時(shí)間：2022-05-11 03:30:22
開(kāi)篇：寫(xiě)作不僅是一種記錄，更是一種創(chuàng)造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇自由貿(mào)易論文，希望這些內(nèi)容能成為您創(chuàng)作過(guò)程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進(jìn)步。
眾所周知，自由貿(mào)易在長(zhǎng)期是有利于經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，但是在中短期，尤其是那些原來(lái)貿(mào)易保護(hù)程度較高的發(fā)展中國(guó)家，加入自由貿(mào)易區(qū)需要付出一定的代價(jià)（調(diào)整成本）。因?yàn)殛P(guān)稅的取消、貿(mào)易壁壘的消除總會(huì)引起國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，使資源在各個(gè)產(chǎn)業(yè)之間重新配置。然而，這個(gè)過(guò)程是痛苦的。那些原來(lái)有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)會(huì)發(fā)展壯大，而那些沒(méi)有競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)業(yè)則終將被淘汰，從而導(dǎo)致一些產(chǎn)業(yè)的部分資本荒置和勞動(dòng)力失業(yè)。這在一定程度上影響了一些國(guó)家在執(zhí)行自由貿(mào)易區(qū)計(jì)劃的決心和行動(dòng)。但是，如果區(qū)內(nèi)貿(mào)易的擴(kuò)大主要來(lái)自產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，那么，各國(guó)加入自由貿(mào)易區(qū)的成本就比較低(DixonandMenon,1995)。因?yàn)楫a(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易并不是導(dǎo)致生產(chǎn)要素在產(chǎn)業(yè)間的流動(dòng)，而是在同一個(gè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)流動(dòng)，是產(chǎn)業(yè)內(nèi)的專(zhuān)業(yè)化，其資本和勞動(dòng)力的變動(dòng)更容易適應(yīng)新環(huán)境(Krugman,1981)。因此，本人認(rèn)為東盟區(qū)域貿(mào)易合作，區(qū)內(nèi)貿(mào)易的擴(kuò)大主要是以何種形式——產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易還是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易——是一個(gè)值得研究的問(wèn)題。
一、東盟的區(qū)內(nèi)貿(mào)易
自1994年?yáng)|盟自由貿(mào)易區(qū)計(jì)劃正式實(shí)施以來(lái)，在區(qū)內(nèi)關(guān)稅減免方面取得了較大的進(jìn)展。截止到2001年5月，其CEPT(CommonEffectivePreferentialTariffScheme)（注：CEPT稱(chēng)為《共同有效優(yōu)惠關(guān)稅協(xié)定》，是東盟自由貿(mào)易區(qū)的主要運(yùn)行機(jī)制。CEPT產(chǎn)品包括四類(lèi)，即列入清單產(chǎn)品、暫時(shí)例外產(chǎn)品、一般例外產(chǎn)品和敏感產(chǎn)品。）產(chǎn)品的加權(quán)平均關(guān)稅由1993年的12.76%下降到2001年的3.21%，而且有98.3%的商品屬于“CEPT列入清單”，其中92.7%商品的關(guān)稅在5%以下。2000年?yáng)|盟自由貿(mào)易區(qū)的區(qū)內(nèi)貿(mào)易總額為1595.91億美元（注：2000年泰國(guó)區(qū)內(nèi)貿(mào)易的進(jìn)出口值只包括頭9個(gè)月的數(shù)據(jù)。），比1993年增加了93.58%。同時(shí)，2000年?yáng)|盟自由貿(mào)易區(qū)區(qū)內(nèi)貿(mào)易比重為22.32%，比1993年提高了3.14個(gè)百分點(diǎn)，年均增長(zhǎng)2.19%。因此，從區(qū)內(nèi)貿(mào)易比重來(lái)看，東盟區(qū)域貿(mào)易合作在擴(kuò)大區(qū)內(nèi)貿(mào)易上有一定程度的作用。當(dāng)然，東盟區(qū)域貿(mào)易合作對(duì)各成員國(guó)的影響是不同的。馬來(lái)西亞和文萊的區(qū)內(nèi)貿(mào)易比重有所下降，雖然文萊的區(qū)內(nèi)貿(mào)易比重居?xùn)|盟自由貿(mào)易區(qū)的首位，但其區(qū)內(nèi)貿(mào)易在東盟自由貿(mào)易區(qū)區(qū)內(nèi)貿(mào)易總量中的份額卻很低，只有0.74%，而且文萊的出口主要是石油和天然氣，變化起伏較大。而印尼、菲律賓和泰國(guó)的區(qū)內(nèi)貿(mào)易比重有較大幅度的提升，年均增長(zhǎng)率分別達(dá)6.67%、7.92%和4.79%，說(shuō)明東盟自由貿(mào)易區(qū)的建設(shè)使區(qū)域內(nèi)原先貿(mào)易保護(hù)程度比較高的國(guó)家加強(qiáng)了同區(qū)域內(nèi)其他國(guó)家的貿(mào)易聯(lián)系，這在一定程度上有助于擴(kuò)大經(jīng)濟(jì)規(guī)模，增強(qiáng)其出口產(chǎn)品在區(qū)域內(nèi)的競(jìng)爭(zhēng)力。
二、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指標(biāo)
對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易問(wèn)題的經(jīng)驗(yàn)性和統(tǒng)計(jì)性研究始于20世紀(jì)60年代，主要涉及經(jīng)濟(jì)一體化對(duì)貿(mào)易專(zhuān)業(yè)化的影響，其代表人物有沃頓恩(Verdoorn,1960)、米歇里(Michaely,1962)、巴拉薩(1966)、格魯伯和勞艾德(GrubelandLloyd,1975)等，他們都建立了各自的測(cè)量指標(biāo)。其中，格魯伯－勞艾德指標(biāo)(Grubel-LloydIndex)是迄今為止最具權(quán)威的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易測(cè)量指標(biāo)，簡(jiǎn)稱(chēng)GL，其表達(dá)式如下：
附圖
其中，X[,ij]、M[,ij]分別代表i國(guó)j產(chǎn)業(yè)的出口額和進(jìn)口額，如果i國(guó)j產(chǎn)業(yè)的貿(mào)易全部為產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易，則GL[,ij]=0；如果i國(guó)j產(chǎn)業(yè)的貿(mào)易全部為產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，則GL[,ij]=1。因此，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指標(biāo)值在0-1間變動(dòng)，GL[,ij]越接近1，說(shuō)明產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的程度越高，GL[,ij]越接近0，則說(shuō)明產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的程度越低。
而一國(guó)所有產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指標(biāo)是各產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易比率的加權(quán)平均數(shù)，其表達(dá)式為：
附圖
表1東盟自由貿(mào)易區(qū)區(qū)內(nèi)貿(mào)易比重單位：%
附圖
注：此處的區(qū)域內(nèi)貿(mào)易比重指一國(guó)或區(qū)域的區(qū)內(nèi)貿(mào)易占該國(guó)或該區(qū)域總貿(mào)易的比例。2000年泰國(guó)只包括1-9月份的進(jìn)出口數(shù)據(jù)。
資料來(lái)源：ASCUDatabase。
人們通常用一段時(shí)間內(nèi)格魯伯－勞艾德指標(biāo)的變化來(lái)說(shuō)明產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的重要性，如伊瑪達(dá)(Imada,1990)、阿里夫(Ariff,1991)、基旺(Kwan,1994)和拉曼薩米(Ramasamy,1995)都用此指標(biāo)對(duì)東盟產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易進(jìn)行研究。但是我們所要說(shuō)明的是建立自由貿(mào)易區(qū)的調(diào)整成本，也就是研究該時(shí)期區(qū)內(nèi)貿(mào)易的增加主要來(lái)源于產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易還是凈貿(mào)易(nettrade,NT)，（注：在此用公式對(duì)相關(guān)概念作一介紹。TTi=NTi+IITi，其中TTi=Xi+Mi，NTi=｜Xi-Mi｜，TTi指i國(guó)的區(qū)內(nèi)貿(mào)易的進(jìn)出口總額，Xi、Mi分別指i國(guó)區(qū)內(nèi)貿(mào)易的出口額和進(jìn)口額。tti、nti和iiti分別是一段時(shí)期TTi、NTi和IITi的增長(zhǎng)率。）而格魯伯－勞艾德指標(biāo)并不能說(shuō)明產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易對(duì)增加的區(qū)內(nèi)貿(mào)易的貢獻(xiàn)程度。另外，該指標(biāo)還會(huì)引起誤導(dǎo)，因?yàn)椋袝r(shí)盡管產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易比凈貿(mào)易對(duì)增加的區(qū)內(nèi)貿(mào)易的貢獻(xiàn)低，但是該指標(biāo)仍然呈上升趨勢(shì)；同樣，有時(shí)該指標(biāo)呈下降趨勢(shì)，盡管產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易比凈貿(mào)易對(duì)增加的區(qū)內(nèi)貿(mào)易的貢獻(xiàn)率較低，這是因?yàn)椋?/p>
當(dāng)iit[,i]＞nt[,i]時(shí)，意味著GL[,i]是上升的，但是，如果GL[,i]＜nt[,i]/(nt[,i]+iit[,i]),nt[,i]+iit[,i]＞0，則Ciit[,i]＜Cnt[,i]；類(lèi)似地，當(dāng)nti＞iiti時(shí)，意味著GLi是下降的，但是，如果GL[,i]＞nt[,i]/(nt[,i]+iit[,i]),nt[,i]+iit[,i]＞0，則Cnt[,i]＜Ciit[,i]。
產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易和凈貿(mào)易的貢獻(xiàn)率表達(dá)式如下(Menon,1996)：
tt[,i]=Cnt[,i]+Ciit[,i],(3)
其中，Cnt[,i]=(1-GL[,i])nt[,i],(4)
Ciit[,i]=GL[,i]iit[,i],(5)
tt[,i]、nt[,i]和iit[,i]分別是i國(guó)一段時(shí)期TT[,i]、NT[,i]和IIT[,i]的增長(zhǎng)率，Cnt[,i]和Ciit[,i]分別指nt[,i]和iit[,i]對(duì)增加的區(qū)內(nèi)貿(mào)易的貢獻(xiàn)率，GL[,i]指基期i國(guó)的格魯伯勞艾德指標(biāo)。三、樣本的確定與數(shù)據(jù)來(lái)源
國(guó)際貿(mào)易的商品成千上萬(wàn)，確定這些貿(mào)易中哪些屬于產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，哪些屬于產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易，涉及到商品的分類(lèi)和產(chǎn)業(yè)的定義問(wèn)題。本研究根據(jù)HS編碼來(lái)劃分。（注：HS編碼全稱(chēng)為協(xié)調(diào)商品名稱(chēng)和編碼制度(TheHarmonizedCommodityDescriptionandCodingSystem,HSCode)，也簡(jiǎn)稱(chēng)協(xié)調(diào)制度，是一種多用途的國(guó)際貿(mào)易商品分類(lèi)目錄，廣泛用于國(guó)際貿(mào)易有關(guān)各國(guó)和國(guó)際組織的征稅、統(tǒng)計(jì)、運(yùn)輸?shù)确矫妫瞧褡钔晟?、系統(tǒng)、科學(xué)的國(guó)際貿(mào)易分類(lèi)體系。HS編碼一位數(shù)為類(lèi)，兩位數(shù)為章，二者分別有22類(lèi)和99章。）一般說(shuō)來(lái)，產(chǎn)業(yè)劃分的越細(xì)，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指標(biāo)就越低，反之亦然。由于受數(shù)據(jù)的影響，本文將按章，也就是HS編碼兩位數(shù)等級(jí)數(shù)據(jù)來(lái)劃分，然后再用加權(quán)平均法計(jì)算HS編碼一位數(shù)（類(lèi)）和所有商品總體的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指標(biāo)及其對(duì)區(qū)內(nèi)貿(mào)易的增長(zhǎng)貢獻(xiàn)率。
本文對(duì)1993年至2000年期間東盟自由貿(mào)易區(qū)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易進(jìn)行實(shí)證分析，并將1993年作為基期。東盟自由貿(mào)易區(qū)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易進(jìn)出口數(shù)據(jù)來(lái)源于ASCU數(shù)據(jù)庫(kù)。
四、實(shí)證研究結(jié)果及其分析
利用公式(1)-(5)，本文計(jì)算了東盟自由貿(mào)易區(qū)區(qū)內(nèi)貿(mào)易的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指標(biāo)。
就東盟自由貿(mào)易區(qū)整體而言，1993年至2000年期間，東盟自由貿(mào)易區(qū)區(qū)內(nèi)貿(mào)易增加了94%，其中產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易提高了75%，產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易提升了18%，換句話說(shuō)，東盟自由貿(mào)易區(qū)區(qū)內(nèi)貿(mào)易的增加有近80%來(lái)源于產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。從部門(mén)看，在18類(lèi)商品中，（注：本文將武器彈藥、雜項(xiàng)制品、藝術(shù)品和其他未分類(lèi)商品排除在外，故只有18類(lèi)商品。）除了動(dòng)植物油脂類(lèi)商品外，東盟自由貿(mào)易區(qū)其他17類(lèi)商品的區(qū)內(nèi)貿(mào)易值都有不同程度的增加，其中機(jī)電音像設(shè)備和化工產(chǎn)品的區(qū)內(nèi)貿(mào)易增幅最大，均超過(guò)一倍，分別達(dá)1.45倍和1.42倍。而就產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的貢獻(xiàn)率而言，除了植物產(chǎn)品、動(dòng)植物油脂和木及木制品外，其他15類(lèi)商品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的貢獻(xiàn)率高于產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易的貢獻(xiàn)率。
從東盟自由貿(mào)易區(qū)各國(guó)的具體情況看，除了文萊的區(qū)內(nèi)貿(mào)易下降了14.54%外，其他5個(gè)國(guó)家的區(qū)內(nèi)貿(mào)易額均有較大幅度的增長(zhǎng)，其中，菲律賓和印尼的增幅最高，分別達(dá)3.08倍和1.31倍。雖然文萊的區(qū)內(nèi)貿(mào)易額有所下降，但其產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易卻增加了近10%，其他5個(gè)國(guó)家的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易對(duì)擴(kuò)大的區(qū)內(nèi)貿(mào)易的貢獻(xiàn)率都大于產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易的貢獻(xiàn)率。
很顯然，東盟自由貿(mào)易區(qū)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的實(shí)證研究結(jié)果說(shuō)明東盟區(qū)域貿(mào)易合作有助于東盟產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的發(fā)展。產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易在東盟區(qū)內(nèi)貿(mào)易的重要性的提高說(shuō)明了貿(mào)易自由化所帶來(lái)的短期調(diào)整成本低于原先一些國(guó)家的預(yù)計(jì)?？磥?lái)那些擔(dān)心貿(mào)易自由化會(huì)導(dǎo)致巨大的短期調(diào)整成本的生產(chǎn)者是言過(guò)其實(shí)了。各個(gè)東盟國(guó)家應(yīng)對(duì)那些院外活動(dòng)團(tuán)體的說(shuō)辭持審慎態(tài)度，不要為此而改變貿(mào)易自由化的進(jìn)程。
那么，到底是什么因素提高了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易在東盟區(qū)內(nèi)貿(mào)易的重要性呢？我想主要有以下幾個(gè)原因。根據(jù)林德?tīng)?Linder)的“需求偏好相似論”(DemandPreferenceSimilarityTheory)，相似的收入水平和消費(fèi)偏好促進(jìn)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。自80年代開(kāi)始，特別是80年代后期開(kāi)始，東盟各國(guó)的人均國(guó)民生產(chǎn)總值有了較大幅度的增長(zhǎng)，1987年至1996年的9年間，泰國(guó)的人均國(guó)民生產(chǎn)總值年均增長(zhǎng)率最高，高達(dá)7.80%，馬來(lái)西亞、新加坡和印尼則分別為6.05%、7.48%和6.36%，菲律賓最低，為2.88%。隨著東盟各國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，東盟的市場(chǎng)容量迅速擴(kuò)充，需求越來(lái)越重疊，從而使東盟的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易比例越來(lái)越高。其次，東盟各國(guó)的工業(yè)化建設(shè)。1987年至1996年的9年間，泰國(guó)、馬來(lái)西亞和印尼的工業(yè)附加值年均增長(zhǎng)率都達(dá)到兩位數(shù)，分別高達(dá)12.18%、11.74%和10.07%，新加坡為9.22%，菲律賓最低，為4.05%，可見(jiàn)東盟的工業(yè)生產(chǎn)能力大大提升了。隨著工業(yè)化進(jìn)程的發(fā)展，東盟產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的分工就越細(xì)，異質(zhì)產(chǎn)品的生產(chǎn)規(guī)模就越大，從而形成異質(zhì)產(chǎn)品的供給市場(chǎng)，伴隨著需求結(jié)構(gòu)的日益趨同性，東盟的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易增加了。第三，東盟自由貿(mào)易區(qū)的建設(shè)。隨著東盟自由貿(mào)易區(qū)的發(fā)展，東盟國(guó)家之間的關(guān)稅越來(lái)越低，到2001年?yáng)|盟自由貿(mào)易區(qū)90%以上商品（CEPT列入清單商品）的關(guān)稅低于5%，各國(guó)的貿(mào)易保護(hù)程度大大降低了。這促進(jìn)了東盟區(qū)域資源的重新配置，一些資源從進(jìn)口部分轉(zhuǎn)移到出口部分，使出口產(chǎn)品更加多樣化，提高了產(chǎn)業(yè)的水平分工。根據(jù)巴拉薩和波溫斯(BalassaandBauwens,1987)的實(shí)證研究，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易與加入?yún)^(qū)域經(jīng)濟(jì)組織呈正向關(guān)系，即組建區(qū)域經(jīng)濟(jì)組織有助于區(qū)內(nèi)貿(mào)易的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的發(fā)展。最后是跨國(guó)公司的全球化戰(zhàn)略?？鐕?guó)公司在東盟的投資主要有兩個(gè)時(shí)期。第一個(gè)時(shí)期是70年代中期至80年代中期，跨國(guó)公司在該時(shí)期的投資主要是為了避免東盟國(guó)家的進(jìn)口限制和壁壘；第二個(gè)時(shí)期是90年代，其目的主要是為了尋求生產(chǎn)的低成本，并將東盟作為出口基地。此次的投資主要是在消費(fèi)類(lèi)電子和電子配件。正是第二個(gè)時(shí)期的投資大大促進(jìn)了東盟國(guó)家間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，這些產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易主要是那些電子配件等中間產(chǎn)品。隨著跨國(guó)公司的發(fā)展，跨國(guó)公司的內(nèi)部貿(mào)易（Intra-firmTrade，也稱(chēng)公司內(nèi)貿(mào)易）也不斷擴(kuò)大，而在公司內(nèi)貿(mào)易中相當(dāng)部分屬于產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易?，F(xiàn)以日本豐田汽車(chē)在東盟各國(guó)的投資為例，來(lái)說(shuō)明跨國(guó)公司在東盟的投資有助于東盟區(qū)內(nèi)貿(mào)易的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易（參見(jiàn)圖1）。日本豐田汽車(chē)公司在東盟地區(qū)內(nèi)展開(kāi)產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工，把汽車(chē)零部件生產(chǎn)分布到各國(guó)，進(jìn)行專(zhuān)業(yè)化生產(chǎn)，以發(fā)揮規(guī)模效應(yīng)，而且根據(jù)東盟《共同有效優(yōu)惠關(guān)稅協(xié)定》的規(guī)定，這些產(chǎn)品的區(qū)內(nèi)貿(mào)易是享受關(guān)稅減免的。
