時間：2022-03-17 06:12:42
開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創(chuàng)造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇法定代表人身份證明書，希望這些內(nèi)容能成為您創(chuàng)作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進(jìn)步。
_______，經(jīng)（某單位任命或選舉），出任___________________（職務(wù)），系該___________法定代表人，該法定代表人任職期限自__年月日至_____年月日。
特此證明。
__________（蓋章）
負(fù)責(zé)人簽名：_______
_______年_______月_______日
同名同姓證明書
慈有我公司員工許小花（女，漢族，19**年*月*日出生，身份證編號：）與我公司員工許小花（基本情況）同名，為了今后工作及檔案建設(shè)方便，懇請***公安局予以改名。
特此證明
****公司人事部
***年**月**日
更多相關(guān)內(nèi)容：
身份證明書
____________：
＿＿＿＿（先生/女士）現(xiàn)在我公司任＿＿＿＿＿，為我公司法定代表人。
特此證明。
單 位（公章）
年 月 日
工作證明
________________：
茲證明________是我公司員工，在________部門任________職務(wù)。至今為止，一年以來總收入約為__________元。特此證明。本證明僅用于證明我公司員工的工作及在我公司的工資收入，不作為我公司對該員工任何形勢的擔(dān)保文件。蓋 章：日 期：______年___月___日收入證明 茲證明我公司(XXXX公司)員工XXX在我司工作XX年，任職XX部門XX經(jīng)理(職位)，每月總收入XXXXX.00元，為稅后(或稅前)薪金。
XXXX公司
蓋 章：
日 期：______年___月___日
法定代表人身份證明書
_______,經(jīng)(某單位任命或選舉),出任___________________(職務(wù)),系該___________法定代表人,該法定代表人任職期限自__年月日至_____年月日。
特此證明。
__________(蓋章)
(一)當(dāng)事人為自然人:提交有效的身份證明。如委托他人辦理,還須提供經(jīng)公證機(jī)構(gòu)證明的授權(quán)委托書。
(二)當(dāng)事人為中國內(nèi)地法人:
1、公司的營業(yè)執(zhí)照;
2、法定代表人證明書及法定代表人身份證;
3、授權(quán)委托書及受托人身份證;
4、公司董事會決議或股東會決議。(注冊地在深圳之外的公司,董事會決議或股東會決議須辦理公證)。
(三)當(dāng)事人為境外法人:
1、當(dāng)事人為香港公司,所提交的材料(商業(yè)登記證或注冊證書、董事會決議、授權(quán)委托書等)需經(jīng)中國司法部委托的香港律師(公證人)辦理公證,并經(jīng)中國法律服務(wù)(香港)有限公司辦理轉(zhuǎn)遞;轉(zhuǎn)讓方、受讓方為澳門公司,其材料經(jīng)中國法律服務(wù)(澳門)公司辦理公證;轉(zhuǎn)讓方、受讓方為臺灣公司,經(jīng)臺灣地區(qū)公證人辦理公證并經(jīng)由臺灣海基會寄送。
2、當(dāng)事人為外國公司,所提交的材料(商業(yè)登記證或注冊證書、董事會決議、授權(quán)委托書等)需經(jīng)當(dāng)?shù)貒夜C人公證,并經(jīng)中國駐該國大使館或領(lǐng)事館辦理認(rèn)證。
(四)房地產(chǎn)權(quán)證書。
(五)房產(chǎn)信息單(現(xiàn)可在公證機(jī)構(gòu)現(xiàn)場申請查詢)。
一、對法人身份的核查
根據(jù)《中華人民共和國民法通則》第三十六條之規(guī)定,法人是具有民事能力權(quán)利和民事行為能力,依法獨(dú)立享有民事權(quán)利和承擔(dān)民事義務(wù)的組織。法人同自然人一樣，它可以廣泛地參加民事活動，獨(dú)立享有民事權(quán)利，承擔(dān)民事義務(wù)。但法人又不同于自然人，法人不是以生命存在為特征的個人，而是個人聯(lián)合、集體聯(lián)合或者個人與集體聯(lián)合而建立起來的社會組織體。法人具有其自身的特征和設(shè)立的條件。我們在核查其身份時，一定要根據(jù)這些特征和條件進(jìn)行逐項(xiàng)核查。
首先，要求當(dāng)事人提供法人證明、營業(yè)執(zhí)照，根據(jù)上面記載的內(nèi)容，核對當(dāng)事人名稱與營業(yè)執(zhí)照上記載的名稱是否相符。查看當(dāng)事人的名稱是不是其登記的全稱，不能多一個字或少一個字，不能簡寫。不然就會出現(xiàn)法律文書上的名稱與當(dāng)事人的實(shí)際名稱不相符，不僅造成法律文書不嚴(yán)肅，影響到法律的尊嚴(yán)，還會造成當(dāng)事人的對抗情緒，權(quán)利人不能依法行使權(quán)利，義務(wù)人以此為由拒絕履行義務(wù)；當(dāng)事人名稱、住所地、法定代表人姓名與營業(yè)執(zhí)照上記載不符的，應(yīng)要求當(dāng)事人提交相關(guān)變更登記資料后予以確定。
其次，應(yīng)核查其是否依法進(jìn)行年審或年檢，是否已經(jīng)撤銷或注銷，從訴訟主體時間連續(xù)性上核查。這就涉及到它是不是適格的主體，是否應(yīng)由其開辦單位、撤銷單位或其接收財(cái)產(chǎn)的單位來作為權(quán)利或義務(wù)的主體。如有一某實(shí)業(yè)公司償還借款的案件，本來訴訟前該公司已被撤銷，由其開辦單位接收了財(cái)產(chǎn)，而該案在訴訟過程中卻未進(jìn)行認(rèn)真核查，仍然判決某實(shí)業(yè)公司承擔(dān)責(zé)任。在執(zhí)行過程中發(fā)現(xiàn)該情況后，依法裁定變更了被執(zhí)行人，才使案件的執(zhí)行得以圓滿解決。
第三，核查其法定代表人要核查其是否符合法律規(guī)定，是否是其登記的名稱，有無變更、更換等,當(dāng)事人提交的法定代表人身份證明書上沒有記載職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)核對后確認(rèn)。法人的正職負(fù)責(zé)人是法人的法定代表人，沒有正職負(fù)責(zé)人的，由其主持工作的副職負(fù)責(zé)人擔(dān)任法定代表人；設(shè)有董事會的法人，以其董事長為法定代表人，沒有董事長的法人，經(jīng)董事會授權(quán)的負(fù)責(zé)人可作為法人的法定代表人。在訴訟或執(zhí)行過程中，法人的法定代表人更換的，由新的法定代表人繼續(xù)進(jìn)行訴訟或執(zhí)行活動，并應(yīng)向人民法院提交新的法定代表人身份的證明書。
二、對其他組織身份的核查
其他組織是指合法成立、有一定的組織機(jī)構(gòu)和財(cái)產(chǎn)，但又不具備法人資格的組織。如依法登記領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照的私營獨(dú)資企業(yè)、合伙組織，合伙型聯(lián)營企業(yè)，中外合作經(jīng)營企業(yè)、外資企業(yè)，法人依法設(shè)立并領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照的分支機(jī)構(gòu)，中國人民銀行、各專業(yè)銀行、中國人民保險(xiǎn)公司設(shè)在各地的分支機(jī)構(gòu)，經(jīng)民政部門核準(zhǔn)登記領(lǐng)取社會團(tuán)體登記證的社會團(tuán)體，經(jīng)核準(zhǔn)登記領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照的鄉(xiāng)鎮(zhèn)、街道、村辦企業(yè)以及法律法規(guī)規(guī)定的其他組織等。
不具備法人資格的其他組織，是以其主要負(fù)責(zé)人為代表人。對其他組織身份的核查多同于法人身份的核查。但應(yīng)當(dāng)注意的是其他組織的登記機(jī)構(gòu)不是單一的，只要是法律法規(guī)規(guī)定的登記機(jī)構(gòu)都可以進(jìn)行登記。
三、對自然人身份的核查
自然人是指獨(dú)立的單個的存在于世間，具有生命存在為特征的人體。但這里應(yīng)當(dāng)注意“自然人”與我們所說的“公民”不是完全相同的概念，“自然人”中既包括我國公民，也包括外國人和無國籍人。對自然人身份，應(yīng)當(dāng)從以下幾個方面認(rèn)真進(jìn)行核查
首先，應(yīng)對自然人的民事行為能力進(jìn)行核查，這是自然人享有民事權(quán)利承擔(dān)民事義務(wù)的首要條件，核查確定后，才能認(rèn)定該自然人在訴訟活動中的的行為是否具有法律效力。
1、民法通則規(guī)定：“公民從出生時起到死亡時上，具有民事權(quán)利能力，依法享有民事權(quán)利，承擔(dān)民事義務(wù)”。民法通則第十一條規(guī)定：“18周歲以下的公民是成年人，具有完全民事行為能力。16周歲以上不滿18周歲的公民，以自己的勞動收入為主要生活來源的，視為完全民事行為能力人”這個規(guī)定中的“以自己的勞動收入為主要生活來源”是指能以自己的勞動取得固定收入或較穩(wěn)定的收入，并能以此收入維持當(dāng)?shù)鼐用竦囊话闵钏健Ｖ挥芯哂幸陨蟽蓷l規(guī)定的自然人才能完全的以自己的能力參與訴訟活動。
2、民法通則第十二條和十三條規(guī)定，10周歲以上的未成年人和不能完全辨認(rèn)自己行為的精神病人為限制民事行為能力人。限制民事行為能力人只能從事與他的年齡、智力或者精神健康狀況相適應(yīng)的民事活動。具有以上規(guī)定的自然人只能限制性地部份地以自己的能力參與訴訟活動。如10周歲以上的未成年人在其監(jiān)護(hù)人在場的情況對事件作一定的陳述，不能完全辨認(rèn)自己行為的精神病人在暫時能夠辨認(rèn)自己行為的時候可以參加訴訟活動。否則需要由其法定人代為參加訴訟活動。
3、民法通則第十二條和十三條規(guī)定，不滿10周歲的未成年人和不能辨認(rèn)自己行為的精神病人是無民事行為能力人。此條規(guī)定的自然人完全不能參加訴訟和執(zhí)行活動，需要由其法定人代為參加訴訟和執(zhí)行活動。
建筑工程門安裝合同范文1甲方：
乙方：
第一條：工程概況
(1)結(jié)構(gòu)：磚混;
(2)屋面：株洲小波石棉瓦
(3)外墻：外磚面磚
(4)內(nèi)墻：混合砂漿蓋白;
(5)室內(nèi)地面：水泥砂漿找平;
(6)窗：前后鋁合金窗;
(7)衛(wèi)生間廚房：現(xiàn)澆樓面;
(8)地面：墻面抹水泥砂漿，預(yù)留衛(wèi)生潔具位;
(9)空調(diào)機(jī)位：客廳設(shè)有專用空調(diào)機(jī)位;
(10)供水：每戶獨(dú)立水表位;
(11)排水：優(yōu)質(zhì)PVC管;
(12)供電：暗管線敷設(shè)，每戶獨(dú)立電表位;
(13)有線電視：客廳、主臥設(shè)有有線電視插口;
(14)電話：客廳、主臥預(yù)留電話插口。
第二條：承包方式和承包內(nèi)容
1、承包方式：包工包料，該工程以285元/平方米的價(jià)格包干，乙方不繳納任何稅費(fèi)，不論物價(jià)的漲跌該包干價(jià)格不變。
2、承包內(nèi)容：該工程按甲方規(guī)劃，兩行每行10米×15米的規(guī)格，底層為門面。二、三層為三室二廳一廚二廁，二、三層臨街面為全封閉陽臺(乙方如需變更，可在施工中提出申請)。基礎(chǔ)采用樁基上設(shè)承臺梁。要據(jù)實(shí)際設(shè)抗震柱若干及每層設(shè)封閉圈梁一道，底層均采用240眠墻，M5混合砂漿砌筑。二、三層采用240斗墻，M5混合砂漿砌筑。廚廁樓面采用現(xiàn)澆樓面，其余均采用預(yù)制空心板樓面。地面采用外C10砼地面，樓地面均采用水泥砂漿找平拉毛。屋面采用外天溝集中排水，株洲石棉瓦斜屋面。裝飾工程：臨街面外墻采用外墻磚，其余水泥砂漿抹面。內(nèi)墻：廚廁墻面采用水泥砂漿打底拉毛，其余均采用混合砂漿一遍成活。安裝工程：電采用預(yù)埋暗敷，主臥、客廳電視、電話線采用預(yù)埋。上、下水采用優(yōu)質(zhì)PVC管，每套做包邊門一張。
3、由鄉(xiāng)統(tǒng)一辦好建房證，附屬建筑工程三化：硬化、亮化、綠化，下水道以及房屋西邊公共通道5米，房屋后面公共通道3米，屋前后擋土墻由鄉(xiāng)負(fù)責(zé)建設(shè)好，每行加收附屬建筑費(fèi)800元。
第三條：工程結(jié)算方式
工程總造價(jià)：建筑面積×285元(含基礎(chǔ))，一層門面卷閘門由乙方負(fù)責(zé)。
第四條：付款方式
1、基礎(chǔ)竣工每行付壹萬元
2、一層安板后每行付壹萬伍仟元。
3、主體竣工付壹萬伍仟元。
4、工程竣工驗(yàn)收后拾天內(nèi)工程款除支付款項(xiàng)，其余一次付清。
5、你站已建房行數(shù)(兩行四層)，請按規(guī)定交款，如有不服，甲方有權(quán)處置。
第五條：工程質(zhì)量
本工程質(zhì)量等級為合格。
第六條：雙方責(zé)任
甲方責(zé)任：按合同要求保證質(zhì)量，如因甲方責(zé)任使質(zhì)量達(dá)不到要求，甲方無條件向乙方賠償因此造成的一切經(jīng)濟(jì)損失。
乙方責(zé)任：按合同要求按期分步付款，如工程竣工驗(yàn)收后貳拾天內(nèi)不能付清，甲方有權(quán)自行處置，且預(yù)付款不能退還。
甲方(公章)：_________乙方(公章)：_________
法定代表人(簽字)：_________ 法定代表人(簽字)：_________
_________年____月____日 _________年____月____日
建筑工程門安裝合同范文2工程名稱：
甲方：
乙方：
依照中華人民共和國合同法及其他相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合本工程安裝特點(diǎn)，遵循平等、自愿、公平和誠實(shí)守信的原則，經(jīng)雙方協(xié)商，同意訂立本合同。
一、項(xiàng)目概況
1、項(xiàng)目名稱：察右前旗十大股奶牛養(yǎng)殖專業(yè)合作社240頭泌乳牛舍鋼結(jié)構(gòu)安裝工程。
2、承包范圍和形式：鋼結(jié)構(gòu)安裝(整體)
3、工程建筑面積：約2600㎡(以實(shí)際平米數(shù)為準(zhǔn))
4、安裝費(fèi)：25元/㎡×2600元=65000元
5、進(jìn)場施工前乙方必須辦理好安裝施工許可證，以及施工人員保險(xiǎn)手續(xù)，否則因此造成的一切責(zé)任由乙方自行承擔(dān)。
二、施工細(xì)則
1、安全責(zé)任
施工期間乙方需嚴(yán)格執(zhí)行安全施工操作規(guī)范及質(zhì)量要求，全面負(fù)責(zé)施工安全責(zé)任，應(yīng)違反安全施工操作規(guī)范及質(zhì)量要求所引起的人員傷亡事故，甲方不承擔(dān)任何責(zé)任。
2、工期要求
根據(jù)雙方協(xié)商，本工程工期為20天(20xx年11月23日至20xx年12月13日)，乙方需按時保證本工程如期竣工。如按期無法完工，每延期一天扣除安裝工費(fèi)500元。
3、現(xiàn)場管理
施工人員在施工期間不許酗酒，出入施工現(xiàn)場必須帶安全帽，施工中必須系安全帶，如有酗酒現(xiàn)象，每發(fā)現(xiàn)一次扣除安裝工費(fèi)500元
