工程項目考察報告

開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創(chuàng)造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇工程項目考察報告，希望這些內(nèi)容能成為您創(chuàng)作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進步。

第1篇

【關(guān)鍵詞】廣播電視；境外工程；技術(shù)考察

【中圖分類號】G221【文獻標(biāo)識碼】C【文章編號】2096-0751（2015）03-0017-06

作者簡介：韓峰，中國廣播電視國際經(jīng)濟技術(shù)合作總公司，高級工程師

在實施境外廣播電視工程項目前，通常需要赴境外項目所在國家進行現(xiàn)場考察和市場調(diào)研，根據(jù)要實施的項目規(guī)模、施工內(nèi)容、工程特點等編寫考察提綱，搜集各種有關(guān)資料，對搜集到的資料進行整理、分析，最后寫出考察報告，調(diào)整、完善境外廣播電視工程項目的實施方案和施工組織設(shè)計。因此，境外廣播電視工程項目的現(xiàn)場考察和市場調(diào)研是項目取得成功的極為重要的環(huán)節(jié)。境外廣播電視工程項目的實施，與國內(nèi)廣電工程項目有著很多相似之處，但由于項目實施地點在境外不同的國家，這就存在許多特殊性，需要在實地考察當(dāng)中，一項一項地進行調(diào)查了解、分析比對，以便得到正確、可靠的資料，在此基礎(chǔ)上對已編制的境外廣播電視工程項目實施方案和施工組織設(shè)計進行修訂，按序開展項目施工前期的各項準(zhǔn)備工作。境外廣播電視工程開工后，施工人員陸續(xù)進場，設(shè)備、材料、施工機械，按進度計劃進入施工現(xiàn)場，根據(jù)設(shè)計圖紙、施工標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和操作規(guī)程進行施工。加強管理，保證質(zhì)量，安全生產(chǎn)，按計劃完成各項施工任務(wù)。境外廣播電視工程項目的技術(shù)考察，需要在當(dāng)?shù)卣{(diào)查了解的內(nèi)容類別很多、工作量很大，根據(jù)我多年從事境外廣播電視工程項目技術(shù)考察的工作經(jīng)驗，對相關(guān)內(nèi)容進行歸納總結(jié)，主要分為以下幾個方面：

1考察前的準(zhǔn)備工作

1.1人員準(zhǔn)備

選派有經(jīng)驗、與項目實施相關(guān)的主要專業(yè)人員和外語翻譯組成考察組，提前對赴現(xiàn)場要進行的考查內(nèi)容進行準(zhǔn)備，熟悉相關(guān)內(nèi)容，做好人員的分工。

1.2文件準(zhǔn)備

（1）編制考察提綱和考察日程，使考察有序、按計劃進行；（2）編制考察搜資目錄，便于在現(xiàn)場開展搜資工作；（3）編制擬在考察地實施的項目初步技術(shù)方案，抵達(dá)現(xiàn)場后針對實際情況進行修改調(diào)整；（4）編制需要與對方廣電機構(gòu)簽署的項目會談紀(jì)要、備忘錄，抵達(dá)后據(jù)此與對方進行商務(wù)、技術(shù)會談，認(rèn)真聽取對方的意見和建議，雙方就相關(guān)具體問題進行充分深入的探討，最終達(dá)成一致并簽署文件；（5）編制本次考察的經(jīng)費預(yù)算并報上級批準(zhǔn)。

1.3裝備及出國手續(xù)

（1）筆記本電腦、自動測距儀、GPS、數(shù)碼攝像機、照相機等；（2）考察組人員需辦理的出國公示、政審、護照、簽證、機票、衛(wèi)生免疫等手續(xù)要提前準(zhǔn)備。

2現(xiàn)場考察與市場調(diào)研

2.1雙方政府部門

2.1.1中國駐當(dāng)?shù)厥桂^

技術(shù)考察組能否圓滿完成技術(shù)考察和簽約任務(wù)，除了前期周密策劃、細(xì)致準(zhǔn)備以及考察組全體人員的共同努力外，與中國駐當(dāng)?shù)厥桂^和對方政府的大力支持，密切配合是分不開的。技術(shù)考察組抵達(dá)后前往使館，聽取使館領(lǐng)導(dǎo)介紹當(dāng)?shù)啬壳罢巍⒔?jīng)濟、社會的具體情況，匯報考察組要開展的工作任務(wù)情況，聽取使館領(lǐng)導(dǎo)對考察工作提出的意見、建議。

2.1.2對方國家廣播電視主管部門

通常國外主管廣播電視的政府機構(gòu)是新聞部或新聞通訊部等，通過與主管部門官員會見，回顧雙方在廣電領(lǐng)域的友好合作，了解當(dāng)?shù)貜V播電視發(fā)展概況，使對方主管機關(guān)了解考察組此行的工作任務(wù)，有益于考察組順利開展工作。

2.2技術(shù)和商務(wù)會談

根據(jù)考察會談紀(jì)要、備忘錄或項目實施方案內(nèi)容，針對現(xiàn)場實際情況進行調(diào)整，與對方進行商務(wù)、技術(shù)會談，認(rèn)真聽取對方的意見和建議，對涉及的相關(guān)具體問題進行深入的探討，就項目整體實施設(shè)想向?qū)Ψ竭M行詳細(xì)解釋和說明，反復(fù)溝通討論，對考察會談紀(jì)要、備忘錄或項目實施方案內(nèi)容逐條進行修改和完善，最終達(dá)成一致簽署文件。

2.3考察搜資

為確定技術(shù)方案和投資估算提供依據(jù)。

2.3.1所在國基本概況

了解所在國的地理位置、人口、首都、行政區(qū)劃、官方語言、政治、經(jīng)濟、宗教、社會治安、與中國的關(guān)系、與周邊國家的關(guān)系等有關(guān)情況等。

2.3.2當(dāng)?shù)貜V播電視機構(gòu)設(shè)置

了解當(dāng)?shù)貜V播電視的主管部門和下屬機構(gòu)設(shè)置及分工，人員的職責(zé)范圍，辦事程序，廣播頻率或電視頻道的管理及申請程序等。

2.3.3當(dāng)?shù)貜V播電視現(xiàn)狀

了解當(dāng)?shù)啬壳皬V電系統(tǒng)設(shè)施現(xiàn)狀，當(dāng)?shù)噩F(xiàn)有廣播和電視節(jié)目播出情況，包括國家、地方和私人廣播電臺和電視臺的數(shù)量、成立日期、使用的播音語言、節(jié)目套數(shù)、覆蓋區(qū)域、播出時長、每天播出的主要節(jié)目類型、收聽效果、機房及設(shè)備狀況、節(jié)目制作能力等。

2.3.4當(dāng)?shù)貜V電發(fā)射臺站情況

了解當(dāng)?shù)貜V電發(fā)射臺站點設(shè)施情況，所處位置、地勢、海拔高度、交通情況、覆蓋區(qū)域、距人口聚居區(qū)域的距離，發(fā)射機的臺數(shù)和發(fā)射功率，天線的類型、數(shù)量和發(fā)射方向，鐵塔的類型和高度，機房狀況、供電情況、技術(shù)維護狀況等。

2.3.5當(dāng)?shù)貧庀笄闆r

收集當(dāng)?shù)赜嘘P(guān)的氣象資料，包括氣溫（如：月平均氣溫，年平均氣溫，最低溫度，最高溫度，極端溫度）、風(fēng)速（如：月平均風(fēng)速，年平均風(fēng)速，最大風(fēng)速）、風(fēng)向、降水量（如：月平均降水量，年平均降水量，日最大降水量，時最大降水量，極端降水量）、旱季與雨季的劃分等等。在境外不同的國家，由于氣候、自然環(huán)境的不同，現(xiàn)場施工要采取不同的施工措施，如非洲有些國家旱季氣溫高達(dá)50℃，為保證工程質(zhì)量，澆筑混凝土工程要選擇在夜間氣溫較低的時候施工，對砂石要采取澆水降溫，白天要派專人澆水養(yǎng)護混凝土等措施。有的國家雷電很多、很強，所以臨時設(shè)施、天饋線及鐵塔高空作業(yè)、電氣設(shè)備、施工機械等需要采取特別防雷措施。有的國家雨季降雨集中，小時降雨量很大，易造成積水，使施工現(xiàn)場受淹，因此要在現(xiàn)場筑建排水溝，臨時設(shè)施的布局上要注意防水、采用排水措施等。此外，還有的國家瞬時風(fēng)速很高，對臨時建筑、高空作業(yè)帶來很大危險，需要事前采取防護措施。

2.3.6施工場地的地貌、地質(zhì)

施工場地內(nèi)原有建筑物情況，地形坡度、傾斜方向、地勢，地面下是否有管道，地面上是否有輸電高壓線、通訊設(shè)施，這些可以用照片來加以輔助表述，另外還需將地形圖與實地相對照，查看是否一致，有條件時進行一些輔助測量。地質(zhì)資料是重要的基礎(chǔ)資料之一，除可要求當(dāng)?shù)赜嘘P(guān)部門提供外，也可在實施場地四周挖4個深1.5至2米的探井，以了解淺層的土質(zhì)情況和地下水位深度，為施工方案的制定、特別是基礎(chǔ)開挖時要采取的措施提供可靠的依據(jù)。

2.3.7當(dāng)?shù)赜嘘P(guān)施工的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)

境外廣播電視工程的施工標(biāo)準(zhǔn)，一般執(zhí)行我國頒布的施工質(zhì)量驗收標(biāo)準(zhǔn)，這些標(biāo)準(zhǔn)基本達(dá)到了國際先進國家的標(biāo)準(zhǔn)。但為了尊重當(dāng)?shù)氐牧?xí)慣，要調(diào)查當(dāng)?shù)夭捎玫摹⒂嘘P(guān)的施工標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范及操作規(guī)程，與我國的有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)進行對比，找出差異，并爭取說服當(dāng)?shù)赜嘘P(guān)機構(gòu)在工程質(zhì)量驗收中采用我國的相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和操作規(guī)程。

2.3.8當(dāng)?shù)囟愘M

了解與廣電施工有關(guān)的稅種和費率，免稅手續(xù)的辦理程序、所需的文件和相關(guān)費用。物資的清關(guān)程序和費用，物資的進口關(guān)稅等。

2.3.9當(dāng)?shù)乇ｋU公司的有關(guān)保險業(yè)務(wù)

了解當(dāng)?shù)貙こ獭④囕v、人員的有關(guān)保險規(guī)定。當(dāng)?shù)乇ｋU公司的誠信情況、保險品種、賠償責(zé)任、賠償方式及保險費率等。

2.3.10當(dāng)?shù)赜嘘P(guān)法律法規(guī)

了解當(dāng)?shù)赜嘘P(guān)工程實施方面的法律法規(guī)、經(jīng)濟糾紛的仲裁程序等規(guī)定，設(shè)備材料的進出口規(guī)定等。當(dāng)?shù)赝鈬说暮炞C期是多長時間，簽證期滿后是辦理簽證延期還是辦理居留許可證，辦理的程序和所需費用。

2.3.11主要建筑材料

在施工中，各種建筑材料種類繁多，品質(zhì)各異，價格也不相同，這些材料的選用，直接關(guān)系到工程的質(zhì)量和造價。因此，選用質(zhì)量好、符合設(shè)計要求且價格合理的材料，是非常重要的工作。根據(jù)工程所需的材料，列出名稱、規(guī)格、型號，通過現(xiàn)場的調(diào)研，確定哪些材料可從當(dāng)?shù)厥袌霾少彛男┎牧蠎?yīng)由國內(nèi)供應(yīng)，哪些材料需從第三國轉(zhuǎn)口。一些大批量使用的材料，如砂、石子、水泥、木材等，為降低成本費用，當(dāng)?shù)鼐哂猩a(chǎn)能力的，應(yīng)盡可能在當(dāng)?shù)厥袌霾少彙?/p>

2.3.12運輸條件

調(diào)查當(dāng)?shù)赜行抛u、能力強的貨運公司，了解物資運輸情況，包括公路、鐵路、海運、水運、空運等，貨物運輸傭金，進口物資商檢費，免稅手續(xù)的辦理程序、所需的文件、辦理的時長。了解港口的吞吐能力，可通行的集裝箱規(guī)格、裝卸能力、港口到施工現(xiàn)場的距離、運輸條件及價格、港口運輸?shù)挠嘘P(guān)規(guī)定、船期、滯港費及收取的標(biāo)準(zhǔn)、清港費、運雜費等。為便于一些貴重設(shè)備或急需物資的空運，還需要了解從機場到施工現(xiàn)場的距離，運輸條件及價格，機場運輸?shù)挠嘘P(guān)規(guī)定，航班等。

2.3.13施工機械

現(xiàn)場施工所需的各種施工機械，需要調(diào)查了解當(dāng)?shù)氐墓?yīng)能力、供應(yīng)的方式、運距、租賃臺班單價、設(shè)備機械的質(zhì)量等。對境外廣播電視工程來說，根據(jù)不同的工程項目，一般主要包括面包車、小轎車、卡車、起重機、混泥土攪拌機、夯土機、卷揚機、電焊機、砂輪切斷機、小型發(fā)電機、鋼管腳手架等。對大型施工機械主要依賴在當(dāng)?shù)刈赓U，其他施工機械如當(dāng)?shù)厥袌鰶]有且無法用其他施工機械替代的，可考慮從鄰國租用，但應(yīng)考慮在需要使用時能否租賃到，進關(guān)手續(xù)及費用。一些小型機械和工具如當(dāng)?shù)貨]有租賃市場時，應(yīng)當(dāng)自備。

2.3.14水電燃料的供應(yīng)

了解當(dāng)?shù)氐墓╇婋妷骸㈩l率，電力供應(yīng)情況和電價，供水情況和水價，燃油供應(yīng)情況和價格。如當(dāng)?shù)仉娏?yīng)緊張，經(jīng)常出現(xiàn)停電現(xiàn)象，為保證項目工期，應(yīng)考慮自備或租用發(fā)電機。當(dāng)?shù)爻善啡加徒?jīng)常發(fā)生供應(yīng)緊張時應(yīng)自備儲油罐。

2.3.15臨時設(shè)施

在施工現(xiàn)場附近選擇一塊場地，建設(shè)臨時設(shè)施，包括生產(chǎn)性臨時設(shè)施和生活臨時設(shè)施，如倉庫、辦公室、工棚及職工宿舍。臨時供水、臨時供電可以利用正式施工工程的水源、電源，要落實接水、接電的具置，具體負(fù)責(zé)實施的部門及辦理手續(xù)。對于施工期較短的一些境外工程，通常采用在當(dāng)?shù)刈赓U房屋作為宿舍和倉庫，需要了解租賃費用和租期。還要考慮交通是否便利、周圍治安情況等。

2.3.16試塊的當(dāng)?shù)貦z測、試驗

為保證工程的施工質(zhì)量，除了加強設(shè)備、材料的選購?fù)猓谑┕ぶ羞€要嚴(yán)格遵守施工規(guī)范，加強檢查管理，進行必要的檢測、試驗，如砂石進行顆粒級配、比重、容重、含水率、含泥率、有機物含量等的試驗；混泥土試塊進行容重、抗壓、調(diào)整級配比試驗等。因此要到當(dāng)?shù)氐臋z測單位、實驗室，調(diào)查可進行的檢測、試驗項目，檢測質(zhì)量和收取的費用。

2.3.17當(dāng)?shù)貏趧恿顩r

境外廣電工程項目的施工中需要大量的技術(shù)工人和壯工。由于國家不同，在勞資關(guān)系和社會保障方面有不同的法律規(guī)定，需要通過政府有關(guān)部門搜集。了解當(dāng)?shù)貏趧恿Φ墓しN、技術(shù)水平、工資標(biāo)準(zhǔn)、每周工作天數(shù)和每天工作小時數(shù)、加班的規(guī)定、當(dāng)?shù)貙椭鞴蛡蚧蜣o退當(dāng)?shù)毓と说囊?guī)定、有關(guān)勞動保險和福利待遇等方面的政策法規(guī)、工資增長指數(shù)等。

2.3.18當(dāng)?shù)刎泿藕豌y行

了解當(dāng)?shù)亓魍ǖ呢泿欧N類，當(dāng)?shù)卣畬ν鈳诺墓芾磙k法，是否可自由兌換美元、歐元等主要貨幣，當(dāng)?shù)刎泿艃稉Q美元或歐元等主要外幣的匯率及近1-2年匯率變化情況，當(dāng)?shù)劂y行對外幣兌換的規(guī)定等。

2.3.19當(dāng)?shù)刂饕钗镔Y的市場供應(yīng)

了解當(dāng)?shù)刂饕钗镔Y的供應(yīng)情況和相關(guān)價格，物價的增長指數(shù)。由于當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、發(fā)展水平和生產(chǎn)效率等原因，物價水平各異。需對當(dāng)?shù)匚飪r進行調(diào)查。

2.3.20辦公用品市場供應(yīng)情況

了解復(fù)印紙的價格，復(fù)印文件的價格，有幾個電話公司、電話的安裝和使用費用是多少，傳真的價格，有哪些互聯(lián)網(wǎng)接入商、網(wǎng)絡(luò)的安裝費和使用費分別是多少。

3考察結(jié)束后期工作

對現(xiàn)場考察期間取得的工作成果進行整理、分析，寫出考察報告，提出對本項目實施的建議。考察報告中應(yīng)包括落實建設(shè)場地、合作方式、技術(shù)方案的規(guī)模、雙方的責(zé)任與分工、考察收資工作成果、簽署的會談紀(jì)要或備忘錄等主要內(nèi)容。

參考文獻

[1]楊俊杰.工程承包項目案例精選及解析[M].北京:中國建筑工業(yè)出版社，2009.

[2]楊俊杰，王力尚，余時立.EPC工程總承包項目管理模板及操作實例[M].北京:中國建筑工業(yè)出版社，2014.

第2篇

作為廣東LNG工程項目，只是覆蓋廣東珠江三角洲地區(qū)的深圳、東莞、廣州、佛山、中山、肇慶、江門、珠海和惠州九個城市、第一期才氣化深圳、東莞、廣州和佛山四個城市、總長才508公里。第一期只有267公里，進展就那么慢、第一期卻要到2005年才能建成投產(chǎn)，這個速度與西氣東輸工程相比實是太慢了、作為廣東的燃?xì)夤ぷ髡邅碚f、我們是不甘落后的，改革開放的建設(shè)從南方開始，然后向北方輻射、對東西南北中的經(jīng)濟發(fā)展起到了很大的促進作用。為適應(yīng)珠三角經(jīng)濟發(fā)展的LNG工程項目為什么不能多給點加速度，推動項目盡快往前發(fā)展，為廣東珠三角地區(qū)經(jīng)濟騰飛盡快作出貢獻?

1 積極推動廣東LNG工程發(fā)展是我們義不容辭的職責(zé)

多年來、我們深圳在引進LNG工作上做了大量的前期準(zhǔn)備工作、我們并不滿足于已經(jīng)有了比較完整的天然氣輸氣管網(wǎng)和擁有的市場份額以及良好的融資能力。我們充分利用今年1月13—14日國家計委在蛇口華明國際會議中心召開的廣東LNG試點工程總體項目一期工程可行性研究階段工作協(xié)調(diào)會的精神，在深圳市民中大力宣傳LNG項目對深圳經(jīng)濟建設(shè)的作用以及對深圳城市建設(shè)的好處，帶來的社會效益和環(huán)境效益提高人們對天然氣的認(rèn)識、并密鑼緊鼓地做好各方面的工作。

(1)對深圳市城市天然氣利用工程進度作了周密安排

新春伊始、就成立了燃?xì)饧瘓F天然氣利用領(lǐng)導(dǎo)小組、我親自任組長一位分管技術(shù)的副總經(jīng)理當(dāng)副組長抽調(diào)了設(shè)計公司和開發(fā)部的主要骨干開展了以下工作：

①開展了全市的用戶用氣調(diào)查；②對全市供氣管網(wǎng)進行了平差水力計算；（3）疏通和完善管網(wǎng)通氣能力；④完成了羅芳?xì)庹镜侥嫌蜌庹镜臇|西大聯(lián)網(wǎng)；⑤做好管網(wǎng)西出南頭北出布吉以及未來管網(wǎng)南伸的南北出關(guān)工作；⑥編寫了深圳經(jīng)濟特區(qū)管道燃?xì)?000—2005年發(fā)展規(guī)劃；⑦編寫了石油氣管網(wǎng)供氣過渡到天然氣管網(wǎng)供氣的轉(zhuǎn)換方案；⑧籌建了生產(chǎn)調(diào)度指揮系統(tǒng)和客戶服務(wù)系統(tǒng)，投入管網(wǎng)供氣搶險、調(diào)度指揮，為過渡到天然氣供氣使用；⑨實施LNG項目工程進度計劃時間表2000．1．31—2005．11．6(詳見深圳市燃?xì)饧瘓F城市天然氣利用工程總進度表)

機構(gòu)設(shè)置與規(guī)劃審批 2000．1．31—2001．8．16；

項目資金研究 2000．7．31—2002．5．31；

城市燃?xì)馐袌鲅芯?2000．7．3—2001．12．7；

工程研究 2000．10．23—2002．8．23；

全市城市燃?xì)忭椖靠裳?2001．3．12—2002．4．5；

施工建設(shè) 2002．1．14—2005．11．6

(2)派出人員赴上海浦東學(xué)習(xí)天然氣供氣的調(diào)峰辦法。赴北京、西安學(xué)習(xí)天然氣置換辦法，回來之后寫出了較完整的考察報告。

(3)為迎接天然氣的早日到來、提出廠建設(shè)深圳大燃?xì)獾脑O(shè)想：大燃?xì)獾墓δ堋⒍ㄎ弧⒗砟睿盟男隆⑺幕⑺膫€辦法去實現(xiàn)事業(yè)部制式的集約化管理目標(biāo)。

(4)與香港中華煤氣有限公司進行了充分探討、協(xié)商，雙方同意組成聯(lián)合體、充分發(fā)揮深港兩地兩公司的各自優(yōu)勢、共同推動廣東LNG工程項目的發(fā)展。

2提出四點建議

(1)希望充分利用深圳的地理位置、人才和資金優(yōu)勢加快項目的建設(shè)速度。目前項日的發(fā)展。只局限在政府的計劃部門和業(yè)主單位。規(guī)劃國土部門和建設(shè)部門都還未介入，要讓項目能順利發(fā)展。離開當(dāng)?shù)氐膰烈?guī)劃部門和建設(shè)部門是很難實現(xiàn)的，要加強與這些部門的溝通、讓他們多參與活動，做好前期預(yù)留用地規(guī)劃。還有轄區(qū)特別是龍崗區(qū)政府有關(guān)部門。要使他們提早介入，積極參加，共同推動項目的發(fā)展。

(2)城市高壓輸氣管網(wǎng)、門站、調(diào)壓站要盡快規(guī)劃設(shè)計。落實門站、調(diào)壓站以及管線走向預(yù)留用地，確保今后在實施時能順利通過。

(3)要讓業(yè)主單位盡快進入角色，承擔(dān)應(yīng)該承擔(dān)的各項任務(wù)，充分發(fā)揮業(yè)主單位的積極性，以便抓緊工作、做好工作、爭取提前讓天然氣進入千家萬戶。

第3篇

1怎么解決這些矛盾呢

針對當(dāng)前形勢下弱電系統(tǒng)工程存在上述問題，不能讓弱電系統(tǒng)智能化成為一句空話。因此，優(yōu)化弱電系統(tǒng)工程實施管理勢在必行。作為弱電工程的建設(shè)單位應(yīng)充分發(fā)揮其市場主導(dǎo)地位的優(yōu)勢，強化對弱電工程的優(yōu)化管理。建立一套自我完善的企業(yè)工程管理規(guī)程，制定一套約束相關(guān)各方的管理程序，一套讓參與各方都預(yù)先承認(rèn)的規(guī)則。這樣就可以大大提高設(shè)計效果、減少施工過程的困難，保障弱電智能化工程的最終品質(zhì)。為了加強優(yōu)化對弱電系統(tǒng)工程的實施管理，必須對弱電工程的各實施過程（步驟）進行指導(dǎo)、控制，確保項目建設(shè)過程的順利進行，建設(shè)單位應(yīng)對整個建設(shè)項目弱電工程的實施過程進行優(yōu)化管理。

（1）在弱電系統(tǒng)工程的規(guī)劃、設(shè)計階段進行優(yōu)化管理。根據(jù)工程項目規(guī)劃及相關(guān)功能的需求，編制工程項目的《弱電系統(tǒng)設(shè)計要求》。然后，選擇優(yōu)秀的專業(yè)設(shè)計院，根據(jù)《弱電系統(tǒng)設(shè)計要求》委托設(shè)計弱電系統(tǒng)。建設(shè)單位工程部門應(yīng)負(fù)責(zé)組織對弱電工程設(shè)計的評審工作，并對設(shè)計進程及具體的設(shè)計事項進行監(jiān)控，定期、及時與設(shè)計公司溝通，并及時整理形成紀(jì)要，為下一步優(yōu)化設(shè)計調(diào)整提供依據(jù)。

（2）規(guī)劃、設(shè)計階段，弱電系統(tǒng)工程設(shè)計應(yīng)遵循的原則。①可靠性原則，將安全防范系統(tǒng)的可靠性放在第一位，充分考慮小區(qū)的實際情況，選用質(zhì)量可靠耐用的設(shè)備，在系統(tǒng)投入使用后長期有效地發(fā)揮各部分的作用，方便用戶使用，保障小區(qū)內(nèi)住戶的安全。②安全性原則，系統(tǒng)應(yīng)能夠最大限度地保障住戶人身及財產(chǎn)的安全。③實用性原則，系統(tǒng)應(yīng)能夠最大限度地滿足住戶的生活需求及使用的方便性。④合理性原則，根據(jù)實際情況選用能滿足用戶需要的設(shè)備；系統(tǒng)便于施工，盡量減少對建筑、裝飾等的損害。⑤適用性原則，系統(tǒng)應(yīng)具有高度的適用性，不會受到氣候和地理環(huán)境的干擾影響。⑥先進性原則，充分考慮科學(xué)技術(shù)的迅猛發(fā)展的趨勢，應(yīng)用較先進技術(shù)，保證小區(qū)建成具有先進性的智能小區(qū)。⑦經(jīng)濟性原則，在考慮整個系統(tǒng)先進、可靠的同時，著重考慮產(chǎn)品的性能價格比，保證產(chǎn)品的經(jīng)濟性。在實現(xiàn)建設(shè)單位對系統(tǒng)的要求的情況下降低系統(tǒng)的造價，減少不必要的浪費與消耗，讓建設(shè)單位投入較少的人力與物力，建立完善的智能化體系。⑧科學(xué)性原則，系統(tǒng)的設(shè)計、施工嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，并且充分利用現(xiàn)有成熟的技術(shù)，保證系統(tǒng)的可靠運行。⑨兼容擴展性原則，保證智能化小區(qū)內(nèi)部的各個子系統(tǒng)的集成、兼容和信息共享，總體結(jié)構(gòu)具有可擴展性和兼容性。設(shè)計完成后，應(yīng)重點審查確認(rèn)弱電系統(tǒng)的設(shè)計是否符合有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和規(guī)程的要求，是否與《弱電系統(tǒng)設(shè)計要求》相一致,相關(guān)功能性要求是否設(shè)計到位。特別地，對于通訊、數(shù)據(jù)網(wǎng)絡(luò)、電視系統(tǒng)的設(shè)計，應(yīng)充分考慮多家運營商提供的服務(wù)架構(gòu)，對各建筑單體內(nèi)的路由、橋架、管道、設(shè)備間(箱)及戶內(nèi)弱電箱進行配置，便于今后住戶所選的運營商能予以接入；根據(jù)各地實施數(shù)字電視的具體情況，須考慮有線電視各段路由的擴充空間；無線移動通訊信號不能覆蓋的區(qū)域（如地下車庫、電梯轎廂等），還須設(shè)計無線通訊信號增益系統(tǒng)。優(yōu)化規(guī)劃、設(shè)計階段的實施管理，是為下一步施工過程，做好實用性的優(yōu)質(zhì)工程打下牢靠的基礎(chǔ)。真正做到為實用而設(shè)計，避免出現(xiàn)“閉門造車”，嚴(yán)重脫離實際和用戶需要的后果。因此，優(yōu)化規(guī)劃、設(shè)計階段的實施管理是至關(guān)重要的。

（3）在弱電系統(tǒng)工程施工過程中進行優(yōu)化管理。建設(shè)單位根據(jù)設(shè)計方案、圖紙和招標(biāo)文件進行招標(biāo)，對初選的弱電工程施工單位必須進行實地考察。編寫考察報告，且確定入圍名單。從中選擇有最佳實力的、優(yōu)秀的施工單位，簽訂《弱電系統(tǒng)工程施工合同》及《弱電系統(tǒng)工程及設(shè)備維保服務(wù)協(xié)議》，明確雙方的權(quán)責(zé)利。要求施工單位必須在合同規(guī)定的時間內(nèi)完成系統(tǒng)的深化設(shè)計,其內(nèi)容及圖紙須經(jīng)原設(shè)計單位和建設(shè)單位的相關(guān)技術(shù)負(fù)責(zé)人員進行優(yōu)化評審。建設(shè)單位項目工程部弱電管理人員須協(xié)助、督促各相關(guān)施工單位，根據(jù)深化后的圖紙，限期對弱電及相關(guān)系統(tǒng)的預(yù)埋預(yù)設(shè)進行檢查確認(rèn)，由檢查單位提交檢查報告，對其不符合或不合格處須進行及時調(diào)整；須根據(jù)整體計劃和合同要求，全面把握控制工程的品質(zhì)和進度，其間出現(xiàn)品質(zhì)問題，經(jīng)項目工程部協(xié)調(diào)仍不能解決，須立即將情況匯報上一級管理部門或管理人員，由其協(xié)助予以解決。

（4）在弱電系統(tǒng)工程驗收及交接過程進行優(yōu)化管理。根據(jù)國家、地方關(guān)于智能建筑及住宅建筑的相關(guān)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，再進一步優(yōu)化規(guī)范項目弱電系統(tǒng)驗收標(biāo)準(zhǔn)。系統(tǒng)安裝調(diào)試完成后，為提高工作效率，應(yīng)由建設(shè)單位組織弱電系統(tǒng)施工單位、設(shè)計單位、監(jiān)理單位、物業(yè)管理單位五方共同參加驗收。建設(shè)單位和施工單位應(yīng)在現(xiàn)場驗收前7個工作日，分別把所需驗收的設(shè)備設(shè)施系統(tǒng)技術(shù)資料移交物業(yè)管理單位，并列出所有移交資料的清單，由三方簽字認(rèn)可各持一份；建設(shè)單位應(yīng)根據(jù)設(shè)備安裝調(diào)試單位提供的技術(shù)資料編制驗收計劃，做好相關(guān)的驗收準(zhǔn)備，并通知物業(yè)管理單位做好相應(yīng)的接管驗收準(zhǔn)備工作；在驗收過程中，發(fā)現(xiàn)質(zhì)量技術(shù)問題和需要整改的項目，須做好統(tǒng)計工作并寫入驗收會議紀(jì)要，責(zé)令限期整改，進行復(fù)驗，直至驗收通過。

（5）建筑弱電工程的檢驗與移交使用。建筑弱電系統(tǒng)工程驗收完成，建設(shè)單位須將本項目《弱電系統(tǒng)工程及設(shè)備維保服務(wù)協(xié)議》及相關(guān)工程竣工資料等事宜移交該項目物業(yè)管理公司，由該公司監(jiān)督執(zhí)行。移交資料應(yīng)包括：①產(chǎn)品資料：各系統(tǒng)設(shè)備的數(shù)量、型號、規(guī)格、產(chǎn)品檢測證書、檢驗報告、合格證書、產(chǎn)品說明書等。進口產(chǎn)品還須提供原產(chǎn)地、報關(guān)單及商檢證明。②技術(shù)資料：系統(tǒng)結(jié)構(gòu)圖、各子系統(tǒng)工程原理圖、施工平面圖、弱電機房設(shè)備布置圖、設(shè)備電氣端子接線圖等；各系統(tǒng)的產(chǎn)品說明書、操作及維護手冊等。③工程資料：招標(biāo)文件、階段驗收資料、材料保證書、材質(zhì)驗收報告、工程監(jiān)測數(shù)據(jù)、設(shè)備及系統(tǒng)自檢檢測記錄、系統(tǒng)試運行記錄、第三方測試記錄、培訓(xùn)資料及考核記錄、其它按規(guī)定應(yīng)提交的資料等。只有充分作好物業(yè)管理部門的交接工作，才能較好地保證各相關(guān)弱電系統(tǒng)設(shè)施的正常運行，為今后的日常維護工作，提供有理有據(jù)的保障。

2結(jié)語

弱電系統(tǒng)工程的實施管理是一種綜合性很強的管理工作。弱電系統(tǒng)工程的實施與質(zhì)量控制，是目前國內(nèi)建筑行業(yè)關(guān)注的熱點。要使一個功能完善、設(shè)計良好的弱電智能化統(tǒng)得到完美的體現(xiàn)，在弱電系統(tǒng)工程的規(guī)劃設(shè)計階段、施工過程和竣工驗收及交接實施過程，有針對性地進行優(yōu)化管理，是十分重要的環(huán)節(jié)。建筑工程有關(guān)弱電系統(tǒng)的各參與方，根據(jù)具體項目的實際情況，編制出針對性強、能夠?qū)嵤┑膬?yōu)化管理方案，并不斷提高其管理水平，才能真正使建筑弱電系統(tǒng)工程發(fā)揮其功能及應(yīng)有的投資效果，并造福于人們。

作者：吳武陽單位：福建興藝建設(shè)集團有限公司

第4篇

Abstract： Based on an engineering case， this paper analyzed the deficiencies and shortcomings in tender bidding process， and put forward the enterprise bidding control strategy and the suggestion to regulate enterprises bidding activities and improve purchasing management benefit.