附圖
圖1東盟汽車(chē)工廠：以豐田汽車(chē)為例
資料來(lái)源：Petri,P.(1993)。
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關(guān)鍵詞：中國(guó)一東盟自由貿(mào)易區(qū)(CAFTA)；廣東；東盟
20101年1月1日，中國(guó)一東盟自由貿(mào)易區(qū)如期全面建成，這是中國(guó)第一個(gè)對(duì)外自由貿(mào)易區(qū)，在中國(guó)對(duì)外經(jīng)濟(jì)關(guān)系中具有里程碑意義。在中國(guó)一東盟自由貿(mào)易區(qū)的框架下，中國(guó)與東盟國(guó)家已經(jīng)簽訂了三個(gè)主要協(xié)議，即《中國(guó)一東盟貨物貿(mào)易協(xié)議》、《中國(guó)一東盟服務(wù)貿(mào)易協(xié)議》、《中國(guó)一東盟投資協(xié)議》。根據(jù)協(xié)議，2010年1月1日，中國(guó)與東盟六個(gè)老成員(新加坡、馬來(lái)西亞、泰國(guó)、印尼、菲律賓、文萊)間的93％貿(mào)易商品關(guān)稅降為零，實(shí)現(xiàn)貨物貿(mào)易自由化。中國(guó)與東盟四個(gè)新成員(柬埔寨、老撾、緬甸、越南)則將在2015年實(shí)行零關(guān)稅。同時(shí)根據(jù)協(xié)議，中國(guó)與東盟之間不僅在要實(shí)現(xiàn)貨物貿(mào)易自由化，而且還要實(shí)現(xiàn)服務(wù)貿(mào)易自由化和投資自由化，這將進(jìn)一步深化了中國(guó)與東盟經(jīng)濟(jì)關(guān)系。隨著自貿(mào)區(qū)內(nèi)生產(chǎn)要素流動(dòng)障礙的減少和消除，自貿(mào)區(qū)的市場(chǎng)會(huì)進(jìn)一步擴(kuò)大。這種市場(chǎng)范圍的擴(kuò)大會(huì)促進(jìn)企業(yè)生產(chǎn)的發(fā)展，擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，降低成本，享受規(guī)模經(jīng)濟(jì)的利益。此外，區(qū)域內(nèi)資金、技術(shù)、商品的流動(dòng)更加自由便利，有利于企業(yè)優(yōu)化配置要素，提高生產(chǎn)效率，同時(shí)也可便利投資者根據(jù)不同國(guó)家的比較優(yōu)勢(shì)重新安排生產(chǎn)布局，尋找更有效率、更具競(jìng)爭(zhēng)力的合作伙伴，從而更好地發(fā)揮比較優(yōu)勢(shì)，增強(qiáng)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。
一、中國(guó)一東盟貨物貿(mào)易自由化對(duì)廣東一東盟貨物貿(mào)易的影響
《中國(guó)一東盟貨物貿(mào)易協(xié)議》于2004年11月簽訂、2005年7月20日起正式實(shí)施，共有23個(gè)條款和3個(gè)附件?！敦浳镔Q(mào)易協(xié)議》規(guī)定，除已有降稅安排的早期收獲產(chǎn)品外，其余的全部產(chǎn)品分為正常產(chǎn)品和敏感產(chǎn)品兩大類(lèi)。在正常產(chǎn)品中，產(chǎn)品又分為一軌產(chǎn)品和二軌產(chǎn)品兩類(lèi)，區(qū)別是二軌產(chǎn)品在取消關(guān)稅的時(shí)間上可享有一定的靈活性。二軌正常產(chǎn)品的關(guān)稅在按降稅模式降到5％以下時(shí)，可保持不超過(guò)5％的關(guān)稅，在比一軌正常產(chǎn)品更晚的時(shí)間降為零。對(duì)中國(guó)和東盟六國(guó)，應(yīng)在2012年1月1日取消二軌正常產(chǎn)品的關(guān)稅，對(duì)東盟四個(gè)新成員，應(yīng)在2018年1月1日取消二軌正常產(chǎn)品的關(guān)稅。但是，二軌產(chǎn)品的數(shù)目有一定限制，中國(guó)和東盟六國(guó)的二軌產(chǎn)品不得超過(guò)150個(gè)六位稅目，東盟新成員二軌產(chǎn)品不得超過(guò)250個(gè)六位稅目。
因此，2010年1月1日，只是一軌商品實(shí)現(xiàn)了零關(guān)稅，加上2004年已實(shí)施降稅的早期收獲產(chǎn)品，至此，中國(guó)一東盟之間實(shí)現(xiàn)零關(guān)稅的商品比重約為93％，基本實(shí)現(xiàn)貿(mào)易自由化。這對(duì)于廣東來(lái)說(shuō)，將產(chǎn)生以下幾方面的影響：
(一)貿(mào)易壁壘的消除會(huì)帶來(lái)貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)，一定程度上促進(jìn)貿(mào)易規(guī)模擴(kuò)大自由貿(mào)易區(qū)除了要求削減關(guān)稅外，而且還要求最大限度地消除非關(guān)稅壁壘，這樣，雙方的產(chǎn)品和服務(wù)能夠比WTO更優(yōu)惠的條件進(jìn)入對(duì)方市場(chǎng)，部分原先不可能發(fā)生的貿(mào)易被創(chuàng)造了出來(lái)，產(chǎn)生貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)。廣東與東盟不同國(guó)家在不同結(jié)構(gòu)產(chǎn)品上具有互補(bǔ)性，雙方都從貿(mào)易擴(kuò)張中獲益。
2005年，中國(guó)與東盟《貨物貿(mào)易協(xié)議》開(kāi)始實(shí)施，并啟動(dòng)降稅進(jìn)程，這對(duì)廣東與東盟的貿(mào)易擴(kuò)大帶來(lái)了積極的效應(yīng)。2005～2008年廣東對(duì)東盟出口增速分別為24.9％、26.7％、39.8％和20.3％；同期，進(jìn)口增速分別為10.0％、16.4％、20.3％和7％。盡管受到國(guó)際金融危機(jī)的負(fù)面影響，但2009年前9個(gè)月廣東對(duì)東盟的出口仍保持正增長(zhǎng)，進(jìn)口降幅也大大低于全省進(jìn)口降幅水平。
但是，貿(mào)易規(guī)模的擴(kuò)大可能只是限定在一定程度上，原因在于：一是由于這次實(shí)現(xiàn)零關(guān)稅的商品在2009年都已達(dá)到5％或以下(見(jiàn)表2)，在自由貿(mào)易區(qū)建成后稅率相對(duì)降幅也不是特別大，所以只能在一定程度上刺激貨物貿(mào)易規(guī)模的提高。二是因?yàn)橹袊?guó)和東盟國(guó)家各自都規(guī)定了敏感商品，敏感商品的進(jìn)口額不超過(guò)各自進(jìn)口總額的10％。中國(guó)提出的敏感產(chǎn)品主要包括大米、天然橡膠、棕櫚油、部分化工品、數(shù)字電視、板材和紙制品等；東盟國(guó)家則提出了橡膠制品、塑料制品、陶瓷制品、部分紡織品和服裝、鋼材、部分家電、汽車(chē)、摩托車(chē)等敏感產(chǎn)品。而廣東的出口優(yōu)勢(shì)主要分布于紡織、服裝、機(jī)電產(chǎn)品等，這些恰好是屬于東盟劃定的敏感商品，不利于廣東刺激這些商品的出口。因此，短期看，自由貿(mào)易區(qū)的建立只是在一定程度上促進(jìn)貿(mào)易規(guī)模的擴(kuò)大，但長(zhǎng)期看，隨著零關(guān)稅覆蓋面越來(lái)越廣，貿(mào)易創(chuàng)造效果也越來(lái)越大。
(二)優(yōu)化出口結(jié)構(gòu)，減少對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家的市場(chǎng)依賴(lài)廣東與東盟貿(mào)易規(guī)模的擴(kuò)大有利于廣東優(yōu)化出口結(jié)構(gòu)。目前，廣東出口產(chǎn)品中19.1％依賴(lài)美國(guó)市場(chǎng)，15.6％依賴(lài)歐盟，只有6.1％輸往東盟。由于受到政治、經(jīng)濟(jì)等多種因素的干擾，廣東產(chǎn)品常常受到歐美不少?lài)?guó)家反傾銷(xiāo)、技術(shù)壁壘、綠色壁壘等貿(mào)易壁壘的限制，貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)很大。與東盟貿(mào)易自由化后，有助于廣東產(chǎn)品拓展市場(chǎng)空間。雖然短期內(nèi)東盟難以替代歐盟成為廣東的第三大出口目的地，但所占比重肯定會(huì)提高。同時(shí)，東盟國(guó)家承認(rèn)中國(guó)是完全市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位，有利于廣東的產(chǎn)品規(guī)避反傾銷(xiāo)風(fēng)險(xiǎn)。而且在中國(guó)一東盟自由貿(mào)易區(qū)框架內(nèi)可改變?cè)牧线M(jìn)口地、加工地，減少貿(mào)易戰(zhàn)。
(三)廣東在資源類(lèi)商品、農(nóng)產(chǎn)品、機(jī)電產(chǎn)品方面的貿(mào)易逆差可能會(huì)進(jìn)一步擴(kuò)大從表1可以看出，2000～2007年，廣東與東盟貿(mào)易逆差額持續(xù)擴(kuò)大，2008年才略有降低。2000～2008年，廣東與東盟的貿(mào)易逆差累計(jì)額達(dá)1007.13億美元。從主要貿(mào)易國(guó)別看，馬來(lái)西亞是廣東與東盟貿(mào)易中的最大逆差國(guó)，累計(jì)逆差446.89億美元，占廣東對(duì)東盟貿(mào)易逆差總額的44.37％，其次是泰國(guó)，累計(jì)逆差305.88億美元，占30.37％，第三是菲律賓，累計(jì)逆差254.26億美元，占25.25％。廣東與印尼貿(mào)易的多數(shù)年份是逆差，累計(jì)逆差57.09億美元，占5.69％，但2008年與印尼的貿(mào)易實(shí)現(xiàn)了順差3.36億美元。
逆差的原因主要在于，第一，資源稟賦差異使得自然資源匱乏的廣東從東盟國(guó)家進(jìn)口大量的煤、天然橡膠、石油等資源密集型商品。第二，東盟國(guó)家的農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易上具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，使得廣東的農(nóng)產(chǎn)品逆差擴(kuò)大。第三，廣東的加工貿(mào)易方式所導(dǎo)致，廣東處于國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移鏈的下游，即發(fā)達(dá)國(guó)家將部分產(chǎn)業(yè)首先轉(zhuǎn)移到東盟國(guó)家，然后再將低附加值的生產(chǎn)環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移到廣東。20世紀(jì)80年代中期以來(lái)，歐美、日本以及亞洲“四小龍”等發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)將在東盟的勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到珠三角地區(qū)，使廣東成為勞動(dòng)密集型產(chǎn)品的世界性生產(chǎn)基地，由此形成了廣東從東盟逆差方式進(jìn)口原材料及零配件，在國(guó)內(nèi)進(jìn)行加工組裝，然后再以順差方式出口到美國(guó)、歐盟等國(guó)家、地區(qū)的格局。
廣東正在加快構(gòu)建現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系，打造先進(jìn)制造業(yè)基地，對(duì)東盟資源型產(chǎn)品和電子元器件產(chǎn)品需求日益增長(zhǎng)。中國(guó)一東盟自由貿(mào)易區(qū)建成后，我國(guó)降低關(guān)稅同樣對(duì)東盟各國(guó)產(chǎn)生出口刺激作用。未來(lái)資源短缺的廣東會(huì)進(jìn)一步擴(kuò)大對(duì)這些國(guó)家石油、石化、木材、紙漿等產(chǎn)品的進(jìn)口。此外，東盟國(guó)家也會(huì)繼續(xù)發(fā)揮農(nóng)產(chǎn)品優(yōu)勢(shì)，如印尼、馬來(lái)西亞和泰國(guó)的咖啡、棕櫚油、椰子油、榴蓮等，廣東是進(jìn)口較多的省份。
二、中國(guó)一東盟服務(wù)貿(mào)易自由化對(duì)廣東——東盟服務(wù)貿(mào)易的影響
2007年1月，中國(guó)和東盟簽署自由貿(mào)易區(qū)《服務(wù)貿(mào)易協(xié)議》，2007年7月1日起正式實(shí)施。《服務(wù)貿(mào)易協(xié)議》是規(guī)范我國(guó)與東盟服務(wù)貿(mào)易市場(chǎng)開(kāi)放和處理與服務(wù)貿(mào)易相關(guān)問(wèn)題的法律文件。根據(jù)《服務(wù)貿(mào)易協(xié)議》規(guī)定，中國(guó)在WTO承諾的基礎(chǔ)上，在建筑、環(huán)保、運(yùn)輸、體育和商務(wù)服務(wù)等5個(gè)服務(wù)部門(mén)的26個(gè)分部門(mén)，向東盟國(guó)家做出了新的市場(chǎng)開(kāi)放承諾，具體包括進(jìn)一步開(kāi)放上述服務(wù)領(lǐng)域，允許對(duì)方設(shè)立獨(dú)資或合資企業(yè)，放寬設(shè)立公司的股比限制等內(nèi)容。東盟各國(guó)也在其WTO承諾基礎(chǔ)上做出了新的開(kāi)放承諾。《服務(wù)貿(mào)易協(xié)議》的實(shí)施會(huì)對(duì)廣東產(chǎn)生以下影響。
(一)有利于雙方服務(wù)部門(mén)的互利合作，增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力，擴(kuò)大服務(wù)貿(mào)易在《服務(wù)貿(mào)易協(xié)議》的制度框架下，中國(guó)與東盟各國(guó)的市場(chǎng)開(kāi)放承諾都高于WTO，這有利于進(jìn)一步拓展雙方服務(wù)部門(mén)的互利合作，實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力。目前，廣東與東盟各國(guó)都在進(jìn)行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，發(fā)展服務(wù)業(yè)、擴(kuò)大服務(wù)業(yè)的對(duì)外開(kāi)放，成為必然選擇。根據(jù)錢(qián)納里等人的研究，當(dāng)人均收入達(dá)到2000美元以上，經(jīng)濟(jì)進(jìn)入工業(yè)化后的穩(wěn)定增長(zhǎng)階段，進(jìn)入“高額消費(fèi)階段”第三產(chǎn)業(yè)比重上升，甚至可能超過(guò)第二產(chǎn)業(yè)，而且第二產(chǎn)業(yè)內(nèi)部，資本密集型產(chǎn)業(yè)和勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)比重逐步下降，知識(shí)密集型產(chǎn)業(yè)的比重逐漸上升，技術(shù)先進(jìn)的產(chǎn)業(yè)成為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)出現(xiàn)平穩(wěn)的趨勢(shì)。廣東與東盟老成員之間的人均GDP都超過(guò)2000美元，正是服務(wù)業(yè)大發(fā)展的時(shí)候，這無(wú)疑會(huì)給雙方的服務(wù)提供者帶來(lái)好處，促進(jìn)服務(wù)提供商的合作。廣東與東盟各國(guó)的服務(wù)貿(mào)易也將有望大幅增長(zhǎng)。特別是雙方在貨物貿(mào)易和其他產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的投資不斷增加，必然進(jìn)一步增大對(duì)物流、金融、保險(xiǎn)等服務(wù)的需求，會(huì)給雙方的服務(wù)貿(mào)易帶來(lái)新的機(jī)遇。
(二)廣東可能在與東盟的服務(wù)貿(mào)易方面存在逆差目前，關(guān)于廣東與東盟在服務(wù)貿(mào)易上的數(shù)據(jù)比較難以搜集，但在服務(wù)貿(mào)易的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)上，東盟大多成員好于廣東，在相互開(kāi)放市場(chǎng)準(zhǔn)入的情況下，可能會(huì)導(dǎo)致廣東的服務(wù)貿(mào)易也存在逆差。根據(jù)廣東統(tǒng)計(jì)年鑒的數(shù)據(jù)，2008年，廣東服務(wù)業(yè)產(chǎn)值占GDP的比重為42.9％(詳見(jiàn)表2)，而根據(jù)東盟秘書(shū)處的數(shù)據(jù)，東盟成員中除文萊、老撾和緬甸數(shù)據(jù)不詳，越南和柬埔寨的數(shù)據(jù)低于廣東外，東盟其他5個(gè)成員服務(wù)業(yè)產(chǎn)值占GDP的比重都高于廣東，其中新加坡高達(dá)68.2％，居于領(lǐng)先地位；馬來(lái)西亞為53.5％，菲律賓為49.2％，印尼44.3％，泰國(guó)43.2％。目前，在承接國(guó)際服務(wù)業(yè)轉(zhuǎn)移尤其是服務(wù)外包方面，東盟各國(guó)具有較強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)力。雖然《珠江三角洲地區(qū)改革發(fā)展規(guī)劃綱要》要求2012年珠三角地區(qū)的服務(wù)業(yè)比重達(dá)到53％，而且廣東政府大力推動(dòng)現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的發(fā)展，廣東的服務(wù)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力也將提升，但廣東與東盟的服務(wù)業(yè)差距難以在短期內(nèi)消除。
三、中國(guó)一東盟投資自由化對(duì)廣東一東盟投資關(guān)系的影響
在2009年8月15日舉行的第八次中國(guó)一東盟經(jīng)貿(mào)部長(zhǎng)會(huì)議上，中國(guó)與東盟簽署了《中國(guó)一東盟投資協(xié)議》，為中國(guó)與東盟各國(guó)間相互投資提供了制度性保障，標(biāo)志著雙方成功完成了中國(guó)一東盟自由貿(mào)易區(qū)的主要談判，為2010年建成中國(guó)一東盟自由區(qū)奠定了堅(jiān)實(shí)的法律基礎(chǔ)?！锻顿Y協(xié)議》是要在中國(guó)一東盟之間“建立一個(gè)自由、便利、透明及競(jìng)爭(zhēng)的投資體制”，促進(jìn)雙方區(qū)域內(nèi)的相互投資。因此《投資協(xié)議》提出了用“投資促進(jìn)”的方式來(lái)實(shí)現(xiàn)“投資便利化”。所謂的“投資促進(jìn)”就是鼓勵(lì)中國(guó)與東盟組織投資促進(jìn)活動(dòng)，比如每年一度在廣西舉行的投資促進(jìn)活動(dòng)，以后可能還會(huì)在中國(guó)和東盟各地增加各類(lèi)商貿(mào)配對(duì)活動(dòng)?！锻顿Y協(xié)議》還比較明確地規(guī)定了“便利化”的具體措施，要求中國(guó)和東盟間在四個(gè)方面開(kāi)展投資便利化合作：(1)為各類(lèi)投資創(chuàng)造必要環(huán)境；(2)簡(jiǎn)化投資適用和批準(zhǔn)的手續(xù)；(3)促進(jìn)包括投資規(guī)則、法規(guī)、政策和程序的投資信息的；(4)在各個(gè)東道方建立一站式投資中心，為商界提供包括便利營(yíng)業(yè)執(zhí)照和許可發(fā)放的支持與咨詢(xún)服務(wù)。據(jù)估計(jì)，《投資協(xié)議》生效后，中國(guó)與東盟的相互投資將有望增長(zhǎng)60％?！锻顿Y協(xié)議》的實(shí)施將對(duì)廣東與東盟的相互投資起著重要的促進(jìn)作用。
(一)有利于廣東吸收更多的東盟國(guó)家投資及其他國(guó)家(地區(qū))資本在改革開(kāi)放初期，東盟就開(kāi)始了對(duì)廣東投資。根據(jù)2009年廣東統(tǒng)計(jì)年鑒有關(guān)數(shù)據(jù)，1979～2008年，東盟對(duì)廣東的直接投資項(xiàng)目累計(jì)4021宗，合同金額129.9億美元，實(shí)際投資74.4億美元，實(shí)際外資利用率57.4％，占同期對(duì)華實(shí)際投資額(520億美元)的14.3％，占同期廣東吸收實(shí)際外資總額3.48％。盡管受到全球金融危機(jī)的影響，2008年?yáng)|盟對(duì)廣東的實(shí)際投資額仍增加到7.69億美元，占同期對(duì)華實(shí)際投資額的13.9％，占當(dāng)年廣東吸收實(shí)際外資額的4.01％(詳見(jiàn)表3)。2009年1～10月，東盟對(duì)廣東的直接投資項(xiàng)目92宗，合同金額2.8億美元，比上年同期增長(zhǎng)57.1％；實(shí)際投資5.8億美元。目前，東盟作為一個(gè)整體，已經(jīng)成為廣東吸收外資的一個(gè)重要來(lái)源地。
目前東盟十國(guó)中，除了老撾之外的九個(gè)國(guó)家都對(duì)廣東進(jìn)行了投資，但投資額仍然主要來(lái)自東盟老成員。2002～2008年，新加坡對(duì)廣東實(shí)際投資58.19億美元，占東盟對(duì)廣東投資總額的73.06％％，占首，位，其次是文萊，占6.32％，馬來(lái)西亞占7.79％，泰國(guó)占6.91％，印尼占4.62％。