三、付款方式：鋼結(jié)構(gòu)主體完工附20%的工程款，封頂完畢付30%的工程款，竣工驗(yàn)收完畢，全部合格后付清全部工程款。
甲方(公章)：_________乙方(公章)：_________
法定代表人(簽字)：_________ 法定代表人(簽字)：_________
_________年____月____日 _________年____月____日
建筑工程門安裝合同范文3甲方
乙方：
根據(jù)《中華人民共和國合同法》及其它相關(guān)法律規(guī)定，結(jié)合本工程具體情況，現(xiàn)經(jīng)雙方友好協(xié)商，訂立如下合同條款，供雙方共同執(zhí)行。
第一條、工程概況
1. 1、工程名稱：
1. 2、工程地點(diǎn)：
1. 3、承包方式：包工、包料、包設(shè)計(jì)、包工期、包質(zhì)量、包安全。
1.4、設(shè)計(jì)說明：
1.4.1、樓面頂層窗戶上方拱形中間點(diǎn)綴七彩跳變的LED點(diǎn)光源，窗戶正面采用蘭、白兩色可控LED數(shù)碼管漸變。
1.4.2、樓體輪廓采用可控LED七彩數(shù)碼管勾勒，色彩變化為行云流水，七彩追逐的效果。
1.5、工期：本工程完工工期自合同生效收到甲方預(yù)付款之日起15日內(nèi)。
1. 6、工程質(zhì)量：按國家和甘肅省建筑安裝工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)驗(yàn)收。
第二條、甲方工作
2.1、項(xiàng)目具備開工條件和時間的要求。開工前天，向乙方進(jìn)行施工現(xiàn)場交底。清除影響施工的障礙物，并向乙方提供施工所需的水、電、氣、及電訊等設(shè)備，并說明使用注意事項(xiàng)。
2.2、指派專人負(fù)責(zé)合同履行并對工程質(zhì)量、進(jìn)度進(jìn)行監(jiān)督檢查，聯(lián)系協(xié)同辦理驗(yàn)收、變更、登記及其他有關(guān)事項(xiàng)的手續(xù)。
2.3 、在施工過程中，如確實(shí)需要拆改原建筑物結(jié)構(gòu)或設(shè)備管線，負(fù)責(zé)指派專人到有關(guān)部門辦理相應(yīng)審批手續(xù)。
2. 4、有權(quán)對原設(shè)計(jì)提出變更，在雙方共同確認(rèn)的條件下，做好變更記錄。
2.5、項(xiàng)目驗(yàn)收交接后，按協(xié)議及確認(rèn)的變更記錄及時付款。
第三條、乙方工作
3.1、指派專人為駐工代表，負(fù)責(zé)合同的履行。按要求組織施工，保質(zhì)、保量、按期完成施工任務(wù)，解決由乙方負(fù)責(zé)的各項(xiàng)事宜。
3.2、嚴(yán)格執(zhí)行施工規(guī)范、安全操作規(guī)程、防火安全規(guī)定、環(huán)境保護(hù)規(guī)定。嚴(yán)格按照圖紙或方案進(jìn)行施工，做好各項(xiàng)質(zhì)量檢查記錄。參加竣工驗(yàn)收，編制工程結(jié)算。
3.3、遵守國家或地方政府及有關(guān)部門對施工現(xiàn)場管理的規(guī)定，妥善保護(hù)好施工現(xiàn)場周圍建筑、設(shè)備管線、古樹名木不受損壞。做好施工現(xiàn)場保衛(wèi)和垃圾清運(yùn)等工作，處理好由于施工帶來的擾民問題及周圍單位(住戶)的關(guān)系。
3.4、施工中未經(jīng)甲方同意或有關(guān)部門批準(zhǔn)，不得隨意拆改原建筑物結(jié)構(gòu)及各種設(shè)備管線。
3.5、工程竣工未移交甲方之前，負(fù)責(zé)對現(xiàn)場的一切設(shè)施和工程成品進(jìn)行保護(hù)。
第四條、關(guān)于工期的約定
4.1、甲方若要求乙方工期提前竣工時，應(yīng)征得乙方同意，并向乙方支付因提前完工而采取措施的費(fèi)用。
4.2、因甲方原因造成乙方不能按期完成工程，則工期順延。
4.3、因乙方責(zé)任，不能按期開工或中途無故停工，影響工期的，工期不順延。
4.4、因設(shè)計(jì)變更或非乙方原因造成的停電、停水、停氣及不可抗力因素影響，導(dǎo)致停工8小時以上(累計(jì)計(jì)算)，工期相應(yīng)順延。
第五條、關(guān)于工程質(zhì)量及驗(yàn)收的約定
5.1、本工程以《建筑裝飾裝修工程質(zhì)量及驗(yàn)收規(guī)范》等國家制定的施工以及驗(yàn)收規(guī)范和甲方的設(shè)計(jì)要求為質(zhì)量評定驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)。
5.2、本工程質(zhì)量應(yīng)達(dá)到國家質(zhì)量評定合格標(biāo)準(zhǔn)。
5.3、由于乙方原因造成質(zhì)量事故，其返工費(fèi)用由乙方承擔(dān)，工期不順延。
5.4、工程竣工后，乙方應(yīng)書面通知甲方驗(yàn)收，甲方自接到驗(yàn)收通知并辦理驗(yàn)收、移交手續(xù)。如甲方在規(guī)定時間內(nèi)未能組織驗(yàn)收，需及時通知乙方，另定驗(yàn)收日期。但甲方應(yīng)承認(rèn)竣工日期，并承擔(dān)乙方的看管費(fèi)用和相關(guān)費(fèi)用。
第六條、付款方式
6.1、本合同生效 ，甲方分三次支付總額為36000.00元的合同價(jià)款。
6.2、第一次：合同簽訂后的2日內(nèi)，甲方應(yīng)向乙方支付合同價(jià)款的42%即15000.00元的工程材料款。
第二次：乙方進(jìn)入現(xiàn)場開工后的2日內(nèi)，甲方應(yīng)向乙方支付合同價(jià)款的42%即15000.00元的工程進(jìn)度款。
第三次：工程完工，驗(yàn)收合格后2日內(nèi)，甲方應(yīng)向乙方支付合同價(jià)款的16%即6000.00元的工程結(jié)算余款。
第七條、違約責(zé)任
7.1、由于乙方原因逾期竣工，每逾期一天，乙方支付甲方
7.2、由于甲方原因，逾期支付工程款，每逾期一天，甲方支付乙方的違約金，并承擔(dān)延誤工期的損失。
7.3、乙方應(yīng)妥善保管甲方提供的設(shè)備和工程成品，如造成損失，應(yīng)照價(jià)賠償。
7.4、甲方未辦理任何手續(xù)，擅自同意拆改原有建筑物結(jié)構(gòu)或設(shè)備管線，由此發(fā)生的損失或事故(包括罰款)，由甲方負(fù)責(zé)并承擔(dān)損失。
7.5、未經(jīng)甲方書面文件同意，乙方擅自拆改原建筑物結(jié)構(gòu)或設(shè)備管線，由此發(fā)生的損失或事故(包括罰款)，由乙方負(fù)責(zé)并承擔(dān)損失。
7.6、未辦理驗(yàn)收手續(xù)，甲方提前使用或擅自動用，造成的損失由甲方負(fù)責(zé)。
7.7、因一方原因，經(jīng)雙方協(xié)商一致同意合同無法繼續(xù)履行時，應(yīng)通知雙方辦理合同終止協(xié)議，并由責(zé)任方賠償對方由此造成的經(jīng)濟(jì)損失。
第八條、不可抗力
8.1、在本合同約定的工期內(nèi)發(fā)生不可抗力事件，雙方互不承擔(dān)違約責(zé)任或損害賠償責(zé)任。但如果因一方違約而延期并在延期階段發(fā)生不可抗力事件而造成另一方損失的，不得以不可抗力事件為由主張其免除賠償責(zé)任和違約責(zé)任。
8.2、本合同約定的工期內(nèi)的不可抗力事件發(fā)生時，應(yīng)立即書面通知對方，并于不可抗力發(fā)生之日起15日內(nèi)由相應(yīng)的主管部門出具不可抗力認(rèn)定證明。如對不可抗力事件的認(rèn)定有異議并因此發(fā)生仲裁糾紛，應(yīng)以仲裁裁決的認(rèn)定為準(zhǔn)。
第九條、合同爭議的解決方式
本合同在履行過程中發(fā)生的爭議，由當(dāng)事人雙方協(xié)商解決。協(xié)商不成的，提交甘肅省仲裁委員會仲裁。
第十條、其他約定
10.1、本工程竣工驗(yàn)收合格后，若項(xiàng)目沒有調(diào)整或增減，則按本合同價(jià)款結(jié)算;若變更或增加工程量，變更或增加項(xiàng)目在報(bào)價(jià)文件中已有列明單價(jià)的按報(bào)價(jià)書的單價(jià)和安裝實(shí)際工程量結(jié)算，在報(bào)價(jià)文件中沒有列明單價(jià)的工程，原則上按《甘肅省建筑安裝工程預(yù)算定額》及現(xiàn)行相關(guān)文件、成交人的報(bào)價(jià)文件結(jié)算。本合同未涉及事項(xiàng)由雙方協(xié)商一致后簽訂協(xié)議解決。
10.2、本工程竣工驗(yàn)收合格后保修期為壹年，保修期內(nèi)出現(xiàn)質(zhì)量問題，乙方在接到通知后24小時內(nèi)響應(yīng)到場，72小時內(nèi)完成維修或更換，并承擔(dān)修理調(diào)換的費(fèi)用，若是由于甲方的原因造成的質(zhì)量問題，乙方亦應(yīng)負(fù)責(zé)修理，但費(fèi)用由甲方負(fù)擔(dān)。質(zhì)保期滿后發(fā)生質(zhì)量問題，收取相應(yīng)的材料及人工費(fèi)。
第十一條、附則
11.1、本工程需要進(jìn)行保險(xiǎn)是或有未盡事宜，雙方應(yīng)另訂協(xié)議。
11.2、本合同一式肆份，甲、乙雙方各執(zhí)貳份。
11.3、本合同履行完成后自動終止。
11.4、與本合同有關(guān)的經(jīng)雙方確認(rèn)的施工圖紙、會審記錄、項(xiàng)目變更文件、憑證、通知書、確認(rèn)書等文件，以及乙方法定代表人身份證明書或法定授權(quán)委托人身份證明書(復(fù)印件)，工商執(zhí)照和資質(zhì)證書(經(jīng)乙方蓋章的復(fù)印件)、乙方的報(bào)價(jià)文件等文件構(gòu)成本合同的組成部分。
甲方(公章)：_________乙方(公章)：_________
信托資金托管合同范文1甲方(委托人)：__________姓名：_________
身份證號(營業(yè)執(zhí)照號)：_________________
住址(營業(yè)地址)：_______________________
郵政編碼：_______________________________
聯(lián)系電話：_______________________________
傳真：___________________________________
開戶行：_________________________________
賬號：___________________________________
乙方(受托人)：________名稱：___________
地址：___________________________________
郵政編碼：_______________________________
聯(lián)系電話：_______________________________
傳真：___________________________________
開戶行：_________________________________
賬號：___________________________________
甲、乙雙方遵照《中華人民共和國信托法》、《信托投資公司管理辦法》、《信托投資公司資金信托管理暫行辦法》、《中華人民共和國合同法》及其他相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，遵循自愿、公平和誠實(shí)信用原則，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成本合同。
第一條 信托目的
甲方自愿將其合法所有的資金委托給乙方，同意并授權(quán)乙方利用其在金融、投資領(lǐng)域的人才、信息及管理優(yōu)勢，通過理財(cái)專家專業(yè)、有效的運(yùn)作，采用貸款的運(yùn)用方式，以最大限度地為受益人獲取利益。
第二條 受益人或受益人范圍
姓名(名稱)：_________，身份證號(營業(yè)執(zhí)照號)：_________，受益信托資金(元)受益賬號：_________。
第三條 信托資金及交付
1.本合同項(xiàng)下信托資金金額為：_______人民幣(大寫)，_______(小寫)元;
2.甲方保證上述信托資金為其合法所有的資金;
3.甲方為自然人，應(yīng)在本合同簽訂時將信托資金交納至乙方營業(yè)場所或收付機(jī)構(gòu)營業(yè)場所。
甲方為法人或者其他組織，應(yīng)在本合同簽訂時將信托資金劃款至乙方指定銀行賬戶。
第四條 信托生效
信托計(jì)劃的推介期自_______年_______月_______日至_______年_______月_______日，推介期結(jié)束信托計(jì)劃成立。
本信托在乙方收到甲方足額交付的信托資金后，自信托計(jì)劃成立之日生效。
第五條 信托期限
信托期限_______年，自信托生效之日計(jì)算。
第六條 信托財(cái)產(chǎn)的構(gòu)成
1.乙方因承諾信托而取得的財(cái)產(chǎn)是信托財(cái)產(chǎn)，指甲方在本合同簽訂時交付的信托資金。
2.乙方因信托財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用、處分或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)，也歸入信托財(cái)產(chǎn)。
第七條 信托資金管理運(yùn)用和受托人權(quán)限
1.乙方按甲方指定以貸款方式將信托資金運(yùn)用于貸款，對本合同項(xiàng)下的信托資金與信托計(jì)劃項(xiàng)下其他信托資金進(jìn)行集合管理、運(yùn)用;
2.本合同項(xiàng)下的信托財(cái)產(chǎn)可以按公平市場價(jià)格與乙方管理的其他信托財(cái)產(chǎn)或乙方的固有財(cái)產(chǎn)進(jìn)行交易。
第八條 甲方權(quán)利與義務(wù)
1.甲方有權(quán)了解信托財(cái)產(chǎn)的管理、處分及收支情況，并有權(quán)要求乙方就信托事務(wù)的處理做出說明;
2.甲方應(yīng)保證已就設(shè)立信托事項(xiàng)向債權(quán)人履行了告知義務(wù)，并保證設(shè)立信托未損害債權(quán)人利益;
3.甲方有義務(wù)依據(jù)本合同約定向乙方支付管理傭金;
4.本合同及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利、義務(wù)。
第九條 乙方權(quán)利與義務(wù)
1.乙方有權(quán)自信托生效之日起，根據(jù)本合同及信托計(jì)劃管理、運(yùn)用和處分信托財(cái)產(chǎn);
2.乙方有權(quán)依據(jù)本合同約定取得管理傭金;
3.乙方有權(quán)根據(jù)專業(yè)化管理原則，委托第三方管理信托財(cái)產(chǎn);
4.乙方應(yīng)當(dāng)按照本合同與信托計(jì)劃的規(guī)定，為受益人的最大利益處理信托事務(wù)，管理信托財(cái)產(chǎn)，必須恪盡職守，履行誠實(shí)、信用、謹(jǐn)慎、有效管理的義務(wù);
5.乙方必須將信托財(cái)產(chǎn)與其固有財(cái)產(chǎn)分別管理，分別記賬;
6.乙方應(yīng)對甲方、受益人以及處理信托事務(wù)的情況和資料依法保密;
7.乙方應(yīng)妥善保存處理信托事務(wù)的全部資料以備查閱，保存期限自本信托終止之日起_______年;
8.乙方除取得本合同規(guī)定的管理傭金外，不得利用信托財(cái)產(chǎn)為自己謀取利益;
