企業(yè)性質(zhì)、現(xiàn)有設(shè)施、運(yùn)營(yíng)管理模式、組織機(jī)構(gòu)、近三年經(jīng)營(yíng)情況及財(cái)務(wù)狀況等。

（二）項(xiàng)目基本情況。包括項(xiàng)目建設(shè)性質(zhì)、建設(shè)規(guī)模和內(nèi)容、主要功能、建設(shè)進(jìn)展情況、交通情況、各項(xiàng)建設(shè)條件落實(shí)情況以及工期安排等。

（三）項(xiàng)目市場(chǎng)分析。包括對(duì)項(xiàng)目所在地糧食倉(cāng)儲(chǔ)、中轉(zhuǎn)的現(xiàn)狀及項(xiàng)目未來十年散糧中轉(zhuǎn)量預(yù)測(cè)分析；上、下游對(duì)接環(huán)節(jié)糧食流量、流向分析，上、下游對(duì)接服務(wù)企業(yè)的協(xié)作意向等。

（四）項(xiàng)目設(shè)計(jì)方案。包括擬建散糧倉(cāng)儲(chǔ)、裝卸設(shè)施及運(yùn)輸工藝主要技術(shù)參數(shù)和工藝流程圖、項(xiàng)目總平面圖（要詳細(xì)標(biāo)明已有設(shè)施和擬建設(shè)施等）。

（五）項(xiàng)目投資估算、融資方案及財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)。包括分項(xiàng)詳細(xì)投資估算表或投資概算表，融資方案中資金來源的詳細(xì)說明，財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)中的主要靜態(tài)和動(dòng)態(tài)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)。

（六）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析及控制風(fēng)險(xiǎn)措施。包括項(xiàng)目融資風(fēng)險(xiǎn)、建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)和運(yùn)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)及相應(yīng)的控制風(fēng)險(xiǎn)措施等。

（七）項(xiàng)目招標(biāo)內(nèi)容，包括土建工程、機(jī)電設(shè)備、散糧運(yùn)輸工具和接收發(fā)放設(shè)備的擬招標(biāo)規(guī)模（數(shù)量）和投資額度。

第十五條資金申請(qǐng)報(bào)告包括以下附件：

（一）地方投資主管部門有關(guān)項(xiàng)目批復(fù)、核準(zhǔn)或備案文件。

（二）城市規(guī)劃部門出具的建設(shè)項(xiàng)目規(guī)劃許可意見。

（三）項(xiàng)目現(xiàn)占地土地證，新征土地需由國(guó)土資源部門出具用地預(yù)審意見。

（四）環(huán)保部門出具的環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件的審批意見。

（五）有關(guān)部門出具的港口岸線使用、鐵路專用線審批文件（涉及散糧碼頭、鐵路專用線建設(shè)和改造的）。

（六）與運(yùn)輸部門和運(yùn)輸企業(yè)就散糧運(yùn)輸?shù)暮献饕庖姟?/p>

（七）計(jì)劃單列企業(yè)集團(tuán)申報(bào)的項(xiàng)目，須由所在省（自治區(qū)、直轄市）發(fā)展改革部門出具是否同意建設(shè)的意見。

（八）項(xiàng)目建設(shè)資金（包括企業(yè)自有資金、地方政府配套資金及銀行貸款等）落實(shí)的證明材料，其中申請(qǐng)貼息的項(xiàng)目須出具項(xiàng)目單位與有關(guān)金融機(jī)構(gòu)簽訂的貸款合同和資金進(jìn)帳單復(fù)印件。

（九）項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度的證明，如工程造價(jià)、審計(jì)等中介機(jī)構(gòu)出具的資金到位和支出情況評(píng)審報(bào)告，工程進(jìn)度全景照片及各在建子項(xiàng)工程照片等。

（十）項(xiàng)目單位對(duì)資金申請(qǐng)報(bào)告內(nèi)容和附屬文件真實(shí)性負(fù)責(zé)的聲明。

第十六條省（自治區(qū)、直轄市）和計(jì)劃單列市發(fā)展改革委、計(jì)劃單列企業(yè)集團(tuán)在上報(bào)資金申請(qǐng)報(bào)告及相關(guān)附件時(shí)，需按照國(guó)家發(fā)展改革委編制的“中央投資項(xiàng)目編報(bào)系統(tǒng)軟件”（*）編報(bào)投資計(jì)劃草案，利用“數(shù)據(jù)導(dǎo)出”形成.imo格式發(fā)送電子郵件。同時(shí)，填報(bào)《糧食現(xiàn)代物流項(xiàng)目基本情況調(diào)查表》（見附表）。

第十七條國(guó)家發(fā)展改革委會(huì)同國(guó)家糧食局組織有關(guān)專家，根據(jù)全國(guó)《糧食現(xiàn)代物流發(fā)展規(guī)劃》和項(xiàng)目所在省（自治區(qū)、直轄市）編制的本地區(qū)糧食物流發(fā)展規(guī)劃以及本辦法規(guī)定的項(xiàng)目條件，對(duì)申報(bào)的項(xiàng)目資金申請(qǐng)報(bào)告進(jìn)行審查，提出扶持項(xiàng)目名單。

第十八條國(guó)家發(fā)展改革委對(duì)同意安排投資的項(xiàng)目，批復(fù)其資金申請(qǐng)報(bào)告并下達(dá)投資計(jì)劃。安排給單個(gè)項(xiàng)目的資金均為一次性安排。

第五章組織實(shí)施

第十九條建立項(xiàng)目法人責(zé)任制。項(xiàng)目法人負(fù)責(zé)項(xiàng)目申報(bào)、資金籌措、建設(shè)管理等具體工作。超出概算的投資由項(xiàng)目法人負(fù)責(zé)解決。

第二十條建立項(xiàng)目招標(biāo)采購(gòu)制度。國(guó)家扶持的糧食現(xiàn)代物流項(xiàng)目的土建施工和設(shè)備采購(gòu)，必須采用公開招標(biāo)的方式，擇優(yōu)選定施工單位和供貨單位。項(xiàng)目設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理單位也通過公開招標(biāo)予以確定。

第二十一條加強(qiáng)資金管理。各項(xiàng)目單位要嚴(yán)格按照國(guó)家現(xiàn)行固定資產(chǎn)投資管理制度，嚴(yán)格使用和管理國(guó)家安排的專項(xiàng)資金，不得轉(zhuǎn)移、侵占或挪用資金。

第二十二條加強(qiáng)項(xiàng)目管理。各項(xiàng)目單位要嚴(yán)格按照批準(zhǔn)的建設(shè)內(nèi)容進(jìn)行建設(shè)，不得擅自改變主要建設(shè)內(nèi)容和建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)。不能按計(jì)劃完成建設(shè)目標(biāo)的，項(xiàng)目所在省（自治區(qū)、直轄市）和計(jì)劃單列市發(fā)展改革委、計(jì)劃單列企業(yè)集團(tuán)要及時(shí)向國(guó)家發(fā)展改革委報(bào)告有關(guān)情況，說明原因并提出調(diào)整建議。國(guó)家發(fā)展改革委將視具體情況進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。

第二十三條建立項(xiàng)目定期檢查制度。省（自治區(qū)、直轄市）和計(jì)劃單列市發(fā)展改革委、計(jì)劃單列企業(yè)集團(tuán)要加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目建設(shè)的監(jiān)督、指導(dǎo)，定期到現(xiàn)場(chǎng)檢查項(xiàng)目進(jìn)展和資金使用情況，及時(shí)協(xié)調(diào)解決建設(shè)中存在的重大問題。國(guó)家發(fā)展改革委將會(huì)同國(guó)家糧食局對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行稽察和監(jiān)督檢查。

第3篇

(一)科技項(xiàng)目研究效率低，監(jiān)管環(huán)節(jié)薄弱

項(xiàng)目進(jìn)行申請(qǐng)立項(xiàng)后，就進(jìn)入了項(xiàng)目的研究開展階段，但由于缺乏有效的監(jiān)管，就導(dǎo)致一些項(xiàng)目負(fù)責(zé)人研究期不安心于科研研究，研究期結(jié)束后，無法提交項(xiàng)目預(yù)期成果，甚至出現(xiàn)挪用研究資金，虛假研究，學(xué)術(shù)抄襲現(xiàn)象的產(chǎn)生。特別是利用國(guó)家財(cái)政資金進(jìn)行的科研項(xiàng)目問題尤為突出，在項(xiàng)目的承擔(dān)實(shí)施者一方為國(guó)家，一方為個(gè)人、研究機(jī)構(gòu)等科研組織、項(xiàng)目組時(shí)，國(guó)家難以采取有效的監(jiān)督方法全程監(jiān)督為數(shù)過廣的項(xiàng)目資金申請(qǐng)者，沒有建立合理的項(xiàng)目追蹤、期中評(píng)估等動(dòng)態(tài)的監(jiān)督手段，大部分項(xiàng)目有的監(jiān)督往往也是形式上的過場(chǎng)，沒有建立有效的真正了解項(xiàng)目的檢查組進(jìn)行項(xiàng)目監(jiān)督，以致項(xiàng)目產(chǎn)出與投入不成正比，產(chǎn)出效果不高。

(二)科技項(xiàng)目產(chǎn)學(xué)研結(jié)合不密切，成果轉(zhuǎn)化率低

與國(guó)外大多有企業(yè)公司的研究機(jī)構(gòu)進(jìn)行科研項(xiàng)目不同，在我國(guó)實(shí)施承擔(dān)科技項(xiàng)目研究的大多是科研院所、高校等專門的純科研機(jī)構(gòu)，這就導(dǎo)致了科研產(chǎn)出與生產(chǎn)實(shí)踐的脫節(jié)。我國(guó)目前的科學(xué)研究大多陷入了一種只出不用的怪圈，很多科技項(xiàng)目立項(xiàng)后，研究出成果，提交一個(gè)項(xiàng)目報(bào)告，發(fā)表幾篇論文就算完結(jié)了，沒有人關(guān)心項(xiàng)目成果是否真正實(shí)施應(yīng)用。這種怪相與我國(guó)的科技項(xiàng)目評(píng)價(jià)機(jī)制有很大關(guān)系，現(xiàn)有評(píng)價(jià)缺失成果轉(zhuǎn)化評(píng)價(jià)［1］，使得項(xiàng)目研究者往往不關(guān)心轉(zhuǎn)化成果，只關(guān)心評(píng)價(jià)評(píng)獎(jiǎng)，白白的使許多能產(chǎn)生良好生產(chǎn)效益的成果不得應(yīng)用，使得科研項(xiàng)目的意義本末倒置，造成資源浪費(fèi)。

(三)科技項(xiàng)目獎(jiǎng)懲設(shè)置不明，競(jìng)爭(zhēng)動(dòng)力不足

科技項(xiàng)目的承擔(dān)者往往是一個(gè)單位或是一個(gè)課題組，具體落實(shí)到研究組內(nèi)的各個(gè)成員，科技項(xiàng)目取得研究成果后，得到的科技項(xiàng)目獎(jiǎng)勵(lì)不是歸屬于實(shí)施者個(gè)人，而是歸屬于項(xiàng)目承擔(dān)單位，而當(dāng)項(xiàng)目實(shí)施中出現(xiàn)問題時(shí)，又是對(duì)單位進(jìn)行歸責(zé)，對(duì)科技項(xiàng)目實(shí)施的具體個(gè)人來講，其風(fēng)險(xiǎn)性與效益性都很小，這就使得一些研究者研究動(dòng)力不足，缺乏盡責(zé)意識(shí)。

二、我國(guó)科技項(xiàng)目管理機(jī)制的完善

(一)加強(qiáng)科技項(xiàng)目審查，引入事前評(píng)估機(jī)制

科技項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)在審查立項(xiàng)時(shí)，要綜合考慮項(xiàng)目的研究進(jìn)行價(jià)值，考察國(guó)內(nèi)相關(guān)研究項(xiàng)目的立項(xiàng)情況，避免低水平重復(fù)立項(xiàng)現(xiàn)象的發(fā)生。引入事前評(píng)估機(jī)制，對(duì)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)性、實(shí)施性、可行性進(jìn)行評(píng)估，保證項(xiàng)目在立項(xiàng)上的新穎性和創(chuàng)新性。

(二)加強(qiáng)項(xiàng)目實(shí)施監(jiān)督，提高研究實(shí)效

科技項(xiàng)目立項(xiàng)后，為保證取得良好的項(xiàng)目效果，就要對(duì)科技項(xiàng)目的實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督，特別要加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行中的審查監(jiān)督，形成內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，預(yù)防捏造數(shù)據(jù)和篡改實(shí)驗(yàn)結(jié)果的行為發(fā)生。監(jiān)督不僅僅是短期的，形式化的，而應(yīng)該是全方位的，有時(shí)效的監(jiān)督。

(三)形成產(chǎn)學(xué)研結(jié)合鏈條，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化

現(xiàn)代科學(xué)項(xiàng)目的研究應(yīng)著眼于科技成果的實(shí)施與產(chǎn)出活動(dòng)中，要采取多方面措施促進(jìn)科技成果向生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化，以實(shí)現(xiàn)科技項(xiàng)目的真正意義。鼓勵(lì)企業(yè)參與到科技項(xiàng)目的活動(dòng)中，鼓勵(lì)企業(yè)與科研院所相結(jié)合，積極研發(fā)采用新技術(shù)，在稅收上對(duì)新技術(shù)企業(yè)予以優(yōu)惠。把推進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化作為調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的一個(gè)重點(diǎn)。積極發(fā)展對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有突破性重大帶動(dòng)作用的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)。

(四)建立合理項(xiàng)目評(píng)估機(jī)制，明確獎(jiǎng)懲措施

第4篇

第一條為加強(qiáng)對(duì)部門統(tǒng)計(jì)調(diào)查的管理和監(jiān)督，規(guī)范部門統(tǒng)計(jì)調(diào)查行為，提高統(tǒng)計(jì)調(diào)查的整體效率，減輕被調(diào)查者負(fù)擔(dān)，保障統(tǒng)計(jì)資料的準(zhǔn)確性，提高共享性，根據(jù)《中華人民共和國(guó)統(tǒng)計(jì)法》及其實(shí)施細(xì)則，制定本辦法。

第二條本辦法適用于國(guó)家機(jī)關(guān)、具有行政管理職能的事業(yè)單位、經(jīng)授權(quán)代主管部門行使統(tǒng)計(jì)職能的國(guó)家級(jí)集團(tuán)公司和工商領(lǐng)域聯(lián)合會(huì)或協(xié)會(huì)、經(jīng)國(guó)務(wù)院授權(quán)具有一定行政職能的人民團(tuán)體開展的統(tǒng)計(jì)調(diào)查，以及上述部門和單位與其他部門聯(lián)合組織實(shí)施的統(tǒng)計(jì)調(diào)查。法院、檢察院組織實(shí)施的統(tǒng)計(jì)調(diào)查，參照本辦法執(zhí)行。

第三條本辦法所稱的統(tǒng)計(jì)調(diào)查，是指部門搜集國(guó)民經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和科技發(fā)展情況，用于政府管理目的的各類統(tǒng)計(jì)調(diào)查。包括以數(shù)字形式、文字形式或混合形式；以表格、問卷、電訊（電報(bào)、電話、傳真等）、磁盤磁帶、網(wǎng)絡(luò)通訊（網(wǎng)絡(luò)表格、電子郵件等）等為介質(zhì)的普查、經(jīng)常性調(diào)查、一次性調(diào)查、試點(diǎn)調(diào)查等。

第二章部門統(tǒng)計(jì)調(diào)查項(xiàng)目的管理

第四條政府綜合統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)統(tǒng)一管理和協(xié)調(diào)部門統(tǒng)計(jì)調(diào)查。國(guó)家統(tǒng)計(jì)局管理和協(xié)調(diào)國(guó)家一級(jí)部門制定的統(tǒng)計(jì)調(diào)查；縣及縣以上地方各級(jí)政府統(tǒng)計(jì)局管理和協(xié)調(diào)同級(jí)部門的統(tǒng)計(jì)調(diào)查。

第五條部門的綜合統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)統(tǒng)一組織、管理和協(xié)調(diào)本部門各職能機(jī)構(gòu)的統(tǒng)計(jì)調(diào)查活動(dòng)，制定本部門的統(tǒng)計(jì)調(diào)查總體方案。部門內(nèi)其它職能機(jī)構(gòu)無權(quán)單獨(dú)制定統(tǒng)計(jì)調(diào)查項(xiàng)目。

第六條政府綜合統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)通過建立審批備案制度、有效期制度、調(diào)查項(xiàng)目公布制度、跟蹤檢查制度、舉報(bào)制度，對(duì)部門統(tǒng)計(jì)調(diào)查進(jìn)行管理。

第三章制定統(tǒng)計(jì)調(diào)查項(xiàng)目的基本原則與要求

第七條國(guó)家機(jī)關(guān)、具有行政管理職能的事業(yè)單位、經(jīng)授權(quán)代主管部門行使統(tǒng)計(jì)職能的國(guó)家級(jí)集團(tuán)公司和工商領(lǐng)域聯(lián)合會(huì)或協(xié)會(huì)、經(jīng)國(guó)務(wù)院授權(quán)具有一定行政職能的人民團(tuán)體，可以制定與職能范圍相對(duì)應(yīng)的統(tǒng)計(jì)調(diào)查項(xiàng)目。

國(guó)務(wù)院臨時(shí)機(jī)構(gòu)，一般不得直接制定統(tǒng)計(jì)調(diào)查項(xiàng)目。工作需要的統(tǒng)計(jì)資料，應(yīng)當(dāng)向有關(guān)部門搜集、加工。確有需要調(diào)查的，須事先取得國(guó)家統(tǒng)計(jì)局的同意，方可制定統(tǒng)計(jì)調(diào)查。

法院、檢察院可制定業(yè)務(wù)情況統(tǒng)計(jì)調(diào)查項(xiàng)目。

第八條統(tǒng)計(jì)調(diào)查項(xiàng)目的立項(xiàng)必須有充分的理由。調(diào)查要有明確的目的和資料使用范圍。

第九條統(tǒng)計(jì)調(diào)查的內(nèi)容和調(diào)查范圍必須與部門的職能相一致，必須符合既定的政府綜合統(tǒng)計(jì)與部門統(tǒng)計(jì)的分工原則。