廣東與東盟各國(guó)在自然資源和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)上各有所長(zhǎng)，產(chǎn)業(yè)互補(bǔ)合作有較大的空間。東盟新興工業(yè)化國(guó)家，如新加坡、馬來(lái)西亞的電子電器、石化、汽車(chē)等產(chǎn)業(yè)，以及金融、航運(yùn)等服務(wù)業(yè)水平較高，積累了比較先進(jìn)的技術(shù)、人才和經(jīng)驗(yàn)，具備較強(qiáng)的對(duì)外投資能力。廣東正在進(jìn)行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，全力建設(shè)包括先進(jìn)制造業(yè)、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)和高科技產(chǎn)業(yè)在內(nèi)的現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系。此外，廣東還加大電力、能源、高速公路、城際快速交通等重大基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)和基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)，今后幾年上述領(lǐng)域投資將超過(guò)1500億美元，涉及200多項(xiàng)重點(diǎn)項(xiàng)目。大量的投資機(jī)會(huì)將會(huì)吸引更多的東盟資本前來(lái)投資。而且，廣東經(jīng)濟(jì)發(fā)展快、市場(chǎng)廣闊，增加對(duì)廣東的投資也為東盟國(guó)家的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移提供了良好的條件和契機(jī)。
(二)有利于加速?gòu)V東企業(yè)投資東盟廣東對(duì)東盟投資起步晚，但是發(fā)展速度快。截至2008年年底，廣東累計(jì)在東盟設(shè)立企業(yè)162家，協(xié)議投資額達(dá)15.38億美元。其中，112家企業(yè)是在2002年后設(shè)立的，占廣東對(duì)東盟投資企業(yè)數(shù)的69.1％，涉及協(xié)議投資14.7億美元，占廣東省對(duì)東盟協(xié)議投資總額95.6％。
投資模式上，廣東資本也在進(jìn)行積極探索。從最初的單一企業(yè)對(duì)東盟投資開(kāi)始向設(shè)立貿(mào)易合作區(qū)、集群投資方向發(fā)展。2006年，總書(shū)記訪問(wèn)越南時(shí)，確定在越南北部和南部建立中國(guó)與越南經(jīng)貿(mào)合作區(qū)，廣東省深圳市成為中國(guó)第一個(gè)獲得參與中越經(jīng)貿(mào)合作區(qū)建設(shè)資格的城市。2008年10月22日，深圳一海防經(jīng)貿(mào)合作區(qū)在北京簽約，規(guī)劃占地面積800公頃，總投資約40億美元，是廣東在越南投資的最大項(xiàng)目。深圳一海防經(jīng)貿(mào)合作區(qū)，作為中越兩國(guó)經(jīng)貿(mào)合作的典范和重要載體，將會(huì)帶動(dòng)廣東內(nèi)企業(yè)集群式“走出去”，成為廣東省開(kāi)拓東盟市場(chǎng)，提高合作水平的重要平臺(tái)。
《投資協(xié)議》的實(shí)施有利于廣東企業(yè)到東盟投資。實(shí)際上，根據(jù)《投資協(xié)議》原則和宗旨，東盟國(guó)家已經(jīng)紛紛行動(dòng)起來(lái)，準(zhǔn)備迎接廣東的資本。如泰國(guó)政府于2009年11月23日啟用為投資者提供便利的一站式投資服務(wù)聯(lián)絡(luò)中心，中心由20多個(gè)政府重要部門(mén)組成，將為外國(guó)投資者提供信息與指導(dǎo)，并方便快捷地與政府各部門(mén)聯(lián)絡(luò)。2009年11月，當(dāng)書(shū)記訪問(wèn)泰國(guó)時(shí)，泰國(guó)工業(yè)部長(zhǎng)參差明確希望廣東投資者成為該中心首批服務(wù)的外國(guó)投資者。此外，新加坡、菲律賓也建有類(lèi)似的投資便利機(jī)構(gòu)。
四、推進(jìn)廣東與東盟經(jīng)貿(mào)關(guān)系發(fā)展的對(duì)策建議
中國(guó)一東盟自由貿(mào)易區(qū)是中國(guó)的第一個(gè)對(duì)外自由貿(mào)易區(qū)，也是東盟的第一個(gè)對(duì)外自由貿(mào)易區(qū)，它的建成將會(huì)給雙方帶來(lái)極大的期待，機(jī)遇與挑戰(zhàn)并存。廣東作為我國(guó)的開(kāi)放前沿陣地，應(yīng)在中國(guó)一東盟自由貿(mào)易區(qū)中有所作為，積極推進(jìn)與東盟的經(jīng)貿(mào)關(guān)系，實(shí)現(xiàn)互利共贏。
(一)扶持優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)，提升“廣貨”在東南亞市場(chǎng)形象中國(guó)一東盟貨物貿(mào)易自由化后，為廣東具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品出口提供了更好的機(jī)遇。一方面，廣東要扶持和擴(kuò)大既有優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品的出口，如紡織服裝、鞋類(lèi)、陶瓷、燈具、鼓勵(lì)機(jī)電產(chǎn)品等。另一方面，要培育具有發(fā)展?jié)摿洼^高的技術(shù)含量的產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)品，在更高層次上推動(dòng)出口結(jié)構(gòu)升級(jí)和外貿(mào)增長(zhǎng)方式的轉(zhuǎn)變。擴(kuò)大“廣貨”在東盟市場(chǎng)占有率的同時(shí)，廣東省政府相關(guān)部門(mén)還應(yīng)該引導(dǎo)企業(yè)樹(shù)立“廣貨”在東南亞市場(chǎng)的形象。相對(duì)于歐美日、韓國(guó)等大型跨國(guó)公司的產(chǎn)品，中國(guó)產(chǎn)品在東南亞市場(chǎng)被認(rèn)為是低質(zhì)量的象征。中國(guó)摩托車(chē)被越南人形容為“過(guò)不了兩坑水”而退縮山區(qū)農(nóng)村市場(chǎng)。隨著越來(lái)越多的發(fā)達(dá)國(guó)家資本進(jìn)入東盟新四國(guó)市場(chǎng)，這些國(guó)家對(duì)產(chǎn)品的認(rèn)同觀也在發(fā)生著改變，廣東企業(yè)在開(kāi)辟這些新興市場(chǎng)的時(shí)候不能輕視，無(wú)序競(jìng)爭(zhēng)，不能繼續(xù)以原有的低價(jià)低質(zhì)的營(yíng)銷(xiāo)模式，要重視產(chǎn)品質(zhì)量，要樹(shù)立好“形象”。
關(guān)鍵詞:自由貿(mào)易區(qū);保稅區(qū);中國(guó);對(duì)策
中圖分類(lèi)號(hào):F74文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A文章編號(hào):1672-3198(2009)16-0107-01
1 世界自由貿(mào)易區(qū)的發(fā)展現(xiàn)狀
自由貿(mào)易區(qū)從其建立的背景和發(fā)展來(lái)看,公認(rèn)的最早的是設(shè)立于1547年的意大利熱那亞灣的里窩那自由貿(mào)易區(qū)。目前在世界各地設(shè)立的自由貿(mào)易區(qū)有1200多個(gè),其中425個(gè)分布在15個(gè)發(fā)達(dá)國(guó)家,占35.4%;775個(gè)分布在67個(gè)發(fā)展中國(guó)家,占64.6%。美國(guó)是世界上自由貿(mào)易區(qū)最多的國(guó)家,至2001年為止已設(shè)立256個(gè)自由貿(mào)易區(qū)。在世界貿(mào)易組織(關(guān)貿(mào)總協(xié)定)體制下,自由貿(mào)易區(qū)由于其設(shè)立宗旨和世界貿(mào)易組織(關(guān)貿(mào)總協(xié)定)宗旨的一致性,而得到了更大的發(fā)展空間。
2 中國(guó)保稅區(qū)的發(fā)展現(xiàn)狀
從1990年起國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)建立全國(guó)第一個(gè)保稅區(qū)到現(xiàn)在,我國(guó)已建或在建的有上海外高橋、天津港、深圳福田、沙頭角和鹽田港、大連、廣州、張家港、海口、廈門(mén)象嶼、福州、寧波、青島、汕頭、珠海等十五個(gè)保稅區(qū)。至2004年底,全國(guó)15個(gè)保稅區(qū)批準(zhǔn)的總面積達(dá)到49.75平方公里,實(shí)際運(yùn)作面積為38.50平方公里。十八年來(lái),作為我國(guó)對(duì)外開(kāi)放組成部分的保稅區(qū)建設(shè)已初具規(guī)模,保稅區(qū)在對(duì)外貿(mào)易、出口加工,增進(jìn)國(guó)內(nèi)和國(guó)際兩個(gè)市場(chǎng)的聯(lián)結(jié)等方面,發(fā)揮了積極的作用。
3 我國(guó)天津保稅區(qū)與第二大自由貿(mào)易區(qū)――巴拿馬科隆自貿(mào)區(qū)的比較
巴拿馬科隆自由貿(mào)易區(qū)位于巴拿馬運(yùn)河大西洋入海口處,是西半球最大的自由貿(mào)易區(qū),是僅次于中國(guó)香港的世界第二大自由貿(mào)易區(qū),同時(shí)也是全球第二大轉(zhuǎn)口站。科隆自由貿(mào)易區(qū)成立于1948年,位于科隆市東北部,初期建區(qū)面積為49公頃。
中國(guó)天津保稅區(qū)地處環(huán)渤海中心,座落在中國(guó)北方最大的國(guó)際貿(mào)易港口――天津港港區(qū)之內(nèi),是華北西北地區(qū)唯一的保稅區(qū),背靠京津兩個(gè)特大城市,輻射中西部地區(qū),服務(wù)腹地包括 11 個(gè)省市自治區(qū),2 億多人口,自然資源豐富,經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度快,外向型經(jīng)濟(jì)日趨活躍。
3.1 定性方面
把自由貿(mào)易區(qū)視作“境內(nèi)關(guān)外”,免征關(guān)稅,并賦予其他稅捐優(yōu)惠,簡(jiǎn)化海關(guān)監(jiān)管手續(xù)是我國(guó)保稅區(qū)和國(guó)際上其他自由貿(mào)易區(qū)的相同特性。但是從保稅區(qū)和自由貿(mào)易區(qū)的定性方面來(lái)看,在本質(zhì)上有所不同。
國(guó)際上其他的自由貿(mào)易區(qū)建立之初就定位在“境內(nèi)關(guān)外”這一基礎(chǔ)上。我國(guó)國(guó)家沒(méi)有對(duì)我國(guó)保稅區(qū)的定性進(jìn)行明文規(guī)定,致使各部門(mén)認(rèn)識(shí)不統(tǒng)一。
國(guó)家海關(guān)總署對(duì)保稅區(qū)的認(rèn)識(shí)是“海關(guān)監(jiān)管的特殊經(jīng)濟(jì)區(qū)域”,只是把保稅區(qū)當(dāng)作放大了的保稅倉(cāng)庫(kù)區(qū)來(lái)監(jiān)管的,區(qū)內(nèi)倉(cāng)庫(kù)與卡口同時(shí)監(jiān)管,沒(méi)有真正地放開(kāi)一線,造成了監(jiān)管手續(xù)煩瑣。外匯管理部門(mén)對(duì)資本項(xiàng)目下外匯收付是管住“一線”,即視同國(guó)內(nèi)企業(yè),經(jīng)常項(xiàng)目下外匯收付是管住“二線”,區(qū)內(nèi)企業(yè)視同“關(guān)外”公司。
在定性上的混淆,是我國(guó)保稅區(qū)和世界其他自由貿(mào)易區(qū)的本質(zhì)區(qū)別。使得我國(guó)保稅區(qū)的進(jìn)出口行為手續(xù)更繁瑣,很多優(yōu)惠政策不能具體落實(shí)。
3.2 管理方面
巴拿馬科隆自貿(mào)區(qū)區(qū)內(nèi)管理非常嚴(yán)密,采取的安全措施也非其他國(guó)家自由貿(mào)易區(qū)所能比擬。巴拿馬科隆自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)設(shè)有海關(guān)官員辦事機(jī)構(gòu),但海關(guān)對(duì)區(qū)內(nèi)貨物的儲(chǔ)存、流通、銷(xiāo)售等正常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)不加以干預(yù),海關(guān)業(yè)務(wù)只在進(jìn)、出區(qū)與外界的通道發(fā)生。對(duì)進(jìn)出商品的控制很少,豁免關(guān)稅的范圍相對(duì)較寬。進(jìn)出關(guān)口手續(xù)十分簡(jiǎn)便,通關(guān)效率很高。
我國(guó)天津保稅區(qū)是在政府行政和海關(guān)較嚴(yán)格的管理下的,區(qū)內(nèi)采用的貨物監(jiān)管進(jìn)出性管理與進(jìn)出區(qū)管理存在著雙重管理機(jī)制。在2007年底,天津保稅區(qū)海關(guān)建成了具有世界先進(jìn)水平的電子通關(guān)系統(tǒng),把原來(lái)的通關(guān)手續(xù)時(shí)間縮短到3小時(shí)。但是我國(guó)保稅在本質(zhì)仍然是把保稅區(qū)當(dāng)作放大了的保稅倉(cāng)庫(kù)區(qū)監(jiān)管,仍然存在著管理效率不高、管理層面混亂的問(wèn)題。
3.3 優(yōu)惠政策方面
國(guó)外設(shè)立自由貿(mào)易區(qū)前,是先建立一個(gè)完善的法制建設(shè)先立法、后設(shè)區(qū),以確保政策措施的統(tǒng)一性和穩(wěn)定性。為了吸引外資,我國(guó)保稅區(qū)優(yōu)惠政策較發(fā)達(dá)國(guó)家多,但是各個(gè)地區(qū)的優(yōu)惠政策不統(tǒng)一,位于特區(qū)和浦東新區(qū)的保稅區(qū),在所得稅優(yōu)惠上要優(yōu)于其他保稅區(qū),致使國(guó)家各部門(mén)出臺(tái)的政策法規(guī)存在相互矛盾、缺乏銜接,難以操作的問(wèn)題。
在科隆自由貿(mào)易區(qū)內(nèi),境外貨物進(jìn)入貿(mào)易區(qū)或從區(qū)內(nèi)出境,免進(jìn)出口稅,貨物銷(xiāo)售對(duì)巴拿馬運(yùn)河區(qū)或過(guò)境船只,視為出口,免稅。對(duì)區(qū)內(nèi)公司所得稅采用累進(jìn)制,稅率2.5%-8.5%,兩年內(nèi)免利潤(rùn)所得稅,若雇傭巴籍員工,再給予減免0.5%-1.5% 所得稅的優(yōu)惠。對(duì)源于境外的股息、自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)商品銷(xiāo)售免稅,投資稅、地方市政稅豁免。
我國(guó)天津保稅區(qū)區(qū)內(nèi)企業(yè)從國(guó)外進(jìn)口自用的生產(chǎn)設(shè)備、建筑材料、合理的辦公用品、從境外進(jìn)口用于加工所需的原材料和零部件免交關(guān)稅和進(jìn)口環(huán)節(jié)增值稅;進(jìn)出口貨物進(jìn)出天津港保稅區(qū)可以視為進(jìn)口或出口,用外匯進(jìn)行結(jié)算并辦理報(bào)關(guān)手續(xù);境外與天津港保稅區(qū)之間的貨物交易可以免交關(guān)稅和進(jìn)口環(huán)節(jié)增值稅,且不需辦理許可證;企業(yè)可以直接從區(qū)外采購(gòu)原材料、原部件,加工增值后報(bào)關(guān)出口或部分直接銷(xiāo)往國(guó)內(nèi)市場(chǎng);采用進(jìn)口料件加工的產(chǎn)品在銷(xiāo)往國(guó)內(nèi)市場(chǎng)時(shí),可按進(jìn)口原料件計(jì)價(jià)繳納關(guān)稅和進(jìn)口環(huán)節(jié)增值稅;企業(yè)所得稅為25%,符合條件的小型微利企業(yè),減按20%的稅率征收企業(yè)所得稅,高新技術(shù)企業(yè)減按15%的稅率征收企業(yè)所得稅。
比較起來(lái),兩者在各類(lèi)優(yōu)惠政策上大同小異,最大的差異在于我國(guó)保稅區(qū)內(nèi)的所得稅稅率要高于科隆自貿(mào)區(qū)的稅率。
3.4 功能方面
巴拿馬科隆自由貿(mào)易區(qū)位于巴拿馬運(yùn)河的的大西洋入海口處。而巴拿馬運(yùn)河是連接南美、北美、歐洲轉(zhuǎn)口的重要通道,它橫貫本土,連接太平洋和大西洋,具有重要的經(jīng)濟(jì)意義。非常利于利于存?zhèn)}售現(xiàn)和商品的周轉(zhuǎn)。因此,科隆自由貿(mào)易區(qū)的主體功能定位為轉(zhuǎn)口貿(mào)易,而為主體功能配套的輔助功能有保稅倉(cāng)儲(chǔ)功能、金融功能和服務(wù)功能等。
我國(guó)天津保稅區(qū)天津港保稅區(qū)經(jīng)過(guò)十余年的開(kāi)發(fā)建設(shè),以自由港區(qū)為發(fā)展方向,正努力建設(shè)海鐵、海陸、?？斩嗍铰?lián)運(yùn)體系,建設(shè)國(guó)際物流高速公路和信息網(wǎng)絡(luò)高速公路。為此,天津港保稅區(qū)積極構(gòu)筑綜合優(yōu)勢(shì),是建立現(xiàn)代先進(jìn)國(guó)際物流的有力支撐。
4 結(jié)語(yǔ)
通過(guò)從微觀層面對(duì)我國(guó)天津保稅區(qū)和巴拿馬科隆自由貿(mào)易區(qū)的比較,我們可以可以看到我國(guó)不斷把我們的保稅區(qū)做成物流更方便、資金流動(dòng)更自由、優(yōu)惠政策更多的自由貿(mào)易區(qū),吸引外資、促進(jìn)貿(mào)易,帶動(dòng)保稅區(qū)周?chē)膮^(qū)域一起發(fā)展。
總的來(lái)說(shuō),我國(guó)保稅區(qū)建立之初就是以國(guó)外的自由貿(mào)易區(qū)為準(zhǔn)則提出的適合我國(guó)國(guó)情的自由貿(mào)易方式。也同樣是由于我國(guó)資金缺少、勞動(dòng)力豐富、市場(chǎng)和法制等設(shè)施不夠齊全的原因,我國(guó)的保稅區(qū)和國(guó)外的自由貿(mào)易區(qū)有一定的差距,比如盡管我國(guó)保稅區(qū)的優(yōu)惠政策很多,但是但是存在海關(guān)監(jiān)管過(guò)嚴(yán)、手續(xù)過(guò)于繁瑣,區(qū)內(nèi)管理部門(mén)效率低下,物流等配套服務(wù)設(shè)施不夠齊全等問(wèn)題,這都是我們以后需要努力解決的。
參考文獻(xiàn)
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黃燁菁(1973-)，女．上海人，上海社會(huì)科學(xué)院世界經(jīng)濟(jì)研究所副研究員．研究方向?yàn)橹袊?guó)對(duì)外經(jīng)濟(jì)。
摘要：貿(mào)易引力模型作為研究對(duì)外貿(mào)易影響因素的一個(gè)理論方法，近年來(lái)相應(yīng)的理論模型隨著貿(mào)易的實(shí)踐演變有了相應(yīng)的擴(kuò)展。我國(guó)目前貿(mào)易自由化進(jìn)程取得非常大的成果，而且未來(lái)還有更加積極的開(kāi)放措施。到2005年中國(guó)已經(jīng)成為世界第三貿(mào)易大國(guó)，對(duì)于影響貿(mào)易流量的因素的探討成為研究的熱點(diǎn)。本文借助近年來(lái)在貿(mào)易流量分析方面運(yùn)用十分廣泛的引力模型的基本分析框架．對(duì)中國(guó)與15個(gè)貿(mào)易伙伴的雙邊貿(mào)易進(jìn)行實(shí)證研究，發(fā)現(xiàn)我國(guó)的貿(mào)易結(jié)構(gòu)已經(jīng)從傳統(tǒng)的要素稟賦理論指導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品差異化為動(dòng)因的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，而且雙邊自由貿(mào)易協(xié)定的制度安排(FTA)對(duì)貿(mào)易增長(zhǎng)有顯著的正效應(yīng)。
關(guān)鍵詞：貿(mào)易引力模型：TCI指數(shù)；產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易
中圖分類(lèi)號(hào)：F752.6
文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1002-0594(2008)02-0.023-06
收稿日期：2007-10-16
貿(mào)易引力模型是近年來(lái)分析貿(mào)易動(dòng)因的一個(gè)重要的理論模型。如何應(yīng)用這個(gè)模型對(duì)中國(guó)近年的貿(mào)易流量變化作一個(gè)分析是本文的研究動(dòng)機(jī)。本文將關(guān)注伴隨著中國(guó)貿(mào)易規(guī)模擴(kuò)大進(jìn)程的貿(mào)易影響因素的變化，以國(guó)際貿(mào)易發(fā)展的新趨勢(shì)和新影響因素為切入點(diǎn)，重點(diǎn)關(guān)注產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易在貿(mào)易中的地位以及貿(mào)易自由化協(xié)定的制度安排，借鑒擴(kuò)展型的貿(mào)易引力模型，將產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易程度和中國(guó)與其他國(guó)家FTA的制度安排作為新的影響因素納入到貿(mào)易引力模型中，分析影響中國(guó)貿(mào)易流量的相關(guān)因素。
一、文獻(xiàn)回顧
國(guó)際貿(mào)易理論中的引力模型是將牛頓的萬(wàn)有引力思想(即兩物體之間的引力大小與他們的質(zhì)量成正比，與他們之間的距離成反比)引入國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的一個(gè)理論模型。引力模型的基本表達(dá)形式為T(mén)ij=KYiYj/Dij。其中Tij為j國(guó)和i國(guó)兩國(guó)的貿(mào)易量，K為常數(shù)，Yj和Yj分別為i國(guó)和j同的經(jīng)濟(jì)總量，一般用GDP來(lái)表示，Dij為兩國(guó)間的距離，一般指兩國(guó)經(jīng)濟(jì)中心或最主要港口之間的距離。這個(gè)表達(dá)式是基于貿(mào)易引力理論的貿(mào)易引力模型之一般模型，并逐步發(fā)展成為解釋國(guó)際貿(mào)易流量的一個(gè)定量分析工具。
20世紀(jì)七八十年代以后，應(yīng)用引力模型的實(shí)證研究得到了發(fā)展。基本引力模型通過(guò)被加入一些新的參數(shù)變量而有了擴(kuò)展性的應(yīng)用，除了對(duì)多個(gè)國(guó)家的貿(mào)易流量進(jìn)行綜合分析之外，還通過(guò)參數(shù)的擴(kuò)展，來(lái)驗(yàn)證由新的貿(mào)易動(dòng)因理論所預(yù)測(cè)的貿(mào)易結(jié)構(gòu)。Feenstra(2001)在他的研究中，區(qū)別同質(zhì)商品和非同質(zhì)商品進(jìn)行貿(mào)易引力模型的擴(kuò)展，從而解釋對(duì)不同貿(mào)易動(dòng)因下的貿(mào)易特征，通過(guò)加入一些特定的參數(shù)，如反映產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的GL指數(shù)，可以看到在兩類(lèi)貿(mào)易引力模型的部分參數(shù)變量之間顯著的差異，這些結(jié)果都可以用不同的貿(mào)易動(dòng)因理論來(lái)解釋。
