時(shí)間：2022-08-15 20:49:58
開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創(chuàng)造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇公司轉(zhuǎn)讓合同，希望這些內(nèi)容能成為您創(chuàng)作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進(jìn)步。
公司轉(zhuǎn)讓合同范文模板參考
一、合同雙方當(dāng)事人
出讓方(以下簡(jiǎn)稱甲方)：
受讓方(以下簡(jiǎn)乙稱)：
依據(jù)合同法相關(guān)規(guī)定，經(jīng)過甲乙雙方友好協(xié)商，訂立如下合同：
二、轉(zhuǎn)讓公司的基本情況
本次轉(zhuǎn)讓為甲方將所屬的___，該公司賬面價(jià)值__萬元，評(píng)估價(jià)值__元，涉及員工安置__人，涉及銀行債權(quán)__元。
該公司轉(zhuǎn)讓行為已經(jīng)同意。
三、員工的安置
本合同公司轉(zhuǎn)讓時(shí)所涉及員工的安置，經(jīng)甲、乙雙方約定并報(bào)批復(fù)同意，按如下方式處理：
1、甲方轉(zhuǎn)讓公司的人員由甲方自行安置，與乙方無關(guān)。
2、甲方轉(zhuǎn)讓公司的人員在外發(fā)生的一切違法行為由甲方自行承擔(dān)，與乙方無關(guān)。
四、債權(quán)、債務(wù)處理
因甲方轉(zhuǎn)讓公司遺留的一切債權(quán)、債務(wù)由甲方自行承擔(dān)，與乙方無關(guān)。
五、公司轉(zhuǎn)讓及價(jià)款支付情況
轉(zhuǎn)讓價(jià)款為人民幣(大寫)__元，雙方約定在__日內(nèi)，乙方 (①一次、②分期)通過指定的__賬號(hào)將合同價(jià)款付清。
采用分期付款的, 乙方以__為保證條件，分__次,分別在__日內(nèi)付清。
六、產(chǎn)權(quán)交割
乙方通過產(chǎn)權(quán)交易中心的指定賬號(hào)支付合同價(jià)款或者首付款后，甲方將編制好的產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓交割單提交給乙方。
由乙方憑此清單逐項(xiàng)核對(duì)與驗(yàn)收，核對(duì)無誤、驗(yàn)收完畢后，由甲、乙雙方及其經(jīng)辦人員在該清單上蓋章、簽字方視為交割完成。
七、稅費(fèi)負(fù)擔(dān)
經(jīng)甲、乙雙方約定，本次轉(zhuǎn)讓所涉及的稅費(fèi)按如下方式處理
八、爭(zhēng)議處理
在本合同履行過程中，甲、乙雙方發(fā)生爭(zhēng)議，經(jīng)協(xié)商無效時(shí)，當(dāng)事人可以向產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)申請(qǐng)調(diào)解，也可以依合同的約定雙方選擇：
①依法向所在地仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁;
②依法向所在地人民法院起訴。
九、違約責(zé)任
1、乙方在報(bào)名受讓時(shí)，通過產(chǎn)權(quán)交易中心交付保證金人民幣(大寫)__元。
當(dāng)合同履行后，乙方交付的保證金退還給乙方或者抵作價(jià)款。
當(dāng)乙方不履行合同的約定，則無權(quán)要求返還保證金;若甲方不履行合同的約定，應(yīng)當(dāng)向乙方支付相當(dāng)于乙方交付保證金數(shù)額的補(bǔ)償;
若甲、乙雙方要求解除合同的，保證金扣除乙方相應(yīng)交易費(fèi)用后返還給乙方。
2、乙方未能按期支付本合同公司的價(jià)款，或者甲方未能按期交割本合同公司，每逾期1日應(yīng)按逾期部分金額的__%，向?qū)Ψ街Ц哆`約金。
3、一方違約給另一方造成直接經(jīng)濟(jì)損失，且違約方支付違約金的數(shù)額不足以補(bǔ)償對(duì)方的經(jīng)濟(jì)損失時(shí)，違約方應(yīng)償付另一方所受損失的差額部分。
十、合同的變更和解除
當(dāng)發(fā)生下列情況之一時(shí)，可以變更、解除合同
1、因情況發(fā)生變化，當(dāng)事人雙方協(xié)商一致，并訂立了變更或者解除協(xié)議。
2、由于不可抗力致使本合同的條款不能履行的。
3、由于一方在合同約定的期限內(nèi)因故沒有履行合同，另一方予以認(rèn)同的。
本合同需變更或者解除，甲、乙雙方必須簽定變更或者解除協(xié)議，并且報(bào)產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)備案后生效。
十一、權(quán)證變更
甲、乙雙方在交割完成后，由__負(fù)責(zé)，于__日之內(nèi)辦妥權(quán)證變更事項(xiàng)。
十二、雙方約定的其他條款
十三、合同的生效
本合同由甲、乙雙方當(dāng)事人簽字蓋章后生效，產(chǎn)權(quán)交易中心憑交易合同及產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓交割單出具產(chǎn)權(quán)成交確認(rèn)書。
十四、其他
本合同一式__份，甲、乙雙方及委托的會(huì)員各執(zhí)__份，產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)備存份。
甲方法定代表人：(簽字) 乙方法定代表人：(簽字)
簽約地點(diǎn)：
年 月 日
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甲方(出讓方)：
住所地：
法定代表人：
乙方(受讓方)：
住所地：
法定代表人：
鑒于， 公司(以下簡(jiǎn)稱轉(zhuǎn)讓公司)是由甲方于 年 月 日基于其掌握的 技術(shù)針對(duì) 項(xiàng)目投資注冊(cè)的全資控股公司，注冊(cè)資本 萬元，營期限為 年。
鑒于，甲方有意將其所屬的占 %股權(quán)的轉(zhuǎn)讓公司按本協(xié)議規(guī)定的條款和條件轉(zhuǎn)讓給乙方，乙方愿意按同樣的條件受讓轉(zhuǎn)讓公司。
故此，依據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國公司法》等法律法規(guī)、政策之規(guī)定，并本著平等互利、友好協(xié)商的原則，雙方簽訂本協(xié)議。
一、轉(zhuǎn)讓公司的基本情況：
轉(zhuǎn)讓公司名稱為 公司，注冊(cè)資本 萬元(無形資產(chǎn)占 %)，評(píng)估價(jià)值 萬元，涉及土地 平方米，涉及員工安置 人，涉及銀行債權(quán) 萬元，住所地： ，經(jīng)營范圍：
二、員工的安置：
本合同公司轉(zhuǎn)讓時(shí)所涉及員工的安置，經(jīng)甲、乙雙方約定按如下方式處理： 一并由乙方接收
三、債權(quán)、債務(wù)處理
經(jīng)甲、乙雙方約定，按如下辦法處理：一并由乙方接收
四、土地使用權(quán)使用方式
本合同轉(zhuǎn)讓公司坐落場(chǎng)所的土地性質(zhì)為 ，經(jīng)甲、乙雙方約定，按如下辦法處理：一并由乙方接收
五、公司轉(zhuǎn)讓價(jià)款及支付方式：
1、轉(zhuǎn)讓價(jià)款為人民幣(大寫) 元，雙方約定在本合同簽訂后三日內(nèi)，乙方預(yù)支付甲方 %轉(zhuǎn)讓價(jià)款(包括20%定金，適用定金規(guī)則)。
2、甲方收到乙方上述 %轉(zhuǎn)讓價(jià)款后， ，乙方支付給甲方剩余 %轉(zhuǎn)讓價(jià)款。
六、產(chǎn)權(quán)交割
甲方收到乙方100%轉(zhuǎn)讓價(jià)款后，轉(zhuǎn)讓公司相關(guān)權(quán)利義務(wù)歸乙方所有，甲方不再承擔(dān)任何權(quán)利義務(wù)。甲乙雙方約定在一月內(nèi)辦理相關(guān)產(chǎn)權(quán)交割手續(xù)。
七、費(fèi)用和稅費(fèi)
經(jīng)甲、乙雙方約定，本次轉(zhuǎn)讓所涉及的費(fèi)用和稅費(fèi)按如下方式處理： 乙方承擔(dān)
八、爭(zhēng)議處理
在本合同履行過程中，甲、乙雙方發(fā)生爭(zhēng)議，經(jīng)協(xié)商無效時(shí)，當(dāng)事人可以依法向具有管轄權(quán)人民法院起訴。
九、違約責(zé)任
1、如因乙方原因?qū)е卤竞贤瑹o法履行或乙方不履行合同的約定，則無權(quán)要求返還定金;如因甲方原因?qū)е卤竞贤瑹o法履行或甲方不履行合同的約定，應(yīng)當(dāng)向乙方支付相當(dāng)于乙方交付定金的補(bǔ)償;
2、乙方未能按期支付本合同公司的價(jià)款，或者甲方未能按期交割本合同公司，每逾期一日應(yīng)按逾期部分金額的%，向?qū)Ψ街Ц哆`約金。
3、一方違約給另一方造成直接經(jīng)濟(jì)損失，且違約方支付違約金的數(shù)額不足以補(bǔ)償對(duì)方的經(jīng)濟(jì)損失時(shí)，違約方應(yīng)償付另一方所受損失的差額部分。
十、合同的變更和解除
當(dāng)發(fā)生下列情況之一時(shí)，可以變更、解除合同;
1、因情況發(fā)生變化，當(dāng)事人雙方協(xié)商一致，并訂立了變更或解除協(xié)議，而且不因此損害國家和社會(huì)公共利益的。
2、由于不可抗力致使本合同的條款不能履行的。
3、由于一方在合同約定的期限內(nèi)因故沒有履行合同，另一方予以認(rèn)同的。
本合同需變更或解除，甲、乙雙方必須簽定變更或解除協(xié)議。
十一、權(quán)證變更
甲、乙雙方在交割完成后，由負(fù)責(zé),于 日之內(nèi)辦妥權(quán)證變更事項(xiàng)。
十二、雙方約定的其他條款：
十三、合同的生效
本合同由甲、乙雙方當(dāng)事人簽字蓋章后生效。
十四、其他
本合同共 頁，附件 件(共 頁)。一式 份，甲、乙雙方及委托的會(huì)員各執(zhí) 份;產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)備
甲方： 乙方：
年 月 日
關(guān)于公司轉(zhuǎn)讓合同協(xié)議書
甲乙雙方根據(jù)《中華人民共和國公司法》等法律、法規(guī)和 公司(以下簡(jiǎn)稱該公司)章程的規(guī)定，經(jīng)友好協(xié)商，本著平等互利、誠實(shí)信用的原則，簽訂本股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，以資雙方共同遵守。
甲方(轉(zhuǎn)讓方)：
乙方(受讓方)：
公司地址：*****
第一條 股權(quán)的轉(zhuǎn)讓
1、 甲方將其持有該公司 %的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙方;
2、 乙方同意接受上述轉(zhuǎn)讓的股權(quán);
3、 甲乙雙方確定的轉(zhuǎn)讓價(jià)格為人民幣 萬元;
4、 甲方保證向乙方轉(zhuǎn)讓的股權(quán)不存在第三人的請(qǐng)求權(quán)，沒有設(shè)置任何質(zhì)押，未涉及任何爭(zhēng)議及訴訟。
5、甲方向乙方轉(zhuǎn)讓的股權(quán)中尚未實(shí)際繳納出資的部分，轉(zhuǎn)讓后，由乙方繼續(xù)履行這部分股權(quán)的出資義務(wù)。
6、 本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓完成后，乙方即享受 %的股東權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)。甲方不再享受相應(yīng)的股東權(quán)利和承擔(dān)義務(wù)。
7、 甲方應(yīng)對(duì)該公司及乙方辦理相關(guān)審批、變更登記等法律手續(xù)提供必要協(xié)作與配合。
第二條 違約責(zé)任
1、 本協(xié)議正式簽訂后，任何一方不履行或不完全履行本協(xié)議約定條款的，即構(gòu)成違約。違約方應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)賠償其違約行為給守約方造成的損失。
2、 任何一方違約時(shí)，守約方有權(quán)要求違約方繼續(xù)履行本協(xié)議。
第三條 適用法律及爭(zhēng)議解決
1、 本協(xié)議適用中華人民共和國的法律。
2、 凡因履行本協(xié)議所發(fā)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭(zhēng)議雙方應(yīng)當(dāng)通過友好協(xié)商解決;如協(xié)商不成，則通過訴訟解決。
第四條 協(xié)議的生效及其他
1、本協(xié)議經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。
2、本協(xié)議生效之日即為股權(quán)轉(zhuǎn)讓之日，該公司據(jù)此更改股東名冊(cè)、換發(fā)出資證明書，并向登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)相關(guān)變更登記。
3、本合同一式四份，甲乙雙方各持一份，該公司存檔一份，申請(qǐng)變更登記一份。
乙方（承接方）： 身份證號(hào)：
茲有甲方需轉(zhuǎn)讓本人承包的申通快遞業(yè)務(wù) ，經(jīng)申通快遞公司同意，甲、乙雙方就有關(guān)事項(xiàng)達(dá)成以下協(xié)議：
一、轉(zhuǎn)讓日期：** 月 日。
二、轉(zhuǎn)讓金額：人民幣 元（大寫： 元）。
三、雙方約定，轉(zhuǎn)讓前有關(guān)甲方經(jīng)手的快遞業(yè)務(wù)及有關(guān)問題、糾紛由甲方負(fù)責(zé)完成，乙方不承擔(dān)此責(zé)任；轉(zhuǎn)讓后有關(guān)快遞業(yè)務(wù)及問題、糾紛等由乙方承擔(dān)，與甲方無關(guān)（甲方交待、乙方認(rèn)可的遺留問題除外）。
四、甲方滯留的快件有 件，單號(hào)分別為： 。
五、甲方轉(zhuǎn)讓后，乙方有業(yè)務(wù)操作方面的問題需要請(qǐng)教，甲方應(yīng)及時(shí)給予解答。
六、此協(xié)議一式叁份，甲、乙雙方各執(zhí)一份，簽字生效，申通快遞公司留存一份。
甲方（簽字）： 乙方：（簽字）：
年 月 日
快遞公司轉(zhuǎn)讓合同（二）
轉(zhuǎn)讓方： （公司）（以下簡(jiǎn)稱甲方）
地址：
法定代表人： 職務(wù)：
委托人； 職務(wù)：
受讓方： （公司）（以下簡(jiǎn)稱乙方）
地址：
法定代表人： 職務(wù)：
委托人： 職務(wù)：
公司（以下簡(jiǎn)稱合營公司）于年 月 日在深圳市設(shè)立，由甲方與 合資經(jīng)營，注冊(cè)資金為 幣 萬元，其中，甲方占 %股權(quán)。甲方愿意將其占合營公司 %的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙方，乙方愿意受讓。現(xiàn)甲乙雙方根據(jù)《中華人民共和國公司法》和《中華人民共和國合同法》的規(guī)定，經(jīng)協(xié)商一致，就轉(zhuǎn)讓股權(quán)事宜，達(dá)成如下協(xié)議：
一、股權(quán)轉(zhuǎn)讓的價(jià)格及轉(zhuǎn)讓款的支付期限和方式：
1、甲方占有合營公司 %的股權(quán)，根據(jù)原合營公司合同書規(guī)定，甲方應(yīng)出資 幣 萬元，實(shí)際出資 幣
萬元。現(xiàn)甲方將其占合營公司 %的股權(quán)以 幣 萬元轉(zhuǎn)讓給乙方。
2、乙方應(yīng)于本協(xié)議書生效之日起 天內(nèi)按前款規(guī)定的幣種和金額將股權(quán)轉(zhuǎn)讓款以銀行轉(zhuǎn)帳方式分 次（或一次）支付給甲方。
二、甲方保證對(duì)其擬轉(zhuǎn)讓給乙方的股權(quán)擁有完全處分權(quán)，保證該股權(quán)沒有設(shè)定質(zhì)押，保證股權(quán)未被查封，并免遭第三人追索，否則甲方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此引起一切經(jīng)濟(jì)和法律責(zé)任。
三、有關(guān)合營公司盈虧（含債權(quán)債務(wù)）的分擔(dān)：
1、本協(xié)議書生效后，乙方按受讓股權(quán)的比例分享合營公司的利潤(rùn)，分擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)及虧損。
2、如因甲方在簽訂本協(xié)議書時(shí)，未如實(shí)告知乙方有關(guān)合營公司在股權(quán)轉(zhuǎn)讓前所負(fù)債務(wù)，致使乙方在成為合營公司的股東后遭受損失的，乙方有權(quán)向甲方追償。
四、違約責(zé)任：
1、本協(xié)議書一經(jīng)生效，雙方必須自覺履行，任何一方未按協(xié)議書的規(guī)定全面履行義務(wù)，應(yīng)當(dāng)依照法律和本協(xié)議書的規(guī)定承擔(dān)責(zé)任。
2、如乙方不能按期支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款，每逾期一天，應(yīng)向甲方支付逾期部分轉(zhuǎn)讓款的萬分之 的違約金。如因乙方違約給甲方造成損失，乙方支付的違約金金額低于實(shí)際損失的，乙方必須另予以補(bǔ)償。
3、如由于甲方的原因，致使乙方不能如期辦理變更登記，或者嚴(yán)重影響乙方實(shí)現(xiàn)訂立本協(xié)議書的目的，甲方應(yīng)按照乙方已經(jīng)支付的轉(zhuǎn)讓款的萬分之 向乙方支付違約金。如因甲方違約給乙方造成損失，甲方支付的違約金金額低于實(shí)際損失的，甲方必須另予以補(bǔ)償。
五、協(xié)議書的變更或解除：
甲乙雙方經(jīng)協(xié)商一致，可以變更或解除本協(xié)議書。經(jīng)協(xié)商變更或解除本協(xié)議書的，雙方應(yīng)另簽訂變更或解除協(xié)議書，經(jīng)深圳市公證處公證（合營企業(yè)為外商投資企業(yè)的，須報(bào)請(qǐng)審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)）。