第十條統(tǒng)計(jì)調(diào)查項(xiàng)目必須兼顧需要與可能，充分考慮基層調(diào)查人員和被調(diào)查對(duì)象的承受能力。必須符合精簡(jiǎn)、效能的原則。凡一次性調(diào)查能滿足需要的，不搞定期調(diào)查；凡非全面調(diào)查能滿足需要的，不搞全面調(diào)查。最大限度地減少調(diào)查頻率，縮小調(diào)查規(guī)模，降低調(diào)查成本。

第十一條調(diào)查項(xiàng)目中的報(bào)表表式和文字說明必須規(guī)范；指標(biāo)解釋和計(jì)算方法必須科學(xué)；調(diào)查內(nèi)容要簡(jiǎn)明扼要，不能與其他調(diào)復(fù)、交叉、矛盾。

第十二條調(diào)查項(xiàng)目中的統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)和分類必須與政府綜合統(tǒng)計(jì)部門規(guī)定使用的標(biāo)準(zhǔn)和分類相一致。涉及政府綜合統(tǒng)計(jì)部門規(guī)定以外的專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和分類，要與有關(guān)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)相一致。尚無國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的，必須嚴(yán)格按照標(biāo)準(zhǔn)化科學(xué)及分類科學(xué)的原理進(jìn)行歸納和設(shè)計(jì)，并在使用前征求政府綜合統(tǒng)計(jì)部門的意見。

第十三條所使用的調(diào)查方法要科學(xué)合理。要結(jié)合調(diào)查目的和要求選擇最適當(dāng)?shù)恼{(diào)查方法，以獲得最大的調(diào)查效益。避免由于調(diào)查方法使用不當(dāng)給基層造成過重負(fù)擔(dān)和產(chǎn)生數(shù)據(jù)質(zhì)量問題。

第十四條重大調(diào)查項(xiàng)目必須經(jīng)過研究論證和試點(diǎn)，必須有完備的論證材料和試點(diǎn)材料。

第十五條調(diào)查者必須依法使用調(diào)查資料，對(duì)屬于國(guó)家秘密的統(tǒng)計(jì)資料，必須保密；對(duì)屬于私人、家庭的單項(xiàng)調(diào)查資料和在統(tǒng)計(jì)調(diào)查中知悉的調(diào)查對(duì)象的商業(yè)秘密，負(fù)有保密義務(wù)。

第四章審批及備案程序

第十六條部門建立以系統(tǒng)內(nèi)單位為對(duì)象的調(diào)查項(xiàng)目，須報(bào)同級(jí)政府綜合統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)備案；部門建立調(diào)查范圍涉及到系統(tǒng)外單位的統(tǒng)計(jì)調(diào)查項(xiàng)目，必須報(bào)同級(jí)政府綜合統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)審批，在取得政府綜合統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)的同意或批準(zhǔn)后方可組織實(shí)施。

系統(tǒng)內(nèi)是指：與部門有直接隸屬關(guān)系的單位及部門的派出機(jī)構(gòu)；省及省以下與部門對(duì)口設(shè)立的管理機(jī)構(gòu)；國(guó)家級(jí)集團(tuán)公司所屬企業(yè)。除此之外均屬系統(tǒng)外。

第十七條審批及備案程序的有關(guān)時(shí)間規(guī)定：

（一）政府綜合統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)在收到部門正式申請(qǐng)函及完整的相關(guān)資料后，在20個(gè)工作日內(nèi)完成審批；在5個(gè)工作日內(nèi)完成備案。完成時(shí)間以復(fù)函日期為準(zhǔn)。

（二）部門收到復(fù)函后，在20個(gè)工作日內(nèi)將布置調(diào)查的正式文件、調(diào)查方案和調(diào)查表式送達(dá)政府綜合統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)，以便及時(shí)在“部門統(tǒng)計(jì)調(diào)查項(xiàng)目庫(kù)”中建立或更新記錄，以及履行公文存檔手續(xù)。

（三）對(duì)有關(guān)自然災(zāi)害、突發(fā)事件等不可預(yù)知、有特殊時(shí)效性要求的調(diào)查，政府綜合統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)將根據(jù)特事特辦的原則，在最短的時(shí)間內(nèi)完成審批工作，備案項(xiàng)目可事后補(bǔ)辦。

第十八條部門統(tǒng)計(jì)調(diào)查項(xiàng)目送審及備案時(shí)，須備齊以下文件：

（一）以部門名義發(fā)出的申請(qǐng)審批或備案的函。

（二）調(diào)查方案和表式。包括：總說明、報(bào)表目錄、基層表式、綜合表式、統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)和分類目錄、指標(biāo)解釋、邏輯關(guān)系及抽樣方案（針對(duì)抽樣調(diào)查）等。應(yīng)明確表述調(diào)查目的、調(diào)查對(duì)象、統(tǒng)計(jì)范圍、調(diào)查方法、調(diào)查頻率、填報(bào)要求、報(bào)送渠道、時(shí)間要求等。

（三）相關(guān)文件。包括新建立該調(diào)查項(xiàng)目的背景材料、重大調(diào)查項(xiàng)目的研究論證材料及試點(diǎn)報(bào)告等。

第十九條制定統(tǒng)計(jì)調(diào)查的部門，在將調(diào)查方案送審的同時(shí)，要認(rèn)真填寫《部門統(tǒng)計(jì)調(diào)查項(xiàng)目審批/備案登記表》。

第二十條政府綜合統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)對(duì)送審的部門統(tǒng)計(jì)調(diào)查進(jìn)行初審，提出修改意見和建議，部門應(yīng)積極配合，及時(shí)作出說明和解釋，并按照修改意見認(rèn)真進(jìn)行修改；如有不同意見，雙方應(yīng)進(jìn)一步研究磋商達(dá)成一致。否則由國(guó)家統(tǒng)計(jì)局進(jìn)行最終裁決，部門應(yīng)按最終裁決意見進(jìn)行修改。

政府綜合統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)對(duì)送備案的部門統(tǒng)計(jì)調(diào)查提出修改意見和完善建議。

第二十一條政府綜合統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)對(duì)部門統(tǒng)計(jì)調(diào)查的具體審核工作完成之后，以統(tǒng)計(jì)局名義發(fā)函批復(fù)。批復(fù)分為：同意實(shí)施；不同意實(shí)施；建議暫緩實(shí)施三種。部門收到批復(fù)后，應(yīng)嚴(yán)格按照批復(fù)執(zhí)行。

第二十二條部門收到同意實(shí)施的復(fù)文后，要及時(shí)印制調(diào)查方案和調(diào)查表式，起草布置實(shí)施的部門文件，部署調(diào)查工作。如遇特殊情況不能實(shí)施調(diào)查、延期實(shí)施調(diào)查或需調(diào)整變更調(diào)查方案的，須及時(shí)向政府綜合統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)報(bào)告說明。

第二十三條調(diào)查范圍涉及到省及省以下單位的部門調(diào)查，在將調(diào)查任務(wù)逐級(jí)布置時(shí)，應(yīng)及時(shí)通知同級(jí)政府綜合統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)。

第二十四條對(duì)部門內(nèi)職能機(jī)構(gòu)為監(jiān)控生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的具體環(huán)節(jié)而建立的內(nèi)容專一、分類至細(xì)、頻率固定的業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)項(xiàng)目，在其內(nèi)容不與其它統(tǒng)計(jì)調(diào)查項(xiàng)目重復(fù)的前提下，可向政府綜合統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，由政府綜合統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)研究同意后，授權(quán)部門的綜合統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行定期審批管理。部門的綜合統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)審批后，須將調(diào)查方案送政府綜合統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)，以便納入“部門統(tǒng)計(jì)調(diào)查項(xiàng)目庫(kù)”。

第五章調(diào)查的法定標(biāo)識(shí)和有效期

第二十五條部門統(tǒng)計(jì)調(diào)查經(jīng)政府綜合統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)或備案后，必須在報(bào)表的右上角標(biāo)明法定標(biāo)識(shí)。法定標(biāo)識(shí)包括：

（一）表號(hào)；

（二）制表機(jī)關(guān)；

（三）批準(zhǔn)機(jī)關(guān)/備案機(jī)關(guān)；

（四）批準(zhǔn)文號(hào)/備案文號(hào)；

（五）有效期截止時(shí)間。

第二十六條政府綜合統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)對(duì)部門統(tǒng)計(jì)調(diào)查實(shí)行有效期管理制度。批準(zhǔn)的年度調(diào)查及其調(diào)查周期小于一年的定期調(diào)查的有效期為兩年；普查、一次性調(diào)查、調(diào)查周期大于一年的定期調(diào)查，其有效期到該次調(diào)查的資料上報(bào)結(jié)束時(shí)止。備案的定期調(diào)查的有效期為三年；一次性調(diào)查的有效期到該次調(diào)查的資料上報(bào)結(jié)束時(shí)止。有效期皆以復(fù)函的日期為起點(diǎn)計(jì)算。

超過有效期的調(diào)查項(xiàng)目，一律自動(dòng)廢止。如需要繼續(xù)執(zhí)行，應(yīng)當(dāng)重新辦理審批或備案手續(xù)。在有效期內(nèi)發(fā)生變化的調(diào)查項(xiàng)目，應(yīng)隨時(shí)辦理重新審批或備案手續(xù)。

第六章監(jiān)督與處罰

第二十七條政府綜合統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)為了保護(hù)合法的部門統(tǒng)計(jì)調(diào)查項(xiàng)目順利實(shí)施，采取以下監(jiān)督措施：

（一）定期通過公共媒體向社會(huì)公布“部門統(tǒng)計(jì)調(diào)查項(xiàng)目目錄”，以便建立全社會(huì)監(jiān)督機(jī)制。“部門統(tǒng)計(jì)調(diào)查項(xiàng)目目錄”的內(nèi)容包括：

1、經(jīng)過批準(zhǔn)或備案的部門統(tǒng)計(jì)調(diào)查項(xiàng)目名稱；

2、制定及組織實(shí)施該項(xiàng)調(diào)查的單位名稱；

3、批準(zhǔn)文號(hào)或備案文號(hào)及其日期；

4、調(diào)查項(xiàng)目的有效期。

同時(shí)公布經(jīng)查實(shí)的違規(guī)調(diào)查項(xiàng)目和因超過有效期而被廢止的調(diào)查項(xiàng)目。

（二）建立對(duì)違規(guī)調(diào)查的舉報(bào)核實(shí)制度。在政府綜合統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)設(shè)立舉報(bào)接待部門，根據(jù)舉報(bào)線索，對(duì)違規(guī)調(diào)查的情況進(jìn)行調(diào)查核實(shí)后予以公布。

第二十八條為保護(hù)國(guó)家利益和被調(diào)查者的權(quán)益，減輕被調(diào)查者和各級(jí)數(shù)據(jù)加工部門的負(fù)擔(dān)，政府綜合統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)對(duì)部門調(diào)查的資料使用情況、實(shí)施方案與批準(zhǔn)方案的一致性進(jìn)行監(jiān)督，監(jiān)督內(nèi)容包括：

（一）檢查調(diào)查取得的資料是否被正當(dāng)使用。資料使用與調(diào)查目的是否一致；資料使用是否超出原定的范圍；資料是否被私自用于營(yíng)利目的；是否違反有關(guān)保密的規(guī)定；是否有其他損害國(guó)家利益和被調(diào)查者權(quán)益的行為。

（二）檢查調(diào)查資料的有用性。對(duì)大部分內(nèi)容使用頻率不高、針對(duì)性不強(qiáng)的調(diào)查，建議修改、合并或停止實(shí)施。

（三）檢查調(diào)查實(shí)施過程中是否嚴(yán)格按政府統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的方案執(zhí)行，是否有擅自變更調(diào)查內(nèi)容、調(diào)查范圍、計(jì)算方法和報(bào)送頻率等行為。

第二十九條對(duì)違反本辦法第十六條、第二十二條、第二十六條的規(guī)定，未履行法定的審批或者備案程序和擅自變更調(diào)查方案的部門統(tǒng)計(jì)調(diào)查，縣級(jí)以上政府綜合統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)可以依法予以廢止，并按照《統(tǒng)計(jì)法》及其實(shí)施細(xì)則的有關(guān)規(guī)定處理。

第七章管理部門提供的服務(wù)

第三十條為主動(dòng)作好部門統(tǒng)計(jì)調(diào)查的管理工作，避免可能出現(xiàn)的問題，政府綜合統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)為制定統(tǒng)計(jì)調(diào)查的部門提供有關(guān)業(yè)務(wù)性咨詢、調(diào)查方案設(shè)計(jì)指導(dǎo)。幫助部門掌握設(shè)計(jì)統(tǒng)計(jì)調(diào)查項(xiàng)目的基本方法，提高設(shè)計(jì)工作的效率和質(zhì)量。

第三十一條為了避免調(diào)查項(xiàng)目之間的重復(fù)、矛盾，政府綜合統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)建立并向部門開放“部門統(tǒng)計(jì)調(diào)查項(xiàng)目庫(kù)”。部門在制定調(diào)查項(xiàng)目前可先進(jìn)行查詢，以達(dá)到避免重復(fù)調(diào)查，充分利用已有信息的目的。

第三十二條對(duì)于部門利用已有資料，精簡(jiǎn)調(diào)查項(xiàng)目和調(diào)查內(nèi)容的，政府綜合統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)給予充分支持和協(xié)助。對(duì)部門之間在利用對(duì)方資料中遇到障礙的，政府綜合統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)可出面協(xié)調(diào)。

第八章附則

第三十三條對(duì)于政府綜合統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)與部門聯(lián)合制定的統(tǒng)計(jì)調(diào)查項(xiàng)目，以政府綜合統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)為主制定的（使用政府統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)的文號(hào)），參照政府綜合統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)調(diào)查審批程序辦理；以部門為主制定的（使用部門的文號(hào)），參照部門調(diào)查審批程序辦理，最后以會(huì)簽文件作為實(shí)施依據(jù)。

第5篇

第一條為了進(jìn)一步促進(jìn)大型單機(jī)和成套設(shè)備出口健康、持續(xù)和穩(wěn)定的發(fā)展，規(guī)范、加強(qiáng)大型單機(jī)和成套設(shè)備出口項(xiàng)目的管理，建立和維護(hù)正常的出口秩序，有效防范和控制項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)國(guó)家利益和企業(yè)的合法權(quán)益，推動(dòng)有實(shí)力的企業(yè)"走出去"參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)對(duì)外貿(mào)易法》和外經(jīng)貿(mào)部、財(cái)政部、中國(guó)人民銀行《關(guān)于大型出口信貸及出口信用保險(xiǎn)項(xiàng)目的報(bào)批程序》（外經(jīng)貿(mào)機(jī)電發(fā)〕282號(hào)），制定本辦法。

第二條本辦法所稱大型單機(jī)和成套設(shè)備出口項(xiàng)目是指境外大型單機(jī)和成套設(shè)備的國(guó)際公開招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)和議標(biāo)項(xiàng)目，其內(nèi)容包括設(shè)備供應(yīng)、工藝設(shè)計(jì)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、安裝調(diào)試指導(dǎo)、零配件供應(yīng)、售后維修及其他相應(yīng)的服務(wù)。

第三條本辦法所稱大型單機(jī)出口項(xiàng)目指金額在1百萬美元以上（含1百萬美元）的項(xiàng)目，成套設(shè)備出口項(xiàng)目指金額在2百萬美元以上（含2百萬美元）的項(xiàng)目。

第四條外經(jīng)貿(mào)部負(fù)責(zé)大型單機(jī)和成套設(shè)備出口項(xiàng)目協(xié)調(diào)的管理和監(jiān)督。

第五條中國(guó)機(jī)電產(chǎn)品進(jìn)出口商會(huì)（以下簡(jiǎn)稱機(jī)電商會(huì)）和中國(guó)對(duì)外承包工程商會(huì)（以下簡(jiǎn)稱承包商會(huì)）依照國(guó)家和外經(jīng)貿(mào)部的有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章對(duì)大型單機(jī)和成套設(shè)備出口項(xiàng)目進(jìn)行協(xié)調(diào)，并為出口企業(yè)提供咨詢、指導(dǎo)和服務(wù)。各商會(huì)的具體協(xié)調(diào)工作接受外經(jīng)貿(mào)部的管理、指導(dǎo)和監(jiān)督。

第六條有關(guān)商會(huì)協(xié)調(diào)職能的劃分，原則按照外經(jīng)貿(mào)部《關(guān)于對(duì)機(jī)電商會(huì)和承包商會(huì)項(xiàng)目協(xié)調(diào)職能進(jìn)行重新分工意見的函》（外經(jīng)貿(mào)辦字第72號(hào)）的規(guī)定執(zhí)行，即對(duì)于涉及成套設(shè)備出口的工業(yè)項(xiàng)目，由機(jī)電商會(huì)協(xié)調(diào)；對(duì)于涉及成套設(shè)備出口的非工業(yè)項(xiàng)目，由承包商會(huì)協(xié)調(diào)。

第二章經(jīng)營(yíng)者及其經(jīng)營(yíng)資格

第七條本辦法所稱經(jīng)營(yíng)者是指：在中華人民共和國(guó)境內(nèi)登記注冊(cè)的具有大型單機(jī)和成套設(shè)備出口項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)資格的企業(yè)法人。

第八條經(jīng)營(yíng)者開展項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)活動(dòng)必須嚴(yán)格遵照國(guó)家和外經(jīng)貿(mào)部的有關(guān)法律、法規(guī)，依法經(jīng)營(yíng)，不得危害國(guó)家安全，損害國(guó)家和同行業(yè)企業(yè)的合法權(quán)益；遵守項(xiàng)目所在國(guó)家或地區(qū)的法律法規(guī)和風(fēng)俗習(xí)慣；自覺接受有關(guān)商會(huì)的協(xié)調(diào)。

第九條本辦法所稱經(jīng)營(yíng)資格是指從事大型單機(jī)和成套設(shè)備出口項(xiàng)目的經(jīng)營(yíng)者必須具備以下條件：

（一）具有工商行政管理部門核發(fā)的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照；

（二）具有外經(jīng)貿(mào)經(jīng)營(yíng)權(quán)；

（三）具有與項(xiàng)目金額相適應(yīng)的注冊(cè)資本，資信情況并且經(jīng)營(yíng)情況良好；

（四）通過ISO9000認(rèn)證；

（五）具有開展大型單機(jī)和成套設(shè)備出口項(xiàng)目所需的專業(yè)技術(shù)人員，組織機(jī)構(gòu)健全，規(guī)章制度完善；