9.本合同及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利、義務(wù)。
第十條 受益人權(quán)利與義務(wù)
1.受益人有權(quán)根據(jù)本合同享有信托受益權(quán);
2.受益人可以根據(jù)本合同的規(guī)定轉(zhuǎn)讓其享有的信托受益權(quán);
3.受益人不得以信托受益權(quán)用于償還債務(wù);
4.本合同及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利、義務(wù)。
第十一條 風(fēng)險(xiǎn)揭示與承擔(dān)
乙方在管理、運(yùn)用信托資金時，存在但不限于如下風(fēng)險(xiǎn)：利率風(fēng)險(xiǎn)、法律與政策風(fēng)險(xiǎn)、償債風(fēng)險(xiǎn)、不可抗力因素導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)、其他不可預(yù)見風(fēng)險(xiǎn)等。
乙方根據(jù)本合同及信托計(jì)劃的規(guī)定管理、運(yùn)用信托資金導(dǎo)致信托資金受到損失的，由信托財(cái)產(chǎn)承擔(dān);乙方違反本合同及信托計(jì)劃的規(guī)定處理信托事務(wù)，導(dǎo)致信托資金受到損失的，由乙方賠償。
第十二條 信托收益的計(jì)算及交付的時間、方法
1.本合同項(xiàng)下信托資金采用貸款的運(yùn)用方式，貸款期限分別為：一年期、兩年期。根據(jù)中國人民銀行有關(guān)貸款利率的規(guī)定產(chǎn)生的貸款利息及其它收入在扣除信托管理費(fèi)用和乙方管理傭金后的余額作為信托收益由受益人享有，年預(yù)期收益率分別為一年期3.3%，二年期3.75%;
2.上述收益以現(xiàn)金形式每年分配一次，自信托生效日開始計(jì)算(此后年度內(nèi)對應(yīng)日期為收益分配日);
3.乙方在收益分配日后_______個工作日內(nèi)，將收益劃入受益人設(shè)定的賬戶;
4.最后一年(包括信托期限為一年)的信托收益與信托資金在信托終止日后_______個工作日內(nèi)一次性分配。
第十三條 信托財(cái)產(chǎn)稅費(fèi)的繳納
1.受益人、乙方應(yīng)就各自的所得按照有關(guān)法律規(guī)定依法納稅;
2.應(yīng)當(dāng)由信托財(cái)產(chǎn)承擔(dān)的稅費(fèi)、按照法律、法規(guī)的規(guī)定辦理。
第十四條 管理費(fèi)用及管理傭金
1.乙方處理信托事務(wù)所產(chǎn)生的管理費(fèi)用，包括但不限于信托推介費(fèi)用，信托計(jì)劃信息披露費(fèi)用，與信托相 關(guān)的會計(jì)師費(fèi)用和律師費(fèi)用，信托終止清算時所發(fā)生費(fèi)用，及按照國家有關(guān)規(guī)定可以列入的其他費(fèi)用，以上費(fèi)用不超過_______%，由該信托財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。乙方 以固有財(cái)產(chǎn)先行支付上述費(fèi)用和對第三人所負(fù)債務(wù)的，對信托財(cái)產(chǎn)享有優(yōu)先受償權(quán);
2.乙方管理傭金_______%，包括乙方對信托財(cái)產(chǎn)的管理和托管費(fèi)用。
第十五條 信托事務(wù)的報(bào)告
1.乙方應(yīng)將信托財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用、處分及收支情況每年在甲方加入本信托的乙方營業(yè)場所、收付機(jī)構(gòu)營業(yè)場所予以公示;
2.在信托合同期限內(nèi)如發(fā)生影響信托業(yè)務(wù)的重大事項(xiàng)，乙方應(yīng)將有關(guān)情況在甲方加入本信托的乙方營業(yè)場所、收付機(jī)構(gòu)營業(yè)場所作臨時通報(bào)。
第十六條 信托受益權(quán)的轉(zhuǎn)讓
1.在信托生效_______個月后，委托人(受益人)可轉(zhuǎn)讓信托受益權(quán);
2.轉(zhuǎn)讓信托受益權(quán)，轉(zhuǎn)讓人應(yīng)持信托合同與受讓人共同到乙方處辦理轉(zhuǎn)讓手續(xù)。未辦理轉(zhuǎn)讓手續(xù)的，不得對抗乙方;
3.轉(zhuǎn)讓信托受益權(quán)，轉(zhuǎn)讓人應(yīng)與受讓人簽訂受益權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，將本合同項(xiàng)下轉(zhuǎn)讓人的相關(guān)權(quán)利和義務(wù)轉(zhuǎn)讓給受讓人，轉(zhuǎn)讓協(xié)議作為本合同附件;
4.轉(zhuǎn)讓信托受益權(quán)，轉(zhuǎn)讓人和受讓人應(yīng)當(dāng)按照信托資金的_______%分別向乙方繳納轉(zhuǎn)讓手續(xù)費(fèi)。
第十七條 信托終止與信托財(cái)產(chǎn)的歸屬及分配
1.未經(jīng)本合同全體當(dāng)事人一致同意，任何當(dāng)事方無權(quán)變更、解除本合同。有下列情形之一的，本信托終止：
a.經(jīng)合同全體當(dāng)事人一致同意;
b.信托期滿;
c.信托計(jì)劃另有規(guī)定，或法律、法規(guī)規(guī)定的其他情形。
2.本信托終止，信托財(cái)產(chǎn)以現(xiàn)金形式全部或按各自在信托資金中所占比例歸受益人所有。乙方于信托終止日后_______個工作日內(nèi)將上述信托財(cái)產(chǎn)劃入受益人設(shè)定的賬戶。
第十八條 違約責(zé)任
若甲乙雙方未完全履行其在本合同項(xiàng)下的義務(wù)，或一方在本合同項(xiàng)下的保證嚴(yán)重失實(shí)或不準(zhǔn)確，視為該方違反本合同。
第十九條 糾紛解決方式
在履行本合同的過程中發(fā)生爭議，甲、乙雙方當(dāng)事人和解或調(diào)解不成，可向乙方住所地人民法院起訴。
第二十條 新受托人的選任方式
在信托期限內(nèi)，乙方如出現(xiàn)法律規(guī)定的受托職責(zé)終止的情形，新受托人由甲乙雙方協(xié)商確定。
第二十一條 其他
1.信托計(jì)劃是本合同的組成部分，本合同未規(guī)定的，以信托計(jì)劃為準(zhǔn);如本合同與信托計(jì)劃所規(guī)定的內(nèi)容沖突，優(yōu)先適用本合同;
2.本合同自甲、乙雙方簽字蓋章之日起生效;
3.甲方、受益人在此申明：在簽署本合同前已仔細(xì)閱讀了信托計(jì)劃和本合同，對信托計(jì)劃和本合同所有條款均無異議;
4.本合同一式二份，甲、乙雙方各執(zhí)一份。
甲方(公章)：_________乙方(公章)：_________
法定代表人(簽字)：_________ 法定代表人(簽字)：_________
_________年____月____日 _________年____月____日
信托資金托管合同范文2貸 款 方：____________________________________
地 址：____________ 郵碼：____________ 電話：____________
法定代表人：____________
借 款 方：____________________________________
地 址：____________ 郵碼：____________ 電話：____________
法定代表人：____________
擔(dān) 保 人：____________________________________
地 址：____________ 郵碼：____________ 電話：____________
法定代表人：____________
根據(jù)《中華人民共和國合同法》的規(guī)定，經(jīng)貸款方、借款方、擔(dān)保方協(xié)商一致，簽訂本合同，共同信守。
第一條 貸款種類：________________________________________
第二條 借款金額(大寫)：________________________________
第三條 借款用途：________________________________________
第四條 借款利率：借款利率為月息____ ‰，按季收息，利隨本清。
如遇國家調(diào)整利率，按調(diào)整后的規(guī)定計(jì)算。
第五條 借款期限：
借款期限自____ 年____ 月____ 日起，至____ 年____ 月____ 日止。借款實(shí)際發(fā)放和期限以借據(jù)分____ 次(或一次)發(fā)放和收回。借據(jù)應(yīng)作為合同附件，同本合同具有同等法律效力。
第六條 還款資金來源及還款方式：
1.還款資金來源：________________________________________
2.還款方式：____________________________________________
第七條 保證條款：
借款方請____ 作為借款保證方，經(jīng)貸款方審查，證實(shí)保證方具有擔(dān)保資格和足夠代償借款的能力，保證方有權(quán)檢查和督促借款方履行合同。當(dāng)借款方不履行合同時，由保證方連帶承擔(dān)償還借款本息的責(zé)任。必要時，貸款方可以從保證方的存款帳戶內(nèi)扣收貸款本息。
第八條 違約責(zé)任：
1.簽訂本合同后，貸款方應(yīng)在借款方提出借據(jù)____ 日內(nèi)(假日順延)將貸款放出，轉(zhuǎn)入借款方帳戶。如貸款方未按期發(fā)放貸款，應(yīng)按違約數(shù)額和延期天數(shù)的貸款利息的20%向借款方償付違約金。
2.借款方如不按合同規(guī)定的用途使用借款，貸款方有權(quán)收回部分或全部貸款，對違約使用部分，按銀行規(guī)定加收罰息。借款方如在使用借款中造成物資積壓或損失浪費(fèi)或進(jìn)行非法經(jīng)營，貸款方不負(fù)任何責(zé)任，并有權(quán)按銀行規(guī)定加收罰息或從借款方帳戶中收貸款本息。如借款方有意轉(zhuǎn)移并違約使用資金，貸款方有權(quán)商請其他開戶行代為扣款清償。
3.借款方應(yīng)按合同規(guī)定的時間還款。如借方需要將借款展延，應(yīng)在借款到期前5日向貸款方提出申請，有保證方的，還應(yīng)由保證方簽署同意延長擔(dān)保期限，經(jīng)貸款方審查同意后辦理延期手續(xù)。如借款方不按期償還借款，貸款方有權(quán)限期追回貸款，并按銀行規(guī)定收逾期利息和罰息。如企業(yè)經(jīng)營不善發(fā)生虧損或虛盈實(shí)虧，危及貸款安全時，貸款方有權(quán)提前收回貸款。
第九條 合同變更或解除：除《合同法》規(guī)定允許變更或解除合同的情況外，任何一方當(dāng)事人不得擅自變更或解除合同。當(dāng)事人一方依據(jù)《合同法》要求變更或解除合同時，應(yīng)及時采用書面形式通知其他當(dāng)事人，并達(dá)成書面協(xié)議，本合同變更或解除后，借款方占用的借款和應(yīng)付的利息，仍應(yīng)按本合同的規(guī)定償付。
第十條 解決合同糾紛的方式，執(zhí)行本合同發(fā)生爭議。由當(dāng)事人雙方協(xié)商解決。協(xié)商不成，雙方同意按( )項(xiàng)處理。
(1)由仲裁委員會仲裁。
(2)向人民法院起訴。
第十一條 本合同經(jīng)各方簽字后生效。
甲方(公章)：_________乙方(公章)：_________
法定代表人(簽字)：_________ 法定代表人(簽字)：_________
_________年____月____日 _________年____月____日
信托資金托管合同范文3委托人：_________
法定代表人/負(fù)責(zé)人：_________受托人：_________
法定代表人：_________
為明確資金信托當(dāng)事人的權(quán)利、義務(wù)，保障信托當(dāng)事人的合法權(quán)益，充分發(fā)揮_________公司受人之托，代人理財(cái)?shù)穆毮埽?guī)范信托管理中各方的權(quán)利和義務(wù)，委托人與受托人本著平等、互利、自愿和誠實(shí)信用的原則，依據(jù)《中華人民共和國信托法》、《中華人民共和國合同法》、《信托投資公司管理辦法》、《信托投資公司資金信托管理暫行辦法》及其他相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本合同。
第一條釋義
本合同中，除上下文另有約定，下列詞語具有以下含義：
1.1信托：指委托人基于對受托人的信任，將其財(cái)產(chǎn)權(quán)委托給受托人，由受托人按委托人的意愿以自已的名義，為受益人的利益或者特定目的，進(jìn)行管理或處分的行為。
1.2信托合同、本合同：指委托人與受托人簽訂的《_________》及對該合同的任何修訂和補(bǔ)充。
1.3本信托：指根據(jù)本合同設(shè)立的集合資金信托。
1.4信托計(jì)劃：指《_________》。
1.5委托人：指與受托人簽訂本合同且有義務(wù)將信托本金交付受托人，具有完全民事行為能力的自然人。
1.6受托人：指_________公司。
1.7受益人：指委托人在信托合同中指定的享有信托受益權(quán)的自然人、法人或者依法成立的其他組織。
1.8項(xiàng)目公司：指在_________登記注冊的_________公司。
1.9信托財(cái)產(chǎn)：指受托人因承諾信托取得的信托本金以及對信托本金管理、運(yùn)用、處分或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)。
1.10信托本金：指委托人為設(shè)立本信托于簽訂本合同時實(shí)際交付受托人的資金。
1.11信托專戶：指受托人在_________開立的本信托項(xiàng)下的資金專用賬戶。
1.12信托財(cái)產(chǎn)銀行劃付賬戶：指委托人指定的用于受托人支付受益人信托收益和移交信托財(cái)產(chǎn)的銀行賬戶。
1.13委托人獨(dú)立確定的信托財(cái)產(chǎn)管理、運(yùn)用、處分方式：指本合同第八條規(guī)定的信托財(cái)產(chǎn)管理、運(yùn)用和處分方式。
第二條信托目的
委托人基于對受托人的信任自愿將其合法擁有的資金委托給受托人，授權(quán)受托人以委托人獨(dú)立確定的信托財(cái)產(chǎn)管理、運(yùn)用、處分方式管理、運(yùn)用和處分信托財(cái)產(chǎn)，以期最大限度的為受益人謀取利益。
第三條信托類別
本信托為委托人獨(dú)立確定的信托財(cái)產(chǎn)管理、運(yùn)用、處分方式的信托。
第四條信托本金及交付
4.1信托本金幣種為：人民幣(元)，金額為：_________(大寫)元整，(小寫￥_________元整)。
4.2委托人應(yīng)在簽訂本合同當(dāng)日將信托本金交付至以下信托專戶：開戶銀行：_________，賬戶名稱：_________，銀行賬號：_________。
4.3信托本金自交付日至信托計(jì)劃成立日期間存放銀行。信托本金自交付日至信托計(jì)劃成立日期間的利息，按中國人民銀行規(guī)定的活期存款利率計(jì)算，信托計(jì)劃成立后歸入信托財(cái)產(chǎn)，在第一次分配信托收益時支付給受益人。
第五條信托生效及信托期限
5.1本信托自委托人交付信托本金且信托計(jì)劃成立之日起生效。
5.2本信托期限為三年，自本信托生效之日起計(jì)算。
第六條信托受益人信托財(cái)產(chǎn)權(quán)利歸屬人