六、有關(guān)費(fèi)用的負(fù)擔(dān)：
在本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓過程中發(fā)生的有關(guān)費(fèi)用（如公證、評(píng)估或?qū)徲?jì)、工商變更登記等費(fèi)用），由 承擔(dān)。
七、爭(zhēng)議解決方式：
因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭(zhēng)議，甲乙雙方應(yīng)友好協(xié)商解決，如協(xié)商不成，按照下列方式解決（任選一項(xiàng)，且只能選擇一項(xiàng)，在選定的一項(xiàng)前的方框內(nèi)打“√”）： 向深圳仲裁委員會(huì)申請(qǐng)仲裁； 向中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)深圳分會(huì)申請(qǐng)仲裁； 向有管轄權(quán)的人民法院起訴。
八、生效條件：
本協(xié)議書經(jīng)甲乙雙方簽字、蓋章并經(jīng)深圳市公證處公證后（合營企業(yè)為外商投資企業(yè)的，報(bào)請(qǐng)審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后）生效。雙方應(yīng)于協(xié)議書生效后依法向工商行政管理機(jī)關(guān)辦理變更登記手續(xù)。
九、本協(xié)議書一式 份，甲乙雙方各執(zhí)一份，合營公司、深圳市公證處各執(zhí)一份，其余報(bào)有關(guān)部門。
轉(zhuǎn)讓方： 受讓方：
年 月 日
快遞公司轉(zhuǎn)讓合同（三）
甲方：
乙方：
甲、乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，就韻達(dá)快遞業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)讓事宜達(dá)成以下協(xié)議：
一、甲方承諾將礦區(qū)二礦韻達(dá)分部的全部業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)讓給乙方經(jīng)營。
二、乙方須一次性向甲方支付轉(zhuǎn)讓費(fèi)共計(jì)人民幣_(tái)____元，（大寫：_____），上述費(fèi)用包括全部業(yè)務(wù)及其相關(guān)設(shè)備費(fèi)用，此外甲方不得再向乙方索取任何其他費(fèi)用。
三、甲方至 年 月 日前，結(jié)清下屬兩個(gè)寄存點(diǎn)的所有費(fèi)用。其下屬兩個(gè)寄存點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)抵押金（每個(gè)寄存點(diǎn)人民幣_(tái)____元，共計(jì)人民幣_(tái)____元，大寫：_____）一并轉(zhuǎn)讓給乙方。
四、經(jīng)甲、乙雙方協(xié)商，二礦韻達(dá)快遞分部相關(guān)手續(xù)暫不過戶給乙方，乙方將繼續(xù)使用甲方相關(guān)手續(xù)進(jìn)行經(jīng)營，在乙方經(jīng)營期間，如乙方需辦理過戶手續(xù)，甲方將無條件予以配合。
五、自合同簽訂之日起，二礦韻達(dá)分部全部業(yè)務(wù)由乙方負(fù)責(zé)，甲方不得干涉乙方正常的經(jīng)營活動(dòng)；乙方承諾，將嚴(yán)格按照國家郵政管理局對(duì)快遞行業(yè)的相關(guān)法律法規(guī)及上海韻達(dá)總公司的各項(xiàng)規(guī)章制度進(jìn)行合法經(jīng)營，如發(fā)生違法違規(guī)行為，產(chǎn)生的一切后果由乙方全部承擔(dān)，甲方不承擔(dān)任何責(zé)任。
六、本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，自雙方簽字之日起生效。
另 注：
中圖分類號(hào)：D922.29 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1009-0592（2014）09-242-02
一、股權(quán)轉(zhuǎn)讓的概念
股權(quán)轉(zhuǎn)讓在整個(gè)公司法體系中屬于股東權(quán)變動(dòng)的原因問題。股權(quán)是一種民事權(quán)利，它和別的民事權(quán)利在取得和喪失方面沒有大的差別，所以對(duì)于股權(quán)的取得也可以按照傳統(tǒng)的取得方式分為原始取得和繼受取得。股權(quán)的原始取得是直接向被投資的公司認(rèn)購股份，包括設(shè)立取得和增資取得。股權(quán)的繼受取得則是指股權(quán)依附的公司實(shí)體已經(jīng)存在，其他主體從該公司實(shí)體的股東那里取得的股權(quán)，而這種取得股權(quán)的方式一般是通過民事法律行為或其他法律事實(shí)的發(fā)生，其中股權(quán)轉(zhuǎn)讓是繼受取得股權(quán)的最主要方式。
根據(jù)股權(quán)變動(dòng)的原因不同，本文將股權(quán)轉(zhuǎn)讓的概念分為廣義和狹義。廣義的股權(quán)轉(zhuǎn)讓是指股東將其所擁有的股權(quán)讓渡給他人，使他人而成為股東的法律行為。而這種取得股權(quán)的方式主要有兩種：一是股東通過某種法律行為而發(fā)生的股權(quán)變動(dòng)。如基于買賣而取得，即買賣雙方通過協(xié)議，一方出讓標(biāo)的物所有權(quán)，他方支付價(jià)金的雙方法律行為，還有通過贈(zèng)與行為而發(fā)生的股權(quán)變動(dòng)。二是通過其他法律事實(shí)的發(fā)生而導(dǎo)致的股權(quán)變動(dòng)。如基于繼承、遺贈(zèng)而取得股權(quán)，還有通過法院的強(qiáng)制執(zhí)行，夫妻離婚等都可以導(dǎo)致股權(quán)的變動(dòng)。而狹義的股權(quán)轉(zhuǎn)讓則僅指依法律行為發(fā)生的股權(quán)轉(zhuǎn)讓。
公司法規(guī)定的股權(quán)轉(zhuǎn)讓是狹義的概念，即股權(quán)交易，本文所要討論的問題雖然也適用于股權(quán)贈(zèng)與，但鑒于所引用的法規(guī)和實(shí)例都是關(guān)于股權(quán)交易的，所以在非特指時(shí)，本文中的股權(quán)轉(zhuǎn)讓采納狹義的概念，只適用于股權(quán)交易。
二、公司章程與公司法之間的關(guān)系
在涉及公司的組織結(jié)構(gòu)和基本關(guān)系時(shí)，都可以通過章程來加以調(diào)整，并對(duì)公司股東產(chǎn)生效力，所以公司章程是關(guān)于公司的組織結(jié)構(gòu)、內(nèi)部關(guān)系和開展公司業(yè)務(wù)活動(dòng)的基本規(guī)則和依據(jù)。對(duì)于公司章程的性質(zhì)，各國存在著不同看法，英美國家將公司章程視為股東之間的契約；而日韓等國把公司章程作為公司內(nèi)部的自治規(guī)范。韓國多數(shù)學(xué)者認(rèn)為，章程不僅約束制定章程的設(shè)立者和發(fā)起人，而且也當(dāng)然約束公司機(jī)關(guān)和新加入的公司組織者。對(duì)于章程的性質(zhì)，不同國家和不同學(xué)者分別將其定性為自治規(guī)范或是股東之間的契約，但共同之處就在于章程是股東之間就公司的重大事項(xiàng)作出的長(zhǎng)期的、規(guī)范的安排，體現(xiàn)了很強(qiáng)的自治性，公司章程的自治也就成了公司自治的重要手段。其與公司法的關(guān)系，其實(shí)就是如何看待公司法強(qiáng)行性的問題。
從公司法的性質(zhì)分析，公司法中的規(guī)則可分為強(qiáng)制性規(guī)則和任意性規(guī)則兩種，強(qiáng)制性規(guī)則是指有關(guān)公司內(nèi)部組織關(guān)系、高管義務(wù)等基本制度的規(guī)則，而任意性規(guī)則是指公司治理結(jié)構(gòu)、權(quán)力財(cái)產(chǎn)分配以及利潤(rùn)分配等普通制度的規(guī)則。在公司法里，強(qiáng)制性規(guī)則不允許公司參與各方以任何方式加以變更，而任意性規(guī)則則可以，在公司章程或股東會(huì)就具體事宜進(jìn)行具體授權(quán)時(shí)，法律可以體現(xiàn)出一定限度上的靈活性。
三、違反章程的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的效力
對(duì)于公司章程能否規(guī)定禁止或限制股權(quán)轉(zhuǎn)讓的條件，以及違反章程的限制規(guī)定的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的效力。現(xiàn)今主要有三種觀點(diǎn)：第一種觀點(diǎn)認(rèn)為，公司法不允許在法律之外設(shè)置股權(quán)轉(zhuǎn)讓的限制條件或禁止條件，在公司章程設(shè)置這樣的條件是無效的，所以違反公司章程的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的效力不受影響。第二種觀點(diǎn)認(rèn)為公司章程在《公司法》規(guī)定之外可以對(duì)股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)設(shè)定限制。那么違反公司章程的規(guī)定時(shí)股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同無效。第三種觀點(diǎn)可稱為相對(duì)無效說，或者稱為折中說，即違反了公司章程規(guī)定的股權(quán)轉(zhuǎn)讓限制條件，對(duì)于公司來說沒有對(duì)抗效力，而對(duì)當(dāng)事人雙方來說股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同是有效，不能以違反章程來否認(rèn)股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的效力。另外，還應(yīng)該根據(jù)具體情況來確定違反公司章程時(shí)股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的效力。
要確定公司章程對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓效力的影響，要分兩步來分析。先要確定公司章程在《公司法》規(guī)定之外設(shè)定的對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓禁止性或限制性條件的效力。在確定章程約定有效的前提下，才能進(jìn)一步來分析公司章程對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓效力的影響。
一是公司章程約定的股權(quán)轉(zhuǎn)讓條件是否合法有效。我國現(xiàn)行《公司法》第七十二條對(duì)有限責(zé)任公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓作出了專門規(guī)定，其中第二款授權(quán)章程來規(guī)定具體的轉(zhuǎn)讓條件。從前文公司章程和公司法的關(guān)系的分析，現(xiàn)行《公司法》第七十二條是普通規(guī)則，可以認(rèn)為是任意性的規(guī)范，所以章程根據(jù)公司法的授權(quán)規(guī)定股權(quán)轉(zhuǎn)讓的條件或限制和根據(jù)法律的強(qiáng)制性規(guī)定對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓的限制不同，它應(yīng)該屬于自治范圍的股權(quán)轉(zhuǎn)讓限制。在國外就有很多國家的公司法通過授權(quán)章程來設(shè)定對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓的限制。如德國《股份公司法》規(guī)定，股權(quán)轉(zhuǎn)讓的限制條件可以在章程中加以約定，限制的條件可以是取得公司同意，這種同意需要董事會(huì)來做出；或者也可以規(guī)定取得監(jiān)事會(huì)或股東會(huì)同意。日本《商法》規(guī)定章程可以規(guī)定股權(quán)轉(zhuǎn)讓還要取得董事會(huì)的同意。有限責(zé)任公司章程對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓不設(shè)限制性條件時(shí)，股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)自然適用《公司法》第七十二條第一款規(guī)定；有限責(zé)任公司章程對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓也可以作出與《公司法》第七十二條第一款和第二款不同的規(guī)定，加
重甚至排除《公司法》的適用。當(dāng)然公司章程的自治性不是毫無限制、無限擴(kuò)張的。為了有限責(zé)任公司的人合性，需要對(duì)兩者進(jìn)行協(xié)調(diào)，不能為了保護(hù)有限責(zé)任公司的人合性而禁止或限制股東向外轉(zhuǎn)讓其股權(quán)，這樣就阻礙了股東作為公司投資者的出資轉(zhuǎn)讓權(quán)的實(shí)現(xiàn)。同時(shí)，也不能沒有任何限制地允許有限責(zé)任公司股東自由轉(zhuǎn)讓其股權(quán)，這樣也會(huì)破壞有限責(zé)任公司的人合性。所以公司章程對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓的限制要是合理的，如果章程約定的限制股權(quán)轉(zhuǎn)讓的條款違反了法律的強(qiáng)制性或禁止性條款，完全禁止股東轉(zhuǎn)讓其股權(quán)，那么這樣的條款也是無效的。因?yàn)檫@樣的條款好像很符合保護(hù)有限責(zé)任公司的人合性，但是它違反了公序良俗，阻礙了股東出資轉(zhuǎn)讓權(quán)的實(shí)現(xiàn)。另外，章程也不得約定條款強(qiáng)制股東向股東會(huì)決議指定的股東或第三人轉(zhuǎn)讓其股權(quán)。
受讓方(以下簡(jiǎn)乙稱)：
根據(jù)《合同法》相關(guān)規(guī)定，經(jīng)甲乙雙方友好協(xié)商，擬定以下合同：
二、轉(zhuǎn)讓公司的基本情況：
本次轉(zhuǎn)讓為甲方將所屬的_____，該公司賬面價(jià)值_____萬元，評(píng)估價(jià)值_____元，涉及職工安置______人，涉及銀行債權(quán)________元。該公司轉(zhuǎn)讓行為已經(jīng)同意。
三、職工的安置
本合同公司轉(zhuǎn)讓時(shí)所涉及職工的安置，經(jīng)甲、乙雙方約定并報(bào)批復(fù)同意，按如下方式處理：
1、甲方轉(zhuǎn)讓公司的人員由甲方自行安置，與乙方無關(guān)。
2、甲方轉(zhuǎn)讓公司的人員在外發(fā)生的一切違法行為由甲方自行承擔(dān)，與乙方無關(guān)。 四、債權(quán)、債務(wù)處理
1、因甲方轉(zhuǎn)讓公司遺留的一切債權(quán)、債務(wù)由甲方自行承擔(dān)，與乙方無關(guān)。
五、公司轉(zhuǎn)讓及價(jià)款支付情況
轉(zhuǎn)讓價(jià)款為人民幣(大寫) 元，雙方約定在 日內(nèi)，乙方 (①一次、②分期)通過指定的 賬號(hào)將合同價(jià)款付清。
采用分期付款的， 乙方以 為保證條件，分 次，分別在 日內(nèi)付清。 六、產(chǎn)權(quán)交割
乙方通過產(chǎn)權(quán)交易中心的指定賬號(hào)支付合同價(jià)款或首付款后，甲方將編制好的《產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓交割單》提交給乙方，由乙方憑此清單逐項(xiàng)核對(duì)與驗(yàn)收，核對(duì)無誤、驗(yàn)收完畢后，由甲、乙雙方及其經(jīng)辦人員在該清單上蓋章、簽字方視為交割完成。 七、稅費(fèi)負(fù)擔(dān)
經(jīng)甲、乙雙方約定，本次轉(zhuǎn)讓所涉及的稅費(fèi)按如下方式處理：
八、爭(zhēng)議處理
在本合同履行過程中，甲、乙雙方發(fā)生爭(zhēng)議，經(jīng)協(xié)商無效時(shí)，當(dāng)事人可以向產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)申請(qǐng)調(diào)解，也可以依合同的約定雙方選擇 (①依法向所在地仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁;②依法向所在地人民法院)。
九、違約責(zé)任
1、乙方在報(bào)名受讓時(shí)，通過產(chǎn)權(quán)交易中心交付保證金人民幣(大寫) 元。當(dāng)合同履行后，乙方交付的保證金退還給乙方或抵作價(jià)款。當(dāng)乙方不履行合同的約定，則無權(quán)要求返還保證金;若甲方不履行合同的約定，應(yīng)當(dāng)向乙方支付相當(dāng)于乙方交付保證金數(shù)額的補(bǔ)償;若甲、乙雙方要求解除合同的，保證金扣除乙方相應(yīng)交易費(fèi)用后返還給乙方。
2、乙方未能按期支付本合同公司的價(jià)款，或者甲方未能按期交割本合同公司，每逾期一日應(yīng)按逾期部分金額的 %，向?qū)Ψ街Ц哆`約金。
3、一方違約給另一方造成直接經(jīng)濟(jì)損失，且違約方支付違約金的數(shù)額不足以補(bǔ)償對(duì)方的經(jīng)濟(jì)損失時(shí)，違約方應(yīng)償付另一方所受損失的差額部分。
十、合同的變更和解除
當(dāng)發(fā)生下列情況之一時(shí)，可以變更、解除合同：
1、因情況發(fā)生變化，當(dāng)事人雙方協(xié)商一致，并訂立了變更或解除協(xié)議，而且不因此損害國家和社會(huì)公共利益的。
2、由于不可抗力致使本合同的條款不能履行的。
3、由于一方在合同約定的期限內(nèi)因故沒有履行合同，另一方予以認(rèn)同的。 本合同需變更或解除，甲、乙雙方必須簽定變更或解除協(xié)議，并報(bào)產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)備案后生效。