（六）具有大型單機(jī)和成套設(shè)備出口項(xiàng)目的業(yè)績(jī)或參與過相應(yīng)的國(guó)內(nèi)外大型單機(jī)和成套設(shè)備出口項(xiàng)目的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；

（七）具有大型單機(jī)和成套設(shè)備出口項(xiàng)目所需的融資能力；

（八）符合國(guó)家和外經(jīng)貿(mào)部有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的其他條件；

（九）為有關(guān)商會(huì)會(huì)員。

第三章協(xié)調(diào)原則

第十條本辦法所稱大型單機(jī)和成套設(shè)備出口項(xiàng)目的協(xié)調(diào)須遵循以下原則：

（一）公開、公平、公正；

（二）維護(hù)國(guó)家利益和正常的出口秩序；

（三）保護(hù)市場(chǎng)開拓者的利益；

（四）有利于提高我國(guó)公司的中標(biāo)率；

（五）有利于推動(dòng)我國(guó)公司提高其經(jīng)濟(jì)效益；

（六）提倡"強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合"的組合方式，各企業(yè)利益共享，風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)；

（七）在同一項(xiàng)目中，兩個(gè)經(jīng)營(yíng)者不得選擇國(guó)內(nèi)的同一家勘察、設(shè)計(jì)或安裝施工單位，也不得選擇國(guó)外的同一商；

（八）促進(jìn)合作、統(tǒng)一對(duì)外，建立優(yōu)先分包、利益補(bǔ)償?shù)臋C(jī)制；

（九）保護(hù)項(xiàng)目合同中各方的合法權(quán)益。

第四章協(xié)調(diào)程序

第十一條擬參加大型單機(jī)和成套設(shè)備出口項(xiàng)目的經(jīng)營(yíng)者，必須向有關(guān)商會(huì)申報(bào)項(xiàng)目。

第十二條經(jīng)營(yíng)者申報(bào)項(xiàng)目，招標(biāo)項(xiàng)目應(yīng)在對(duì)外投標(biāo)截標(biāo)日60日前；議標(biāo)項(xiàng)目應(yīng)在與國(guó)外業(yè)主簽訂會(huì)談紀(jì)要或合作協(xié)議后的20日內(nèi)。

第十三條經(jīng)營(yíng)者申報(bào)項(xiàng)目時(shí)應(yīng)當(dāng)提供以下材料：

（一）項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告；

（二）《大型單機(jī)和成套設(shè)備出口項(xiàng)目申報(bào)表》；

（三）與客戶商談的情況、項(xiàng)目的技術(shù)要求說明；

（四）與客戶簽訂的意向書、會(huì)談紀(jì)要、備忘錄等文件；

（五）涉及國(guó)家限制出口技術(shù)的項(xiàng)目，提交《中華人民共和國(guó)技術(shù)出口許可意向書》；

（六）涉及國(guó)家秘密技術(shù)的項(xiàng)目，提交《國(guó)家秘密技術(shù)出口保密審查批準(zhǔn)書》；

（七）涉及國(guó)家需出具最終用戶或最終用途證明再出口的項(xiàng)目，提交批準(zhǔn)文件；

（八）經(jīng)營(yíng)資格證明的復(fù)印件；

（九）項(xiàng)目所需的其他相關(guān)文件。

第十四條有關(guān)商會(huì)在規(guī)定的項(xiàng)目申報(bào)時(shí)間截止日期后的20個(gè)工作日內(nèi)，認(rèn)真審核經(jīng)營(yíng)者的申報(bào)材料，征求有關(guān)方面和專家的意見，根據(jù)協(xié)調(diào)原則對(duì)經(jīng)營(yíng)者參與項(xiàng)目的資格進(jìn)行確認(rèn)，提出協(xié)調(diào)意見并函告項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)者，同時(shí)抄報(bào)外經(jīng)貿(mào)部、駐外使館經(jīng)商處等有關(guān)單位備案。

第十五條對(duì)需我國(guó)提供出口信貸及出口信用保險(xiǎn)的大型單機(jī)和成套設(shè)備出口項(xiàng)目，有關(guān)商會(huì)的協(xié)調(diào)意見函須抄報(bào)有關(guān)銀行和保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)。有關(guān)銀行和保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)根據(jù)有關(guān)商會(huì)的協(xié)調(diào)意見，按照出口信貸和出口信用保險(xiǎn)管理的有關(guān)規(guī)定評(píng)估，對(duì)符合要求的經(jīng)營(yíng)者出具承貸意向書和承保意向書。

第五章協(xié)調(diào)紀(jì)律

第十六條參與項(xiàng)目協(xié)調(diào)的有關(guān)工作人員應(yīng)該嚴(yán)守職業(yè)道德和協(xié)調(diào)紀(jì)律，照章辦事，增強(qiáng)服務(wù)意識(shí)，提高服務(wù)質(zhì)量。在項(xiàng)目協(xié)調(diào)過程中、、、泄露項(xiàng)目中的商業(yè)機(jī)密的，由有關(guān)部門給予其相應(yīng)的行政處分，構(gòu)成犯罪的，由司法機(jī)關(guān)依法追究其法律責(zé)任。

第十七條經(jīng)營(yíng)者應(yīng)該嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)商會(huì)的協(xié)調(diào)意見。經(jīng)營(yíng)者對(duì)有關(guān)商會(huì)的協(xié)調(diào)意見如有異議，可在協(xié)調(diào)意見作出的15日內(nèi)向外經(jīng)貿(mào)部遞交申請(qǐng)書提出申訴。外經(jīng)貿(mào)部依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)調(diào)原則，在收到申請(qǐng)書之日起10個(gè)工作日內(nèi)對(duì)申訴作出裁定。裁定一經(jīng)送達(dá)即發(fā)生效力，申訴人和有關(guān)商會(huì)必須遵守。經(jīng)營(yíng)者在申訴期間仍須執(zhí)行有關(guān)商會(huì)的協(xié)調(diào)意見。

第十八條經(jīng)營(yíng)者對(duì)外經(jīng)貿(mào)部作出的裁定不服的，可依法提起行政訴訟。

第十九條經(jīng)營(yíng)者有下述行為之一的，視作違紀(jì)行為：

（一）不按規(guī)定申報(bào)或不接受協(xié)調(diào)而擅自參與項(xiàng)目的；

（二）不執(zhí)行有關(guān)商會(huì)協(xié)調(diào)意見又未在規(guī)定期限提出申訴及不執(zhí)行裁定意見而擅自參與項(xiàng)目的；

（三）對(duì)外泄露有關(guān)商會(huì)協(xié)調(diào)內(nèi)容及相關(guān)情況的；

（四）采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，損害國(guó)家和其他經(jīng)營(yíng)者利益的；

（五）有違反協(xié)調(diào)程序行為的；

（六）其他違反國(guó)家和外經(jīng)貿(mào)部有關(guān)法律、法規(guī)的行為。

第六章罰則

第二十條對(duì)有違反有關(guān)規(guī)定行為的經(jīng)營(yíng)者經(jīng)有關(guān)商會(huì)查實(shí)上報(bào)后，外經(jīng)貿(mào)部按《行政處罰法》和《中華人民共和國(guó)貨物進(jìn)出口管理?xiàng)l例》視情節(jié)對(duì)該經(jīng)營(yíng)者給予警告、罰款、暫停項(xiàng)目參與資格、暫停或取消其大型單機(jī)和成套設(shè)備出口項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)資格、暫停或取消其外經(jīng)貿(mào)經(jīng)營(yíng)權(quán)的處罰。

第二十一條對(duì)有違反有關(guān)規(guī)定行為的經(jīng)營(yíng)者，商會(huì)應(yīng)將相關(guān)情況及時(shí)通報(bào)有關(guān)銀行和保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)，銀行和保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)不得為該經(jīng)營(yíng)者出具項(xiàng)目承貸意向書和承保意向書。

第七章附則

第二十二條有關(guān)商會(huì)根據(jù)本辦法制定項(xiàng)目協(xié)調(diào)實(shí)施細(xì)則和單項(xiàng)實(shí)施細(xì)則，報(bào)外經(jīng)貿(mào)部批準(zhǔn)后實(shí)施。

第6篇

第一條為貫徹實(shí)施《國(guó)務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》（國(guó)發(fā)〔*〕20號(hào)），進(jìn)一步深化企業(yè)投資項(xiàng)目管理制度改革，根據(jù)《企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行辦法》（國(guó)家發(fā)改委第19號(hào)令）、《廣東省企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行辦法》、《廣東省企業(yè)投資項(xiàng)目備案辦法》，結(jié)合我市實(shí)際，制定本辦法。

第二條本辦法所稱企業(yè)投資項(xiàng)目，是指企業(yè)利用自有資金、融資等非政府性資金進(jìn)行的固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目，分基本建設(shè)項(xiàng)目和技術(shù)改造項(xiàng)目。

第三條本辦法適用于在本市行政區(qū)域內(nèi)實(shí)行核準(zhǔn)制、備案制的內(nèi)資企業(yè)投資項(xiàng)目。不包括境外投資項(xiàng)目。

第四條市發(fā)展和改革部門和市經(jīng)濟(jì)貿(mào)易部門是市政府負(fù)責(zé)企業(yè)投資項(xiàng)目管理的行政主管部門（以下簡(jiǎn)稱企業(yè)投資項(xiàng)目主管部門），是企業(yè)投資項(xiàng)目的核準(zhǔn)、備案機(jī)關(guān)。市發(fā)展和改革部門負(fù)責(zé)辦理我市基本建設(shè)投資項(xiàng)目和非工業(yè)、交通、商業(yè)領(lǐng)域技術(shù)改造投資項(xiàng)目核準(zhǔn)、備案；市經(jīng)濟(jì)貿(mào)易部門負(fù)責(zé)辦理工業(yè)、交通、商業(yè)領(lǐng)域技術(shù)改造投資項(xiàng)目核準(zhǔn)、備案。

第五條本辦法所稱核準(zhǔn)，是指企業(yè)投資項(xiàng)目主管部門對(duì)于企業(yè)投資建設(shè)重大項(xiàng)目和限制類項(xiàng)目，從維護(hù)經(jīng)濟(jì)安全、合理開發(fā)利用資源、保護(hù)生態(tài)環(huán)境、優(yōu)化重大布局、保障公共利益、防止出現(xiàn)壟斷等外部性影響方面進(jìn)行審核的行政行為。

本辦法所稱備案，是指企業(yè)投資項(xiàng)目主管部門依照國(guó)家法律法規(guī)和有關(guān)政策，對(duì)符合備案范圍的企業(yè)投資項(xiàng)目及有關(guān)內(nèi)容予以確認(rèn)，并進(jìn)行信息收集管理的行政行為。

第六條企業(yè)投資項(xiàng)目主管部門可委托各鎮(zhèn)政府（含火炬區(qū)管委會(huì)、區(qū)辦事處）負(fù)責(zé)受理本鎮(zhèn)、區(qū)企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)、備案業(yè)務(wù)的申請(qǐng)，并按有關(guān)程序上報(bào)。

第二章核準(zhǔn)、備案的范圍和權(quán)限

第七條企業(yè)投資項(xiàng)目實(shí)行核準(zhǔn)制（以下稱核準(zhǔn)項(xiàng)目）的范圍和權(quán)限按國(guó)務(wù)院《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》、《廣東省政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄（*年本）》和《*市政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄（*年本）》（見附件1）執(zhí)行。

第八條對(duì)于企業(yè)投資核準(zhǔn)項(xiàng)目，主要審核以下內(nèi)容：

（一）是否符合國(guó)家和省的有關(guān)法律法規(guī)和宏觀調(diào)控政策；

（二）是否符合國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展規(guī)劃、行業(yè)規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)、城市規(guī)劃和土地利用總體規(guī)劃；

（三）地區(qū)布局是否合理；

（四）是否影響經(jīng)濟(jì)安全；

（五）是否合理開發(fā)并有效利用資源，特別是自然資源和公共基礎(chǔ)設(shè)施；

（六）生態(tài)環(huán)境和自然文化遺產(chǎn)是否得到有效保護(hù)；

（七）對(duì)公眾利益，特別是項(xiàng)目建設(shè)地的公眾利益是否產(chǎn)生重大不利影響。

第九條企業(yè)投資項(xiàng)目除以下投資項(xiàng)目外，依照本辦法實(shí)行備案制（以下稱備案項(xiàng)目）：

（一）國(guó)務(wù)院公布的《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》、《廣東省政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄（*年本）》和《*市政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄（*年本）》所列項(xiàng)目；

（二）使用政府性資金以直接投資和資本金注入方式建設(shè)的項(xiàng)目；

（三）法律法規(guī)和國(guó)務(wù)院、省政府專門規(guī)定必須審批或核準(zhǔn)的項(xiàng)目；

（四）法律法規(guī)和國(guó)務(wù)院、省政府、市政府專門規(guī)定限制禁止投資的項(xiàng)目。

第十條對(duì)于備案項(xiàng)目，主要審查以下內(nèi)容：

（一）資料是否齊全；

（二）是否屬于政府核準(zhǔn)或?qū)徟粦?yīng)進(jìn)行備案的項(xiàng)目；

（三）是否符合產(chǎn)業(yè)政策；

（四）是否符合行業(yè)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)；

（五）是否符合國(guó)家的其他相關(guān)法律法規(guī)。

第十一條市發(fā)展和改革部門負(fù)責(zé)辦理企業(yè)總投資2億元以下（不含本數(shù)，下同）基本建設(shè)投資項(xiàng)目，及總投資2億元以下非工業(yè)、交通、商業(yè)領(lǐng)域技術(shù)改造投資項(xiàng)目備案。企業(yè)總投資2億元及以上（含本數(shù)，下同）基本建設(shè)投資項(xiàng)目，以及總投資2億元以上非工業(yè)、交通、商業(yè)領(lǐng)域技術(shù)改造投資項(xiàng)目的備案由市發(fā)展和改革部門上報(bào)省發(fā)展和改革部門辦理。

市經(jīng)貿(mào)部門負(fù)責(zé)辦理總投資3000萬元以下的工業(yè)、交通、商業(yè)領(lǐng)域技術(shù)改造投資項(xiàng)目備案。總投資3000萬元以上的工業(yè)、交通、商業(yè)領(lǐng)域技術(shù)改造投資項(xiàng)目的備案由省經(jīng)貿(mào)部門辦理。

第三章項(xiàng)目核準(zhǔn)、備案申報(bào)內(nèi)容

第十二條企業(yè)投資項(xiàng)目申請(qǐng)核準(zhǔn)的，投資者應(yīng)向企業(yè)投資項(xiàng)目主管部門提交項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告，不再需要經(jīng)過項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告和開工報(bào)告等批準(zhǔn)程序。

第十三條項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告應(yīng)由具備資質(zhì)的咨詢機(jī)構(gòu)編制。需報(bào)省級(jí)以上企業(yè)投資主管部門核準(zhǔn)的項(xiàng)目，其項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告應(yīng)由具備乙級(jí)以上工程咨詢資格的機(jī)構(gòu)編制。

第十四條企業(yè)投資項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告按照《企業(yè)基本建設(shè)投資項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告提綱》（見附件2）、《企業(yè)技術(shù)改造投資項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告提綱》（見附件3）編制。國(guó)家公布示范文本的行業(yè)，項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告按照國(guó)家示范文本編制。

項(xiàng)目估算總投資3000萬元以下的基建項(xiàng)目，可免編寫項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告，按照《企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)/備案申請(qǐng)表》（見附件4）填寫有關(guān)申請(qǐng)。

第十五條企業(yè)投資項(xiàng)目申請(qǐng)核準(zhǔn)時(shí)應(yīng)提交以下書面材料：

（一）《企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)/備案申請(qǐng)表》；

（二）項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告（總投資3000萬元以下的基建項(xiàng)目不用提供）；

（三）環(huán)境保護(hù)行政主管部門出具的項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件審批意見；

（四）國(guó)土資源行政主管部門出具的項(xiàng)目土地使用證或用地預(yù)審意見；

（五）城市規(guī)劃行政主管部門出具的城市規(guī)劃意見；

（六）根據(jù)法律、法規(guī)應(yīng)提交的其他文件。

第十六條企業(yè)投資項(xiàng)目申請(qǐng)備案，應(yīng)提交以下材料：

（一）《企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)/備案申請(qǐng)表》；屬工業(yè)、交通、商業(yè)領(lǐng)域技術(shù)改造投資項(xiàng)目，提交《廣東省企業(yè)技術(shù)改造投資項(xiàng)目備案申請(qǐng)表》（見附件5）；

（二）項(xiàng)目發(fā)起人及合作單位的法人證書等書面材料。

第十七條需報(bào)省級(jí)企業(yè)投資主管部門核準(zhǔn)的項(xiàng)目，其環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件審批意見按照建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件分級(jí)審批規(guī)定的要求出具；項(xiàng)目用地預(yù)審意見由省國(guó)土資源部門出具；城市規(guī)劃意見按照分級(jí)管理的原則，由市規(guī)劃部門出具。

第十八條項(xiàng)目申請(qǐng)單位對(duì)所有申請(qǐng)材料內(nèi)容的真實(shí)性負(fù)責(zé)。

第四章核準(zhǔn)、備案程序

第十九條企業(yè)投資項(xiàng)目申請(qǐng)核準(zhǔn)、備案，實(shí)行網(wǎng)上申請(qǐng)方式。

基本建設(shè)項(xiàng)目，非工業(yè)、交通、商業(yè)領(lǐng)域的技術(shù)改造項(xiàng)目申請(qǐng)程序如下：

（一）項(xiàng)目申請(qǐng)人（可以委托他人或鎮(zhèn)區(qū)登記部門）登陸“*市行政服務(wù)在線”，根據(jù)項(xiàng)目類型選擇填寫《企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)/備案申請(qǐng)表》；

（二）鎮(zhèn)區(qū)經(jīng)辦部門對(duì)投資者申報(bào)材料在2個(gè)工作日內(nèi)提出意見并在網(wǎng)上提交市發(fā)展和改革部門；