除了模型的擴(kuò)展之外，另有一些學(xué)者應(yīng)用擴(kuò)展的貿(mào)易引力模型對(duì)現(xiàn)實(shí)世界的部分國(guó)家的貿(mào)易格局進(jìn)行了檢驗(yàn)。Evenett和Keller(2002)運(yùn)用橫截面數(shù)據(jù)的分析，對(duì)58個(gè)主要貿(mào)易國(guó)家在1985年的對(duì)外貿(mào)易流量進(jìn)行了具體分析。他們通過(guò)擴(kuò)展的貿(mào)易引力模型，驗(yàn)證了同家屬性和貿(mào)易格局之間的關(guān)系，兩位學(xué)者的論文對(duì)58個(gè)國(guó)家各自與其他國(guó)家的貿(mào)易額進(jìn)行同歸分析，其結(jié)果表明，其中經(jīng)濟(jì)規(guī)模大且貿(mào)易總量大的國(guó)家(一般為發(fā)達(dá)國(guó)家)，其貿(mào)易類(lèi)型符合克魯格曼的規(guī)模收益遞增的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論，而經(jīng)濟(jì)規(guī)模小而且貿(mào)易總量小的國(guó)家(一般為發(fā)展中國(guó)家)的對(duì)外貿(mào)易則明顯地符合傳統(tǒng)的H-O要素稟賦理論的觀點(diǎn)。Chan-Hyun.sohn(2005)的論文運(yùn)用擴(kuò)展型的貿(mào)易引力模型分析韓國(guó)與其主要貿(mào)易伙伴的貿(mào)易結(jié)構(gòu)特征。作者在基本引力模型的基礎(chǔ)上，加入了貿(mào)易結(jié)構(gòu)相似度變量TCI指數(shù)(Trade Conformity Index)，以及表示APEC成員身份的虛擬變量，運(yùn)用1999年韓國(guó)的貿(mào)易流量的數(shù)據(jù)，論文的實(shí)證結(jié)果表明，韓國(guó)的貿(mào)易流量主要符合產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易的特征，即符合經(jīng)典的H-O理論的解釋。同時(shí)，結(jié)果中虛擬變量的檢驗(yàn)結(jié)果表明，成員國(guó)如果是APEC成員，對(duì)它與韓國(guó)的雙邊貿(mào)易有顯著的積極影響。
近幾年國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)中國(guó)對(duì)外貿(mào)易的實(shí)證研究已經(jīng)有了一些成果。在相關(guān)的研究中，貿(mào)易引力模型和擴(kuò)展型的貿(mào)易引力模型已經(jīng)得到了應(yīng)用。單文婷、楊捷(2006)的引力模型擴(kuò)展到了WTO成員方、APEC成員方、人均收入水平差距、華人人口比重、文化因素、FDI及外交關(guān)系對(duì)我國(guó)與主要貿(mào)易伙伴貿(mào)易流量的影響，指出語(yǔ)言和華人人口因素對(duì)促進(jìn)中國(guó)與東盟國(guó)家的雙邊貿(mào)易流量有積極作用。潘沁、楊劍(2006)在一般引力模型的基礎(chǔ)上，發(fā)展出產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易引力模型，并通過(guò)實(shí)證研究，得出區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化對(duì)促進(jìn)區(qū)域內(nèi)貿(mào)易及產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易有積極作用的結(jié)論。張昱、唐志芳(2006)在貿(mào)易引力模型的基礎(chǔ)上估算出我國(guó)與主要貿(mào)易伙伴的貿(mào)易潛力，從而為中國(guó)對(duì)外貿(mào)易戰(zhàn)略的制定提供了一個(gè)基于數(shù)量的參考。
在綜合和借鑒上述文獻(xiàn)的研究成果和方法的基礎(chǔ)上。本文關(guān)注中國(guó)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的發(fā)展趨勢(shì)，并將產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的發(fā)展以及貿(mào)易自由化制度安排發(fā)生的影響引入貿(mào)易引力模型作一個(gè)定量分析，通過(guò)應(yīng)用一般引力模型和加入這兩個(gè)因素的擴(kuò)展模型，對(duì)影響中國(guó)貿(mào)易流量的因素加以研究。
二、問(wèn)題的提出――產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易在中國(guó)對(duì)外貿(mào)易流量中的地位和發(fā)展趨勢(shì)
由于貿(mào)易流量的影響因素實(shí)際上是多方面的，本文將重點(diǎn)關(guān)注中國(guó)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的發(fā)展，中國(guó)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易長(zhǎng)足發(fā)展的重要背景是中國(guó)參與全球生產(chǎn)一體化進(jìn)程的推進(jìn)以及技術(shù)能力的提升。
(一)從進(jìn)出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)看產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)展趨勢(shì) 加入WTO以后，我國(guó)對(duì)外貿(mào)易發(fā)展異常迅猛。在對(duì)外貿(mào)易總量急劇上升的同時(shí)，中國(guó)對(duì)外貿(mào)易的結(jié)構(gòu)也開(kāi)始發(fā)生顯著變化。從進(jìn)出口的絕對(duì)數(shù)量來(lái)看，從2000年到2005年，初級(jí)產(chǎn)品的出口額增加了一倍，從245億美元升至490億美元，而同期初級(jí)產(chǎn)品的進(jìn)口卻有更大程度的增加，從467億美元激增到1477億美元，增長(zhǎng)了近兩倍。與此同時(shí)，工業(yè)制成品的出口與進(jìn)口都增長(zhǎng)了兩倍左右。從出口結(jié)構(gòu)上來(lái)看，初級(jí)產(chǎn)品的出口比重有所下降，而工業(yè)制成品的比重有所上升。在進(jìn)口結(jié)構(gòu)方面，初級(jí)產(chǎn)品的進(jìn)口比重開(kāi)始上升，而工業(yè)制成品的比重有所下降。
具體到產(chǎn)業(yè)層面的進(jìn)出口結(jié)構(gòu)，近年來(lái)我國(guó)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的發(fā)展大量來(lái)自于跨國(guó)公司內(nèi)部垂直一體化分工格局的貿(mào)易活動(dòng)?？鐕?guó)公司的制造環(huán)節(jié)通過(guò)外包為主的形式向中國(guó)轉(zhuǎn)移，中國(guó)越來(lái)越多地集聚了全球制造業(yè)企業(yè)的生產(chǎn)加工外包與出口導(dǎo)向型的FDI。在這種貿(mào)易的產(chǎn)業(yè)分布格局上，中國(guó)除了繼續(xù)保持低成本勞動(dòng)力為競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的紡織品產(chǎn)業(yè)和鞋帽、玩具等產(chǎn)品的出口以外，在中等技術(shù)的消費(fèi)類(lèi)電子產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)開(kāi)始逐步擴(kuò)大，這成為以技術(shù)密集型產(chǎn)品為主的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的重要條件。除此以外，電子計(jì)算機(jī)及其組件也是我國(guó)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易規(guī)模很大的一個(gè)商品門(mén)類(lèi)。
(二)雙邊FTA制度安排與中國(guó)對(duì)外貿(mào)易
近年來(lái)中國(guó)與他國(guó)簽定的FTA已經(jīng)成為中國(guó)發(fā)展對(duì)外貿(mào)易的重要制度性因素，中國(guó)現(xiàn)有的貿(mào)易格局受FTA制度性安排的影響越來(lái)越顯著。一個(gè)重要的現(xiàn)象是中國(guó)在APEC框架下與APEC成員伙伴之間的雙邊FTA進(jìn)程明顯加快，在多邊體制下積極開(kāi)展雙邊FTA的談判。中國(guó)與中國(guó)香港和澳門(mén)簽署了CEPA協(xié)定。同時(shí)，中國(guó)又與東盟在“10+1”框架下完成了中國(guó)東盟自由貿(mào)易的談判，正式建立了自由貿(mào)易區(qū)。最近，中國(guó)與新西蘭、中國(guó)與韓國(guó)也開(kāi)始就自由貿(mào)易問(wèn)題進(jìn)行談判。表2列出了中國(guó)與15個(gè)主要貿(mào)易伙伴國(guó)之間業(yè)已達(dá)成的自由貿(mào)易協(xié)定和正在談判的自由貿(mào)易協(xié)定的情況。
中國(guó)與東盟2002年簽署自由貿(mào)易協(xié)定FTA以后，中國(guó)與東盟國(guó)家的貿(mào)易迅速增長(zhǎng)。中國(guó)與韓國(guó)的貿(mào)易在中韓自由貿(mào)易區(qū)談判開(kāi)始后迅速發(fā)展，到2005年更是突破了億美元大關(guān)。
三、模型的建立
本文實(shí)證研究的日的是應(yīng)用引力模型探究產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的影響因素。從貿(mào)易引力模型的基本形態(tài)入手，結(jié)合前面提及的貿(mào)易格局特點(diǎn)對(duì)基本模型加以擴(kuò)展。
(一)基本貿(mào)易引力模型
【關(guān)鍵詞】貿(mào)易自由化；長(zhǎng)三角；環(huán)境污染
一、貿(mào)易與環(huán)境文獻(xiàn)綜述
長(zhǎng)期以來(lái)，在考察自由貿(mào)易所引起的福利變動(dòng)時(shí)，經(jīng)濟(jì)學(xué)家很少考慮環(huán)境方面的因素，但隨著自由貿(mào)易所導(dǎo)致的后果凸顯以及公眾環(huán)境意識(shí)提高，人們開(kāi)始反思貿(mào)易在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的同時(shí)所引起的包括環(huán)境污染在內(nèi)的各種后果。關(guān)于此方面的研究主要如下：
1.“污染者天堂”假說(shuō)。“污染者天堂”假說(shuō)的主要內(nèi)容如下：如果在實(shí)行不同環(huán)境政策強(qiáng)度和環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的國(guó)家間存在自由貿(mào)易，那么實(shí)行低環(huán)境政策強(qiáng)度和標(biāo)準(zhǔn)的國(guó)家，由于其外部性?xún)?nèi)部化的差異，使該國(guó)企業(yè)承受的環(huán)境成本相對(duì)要低。這樣在該國(guó)進(jìn)行生產(chǎn)時(shí)，其產(chǎn)品價(jià)格就會(huì)比在母國(guó)生產(chǎn)同樣產(chǎn)品的價(jià)格相應(yīng)要低一些。于是國(guó)外企業(yè)尤其是環(huán)境敏感型企業(yè)樂(lè)于在環(huán)境管制寬松和標(biāo)準(zhǔn)低的國(guó)家落腳，這些國(guó)家就成為“藏污納垢”之所。
2.貿(mào)易的環(huán)境影響效應(yīng)。國(guó)際上關(guān)于貿(mào)易的環(huán)境影響效應(yīng)研究始于20世紀(jì)90年代初。GrossmanandKrueger在對(duì)NAFTA貿(mào)易環(huán)境的影響研究中，最早使用了貿(mào)易—環(huán)境的一般均衡分析模型，他們將貿(mào)易對(duì)環(huán)境的影響分為相互關(guān)聯(lián)的三個(gè)方面：規(guī)模效應(yīng)，結(jié)構(gòu)效應(yīng)和技術(shù)效應(yīng)。這一分析框架現(xiàn)在己經(jīng)被經(jīng)濟(jì)學(xué)者們廣泛采用。他們認(rèn)為，盡管貿(mào)易自由化在短期內(nèi)的環(huán)境效應(yīng)是消極的，但隨著時(shí)間的推移貿(mào)易自由化將對(duì)環(huán)境產(chǎn)生長(zhǎng)期的積極的影響。
二、長(zhǎng)三角地區(qū)貿(mào)易以及環(huán)境污染概況
作為世界第六大城市群聚集地，長(zhǎng)三角地區(qū)是中國(guó)改革開(kāi)放的前沿陣地，也是中國(guó)經(jīng)濟(jì)最具活力的區(qū)域之一，對(duì)外貿(mào)易和外資利用在促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展過(guò)程中一直起著舉足輕重的作用。在拉動(dòng)長(zhǎng)三角區(qū)域經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)的同時(shí)，也使整個(gè)地區(qū)的環(huán)境質(zhì)量面臨著日趨惡化的巨大壓力。
以“上海為龍頭，蘇浙為兩翼”，僅憑全國(guó)2.2%的陸地面積、10.4%的人口，近三年來(lái)長(zhǎng)三角地區(qū)創(chuàng)造了全國(guó)約22.2%的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值、約23.8%的財(cái)政收入以及約36.6%的進(jìn)出口貿(mào)易總額。
1.規(guī)模與增速。1995年，長(zhǎng)三角地區(qū)進(jìn)出口總額為521.77億美元，只占全國(guó)進(jìn)出口總額的18.5%；至2010年，長(zhǎng)三角地區(qū)進(jìn)出口總額達(dá)到10882.5億美元，歷年數(shù)據(jù)如下表所示：
2.外貿(mào)依存度。長(zhǎng)三角地區(qū)的外貿(mào)依存度總體上是呈上升趨勢(shì)的，2006年外貿(mào)依存度已高達(dá)108.83%，比同年全國(guó)的外貿(mào)依存度67.03%高出41.8%。2000年之前長(zhǎng)三角地區(qū)的外貿(mào)依存度雖然穩(wěn)步增加但都在50%的水平以下，直到2001年我國(guó)入世之后，隨著對(duì)外貿(mào)易環(huán)境的改善，長(zhǎng)三角地區(qū)的外貿(mào)依存度才開(kāi)始得以連續(xù)三年急劇增加，并于2005年首次越過(guò)100%。
3.污染狀況。作為我國(guó)城市群最為集中的區(qū)域之一，長(zhǎng)三角地區(qū)人口密集，高樓林立，工礦企業(yè)密布，制造業(yè)水平處于全國(guó)領(lǐng)先地位。但隨著工業(yè)化進(jìn)程的不斷加快，整個(gè)地區(qū)的環(huán)境負(fù)荷逐年加重，環(huán)境質(zhì)量日趨惡化，長(zhǎng)江三角洲地區(qū)己成為我國(guó)新的生態(tài)環(huán)境脆弱帶。
三、貿(mào)易自由化對(duì)環(huán)境的影響效應(yīng)分析
貿(mào)易自由化對(duì)環(huán)境污染的影響主要體現(xiàn)在三種效應(yīng)上，即規(guī)模效應(yīng)、結(jié)構(gòu)效應(yīng)、和技術(shù)效應(yīng)。規(guī)模效應(yīng)是指自由貿(mào)易擴(kuò)大了經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的規(guī)模所造成的對(duì)環(huán)境的影響；結(jié)構(gòu)效應(yīng)指貿(mào)易自由化通過(guò)影響經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)所造成的環(huán)境影響。貿(mào)易對(duì)環(huán)境的技術(shù)效應(yīng)是指，隨著人均收入水平的提高以及生產(chǎn)環(huán)保技術(shù)的不斷引進(jìn)、擴(kuò)散與創(chuàng)新，使得單位產(chǎn)出的能耗、物耗與污染強(qiáng)度都有不同程度的降低。
如上圖所示，廠商一開(kāi)始在B點(diǎn)生產(chǎn)，排污量為zB，由于貿(mào)易自由化帶來(lái)生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大，廠商的最佳生產(chǎn)點(diǎn)位于C點(diǎn)，排放量為ZS，B到C生產(chǎn)點(diǎn)的變化所產(chǎn)生的對(duì)環(huán)境污染排放的影響即為規(guī)模效應(yīng)，同樣道理，ZC到ZS即為技術(shù)效應(yīng)，ZA到ZB即為結(jié)構(gòu)效應(yīng)。
四、回歸分析
1.數(shù)據(jù)變量選取以及模型設(shè)定
本論文主要選取長(zhǎng)三角地區(qū)污染物排放量中的工業(yè)二氧化硫排放量來(lái)代表該地區(qū)的環(huán)境受污染程度，并在計(jì)量分析過(guò)程中將它作為被解釋變量。
SO2=C（1）+C（2）*GDP+C（3）*FDI+C（4）*TR+C（5）*（K/L）
其中GDP為表示規(guī)模效應(yīng)特征的解釋變量；K/L為表示結(jié)構(gòu)效應(yīng)和技術(shù)效應(yīng)特征的解釋變量，用固定投資量除以城鎮(zhèn)從業(yè)人員數(shù)計(jì)算得到；TR表示對(duì)外貿(mào)易依存度，用進(jìn)出口總額占GDP得比重得到；FDI表示實(shí)際利用外資情況。
2.回歸結(jié)果分析
根據(jù)上述模型的回歸結(jié)果可知，該模型中各變量的的系數(shù)如下所示：
LSO2=4.09+0.59LGDP+0.45LFDI+0.25LTR-0.16LKL
（3.22）（2.28 ） （2.66）） （-3.54）
（1）長(zhǎng)三角地區(qū)GDP與環(huán)境污染成正相關(guān)：隨著長(zhǎng)三角地區(qū)GDP的上升，該地的環(huán)境污染狀況也是越來(lái)越嚴(yán)重的，兩者之間的正相關(guān)關(guān)系顯著，通過(guò)了T顯著性檢驗(yàn)。這意味著該地區(qū)還位于環(huán)境庫(kù)茲尼茨曲線頂點(diǎn)的左側(cè)，將在很長(zhǎng)的一段時(shí)間內(nèi)，該地區(qū)的環(huán)境狀況還是會(huì)隨著該地區(qū)的GDP的上升而惡化。（2）長(zhǎng)三角地區(qū)的FDI與環(huán)境污染成正相關(guān)：其中的一個(gè)解釋為，發(fā)達(dá)國(guó)家到發(fā)展中國(guó)家投資有一部分是為了轉(zhuǎn)移環(huán)境污染，致使該地區(qū)的環(huán)境污染狀況進(jìn)一步加重。
（3）外貿(mào)依存度與長(zhǎng)三角地區(qū)的環(huán)境污染也成正相關(guān)關(guān)系： LTR的系數(shù)為0.25，且通過(guò)了顯著性檢驗(yàn)。主要原因可以歸結(jié)為長(zhǎng)三角地區(qū)的以加工制造為代表的第二產(chǎn)業(yè)出口比重比較大，而第一第三產(chǎn)業(yè)即清潔產(chǎn)業(yè)的出口比重比較小，即出口帶來(lái)環(huán)境污染的正效應(yīng)大于負(fù)效應(yīng)。
（4）該地區(qū)的資本勞動(dòng)比與該地區(qū)的環(huán)境污染成負(fù)相關(guān)的關(guān)系：資本勞動(dòng)比每上升一個(gè)單位，則該地區(qū)的環(huán)境污染會(huì)減輕0.16個(gè)單位。隨著資本勞動(dòng)比的上升，意味著該地區(qū)積極由勞動(dòng)密集型向資本密集型逐步轉(zhuǎn)化，從而產(chǎn)品的資本含量和技術(shù)含量也在增加，由于產(chǎn)品中技術(shù)含量的增加導(dǎo)致該地區(qū)的環(huán)境污染狀況變好。
五、對(duì)策建議
從以上的回歸結(jié)果以及分析可以看出，貿(mào)易自由化是一把雙刃劍，其對(duì)長(zhǎng)三角地區(qū)環(huán)境的影響是具有綜合性、多樣性、復(fù)雜性，有利也有弊。
1.完善相關(guān)立法。我們應(yīng)該借鑒國(guó)際上成功經(jīng)驗(yàn)和措施，將環(huán)境保護(hù)法與對(duì)外貿(mào)易法結(jié)合起來(lái)，在發(fā)展對(duì)外貿(mào)易和引進(jìn)外資的同時(shí)，不能片面強(qiáng)調(diào)出口創(chuàng)匯，而應(yīng)建立在不破壞我國(guó)自然資源和環(huán)境的前提上，在外資項(xiàng)目審批和管理上應(yīng)該執(zhí)行嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)則，以防止過(guò)多的重污染型企業(yè)進(jìn)入該地區(qū)。
2.建立可持續(xù)發(fā)展的對(duì)外貿(mào)易戰(zhàn)略。在出口方面，應(yīng)減少污染品的出口，鼓勵(lì)和發(fā)展技術(shù)含量高、情節(jié)性產(chǎn)品的出口；逐步開(kāi)發(fā)綠色產(chǎn)品，在進(jìn)口方面，盡可能的減少污染品的進(jìn)口以及防止重污染企業(yè)通過(guò)外商直接投資的方式進(jìn)入該地區(qū)。
3.大力發(fā)展環(huán)保產(chǎn)業(yè)，加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)。為進(jìn)一步強(qiáng)化貿(mào)易自由化對(duì)長(zhǎng)三角地區(qū)的結(jié)構(gòu)效應(yīng)，有效遏制該地區(qū)的結(jié)構(gòu)性污染，應(yīng)加快現(xiàn)有區(qū)域內(nèi)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級(jí)，鼓勵(lì)發(fā)展科技先導(dǎo)型、資源集約型、環(huán)境友好型的產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)業(yè)群。此外，鑒于當(dāng)前長(zhǎng)三角地區(qū)的服務(wù)業(yè)還有很大的發(fā)展空間，要充分發(fā)揮這一地區(qū)的人才優(yōu)勢(shì)，推動(dòng)服務(wù)業(yè)的發(fā)展，減緩該地區(qū)的環(huán)境污染的壓力。
參考文獻(xiàn)：
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關(guān)鍵詞：中國(guó)―東盟自由貿(mào)易區(qū) 動(dòng)態(tài)經(jīng)濟(jì)效應(yīng)