6.1本信托受益人為本合同附件二《多個受益人一覽表》中載明的受益人，受益人的基本情況和信托利益劃付賬戶見《多個受益人一覽表》。
6.2本信托終止后，剩余信托財(cái)產(chǎn)的權(quán)利歸屬人為：《多個受益人一覽表》中載明的受益人。
第七條信托財(cái)產(chǎn)的構(gòu)成
7.1信托本金;
7.2信托本金受讓項(xiàng)目公司股權(quán)后取得的股權(quán);
7.3因信托財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用、處分或者其他情形取得的財(cái)產(chǎn);
7.4法律、法規(guī)規(guī)定可計(jì)入信托財(cái)產(chǎn)的其他財(cái)產(chǎn)。
第八條信托財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用和處分方式
8.1委托人授權(quán)受托人將信托本金加入信托計(jì)劃，與加入信托計(jì)劃的其他信托本金聚集起來，以受托人名義運(yùn)用于受讓_________公司持有的項(xiàng)目公司%的股權(quán)。
8.2委托人授權(quán)受托人按信托計(jì)劃第五條5.2款規(guī)定的計(jì)劃財(cái)產(chǎn)管理、運(yùn)用和處分方式管理、運(yùn)用、處分信托財(cái)產(chǎn)。
第九條信托財(cái)產(chǎn)的核算
9.1本信托由受托人建立核算賬戶，按信托本金占計(jì)劃本金的比例核算信托財(cái)產(chǎn)價(jià)值，分享信托收益，分擔(dān)信托財(cái)產(chǎn)損失。
9.2本信托承擔(dān)的包括稅費(fèi)、中介費(fèi)用、受托人報(bào)酬在內(nèi)的各種費(fèi)用統(tǒng)一按信托計(jì)劃規(guī)定支付。
9.3本信托損益的計(jì)算方法、信托收益分配時間及分配方式按信托計(jì)劃規(guī)定執(zhí)行。
第十條信托當(dāng)事人的權(quán)利、義務(wù)
10.1委托人的權(quán)利和義務(wù)
(1)有權(quán)了解信托財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用、處分及收支情況;
(2)按照本合同規(guī)定按時足額交付信托本金;
(3)保證信托本金為其合法所有的財(cái)產(chǎn);
(4)保證已就設(shè)立本信托向合法債權(quán)人履行了告知義務(wù)，并保證設(shè)立本信托未損害債權(quán)人利益;
(5)按照本合同規(guī)定按時足額支付受托人報(bào)酬;
(6)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利、義務(wù)。
10.2受托人的權(quán)利與義務(wù)
(1)自本信托生效之日起，有權(quán)根據(jù)本合同及信托計(jì)劃管理、運(yùn)用和處分信托財(cái)產(chǎn);
(2)有權(quán)依據(jù)本合同及信托計(jì)劃約定取得報(bào)酬;
(3)按照本合同及信托計(jì)劃規(guī)定，為受益人的最大利益處理信托事務(wù);
(4)將信托財(cái)產(chǎn)與其固有財(cái)產(chǎn)及其他信托財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬;
(5)對委托人、受益人以及處理信托事務(wù)的情況和資料依法保密;
(6)根據(jù)本合同規(guī)定，以信托財(cái)產(chǎn)為限向受益人支付信托利益;
(7)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利、義務(wù)。
10.3受益人的權(quán)利
(1)自本信托生效之日起享有信托受益權(quán);
(2)信托受益權(quán)可以根據(jù)本合同規(guī)定轉(zhuǎn)讓和繼承;
(3)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。
第十一條信托受益權(quán)的轉(zhuǎn)讓
11.1本信托生效后，受托人應(yīng)當(dāng)向受益人交付《受益權(quán)證明書》。 11.2信托期限內(nèi)，受益人轉(zhuǎn)讓受益權(quán)，應(yīng)當(dāng)滿足以下全部條件：
(1)符合受益人大會通過的《信托受益權(quán)轉(zhuǎn)讓辦法》規(guī)定的受益權(quán)轉(zhuǎn)讓條件;
(2)持本合同、《受益權(quán)證明書》及受托人要求的其他身份證明文件，與受讓人共同到受托人住所地辦理轉(zhuǎn)讓登記手續(xù)，換發(fā)《轉(zhuǎn)(受)讓受益權(quán)證明書》。未到受托人處辦理轉(zhuǎn)讓登記的，不得對抗受托人。
(3)按照信托本金的1‰向受托人繳納轉(zhuǎn)讓手續(xù)費(fèi)。
11.3因繼承發(fā)生的信托受益權(quán)轉(zhuǎn)讓，繼承人應(yīng)持有效證明，參照11.2款(2)的規(guī)定辦理。
第十二條信托的終止、清算與信托財(cái)產(chǎn)的歸屬
12.1本信托生效后，未經(jīng)受托人同意，委托人、受益人不得變更、解除或終止本信托。
12.2本信托可因下列原因之一終止：
(1)信托當(dāng)事人協(xié)商一致同意;
(2)信托期限期滿;
(3)法律、法規(guī)規(guī)定的其他情形。
12.3本信托終止，信托財(cái)產(chǎn)按信托計(jì)劃規(guī)定清算。清算后的信托財(cái)產(chǎn)，按以下方式分配轉(zhuǎn)移給本信托的信托財(cái)產(chǎn)歸屬人。
(1)現(xiàn)金形態(tài)的信托財(cái)產(chǎn)由受托人以現(xiàn)金形式，按信托本金占計(jì)劃本金的比例，采用劃付至信托利益劃付帳戶的方式轉(zhuǎn)移給信托財(cái)產(chǎn)歸屬人。
(2)股權(quán)形態(tài)的信托財(cái)產(chǎn)，本信托終止時目標(biāo)公司為股份有限公司的，由受托人按本信托的信托本金占計(jì)劃本金的比例過戶至信托財(cái)產(chǎn)歸屬人名下，但信托財(cái)產(chǎn)歸屬人應(yīng)當(dāng)提前支付過戶費(fèi)用，否則，受托人有權(quán)留置股權(quán)。信托終止時目標(biāo)公司仍為有限責(zé)任公司的，由受托人按本信托的信托本金占計(jì)劃本金的比例過戶至信托財(cái)產(chǎn)歸屬人名下違反《公司法》第20條規(guī)定的，受托人無需與委托人、受益人、信托財(cái)產(chǎn)權(quán)利歸屬人另行協(xié)商，本信托及信托計(jì)劃視為終
第十三條違約責(zé)任
13.1若委托人或受托人未完全履行其在本合同項(xiàng)下的義務(wù)，即視為違約，應(yīng)承擔(dān)由此給對方造成的損失。
13.2因委托人原因?qū)е卤拘磐斜怀蜂N、被解除或被確認(rèn)無效，視為委托人違約，應(yīng)承擔(dān)由此給受托人、信托計(jì)劃項(xiàng)下其他當(dāng)事人造成的損失。
第十四條爭議處理
因本合同和與本合同相關(guān)聯(lián)的事務(wù)產(chǎn)生爭議，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)通過協(xié)商解決，如協(xié)商不能解決，訴訟由受托人住所地人民法院管轄。
第十五條通知、送達(dá)
15.1委托人、受托人、受益人任何一方聯(lián)系地址和方式發(fā)生變化，應(yīng)自變化之日起10日內(nèi)通知其他方。信托期限內(nèi)，受益人變更信托利益劃付帳戶，應(yīng)以書面形式通知受托人，并持本合同及受益人身份證件到受托人住所地辦理信托利益劃付帳戶變更確認(rèn)手續(xù)，未通知受托人的，不得對抗受托人。 15.2本合同規(guī)定的送達(dá)為：
(1)送達(dá)方式：專人送達(dá)、掛號信、傳真、電報(bào)、電子郵件等方式，同時存放受托人營業(yè)場所備查;
(2)送達(dá)地址：本合同載明的地址;
(3)收到時間：專人送達(dá)的，受送達(dá)人書面簽收日;掛號信送達(dá)的，掛號信回執(zhí)所示日;傳真、電報(bào)、電子郵件送達(dá)的，收到回復(fù)日或成功發(fā)送確認(rèn)后的第一個工作日。
第十六條其他事項(xiàng)
16.1本合同規(guī)定的工作日如遇法定節(jié)假日，相應(yīng)順延。
16.2本合同自以下條件滿足之日起生效：
(1)委托人本人或授權(quán)人簽字。
(2)受托人法定代表人或授權(quán)人簽字并加蓋公章。
16.3本合同一式二份，委托人、受托人各持一份，具有同等法律效力。委托人與受益人不是同一人的，另交每位受益人一份加蓋受托人印章的本合同的復(fù)印件。
16.4信托計(jì)劃、信托財(cái)產(chǎn)管理、運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)申明書、多個受益人一覽表是本合同的組成部分，本合同未規(guī)定的，以信托計(jì)劃為準(zhǔn);本合同與信托計(jì)劃、信托財(cái)產(chǎn)管理、運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)申明書內(nèi)容沖突的，優(yōu)先適用本合同。
第十七條特別申明
17.1委托人在簽署本合同前已認(rèn)真閱讀和研究了本合同中的所有受托人免責(zé)條款，對其文字和法律含義無異議，并與受托人的理解完全一致。
17.2當(dāng)事人在簽署本合同前已認(rèn)真閱讀和研究了本合同、信托計(jì)劃，對其文字和法律含義無異議，并與受托人的理解完全一致。
甲方(公章)：_________乙方(公章)：_________
乙方(證券營業(yè)部)：______________
依據(jù)《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國合同法》和其他有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章以及證券交易所交易規(guī)則的規(guī)定，甲乙雙方就甲方委托乙方證券交易及其他相關(guān)事宜達(dá)成如下協(xié)議，供雙方共同遵守。
第一章 雙方聲明
第一條 甲方向乙方作如下聲明
1.甲方具有相應(yīng)合法的證券投資資格，不存在法律、法規(guī)、規(guī)章和證券交易所交易規(guī)則限制其投資證券市場的情形。
2.甲方保證在其與乙方委托關(guān)系存續(xù)期內(nèi)其向乙方提供的所有證件、資料均真實(shí)、有效、合法，甲方保證其資金來源合法。
3.甲方已閱讀并充分理解乙方向其提供的《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》，清楚認(rèn)識并愿意承擔(dān)證券市場風(fēng)險(xiǎn)。
4.甲方同意遵守有關(guān)證券市場的法律、法規(guī)、規(guī)章及證券交易所交易規(guī)則。
5.甲方已詳細(xì)閱讀本協(xié)議所有條款，并準(zhǔn)確理解其含義，特別是其中有關(guān)乙方的免責(zé)條款。
第二條 乙方向甲方作如下聲明
1.乙方是依法設(shè)立的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，具有相應(yīng)的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格。
2.乙方具有開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的必要條件，能夠?yàn)榧追降淖C券交易提供相應(yīng)的服務(wù)。
3.乙方確認(rèn)其向甲方提供的委托方式以雙方約定的委托方式為準(zhǔn)。
4.乙方遵守有關(guān)證券市場的法律、法規(guī)、規(guī)章及證券交易所交易規(guī)則。
第二章 開設(shè)資金帳戶
第三條 甲方應(yīng)親自開設(shè)資金帳戶
甲方在開設(shè)資金帳戶時提交本人身份證或其他有效證件、同名證券帳戶卡，并按乙方要求填寫開戶資料。
第四條 甲方的證券交易結(jié)算資金存入其資金帳戶。
第五條 甲方開設(shè)資金帳戶時，應(yīng)同時自行設(shè)置交易密碼和資金密碼(以下統(tǒng)稱密碼)。
甲方可以隨時修改密碼。
第三章 交易
第六條 甲方可以通過第二條第三項(xiàng)約定的委托方式下達(dá)委托。
第七條 乙方為甲方提供以下服務(wù)
1.接受并忠實(shí)執(zhí)行甲方下達(dá)的委托;
2.甲方進(jìn)行資金、證券的清算、交收;
3.保管甲方買入或存入的有價(jià)證券;
4.甲方領(lǐng)取分紅派息;
5.應(yīng)甲方要求提供其帳戶資金和證券變化情況的清單;
6.雙方依法約定的其他事項(xiàng)。
7.證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)規(guī)定提供的其他服務(wù)。
第八條 甲方進(jìn)行柜臺委托時，必須提供有權(quán)人(指甲方本人或其授權(quán)人，下同)身份證、甲方證券帳戶卡和資金帳戶卡。
甲方進(jìn)行自助委托，必須輸入正確的密碼。
第九條 當(dāng)甲方委托未成交或未全部成交時，甲方可以變更其未成交的委托。
第十條 甲方應(yīng)在委托下達(dá)后三個交易日內(nèi)向乙方查詢該委托結(jié)果，當(dāng)甲方對該結(jié)果有異議時，須在查詢當(dāng)日以書面形式向乙方質(zhì)詢。
甲方逾期未辦理查詢或未對有異議的查詢結(jié)果以書面方式向乙方辦理質(zhì)詢的，視同甲方已確認(rèn)該結(jié)果。
第十一條 當(dāng)甲方需選擇乙方作為其在上海證券交易所掛牌交易的指定交易證券機(jī)構(gòu)時，雙方需另行簽定有關(guān)協(xié)議。
第四章 資金存取
第十二條 甲方依法享有資金存取自由
甲方從乙方提取資金時，除非甲乙雙方另有約定或甲方另有指令，乙方必須及時辦理。
第十三條 甲方可以通過乙方柜臺存取資金
甲方也可以通過其他方式存取資金，但應(yīng)按照乙方的要求辦理有關(guān)手續(xù)。
其他方式由乙方依法提供，其含義由乙方負(fù)責(zé)解釋。
第十四條 通過乙方柜臺提取資金的，應(yīng)提供取款人身份證、證券帳戶卡、資金帳戶卡，并輸入正確的資金密碼。
乙方按照國務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)關(guān)的有關(guān)規(guī)定為甲方辦理取款手續(xù)。
第十五條 甲方提取資金每筆數(shù)額、每天存取次數(shù)參照國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第十六條 當(dāng)?shù)谑龡l第二款所指的其他資金存取方式無法進(jìn)行時，甲方應(yīng)在乙方柜臺辦理資金存取手續(xù)。
第五章 變更和撤銷
第十七條 當(dāng)甲方重要資料變更時，應(yīng)及時書面通知乙方，并按乙方要求簽署相關(guān)文件。
第十八條 甲方撤銷指定交易，需另行簽署有關(guān)文件。
第十九條 除非甲方有未履行交易交收義務(wù)等違約情形，甲方可隨時撤銷其在乙方的資金帳戶。
第二十條 有下列情形之一的，乙方可要求甲方限期糾正，甲方不能按期糾正或拒不糾正的，乙方可撤銷其與甲方的委托關(guān)系：
1.乙方發(fā)現(xiàn)甲方向其提供的資料、證件嚴(yán)重失實(shí)的;