（三）市發(fā)展和改革部門按照規(guī)定程序?qū)ι陥?bào)項(xiàng)目進(jìn)行核準(zhǔn)、備案。

工業(yè)、交通、商業(yè)領(lǐng)域的技術(shù)改造項(xiàng)目申請(qǐng)核準(zhǔn)、備案申請(qǐng)程序如下：

（一）屬備案項(xiàng)目，項(xiàng)目申請(qǐng)人登陸“廣東省企業(yè)技術(shù)改造投資項(xiàng)目網(wǎng)上備案信息系統(tǒng)”填寫《廣東省企業(yè)技術(shù)改造投資項(xiàng)目備案申請(qǐng)表》；

（二）屬核準(zhǔn)的項(xiàng)目，將申報(bào)材料直接送市經(jīng)貿(mào)局辦事窗口。

（三）市經(jīng)貿(mào)部門按照規(guī)定程序?qū)ι陥?bào)項(xiàng)目進(jìn)行核準(zhǔn)、備案。

第二十條企業(yè)投資項(xiàng)目主管部門按以下程序?qū)ι暾?qǐng)材料進(jìn)行審核：

（一）對(duì)核準(zhǔn)項(xiàng)目申請(qǐng)，應(yīng)在受理項(xiàng)目申請(qǐng)材料后20個(gè)工作日內(nèi)做出是否核準(zhǔn)的決定，并向社會(huì)公布，或向上一級(jí)企業(yè)投資項(xiàng)目主管機(jī)關(guān)提出審核意見。由于特殊原因確實(shí)難以在規(guī)定時(shí)限內(nèi)做出核準(zhǔn)決定的，經(jīng)本機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長(zhǎng)5個(gè)工作日，并應(yīng)及時(shí)書面通知項(xiàng)目申請(qǐng)單位，說明延期理由。

如申請(qǐng)材料不齊全或者不符合有關(guān)要求，應(yīng)在收到申請(qǐng)材料后5個(gè)工作日內(nèi)一次性告知項(xiàng)目申請(qǐng)單位需澄清、補(bǔ)充的相關(guān)情況和文件或?qū)ο鄳?yīng)內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整。對(duì)按要求已進(jìn)行澄清、補(bǔ)充或調(diào)整，符合申請(qǐng)要求的項(xiàng)目申請(qǐng)材料，應(yīng)予以受理，經(jīng)核對(duì)書面資料無誤后，發(fā)放項(xiàng)目核準(zhǔn)通知書（核準(zhǔn)證）。對(duì)不予核準(zhǔn)的項(xiàng)目，由投資主管部門發(fā)放不予核準(zhǔn)通知書，說明理由，并抄送相關(guān)部門。

（二）對(duì)備案項(xiàng)目，企業(yè)投資項(xiàng)目主管部門應(yīng)及時(shí)辦理、答復(fù)。對(duì)符合備案條件的項(xiàng)目，在5個(gè)工作日內(nèi)辦理完畢，向申請(qǐng)單位發(fā)放項(xiàng)目備案證。對(duì)資料不齊全或不符合有關(guān)要求的項(xiàng)目，在3個(gè)工作日內(nèi)一次性告知申請(qǐng)單位澄清、補(bǔ)充的有關(guān)情況或文件，或?qū)ο嚓P(guān)內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整。對(duì)不同意備案的項(xiàng)目，在3個(gè)工作日內(nèi)出具不予備案通知書，并說明理由。

上述規(guī)定的時(shí)限，不包括委托咨詢?cè)u(píng)估、征求公眾意見和進(jìn)行專家評(píng)議所需時(shí)間。

第二十一條企業(yè)投資項(xiàng)目主管部門審核項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告時(shí)，可根據(jù)需要征求相關(guān)部門的意見或者按照有關(guān)規(guī)定委托有資質(zhì)的咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估。對(duì)可能對(duì)公眾利益造成重大影響的項(xiàng)目，應(yīng)采取適當(dāng)方式征求公眾意見，特別重大的項(xiàng)目，可以實(shí)行專家評(píng)議制度。

需征求行業(yè)主管部門意見的，應(yīng)向行業(yè)主管部門出具征求意見函并附相關(guān)材料。行業(yè)主管部門應(yīng)在接到上述材料之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向企業(yè)投資項(xiàng)目主管部門提出書面意見。

需要進(jìn)行評(píng)估論證的項(xiàng)目，企業(yè)投資項(xiàng)目主管部門在受理項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告之日起4個(gè)工作日內(nèi)委托有資質(zhì)的咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估論證。接受委托的咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)提出評(píng)估報(bào)告。

第二十二條項(xiàng)目申請(qǐng)單位對(duì)企業(yè)投資項(xiàng)目主管部門的核準(zhǔn)、備案決定有異議的，可依法申請(qǐng)行政復(fù)議或提起行政訴訟。

第五章批準(zhǔn)文件效力

第二十三條項(xiàng)目申請(qǐng)單位憑項(xiàng)目核準(zhǔn)、備案文件，依法辦理城市規(guī)劃、土地使用、環(huán)境保護(hù)、資源利用、質(zhì)量監(jiān)管、安全生產(chǎn)、設(shè)備進(jìn)口和減免稅確認(rèn)等手續(xù)。

對(duì)應(yīng)辦理核準(zhǔn)、備案手續(xù)而未申請(qǐng)辦理的項(xiàng)目，或者雖然申請(qǐng)辦理但未獲得核準(zhǔn)或備案的項(xiàng)目，規(guī)劃、國(guó)土、環(huán)保、質(zhì)量監(jiān)督、安全生產(chǎn)監(jiān)管、證券監(jiān)管、水資源管理、海關(guān)等部門不得辦理相關(guān)手續(xù)，金融機(jī)構(gòu)不得發(fā)放貸款。

第二十四條項(xiàng)目核準(zhǔn)、備案文件有效期2年，自發(fā)放之日起計(jì)算。項(xiàng)目在核準(zhǔn)、備案文件有效期內(nèi)未開工建設(shè)的，項(xiàng)目申請(qǐng)單位應(yīng)在核準(zhǔn)、備案文件有效期屆滿30日前向企業(yè)投資項(xiàng)目主管部門申請(qǐng)延期。企業(yè)投資項(xiàng)目主管部門應(yīng)在核準(zhǔn)、備案文件有效期屆滿前作出是否準(zhǔn)予延期的決定。項(xiàng)目在核準(zhǔn)、備案文件有效期內(nèi)未開工建設(shè)也未向企業(yè)投資項(xiàng)目主管部門申請(qǐng)延期的，項(xiàng)目核準(zhǔn)、備案文件自動(dòng)失效。

第二十五條已經(jīng)核準(zhǔn)、備案的項(xiàng)目，如需對(duì)項(xiàng)目核準(zhǔn)、備案文件規(guī)定的內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整，項(xiàng)目申請(qǐng)單位應(yīng)及時(shí)以書面形式向企業(yè)投資項(xiàng)目主管部門提出變更或注銷申請(qǐng)。企業(yè)投資項(xiàng)目主管部門應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目調(diào)整的具體情況，出具書面確認(rèn)意見或要求其重新辦理核準(zhǔn)、備案手續(xù)。其中，項(xiàng)目規(guī)模、主要建設(shè)內(nèi)容、產(chǎn)品技術(shù)方案發(fā)生重大變化或建設(shè)地址發(fā)生變更，項(xiàng)目申請(qǐng)單位應(yīng)重新辦理核準(zhǔn)、備案手續(xù)。

第六章監(jiān)督

第二十六條企業(yè)投資項(xiàng)目主管部門工作人員，應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家和省的法律法規(guī)以及本辦法的有關(guān)規(guī)定，不得變相增減核準(zhǔn)事項(xiàng)，不得拖延核準(zhǔn)時(shí)限，不得無理拒絕企業(yè)的申請(qǐng)；對(duì)違反國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和不具備核準(zhǔn)、備案條件的項(xiàng)目，不得辦理核準(zhǔn)、備案。

第二十七條企業(yè)投資項(xiàng)目主管部門工作人員，在項(xiàng)目核準(zhǔn)、備案過程中、、、索賄受賄的，依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究其刑事責(zé)任。

第二十八條咨詢?cè)u(píng)估機(jī)構(gòu)及其工作人員，在評(píng)估過程中違反職業(yè)道德、造成重大損失和惡劣影響的，依法追究其法律責(zé)任。

第二十九條受委托對(duì)轄區(qū)內(nèi)網(wǎng)上申請(qǐng)核準(zhǔn)、備案的項(xiàng)目進(jìn)行初審的鎮(zhèn)區(qū)有關(guān)部門，應(yīng)接受投資主管部門的監(jiān)管和業(yè)務(wù)指導(dǎo)。

第三十條項(xiàng)目申請(qǐng)單位以拆分項(xiàng)目、提供虛假材料等不正當(dāng)手段取得項(xiàng)目核準(zhǔn)、備案文件的，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，相應(yīng)的企業(yè)投資項(xiàng)目主管部門應(yīng)依法撤銷對(duì)該項(xiàng)目的核準(zhǔn)、備案，并向社會(huì)公布。

第7篇

第一條為進(jìn)一步加強(qiáng)政府投資建設(shè)項(xiàng)目管理，規(guī)范政府投資行為，有效發(fā)揮政府投資作用，建立健全科學(xué)、民主、高效的政府投資項(xiàng)目決策和組織實(shí)施程序，保證資金運(yùn)行安全，提高投資效益，依據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》（國(guó)發(fā)〔2004〕20號(hào)）文件精神,結(jié)合本縣實(shí)際，制定本辦法。

第二條本辦法所稱政府投資項(xiàng)目是指利用下列資金進(jìn)行的固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目：

（一）財(cái)政預(yù)算內(nèi)外安排的各項(xiàng)建設(shè)資金；

（二）政府融資安排的建設(shè)資金；

（三）轉(zhuǎn)讓、出售國(guó)有資產(chǎn)及經(jīng)營(yíng)權(quán)或出讓國(guó)有土地使用權(quán)所得的資金；

（四）縣、鎮(zhèn)（區(qū)）政府及有關(guān)部門、國(guó)有投資（建設(shè)）公司融資用于建設(shè)的資金；

（五）其他財(cái)政性基本建設(shè)資金（含中央、省補(bǔ)助資金，各類捐款等）。

第三條政府投資項(xiàng)目主要包括：

（一）農(nóng)業(yè)、林業(yè)、水利、交通、城鄉(xiāng)公用設(shè)施、開發(fā)（園）區(qū)等基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目；

（二）教育、文化、衛(wèi)生、體育、社會(huì)保障、生態(tài)建設(shè)、環(huán)境保護(hù)、資源節(jié)約等公益性項(xiàng)目；

（三）科技進(jìn)步、高新技術(shù)、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)等國(guó)家、省、市、縣重點(diǎn)扶持的產(chǎn)業(yè)發(fā)展項(xiàng)目；

（四）政府公共服務(wù)設(shè)施項(xiàng)目。

政府投資建設(shè)項(xiàng)目中，有合理回報(bào)和一定投資回收能力的，應(yīng)當(dāng)積極創(chuàng)造條件，利用特許經(jīng)營(yíng)、投資補(bǔ)助等多種方式，吸引社會(huì)資本參與。

全部或部分使用政府性資金投資建設(shè)的項(xiàng)目均按本辦法執(zhí)行。

第四條政府投資項(xiàng)目管理必須堅(jiān)持以下原則：

（一）項(xiàng)目審批原則；

（二）公開招投標(biāo)原則；

（三）投資控制和專款專用原則；

（四）全過程監(jiān)督和管理原則；

（五）投資評(píng)審和績(jī)效評(píng)價(jià)原則；

（六）建設(shè)單位項(xiàng)目法人終身負(fù)責(zé)制原則

第五條縣發(fā)展和改革部門為政府投資項(xiàng)目的綜合管理部門（以下簡(jiǎn)稱投資綜合管理部門），負(fù)責(zé)政府投資項(xiàng)目規(guī)劃和計(jì)劃的編制、組織實(shí)施、協(xié)調(diào)監(jiān)督等綜合管理工作。

財(cái)政部門負(fù)責(zé)政府投資項(xiàng)目資金財(cái)務(wù)活動(dòng)的監(jiān)督管理。

審計(jì)部門負(fù)責(zé)政府投資項(xiàng)目資金的執(zhí)行情況、竣工決算的審計(jì)監(jiān)督。

國(guó)土資源、環(huán)境保護(hù)、規(guī)劃建設(shè)、交通、農(nóng)業(yè)、水利、國(guó)有資產(chǎn)、監(jiān)察等有關(guān)部門，按各自職責(zé)對(duì)政府投資項(xiàng)目進(jìn)行管理和監(jiān)督。

第六條政府投資項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)符合國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展規(guī)劃和計(jì)劃，有利于履行政府職能，有利于資源優(yōu)化配置和結(jié)構(gòu)調(diào)整升級(jí)，有利于產(chǎn)業(yè)布局合理調(diào)整，有利于城鄉(xiāng)統(tǒng)籌與經(jīng)濟(jì)社會(huì)的全面、協(xié)調(diào)、可持續(xù)發(fā)展。

第二章項(xiàng)目前期管理

第七條依法批準(zhǔn)的發(fā)展建設(shè)專項(xiàng)規(guī)劃，是政府投資項(xiàng)目決策的重要依據(jù)。發(fā)展建設(shè)專項(xiàng)規(guī)劃由縣政府投資主管部門會(huì)同有關(guān)部門，依據(jù)全縣國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展中長(zhǎng)期規(guī)劃編制。

第八條政府投資建設(shè)項(xiàng)目經(jīng)政府研究同意后納入發(fā)展建設(shè)規(guī)劃及專項(xiàng)規(guī)劃。未列入規(guī)劃的項(xiàng)目原則上不予批準(zhǔn)建設(shè)。

第九條政府投資建設(shè)項(xiàng)目須按基本建設(shè)程序報(bào)批。縣投資綜合管理部門對(duì)項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì)方案及概算進(jìn)行審(報(bào))批。

第十條有關(guān)鎮(zhèn)區(qū)部門每年第三季度提出下年度政府投資項(xiàng)目計(jì)劃建議，縣投資綜合管理部門會(huì)同有關(guān)部門對(duì)項(xiàng)目計(jì)劃審核評(píng)估后，編制年度政府投資項(xiàng)目建設(shè)計(jì)劃建議，報(bào)縣政府審定。

第十一條政府投資項(xiàng)目計(jì)劃執(zhí)行過程中，確需調(diào)整年度投資總額或者增減投資項(xiàng)目的，縣投資綜合管理部門應(yīng)當(dāng)會(huì)同財(cái)政、行業(yè)主管部門制定調(diào)整方案報(bào)縣政府批準(zhǔn)。

第十二條政府投資項(xiàng)目實(shí)行項(xiàng)目?jī)?chǔ)備制度。儲(chǔ)備項(xiàng)目包括根據(jù)全縣國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展中長(zhǎng)期規(guī)劃、發(fā)展建設(shè)專項(xiàng)規(guī)劃提出的投資項(xiàng)目，以及其他申請(qǐng)使用政府投資的項(xiàng)目。

第十三條政府投資項(xiàng)目必須按國(guó)家規(guī)定嚴(yán)格執(zhí)行基本建設(shè)程序。政府投資項(xiàng)目管理程序主要包括：編報(bào)和審批項(xiàng)目建議書；編報(bào)和審批可行性研究報(bào)告；編報(bào)和審批項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)。

第十四條項(xiàng)目單位應(yīng)當(dāng)委托有相應(yīng)資質(zhì)的機(jī)構(gòu)編制項(xiàng)目建議書。項(xiàng)目建議書由項(xiàng)目單位向其主管部門提出申請(qǐng)，經(jīng)主管部門審核后報(bào)縣政府投資主管部門審批。項(xiàng)目建議書主要包括以下內(nèi)容：

（一）項(xiàng)目建設(shè)的必要性和依據(jù)；

（二）初步確定的規(guī)劃選址、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容、建設(shè)進(jìn)度、建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)及其依據(jù)；

（三）項(xiàng)目總投資及需要政府資金投資的理由及具體數(shù)額；

（四）初步確定建設(shè)用地類別、性質(zhì)、規(guī)模、環(huán)保要求以及其他相關(guān)材料。

第十五條項(xiàng)目建議書經(jīng)批準(zhǔn)后，項(xiàng)目單位須委托有相應(yīng)資質(zhì)的機(jī)構(gòu)編制項(xiàng)目可行性研究報(bào)告。可行性研究報(bào)告主要包括以下內(nèi)容：

（一）項(xiàng)目概況；

（二）項(xiàng)目提出的可行性和依據(jù)；

（三）建設(shè)內(nèi)容和建設(shè)規(guī)模；

（四）項(xiàng)目建設(shè)選址；

（五）環(huán)境保護(hù)和能源、水等資源消耗情況；

（六）項(xiàng)目外部配套建設(shè)條件論證；

（七）勞動(dòng)保護(hù)與衛(wèi)生防疫、消防；

（八）項(xiàng)目總投資估算和資金來源落實(shí)情況；

（九）招標(biāo)方案；

（十）經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益分析；

（十一）項(xiàng)目建設(shè)周期及工程進(jìn)度安排；

（十二）項(xiàng)目法人組建方案；

（十三）結(jié)論。

第十六條項(xiàng)目可行性研究報(bào)告由投資主管部門按照規(guī)定的程序?qū)徟?/p>

第十七條可行性研究報(bào)告經(jīng)批準(zhǔn)后，項(xiàng)目單位須委托有相應(yīng)資質(zhì)的設(shè)計(jì)單位依照批準(zhǔn)的可行性研究報(bào)告進(jìn)行初步設(shè)計(jì)。

初步設(shè)計(jì)確定的建設(shè)內(nèi)容和建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)不得超過可行性研究報(bào)告批復(fù)的范圍，并應(yīng)列明各單項(xiàng)工程或單位工程的建設(shè)內(nèi)容、建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、用地規(guī)模、主要材料和設(shè)備選擇等。

第十八條項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)及概算由政府投資主管部門按照規(guī)定的程序?qū)徟?/p>

第十九條項(xiàng)目業(yè)主應(yīng)當(dāng)依照批準(zhǔn)的初步設(shè)計(jì)和項(xiàng)目概算，遵循概算控制預(yù)算的原則進(jìn)行施工圖設(shè)計(jì)，嚴(yán)格控制工程造價(jià)。