隨著經(jīng)濟(jì)全球化的加速和世界市場(chǎng)的整合，世界各國(guó)和各地區(qū)為了能夠在國(guó)際上獲得更多的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和市場(chǎng)利益，紛紛組織或者參與區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化，中國(guó)也順應(yīng)區(qū)域化的發(fā)展潮流，于2002年11月4日與東盟10國(guó)共同簽署了《中國(guó)東盟經(jīng)濟(jì)合作框架協(xié)議》，并計(jì)劃在2010年建成中國(guó)―東盟自由貿(mào)易區(qū)。這使得資源在更大的范圍內(nèi)實(shí)現(xiàn)了有效配置，同時(shí)也給雙方帶來(lái)了一系列的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。本文就雙邊貿(mào)易的動(dòng)態(tài)經(jīng)濟(jì)效應(yīng)進(jìn)行深入分析, 以期對(duì)中國(guó)―東盟自由貿(mào)易區(qū)的建設(shè)起到一定啟示作用。
一、競(jìng)爭(zhēng)促進(jìn)效應(yīng)
Devarajan & Rodrik (1991)認(rèn)為，在不完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下，貿(mào)易自由化不但會(huì)帶來(lái)基于比較優(yōu)勢(shì)的資源配置效應(yīng)，還會(huì)有各種競(jìng)爭(zhēng)促進(jìn)效應(yīng)，競(jìng)爭(zhēng)促進(jìn)效應(yīng)的存在使得貿(mào)易自由化的福利影響大大增加了。大市場(chǎng)理論也認(rèn)為，共同市場(chǎng)可以把那些被保護(hù)主義分割的小市場(chǎng)統(tǒng)一起來(lái)，結(jié)成為大市場(chǎng)，通過(guò)大市場(chǎng)內(nèi)的激烈競(jìng)爭(zhēng)，實(shí)現(xiàn)大批量生產(chǎn)的利益。并且大市場(chǎng)的建立會(huì)導(dǎo)致機(jī)器設(shè)備的充分利用、專(zhuān)業(yè)化、最新技術(shù)的應(yīng)用和競(jìng)爭(zhēng)的恢復(fù)，所有這些因素都會(huì)使生產(chǎn)成本和銷(xiāo)售價(jià)格下降，再加上取消關(guān)稅所引起的價(jià)格下降，這必將導(dǎo)致購(gòu)買(mǎi)力的增加和消費(fèi)水平的提高。消費(fèi)的增長(zhǎng)又導(dǎo)致價(jià)格的下降、工資的提高和購(gòu)買(mǎi)力的增加。
在中國(guó)國(guó)內(nèi)，盡管一些產(chǎn)品的市場(chǎng)規(guī)模相對(duì)較大，但卻廣泛存在著不完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。產(chǎn)品在這些市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)力逐漸消失，價(jià)格居高不下，市場(chǎng)陷入高利潤(rùn)率、高價(jià)格、低資本周轉(zhuǎn)率、小規(guī)模生產(chǎn)的惡性循環(huán)中。中國(guó)加入中國(guó)―東盟自由貿(mào)易區(qū)后，可以把中國(guó)與東盟各國(guó)的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)整合成為一個(gè)大市場(chǎng)，從而以共同市場(chǎng)的模式打破市場(chǎng)狹小、廠商寡頭或多頭壟斷的局面，使得區(qū)域內(nèi)一些行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)加劇，使這些產(chǎn)品價(jià)格明顯下降，迫使生產(chǎn)廠商轉(zhuǎn)向大規(guī)模的生產(chǎn)。生產(chǎn)的逐步擴(kuò)大又會(huì)使消費(fèi)者實(shí)際收入水平提高，消費(fèi)者福利增加，從而帶來(lái)了正的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，出現(xiàn)大市場(chǎng)――競(jìng)爭(zhēng)激烈――大生產(chǎn)――大量消費(fèi)的良性循環(huán)。因此，中國(guó)與東盟建立自由貿(mào)易區(qū)會(huì)帶來(lái)為正的競(jìng)爭(zhēng)促進(jìn)效應(yīng)。
二、規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)
自由貿(mào)易區(qū)的建立能夠?qū)⒈緡?guó)與其他成員國(guó)的市場(chǎng)結(jié)合成為統(tǒng)一的區(qū)域市場(chǎng)，而更大的區(qū)域市場(chǎng)會(huì)增加在經(jīng)濟(jì)范圍內(nèi)或產(chǎn)業(yè)范圍內(nèi)實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的機(jī)會(huì)。市場(chǎng)的擴(kuò)大不僅可以使生產(chǎn)廠商逐步擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，從而實(shí)現(xiàn)靜態(tài)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，而且能夠帶來(lái)累計(jì)產(chǎn)量的增加，實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。中國(guó)與東盟結(jié)成自由貿(mào)易區(qū)后，可以把原來(lái)分散的小市場(chǎng)結(jié)成統(tǒng)一的大市場(chǎng)，使企業(yè)擺脫市場(chǎng)規(guī)模的限制，獲得穩(wěn)定的市場(chǎng)，據(jù)以實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)。規(guī)模經(jīng)濟(jì)的實(shí)現(xiàn)過(guò)程如下：
圖中，Da和Dc分別代表東盟和中國(guó)對(duì)某種產(chǎn)品的需求曲線，Da+c為兩個(gè)市場(chǎng)的總需求曲線。假定東盟和中國(guó)該產(chǎn)品的平均成本曲線分別為ACa和ACc。在建立自由貿(mào)易區(qū)之前，兩個(gè)市場(chǎng)分別實(shí)施PwPa和PwPc的進(jìn)口稅，國(guó)內(nèi)生產(chǎn)點(diǎn)分別為M, N。在建立自由貿(mào)易區(qū)以后，中國(guó)由于低價(jià)格優(yōu)勢(shì)占領(lǐng)了整個(gè)自由貿(mào)易區(qū)市場(chǎng)，產(chǎn)出擴(kuò)大，引起平均成本下降，生產(chǎn)就在一個(gè)較低的價(jià)格Pfta下進(jìn)行。由此東盟的福利收益就為消費(fèi)者剩余的增加，即為生產(chǎn)效應(yīng)A和消費(fèi)效應(yīng)B兩部分，而中國(guó)福利收益則包括C, D, E三部分，其中 C+D 是消費(fèi)者剩余的增加，由于規(guī)模經(jīng)濟(jì)使成本下降，消費(fèi)者能夠以更低的價(jià)格購(gòu)買(mǎi)更多的產(chǎn)品，E是生產(chǎn)廠商從規(guī)模經(jīng)濟(jì)中得到的收益?？梢?jiàn)，中國(guó)這種福利水平的提高與傳統(tǒng)的貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)不同，它并不是來(lái)源于向更低成本供給國(guó)生產(chǎn)的轉(zhuǎn)移，而是來(lái)源于由于規(guī)模生產(chǎn)而使生產(chǎn)成本的降低。因此在這種情況下，規(guī)模經(jīng)濟(jì)的效應(yīng)表現(xiàn)為成本的降低。特別是對(duì)東盟這種市場(chǎng)較小的經(jīng)濟(jì)體，可以通過(guò)與擁有龐大市場(chǎng)的中國(guó)建立自由貿(mào)易區(qū)，來(lái)擴(kuò)大市場(chǎng)，增加出口，大幅度降低生產(chǎn)成本，最終形成完全專(zhuān)業(yè)化的生產(chǎn)，使得規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)更加明顯。
所以，自中國(guó)―東盟自由貿(mào)易區(qū)建立后，由于規(guī)模經(jīng)濟(jì)的擴(kuò)張，生產(chǎn)和技術(shù)效率的提高導(dǎo)致了產(chǎn)量提高、價(jià)格下降以及市場(chǎng)擴(kuò)大，從而引起一國(guó)規(guī)模報(bào)酬遞增行業(yè)的國(guó)際擴(kuò)張。又由于成本的降低，消費(fèi)者可以在更低的價(jià)格水平上購(gòu)買(mǎi)到該種商品，同時(shí)還可以通過(guò)伙伴國(guó)之間的貿(mào)易，享受到由于產(chǎn)品多樣化所帶來(lái)的福利效應(yīng)。
三、投資刺激效應(yīng)
中國(guó)―東盟自由貿(mào)易區(qū)的建立不僅擴(kuò)大了雙邊貿(mào)易的市場(chǎng)規(guī)模，還改善了投資環(huán)境。2006年，東盟國(guó)家來(lái)華實(shí)際投資總額為419億美元，其中新加坡來(lái)華實(shí)際投資額達(dá)300億美元，占東盟國(guó)家當(dāng)年來(lái)華投資的71.6%。截至2007年底，東盟國(guó)家來(lái)華投資累計(jì)達(dá)450億美元，同比增長(zhǎng)50%。在東盟來(lái)華投資增長(zhǎng)的同時(shí)，中國(guó)政府對(duì)國(guó)內(nèi)企業(yè)實(shí)施“走出去”戰(zhàn)略，中國(guó)對(duì)東盟國(guó)家的投資也正以較快的速度增長(zhǎng)，中國(guó)企業(yè)在東盟國(guó)家的投資額從1991年底的1.5億美元增長(zhǎng)到2007年底的15億美元。
可見(jiàn)，在中國(guó)與東盟國(guó)家的投資刺激效應(yīng)方面，中國(guó)―東盟自由貿(mào)易區(qū)的建立將消除雙方的投資障礙，實(shí)現(xiàn)投資自由化由此所形成的區(qū)域市場(chǎng)會(huì)對(duì)生產(chǎn)廠商產(chǎn)生巨大的吸引，他們將擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，增加投資，以滿足區(qū)域市場(chǎng)的需求。另外，相互提供的投資優(yōu)惠政策將促進(jìn)雙方投資量的增加，進(jìn)而完善投資結(jié)構(gòu)。
同時(shí)，自由貿(mào)易區(qū)建立后，還能夠有效地規(guī)避區(qū)域內(nèi)各個(gè)國(guó)家以及生產(chǎn)廠商為爭(zhēng)奪投資所進(jìn)行的無(wú)序競(jìng)爭(zhēng)。區(qū)域市場(chǎng)范圍的擴(kuò)大與區(qū)域市場(chǎng)的協(xié)調(diào)也會(huì)使區(qū)域內(nèi)的投資環(huán)境更為優(yōu)越，可以有效地避免區(qū)域內(nèi)資金外流。因此，在自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)，中國(guó)出于目前的投資優(yōu)勢(shì)會(huì)吸引大量來(lái)自東盟國(guó)家的投資；而經(jīng)濟(jì)的迅速增長(zhǎng)也會(huì)使中國(guó)成為一個(gè)重要的資本出口國(guó)，大幅增加對(duì)東盟的投資額，從而使得中國(guó)和東盟國(guó)家獲得較大的投資刺激效益。
四、增加貿(mào)易額效應(yīng)
自1990 年以來(lái)，中國(guó)與東盟的雙邊貿(mào)易額以年均約20%的速度遞增。統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，2007年中國(guó)與東盟的雙邊貿(mào)易額（2025億美元）較加入WTO 之初的 2001 年（376.83億美元）增加了4.4倍，進(jìn)口額增加4.2倍、出口額增加4.5倍；進(jìn)出口總額較上一年(2006年)增長(zhǎng)25.9%。同時(shí)，2007年中國(guó)對(duì)東盟的雙邊貿(mào)易中中方仍然持續(xù)逆差,但較上一年略有減少。至2007年底，東盟由連續(xù)多年成為的中國(guó)第5大貿(mào)易伙伴上升為第4大貿(mào)易伙伴，是中國(guó)在發(fā)展中國(guó)家中最大的貿(mào)易伙伴，而中國(guó)也成為東盟的第4大貿(mào)易伙伴。
中國(guó)―東盟自由貿(mào)易區(qū)的建立，擴(kuò)大了中國(guó)與東盟國(guó)家之間增加貿(mào)易額的效應(yīng)。自由貿(mào)易區(qū)能夠促進(jìn)雙邊貿(mào)易產(chǎn)品和生產(chǎn)要素的自由流動(dòng)，將資本和勞動(dòng)力從邊際生產(chǎn)力低的地區(qū)流向邊際生產(chǎn)力高的地區(qū)，生產(chǎn)要素配置將更加合理，要素利用率也得以提高，從而增加產(chǎn)品生產(chǎn)產(chǎn)量。生產(chǎn)廠商面臨更加激烈的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境并實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，更激烈的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境將使生產(chǎn)廠商致力于更多的創(chuàng)新活動(dòng)，從而促進(jìn)區(qū)域內(nèi)中國(guó)和東盟各國(guó)之間經(jīng)濟(jì)貿(mào)易的加速增長(zhǎng)。
五、結(jié)論
20世紀(jì)90年代以來(lái)，中國(guó)與東盟國(guó)家之間的貿(mào)易保持著穩(wěn)定的增長(zhǎng)，這為建立中國(guó)―東盟自由貿(mào)易區(qū)提供了現(xiàn)實(shí)的物質(zhì)基礎(chǔ)。中國(guó)―東盟自由貿(mào)易區(qū)的建立給雙方帶來(lái)一系列正的動(dòng)態(tài)經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，競(jìng)爭(zhēng)的加劇使得生產(chǎn)廠商擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，帶來(lái)一定的規(guī)模經(jīng)濟(jì)。而中國(guó)和東盟國(guó)家雙方投資額的增長(zhǎng)都會(huì)對(duì)雙方經(jīng)濟(jì)、貿(mào)易的發(fā)展帶來(lái)較大的促進(jìn)作用。因此，建立中國(guó)―東盟自由貿(mào)易區(qū),會(huì)使得各成員國(guó)獲得比一國(guó)時(shí)更大的經(jīng)濟(jì)利益。
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論文摘要：以亞當(dāng)·斯密的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論和大衛(wèi)·李嘉圖的比較優(yōu)勢(shì)理論為代表的西方古典國(guó)際貿(mào)易理論，在一定時(shí)期內(nèi)，是世界各國(guó)開(kāi)展對(duì)外貿(mào)易的主要理論依據(jù)，為促進(jìn)國(guó)家之間的經(jīng)濟(jì)交往活動(dòng)做出了重要貢獻(xiàn)。然而，從全面客觀的角度審視西方古典國(guó)際貿(mào)易理論，不難發(fā)現(xiàn)，它們是一定歷史時(shí)期維護(hù)資產(chǎn)階級(jí)利益的理論武器，充滿了資本主義色彩，具有強(qiáng)烈的階級(jí)性。
一、古典國(guó)際貿(mào)易理論概述
(一)亞當(dāng)·斯密(Adam·Smith)的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論
1．歷史背景
18世紀(jì)中后期．資本主義工場(chǎng)手工業(yè)在西歐各國(guó)獲得了空前發(fā)展．隨之而來(lái)的便是產(chǎn)業(yè)革命。產(chǎn)業(yè)資產(chǎn)階級(jí)為了擴(kuò)大海外市場(chǎng)．并從國(guó)外進(jìn)口廉價(jià)的工業(yè)原料．他們迫切需要擺脫重商主義(mecantilism1國(guó)際貿(mào)易理論的束縛．反對(duì)政府對(duì)國(guó)際貿(mào)易的干預(yù)．反對(duì)金銀外流的禁令。他們對(duì)貨幣金銀本身已經(jīng)不太感興趣，而是對(duì)具體的物質(zhì)財(cái)富(生產(chǎn)資料和消費(fèi)資料更加重視。為了適應(yīng)產(chǎn)業(yè)資產(chǎn)階級(jí)的歷史需要，以AdamSm為代表的經(jīng)濟(jì)自由主義思潮開(kāi)始盛行。
1776年亞當(dāng)．斯密出版了《AnInquiryintothNatureandCausesofWealthofNations}(國(guó)民財(cái)富的性質(zhì)和原因的研究)簡(jiǎn)稱(chēng)《國(guó)富論》一書(shū)，批評(píng)重商主義。反對(duì)政府對(duì)經(jīng)濟(jì)的過(guò)度干預(yù)。創(chuàng)立了自由主義經(jīng)濟(jì)理論。在國(guó)際貿(mào)易方面。他主張國(guó)際分工和自由貿(mào)易．強(qiáng)調(diào)國(guó)際貿(mào)易的雙方互利性．從而提出自己的國(guó)際貿(mào)易理論．即絕對(duì)成本優(yōu)勢(shì)理論。
2．理論假設(shè)和主要觀點(diǎn)
絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論的前提假設(shè)有以下方面：(1)世界上只有兩個(gè)國(guó)家、兩種產(chǎn)品、一種投人要素，即“2x21”模型。投入的邊際產(chǎn)量是固定的，生產(chǎn)的規(guī)模報(bào)酬不變；(2)收入預(yù)算約束，消費(fèi)受制于收入，不能借錢(qián)借債消費(fèi)；(3)對(duì)外貿(mào)易方面。沒(méi)有運(yùn)輸成本和其他交易費(fèi)用。進(jìn)出1：3貿(mào)易值相等，即貿(mào)易是平衡的。生產(chǎn)要素在一國(guó)內(nèi)是自由流動(dòng)的，但國(guó)際間不能自由流動(dòng)。
(4)市場(chǎng)是自由競(jìng)爭(zhēng)的。
由此可見(jiàn)。絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論是一個(gè)理想模型。該理論認(rèn)為。國(guó)際貿(mào)易的基礎(chǔ)在于商品生產(chǎn)效率的不同即單位產(chǎn)品的絕對(duì)勞動(dòng)時(shí)間消耗不同：商品生產(chǎn)效率的不同是由于各個(gè)國(guó)家所擁有的自然優(yōu)勢(shì)和獲得性?xún)?yōu)勢(shì)的不同造成的。自然優(yōu)勢(shì)是指自然地理、氣候條件等方面的優(yōu)越性．普通人力無(wú)法控制如波蘭的平原土壤條件好。糧食生產(chǎn)效率高．單位糧食產(chǎn)品所消耗的絕對(duì)勞動(dòng)時(shí)間就少．其小麥生產(chǎn)就具有絕對(duì)成本優(yōu)勢(shì)獲得性?xún)?yōu)勢(shì)是指某國(guó)掌握的特殊商品的生產(chǎn)技術(shù)和技能。技術(shù)熟練、技術(shù)水平高，生產(chǎn)效率就高。單位產(chǎn)品生產(chǎn)的絕對(duì)勞動(dòng)時(shí)間消耗就少。
(二)大衛(wèi)·李嘉圖(David·Richado)的比較優(yōu)勢(shì)理論
1．歷史背景
19世紀(jì)初期．英國(guó)工業(yè)革命迅速發(fā)展．使當(dāng)時(shí)英國(guó)成了“世界工廠”．但地主貴族階級(jí)在政治生活中還起著重要作用。1815年，英國(guó)政府為維護(hù)地主貴族階級(jí)的利益而修訂了《谷物法》，引起英國(guó)糧價(jià)上漲，地租猛增。地主貴族顯著獲利。工業(yè)資產(chǎn)階級(jí)利益卻嚴(yán)重受損。糧價(jià)昂貴迫使工人工資提高，商品成本提高，利潤(rùn)減少，削弱了工業(yè)品的競(jìng)爭(zhēng)能力。出于發(fā)展資本、提高利潤(rùn)的需要．英國(guó)工業(yè)資產(chǎn)階級(jí)迫切要求廢除《谷物法》，與地主貴族階級(jí)展開(kāi)了激烈斗爭(zhēng)。Ricardo在1817年出版的代表作{PrineiPlesofPo1iticalEcon—omvandTaxation}中提出了以自由貿(mào)易為前提的“比較成本論”．這種更加一般化的國(guó)際貿(mào)易理論將自由貿(mào)易置于更加堅(jiān)實(shí)的理論基礎(chǔ)之上．奠定了西方國(guó)際貿(mào)易理論的核心基石．也為工業(yè)資產(chǎn)階級(jí)提供了理論武器。
2．基本觀點(diǎn)和理論邏輯
大衛(wèi)．李嘉圖(DavidRicardo)在亞當(dāng)，斯密的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論基礎(chǔ)上提出了比較優(yōu)勢(shì)理論。Smith認(rèn)為由于自然稟賦和后天有利條件不同．各國(guó)均有一種產(chǎn)品生產(chǎn)成本低于他國(guó)而具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)．按絕對(duì)優(yōu)勢(shì)原則進(jìn)行分工和交換，各國(guó)均可獲益。Ricardo發(fā)展了Smith的觀點(diǎn)．認(rèn)為決定兩國(guó)能否進(jìn)行專(zhuān)業(yè)化分工和自由貿(mào)易的基礎(chǔ)不是絕對(duì)成本的差別．而是比較成本的差別。在“2~2~1”的國(guó)際環(huán)境中。即使其中一個(gè)國(guó)家在兩種產(chǎn)品生產(chǎn)上都處于絕對(duì)成本劣勢(shì)．另一個(gè)國(guó)家在兩種產(chǎn)品生產(chǎn)上都處于絕對(duì)成本優(yōu)勢(shì)．兩國(guó)照樣可以進(jìn)行國(guó)際專(zhuān)業(yè)化分工和自由貿(mào)易只要雙方各自選擇自己比較成本低的產(chǎn)品進(jìn)行專(zhuān)業(yè)化分工并盡力擴(kuò)大生產(chǎn)、加強(qiáng)出口貿(mào)易，同樣可以保證貿(mào)易雙方的互惠互利。
Ricardo在“論對(duì)外貿(mào)易”一章中舉了一個(gè)通俗的例子：“如果兩個(gè)人都能制造鞋和帽，其中一個(gè)人在兩種職業(yè)上都比另外一個(gè)人強(qiáng)一些．不過(guò)制帽時(shí)只強(qiáng)1／5或20％，而制鞋時(shí)則強(qiáng)1／3或33％．那么這個(gè)較強(qiáng)的人專(zhuān)門(mén)制鞋。而那個(gè)較差的人專(zhuān)門(mén)制帽，豈不是對(duì)雙方都有利嗎?”