2.乙方發(fā)現(xiàn)甲方的資金來源不合法;
3.甲方有嚴(yán)重?fù)p害乙方合法權(quán)益、影響其正常經(jīng)營秩序的行為。
第二十一條 乙方撤銷其與甲方的委托關(guān)系，需書面通知甲方，并說明理由。
第二十二條 甲方在收到乙方撤銷委托關(guān)系通知后應(yīng)到乙方辦理銷戶手續(xù)。
在甲方收到乙方撤銷委托關(guān)系通知至甲方銷戶手續(xù)期間，乙方不接受甲方的買入委托指令。
第六章 甲方授權(quán)人委托
第二十三條 甲方開設(shè)資金帳戶后，可以授權(quán)人代為辦理證券交易委托及相關(guān)事項(xiàng)。
第二十四條 甲方授權(quán)他人代為辦理前條所述事項(xiàng)時，應(yīng)當(dāng)簽署有關(guān)授權(quán)委托書，并向乙方提交人的有效證件。
授權(quán)委托書至少應(yīng)載明下列內(nèi)容：人姓名及身份證號碼、授權(quán)權(quán)限、有關(guān)人合法的證券市場投資資格及乙方要求明示的其他事項(xiàng)。
第二十五條 甲方授權(quán)委托書的簽署地應(yīng)當(dāng)在乙方，但經(jīng)國家公證機(jī)關(guān)公證的授權(quán)委托書可除外。
甲方簽署的授權(quán)委托書應(yīng)當(dāng)交乙方備案。
第二十六條 甲方在授權(quán)委托有效期內(nèi)變更授權(quán)事項(xiàng)或中止授權(quán)時，應(yīng)當(dāng)及時書面通知乙方，并到乙方辦理有關(guān)手續(xù)。
乙方在收到甲方書面通知前，仍執(zhí)行原授權(quán)委托書。
第二十七條 乙方明知或應(yīng)知甲方人超越授權(quán)權(quán)限而受理其行為的，對因此給甲方造成的損失，乙方與甲方人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。
第七章 責(zé)任、乙方免責(zé)條款
第二十八條 乙方鄭重提醒甲方注意密碼的保密。
任何使用甲方密碼進(jìn)行的委托均視為有效的甲方委托。
甲方自行承擔(dān)由于其密碼失密給其造成的損失。
第二十九條 乙方對甲方的開戶資料、委托事項(xiàng)、交易記錄等資料負(fù)有保密義務(wù)，非經(jīng)法定有權(quán)機(jī)關(guān)或甲方指示，不得向第三人透露。
乙方承擔(dān)因其擅自泄露甲方資料給甲方造成的損失。
第三十條 當(dāng)甲方遺失證券帳戶卡、身份證、資金帳戶卡時，應(yīng)及時向乙方辦理掛失，在掛失生效前已經(jīng)發(fā)生的損失由甲方承擔(dān)。
第三十一條 因地震、臺風(fēng)、水災(zāi)、火災(zāi)、戰(zhàn)爭及其他不可抗力因素導(dǎo)致的甲方損失，乙方不承擔(dān)任何賠償責(zé)任。
第三十二條 因乙方不可預(yù)測或無法控制的系統(tǒng)故障、設(shè)備故障、通訊故障、停電等突
發(fā)事故，給甲方造成的損失，乙方不承擔(dān)任何賠償責(zé)任。 第三十三條 第三十一、三十二條所述事件發(fā)生后，乙方應(yīng)當(dāng)及時采取措施防止甲方損失可能的進(jìn)一步擴(kuò)大。
第三十四條 乙方向甲方提供的各種信息及資料，僅作為投資參考，甲方據(jù)此進(jìn)行投資所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，乙方不承擔(dān)任何責(zé)任。
第八章 爭議的解決
第三十五條 當(dāng)雙方出現(xiàn)爭議時，可選擇如下方式解決
1.協(xié)商;
2.提請中國證券業(yè)協(xié)會調(diào)解;
3.向證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)投訴;
4.向有管轄權(quán)的法院;
5.其他合法的方式。
第九章 機(jī)構(gòu)戶甲方
第三十六條 當(dāng)甲方是機(jī)構(gòu)戶時，開設(shè)資金帳戶，按如下程序辦理：
1.依法指定合法的人，并由法定代表人簽署授權(quán)委托書;
2.提交甲方法人身份證明文件副本及其復(fù)印件，或加蓋發(fā)證機(jī)關(guān)確認(rèn)章的復(fù)印件、證券帳戶卡、人身份證、法定代表人證明書。
3.預(yù)留印鑒和密碼。
第三十七條 甲方不能通過乙方柜臺存取現(xiàn)金，也不能以自助方式存取資金。
第十章 附則
第三十八條 乙方按照有關(guān)法律法規(guī)及證券交易所的交易規(guī)則的規(guī)定收取傭金、代扣代繳甲方有關(guān)稅費(fèi)。
第三十九條 甲方的委托憑證是指其柜臺委托所填寫的單據(jù)、非柜臺委托所形成的乙方電腦記錄資料。
第四十條 乙方必須根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定的方式和期限保存甲方的委托憑證等資料。
第四十一條 本協(xié)議簽署后，若有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章制度及行業(yè)規(guī)章修訂，相關(guān)內(nèi)容及條款按新修訂的法律法規(guī)、規(guī)章制度及行業(yè)規(guī)章辦理。但本協(xié)議其他內(nèi)容及條款繼續(xù)有效。
第四十二條 本協(xié)議有效期自雙方簽署至第二十二、二十三條所指情形發(fā)生。
甲方(蓋章)：_____________
法定代表人(簽字)：_______
_________年________月____日
簽訂地點(diǎn)：_________________
乙方(蓋章)：_____________
法定代表人(簽字)：_______
_________年________月____日
簽訂地點(diǎn)：_________________
附件
辦理自助委托協(xié)議書
(電話委托、刷卡委托、熱自助委托、遠(yuǎn)程委托)
甲方：__________________
乙方：__________________
為保護(hù)甲乙雙方的合法權(quán)益，甲乙雙方就甲方利用乙方提供的自助委托(電話委托、刷卡委托、熱自助委托、遠(yuǎn)程委托)系統(tǒng)買賣有價(jià)證券業(yè)務(wù)簽署如下協(xié)議：
一、甲方在辦理自助委托(電話委托、刷卡委托、熱自助委托、遠(yuǎn)程委托)開戶時需按規(guī)定向乙方提供有關(guān)資料，確保所提供資料的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和有效，并愿對所提供資料產(chǎn)生的結(jié)果負(fù)責(zé)。當(dāng)有關(guān)資料發(fā)生變化時，甲方承諾辦理變更手續(xù)。如未及時變更而導(dǎo)致的責(zé)任由甲方自行承擔(dān)。
二、甲方必要時可不定期通過自助委托系統(tǒng)變更交易密碼(以下簡稱密碼)，因密碼遺忘甲方應(yīng)通過書面形式向乙方申請重新設(shè)置密碼。使用密碼進(jìn)行的一切交易均示為甲方親自處理，由此造成的一切后果(包括密碼泄密造成證券被盜買盜賣)由甲方承擔(dān)責(zé)任。
三、甲方在操作時務(wù)必根據(jù)電腦屏幕或電話語言提示謹(jǐn)慎操作，因操作失誤而產(chǎn)生一切后果由甲方自行承擔(dān)。
四、乙方對甲方在證券交易中可能遇到的不可預(yù)測或不可抗拒的因素造成的損失不負(fù)任何責(zé)任，包括但不僅限于停電、通信故障、機(jī)器設(shè)備故障等。
五、自助委托(電話委托、刷卡委托、熱自助委托)買賣證券的一切數(shù)據(jù)一律以乙方電腦資料為準(zhǔn)。
六、甲方的證券帳戶卡和交易磁卡須妥善保管，如有遺失，須向乙方申請掛失，掛失受理生效前產(chǎn)生的一切后果由甲方負(fù)責(zé)。
七、甲方應(yīng)參照乙方規(guī)定選擇下列自助委托方式(請?zhí)顚憽笆恰被颉胺瘛?
1.電話委托( )
2.刷卡委托( )
3.熱自助委托( )
4.遠(yuǎn)程委托( )
八、本協(xié)議為《證券交易委托協(xié)議書》的有效組成部分。未盡事宜，按國家相關(guān)法律、法規(guī)和上海、深圳證券交易所的有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則執(zhí)行。
九、本協(xié)議自甲乙雙方簽定之日起生效。
十、本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。
甲方(簽字)：_________ 乙方(蓋章)：_________
承包單位（以下簡稱乙方）：
為確保工程在施工過程中人身、電網(wǎng)、設(shè)備的安全，依據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》、《中華人民共和國勞動法》、國家電監(jiān)會《電力生產(chǎn)事故調(diào)查暫行規(guī)定》、南方電網(wǎng)公司《安全生產(chǎn)工作規(guī)定》以及《電業(yè)安全工作規(guī)程》等法律、法規(guī)、規(guī)定，甲乙雙方特簽訂本協(xié)議。
本協(xié)議除明確雙方安全職責(zé)等重要內(nèi)容外，還應(yīng)根據(jù)各階段（如土建、安裝、調(diào)試，高空作業(yè)、停電作業(yè)、帶電作業(yè)等）的安全技術(shù)要求及特點(diǎn)，從完善保障人身安全及施工安全方面，增加提出需要注意的安全事項(xiàng)和明確雙方的義務(wù)及責(zé)任，并按協(xié)議嚴(yán)格遵守。必要時，必須在各個階段的書面安全技術(shù)交底中重申并明確，書面安全技術(shù)交底應(yīng)雙方簽字。
一、工程項(xiàng)目名稱： 220kv大南i、ii回送電線路工程
二、工程地址：個舊市官家山
三、工程范圍：1、n1—n10組立鐵塔
四、協(xié)議期限：本協(xié)議與工程施工合同同步有效(XX年6月30日至XX年7月30日)。
五、甲乙雙方安全職責(zé)：
1.甲乙雙方須認(rèn)真貫徹執(zhí)行中華人民共和國、中國南方電網(wǎng)公司、云南電網(wǎng)公司、地方安全生產(chǎn)主管部門頒發(fā)的有關(guān)安全生產(chǎn)的方針、政策和規(guī)章、制度，嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)勞動保護(hù)的法律、法規(guī)、條例以及《安全生產(chǎn)工作規(guī)定》、《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》及《電業(yè)安全工作規(guī)程》等制度、規(guī)定。
2.甲乙雙方必須嚴(yán)格執(zhí)行消防安全相關(guān)規(guī)定。易燃、易爆場所嚴(yán)禁吸煙及動用明火，消防器材不準(zhǔn)挪作他用。
3.施工期間，乙方指派專人負(fù)責(zé)本工程項(xiàng)目的有關(guān)安全監(jiān)督、管理工作；甲方指派專人不定期的檢查施工現(xiàn)場執(zhí)行安全生產(chǎn)規(guī)程、制度狀況。
4.甲方和乙方在合同期內(nèi)，都必須切實(shí)履行各自應(yīng)承擔(dān)的安全職責(zé)，確保工程安全施工、文明施工。
5.甲方安全責(zé)任
5.1 對乙方的資質(zhì)進(jìn)行審查，確認(rèn)其符合且具備下列條件：
5.1.1 持有有關(guān)部門頒發(fā)的營業(yè)執(zhí)照和資質(zhì)證書；持有法定代表人身份證明書、授權(quán)委托書；有施工簡歷和近3年的安全施工記錄。
5.1.2 相關(guān)負(fù)責(zé)人、工程技術(shù)人員和特種作業(yè)人員的配置及持證在合格有效期內(nèi)，符合安全生產(chǎn)要求。
5.1.3 配備的機(jī)械、工器具及安全防護(hù)設(shè)施、安全用具滿足安全生產(chǎn)需要。
5.1.4應(yīng)有的安全管理制度齊全。包括各工種的安全操作規(guī)程、特種作業(yè)人員的審證考核制度、各級安全生產(chǎn)崗位責(zé)任制和定期安全檢查、安全教育等制度。
5.1.5 具有兩級機(jī)構(gòu)的承包單位設(shè)有專職安全管理機(jī)構(gòu)；施工隊(duì)伍超過30人的配有專職安全員；30人以下者設(shè)有兼職安全員。
5.2 開工前對乙方工程負(fù)責(zé)人和工程技術(shù)、管理人員進(jìn)行全面的安全技術(shù)交底，指明在施工中應(yīng)注意的安全事項(xiàng)，并做好記錄及相關(guān)資料。
一、問題的提起
某有限責(zé)任公司共有毛某、鄭某2名股東。毛某為公司董事長、法定代表人。該公司章程中關(guān)于股權(quán)轉(zhuǎn)讓的規(guī)定與《公司法》相同。鄭某與邱某簽訂《投資合作協(xié)議書》，約定邱某出資100萬元。鄭某向邱某出具收條1份，所收款項(xiàng)注明為“股金款”。在此之前，鄭某向毛某出具股權(quán)轉(zhuǎn)讓通知書1份，告知毛某股權(quán)轉(zhuǎn)讓條件，如果毛某不想受讓股權(quán)，則轉(zhuǎn)讓給邱某。但是該股權(quán)轉(zhuǎn)讓通知書由公司工作人員收執(zhí)后在通知書左下角加注了如下字樣：“本件壹份轉(zhuǎn)交毛總。根據(jù)指示，該份公司財(cái)務(wù)存盤，鄭總股份公司不變，邱某股份掛鄭總名下，公司不單列。經(jīng)辦人：唐某某。2004年8月10日。”
2008年3月24日公司與他人簽訂協(xié)議出讓公司全部資產(chǎn)。毛某、鄭某在協(xié)議上簽字。2008年5月5日，邱某以公司資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓嚴(yán)重侵犯其合法權(quán)益為由向宣城市中級人民法院起訴，要求公司以100萬收購其持有的股權(quán)。①
法院判決要點(diǎn)如下：（1）（200）宣中民二初字第43號民事判決②已發(fā)生法律效力。（2）股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議簽訂后既未及時將其已經(jīng)實(shí)際、全面履行了出資義務(wù)的情況以及其本人的身份證明情況告知公司，以便于公司為其變更股東名冊，也未在（200）宣中民二初字第43號民事判決敗訴后向公司請求變更股東名冊和工商登記。③因此盡管原告邱某已經(jīng)支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓金，但未履行股權(quán)轉(zhuǎn)移過戶的法律義務(wù)，尚不能成為公司的股東。（3）股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的生效與股權(quán)轉(zhuǎn)讓的權(quán)屬變動生效實(shí)屬兩個不同的法律范疇，前者對合同當(dāng)事人具有法律約束力并在雙方之間形成合同上的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，仍需履行通知公司辦理股東名冊變更登記和工商變更登記手續(xù)的法定義務(wù)。股東資格的取得不因股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的生效而自動發(fā)生股權(quán)變動的法律后果。（4）公司辨稱該公司股東毛某對原告與鄭某協(xié)議轉(zhuǎn)讓股份的事實(shí)不知情，與法律事實(shí)不相符，該抗辯主張不予采信，但公司關(guān)于其未為原告辦理股東名冊變更登記和工商變更登記、原告非被告公司股東的答辯意見，符合法律規(guī)定，予以采納。（5）原告既然不是股東，則無需討論原告是否符合股權(quán)回購的要件。判決原告敗訴。