第三章項(xiàng)目資金管理

第二十條政府投資項(xiàng)目建設(shè)資金必須設(shè)立專戶，專款專用，由財(cái)政部門根據(jù)財(cái)政部印發(fā)的《基本建設(shè)財(cái)務(wù)管理規(guī)定》及《財(cái)政投資評(píng)審管理暫行規(guī)定》，對(duì)政府投資項(xiàng)目的財(cái)務(wù)活動(dòng)實(shí)施管理和監(jiān)督。

第二十一條對(duì)有其他出資人或單位自籌資金的項(xiàng)目，各方資金應(yīng)根據(jù)工程進(jìn)度按比例同步到位，并同步使用。

第二十二條政府投資項(xiàng)目實(shí)行財(cái)政直接撥付資金制度。

實(shí)行資金直接撥付制的，由縣投資綜合管理部門依據(jù)工程進(jìn)度編制用款計(jì)劃，財(cái)政部門辦理撥款手續(xù)。政府以資本金注入的，由財(cái)政部門直接撥付給項(xiàng)目業(yè)主。

實(shí)行建設(shè)制度的項(xiàng)目資金管理按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第二十三條建設(shè)單位有下列情形之一的，財(cái)政部門可以采取暫緩資金撥付或停止資金撥付等措施：

（一）違反國(guó)家法律、法規(guī)和財(cái)經(jīng)紀(jì)律的；

（二）違反規(guī)定建設(shè)計(jì)劃外工程的；

（三）擅自改變項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容，擴(kuò)大或縮小建設(shè)規(guī)模，提高或降低建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)的；

（四）違反合同條款規(guī)定的；

（五）結(jié)算手續(xù)不完備，結(jié)算憑證不合規(guī)，支付審批程序不規(guī)范的；

（六）未能監(jiān)督落實(shí)施工單位單獨(dú)建立政府投資建設(shè)項(xiàng)目基建賬目和開設(shè)銀行專戶的；

第四章項(xiàng)目建設(shè)管理

第二十四條政府投資項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)組建項(xiàng)目法人，負(fù)責(zé)項(xiàng)目的建設(shè)、管理和運(yùn)營(yíng)。

第二十五條政府投資項(xiàng)目必須實(shí)行招標(biāo)投標(biāo)制，其勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理和有關(guān)設(shè)備材料的采購(gòu)，都應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》及有關(guān)規(guī)定實(shí)行招標(biāo)，所有招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)必須在招標(biāo)投標(biāo)中心進(jìn)行，屬于政府采購(gòu)目錄范圍的應(yīng)當(dāng)實(shí)行政府采購(gòu)。

第二十六條政府投資項(xiàng)目必須實(shí)行工程監(jiān)理制，以控制工程投資、工期和質(zhì)量。建設(shè)監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)工程建設(shè)的法律、法規(guī)、規(guī)程、工程設(shè)計(jì)文件和施工、設(shè)備監(jiān)理合同以及其他工程建設(shè)合同，對(duì)工程建設(shè)進(jìn)行監(jiān)理。

第二十七條政府投資項(xiàng)目必須實(shí)行合同管理制，其勘察設(shè)計(jì)、施工、設(shè)備材料采購(gòu)和工程監(jiān)理都要依法訂立合同。各類合同都要有明確的質(zhì)量要求、履約擔(dān)保和違約處罰條款。違約方要承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

第二十八條政府投資項(xiàng)目可以實(shí)行建設(shè)制度。項(xiàng)目采用自管還是代建，由投資綜合管理部門在立項(xiàng)批復(fù)中予以明確。對(duì)實(shí)行代建制的項(xiàng)目，通過公開招標(biāo)方式擇優(yōu)選定有相應(yīng)資質(zhì)的工程代建單位。

第二十九條政府投資項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照批準(zhǔn)的設(shè)計(jì)文件進(jìn)行施工建設(shè)。確需變更設(shè)計(jì)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)原設(shè)計(jì)單位同意。有下列情形之一的，項(xiàng)目概算應(yīng)當(dāng)報(bào)原批準(zhǔn)機(jī)關(guān)重新審批：

（一）超過項(xiàng)目概算10%以上的；

（二）超過金額在100萬元以上的。

第三十條政府投資項(xiàng)目建成完工后，項(xiàng)目業(yè)主應(yīng)當(dāng)委托有相關(guān)資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)編制工程結(jié)算和竣工決算，報(bào)財(cái)政部門審核。審計(jì)部門依法對(duì)政府投資項(xiàng)目概算的執(zhí)行情況和決算進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督。未經(jīng)審核、審計(jì)的建設(shè)項(xiàng)目，不得辦理竣工驗(yàn)收手續(xù)。

第三十一條政府投資項(xiàng)目涉及水土保持、環(huán)境保護(hù)、消防、人民防空、安全生產(chǎn)、建設(shè)檔案等專項(xiàng)驗(yàn)收的，應(yīng)當(dāng)由有關(guān)行業(yè)主管部門依法組織驗(yàn)收。

各項(xiàng)專項(xiàng)驗(yàn)收，工程質(zhì)量核定竣工決算完成后，應(yīng)當(dāng)由縣投資綜合管理部門或由其委托行業(yè)主管部門組織竣工驗(yàn)收。

第三十二條縣投資綜合管理部門負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查政府投資項(xiàng)目的計(jì)劃執(zhí)行和組織實(shí)施情況，并及時(shí)向縣政府報(bào)告。對(duì)政府投資的重大項(xiàng)目，應(yīng)參照國(guó)家重大建設(shè)項(xiàng)目稽查辦法和縣政府有關(guān)要求實(shí)行稽查制度。

第三十三條建立健全政府投資項(xiàng)目的績(jī)效評(píng)價(jià)制度，實(shí)行動(dòng)態(tài)跟蹤管理。政府投資項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)的主要內(nèi)容：建成項(xiàng)目是否達(dá)到立項(xiàng)的建設(shè)規(guī)模、建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)和建設(shè)內(nèi)容；是否真正充分發(fā)揮其社會(huì)和經(jīng)濟(jì)效益；實(shí)際投入資金和計(jì)劃的差額及原因；是否改變政府建設(shè)資金用途等。政府投資項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)工作一般在項(xiàng)目建成交付試用期滿后由投資綜合管理部門會(huì)同財(cái)政等有關(guān)部門進(jìn)行。

第三十四條項(xiàng)目業(yè)主應(yīng)當(dāng)于竣工驗(yàn)收后向國(guó)有資產(chǎn)管理部門辦理產(chǎn)權(quán)登記手續(xù)。

第五章法律責(zé)任

第三十五條政府投資建設(shè)項(xiàng)目在建設(shè)過程中，勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理、施工單位和會(huì)計(jì)、審計(jì)、評(píng)估、造價(jià)等相關(guān)中介機(jī)構(gòu)不嚴(yán)格履行合同及違反法律法規(guī)和本辦法的，由建設(shè)主管部門及相關(guān)行業(yè)主管部門按職權(quán)范圍進(jìn)行處理，三年內(nèi)禁止參加政府投資建設(shè)項(xiàng)目的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第三十六條建設(shè)單位違反本辦法，有下列行為之一，情節(jié)較輕的，由相關(guān)部門責(zé)令限期整改；情節(jié)較重的，由監(jiān)察部門會(huì)同有關(guān)部門，依法追究建設(shè)單位直接責(zé)任人和負(fù)責(zé)人的行政責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

（一）未經(jīng)批準(zhǔn)擅自開工的；

（二）未經(jīng)批準(zhǔn)擅自提高或降低建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、擴(kuò)大或縮小投資規(guī)模、超或減預(yù)算建設(shè)的；

（三）未核準(zhǔn)招標(biāo)方案和按規(guī)定程序組織招標(biāo)的；

（四）截留、轉(zhuǎn)移、或挪用建設(shè)資金的；

（五）因工作失職，造成勘察、設(shè)計(jì)及施工等未按國(guó)家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行導(dǎo)致投資增加和質(zhì)量問題的；

（六），濫用權(quán)利，造成資金流失的；

（七）驗(yàn)收不合格交付使用的；

（八）其他嚴(yán)重違反法律、法規(guī)和本辦法規(guī)定的行為。

第三十七條政府有關(guān)部門有下列行為之一的，有關(guān)機(jī)關(guān)應(yīng)責(zé)令其限期改正，并依法追究主要負(fù)責(zé)人和直接負(fù)責(zé)人的行政責(zé)任：

（一）違反本辦法有關(guān)規(guī)定批準(zhǔn)項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告或設(shè)計(jì)文件的；

（二）違反本辦法有關(guān)撥付建設(shè)資金規(guī)定的；

（三）其他違法、違規(guī)行為。

第三十八條政府投資項(xiàng)目發(fā)生重大質(zhì)量及安全生產(chǎn)事故的，對(duì)有關(guān)責(zé)任人員依法追究其行政直至法律責(zé)任。

第三十九條違反本辦法規(guī)定，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第8篇

第一條為了防止建設(shè)項(xiàng)目產(chǎn)生新的污染、破壞生態(tài)環(huán)境，制定本條例。

第二條在中華人民共和國(guó)領(lǐng)域和中華人民共和國(guó)管轄的其他海域內(nèi)建設(shè)對(duì)環(huán)境有影響的建設(shè)項(xiàng)目，適用本條例。

第三條建設(shè)產(chǎn)生污染的建設(shè)項(xiàng)目，必須遵守污染物排放的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)和地方標(biāo)準(zhǔn)；在實(shí)施重點(diǎn)污染物排放總量控制的區(qū)域內(nèi)，還必須符合重點(diǎn)污染物排放總量控制的要求。

第四條工業(yè)建設(shè)項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)采用能耗物耗小、污染物產(chǎn)生量少的清潔生產(chǎn)工藝，合理利用自然資源，防止環(huán)境污染和生態(tài)破壞。

第五條改建、擴(kuò)建項(xiàng)目和技術(shù)改造項(xiàng)目必須采取措施，治理與該項(xiàng)目有關(guān)的原有環(huán)境污染和生態(tài)破壞。

第二章環(huán)境影響評(píng)價(jià)

第六條國(guó)家實(shí)行建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)制度。建設(shè)項(xiàng)目的環(huán)境影響評(píng)價(jià)工作，由取得相應(yīng)資格證書的單位承擔(dān)。

第七條國(guó)家根據(jù)建設(shè)項(xiàng)目對(duì)環(huán)境的影響程度，按照下列規(guī)定對(duì)建設(shè)項(xiàng)目的環(huán)境保護(hù)實(shí)行分類管理：

（一）建設(shè)項(xiàng)目對(duì)環(huán)境可能造成重大影響的，應(yīng)當(dāng)編制環(huán)境影響報(bào)告書，對(duì)建設(shè)項(xiàng)目產(chǎn)生的污染和對(duì)環(huán)境的影響進(jìn)行全面、詳細(xì)的評(píng)價(jià)；

（二）建設(shè)項(xiàng)目對(duì)環(huán)境可能造成輕度影響的，應(yīng)當(dāng)編制環(huán)境影響報(bào)告表，對(duì)建設(shè)項(xiàng)目產(chǎn)生的污染和對(duì)環(huán)境的影響進(jìn)行分析或者專項(xiàng)評(píng)價(jià)；

（三）建設(shè)項(xiàng)目對(duì)環(huán)境影響很小，不需要進(jìn)行環(huán)境影響評(píng)價(jià)的，應(yīng)當(dāng)填報(bào)環(huán)境影響登記表。

建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境保護(hù)分類管理名錄，由國(guó)務(wù)院環(huán)境保護(hù)行政主管部門制訂并公布。

第八條建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響報(bào)告書，應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：

（一）建設(shè)項(xiàng)目概況；

（二）建設(shè)項(xiàng)目周圍環(huán)境現(xiàn)狀；

（三）建設(shè)項(xiàng)目對(duì)環(huán)境可能造成影響的分析和預(yù)測(cè)；

（四）環(huán)境保護(hù)措施及其經(jīng)濟(jì)、技術(shù)論證；

（五）環(huán)境影響經(jīng)濟(jì)損益分析；

（六）對(duì)建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施環(huán)境監(jiān)測(cè)的建議；

（七）環(huán)境影響評(píng)價(jià)結(jié)論。

涉及水土保持的建設(shè)項(xiàng)目，還必須有經(jīng)水行政主管部門審查同意的水土保持方案。

建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響報(bào)告表、環(huán)境影響登記表的內(nèi)容和格式，由國(guó)務(wù)院環(huán)境保護(hù)行政主管部門規(guī)定。

第九條建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)在建設(shè)項(xiàng)目可行性研究階段報(bào)批建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響報(bào)告書、環(huán)境影響報(bào)告表或者環(huán)境影響登記表；但是，鐵路、交通等建設(shè)項(xiàng)目，經(jīng)有審批權(quán)的環(huán)境保護(hù)行政主管部門同意，可以在初步設(shè)計(jì)完成前報(bào)批環(huán)境影響報(bào)告書或者環(huán)境影響報(bào)告表。

按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定，不需要進(jìn)行可行性研究的建設(shè)項(xiàng)目，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)在建設(shè)項(xiàng)目開工前報(bào)批建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響報(bào)告書、環(huán)境影響報(bào)告表或者環(huán)境影響登記表；其中，需要辦理營(yíng)業(yè)執(zhí)照的，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)在辦理營(yíng)業(yè)執(zhí)照前報(bào)批建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響報(bào)告書、環(huán)境影響報(bào)告表或者環(huán)境影響登記表。

第十條建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響報(bào)告書、環(huán)境影響報(bào)告表或者環(huán)境影響登記表，由建設(shè)單位報(bào)有審批權(quán)的環(huán)境保護(hù)行政主管部門審批；建設(shè)項(xiàng)目有行業(yè)主管部門的，其環(huán)境影響報(bào)告書或者環(huán)境影響報(bào)告表應(yīng)當(dāng)經(jīng)行業(yè)主管部門預(yù)審后，報(bào)有審批權(quán)的環(huán)境保護(hù)行政主管部門審批。

海岸工程建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響報(bào)告書或者環(huán)境影響報(bào)告表，經(jīng)海洋行政主管部門審核并簽署意見后，報(bào)環(huán)境保護(hù)行政主管部門審批。

環(huán)境保護(hù)行政主管部門應(yīng)當(dāng)自收到建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響報(bào)告書之日起60日內(nèi)、收到環(huán)境影響報(bào)告表之日起30日內(nèi)、收到環(huán)境影響登記表之日起15日內(nèi)，分別作出審批決定并書面通知建設(shè)單位。

預(yù)審、審核、審批建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響報(bào)告書、環(huán)境影響報(bào)告表或者環(huán)境影響登記表，不得收取任何費(fèi)用。

第十一條國(guó)務(wù)院環(huán)境保護(hù)行政主管部門負(fù)責(zé)審批下列建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響報(bào)告書、環(huán)境影響報(bào)告表或者環(huán)境影響登記表：

（一）核設(shè)施、絕密工程等特殊性質(zhì)的建設(shè)項(xiàng)目；

（二）跨省、自治區(qū)、直轄市行政區(qū)域的建設(shè)項(xiàng)目；

（三）國(guó)務(wù)院審批的或者國(guó)務(wù)院授權(quán)有關(guān)部門審批的建設(shè)項(xiàng)目。

前款規(guī)定以外的建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響報(bào)告書、環(huán)境影響報(bào)告表或者環(huán)境影響登記表的審批權(quán)限，由省、自治區(qū)、直轄市人民政府規(guī)定。

建設(shè)項(xiàng)目造成跨行政區(qū)域環(huán)境影響，有關(guān)環(huán)境保護(hù)行政主管部門對(duì)環(huán)境影響評(píng)價(jià)結(jié)論有爭(zhēng)議的，其環(huán)境影響報(bào)告書或者環(huán)境影響報(bào)告表由共同上一級(jí)環(huán)境保護(hù)行政主管部門審批。

第十二條建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響報(bào)告書、環(huán)境影響報(bào)告表或者環(huán)境影響登記表經(jīng)批準(zhǔn)后，建設(shè)項(xiàng)目的性質(zhì)、規(guī)模、地點(diǎn)或者采用的生產(chǎn)工藝發(fā)生重大變化的，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)重新報(bào)批建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響報(bào)告書、環(huán)境影響報(bào)告表或者環(huán)境影響登記表。

建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響報(bào)告書、環(huán)境影響報(bào)告表或者環(huán)境影響登記表自批準(zhǔn)之日起滿5年，建設(shè)項(xiàng)目方開工建設(shè)的，其環(huán)境影響報(bào)告書、環(huán)境影響報(bào)告表或者環(huán)境影響登記表應(yīng)當(dāng)報(bào)原審批機(jī)關(guān)重新審核。原審批機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)自收到建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響報(bào)告書、環(huán)境影響報(bào)告表或者環(huán)境影響登記表之日起10日內(nèi)，將審核意見書面通知建設(shè)單位；逾期未通知的，視為審核同意。

第十三條國(guó)家對(duì)從事建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)工作的單位實(shí)行資格審查制度。

從事建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)工作的單位，必須取得國(guó)務(wù)院環(huán)境保護(hù)行政主管部門頒發(fā)的資格證書，按照資格證書規(guī)定的等級(jí)和范圍，從事建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)工作，并對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)論負(fù)責(zé)。國(guó)務(wù)院環(huán)境保護(hù)行政主管部門對(duì)已經(jīng)頒發(fā)資格證書的從事建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)工作的單位名單，應(yīng)當(dāng)定期予以公布。具體辦法由國(guó)務(wù)院環(huán)境保護(hù)行政主管部門制定。

從事建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)工作的單位，必須嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家規(guī)定的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。

第十四條建設(shè)單位可以采取公開招標(biāo)的方式，選擇從事環(huán)境影響評(píng)價(jià)工作的單位，對(duì)建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行環(huán)境影響評(píng)價(jià)。

任何行政機(jī)關(guān)不得為建設(shè)單位指定從事環(huán)境影響評(píng)價(jià)工作的單位，進(jìn)行環(huán)境影響評(píng)價(jià)。

第十五條建設(shè)單位編制環(huán)境影響報(bào)告書，應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)法律規(guī)定，征求建設(shè)項(xiàng)目所在地有關(guān)單位和居民的意見。

第三章環(huán)境保護(hù)設(shè)施建設(shè)

第十六條建設(shè)項(xiàng)目需要配套建設(shè)的環(huán)境保護(hù)設(shè)施，必須與主體工程同時(shí)設(shè)計(jì)、同時(shí)施工、同時(shí)投產(chǎn)使用。