關(guān)鍵詞： 招標(biāo)案例；招標(biāo)管控要點

Key words： tender bidding case；bidding control points

中圖分類號：F223.2 文獻標(biāo)識碼：A 文章編號：1006-4311（2013）14-0174-02

0 引言

某工程建設(shè)項目管理單位（下稱項目單位）擬對該工程中甲方采購供應(yīng)的材料部分（含塑鋼窗供貨安裝工程）擬采用邀請招標(biāo)方式自行組織招標(biāo)，初始意向為塑鋼窗供貨安裝、入戶門制作安裝、衛(wèi)生潔具采購安裝工程三項綜合采購招標(biāo)，擬選擇一家中標(biāo)單位。

經(jīng)對招標(biāo)文件初審，因三項因產(chǎn)品類型性質(zhì)不同，且因塑鋼窗工程供貨安裝工程涉及到施工資質(zhì)及成活要求，同時能符合相應(yīng)的資質(zhì)條件的投標(biāo)人較少，故建議拆分成三個分項，通過一次招標(biāo)采購活動辦理。該項目單位經(jīng)過修改招標(biāo)文件有關(guān)要求，本項綜合采購招標(biāo)更改為僅塑鋼窗供貨安裝招標(biāo)。

該招標(biāo)文件中對塑鋼窗的材質(zhì)采購要求標(biāo)準(zhǔn)及報價要求為“塑鋼窗為藍(lán)灰色塑鋼框料，明框，玻璃型號為低輻射中空玻璃窗5+9A+5，門窗產(chǎn)品要求（海螺）品牌。塑鋼為88系列。門窗攔標(biāo)價均為307元/m2（含制作、安裝、運輸、成品貨到達(dá)工地、含配件、鎖具等成活價）”，擇日開標(biāo)，經(jīng)百分制綜合評審，某報價306元/m2的投標(biāo)人被推薦為中標(biāo)候選人。

1 案例分析

經(jīng)調(diào)查研究，該招標(biāo)案例工程存在以下缺陷或弊端：

1.1 招標(biāo)前期策劃不合理。綜合采購選中一家中標(biāo)的意向不合理，沒有考慮資質(zhì)資格要求的匹配性，主要是混淆專業(yè)分包工程的性質(zhì)和材料采購的性質(zhì)，不確定選擇的是供貨商還是專業(yè)承包隊伍。

1.2 招標(biāo)工作安排整體計劃性欠缺。沒有根據(jù)整體工程施工計劃節(jié)點要求提前準(zhǔn)備，導(dǎo)致本次招標(biāo)活動時間安排緊迫（工程在等待），自報審時間至開標(biāo)時間僅3日，且從發(fā)標(biāo)到開標(biāo)時間沒有嚴(yán)格遵守招投標(biāo)法相關(guān)不少于20天規(guī)定，有關(guān)標(biāo)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和價格標(biāo)準(zhǔn)沒有匹配性復(fù)審。

1.3 采用的是邀請招標(biāo)非公開招標(biāo)，沒有在指定媒體上公開公告，消息的廣度不夠，投標(biāo)單位數(shù)量太少不具有競爭性。項目單位稱本項目曾邀請過有關(guān)單位，但投標(biāo)人因價格低，不愿參加，本次為調(diào)整價格后第二次邀請。

1.4 招標(biāo)文件審核中米組價未經(jīng)專業(yè)人員比較測算審定。招標(biāo)控制價依據(jù)為上報的考察價格報告中批復(fù)的內(nèi)部預(yù)算綜合平米控制價，而非相關(guān)預(yù)算編制依據(jù)和規(guī)定做完整預(yù)算結(jié)合市場考察分項報價資料綜合測算確定的。

1.5 對投標(biāo)文件報表格式?jīng)]有設(shè)置固定表格樣式，造成投標(biāo)結(jié)果以綜合平米單價的形式報的模糊，無詳細(xì)的相應(yīng)分項報價。將對后期施工過程中的退換或尾留單項核價、質(zhì)保零星物件價格參考確定等工作帶來不利。

1.6 招標(biāo)圖紙表達(dá)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)沒有事先復(fù)核。中標(biāo)后，招標(biāo)圖紙中對塑鋼窗玻璃的標(biāo)準(zhǔn)兩處表達(dá)不一致，經(jīng)復(fù)審關(guān)鍵材料標(biāo)準(zhǔn)“玻璃型號為低輻射中空玻璃窗5+9A+5”為設(shè)計錯誤項。此時投標(biāo)人認(rèn)為如做低輻射中空玻璃窗5+9A+5需要增加相關(guān)的鍍膜費用大約40-70元/平米，否則不能應(yīng)標(biāo)，招標(biāo)人陷入被動。

1.7 考察行為計劃完備性欠佳和目標(biāo)實施有偏差。一般情況下招標(biāo)人對投標(biāo)人應(yīng)做詳細(xì)調(diào)查了解，對其生產(chǎn)、供貨等履約能力及同期業(yè)績參考價格等情況調(diào)查了解后方可進行邀請。但本次對投標(biāo)三家均未進行考察，曾經(jīng)提供的考察報告僅為對塑鋼窗專營實體店面考察確定307元/平米控制價的報批報告。在對塑鋼窗專營實體店面進行考察材料之前，缺少完整詳細(xì)計劃和考察調(diào)研格式書面文件。店面零星工程制安和批量工程采購沒有體現(xiàn)報價優(yōu)勢區(qū)別。

2 對策和建議

以上案例雖然具有個例特點，但招標(biāo)運作也有一定的代表性，故建議企業(yè)自行招標(biāo)中，應(yīng)重視以下管控要點：

2.1 招標(biāo)前期策劃。應(yīng)充分考慮資質(zhì)資格要求的匹配性，不應(yīng)混淆專業(yè)分包工程的性質(zhì)和材料采購的性質(zhì)，明確選擇的是供貨商還是專業(yè)承包隊伍。策劃中應(yīng)根據(jù)標(biāo)的所需資質(zhì)資格要求不同，合理擬定和構(gòu)想中標(biāo)單位個數(shù)結(jié)果，是否能夠兼投兼中等問題。

2.2 招標(biāo)工作應(yīng)有計劃有組織有序進行。主要根據(jù)總體工程施工計劃節(jié)點要求提前準(zhǔn)備，避免招標(biāo)活動時間安排緊迫（工程在等待），適當(dāng)放寬報審復(fù)核準(zhǔn)備時間，有關(guān)標(biāo)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和價格標(biāo)準(zhǔn)對應(yīng)匹配性復(fù)審，從發(fā)標(biāo)到開標(biāo)時間應(yīng)嚴(yán)格遵守招投標(biāo)法相關(guān)不少于20天規(guī)定。避免中標(biāo)后有異議和發(fā)生變更。

2.3 采用公開招標(biāo)，在指定媒體上公告，增加競爭性。如公開公告后，投標(biāo)人參與愿望低，不夠3家時，可考慮延長一次報名時間，仍缺少投標(biāo)人參加的，憑有關(guān)信息報名資料登記情況報請有關(guān)主管部門申請調(diào)價或變更材料標(biāo)準(zhǔn)，進行第二次招標(biāo)活動。但前提是有關(guān)書面來往答復(fù)的相關(guān)資料能證明曾做過類似邀請。企業(yè)自行招標(biāo)有關(guān)管理實施細(xì)則中應(yīng)予以明確要求規(guī)定競標(biāo)力不足時須提供有關(guān)書面資料或信息平臺來往資料證明。

2.4 招標(biāo)文件審核中米控制價須經(jīng)專業(yè)人員比較測算審定。不能將綜合測算的內(nèi)部預(yù)算價，作為招標(biāo)控制價格。招標(biāo)控制價應(yīng)按照相關(guān)預(yù)算編制依據(jù)和規(guī)定做完整預(yù)算結(jié)合市場考察分項報價資料綜合測算確定，才可。

2.5 對投標(biāo)文件報表格式應(yīng)設(shè)置固定投標(biāo)表格樣式，引導(dǎo)投標(biāo)結(jié)果詳細(xì)的相應(yīng)分項報價。方便將對后期施工過程中的退換或尾留單項核價、質(zhì)保零星物件價格參考確定等工作管理使用。

2.6 招標(biāo)圖紙表達(dá)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)先復(fù)核，準(zhǔn)確表達(dá)，以免造成招標(biāo)結(jié)果因標(biāo)準(zhǔn)變化大產(chǎn)生糾紛，招標(biāo)人陷入被動。

2.7 考察應(yīng)制定完備的計劃，設(shè)定固定的表格格式，對不同材料標(biāo)準(zhǔn)有不同的表列明示區(qū)別，并對數(shù)量大的工程材料采購安裝區(qū)別零星材料采購安裝應(yīng)有價格優(yōu)勢與否做出表格讓考察對象給予填報，并注意被考察對象的簽章。無論對塑鋼窗專營實體店面進行考察還是對參加的投標(biāo)單位考察，都需要形成有考察人簽字的報告材料，供評標(biāo)參考。

2.8 企業(yè)（公司）層面應(yīng)明確不同類別招標(biāo)管理部門或設(shè)立招標(biāo)委員會，配備相應(yīng)專業(yè)管理人員。建議“有關(guān)部門或招標(biāo)委員會”應(yīng)該明確。為避免招標(biāo)委員會形同虛設(shè)，應(yīng)有相應(yīng)的運作流程和審批細(xì)則要求。避免報審無門。

2.9 企業(yè)制定的招標(biāo)細(xì)則，對不同類型如工程施工類、服務(wù)咨詢類、設(shè)備材料采購類，應(yīng)做到分工合理，標(biāo)準(zhǔn)明確，分合有致。即對一個建設(shè)項目應(yīng)設(shè)有統(tǒng)一匯總登記管理的單位或部門臺賬，自項目之初至項目結(jié)束，及時登記管理各類招標(biāo)項目，關(guān)注項目投資預(yù)算分項招標(biāo)工作執(zhí)行情況。

2.10 加強對招標(biāo)采購人員進行培訓(xùn)，并注意對多種招標(biāo)方式研討和運用。比如競爭性談判方式在招標(biāo)中的應(yīng)用。即不集中投標(biāo)人到場開標(biāo)，而采用一對一逐家進行談判，另一家不知道上家的談判報價讓利幅度和原則。此種方式建議應(yīng)適用于國家有關(guān)采購要求規(guī)定。非國有資金獨資或控股的招標(biāo)人可采用。但應(yīng)注意談判前事先進行詳細(xì)的調(diào)研測算和了解市場行情的底限和高限，熟知合理的幅度區(qū)間，并避免低價中標(biāo)高價索賠。參加談判組成員專業(yè)性高，并有一定的談判技巧，對商議確定的原則性的要求心中有數(shù)。

3 結(jié)語

經(jīng)過對某工程項目自行招標(biāo)組織運作過程中出現(xiàn)的漏洞和弊端分析，不斷總結(jié)并提出相應(yīng)解決的策略和辦法，對規(guī)范招標(biāo)采購行為具有積極的意義，尤其對國有投資項目的運作更應(yīng)注意合法合規(guī)性，并同時招標(biāo)能真正的滿足項目需要，帶來積極的管理效益。

參考文獻：

[1]李志生，付冬云.建筑工程招投標(biāo)實務(wù)與案例分析[M].（ISBN：9787111316466）.

[2]郝永池，劉健娜.建設(shè)工程招標(biāo)投標(biāo)與合同管理[M].（ISBN：9787564050016）.

[3]秦潔.工程項目組織與管理[M].北京：中國計劃出版社.

第5篇

關(guān)鍵詞：全過程；投資控制；項目；階段；

中圖分類號：TU198 文獻標(biāo)識碼：A 文章編號：

1.背景

目前，我國建設(shè)項目投資的全過程服務(wù)分別由行政主管建設(shè)、勘察、設(shè)計、監(jiān)理、施工、咨詢等部門各自負(fù)責(zé)。各部門、各單位雖然就自己系統(tǒng)內(nèi)的成本控制采取了一些措施，但尚未形成統(tǒng)一、完整、科學(xué)的控制體系，不能從總體上控制建設(shè)項目的全過程成本，這是建設(shè)項目總投資難以控制的主要原因。

2.設(shè)計階段投資控制

控制建設(shè)工程投資，首先應(yīng)從設(shè)計開始，因為設(shè)計是工程項目付諸實施的龍頭，是工程建設(shè)的靈魂，是控制基本建設(shè)投資規(guī)模，提高經(jīng)濟效益的關(guān)鍵。設(shè)計階段對投資的影響度達(dá)70～90%,如下圖所示。

2.1存在的問題

設(shè)計單位只注意設(shè)計產(chǎn)值的完成量，而忽略設(shè)計產(chǎn)品的經(jīng)濟性；出于安全考慮，盡可能采用上限的安全系數(shù)，“肥梁”、“胖柱”現(xiàn)象普遍存在；由于設(shè)計費是按工程造價的百分比計提，造價越高，設(shè)計單位的營業(yè)收入也越多，這顯然不利于設(shè)計人員主動考慮投資的節(jié)約；違反基本建設(shè)程序和經(jīng)濟規(guī)律；重技術(shù)輕經(jīng)濟，技術(shù)與經(jīng)濟相脫節(jié)。

2.2投資控制策略

2.2.1設(shè)計方案的比選及確定

項目各參與方要加強設(shè)計階段的經(jīng)濟論證。設(shè)計階段是工程建設(shè)的重要環(huán)節(jié)，它決定著整個工程項目的規(guī)模、建筑方案、結(jié)構(gòu)方案。設(shè)計方案優(yōu)化與否，直接影響著工程總造價，影響著工程建設(shè)的綜合利益。在方案比較時，可以采用成本—效益分析方法，在滿足工程結(jié)構(gòu)以及使用功能的前提下，依據(jù)經(jīng)濟指標(biāo)選擇設(shè)計方案。設(shè)計單位在技術(shù)經(jīng)濟分析中應(yīng)大力開展價值工程方法的應(yīng)用。價值工程是分析產(chǎn)品功能和成本的關(guān)系，力求以最低的產(chǎn)品壽命周期成本實現(xiàn)產(chǎn)品的必要功能的一種有組織的活動和管理方法，以獲得最佳綜合效益。

2.2.2推行限額設(shè)計

限額設(shè)計的控制對象是影響工程設(shè)計的靜態(tài)投資的項目。進行投資分解和工程量控制是實行限額設(shè)計的最有效途徑和主要方法，通過層層限額設(shè)計來實現(xiàn)對項目投資限額的動態(tài)控制與管理。

眾所周知，實施限額設(shè)計的第一步是合理確定限額設(shè)計總值。由于可行性研究報告是確定總投資額的重要依據(jù)，所以，應(yīng)以經(jīng)過批準(zhǔn)的投資估算作為限額設(shè)計總值。在實施限額設(shè)計過程中，則依據(jù)縱向和橫向兩方面的手段加以控制。其中，縱向控制即從可行性研究、初步勘察、初步設(shè)計、詳細(xì)勘察、技術(shù)設(shè)計直到施工圖和設(shè)計變更整個過程中，將限額設(shè)計貫穿到各個階段，而在每一階段又貫穿于各專業(yè)的每一道工序，步步為營，層層控制，改變和克服各個環(huán)節(jié)相互脫節(jié)的現(xiàn)象，最終保證限額設(shè)計目標(biāo)的實現(xiàn)。橫向控制即健全和加強設(shè)計單位對建設(shè)單位以及設(shè)計單位內(nèi)部的經(jīng)濟責(zé)任制，而經(jīng)濟責(zé)任制的核心則是正確處理責(zé)、權(quán)、利三者之間的有機聯(lián)系。

3招投標(biāo)階段投資控制

3.1采用合理的招投標(biāo)形式與合同形式

建設(shè)工程項目招投標(biāo)作為工程項目管理中最重要的環(huán)節(jié)之一，其目的是促進節(jié)省開支，最大限度地透明和公開選擇最優(yōu)投標(biāo)人，提高效率目標(biāo)。而招標(biāo)文件作為招標(biāo)準(zhǔn)備工作中最為重要的一環(huán)，它既是提供給投標(biāo)人投標(biāo)的依據(jù)和要求，又是簽訂工程合同的基礎(chǔ)。

3.2不斷完善評標(biāo)辦法

在評標(biāo)中，審查投標(biāo)單位報價應(yīng)該做到總報價和單項報價的綜合評審。總價符合要求并不能說明單項報價符合要求，總報價最低并不能說明單項報價最低。投標(biāo)人往往知保持總造價不變的情況下，將工程量可能變化較小的項目的單價降低，將可能變化較大的項目單價增大，以期達(dá)到在竣工結(jié)算時追加工程款的目的。不平衡報價使得投標(biāo)總報價不能客觀地反映投標(biāo)人的競爭力，出現(xiàn)單價偏高或偏低的現(xiàn)象，并因單價不合理而增大變更工程的計價難度。因此在招投標(biāo)中對不平衡報價應(yīng)進行評價和分析并進行限制，以保證合同價格具有較好地公平性和可操作性，降低由此給業(yè)主帶來的不利風(fēng)險。另外也要做到單價和相應(yīng)工程數(shù)量的綜合評審，工程數(shù)量大的單價要重點分析。還要做到單價與工作內(nèi)容、施工方案、技術(shù)工藝的綜合評審，從而擇優(yōu)選擇合適的施工單位。

3.3發(fā)標(biāo)、議標(biāo)及定標(biāo)階段成本控制

發(fā)標(biāo)時，應(yīng)盡量使議標(biāo)文件中出現(xiàn)暫定數(shù)量及項目的機會及可能減至最少，并且圖紙及工程規(guī)范中所涉及的內(nèi)容盡可能完整地反映在工程量清單中。若發(fā)展商希望有些材料日后才定，則在工程量清單中用指定單價的形式包括于合同總價中，這樣可使整個工程的造價成本得以控制。

議標(biāo)時，應(yīng)將可預(yù)見的所有工作內(nèi)容及要求呈列清楚。若發(fā)標(biāo)時尚未考慮或尚未發(fā)生，而在議標(biāo)過程中才發(fā)現(xiàn)的問題而未包括在議標(biāo)金額內(nèi)，均應(yīng)在議標(biāo)時澄清，讓承包人對其進行包干，有利于發(fā)展商了解實實在在必需發(fā)生的費用并及時調(diào)整總造價預(yù)算，以及避免將來結(jié)賬時再由承包人作為變更或索賠提出較為主動及容易控制此部分的造價。并且，議標(biāo)時與承包人商定/確定可預(yù)見的費用較最終結(jié)賬時為宜，風(fēng)險則由承包人來承擔(dān)。

對于早期即發(fā)生的項目如開辦費、結(jié)構(gòu)工程中較早涉及費用的子項應(yīng)嚴(yán)格審查，不使承包人提早收到工程款，從而避免使發(fā)展商蒙受利息損失。在審核承包人交回的議標(biāo)文件時，對于計日工作表內(nèi)的單價亦應(yīng)嚴(yán)格審核，雖然該部分內(nèi)容不計入總價，但以后施工中會發(fā)生，需按實計量，這也是今后成本控制的一個方面。

4. 實施階段的工程投資控制

4.1 施工階段的投資管理

施工階段控制造價的特點是可控制的周期長、控制面廣、費用支付劃分點多，造價是動態(tài)控制等。據(jù)統(tǒng)計，這一階段影響工程造價(即工程投資)的可能性只有5%～10%，節(jié)約投資的可能性已經(jīng)很小，但是，工程投資卻主要發(fā)生在這一階段，浪費投資的可能性則很大。該階段成本控制的主要方式：

（1）合理安排施工順序，減少臨時費用；

（2）抓好合同管理，減少工程索賠；

（3）從管理模式上著手，建立建設(shè)監(jiān)理制；

（4）建立工程洽商制度，降低工程成本；

（5）從技術(shù)措施上展開項目投資的有效控制；

（6）從經(jīng)濟措施上展開項目投資的有效控制；

4.2結(jié)算階段的造價管理

工程竣工結(jié)算是核定建設(shè)工程造價的最終依據(jù)，也是建設(shè)項目竣工驗收后編制竣工決算和核定新增固定資產(chǎn)價值的依據(jù)。因此，這是控制工程成本的最后一關(guān)。一般應(yīng)從以下角度控制結(jié)算工程成本：

（1）核對合同條款，只有按合同要求完成全部工程并驗收合格才能列入竣工結(jié)算，并在結(jié)算過程中嚴(yán)格執(zhí)行合同約定的結(jié)算方法、計價定額、取費標(biāo)準(zhǔn)、主材價格和優(yōu)惠條款等；

（2）檢查隱蔽驗收記錄，竣工結(jié)算時應(yīng)該對隱蔽工程施工記錄和驗收簽證進行檢查，手續(xù)完整，工程量與竣工圖一致，方可列入結(jié)算；

（3）落實設(shè)計變更洽商，只有經(jīng)建設(shè)單位和監(jiān)理工程師審查同意、簽證的變更洽商才能列入結(jié)算；

（4）按圖核實工程數(shù)量，招投標(biāo)工程按工程量清單發(fā)包的，需逐一核對實際完成的工程量，然后對工程量清單以外的部分按合同約定的結(jié)算辦法與要求進行結(jié)算；

（5）嚴(yán)格執(zhí)行定額單價，除包干部分外，結(jié)算單價應(yīng)按合同約定或招投標(biāo)規(guī)定的計價定額與計價原則執(zhí)行，對定額單價中沒有的項目應(yīng)按相近定額進行分析換算，或提出人工，機械、材料計價依據(jù)，編制補充單價；

（6）注意各項費用計取，建安工程的收費標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)按合同要求或項目建設(shè)期間與計價定額配套使用的建安工程費用定額及有關(guān)規(guī)定執(zhí)行；

（7）要求有關(guān)單位參與把關(guān)，除建設(shè)單位外，監(jiān)理、設(shè)計等有關(guān)單位負(fù)責(zé)人和經(jīng)辦人員應(yīng)大力支持，參與把關(guān)。

5.結(jié)語

作為投資人或項目管理者，要有效地控制工程造價，必須從項目的各個環(huán)節(jié)人手，使工程投資控制貫穿于建設(shè)項目的全過程，找出控制要點，突出重點管理，實施建設(shè)過程嚴(yán)格控制，這樣以來，就可以將建設(shè)工程總造價控制在預(yù)計或理想的范圍內(nèi)。

參考文獻：

[1] 李世蓉，鄧鐵軍，工程建設(shè)項目管理，武漢:武漢理工大學(xué)出版社，2002.

[2] 成虎，工程項目管理，北京:中國建筑工業(yè)出版社，2006.

[3] 注冊咨詢工程師(投資)考試教材編寫委員會，工程咨詢概論，北京:中國計劃出版社，2003.