原告邱某不服一審判決，提起上訴。安徽省高級人民法院支持一審的意見，認(rèn)為股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同雖然在當(dāng)事人之間產(chǎn)生股權(quán)轉(zhuǎn)讓的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，即股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同對雙方產(chǎn)生約束力，但股權(quán)轉(zhuǎn)讓的意思表示與股權(quán)已實(shí)際取得并非同一法律范疇，由于上訴人未請求、公司亦未為上訴人辦理股東名冊變更登記和工商變更登記，且上訴人也未以股東身份實(shí)際參加公司經(jīng)營管理活動，④依法尚不能認(rèn)定上訴人已成為公司股東。
這是一起典型的涉及股權(quán)轉(zhuǎn)讓后如何取得股東資格的糾紛。股權(quán)轉(zhuǎn)讓后，股權(quán)受讓方如何取得股東資格？是直接成為股東，還是需要履行其他的程序才能成為股東？關(guān)于這一點(diǎn)《公司法》和《公司登記管理?xiàng)l例》以及其他相關(guān)法律都沒有明確的規(guī)定。本案一審法院對此作出了較為明確的司法判斷，判定股權(quán)轉(zhuǎn)讓后股權(quán)受讓人需要請求公司變更股東名冊。只有變更了股東名冊，股權(quán)受讓人才成為公司股東，才可以行使股東權(quán)。二審維持原判。不過，本案判決關(guān)于股權(quán)轉(zhuǎn)讓時的股東資格取得的判斷依然存在一些問題，需要做進(jìn)一步探討。
首先，判決認(rèn)為，股權(quán)轉(zhuǎn)讓后股權(quán)受讓人需要請求公司變更股東名冊和工商登記，但如何認(rèn)定已經(jīng)向公司提出變更請求？股權(quán)轉(zhuǎn)讓前，向其他股東發(fā)出的轉(zhuǎn)讓通知是否可以認(rèn)定為通知公司？本案判決的意見是需要另外請求公司變更股東名冊和工商登記，這個意見是否合理？提出請求之后，是自動取得股東資格成為股東，還是需要公司實(shí)際變更股東名冊和工商登記后才成為股東？
②200年9月，邱某以其與鄭某之間簽訂的《投資合作協(xié)議書》未經(jīng)公司許可以及其他股東追認(rèn)為由，以鄭某為被告向
宣城市中級人民法院起訴，要求被告返還100萬投資款。該院（200）宣中民二初字第43號民事判決判定，公司沒有給
邱某股東名冊變更登記，故邱某不享有公司股權(quán)。但二者簽訂的協(xié)議實(shí)為股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同，合同有效。原告無權(quán)單方面解
除合同。原告邱某敗訴，但沒有上訴。
③公司在各級工商管理局進(jìn)行的登記俗稱工商登記。如下文所述，有限責(zé)任公司股東的姓名和出資額也是公司登記事項(xiàng)。
④參與公司經(jīng)營活動是股東的權(quán)利，而非股東的義務(wù)。從股東參與公司經(jīng)營活動的事實(shí)可以推斷出股東獲得了其他股東的認(rèn)可。但反過來，如果受到其他股東的排擠而不能參與公司經(jīng)營活動，并不可以從此推斷出此人不是股東。安徽省高級人民法院的判斷顛倒了因果關(guān)系。
其次，是否需要由股權(quán)受讓人向公司同時提出變更股東名冊與工商登記的請求？判決并沒有明確這一點(diǎn)。如果股東名冊和工商登記沒有同時變更，比如，股東名冊已經(jīng)變更，且股權(quán)受讓人已經(jīng)向公司請求變更工商登記，但公司沒有向工商局申請變更，受讓人能否取得股東資格？如果能取得股東資格，則如何理解《公司法》第33條第三款的工商登記的對抗效力？
再次，《公司法》第33條第三款的工商登記的對抗效力與該條第二款是什么關(guān)系？
筆者試圖對上述問題做一些探討。
二、股權(quán)轉(zhuǎn)讓時受讓人何時成為股東
《公司法》第72條將股權(quán)轉(zhuǎn)讓區(qū)分為股東之間的轉(zhuǎn)讓和股東向非股東轉(zhuǎn)讓。股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán)。股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。該條還規(guī)定了詳細(xì)的轉(zhuǎn)讓程序：股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應(yīng)當(dāng)購買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán)；不購買的，視為同意轉(zhuǎn)讓。經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)。兩個以上股東主張行使優(yōu)先購買權(quán)的，協(xié)商確定各自的購買比例；協(xié)商不成的，按照轉(zhuǎn)讓時各自的出資比例行使優(yōu)先購買權(quán)。公司章程可以對股權(quán)轉(zhuǎn)讓另作規(guī)定。《公司法》第74條規(guī)定了公司在發(fā)生股權(quán)轉(zhuǎn)讓后變更公司章程、股東名冊的義務(wù)。發(fā)生《公司法》第72條、第73條的轉(zhuǎn)讓股權(quán)后，公司應(yīng)當(dāng)注銷原股東的出資證明書，向新股東簽發(fā)出資證明書，并相應(yīng)修改公司章程和股東名冊中有關(guān)股東及其出資額的記載。
現(xiàn) 行《公司法》第72條關(guān)于股權(quán)轉(zhuǎn)讓的規(guī)定參考了我國臺灣地區(qū)“公司法”第111條的規(guī)定，不過二者也有區(qū)別。我國臺灣地區(qū)“公司法”第111條對于股權(quán)受讓對象不作區(qū)分，不論是股東之間的轉(zhuǎn)讓還是向股東以外的人轉(zhuǎn)讓，均需其他全體股東過半數(shù)同意，但區(qū)分一般股東和擔(dān)任董事的股東，一般股東出讓股權(quán)只需其他全體股東過半數(shù)同意，而擔(dān)任董事的股東則需要其他全體股東一致同意才能出讓股權(quán)。
《公司法》第33條第三款則規(guī)定了公司在股權(quán)轉(zhuǎn)讓后變更工商登記的義務(wù)。公司應(yīng)當(dāng)將股東的姓名或者名稱及其出資額向公司登記機(jī)關(guān)登記；登記事項(xiàng)發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)辦理變更登記。未經(jīng)登記或者變更登記的，不得對抗第三人。根據(jù)《公司法》制定的《公司登記管理?xiàng)l例》第35條第一款規(guī)定，有限責(zé)任公司股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)自轉(zhuǎn)讓股權(quán)之日起30日內(nèi)申請變更登記，并應(yīng)當(dāng)提交新股東的主體資格證明或者自然人身份證明。這個條文沒有主語，可以補(bǔ)充為登記義務(wù)人應(yīng)當(dāng)自轉(zhuǎn)讓股權(quán)之日起30日內(nèi)申請變更登記。顯然只有公司是登記義務(wù)人。《公司登記管理?xiàng)l例》第9條也規(guī)定，有限責(zé)任公司股東的姓名、認(rèn)繳和實(shí)繳的出資額、出資時間和出資方式是公司的登記事項(xiàng)。該條例第27條規(guī)定，公司在申請變更登記時應(yīng)提交由公司法定代表人簽署的變更登記申請。不過問題是，依據(jù)《公司法》第72條，有限責(zé)任公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓不需要征得公司同意，公司與股權(quán)轉(zhuǎn)讓無關(guān)，只要出讓方股東與受讓方意思表示一致，其他股東不行使優(yōu)先購買權(quán)，股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同即告成立。作為第三人的公司不參與股權(quán)轉(zhuǎn)讓。
關(guān)于股權(quán)轉(zhuǎn)讓后股權(quán)受讓人何時成為股東的問題，一些省的高級人民法院在其頒布的公司案件指導(dǎo)意見中提出不同的解釋。比如，江蘇省高級人民法院《關(guān)于審理適用公司法案件若干問題的意見（試行）（一）》⑤（2003年月3日江蘇省高級人民法院審判委員會第21次會議通過）第30條規(guī)定，股權(quán)轉(zhuǎn)讓人、受讓人以及公司之間因股東資格發(fā)生爭議的，應(yīng)根據(jù)股東名冊的變更登記認(rèn)定股東資格。公司未辦理股東名冊變更登記前，受讓人實(shí)際已參與公司經(jīng)營管理，行使股東權(quán)利的，應(yīng)認(rèn)定受讓人具有股東資格，并責(zé)令公司將受讓人記載于股東名冊。這個意見的合理解釋是：由股東名冊確定股東資格，也就是說股權(quán)受讓人需要在股東名冊變更后（即股權(quán)受讓人作為股東記入股東名冊）成為股東，這一點(diǎn)與本案安徽省高級人民法院的意見也一致，即股權(quán)轉(zhuǎn)讓的受讓人需要在股東名冊上登記才能成為股東。但這個意見沒有說明是否需要將股權(quán)轉(zhuǎn)讓的事實(shí)通知公司，并請求變更股東名冊。
⑤盡管是針對1993年公司法頒布的指導(dǎo)意見，但與現(xiàn)行公司法相比，1993年公司法關(guān)于有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的規(guī)定并沒有本質(zhì)性的變化，因此，該指導(dǎo)意見中關(guān)于股權(quán)轉(zhuǎn)讓的規(guī)定今天依然具有參考價(jià)值。
⑥山東省高級人民法院關(guān)于股權(quán)多重轉(zhuǎn)讓由工商登記而非股東名冊決定誰取得股東資格的意見肯定了工商登記的公信力高于股東名冊，然而《公司法》第33條第二款卻明文規(guī)定股東名冊上的股東可以行使股東權(quán)。山東省高級人民法院的意見存在違反《公司法》的嫌疑。
山東省高級人民法院《關(guān)于審理公司糾紛案件若干問題的意見 （試行）》（200年12月2日山東省高級人民法院審判委員會第8次會議討論通過）第35條則規(guī)定，股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同生效后，受讓人的股東資格自轉(zhuǎn)讓人或受讓人將股權(quán)轉(zhuǎn)讓事實(shí)通知公司之日取得。股東將同一股權(quán)多次轉(zhuǎn)讓的，人民法院應(yīng)認(rèn)定取得工商變更登記的受讓人具有股東資格。⑥股東將同一股權(quán)多次轉(zhuǎn)讓，且均未辦理工商登記變更手續(xù)的，股權(quán)轉(zhuǎn)讓通知先到達(dá)公司的受讓人取得股東資格。可見，山東省高級人民法院的意見明確了股權(quán)轉(zhuǎn)讓的受讓方需要履行將股權(quán)轉(zhuǎn)讓的事實(shí)通知公司的程序，而且通知公司即取得股東權(quán)而成為股東，與股東名冊是否變更無關(guān)。關(guān)于這一點(diǎn)，本案一審安徽宣城中級人民法院判決、上訴審安徽省高級人民法院的判決只是說股權(quán)轉(zhuǎn)讓的受讓方需要請求公司變更股東名冊和工商登記，但究竟是變更后才取得股東資格，還是只要請求變更即取得股東資格，安徽省高級人民法院的判決并不明確。
我國公司立法的缺陷之一就是訓(xùn)誡規(guī)定多，可操作性差。公司法中存在大量的無法操作或者說立法時只有理念、完全沒有考慮操作性的條文。《公司法》第74條就是這么一個條款，前者缺少起碼的程序意識，或許是立法領(lǐng)域威權(quán)主義思想的反映，只注意提出要求，忽視義務(wù)產(chǎn)生的前提或程序。《公司登記管理?xiàng)l例》第35條第一款更是如此，甚至沒有主語，讓人無從了解登記義務(wù)的主體。立法的缺陷在法律修改之前只能在司法實(shí)踐中通過法律的解釋加以解決，從司法實(shí)踐的角度看，本案宣城中級人民法院和安徽省高級人民法院的判決具有一定的參考價(jià)值。從法理的角度看，如前所述，股權(quán)轉(zhuǎn)讓是股東之間以及與非股東受讓人之間的事情，與公司無關(guān)，既不需要股東會決議，也不需要董事會決議，公司有可能不知道股權(quán)轉(zhuǎn)讓的事實(shí)，⑦顯然要求股權(quán)受讓人通知公司并請求變更股東名冊比較合理，但規(guī)定必須變更股東名冊才成為股東并不合理，正常情況下以股東名冊為標(biāo)準(zhǔn)確定股東資格是合理的，而在股權(quán)轉(zhuǎn)讓的情況下，則可能出現(xiàn)公司故意不予變更股東名冊，從而導(dǎo)致股權(quán)受讓人權(quán)益受損的情況。因此，法律應(yīng)該規(guī)定在發(fā)生股權(quán)轉(zhuǎn)讓時，只要股權(quán)受讓人請求公司變更股東名冊即成為股東，可以行使股東權(quán)。⑧
三、如何判斷股東已經(jīng)請求公司變更股東名冊
本案法院否定了公司提出的公司其他股東不知道股權(quán)轉(zhuǎn)讓事實(shí)的抗辯，但又認(rèn)可了公司提出的因?yàn)楣蓹?quán)受讓人沒有請求，公司沒有給股權(quán)受讓人變更股東名冊，因此股權(quán)受讓人不是公司股東的主張。確實(shí)，股權(quán)轉(zhuǎn)讓是股東之間或股東與非股東受讓人之間的事情，現(xiàn)行《公司法》并不要求股權(quán)轉(zhuǎn)讓需要征得公司的同意。公司可能不知道股權(quán)轉(zhuǎn)讓的事實(shí)，要求股權(quán)受讓人通知公司很有必要。然而有限公司通常股東較少，如本案只有兩個股東的公司，股權(quán)出讓方股東鄭某已經(jīng)根據(jù)《公司法》第72條第二款向其他股東毛某發(fā)出股權(quán)轉(zhuǎn)讓通知，由于其他股東只有毛某1個人，毛某又是公司董事長、法定代表人，且股權(quán)轉(zhuǎn)讓通知交給了公司工作人員，公司工作人員在通知上加注“根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)指示”字樣。將這樣的股權(quán)轉(zhuǎn)讓通知認(rèn)定為公司已經(jīng)知道股權(quán)轉(zhuǎn)讓的事實(shí) 應(yīng)該更加合理。因?yàn)橥ㄖ痉ǘù砣水?dāng)然是通知公司的一種最主要、最常見的方式。不僅如此，在股東人數(shù)較少的公司，股東均以諸如董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理等各種名分直接經(jīng)營公司，向其他股東發(fā)出的股權(quán)轉(zhuǎn)讓通知通常都可以認(rèn)定為已經(jīng)通知公司，因此，本案法院判斷的合理性值得懷疑。
⑦司法審判實(shí)務(wù)界有人指出，對于公司無法了解股東轉(zhuǎn)讓合同履行而無法及時主動進(jìn)行變更登記的情況，有必要設(shè)置一個股權(quán)變更通知或內(nèi)部申請環(huán)節(jié)，由股權(quán)轉(zhuǎn)讓雙方或一方（一般為受讓人）向公司進(jìn)行登記，提示股權(quán)已經(jīng)發(fā)生變動的實(shí)要求公司履行股權(quán)變更登記義務(wù)（這樣也可以確立公司不履行登記義務(wù)的判斷標(biāo)準(zhǔn)）。參見李春：《論股權(quán)轉(zhuǎn)讓未經(jīng)登記時股權(quán)受讓人的權(quán)利救濟(jì)》，資料來源：http：//wwwa-courtgovcn/platformData/infoplat/pub/no1court_2802/docs/200809/d_532515html，訪問時間：2011年10月31日。