第十七條建設(shè)項(xiàng)目的初步設(shè)計(jì)，應(yīng)當(dāng)按照環(huán)境保護(hù)設(shè)計(jì)規(guī)范的要求，編制環(huán)境保護(hù)篇章，并依據(jù)經(jīng)批準(zhǔn)的建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響報(bào)告書或者環(huán)境影響報(bào)告表，在環(huán)境保護(hù)篇章中落實(shí)防治環(huán)境污染和生態(tài)破壞的措施以及環(huán)境保護(hù)設(shè)施投資概算。

第十八條建設(shè)項(xiàng)目的主體工程完工后，需要進(jìn)行試生產(chǎn)的，其配套建設(shè)的環(huán)境保護(hù)設(shè)施必須與主體工程同時(shí)投入試運(yùn)行。

第十九條建設(shè)項(xiàng)目試生產(chǎn)期間，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)對(duì)環(huán)境保護(hù)設(shè)施運(yùn)行情況和建設(shè)項(xiàng)目對(duì)環(huán)境的影響進(jìn)行監(jiān)測(cè)。

第二十條建設(shè)項(xiàng)目竣工后，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)向?qū)徟摻ㄔO(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響報(bào)告書、環(huán)境影響報(bào)告表或者環(huán)境影響登記表的環(huán)境保護(hù)行政主管部門，申請(qǐng)?jiān)摻ㄔO(shè)項(xiàng)目需要配套建設(shè)的環(huán)境保護(hù)設(shè)施竣工驗(yàn)收。

環(huán)境保護(hù)設(shè)施竣工驗(yàn)收，應(yīng)當(dāng)與主體工程竣工驗(yàn)收同時(shí)進(jìn)行。需要進(jìn)行試生產(chǎn)的建設(shè)項(xiàng)目，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)自建設(shè)項(xiàng)目投入試生產(chǎn)之日起3個(gè)月內(nèi)，向?qū)徟摻ㄔO(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響報(bào)告書、環(huán)境影響報(bào)告表或者環(huán)境影響登記表的環(huán)境保護(hù)行政主管部門，申請(qǐng)?jiān)摻ㄔO(shè)項(xiàng)目需要配套建設(shè)的環(huán)境保護(hù)設(shè)施竣工驗(yàn)收。

第二十一條分期建設(shè)、分期投入生產(chǎn)或者使用的建設(shè)項(xiàng)目，其相應(yīng)的環(huán)境保護(hù)設(shè)施應(yīng)當(dāng)分期驗(yàn)收。

第二十二條環(huán)境保護(hù)行政主管部門應(yīng)當(dāng)自收到環(huán)境保護(hù)設(shè)施竣工驗(yàn)收申請(qǐng)之日起30日內(nèi)，完成驗(yàn)收。

第二十三條建設(shè)項(xiàng)目需要配套建設(shè)的環(huán)境保護(hù)設(shè)施經(jīng)驗(yàn)收合格，該建設(shè)項(xiàng)目方可正式投入生產(chǎn)或者使用。

第四章法律責(zé)任

第二十四條違反本條例規(guī)定，有下列行為之一的，由負(fù)責(zé)審批建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響報(bào)告書、環(huán)境影響報(bào)告表或者環(huán)境影響登記表的環(huán)境保護(hù)行政主管部門責(zé)令限期補(bǔ)辦手續(xù)；逾期不補(bǔ)辦手續(xù)，擅自開工建設(shè)的，責(zé)令停止建設(shè)，可以處10萬元以下的罰款：

（一）未報(bào)批建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響報(bào)告書、環(huán)境影響報(bào)告表或者環(huán)境影響登記表的；

（二）建設(shè)項(xiàng)目的性質(zhì)、規(guī)模、地點(diǎn)或者采用的生產(chǎn)工藝發(fā)生重大變化，未重新報(bào)批建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響報(bào)告書、環(huán)境影響報(bào)告表或者環(huán)境影響登記表的；

（三）建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響報(bào)告書、環(huán)境影響報(bào)告表或者環(huán)境影響登記表自批準(zhǔn)之日起滿5年，建設(shè)項(xiàng)目方開工建設(shè)，其環(huán)境影響報(bào)告書、環(huán)境影響報(bào)告表或者環(huán)境影響登記表未報(bào)原審批機(jī)關(guān)重新審核的。

第二十五條建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響報(bào)告書、環(huán)境影響報(bào)告表或者環(huán)境影響登記表未經(jīng)批準(zhǔn)或者未經(jīng)原審批機(jī)關(guān)重新審核同意，擅自開工建設(shè)的，由負(fù)責(zé)審批該建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響報(bào)告書、環(huán)境影響報(bào)告表或者環(huán)境影響登記表的環(huán)境保護(hù)行政主管部門責(zé)令停止建設(shè)，限期恢復(fù)原狀，可以處10萬元以下的罰款。

第二十六條違反本條例規(guī)定，試生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目配套建設(shè)的環(huán)境保護(hù)設(shè)施未與主體工程同時(shí)投入試運(yùn)行的，由審批該建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響報(bào)告書、環(huán)境影響報(bào)告表或者環(huán)境影響登記表的環(huán)境保護(hù)行政主管部門責(zé)令限期改正；逾期不改正的，責(zé)令停止試生產(chǎn)，可以處5萬元以下的罰款。

第二十七條違反本條例規(guī)定，建設(shè)項(xiàng)目投入試生產(chǎn)超過3個(gè)月，建設(shè)單位未申請(qǐng)環(huán)境保護(hù)設(shè)施竣工驗(yàn)收的，由審批該建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響報(bào)告書、環(huán)境影響報(bào)告表或者環(huán)境影響登記表的環(huán)境保護(hù)行政主管部門責(zé)令限期辦理環(huán)境保護(hù)設(shè)施竣工驗(yàn)收手續(xù)；逾期未辦理的，責(zé)令停止試生產(chǎn)，可以處5萬元以下

的罰款。

第二十八條違反本條例規(guī)定，建設(shè)項(xiàng)目需要配套建設(shè)的環(huán)境保護(hù)設(shè)施未建成、未經(jīng)驗(yàn)收或者經(jīng)驗(yàn)收不合格，主體工程正式投入生產(chǎn)或者使用的，由審批該建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響報(bào)告書、環(huán)境影響報(bào)告表或者環(huán)境影響登記表的環(huán)境保護(hù)行政主管部門責(zé)令停止生產(chǎn)或者使用，可以處10萬元以下的罰款。

第9篇

吉林省發(fā)改委從《決定》下發(fā)開始，就著手相關(guān)配套文件起草工作，初步完成了《吉林省企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行辦法》、《吉林省企業(yè)投資項(xiàng)目備案暫行辦法》、《吉林省核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》的討論稿，并征求了各市州意見，修改后分別征求了省直各有關(guān)部門的意見，又先后在委主任辦公會(huì)上組織各處進(jìn)行了討論。今年，省委省政府做出了擴(kuò)大縣（市）經(jīng)濟(jì)社會(huì)管理權(quán)限的決定。按照擴(kuò)權(quán)精神，我們對(duì)投資體制改革的幾個(gè)配套文件又重新進(jìn)行了修改。省政府正式出臺(tái)這幾個(gè)文件，還要履行一定的程序，需要一個(gè)時(shí)間過程。為確保文件正式出臺(tái)前這一過渡期內(nèi)項(xiàng)目前期工作的正常進(jìn)行，不影響我省新增投資500億元目標(biāo)任務(wù)的完成，我們準(zhǔn)備在過渡期內(nèi)項(xiàng)目前期工作程序暫按這些管理辦法試行，如果將來與省政府批準(zhǔn)的正式文件有出入，以正式文件為準(zhǔn)。同時(shí)，這幾個(gè)辦法在試行過程中，如果發(fā)現(xiàn)什么問題，請(qǐng)隨時(shí)向我們反饋，以便及時(shí)進(jìn)行修改和完善。另外，對(duì)于使用政府性資金的建設(shè)項(xiàng)目的審批方面，我們也準(zhǔn)備出臺(tái)一個(gè)管理辦法。2004年，我委就參照國(guó)家發(fā)改委《政府投資條例（草稿）》，起草了《吉林省政府投資項(xiàng)目審批管理辦法》。今年1月，國(guó)家發(fā)改委對(duì)《政府投資條例》又下發(fā)了征求意見稿，我們依據(jù)《政府投資條例（征求意見稿）》做了進(jìn)一步的修改，待國(guó)家的《政府投資條例》出臺(tái)后再進(jìn)行充實(shí)完善。目前對(duì)政府投資項(xiàng)目的管理工作，可以參照以往的審批辦法進(jìn)行，并在實(shí)際工作中要按照國(guó)家的一些新的要求不斷進(jìn)行調(diào)整。

一、投資及項(xiàng)目管理權(quán)限的下放給項(xiàng)目前期工作程序帶來的變化

按照吉政發(fā)[2005]16號(hào)文件，我省固定資產(chǎn)投資和項(xiàng)目前期管理共下放了3個(gè)方面的權(quán)限。一是關(guān)于政府出資項(xiàng)目的管理，由原來的由縣（市）報(bào)地級(jí)市再報(bào)省審批，全部下放為由縣（市）審核，直接報(bào)省審批。二是關(guān)于企業(yè)不使用政府性資金投資建設(shè)的重大和限制類固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目的管理，由原來的全部報(bào)省審批改為核準(zhǔn)，同時(shí)明確除國(guó)家有明文規(guī)定由國(guó)家和省進(jìn)行核準(zhǔn)的項(xiàng)目外，其余全部實(shí)行屬地化管理。三是關(guān)于除利用政府性資金投資建設(shè)的項(xiàng)目、企業(yè)不使用政府性資金投資建設(shè)的重大和限制類項(xiàng)目以外的所有項(xiàng)目的管理，既不實(shí)行審批，也不實(shí)行核準(zhǔn)，全部按屬地實(shí)行備案管理。這方面投資及項(xiàng)目管理權(quán)限的下放，實(shí)際上是緊緊圍繞下放項(xiàng)目的審批權(quán)，實(shí)施項(xiàng)目的核準(zhǔn)制和備案制而提出并出臺(tái)的，這是擴(kuò)大縣（市）管理權(quán)限和實(shí)施投資體制改革相結(jié)合的一個(gè)綜合成果。由此，也給項(xiàng)目前期工作程序帶來了一系列的重大變化，主要有以下4個(gè)方面。

一是方式的變化。以往項(xiàng)目的前期工作是，無論建設(shè)項(xiàng)目的資金來源如何、無論它的規(guī)模大小如何，都要由政府投資主管部門進(jìn)行審批，否則項(xiàng)目不準(zhǔn)進(jìn)行建設(shè)，前期工作只有1種方式，就是審批制。這次改革后，就是要還給企業(yè)充分的自，將一種方式改變?yōu)?種方式：審批制、核準(zhǔn)制和備案制。一個(gè)項(xiàng)目到底是用審批制、核準(zhǔn)制和備案制中的哪一種開展前期工作，是我們應(yīng)該首先把握的問題。總體上講，就是使用政府性資金建設(shè)的項(xiàng)目，適用于審批制。企業(yè)不使用政府性資金建設(shè)的重大和限制類項(xiàng)目，適用于核準(zhǔn)制。企業(yè)不使用政府性資金，也不屬于重大和限制類項(xiàng)目，適用于備案制。

二是環(huán)節(jié)的變化。按照以往國(guó)家基本建設(shè)程序要求，項(xiàng)目前期工作共劃分為5個(gè)環(huán)節(jié)，即項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì)、開工報(bào)告和竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，其中前4個(gè)環(huán)節(jié)屬于前期工作階段程序。從2002年國(guó)務(wù)院下放管理權(quán)限后，取消了開工報(bào)告審批，項(xiàng)目前期工作階段只剩下3個(gè)環(huán)節(jié)。這次改革后，對(duì)于審批、核準(zhǔn)、備案3種形式，前期工作的環(huán)節(jié)各不相同。對(duì)于審批制，項(xiàng)目建設(shè)的全過程包括5個(gè)環(huán)節(jié)，即項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì)、資金申請(qǐng)報(bào)告和竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告審批，其中，前期工作是前4個(gè)環(huán)節(jié)。對(duì)于核準(zhǔn)制，只有一個(gè)環(huán)節(jié)，即企業(yè)項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告的核準(zhǔn)。對(duì)于備案制，也只有一個(gè)環(huán)節(jié)，即企業(yè)項(xiàng)目備案申請(qǐng)的確認(rèn)。

三是政府部門審查的內(nèi)容發(fā)生重大變化。在以往實(shí)行審批制時(shí)，政府部門要對(duì)建設(shè)項(xiàng)目的建設(shè)規(guī)模和產(chǎn)品方案、建設(shè)條件、市場(chǎng)預(yù)測(cè)、場(chǎng)址選擇、技術(shù)設(shè)備工程方案、原材料供應(yīng)、投資估算、融資方案、財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)、國(guó)民經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)、社會(huì)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)分析等全部進(jìn)行審查評(píng)估。這次改革后，對(duì)于審批制的項(xiàng)目，政府部門對(duì)于上述內(nèi)容不僅仍要進(jìn)行審查和評(píng)估，而且要比以往審查和評(píng)估更加嚴(yán)格。而對(duì)于核準(zhǔn)和備案的項(xiàng)目，則審查和評(píng)估的內(nèi)容減少了許多，政府只對(duì)項(xiàng)目的產(chǎn)業(yè)政策、社會(huì)效益、資源利用、環(huán)境影響和經(jīng)濟(jì)安全等5個(gè)方面進(jìn)行把關(guān)，至于企業(yè)的投資效益如何，產(chǎn)品的市場(chǎng)前景如何，都由企業(yè)自主進(jìn)行決策，政府部門不再進(jìn)行干預(yù)。

四是管理權(quán)限的變化。這次改革前，在項(xiàng)目管理權(quán)限上，我省執(zhí)行的是省政府1996年下發(fā)的《吉林省固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目審批程序暫行規(guī)定》（吉政發(fā)[1996]14號(hào)），按照這一《規(guī)定》，我省的項(xiàng)目管理權(quán)限劃分是：總投資在3000萬元及其以上的項(xiàng)目由省審批；總投資在3000萬元以下、不需要省解決資金或平衡生產(chǎn)建設(shè)條件的，由各市（州）審批；需要國(guó)家及省解決資金或平衡生產(chǎn)建設(shè)條件的，一律由省審批。縣（市、區(qū)）的審批權(quán)限，由市（州）自行確定。這次改革后，按照審批、核準(zhǔn)、備案3種形式，管理權(quán)限各不相同。審批制的管理權(quán)限是建設(shè)項(xiàng)目使用哪一級(jí)政府的資金進(jìn)行建設(shè)，就由那一級(jí)政府的投資主管部門進(jìn)行審批。如果項(xiàng)目使用多級(jí)政府性資金，一般遵守從上至下的原則。這方面國(guó)家還有許多具體的規(guī)定。有一些利用國(guó)家資金的項(xiàng)目，按要求可由省里進(jìn)行審批，國(guó)家只審批資金申請(qǐng)報(bào)告。審批制也要遵從國(guó)家一定時(shí)期的宏觀調(diào)控政策，比如目前黨政群團(tuán)企事業(yè)單位的辦公樓和培訓(xùn)中心項(xiàng)目，無論資金來源如何，都需要省政府進(jìn)行審批等。核準(zhǔn)制的權(quán)限是要遵從《吉林省報(bào)國(guó)家和省政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》的要求。《核準(zhǔn)目錄》是省政府根據(jù)國(guó)務(wù)院頒布的《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》，結(jié)合我省實(shí)際，制定和頒布的。《目錄》中所列項(xiàng)目，都是企業(yè)不使用政府性資金投資建設(shè)的重大和限制類固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目，在《目錄》中，明確了實(shí)行核準(zhǔn)制的投資項(xiàng)目范圍，劃分省、市（州）、縣（市）的核準(zhǔn)權(quán)限，同時(shí)，《目錄》也要根據(jù)國(guó)家的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章以及經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展情況適時(shí)調(diào)整。備案制的權(quán)限是按屬地化管理原則。另外，除延邊州外，在各地級(jí)市和各縣（市）的管理權(quán)限方面，變化最大的是上報(bào)權(quán)限的變化。以往由省審批的項(xiàng)目，都是由縣（市）報(bào)地級(jí)市再報(bào)省，這次擴(kuò)權(quán)后，對(duì)于應(yīng)由省審批或核準(zhǔn)的項(xiàng)目，縣（市）項(xiàng)目可以直接向省行文上報(bào)，但同時(shí)要抄報(bào)地級(jí)市備案，以便于各地級(jí)市能夠掌握本地區(qū)項(xiàng)目的總體情況。延邊州應(yīng)由省審批或核準(zhǔn)的項(xiàng)目，由縣（市）報(bào)州再報(bào)省。

二、如何落實(shí)投資權(quán)限下放及項(xiàng)目管理制度改革的各項(xiàng)工作

落實(shí)投資權(quán)限下放和項(xiàng)目管理制度的改革，具體來講就是實(shí)施好審批制、核準(zhǔn)制和備案制，過去我們對(duì)審批制了解的多一些，現(xiàn)在實(shí)行的審批制其內(nèi)涵也發(fā)生了一些變化，而核準(zhǔn)制和備案制，其工作內(nèi)容則多是新提出來的。

（一）項(xiàng)目審批制

1．審批制的適用范圍

要了解項(xiàng)目審批制的適用范圍，首先要掌握一下政府投資的概念。政府投資是指在我國(guó)境內(nèi)使用政府性資金所進(jìn)行的固定資產(chǎn)投資以及有關(guān)的投資活動(dòng)，政府性資金包括：財(cái)政預(yù)算投資資金（含國(guó)債資金）；國(guó)際金融組織和外國(guó)政府貸款等外債資金；納入預(yù)算管理的專項(xiàng)建設(shè)資金；法律、法規(guī)規(guī)定的其他政府性資金。政府投資按照資金來源、項(xiàng)目性質(zhì)和宏觀調(diào)控需要，分別采用直接投資、資本金注入、投資補(bǔ)助、轉(zhuǎn)貸、貼息等投資方式。審批制的適用范圍是，只要使用了上述所列的政府性資金的建設(shè)項(xiàng)目，都要采取審批制。

2．審批制的環(huán)節(jié)

這次改革后，項(xiàng)目審批制的環(huán)節(jié)有5個(gè)方面，即項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì)、資金申請(qǐng)報(bào)告和竣工驗(yàn)收。