第6篇

關(guān)鍵詞：投資控制 ； 工程 ； 管理；措施

中圖分類號：F830.59文獻標(biāo)識碼：A

房地產(chǎn)項目投資控制貫穿于項目選址決策階段開始至項目投入運行的全過程，投資控制工作直接影響到工程的工期和質(zhì)量，影響工程項目的投資效益和社會效益。投資控制措施方法是否得當(dāng)，過程控制監(jiān)管是否到位，直接影響到投資項目的建設(shè)效果。

為了完成建設(shè)項目投資控制目標(biāo)，必須建立健全投資控制體系，明確職責(zé)分工及相關(guān)制度，落實投資控制的各項組織措施。即落實投資管理的組織機構(gòu)和人員，明確各級成本管理人員的任務(wù)和職能分工，明晰權(quán)利和責(zé)任。

1 項目選址與決策

根據(jù)房地產(chǎn)項目發(fā)展規(guī)劃適時進行項目選擇，由建設(shè)單位組成項目考察小組，經(jīng)市場考核調(diào)研，編寫項目考察報告。

考察小組通過對項目自然資源、自然條件、擬選地經(jīng)濟實力、協(xié)作條件、基礎(chǔ)設(shè)施、技術(shù)水平、市場潛力、人口素質(zhì)與數(shù)量、交通運輸條件、政策因素等綜合考察。對地塊的土地成本、性價比、投資收益率預(yù)測進行比對分析，形成項目可行性研究報告。供決策層參考抉擇。

2 工程設(shè)計階段

2.1優(yōu)化設(shè)計方案

優(yōu)化設(shè)計方案是設(shè)計階段的首要步驟，是控制工程造價的有效方法。通過設(shè)計隊伍的選擇，設(shè)計方案的比選及方案的綜合優(yōu)化達(dá)到有效控制投資的目的。具體如下：

2.1.1選擇設(shè)計隊伍

設(shè)計隊伍的選擇是通過招標(biāo)的形式進行確定的，是從多個具有設(shè)計資質(zhì)的設(shè)計單位中選擇一個實力較強、技術(shù)力量雄厚、設(shè)計質(zhì)量較好、經(jīng)濟實用、設(shè)計費用相對合理的設(shè)計單位。各項目設(shè)計單位經(jīng)過招標(biāo)程序、優(yōu)勝者獲選，設(shè)計成果必須綜合各投標(biāo)者的所有優(yōu)點，全面整合，拿出最優(yōu)秀的設(shè)計方案供業(yè)主使用。這樣既提高方案的水平，又節(jié)約了設(shè)計費用，確保了工程造價的合理性。

2.1.2進行方案比選

根據(jù)工程地質(zhì)情況和實際要求，合理選擇基礎(chǔ)形式和地基處理方式；根據(jù)市場和公司運營情況合理選擇工程建筑規(guī)模和套型面積等指標(biāo)；認(rèn)真進行方案比選，選擇方案優(yōu)、實用性強、經(jīng)濟效益突出的方案，并對方案全面優(yōu)化，參與進各方的優(yōu)點。

2.1.3優(yōu)化設(shè)計方案

對方案各專業(yè)內(nèi)容提請高水準(zhǔn)設(shè)計單位對建筑、結(jié)構(gòu)、設(shè)備的經(jīng)濟實用性、舒適耐久性等進行探討深化。

設(shè)備及各種材料選用及特種設(shè)備參數(shù)，需要建設(shè)單位在設(shè)計院設(shè)計成型前給予合理建議，同樣的材料、設(shè)備，在選擇合理，達(dá)到相同使用目的前提下，運用綜合價值分析的原則，達(dá)到滿足工程需求、控制工程投資的目的。

2.2進行可控設(shè)計

所謂可控設(shè)計就是對設(shè)計項目進行有效的控制，造價咨詢單位要與設(shè)計人員積極配合，從項目初始定位、結(jié)構(gòu)合理性、建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)備選型等進行比選。

根據(jù)項目投資計劃，按照前期批準(zhǔn)的可行性研究報告及投資估算控制初步設(shè)計，再按照批準(zhǔn)的初步設(shè)計概算進行施工圖設(shè)計，在保證各專業(yè)達(dá)到使用要求的前提下，按投資比例進行可控設(shè)計，保證項目總投資在可控制范圍以內(nèi)。

3 工程項目及分部分項招標(biāo)

3.1工程項目招標(biāo)

建設(shè)項目參建組成中總包單位、監(jiān)理單位公開招標(biāo)或采用邀請招標(biāo)，需要到當(dāng)?shù)亟ㄔO(shè)局指定業(yè)務(wù)窗口辦理相關(guān)手續(xù)，按照相關(guān)規(guī)定流程執(zhí)行。

項目招標(biāo)過程中，主要是在招標(biāo)文件條款上，招標(biāo)單位應(yīng)掌握主動權(quán)，可以通過在招標(biāo)文件中制定一些約束條款達(dá)到控制投資的目的，招標(biāo)文件編寫工作應(yīng)有相應(yīng)招標(biāo)資質(zhì)的公司或建設(shè)單位自行組織編寫，其參與人員應(yīng)包括相關(guān)專業(yè)人員和造價人員共同完成。建設(shè)單位自行招標(biāo)其它分包隊伍的應(yīng)按照流程執(zhí)行，以達(dá)到控制投資的目的。

3.2建設(shè)單位組織分部、分項工程招標(biāo)

根據(jù)工程進展情況，對項目分部、分項工程確需招標(biāo)確定的，嚴(yán)格按項目流程進行，由現(xiàn)場工程部提出技術(shù)參數(shù)、內(nèi)容、數(shù)量等編寫招標(biāo)申請，材料預(yù)算部審核招標(biāo)內(nèi)容，核準(zhǔn)后組織內(nèi)部招標(biāo)報價，下發(fā)招標(biāo)文件要求和圖紙資料，組織招標(biāo)答疑，參照正常評標(biāo)程序評標(biāo)，報批批準(zhǔn)。

4 材料物資采購及控制

做好材料物資采購及各項招標(biāo)規(guī)劃、確定合理詳細(xì)的流程，是有效控制成本及投資的一項重要措施。

實行部門負(fù)責(zé)制，由物資供應(yīng)部制定切實可行的材料物資采購細(xì)則，適時制定月度、季度、年度采購計劃，充分進行市場調(diào)研、綜合比對，建立材料物資供應(yīng)商臺賬。

建立完善的監(jiān)管機制，監(jiān)管部門配合物資采購部門制定招標(biāo)文件和采購合同，按既定流程采購，并有效監(jiān)管物資采購全過程，保證物美價廉。

5 合同簽訂階段成本控制合同簽訂不嚴(yán)格、不規(guī)范、不全面，合同條款缺少必要的風(fēng)險條文的責(zé)任約定，引

發(fā)爭議勢必增加項目投資。總結(jié)如下：

5.1準(zhǔn)確選用合同類型:根據(jù)項目建設(shè)規(guī)模、計劃工期長短、項目的復(fù)雜程度及外部環(huán)境等因素，選擇使用固定總價合同、可調(diào)合同或成本加酬金合同等類型。

5.2仔細(xì)審核合同條款:條款是否面面俱到，風(fēng)險和違約責(zé)任是否具體量化等直接影響合同的成敗。風(fēng)險責(zé)任是合同的重要條款，結(jié)算時經(jīng)常會引起糾紛。

5.3風(fēng)險條款控制內(nèi)容:

5.3.1合同中約定的主要人、材、機及一定風(fēng)險范圍的約定：對于市場價格變動帶來的價格風(fēng)險，如工程造價中的主要材料鋼筋、混凝土等材料價格的調(diào)整，應(yīng)在合同中詳細(xì)注明風(fēng)險的范圍，注明水泥、鋼管不做調(diào)整避免造成后期分歧，引起糾紛。商品混凝土中的水泥和安裝工的中的鋼材、鋼管不在調(diào)整范圍之列。根據(jù)工程特點和工期目標(biāo)，約定施工方承擔(dān)5%以內(nèi)的人工材料價格風(fēng)險和10%的機械使用風(fēng)險費用，同時考慮多種原因造成的工程延期時材料費、機械費、措施費、管理費等合理調(diào)整的相關(guān)約定。

5.3.2工程量的變更引起的單價調(diào)整的約定：非施工方原因引起的工程量增減，要

在合同中約定，變化在合同約定幅度以內(nèi)的執(zhí)行原有的單價;變更超出合同約定范圍的，或合同工期順延過程中政府及職能部門的文件調(diào)整，其單價及措施費項相應(yīng)調(diào)整。一般幅度約定為10%。

5.3.3工程措施費用的約定：招標(biāo)文件應(yīng)約定措施費用是否可調(diào)，如何調(diào)整要在合

同中載明。綜合單價計價的項目措施費，當(dāng)工程量變化幅度在10%以外，且影響分部分項工程費超過0.1%時，其對應(yīng)的措施費應(yīng)作調(diào)整。其他不做調(diào)整。

6 施工階段成本控制

6.1 施工過程階段：嚴(yán)格按合同和清單內(nèi)容執(zhí)行，應(yīng)對施工過程中發(fā)生的工程設(shè)

計變更、現(xiàn)場簽證等進行有效控制。嚴(yán)禁在簽證過程中出現(xiàn)模糊不清的內(nèi)容，缺乏可控尺度，簽證內(nèi)容偏差大，材料簽證價格明顯高于適時市場價格，事后補簽，與實際情況不符等情況。并嚴(yán)格圖紙會審資料執(zhí)行情況，和工程圖紙、圖紙答疑一并嚴(yán)格管理，抓好落實，嚴(yán)格簽署流程。

6.2控制方法及措施

6.2.1嚴(yán)格合同簽訂管理：合同簽訂是建設(shè)雙方成本管理的重要內(nèi)容，其中明確界定雙方的責(zé)權(quán)，為工程質(zhì)量、進度、造價控制提供依據(jù)。

6.2.2加強設(shè)計變更管理：由于建設(shè)工程獨特性和設(shè)計人員的局限性、主觀性，對工程實施中施工因素、技術(shù)因素或工程的功能定位估計不足，以及建設(shè)單位決策的時限性，工程實施過程中必然會出現(xiàn)變更。變更對工程造價的控制帶來潛在的風(fēng)險，是施工階段造成投資變化的第一因素。因此，要控制好變更首先從把握好流程，控制好命令源。

合同價的變更是工程量變更、工期調(diào)整引起的，工程量變更一般是有現(xiàn)場工程設(shè)計變更引起的。在施工過程中不可避免會產(chǎn)生一系列的設(shè)計變更，原因多種多樣，設(shè)計與實際現(xiàn)場不符，現(xiàn)場新增加內(nèi)容，施工過程中因自然或其他原因不能實現(xiàn)的等，所有設(shè)計變更應(yīng)經(jīng)建設(shè)單位同意后方可進行變更設(shè)計，合理的設(shè)計變更可以有利工程進展，節(jié)省工程投資。

6.2.2.1涉及建筑結(jié)構(gòu)或立面效果等重要變更，必須經(jīng)過設(shè)計單位出具設(shè)計變更。

6.2.2.2不涉及建筑結(jié)構(gòu)或立面效果的變更，由施工單位提出，經(jīng)監(jiān)理單位和建設(shè)單位審核通過后，可直接變更。

6.2.2.3設(shè)計單位提出的變更經(jīng)建設(shè)單位同意后可以直接出具設(shè)計變更。

6.2.3加強現(xiàn)場簽證管理 ：現(xiàn)場施工過程中建設(shè)單位要加強管理，積極發(fā)揮現(xiàn)場監(jiān)理和甲方代表的作用，督促施工方嚴(yán)格按圖施工，認(rèn)真完成合同清單內(nèi)容。甲方現(xiàn)場代表要督促施工方做好現(xiàn)場各種記錄，特別是隱蔽工程記錄和簽證內(nèi)容。隱蔽工程具有特殊性，如果沒有符合實際的簽證手續(xù)，給工程結(jié)算帶來一定的難度。因此，必須制定完善的隱蔽工程現(xiàn)場簽證制度，做好隱蔽工程驗收記錄工作。

只有施工過程中嚴(yán)控現(xiàn)場簽證的渠道和內(nèi)容，才能使工程造價在整個項目建設(shè)過程中得到有效控制。

6.2.3.1工程現(xiàn)場簽證重點是隱蔽工程量的簽證中要注明簽證時間、工程部位、及簡圖等說明工程的重要內(nèi)容，明確結(jié)算方式及簽證價格。現(xiàn)場重要隱蔽工程或重大現(xiàn)場變化，要留有影像資料存檔備查。

6.2.3.2現(xiàn)場簽證單必須準(zhǔn)確詳實，現(xiàn)場各方代表簽字并蓋章。

6.2.3.3合同、清單及招標(biāo)文件等明確約定的內(nèi)容，不另行簽證。

6.2.3.4延期和停工損失簽證。由于建設(shè)單位資金支付不及時、原設(shè)計出現(xiàn)較大變更、現(xiàn)場條件不滿足施工等非施工方責(zé)任造成誤工、機械設(shè)備停置，應(yīng)在合同規(guī)定的范圍內(nèi)以書面的形式予以確認(rèn)。

6.2.3.5材料價格簽證。對合同和清單中約定的暫估價的材料應(yīng)注明材料的特征、規(guī)格、型號等及費用組成，以便結(jié)算時調(diào)整。

6.2.3.6現(xiàn)場存在無法計算工程量或特殊內(nèi)容的項目，可以三方商定的具體費用額來簽證解決。這時一定要注明是否免計稅費等。

6.2.3.7簽證要明確固定簽證格式。以相同的方式辦理各種簽證，必須三方簽字蓋章認(rèn)可。

7 項目結(jié)算階段成本控制

施工單位的最終合同價款是在工程結(jié)算完成確定，嚴(yán)禁施工單位在結(jié)算時采用多記工程量、高套定額單價、巧設(shè)名目等不符合現(xiàn)場實際的情況發(fā)生。

7.1控制方法及措施

工程竣工結(jié)算審核，完全履行合同的的結(jié)算是對工程量清單項目的結(jié)算和經(jīng)認(rèn)可的變更、簽證內(nèi)容的結(jié)算。

7.1.1為有效地進行投資控制，應(yīng)定期進行投資計劃值和實際產(chǎn)生費用進行比較，發(fā)現(xiàn)實際值偏離計劃值時，及時分析偏差原因，采取適當(dāng)?shù)募m偏措施，有效控制投資。

7.1.2根據(jù)合同對竣工結(jié)算送審金額進行專款約定，送審值不得超過審定值的3～5%，否則產(chǎn)生的審計費由施工單位承擔(dān)。

7.1.3根據(jù)合同對結(jié)算送審資料的專款約定，要求資料應(yīng)真實完整、合法規(guī)范。

7.1.4執(zhí)行建設(shè)單位自審和專業(yè)機構(gòu)審計相結(jié)合，現(xiàn)場跟蹤人員熟悉施工全過程，委托專業(yè)機構(gòu)對審計結(jié)果進行復(fù)核，明確責(zé)任風(fēng)險。

7.1.5注重竣工結(jié)算審計過程中的各個要點，要求準(zhǔn)確合乎相關(guān)約定，做到有理有據(jù)，計費計價符合相關(guān)規(guī)定。

7.1.6現(xiàn)場隱蔽資料簽字必須有建設(shè)單位現(xiàn)場代表和監(jiān)理單位共同簽字才能隱蔽報驗，否則，結(jié)算時因隱蔽工程施工方法、工藝等改變造成的造價增加不予認(rèn)可。

8 項目運行過程控制

8.1營銷過程控制

8.1.1前期工作：根據(jù)項目開發(fā)建設(shè)時序及時進行項目報建工作，盡早辦理規(guī)劃許可、施工許可及房屋預(yù)售許可等三證。按規(guī)定繳納各種報建費用，并爭取各政府部門盡可能的政策優(yōu)惠和減免。

準(zhǔn)確核算項目銷售面積。發(fā)售前應(yīng)組織設(shè)計、施工、造價審計相關(guān)人員編制詳細(xì)的《銷售承諾事項清單》、《房屋使用說明書》等，防止因銷售承諾增加無謂的投入。

8.1.2營銷控制：

8.1.2.1營銷支出計劃應(yīng)全面考慮、編制詳細(xì)費用計劃，與銷售進度保持一致。按期進行營銷費用分析，使支出與銷售收入相協(xié)調(diào)。

8.1.2.2營銷所需各種設(shè)施根據(jù)實際需要設(shè)置，滿足促進營銷活動的進展的要求，不得盲目、重復(fù)建設(shè)，造成不必要的浪費。

8.1.2.3各類營銷廣告、活動充分考慮實效性，做好相關(guān)的可行性預(yù)測，做到有的放矢，效果明顯。

8.1.2.4居家示范物品和現(xiàn)場銷售設(shè)施最大限度回收整合利用。樣板房設(shè)計費及物品按照不低于50%標(biāo)準(zhǔn)價收回，減少公司的損失。

8.1.2.5加大銷售回款力度，加速資金周轉(zhuǎn)時間，有效加大資金的使用效率。

8.2物業(yè)管理控制

8.2.1根據(jù)入住情況和階段合理配置物業(yè)管理人員，減少不必要的費用浪費，物業(yè)人員加強崗位培訓(xùn)，提高職操水平，減少過程中損失。

8.2.2做好事前檢查和控制，按時巡檢，第一時間發(fā)現(xiàn)和處理問題。合理籌劃，利用好固有資源（土地、水域），前期爭取做到自給自足，以固有資源養(yǎng)人的的原則。

8.2.3做好設(shè)施物品購置計劃，先申請批復(fù)，后購買使用，做到物盡其用。

8.2.4完善服務(wù)標(biāo)志設(shè)施和警示設(shè)施，減少不可預(yù)見的事件發(fā)生；加強安全引導(dǎo)和檢查，嚴(yán)禁安全事故發(fā)生。

8.2.5合理掌握施工保修合同，對保修期內(nèi)存在的維修一律轉(zhuǎn)嫁原施工單位，保修期之外，要統(tǒng)籌、全盤考慮，房屋修繕做到系統(tǒng)化、規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化。

9 結(jié)束語

總之，房地產(chǎn)項目投資控制是一項集技術(shù)、質(zhì)量、施工、運行、管理于一體的綜合范疇。它涉及項目整個過程，需要全員參與，且各部門之間相互交接配合，各盡其責(zé)。項目實施過程中建設(shè)單位需要掌握好質(zhì)量、工期、成本、運營等各方面的關(guān)系，有效提高資金使用效率，只有加強全過程投資控制管理，才能保證企業(yè)良好的經(jīng)濟效益。

參考文獻

[1]烏云娜工程建設(shè)全過程項目管理策劃《中國工程咨詢》2007年第七期。

[2]建設(shè)工程工程量清單計價規(guī)范編制組 《建設(shè)工程工程量清單計價規(guī)范》GB50500-2008中國計劃出版社2008年。

第7篇

關(guān)鍵詞：采油廠；物資采購；管理；發(fā)展趨勢

查閱相關(guān)資料可知，物資管理起源于第一次世界大戰(zhàn)，發(fā)展于第二次世界大戰(zhàn)期間，當(dāng)時的物資管理主要針對于軍工企業(yè)。二戰(zhàn)結(jié)束后，物資管理更是得到了迅猛的發(fā)展，其中物資的采購管理就是在這段時間內(nèi)發(fā)展起來的。在現(xiàn)階段，隨著市場競爭的日益劇烈，企業(yè)如果想提高自己的利潤，已經(jīng)不能僅僅依靠傳統(tǒng)的降低原料消耗和提高銷售量的方法來實現(xiàn)，而要降低采購成本、強化采購管理的方法來實現(xiàn)。因此，我們可以發(fā)現(xiàn)，物資的采購已逐漸成為了當(dāng)今企業(yè)提高自身利潤的主要方法。通過采購管理，企業(yè)可以降低生產(chǎn)成本、促進與供應(yīng)商的密切聯(lián)系并增強企業(yè)與市場的聯(lián)系，這就可以提高企業(yè)的價值和市場競爭力。與此同時，如果企業(yè)建立完善的采購制度，可以使企業(yè)實現(xiàn)整體資源的優(yōu)化，進而使企業(yè)在市場的競爭中處于不敗之地。

1采油廠物資采購管理的現(xiàn)狀

1.1物資采購流程

每個工程項目的采購流程都會因為項目本身的差異而存在自身的特點。一般來講，采油廠的物資采購流程如下所述。（1）在項目整體設(shè)計完成后，先將整個項目的對應(yīng)預(yù)算和業(yè)務(wù)需求進行大致計算，然后再結(jié)合原有的物料儲存和現(xiàn)場實際需求進而綜合整理出物資清單。在這之后還需要進行市場調(diào)研的到考察報告，然后將報告和物資清單交給上級部門審批。（2）動力裝備部對項目的費用和技術(shù)參數(shù)進行審核，若審核不通過則采購程序結(jié)束；若審核通過，該部則將采購計劃單交給招標(biāo)辦。（3）招標(biāo)辦根據(jù)采購計劃組織相關(guān)部門開會制定出最高限價，然后就進入了招標(biāo)環(huán)節(jié)。接下來就需要將招標(biāo)結(jié)果遞交給動力裝備部再由該部下達(dá)采購?fù)ㄖ獑巍＃?）籌建部按照采購?fù)ㄖ獑闻c供應(yīng)商聯(lián)系，如果沒有異議，則簽訂合同；如有異議，則再返回修改，直至達(dá)成一致。（5）供應(yīng)商按照采購單提供貨物，然后由籌建部簽收。在簽收時需要檢查貨物的質(zhì)量，如有不達(dá)標(biāo)的需要進行退換。（6）最后再由財物處憑借相關(guān)單據(jù)進行付款，在付款時應(yīng)核查物資、數(shù)量和金額是否匹配等信息。

1.2物資管理現(xiàn)狀

（1）一級物資和二級集采物資執(zhí)集中采購。在采油廠中，對于那些專業(yè)性強、采購數(shù)量和所需金額都比較大的物資需要通過招標(biāo)方式集中采購。在采購過程中需要將供應(yīng)商、物資清單和物資價格等信息進行公示，然后進行集中采購。（2）二級非集采物資和三級物資以談判形式實施委托采購。該類物資在采購過程中采油廠應(yīng)按照油田公司的相關(guān)管理條例與物資供銷公司談判，在談判過程中需要對物資的價格、采購方案等進行商議，在談判達(dá)成一致后便可委托供銷公司進行采購。（3）三級物資以談判方式進行自主采購。在油田公司中，一般分配全年物資采購金額的百分之五為自主采購的金額。這些金額基本就可以用來自主采購一些小的物資和零件等。

1.3采油廠物資采購管理存在的問題

（1）缺乏專業(yè)的采購人員。在采油廠中一般都只分配一個物資采購崗位，該位置的人員不但需要處理日常業(yè)務(wù)，還需要進行市場調(diào)研。但其在實際工作中由于日常業(yè)務(wù)的繁重，導(dǎo)致其花費到市場調(diào)研上的時間就會少之又少，這就使得采購人員無法對物資的品牌、質(zhì)量、價格等信息充分了解。（2）采購業(yè)務(wù)流程多、耗時長。根據(jù)上面所提到的物資采購流程，我們可以發(fā)現(xiàn)該流程所耗費的時間很長。整個過程需要多次審批，并且需要組織開會討論且會議涉及多個部門，再經(jīng)過一些繁瑣程序后才能完成對所需物資的采購。（3）供應(yīng)商無法及時響應(yīng)客戶的需求。在采油廠物資采購管理中，由于采油廠不能與供應(yīng)商直接溝通，不能形成一個良好的信息反饋。一方面，所以如果出現(xiàn)工程進度和施工條件的改變，采購很有可能按照原來的方案進行而不能做出及時調(diào)整。另一方面，如果供應(yīng)商的物資突然出現(xiàn)短缺，則需要重新訂貨，這也會對工程的正常進行帶來一些問題。

2采油廠物資采購管理的發(fā)展趨勢

（1）進一步加大集中采購力度。在油田企業(yè)集中采購的政策支持下，采油廠的集中采購集中了二級單位集采物資數(shù)量，這就避免了小型部門的自主采集。集中采購時可以大幅降低采購物資的價格，并且可以得到生產(chǎn)廠家的優(yōu)質(zhì)服務(wù)，提高了采購效率，集中采購仍然是今后發(fā)展的趨勢。（2）建立二級非集采物資和三級物資的電子商務(wù)平臺。隨著目前互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的發(fā)展，對于大量的物資采購業(yè)務(wù)也可以利用這種技術(shù)，建立電子商務(wù)平臺，這樣就可以大幅降低企業(yè)人力、物力和財力的消耗，并且可以在平臺上可以直接看到所需物資的數(shù)量、價格等信息。同時，電子商務(wù)平臺的建立使得采購業(yè)務(wù)變得簡單，并使其向著信息化管理方向發(fā)展。

3結(jié)語

采油廠物資采購管理是油田企業(yè)需要探討的一個關(guān)鍵問題，物資的采購已逐漸成為了企業(yè)提高自身利潤的主要方法。本文因篇幅有限，只對這個問題進行了簡單分析，希望以后相關(guān)研究者可以深入分析，為我國油田的發(fā)展做出自己的貢獻。

參考文獻：

[1]靳鑫.采油廠物資采購管理的現(xiàn)狀及發(fā)展趨勢探討[J].商,2016,(21):17.

第8篇

【關(guān)鍵詞】智能建筑；智能化系統(tǒng)；智能化工程；工程建設(shè)

引言

近年來，隨著科學(xué)技術(shù)的迅速發(fā)展，尤其是以互聯(lián)網(wǎng)為代表的信息技術(shù)的發(fā)展日新月異，建筑智能化系統(tǒng)工程在我國的發(fā)展時間雖然不長，但也已經(jīng)取得了長足的進步，在大量的建筑中得到了應(yīng)用，并取得了非常好的效果。但智能化系統(tǒng)是一個涉及到多專業(yè)、多子系統(tǒng)的系統(tǒng)工程，具有工程專業(yè)技術(shù)比較復(fù)雜，且綜合性非常強等特點，因此時至今日，我國還沒有形成較為權(quán)威和完善的對對建筑智能化系統(tǒng)技術(shù)和實施全面把控的方法和程序，如當(dāng)前智能化系統(tǒng)工程的設(shè)計存在著“拍腦袋”的現(xiàn)象，在將設(shè)計轉(zhuǎn)化成實體的過程中也存在著大量問題，這些問題往往導(dǎo)致建筑智能化系統(tǒng)的功用大打折扣甚至失效，造成嚴(yán)重的社會經(jīng)濟損失。

1、建筑智能化系統(tǒng)工程實施中存在的問題

1.1 項目前期對智能化系統(tǒng)工程定位不清

在發(fā)達(dá)國家建筑智能化系統(tǒng)發(fā)展已較為成熟，但國內(nèi)仍有很多人對智能化系統(tǒng)缺乏深入了解，只是迷戀于智能化概念，但對建筑自身需要什么類型的功能卻不清楚，因此也無法提出明確的需求分析。在這種情況下，由于前期缺乏對智能化工程的準(zhǔn)確定位和需求分析，也就為后續(xù)設(shè)計、施工以及系統(tǒng)投入使用等埋下了很多問題隱患。

1.2 智能化設(shè)計質(zhì)量偏低

建筑智能化工程設(shè)計與傳統(tǒng)的建筑工程設(shè)計存在著較大的差別，建筑智能化工程的設(shè)計內(nèi)容多，而且技術(shù)更新非常快，對設(shè)計師提出了非常高的業(yè)務(wù)要求。但我國當(dāng)前智能化設(shè)計人才仍然存在著短板，大部分設(shè)計院不愿意在智能化部分投入過多的人力資源，因此這些設(shè)計院所出來的智能化設(shè)計往往屬于一些簡單通用型的，而且可能并未深入考慮到每個建筑單體可能存在的特殊性，這導(dǎo)致了建筑智能化工程設(shè)計成果的適用性和深度經(jīng)常達(dá)不到實際的需求。

1.3 智能化系統(tǒng)工程施工質(zhì)量不高

建筑智能化工程施工過程需要與其他專業(yè)高度配合，若配合不好，就會出現(xiàn)各種問題。本身多專業(yè)交叉配合施工管理難度就很大，加上建筑智能化系統(tǒng)這一專業(yè)領(lǐng)域缺乏相應(yīng)的規(guī)范、規(guī)程等文件指導(dǎo)，還有施工單位對智能化系統(tǒng)工程施工的重視程度還有待提高，這些問題積累在一起，導(dǎo)致智能化系統(tǒng)在具體施工過程中涌現(xiàn)出大量問題，對系統(tǒng)功能的最終實現(xiàn)造成了很大的影響。

1.4 缺乏智能化系統(tǒng)工程的維護管理人員

工程竣工時不少智能化系統(tǒng)的確也能正常投入運行。但是，智能化建筑的建成并不意味可以一勞永逸地享受現(xiàn)代科技的成果。因為只有在良好的管理下，智能化系統(tǒng)才能維持正常工作，整個工程投資才能得到預(yù)期的效益。智能化系統(tǒng)建成后，由于缺乏對日常管理和持續(xù)維護人員，設(shè)備維護保養(yǎng)成了較大問題。

2 、對智能化系統(tǒng)實施的建議

2.1 改善設(shè)計管理

（1）前文已經(jīng)講過，建筑智能化系統(tǒng)工程實施過程中存在諸多問題，其中一部分重要原因就是在設(shè)計時就埋下了很多問題隱患，因此選擇一個好的設(shè)計單位對建筑智能化系統(tǒng)工程的順利實施至關(guān)重要。首先建設(shè)方不僅要考察設(shè)計資質(zhì)、設(shè)計業(yè)績、服務(wù)質(zhì)量等幾個慣常方面，還應(yīng)該對設(shè)計單位過往設(shè)計項目進行考察和調(diào)研，多方面收集信息。盡量不要選擇以往無設(shè)計經(jīng)驗或者設(shè)計能力明顯達(dá)不到設(shè)計需求的設(shè)計單位。

（2）方案設(shè)計應(yīng)采用先進、成熟、實用的主流技術(shù)，與建設(shè)方投入的資金相適應(yīng)，不能脫離實際追求高標(biāo)準(zhǔn)。要仔細(xì)琢磨國內(nèi)外類似系統(tǒng)的建設(shè)經(jīng)驗，認(rèn)真做好設(shè)計前的工程調(diào)研，要對技術(shù)上的可行性、單項技術(shù)的側(cè)重點、系統(tǒng)技術(shù)的合成性等方面進行針對性的構(gòu)思，從而設(shè)計出最匹配業(yè)主需求的最佳方案。

2.2 嚴(yán)格按圖施工，保質(zhì)保量完成

按圖施工是施工的最基本準(zhǔn)則，是施工單位最基本的義務(wù)，也是項目各方對現(xiàn)場管理的依據(jù)，這在無數(shù)的工程實踐中已經(jīng)證明了的，因此要想進一步提升建筑智能化系統(tǒng)工程施工質(zhì)量水平，項目負(fù)責(zé)人必須嚴(yán)格依照施工圖進行施工，對質(zhì)量要高標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)要求，杜絕以節(jié)約成本為由，偷工減料、私自替代混用材料的情況發(fā)生，建立項目部內(nèi)部考核制度對不規(guī)范施工人員進行嚴(yán)格查處，毫不手軟。

2.3 加強動態(tài)管理和計劃糾偏

組織是項目管理成敗的決定性因數(shù)，建筑智能化工程也不例外。建筑智能化工程是建筑主體的附屬工程，工程的推進必須依附土建及其他專業(yè)工程的總體進度。各類前端探測設(shè)備、傳感器、執(zhí)行器的安裝必須取得其他專業(yè)工種的大力配合。智能化施工企業(yè)在實際施工過程中應(yīng)密切關(guān)注相關(guān)配合專業(yè)工程的現(xiàn)場實際進度，實行動態(tài)的組織和計劃調(diào)整，做好人、財、物的總體動態(tài)安排。取得建設(shè)單位、總包單位的協(xié)調(diào)支持，緊跟建筑工程總體進度，避免因其他工種的事先安裝、缺乏預(yù)留安裝位置而造成智能化設(shè)備的安裝位置不符合產(chǎn)品安裝規(guī)范及技術(shù)要求，進而引發(fā)質(zhì)量問題。

2.4 改進建筑智能化系統(tǒng)工程的監(jiān)理工作

前文已經(jīng)強調(diào)了建筑智能化系統(tǒng)工程發(fā)展日新月異，對設(shè)計、施工、監(jiān)理等從業(yè)人員的業(yè)務(wù)水平提出了更高的要求，監(jiān)理作為施工現(xiàn)場的第三方，在監(jiān)督質(zhì)量、安全、進度等方面發(fā)揮著重要的作用，因此要讓建筑智能化系統(tǒng)工程施工質(zhì)量有較大的改觀，監(jiān)理就是其中一個重要的工具。但當(dāng)前監(jiān)理隊伍與設(shè)計、施工方面存在著同樣的問題，隊伍的知識更新達(dá)不到智能化系統(tǒng)本身的發(fā)展，對這一專業(yè)的知識涉獵也較少，經(jīng)驗比較缺乏，在一定程度上限制了監(jiān)理充分發(fā)揮其作用，因此也要求監(jiān)理適應(yīng)社會發(fā)展的趨勢，提高監(jiān)理能力，進一步拓寬自己的專業(yè)知識，充分發(fā)揮自己的作用。

3 、結(jié)語

隨著我國建筑智能化系統(tǒng)的進一步普及和發(fā)展，當(dāng)前存在的一些問題必然會得到改善和解決，但這一過程的實現(xiàn)需要建筑智能化系統(tǒng)各方各面的努力和支持，需要建設(shè)主管部門大力推進，也需要設(shè)計、施工、監(jiān)理等實現(xiàn)智能化系統(tǒng)工程的從業(yè)人員不斷學(xué)習(xí)新的工程知識，對建筑智能化系統(tǒng)的重要性進行深入了解，共同為推動建筑智能化系統(tǒng)工程邁上新的臺階貢獻自己的力量。

參考文獻：

[1]肖鐵巖，龍明，龍莉莉.建筑智能化問答實錄 [M].北京 ： 機械工業(yè)出版社，2008.