⑧實(shí)務(wù)中公司故意推遲或拒絕變更股東名冊的情形應(yīng)該并不少見，比如北京市第二中級人民法院在（2009）二中民終字第02382號判決確認(rèn)了已經(jīng)通過訴訟請求變更但尚未變更股東名冊和工商登記的股權(quán)受讓人的股東身份。
不僅如此，本案公司工作人員在股權(quán)轉(zhuǎn)讓通知上加注“根據(jù)指示，該份公司財(cái)務(wù)存盤，鄭總股份公司不變，邱某股份掛鄭總名下，公司不單列”。的事實(shí)清楚表明毛某不僅同意股權(quán)轉(zhuǎn)讓，而且是有意不變更股東名冊和工商登記。原告邱某是否同意這樣的安排不得而知，不過無論如何，毛某作為公司法定代表人故意不變更股東名冊可以被認(rèn)定為違反《公司法》。
如果股權(quán)轉(zhuǎn)讓通知可以認(rèn)定為通知公司，公司已經(jīng)知道股權(quán)轉(zhuǎn)讓的事實(shí)，公司的知道是否自動導(dǎo)致公司變更股東名冊的義務(wù)？也就是說，股東無需再專門請求公司變更股東名冊？如果不能認(rèn)定為已經(jīng)通知公司，那么股權(quán)受讓人需要向公司請求變更股東名冊，還是僅僅通知股權(quán)轉(zhuǎn)讓的事實(shí)？
山東省高級人民法院的意見是只要通知公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的事實(shí)，股權(quán)受讓人取得股東資格（成為股東）。該意見是將工商登記而不是股東名冊作為判定股東資格的依據(jù)，工商登記需要由公司請求工商局予以變更，既然變更工商登記都不需要股權(quán)受讓人請求，顯然股東名冊的變更也不需要請求了。而本案安徽省高級人民法院判決的意見是應(yīng)該向公司發(fā)出變更股東名冊的請求。
如果對《公司法》第74條和《公司登記管理?xiàng)l例》第35條第1款進(jìn)行嚴(yán)格的文義解釋，似乎解釋為只需通知股權(quán)轉(zhuǎn)讓的事實(shí)，無需請求變更股東名冊更為合理。第74條的條文是：依照本法第72條、第73條轉(zhuǎn)讓股權(quán)后，公司應(yīng)當(dāng)注銷原股東的出資證明書，向新股東簽發(fā)出資證明書，并相應(yīng)修改公司章程和股東名冊中有關(guān)股東及其出資額的記載。盡管從條文看，甚至解釋為“公司應(yīng)當(dāng)主動去調(diào)查股權(quán)轉(zhuǎn)讓的事實(shí)”似乎也并非不可，不過這種解釋對公司過于苛刻，會增加公司的負(fù)擔(dān)和不確定性，但解釋為只需通知公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的事實(shí)，公司即產(chǎn)生變更股東名冊的義務(wù)，應(yīng)該是比較合理的。同樣的道理，可以將《公司法》第33條第三款和《公司登記管理?xiàng)l例》第35條第一款解釋為：只要通知了公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的事實(shí)，公司即有義務(wù)變更工商登記并將修改后的公司章程報(bào)工商局備案。
如果采用上面的解釋，則本案的結(jié)論可能是相反的，股權(quán)受讓人通知其他股東意味著公司已經(jīng)知道股權(quán)轉(zhuǎn)讓的事實(shí)，公司顯然已經(jīng)有義務(wù)為其變更股東名冊甚至是工商登記，這也就意味著股權(quán)受讓人成為股東，這同時也就意味著圍繞這個糾紛的3個判決均可被推翻。
不僅如此，公司采用“鄭總股份公司不變，邱某股份掛鄭總名下，公司不單列”的做法也可以說明公司法定代表人認(rèn)可邱某股東身份，只是其名字不出現(xiàn)在股東名冊和工商登記而已。公司反過來主張邱某因未申請辦理股東名冊變更因而不是股東實(shí)際違反了禁反言的原則，也違反商業(yè)交易最基本的誠實(shí)信用原則。可見，如何判斷股權(quán)受讓人向公司請求變更股東名冊，需要結(jié)合具體案情具體分析，安徽省高級人民法院的判決顯然過于拘泥于形式上的程序。公司實(shí)務(wù)中只有兩個股東的公司有沒有股東名冊都值得懷疑。甚至有學(xué)者認(rèn)為，社會的信用環(huán)境決定了對股東名冊和營業(yè)執(zhí)照采取私人保管方式必然走向失敗，應(yīng)在明確股東名冊功能的基礎(chǔ)上，對股東名冊和營業(yè)執(zhí)照實(shí)行公共托管。⑨
四、取得股權(quán)與取得股東資格
股權(quán)轉(zhuǎn)讓中，如果受讓方?jīng)]有請求公司變更股東名冊，受讓方的法律地位如何？也就是說，受讓方是否是股東？
關(guān)于這個問題，本案的判決代表了國內(nèi)多數(shù)學(xué)說和審判實(shí)務(wù)的看法。國內(nèi)多數(shù)說以及審判實(shí)務(wù)傾向于將股東資格與股權(quán)分離，認(rèn)為股東資格是股東的身份權(quán)的一種，受讓股權(quán)并不意味著當(dāng)然取得股東資格。⑩本案中，原審宣城中級人民法院認(rèn)定股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同有效，當(dāng)事人不得解除合同，但盡管買賣合同已經(jīng)履行，受讓方已經(jīng)是股權(quán)的所有人，卻仍然不是股東。這個觀點(diǎn)值得商榷。其實(shí)，除了一些需要特殊行政許可的股權(quán)轉(zhuǎn)讓之外，股權(quán)的取得其實(shí)即意味著受讓人成為股東，只是在與公司的關(guān)系上尚需要履行一定的程序。
⑨蔣大興：《公共信息的回歸路徑？——股東名冊和營業(yè)執(zhí)照保管的烏托邦》，載《河北法學(xué)》2005年第1期。
⑩[ZK（]比如《北京市高級人民法院關(guān)于審理公司糾紛案件若干問題的指導(dǎo)意見（試行）》（2004年2月9日北京市高級人民法院審判委員會第11次會議通過）第12條規(guī)定：“有限責(zé)任公司作為具有人合性質(zhì)的法人團(tuán)體，股東資格的取得必須得到其他股東作為一個整體即公司的承認(rèn)或認(rèn)可。有限責(zé)任公司的自然人股東死亡后，其繼承人依法可以繼承的是與該股東所擁有的股權(quán)相對應(yīng)的財(cái)產(chǎn)權(quán)益。”
股權(quán)轉(zhuǎn)讓本質(zhì)上是買賣合同，在征得其他股東同意后，簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同，股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同履行之后，股權(quán)受讓人取得股權(quán)，成為股東。即使賣方后來反悔不愿出讓股權(quán)，買方也可以請求法院強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓。只是在在與公司的關(guān)系上，如果沒有變更股東名冊，股權(quán)的受讓人就不能向公司主張自己是股東，即不能對抗公司。公司可以拒絕將其作為股東，拒絕其行使股東權(quán)。有限責(zé)任公司的出資證明書不同于股份公司的股份，不是有價(jià)證券，有限責(zé)任公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓不需要交付出資證明書，交付了出資證明書也不意味著必然發(fā)生股權(quán)轉(zhuǎn)讓的 效力。有限責(zé)任公司的出資證明書性質(zhì)上可以理解為證據(jù)證券，類似于銀行的存折，只是一種證明權(quán)利存在的憑證，即使出資證明書遺失，權(quán)利人也不會失去權(quán)利。而作為有價(jià)證券的股票，丟失股票則意味著失去權(quán)利，除非依據(jù)《公司法》第144條宣告股票失效。即便如此，還存在善意取得的問題。
根據(jù)《公司法》第33條第二款即可得出這樣的結(jié)論。該款實(shí)際上規(guī)定了股東名冊的對抗效力。首先，該條規(guī)定記載于股東名冊的股東，可以依股東名冊主張行使股東權(quán)利。也就是說從股東的角度來看，只要是股東名冊上的股東，甚至無需出示出資證明書，公司不能拒絕將其作為股東行使股東權(quán)。這可以說是股東名冊的積極對抗力。從公司的角度看，公司只要允許股東名冊上的股東行使股東權(quán)，比如向股東名冊上的股東發(fā)出股東會召集通知，給其分配紅利，即使此人已經(jīng)出讓股權(quán)，不再是股東，但只要股權(quán)的受讓人沒有請求變更股東名冊，則公司可以免責(zé)。這可以說是股東名冊的消極對抗力。如前所述，因?yàn)楣蓹?quán)的變更只需征得其他股東同意，無需征得公司的同意，股東之間的轉(zhuǎn)讓甚至不需要其他股東同意，公司無從知道，也就不可能主動變更股東名冊。此外，如果股權(quán)變更發(fā)生爭議，公司無從確認(rèn)誰是股東，只能依照股東名冊，允許股東名冊上的股東行使股東權(quán)。
五、工商登記、股東名冊與股東資格取得
《公司法》第33條第二款在規(guī)定了股東名冊事實(shí)上的對抗力之后，又在該條第三款明文規(guī)定了工商登記對于第三人的對抗效力。該款前半段是：公司應(yīng)當(dāng)將股東的姓名或者名稱及其出資額向公司登記機(jī)關(guān)登記；登記事項(xiàng)發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)辦理變更登記。后半段是：未經(jīng)登記或者變更登記的，不得對抗第三人。從條文的脈絡(luò)上看，該款后半段的主語應(yīng)該是公司，即公司不能主張非工商登記上的人為股東對抗第三人。非工商登記上的人可能是沒有變更工商登記的股權(quán)受讓人。究竟是工商登記上的股東是股東還是股東名冊上的股東是股東？股東名冊法理上的對抗效力與明文規(guī)定的工商登記的對抗效力相互沖突，特別是在股東名冊和工商登記兩者中一個進(jìn)行了變更、而另一個沒有發(fā)生變更的時候，會人為造成股東資格確認(rèn)的麻煩。實(shí)務(wù)中似乎更注重工商登記的證明力，本案兩審判決中沒有提及股東名冊與工商登記的關(guān)系，只是籠統(tǒng)地說，股權(quán)受讓人在履行股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同義務(wù)之后，仍需履行通知公司辦理股東名冊變更登記和工商變更登記手續(xù)的法定義務(wù)。
其實(shí)從立法論的角度看，第33條第三款的這個規(guī)定存在著嚴(yán)重的問題。
第一，股權(quán)受讓人并不能直接向工商局申請工商登記的變更，必須要先向公司申請，再由公司向工商局申請變更登記。因?yàn)楣静攀枪蓹?quán)轉(zhuǎn)讓變更工商登記的請求權(quán)人、變更登記義務(wù)人。如果股權(quán)受讓人向公司發(fā)出了變更登記申請，而公司沒有進(jìn)行登記變更，那么該股權(quán)受讓人的股東地位并不確定，這對股權(quán)受讓人很不公平。
第二，有可能損害股權(quán)出讓人的債權(quán)人的利益。如果股權(quán)出讓人已經(jīng)出讓股權(quán)，但沒有變更工商登記，股權(quán)出讓人的債權(quán)人仍然可以請求法院強(qiáng)制執(zhí)行已經(jīng)轉(zhuǎn)讓的股權(quán)。然而股權(quán)已經(jīng)發(fā)生轉(zhuǎn)讓，股權(quán)出讓人已經(jīng)不是股權(quán)的所有人，股權(quán)出讓人的債權(quán)人有可能無法申請強(qiáng)制執(zhí)行這些股權(quán)，即使有可能申請強(qiáng)制執(zhí)行，股權(quán)受讓人也會提出自己才是股權(quán)的所有人的抗辯，從而損害股權(quán)出讓人的債權(quán)人的利益。
第三，如果沒有變更工商登記，股權(quán)受讓人便不能向公司以外的人主張自己是股東。這對股權(quán)受讓人的債權(quán)人來說非常不公平。因?yàn)楣蓹?quán)受讓人沒有變更工商登記為股東，股權(quán)受讓人的債權(quán)人有可能無法主張股權(quán)受讓人是股東，進(jìn)而無法向法院請求強(qiáng)制執(zhí)行股權(quán)受讓人受讓的股權(quán)。
第四，即使為了保護(hù)公司債權(quán)人，也不一定需要通過規(guī)定股權(quán)變動的工商登記對抗效力。出資不實(shí)股東轉(zhuǎn)讓其股權(quán)的，可以由受讓股權(quán)的股東先承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，受讓股權(quán)的股東可以向股權(quán)出讓人追究瑕疵擔(dān)保責(zé)任。如果造成出資不實(shí)的是非貨幣財(cái)產(chǎn)，根據(jù)《公司法》第31條的規(guī)定，公司設(shè)立時的其他股東承擔(dān)連帶責(zé)任。因此，即使不規(guī)定工商登記的對抗效力，同樣不影響公司債權(quán)人的保護(hù)。B11或許處在轉(zhuǎn)型期的我國公司中虛假出資、抽逃出資等現(xiàn)象較為常見，為了保護(hù)公司債權(quán)人，要求對股東進(jìn)行工商登記存在一定的必要性，不過立法不能唯目的論，立法需要技巧，法律是一個系統(tǒng)工程。
委托人陳暉，女，1972年3月26日出生，漢族，長沙市人，住長沙市芙蓉區(qū)蔡鍔中路2號12棟2405房。
被告廣州銀曼古貿(mào)易有限公司，住所地：廣州市天河區(qū)體育西路維多利廣場a座1803號。
法定代表人朱芙蓉，該公司總經(jīng)理。
原告楊林與被告廣州銀曼古貿(mào)易有限公司委托合同糾紛一案，于XX年7月31日向本院提起訴訟。本院受理后，依法組成由審判員過偉國擔(dān)任審判長、審判員雷達(dá)、人民陪審員 傅旭光參加的合議庭，于XX年9月15日公開開庭進(jìn)行了審理，書記員謝艷輝擔(dān)任法庭記錄。原告楊林及其委托人陳暉到庭參加訴訟;被告廣州銀曼古貿(mào)易有限公司經(jīng)本院合法傳喚，無正當(dāng)理由拒不到庭參加訴訟，本院依法缺席審理。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。
原告楊林訴稱：XX年7月10日與被告廣州銀曼古貿(mào)易有限公司簽訂了《廣州銀曼古貿(mào)易有限公司加盟合作條件確認(rèn)單》;根據(jù)約定，原告于7月10日當(dāng)天通過工商銀行向被告賬戶匯入100 000元，被告對原告開具了《收款收據(jù)》確認(rèn)了與原告的加盟合作關(guān)系，并對原告開具了《授權(quán)書》，授權(quán)原告與步步高商業(yè)連鎖股份有限公司湖南湘潭華隆店洽談合作事宜。原告回到湘潭后，依合同和加盟經(jīng)營的需要完成了全部籌備工作，包括依《授權(quán)書》通過人有償取得了和步步高商業(yè)連鎖股份有限公司的百貨專柜審批手續(xù)后，卻突然接到步步高華隆店通知：被告正式通知步步高華隆店取消對原告的授權(quán)，并授權(quán)另一加盟商與步步高華隆店洽談合作事宜。原告詢問被告，被告承認(rèn)了上述行為，卻沒有給原告終止加盟關(guān)系的理由。被告的行為嚴(yán)重侵犯了原告的合法權(quán)益，請求法院判令被告繼續(xù)履行合同并負(fù)擔(dān)本案的訴訟費(fèi)。