（1）項(xiàng)目建議書

項(xiàng)目建議書是審批制的第一個(gè)環(huán)節(jié)，項(xiàng)目建議書階段是投資前對(duì)擬建項(xiàng)目的一個(gè)總體輪廓設(shè)想，主要是從宏觀上來衡量項(xiàng)目建設(shè)的必要性，同時(shí)初步分析項(xiàng)目建設(shè)的可行性，對(duì)于項(xiàng)目建議書編制的要求是：比較復(fù)雜的項(xiàng)目，要求要由有相應(yīng)的工程咨詢資質(zhì)的設(shè)計(jì)咨詢單位來進(jìn)行編制，對(duì)于比較簡(jiǎn)單的項(xiàng)目，可以由項(xiàng)目法人自己進(jìn)行編制。項(xiàng)目建議書上報(bào)之后，可以不經(jīng)過論證環(huán)節(jié)，由項(xiàng)目審批部門按有關(guān)決策程序進(jìn)行研究后，直接進(jìn)行審批。

（2）可行性研究報(bào)告

項(xiàng)目可行性研究報(bào)告是項(xiàng)目決策最關(guān)鍵的環(huán)節(jié)。項(xiàng)目可行性研究報(bào)告就是一種投資決策，在這個(gè)階段，要求我們對(duì)準(zhǔn)備建設(shè)的項(xiàng)目的產(chǎn)業(yè)政策性、市場(chǎng)需求情況、建設(shè)外部條件、生產(chǎn)條件、工藝技術(shù)條件、投資效果、環(huán)境影響等方面的可行性和合理性進(jìn)行全面研究、論證和評(píng)價(jià)。可研報(bào)告要求要有相應(yīng)的工程咨詢資質(zhì)的工程設(shè)計(jì)咨詢單位進(jìn)行編制。在審批可研報(bào)告前，要委托有評(píng)估論證資質(zhì)的工程咨詢單位組織專家進(jìn)行咨詢論證。在進(jìn)行可行性研究的同時(shí)，要由環(huán)境保護(hù)部門對(duì)建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行環(huán)境影響評(píng)價(jià)和審批，由土地部門對(duì)新征用地進(jìn)行審批，由規(guī)劃部門對(duì)有關(guān)的規(guī)劃方案進(jìn)行審批等等。

對(duì)于比較單一的項(xiàng)目，可以將項(xiàng)目建議書和可行性研究報(bào)告進(jìn)行合并審批，深度要達(dá)到可研報(bào)告的要求。

（3）初步設(shè)計(jì)

對(duì)于初步設(shè)計(jì)的審批，主要是從設(shè)備選型、工藝流程、土建工程、生產(chǎn)配套設(shè)施和投資概算等方面對(duì)工程項(xiàng)目的實(shí)施進(jìn)行全面具體的審查。初步設(shè)計(jì)也要求有相應(yīng)工程設(shè)計(jì)資質(zhì)的設(shè)計(jì)單位進(jìn)編制。初步設(shè)計(jì)在批準(zhǔn)前，也要由項(xiàng)目審批部門組織有關(guān)專家和部門進(jìn)行審查。

（4）資金申請(qǐng)報(bào)告

今年6月，國(guó)家發(fā)改委了第31號(hào)令，正式實(shí)施《中央預(yù)算內(nèi)投資補(bǔ)助和貼息項(xiàng)目管理暫行辦法》，按照《辦法》要求，資金申請(qǐng)報(bào)告應(yīng)包括以下幾項(xiàng)內(nèi)容：項(xiàng)目單位的基本情況和財(cái)政狀況；項(xiàng)目的基本情況，包括建設(shè)背景、建設(shè)內(nèi)容、總投資及資金來源、技術(shù)工藝、各項(xiàng)建設(shè)條件落實(shí)情況等；申請(qǐng)投資補(bǔ)助或貼息資金的主要原因和政策依據(jù)；項(xiàng)目招標(biāo)內(nèi)容等。同時(shí)，資金申請(qǐng)報(bào)告應(yīng)附的文件包括：政府投資項(xiàng)目的可行性研究報(bào)告批準(zhǔn)文件；企業(yè)投資項(xiàng)目的核準(zhǔn)或備案的批準(zhǔn)文件；城市規(guī)劃部門出具的城市規(guī)劃選址意見（適用于城市規(guī)劃區(qū)域內(nèi)的投資項(xiàng)目）；國(guó)土資源部門出具的項(xiàng)目用地預(yù)審意見；環(huán)保部門出具的環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件的審批意見；申請(qǐng)貼息的項(xiàng)目須出具項(xiàng)目單位與有關(guān)金融機(jī)構(gòu)簽訂的貸款協(xié)議；項(xiàng)目單位對(duì)資金申請(qǐng)報(bào)告內(nèi)容和附屬文件真實(shí)性負(fù)責(zé)的聲明等文件。對(duì)于資金申請(qǐng)報(bào)告，主要從以下幾個(gè)方面進(jìn)行審查，包括：是否符合預(yù)算內(nèi)投資資金的使用方向，符合有關(guān)工作方案的要求，符合投資補(bǔ)助和貼息資金的安排原則，提交的相關(guān)文件是否齊備有效，項(xiàng)目的主要建設(shè)條件是否基本落實(shí)等。

（5）竣工驗(yàn)收

項(xiàng)目建成并投產(chǎn)運(yùn)行后，由項(xiàng)目法人單位編制竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，由項(xiàng)目審批部門對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行全面檢查、測(cè)試和鑒定，并辦理固定資產(chǎn)移交手續(xù)，竣工驗(yàn)收的依據(jù)是項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)的批準(zhǔn)文件。

3．審批制的管理權(quán)限

對(duì)于使用中央預(yù)算內(nèi)資金的項(xiàng)目，按照資金的投入方式不同，管理方式也有所區(qū)別。對(duì)于采用直接投資和資本金注入方式的，全部由國(guó)家發(fā)改委審批可研報(bào)告。對(duì)于采用投資補(bǔ)助和貼息方式的，包括長(zhǎng)期建設(shè)國(guó)債投資，按資金數(shù)額和比例進(jìn)行審批，其中，安排給單個(gè)投資項(xiàng)目的中央預(yù)算內(nèi)資金超過2億元，或不超過2億元，但超過3000萬元且占項(xiàng)目總投資比例超過50%的，由國(guó)家發(fā)改委審批可研報(bào)告，資金申請(qǐng)報(bào)告不再單獨(dú)報(bào)送，其初步設(shè)計(jì)和竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告由國(guó)家或國(guó)家授權(quán)省發(fā)改委審批。其他使用中央預(yù)算內(nèi)資金的項(xiàng)目，由國(guó)家發(fā)改委審批資金申請(qǐng)報(bào)告，其余各環(huán)節(jié)由省發(fā)改委進(jìn)行審批。

對(duì)于使用省預(yù)算內(nèi)資金的項(xiàng)目，參照國(guó)家的管理辦法進(jìn)行管理。其中采用直接投資和資本金注入方式的，全部由省發(fā)改委審批。采用投資補(bǔ)助和貼息方式的，按資金數(shù)額和比例進(jìn)行審批，其中，安排給單個(gè)投資項(xiàng)目的省預(yù)算內(nèi)資金超過500萬元，或不超過500萬元但占項(xiàng)目總投資比例超過30%的，由省發(fā)改委審批；其余項(xiàng)目，省發(fā)改委只審批資金申請(qǐng)報(bào)告。

（二）項(xiàng)目核準(zhǔn)制

1．核準(zhǔn)制的適用范圍和管理權(quán)限

核準(zhǔn)制的適用范圍是企業(yè)不使用政府性資金投資建設(shè)的重大和限制類固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目。對(duì)于這類項(xiàng)目，各級(jí)政府在一定時(shí)期要頒布一次《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》，目前我們所使用的是國(guó)務(wù)院頒布的2004年版本，我省也制定了《吉林省政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》，在目錄中，明確了應(yīng)核準(zhǔn)的項(xiàng)目范圍以及省、市（州）和縣（市）的核準(zhǔn)權(quán)限。如果項(xiàng)目屬于政府頒布的《目錄》中的項(xiàng)目，就要由項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)進(jìn)行核準(zhǔn)。

2．項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告的內(nèi)容及編制

按照核準(zhǔn)制要求，項(xiàng)目法人單位只需要向項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)報(bào)送項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告。項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告應(yīng)由具備相應(yīng)工程咨詢資質(zhì)的機(jī)構(gòu)編制，需報(bào)國(guó)家核準(zhǔn)的項(xiàng)目，申請(qǐng)報(bào)告應(yīng)由具有甲級(jí)工程咨詢資質(zhì)的機(jī)構(gòu)編制。項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告應(yīng)主要包括以下內(nèi)容：項(xiàng)目申報(bào)單位情況；擬建項(xiàng)目情況；建設(shè)用地與相關(guān)規(guī)劃；資源利用和能源耗用分析；生態(tài)環(huán)境影響分析；經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效果分析。

國(guó)家發(fā)展改革委將要頒發(fā)項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告示范文本，總體上看，報(bào)告的編制深度基本要達(dá)到可行性研究報(bào)告的深度。但與可研相比，項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告更加注重社會(huì)效益、資源的總體平衡和對(duì)環(huán)境的影響等，而不再更多地研究項(xiàng)目的投資效益。

項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告在報(bào)送時(shí)，應(yīng)該附帶一些文件，包括：城市規(guī)劃行政主管部門出具的城市規(guī)劃意見；國(guó)土資源行政主管部門出具的項(xiàng)目用地預(yù)審意見；環(huán)境保護(hù)行政主管部門出具的環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件的審批意見；根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)應(yīng)提交的其他文件。只有這些附加文件齊備，才能向上報(bào)送。

3． 項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告的申報(bào)程序

對(duì)于需要省核準(zhǔn)或初審的項(xiàng)目，項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告的申報(bào)程序大致有以下幾個(gè)層面。

（1）省直項(xiàng)目，直接向省項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)提交項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告

（2）市、縣（市）所屬項(xiàng)目，按照屬地管理原則，由項(xiàng)目所在市、縣（市）政府項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)初審并提出意見，向省項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)報(bào)送項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告，其中縣（市）政府項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)初審并上報(bào)的項(xiàng)目，應(yīng)同時(shí)報(bào)送所在市項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)；市、縣（市）所屬其余應(yīng)核準(zhǔn)的項(xiàng)目，按照屬地管理原則，由項(xiàng)目所在市、縣（市）政府項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)進(jìn)行核準(zhǔn)；延邊州所屬應(yīng)由省核準(zhǔn)的項(xiàng)目，由縣（市）報(bào)州再報(bào)省；應(yīng)由延邊州及所屬縣（市）核準(zhǔn)的項(xiàng)目的管理權(quán)限，由州里自行確定管理辦法。

以上項(xiàng)目中，應(yīng)由國(guó)家核準(zhǔn)的項(xiàng)目，由省發(fā)展改革委提出初審意見并向國(guó)務(wù)院投資主管部門報(bào)送項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告。

（3）國(guó)家計(jì)劃單列企業(yè)集團(tuán)和中央管理企業(yè)投資建設(shè)的項(xiàng)目，有兩種情況，一種是如果按目錄應(yīng)由國(guó)務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)，可以直接報(bào)送國(guó)務(wù)院投資主管部門，在向國(guó)務(wù)院投資主管部門提交申請(qǐng)報(bào)告時(shí)，應(yīng)附上省發(fā)展改革委意見。另外一種是按目錄應(yīng)由省核準(zhǔn)的項(xiàng)目，可直接向省項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)提交申請(qǐng)報(bào)告。

4．項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)的核準(zhǔn)

項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)在受理初審和核準(zhǔn)申請(qǐng)后，如有必要，將委托有資格的咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估。如果認(rèn)為沒有必要，可以直接下達(dá)核準(zhǔn)意見。

項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)在進(jìn)行核準(zhǔn)審查時(shí)，需要征求同級(jí)政府行業(yè)主管部門意見的，要向同級(jí)政府行業(yè)主管部門出具征求意見函。相關(guān)部門應(yīng)在收到征求意見函后，要向項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)提出書面審核意見。

對(duì)于可能會(huì)對(duì)公眾利益造成重大影響的項(xiàng)目，項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)在進(jìn)行核準(zhǔn)審查時(shí)，應(yīng)采取適當(dāng)方式征求公眾意見。對(duì)于特別重大的項(xiàng)目，可以視情況實(shí)行專家評(píng)議。

5． 核準(zhǔn)內(nèi)容及效力

項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)主要根據(jù)以下條件對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行審核，就是是否符合國(guó)家法律法規(guī)；符合國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展規(guī)劃、行業(yè)規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)和土地利用總體規(guī)劃；符合國(guó)家宏觀調(diào)控政策；地區(qū)布局合理；主要產(chǎn)品未對(duì)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)形成壟斷；未影響我國(guó)經(jīng)濟(jì)安全；合理開發(fā)并有效利用了資源；生態(tài)環(huán)境和自然文化遺產(chǎn)得到有效保護(hù)；未對(duì)公眾利益，特別是項(xiàng)目建設(shè)地的公眾利益產(chǎn)生重大不利影響。同時(shí)，項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)在對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行審核時(shí)，要按照原國(guó)家計(jì)委9號(hào)令規(guī)定，對(duì)項(xiàng)目的招標(biāo)事項(xiàng)同時(shí)進(jìn)行核定。

項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)下達(dá)的核準(zhǔn)意見的效力，也就是核準(zhǔn)文件的作用，主要體現(xiàn)在它是辦理項(xiàng)目建設(shè)下一步所有手續(xù)的一個(gè)個(gè)通行證，按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定，只有進(jìn)行項(xiàng)目核準(zhǔn)后，申報(bào)單位才能依據(jù)項(xiàng)目核準(zhǔn)文件，依法辦理土地使用、資源利用、城市規(guī)劃、安全生產(chǎn)、設(shè)備進(jìn)口和減免稅確認(rèn)等手續(xù)。對(duì)應(yīng)報(bào)項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)核準(zhǔn)而未申報(bào)的項(xiàng)目，或者雖然申報(bào)但未經(jīng)核準(zhǔn)的項(xiàng)目，國(guó)土資源、環(huán)境保護(hù)、城鄉(xiāng)建設(shè)、城市規(guī)劃、質(zhì)量監(jiān)督、證券監(jiān)管、外匯管理、安全生產(chǎn)監(jiān)管、水資源管理、海關(guān)等部門不得辦理相關(guān)手續(xù)，金融機(jī)構(gòu)不得發(fā)放貸款。可以說這是項(xiàng)目前期工作中的一個(gè)重要環(huán)節(jié)。

（三）項(xiàng)目備案制

1．項(xiàng)目備案制的適用范圍

按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定，企業(yè)投資項(xiàng)目備案制的適用范圍是：除政府審批的投資項(xiàng)目、《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》、外商投資項(xiàng)目和境外投資項(xiàng)目之外的所有固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目，都要實(shí)行備案制。

2．備案制的管理權(quán)限

備案制的管理權(quán)限國(guó)家已經(jīng)全部下放到各省，國(guó)家發(fā)改委只是對(duì)備案工作進(jìn)行全面指導(dǎo)。我省的企業(yè)投資項(xiàng)目備案工作，由各級(jí)政府的發(fā)展改革部門負(fù)責(zé)，在管理權(quán)限上實(shí)行屬地管理原則，由省市縣三級(jí)進(jìn)行備案。對(duì)于總投資額20億元及以上特大型項(xiàng)目、中、省直單位的建設(shè)項(xiàng)目以及跨地區(qū)、跨流域的項(xiàng)目，由省發(fā)展改革部門進(jìn)行備案。其余項(xiàng)目由市州、縣政府的發(fā)展改革部門按照屬地管理的原則進(jìn)行備案。

3．備案的內(nèi)容和程序

建設(shè)項(xiàng)目備案是一個(gè)前置條件，是項(xiàng)目單位在辦理前期工作各項(xiàng)批準(zhǔn)文件中的第一道程序。實(shí)行備案制的企業(yè)投資項(xiàng)目在建設(shè)前，項(xiàng)目單位首先要按備案管理權(quán)限到相應(yīng)的發(fā)展改革部門進(jìn)行備案。備案的程序與以往的審批辦法相比，進(jìn)行了最大限度的簡(jiǎn)化。省發(fā)改委統(tǒng)一制定了《企業(yè)投資項(xiàng)目備案申請(qǐng)表》，項(xiàng)目法人單位只需填寫《申請(qǐng)表》，并出具證明企業(yè)法人身份的企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照，報(bào)給發(fā)展改革部門。

發(fā)展改革部門主要對(duì)企業(yè)上報(bào)的《申請(qǐng)表》進(jìn)行以下幾方面的審核，就是是否符合國(guó)家和地方的法律法規(guī)；符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策和即期宏觀調(diào)控政策；符合行業(yè)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)；符合應(yīng)予備案的項(xiàng)目范圍。

發(fā)展改革部門做出是否予以備案的決定后，要下發(fā)正式文件。省發(fā)展改革委專門在網(wǎng)站建立一套項(xiàng)目備案系統(tǒng)，無論是省里還是市（州）、縣（市）發(fā)改委準(zhǔn)予備案的項(xiàng)目，都要在這個(gè)網(wǎng)站進(jìn)行網(wǎng)上公告，這樣便于掌握全省項(xiàng)目建設(shè)的總體情況，以及各有關(guān)部門和單位進(jìn)行信息查詢，達(dá)到信息資源共享。

第10篇

近年來，石油行業(yè)都非常重視引進(jìn)和吸收PMP項(xiàng)目管理的理念。該油田技術(shù)服務(wù)公司較業(yè)內(nèi)業(yè)務(wù)單一的專業(yè)服務(wù)公司存在業(yè)務(wù)范圍廣、專業(yè)跨度大、項(xiàng)目類型多和資源整合難等情況，在項(xiàng)目管理上暴露出許多不足：重視具體項(xiàng)目運(yùn)作，缺乏多項(xiàng)目統(tǒng)籌；項(xiàng)目生命周期管理完整性不夠，應(yīng)急和風(fēng)控不到位；項(xiàng)目管理與產(chǎn)業(yè)特點(diǎn)契合不夠，不重視對(duì)項(xiàng)目類別的規(guī)律總結(jié)；項(xiàng)目管理專業(yè)人才匱乏，理論水平低下等。這些都促使公司更加重視項(xiàng)目運(yùn)轉(zhuǎn)規(guī)律研究，并依照規(guī)律開展項(xiàng)目管理工作。