[2]丁士昭，等.建設(shè)工程項目管理 [M].北京 ： 中國建筑工業(yè)出版社，2010.

[3]張品偉，徐東華.淺談監(jiān)理實施中的幾點問題[J].山西建筑，2005，31（17）：11-12.

[4]章云，許錦標(biāo).建筑智能化系統(tǒng) [M].北京 ： 清華大學(xué)出版社，2007.

第9篇

關(guān)鍵詞：代建制；政府項目；投資控制；研究綜述

中圖分類號：F830.59文獻標(biāo)識碼： A 文章編號：

一、“代建制”模式下政府投資建設(shè)項目投資控制的研究背景

政府投資建設(shè)項目是以政府財政基本建設(shè)資金為投資主體的項目，大多數(shù)集中在為社會發(fā)展服務(wù)、非盈利的公益性項目上。政府投資建設(shè)項目一般具有財政投入大、耗用資源多、難以回收投資或投資回收期長、與國計民生關(guān)系密切、社會關(guān)注度高等特點。

隨著建設(shè)體制改革的深入，學(xué)校、醫(yī)院等民生工程、重大基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等政府投資項目中實行“代建制”越來越普遍。“代建制”管理模式的引入，是否有效地對政府投資項目管理、投資控制起到了促進作用，該模式下項目管理的理論支撐以及實踐應(yīng)用探索等，在社會各界掀起了研究的浪潮。同時，“代建制”模式下政府投資項目投資控制問題日益受到社會和公眾的密切關(guān)注。

二、發(fā)達(dá)國家和地區(qū)政府投資建設(shè)項目的管理模式研究

（一）美國政府投資建設(shè)項目管理模式

在美國，聯(lián)邦政府、州及地方政府投資工程的管理，均是由指定政府部門對本級政府投資的工程實施專門管理，并指定建設(shè)經(jīng)理（CM），對工程的設(shè)計、施工進行管理。在工程實施的過程中，項目使用人一般要參與審定設(shè)計和驗收工程，預(yù)算管理部門要對項目的預(yù)算進行審定并經(jīng)權(quán)力部門批準(zhǔn)后方可正式執(zhí)行，財政部門負(fù)責(zé)工程建設(shè)資金的支付。

（二）德國政府投資建設(shè)項目管理模式

德國政府投資項目集中在公共設(shè)施建設(shè)等關(guān)鍵性行業(yè)領(lǐng)域，主要分為經(jīng)營性政府投資建設(shè)項目和非經(jīng)營性政府投資建設(shè)項目兩大類，對非經(jīng)營性政府投資建設(shè)項目，由財政部門撥款，組建專門的機構(gòu)——國有私營性質(zhì)的公司對項目的整個建設(shè)過程進行實施和管理。

（三）日本政府投資建設(shè)項目管理模式

隨著日本政府機構(gòu)改革，日本公共工程除了公路、城市道路等少數(shù)建設(shè)項目由政府相關(guān)部門負(fù)責(zé)外，絕大部分基礎(chǔ)設(shè)施均通過成立的公團，以企業(yè)化經(jīng)營模式代替政府執(zhí)行建設(shè)、維護與管理，實現(xiàn)管理的專業(yè)化與市場化。公團介于政府與私人之間，具有“國營”的性質(zhì)。

（四）香港政府投資建設(shè)項目管理模式

香港政府投資建設(shè)項目采用政府部門集中代建模式，除營利性工程引入商業(yè)運營模式外，其他工程的建設(shè)管理單位由政府部門擔(dān)任，通過組建專門的政府機構(gòu)——環(huán)境運輸及工務(wù)局，負(fù)責(zé)建設(shè)項目的組織和實施，其內(nèi)設(shè)的不同專業(yè)部門作為建設(shè)單位負(fù)責(zé)項目具體管理，在工程建設(shè)完成后移交使用單位。香港公共工程的使用單位、建設(shè)單位、財政部門及立法會在項目建設(shè)過程中行使不同的職責(zé)，在不同階段發(fā)揮作用。

三、我國對項目“代建制”及工程項目投資控制方法的研究

（一）對政府投資建設(shè)項目“代建制”管理模式的研究

在2004年《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的的決定》前，胡昱、嚴(yán)競浮即在《政府投資項目管理的新模式—代建制》（2003）一文中，闡述了“代建制”的概念和意義，明確了“代建制”的基本工程程序，文章對“代建制”的前景所進行的預(yù)測，符合了我國政府投資建設(shè)項目管理發(fā)展的實際情況。強青軍、金維興在《全壽命周期下代建制發(fā)展中的問題與對策研究》（2008）一文中，基于項目全壽命周期的角度，通過分析政府投資項目代建制實施過程中的決策程序、代建市場和投資監(jiān)管等問題，提出了法律法規(guī)建設(shè)、市場培育、監(jiān)管政策和約束激勵機制建立和實施全壽命周期監(jiān)管等方面政策建議。謝旭斌在《中國代建制相關(guān)問題研究與探討》（2012）一文中，通過分析“代建制”自身存在的不足，提出了通過法律規(guī)定明確代建人地位、規(guī)范代建行業(yè)與市場、統(tǒng)一收費標(biāo)準(zhǔn)和評價體系、加強項目過程風(fēng)險控制和人才培養(yǎng)等措施，推進我國代建制的進一步發(fā)展。

（二）對“代建制”項目投資控制方法的研究

楊峰、高勇在《項目代建制與投資控制》（2005）一文中對代建制項目的投資控制方法進行了探索，將項目投資控制主要分為決策、設(shè)計、施工三個階段，并提出從“科學(xué)決策、合理規(guī)劃，限額設(shè)計、合理優(yōu)化，嚴(yán)格管理、綜合控制”三個方面做好代建項目的投資控制。李翊珽在《代建項目投資控制的風(fēng)險與措施》（2011）一文中，結(jié)合在代建單位的工作實踐，從設(shè)計、招標(biāo)、實施、結(jié)算4個階段，對項目投資控制的風(fēng)險與措施進行闡述，并論述了在代建模式下，如何既能滿足使用單位的功能需求，又能達(dá)到投資控制的管理目標(biāo)，合理合法地規(guī)避項目建設(shè)過程中的各種投資控制風(fēng)險。

（三）“代建制”項目投資控制方法及其實證分析研究

王博東在《代建制模式下設(shè)計管理對于投資控制的重要性》（2009）一文中，從加強設(shè)計管理實現(xiàn)有效控制項目投資的角度，闡述了代建制模式下設(shè)計管理的重要性及主要工作內(nèi)容，提出了通過加強設(shè)計管理達(dá)到投資控制目標(biāo)的措施與建議，并以某政府投資辦公樓代建項目進行實例分析，論證了采取切實有效的設(shè)計管理方法，是幫助實現(xiàn)代建制項目投資控制目標(biāo)的有效手段。羅仲亞在碩士學(xué)位論文《代建制管理模式下項目投資全過程控制的探討》（2010）中，將廣州市重點項目 JK 項目代建建設(shè)管理的實踐經(jīng)驗貫穿全文，針對目前代建項目投資難以控制的現(xiàn)狀，通過大量的實際數(shù)據(jù)，對代建制模式下的項目投資管理各階段投資控制的要點進行了分析，探討了該項目代建投資控制的成功與不足。

四、“代建制”模式下政府投資建設(shè)項目的投資控制及其效果研究綜述

從上述研究可以看出：目前對“代建制”模式下政府投資建設(shè)項目的投資控制研究，主要集中于代建人視角下，有的學(xué)者從全壽命周期理論出發(fā)，有的從分階段全過程控制方法進行探討，有的基于風(fēng)險承擔(dān)角度來看項目投資控制，還有的以某一項目實例論證其控制方法對實踐的指導(dǎo)。但很多學(xué)者忽視了這一方面：對“代建制”模式下政府投資建設(shè)項目的投資控制，雖然代建單位是毋庸置疑的關(guān)鍵角色，但建設(shè)項目的出資人、使用人以及政府相關(guān)管理部門等諸多角色，對項目的投資控制也發(fā)揮著重要的作用。希望在未來的研究中，能夠從政府投資項目相關(guān)管理角色出發(fā)進行多視角分析，解決建設(shè)項目相關(guān)人角色定位，并提出相關(guān)投資控制理論與方法，進一步為我國“代建制”模式下政府建設(shè)項目的投資控制的理論研究以及實務(wù)操作做出有益參考。

參考文獻：

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[9]王博東. 代建制模式下設(shè)計管理對于投資控制的重要性 [J]. 建設(shè)監(jiān)理, 2009, 7:23-25

[10]羅仲亞. 代建制管理模式下項目投資全過程控制的探討 [D]. 華南理工大學(xué)碩士論文, 2010.5

第10篇

論文摘要：主要介紹了上海市電力公司勞動組織綜合改革以后新組建的久隆電力集團，為適應(yīng)市場競爭和企業(yè)發(fā)展需要，針對公司人力資源結(jié)構(gòu)狀況，推進建立以人才“蓄水池”工程為核心的人才儲備系統(tǒng)的內(nèi)容、方法和過程。通過一年多的實踐，久隆電力人才“蓄水池”儲備系統(tǒng)有效改善了人力資源結(jié)構(gòu)，緩解了關(guān)鍵崗位人才短缺的局面，為電力集體企業(yè)員工的培養(yǎng)和又好又快發(fā)展提供借鑒。

論文關(guān)鍵詞：勞動組織綜合改革；儲備系統(tǒng)；人才培訓(xùn)

2010年以來，上海市電力公司率先在國家電網(wǎng)系統(tǒng)試點推行勞動組織綜合改革以來，新組建的上海久隆電力（集團）有限公司（以下簡稱久隆電力）整合了原市區(qū)供電公司所屬的4大集體企業(yè)，成立了新的久隆電力，其業(yè)務(wù)范圍也由過去的以電力工程總承包為核心，轉(zhuǎn)變成為以電力工程總承包和電力綜合服務(wù)為重點的發(fā)展模式。隨著經(jīng)營規(guī)模和業(yè)務(wù)范圍的不斷擴大，如何做好人才儲備，適應(yīng)企業(yè)快速成長需要，已經(jīng)受到公司上下越來越多的關(guān)注與重視。作為久隆電力對人才儲備和培養(yǎng)的重要手段，以人才“蓄水池”為核心的人才儲備系統(tǒng)在一年多的實踐中，為企業(yè)發(fā)展提供了重要的人力資源保障，為企業(yè)輸送了各類人才累計超過320名，有效保障了企業(yè)轉(zhuǎn)型過程中的人才需求，也為企業(yè)發(fā)展的人才儲備作出了巨大貢獻。下面，我們一起分享一下久隆電力人才儲備系統(tǒng)實施的經(jīng)驗，以期為類似的電力集體企業(yè)解決人才結(jié)構(gòu)性缺員問題提供借鑒。

一、久隆電力人力資源狀況分析及問題梳理

新組建的久隆電力整合了原上海市區(qū)供電公司所屬的各類控股多種經(jīng)營企業(yè)，從業(yè)人員中全口徑員工人數(shù)達(dá)1630人，多種經(jīng)營從業(yè)人員中全支集（即主業(yè)支援集體，編制屬主業(yè)）人數(shù)為1126人，集體編制人數(shù)504人。盡管人員數(shù)量眾多，但由集體企業(yè)性質(zhì)所決定，一部分人員為主業(yè)安置型人員，導(dǎo)致久隆電力人力資源結(jié)構(gòu)不合理、關(guān)鍵人才匱乏，已經(jīng)成為制約久隆電力可持續(xù)發(fā)展的巨大障礙。其問題主要體現(xiàn)在以下幾方面。

1.人力資源結(jié)構(gòu)亟需優(yōu)化

從年齡結(jié)構(gòu)上看，工程類分（子）公司員工平均年齡超過47歲，年齡結(jié)構(gòu)明顯老化，青年員工只占20%，而科技類分（子）公司又呈現(xiàn)年輕化趨勢，中年員工只占14%，缺乏具有一定經(jīng)驗的員工，對公司的發(fā)展也十分不利。

從學(xué)歷上看，員工總體上學(xué)歷層次偏低，大專及大專以上僅占36%，具有碩士及以上的高學(xué)歷員工更少，從整體上影響久隆電力未來的競爭力和成長性。

從工程類分（子）公司職稱結(jié)構(gòu)看，員工職稱等級比較低，中高級職稱僅占職工總?cè)藬?shù)的5.57%和0.98%。工程類分（子）公司與市場上的標(biāo)桿企業(yè)差距非常明顯。

2.關(guān)鍵崗位人才儲備不足

久隆電力及其所屬電纜工程公司具有一級總承包資質(zhì)，其“名義上”已經(jīng)具備一級項目經(jīng)理40人，但是專職的項目經(jīng)理中4/5并不具備一級資質(zhì)項目經(jīng)理證書，造成證書與崗位分離。公司非常缺少既具有證書又勝任項目經(jīng)理崗位的人才。另外，公司建造師、安全工程師等專業(yè)人員數(shù)量也有一定不足。久隆電力人力資源實際現(xiàn)狀與電力工程施工總承包一級資質(zhì)要求還有一定的差距。

3.缺乏人才成長競爭機制

受體制影響，久隆電力還沒有形成一套科學(xué)合理的人才引進與培育機制，無法引進企業(yè)需要的關(guān)鍵人才；晉升機會不太多，對核心人才的吸引力不強；KPI考核設(shè)置存在不合理的情況，考核結(jié)果不能完全發(fā)揮作用，偏于形式化；沒有一套科學(xué)的人員測評系統(tǒng)，人才也不能合理流動。

造成上述問題出現(xiàn)的主要原因就在于缺乏有效的人才儲備與評價機制，以致于人才不能滿足組織發(fā)展的需要，人力資源與企業(yè)發(fā)展脫節(jié)。基于這種考慮和認(rèn)識，久隆電力借助勞動組織綜合改革之機啟動以人才“蓄水池”為核心的人才儲備系統(tǒng)工程。

二、發(fā)揮人才“蓄水池”效用，構(gòu)建人才儲備系統(tǒng)平臺

1.人才“蓄水池”的概念

人才“蓄水池”工程是久隆電力啟動的在企業(yè)內(nèi)部培訓(xùn)、培養(yǎng)、儲備優(yōu)秀管理人員的一項長期人才培養(yǎng)計劃。一方面是面向企業(yè)內(nèi)外遴選優(yōu)秀的大學(xué)畢業(yè)生，從一線崗位開始實習(xí)，通過在項目部、基層單位和本部職能部門崗位培養(yǎng)，使其熟悉公司業(yè)務(wù)模式與運作，從而將其逐步培養(yǎng)成為公司業(yè)務(wù)或管理骨干力量；另一方面，建立社會專家人才隊伍，企業(yè)建立定期與不定期的溝通跟蹤機制，讓這些專家人才參與到企業(yè)管理和發(fā)展中，形成潛在的專家人才庫。它是通過這兩方面“儲備”，使人才數(shù)量和結(jié)構(gòu)能夠滿足久隆電力發(fā)展要求的一項系統(tǒng)工程。

久隆電力人才“蓄水池”儲備系統(tǒng)要以獲取人才信息為核心，借助內(nèi)外部人才市場，在內(nèi)外部人才信息與內(nèi)部人才需求之間建立有效的“緩存”。其好處是：一方面，延長了企業(yè)對于人才的考察期，可以提高人才甄選的準(zhǔn)確性；另一方面，由于企業(yè)儲備了足夠的人才信息，可以提高公司人才招聘的及時性。

2.人才儲備系統(tǒng)的輸入與輸出

久隆電力人才儲備系統(tǒng)是以人才蓄水池為核心，以人才（人才信息）的輸入、輸出為要件，借助信息化管理系統(tǒng)為人力資源管理實現(xiàn)信息存儲、更新、甄選等功能。

（1）系統(tǒng)輸入。系統(tǒng)輸入端明確了輸入對象、輸入標(biāo)準(zhǔn)及信息獲取通道等問題。在獲取大量基礎(chǔ)人才信息后，人力資源管理人員作進一步的評價，然后才能進入戰(zhàn)略性人才儲備系統(tǒng)的人才蓄水池。人才儲備的實施步驟是：

1）人才需求預(yù)測。根據(jù)久隆電力“十二五”發(fā)展規(guī)劃要求，公司人才需求可以劃分為兩類，即圍繞企業(yè)愿景組建的電力科技研發(fā)人員、電力工程施工的技術(shù)人員，工程管理、項目投資管理等戰(zhàn)略性人才，以及依據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略和產(chǎn)業(yè)拓展急需的經(jīng)營管理、項目管理、綜合服務(wù)以及采購、法務(wù)、工程預(yù)算等相關(guān)人才。

2）人才信息收集。人才信息的收集是人才儲備系統(tǒng)建設(shè)的基礎(chǔ)，采取內(nèi)外部兩種方式相結(jié)合搜尋相關(guān)人才信息。研究表明，各個公司60％至90％的領(lǐng)導(dǎo)崗位都是由通過內(nèi)部晉升的人員擔(dān)任的。這些人才的專業(yè)經(jīng)歷和受過的專業(yè)培訓(xùn)是晉升的臺階。因此，久隆電力非常注重內(nèi)部人才的挖掘，并嘗試采用人才派遣的方式挖掘外部人才，由人力資源部專業(yè)人員負(fù)責(zé)填制《人才儲備信息表》。

3）人才入池評價。公司人力資源部組織內(nèi)外部人力資源管理專家對前期收集的人才信息進行綜合評價。在綜合評價的基礎(chǔ)上，研究確定哪些人才可以進入公司的人才蓄水池。評價的基礎(chǔ)是人力資源管理專業(yè)人員前期填制的《人才儲備信息表》。人才信息入池評價只是初步評價。久隆電力在人才招聘過程中還需要通過面試、筆試、心理測試、情景模擬等手段，最終做出較為科學(xué)全面的測評。

久隆電力人才入池評價除了重點關(guān)注愛崗敬業(yè)、遵紀(jì)守法、身體健康等共性標(biāo)準(zhǔn)外，還重點關(guān)注崗位任職標(biāo)準(zhǔn)和個人成長性、適用性及職業(yè)性等的個性標(biāo)準(zhǔn)。對于同一職位，原則上都要有3-4份人才資料的儲備。人才的匹配度根據(jù)初步評價由高到低進行排序。經(jīng)過專家評價認(rèn)定通過的人才信息，即可進入久隆人才蓄水池，人力資源部負(fù)責(zé)錄入相關(guān)人才儲備管理信息系統(tǒng)。 轉(zhuǎn)貼于 免費論文下載中心

4）入池人才管理。對于進入人才蓄水池的外部人才，久隆電力通過組織相關(guān)研討會、交流會、項目短期合作等方式進行聯(lián)絡(luò)，以體現(xiàn)公司對他們的關(guān)懷，增強企業(yè)以人為本的用人形象。對于內(nèi)部人才，久隆電力則以培訓(xùn)成長為主。一方面，公司根據(jù)不同層次的員工及其具體的工作性質(zhì)，開展有針對性的培訓(xùn)；另一方面則引入人才職業(yè)生涯規(guī)劃，挖掘各類人才的智慧和潛能。

5）人才考核評價。根據(jù)企業(yè)每年制定的培養(yǎng)計劃，久隆電力人力資源部組織定期進行考核。對于確實取得實際效果并在工作中有良好表現(xiàn)的入池人才，人力資源部進行備案并記錄進入人才儲備信息管理系統(tǒng)，還對整個培養(yǎng)計劃的執(zhí)行情況進行綜合評價。

6）系統(tǒng)信息更新。對已進入人才蓄水池的人員涉及主要職務(wù)變更、工作調(diào)動、職務(wù)調(diào)整、重大獎勵、調(diào)離本企業(yè)或離職（含退休、死亡等）以及新增的符合條件的新入池人選等重要變動信息隨時更新錄入信息管理系統(tǒng)，保證信息的完整性和準(zhǔn)確性。

（2）系統(tǒng)輸出。系統(tǒng)的輸出是對人才蓄水池人才信息的綜合運用，即根據(jù)公司人才需求，對人才蓄水池的人才做進一步的面試、測評，以招聘其進入久隆電力相關(guān)崗位。

1）輸出方向。人才信息輸出主要有兩個方向：一是通過招聘程序進入久隆電力對應(yīng)崗位，二是由于信息的可獲得性以及人才個人意愿等原因，將該人才信息清除出人才蓄水池。

2）輸出程序。從人才儲備系統(tǒng)輸出人才，原則上依然需要通過公司《員工管理辦法》規(guī)定的招聘流程，即要通過面試、體檢、品德鑒定等步驟，然后簽訂勞動合同。

人才輸出后，人才信息依然保留在久隆人才儲備系統(tǒng)，并對該人才日后的工作情況繼續(xù)跟蹤評價，并記錄在人才儲備信息系統(tǒng)存檔。

三、人才“蓄水池”儲備系統(tǒng)的應(yīng)用與實踐

久隆電力人才“蓄水池”儲備系統(tǒng)分準(zhǔn)備、實施、階段性評估三個階段開展實施。

1.準(zhǔn)備階段

2010年1月起，根據(jù)上海市電力公司勞動組織綜合改革工作的總體要求和企業(yè)發(fā)展規(guī)劃，久隆電力結(jié)合人力資源子規(guī)劃的制定過程，全面分析、審視人力資源現(xiàn)狀，對公司勞動組織綜合改革涉及管轄范圍內(nèi)的全部64家公司（含原4家集團公司本部）的電業(yè)編制人員進行了全面的人員結(jié)構(gòu)統(tǒng)計、分析，針對公司實體化運作和工程總承包要求，對工程類公司人力資源配置情況進行了深入的分析，形成了《人力資源現(xiàn)狀分析報告》，發(fā)現(xiàn)了存在的問題，提出相應(yīng)的解決方案并落實到具體措施，為人員結(jié)構(gòu)調(diào)整打下堅實的基礎(chǔ)。同時，公司還建立和完善未來人才需求崗位的《崗位描述》、《崗位任職資格標(biāo)準(zhǔn)》、《招聘管理流程》、《錄用管理流程》、《合同（協(xié)議）續(xù)簽流程》、《離職管理流程》、《工資結(jié)算流程》等配套制度和措施。

在此基礎(chǔ)上，久隆電力領(lǐng)導(dǎo)層和人力資源專家根據(jù)近期發(fā)展規(guī)劃和崗位設(shè)置原則，經(jīng)過充分討論和協(xié)商，確定部門、機構(gòu)的定崗定編（其中公司本部定編105個，15家基層單位專職及以上崗位定編455個）。

根據(jù)電力工程總承包一級資質(zhì)和企業(yè)發(fā)展要求，久隆電力將近期人才目標(biāo)分為四類，由電力科技技術(shù)、工程項目管理、電力工程專業(yè)技能、綜合服務(wù)等人才組成，初步預(yù)測目標(biāo)需求人數(shù)分別為：電力工程項目管理人才50人左右；電力工程專業(yè)高技能人才150人左右；電力科技專業(yè)技術(shù)人才100人左右；綜合服務(wù)專業(yè)人才50人左右。這些人才缺口按計劃逐步實施，每年需引進或培育70人左右。

公司還研究確定了人才儲備系統(tǒng)管理辦法，做好相關(guān)組織、人員保障工作。至2010年6月，久隆電力人才“蓄水池”儲備系統(tǒng)準(zhǔn)備工作基本就緒。

2.實施階段

久隆電力實施人才“蓄水池”儲備系統(tǒng)以來，2010年上半年，久隆電力在企業(yè)原有的管理信息系統(tǒng)基礎(chǔ)上，根據(jù)企業(yè)對“蓄水池”儲備人才統(tǒng)計分析功能的需求，對管理信息系統(tǒng)的信息收集、傳輸、加工、儲存、更新和維護進行完善和升級，全面實現(xiàn)了系統(tǒng)輸入與輸出設(shè)定的全部功能。

在此基礎(chǔ)上，久隆電力全面開展內(nèi)外部人才信息搜尋和培育工作。公司建立的人才“蓄水池”著重從以下5個方面做好工作。

（1）敞開視角，建立人才“蓄水池”。公司各級領(lǐng)導(dǎo)和人力資源專家在人才選拔和梯隊建設(shè)上承擔(dān)更大的責(zé)任，用心研究目標(biāo)人選的性格特點、工作作風(fēng)及心理狀態(tài)，做到因地制宜、對癥下藥，挖掘培養(yǎng)后備人才。久隆電力結(jié)合年度人才招聘工作，每年都有選擇、有目標(biāo)地招聘“蓄水池”人才。對入池人才管理，公司借助系統(tǒng)管理平臺，根據(jù)民主推薦得票率、個別訪談記錄、年齡、學(xué)歷職稱條件等，形成入池人才考察報告，經(jīng)報黨委會討論同意后，初步建立公司入池人才人事信息檔案，為后備干部考評提供依據(jù)。

（2）循序漸進，全力培養(yǎng)梯隊人才。久隆電力根據(jù)入庫人員的核心優(yōu)勢安排合適的崗位和工作，并根據(jù)核心能力與職位要求之間的差距有針對性地制定中長期培訓(xùn)計劃，一年來共開展各類培訓(xùn)項目共50余項，參加培訓(xùn)人員達(dá)5000余人次，有9人獲得一、二級建造師、經(jīng)濟師、監(jiān)理工程師等證書，組織92人參加高壓電工進網(wǎng)作業(yè)許可證復(fù)證等培訓(xùn)，150余人參加財務(wù)人員繼續(xù)教育、造價員、合同員等復(fù)證及培訓(xùn)，280余人次參加安全生產(chǎn)三類人員繼續(xù)教育、安全干部、消防安全等培訓(xùn)課程，并對取得企業(yè)急需的各類資格證書的員工進行了獎勵，對引導(dǎo)員工主動參與學(xué)習(xí)培訓(xùn)起到了積極的作用。

（3）“鞭打快牛”，讓儲備人才在壓力中成長。久隆電力給予梯隊人才能力發(fā)揮的空間和績效目標(biāo)的壓力。為了加速其成長，公司實行“鞭打快牛”，將納入“蓄水池”儲備系統(tǒng)管理的人才全部安排在生產(chǎn)和服務(wù)一線，給他們壓擔(dān)子，使其接受一個又一個高目標(biāo)的壓力，督促其全身心應(yīng)對挑戰(zhàn)，在學(xué)習(xí)中提高，激發(fā)潛能，提升素質(zhì)，良性競爭，讓人才在壓力中成長。一年來，在久隆工程分公司、電纜工程公司工程一線的儲備人才有1人被評為上海市勞動模范，2人獲得上海市文明服務(wù)標(biāo)兵，5人被評為閘北區(qū)青年崗位能手。

（4）競爭考察，大膽使用梯隊人才。久隆電力在選人用人上，堅持有德有才者，大膽任用；有德小才者，量才錄用；無德有才者，堅決不用。領(lǐng)導(dǎo)干部首先破除論資排輩的觀念，把確實是基礎(chǔ)好、作風(fēng)正、有朝氣、能力強、有潛力、能服眾的優(yōu)秀人才選拔到各級領(lǐng)導(dǎo)崗位上來，看準(zhǔn)就用，這不僅能最大限度地發(fā)揮年輕人才的特長和才能，還能防止埋沒優(yōu)秀人才，使其職業(yè)生涯更加明確。經(jīng)過努力，一年來，久隆電力共提任中層干部46名，調(diào)整中層干部崗位10余名，有效改善了干部隊伍結(jié)構(gòu)，保證了公司改革的平穩(wěn)過渡。

（5）關(guān)心愛護，鼓勵儲備人才健康成長。久隆電力各級領(lǐng)導(dǎo)干部非常重視“蓄水池”中的人才管理，經(jīng)常通過座談會、一線慰問、集中培訓(xùn)、講座等形式，在思想上關(guān)注，在工作上幫助，在生活上關(guān)心，做青年人才的知心朋友，讓其時刻感覺被重視，令其保持旺盛的工作勁頭，對單位的培養(yǎng)感懷在心，自覺做到司其職、盡其責(zé)、使其智、成其事。公司還進一步嚴(yán)格監(jiān)督機制，加強對年輕干部的教育管理，增強其自重、自省、自警、自勵的自覺性，并在思想上筑牢拒腐防變的防線，促使其在前進的道路上健康成長。

第11篇

工業(yè)項目可行性研究報告綱要

第一章項目總論

第二章項目背景和發(fā)展概況

第三章市場分析與建設(shè)規(guī)模

第四章建設(shè)條件與廠址選擇

第五章工廠技術(shù)方案

第六章環(huán)境保護與勞動安全

第七章企業(yè)組織和勞動定員

第八章項目實施進度安排

第九章投資估算與資金籌措

第十章財務(wù)效益、經(jīng)濟與社會效益評價

第十一章可行性研究結(jié)論與建議

第一章項目總論

總論作為可行性研究報告的首章，要綜合敘述研究報告中各章節(jié)的主要問題和研究結(jié)論，并對項目的可行與否提出最終建議，為可行性研究的審批提供方便。總論章可根據(jù)項目的具體條件，參照下列內(nèi)容編寫。