十一、權(quán)證變更
甲、乙雙方在交割完成后，由_____負(fù)責(zé)，于_____日之內(nèi)辦妥權(quán)證變更事項(xiàng)。
十二、雙方約定的其他條款：
十三、合同的生效
本合同由甲、乙雙方當(dāng)事人簽字蓋章后生效，產(chǎn)權(quán)交易中心憑交易合同及《產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓交割單》出具產(chǎn)權(quán)成交確認(rèn)書。
十四、其他
1、本合同共_____頁，附件_____件(共 頁)。一式_____份，甲、乙雙方及委托的會(huì)員各執(zhí) 份，產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)備存份。
甲方法定代表人：(簽字) 乙方法定代表人：(簽字) 簽約地點(diǎn)：
【關(guān)鍵詞】有限公司 股權(quán)轉(zhuǎn)讓 合同效力
隨著我國市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系逐步走向規(guī)范和完善，公司制形態(tài)的企業(yè)組織在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中發(fā)揮著越來越重要的作用。股權(quán)逐步成為社會(huì)財(cái)富的重要法律載體。股權(quán)轉(zhuǎn)讓作為財(cái)富流轉(zhuǎn)的手段在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中被頻繁使用，由此帶來的糾紛也日益增多，并以股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同效力糾紛最為常見。相較于股份有限公司，有限公司因其自身的封閉性等特征，其股權(quán)流通性較弱。公司實(shí)務(wù)中數(shù)量最多、法律關(guān)系最復(fù)雜的股權(quán)糾紛案件往往發(fā)生在有限公司。并且，股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同效力涉及轉(zhuǎn)讓方、受讓方、公司、其他股東、公司債權(quán)人等多個(gè)權(quán)利主體的利益，對(duì)其加以明確無疑具有重要意義。有鑒于此，本文擬從有限公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同效力的理論基礎(chǔ)、有限公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同效力的影響因素和有限公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同效力本身三方面入手，對(duì)有限公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同效力問題進(jìn)行初步探討。
一、有限公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同效力的理論基礎(chǔ)
（一）股東股權(quán)轉(zhuǎn)讓自由原則
公司作為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)社會(huì)中最主要的企業(yè)組織實(shí)體，具有法人資格是其相較于獨(dú)資企業(yè)、合伙等其他企業(yè)形式最主要的特征。公司獨(dú)立人格的保證有賴于公司資產(chǎn)的維持，于是確立了公司的資本原則。資本維持原則要求公司成立后股東不能抽回投資，這是股東以其不得退股作為代價(jià)換得了有限責(zé)任的地位體現(xiàn)。因此，股東欲收回其投資，只能采取股權(quán)轉(zhuǎn)讓的方式。確立股權(quán)轉(zhuǎn)讓自由原則的原因如下：
1.股權(quán)轉(zhuǎn)讓自由是由股權(quán)的私權(quán)性質(zhì)決定的。自古羅馬烏爾比安起，法律便有了公法與私法之分，公私法相區(qū)分后相應(yīng)的也就有了公權(quán)和私權(quán)之分。股權(quán)的性質(zhì)，眾說紛紜。主要學(xué)說包括所有權(quán)說、債權(quán)說、社員權(quán)說、股東地位說、綜合民事權(quán)利說等。不難發(fā)現(xiàn)，各家觀點(diǎn)只是就股權(quán)具體屬于私權(quán)利這一權(quán)屬下具體的哪一種或哪幾種權(quán)利產(chǎn)生爭(zhēng)議，而對(duì)股權(quán)屬于私權(quán)并無異議。股權(quán)的私權(quán)性質(zhì)決定了其要堅(jiān)持私法自治原則，股權(quán)的自由轉(zhuǎn)讓則是當(dāng)事人意思自治的具體體現(xiàn)。
2.股權(quán)轉(zhuǎn)讓自由是優(yōu)化資源配置的要求。經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展離不開資本的注入，公司是現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中最重要的商事組織和市場(chǎng)主體，促進(jìn)投資進(jìn)而促進(jìn)社會(huì)的發(fā)展是其應(yīng)有之功能。促進(jìn)投資包含兩方面的內(nèi)容，一是吸引社會(huì)資本，注入經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中來，這是經(jīng)濟(jì)活動(dòng)開展的前提條件；二是促進(jìn)資本的流動(dòng)，體現(xiàn)財(cái)產(chǎn)的價(jià)值。這兩方面內(nèi)容的實(shí)現(xiàn)都離不開股權(quán)轉(zhuǎn)讓自由原則的確立。首先，投資是一種風(fēng)險(xiǎn)行為，逐利是投資者本性，只有在“進(jìn)得去，出得來”的前提下，投資者才敢于投資。在公司資本制度使得股東不得抽回投資情況下，股權(quán)自由轉(zhuǎn)讓為股東提供了退出路徑。其次，“任何財(cái)產(chǎn)的價(jià)值都由使用價(jià)值和交換價(jià)值構(gòu)成[1]。”當(dāng)使用價(jià)值相同時(shí)，交換價(jià)值越高，財(cái)產(chǎn)的價(jià)值越高。交換價(jià)值即體現(xiàn)為流動(dòng)性。股權(quán)不能自由轉(zhuǎn)讓無疑將會(huì)阻礙資本的自由流通，影響資本效用的發(fā)揮。
（二）有限公司股東股權(quán)轉(zhuǎn)讓的限制性
股權(quán)轉(zhuǎn)讓自由是一個(gè)相對(duì)的概念，它還要受到各種限制，有限公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓尤其如此。根據(jù)股權(quán)轉(zhuǎn)讓對(duì)象是否為現(xiàn)有股東，可將股權(quán)轉(zhuǎn)讓劃分為股權(quán)內(nèi)部轉(zhuǎn)讓和外部轉(zhuǎn)讓。股權(quán)的內(nèi)部轉(zhuǎn)讓，即股權(quán)在現(xiàn)有股東之間轉(zhuǎn)讓時(shí)，因未有新的股東加入，原有的信任關(guān)系猶在，人合基礎(chǔ)尚存，并不用加以特別限制，以自由轉(zhuǎn)讓為原則。當(dāng)有限公司涉及股權(quán)外部轉(zhuǎn)讓時(shí)，則要求保護(hù)現(xiàn)存股東的利益多過外部第三人，即對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓有所限制。對(duì)此，我們可從以下兩點(diǎn)具體分析。
首先，就維持有限公司正常運(yùn)行的角度來分析。當(dāng)股權(quán)外部轉(zhuǎn)讓時(shí)，隨著新股東的加入，維持有限公司正常運(yùn)行的，由原股東相互之間的信任基礎(chǔ)受到挑戰(zhàn)，其原有的穩(wěn)定的人事組織和行為預(yù)期勢(shì)必也將發(fā)生改變。這樣一來，有限公司的人合性基礎(chǔ)將面臨支離破碎的危險(xiǎn)，放任股權(quán)外部轉(zhuǎn)讓自由進(jìn)行的結(jié)果只能是使有限公司的壽命走向盡頭。
其次，從維護(hù)公平的角度來分析。公司作為商事主體，以營利為目的，以效率為先。股權(quán)的自由轉(zhuǎn)讓符合財(cái)產(chǎn)流動(dòng)性的固有價(jià)值特征，正是效率的體現(xiàn)。但是公平原則同樣重要，哈佛大學(xué)教授羅爾斯有言：“一個(gè)社會(huì)無論效率多高，如果它缺乏公平，則我們就不能認(rèn)為它就比效率低但比較公平的社會(huì)更理想[2]。”股權(quán)外部轉(zhuǎn)讓，涉及出讓股東，受讓第三人，其他股東，公司以及公司債權(quán)債務(wù)人等多個(gè)主體的利益。放任股權(quán)外部轉(zhuǎn)讓自由進(jìn)行，把效率絕對(duì)化，不考慮公平，勢(shì)必使各方利益失衡。尤其是其他股東的利益，很可能因新股東加入導(dǎo)致原有信賴基礎(chǔ)動(dòng)搖而遭受損失。為彰顯公平，平衡股東之間的利益[3]，必然要對(duì)股權(quán)外部轉(zhuǎn)讓予以限制和規(guī)范。
二、有限公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同效力的影響因素
有限公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同一方面作為合同，要受《合同法》等相關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整；另一方面，股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同涉及公司財(cái)產(chǎn)關(guān)系和組織管理關(guān)系，還要受《公司法》等相關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整。現(xiàn)行法中，影響有限公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同效力的因素也主要來自這兩方面。
（一）合同法的一般規(guī)定
在合同生效問題上，我國現(xiàn)行法采用以成立生效主義為原則，批準(zhǔn)生效主義或登記生效主義為例外的立法方式。另外，合同當(dāng)事人還可依法附加條件和期限，影響合同的生效。有限公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同作為一種具體的合同形式，其欲生效自然應(yīng)符合上述規(guī)定。需要注意的是，有限公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同涉及批準(zhǔn)生效或登記生效，主要是指國有股權(quán)轉(zhuǎn)讓需經(jīng)國有資產(chǎn)管理局或省級(jí)人民政府國有資產(chǎn)管理部門審批，外商投資企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓須經(jīng)原審批機(jī)關(guān)核準(zhǔn)這兩種情形。
（二）公司法的特殊規(guī)定
特別法優(yōu)于一般法，這是法律適用的基本規(guī)則。在有限公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同規(guī)制方面，《公司法》與《合同法》正是特別法與一般法的關(guān)系。故要探究有限公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同效力問題，在了解《合同法》一般規(guī)定基礎(chǔ)上，更要清楚《公司法》的特殊規(guī)定。如前所述，根據(jù)股權(quán)轉(zhuǎn)讓對(duì)象是否為現(xiàn)有股東，可將股權(quán)轉(zhuǎn)讓劃分為股權(quán)內(nèi)部轉(zhuǎn)讓和外部轉(zhuǎn)讓。由于對(duì)有限公司的人合性影響的程度不同，現(xiàn)行法律對(duì)兩種類型的股權(quán)轉(zhuǎn)讓作出了不同的規(guī)定。
1.有限公司股權(quán)內(nèi)部轉(zhuǎn)讓。股權(quán)內(nèi)部轉(zhuǎn)讓，即股權(quán)在現(xiàn)有股東之間轉(zhuǎn)讓，除了會(huì)影響股東的股權(quán)比例外，并不會(huì)從根本上破壞業(yè)已形成的公司人合性基礎(chǔ)。有鑒于此，法律并不會(huì)對(duì)有限公司股權(quán)內(nèi)部轉(zhuǎn)讓作出特別的限制。我國現(xiàn)行《公司法》涉及有限公司股權(quán)內(nèi)部轉(zhuǎn)讓的規(guī)定主要有以下條款：第七十二條第一款：“有限責(zé)任公司的股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán)。”第七十二條第四款：“公司章程對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓另有規(guī)定的，從其規(guī)定。”《公司法》第七十二條第一款是關(guān)于股東內(nèi)部轉(zhuǎn)讓制度的核心條款，其是典型的授權(quán)性規(guī)則和任意性規(guī)則，表明了國家允許股權(quán)在股東之間自由轉(zhuǎn)讓。但此規(guī)定并不代表有限公司股權(quán)內(nèi)部轉(zhuǎn)讓不受任何限制。這是因?yàn)椋蓹?quán)內(nèi)部轉(zhuǎn)讓雖不會(huì)動(dòng)搖現(xiàn)有股東之間的信賴關(guān)系，但卻會(huì)導(dǎo)致各股東持股比例發(fā)生變化乃至公司控股權(quán)也會(huì)發(fā)生變化。資合性畢竟才是有限公司的根本特征，股東利益獲得多少根本上還須取決于其所持股權(quán)比例。對(duì)此，《公司法》第七十二條第四款作出了規(guī)定。我們可以發(fā)現(xiàn)，立法上并未直接做出具體限制規(guī)定，而是賦予了股東自治權(quán)[4]。股東可以通過公司章程對(duì)股權(quán)內(nèi)部轉(zhuǎn)讓做出相應(yīng)規(guī)定，只有當(dāng)章程沒有做出特別規(guī)定時(shí)，才適用《公司法》第七十二條第一款規(guī)定。
公司法對(duì)股權(quán)內(nèi)部轉(zhuǎn)讓的規(guī)制在有限公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同效力上體現(xiàn)即是：（1）當(dāng)公司章程無特別要求時(shí)，該股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同只需滿足《合同法》規(guī)定的合同生效要件即生效；（2）當(dāng)股東在公司章程中另有約定時(shí)，只要該約定不與法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定相違背，該合同在滿足《合同法》關(guān)于合同生效要件的規(guī)定外，還須符合公司章程的要求才能生效。
2.有限公司股權(quán)外部轉(zhuǎn)讓。基于對(duì)人合性基礎(chǔ)的維護(hù)，法律以限制作為有限公司股權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓的基本格調(diào)，在現(xiàn)有股東與第三人的利益權(quán)衡中更著力保護(hù)前者。立法者一般通過設(shè)立同意制度和優(yōu)先購買制度，對(duì)有限公司股權(quán)外部轉(zhuǎn)讓進(jìn)行限制。（1）同意制度。所謂同意制度，是指有限公司股東向外部第三人轉(zhuǎn)讓股權(quán)須征得公司或其他股東同意。具體到法條上，則是《公司法》第七十二條第二款。對(duì)于此項(xiàng)條款，須注意以下問題：第一，股東向第三人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，須經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。第二，推定同意。法律規(guī)定以書面通知的方式征求意見并要求接獲書面通知的股東在30日內(nèi)做出答復(fù)。對(duì)于其他股東逾期未答復(fù)的情況，法律則推定其作出了肯定的答復(fù)，即“視為同意轉(zhuǎn)讓”。第三，強(qiáng)制購買義務(wù)，即其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應(yīng)當(dāng)購買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán)。（2）優(yōu)先購買權(quán)制度。《公司法》第七十二條第三款規(guī)定了優(yōu)先購買權(quán)制度。首先，行使優(yōu)先購買權(quán)的前提是股權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓獲得了其他股東過半數(shù)的同意。其次，行使優(yōu)先購買權(quán)須在“同等條件”下。對(duì)于“同等條件”的認(rèn)定，法律上并未明確列出標(biāo)準(zhǔn)。從商事習(xí)慣看，包括同等價(jià)格條件和其他對(duì)價(jià)。另外，“同等條件”應(yīng)是出讓股東與第三人在其他股東在行使優(yōu)先購買權(quán)之前，通過協(xié)商等方式確定的條件。最后，當(dāng)有多個(gè)股東行使優(yōu)先購買權(quán)時(shí)，法律規(guī)定該多個(gè)股東通過協(xié)商確定各自受讓比例；協(xié)商不成的，按照轉(zhuǎn)讓時(shí)各自的出資比例行使優(yōu)先購買權(quán)。
法律鼓勵(lì)公司自治和股東自治。和有限公司股權(quán)內(nèi)部轉(zhuǎn)讓一樣，股東可以通過公司章程對(duì)股東外部轉(zhuǎn)讓另行約定。
三、有限公司股權(quán)變動(dòng)與股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同效力