Ricardo的比較優(yōu)勢(shì)理論是建立在勞動(dòng)價(jià)值論基礎(chǔ)之上的．其理論前提假設(shè)是各國(guó)勞動(dòng)生產(chǎn)率存在差異．從而也就暗含著各國(guó)生產(chǎn)同一產(chǎn)品的生產(chǎn)函數(shù)是不同的，這才是形成比較成本優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ)。所謂比較成本．是指將本國(guó)不同產(chǎn)品成本的比率與國(guó)外同類(lèi)產(chǎn)品的成本比率進(jìn)行比較．即不同國(guó)家的成本比率的比較。只要成本的比率存在差異。不同國(guó)家應(yīng)按“兩利取重。兩害取輕”的比較優(yōu)勢(shì)原則進(jìn)行分工．這樣兩國(guó)之問(wèn)就能夠進(jìn)行相互交換。并從中獲得經(jīng)濟(jì)利益。
二、全面客觀地評(píng)價(jià)古典國(guó)際貿(mào)易理論
1．絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論的評(píng)價(jià)
該理論可以看成是解釋國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生原因的最早的理論．它第一次用勞動(dòng)價(jià)值論說(shuō)明國(guó)際貿(mào)易的利益和基礎(chǔ)．為互惠互利的國(guó)際貿(mào)易理論的建立奠定了基礎(chǔ)。絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論倡導(dǎo)自由貿(mào)易，因此，它是反對(duì)重商主義的銳利武器，加速了近代工業(yè)的發(fā)展。該理論最大的貢獻(xiàn)在于說(shuō)明國(guó)際貿(mào)易并不一定是“零和游戲”，折射出了國(guó)際交往活動(dòng)中的“雙贏”思想。
其主要理論缺陷是在確定從事國(guó)際貿(mào)易的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)時(shí)．要將本國(guó)某種產(chǎn)品的成本與國(guó)外同樣產(chǎn)品的成本直接進(jìn)行比較，以成本的絕對(duì)高低來(lái)決定進(jìn)出口。這樣的比較會(huì)使那些在所有產(chǎn)品的生產(chǎn)成本上都處于劣勢(shì)的國(guó)家無(wú)法參與國(guó)際貿(mào)易。另外。該理論未考慮需求因素．無(wú)法說(shuō)明均衡價(jià)格如何確定。因而就無(wú)法解釋國(guó)際貿(mào)易的收益分配問(wèn)題。
2．比較優(yōu)勢(shì)理論的評(píng)價(jià)
比較優(yōu)勢(shì)理論繼承了絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論的科學(xué)成分。如勞動(dòng)價(jià)值論、專(zhuān)業(yè)化分工、自由貿(mào)易等，更為重要的是用比較成本概念代替了絕對(duì)成本概念。使自由貿(mào)易政策有了更加堅(jiān)實(shí)的理論基礎(chǔ)．為當(dāng)時(shí)自由貿(mào)易政策取得最后勝利發(fā)揮了重大作用。比較優(yōu)勢(shì)理論還解決了國(guó)際貿(mào)易中的兩個(gè)最基本問(wèn)題：第一，指出了國(guó)際貿(mào)易的廣泛基礎(chǔ)．即任何類(lèi)型的國(guó)家都有參與國(guó)際貿(mào)易的可能性．這也是比亞當(dāng)．斯密的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論進(jìn)步的地方。第二，提出了國(guó)際交換的特殊原則。比較成本是一種獨(dú)特的比較選擇方式．不是將本國(guó)某種商品的成本與國(guó)外同樣商品成本進(jìn)行直接的比較．而是將不同產(chǎn)品成本的比率進(jìn)行比較。
目前，有不少美國(guó)人士指責(zé)中國(guó)和印度利用其廉價(jià)勞動(dòng)力、外購(gòu)和出口主導(dǎo)的政策來(lái)發(fā)展經(jīng)濟(jì)，從而導(dǎo)致了美國(guó)本土的大量失業(yè)。在這種背景下，許多著名的主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家紛紛站了出來(lái)，用傳統(tǒng)的李嘉圖比較優(yōu)勢(shì)論4來(lái)反駁這一反對(duì)全球化的論調(diào)，他們認(rèn)為，全球化給美國(guó)所帶來(lái)的好處要遠(yuǎn)遠(yuǎn)的超出損害部分。對(duì)于這種主流的說(shuō)法，年近90歲的經(jīng)濟(jì)學(xué)泰斗、諾貝爾獎(jiǎng)獲得者薩繆爾森卻不以為然，他在新近的一期Journal of Economic Perspective上發(fā)表文章指出：自由貿(mào)易雖然在某些情形下能夠給貿(mào)易雙方同時(shí)帶來(lái)收益，但是在另一些情況下，則很有可能使得其中的一方受損。
在這篇文章中，薩繆爾森提出，在某些情況下，一國(guó)的勞動(dòng)生產(chǎn)率提高將使得貿(mào)易雙方同時(shí)受益；而在另一些情況下，卻只能使其中的一國(guó)受益，而使另一國(guó)喪失其原本可以從貿(mào)易中獲取的收益。所有這些，共同組成了長(zhǎng)期的熊彼特效應(yīng)，這與那些強(qiáng)調(diào)短期調(diào)整成本、臨時(shí)專(zhuān)利費(fèi)和喪失壟斷信息的短期效應(yīng)是完全不同的。
薩繆爾森認(rèn)為，當(dāng)中國(guó)在一種產(chǎn)品上的勞動(dòng)生產(chǎn)率提高到足以使美國(guó)減少對(duì)此產(chǎn)品的生產(chǎn)之后，美國(guó)的人均實(shí)際收入水平將會(huì)遭受持續(xù)的損失。因此，與前一部分所證明的中國(guó)技術(shù)進(jìn)步使美國(guó)受益不同，薩繆爾森進(jìn)一步提出，在某些情況下，中國(guó)的技術(shù)進(jìn)步會(huì)使得美國(guó)受損。雖然他通過(guò)一個(gè)極端的例子證實(shí)了自由貿(mào)易將會(huì)使美國(guó)永久性受損的命題。
在過(guò)去的經(jīng)濟(jì)事件中，諸如這部分的例子層出不窮：在兩個(gè)世紀(jì)以前，美國(guó)的農(nóng)業(yè)重心由東部轉(zhuǎn)移至了西部；在上個(gè)世紀(jì)，紡織業(yè)、制鞋業(yè)和制造業(yè)也從新英格蘭轉(zhuǎn)移至了工資水平相對(duì)較低的南部地區(qū)；在1850年以后，維多利亞制造業(yè)領(lǐng)導(dǎo)地位也被美國(guó)所取代了。即便是在那些絕對(duì)增長(zhǎng)水平仍然在不斷提高的領(lǐng)先地區(qū)，它們的增長(zhǎng)率也由于低工資競(jìng)爭(zhēng)者和技術(shù)模仿者的迎頭趕上而逐漸放慢了腳步。
薩繆爾森這篇論文并沒(méi)有特意的指出一國(guó)是否采取保護(hù)性貿(mào)易措施，但卻提出了一些有關(guān)全球化比較現(xiàn)實(shí)且科學(xué)的正確看法：如果一項(xiàng)技術(shù)革新將會(huì)導(dǎo)致世界總產(chǎn)出的增長(zhǎng)（無(wú)論其是將使一國(guó)受益，還是使一國(guó)受損），相比那些由各大利益措施所催成的貿(mào)易壁壘而言，自由貿(mào)易仍然是最好的措施。
顯然，和克林頓時(shí)期美國(guó)經(jīng)濟(jì)的黃金增長(zhǎng)不同，美國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度現(xiàn)在已經(jīng)逐漸放慢了。在1945年二戰(zhàn)剛剛結(jié)束時(shí)，美國(guó)的產(chǎn)出占全球總產(chǎn)出的50%，而如今，根據(jù)購(gòu)買(mǎi)力平價(jià)調(diào)整過(guò)的人均收入顯示，這一比例僅僅占到了1/5至1/4。此外，許多其他的跡象也表明，美國(guó)的整體經(jīng)濟(jì)實(shí)力也在逐漸被法、德等超過(guò)。薩繆爾森認(rèn)為，只要在他這篇文章的基礎(chǔ)之上進(jìn)行一些適當(dāng)?shù)男薷?，就可以很好的解釋美?guó)衰退的現(xiàn)象。同時(shí)，他堅(jiān)持認(rèn)為，他的一些假設(shè)雖然過(guò)于夸張，但是卻仍然是建立在李嘉圖-穆勒模型基礎(chǔ)之上的，所以仍然有很強(qiáng)的理論意義。
薩繆爾森：美國(guó)麻省理工學(xué)院教授，1940年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者。從1940年起，他還曾擔(dān)任美國(guó)計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)會(huì)長(zhǎng)，美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)會(huì)長(zhǎng)，國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)會(huì)長(zhǎng)和終身榮譽(yù)會(huì)長(zhǎng)，是美國(guó)一系列政府機(jī)構(gòu)和公司的經(jīng)濟(jì)顧問(wèn)和研究員。其所著的《經(jīng)濟(jì)學(xué)》教材成為半個(gè)世紀(jì)以來(lái)最經(jīng)典的教科書(shū)，并被作為中國(guó)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)專(zhuān)業(yè)的參考教材。
關(guān)鍵詞:中國(guó)—東盟自由貿(mào)易區(qū)(CAFTA);日本—東盟自由貿(mào)易區(qū)(JAFTA);區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作
隨著CAFTA與JAFTA建設(shè)進(jìn)程的不斷加快,其發(fā)展態(tài)勢(shì)越來(lái)越受到人們的關(guān)注。本文在此基礎(chǔ)上,將CAFTA和JAFTA聯(lián)系起來(lái),就其差異性進(jìn)行深入的比較分析。
一、中國(guó)—東盟自由貿(mào)易區(qū)和日本—東盟自由貿(mào)易區(qū)的比較分析
1.貿(mào)易地位不同。長(zhǎng)期以來(lái),日本與東盟在貿(mào)易、投資、產(chǎn)業(yè)合作、金融與文化等領(lǐng)域建立了多層次的關(guān)系,而中國(guó)在1997年金融危機(jī)后才著手與東盟建立關(guān)系。日本是東盟的第二大貿(mào)易伙伴和投資國(guó),而對(duì)中國(guó)來(lái)說(shuō)雙方都不是各自最重要的貿(mào)易伙伴。
1993年以來(lái)東盟與日本、中國(guó)、歐盟、美國(guó)之間的總體貿(mào)易情況。1993年,日本、美國(guó)和歐盟是東盟的前三大貿(mào)易伙伴,各自的貿(mào)易額約為當(dāng)時(shí)中國(guó)與東盟貿(mào)易額的7～9倍。而從2004年開(kāi)始,東盟與各貿(mào)易伙伴間的貿(mào)易關(guān)系發(fā)生了重大變化。作為東盟前兩大貿(mào)易伙伴的美國(guó)和日本,其貿(mào)易額增長(zhǎng)并不明顯,十年期間僅增長(zhǎng)了30%～50%左右,而東盟和中國(guó)的貿(mào)易額在同一期間增長(zhǎng)了近6倍。
東盟和日本的貿(mào)易起伏波動(dòng)很大:雙方的貿(mào)易額從1995年開(kāi)始下降,在1997年亞洲金融危機(jī)時(shí)下降幅度最大,雖然1999年后有所恢復(fù)和增長(zhǎng),但是從2000年后又開(kāi)始下滑。2003年開(kāi)始進(jìn)入緩慢的恢復(fù)調(diào)整時(shí)期。據(jù)此可以看出,由于受本國(guó)經(jīng)濟(jì)不景氣等因素的影響,日本對(duì)東盟的貿(mào)易地位相對(duì)下降。
而東盟與中國(guó)的貿(mào)易發(fā)展平穩(wěn),上升趨勢(shì)非常明顯:從1993—2000年貿(mào)易額平穩(wěn)增長(zhǎng),只是在1997—1998年金融危機(jī)時(shí)有所下降,但是跌幅很小,并不影響總體發(fā)展趨勢(shì)。1999年后發(fā)展勢(shì)頭明顯,貿(mào)易額在三年內(nèi)翻了一番。據(jù)統(tǒng)計(jì),15年來(lái)中國(guó)與東盟的雙邊貿(mào)易額以年均約20%的速度增長(zhǎng)。
東亞內(nèi)部一直存在著區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作“主導(dǎo)國(guó)”之爭(zhēng),目前還沒(méi)有一個(gè)能夠帶領(lǐng)和協(xié)調(diào)東亞各國(guó)進(jìn)行區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作的主導(dǎo)國(guó)家。近100多年來(lái),日本一直是東亞地區(qū)最強(qiáng)大經(jīng)濟(jì)主體;1985年以來(lái),東亞經(jīng)濟(jì)形成了以日本為技術(shù)和資本領(lǐng)先國(guó)家的雁行模式垂直一體化勞動(dòng)分工,各國(guó)對(duì)日本經(jīng)濟(jì)依賴(lài)程度相當(dāng)高。然而,進(jìn)入新世紀(jì),日本經(jīng)濟(jì)持續(xù)的衰退不振已經(jīng)大大削弱了技術(shù)和資本領(lǐng)先水平,其在東盟國(guó)家的投資水平也大幅度下降,難以繼續(xù)扮演“領(lǐng)頭雁”的角色。而中國(guó)經(jīng)濟(jì)則處于蓬勃上升時(shí)期,在地區(qū)經(jīng)濟(jì)中的地位與作用正迅速提升。
2.優(yōu)勢(shì)及合作模式不同。中國(guó)的優(yōu)勢(shì)主要在于其高速的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)及其龐大的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)。以2005年的情況為例,這一年泰國(guó)對(duì)中國(guó)的貿(mào)易順差達(dá)到61.7億美元,上一年的貿(mào)易順差為57.4億美元,中泰貿(mào)易對(duì)泰國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率約3個(gè)百分點(diǎn)以上[1];新加坡對(duì)中國(guó)貿(mào)易順差增加14.25億美元,中新貿(mào)易對(duì)新加坡經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率約6個(gè)百分點(diǎn)[2]。日本則在資金和技術(shù)方面擁有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。長(zhǎng)期以來(lái),日本一直是東盟FDI的主要來(lái)源地之一。據(jù)統(tǒng)計(jì),2004年日本對(duì)東盟的FDI為25.38億美元,位居?xùn)|盟吸收外來(lái)投資來(lái)源地的第三位[3]。東盟還是日本政府發(fā)展援助(ODA)的最大受益者。在最近十年中,對(duì)東盟的ODA占日本雙邊ODA的30%左右。
從合作模式上分析,CAFTA是發(fā)展中國(guó)家之間組成的南南水平型區(qū)域合作模式,屬于水平型國(guó)際分工,相互之間更具競(jìng)爭(zhēng)性。以中國(guó)和東盟的制造業(yè)為例,資源稟賦、氣候、飲食習(xí)慣以及風(fēng)俗文化相似、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相近使得雙方在傳統(tǒng)的資源密集型和勞動(dòng)密集型產(chǎn)品制造方面均具有比較優(yōu)勢(shì),比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品的重疊性導(dǎo)致各國(guó)出口商品結(jié)構(gòu)的雷同和區(qū)內(nèi)出口的激烈競(jìng)爭(zhēng)。例如,中國(guó)與泰國(guó)在橡膠輪胎、帽子及頭飾、玩具、鞋履、水泥及裝配式建筑材料出口方面,中國(guó)和印尼在茶、薪柴及木炭、香料、非結(jié)塊煤、完全或主要用紡織原料制的制成品出口方面,中國(guó)、馬來(lái)西亞和泰國(guó)在皮革或合成皮革制品、鞍具及馬具、無(wú)酒精飲料、首飾出口方面都存在激烈的競(jìng)爭(zhēng)。尤其是在各類(lèi)服裝、鞋、帽、家具及其零件、木制成品等中國(guó)和東盟主要成員國(guó)都具有明顯比較優(yōu)勢(shì)的大宗勞動(dòng)密集型產(chǎn)品出口方面,除了新加坡之外,各國(guó)之間的競(jìng)爭(zhēng)尤為激烈[4]。近幾年,中國(guó)制造業(yè)的發(fā)展迅速,國(guó)際直接投資也達(dá)到了創(chuàng)紀(jì)錄的規(guī)模,甚至有人開(kāi)始把中國(guó)稱(chēng)為“世界工廠”。然而我們應(yīng)該認(rèn)識(shí)到我國(guó)的制造業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力方面還存在很多問(wèn)題。首先,中國(guó)和東盟國(guó)家制造業(yè)結(jié)構(gòu)的相似性并沒(méi)有改變,在層次上也沒(méi)有拉開(kāi)差距。其次,中國(guó)經(jīng)濟(jì)以及制造業(yè)的迅速發(fā)展的同時(shí),工資水平也在上升,勞動(dòng)力成本的相對(duì)優(yōu)勢(shì)在減弱。第三,經(jīng)過(guò)金融危機(jī)后的調(diào)整,東盟制造業(yè)的發(fā)展?jié)摿θ匀缓艽?未來(lái)的競(jìng)爭(zhēng)力優(yōu)勢(shì)不容忽視[5]。
而對(duì)于JAFTA來(lái)說(shuō),日本是發(fā)達(dá)國(guó)家,同時(shí)是世界第二大經(jīng)濟(jì)體,JAFTA屬于南北垂直型合作組織。因此,日本與東盟之間的貿(mào)易互補(bǔ)性很強(qiáng)。日本擁有先進(jìn)技術(shù)和成熟的制造業(yè),以2004年日本對(duì)東盟的出口為例,出口最多的前二十種商品幾乎都是機(jī)械設(shè)備、金屬和化工制品等知識(shí)、技術(shù)密集的高附加值產(chǎn)品,所占比重超過(guò)60%[4]。而技術(shù)相對(duì)處于劣勢(shì)的東盟,對(duì)日出口的產(chǎn)品,如紡織品、金屬制品和木制品等,大多屬于勞動(dòng)密集或原料密集型產(chǎn)品,技術(shù)含量小,產(chǎn)品附加值低;即使是占東盟制成品出口主要部分的機(jī)械設(shè)備,也與20世紀(jì)80年代后期以來(lái)日本等國(guó)對(duì)東盟制造業(yè)的直接投資密切相關(guān)。1985—1989年,日本對(duì)東盟直接投資最多的是機(jī)械制造業(yè),同期東盟機(jī)械設(shè)備的出口占全部產(chǎn)業(yè)出口額的比重由8.5%增加至22.5%,制成品出口比重由29.4%上升到51.8%。從分工格局來(lái)看,20世紀(jì)七八十年代,東盟的紡織品、金屬制品等勞動(dòng)密集型或材料密集型產(chǎn)品與日本的機(jī)電等資本、技術(shù)密集型產(chǎn)品,形成部門(mén)間的非熟練勞動(dòng)與技術(shù)交換的垂直分工形式。20世紀(jì)80年代中期特別是90年代以來(lái),除了原有部門(mén)間垂直分工的格局得以延續(xù)之外,東盟和日本之間的分工又深化到部門(mén)內(nèi)部[6]。
3.面臨的問(wèn)題與障礙不同。對(duì)于中國(guó)而言,CAFTA發(fā)展的障礙可以分為外部和內(nèi)部因素兩方面。
從外部因素來(lái)講,一方面,美國(guó)、日本等發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)中國(guó)—東盟自由貿(mào)易區(qū)的創(chuàng)立和發(fā)展表現(xiàn)出明顯的不安和密切的關(guān)注。美國(guó)官方認(rèn)為,該貿(mào)易區(qū)的成立將作用于東亞地區(qū)次經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域內(nèi)部的合作,不利于美國(guó)在該地區(qū)霸權(quán)地位的確立。日本政府擔(dān)憂該貿(mào)易區(qū)會(huì)削減日本企業(yè)對(duì)東盟的出口競(jìng)爭(zhēng)力,丟失日本跨國(guó)公司在東南亞傳統(tǒng)的貿(mào)易、投資市場(chǎng)。另一方面,由于歷史的原因和中國(guó)經(jīng)濟(jì)的日益強(qiáng)盛,至今東盟一些國(guó)家對(duì)中國(guó)還存在著擔(dān)憂。
從CAFTA內(nèi)部來(lái)看,由于東盟的很多國(guó)家在經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、資源稟賦上仍與中國(guó)有相似的一面,所以在出口、吸引外資等一系列問(wèn)題上存在競(jìng)爭(zhēng)。隨著中國(guó)逐步推進(jìn)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化,中國(guó)的貿(mào)易擴(kuò)張將在發(fā)達(dá)國(guó)家市場(chǎng)中增進(jìn)其競(jìng)爭(zhēng)力,甚至?xí)?duì)東盟的出口產(chǎn)生某種替代影響[7]。
對(duì)于日本來(lái)說(shuō),JAFTA面臨的最大阻礙是開(kāi)放國(guó)內(nèi)市場(chǎng)問(wèn)題。由于害怕失去農(nóng)民的選票,盡管日本經(jīng)濟(jì)實(shí)力強(qiáng)大,對(duì)東南亞國(guó)家存在大量貿(mào)易順差,但是日本政府仍拒絕開(kāi)放國(guó)內(nèi)農(nóng)業(yè)市場(chǎng)。日本對(duì)大米等主要食品的進(jìn)口關(guān)稅高達(dá)200%～900%,而東盟許多國(guó)家則是大米等農(nóng)產(chǎn)品的重要出口國(guó)。在自由貿(mào)易談判中日本拒絕就農(nóng)產(chǎn)品問(wèn)題和東盟達(dá)成妥協(xié)。
二、對(duì)CAFTA發(fā)展的前景展望
1.加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和升級(jí),增強(qiáng)中國(guó)和東盟經(jīng)濟(jì)的互補(bǔ)性和競(jìng)爭(zhēng)力。為避免因雙方相似的經(jīng)濟(jì)形態(tài)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和發(fā)展階段所帶來(lái)的競(jìng)爭(zhēng),中國(guó)與東盟都應(yīng)采取積極主動(dòng)的態(tài)度,調(diào)整內(nèi)部的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。據(jù)《日本經(jīng)濟(jì)新聞》報(bào)道,為避免同中國(guó)競(jìng)爭(zhēng),東南亞各國(guó)相繼把產(chǎn)業(yè)政策的重點(diǎn)從引進(jìn)外資轉(zhuǎn)為振興國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)。例如,馬來(lái)西亞政府不再把外國(guó)直接投資和貿(mào)易作為發(fā)展核心,而是把以國(guó)內(nèi)企業(yè)投資為基礎(chǔ)的內(nèi)需作為發(fā)展的核心,并以中等企業(yè)法人減稅政策作為鼓勵(lì)。泰國(guó)則把重點(diǎn)放在汽車(chē)、旅游、農(nóng)業(yè)、食品和紡織品等行業(yè)。中國(guó)也有必要對(duì)本國(guó)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整,運(yùn)用高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)、提升產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu),以進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品多樣化和差別化,減少或避免與東盟的競(jìng)爭(zhēng),確定一些與東盟無(wú)競(jìng)爭(zhēng)而市場(chǎng)機(jī)會(huì)多、容易進(jìn)行新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)的產(chǎn)業(yè)及產(chǎn)品作為發(fā)展重點(diǎn)。對(duì)此,雙方可以在現(xiàn)代生物醫(yī)藥、旅游業(yè)、金融服務(wù)業(yè)等戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)進(jìn)行聯(lián)合,以提高競(jìng)爭(zhēng)力[8]。