§1.1項目背景

§1.1.1項目名稱

企業(yè)或工程的全稱，應(yīng)和項目建議書所列的名稱一致。

§1.1.2項目承辦單位

承辦單位系指負(fù)責(zé)項目籌建工作的單位（或稱建設(shè)單位），應(yīng)注明單位的全稱和總負(fù)責(zé)人。

§1.1.3項目主管部門

注明項目所屬的主管部門。或所屬集團、公司的名稱。中外合資項目應(yīng)注明投資各方所屬部門。集團或公司的名稱、地址及法人代表的姓名、國籍。

§1.1.4項目擬建地區(qū)、地點

§1.1.5承擔(dān)可行性研究工作的單位和法人代表

如由若干單位協(xié)作承擔(dān)項目可行性研究工作，應(yīng)注明各單位的名稱及其負(fù)責(zé)的工程名稱、總負(fù)責(zé)單位和負(fù)責(zé)人。如與國外咨詢機構(gòu)合作進行可行性研究的項目，則應(yīng)將承擔(dān)研究工作的中外各方的單位名稱、法人代表以及所承擔(dān)的工程、分工和協(xié)作關(guān)系等，分別說明。

§1.1.6研究工作依據(jù)

在可行性研究中作為依據(jù)的法規(guī)、文件、資料、要列出名稱、來源、日期。并將其中必要的部分全文附后，作為可行性研究報告的附件，這些法規(guī)、文件、資料大致可分為四個部分：

（1）項目主管部門對項目的建設(shè)要求所下達(dá)的指令性文件；對項目承辦單位或可行性研究單位的請示報告的批復(fù)文件。

（2）可行性研究開始前已經(jīng)形成的工作成果及文件。

（3）國家和擬建地區(qū)的工業(yè)建設(shè)政策、法令和法規(guī)。

（4）根據(jù)項目需要進行調(diào)查和收集的設(shè)計基礎(chǔ)資料。

§1.1.7研究工作概況

（1）項目建設(shè)的必要性。簡要說明項目在行業(yè)中的地位，該項目是否符合國家的產(chǎn)業(yè)政策、技術(shù)政策、生產(chǎn)力布局要求；項目擬建的理由與重要性。

（2）項目發(fā)展及可行性研究工作概念。敘述項目的提出及可行性研究工作的進展概況，其中包括技術(shù)方案的優(yōu)選原則、廠址選擇原則及成果、環(huán)境影響報告的撰寫情況、涉外工作的準(zhǔn)備及進展情況等等，要求逐一簡要說明。

§1.2可行性研究結(jié)論

在可行性研究中，對項目的產(chǎn)品銷售、原料供應(yīng)、生產(chǎn)規(guī)模、廠址技術(shù)方案、資金總額及籌措、項目的財務(wù)效益與國民經(jīng)濟、社會效益等重大問題，都應(yīng)得出明確的結(jié)論，本節(jié)需將對有關(guān)章節(jié)的研究結(jié)論作簡要敘述，并提出最終結(jié)論。

§1.2.1市場預(yù)測和項目規(guī)模

（1）市場需求量簡要分析。

（2）計劃銷售量、銷售方向。

（3）產(chǎn)品定價及銷售收入預(yù)測。

（4）項目擬建規(guī)模（包括分期建設(shè)規(guī)模）。

（5）主要產(chǎn)品及副產(chǎn)品品種和產(chǎn)量。

§1.2.2原材料、燃料和動力供應(yīng)

（1）項目投產(chǎn)后需用的主要原料、燃料、主要輔助材料以及動力數(shù)量、規(guī)格、質(zhì)量和來源。

（2）需用的主要工業(yè)產(chǎn)品和半成品的名稱、規(guī)格、需用量及來源等。

（3）進口原料、工業(yè)品的名稱、規(guī)格、年用量、來源及必要性。

§1.2.3廠址

地理位置、占地面積及必要性

水源及取水條件。

廢水、廢渣排放堆置條件。

§1.2.4項目工程技術(shù)方案

（1）項目范圍，即主要的生產(chǎn)設(shè)施、輔助設(shè)施、公用工程、生活設(shè)施內(nèi)容。

（2）采用的生產(chǎn)方法、工藝技術(shù)。

（3）主要設(shè)備的來源，如需向國外引進，則簡要說明引進的國別、技術(shù)特點、型號等。

§1.2.5環(huán)境保護

排放污染物的種類、數(shù)量，是否達(dá)到國家規(guī)定的排放標(biāo)準(zhǔn)。

主要治理設(shè)施及投資。

§1.2.6工廠組織及勞動定員

工廠組織形式和勞動制度。

全廠總定員及各類人員需要量。

勞動力來源。

§1.2.7項目建設(shè)進度

§1.2.8投資估算和資金籌措

（1）項目所需總投資額。分別說明項目所需固定資產(chǎn)投資總額（包括投資方向調(diào)節(jié)稅、建設(shè)期利息）、流動資金總額，并按人民幣、外幣分別列出。

（2）資金來源。貸款額、貸款利率、償還條件。合資項目要分別列出中、外各方投資額、投資方式和投資方向。

§1.2.9項目財務(wù)和經(jīng)濟評論

（1）項目總成本、單位成本。

（2）項目總收入，包括銷售收入和其它收入。

（3）財務(wù)內(nèi)部收益率、財務(wù)凈現(xiàn)值、投資回收期、貸款償還期、盈虧平衡點等指標(biāo)計算結(jié)果。

（4）經(jīng)濟內(nèi)部收益率，經(jīng)濟凈現(xiàn)值、經(jīng)濟換匯（節(jié)匯）成本等指標(biāo)計算結(jié)果。

§1.2.10項目綜合評價結(jié)論

§1.3主要技術(shù)經(jīng)濟指標(biāo)表

在總論章中，可將研究報告各章節(jié)中的主要技術(shù)經(jīng)濟指標(biāo)匯總，列出主要技術(shù)經(jīng)濟指標(biāo)表，使審批和決策者對項目全貌有一個綜合了解。

主要技術(shù)指標(biāo)表根據(jù)項目有所不同，一般包括：生產(chǎn)規(guī)模、全年生產(chǎn)數(shù)、全廠總定員，主要原材料、燃料、動力年用量及消耗定額、全廠綜合能耗及單位產(chǎn)品綜合能耗，全廠占地面積、全員勞動生產(chǎn)率，年總成本、單位產(chǎn)品成本、年總產(chǎn)值、年利稅總額、財務(wù)內(nèi)部收益率，借款償還期，經(jīng)濟內(nèi)部收益率，投資回收期等。

§1.4存在問題及建議

對可行性研究中提出的項目的主要問題進行說明并提出解決的建議。

第二章項目背景和發(fā)展概況

這一部分主要應(yīng)說明項目的發(fā)起過程、提出的理由、前期工作的發(fā)展過程、投資者的意向、投資的必要性等可行性研究的工作基礎(chǔ)。為此，需將項目的提出背景與發(fā)展概況作系統(tǒng)地敘述。說明項目提出的背景、投資理由、在可行性研究前已經(jīng)進行的工作情況及其成果、重要問題的決策和決策過程等情況。在敘述項目發(fā)展概況的同時，應(yīng)能清楚地提示出本項目可行性研究的重點和問題。

§2.1項目提出的背景

§2.1.1國家或行業(yè)發(fā)展規(guī)劃

說明國家有關(guān)的產(chǎn)業(yè)政策、技術(shù)政策、分析項目是否符合這些宏觀經(jīng)濟要求。

§2.1.2項目發(fā)起人和發(fā)起緣由

（1）寫明項目發(fā)起單位或發(fā)起人的全稱。如為中外合資項目，則要分別列出各方法人代表、注冊國家、地址等詳細(xì)情況。

（2）提出項目的理由及投資意向，如資源豐富、產(chǎn)品市場前景好、出口換匯、該類產(chǎn)品可取得的優(yōu)惠政策、利用現(xiàn)有的基礎(chǔ)設(shè)施等。

§2.2項目發(fā)展概況

項目發(fā)展開礦指項目在可行性研究前所進行的工作情況。如：調(diào)查研究、試制試驗、項目建議書（初步可行性研究）的撰寫與審批過程、廠址初選工作以及籌辦工作中的其他重要事項。

§2.2.1已進行的調(diào)查研究項目及其成果

1、資源調(diào)查，包括原料、水資源、能源和二次能源的調(diào)查。

2、市場調(diào)查，包括全國性和地區(qū)性市場情況調(diào)查；出口產(chǎn)品國際市場供需趨勢調(diào)查。

3、社會公用設(shè)施調(diào)查，包括運輸條件、公用動力供應(yīng)、生活福利設(shè)施等的調(diào)查。

4、擬建地區(qū)環(huán)境現(xiàn)狀資料的調(diào)查，包括擬建地區(qū)各種主要污染源以及其排放狀況，大氣、水體、土壤等目前環(huán)境質(zhì)量狀況等。說明環(huán)境現(xiàn)狀資料的取得途徑、提供單位、以及當(dāng)?shù)丨h(huán)保管理部門的意見和要求，取得的環(huán)境現(xiàn)狀資料及文件名稱。

§2.2.2試驗試制工作（項目）情況

已完成及正在進行的試驗試制工作（項目）的名稱、內(nèi)容及試驗結(jié)果。這些實驗包括建筑材料的試驗、擬采用的新工藝技術(shù)的試驗。對采用的新工藝技術(shù)必須有國家有關(guān)部門的認(rèn)可證明。

§2.2.3廠址初勘和初步測量工作情況

（1）各個可供選擇的建設(shè)地區(qū)及廠址位置的初勘、測量、比選等工作情況。

（2）初步選擇意見和資料。

（3）遺留問題。

§2.2.4項目建議書（初步可行性研究報告）的撰寫、提出及審批過程

（1）項目建議書（初步可行性研究報告）的撰寫、提出及審批過程。

（2）項目建議書所附資料名稱。

（3）審批文件文號及其要點。

§2.3投資的必要性

一般從企業(yè)本身所獲得的經(jīng)濟效益及項目對宏觀經(jīng)濟、對社會發(fā)展所產(chǎn)生的影響兩方面來說明投資的必要性。包括下面這些內(nèi)容。

（1）企業(yè)獲得的利潤情況。

（2）企業(yè)可以提高產(chǎn)品質(zhì)量，加強市場競爭力。

（3）擴大生產(chǎn)能力，改變產(chǎn)品結(jié)構(gòu)。

（4）采用新工藝，節(jié)約能源，減少環(huán)境污染，提高勞動生產(chǎn)率。

（5）產(chǎn)品進入國際市場的優(yōu)越條件和競爭力。

（6）對當(dāng)?shù)亟?jīng)濟、社會發(fā)展的積極影響。包括增加稅收、提高就業(yè)率、提高科技水平等。

第三章市場分析與建設(shè)規(guī)模

市場分析在可行性研究中的重要地位在于，任何一個項目，其生產(chǎn)規(guī)模的確定、技術(shù)的選擇、投資估算甚至廠址的選擇，都必須在市場需求情況有了充分了解之后才能解決，而且市場分析的結(jié)果，還可以決定產(chǎn)品的價格、銷售收入，最終影響的項目的盈利性和可行性。在可行性研究報告中，要詳細(xì)闡述市場需求預(yù)測、價格分析，并確定建設(shè)規(guī)模。

§3.1市場調(diào)查

§3.1.1擬建項目產(chǎn)出物用途調(diào)查

本產(chǎn)品的主要用途，可否有替代其他產(chǎn)品的用途，如果產(chǎn)品是工業(yè)基本原料，應(yīng)分別說明本項目產(chǎn)品在主要使用行業(yè)的用途及單位消耗量。

產(chǎn)品經(jīng)濟壽命期論述。調(diào)查本產(chǎn)品目前處于經(jīng)濟壽命周期的哪一個階段，更新?lián)Q代的可能時間。

§3.1.2產(chǎn)品現(xiàn)有生產(chǎn)能力調(diào)查

（1）本項目產(chǎn)品國內(nèi)現(xiàn)有生產(chǎn)能力總量，現(xiàn)有生產(chǎn)能力開工率；主要生產(chǎn)廠家生產(chǎn)能力利用率。

（2）國內(nèi)現(xiàn)有生活能力總量在本地區(qū)的分布數(shù)量與比例。

（3）本產(chǎn)品目前在建項目的生產(chǎn)能力及其在地區(qū)間的分布、數(shù)量與比例。

（4）已批擬開工建設(shè)項目的生產(chǎn)能力，預(yù)計投產(chǎn)年月。

在建設(shè)項目和已批待開工建設(shè)項目，目前雖然沒有形成綜合生產(chǎn)能力，但卻是生產(chǎn)能力的組成部分。

§3.1.3產(chǎn)品產(chǎn)量及銷售量調(diào)查

（1）全國或地區(qū)目前的產(chǎn)量總數(shù)。

（2）本產(chǎn)品一段時期以來的產(chǎn)量變化情況。

（3）本產(chǎn)品國內(nèi)保有量與國外有關(guān)國家保有量的分析比較，以了解國內(nèi)保有量是多還是少，說明本產(chǎn)品市場需求滿足程度。

（4）本產(chǎn)品一段時期以來的進口量及進口來源，主要來自哪些國家或地區(qū)；占國內(nèi)生產(chǎn)量或銷售量的比例；進口產(chǎn)品的價格等。

（5）本產(chǎn)品一段時期以來的出口量及出口去向，占國內(nèi)生產(chǎn)量的比例；主要向哪些國家或地區(qū)出口，出口產(chǎn)品的價格。

§3.1.4替代產(chǎn)品調(diào)查

（1）可替代本產(chǎn)品的產(chǎn)品性能、質(zhì)量與本產(chǎn)品相比的優(yōu)缺點。

（2）可替代產(chǎn)品的國內(nèi)生產(chǎn)能力、產(chǎn)量；可作替代用途的比例；價格分析。

（3）可替代產(chǎn)品進口可能性及價格。

§3.1.5產(chǎn)品價格調(diào)查

（1）產(chǎn)品的定價管理辦法，是由國家控制價格，還是由市場定價。

（2）產(chǎn)品銷售價格，價格變動趨勢，最高價格和最低價格出現(xiàn)的時間、原因。

§3.1.6國外市場調(diào)查

（1）產(chǎn)品國外的主要生產(chǎn)國家和地區(qū)。

（2）國外主要生產(chǎn)廠的生產(chǎn)技術(shù)、生產(chǎn)能力、銷售量。

（3）產(chǎn)品國際市場銷售價格及其變動趨勢

（4）我國進口該種產(chǎn)品的主要進口國的生產(chǎn)能力及變化趨勢。

§3.2市場預(yù)測

市場預(yù)測是市場調(diào)查在時間和空間商的延續(xù)，是利用市場調(diào)查所得到的信息資料，根據(jù)市場信息資料分析報告的結(jié)論，對本項目產(chǎn)品未來市場需求量及相關(guān)因素所進行的定量與定性的判斷與分析。在可行性研究工作中，市場預(yù)測的結(jié)論是制訂產(chǎn)品方案、確定項目建設(shè)規(guī)模所必須的依據(jù)。

§3.2.1國內(nèi)市場需求預(yù)測

可行性研究工作中，應(yīng)對下述各項與市場預(yù)測有關(guān)的因素加以說明：

（1）本產(chǎn)品的消耗對象。

（2）本產(chǎn)品的消費條件。消費條件因產(chǎn)品特點性能而異，如汽車的消費需要具備相應(yīng)的道路交通條件；電視機、電冰箱的消費需要有電等等。預(yù)測某一種產(chǎn)品的市場需求量時，應(yīng)將哪些不具備消費條件的消費領(lǐng)域從消費對象總量中剔除掉。

（3）本產(chǎn)品更新周期的特點，說明本產(chǎn)品有效經(jīng)濟壽命的長短。

（4）可能出現(xiàn)的替代產(chǎn)品，即代用品。

（5）本產(chǎn)品使用中可能產(chǎn)生的新用途。產(chǎn)品所用途的出現(xiàn)，意味著擴大了本產(chǎn)品的消費領(lǐng)域，擴大了市場需求容量。

根據(jù)以上分析，提出預(yù)測的本產(chǎn)品國內(nèi)需求量及與現(xiàn)有生產(chǎn)能力的差距。

§3.2.2產(chǎn)品出口或進口替代分析

（1）替代進口分析。將本產(chǎn)品與目前進口產(chǎn)品從性能、重量、價格、配件、維修等方面進行比較，說明本產(chǎn)品的優(yōu)勢和有利條件。

（2）出口可行性分析。如果擬建項目的產(chǎn)品在質(zhì)量和技術(shù)等方面，具備在國際市場上進行競爭的能力，則應(yīng)考慮國外市場對本產(chǎn)品的需求。

分析國家對該種產(chǎn)品的出口有何限制條件或鼓勵措施，該產(chǎn)品進口國的貿(mào)易政策，該產(chǎn)品出口流向，出口價格是否有利。

通過以上分析，預(yù)測本項目產(chǎn)品可能的替代進口量或出口量。

§3.2.3價格預(yù)測

進行產(chǎn)品價格預(yù)測，要考慮產(chǎn)品產(chǎn)量、質(zhì)量、同類產(chǎn)品目前價格水平，還要分析國際、國內(nèi)市場價格變化趨勢，國家的物價政策變化、產(chǎn)品全社會供需變化等因素；產(chǎn)品降低生產(chǎn)成本的措施和可能性；為擴大市場需采用的價格策略等，綜合以上因素，預(yù)測產(chǎn)品可能的銷售價格。

對擬增加出口的產(chǎn)品或替代進口產(chǎn)品，還要參照國際市場價格及變化趨勢定價，如產(chǎn)品外銷，應(yīng)附有有關(guān)方面承諾外銷的意向書。

§3.3市場推銷戰(zhàn)略

在商品經(jīng)濟環(huán)境中，企業(yè)不可能仍然依靠國家統(tǒng)購包銷完成銷售額。企業(yè)要根據(jù)市場情況，制定合適的銷售戰(zhàn)略，爭取擴大市場份額，穩(wěn)定銷售價格，提高產(chǎn)品競爭能力。因此，在可行性研究中，要對市場推銷戰(zhàn)略進行相應(yīng)研究。

§3.3.1推銷方式

（1）投資者分成。

（2）企業(yè)自銷。

（3）國家部分收購。

（4）經(jīng)銷人代銷及代銷人情況分析。

§3.3.2推銷措施

（1）銷售和經(jīng)銷機構(gòu)的建立。

（2）銷售網(wǎng)點規(guī)劃。

（3）廣告及宣傳計劃。

（4）咨詢服務(wù)和售后維修措施。

§3.3.3促銷價格制度

促銷價格制定可根據(jù)市場銷售預(yù)測情況確定，一般用于產(chǎn)品投產(chǎn)初期，以較低價格、同等質(zhì)量、優(yōu)良的售后服務(wù)擴大市場占有份額。

投產(chǎn)初期產(chǎn)品以較低價格出售，會對銷售收入產(chǎn)生影響，因此價格制定要合理，并應(yīng)采取相應(yīng)的成本控制措施。在一定時期后，可根據(jù)產(chǎn)品銷售情況逐漸將產(chǎn)品價格提高到一定水平。

§3.3.4產(chǎn)品銷售費用預(yù)測

產(chǎn)品銷售費用包括建立銷售機構(gòu)、銷售網(wǎng)點、培訓(xùn)銷售人員、產(chǎn)品廣告宣傳、咨詢及售后維修服務(wù)費用，在可行性研究中，應(yīng)根據(jù)制定的產(chǎn)品銷售計劃，分別估算產(chǎn)品銷售費用。對某些產(chǎn)品，銷售費用在成本中占很大比例的，不可忽略不計。

§3.4產(chǎn)品方案和建設(shè)規(guī)模

§3.4.1產(chǎn)品方案

（1）列出產(chǎn)品名稱。有多種產(chǎn)品時，應(yīng)逐一列出主產(chǎn)品和主要副產(chǎn)品名稱。

（2）產(chǎn)品規(guī)格標(biāo)準(zhǔn)。說明產(chǎn)品規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)選擇依據(jù)。

§3.4.2建設(shè)規(guī)模

建設(shè)規(guī)模又叫設(shè)計生產(chǎn)能力，是指項目生產(chǎn)一定質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品的最大能力。一般用實物單位或標(biāo)準(zhǔn)實物單位來計量。

（1）建設(shè)總規(guī)模。說明主要產(chǎn)品年產(chǎn)量，主要副產(chǎn)品年產(chǎn)量，主要設(shè)備裝置。

（2）主要生產(chǎn)車間的生產(chǎn)能力，生產(chǎn)線數(shù)量。

（3）說明項目經(jīng)濟規(guī)模，不同規(guī)模下項目效益與費用的比較分析，說明本項目確定的建設(shè)規(guī)模的合理性。

（4）如果項目采用分期建設(shè)方法，應(yīng)說明項目總規(guī)模、分期建設(shè)規(guī)模并說明分期建設(shè)的起止時期、各期建設(shè)的主要內(nèi)容。

§3.5產(chǎn)品銷售收入預(yù)測

根據(jù)確定的產(chǎn)品方案和建設(shè)規(guī)模及預(yù)測的產(chǎn)品價格，可以估算產(chǎn)品銷售收入。

產(chǎn)品銷售收入可以分別計算主要產(chǎn)品和副產(chǎn)品的年銷售總收入，并計算銷售收入和計算期內(nèi)銷售總收入，銷售收入一般列表表示。

第四章建設(shè)條件與廠址選擇

根據(jù)前面部門中關(guān)于產(chǎn)品方案與建設(shè)規(guī)模的論證和建議，在這一部分中按建議的產(chǎn)品方案和規(guī)模來研究資源、原料、燃料、動力等的需求和供應(yīng)的可靠性；并對可供選擇的廠址作進一步技術(shù)與經(jīng)濟比較，確定新廠址方案。

§4.1資源和原材料

§4.1.1資源評述

資源系指項目需要利用的自然資源，如礦藏、森林、生物、土壤、地面或地下水資源等。項目所需資源的來源、數(shù)量、運輸方式、供應(yīng)條件以及今后發(fā)展和開發(fā)趨勢等，均是項目建設(shè)的前提條件。在可行性研究報告中，對項目在有效期間所需資源及其來源的可靠性，應(yīng)作深入調(diào)查和科學(xué)論證，并就下列內(nèi)容進行說明分析：

（1）項目需用的資源名稱、經(jīng)全國儲量委員會正式批準(zhǔn)的儲量、品位、成分、產(chǎn)地或供應(yīng)點。

（2）資源品位、成分與需用要求的適應(yīng)性。

（3）資源開采方式。要說明自行開采、計劃供應(yīng)、市場供應(yīng)或合資開發(fā)等不同方式。

（4）本項目年最大需用量、資源的可能供應(yīng)量及今后生產(chǎn)發(fā)展所需資源擴大供應(yīng)的可能性。

（5）在已有資源不能滿足擬建項目生產(chǎn)規(guī)模需求時，提出相應(yīng)的措施，如增加進口（說明國別、資源品位），調(diào)整建設(shè)規(guī)模或分期建設(shè)等。

§4.1.2原材料及主要輔助材料供應(yīng)

（1）原材料、主要輔助材料需用量及供應(yīng)。

按項目的生產(chǎn)要求，分別敘述所需的原材料及主要輔助材料的名稱、品種、規(guī)格、成分、質(zhì)量以及年需用量（包括年耗用量、儲運損耗量），并分別撰寫：

①原材料及主要輔助材料需用量表。

②有害有毒、易燃易爆材料、物料需用量表。

③需進口的原材料表。

說明進口原材料的理由和一旦來源有變化時的應(yīng)變措施，分析預(yù)測原材料國產(chǎn)化前景及分年度國產(chǎn)化的提高幅度。

對季節(jié)性生產(chǎn)的原料，如農(nóng)、林、水產(chǎn)品等，需說明短期進貨數(shù)量。

（2）燃料動力及其它公用設(shè)施的供應(yīng)。燃料、動力及其它公用設(shè)施是指生產(chǎn)需用的煤、電、水、汽、氣、油等，在可行性研究報告中，需說明生產(chǎn)所需燃料、動力及公用設(shè)施的數(shù)量和需由項目自建的種類和規(guī)模以及可以利用的現(xiàn)有的燃料、動力數(shù)量。

①燃料品種的選擇，應(yīng)說明其依據(jù)，如執(zhí)行國家能源政策、適應(yīng)地區(qū)條件、滿足生產(chǎn)特殊要求等。分別列出燃料需用量、來源、運輸方式，進行燃料成分分析。

②電力最大需用負(fù)荷、供電來源及其穩(wěn)定性、需要自建電力設(shè)施和投資估算。

③最大需水量、水源及其供應(yīng)可能性。是否需增加供水設(shè)施。

④熱源及供熱要求。

⑤其它設(shè)施，如油、氣、汽需用量、供應(yīng)量及需要增加設(shè)施的情況。

（3）主要原材料、燃料動力費用估算。

將主要原材料、零配件和外購燃料動力分別計算費用，其它材料可合并估算。

§4.1.3需要作生產(chǎn)試驗的原料

生產(chǎn)特定產(chǎn)品的某些原料因尚無生產(chǎn)實踐經(jīng)驗；或使用指定的原料而尚無成熟的生產(chǎn)和工藝；或使用緣由的生產(chǎn)方法生產(chǎn)新產(chǎn)品還缺乏必要的生產(chǎn)數(shù)據(jù)等各種原因，需要對原料進行生產(chǎn)（中小型）試驗，以確定技術(shù)參數(shù)和消耗指標(biāo)，測定產(chǎn)品質(zhì)量，取得主要設(shè)備選型的各項數(shù)據(jù)。在可行性研究中需說明：

（1）需要試驗的原料名稱、試驗?zāi)康暮鸵蟆?/p>

（2）試驗或試生產(chǎn)方法（試驗室、中型或小型生產(chǎn)試驗）。

§4.2建設(shè)地區(qū)的選擇

選擇建廠地區(qū)，除須符合行業(yè)布局、國土開發(fā)整治規(guī)劃外，還應(yīng)考慮資源、區(qū)域地質(zhì)、交通運輸和環(huán)境保護等四要素。其原則是：

自然條件適合與項目的特定生產(chǎn)需要和排放要求；合理地靠近原料和市場；具有良好的投資環(huán)境和公共政策；運輸條件優(yōu)越；有可供利用的社會基礎(chǔ)設(shè)施和協(xié)作條件；土地使用有優(yōu)惠條件，可不占或少占良田，地質(zhì)條件符合要求。在作方案比選時，應(yīng)著重論證所選地區(qū)在行業(yè)政策上的正確性、技術(shù)上的可行性和經(jīng)濟上的合理性。

§4.2.1自然條件

（1）擬建廠地區(qū)的地理位置、地形、地貌基本情況和區(qū)域地質(zhì)、地震、防洪等歷史數(shù)據(jù)。

（2）水源和水文地質(zhì)條件調(diào)查分析。包括地面水或地下水量和水質(zhì)的分析、在枯水期的可能供應(yīng)量及水質(zhì)變化、地區(qū)今后水源開發(fā)和可利用水量增長情況。

（3）氣象條件。收集分析地區(qū)氣溫、濕度、降水量、日照、風(fēng)等資料，對需要增設(shè)防風(fēng)沙、抗高溫、改善光照等設(shè)施的地區(qū)，需進行費用估算。

§4.2.2基礎(chǔ)設(shè)施

敘述擬建地區(qū)與項目直接有關(guān)的公用事業(yè)及基礎(chǔ)設(shè)施的情況和可供利用的條件，從不同地區(qū)、不同條件中選取最有利的地區(qū)。

（1）供電、電源情況；近遠(yuǎn)期可能的供電量及電壓；費用及計費方式；供電部門的要求。

（2）供水、水源情況；近遠(yuǎn)期可能的供水量及水質(zhì)；費用及計算方式；供水部門的要求。

（3）運輸。地區(qū)內(nèi)各種運輸線路的分布；站庫碼頭的位置和地形；運輸費用；運輸能力及其發(fā)展規(guī)劃等。

（4）排水。排水條件；容污水能力；當(dāng)?shù)丨h(huán)保部門對污水排放的要求等。

（5）電訊、供熱、供氣等公用設(shè)施及可利用的種類、容量、技術(shù)特征等。

（6）施工條件包括建筑材料及制品的供應(yīng)條件；施工勞動力來源；施工運輸條件；施工用動力（水、電）來源等。

（7）市政建設(shè)及生活設(shè)施。包括當(dāng)?shù)氐男l(wèi)生、郵電、文化教育。

§4.2.3社會經(jīng)濟條件

社會經(jīng)濟條件主要指地區(qū)的工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)水平及近遠(yuǎn)期發(fā)展規(guī)劃、與本項目有關(guān)的現(xiàn)有企業(yè)、技術(shù)工人來源等在項目建成后所需社會協(xié)作的條件。

§4.2.4其它應(yīng)考慮的因素

項目選擇建廠地區(qū)還應(yīng)考慮其它特殊的要求。在選擇下列地區(qū)建廠時應(yīng)特別慎重，要取得有關(guān)部門和群眾的認(rèn)可。

（1）風(fēng)景區(qū)、名勝古跡、自然保護區(qū)。

（2）水土保持禁墾區(qū)。

（3）礦山作業(yè)等爆破危險區(qū)。

（4）有放射污染或有害氣體污染嚴(yán)重的地區(qū)及傳染病、地方病流行或常發(fā)區(qū)。

（5）軍事設(shè)防區(qū)。

（6）生活飲用水源的衛(wèi)生防護地帶。

（7）民族宗教風(fēng)俗有特殊要求的地區(qū)。

§4.3廠址選擇

在實際工作中，具體廠址的選擇不一定要與建設(shè)地區(qū)的選擇分開，往往是廠址選擇與建廠地區(qū)的選擇合并進行。兩者通常是相輔相成、相互牽扯地交叉進行的。在可行性研究報告中，如果需要，可以分別敘述。