如前文所述，有限公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同滿足了合同法中規(guī)定的成立和生效要件即發(fā)生法律效力，在合意雙方之間產(chǎn)生債權(quán)債務(wù)法律關(guān)系。有限公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的簽訂以發(fā)生股權(quán)變動(dòng)為最終目的。股權(quán)的實(shí)際變動(dòng)意味著由股權(quán)價(jià)值變化帶來的利益和風(fēng)險(xiǎn)從出讓方轉(zhuǎn)移至受讓方。但對(duì)于股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同和股權(quán)實(shí)際變動(dòng)的關(guān)系尚存爭(zhēng)議，且在司法實(shí)踐中關(guān)系重大，故有討論之必要。
合同標(biāo)的物包括有形物（動(dòng)產(chǎn)、不動(dòng)產(chǎn)）和無形物（主要是權(quán)利）。動(dòng)產(chǎn)、不動(dòng)產(chǎn)作為有形財(cái)產(chǎn)，以占有、登記作為公示方法，動(dòng)產(chǎn)或不動(dòng)產(chǎn)所有權(quán)屬于絕對(duì)權(quán)和支配權(quán)，具有排他性。一般的權(quán)利讓與（如債權(quán)）由于缺乏公示性，與動(dòng)產(chǎn)或不動(dòng)產(chǎn)轉(zhuǎn)讓規(guī)則完全不同。股權(quán)雖然屬于權(quán)利，具有無形性，但與一般的權(quán)利讓與不同。股權(quán)具有公示性，第三人可以通過出資證明書、公司章程、股東名冊(cè)或公司登記機(jī)關(guān)登記知悉股權(quán)的歸屬。因此，就股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同導(dǎo)致的股權(quán)變動(dòng)而言，完全可以比照適用動(dòng)產(chǎn)、不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)變動(dòng)規(guī)則。
大陸法系民法理論中就物權(quán)變動(dòng)主要有債權(quán)意思主義、債權(quán)形式主義和物權(quán)形式主義三種模式之分。債權(quán)意思主義以法國民法典為代表，依此主義，動(dòng)產(chǎn)或不動(dòng)產(chǎn)的所有權(quán)只需合同成立、生效即發(fā)生轉(zhuǎn)移。債權(quán)形式主義是指除了當(dāng)事人雙方達(dá)成轉(zhuǎn)讓合意外，尚需要對(duì)標(biāo)的物進(jìn)行交付或登記，物權(quán)才發(fā)生變動(dòng)。物權(quán)形式主義最為嚴(yán)格，動(dòng)產(chǎn)或不動(dòng)產(chǎn)的所要權(quán)的移轉(zhuǎn)，在債權(quán)形式主義的基礎(chǔ)上，還需要當(dāng)事人就標(biāo)的物的所有權(quán)的移轉(zhuǎn)單獨(dú)達(dá)成一個(gè)合意，此主義以德國民法典為典型。
根據(jù)《物權(quán)法》第九條和第二十三條規(guī)定，可以看出我國屬于“債權(quán)形式主義”。在合同生效后，標(biāo)的物的物權(quán)變動(dòng)尚需經(jīng)過公示方能發(fā)生效力，動(dòng)產(chǎn)物權(quán)變動(dòng)采占有或交付為公示方法，不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)則以登記為公示方法。合同生效并不必然導(dǎo)致動(dòng)產(chǎn)或不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)發(fā)生變動(dòng)。以此類推，股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同生效也不必然導(dǎo)致股權(quán)發(fā)生實(shí)際變動(dòng)。《公司法》中涉及股權(quán)變動(dòng)時(shí)間規(guī)定有第三十三條第三款和第七十四條。現(xiàn)行公司法把出資證明書、公司章程、股東名冊(cè)、公司登記機(jī)關(guān)登記這四種方式作為股權(quán)權(quán)屬的證明形式以體現(xiàn)股權(quán)的實(shí)際變動(dòng)。不管這四種權(quán)屬證明各自的功能有哪些，分別能產(chǎn)生什么樣的法律效果，但至少可以明確一點(diǎn)，股權(quán)發(fā)生實(shí)際變動(dòng)，除了股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同成立、生效外，還需要一定形式的公示方法，股權(quán)變動(dòng)屬于合同實(shí)際履行的問題，合同生效時(shí)間并不等同于股權(quán)實(shí)際變動(dòng)的時(shí)間。反之，合同是否得到履行并不影響合同是否生效，股權(quán)最終是否發(fā)生變動(dòng)并不影響股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的效力。在股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同生效后，如果因?yàn)楦鞣N原因?qū)е鹿蓹?quán)轉(zhuǎn)讓未能發(fā)生，一方當(dāng)事人可依據(jù)《合同法》追究另一方當(dāng)事人違約責(zé)任。
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原告：上海大華化輕工業(yè)公司（以下簡(jiǎn)稱大華公司）。
被告：孔德凱，男，50歲，無錫六合微電子技術(shù)研究院院長(zhǎng)。
1987年6月，大華公司與孔德凱經(jīng)中介人介紹，雙方簽訂了一份“轉(zhuǎn)讓安全節(jié)能電鍍循環(huán)過濾加熱器專利申請(qǐng)權(quán)合同”。合同約定：孔德凱將自己的非職務(wù)發(fā)明“安全節(jié)能電鍍循環(huán)過濾加熱器”的專利申請(qǐng)權(quán)轉(zhuǎn)讓給大華公司，由大華公司自主辦理專利申請(qǐng)，孔德凱永遠(yuǎn)放棄本產(chǎn)品實(shí)用新型專利申請(qǐng)權(quán)，即使大華公司只實(shí)施，未申請(qǐng)專利，孔德凱也不提出申請(qǐng)；大華公司同意支付給孔德凱專利申請(qǐng)權(quán)轉(zhuǎn)讓費(fèi)10萬元，付款方式是：合同簽約后預(yù)付5萬元，合同公證后補(bǔ)付5萬元；合同簽字生效后，即由大華公司到公證機(jī)構(gòu)辦理公證手續(xù)。合同還約定，以后不論大華公司在生產(chǎn)中的經(jīng)濟(jì)效益如何，孔德凱無權(quán)再要求大華公司支付報(bào)酬，亦不承擔(dān)經(jīng)濟(jì)退回風(fēng)險(xiǎn)。
合同簽訂后，大華公司分二次支付給孔德凱轉(zhuǎn)讓費(fèi)6萬元（一次1萬元，一次5萬元），但未按合同規(guī)定辦理公證手續(xù)。孔德凱認(rèn)為大華公司未按約支付轉(zhuǎn)讓費(fèi)，便于1987年7月23日向中國專利局提出專利申請(qǐng)。1988年6月1日，孔德凱申請(qǐng)的專利經(jīng)中國專利局公告。據(jù)此，大華公司向上海市中級(jí)人民法院起訴，要求孔德凱返還轉(zhuǎn)讓費(fèi)6萬元，并賠償違約金1萬元。
被告辯稱：合同規(guī)定合同簽字生效后，即由大華公司到公證機(jī)構(gòu)辦理公證手續(xù)，然而大華公司既未去辦理公證手續(xù)，也未按照合同約定的方式支付轉(zhuǎn)讓費(fèi)，已構(gòu)成違約在先。其向?qū)＠稚暾?qǐng)專利的行為，不影響轉(zhuǎn)讓合同的履行。
「審判
一審法院經(jīng)審理后認(rèn)為：原告大華公司與被告孔德凱于1987年6月簽訂的專利申請(qǐng)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同有效，原、被告雙方應(yīng)恪守履行。被告孔德凱在簽約后又自行申請(qǐng)專利，屬違約行為。故其根據(jù)合同收取的專利申請(qǐng)權(quán)轉(zhuǎn)讓費(fèi)應(yīng)全數(shù)退還。合同未規(guī)定違約金，故原告起訴要求被告賠償1萬元違約金不予支持。本案系被告違約引起訴訟，訴訟費(fèi)應(yīng)由被告負(fù)擔(dān)。根據(jù)《中華人民共和國經(jīng)濟(jì)合同法》第六條、第三十二條第一款之規(guī)定，判決：
一、原、被告1987年6月簽訂的“轉(zhuǎn)讓安全節(jié)能電鍍循環(huán)過濾加熱器專利申請(qǐng)權(quán)”合同予以解除；
二、被告應(yīng)返還原告專利申請(qǐng)權(quán)轉(zhuǎn)讓費(fèi)6萬元。
被告承擔(dān)本案訴訟費(fèi)640元。
被告孔德凱不服，向上海市高級(jí)人民法院提出上訴。
二審法院經(jīng)審理后認(rèn)為：專利申請(qǐng)權(quán)依法可以轉(zhuǎn)讓，但必須訂立書面合同，經(jīng)專利局登記和公告后方能生效。上訴人孔德凱與被上訴人大華公司簽訂轉(zhuǎn)讓專利申請(qǐng)權(quán)合同后，未向中國專利局提出登記和公告，不符合合同生效的形式要件，應(yīng)認(rèn)定該合同未依法成立。依照《中華人民共和國專利法》第十條第四款和《中華人民共和國民事訴訟法》第一百五十三條第一款第（二）項(xiàng)之規(guī)定，判決：
一、維持上海市中級(jí)人民法院民事判決第二項(xiàng)；
二、撤銷上海市中級(jí)人民法院民事判決第一項(xiàng)。
本案二審訴訟費(fèi)640元，由上訴人孔德凱負(fù)擔(dān)。
上訴人孔德凱不服，向上海市高級(jí)人民法院提出申訴。
上海市高級(jí)人民法院審判委員會(huì)經(jīng)過討論認(rèn)為：一、二審法院對(duì)于本案大華公司有無違約在先等主要事實(shí)沒有查清，一、二審判決認(rèn)定事實(shí)的主要證據(jù)不足。二審判決適用法律錯(cuò)誤。據(jù)此裁定中止原判決執(zhí)行，由上海市高級(jí)人民法院對(duì)本案再審。
上海市高級(jí)人民法院再審認(rèn)為：大華公司未按約支付轉(zhuǎn)讓費(fèi)，已違約在先。在新情況下，孔德凱將該技術(shù)申請(qǐng)專利，防止他人搶先申請(qǐng)，是對(duì)該技術(shù)權(quán)益采取的保護(hù)措施。專利法第十條所稱的專利申請(qǐng)權(quán)轉(zhuǎn)讓，是指已經(jīng)提出專利申請(qǐng)而尚未授予專利階段內(nèi)的技術(shù)轉(zhuǎn)讓。而本案轉(zhuǎn)讓合同所涉及的技術(shù)，并未向中國專利局提出過專利申請(qǐng)，因此不是專利申請(qǐng)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同，而是普通的非專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同，該條款對(duì)本案不適用。至于某項(xiàng)技術(shù)在提出專利申請(qǐng)之前，當(dāng)事人即將他們之間訂立的非專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同稱之為“專利申請(qǐng)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同”，是當(dāng)事人對(duì)法律的誤解，不影響合同的性質(zhì)和實(shí)際履行。因此，二審適用《中華人民共和國專利法》第十條第四款認(rèn)定為專利申請(qǐng)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同未成立，系適用法律錯(cuò)誤，應(yīng)予糾正。在法律適用上，本案合同性質(zhì)為非專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同，本應(yīng)適用《中華人民共和國技術(shù)合同法》，但由于該法是1987年11月1日施行的，而轉(zhuǎn)讓合同是1987年6月簽訂的，該法對(duì)此沒有溯及力。因此，本案應(yīng)適用《中華人民共和國經(jīng)濟(jì)合同法》，該轉(zhuǎn)讓合同系有效合同。經(jīng)再審法院主持調(diào)解，雙方當(dāng)事人自愿達(dá)成協(xié)議：
一、原審上訴人與原審被上訴人之間對(duì)“轉(zhuǎn)讓安全節(jié)能電鍍循環(huán)過濾加熱器專利申請(qǐng)權(quán)合同”不再存在任何權(quán)益爭(zhēng)議；原審被上訴人不再使用該安全節(jié)能電鍍循環(huán)過濾加熱器技術(shù)；
二、原審被上訴人同意不再要求原審上訴人退還有關(guān)技術(shù)轉(zhuǎn)讓費(fèi)用6萬元；
三、原一、二審訴訟費(fèi)由原審被上訴人與原審上訴人各自承擔(dān)。
關(guān)鍵詞：股權(quán)轉(zhuǎn)讓 效力 股權(quán)變動(dòng)
一、股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的內(nèi)涵及特征
所謂股權(quán)轉(zhuǎn)讓，論其本質(zhì)，指的是股權(quán)買賣，亦即以股權(quán)為客體的買賣行為，通過這種法律行為，當(dāng)事人之間實(shí)現(xiàn)了股東地位的轉(zhuǎn)換，具體而言，受讓方取得股東地位，轉(zhuǎn)讓方喪失股東身份（部分轉(zhuǎn)讓的除外）。股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同指的是公司股東與受讓人之間基于自愿原則所達(dá)成的依法轉(zhuǎn)讓股東權(quán)益的協(xié)議。股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同成立后在當(dāng)事人之間產(chǎn)生相應(yīng)的債權(quán)債務(wù)法律關(guān)系，其法律效果更會(huì)涉及到股東身份的變更和股東人數(shù)的增減。根據(jù)我國《公司法》的相關(guān)規(guī)定，有限責(zé)任公司和股份有限公司的股權(quán)都可以轉(zhuǎn)讓，但是鑒于股份公司，尤其是上市公司股權(quán)流通性強(qiáng)、股權(quán)轉(zhuǎn)讓程序相對(duì)規(guī)范等特征，實(shí)踐中的股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛多發(fā)生于有限責(zé)任公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓場(chǎng)合，因此，本文所述之范圍主要是指有限責(zé)任公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓。
雖然股權(quán)轉(zhuǎn)讓法律關(guān)系實(shí)質(zhì)上屬于買賣法律關(guān)系，但由于其轉(zhuǎn)讓標(biāo)的的特殊性，從而使得股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同呈現(xiàn)出以下特征：
（1）主體的特定性。股權(quán)是股東基于其出資行為對(duì)公司所享有的權(quán)利，這就表明只有股東才能成為股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的出讓人，這一點(diǎn)迥異于一般民商事合同。
（2）客體的特定性。股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)所針對(duì)的對(duì)象是股東權(quán)益，而不是一般買賣合同中的標(biāo)的物。股權(quán)的特殊性在于該權(quán)利是由多種權(quán)利集合而成的權(quán)利綜合體。關(guān)于股權(quán)的性質(zhì)，學(xué)界存在不同的觀點(diǎn)，如物權(quán)說、債權(quán)說等等，但通說認(rèn)為股權(quán)是一種獨(dú)立的財(cái)產(chǎn)權(quán)利。
二、股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的訂立
與其他合同的訂立程序一樣，股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同也需要經(jīng)過邀約和承諾兩個(gè)步驟，惟應(yīng)注意的是，由于公司法對(duì)股東身份、股權(quán)轉(zhuǎn)讓的期限等做了相應(yīng)的限制性規(guī)定，這對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的訂立會(huì)產(chǎn)生一定的影響。根據(jù)公司法和其他有關(guān)法律的規(guī)定，國家公務(wù)員、軍人等負(fù)有特殊職責(zé)的人員不得從事營利性活動(dòng)，因此，以上人員不能成為股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的受讓人。公司法還規(guī)定，股份公司發(fā)起人持有的本公司股份自公司成立之日起三年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓，公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理持有的本公司股份在任職期間內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。此外，如若公司章程對(duì)股東的股權(quán)轉(zhuǎn)讓還有其他限制的，簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同時(shí)，同樣需要遵守。