二、PMP理論應(yīng)用于項(xiàng)目管理的具體實(shí)踐

公司項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)在PMP理論指導(dǎo)下不斷探索，準(zhǔn)確分析投資、基建和經(jīng)營(yíng)等類型項(xiàng)目的特點(diǎn)，控制過程管控節(jié)點(diǎn)并制定針對(duì)性管控措施，把握項(xiàng)目的類別特征、制約因素、生命周期和知識(shí)領(lǐng)域等維度，構(gòu)建多項(xiàng)目（多類型）的項(xiàng)目管理機(jī)制，如圖1所示，最后形成具有自身產(chǎn)業(yè)特點(diǎn)的分類項(xiàng)目（單項(xiàng)目）管理和多項(xiàng)目全生命周期管理制度體系。圖1項(xiàng)目管理實(shí)踐組織結(jié)構(gòu)示意圖1.探索項(xiàng)目類型化管理的可行性。在項(xiàng)目管理的公司層面，公司在安全生產(chǎn)部設(shè)立項(xiàng)目管理崗位，作為公司項(xiàng)目管理的專職機(jī)構(gòu)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)公司多項(xiàng)目監(jiān)控、協(xié)調(diào)和考核等職能。公司注重將產(chǎn)業(yè)特點(diǎn)納入項(xiàng)目管理理念的范疇，根據(jù)項(xiàng)目類別和規(guī)模等特征，探索專職項(xiàng)目組管理模式以加強(qiáng)項(xiàng)目管控能力。通過類型化項(xiàng)目管理實(shí)踐，總結(jié)同類項(xiàng)目管理關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，探尋不同類型項(xiàng)目管理的共性，先后區(qū)分生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)類、設(shè)備投資購(gòu)置類、大型基建及改造類等項(xiàng)目類型，并有針對(duì)性進(jìn)行重點(diǎn)管理。例如：以注聚工程建設(shè)項(xiàng)目為代表的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)類項(xiàng)目，充分融合項(xiàng)目管控要素與過程管理；以連續(xù)油管項(xiàng)目為代表的設(shè)備投資購(gòu)置類項(xiàng)目，追求投資效益最大化的成功試驗(yàn)；以人工舉升作業(yè)支持中心建設(shè)項(xiàng)目為代表的大型基建及改造類項(xiàng)目，嚴(yán)把合規(guī)質(zhì)量安全關(guān)（詳見圖2）。圖2基建項(xiàng)目IPMT+EPC+工程監(jiān)理三級(jí)管理示意圖2.成立項(xiàng)目管理專門機(jī)構(gòu)。公司成立項(xiàng)目管理辦公室履行項(xiàng)目管理統(tǒng)籌機(jī)構(gòu)職責(zé)，與公司安全生產(chǎn)部合署辦公，具體職責(zé)為：協(xié)調(diào)項(xiàng)目所需資源，履行過程監(jiān)控職能，作為多項(xiàng)目管理機(jī)制的核心，考核項(xiàng)目實(shí)施質(zhì)量。3.細(xì)化完善項(xiàng)目管理制度體系。公司成立項(xiàng)目管理辦公室和項(xiàng)目組的同時(shí)，將組織機(jī)構(gòu)建設(shè)經(jīng)驗(yàn)制度化，更重要地是把握項(xiàng)目的類別特征、制約因素、生命周期和知識(shí)領(lǐng)域等維度，完善了項(xiàng)目管理制度體系。根據(jù)組織機(jī)構(gòu)成立的實(shí)踐，完善了項(xiàng)目組組建、關(guān)鍵崗位任用、行政管理和檔案管理等制度；根據(jù)項(xiàng)目類別特征，細(xì)化了投資項(xiàng)目、經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目和重點(diǎn)設(shè)備項(xiàng)目等項(xiàng)目管理制度；關(guān)注項(xiàng)目時(shí)間、質(zhì)量和成本等制約因素，編制了質(zhì)量、預(yù)算執(zhí)行和費(fèi)用、HSE等項(xiàng)目管理制度；實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目全生命周期管理，形成了計(jì)劃、開工、進(jìn)度、施工、竣工和報(bào)告等管理制度，強(qiáng)化項(xiàng)目管理滲透項(xiàng)目運(yùn)作全過程。

三、項(xiàng)目管理成果

1.具體項(xiàng)目高效按期完成，保障公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)。自2012年以來，公司所有項(xiàng)目均按期保質(zhì)完成，各類項(xiàng)目增效降本，未出現(xiàn)延期現(xiàn)象。同時(shí)，因?yàn)轫?xiàng)目統(tǒng)籌的增強(qiáng)，在有限資源的基礎(chǔ)上，為公司承攬更多項(xiàng)目提供可能，甚至有專利、課題和技術(shù)體系的收獲。例如，連續(xù)油管項(xiàng)目合計(jì)投資2.46億元，較初期預(yù)算3.07億元，節(jié)約成本20%，從列入生產(chǎn)建設(shè)計(jì)劃到采辦結(jié)束進(jìn)度提升5%。2.創(chuàng)新項(xiàng)目管理模式，實(shí)現(xiàn)了項(xiàng)目歸類管理制度化和全。生命周期管理項(xiàng)目管理辦公室作為公司統(tǒng)籌多項(xiàng)目管理的專門機(jī)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)了公司層面對(duì)多項(xiàng)目計(jì)劃的安排、資源統(tǒng)籌和項(xiàng)目支持。公司形成以《公司項(xiàng)目管理辦法》為總則，涵蓋類別特征、制約因素、生命周期和知識(shí)領(lǐng)域等多個(gè)維度，包含17個(gè)具體管理方法為指導(dǎo)核心的項(xiàng)目管理體系。公司探索形成了針對(duì)項(xiàng)目類別和規(guī)模等特性的管理模式。3.提升公司項(xiàng)目管理水平，培養(yǎng)一批合格的項(xiàng)目管理人才。隨著公司項(xiàng)目管理體系逐漸完善和各類項(xiàng)目實(shí)踐，項(xiàng)目管理水平得到提升。項(xiàng)目類型化管理普遍推廣，而且為項(xiàng)目管理后評(píng)價(jià)提供了可供借鑒的標(biāo)尺，實(shí)踐結(jié)果證明了PMP理論對(duì)公司項(xiàng)目管理實(shí)踐的適用性。一批具備專業(yè)素質(zhì)的項(xiàng)目管理人才在實(shí)踐中得到成長(zhǎng)，其中有近40人取得了PMI資格認(rèn)證。項(xiàng)目經(jīng)理在完成項(xiàng)目的同時(shí)，能力也得到了鍛煉，職業(yè)發(fā)展路徑更加通暢。

四、結(jié)語

公司在PMP理論指導(dǎo)下把握項(xiàng)目的類別特征、制約因素、生命周期和知識(shí)領(lǐng)域等維度，建立了針對(duì)性的類型化項(xiàng)目管控措施，形成多項(xiàng)目（多類型）的項(xiàng)目管理機(jī)制，形成具有自身產(chǎn)業(yè)特點(diǎn)的分類項(xiàng)目（單項(xiàng)目）管理和多項(xiàng)目全生命周期管理制度體系。該實(shí)踐是項(xiàng)目管理制度的豐富和完善，是基于產(chǎn)業(yè)特征和PMP理論的具體應(yīng)用，對(duì)類似石油技術(shù)服務(wù)公司的項(xiàng)目管理具有借鑒價(jià)值。

作者:鐘崢 馬成曄 袁麗娜 單位:中海油能源發(fā)展股份有限公司工程技術(shù)分公司

參考文獻(xiàn)：

[1]ProjectManagementInstitute,IEEE.項(xiàng)目管理知識(shí)體系指南:PMBOK指南[M].北京:電子工業(yè)出版社,2015.

第11篇

1石油工程的項(xiàng)目管理現(xiàn)狀

雖然我國(guó)的石油產(chǎn)業(yè)處于世界前列，但是石油工程的項(xiàng)目管理水平還不如一些發(fā)達(dá)國(guó)家。石油企業(yè)的項(xiàng)目管理工作還存在著諸多問題。項(xiàng)目管理的意識(shí)不夠、落后的管理方式和不完善的管理制度都是存在于項(xiàng)目管理當(dāng)中的問題，這些問題不能得到及時(shí)的解決，會(huì)嚴(yán)重制約我國(guó)石油產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

(1)缺乏項(xiàng)目管理意識(shí)

我國(guó)主要的石油企業(yè)僅有中石油、中石化和中國(guó)海洋石油公司，這三家石油企業(yè)在我國(guó)的石油行業(yè)當(dāng)中處于壟斷的地位，這就導(dǎo)致了石油企業(yè)管理者和員工缺乏競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)和憂患意識(shí)，往往自我感覺良好，對(duì)于項(xiàng)目管理工作不重視，只是一味的抓生產(chǎn)，提高石油產(chǎn)量。石油企業(yè)的各單位部門沒有處理好各自的行政關(guān)系，造成管理松散，導(dǎo)致員工思想松懈，觀念落后，缺乏工作的熱情，對(duì)石油企業(yè)員工工作積極性產(chǎn)生了不好的影響。

(2)管理方式落后

當(dāng)前我國(guó)的石油企業(yè)，在項(xiàng)目管理上采用的方式往往都是原有的經(jīng)驗(yàn)，沒有結(jié)合當(dāng)代石油工業(yè)發(fā)展需要而進(jìn)行改革創(chuàng)新。現(xiàn)有的技術(shù)跟不上時(shí)展的需要，石油工業(yè)正處在快速發(fā)展的關(guān)鍵階段，落后的管理方式會(huì)成為石油行業(yè)發(fā)展的制約。現(xiàn)如今是信息科技時(shí)代，如果缺乏先進(jìn)的科學(xué)技術(shù)和管理理念，石油工程的項(xiàng)目管理工作將會(huì)越來越艱難，由于石油工業(yè)在管理中存在的問題，其產(chǎn)生的負(fù)面影響會(huì)逐漸增大，甚至?xí)绊懙缴a(chǎn)質(zhì)量，導(dǎo)致其在世界石油行業(yè)中缺乏競(jìng)爭(zhēng)力。

(3)項(xiàng)目管理制度不完善

不完善的項(xiàng)目管理制度，是造成石油企業(yè)項(xiàng)目管理意識(shí)不足和管理方式落后的主要原因。由于沒有一個(gè)完善的石油工程項(xiàng)目管理制度進(jìn)行規(guī)范，造成企業(yè)管理者對(duì)于項(xiàng)目管理不重視，員工也缺乏項(xiàng)目管理的意識(shí)，使石油工程項(xiàng)目管理松散，起不到管理的作用。項(xiàng)目管理成了形式，使石油企業(yè)的管理工作沒有效果，嚴(yán)重影響到石油企業(yè)未來的發(fā)展。

2提升石油工程項(xiàng)目管理的措施

正是由于石油企業(yè)在項(xiàng)目管理當(dāng)中還存在缺乏項(xiàng)目管理意識(shí)、管理方式落后和項(xiàng)目管理制度不完善等諸多問題，只有合理有效的解決這些管理問題，才能將石油工程的項(xiàng)目管理工作真正的落實(shí)好。

(1)強(qiáng)化項(xiàng)目管理意識(shí)

樹立項(xiàng)目管理意識(shí)，將項(xiàng)目管理寫到石油企業(yè)的企業(yè)文化當(dāng)中去，讓每個(gè)員工都將項(xiàng)目管理工作重視起來。貫徹落實(shí)好石油工程的項(xiàng)目管理工作，首先，明確石油工程每個(gè)項(xiàng)目的工作目標(biāo)，以目標(biāo)為核心，圍繞其展開生產(chǎn)工作，使項(xiàng)目工作進(jìn)展更加高效。然后，將項(xiàng)目管理系統(tǒng)化，借鑒當(dāng)前世界上的石油工程的先進(jìn)項(xiàng)目管理理念，與之接軌，讓項(xiàng)目管理和工程生產(chǎn)相配合，使石油工程生產(chǎn)更加高效。最后，將項(xiàng)目管理作為石油工程管理的重點(diǎn)工作，納入到日常的管理當(dāng)中來，真正將項(xiàng)目管理融入到石油企業(yè)生產(chǎn)當(dāng)中，使石油企業(yè)更好更快地發(fā)展。

(2)采用科學(xué)的管理方式

應(yīng)用科學(xué)合理的管理方式來取代原有落后的管理方式，會(huì)讓石油企業(yè)的項(xiàng)目管理水平得到“質(zhì)”的提升。將科技創(chuàng)新融入到項(xiàng)目管理的實(shí)際工作中，改進(jìn)項(xiàng)目管理模式，將石油工程的項(xiàng)目管理水平提升到一個(gè)新的高度。對(duì)石油工程項(xiàng)目管理進(jìn)行了大幅度的改革創(chuàng)新，最大限度的優(yōu)化資源利用，走科學(xué)管理之路。用最科學(xué)的方式對(duì)石油工程進(jìn)行管理，從而促進(jìn)石油工程項(xiàng)目的高效運(yùn)行。

(3)建立健全項(xiàng)目管理制度

由于石油企業(yè)在石油工程管理中的項(xiàng)目管理制度不完善，導(dǎo)致項(xiàng)目管理工作落實(shí)的不到位。建立健全項(xiàng)目管理制度，在加大對(duì)石油工程管理力度的同時(shí)，還要建立明確的責(zé)任制度，將責(zé)任落實(shí)在每一個(gè)員工身上，增強(qiáng)每個(gè)員工的責(zé)任心。由于石油工程是一個(gè)復(fù)雜而龐大的工程，對(duì)每一項(xiàng)的工作都要做到面面俱到，這就需要各級(jí)部門、各級(jí)單位之間以及員工都要明確石油工程每一項(xiàng)的工作，能夠很好地加以把握和控制，使整個(gè)石油工程安全有序的進(jìn)行下去。

3結(jié)語

第12篇

1 納入企業(yè)管理，形成合力，加強(qiáng)核心檔案資源建設(shè)

隨著集團(tuán)公司現(xiàn)代企業(yè)管理的不斷加強(qiáng)，檔案工作越來越成為企業(yè)基礎(chǔ)管理、專業(yè)管理、資產(chǎn)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理的重要組成部分，把檔案工作納入企業(yè)管理制度和業(yè)務(wù)流程是必要趨勢(shì)。

河南油田的做法是，把加強(qiáng)核心檔案資源建設(shè)納入企業(yè)管理制度和業(yè)務(wù)流程。主要體現(xiàn)在：把檔案管理制度的制定納入生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的每個(gè)環(huán)節(jié)、每個(gè)流程，只要有人為因素存在的地方，都必須有相應(yīng)的檔案管理制度，突出流程管理、突出核心業(yè)務(wù)和主營(yíng)業(yè)務(wù)，以流程決定配套管理。通過界定各部門、各單位的業(yè)務(wù)范圍和職責(zé)，樹立企業(yè)員工人人都要管檔案、利用檔案、保護(hù)檔案的意識(shí)。

在重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目管理中，實(shí)現(xiàn)檔案管理與項(xiàng)目管理四同步，檔案專業(yè)驗(yàn)收是項(xiàng)目管理流程的最后一個(gè)環(huán)節(jié)；在科研鑒定、評(píng)審中，把完成檔案歸檔作為鑒定、評(píng)審的首要條件；在設(shè)備管理中，明確規(guī)定設(shè)備開箱驗(yàn)收，必須有檔案人員參加和隨機(jī)資料歸檔交接；在OA辦公自動(dòng)化文書處理中，必須辦理歸檔流程；在油氣勘探開發(fā)項(xiàng)目管理中，也明確了檔案資料的歸檔，比如，在物探工程項(xiàng)目管理、探井鉆井工程項(xiàng)目管理、錄井、測(cè)井、試油等工程管理中，在項(xiàng)目竣工驗(yàn)收中，都對(duì)提交原始資料提出了要求，制定了原始資料評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)；在境外項(xiàng)目管理中，明確提出了檔案資料管理。

另一方面，檔案工作納入企業(yè)考核體系。要讓這套管理制度落實(shí)、可行，考核是關(guān)鍵。因此，把建設(shè)檔案管理制度體系與建設(shè)檔案工作考評(píng)體系有機(jī)結(jié)合起來很有必要。為此，按照中石化檔案工作的總體評(píng)價(jià)排序，建立評(píng)價(jià)通報(bào)制度，對(duì)各單位檔案工作實(shí)行量化考評(píng)，并把檔案工作的考評(píng)結(jié)果納入企業(yè)的年終效績(jī)考核體系，有力推動(dòng)檔案工作的發(fā)展。

2 納入企業(yè)信息化建設(shè)，整合各類檔案信息資源

要把檔案信息化建設(shè)納入企業(yè)信息化建設(shè)中，一同規(guī)劃、一同發(fā)展，在建設(shè)各專業(yè)系統(tǒng)時(shí)，要征求檔案部門的意見，把歸檔接口考慮進(jìn)去。目前，河南油田基本完成中石化檔案信息化建設(shè)的試點(diǎn)工作，檔案管理系統(tǒng)已在河南油田局機(jī)關(guān)檔案館及26個(gè)二級(jí)單位檔案室實(shí)施完畢并運(yùn)行。通過依托檔案信息化管理系統(tǒng)，建立與其他各專業(yè)信息系統(tǒng)在線歸檔接口，OA接口、ERP接口、浪潮財(cái)務(wù)接口已部署完成并正常運(yùn)行。實(shí)現(xiàn)了部分專業(yè)系統(tǒng)形成的電子文件實(shí)時(shí)在線歸檔。

3 通過檔案信息化建設(shè)，促進(jìn)檔案標(biāo)準(zhǔn)化管理

通過檔案業(yè)務(wù)流程分析與優(yōu)化，使企業(yè)檔案關(guān)鍵業(yè)務(wù)和關(guān)鍵流程與信息系統(tǒng)相融合；按照標(biāo)準(zhǔn)先行、保障安全的原則，制定檔案管理制度與數(shù)字化檔案館技術(shù)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)；利于加快檔案信息化基礎(chǔ)工作和監(jiān)督檢查細(xì)節(jié)上設(shè)置條款，有效地履行檔案監(jiān)督、檢查、指導(dǎo)職能。