選擇廠址通常是隨基本建設(shè)程序的各個工作階段逐步深入的。項目建議書（初步可行性研究）階段需提出廠址初選意見；進行可行性研究時，應(yīng)提出具體廠址的推薦建議；進圖初步設(shè)計階段時，對廠址的各種條件需作詳細(xì)勘查和落實，最終確認(rèn)廠址，標(biāo)定四周界址。

§4.3.1廠址多方案比較

建設(shè)地區(qū)選定以后，就在這個地區(qū)內(nèi)選擇若干個可供建廠的地段，作具體分析比較，從中選取一個比較理想的廠址。并編寫廠址選擇報告作為可行性研究報告的附件，研究報告中僅需敘述選擇要點和廠址的主要優(yōu)缺點。有關(guān)選廠所需的調(diào)查資料、勘察和測量資料、取舍理由、論證等均應(yīng)編寫入選廠報告內(nèi)。確定廠址，須作多方案比較，一般可按下列內(nèi)容進行。

（1）地形、地貌、地質(zhì)的比較。

①工廠輸出、入交通線、供電、取水、排污等與外界產(chǎn)生直接關(guān)系的方位、地形。

②平整土地、防水、防洪、廢渣堆置、四鄰地物。

(2)占地土地情況的比較。比較占用耕地、林地、荒地、山坡等面積的比例，以盡可能少占耕地、林地為原則，作出占地用地情況的評價。

（3）拆遷情況的比較。包括原有地面建筑物需拆除的數(shù)量、原有居民需遷移的人數(shù)及拆遷安排等條件和難度的比較。

（4）各項費用的比較。由于各個可供選擇地段條件不同，在費用上會產(chǎn)生較大差別，需作多方案比較。

①土地費用。如土地購置、拆遷、場地整治、青苗賠償以及土方處理等費用比較。

②交通運輸整治費。如需要建設(shè)或整治的運輸線路，轉(zhuǎn)運場站等費用比較。

③基礎(chǔ)處理費。如不同工程地質(zhì)需用不同地基和基礎(chǔ)處理的費用比較。

④取水、防洪、排污設(shè)施所需費用比較。

⑤抗震所需費用比較。

⑥環(huán)境保護、生活設(shè)施等費用的比較。

§4.3.2廠址推薦方案

（1）繪制推薦廠址的位置圖。在有等高線的地形圖上標(biāo)明廠址四周界址、廠址內(nèi)生產(chǎn)區(qū)、生活區(qū)、廠外工程、取水點、排污點、堆場、運輸線等位置及四鄰居民點和主要生產(chǎn)企業(yè)的相互位置。說明對生產(chǎn)要求的適應(yīng)性和合理性。

（2）敘述廠址地貌、地理、地形的優(yōu)缺點和推薦理由。說明工程地質(zhì)、水文地質(zhì)、氣象等自然條件符合建廠要求的理由。

（3）環(huán)境條件的分析。

（4）占用土地種類分析：

①占用耕地面積占總占地量的比例；

②占用林地面積占總占地量的比例；

③利用荒地面積占總占地量的比例；

④利用山坡面積占總占地量的比例；

⑤需要拆遷的面積和估計所需的費用；

⑥推薦廠址的主要技術(shù)經(jīng)濟數(shù)據(jù)。

第五章工廠技術(shù)方案

技術(shù)方案是可行性研究的重要組成部分。

主要研究項目應(yīng)采用的生產(chǎn)方法、工藝和工藝流程、重要設(shè)備及其相應(yīng)的總平面布置、主要車間組成及建筑物結(jié)構(gòu)型式等技術(shù)方案。并在此基礎(chǔ)上，估算土建工程量和其它工程量。在這一部分中，除文字?jǐn)⑹鐾猓€應(yīng)將一些重要數(shù)據(jù)和指標(biāo)列表說明，并繪制總平面布置圖、工藝流程示意圖等。

§5.1項目組成

凡由本項目投資的廠內(nèi)、外所有單項工程、配套工程包括生產(chǎn)設(shè)施、生產(chǎn)后勤、運輸、生活福利設(shè)施等，均屬項目組成的范圍。

各單項工程和配套工程需按其性質(zhì)加以分類，一般可分為：生產(chǎn)車間或工段；輔助生產(chǎn)車間或配套工程；廠外工程；生產(chǎn)后勤車間或設(shè)施；生活福利設(shè)施；其它單項工程。

如有自成體系需單獨撰寫分項可行性研究報告的配套工程，如自備熱電廠、水廠、鐵路、專用線等，應(yīng)列出工程的名稱、分項可行性研究報告的的編號。并將工程的投資列入項目總投資內(nèi)，分項研究報告列為附件。

§5.2生產(chǎn)技術(shù)方案

生產(chǎn)技術(shù)方案系指產(chǎn)品生產(chǎn)所采用的工藝技術(shù)（包括專利或?qū)Ｓ屑夹g(shù)）、生產(chǎn)方法、主要設(shè)備、測量自控裝備等技術(shù)方案。選擇技術(shù)方案必須考慮：技術(shù)是否是先進成熟的；是否適合所用的原料特性；是否符合產(chǎn)品所定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)；能否適應(yīng)擬建地區(qū)現(xiàn)有工業(yè)水平；在維修、操作、人員培訓(xùn)等方面是否有不能克服的障礙；所需投入物的規(guī)格和質(zhì)量能否滿足生產(chǎn)要求，并與地區(qū)的技術(shù)吸收能力、勞動力來源相適應(yīng)等。

§5.2.1產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)

敘述本項目主要產(chǎn)品和副產(chǎn)品的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。如國家一級標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等。并將選定的標(biāo)準(zhǔn)與國家標(biāo)準(zhǔn)、國際常用標(biāo)準(zhǔn)作比較說明。

§5.2.2生產(chǎn)方法

使用同一種原料生產(chǎn)同一種產(chǎn)品，如有不同的生產(chǎn)方法時，在可行性研究階段需要作方案性選擇，根據(jù)產(chǎn)品用途、質(zhì)量和成本等因素?fù)駜?yōu)確定。對選定的方法需要說明生產(chǎn)方法的名稱及主要特征、選用的理由以及與其它生產(chǎn)方法比較的利弊。

在選用專有技術(shù)、專利技術(shù)時，應(yīng)說明取得技術(shù)來源、專利號、技術(shù)特征，還需說明專利和技術(shù)轉(zhuǎn)讓費的金額及支付方式。

§5.2.3技術(shù)參數(shù)和工藝流程

工藝流程系指投入物（原料或半制品）經(jīng)有次序的生產(chǎn)加工成為產(chǎn)出物（產(chǎn)品或加工品）的過程。在生產(chǎn)過程中規(guī)定的各種技術(shù)條件和數(shù)據(jù)，統(tǒng)稱為技術(shù)參數(shù)。工藝流程和主要技術(shù)參數(shù)，在可行性研究階段需要結(jié)合產(chǎn)品質(zhì)量、生產(chǎn)成本、各種消耗等要求，選取最佳方案。

在可行性研究階段只敘述若干主要車間的工藝流程，一般車間可從略。

§5.2.4主要工藝設(shè)備選擇

主要工藝設(shè)備系指工藝流程中的重要設(shè)備（包括專用設(shè)備和通用設(shè)備），應(yīng)按車間、工段分別敘述所選取設(shè)備的名稱、規(guī)格、型號、數(shù)量和來源。需要從國外引進的設(shè)備，則應(yīng)詳細(xì)論述引進的必要性，引進的必要性，引進方向和選擇方案比較。主要設(shè)備選型是生產(chǎn)的技術(shù)水平和經(jīng)濟合理性的具體表現(xiàn)，必須作多方案比較后，確定主要設(shè)備的規(guī)格型號與來源。

（1）按車間、工段編列主要工藝設(shè)備（包括計算機集中控制站室的裝備）一覽表。需要引進的設(shè)備（包括備品備件）應(yīng)單獨列表。引進設(shè)備還要說明引進必要性、備品備件的來源、國內(nèi)分交方案，引進設(shè)備外匯來源及引進計劃。

（2）一般設(shè)備（除已列入表內(nèi)的設(shè)備以外的其它設(shè)備）在可行性研究階段一般不作詳細(xì)選擇，但需按車間（工段）參照現(xiàn)有同類型、同規(guī)模生產(chǎn)廠所用的一般設(shè)備估算本項目應(yīng)予裝備的設(shè)備數(shù)量，或采用行業(yè)中慣用的比例指標(biāo)推算出本項目，本車間所需一般設(shè)備的數(shù)量。

（3）全廠計量設(shè)施的配置原則和要求。

（4）設(shè)備費用估算。主要設(shè)備可根據(jù)詢價、協(xié)議意向書中價格等分別估算，一段設(shè)備可綜合估算。

§5.2.5主要原材料、燃料、動力消耗指標(biāo)

單位產(chǎn)品所用材料、燃料、動力等的消耗指標(biāo)選取的來源有：

（1）現(xiàn)有生產(chǎn)廠的消耗定額高低值的平均數(shù)；

（2）同型號設(shè)備的實際運轉(zhuǎn)時的消耗值；

（3）通過生產(chǎn)試驗測定及分析推算；

（4）設(shè)備出廠時的說明或訂貨合同規(guī)定值。可行性研究中，可結(jié)合本項目技術(shù)方案特征，確定主要原材料、燃料、動力消耗指標(biāo)值；

（5）撰寫主要原材料、燃料、動力消耗指標(biāo)表。消耗指標(biāo)不同于前面所列的原材料、燃料及動力需用量，消耗指標(biāo)純屬生產(chǎn)過程中需要的或消耗的數(shù)量，不包括其它因素如：運輸、儲存的損耗。消耗指標(biāo)與所用生產(chǎn)技術(shù)的先進程度有關(guān)；同一種設(shè)備不同型號的，又同生產(chǎn)管理和操作水平直接有關(guān)，因此常被用作企業(yè)間衡量經(jīng)營管理水平的指標(biāo)。

§5.2.6主要生產(chǎn)車間布置方案

在工藝流程、技術(shù)參數(shù)和主要設(shè)備選擇確定以后，應(yīng)就設(shè)備的外形、前后位置、上下位差以及各種物料的輸入和流向、操作要求等作通盤的研究，選擇車間布置方案。車間布置方案要求達(dá)到物料流向最經(jīng)濟、操作控制最有利、檢測維修最方便。

主要生產(chǎn)車間布置方案要求提出車間布置簡圖、主要標(biāo)準(zhǔn)尺寸和技術(shù)說明。

非主要車間布置方案要求提出建筑面積、平面尺寸、層高等估算和建筑物特征。

§5.3總平面布置和運輸

§5.3.1總平面布置原則

總平面布置應(yīng)根據(jù)項目各單項工程、工藝流程、物料投入與產(chǎn)出、廢棄物排出以及原材料儲存、廠內(nèi)外交通運輸?shù)惹闆r，按廠地的自然條件、生產(chǎn)要求與功能以及行業(yè)、專業(yè)的設(shè)計規(guī)范進行安排。達(dá)到工藝流程（生產(chǎn)程序）順暢、原材料與各種物料的流送線路最短、貨流人流分道、生產(chǎn)調(diào)度方便，并考慮用地少、施工費用節(jié)約等要求。總平面布置還應(yīng)考慮到企業(yè)今后發(fā)展的方向、與外界的交通聯(lián)系線路等外部因素的合理安排。在確定了總平面布置原則并繪制總平面布置后，需估算廠區(qū)場地平整、建、構(gòu)筑物基礎(chǔ)、管溝、路槽地下工程等全廠土石方量，并說明余缺量的走向與來源。

§5.3.2廠內(nèi)外運輸方案

根據(jù)工廠的投入物、產(chǎn)出物與廢棄物的總量，按其不同種類、不同運輸方式與運輸工具分類說明，從運量、運距、運輸成本、運輸負(fù)荷變化以及投資與經(jīng)常費用等方面加以分析。確定和推薦經(jīng)濟、實用的運輸方案。運輸方案的確定要包括全廠運輸量分析、運輸設(shè)備選擇和廠外、廠內(nèi)運輸方案的說明，其中廠內(nèi)運輸方案要求作到與生產(chǎn)有機配合。

§5.3.3倉儲方案

論述原材料、燃料、主要輔助生產(chǎn)物料主副產(chǎn)品的年周轉(zhuǎn)次數(shù)；儲存期（可供生產(chǎn)需要的天數(shù)）；儲存方式（散堆、包垛、罐儲）；裝卸及搬運方式等方案設(shè)想和要求，對用量較大的大宗貨物以及易燃易爆危險物品的倉儲方案，應(yīng)專題敘述。

§5.3.4占地面積及分析

建設(shè)項目用地，應(yīng)遵循保護、開發(fā)土地資源、合理利用土地的方針，盡量少占耕地，在可行性研究報告中，要估算占用土地數(shù)量，并分別估算生產(chǎn)區(qū)、生活區(qū)、原料基地占地面積，計算土地利用系數(shù)、生產(chǎn)區(qū)場地利用系數(shù)、全廠綠化系數(shù)、占地用地面積等指標(biāo)。

在占用土地分析中，還需同時說明需要拆遷的原有建筑物、構(gòu)筑物的數(shù)量、面積、建筑類型；可利用的原有建構(gòu)筑物的面積，拆遷后原有人員及設(shè)施的去向，項目需要支付的賠償費用。并對可能的不同拆遷方案進行拆遷費用及征地費用的比較。

§5.4土建工程

土建工程是指工廠所有建筑物、構(gòu)筑物的建筑與結(jié)構(gòu)設(shè)計。在可行性研究階段僅需對主要生產(chǎn)廠房、重要構(gòu)筑物以及特殊基礎(chǔ)工程作原則性的敘述和方案選擇建議，如采取的建筑形式和標(biāo)準(zhǔn)、結(jié)構(gòu)造型、基礎(chǔ)類型和需要采用的重要技術(shù)措施等。對一般建（構(gòu)）筑物只作綜合說明、估算工程量、選取單位造價指標(biāo)等即可。對全廠所有建（構(gòu)）筑物的工程量，造價以及三材用量。視單項工程的大小，可采用不同方式進行估算。

§5.4.1主要建、構(gòu)筑物的建筑特征與結(jié)構(gòu)設(shè)計

按生產(chǎn)流程順次列出主要建（構(gòu)）筑物名稱、建筑面積；建筑形式和標(biāo)準(zhǔn)、建筑材料的選用要求；特殊要求（防腐、防爆、防火、隔音、隔熱等）；消防及報警設(shè)施選用標(biāo)準(zhǔn)和要求，應(yīng)遵守的設(shè)計規(guī)范名稱。

對一般建筑物可以列出工程量、建筑面積作綜合性說明。

結(jié)構(gòu)設(shè)計的依據(jù)，主要是建構(gòu)筑物的結(jié)構(gòu)造型、地基處理方案、建構(gòu)筑物基礎(chǔ)造型及對施工的特殊要求。

對需要進行抗震設(shè)計的，要有地震烈度確定依據(jù)、地震設(shè)防標(biāo)準(zhǔn)及設(shè)防方案的選擇及說明。

§5.4.2特殊基礎(chǔ)工程的設(shè)計

遇有不良地質(zhì)條件的項目或重要建構(gòu)筑物與大型工藝設(shè)備的基礎(chǔ)工程，應(yīng)進行特殊基礎(chǔ)工程設(shè)計，提出設(shè)計方案的選擇建議。

對需要防震動，防腐蝕及其他有特殊要求的建筑物以及對基礎(chǔ)沉降有嚴(yán)格要求的工藝設(shè)備的基礎(chǔ)工程，需作專題研究，提出設(shè)計方案的選擇建議。

§5.4.3建筑材料

分析擬建地區(qū)可以提供的建筑材料名稱、規(guī)格、運輸條件、預(yù)制構(gòu)件的最近供應(yīng)點和可提供的最大構(gòu)件規(guī)格及制作能力。需由外地供應(yīng)的應(yīng)說明主要建筑材料名稱及供應(yīng)點。對項目施工時需要解決的主要問題要單獨說明，如需說明特殊工程的施工組織與機具、大型或大宗預(yù)制構(gòu)件的來源等。

進行三材用量估算，撰寫建筑材料用量估算表。

第六章環(huán)境保護與勞動安全

在項目建設(shè)中，必須貫徹執(zhí)行國家有關(guān)環(huán)境保護和職業(yè)安全衛(wèi)生方面的法規(guī)、法律，對項目可能對環(huán)境造成的近期和遠(yuǎn)期影響，對影響勞動者健康和安全的因素，都要在可行性研究階段進行分析，提出防治措施，并對其進行評價，推薦技術(shù)可行、經(jīng)濟、布局合理、對環(huán)境的有害影響較小的最佳方案。按照國家現(xiàn)行規(guī)定，凡從事對環(huán)境有影響的建設(shè)項目都必須執(zhí)行環(huán)境影響報告書的審批制度。同時，在可行性研究報告中，對環(huán)境保護和勞動安全要有專門論述。

§6.1建設(shè)地區(qū)的環(huán)境現(xiàn)狀

（1）項目的地理位置（附平面圖）；

（2）地形、地貌、土壤和地質(zhì)情況；江、河、湖、海、水庫的水文情況；氣象情況；

（3）礦藏、森林、草原、水產(chǎn)和野生動物、野生植物、農(nóng)作物等情況；

（4）自然保護區(qū)、風(fēng)景游覽區(qū)、名勝古跡、溫泉、療養(yǎng)區(qū)以及重要政治文化設(shè)施情況；

（5）現(xiàn)有工礦企業(yè)分布情況；

（6）生活居住區(qū)分布情況和人口密度、健康狀況、地方病等情況；

（7）大氣、地下水、地面水的環(huán)境質(zhì)量狀況；

（8）交通運輸情況；

（9）其他社會經(jīng)濟活動污染、破壞現(xiàn)狀資料。

§6.2項目主要污染源和污染物

§6.2.1主要污染源

分車間敘述產(chǎn)生污染物的裝置、設(shè)備、生產(chǎn)線及其投入物、產(chǎn)出品和排出物的品種、數(shù)量、排出方式，產(chǎn)生震動和噪聲、粉塵、惡臭、有毒氣體的裝置和車間；易燃、易爆、劇毒物料的運輸線路（指廠內(nèi)外自運）、儲存庫站位置；放射性物料及放射性廢棄物的運輸線路、儲存和使用場所及其位置。

分析污染物的性質(zhì)、成分、數(shù)量、危害程度。

§6.2.2主要污染物

（1）主要污染物向廠（場）外排放的性質(zhì)可分為：煙塵、粉塵、廢氣、惡臭氣體、工業(yè)廢水、生活污水、廢液、廢渣、噪聲、放射性物質(zhì)、振動、電磁波輻射等。

（2）主要污染物所含有害物質(zhì)分析，列舉污染物所含主要有害有毒物質(zhì)。

（3）排放量。污染物經(jīng)處理后最終排入周圍環(huán)境的含有有害物質(zhì)的混合物的數(shù)量，注明混合物中所含有害物質(zhì)的含量或濃度，并列出國家或地區(qū)允許的排放標(biāo)準(zhǔn)。

§6.3項目擬采用的環(huán)境保護標(biāo)準(zhǔn)

采用的環(huán)境保護標(biāo)準(zhǔn)是指國家及項目所在地區(qū)環(huán)保部門頒發(fā)的標(biāo)準(zhǔn)，如大氣環(huán)境質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、污染物排放標(biāo)準(zhǔn)、噪聲衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)、生活飲用水衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)及有關(guān)法規(guī)、規(guī)定等。如地區(qū)規(guī)定嚴(yán)于國家規(guī)定時應(yīng)執(zhí)行地區(qū)規(guī)定；地區(qū)沒有特定要求的；執(zhí)行國家規(guī)定。個別目前國家和地方尚未制定標(biāo)準(zhǔn)的由可行性研究單位與當(dāng)?shù)丨h(huán)保部門協(xié)商確定。

§6.4治理環(huán)境的方案

（1）項目對周圍地區(qū)的地質(zhì)、水文、氣象可能產(chǎn)生的影響，如地下水位下降、地面沉降等。防范和減少影響的措施。

（2）項目對周圍地區(qū)自然資源可能產(chǎn)生的影響。如森林和植被破壞影響野生物、植物繁殖和生存等，防范和減少這種影響的措施。

（3）項目對周圍自然保護區(qū)、風(fēng)景游覽區(qū)名勝古跡、療養(yǎng)區(qū)等可能產(chǎn)生的影響，如土壤污染、水源枯竭等，防范和減少這種影響的措施。

（4）各種污染物最終排放量對周圍大氣、水、土壤的破壞程度及對居民生活區(qū)的影響范圍和程度，污水、廢氣、廢渣、粉塵、及其它污染物的治理措施和綜合利用方案。

（5）噪聲、震動、電磁波等對周圍居民生活區(qū)的影響范圍和程度，消聲、防震的措施。

（6）綠化措施，包括防護地帶的防護林和建設(shè)區(qū)域的綠化。

§6.5環(huán)境監(jiān)測制度的建議

監(jiān)測布點原則；

監(jiān)測機構(gòu)的設(shè)置和設(shè)備選擇；

監(jiān)測手段和監(jiān)測目標(biāo)。

§6.6環(huán)境保護投資估算

環(huán)境影響經(jīng)濟損益簡要分析。對可以量化的環(huán)境影響，可將其計算并列入經(jīng)濟評價中現(xiàn)金流量表內(nèi)進行分析。

§6.7環(huán)境影響評論結(jié)論

§6.8勞動保護與安全衛(wèi)生

建設(shè)項目必須確保投產(chǎn)后符合職業(yè)安全衛(wèi)生要求，保障勞動者在勞動過程中的安全與健康。在可行性研究報告中，應(yīng)根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定進行分析和評價。

§6.8.1生產(chǎn)過程中職業(yè)危害因素的分析

（1）生產(chǎn)過程中職業(yè)危害因素的分析；

（2）生產(chǎn)過程中的高溫、高壓、易燃、易爆、輻射、振動、噪聲等操作者健康影響的分析；

（3）生產(chǎn)過程中危害因素較大的設(shè)備、分布點及其危險程度。

（4）可能受到職業(yè)危害的人數(shù)及受害程度。

§6.8.2職業(yè)安全衛(wèi)生主要設(shè)施

（1）危險系數(shù)較大的生產(chǎn)點、擬采取的防護方案及安全檢測設(shè)施；

（2）生產(chǎn)過程中的自動報警、緊急事故處理等安全設(shè)施的初步選擇方案；

（3）對高溫、高噪聲、高振動工作環(huán)境擬采用的防護、檢測和檢驗設(shè)施。

§6.8.3勞動安全與職業(yè)衛(wèi)生機構(gòu)

（1）機構(gòu)設(shè)計及人員；

（2）保健人員和保健制度；

（3）日常監(jiān)測檢驗人員。

§6.8.4消防措施和設(shè)施方案建議

第七章企業(yè)組織和勞動定員

在可行性研究報告中，根據(jù)項目規(guī)模；項目組成和工藝流程，研究提出相應(yīng)的企業(yè)組織機構(gòu)、勞動定員總數(shù)及勞動力來源及相應(yīng)的人員培訓(xùn)計劃。

§7.1企業(yè)組織

企業(yè)組織機構(gòu)包括生產(chǎn)系統(tǒng)、管理系統(tǒng)和生活服務(wù)系統(tǒng)的劃分，其設(shè)置主要取決于項目設(shè)計方案和企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模（產(chǎn)品范圍和產(chǎn)量、車間多少、職工人數(shù)等）。

企業(yè)組織機構(gòu)設(shè)置要符合現(xiàn)代化大生產(chǎn)管理的要求，保證多個部門、多個環(huán)節(jié)以及全體成員之間能協(xié)調(diào)一致地配合，以完成企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營目標(biāo)。

§7.1.1企業(yè)組織形式

部門、行業(yè)不同，生產(chǎn)規(guī)模不同，企業(yè)組織機構(gòu)可采用不同的形式。最通用的形式是采用金字塔式（企業(yè)董事會或管理委員會）、中層經(jīng)營管理（部門和科、處）和基層現(xiàn)場管理（車間和設(shè)施）等三個層次。一般來說，企業(yè)管理層次與管理幅度成反比關(guān)系，幅度越大，層次越少。中小型項目可采用兩級管理（廠和科室、車間）；大型項目可采用三級管理（公司或總廠、廠或分廠、車間）。

§7.1.2企業(yè)工作制度

根據(jù)各車間和設(shè)施的工藝特點和生產(chǎn)需要，可分別采用連續(xù)工作制或間斷工作制。個別項目采用季節(jié)性生產(chǎn)，每年可分為生產(chǎn)期和停產(chǎn)期。

§7.2勞動定員和人員培訓(xùn)

§7.2.1勞動定員

一般來說，企業(yè)所需人員按其工作崗位和勞動分工不同，可分為四類人員：

（1）工人：是指在基本車間和輔助車間（或附屬輔助生產(chǎn)單位）中直接從事工業(yè)性生產(chǎn)的工人及廠外運輸與廠房建構(gòu)筑物大修理的工人；

（2）工程技術(shù)人員？是指擔(dān)負(fù)工程技術(shù)工作并具有工程技術(shù)能力的人員；

（3）管理與經(jīng)營人員：是指在企業(yè)各職能機構(gòu)及在各基本車間與輔助車間（或附屬輔助生產(chǎn)單位）從事行政、生產(chǎn)管理、產(chǎn)品銷售的人員；

（4）服務(wù)人員：是指服務(wù)于職工生活或間接服務(wù)于生產(chǎn)的人員；

在可行性研究中，分別估算各類人員需用量，并說明其來源，撰寫勞動定員匯總表。

企業(yè)所需人員，有一部分必須參與建設(shè)過程、設(shè)備安裝、調(diào)試，對這部分人員的來源及進廠時間要單獨說明。

§7.2.2年總工資和職工年平均工資估算

分人員類別估算年工資總額，并計算職工年平均工資。

§7.2.3人員培訓(xùn)及費用估算

（1）人員來源分析，需培訓(xùn)的人員總數(shù)。

（2）培訓(xùn)方式：①派往類似廠礦的生產(chǎn)現(xiàn)場和設(shè)備制造現(xiàn)場，通過實習(xí)培訓(xùn)生產(chǎn)、維修和管理人員，部分生產(chǎn)維修人員可參加本項目施工現(xiàn)場的施工、設(shè)備安裝、調(diào)試、運轉(zhuǎn)。引進國外新工藝、新技術(shù)、新設(shè)備，必要時派往國外生產(chǎn)現(xiàn)場和設(shè)備供應(yīng)廠實習(xí)。②在廠區(qū)舉辦各種類型的培訓(xùn)班，按照生產(chǎn)和業(yè)務(wù)工作的具體內(nèi)容，分專業(yè)、分工種進行培訓(xùn)。

（3）培訓(xùn)計劃。國內(nèi)培訓(xùn)人員數(shù)量、專業(yè)、時間、方式和國外培訓(xùn)人員數(shù)量、國別、專業(yè)、方式、時間及國外培訓(xùn)的必要性。

（4）培訓(xùn)費用。國外培訓(xùn)的，要單獨說明外匯來源。

第八章項目實施進度安排

項目實施時期的進度安排也是可行性研究報告的一個重要組成部分。所謂項目實施時期可稱為投資時期，是指從正式確定建設(shè)項目（批準(zhǔn)可行性研究報告）到項目達(dá)到正常生產(chǎn)這段時間，這一時期包括項目實施準(zhǔn)備、資金籌集安排、勘察設(shè)計和設(shè)備訂貨、施工準(zhǔn)備、施工和生產(chǎn)準(zhǔn)備、試運轉(zhuǎn)直到竣工驗收和交付使用等各個工作階段。這些階段的各項投資活動和各個工作環(huán)節(jié)，有些是相互影響，前后緊密銜接的；也有些是同時開展、相互交叉進行的。因此，在可行性研究階段，需將項目實施時期各個階段的各個工作環(huán)節(jié)進行統(tǒng)一規(guī)劃、綜合平衡，作出合理而又切實可行的安排。

§8.1項目實施的各階段

§8.1.1建立項目實施管理機構(gòu)

根據(jù)項目不同，新項目可以由業(yè)主指定項目實施管理機構(gòu)；改擴建和技改項目可在老企業(yè)內(nèi)專門成立籌建小組，籌建小組的任務(wù)是辦理勘察設(shè)計和施工的委托手續(xù)及簽訂相應(yīng)的合同和協(xié)議（一般是通過招標(biāo)、投標(biāo)和評標(biāo)來確定的）；參加廠址選擇；提供設(shè)計必需的基礎(chǔ)資料；申請或訂購設(shè)備和材料；負(fù)責(zé)設(shè)備的檢驗和運輸；承擔(dān)各項生產(chǎn)準(zhǔn)備工作。

§8.1.2資金籌集安排

項目資金的落實包括總投資費用（固定資產(chǎn)投資和流動資金）的估算基本符合要求和資金來源有充分的保證。在可行性研究階段要撰寫投資估算，并在考慮了各種可行性的資金渠道的情況下，提出適宜的資金籌措規(guī)劃方案。在正式確定建設(shè)項目和明確了總投資費用及其分年度使用計劃之后，即可立即著手籌集資金。

§8.1.3技術(shù)獲得與轉(zhuǎn)讓

技術(shù)獲得和轉(zhuǎn)讓是實施時期的一個關(guān)鍵要素，選擇的技術(shù)將涉及到法律、經(jīng)濟、財務(wù)和技術(shù)等許多方面。當(dāng)從國外引進專有技術(shù)時，與國外供應(yīng)商的談判有時需要長的時間，有時還要解決法律問題，例如專利權(quán)的限制或者技術(shù)轉(zhuǎn)讓的限制等。如果技術(shù)供應(yīng)商標(biāo)的合同責(zé)任中含培訓(xùn)，那就應(yīng)該包括在培訓(xùn)計劃中，可行性研究中應(yīng)包含與項目選擇有關(guān)的技術(shù)獲得與轉(zhuǎn)讓有關(guān)的計劃時間和費用。分配給項目詳細(xì)工程設(shè)計的計劃時間，將取決于技術(shù)種類及其復(fù)雜性。