為了維持有限責(zé)任公司的人合性特征，公司法規(guī)定有限公司的股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓其出資時(shí)，必須經(jīng)全體股東過半數(shù)同意；不同意轉(zhuǎn)讓的股東應(yīng)當(dāng)購買該轉(zhuǎn)讓的出資，如果不購買該轉(zhuǎn)讓的出資，視為同意轉(zhuǎn)讓。經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的出資，在同等條件下，其他股東對(duì)該出資有優(yōu)先購買權(quán)。據(jù)此可知，有限責(zé)任公司的股權(quán)如果對(duì)外轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓人還負(fù)有對(duì)其他股東的告知義務(wù)，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)過其他股東的過半數(shù)通過，轉(zhuǎn)讓人還要尊重其他股東的有限購買權(quán)，這些規(guī)定必將對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的訂立以及合同效力產(chǎn)生影響。
三、股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同生效的時(shí)間
股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同何時(shí)生效？是自合同成立時(shí)生效，還是自辦理完批準(zhǔn)、登記手續(xù)時(shí)生效？對(duì)此，我國公司法并沒有作出明確規(guī)定。如前述，股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同屬于合同之一種，并因此適用《合同法》的調(diào)整。又因?yàn)榫凸蓹?quán)轉(zhuǎn)讓合同而言合同法與公司法屬于一般法與特別法的關(guān)系，在特別法沒有規(guī)定的情況下，當(dāng)然適用一般法的規(guī)定。故筆者認(rèn)為，關(guān)于股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的生效時(shí)間的問題，應(yīng)依《合同法》第44條的規(guī)定確立成立生效主義為原則，批準(zhǔn)生效主義或者登記生效主義為例外的態(tài)度。
股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的成立生效原則，有利于促進(jìn)股權(quán)的流轉(zhuǎn)，降低股權(quán)轉(zhuǎn)讓的成本，據(jù)此，絕大多數(shù)股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的自成立之時(shí)起就產(chǎn)生法律效力。但是在少數(shù)情況下，股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同須經(jīng)過有關(guān)主體的批準(zhǔn)才能發(fā)生效力。我國現(xiàn)行立法規(guī)定股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同要辦理批準(zhǔn)手續(xù)后才能生效的，主要限于公司中的國有股權(quán)轉(zhuǎn)讓和外商投資的有限公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓。至于須經(jīng)登記才生效的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同在現(xiàn)有立法中還未曾出現(xiàn)。我國擔(dān)保法和有關(guān)的司法解釋規(guī)定，以公司的股權(quán)出質(zhì)的質(zhì)押合同自股份出質(zhì)記載于公司股東名冊(cè)或向證券登記機(jī)構(gòu)辦理出質(zhì)登記之日起生效，僅是針對(duì)股權(quán)質(zhì)押擔(dān)保合同的，并不涉及股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同。【1】
四、股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同生效的法律意義
股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同生效后，究竟能發(fā)生何種法律效果？這一問題直接關(guān)系到股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同生效與股權(quán)轉(zhuǎn)讓之間的關(guān)系。“股權(quán)的實(shí)際轉(zhuǎn)讓意味著利益和風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)際轉(zhuǎn)移，如同買賣標(biāo)的物風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移一樣，只不過股權(quán)轉(zhuǎn)讓的風(fēng)險(xiǎn)不是股權(quán)的毀損滅失，而是股權(quán)轉(zhuǎn)讓后股權(quán)價(jià)值的重大變化,實(shí)際轉(zhuǎn)讓前的風(fēng)險(xiǎn)和利益歸轉(zhuǎn)讓人，此后的利益和風(fēng)險(xiǎn)歸受讓人。因此,在司法實(shí)踐中明確股權(quán)實(shí)際轉(zhuǎn)讓界限具有重大的意義。”【2】
股權(quán)變動(dòng)的法律效果的發(fā)生是自股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同生效之時(shí)，還是自公司將買方載入股東名冊(cè)之時(shí)，抑或公司登記機(jī)關(guān)辦理股東變更登記之時(shí)，無論是在理論界還是在司法實(shí)務(wù)中都存在不同的觀點(diǎn)。筆者認(rèn)為，股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的生效并不意味著股權(quán)當(dāng)然發(fā)生變動(dòng)。按照民法理論，合同成立生效后，發(fā)生的是債法上的法律效果，換言之，合同的生效只能在當(dāng)事人之間產(chǎn)生債權(quán)債務(wù)關(guān)系，并不會(huì)引起合同債權(quán)之外的其他絕對(duì)權(quán)的變動(dòng)，欲實(shí)現(xiàn)絕對(duì)權(quán)變動(dòng)的法律效果，當(dāng)事人須在合同生效之后，另行實(shí)施一個(gè)交付標(biāo)的物的行為或者依法履行相應(yīng)的變更登記手續(xù)。關(guān)于股權(quán)性質(zhì)上為何種權(quán)利,學(xué)界尚無定論,本文也無意對(duì)此進(jìn)行探討,但是,筆者認(rèn)為,無論股權(quán)是否具有物權(quán)性質(zhì),【5】但是在股權(quán)變動(dòng)上,卻完全可以適用物權(quán)變動(dòng)的規(guī)則,即生效的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同加上股權(quán)變動(dòng)的公示方式。故我們應(yīng)當(dāng)明確，股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的生效并不會(huì)必然導(dǎo)致股權(quán)的變動(dòng)，其法律意義在于在出讓人和受讓人之間產(chǎn)生以實(shí)現(xiàn)股權(quán)變動(dòng)為內(nèi)容的債權(quán)債務(wù)法律關(guān)系。我國《公司法》第74條規(guī)定：“轉(zhuǎn)讓股權(quán)后，公司應(yīng)注銷原股東的出資證明書，向新股東簽發(fā)出資證明書，并相應(yīng)修改公司章程和股東名冊(cè)中有關(guān)股東及其出資額的記載”。從該法條來看，我國公司法似乎是承認(rèn)了股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同能產(chǎn)生股權(quán)變動(dòng)的法律效果，因?yàn)樽N和簽發(fā)股東證明書以及修改公司章程和股東名冊(cè)等被視為是股權(quán)變動(dòng)公示方式的行為均發(fā)生在“轉(zhuǎn)讓股權(quán)”之后，而不是將上述行為作為股權(quán)轉(zhuǎn)讓的前提條件。故有學(xué)者認(rèn)為“此處的‘股權(quán)轉(zhuǎn)讓’當(dāng)指股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同生效，‘轉(zhuǎn)讓股權(quán)后’當(dāng)指股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同生效后。從邏輯關(guān)系上看，股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同生效在前，注銷（簽發(fā)）出資證明書、修改公司章程和股東名冊(cè)中有關(guān)股東及其出資額的記載在后。”【3】筆者認(rèn)為，作為一部商事基本法，其立法語言應(yīng)有的嚴(yán)謹(jǐn)性和科學(xué)性自不待言，就“轉(zhuǎn)讓股權(quán)后”這一表達(dá)方式本身而言，對(duì)其作“轉(zhuǎn)讓合同生效后”的解釋，似乎有點(diǎn)牽強(qiáng)。實(shí)有超越法律解釋應(yīng)有功能范圍之嫌。尤其在我們這樣一個(gè)有著大陸法系民商法傳統(tǒng)的國家，制定法的權(quán)威性也不容許司法者更勿論學(xué)者作如此越俎代皰之解釋。所以，應(yīng)通過立法的方式（至少也應(yīng)是立法解釋的方式）明確股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同生效的法律意義。
參考文獻(xiàn)和注釋：
[1]馬長(zhǎng)山，論股權(quán)的性質(zhì)，求是學(xué)刊，1995年第4期。
由于未經(jīng)行政審批，外資股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的效力受到一定程度的影響。但這種影響究竟到何種程度？對(duì)此，目前主要有三種觀點(diǎn)：第一種認(rèn)為未經(jīng)行政審批的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同無效，對(duì)雙方均無任何法律拘束力。第二種認(rèn)為未經(jīng)行政審批的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同處于效力待定狀態(tài)，要依補(bǔ)辦審批情況來確定，通過審批則發(fā)生效力，未通過審批則不發(fā)生效力。第三種認(rèn)為，外商投資企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同因未經(jīng)行政審批而未生效，但并不影響合同中當(dāng)事人履行報(bào)批義務(wù)條款及因該報(bào)批義務(wù)而設(shè)定的相關(guān)條款的效力。
筆者比較贊同第三種觀點(diǎn)，因?yàn)橥赓Y股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同未經(jīng)行政審批而處于效力待定狀態(tài)，并不能影響合同中的報(bào)批義務(wù)條款及因該報(bào)批義務(wù)而設(shè)定的相關(guān)條款的效力。就合同條款的內(nèi)容而言，其核心內(nèi)容雖然是有關(guān)當(dāng)事人之間具體權(quán)利義務(wù)關(guān)系的約定，但在此之外，還有兩類合同條款，這兩類合同條款自身的性質(zhì)決定了它們必然獨(dú)立于合同的權(quán)利義務(wù)條款：一是促成合同生效的條款，二是在合同無效、被撤銷或者終止時(shí)，有關(guān)爭(zhēng)議解決的條款。雖然我國《合同法》第57條僅規(guī)定了后者，未對(duì)前者做出規(guī)定，但事實(shí)上二者同屬于合同中的手段性條款，一個(gè)針對(duì)“事前”，一個(gè)針對(duì)“事后”，都是區(qū)別于規(guī)定具體權(quán)利義務(wù)的其他合同條款。[1]
還需說明的是，如果當(dāng)事人未就報(bào)批義務(wù)在合同中約定，那么是否意味著不存在報(bào)批義務(wù)呢？答案顯然是否定的。即使當(dāng)事人沒有就報(bào)批義務(wù)進(jìn)行約定，根據(jù)誠信原則產(chǎn)生的法定的報(bào)批義務(wù)仍然存在。
二、未經(jīng)審批的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的司法救濟(jì)
本文擬從個(gè)案出發(fā)，分析未經(jīng)審批的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的司法救濟(jì)。
南陵鵬程投資開發(fā)集團(tuán)有限公司與上海橫泰經(jīng)濟(jì)發(fā)展實(shí)業(yè)公司、上海申同管道有限公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛一案，為典型的未經(jīng)行政審批的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同糾紛案件①。本案上訴人（原審原告）為南陵鵬程投資開發(fā)集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱南陵公司），被上訴人（原審被告）為上海橫泰經(jīng)濟(jì)發(fā)展實(shí)業(yè)公司（以下簡(jiǎn)稱橫泰公司），原審第三人上海申同管道有限公司（以下簡(jiǎn)稱申同公司）系中外合資（香港與境內(nèi)合資）的有限責(zé)任公司，橫泰公司持有其22%的股權(quán)。2009年1月8日，申同公司召開董事會(huì)會(huì)議并形成決議同意橫泰公司將其持有的申同公司22%的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給股東之外的人，公司其他股東均同意對(duì)該部分股權(quán)放棄優(yōu)先購買權(quán)。同日，南陵公司與橫泰公司簽訂《股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同》一份，約定橫泰公司將其持有的申同公司22%的股權(quán)作價(jià)500萬元轉(zhuǎn)讓給南陵公司，南陵公司在簽訂合同后15日內(nèi)一次性付清轉(zhuǎn)讓款，南陵公司支付首付款后合同生效，橫泰公司在收到首付款后同意將股權(quán)變更登記給南陵公司。但雙方未約定將合同報(bào)有關(guān)國家審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)事宜。南陵公司于2009年1月22日支付橫泰公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓款350萬元，隨后派員入駐申同公司參與了該公司的經(jīng)營管理。嗣后，各方并未就上述《股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同》辦理報(bào)批手續(xù)，亦未辦理上述股權(quán)的工商變更登記手續(xù)。作為受讓方的南陵公司也并未就報(bào)批事宜向橫泰公司與申同公司進(jìn)行過書面催告。
本案中，股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同未經(jīng)行政審批而效力待定，作為受讓方的南陵公司，在轉(zhuǎn)讓方怠于履行報(bào)批義務(wù)的情況下，可以尋求那些司法救濟(jì)呢？
1.判決報(bào)批。本案中雖然雙方未就報(bào)批義務(wù)進(jìn)行約定，但轉(zhuǎn)讓方和外商投資企業(yè)仍需履行基于誠信原則產(chǎn)生的法定報(bào)批義務(wù)，根據(jù)《若干規(guī)定》第5條和第6條，受讓方南陵公司可以向轉(zhuǎn)讓方橫泰公司和外商投資企業(yè)申同公司進(jìn)行書面催告，請(qǐng)求其在一定期限內(nèi)共同履行報(bào)批義務(wù)，南嶺公司可同時(shí)請(qǐng)求在恒泰公司和申同公司于合理期限內(nèi)不履行報(bào)批義務(wù)時(shí)自行報(bào)批。通過判決報(bào)批來實(shí)現(xiàn)股權(quán)轉(zhuǎn)讓。
2.解除合同并賠償損失。根據(jù)《若干規(guī)定》第5條和第6條，受讓方南陵公司在對(duì)轉(zhuǎn)讓方橫泰公司和外商投資企業(yè)申同公司進(jìn)行催告后，若橫泰公司和申同公司仍不履行報(bào)批義務(wù)，南陵公司可以請(qǐng)求解除合同，由橫泰公司返還其已付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款，并賠償因此造成的損失。通過解除合同賠償損失來解決股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛。
三、外資行政審批制度之完善
我國現(xiàn)行的外資審批制度為逐一審批制，外商投資企業(yè)從設(shè)立、經(jīng)營、變更到終止各個(gè)環(huán)節(jié)都必須經(jīng)過審批機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)。手續(xù)繁雜、效率低下的程序往往阻礙了當(dāng)事人自由意志的表達(dá)和締約自由。實(shí)務(wù)中，很多當(dāng)事人在簽訂外資股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同后不主動(dòng)履行報(bào)批義務(wù)，而是視行情作出是否報(bào)批的決定：決定對(duì)自己有利的就去報(bào)批，對(duì)自己無利的則不報(bào)批。[2]由此，我國現(xiàn)行的逐一審批制度過于繁雜另外商投資者望而生畏，外商投資合同簽訂后效力的不確定性也縱容了違約當(dāng)事人利用行政審批逃避民事責(zé)任，不利于良好外商投資環(huán)境的形成。[3]
現(xiàn)行的外資審批制度已經(jīng)不符合當(dāng)前我國的外商投資環(huán)境，有必要作出適當(dāng)調(diào)整，由逐一審批制轉(zhuǎn)為審批制與備案制相結(jié)合，并取消不必要的審批。具體有以下三方面：