2.謹(jǐn)慎平衡中、日、東盟的關(guān)系,把東盟放在重要的地位上。以東盟為核心、小國(guó)主導(dǎo)、大國(guó)參與的東亞特色合作模式已經(jīng)形成,東盟不允許中日任何一方動(dòng)搖其既得的領(lǐng)導(dǎo)權(quán)。中日雖然不甘心屈于東盟的領(lǐng)導(dǎo)之下,但是更不愿意在東亞的發(fā)言權(quán)上落后于對(duì)方。在目前中國(guó)、日本和東盟三方博弈中,誰(shuí)先打破現(xiàn)有的三角平衡關(guān)系,誰(shuí)就會(huì)陷入四面受敵的孤立局面。
3.積極推動(dòng)?xùn)|亞一體化向前發(fā)展。在同一區(qū)域內(nèi),如果出現(xiàn)一體化程度較高的組織,則已經(jīng)存在的較低級(jí)的一體化協(xié)議就會(huì)自動(dòng)消失。目前,東亞的區(qū)域合作還處在以東盟為軸心的“10+1”的雙邊自由貿(mào)易協(xié)定階段,如果能推動(dòng)這些雙邊自由貿(mào)易協(xié)定交叉、疊合,進(jìn)而統(tǒng)一,最終走向包含東亞所有國(guó)家的自由貿(mào)易區(qū),那么中國(guó)、日本以及東盟將融合在同一個(gè)市場(chǎng)中,從而促進(jìn)東亞經(jīng)濟(jì)一體化的發(fā)展[8]。
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關(guān)鍵詞 中澳FTA 中瑞FTA GTAP模型 經(jīng)濟(jì)效應(yīng)
一、引言
實(shí)施自由貿(mào)易區(qū)戰(zhàn)略，是中國(guó)新一輪對(duì)外開(kāi)放的重要內(nèi)容，也是中國(guó)謀求對(duì)外貿(mào)易新空間、提高在全球貿(mào)易治理領(lǐng)域影響力的戰(zhàn)略舉措。截至2016年，中國(guó)已簽署和實(shí)施了14個(gè)自貿(mào)協(xié)定，涉及22個(gè)國(guó)家和地區(qū)。瑞士是世界上最為富裕的國(guó)家之一，擁有先進(jìn)的科技，是世界上精密儀器及鐘表、機(jī)械及電子設(shè)備、化學(xué)制成品的主要生產(chǎn)國(guó)和出口國(guó)。澳大利亞擁有豐富的自然資源，被稱(chēng)作“騎在羊背上的國(guó)家”和“坐在礦車(chē)上的國(guó)家”。兩國(guó)都屬于重要的西方發(fā)達(dá)國(guó)家，并且與中國(guó)都有著比較緊密的經(jīng)貿(mào)往來(lái)。2013年和2015年，中國(guó)分別與瑞士和澳大利亞正式簽署了自由貿(mào)易協(xié)定。鑒于瑞士、澳大利亞兩國(guó)的經(jīng)濟(jì)特色以及與中國(guó)貿(mào)易存在明顯的差異性，同時(shí)，中瑞、中澳自貿(mào)區(qū)實(shí)際運(yùn)作時(shí)間不長(zhǎng)，本文運(yùn)用GTAP模型來(lái)探討和比較中瑞、中澳建立自貿(mào)區(qū)的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，無(wú)疑具有重要的理論和現(xiàn)實(shí)意義。
探討自貿(mào)區(qū)經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，一直是國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)研究領(lǐng)域的重要議題，國(guó)內(nèi)外成果眾多。實(shí)際上，自貿(mào)區(qū)經(jīng)濟(jì)效應(yīng)分析的理論淵源，可以追溯到古典和新古典國(guó)際貿(mào)易學(xué)說(shuō)。自20世紀(jì)80年代以來(lái)，國(guó)內(nèi)外的研究成果主要是圍繞歐盟、北美自貿(mào)區(qū)、東盟自貿(mào)區(qū)的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)展開(kāi)。有關(guān)中國(guó)自貿(mào)區(qū)經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的研究，因中國(guó)開(kāi)展自貿(mào)區(qū)的時(shí)間有限，所以成果相對(duì)偏少，并且大多為定性的宏觀政策性分析。在實(shí)證研究方面，通常是從貿(mào)易互補(bǔ)性、比較優(yōu)勢(shì)以及VEC或VAR模型協(xié)整檢驗(yàn)等角度進(jìn)行分析。具體就中瑞自貿(mào)區(qū)方面，主要成果包括：高金田和劉婷（2010）分析了中瑞兩國(guó)貿(mào)易額與GDP關(guān)系，探討了兩國(guó)商品的互補(bǔ)性和競(jìng)爭(zhēng)性；Lanteigne（2014）著重強(qiáng)調(diào)了中瑞自貿(mào)區(qū)與中國(guó)-新西蘭和中國(guó)-冰島自貿(mào)區(qū)模式的差異；Rios-Morales（2016）從直接投資的視角指出，隨著壁壘的減少，投資合作的不斷深入將有助于優(yōu)化中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。在中澳自貿(mào)區(qū)方面，主要成果包括：黃慶波（2011）通^計(jì)算中澳貿(mào)易強(qiáng)度指數(shù)和顯性比較優(yōu)勢(shì)指數(shù)，證實(shí)了兩國(guó)大多數(shù)產(chǎn)業(yè)存在互補(bǔ)性；Gretton（2016）通過(guò)模擬政策變化，發(fā)現(xiàn)中澳雙邊貿(mào)易往來(lái)會(huì)隨著自由貿(mào)易政策的實(shí)施而顯著提高，進(jìn)而促進(jìn)兩國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；Xiang（2017）運(yùn)用局部均衡模型定量分析方法，發(fā)現(xiàn)建立中澳自貿(mào)區(qū)將給中國(guó)消費(fèi)者帶來(lái)明顯的福利增長(zhǎng)。
全球貿(mào)易分析模型（Global Trade Analysis Project，GTAP）是基于新古典經(jīng)濟(jì)理論設(shè)計(jì)的多國(guó)多部門(mén)應(yīng)用的一般均衡模型，目前已被廣泛用于分析國(guó)家間貿(mào)易政策變化對(duì)各國(guó)所造成的影響。在我國(guó)，該模型已被應(yīng)用于中國(guó)-韓國(guó)、中國(guó)-歐盟、中國(guó)-東盟、中國(guó)-海合會(huì)等自貿(mào)區(qū)的分析中。但是，對(duì)中瑞、中澳自貿(mào)區(qū)的研究，目前還沒(méi)有這方面的成果。鑒于此，本文的主要研究思路是，首先進(jìn)行中瑞、中澳貿(mào)易現(xiàn)狀和特征分析，探討中瑞、中澳貿(mào)易的競(jìng)爭(zhēng)性和互補(bǔ)性，然后應(yīng)用GTAP模型對(duì)中瑞和中澳的自貿(mào)區(qū)經(jīng)濟(jì)效應(yīng)進(jìn)行分析和比較，最后形成有關(guān)結(jié)論和政策啟示。
二、中瑞、中澳貿(mào)易發(fā)展現(xiàn)狀和特征
1.中瑞、中澳貿(mào)易規(guī)模和增長(zhǎng)率
瑞士是中國(guó)在歐洲除歐盟以外最大的貿(mào)易合作伙伴，也是歐洲最早承認(rèn)中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的國(guó)家。改革開(kāi)放以來(lái)，兩國(guó)經(jīng)貿(mào)關(guān)系發(fā)展不斷深化，尤其是中國(guó)2001年加入世界貿(mào)易組織以來(lái)，中瑞貿(mào)易增長(zhǎng)明顯加快。雖然受全球金融危機(jī)和歐洲債務(wù)危機(jī)的影響，中瑞貿(mào)易有個(gè)別年份出現(xiàn)短暫下降，但很快便恢復(fù)至上升趨勢(shì)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2001年中國(guó)與瑞士貿(mào)易總額為23.83億美元，而2015年兩國(guó)貿(mào)易總額達(dá)到444.01億美元，增長(zhǎng)了18.6倍（見(jiàn)圖1）。
中國(guó)是澳大利亞最大出口市場(chǎng)和第一大貿(mào)易伙伴，改革開(kāi)放以來(lái)，中澳貿(mào)易基本上一直呈現(xiàn)持續(xù)上升的發(fā)展趨勢(shì)。即使因進(jìn)口貿(mào)易大幅下降，導(dǎo)致2015年中澳貿(mào)易規(guī)模比上年有所縮小，但中國(guó)對(duì)澳大利亞的出口貿(mào)易仍穩(wěn)步增長(zhǎng)。資料顯示，2001年中澳貿(mào)易總額為89.95億美元，而2015年中澳貿(mào)易總額已達(dá)1142.5億美元，增長(zhǎng)12.7倍（見(jiàn)圖2）。換言之，中澳貿(mào)易的增長(zhǎng)速度雖然小于中瑞貿(mào)易，但貿(mào)易規(guī)模為中瑞貿(mào)易的兩倍以上。
2.中瑞、中澳貿(mào)易結(jié)構(gòu)和趨勢(shì)
從貿(mào)易的商品結(jié)構(gòu)看，制成品已經(jīng)成為中國(guó)對(duì)瑞士和澳大利亞的主要出口產(chǎn)品。2001-2015年制成品出口占中國(guó)對(duì)瑞士全部出口比重為70%以上，占對(duì)澳大利亞全部出口比重更是高達(dá)約95%，并且上述占比還一直呈現(xiàn)上升態(tài)勢(shì)。在制成品中，2001年中國(guó)對(duì)瑞士的機(jī)械及運(yùn)輸設(shè)備出口占總出口比重為18.08%，2015年顯著提升到40.23%；2001年中國(guó)對(duì)澳大利亞的機(jī)械及運(yùn)輸設(shè)備占比為24.37%，2015年顯著增加到38.34%。與之相對(duì)應(yīng)，中國(guó)對(duì)瑞士和澳大利亞的出口中，初級(jí)產(chǎn)品和低附加值產(chǎn)品比重逐步減少。以服裝、鞋類(lèi)等勞動(dòng)密集型產(chǎn)品為主的雜質(zhì)品為例，2001年中國(guó)對(duì)瑞士的雜質(zhì)品出口占總出口比重為57.86%，而2015年明顯下降為32.74%；2001年中國(guó)對(duì)澳大利亞的雜質(zhì)品出口占比為43.67%，2015年僅為29.53%。
在進(jìn)口貿(mào)易結(jié)構(gòu)方面，中國(guó)從瑞士進(jìn)口產(chǎn)品雖然總體上以資本或技術(shù)密集型的制成品為主，但是產(chǎn)品類(lèi)別變化較大。比如，貴金屬及制品產(chǎn)品比重從2001年的13.6%上升至2015年的77.8%，機(jī)械及運(yùn)輸設(shè)備的比重從2001年的49.3%下降至2015年的7.5%。就進(jìn)口貿(mào)易而言，中國(guó)從澳大利亞進(jìn)口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)變化不大，主要為能礦資源產(chǎn)品和農(nóng)產(chǎn)品等初級(jí)產(chǎn)品。其中，鐵礦石、農(nóng)產(chǎn)品和煤炭長(zhǎng)期位列三大對(duì)華出口產(chǎn)品 。Comtrade database （United Nations Statistics Division） 2017， UN Commodity Trade Statistics Database， http：///unsd/comtrade/， accessed Feb 2017.
3.中瑞、中澳貿(mào)易的競(jìng)爭(zhēng)性
經(jīng)計(jì)算，中瑞、中澳貿(mào)易的工業(yè)制成品ESI指數(shù)如附表1所示。從表中可以看到，中國(guó)向瑞士出口無(wú)論在勞動(dòng)密集型產(chǎn)品還是在資本或技術(shù)密集型產(chǎn)品上，其ESI指數(shù)都高于中國(guó)向澳大利亞出口，這意味著中瑞貿(mào)易的競(jìng)爭(zhēng)性明顯高于中澳貿(mào)易。其次，隨著時(shí)間的推移，中瑞、中澳貿(mào)易的工業(yè)制成品ESI指數(shù)都在逐步下降，這說(shuō)明中國(guó)與瑞士、澳大利亞貿(mào)易的競(jìng)爭(zhēng)性在減弱，互利性和國(guó)際分工在深化。再次，在勞動(dòng)密集型和資本技術(shù)密集型產(chǎn)品之間，中瑞貿(mào)易是勞動(dòng)密集型產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)性明顯高于資本技術(shù)密集型產(chǎn)品，但是，中澳貿(mào)易在勞動(dòng)密集型產(chǎn)品和資本技術(shù)密集型產(chǎn)品之間，競(jìng)爭(zhēng)性差異不大。
4.中瑞、中澳貿(mào)易的互補(bǔ)性
當(dāng)一國(guó)的主要出口產(chǎn)品類(lèi)別與另一國(guó)的主要進(jìn)口產(chǎn)品類(lèi)別相吻合時(shí)，兩國(guó)間的互補(bǔ)性指數(shù)就大；相反，兩國(guó)間的互補(bǔ)性指數(shù)就小。
附表2顯示了中國(guó)與瑞士、澳大利亞之間的貿(mào)易互補(bǔ)性指數(shù)?？偟膩?lái)看，中瑞和中澳在進(jìn)出口上都具有較強(qiáng)的互補(bǔ)性。但進(jìn)一步從行業(yè)上看，中國(guó)與瑞士、澳大利亞貿(mào)易的互補(bǔ)性，在不同行業(yè)之間不盡相同。其中，從進(jìn)口貿(mào)易角度看，中國(guó)從瑞士進(jìn)口的資本密集型產(chǎn)品（SITC5）的互補(bǔ)性，明顯高于其他行業(yè)，而中國(guó)與澳大利亞貿(mào)易是在初級(jí)產(chǎn)品（SITC2和SITC3）上互補(bǔ)性更為突出。從出口貿(mào)易角度看，中國(guó)與瑞士、澳大利亞在勞動(dòng)密集型產(chǎn)品（SITC6和SITC8）上的貿(mào)易互補(bǔ)性指數(shù)均大于1，說(shuō)明中國(guó)與兩國(guó)在勞動(dòng)密集型產(chǎn)品上互補(bǔ)性高。
三、GTAP模型和有關(guān)數(shù)據(jù)、參數(shù)說(shuō)明
GTAP模型是子模型連結(jié)成一個(gè)多國(guó)多部門(mén)的一般均衡模型。本文采用的GTAP模型是使用GTAP8.0數(shù)據(jù)庫(kù)，它包含了87個(gè)國(guó)家（或地區(qū)）的57個(gè)行業(yè)。為方便分析，文中對(duì)中瑞和中澳雙邊貿(mào)易量較大的產(chǎn)品進(jìn)行了分類(lèi)匯總，匯總之后包括8個(gè)國(guó)家與地區(qū)和20個(gè)部門(mén)。具體的國(guó)家與地區(qū)包括：瑞士（澳大利亞）、中國(guó)、美國(guó)、東盟、日本、韓國(guó)、歐盟、世界其他地區(qū)。具體商品種類(lèi)是：谷物、蔬菜水果、油料作物、糖類(lèi)、其他作物、動(dòng)物產(chǎn)品、林業(yè)漁業(yè)、礦產(chǎn)能源、肉類(lèi)產(chǎn)品、乳制品、加工食品、紡織業(yè)、服裝、木材、紙制品、出版業(yè)、化工產(chǎn)品、橡膠產(chǎn)品、塑料產(chǎn)品、金屬及其制品、發(fā)動(dòng)機(jī)及配件、機(jī)械設(shè)備、其他制成品和服務(wù)業(yè)。
在采用GTAP模型對(duì)中瑞自貿(mào)區(qū)和中澳自貿(mào)區(qū)（即FTA）進(jìn)行政策模擬時(shí)，主要考察貿(mào)易政策中關(guān)稅變化的影響。經(jīng)查，實(shí)行FTA之前，瑞士對(duì)中國(guó)征收較高進(jìn)口關(guān)稅的產(chǎn)品有：乳制品（113.1%），動(dòng)物產(chǎn)品（77.1%），飲料、煙草（31.7%）；中國(guó)對(duì)瑞士征收較高進(jìn)口關(guān)稅的產(chǎn)品有：糖類(lèi)（27.4%），谷物（24.3%），飲料、煙草（22.3%）。澳大利亞對(duì)中國(guó)征收較高進(jìn)口關(guān)稅的有產(chǎn)品：飲料、煙草（19.0%），服裝（18.3%），紡織品（18.1%）；中國(guó)對(duì)澳大利亞征收較高進(jìn)口關(guān)稅的產(chǎn)品有：谷物（89.9%），飲料、煙草（57.3%），紡織品（24.8%） Comtrade database （United Nations Statistics Division） 2017， UN Commodity Trade Statistics Database， http：///unsd/comtrade/， accessed Feb 2017.。本文模M中瑞、中澳建立自由貿(mào)易區(qū)后，中國(guó)和上述兩國(guó)全面實(shí)行自由貿(mào)易政策，雙方對(duì)所有對(duì)方進(jìn)口產(chǎn)品的關(guān)稅，均設(shè)定降為0，并由此進(jìn)行相關(guān)的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)模擬和比較。
四、中瑞、中澳自貿(mào)區(qū)經(jīng)濟(jì)總體效應(yīng)及比較
表1顯示了運(yùn)用 GTAP模型模擬建立中國(guó)-瑞士自由貿(mào)易區(qū)的結(jié)果。從模擬結(jié)果可以看出，中瑞建立自貿(mào)區(qū)后，中國(guó)和瑞士?jī)蓢?guó)的總產(chǎn)出和社會(huì)福利均得到了增加。其中，瑞士總產(chǎn)出增加0.3%，中國(guó)總產(chǎn)出增長(zhǎng)0.01%。在社會(huì)福利方面，瑞士增加4.37億美元、中國(guó)增加1.39億美元。在中瑞兩國(guó)的GDP影響上，建立中瑞自貿(mào)區(qū)，瑞士的GDP將增加0.29%，中國(guó)的GDP幾乎未發(fā)生變化。究其原因，一方面與瑞士經(jīng)濟(jì)規(guī)模較小有關(guān)，另一方面也與建立中瑞自貿(mào)區(qū)對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)影響的側(cè)重點(diǎn)有關(guān)。即盡管中瑞自貿(mào)區(qū)使中國(guó)總產(chǎn)出增加，但因其中的中間品增長(zhǎng)過(guò)快，結(jié)果導(dǎo)致衡量最終產(chǎn)品的GDP變化不顯著。因此，在中國(guó)和瑞士?jī)蓢?guó)之間，可以說(shuō)建立自貿(mào)區(qū)總體上對(duì)瑞士的GDP、總產(chǎn)出和社會(huì)福利帶來(lái)的有利影響比中國(guó)更為顯著。此外，該表也顯示，中瑞建立自由貿(mào)易區(qū)對(duì)世界其他國(guó)家的影響不大。
［關(guān)鍵詞］中國(guó)—東盟自由貿(mào)易區(qū) 商業(yè)秘密 沖突
中國(guó)—東盟自由貿(mào)易區(qū)的建設(shè)，使得跨國(guó)企業(yè)合作過(guò)程中，一旦出現(xiàn)侵犯商業(yè)秘密的行為，往往涉及多國(guó)利益，且會(huì)牽涉到不同國(guó)家的實(shí)體法與程序法。如何在經(jīng)濟(jì)貿(mào)易發(fā)展的前提下，加強(qiáng)對(duì)企業(yè)商業(yè)秘密的保護(hù)是我們當(dāng)前不容忽視的問(wèn)題，這就要求我國(guó)在商業(yè)秘密保護(hù)過(guò)程中必須要考慮不同國(guó)家商業(yè)秘密法的沖突與銜接，不僅要承擔(dān)一定的國(guó)際責(zé)任，還要根據(jù)本國(guó)國(guó)情，合理維護(hù)本國(guó)利益，既不能一概遵循他國(guó)的做法，也不能僵化地依照國(guó)際條約的規(guī)定而損害國(guó)家利益。
一、中國(guó)與東盟各國(guó)商業(yè)秘密沖突表現(xiàn)
1.法域之間的沖突
從東盟各國(guó)商業(yè)秘密保護(hù)立法現(xiàn)狀來(lái)看，其各國(guó)大都以知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度為基礎(chǔ)，將商業(yè)秘密納入知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律保護(hù)體系之中（即與trips協(xié)議模式相同）。反觀同為世貿(mào)組織成員的中國(guó)，在立法上仍將商業(yè)秘密作為市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)利益的一種，規(guī)定于《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》之中，適用于經(jīng)營(yíng)者與經(jīng)營(yíng)者之間的關(guān)系。二者之間認(rèn)識(shí)的差異性，顯然與世界主流立法趨勢(shì)（為權(quán)利人提供更充分的保護(hù)）相背離，不利于實(shí)現(xiàn)商業(yè)秘密在中國(guó)-東盟自由貿(mào)易區(qū)中的價(jià)值。
2.法系之間沖突
法系是根據(jù)法的傳統(tǒng)和外部特征的不同，對(duì)法所做的分類(lèi)。從歷史上來(lái)看，我國(guó)的法律制度是在社會(huì)主義建設(shè)的過(guò)程中發(fā)展起來(lái)的，因而屬于社會(huì)主義法系，在廣義上則屬于大陸法系。而在東盟國(guó)家中，菲律賓等國(guó)屬于大陸法系；新加坡、馬來(lái)西亞等國(guó)屬于英美法系；越南又是社會(huì)主義法系的一份子。因此在一個(gè)自由貿(mào)易區(qū)之中，中國(guó)與東盟各國(guó)既有屬于同一法系的國(guó)家，又有屬于不同法系的國(guó)家。兩大法系以及同一法系不同性質(zhì)的法律之間的差別增加了相互間對(duì)商業(yè)秘密制度的了解和適用的困難。
3.國(guó)際條約適用上的沖突
在構(gòu)成商業(yè)秘密制度的法律淵源中，除了各地的國(guó)內(nèi)立法外，國(guó)際條約、協(xié)定也是其重要部分。中國(guó)—東盟自由貿(mào)易區(qū)作為一個(gè)新興的區(qū)域性組織，其內(nèi)部各成員國(guó)在自貿(mào)區(qū)成立之前就已與世界各國(guó)、各地區(qū)以及有關(guān)國(guó)際組織保持著發(fā)展的關(guān)系，簽署了這樣那樣的協(xié)議。以中國(guó)為例，中國(guó)陸續(xù)加入了《世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織公約》、《巴黎公約》、《伯爾尼公約》等重要的國(guó)際公約，還與美國(guó)簽署了《關(guān)于保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的諒解備忘錄》。顯然，中國(guó)締結(jié)的國(guó)際條約并不完全適用于東盟其他國(guó)家。而東盟國(guó)家內(nèi)部參加的國(guó)際公約的范圍也不盡相同，且各個(gè)公約之間的規(guī)定存在著差異的時(shí)候，就會(huì)表現(xiàn)出各法域的本地法和其他法域適用的國(guó)際條約之間的不同，也加大了相互之間商業(yè)秘密法律的沖突。