§8.1.4勘察設(shè)計和設(shè)備訂貨

在設(shè)計工作開展的過程中，要委托進行必要的現(xiàn)場勘測工作。要提出設(shè)備、材料訂貨清單和非標(biāo)準(zhǔn)設(shè)備制造圖紙。勘測精度要與設(shè)計階段相適應(yīng)，設(shè)計階段的劃分可根據(jù)不同項目區(qū)別對待。大中型項目一般采用兩階段設(shè)計（初步設(shè)計和施工圖設(shè)計），技術(shù)復(fù)雜或行業(yè)有特殊要求的項目或其中某些采用新工藝技術(shù)的車間，可能在施工圖設(shè)計之前，再增加一個技術(shù)設(shè)計階段。

安排大型建設(shè)項目的設(shè)計進度要充分考慮設(shè)備問價和大型設(shè)備的預(yù)訂貨時間以及取得設(shè)備資料的時間。

訂購設(shè)備要考慮設(shè)備到達(dá)時間和安排順序。當(dāng)引進國外設(shè)備時，還要考慮到向國外有關(guān)公司進行詢價、談判（技術(shù)談判和商務(wù)談判），比選和簽訂合同所需要的時間，以及辦理各種審批手續(xù)所需的時間。

§8.1.5施工準(zhǔn)備

項目初步設(shè)計話總概算一旦批準(zhǔn)之后，即可著手進行施工準(zhǔn)備，施工準(zhǔn)備包括的主要工作內(nèi)容有：選定施工單位話簽訂施工合同。

一般時通過投標(biāo)確定施工單位。此外，還需進行如弟征購和拆遷安排；組織設(shè)備和材料訂貨（前面已經(jīng)述及）；完成施工用水、用電和道路等工程；進行臨時設(shè)施建設(shè)和代替臨時工程的住宅建設(shè)以及報批開工報告等。

§8.1.6施工和生產(chǎn)準(zhǔn)備

（1）施工。施工階段時項目實施時期的主要階段。安裝大型復(fù)雜項目，施工單位要根據(jù)施工圖撰寫詳細(xì)的施工組織設(shè)計，根據(jù)工廠生產(chǎn)系統(tǒng)投產(chǎn)次序安排車間和設(shè)施的施工順序，主體車間及其相應(yīng)的輔助公用設(shè)施的配套要完整。土建施工和設(shè)備的驗收、發(fā)運、運輸以及設(shè)備的安裝都要作出適當(dāng)?shù)陌才牛ＷC合理交叉進行。

（2）生產(chǎn)準(zhǔn)備：

①建立管理機構(gòu)，企業(yè)管理方式在項目實施過程中逐步形成、擴大和健全。

②招收和培訓(xùn)職工。對職工的調(diào)集、招聘和必要的培訓(xùn)要做出適當(dāng)?shù)臅r間安排，使其和生產(chǎn)經(jīng)營需要相銜接。

③組織收集生產(chǎn)技術(shù)資料，制訂必要的管理制度和各種操作規(guī)程。

④組織生產(chǎn)物資供應(yīng)。落實原材料、燃料、協(xié)作產(chǎn)品、水、電、汽和其他配合條件，簽訂有關(guān)協(xié)議。

⑤組織工具、器具、模具、備品、備件等的計劃、制造和訂貨。

⑥生產(chǎn)前推銷。投產(chǎn)前后應(yīng)制訂具體的銷售計劃，并進行銷售市場的準(zhǔn)備工作，包括廣告宣傳、培訓(xùn)銷售人員和推銷人員等。

§8.1.7竣工驗收

這個階段通常包括以下各項活動：

（1）生產(chǎn)前檢查；

（2）試運轉(zhuǎn)（單機試車或聯(lián)動試車）；

（3）負(fù)荷試運轉(zhuǎn)（負(fù)荷試車）；

（4）竣工驗收、交付使用。

建設(shè)項目按批準(zhǔn)的設(shè)計文件規(guī)定的內(nèi)容建完，并經(jīng)生產(chǎn)前檢查、試運轉(zhuǎn)、帶負(fù)荷試運轉(zhuǎn)合格后，形成生產(chǎn)能力，能正常生產(chǎn)合格產(chǎn)品時，應(yīng)及時驗收。這時，生產(chǎn)人員進駐現(xiàn)場，由施工單位向建設(shè)單位辦理移交固定資產(chǎn)手續(xù)，交付使用。

國外引進成套設(shè)備項目和大型聯(lián)合企業(yè)可安排試生產(chǎn)階段，試生產(chǎn)時間一般不應(yīng)超過三個月（成套引進項目合同中有專門規(guī)定除外）。

建設(shè)項目驗收前，建設(shè)單位應(yīng)組織設(shè)計、施工等單位進行初步驗收，提出竣工驗收報告和竣工決算，系統(tǒng)整理技術(shù)資料，提交竣工圖。

§8.2項目實施進度表

在可行性研究報告中，根據(jù)分別確定的項目實施各階段所需時間，撰寫實施進度表，項目實施進度表有多種表示方法。在我國，多年來一直采用的方法是橫道圖。近年來，網(wǎng)絡(luò)圖在一些行業(yè)中也開始應(yīng)用。

簡單項目的實施進度可用橫道圖，復(fù)雜項目的實施進度可用網(wǎng)絡(luò)圖（關(guān)鍵路線法或項目評審技術(shù)）。為避免項目實施工程中費用和時間的浪費以及各項作業(yè)活動能前后左右的協(xié)調(diào)配合，利用網(wǎng)絡(luò)圖可以模擬實施項目的各種不同方案進行篩選。

§8.2.1橫道圖

橫道圖是一種最簡單的方法。它可適用于各種項目，這種圖表可以表示建設(shè)項目的計劃任務(wù)、計劃進度和實際記錄等具體內(nèi)容。它是把項目實施計劃分為若干項（作業(yè)活動或工作單元），用橫坐標(biāo)表示時間，縱坐標(biāo)表示各項作業(yè)活動，每項工作用一橫道表示，橫道兩端表示該項作業(yè)活動的起、止時間；其長度即是完成該作業(yè)活動所需時間。

§8.2.2網(wǎng)絡(luò)圖

對于包括許多相互關(guān)聯(lián)并連續(xù)活動的大型復(fù)雜的綜合建設(shè)項目和對實施進度有圖書要求的項目，需要適用網(wǎng)絡(luò)圖。應(yīng)用統(tǒng)籌方法對項目實施進度作出安排。網(wǎng)絡(luò)的定義是一組節(jié)點（圓圈）用一組帶方向弧所連接，關(guān)鍵路線法（CPM）和項目評審技術(shù)（PERT）是應(yīng)用網(wǎng)絡(luò)圖的兩種方法，網(wǎng)絡(luò)圖多用于施工階段的項目規(guī)劃與控制。目前在可行性研究階段，一些行業(yè)也有所應(yīng)用。

§8.3項目實施費用

項目實施費用是指項目從籌建開始直到項目鞠躬投產(chǎn)以前整個實施時期的籌建費用。這部分費用應(yīng)包括在項目固定資產(chǎn)投資估算的第二部分，即其他建設(shè)費用中，項目實施費用按以下各項分別估算。

§8.3.1建設(shè)單位管理費

建設(shè)單位管理費是指籌建單位為進行項目籌建、建設(shè)、聯(lián)合試運轉(zhuǎn)、驗收總結(jié)等工作所發(fā)生的管理費用，不包括應(yīng)計入設(shè)備、材料預(yù)算價格的建設(shè)單位采購及保管設(shè)備、材料所需的費用。可以“單項工程費用”為基礎(chǔ)，乘以按照工程項目的不同規(guī)模分別制定的建設(shè)單位管理費率計算。

§8.3.2生產(chǎn)籌備費

生產(chǎn)籌備費是指生產(chǎn)籌備人員費和投產(chǎn)前進廠人員費用。

§8.3.3生產(chǎn)職工培訓(xùn)費

生產(chǎn)職工培訓(xùn)費用是指項目在竣工驗收、交付使用之前擬建企業(yè)自行培訓(xùn)或委托其他廠礦培訓(xùn)技術(shù)人員、工人和管理人員所支出的費用以及生產(chǎn)單位為參加施工、設(shè)備安裝、調(diào)試、熟悉工藝流程機械性能等需要提前進廠人員所支出的費用。該項費用可根據(jù)規(guī)劃的培訓(xùn)人員數(shù)、提前進廠人數(shù)、培訓(xùn)方法、時間和職工培訓(xùn)費定額計算。

§8.3.4辦公和生活家具購置費

辦公、生活家具購置費是指為保證項目初期正常生產(chǎn)、使用和管理必須購買的辦公和生活家具、用具的費用及設(shè)計規(guī)定必須建設(shè)的托兒所、醫(yī)院、招待所、中小學(xué)等的家具、用具費用。該項費用可按有關(guān)定額計算。

§8.3.5勘察設(shè)計費

勘察設(shè)計費是指：

（1）委托勘察設(shè)計單位進行可行性研究、勘察設(shè)計，按規(guī)定應(yīng)支付的費用；

（2）在規(guī)定范圍內(nèi)由建設(shè)單位進行勘察設(shè)計所需的費用。此項費用可按國家頒發(fā)的工程勘察設(shè)計收費標(biāo)準(zhǔn)和有關(guān)規(guī)定進行撰寫。

§8.3.6其它應(yīng)支付的費用

第九章投資估算與資金籌措

建設(shè)項目的投資估算和資金籌措分析，是項目可行性研究內(nèi)容的重要組成部分，要計算項目所需要的投資總額，分析投資的籌措方式，并制定用款計劃。

§9.1項目總投資估算

建設(shè)項目總投資包括固定資產(chǎn)投資總額和流動資金。

§9.1.1固定資產(chǎn)投資總額

固定資產(chǎn)投資總額由固定資產(chǎn)投資、投資方向調(diào)節(jié)稅和建設(shè)期利息組成，在可行性研究報告中要分別估算，并匯總為固定資產(chǎn)投資總額。

（1）固定資產(chǎn)投資。根據(jù)前述各部分中估算的費用額，估算固定資產(chǎn)投資。

①工程費用。

分為建筑工程、設(shè)備購置、安裝工程、其他四項費用，可按主要生產(chǎn)車間、輔助生產(chǎn)車間、公用工程、服務(wù)及生活福利設(shè)施、廠外工程等分別計算，以人民幣、外幣分別表示。

主要生產(chǎn)車間是指生產(chǎn)主要產(chǎn)品的生產(chǎn)車間，輔助生產(chǎn)車間指為主要生產(chǎn)車間配套的工程項目。

公用工程是指為本項目生產(chǎn)服務(wù)的工程，如循環(huán)水場、給排水管網(wǎng)、給水泵站及水池、消防設(shè)施、三“廢”處理、輸變電工程、電信工程、供熱電汽線路等。

服務(wù)及生活福利工程包括辦公樓、試驗樓、職工宿舍、食堂、學(xué)校等。廠外工程主要是指本項目的輸水管線、排水系統(tǒng)、高壓輸變電、物料管線、通訊管線、專用碼頭、專用公路、鐵路專用線、銷售倉庫、貨物轉(zhuǎn)運站等。

②其他費用。

除了將前幾章中已估算的費用進行匯總分類外，還應(yīng)將未估算的費用項目作出詳細(xì)的估算。

其主要費用項目有：①建設(shè)單位管理費；②職工培訓(xùn)費；③辦公和生活家具購置費；④土地征用費；⑤外籍技術(shù)人員來華費用；⑥出國人員培訓(xùn)考察費；⑦進口設(shè)備材料國內(nèi)檢驗費；⑧工程保險費；⑨大件運輸措施費；⑩大型吊裝機具費；①項目前期工作費；②設(shè)計費；③其他費；

第二部分費用估算是，應(yīng)說明各種費用的取費標(biāo)準(zhǔn)、定額，一般按國家和地區(qū)有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。估算中有外匯費用時，以外幣表示。

③預(yù)備費。

分為基本預(yù)備費和漲價預(yù)備費兩部分。分別計算列出，漲價預(yù)備費以年度投資中第一部分費用為基礎(chǔ)，按國家計委的費率計算，同時需考慮外匯部分的限價因素。

（2）固定資產(chǎn)投資方向調(diào)節(jié)稅，按國務(wù)院第82號令（1991年4月16日）的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

（3）建設(shè)期利息應(yīng)根據(jù)提供的項目實施進度表已研究確定的基本建設(shè)投資來源及資金籌措方式、各種貸款的利率及分年度用款計劃表計算得出。當(dāng)項目投資來源為多種渠道時，應(yīng)分別計算各種貸款資金的建設(shè)期利息。

在可行性研究中，建設(shè)期利息均按年計息。利息的計算，分為單利和復(fù)利，計息方法及年利率視項目實際情況而定。

利息計算中，假定借款發(fā)生當(dāng)年在年中支用，按半年計息，還款當(dāng)年也在年中償還，按半年計息，其余各年按全年計息。按國家規(guī)定，建設(shè)期利息當(dāng)年付清。

人民幣和外幣貸款分別計息，匯總于固定資產(chǎn)投資總額中。

以上各項計算完成后，撰寫固定資產(chǎn)投資估算表。

§9.1.2流動資金估算

（1）流動資金的組成。項目流動資金按其在生產(chǎn)過程中的作用，可以分為：

①儲備資金。即為保證正常生產(chǎn)需要而用于儲備原材料、燃料、備品、備件等的資金。

②生產(chǎn)資金。即在正常生產(chǎn)條件下處于生產(chǎn)過程中的生產(chǎn)品占用的資金。

③成品資金。即產(chǎn)成品入庫后至銷售前這段時間中產(chǎn)成品占用的資金。

除此之外，還有應(yīng)收應(yīng)付帳款、現(xiàn)金等組成的流動資金。

（2）流動資金估算。可行性研究報告中流動資金的估算，按項目具體情況，可采用擴大指標(biāo)估算法或分項詳細(xì)估算法。

擴大指標(biāo)估算法為：參照同類生產(chǎn)企業(yè)流動資金占銷售收入、經(jīng)營成本、固定資產(chǎn)投資的比率以及單位產(chǎn)量占用流動資金的比率來確定流動資金。

分項詳細(xì)估算法為：按項目占用的儲備資金、生產(chǎn)資金、成品資金，分別按年需用額及周轉(zhuǎn)天數(shù)估算定額流動資金，按項目占用的應(yīng)收應(yīng)付帳款、現(xiàn)金等估算非定額流動資金。

按詳細(xì)估算法估算流動資金后，可列流動資金估算表。

§9.2資金籌措

一個建設(shè)項目所需要的投資資金，可以從多個來源渠道獲得，項目可行性研究階段，資金籌措工作是根據(jù)對建設(shè)項目固定資產(chǎn)投資估算和流動資金估算的結(jié)果，研究落實資金的來源渠道和籌措方式，從中選擇條件優(yōu)惠的資金。可行性研究報告中，應(yīng)對每一種來源渠道的資金及其籌措方式逐一論述。并附有必要的計算表格和附件。可行性研究中，應(yīng)對下列內(nèi)容加以說明。

§9.2.1資金來源

籌措資金首先必須了解各種可能的資金來源，如果籌集不到資金，投資方案再合理，也不能付諸實施，可能的資金渠道有：

國家預(yù)算內(nèi)撥款；

國內(nèi)銀行貸款：包括撥改貸、固定資產(chǎn)貸款、專項貸款等；

國外資金：包括國際金融組織貸款、國外政府貸款、贈款、商業(yè)貸款、出口借貸、補償貿(mào)易等；

自籌資金：包括部門、地方、企業(yè)自籌資金；

其它資金來源。

可行性研究中，要分別說明各種可能的資金來源、資金使用條件，利用貸款的，要說明貸款條件、貸款利率、償還方式、最大償還時間等。

§9.2.2項目籌資方案

籌資方案要在對項目資金來源、建設(shè)進度進行綜合研究后提出。為保證項目有適宜的籌資方案，要對可能的籌資方式進行比選。

可行性研究中，要對各種可能的籌資方式的籌資成本、資金使用條件、利率和匯率風(fēng)險等進行比較，尋求財務(wù)費用最經(jīng)濟的籌資方案。

§9.3投資使用計劃

§9.3.1投資使用計劃

投資使用計劃要考慮項目實施進度和籌資方案，使用相互銜接。

撰寫投資使用計劃表。其中：固定資產(chǎn)投資按不同資金來源分年列出年用數(shù)額；流動資金的安排要考慮企業(yè)的實際需要，一般從投產(chǎn)第一年開始按生產(chǎn)負(fù)荷進行安排，并按全年計算利息。

§9.3.2借款償還計劃

借款償還計劃是通過對項目各種還款資金來源的估算得出的，借款償還計劃的最長年限可以等于借款資金使用的最長年限，制定借款償還計劃，應(yīng)對下述內(nèi)容進行說明。

（1）還款資金來源、計算依據(jù)；

（2）各種借款的償還順序；

（3）計劃還款時間。國外借款（包括國內(nèi)外幣借款）的還本付息，要按借款雙方事先商定的還款條件，如借款期、寬限期、還款期、利率、還款方式確定，與國內(nèi)按借款能力償還借款不同的是借款期一般是約定的。還本付息的方式有兩種：

①等額償還本金和利息，即每年償還的本利之和相等，而本金和利息各年不等。償還的本金部分逐年增多，支付的利息部分逐年減少。

②等額還本，利息照付。即各年償還的本利之和不等，每年償還的本金相等。

利息將隨本金逐年償還而減少。

國外借款除支付銀行利息外，還要另計管理費和承諾費用等財務(wù)費用。為簡化計算，也可將利率適當(dāng)提高進行計算，對此，可行性研究報告中要加以說明。

第十章財務(wù)與敏感性分析

在建設(shè)項目的技術(shù)路線確定以后，必須對不同的方案進行財務(wù)、經(jīng)濟效益評價，判斷項目在經(jīng)濟上是否可行，并比選推薦出優(yōu)秀的建設(shè)方案。本章的評價結(jié)論是建設(shè)方案取舍的主要依據(jù)之一，也是對建設(shè)項目進行投資決策的重要依據(jù)。

本節(jié)就可行性研究報告中財務(wù)、經(jīng)濟與社會效益評價的主要內(nèi)容做一概要說明。

§10.1生產(chǎn)成本和銷售收入估算

為了確定項目未來的生產(chǎn)經(jīng)營和盈利情況，對項目的生產(chǎn)成本作出接近實際的預(yù)測是可行性研究的重要內(nèi)容。生產(chǎn)成本是指生產(chǎn)一定種類和數(shù)量的產(chǎn)品所發(fā)生的經(jīng)常性費用，它包括耗用的原料及主要材料、燃料、動力、工資、固定資產(chǎn)折舊費用及大修理費、低值易耗品、推銷費用等。

在成本估算時，其精確度要與投資估算的精確度相當(dāng)。

§10.1.1生產(chǎn)總成本估算

生產(chǎn)總成本是指項目建成后在一定時期內(nèi)（財務(wù)、經(jīng)濟評價中按年計算）為生產(chǎn)和銷售所有產(chǎn)品而花費的全部費用。

（1）生產(chǎn)總成本的構(gòu)成有：

①外購原材料及輔助材料。根據(jù)前面第四節(jié)中外購燃料動力的數(shù)量和單價計算。

②外購燃料動力。根據(jù)第四節(jié)中外購燃料動力的數(shù)量和單價計算。

③工資及福利基金。工資根據(jù)第七節(jié)中的工資總額計算，福利基金按工資總額的一定比例提取。

④折舊及推銷費。

⑤大修理基金。

⑥其它費用，包括成本中列支的稅金以及不屬于以上項目的支出等。

⑦流動資金利息，按流動資金貸款額和貸款利率計算。

⑧銷售及其它費用，包括教育費附加，計入成本的技術(shù)轉(zhuǎn)讓費等。

以上各項費用總額構(gòu)成項目生產(chǎn)總成本。總成本扣除折舊及大修理基金和流動資金利息為經(jīng)營成本。

（2）列表表示生產(chǎn)總成本。

§10.1.2單位成本

單位成本是將總成本按不同消耗水平攤給單位產(chǎn)品的費用，它反映同類產(chǎn)品的費用水平。

生產(chǎn)單一產(chǎn)品的項目以總成本除以設(shè)計生產(chǎn)能力即是單位產(chǎn)品成本，生產(chǎn)多種產(chǎn)品的項目，也可按項目成本計算單位成本。

列表表示單位成本。

§10.1.3銷售收入估算

根據(jù)第三節(jié)中預(yù)測的產(chǎn)品價格及設(shè)計生產(chǎn)能力，逐年計算產(chǎn)品銷售收入，當(dāng)有多種產(chǎn)品時，可分別計算多種產(chǎn)品的年銷售收入并匯總計算年總銷售收入。

§10.2財務(wù)評價

財務(wù)評價是根據(jù)國家現(xiàn)行財務(wù)和稅收制度以及現(xiàn)行價格，分析測算擬建項目未來的效益費用。考察項目建成后的獲利能力、債務(wù)償還能力及外匯平衡能力等財務(wù)狀況，以判斷建設(shè)項目在財務(wù)上的可行性，即從企業(yè)角度分析項目的盈利能力。財務(wù)評價采用動態(tài)分析與靜態(tài)分析相結(jié)合，以動態(tài)分析為主的辦法進行。評價的主要指標(biāo)有財務(wù)內(nèi)部收益率、投資回收期、貸款償還期等。根據(jù)項目特點和實際需要，有些項目還可以計算財務(wù)凈現(xiàn)值、投資利潤率指標(biāo)，以滿足項目決策部門的需要。

財務(wù)評價指標(biāo)根據(jù)財務(wù)評價報表的數(shù)據(jù)得出，主要財務(wù)評價報表有：財務(wù)現(xiàn)金流量表（全部投資、國內(nèi)投資、自有資金）、利潤表、財務(wù)平衡表、財務(wù)外匯平衡表。

用財務(wù)評價指標(biāo)分別和相應(yīng)的基準(zhǔn)參數(shù)----財務(wù)基準(zhǔn)收益率、行業(yè)平均投資回收期、平均投資利潤率、投資利稅率相比較，以判別項目在財務(wù)上是否可行。

財務(wù)評價詳細(xì)做法見本書另章。

§10.3國民經(jīng)濟評價

在對建設(shè)項目進行經(jīng)濟評價時，除了要從投資者的角度考察項目的盈利狀況及借款償還能力外，還應(yīng)從國家整體的角度考察項目對國民經(jīng)濟的貢獻和需要國民經(jīng)濟付出的代價，后者稱為國民經(jīng)濟評價。它是項目經(jīng)濟評價的核心部門，是決策部門考慮項目取舍的重要依據(jù)。

§10.4不確定性分析

在對建設(shè)項目進行評價時，所采用的各種數(shù)據(jù)多數(shù)來自預(yù)測和估算。由于資料和信息來源的有限性，將來的實際情況可能與此有較大的出入，即評價結(jié)果具有不確定性，這對項目的投資決策會帶來風(fēng)險。為了避免或盡可能減少這種風(fēng)險，要分析不確定性因素對項目經(jīng)濟評價指標(biāo)的影響，以確定項目的經(jīng)濟上的可靠性。這項工作稱為不確定性分析。

根據(jù)分析內(nèi)容和側(cè)重面不同，不確定性分析可分為盈虧平衡分析、敏感性分析和概率分析（風(fēng)險分析），盈虧平衡分析只用于財務(wù)評價，敏感性分析和概率分析可同時用于財務(wù)評價和國民經(jīng)濟評價，在可行性研究中，一般都要進行盈虧平衡分析，敏感性分析和概率分析可視項目情況而定，不確定性分析的具體做法，見本書第九章。

§10.5社會效益和社會影響分析

在可行性研究中，除對以上各項經(jīng)濟指標(biāo)進行計算、分析外，還應(yīng)對項目的社會效益和社會影響進行分析。

項目社會分析方法，除可以定量的以外，還應(yīng)對不能定量的效益影響進行定性描述。內(nèi)容包括：

（1）項目對國家（或地區(qū)）政治和社會穩(wěn)定的影響。包括增加就業(yè)機會、減少待業(yè)人口帶來的社會穩(wěn)定的效益，改善地區(qū)經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、提高地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平等。

（2）項目與當(dāng)?shù)乜萍肌⑽幕l(fā)展水平的相互適應(yīng)性；

（3）項目與當(dāng)?shù)鼗A(chǔ)設(shè)施發(fā)展水平的相互適應(yīng)性；

（4）項目與當(dāng)?shù)鼐用竦淖诮獭⒚褡辶?xí)慣的相互適應(yīng)性；

（5）項目對合理利用自然資源的影響；

（6）項目的國防效益或影響；

（7）對保護環(huán)境和生態(tài)平衡的影響。

可行性研究人員可以根據(jù)項目的不同特點，對項目的主要社會效益或影響加以說明，供決策者考慮。

第十一章可行性研究結(jié)論與建議

§11.1結(jié)論與建議

根據(jù)前面各節(jié)的研究分析結(jié)果，對項目在技術(shù)上、經(jīng)濟上進行全面的評價，對建設(shè)方案進行總結(jié)，提出結(jié)論性意見和建議。主要內(nèi)容有：

（1）對推薦的擬建方案建設(shè)條件、產(chǎn)品方案、工藝技術(shù)、經(jīng)濟效益、社會效益、環(huán)境影響的結(jié)論性意見。

（2）對主要的對比方案進行說明。

（3）對可行性研究中尚未解決的主要問題提出解決辦法和建議。

（4）對應(yīng)修改的主要問題進行說明，提出修改意見。

（5）對不可行的項目，提出不可行的主要問題及處理意見。

（6）可行性研究中主要爭議問題的結(jié)論。

可行性研究報告附件。

凡屬于項目可行性研究范圍，但在研究報告以外單獨成冊的文件，均需列為可行性研究報告的附件，所列附件應(yīng)注明名稱、日期、編號。

§11.2附件

（1）項目建議書（初步可行性研究報告）

（2）項目立項批文

（3）廠址選擇報告書

（4）資源勘探報告

（5）貸款意向書

（6）環(huán)境影響報告

（7）需單獨進行可行性研究的單項或配套工程的可行性研究報告

（8）重要的市場調(diào)查報告

（9）引進技術(shù)項目的考察報告

（10）利用外資的各類協(xié)議文件

（11）其它主要對比方案說明

（12）其它

§11.3附圖

（1）廠址地形或位置圖（沒有等高線）

（2）總平面布置方案圖（沒有標(biāo)高）

（3）工藝流程圖

第12篇

關(guān)鍵詞：畢業(yè)設(shè)計；信息化；知識管理；管理創(chuàng)新

作者簡介：張麗芬（1978-），女，江西九江人，九江學(xué)院副教授，研究方向為信息管理。

基金項目：本文系江西省教育科學(xué)“十一五”規(guī)劃2008年度重點資助項目“基于知識管理的畢業(yè)設(shè)計教學(xué)模式與實踐研究”成果（編號：08ZD011），主持人：張麗芬。

中圖分類號：G712

文獻標(biāo)識碼：A

文章編號：1001－7518（2012）18－0064－06

一、導(dǎo)言

高校教學(xué)質(zhì)量是社會關(guān)注的焦點。讓我們從網(wǎng)上廣為流傳的畢業(yè)設(shè)計答辯現(xiàn)場出現(xiàn)的三個鏡頭開始：

鏡頭一：

老師：你的電動機怎么沒有保護啊？

學(xué)生：這個……這個不在設(shè)計范圍內(nèi)。

老師：那電動機電流過大，我們就任由它燒掉？

學(xué)生：嗯，很抱歉，看來只好任由它燒掉了。

鏡頭二：

在畢業(yè)設(shè)計答辯會上，老師問班里一牛人——請你說說XXX的主要原理。

那同學(xué)很驚詫地反問一句：老師，這您都不知道啊？

老師：？

鏡頭三：

XX職業(yè)技術(shù)學(xué)院各個專業(yè)都說進行了畢業(yè)生畢業(yè)設(shè)計答辨，但大部分說沒有《畢業(yè)設(shè)計分析報告》，未對畢業(yè)設(shè)計進行統(tǒng)計分析和反思反饋。最后找到了一個，其分析如下——從參加答辯會的老師反映情況來看，學(xué)生答辯很不理想，完全答對的少，答非所問的多，一年不如一年，獨立完成的少，抄襲、請的多。

二、高職學(xué)生畢業(yè)設(shè)計教學(xué)管理中存在的問題

（一）來自主觀方面的問題

一方面，就學(xué)生角度來看，高職學(xué)生普遍存在知識基礎(chǔ)較差、學(xué)習(xí)能力較弱、應(yīng)用能力差、認(rèn)識不到位、就業(yè)壓力大等影響因素。擴招之后，學(xué)生的文化基礎(chǔ)普遍下降是一個不爭的事實。同時，受應(yīng)試教育的長期影響，高職生熟■于死記硬背，應(yīng)試能力有余，非應(yīng)試能力（應(yīng)用知識、操作能力、動手能力、設(shè)計能力、創(chuàng)新能力）不足。在畢業(yè)設(shè)計階段，很多學(xué)生對畢業(yè)設(shè)計看得不重，不能正確認(rèn)識畢業(yè)設(shè)計的目的，對畢業(yè)設(shè)計的要求和進度不以為然；高職生既不善于從教師的科研項目中尋找自己的設(shè)計項目，也不善于在企業(yè)實習(xí)時從自己的實習(xí)項目、工程環(huán)節(jié)中將帶教人員的活生生的經(jīng)驗、信息中捕捉到畢業(yè)設(shè)計的選題。在畢業(yè)答辯前東拼西湊，敷衍了事；多數(shù)同學(xué)在做畢業(yè)設(shè)計時，遠(yuǎn)離學(xué)校，住宿在校外，不僅作息時間不能正常，亦放松了對校紀(jì)校規(guī)的遵守，投入畢業(yè)設(shè)計的時間和精力必然不足。加上受就業(yè)壓力影響，畢業(yè)設(shè)計和找工作同時進行，導(dǎo)致不能集中精力來做畢業(yè)設(shè)計，畢業(yè)設(shè)計選題空對空、重復(fù)、抄襲或請。本文呈現(xiàn)的第一個鏡頭就是學(xué)生主觀導(dǎo)致的問題。