1.實(shí)行有選擇的審批。對(duì)于國家鼓勵(lì)和允許的外商投資項(xiàng)目，以及投資總數(shù)額在一定限額以下的外商投資免予審批。此類外商投資有利于促進(jìn)我國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，外商投資的中小企業(yè)也不會(huì)對(duì)我國市場(chǎng)產(chǎn)生重大影響，因此無須進(jìn)行審批。
2.外資股權(quán)轉(zhuǎn)讓由審批制轉(zhuǎn)為備案制。股權(quán)轉(zhuǎn)讓體現(xiàn)的是當(dāng)事人的意思自治，將行政審批作為股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的生效要件過度干涉私法自治，不利于外資的自由流動(dòng)。因此外資股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同不必通過行政審批來生效，當(dāng)事人只需到相關(guān)行政機(jī)關(guān)進(jìn)行備案即可。
3.完善外資審批相關(guān)立法。2010年4月《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步做好利用外資工作的若干意見》。第17條明確提出了外資審批制度的改革方向和原則，調(diào)整審批內(nèi)容，簡(jiǎn)化審批程，最大限度縮小審批，增強(qiáng)審批透明度。改進(jìn)審批方式，在試點(diǎn)并總結(jié)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，逐步在全國推行外商投資企業(yè)合同、章程格式化審批，大力推行在線行政許可，規(guī)范行政行為。[4]然而僅規(guī)定改革方向和原則，沒有相關(guān)立法作支撐是不夠的，必須制定具體可行的規(guī)則，才能使外資審批制度的改革不流于形式并推動(dòng)審批制度的發(fā)展。
股權(quán)轉(zhuǎn)讓相關(guān)效力分析
一、股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同無效的一般認(rèn)定原則
股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的訂立不得違反法律、法規(guī)的限制性規(guī)定。有限公司股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán),合同的訂立應(yīng)遵守《公司法》程序上的要求。有限公司的股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓其出資時(shí),必須經(jīng)全體股東過半數(shù)同意,不同意轉(zhuǎn)讓的股東應(yīng)當(dāng)購買該轉(zhuǎn)讓的出資,如果不購買該轉(zhuǎn)讓的出資,視為同意轉(zhuǎn)讓。
經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的出資,在同等條件下,其他股東對(duì)該出資有優(yōu)先購買權(quán)。因此征得股東同意轉(zhuǎn)讓以及股東對(duì)股權(quán)的優(yōu)先購買權(quán)屬公司法規(guī)定的轉(zhuǎn)讓程序,轉(zhuǎn)讓股權(quán)的股東應(yīng)履行通知義務(wù),以及在同等條件下將股權(quán)轉(zhuǎn)讓其他股東的義務(wù),未經(jīng)上述程序而簽訂的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合詞,因程序上的瑕疵應(yīng)被認(rèn)定無效或被撤銷。而轉(zhuǎn)讓時(shí)間、轉(zhuǎn)讓主體、受讓主體的錯(cuò)誤也可導(dǎo)致轉(zhuǎn)讓合同無效或被撤消。如案例一:白某作為股份公司的發(fā)起人,在公司成立后的三年內(nèi)將股權(quán)轉(zhuǎn)讓,該轉(zhuǎn)讓合同應(yīng)認(rèn)定無效。因該轉(zhuǎn)讓合同違反了《公司法》關(guān)于股份公司發(fā)起人持有本公司股份自公司成立之日起三年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓:公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理持有的本公司股份在任職期間內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓的規(guī)定。另外,國家法律、法規(guī)、政策規(guī)定的不得從事營利性活動(dòng)的主體,亦不得受讓公司股權(quán)成為公司的股東。例如各國家行政機(jī)關(guān)的領(lǐng)導(dǎo)干部。
二、股權(quán)轉(zhuǎn)讓使股份集中于股東一人名下時(shí)的合同效力。
1、根據(jù)我國《公司法》的有關(guān)規(guī)定,確認(rèn)合同無效必須以違反法律和行政法規(guī)的禁止性規(guī)定為依據(jù)。股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議,除標(biāo)的為股權(quán)這一特殊性外,其余與一般合同并無二致,故其效力判斷仍應(yīng)遵循合同效力判斷的一般規(guī)則。《公司法》第二十條的規(guī)定,屬于對(duì)公司設(shè)立時(shí)人數(shù)的要求,并未涉及公司在合法設(shè)立后因股權(quán)轉(zhuǎn)讓而產(chǎn)生的人數(shù)問題。因此,以公司設(shè)立的法律要求來判斷公司設(shè)立以后的股權(quán)轉(zhuǎn)讓行為的效力,并不妥當(dāng)。依《公司法》第三十五條的規(guī)定,股東可以自由轉(zhuǎn)讓股份,且還享有優(yōu)先受償權(quán)。
2、股東間股份自由轉(zhuǎn)讓,并非導(dǎo)致產(chǎn)生一人公司的結(jié)果。事實(shí)上,公司股份因轉(zhuǎn)讓的原因而集中于股東一人名下時(shí),該名股東可以通過以下形式處理后續(xù)事務(wù)。— 種是積極的方式。即尋找或吸納新的股東,使其重新符合《公司法》對(duì)公司股東人數(shù)的要求。另一種方式是對(duì)公司進(jìn)行清理后予以注銷,如果該股東既不吸納新的股東,也不及時(shí)辦理有關(guān)手續(xù)時(shí),該股東并不因此解除其應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任。
3、如確認(rèn)該類協(xié)議無效,將不利于經(jīng)濟(jì)秩序的穩(wěn)定和交易安全。現(xiàn)實(shí)中,許多公司會(huì)處于表決僵局。在這種情況下,《公司法》并未賦予其他股東強(qiáng)制解散的請(qǐng)求權(quán)。因此,股東之間達(dá)成收購協(xié)議,應(yīng)該說達(dá)成了最佳的自力救濟(jì)方案。
三、未出資或出資不足以及抽逃出資的股東與他人簽訂的股權(quán)轉(zhuǎn)讓的合同效力。
關(guān)于股東在公司設(shè)立時(shí)未出資或未足額出資,或者在公司設(shè)立后抽逃出資的,其與他人簽訂的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同是否有效的問題,有兩種觀點(diǎn);第一種觀點(diǎn)認(rèn)為,應(yīng)當(dāng)認(rèn)定股權(quán)轉(zhuǎn)讓當(dāng)然無效。理由是,股東是向公司投入資金并依法享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)的人,基于股東地位而對(duì)公司主張的權(quán)利,為股東權(quán)。股份的原始取得,以對(duì)公司出資為必要條件。認(rèn)股人也只有在履行繳納股款的義務(wù)后,才能取得股權(quán),享有股東地位。因此股東未出資意味著不具備股東資格,因此所簽訂的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同當(dāng)然無效。第二種觀點(diǎn)認(rèn)為,應(yīng)視該公司是實(shí)行實(shí)繳資本制還是認(rèn)繳資本制而定,在實(shí)行實(shí)繳資本制的公司中,股東繳足注冊(cè)資本后才能成立公司。因此只有出資的認(rèn)股人才能成為股東,未出資的認(rèn)股人不能成為股東。末出資的股權(quán)人轉(zhuǎn)讓“股權(quán)”的行為當(dāng)然無效;而在實(shí)行認(rèn)繳資本制的公司中,公司成立時(shí)的認(rèn)股人只要實(shí)際交付部分出資成為股東,股東未按約定交足出資的,應(yīng)承擔(dān)出資不足的責(zé)任,但不影響其股東地位,其轉(zhuǎn)讓股權(quán)行為有效。
鑒于我國《公司法》第二十六條、第二十八條、第二百零八條、第二百零九條關(guān)于未支付出資的股東,出資不到位的股東應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任是補(bǔ)足出資以及向已足額出資的股東承擔(dān)違約責(zé)任的規(guī)定,而不是直接否定其股東資格的規(guī)定。因此未出資的股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)并不當(dāng)然無效。股東身份的認(rèn)定,應(yīng)當(dāng)以公司登記文件(包括章程、股東名冊(cè)等)的記載為依據(jù)。公司章程和股東名冊(cè)具有公示的效力,公司和公眾有理由按章程或股東名冊(cè)的記載認(rèn)定股東。雖然名義股東不具有合法身份,但除非公司對(duì)其做出除名處置,否則股東名冊(cè)載名的股東并不因其未出資而喪失股權(quán)。由此可見,確定某人是否享有公司的股權(quán),應(yīng)看其是否為公司記載的股東,而不是看他有沒有依約出資。因此,這幾種情況下合同是否有效,關(guān)鍵在于出讓是否對(duì)受讓人構(gòu)成欺詐,以及受讓人是否主張權(quán)利,如果出讓人未告之受讓人注冊(cè)資本或現(xiàn)有資本的真實(shí)情況,出讓人對(duì)此也不明知或應(yīng)知的,受讓人可以以欺詐為由主張合同無效或撤銷合同。
四、未辦理變更登記的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的效力
《公司法》第三十六條規(guī)定,股東依法轉(zhuǎn)讓出資后,由公司將受讓人的姓名或者名稱、住所以及受讓人的出資額記載于股東名冊(cè)。第一百四十條第二款規(guī)定,記名股票的轉(zhuǎn)讓,由公司將受讓姓名或者名稱住所記載于股東名冊(cè)。據(jù)此,有人認(rèn)為公司變更登記是股權(quán)轉(zhuǎn)讓的法定要件,只要股權(quán)轉(zhuǎn)讓的行為未經(jīng)過變更登記,原則上都應(yīng)當(dāng)認(rèn)定股權(quán)轉(zhuǎn)讓不具有法律效力。筆者認(rèn)為,工商變更登記不是股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同生效的法定要件,只要股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同不違反法律禁止轉(zhuǎn)讓的規(guī)定,就具有法律效力。
首先,《公司法》并未如《擔(dān)保法》將抵押登記作為抵押合同生效條件那樣,明確把公司變更登記作為股權(quán)轉(zhuǎn)讓的成立或生效條件。因此履行公司變更登記手續(xù)并不是《合同法》第四十四條第二款規(guī)定的法律、行政法規(guī)規(guī)定合同生效應(yīng)當(dāng)辦理登記手續(xù)的強(qiáng)制性規(guī)定,其次,從變更登記的意義上來看,其實(shí)質(zhì)是一種股權(quán)過戶行為,其目的有二:一是使公司易于確定得以向公司行使股權(quán)的股東。二是有利于一方在違約時(shí),另一方有權(quán)依照變更登記向?qū)Ψ揭蟪袚?dān)違約責(zé)任。況且未辦理工商變更登記,不是股權(quán)轉(zhuǎn)讓雙方的責(zé)任,而是公司的責(zé)任。因此,是否經(jīng)過工商變更登記,不僅不影響股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同法律效力,而且更不影響受讓人對(duì)股權(quán)的所得。
五、以轉(zhuǎn)讓股權(quán)中部分權(quán)能為內(nèi)容的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的效力。
以轉(zhuǎn)讓股權(quán)中剩余財(cái)產(chǎn)分配權(quán)、表決權(quán)等為內(nèi)容的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同是否有效,在學(xué)術(shù)界有不同的觀點(diǎn)。一種觀點(diǎn)認(rèn)為,股東權(quán)益包括盈余分配請(qǐng)求權(quán),利息分配請(qǐng)求權(quán)和剩余財(cái)產(chǎn)分配請(qǐng)求權(quán)等自益權(quán)。是一種金錢債權(quán),屬于私權(quán),可以轉(zhuǎn)讓。另一種觀點(diǎn)認(rèn)為,股權(quán)是因股東地位而享有的社會(huì)社員權(quán),即包括盈余分配等自益權(quán)也包含表決權(quán)和提起訴訟等公益權(quán)。因此,股權(quán)是由多種權(quán)利組成,但不能分離其中一部分轉(zhuǎn)讓。
就股權(quán)中包含的各種抽象權(quán)能,即期待性權(quán)利的轉(zhuǎn)讓而言,否定說是合理的。依據(jù)《公司法》基礎(chǔ)理論及我國現(xiàn)行法律的規(guī)定,股權(quán)包括自益權(quán)和共益權(quán)兩種性質(zhì)的權(quán)利。自益權(quán)是指股東為自身利益而可單獨(dú)主張的權(quán)利,主要包括公司盈余分配請(qǐng)求權(quán),剩余財(cái)產(chǎn)分配請(qǐng)求權(quán),股權(quán)轉(zhuǎn)讓過產(chǎn)請(qǐng)求權(quán)等財(cái)產(chǎn)權(quán)利。共益權(quán)是指股東為公司利益兼為自己利益而行使的權(quán)利,主要包括股東會(huì)議出席權(quán)和表決權(quán)、知情權(quán)、查閱權(quán)、訴訟權(quán)等參與性權(quán)利。抽象的共益權(quán)可直接轉(zhuǎn)化為具體的權(quán)利,抽象的自益權(quán)必須基于股東大會(huì)或董事會(huì)的決議才能具體化。
因此,盡管自益權(quán)是一種財(cái)產(chǎn)性權(quán)利,但抽象的盈余,分配請(qǐng)求權(quán)、剩余財(cái)產(chǎn)分配請(qǐng)求權(quán)等只是股東潛在持有的權(quán)利,不能獨(dú)立于股東而存在,也不得與股份相分離而轉(zhuǎn)讓、放棄。由此可見被具體化并獨(dú)立,成為“債權(quán)性權(quán)利”后,才可成為轉(zhuǎn)讓的對(duì)象。那么,表決權(quán)更不可以做為單獨(dú)買賣的標(biāo)的。表決權(quán)是指股東通過股東大會(huì)上的意思表示,按所持股份參加股東共同的意思決定的權(quán)利。公司進(jìn)行意思決定關(guān)系到股東應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)和利益。如果允許表決權(quán)自由買賣,則公司重大活動(dòng)的決策,內(nèi)容和價(jià)值取向極易走向廣大股東利益的反面,最終損害股東自身利益。同時(shí),表決權(quán)作為公益權(quán),其行使既涉及了股東自身利益,又涉及公司整體利益,如果允許表決權(quán)在股份之外自由轉(zhuǎn)讓,也可能導(dǎo)致在公司持有很少股份甚至根本不持有股份的人操縱公司重大決策,任意擺布公司廣大股東的投資利益,這顯然有違表決權(quán)的共益權(quán)本質(zhì)。許多國家的立法對(duì)表決權(quán)的單獨(dú)轉(zhuǎn)讓也是加以否定的。
知識(shí)延伸:股權(quán)辨析
行政審批與外商投資企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同效力的關(guān)系問題不僅在實(shí)踐中經(jīng)常引發(fā)糾紛,而且在理論上也頗具爭(zhēng)議,其主要根源在于外商投資企業(yè)法與合同法交錯(cuò)適用的復(fù)雜性:根據(jù)《外商投資企業(yè)投資者股權(quán)變更的若干規(guī)定》第3條,外商投資企業(yè)股權(quán)變更應(yīng)經(jīng)審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn),未經(jīng)批準(zhǔn)的股權(quán)變更無效;而《合同法司法解釋(一)》第9條則規(guī)定,法律、行政法規(guī)規(guī)定合同應(yīng)當(dāng)辦理批準(zhǔn)手續(xù)才生效,當(dāng)事人未辦理批準(zhǔn)手續(xù)應(yīng)認(rèn)定該合同未生效,兩種效力界定規(guī)范之間顯然存在沖突。
為統(tǒng)一裁判尺度,以定分止?fàn)?最高人民法院最近出臺(tái)的《關(guān)于審理外商投資企業(yè)糾紛案件若干問題的規(guī)定(一)》即對(duì)未經(jīng)行政審批的外商投資企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同效力的認(rèn)定規(guī)則作出權(quán)威解釋。
未審批合同的效力認(rèn)定
時(shí)間：2010-6-29
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核心提示：原告：謝某
被告：張某、上海金剛鑄造有限公司
1997年6月10日，被告張某與上海立新實(shí)業(yè)有限公司(下稱立新公司)共同合作設(shè)立上海金剛鑄造有限公司(下稱金剛公司)，注冊(cè)資本為300萬美元，由立新公司提供39.5畝土地，張某擁有100%的股權(quán)。金剛公司成立后，張某將其20%的股份轉(zhuǎn)讓給原告，原告...