二、中國(guó)與東盟各國(guó)商業(yè)秘密沖突原因分析
1.存在于不同的法域
法域是指具有或適用獨(dú)特法律制度的范圍。按照國(guó)際私法理論，存在兩個(gè)或兩個(gè)以上的法域是法律沖突產(chǎn)生的前提，中國(guó)與東盟各國(guó)雖然大都為鄰國(guó)關(guān)系，位于東亞、東南亞板塊之上，但由于歷史的原因，中國(guó)與東盟各國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律卻屬于不同的法域，如新加坡屬于英美法系的東盟國(guó)家，而泰國(guó)則屬于大陸法系，他們各自反映了本國(guó)社會(huì)的“政治、思想、道德、文化、歷史傳統(tǒng)、民族、宗教、習(xí)慣，”并與其經(jīng)濟(jì)、科技和文化發(fā)展水平相適應(yīng)。
2.法律制度存在差異
由于中國(guó)與東盟各國(guó)屬于不同的法域，故而各國(guó)在不同的歷史條件下所形成的商業(yè)秘密制度也秉承了各自的法律傳統(tǒng)，導(dǎo)致不同法域的商業(yè)秘密法律規(guī)定存在著諸多差異。如在商業(yè)秘密的定義方面，我國(guó)《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》規(guī)定：商業(yè)秘密是指不為公眾所知悉，能為權(quán)利人帶來(lái)經(jīng)濟(jì)利益、具有實(shí)用性，并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營(yíng)信息。而泰國(guó)《商業(yè)秘密法》則規(guī)定：商業(yè)秘密為尚未被公知的商業(yè)信息或不為相關(guān)領(lǐng)域的人容易得知的商業(yè)信息。其商業(yè)價(jià)值來(lái)自該信息的秘密性和該商業(yè)秘密的控制著采取合理的措施以維護(hù)其秘密。
3.貿(mào)易交流引起沖突
產(chǎn)品和服務(wù)的交流，引起了中國(guó)與東盟商業(yè)秘密法律制度的沖突。隨著《中國(guó)與東盟全面經(jīng)濟(jì)合作框架協(xié)議》的進(jìn)一步實(shí)施，越來(lái)越多來(lái)自于東盟的產(chǎn)品逐步實(shí)行“零關(guān)稅”進(jìn)入中國(guó)市場(chǎng)，同時(shí)，我國(guó)也有不少企業(yè)進(jìn)駐東盟國(guó)家，進(jìn)行貿(mào)易投資與合作。中國(guó)與東盟在民商事方面交往更加頻繁、深入和復(fù)雜。中國(guó)與東盟國(guó)家都相互尊重對(duì)方民事主體的法律地位，在權(quán)利自主的基礎(chǔ)上相互承認(rèn)和保護(hù)對(duì)方商業(yè)秘密的域外效力。因此，在《框架協(xié)議》下開(kāi)展業(yè)務(wù)的公司企業(yè)中，就有可能對(duì)同一商業(yè)秘密給予不同標(biāo)準(zhǔn)的認(rèn)定、保護(hù)。而在進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)讓過(guò)程中，一旦出現(xiàn)侵權(quán)或違約的情況，就需要不同的權(quán)利人依據(jù)本國(guó)法行使自己權(quán)利的時(shí)候，就不可避免的會(huì)產(chǎn)生糾紛，從而引起商業(yè)秘密保護(hù)的沖突。
三、沖突解決措施
各國(guó)商業(yè)秘密保護(hù)過(guò)程中產(chǎn)生的沖突，會(huì)給企業(yè)合作帶來(lái)?yè)p害。而且，這種損害帶來(lái)的消極影響是多方面的。因此，我們?cè)谏虡I(yè)秘密保護(hù)過(guò)程中就必須考慮到不同國(guó)家商業(yè)秘密法銜接，不僅要承擔(dān)一定的國(guó)際責(zé)任，還要根據(jù)本國(guó)國(guó)情，合理維護(hù)本國(guó)利益，既不能一概遵循他國(guó)的做法，也不能僵化地依照國(guó)際條約的規(guī)定而損害國(guó)家利益。
首先，中國(guó)作為發(fā)展中國(guó)家，面對(duì)當(dāng)前保護(hù)商業(yè)秘密的迫切形勢(shì)，應(yīng)積極尋求國(guó)際合作。中國(guó)應(yīng)該積極參與對(duì)商業(yè)秘密?chē)?guó)際保護(hù)的國(guó)際條約、規(guī)則的制訂，通過(guò)主導(dǎo)推動(dòng)與東盟國(guó)家的國(guó)際條約，把我國(guó)商業(yè)秘密保護(hù)的理念體現(xiàn)出來(lái)，更好地維護(hù)本國(guó)企業(yè)在日益頻繁的國(guó)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中自身商業(yè)秘密不受損失，實(shí)現(xiàn)利益的最大化，昭示本國(guó)利益。
其次，在建立本國(guó)商業(yè)秘密法律體系過(guò)程中，充分吸收trips協(xié)議相關(guān)規(guī)則，同時(shí)盡量消除與東盟各國(guó)法律之間的差異。，
第三，面對(duì)法律紊亂點(diǎn)或空白點(diǎn)，及時(shí)援引國(guó)際條約規(guī)則，充分利用國(guó)際救濟(jì)體制解決問(wèn)題，從而對(duì)我國(guó)商業(yè)秘密提供更好的保護(hù)。
參考文獻(xiàn)：
摘要:深入推動(dòng)中國(guó)與東盟自由貿(mào)易區(qū)建設(shè),提升中國(guó)和東盟國(guó)家的合作層次,在良好的貿(mào)易合作基礎(chǔ)上推動(dòng)雙方的相互投資,優(yōu)化區(qū)域分工格局,促進(jìn)區(qū)域技術(shù)進(jìn)步,調(diào)整區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu),提高區(qū)域資本配置效率,有效增強(qiáng)區(qū)域整體競(jìng)爭(zhēng)力,對(duì)自由貿(mào)易區(qū)的可持續(xù)發(fā)展具有深遠(yuǎn)意義。
關(guān)鍵詞:CAFTA;中國(guó)-東盟;相互投資
經(jīng)過(guò)6年建設(shè),中國(guó)-東盟自由貿(mào)易區(qū)(CAFTA)貿(mào)易自由化程度明顯提升,中國(guó)-東盟雙邊貿(mào)易額已在2007年突破2000億美元大關(guān)。如果說(shuō)貿(mào)易合作是CAFTA建設(shè)的“先導(dǎo)”,則投資合作就是CAFTA向深層次發(fā)展的“助推器”。事實(shí)上,在《中國(guó)與東盟全面經(jīng)濟(jì)合作框架協(xié)議》中,相互投資被列入深化中國(guó)與東盟五大重點(diǎn)合作的領(lǐng)域之一,并制定了“為中國(guó)-東盟投資領(lǐng)域的自由化建立一個(gè)自由、便利、透明并具有競(jìng)爭(zhēng)力的投資機(jī)制”的發(fā)展目標(biāo)。因此,當(dāng)前CAFTA建設(shè)的重點(diǎn)就在于推動(dòng)相互之間的直接投資。
一、2002年以前的中國(guó)-東盟相互投資回顧
由于特殊的地緣優(yōu)勢(shì)、文化優(yōu)勢(shì),中國(guó)和東盟相互之間的投資(特別是東盟國(guó)家對(duì)中國(guó)的投資)在20世紀(jì)80年代就已開(kāi)始實(shí)施,到2002年CAFTA正式啟動(dòng)建設(shè)前,雙方的相互投資呈現(xiàn)出以下特點(diǎn):
(一)以東盟對(duì)華投資為主導(dǎo),中國(guó)對(duì)東盟投資規(guī)模較小
東盟國(guó)家對(duì)華直接投資最早開(kāi)始于20世紀(jì)80年代中期,但是大規(guī)模的對(duì)華直接投資則是在1992年之后。據(jù)統(tǒng)計(jì),1992年之后東盟國(guó)家一年的對(duì)華投資額就超過(guò)了1979-1991年的投資額總和。1983年?yáng)|盟國(guó)家對(duì)華直接投資只有530萬(wàn)美元,1993年就達(dá)到了10.1億美元,10年間增長(zhǎng)了近200倍。1994-1998年間繼續(xù)快速增長(zhǎng),1998年?yáng)|南亞國(guó)家對(duì)華直接投資達(dá)到了迄今為止的最高紀(jì)錄42.2億美元。由于受亞洲金融危機(jī)影響,1999-2000年?yáng)|盟國(guó)家對(duì)華投資出現(xiàn)負(fù)增長(zhǎng),1999年實(shí)際投資金額大幅下降,比1998年下降了22%,2000年再下降4.4%。但隨著東盟國(guó)家經(jīng)濟(jì)從危機(jī)中逐漸恢復(fù),2001年的對(duì)華直接投資又開(kāi)始上升,實(shí)際投資額為29.84億美元,比2000年增長(zhǎng)4.9%。
反觀同期中國(guó)對(duì)東盟國(guó)家的投資則難如人意。截至2001年底,中國(guó)企業(yè)在東盟國(guó)家直接投資共740項(xiàng),總投資10.91億美元,其中中方投資6.55億美元。從中國(guó)對(duì)東盟年度新增直接投資來(lái)看,占東盟利用外國(guó)直接投資的比重非常小,而且無(wú)明顯快速增長(zhǎng)趨勢(shì),除1998年達(dá)到近3億美元外,其他年份投資額基本上在1億美元左右徘徊。
(二)東盟對(duì)華投資主要集中在少數(shù)國(guó)家,中國(guó)對(duì)東盟的投資也較為集中
東盟對(duì)華投資國(guó)主要集中在新加坡、泰國(guó)、馬來(lái)西亞、印尼、菲律賓等國(guó)(其中新加坡對(duì)華投資一直位居?xùn)|盟各國(guó)之首),其他五國(guó)在華投資所占比重很小。截至2001年,東盟對(duì)華直接投資幾乎全部(99.1%)來(lái)源于新、馬、泰、菲、印尼五個(gè)國(guó)家,僅新加坡一國(guó)就占了72.7%。在東盟國(guó)家對(duì)華投資過(guò)程中,華商一直是最重要的投資主體。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì),東盟國(guó)家對(duì)華投資中約有80%的資本來(lái)自于當(dāng)?shù)厝A人企業(yè),而在1997年前這一比例更是高達(dá)98%。我國(guó)企業(yè)對(duì)東盟的直接投資主要分布在泰國(guó)、印尼、柬埔寨、新加坡和越南五國(guó),占投資總額的85%,其余五國(guó)只占到了投資總額的15%。就投資主體看,主要是中小型民營(yíng)企業(yè)。
(三)投資領(lǐng)域主要集中在勞動(dòng)密集型加工制造業(yè),且中小型項(xiàng)目居多
從東盟國(guó)家對(duì)華投資看,投資領(lǐng)域主要集中在制造業(yè),投資項(xiàng)目多為勞動(dòng)密集型加工企業(yè),產(chǎn)品多為出口。從投資額看,以中小型項(xiàng)目居多,投資額在300萬(wàn)美元以下的項(xiàng)目占全部在華投資的70%。中國(guó)在東盟國(guó)家的投資主要也是加工、裝配和生產(chǎn)性的中小型項(xiàng)目,單項(xiàng)投資金額平均在100萬(wàn)美元左右。
綜觀2002年以前的中國(guó)-東盟相互投資(特別是中國(guó)對(duì)東盟國(guó)家的投資),從總量、結(jié)構(gòu)和單個(gè)項(xiàng)目看均處于較低的水平,雙方的投資占各自利用外資總量的比例都比較低。這種局面顯然不利于區(qū)內(nèi)產(chǎn)業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的產(chǎn)生,也不利于產(chǎn)業(yè)集聚,阻礙了CAFTA的整體福利水平提升。
二、2002年啟動(dòng)CAFTA建設(shè)以來(lái)中國(guó)-東盟相互投資的新發(fā)展及其因素分析
(一)2002年以來(lái)中國(guó)-東盟相互投資的新發(fā)展
從2002年開(kāi)始,伴隨著CAFTA建設(shè)正式啟動(dòng),中國(guó)和東盟的經(jīng)貿(mào)往來(lái)呈現(xiàn)出迅速增長(zhǎng)的良好態(tài)勢(shì)。2007年雙邊貿(mào)易額突破2000億美元,比預(yù)計(jì)時(shí)間提前3年。在貿(mào)易擴(kuò)張的同時(shí),5年來(lái)中國(guó)-東盟的相互投資也呈穩(wěn)步增長(zhǎng)態(tài)勢(shì),其中中國(guó)對(duì)東盟的投資增速加快。
1.投資規(guī)模穩(wěn)步上升,中國(guó)對(duì)東盟投資增速加快。從東盟對(duì)華投資看,除2003年投資額為29.3億美元外,其余年份的新增投資額均在30億美元以上,總體上呈現(xiàn)出穩(wěn)步上升的勢(shì)頭;從中國(guó)對(duì)東盟投資看,盡管絕對(duì)額仍然偏低,但投資增速已明顯加快。以2003年為例,當(dāng)年中國(guó)企業(yè)在東盟國(guó)家的投資項(xiàng)目就從740個(gè)猛增到857個(gè),總投資額從6.55億美元增加到9.4億美元;同期,中國(guó)對(duì)東盟的投資額占中國(guó)對(duì)外投資總額的比重也從7.7%提升到8.25%。從國(guó)別看,以2005年中國(guó)企業(yè)對(duì)越南投資為例,當(dāng)年1-8月中國(guó)新增對(duì)越直接投資28項(xiàng),協(xié)議金額8246萬(wàn)美元,超過(guò)2004年全年對(duì)越直接投資總額(8017萬(wàn)美元)。
2.投資領(lǐng)域不斷拓展。從中國(guó)企業(yè)對(duì)東盟國(guó)家的直接投資看,目前己涉及能源開(kāi)發(fā)、金融、建筑、化工、織、電氣、礦業(yè)、醫(yī)藥和運(yùn)輸?shù)刃袠I(yè),投資領(lǐng)域非常廣泛。與此同時(shí),東盟也有許多大中型企業(yè)在中國(guó)投資,在農(nóng)業(yè)技術(shù)、礦產(chǎn)開(kāi)采、化工機(jī)電、旅游設(shè)施、金融服務(wù)等行業(yè)獨(dú)資或與中國(guó)企業(yè)合資。
(二)2002-2006年中國(guó)與東盟相互投資發(fā)展的主要因素
綜合2002-2006年中國(guó)與東盟相互投資態(tài)勢(shì)分析,以下因素的促進(jìn)效應(yīng)較為明顯:
1.《中國(guó)東盟全面經(jīng)濟(jì)合作框架協(xié)議》的簽署與實(shí)施。一方面為相互投資提供了制度框架,另一方面則為相互投資創(chuàng)造了更廣闊的市場(chǎng)空間。
2.貿(mào)易合作快速發(fā)展,增強(qiáng)了雙方的投資互信。來(lái)自中國(guó)-東盟理事會(huì)的消息顯示,2007年雙邊貿(mào)易額已達(dá)2025.5億美元,提前三年實(shí)現(xiàn)了貿(mào)易額突破2000億美元大關(guān)的目標(biāo)。中國(guó)與東盟已互為第四大貿(mào)易伙伴。迅速增長(zhǎng)的雙邊貿(mào)易增進(jìn)了雙方的互信與合作,為雙方企業(yè)相互投資對(duì)方市場(chǎng)打下了扎實(shí)的基礎(chǔ)。
3.中國(guó)和東盟經(jīng)濟(jì)實(shí)力的提升為相互投資擴(kuò)張?zhí)峁┝藙?dòng)力源。特別是中國(guó)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)健康發(fā)展,使之一舉成為新興的對(duì)外直接投資大國(guó),從而為擴(kuò)大向東盟國(guó)家的直接投資創(chuàng)造了條件。
三、在CAFTA框架下推動(dòng)中國(guó)-東盟相互投資加速發(fā)展
(一)完善CAFTA投資協(xié)定,為中國(guó)-東盟相互投資提供制度保障
中國(guó)-東盟自由貿(mào)易區(qū)框架協(xié)議在投資合作方面的目標(biāo)和宗旨在于建立一個(gè)自由、便利、透明和具有競(jìng)爭(zhēng)力的投資機(jī)制,切實(shí)促進(jìn)中國(guó)-東盟自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)的投資。為此,協(xié)議各締約方同意采取以下行動(dòng):(1)通過(guò)談判以逐步實(shí)現(xiàn)投資機(jī)制的自由化;(2)加強(qiáng)投資領(lǐng)域的合作,給區(qū)域內(nèi)的跨國(guó)投資提供便利,并提高投資規(guī)章和法規(guī)的透明度;(3)提供投資保護(hù),包括實(shí)現(xiàn)投資自由化和投資便利化。這些內(nèi)容的實(shí)施,將簡(jiǎn)化投資的程序和降低投資的壁壘,改善投資環(huán)境,推動(dòng)投資自由化進(jìn)程。
但是就目前而言尚需將這些相當(dāng)籠統(tǒng)的承諾加以完善,使之具體化以增強(qiáng)其實(shí)效性。在比較研究相關(guān)國(guó)際投資協(xié)定并結(jié)合中國(guó)-東盟自由貿(mào)易區(qū)自身特點(diǎn)的基礎(chǔ)上,應(yīng)著重從以下方面完善CAFTA投資協(xié)定:(1)市場(chǎng)準(zhǔn)入:主要涉及產(chǎn)業(yè)開(kāi)放范圍及其相關(guān)安排;(2)投資待遇;(3)透明度規(guī)定;(4)成員間投資的限制條件及相關(guān)要求的界定;(5)成員間投資的爭(zhēng)端解決機(jī)制設(shè)定;(6)投資保護(hù)。
(二)搭建合作平臺(tái),促進(jìn)相互投資
1.充分發(fā)揮中國(guó)-東盟博覽會(huì)的投資推介功能。投資促進(jìn)推介活動(dòng)是中國(guó)-東盟博覽會(huì)的重要內(nèi)容之一。目前,東盟十國(guó)均已在博覽會(huì)期間舉辦多場(chǎng)重要的投資促進(jìn)活動(dòng),來(lái)自中國(guó)廣東、浙江、江蘇、湖北、湖南、廣西等省區(qū)的企業(yè)也紛紛舉辦投資促進(jìn)活動(dòng),吸引東盟投資者。在中國(guó)-東盟博覽會(huì)的推動(dòng)下,中國(guó)與東盟國(guó)家之間的雙向投資活動(dòng)迅速升溫。今后應(yīng)進(jìn)一步完善和強(qiáng)化博覽會(huì)特殊的11國(guó)聯(lián)辦機(jī)制,緊密結(jié)合中國(guó)-東盟自由貿(mào)易區(qū)的建設(shè)和發(fā)展進(jìn)程,將區(qū)內(nèi)各國(guó)、各地的投資環(huán)境和政策宣傳作為投資推介活動(dòng)的重點(diǎn),盡可能實(shí)現(xiàn)投資信息的經(jīng)常性更新和共享,為廣大投資者提供有益的投資決策信息。
2.合力打造湄公河次區(qū)域和泛北部灣區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作平臺(tái)。由于特殊的區(qū)位優(yōu)勢(shì),湄公河次區(qū)域合作和泛北部灣經(jīng)濟(jì)區(qū)合作是擴(kuò)大中國(guó)-東盟相互投資的天然平臺(tái)。(1)湄公河次區(qū)域合作:亞洲開(kāi)發(fā)銀行大湄公河次區(qū)域合作(GREATMEKONGSUBREGIONCOOPERATION,簡(jiǎn)稱(chēng)GMS)規(guī)劃始于1992年,合作范圍包括沿湄公河流域,即柬埔寨、老撾、緬甸、泰國(guó)、越南5國(guó)和中國(guó)云南省等地區(qū)。涉及7個(gè)合作領(lǐng)域:交通、能源、電訊、環(huán)境、旅游、人力資源開(kāi)發(fā)以及貿(mào)易與投資。截止到2005年,六個(gè)成員國(guó)在交通、能源、電信、環(huán)境、人力資源開(kāi)發(fā)、投資、貿(mào)易、旅游、農(nóng)業(yè)等領(lǐng)域?qū)嵤┝?19個(gè)合作項(xiàng)目,總投資額約53億美元。(2)泛北部灣經(jīng)濟(jì)區(qū)合作:其主旨是通過(guò)中國(guó)、越南、馬來(lái)西亞、新加坡、印尼、菲律賓和文萊等國(guó)家的港口、物流合作,促進(jìn)相互投資,大力發(fā)展臨海工業(yè),促進(jìn)泛北部灣地區(qū)成為太平洋西岸一個(gè)新增長(zhǎng)極。2007年,中國(guó)和環(huán)北部灣東盟國(guó)家進(jìn)一步明確了“港口合作與發(fā)展”的投資主題。各國(guó)都表現(xiàn)出加強(qiáng)交通,特別是港口建設(shè)項(xiàng)目合作的迫切愿望。從環(huán)北部灣東盟國(guó)家情況看,港口“擴(kuò)容”已成為當(dāng)前最重要的基礎(chǔ)設(shè)施投資之一,如越南胡志明市計(jì)劃投資2.2億美元擴(kuò)建4個(gè)碼頭,中國(guó)廣西也在不斷加快與泛北部灣東盟國(guó)家的港口建設(shè)合作,2007年已開(kāi)工新建大型深水碼頭項(xiàng)目15個(gè),泊位37個(gè),總投資99億元。
3.積極籌建和完善各類(lèi)投資產(chǎn)業(yè)園區(qū),打造相互投資的良好載體。如果說(shuō)次區(qū)域合作是CAFTA框架下中國(guó)-東盟相互投資的有效平臺(tái),那么投資產(chǎn)業(yè)園區(qū)則是相互投資的最終載體,直接影響到投資效率。早在2003年底,為支撐中國(guó)-東盟博覽會(huì)的投資合作,中國(guó)已在廣西南寧市建立中國(guó)-東盟經(jīng)濟(jì)園區(qū)。據(jù)統(tǒng)計(jì),從2004年第一屆中國(guó)-東盟博覽會(huì)至今,入駐中國(guó)-東盟經(jīng)濟(jì)園區(qū)的企業(yè)已經(jīng)達(dá)到118家,合同投資總額近77億元人民幣,其中已開(kāi)工、在建項(xiàng)目80個(gè),竣工、投產(chǎn)項(xiàng)目38個(gè)。目前,已有泰國(guó)、印尼等國(guó)家和港澳臺(tái)地區(qū)以及北京、上海、廣東、江西等國(guó)內(nèi)外企業(yè)入園,園區(qū)已經(jīng)形成具有一定規(guī)模的產(chǎn)業(yè),項(xiàng)目涉及電子、生物制藥、機(jī)械制造、高級(jí)紙業(yè)、彩印包裝、農(nóng)副產(chǎn)品加工、塑料、板材加工、現(xiàn)代農(nóng)業(yè)等領(lǐng)域。
另外,2004年開(kāi)工建設(shè)的廣西中國(guó)-東盟青年產(chǎn)業(yè)園也已經(jīng)成為中國(guó)和東盟投資者投資的重要載體。目前,簽訂合同落戶園區(qū)的生產(chǎn)性項(xiàng)目26個(gè),投資總額23.3億多元;已簽訂投資意向書(shū)的項(xiàng)目18個(gè),投資總額76億多元。
特別需要指出的是,2007年底經(jīng)國(guó)家發(fā)展改革委核準(zhǔn)的蘇州工業(yè)園區(qū)海外投資有限公司在老撾合資建設(shè)萬(wàn)象特殊經(jīng)濟(jì)區(qū)項(xiàng)目,則標(biāo)志著產(chǎn)業(yè)園區(qū)作為中國(guó)-東盟相互投資重要載體的新發(fā)展。在國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行的融資支持下,蘇州工業(yè)園區(qū)牽頭負(fù)責(zé)建設(shè)老撾2009年?yáng)|南亞運(yùn)動(dòng)會(huì)場(chǎng)館,并開(kāi)發(fā)萬(wàn)象市周邊10平方公里土地。此外,中國(guó)還將在東盟國(guó)家建立若干個(gè)經(jīng)濟(jì)貿(mào)易合作區(qū),推動(dòng)中國(guó)企業(yè)走向東南亞。
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