另一方面，在教師方面，高職的大多數(shù)教師對知識灌輸輕車熟路，對知識應(yīng)用能力的培養(yǎng)顯得十分陌生。同時，由于生師比過高，導(dǎo)致指導(dǎo)力量不足，出現(xiàn)沒有指導(dǎo)資格的教師（如助教）出現(xiàn)在畢業(yè)設(shè)計指導(dǎo)教師的名單上，因而基本上沒有指導(dǎo)能力；大量教師因受到教學(xué)任務(wù)大、又要寫文章的嚴(yán)重擠壓，沒有時間到企業(yè)、公司掛職；學(xué)校對教師沒有專門的經(jīng)費支持，教師也就不愿意到企業(yè)、公司掛職，因而沒有工程背景和實踐經(jīng)驗，指導(dǎo)能力也十分缺乏。另外，高職院校教師的科研課題項目少，結(jié)合實際的少。在這種大背景下，高職院校學(xué)生的畢業(yè)設(shè)計或成為“無源之水”，或止于“紙上談兵”。

（二）來自客觀條件的問題

一方面，畢業(yè)設(shè)計缺乏實戰(zhàn)場所。由于市場經(jīng)濟體系的建立，各個企業(yè)（公司）均是市場經(jīng)濟主體，都要最大限度地追求經(jīng)濟利益，不愿意因接受實習(xí)生而影響自己的生產(chǎn)程序，不愿意承擔(dān)因接受實習(xí)生而要承擔(dān)的安全事故等法律責(zé)任，更不愿意看到由于接受開展畢業(yè)設(shè)計的畢業(yè)生而引發(fā)商務(wù)秘密外泄而引起的糾紛；加上各個企業(yè)之間存在競爭，擔(dān)心為對手培養(yǎng)了技術(shù)和管理骨干，因而普遍不愿意接受學(xué)生來實習(xí)、開展畢業(yè)設(shè)計。

另一方面，畢業(yè)設(shè)計的硬件落后。高職院校購買或研制的畢業(yè)設(shè)計遠(yuǎn)程指導(dǎo)系統(tǒng)不能反映學(xué)生的需求，交互、即時性、人性化不夠，反饋、控制不夠，導(dǎo)致學(xué)生在畢業(yè)設(shè)計過程中存在一系列連鎖反應(yīng)，存在各種各樣的心理障礙：有的對畢業(yè)設(shè)計的任務(wù)糊里糊涂，有的對選題有緊張感，有的感到困惑，有的對實際的設(shè)計過程不明，存在的問題得不到解決。

三、改革高職畢業(yè)設(shè)計教學(xué)模式的理論基礎(chǔ)

知識管理理論，是本研究對高職院校學(xué)生畢業(yè)設(shè)計教學(xué)模式進行創(chuàng)新的理論基石。

知識管理理論根據(jù)知識的獲取方式把知識分為顯性知識和隱性知識。顯性知識是指可以通過語言方式傳播的知識，存在于書本、計算機數(shù)據(jù)庫、CD-ROM等介質(zhì)中。隱性知識是個人或組織經(jīng)過長期積累而擁有的知識，通常不易用語言表達(dá)，也難以傳播。就教師而言，盡管其隱性知識“難以得到清晰的陳述，但是卻與教育實踐有著非常密切的關(guān)系，甚至其本身就構(gòu)成了教育實踐的一個環(huán)節(jié)或要素[1]。

根據(jù)知識管理理論，知識管理可以理解為知識分享、知識傳遞、經(jīng)驗知識的收集、知識創(chuàng)新的統(tǒng)一管理，可以采用以下四種管理模式。這四種模式也就是知識管理的基本策略。

模式一：從顯性知識向顯性知識的轉(zhuǎn)化。這是一種傳統(tǒng)的知識轉(zhuǎn)化模式，各種顯性的專業(yè)知識（包括學(xué)科知識、專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)章制度、操作規(guī)程、專業(yè)道德等，在日常的工作中進行傳遞。“在知識經(jīng)濟時代，不僅要求對知識有極強的學(xué)習(xí)和運用能力，還要求每個人能及時對新知識、新技術(shù)和新方法進行更新、提高與完善[2]。經(jīng)過學(xué)習(xí)，顯性知識會有意識地體現(xiàn)在人們的日常舉止行動中。如本文開篇時敘述的第二個案例，就意味著學(xué)生應(yīng)回答答辯專家關(guān)于顯性知識的提問，因為此時答辯專家此時想考察學(xué)生掌握與他的畢業(yè)設(shè)計相關(guān)的專業(yè)知識，學(xué)生應(yīng)正面回答，知道就是知道，不知道就說不知道。

模式二：從顯性知識向隱性知識的轉(zhuǎn)化。這種知識傳遞方式主要發(fā)生、體現(xiàn)在顯性知識分享和內(nèi)化的過程中。 就如同我們要求學(xué)生從掌握顯性的“應(yīng)知”、“應(yīng)會”，到將其融入熟練的實踐操作技術(shù)中，這時顯性知識已經(jīng)開始內(nèi)化和隱性化了。本文章開篇時敘述的第一個案例，學(xué)生被答辯專家假定為對電動機保護知識的應(yīng)知應(yīng)會，而不是“只好任由它燒掉了”。

模式三：由隱性知識向隱性知識的轉(zhuǎn)化。經(jīng)驗交流、各種總結(jié)都構(gòu)成隱性知識。在學(xué)校，競賽、社團、科技文化以及三下鄉(xiāng)活動，都有技能、經(jīng)驗“從隱性到隱性”的傳遞，良好的經(jīng)驗“潛移默化”培養(yǎng)人才，失敗的教訓(xùn)也可以成為“成功之母。

模式四：由隱性知識向顯性知識的轉(zhuǎn)化。人們將工作經(jīng)驗轉(zhuǎn)化為顯性的專業(yè)知識，通過傳播“產(chǎn)品化”的顯性知識，讓整個社會來學(xué)習(xí)、分享。如教師個人及教研室集體開展教育教學(xué)的個案集體探討，進行課程教學(xué)的改革和總結(jié)，并積極撰寫成形的文字資料。

通過以上四種模式，“實現(xiàn)知識在個人之間、個人與組織之間知識的傳遞，并最終又產(chǎn)生了新的知識。在這個過程中，知識的轉(zhuǎn)化、傳遞和創(chuàng)造是一個動態(tài)的、遞進的過程”[3]，是知識的螺旋上升。

四、高職院校畢業(yè)設(shè)計的創(chuàng)新走向：嵌入知識管理的2T4L教學(xué)模式

本研究以知識管理理論為依據(jù)，將基于知識管理的畢業(yè)設(shè)計的教學(xué)模式概括提練為“2T4L教學(xué)模式”。“2T4L“的含義分為兩部分：

（一）2T策略

T是＂體＂的漢語拼音首字母。2T:教師、學(xué)生雙主體；個體、群體兩個主體。知識管理從根本上說是對人的管理，而不是對物的管理。

（二）4L策略

L是＂兩＂的漢語拼音首字母。4個＂L＂即在畢業(yè)設(shè)計知識管理的4個“兩”策略：

——兩件（硬件、軟件）策略，如完善遠(yuǎn)程指導(dǎo)系統(tǒng)，個人圖書館。

——兩部（內(nèi)部、外部）策略，如發(fā)揮校內(nèi)教師的課題以及校外專家、講座資源。

——兩性（顯性知識、隱性知識）策略，如制定一些鼓勵知識管理應(yīng)用的政策，將老師的教案、課件放在網(wǎng)上，把指導(dǎo)教師的經(jīng)驗以及學(xué)生實習(xí)感受、印象進行交流、共享。

——兩勵（物質(zhì)獎勵，精神鼓勵）策略。如，對主動到企業(yè)進行工程能力提升，又關(guān)心學(xué)生，到實習(xí)現(xiàn)場指導(dǎo)學(xué)生的老師給予更多獎勵鼓勵。

通過創(chuàng)建上述模式，達(dá)到顯性、隱性這兩類知識的整理、傳播、應(yīng)用、創(chuàng)造，保證畢業(yè)設(shè)計質(zhì)量。

三、嵌入知識管理的畢業(yè)設(shè)計教學(xué)模式的實現(xiàn)

（一）2T策略的實現(xiàn)路徑

1.既重視發(fā)揮個體的作用，又重視發(fā)揮群體的作用。知識管理理論告訴我們，知識管理從根本上來說，是對人的管理。知識管理不僅要管理編碼化的信息，更要管理存在于人腦之中的非編碼化知識。因此要在高職院校畢業(yè)設(shè)計中把人、知識與組織活動互聯(lián)，在三者的交互過程中運用人們的智慧加快創(chuàng)新。在具體做法上，則要求高職院校既重視個體，更要注重群體。有兩條路徑可作探索和實施。

第一，在指導(dǎo)過程中探索實行一對一，一對多，多對一，多對多的指導(dǎo)方式，把所有個體以及不同群體遠(yuǎn)程登錄畢業(yè)設(shè)計指導(dǎo)系統(tǒng)時的顯性知識、隱性知識充分表達(dá)出來。

第二，在指導(dǎo)隊伍的組織方式上，既組織本專業(yè)的專任教師，又組織其他專業(yè)的專任教師，進行跨專業(yè)的指導(dǎo)（如分別指導(dǎo)工程規(guī)劃、工藝流程、工程管理、成本分析）；既有理論教師指導(dǎo)又有“雙師”指導(dǎo)；還要考慮把校外的工程技術(shù)人員、規(guī)劃設(shè)計人員、工程管理人員、藝術(shù)設(shè)計人員，以及學(xué)生實習(xí)單位、試用單位的工程技術(shù)人員納入指導(dǎo)隊伍。這樣做，可以促進學(xué)生把實習(xí)單位、試用單位遇到的工程實際問題作為畢業(yè)設(shè)計的選題，既解決選題問題，又可以大幅度提高隱性知識在畢業(yè)設(shè)計中的作用；既提高畢業(yè)設(shè)計的質(zhì)量，使得畢業(yè)設(shè)計達(dá)到理論性、實用性、創(chuàng)新性、綜合性兼具的最高境界，又可能解決企業(yè)技術(shù)進步中實際問題，甚至產(chǎn)生專利，從而為建設(shè)創(chuàng)新型國家作出貢獻。

第三，要求學(xué)生通過虛擬或現(xiàn)實方式，或者“虛擬+現(xiàn)實”的方式，組成項目小組，合作完成畢業(yè)設(shè)計，培養(yǎng)團隊合作精神。這樣，“眾人拾柴火高”，發(fā)揮個體的作用，集中多人的智慧，既可以提高畢業(yè)設(shè)計的質(zhì)量，又培養(yǎng)畢業(yè)生進入工作崗位所需要的團隊合作精神和團隊合作能力。

2.既重視教師主體的作用，又重視學(xué)生主體的作用。關(guān)于學(xué)生與教師的關(guān)系，長期以來存在何者主體、何者主導(dǎo)的爭論，眾說紛紜，莫衷一是。教育學(xué)最新理論流派建構(gòu)主義跳出主體主導(dǎo)之爭，認(rèn)為學(xué)習(xí)者是信息加工的主體，學(xué)習(xí)是學(xué)生通過自己對學(xué)習(xí)資源的主動學(xué)習(xí)以及同教師的交流和互動，來發(fā)現(xiàn)新知識并融入自己原有知識體系，從而建構(gòu)自己知識系統(tǒng)的過程，因而是學(xué)習(xí)的主體。畢業(yè)設(shè)計作為學(xué)生學(xué)習(xí)過程的最終環(huán)節(jié)，是一個將所學(xué)知識集中和應(yīng)用的過程，因而學(xué)生應(yīng)該是主體。從另一個角度分析，從畢業(yè)設(shè)計是教學(xué)過程的終端環(huán)節(jié)來說，教師既是參與這個過程的主體（指導(dǎo)學(xué)生選題、實施等），更是終端環(huán)節(jié)質(zhì)量保障（指導(dǎo)學(xué)生答辯，給定學(xué)生成績等）的主體。

重視學(xué)生的主體作用，要求學(xué)生學(xué)會有效利用課程資源。學(xué)生要了解、掌握建構(gòu)主義“參與者”教學(xué)觀，即由“學(xué)生是知識旁觀者理論”轉(zhuǎn)向為“學(xué)生是知識參與者理論”。比如，計算機專業(yè)的可以將自己的奇思妙想與指導(dǎo)教師溝通、磋商，把一些獨特的想法作為開發(fā)小軟件的選題；在畢業(yè)設(shè)計的實施階段，把自己在實習(xí)工作、頂崗工作的經(jīng)驗、見解及時與教師溝通、反饋，既把工作中的問題解決，又把問題出現(xiàn)的情境、思考的過程，到問題解決的整個過程以顯性知識的方式表達(dá)出來，以充分發(fā)揮學(xué)生作為知識參與者、創(chuàng)造者的作用。

重視教師主體的作用，主要體現(xiàn)在以下教學(xué)工作上。比如，對計算機專業(yè)的學(xué)生，在前期的課程教學(xué)安排方面，可以通過增設(shè)與學(xué)生生活密切相關(guān)的綜合性課程設(shè)計創(chuàng)新實驗（學(xué)生信息管理系統(tǒng)、運動會信息管理系統(tǒng)、家庭財務(wù)管理系統(tǒng)、電話簿管理系統(tǒng)的設(shè)計與實現(xiàn)），來奠定畢業(yè)設(shè)計的基礎(chǔ)。又如，在選題階段，進行選題方式改革，改革以往“教師出題，學(xué)生選題”的單一模式為“教師出題+學(xué)生出題”的復(fù)合模式。教師要按照雙主體理論，把自己的科研思路與設(shè)想，與學(xué)生一起討論，共同填寫科研申報書，把一些過去填報申請書的成功經(jīng)驗等隱性知識告訴學(xué)生，幫助學(xué)生選題；或者把自己的在研項目切入一部分難度較小的內(nèi)容（如程序開發(fā)、寫作的容易程序），直接作為學(xué)生畢業(yè)設(shè)計選題的內(nèi)容。再如，在畢業(yè)設(shè)計的實施階段，應(yīng)掌握校方已有及他人已有的資源，發(fā)揮教師擁有較多顯性知識的優(yōu)勢，加強與學(xué)生的互動，為開展畢業(yè)設(shè)計奠定深厚的知識基礎(chǔ)和能力基礎(chǔ)。

（二）四L策略的實現(xiàn)路徑

四L策略指的是在畢業(yè)設(shè)計教學(xué)管理中，應(yīng)用知識管理理論時采用兩件（硬件、軟件）策略、兩部（內(nèi)部、外部）策略、兩性（顯性知識、隱性知識）策略、兩勵（物質(zhì)獎勵，精神鼓勵）策略

1.實施“兩件策略”，對畢業(yè)設(shè)計所需要的兩件（遠(yuǎn)程指導(dǎo)系統(tǒng)的硬件與軟件）進行充實和應(yīng)用的策略，簡言之，就是要增加硬件，完善軟件。

知識管理的目的是促進知識的存儲、傳播、創(chuàng)造和應(yīng)用。達(dá)到這一目標(biāo)，離不開硬件和軟件。硬件是基礎(chǔ)。在畢業(yè)設(shè)計由信息化管理走向知識管理的進程中，高職院校要進一步完善硬件，如增加視頻平臺，提升硬件檔次。

軟件是關(guān)鍵。本文所述軟件，包括兩個方面，一是學(xué)校及教師的服務(wù)方式和服務(wù)質(zhì)量，二是計算機程序軟件。為了解決畢業(yè)班的學(xué)生一邊承擔(dān)畢業(yè)設(shè)計任務(wù)，一邊又要在外找工作的矛盾，一些高職院校購買遠(yuǎn)程指導(dǎo)系統(tǒng)或研制了畢業(yè)設(shè)計在線指導(dǎo)軟件，對畢業(yè)設(shè)計進行信息化管理，比較好解決了開展畢業(yè)設(shè)計與到校外找工作的時間、空間矛盾的同時，還比較好地克服了傳統(tǒng)上畢業(yè)設(shè)計人工操作導(dǎo)致的出錯度高、出錯之后不易修改以及手工操作效率低等弊病，但學(xué)生在畢業(yè)設(shè)計過程各個階段遇到或面臨的壓力感、緊張感、困惑感導(dǎo)致看不懂文件、聽不懂指導(dǎo)，表達(dá)不出問題，寫不好摘要都令學(xué)生郁悶、難堪。學(xué)校應(yīng)改善對學(xué)生的服務(wù)。一方面，可以通過安排教師排班，遠(yuǎn)程指導(dǎo)畢業(yè)生開展畢業(yè)設(shè)計，另一方面，可以委派實習(xí)指導(dǎo)教師或帶隊教師實地指導(dǎo)畢業(yè)生的畢業(yè)設(shè)計。

在軟件系統(tǒng)方面，高職院校的遠(yuǎn)程指導(dǎo)系統(tǒng)普遍實行的是信息化管理，信息化管理側(cè)重于表達(dá)記錄型信息的管理，這是因為信息化管理重視顯性知識的管理，而忽視隱性知識(如個人的知識、經(jīng)歷、經(jīng)驗、能力、訣竅和工作技巧等)的管理。如，在畢業(yè)設(shè)計指導(dǎo)中，信息化指導(dǎo)系統(tǒng)只是把學(xué)校的政策、規(guī)定以及選題指導(dǎo)放在信息系統(tǒng)上，學(xué)生的提問、在工作現(xiàn)場的感悟、互動的火花則沒有地方表達(dá)，學(xué)生的一些活生生的隱性知識也沒有辦法固化、凝練為顯性知識，也就更沒有辦法為教師所掌握并成為教師的顯性知識。在知識經(jīng)濟時代，要建立現(xiàn)代化的教學(xué)環(huán)境，增強學(xué)生的信息意識，提高學(xué)生的信息問題解決能力，發(fā)展學(xué)生的知識管理能力[4]。為了解決畢業(yè)設(shè)計信息化管理模式存在的重技術(shù)手段，輕人文關(guān)懷的現(xiàn)象，解決信息管理僅強調(diào)管理的技術(shù)和手段，交互、即時性、人性化不夠，反饋、控制不夠等難題，高職院校應(yīng)從以下方面進行努力，打造畢業(yè)設(shè)計的“云服務(wù)平臺”：

（1）搭建知識共享資源平臺。教師可以充分利用平臺達(dá)到知識共享的目的。可以上傳、下載本專業(yè)優(yōu)秀教師的講課教案、授課視頻、讀書心得、教學(xué)心得等，也可以上傳自己的教案、授課視頻、心得體會，供學(xué)生學(xué)習(xí)。還可以把存儲在教育者和學(xué)生大腦中解答問題的技巧和經(jīng)驗、教學(xué)經(jīng)驗等納入遠(yuǎn)程指導(dǎo)系統(tǒng)平臺，使這些教育知識資源成為知識庫。

（2）建設(shè)個人數(shù)字圖書館。個人數(shù)學(xué)圖書館為個人知識管理的有效進行提供了良好的平臺，其最大的功能主要體現(xiàn)在對知識的整理與分類上，這也是進行個人知識管理很重要的一個環(huán)節(jié)。如果在指導(dǎo)畢業(yè)設(shè)計時，建設(shè)好、運用好個人數(shù)字圖書館，就能更好地促進知識的使用和創(chuàng)新，使知識管理達(dá)到更高的水平和層次。

（3）啟用知識交流共享工具（包括BBS、QQ、blog、微博）。在知識管理模塊中， 無論專家、教師、學(xué)生， 都既是知識學(xué)習(xí)者也是知識傳播者， 專家、教師、學(xué)生相互之間不斷發(fā)生著知識的交流、共享、應(yīng)用和創(chuàng)新， 尤其是通過BBS論壇、blog、微博等交流工具， 鞏固學(xué)習(xí)者對知識的深刻、全面的理解， 特別是有利于學(xué)生從專家、教師的言行中獲得豐富的隱性知識。

（4）將畢業(yè)設(shè)計遠(yuǎn)程指導(dǎo)系統(tǒng)鏈接百度、Google等搜索引擎。知識的搜索和獲取是知識管理的基本要素，在平臺上嵌入百度、google 等成熟搜索引擎，實現(xiàn)全文搜索，讓學(xué)生快速有效地發(fā)現(xiàn)并取回需要的信息。

（5）離線狀態(tài)下的實時通訊。添加短消息網(wǎng)關(guān)， 綁定手機， 使消息通訊更加迅捷及時。離線時平臺能向手機發(fā)送短消息提醒其接收郵件。當(dāng)有新的郵件，電子郵件系統(tǒng)也能以聲音視覺等形式在收件人上線時對其進行提醒。

（6）構(gòu)建選題測試子系統(tǒng)。即學(xué)生在設(shè)計選題前期，參加平臺提供的測試，了解自己的專業(yè)知識掌握能力和動手能力，以便選題，同時也為教師了解學(xué)生具體情況提供參考，確保畢業(yè)設(shè)計選題工作的順利開展和如期完成。

2.采用“兩部策略”：對畢業(yè)設(shè)計所依托的兩部（高校內(nèi)部、外部）資源實行開發(fā)運用策略，發(fā)揮高校內(nèi)部和外部兩種資源的作用。

一是要擴大兼職指導(dǎo)隊伍。根據(jù)管理學(xué)關(guān)于管理是“通過計劃、組織、指揮、協(xié)調(diào)、控制、反饋”這些基本環(huán)節(jié)所展開的活動理論，有必要進行畢業(yè)設(shè)計的指導(dǎo)隊伍進行擴大、重組和創(chuàng)新。在畢業(yè)設(shè)計指導(dǎo)隊伍的“組織”環(huán)節(jié)，根據(jù)高職院校應(yīng)用型人才培養(yǎng)的目標(biāo)，必須吸引校外的工程師、程序員、律師、會計師、設(shè)計師作為兼職的畢業(yè)設(shè)計指導(dǎo)教師。可以借助網(wǎng)絡(luò)平臺安排企業(yè)專家或名師在線答疑與邀請校內(nèi)外專家、企業(yè)高級技術(shù)人才、知名學(xué)者舉辦學(xué)術(shù)講座相結(jié)合，讓學(xué)生能夠有機會根據(jù)需要向?qū)＜覍W(xué)習(xí)，使學(xué)生在畢業(yè)設(shè)計中的地位從被動向主動轉(zhuǎn)變，提升學(xué)生知識應(yīng)用能力，完善學(xué)生知識結(jié)構(gòu)，提高學(xué)生的素質(zhì)。

二是完善產(chǎn)學(xué)研基地建設(shè)。要通過建立產(chǎn)學(xué)研基地等形式，把高校教師那些擁有科研含金量的成果，或?qū)W生創(chuàng)新價值的畢業(yè)設(shè)計的產(chǎn)品推向市場，實施畢業(yè)設(shè)計知識產(chǎn)品市場化、產(chǎn)業(yè)化戰(zhàn)略，加快科技成果的轉(zhuǎn)化，從而促進高教的發(fā)展，讓企業(yè)從中獲得收益，走多贏（學(xué)生、教師、學(xué)校、企業(yè)）戰(zhàn)略，實現(xiàn)經(jīng)濟建設(shè)和高職教育的共同繁榮。

3.應(yīng)用“兩性策略”，在畢業(yè)設(shè)計中促進兩性（隱性知識、顯性知識）知識相互轉(zhuǎn)化。高職院校在畢業(yè)設(shè)計教學(xué)模式創(chuàng)新中，若要實現(xiàn)從顯性知識向隱性知識的轉(zhuǎn)化，從隱性知識向顯性知識的轉(zhuǎn)化、從隱性知識向隱性知識轉(zhuǎn)化、從顯性知識向顯性知識的轉(zhuǎn)化，的轉(zhuǎn)化，就應(yīng)采取以下“四法”：

(1)內(nèi)化法。主要是師生通過閱讀、聆聽、體驗、操作、學(xué)習(xí)實踐，把文檔上的知識內(nèi)化為自己的能力。比如，規(guī)定學(xué)生出題必須在閱讀一定量文獻、書籍等資料后，從中獲得某種體驗、體悟，提高自己的選題能力。

(2)外化法。把每個人在頭腦中的潛在能力通過教學(xué)中的情景化學(xué)習(xí)和案例分析等教學(xué)模式，轉(zhuǎn)化為可用文檔表述的顯性知識。學(xué)生在與學(xué)校的畢業(yè)設(shè)計指導(dǎo)教師以及實習(xí)崗位上的企業(yè)工程技術(shù)人員的交流之后，提煉出有價值的研究方向或擬開發(fā)的程序，把它表達(dá)為研究問題，并申報畢業(yè)設(shè)計選題，以體現(xiàn)知識管理。

(3)社會化法。高職院校的畢業(yè)生到企業(yè)實習(xí)、當(dāng)徒弟，通過觀察、模仿，從師傅、工程師、程序設(shè)計師那里學(xué)到經(jīng)驗，將他人的隱性知識轉(zhuǎn)化為自身的隱性知識。不但是學(xué)生，指導(dǎo)教師也應(yīng)到企業(yè)去，虛心向工程技術(shù)人員、管理崗位專業(yè)人員學(xué)習(xí)，掌握隱性知識。九江學(xué)院信息學(xué)院通過定期不定期地選派教師到實踐教學(xué)基地，讓教師們深入公司、廠家一線了解企業(yè)實際，熟悉了產(chǎn)業(yè)前沿、行業(yè)規(guī)則，鍛煉了工程實踐能力，獲得了大量的隱性知識。

（4）綜合化法。綜合化法指零散的知識通過計算機進行整理綜合，建成數(shù)據(jù)庫和信息資源庫，形成系統(tǒng)化的知識，實現(xiàn)增加、傳遞和共享知識。作為學(xué)習(xí)型組織的高校，必須建設(shè)共享知識的校園文化，營造教師與教師、學(xué)生與教師、學(xué)生與學(xué)生之間良好溝通的良好氛圍。高職院校的核心管理層應(yīng)該把知識管理提高到戰(zhàn)略的高度來對待，通過制定制度來規(guī)范知識共享，并以此來建立共享機制和文化氛圍。同時，注將顯性知識通過文本的方式（如工作日志、研討會資料、企業(yè)考察報告、科研項目、工程項目資料）或網(wǎng)絡(luò)存儲的形式進行積累和共享，避免出現(xiàn)因關(guān)鍵教師離職而產(chǎn)生的知識斷裂或者專業(yè)建設(shè)倒退的情況。

4.使用“兩勵策略”：對在畢業(yè)設(shè)計中熟練地應(yīng)用知識管理且產(chǎn)生成果的師生及管理者進行物質(zhì)獎勵與精神鼓勵。在“社會分工細(xì)化，知識內(nèi)容不斷深入的情況下，只有彼此間交流、共享，才可能以較高的效率實現(xiàn)個人知識的更新，達(dá)到的局面[4]。對于那些在畢業(yè)設(shè)計教學(xué)過程中發(fā)揮了智慧，提高了畢業(yè)設(shè)計質(zhì)量，推進了知識的發(fā)展，推進學(xué)習(xí)型組織和創(chuàng)新型國家建設(shè)的人，無論是教師還是學(xué)生，無論是個體和集體，都要給予物質(zhì)獎勵和精神鼓勵。

一方面，要以多種方式獎勵鼓勵教師和教育管理工作者。對于認(rèn)真學(xué)習(xí)和積極應(yīng)用知識管理理論來開展畢業(yè)設(shè)計的指導(dǎo)教師、管理工作者，要給予物質(zhì)獎勵和精神獎勵；對于自覺、不自覺運用知識管理理論來積極、有效地指導(dǎo)畢業(yè)設(shè)計的指導(dǎo)教師，高校應(yīng)該廣泛宣傳其事跡，并且力爭打破既往評職稱只看論文、課題的陳腐做法，促使廣大教師把顯性知識、隱性知識在畢業(yè)設(shè)計遠(yuǎn)程指導(dǎo)指導(dǎo)中充分展示，并在這一過程中把當(dāng)代大學(xué)生培養(yǎng)成具有當(dāng)念特征、扎實專業(yè)基礎(chǔ)、應(yīng)用型復(fù)合型的高級專門人才。

另一方面，要以多種方式鼓勵那些能夠識別、獲取、傳播、擴散、創(chuàng)造知識的學(xué)生。可以舉行課程設(shè)計比賽，把學(xué)生的課程設(shè)計（作品）掛在網(wǎng)上，進行展覽，還可以存檔，給學(xué)生發(fā)一份學(xué)校、學(xué)院的存檔證明（證明學(xué)生的實踐動手能力、工程應(yīng)用與開發(fā)能力，提高他們在今后畢業(yè)設(shè)計中的選題和完成能力。這份證書也許會成為學(xué)生求職、就業(yè)、創(chuàng)業(yè)的一塊最重要的敲門磚）。對于兩類知識共享的積極參與者（比如，經(jīng)常參與畢業(yè)設(shè)計的討論，共享實習(xí)期間、畢業(yè)設(shè)計完成期間提出隱性知識的學(xué)生），畢業(yè)設(shè)計給予加分。這樣，便可以提高畢業(yè)生的積極性，提高高職生的動手能力、實踐能力、創(chuàng)新能力、團隊合作能力。

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