原告：謝某
被告：張某、上海金剛鑄造有限公司
1997年6月10日，被告張某與上海立新實(shí)業(yè)有限公司(下稱立新公司)共同合作設(shè)立上海金剛鑄造有限公司(下稱金剛公司)，注冊(cè)資本為300萬美元，由立新公司提供39.5畝土地，張某擁有100%的股權(quán)。金剛公司成立后，張某將其20%的股份轉(zhuǎn)讓給原告，原告共計(jì)向金剛公司匯款美元392,908.64元。根據(jù)金剛公司2000年6月10日的營業(yè)執(zhí)照，其實(shí)到注冊(cè)資金為50萬美元。1999年10月至2000年3月間，原告與張某多次商討股權(quán)回購事宜。2000年3月13日，金剛公司董事會(huì)作出A、B兩個(gè)決議案(以下簡(jiǎn)稱313決議)，具體規(guī)定了股權(quán)轉(zhuǎn)讓以及支付轉(zhuǎn)讓款的方案。
原告訴稱，張某并未按合同、章程的約定繳納出資，并將原告的出資當(dāng)作其個(gè)人出資進(jìn)行驗(yàn)資。原告與兩被告達(dá)成股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議后，雖未到政府相關(guān)部門辦理變更登記手續(xù)，但原告實(shí)際于決議簽訂后即離開公司，張某也向員工宣布原告已退股的消息。由于兩被告始終未向原告支付相應(yīng)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓款，故提起訴訟，要求判令兩被告支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款。
被告張某辯稱，中外合作經(jīng)營企業(yè)股權(quán)的變更，必須經(jīng)審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)和登記機(jī)關(guān)變更登記，光有董事會(huì)決議是無效的。并且，董事會(huì)決議本身也有違法之處，如將屬于金剛公司的兩處房產(chǎn)作價(jià)支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款，會(huì)造成合作公司注冊(cè)資本減少。請(qǐng)求駁回原告的訴訟請(qǐng)求。被告金剛公司辯稱：本案屬股東之間的股權(quán)糾紛，與金剛公司并無關(guān)聯(lián)。
審理中，原告以兩被告故意不到政府部門辦理股權(quán)變更手續(xù)，人為制造訴訟障礙為由，于2000年11月27日增加了一項(xiàng)訴訟請(qǐng)求，即請(qǐng)求判令兩被告到政府有關(guān)部門辦理因本案所涉股東、股權(quán)變化所引起的一切法律手續(xù)。
針對(duì)原告增加的訴訟請(qǐng)求，兩被告辯稱，未能辦妥股權(quán)變更手續(xù)是由于原告自身原因所致，并非被告拖延不辦。此外，金剛公司已于2000年12月5日召開董事會(huì)，在原告借故拒絕參加的情況下，董事會(huì)作出了“關(guān)于2000年3月13日之A、B決議終止執(zhí)行”的決議案(下稱125決議)，因此原告退股的事實(shí)前提已不存在，請(qǐng)求法院駁回原告訴訟請(qǐng)求。
受理法院認(rèn)為，313決議具有董事會(huì)決議和股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同雙重屬性，原告與被告張某在313決議簽字之時(shí)，雙方的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同即已成立。由于原告并未參與125決議的議定過程，125決議對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的效力并無實(shí)質(zhì)影響。根據(jù)法律規(guī)定，這一股權(quán)轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)報(bào)審查批準(zhǔn)機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后方為生效，由于金剛公司未按決議去申報(bào)合作合同變更手續(xù)，致轉(zhuǎn)讓行為至今未能生效，轉(zhuǎn)讓合同未能發(fā)生當(dāng)事人預(yù)期的法律效果，故應(yīng)對(duì)原告要求被告辦理股權(quán)轉(zhuǎn)讓手續(xù)的訴訟請(qǐng)求先行判決，至于其它有關(guān)支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款的事宜，在先行判決生效后再行處理。據(jù)此判決：被告張某、被告上海金剛鑄造有限公司應(yīng)于判決生效之日起十日內(nèi)就原告謝某將其在上海金剛鑄造有限公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給被告張某事宜至審批機(jī)關(guān)辦理相關(guān)的股權(quán)變更手續(xù)。
判決后，當(dāng)事人均未提起上訴，被告張某、金剛公司于判決生效后至審批機(jī)關(guān)辦理了股權(quán)變更手續(xù)，審批機(jī)關(guān)將被告金剛公司的投資者變更為案外人立新公司及被告張某。
關(guān)于股權(quán)轉(zhuǎn)讓款的支付事宜，法院認(rèn)為：313決議系被告金剛公司的董事會(huì)為原告股權(quán)轉(zhuǎn)讓事宜而達(dá)成之協(xié)議，各方當(dāng)事人均應(yīng)恪守。金剛公司愿以其特定財(cái)產(chǎn)為張某支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款的行為，屬于債的加入，但其對(duì)相關(guān)債務(wù)所負(fù)的責(zé)任，應(yīng)為有限責(zé)任，即僅以約定的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)責(zé)任。據(jù)此判決：一、被告張某應(yīng)予判決生效之日起十日內(nèi)向原告謝某支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款40萬美元或人民幣3,311,600元。二、對(duì)于被告張某在前款中的債務(wù)，被告金剛公司應(yīng)以各方約定的特定財(cái)產(chǎn)(上海市金沙江路65弄7號(hào)404室、上海市金沙江路69號(hào)底層店面房)為限承擔(dān)連帶清償責(zé)任。具體履行方式為：1、由被告上海金剛鑄造有限公司將上海市金沙江路65弄7號(hào)404室之房產(chǎn)過戶給原告謝某，該房屋作價(jià)人民幣421,145元;2、由被告上海金剛鑄造有限公司出售上海市金沙江路69號(hào)底層店面房，以所得款項(xiàng)償付被告張某在本判決第一款中的債務(wù)。三、對(duì)原告謝某的其余訴訟請(qǐng)求不予支持。
[評(píng)析]
本案主要涉及以下幾個(gè)法律問題：
一、關(guān)于未繳納投資的合作方是否享有股權(quán)問題
有觀點(diǎn)認(rèn)為，本案被告張某在實(shí)際繳納出資之前并不享有合作企業(yè)的股權(quán)，也不享有將尚未支付對(duì)價(jià)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給他方的權(quán)利，所以被告張某向原告轉(zhuǎn)讓股權(quán)的行為是無效民事行為。
按照公司法理論，股東所持有的股份既可以是以原始出資方式而實(shí)際繳納的股款所折算出的股東在公司出資中所占的比例或數(shù)量，也可以是股東以協(xié)議方式認(rèn)繳但未實(shí)際出資的承諾比例或數(shù)量。由于中外合作企業(yè)的出資責(zé)任不同于公司法所規(guī)定的實(shí)收資本制，合作方在設(shè)立中外合作企業(yè)的申請(qǐng)獲得審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后，可以暫不繳納出資，向工商行政管理部門申請(qǐng)登記，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照，即可成立企業(yè)。出資可以在營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)以后繳清，也可采用分期繳付的方法，合作各方依照合作企業(yè)合同約定的期限履行繳足投資或提供合作者條件的義務(wù)。這種體制使中外合作企業(yè)的設(shè)立較為容易，成立后的資金運(yùn)作也更為便捷、靈活，有利于吸引外資。但是相應(yīng)的也產(chǎn)生了沒有繳納出資的合作方是否享有股權(quán)的問題。
雖然本案被告張某在轉(zhuǎn)讓股權(quán)之前尚未繳付其認(rèn)繳資本的對(duì)價(jià)，但法院并沒有將張某向原告轉(zhuǎn)讓股權(quán)的行為認(rèn)定為無效民事行為。原因在于：1、金剛公司依法設(shè)立后，有關(guān)合同、章程以及營業(yè)執(zhí)照、批準(zhǔn)證書等具有公示效力的登記文件中均有被告張某作為公司合作方及股東的記載，被告張某作為合法股東，享有由股份代表的股東資格及相應(yīng)的權(quán)利。事實(shí)上，被告張某也行使了包括表決權(quán)、收益權(quán)、知情權(quán)等在內(nèi)的股東權(quán)利，其所從事的經(jīng)營管理公司的行為均應(yīng)視為代表被告金剛公司所作的行為。如果以被告張某未出資為由認(rèn)定其不享有股權(quán)，則被告張某代表公司所作的一切行為均應(yīng)認(rèn)定為無效民事行為，這種認(rèn)識(shí)所導(dǎo)致的社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序的混亂是可想而知的。2、《中華人民共和國中外合作經(jīng)營企業(yè)法實(shí)施細(xì)則》第二十條第一款規(guī)定“合作各方應(yīng)當(dāng)根據(jù)合作企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營需要，依照有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，在合作企業(yè)合同中約定合作各方向合作企業(yè)投資或者提供合作條件的期限”。對(duì)于在合同約定的投資期限屆滿前未繳納投資的合作方對(duì)合作企業(yè)所享有的權(quán)利，法律、行政法規(guī)均未作任何限制性規(guī)定。因此，在合同約定的繳納投資期限內(nèi)，以被告張某未出資為由認(rèn)定其不享有股權(quán)顯然缺乏法律依據(jù)。3、被告張某向原告轉(zhuǎn)讓股權(quán)的行為沒有違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定，并且報(bào)經(jīng)審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，換發(fā)了批準(zhǔn)證書，工商登記資料亦作了相應(yīng)的變更記載，符合轉(zhuǎn)讓股權(quán)的法定條件，應(yīng)屬有效。
二、關(guān)于313協(xié)議的法律效力問題
313協(xié)議具有董事會(huì)決議和股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同雙重屬性。如前所述，股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的生效應(yīng)當(dāng)符合下列條件：1、合作他方的書面同意;2、審批機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)。原告與被告張某在313決議簽字之時(shí)，雙方的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同即已成立。被告金剛公司的其他合作方參加了313協(xié)議，可以視為同意股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同。但本案直至原告起訴時(shí)，被告金剛公司仍未向?qū)徟鷻C(jī)關(guān)報(bào)送有關(guān)申請(qǐng)文件，致使合同未能生效。在訴訟期間，原告與被告張某對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓這一事實(shí)均無異議，對(duì)應(yīng)根據(jù)313協(xié)議辦理有關(guān)報(bào)批手續(xù)的事實(shí)亦無爭(zhēng)議，從而可以認(rèn)定原告與被告張某在313協(xié)議中關(guān)于股權(quán)轉(zhuǎn)讓的意思表示真實(shí)。如果直接否定股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的法律效力，既不符合當(dāng)事人的真實(shí)意思表示，也不利于市場(chǎng)交易的安全穩(wěn)定。況且本案股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同未能發(fā)生預(yù)期法律效果的原因是因?yàn)楸桓娼饎偣疚窗?13協(xié)議去申報(bào)合作合同變更的手續(xù)，在審批機(jī)關(guān)對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓事宜作出批準(zhǔn)與否的決定之前，認(rèn)定股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同不具有法律效力并不符合合同法的立法精神。
從合同履行的角度看，原告自313協(xié)議后，即退出金剛公司的經(jīng)營管理，將其所享有的包括表決權(quán)、收益權(quán)、知情權(quán)在內(nèi)的股東權(quán)利實(shí)際交付給被告張某，可以說，原告方的合同義務(wù)已經(jīng)履行完畢。股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同本身不存在違反法律禁止性規(guī)定的情形，如正常報(bào)批，則合同可完全履行。如果僅僅以欠缺報(bào)批手續(xù)這一生效要件否定合同的法律效力，顯然有違誠信、公平的法律原則，不利于維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序的發(fā)展。
三、關(guān)于先行判決問題
簡(jiǎn)單的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同，對(duì)于合同應(yīng)該怎樣寫簡(jiǎn)單的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同，參考閱讀。
簡(jiǎn)單的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同
轉(zhuǎn)讓方：
受讓方：
轉(zhuǎn)讓方與受讓方經(jīng)過充分協(xié)商，在平等自愿的基礎(chǔ)上，就轉(zhuǎn)讓方在上海abc有限責(zé)任公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給受讓方事宜，達(dá)成以下協(xié)議：
一、轉(zhuǎn)讓方[ ]將其在上海abc有限責(zé)任公司的[ ]%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給受讓方[ ].
二、受讓方[ ]以其持有的股份，按照公司章程的規(guī)定，享有相應(yīng)的責(zé)、權(quán)、利。
三、本協(xié)議自雙方簽字蓋章后生效。本協(xié)議生效后，由公司盡快完成相關(guān)的工商登記變更手續(xù)。
四、本協(xié)議一式三份，轉(zhuǎn)讓方、受讓方各執(zhí)一份，并報(bào)工商登記機(jī)關(guān)備案一份。本協(xié)議于[ ]年[ ]月[ ]日在上海市[ ].
轉(zhuǎn)讓方簽字蓋章： 受讓方簽字蓋章：
年 月 日 年 月 日
技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同模板閱讀
項(xiàng)目名稱：
受讓人：(甲方)
讓于人：(乙方)
簽訂地點(diǎn)：
簽訂日期：
有效期限：
依據(jù)《合同法》規(guī)定，合同雙方就___項(xiàng)目的技術(shù)轉(zhuǎn)讓經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同。
一、技術(shù)秘密的內(nèi)容和要求
二、技術(shù)情報(bào)和資料及其提交期限、地點(diǎn)和方式
乙方自合同生效之日起__天內(nèi)，在__(地點(diǎn))，以__方式，向甲方提供下列技術(shù)資料：
三、本項(xiàng)目技術(shù)秘密的范圍和保密期限
四、技術(shù)秘密的使用范圍及權(quán)屬
五、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)和方法
六、經(jīng)費(fèi)及其支付或結(jié)算方式
1、轉(zhuǎn)讓費(fèi)用(大寫)___元。
其中技術(shù)交易額___元。
2、支付方式：(采用以下第___種方式)：
①一次總付___元，時(shí)間：
②分期支付___元，時(shí)間：
③按利潤(rùn)額的__%提成，期限：
④按銷售額的__%提成，期限：
⑤其它方式：
七、違約金或者損失賠償額的計(jì)算方式
違反本合同約定，違約方應(yīng)當(dāng)按照《合同法》有關(guān)條款的規(guī)定，承擔(dān)違約責(zé)任。
1、違反本合同第___條約定，___方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)以下違約責(zé)任：
2、違反本合同第___條約定，___方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)以下違約責(zé)任：
3、其它：
八、技術(shù)指導(dǎo)的內(nèi)容(含地點(diǎn)、方式及費(fèi)用)
九、后續(xù)改進(jìn)的提供與分享
本合同所稱的后續(xù)改進(jìn)，是指在本合同有效期內(nèi)，任何一方或者雙方對(duì)合同標(biāo)的的技術(shù)成果所作的革新和改進(jìn)。雙方約定，本合同標(biāo)的的技術(shù)成果后續(xù)改進(jìn)由___ 方完成，后續(xù)改進(jìn)成果屬于___方。
十、合同爭(zhēng)議的解決方式
在履行本合同過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，當(dāng)事人雙方可以通過和解或者調(diào)解解決。當(dāng)事人不愿和解、調(diào)解或者和解、調(diào)解不成的，采用以下第___種方式解決。
1、雙方同意由___ 仲裁委員會(huì)仲裁。
2、向人民法院起訴，約定___人民法院管轄。
①被告住所地 ②合同履行地 ③合同簽訂地 ④原告住所地 ⑤標(biāo)的物所地
十一、名詞和術(shù)語的解釋
十二、其它
上述條款未盡事宜，如中介方的權(quán)利、義務(wù)、服務(wù)費(fèi)及其支付方式、定金、財(cái)產(chǎn)抵押、擔(dān)保等
技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同法，技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同注意事項(xiàng)
1、技術(shù)合同法
2、技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同是指當(dāng)事人之間就專利申請(qǐng)權(quán)轉(zhuǎn)讓、專利實(shí)施許可、技術(shù)秘密轉(zhuǎn)讓所訂立的合同，技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同包括專利申請(qǐng)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同、技術(shù)秘密轉(zhuǎn)讓合同、專利實(shí)施許可合同等4種類型。
3、合同法第342條規(guī)定，技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同應(yīng)采用書面形式。
技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同是一類較復(fù)雜的合同，涉及專利、技術(shù)秘密等的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題，容易發(fā)生糾紛。采用書面形式，一方面有利于當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的明確，避免糾紛的發(fā)生;另一方面也有利于糾紛發(fā)生后的解決。
4、技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同特征：標(biāo)的的特定性、標(biāo)的完整性、標(biāo)的的權(quán)屬性、轉(zhuǎn)讓的法定性。
5、注意事項(xiàng)
要注意專利與技術(shù)秘密的有效性。
技術(shù)的有關(guān)情況應(yīng)當(dāng)約定清楚。
轉(zhuǎn)讓或者許可的范圍。
轉(zhuǎn)讓費(fèi)用的約定。
技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同一般范本
本技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同(以下簡(jiǎn)稱“合同”)由甲方_________(根據(jù)_________法律成立和存在的一家公司，其辦公室設(shè)在_________)和乙方(根據(jù)中華人民共和國法律成立和存在的一家公司，其主要辦公室和營業(yè)地點(diǎn)為_________)，于_________年_________月_________日達(dá)成和簽署(甲方和乙方以以下有時(shí)合稱“雙方”，或單獨(dú)稱為“一方”)。
鑒于甲方已獲得甲集團(tuán)及其附屬公司的授權(quán)，向第三方出售關(guān)于_________的技術(shù)和訣竅;
鑒于乙方有意獲得這種技術(shù)和訣竅;
鑒于甲方愿意根據(jù)主合同的條款和條件，及根據(jù)本合同的條款和條件，向公司出售此種技術(shù)和訣竅。
為此，雙方協(xié)議如下：
第一條 技術(shù)訣竅和培訓(xùn)的內(nèi)容及質(zhì)量保證
1.1 本銷售合同的主題是使用甲方和它的關(guān)聯(lián)公司所擁有的技術(shù)和訣竅的權(quán)利，包括一切規(guī)格，作業(yè)周期資料等，以及包括與此有關(guān)的任何技術(shù)資料_________。
1.2 甲方將按照附件b的規(guī)定提供技術(shù)服務(wù)以及指導(dǎo)開車和開車后初期操作，有關(guān)此種技術(shù)服務(wù)費(fèi)用應(yīng)作為甲方按主合同向乙方認(rèn)繳資本的一部份。
1.3 甲方應(yīng)在它的關(guān)聯(lián)公司，即甲集團(tuán)設(shè)于的設(shè)施中的_________工廠，或在甲方自行選擇的另一間_________工廠，提供操作和保養(yǎng)培訓(xùn)。乙方人員接受培訓(xùn)的最適當(dāng)時(shí)間，將由甲方和乙方共同商定。在甲方的設(shè)施進(jìn)行的此種培訓(xùn)，估計(jì)可在兩個(gè)至三個(gè)星期的時(shí)間內(nèi)完成。派遣受訓(xùn)人員所需的在國外的一切費(fèi)用由甲方支付并應(yīng)作為甲方按主合同向乙方認(rèn)繳資本的一部份，有關(guān)的其余費(fèi)用由乙方負(fù)責(zé)。
1.4 乙方應(yīng)挑選合理人數(shù)的具有適當(dāng)資歷的人員，包括一名操作員和一名工程師，派往上面第1.3款所述的設(shè)施接受培訓(xùn)。受訓(xùn)人員中，至少應(yīng)有一人能操流利_________語。
1.5 甲方同意向乙方提供為履行本合同所必需的一切文件，一切文件均僅有_________文本。
1.6 甲方應(yīng)提供在乙方的工廠中初期必需的培訓(xùn)工作，以便使乙方能正確地掌握_________的操作工藝，該培訓(xùn)費(fèi)用應(yīng)作為甲方按主合同向乙方認(rèn)繳資本的一部分。培訓(xùn)人員的數(shù)目，以及他們派駐乙方的工廠進(jìn)行安裝和試車培訓(xùn)的時(shí)間長(zhǎng)短將與乙方商討后由甲方?jīng)Q定。此種人員在中華人民共和國的生活費(fèi)應(yīng)由提供，作為主合同中所規(guī)定的該廠向乙方認(rèn)繳資本的一部分。
1.7 乙方對(duì)有關(guān)_________在本合同條款規(guī)定以外的任何協(xié)助，應(yīng)由甲方諮詢協(xié)議的形式提供，其條款和條件將以書面形式商定。
1.8 甲方應(yīng)根據(jù)第1.8.2條的驗(yàn)收測(cè)試程序保證提供給乙方的_________裝置達(dá)到第1.8.1條所述的規(guī)格和性能。
1.8.1 規(guī)格和性能_________。
1.8.2 驗(yàn)收測(cè)試程序_________。
第二條 付款
2.1 考慮到乙方購買使用_________工藝的權(quán)利，乙方同意分五期，每年一期以_________萬美元向甲方支付總金額_________萬美元。該款以匯款形式匯入由甲方指定與中國銀行有業(yè)務(wù)聯(lián)系的國外銀行帳戶內(nèi)，第一期款項(xiàng)將于_________工廠開始作業(yè)之后十二個(gè)月到期應(yīng)付，此開始作業(yè)日期應(yīng)由雙方書面同意確定。
2.2 甲方在中華人民共和國按中國稅法應(yīng)繳納的，與上面第2.1款所述有關(guān)的任何稅金，均應(yīng)由乙方為甲方預(yù)扣和代繳;乙方這樣為甲方預(yù)扣和代繳的任何此種稅金，均應(yīng)由甲方記入貸方，作為乙方部分清償上面第2.1款規(guī)定應(yīng)向甲方付款的一部分。乙方為甲方這樣代繳的一切稅金，均應(yīng)在繳稅日期后十天內(nèi)向甲方提出書面報(bào)表。這種書面報(bào)表應(yīng)附上以甲方為抬頭人的政府正式收據(jù)原件，并應(yīng)書明為哪一筆特定付款繳納該項(xiàng)稅金。
第三條 額外義務(wù)
3.1 為了使甲方愿意向乙方出售_________工藝，乙方同意對(duì)此種技術(shù)和訣竅加以保密，除了合理需要使用這些技術(shù)和訣竅，且已書面同意對(duì)此種資料加以保密的乙方高級(jí)人員以外，乙方不得向任何其他人透露這些技術(shù)和訣竅。此外，乙方同意，它將只在它的工廠中使用此種技術(shù)和訣竅，乙方不得向任何第三方透露或出售這些技術(shù)和訣竅，也不得授予這些技術(shù)和訣竅的許可證。
3.2 有關(guān)_________工藝的非專利技術(shù)改進(jìn)的有關(guān)資料，甲方應(yīng)向乙方免費(fèi)提供，乙方也應(yīng)在對(duì)等條件下向甲方提供類似的資料。
3.3 在本合同的有效期內(nèi)，如有人鑒于乙方使用_________工藝，且此種使用符合甲方或它的任何一個(gè)關(guān)聯(lián)公司向乙方提供的指導(dǎo)，而向乙方進(jìn)行據(jù)稱為中華人民共和國侵犯任何人的權(quán)益的任何控告或法律訴訟時(shí)，則甲方在接到乙方的書面請(qǐng)求時(shí)，應(yīng)在此種控告或法律訴訟中進(jìn)行辯護(hù)，并由甲方自行負(fù)擔(dān)這方面的費(fèi)用。乙方應(yīng)將任何關(guān)于此種據(jù)稱為侵犯的聲明，控告或訴訟，威脅控告或訴訟，迅速以書面形式通知甲方。乙方有權(quán)委托乙方選擇的顧問律師在任何此種控告或法律訴訟中作為乙方的代表，由乙方負(fù)擔(dān)這方面的費(fèi)用。
3.4 甲方和乙方同意盡最大努力獲得為履行本合同所必需的政府有關(guān)部門批準(zhǔn)。
第四條 終止
4.1 本合同從第1頁書明日期起生效，主合同終止時(shí)，本合同同時(shí)終止。在本合同終止時(shí)，乙方將有責(zé)任繼續(xù)支付按第2.1款規(guī)定欠甲方的一切款項(xiàng)。
第五條 一般規(guī)定
5.1 本合同，包括本合同規(guī)定的乙方的任何權(quán)利或義務(wù)，不得由乙方加以全部或部分轉(zhuǎn)移或轉(zhuǎn)讓。
5.2.1 如果在執(zhí)行本合同的過程中，雙方之間發(fā)生爭(zhēng)議，雙方首先應(yīng)盡力通過友好討論來解決這些爭(zhēng)議。如果在_________天內(nèi)不能通過此種方式解決爭(zhēng)議和令雙方滿意，則任何一方均可將該爭(zhēng)議提交在_________的仲裁院根據(jù)該院的仲裁規(guī)則來仲裁該爭(zhēng)議，但是有如下規(guī)定：
(1)任何此種仲裁的一切程序均應(yīng)同時(shí)使用華語和英語進(jìn)行，并應(yīng)同時(shí)使用中文和英文編寫此種訴訟的每種抄本。
(2)應(yīng)有_________名仲裁員，他們均應(yīng)能操流利英語，但其中有_________名應(yīng)操流利華語。
5.2.2 一切仲裁裁決都應(yīng)為終局的，對(duì)雙方都有約束力，雙方同意接受仲裁裁決的約束并應(yīng)采取相應(yīng)的行動(dòng)。
5.2.3 除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費(fèi)應(yīng)由敗訴方負(fù)擔(dān)。
5.2.4 在根據(jù)本條規(guī)定進(jìn)行仲裁訴訟時(shí)，本合同應(yīng)受中華人民共和國法律支配和據(jù)以進(jìn)行解釋。
5.2.5 任何仲裁裁決均應(yīng)由對(duì)受裁決方行使司法權(quán)的或在受裁決方擁有資產(chǎn)地區(qū)內(nèi)行使司法權(quán)的任何法院來加以實(shí)施。
5.2.6 在根據(jù)本合同或?yàn)榕c本合同有關(guān)的任何仲裁訴訟，為實(shí)施任何仲裁訴訟的裁決而進(jìn)行的任何起訴，在雙方之間根據(jù)本合同或與本合同有關(guān)的任何訴訟中，各方明確放棄以主權(quán)國家豁免權(quán)作為辯護(hù)，明確放棄以它是政府的一方，政府的機(jī)構(gòu)或按照政府指示行事為基礎(chǔ)的任何辯護(hù)。
5.3.1 在發(fā)生不可抗力時(shí)，則在不可抗力引起延誤的期間內(nèi)，本合同雙方或合營公司各方的合同義務(wù)應(yīng)暫停和自動(dòng)延長(zhǎng)，延長(zhǎng)的時(shí)間和此種暫停時(shí)間相等，無須為此付出費(fèi)用或受罰。在本合同內(nèi)，不可抗力的定義與主合同相同。
5.3.2 如果不可抗力的情況延續(xù)到超過六(6)個(gè)月的時(shí)期，任何一方均可用航空掛號(hào)郵件向另一方發(fā)出通知，無須辦理其它手續(xù)即可撤消及終止本合同。
5.3.3 宣稱發(fā)生不可抗力的一方應(yīng)迅速通知受影響的其它方，并應(yīng)提供有關(guān)發(fā)生此種不可抗力及其持續(xù)時(shí)間的適當(dāng)證據(jù)。
5.4 按合同規(guī)定應(yīng)由任何一方向另一方發(fā)出的任何通知或書面通信，包括但不限于本合同規(guī)定的一切報(bào)價(jià)，信件或通知，均應(yīng)以電報(bào)或電傳發(fā)出，并且用航空掛號(hào)信加以確認(rèn)，迅速發(fā)到或寄到有關(guān)一方。按本合同規(guī)定收到這些通知或通信的日期應(yīng)被認(rèn)為是航空信郵戳日期以后的十二(12)天或發(fā)出電報(bào)或電傳以后的二(2)個(gè)工作日。一切通知和通信均應(yīng)發(fā)往下面列出的適當(dāng)?shù)刂罚钡揭环较蛄硪环交蚋鞣桨l(fā)出書面通知更改地址為止(視實(shí)際情況而定)：乙方：_________，甲方：_________。
5.5 除非本合同雙方正式授權(quán)的高級(jí)人員簽署的書面文件明確宣布，并特別指明本合同，否則本合同的條款不得修改，放棄或解除。
5.6 如任何一方在任何時(shí)間不要求對(duì)方履行本合同的任何規(guī)定，不應(yīng)以任何方式影響此后任何時(shí)間要求此種履行的完全權(quán)利，同樣，如果任何一方放棄追究另一方違反本合同的任何規(guī)定的情況，不應(yīng)被認(rèn)為放棄追究此后對(duì)此種規(guī)定的任何繼續(xù)違反，也不應(yīng)被認(rèn)為放棄此項(xiàng)規(guī)定本身。
5.7 本合同的任何內(nèi)容均不應(yīng)被解釋為使本合同的任何一方成為另一方的人或代表，任何一方都不得自稱為對(duì)方的人或代表，任何一方均不應(yīng)由于另一方的行動(dòng)或不采取行動(dòng)而負(fù)責(zé)任或受約束。
5.8 本合同以中文本和_________文本簽署生效，兩種文本有同等效力。
第六條 作為以上各點(diǎn)的憑證，本合同雙方已促使它們各自正式授權(quán)的代表在本合同前面書明的日期簽署本合同。
甲方(蓋章)：_________乙方(蓋章)：_________
代表(簽字)：_________代表(簽字)：_________
職務(wù)：_________職務(wù)：_________
_________年____月____日_________年____月____日
簽訂地點(diǎn)：_________簽訂地點(diǎn)：_________
附件
附件a：技術(shù)資料(略)
附件b:技術(shù)服務(wù)(略)
附件c:專利證(略)
表達(dá)技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同范本
項(xiàng)目名稱：____________________
受讓方(甲方)：____________________
法定代表人：____________________職務(wù)：____________地址：____________________郵碼：____________電話：____________
轉(zhuǎn)讓方(乙方)：____________________
法定代表人：____________________職務(wù)：____________地址：____________________郵碼：____________電話：____________
填寫說明
一、“合同登記編號(hào)”的填寫方式：
合同登記編號(hào)為14位，左起第1、2位為公歷年代號(hào)，第3、4位為省、自治區(qū)、直轄市編碼，第5、6位為地、市編碼，第7、8位為合同登記點(diǎn)編號(hào)，第9-14位為合同登記序號(hào)，以上編號(hào)不足位的補(bǔ)零。各地區(qū)編碼按gb2260-84規(guī)定填寫。
二、技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同是指當(dāng)事人就專利轉(zhuǎn)讓、專利申請(qǐng)權(quán)轉(zhuǎn)讓，專利實(shí)施許可、非專利技術(shù)和所訂立的合同。本合同書適用于非專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同，專利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同、專利申請(qǐng)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同、專利實(shí)施許可合同，采用專利技術(shù)合同書文本簽訂。
三、計(jì)劃內(nèi)項(xiàng)目填寫國務(wù)院部委、省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市、地、市(縣)級(jí)計(jì)劃，不屬于上述計(jì)劃的項(xiàng)目此欄劃(/)表示。
四、技術(shù)秘密的范圍和保密期限，是指各方承擔(dān)技術(shù)保密義務(wù)的內(nèi)容，保密的地域和保密的起止時(shí)間、泄漏技術(shù)秘密應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。
五、使用非專利技術(shù)的范圍，是指使用非專利技術(shù)的地域范圍和具體方式。
六、其他：
合同如果是通過中介機(jī)構(gòu)介紹簽訂的，應(yīng)將中介合同作為本合同的附件。如雙方當(dāng)事人約定定金、財(cái)產(chǎn)抵押及擔(dān)保的，應(yīng)將給付定金、財(cái)產(chǎn)抵押及擔(dān)保手續(xù)的復(fù)印件作為本合同的附件。
七、委托人簽訂本合同書時(shí)，應(yīng)出具委托證書。
八、本合同書中，凡是當(dāng)事人約定無需填寫的條款，在該條款填寫的空白處劃(/)表示。
依據(jù)《中華人民共和國合同法》的規(guī)定，合同雙方就__________________轉(zhuǎn)讓(該項(xiàng)目屬____計(jì)劃)，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本合同。
一、非專利技術(shù)的內(nèi)容、要求和工業(yè)化開發(fā)程度：___________________________________________________________________________________________________
二、技術(shù)情報(bào)和資料及其提交期限、地點(diǎn)和方式：
乙方自合同生效之日起____天內(nèi)，在________(地點(diǎn))，以____方式，向甲方提供下列技術(shù)資料：___________________________________________________________________________________________________
三、本項(xiàng)目技術(shù)秘密的范圍和保密期限：
________________________________________________
四、使用非專利技術(shù)的范圍：
甲方：________________________
乙方：________________________
五、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)和方法：
甲方使用該項(xiàng)技術(shù)，試生產(chǎn)________后，達(dá)到了本合同第一條所列技術(shù)指標(biāo)，按____標(biāo)準(zhǔn)，采用________方式驗(yàn)收，由____方出具技術(shù)項(xiàng)目驗(yàn)收證明。
六、經(jīng)費(fèi)及其支付方式：
(一)成交總額：________________________元。
其中技術(shù)交易額(技術(shù)使用費(fèi))：____元。
(二)支付方式：(采用以下第種方式)：
①一次總付：________________元，時(shí)間：________________________
②分期支付：________________元，時(shí)間：________________________
________________元，時(shí)間：________________________
③按利潤(rùn)________%提成，期限：____________
④按銷售額________%提成，期限：____________
⑤其他方式：________________
七、違約金或者損失賠償額的計(jì)算方法：
違反本合同約定，違約方應(yīng)當(dāng)按《中華人民共和國合同法》規(guī)定承擔(dān)違約責(zé)任。
(一)違反本合同第____條約定，____方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任，承擔(dān)方式和違約金額如下：
(二)違反本合同第____條約定，____方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任，承擔(dān)方式和違約金額如下：
(三)__________________________________________________________
八、技術(shù)指導(dǎo)的內(nèi)容(含地點(diǎn)、方式及費(fèi)用)：
__________________________________
九、后續(xù)改進(jìn)的提供與分享：
本合同所稱的后續(xù)改進(jìn)，是指在本合同有效期內(nèi)，任何一方或者雙方對(duì)合同標(biāo)的技術(shù)成果所作的革新和改進(jìn)。雙方約定，本合同標(biāo)的技術(shù)成果后續(xù)改進(jìn)由方完成，后續(xù)改進(jìn)成果屬于____方。
十、爭(zhēng)議的解決方法：
在合同履行過程中發(fā)生爭(zhēng)議，雙方應(yīng)當(dāng)協(xié)商解決，也可以請(qǐng)求________進(jìn)行調(diào)解。
雙方不愿協(xié)商、調(diào)解解決或者協(xié)商、調(diào)解不成的，雙方商定，采用以下第____種方式解決。
(一)申請(qǐng)________仲裁委員會(huì)仲裁;
(二)向____人民法院提起訴訟。
十一、名詞和術(shù)語的解釋：______________________________________
十二、其他(含中介方的權(quán)利、義務(wù)、服務(wù)費(fèi)及其支付方式、定金、財(cái)產(chǎn)抵押、擔(dān)保等上述條款未盡事宜)：
十三、本合同有效期限：____年___月___日至____年___月___日
甲方：________________________
代表人：_______________________
____年____月____日
乙方：________________________