原告楊林為支持其訴訟請求，向法庭提交以下證據(jù)：
1、 被告單位注冊登記資料，證實(shí)被告主體資格;
2、XX年7月10日原、被告簽訂的《廣州銀曼古貿(mào)易有限公司加盟合作條件確認(rèn)單》，證實(shí)原、被告之間的加盟合作關(guān)系;
3、被告出具的《法定代表人身份證明書》，證實(shí)原告匯款的依據(jù);
4、工商銀行匯款單，證實(shí)原告依證據(jù)2的約定向被告賬戶匯入100 000元;
5、XX年7月10日被告出具的《收款收據(jù)》，證實(shí)被告確認(rèn)了和原告的加盟合作關(guān)系;
6、被告開具的《授權(quán)書》，證實(shí)被告確認(rèn)了和原告的加盟合作關(guān)系，確定了加盟經(jīng)營的位置;
7、原告和步步高商業(yè)連鎖股份有限公司簽訂的《百貨專柜合同新簽審批表》，證實(shí)原告依證據(jù)2、6已經(jīng)完成了基本籌備工作;
8、被告開具的另一份《授權(quán)書》，證實(shí)被告無故終止和原告的加盟合作關(guān)系，又授權(quán)另一加盟商與步步高華隆店洽談合作事宜。
被告廣州銀曼古貿(mào)易有限公司書面辯稱：《廣州銀曼古貿(mào)易有限公司加盟合作條件確認(rèn)單》是一個合作意向書，不具備合同生效條件，原告要求繼續(xù)履行合同的要求不符合實(shí)際。答辯人有權(quán)單方面解除合作，將原告的首批貨款無息退還原告即可。
被告沒有向法庭提交證據(jù)材料。
以上證據(jù)被告廣州銀曼古貿(mào)易有限公司沒有到庭質(zhì)證，因被告在向法庭提交的書面答辯意見中認(rèn)可原告陳述的事實(shí)經(jīng)過，因此本院對上述證據(jù)1-8的真實(shí)性、合法性、關(guān)聯(lián)性予以確認(rèn)。
根據(jù)以上認(rèn)定的證據(jù)，以及原告的陳述和被告的書面答辯意見，本院認(rèn)定以下事實(shí)：
XX年7月10日，原告楊林與被告廣州銀曼古貿(mào)易有限公司簽訂了《廣州銀曼古貿(mào)易有限公司加盟合作條件確認(rèn)單》一份，原告依《確認(rèn)單》之規(guī)定向被告賬戶匯入100 000元，被告對原告開具了《收款收據(jù)》，隨即被告對原告又開具了《授權(quán)書》。原告持被告公司的《授權(quán)書》辦理了和步步高商業(yè)連鎖股份有限公司的百貨專柜審批手續(xù)。但此后，步步高商業(yè)連鎖股份有限公司通知原告，被告又下了另外一份《授權(quán)書》給另一加盟商，終止了原告所持有的《授權(quán)書》的法律效力。經(jīng)原告到步步高商業(yè)連鎖股份有限公司核實(shí)，了解到被告在沒有和原告解除加盟關(guān)系的前提下，單方取消了對原告的授權(quán)，終止了和原告的加盟合作關(guān)系，重新對另一加盟商出具了《授權(quán)書》，原告對此向被告提出異議，但被告拒不理睬。原告遂于XX年7月31日向本院起訴，提出如訴稱之請求。
本院認(rèn)為，XX年7月10日原、被告雙方簽訂的《廣州銀曼古貿(mào)易有限公司加盟合作條件確認(rèn)單》雖然沒有標(biāo)明合同的名稱，但該《確認(rèn)單》能確定當(dāng)事人名稱、標(biāo)的和數(shù)量，具備合同成立的基本要件，同時《確認(rèn)單》是被告一方預(yù)先擬定的合同條款，原告只能表示全部同意或者不同意，《確認(rèn)單》可以認(rèn)定為格式合同;當(dāng)事人訂立合同采取要約、承諾方式，要約到達(dá)受要約人時生效，承諾到達(dá)要約人時生效，承諾生效時合同成立，該合同應(yīng)該認(rèn)定為生效合同;原告按合同約定支付了100 000元，被告認(rèn)可了雙方的加盟關(guān)系，且原告為履行合同完成了基本準(zhǔn)備工作，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為要約不得撤銷;被告廣州銀曼古貿(mào)易有限公司辯稱《廣州銀曼古貿(mào)易有限公司加盟合作條件確認(rèn)單》是一個合作意向書，不具備合同生效條件，與本案實(shí)際情況不符，被告的辯解意見本院不予采信;《合同法》第九十三條規(guī)定，當(dāng)事人協(xié)商一致，可以解除合同;第九十四條規(guī)定了在五種情形的條件下當(dāng)事人可以解除合同，但被告未提供證據(jù)證實(shí)存在上述五種情形情況的存在。第九十六條規(guī)定，對解除合同有異議的，可以請求人民法院或者仲裁機(jī)構(gòu)確認(rèn)解除合同的效力。因此，被告辯稱其依據(jù)《確認(rèn)單》中的約定，有權(quán)單方面解除合作，將原告的首批貨款無息退還原告即可。經(jīng)本院審查，《確認(rèn)單》中對此約定的內(nèi)容為：“在簽訂此合作確認(rèn)單后一個月，被告若無法與原告確認(rèn)最終合作事宜，則無條件全額無息退還首批貨款給原告。”該條款是被告免除其責(zé)任、加重原告責(zé)任、排除對方主要權(quán)利的條款，該條款與《合同法》第四十條的規(guī)定相悖，該條款為無效條款，對原告沒有約束力，故對被告該辯解意見本院不予采信。被告無正當(dāng)理由終止加盟合作關(guān)系、撤銷授權(quán)的行為已構(gòu)成違約，原告請求判令被告繼續(xù)履行合同并負(fù)擔(dān)本案訴訟費(fèi)的訴訟請求本院予以支持。據(jù)此，根據(jù)《中華人民共和國合同法》第十九條、第四十條、第四十一條、第九十六條第一款、第一百零七條、第一百二十五條;最高人民法院關(guān)于適用《中華人民共和國合同法》若干問題的解釋(二)第一條;《中華人民共和國民事訴訟法》第一百三十條之規(guī)定，判決如下：
原告楊林與被告廣州銀曼古貿(mào)易有限公司雙方于XX年7月10日簽訂的《廣州銀曼古貿(mào)易有限公司加盟合作條件確認(rèn)單》為格式合同合法有效，被告廣州銀曼古貿(mào)易有限公司在本判決生效之日起繼續(xù)履行合同。
案件受理費(fèi)100元，由被告廣州銀曼古貿(mào)易有限公司負(fù)擔(dān)。
如不服本判決，可在判決書送達(dá)之日起十五日內(nèi)，向本院遞交上訴狀，并按對方當(dāng)事人的人數(shù)提出副本，上訴于湖南省湘潭市中級人民法院。
審 判 長 過 偉 國
審 判 員 雷 達(dá)
人民陪審員 傅 旭 光
**年7月14日至**年8月31日我到××證券有限公司××營業(yè)部進(jìn)行了為期一個半月的實(shí)習(xí)，實(shí)習(xí)內(nèi)容為了解證券公司營業(yè)部的結(jié)構(gòu)熟悉證券交易的流程了解證券市場行情。
一、公司介紹
××證券股份有限公司前身為××證券有限責(zé)任公司，是在原××證券有限責(zé)任公司、××市國際信托投資公司、××信托投資公司、××北方國際信托投資公司、××濱海信托投資有限公司等四家信托機(jī)構(gòu)的證券營業(yè)部合并重組的基礎(chǔ)上，吸收國內(nèi)多家有影響、有實(shí)力的企業(yè)共同參股組建的大型證券公司。
**年4月30日，經(jīng)中國證監(jiān)會《關(guān)于核準(zhǔn)××證券有限責(zé)任公司變更為股份有限公司的批復(fù)》核準(zhǔn)，××證券有限責(zé)任公司變更為股份有限公司，變更后的公司名稱為渤海證券股份有限公司。
公司總部設(shè)在××，下設(shè)××管理總部，在全國擁有31家證券營業(yè)部和11家證券服務(wù)部。公司秉承“誠信、和諧、高效、共贏”的經(jīng)營理念、“團(tuán)隊(duì)拼搏，創(chuàng)新圖強(qiáng)”的企業(yè)精神和“客戶至上、服務(wù)領(lǐng)先”的基本原則，在團(tuán)結(jié)高效的經(jīng)營團(tuán)隊(duì)帶領(lǐng)下，全體員工通過自身的不懈努力，始終堅(jiān)持守法合規(guī)經(jīng)營、嚴(yán)格控制各類風(fēng)險(xiǎn)、大力拓展各項(xiàng)業(yè)務(wù)、為客戶提供專業(yè)化的金融服務(wù)。公司努力把握中央關(guān)于加快濱海新區(qū)開發(fā)開放的歷史性機(jī)遇，立足天津,面向全國,努力成為全國一流券商，以優(yōu)良的經(jīng)營業(yè)績回報(bào)股東、回報(bào)社會。
二、證券交易流程
投資者入市操作一般涉及開立帳戶、委托買賣、資金劃轉(zhuǎn)、證券交易、清算交割、掛失、銷戶等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。
(一)開立證券帳戶
不論機(jī)構(gòu)或個人，在深圳、上海證券交易所進(jìn)行證券交易，首先需要開立證券帳戶卡(股東代碼卡)，它是用于記載投資者所持有的證券種類、名稱、數(shù)量及相應(yīng)權(quán)益和變動情況的帳冊，是股東身份的重要憑證。每個投資者在每個市場只允許開立一個證券帳戶卡。
1、證券帳戶的分類
上海證券交易所的證券帳戶根椐投資者的性質(zhì)分為五類。各類證券帳戶通過編號加以區(qū)別(證券帳戶的編號由一個大寫英文字母與9位數(shù)字組成，最后一位數(shù)字為校驗(yàn)位)。
2、開立證券帳戶的地點(diǎn)
①各大證券公司營業(yè)部及營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)
②證券中央結(jié)算公司指定的各地開戶機(jī)構(gòu)
3、開立證券帳戶的必備資料
個人投資者：本人親往辦理的，提供本人中華人民共和國居民身份證(以下簡稱身份證)及其復(fù)印件;境外自然人持境外居民身份證(護(hù)照)及其復(fù)印件可開立深、滬B股帳戶。由他人代辦的，還須提供代辦人身份證及其復(fù)印件、經(jīng)公證的授權(quán)委托書。
機(jī)構(gòu)投資者：辦理人須提供下列資料：①法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書原件和復(fù)印件或加蓋發(fā)證機(jī)關(guān)確認(rèn)章的復(fù)印件;②法定代表人授權(quán)委托書與法人代表證明書;③法定代表人身份證明文件復(fù)印件;④經(jīng)辦人的身份證及其復(fù)印件。
4、開立證券帳戶的處理流程
①到營業(yè)柜臺辦理時，如實(shí)填寫《自然人證券帳戶注冊申請表》或《機(jī)構(gòu)證券帳戶注冊申請表》的"申請人填寫"欄;
②交納費(fèi)用;
③待開戶柜員輸入資料，合法開戶信息返回后，打印，領(lǐng)回證券帳戶卡。
(二)開立資金帳戶
有了證券帳戶您就可以申請開立資金帳戶了，資金帳戶是用于記載您買賣證券的資金變動及余額情況的帳戶。資金帳戶由證券公司營業(yè)部為投資者開設(shè)。您可以根據(jù)您所在地區(qū)您選擇一家證券營業(yè)部，作為自己買賣證券的人，并與它簽定《證券買賣協(xié)議》及相關(guān)協(xié)議。
1、開立資金帳戶的必備資料
個人投資者：本人親往辦理的，提供本人身份證、證券帳戶及其復(fù)印件;
機(jī)構(gòu)投資者：須提供工商行政管理機(jī)關(guān)頒發(fā)的法人營業(yè)執(zhí)照副本原件和復(fù)印件或民政部門或其它主管部門頒發(fā)的法人注冊登記證書原件和復(fù)印件、法定代表人授權(quán)委托書和經(jīng)辦人的身份證及其復(fù)印件。
2、營業(yè)部現(xiàn)場開戶流程
①將深滬證券帳戶卡原件、身份證原件及簽署的《證券買賣委托合同》等資料交柜臺審核;
②柜員將資料輸入，客戶自行輸入交易密(！)碼及取款密碼，成功注冊為某券商的證券交易客戶;身份證、證券帳戶卡復(fù)印留底;
③獲得某券商的證券客戶號或資金帳號。
3、預(yù)約上門開戶服務(wù)
大多數(shù)的券商各證券營業(yè)部提供預(yù)約上門開戶服務(wù)
(三)資金劃轉(zhuǎn)
可以采用銀證轉(zhuǎn)帳的方式將證券買賣資金從銀行存折(卡)劃撥到證券資金帳戶。同樣您也可以采用銀證轉(zhuǎn)帳的方式將證券買賣資金轉(zhuǎn)回您的銀行存折(卡)。您保證金帳上的資金余額跟存在銀行一樣，證券公司會按銀行活期存款利率定期計(jì)息。銀證轉(zhuǎn)帳的途徑與證券交易的途徑相同,對外服務(wù)時間為正常交易日9：00-15：30。
1、買賣過程中的資金變動
當(dāng)您每次委托買入指令成功，交易系統(tǒng)將相應(yīng)扣除保證金帳上的資金。每次委托賣出成功后，交易系統(tǒng)將立即把相應(yīng)的賣出金額添加到保證金帳上,這稱為“資金當(dāng)日回轉(zhuǎn)”，當(dāng)日回轉(zhuǎn)資金可以用于買入，用于其他用途(如轉(zhuǎn)入銀行帳戶)需遵循證券交易所有關(guān)資金清算的時間約定：A股、基金、債券為T+1日(即T日賣出返回的資金余額，T+1日可取款);B股的資金清算為T+3。
(四)委托買賣
1、交易時間和委托時間
上海證券交易所和深圳證券交易所的通常交易時間是：每周一至周五：上午(前市):9:15至9:25(集合競價(jià)時間);9:30至11:30(連續(xù)競價(jià)時間)。下午(后市):13:00至15:00(連續(xù)競價(jià)時間)。雙休日和證交所公布的休市日休市。與交易時間相對應(yīng)，投資者下達(dá)委托的時間通常為每一交易日的9:00-15:00。
2、委托方式
證券公司各營業(yè)部為投資者提供的主要委托方式有：A.當(dāng)面柜臺委托：需要投資者本人提供資金帳戶卡，填寫委托單并簽章。委托完畢，請投資者注意妥善保存委托單。B.自助終端委托:通過證券營業(yè)部提供的電腦自助操作設(shè)備進(jìn)行委托與查詢。C.電話委托:通過撥打券商提供的專用委托電話進(jìn)行交易與查詢：D、網(wǎng)上交易：網(wǎng)上交易是通過因特網(wǎng)進(jìn)行證券委托買賣的簡稱。
3、委托申報(bào)
委托通常應(yīng)在規(guī)定的交易營業(yè)時間內(nèi)辦理。委托一般當(dāng)天有效，即委托有效期從委托申報(bào)開始至當(dāng)天閉市結(jié)束。在辦理委托時，請您注意申報(bào)清楚以下內(nèi)容：A、證券的名稱或證券交易代碼;B、買賣方向：即買進(jìn)或賣出;C、買進(jìn)或賣出的數(shù)量;D、買進(jìn)或賣出的價(jià)格(債券回購價(jià)格指是每百元資金的年收益率)。
4、委托數(shù)量和委托價(jià)格的相關(guān)規(guī)定
證券交易所對委托的數(shù)量和價(jià)格有特定的要求。委托數(shù)量的規(guī)定主要包括：(1)交易單位，即委托數(shù)量應(yīng)該是一個交易單位為起點(diǎn)的整數(shù)倍。(2)最高申報(bào)上限，單筆委托的委托數(shù)量不得超過一定的上限。不同證券種類的交易單位和最高申報(bào)上限各不相同。需要特別說明的是：對股票和基金買入數(shù)量須是一個交易單位的整數(shù)倍，但小于一個交易單位的證券余額可以一次性委托賣出。
委托價(jià)格的規(guī)定主要包括：(1)幣種的規(guī)定，通常情況下，委托價(jià)格的單位是人民幣元，但部分證券并非以人民幣元作為報(bào)價(jià)幣種。(2)價(jià)格檔位的規(guī)定，即委托價(jià)格所應(yīng)遵循的最小變動單位。(3)漲跌停板的規(guī)定，為防范股價(jià)異常波動，證券交易所規(guī)定了不同證券的當(dāng)日最高漲幅和最高跌幅，超出此范圍的委托一律無效。不同證券種類的價(jià)格檔位和漲跌停板也各不相同。
5、委托的執(zhí)行
證券營業(yè)部接受投資者委托后，將立即通過電腦聯(lián)網(wǎng)系統(tǒng)將有關(guān)指令轉(zhuǎn)發(fā)相應(yīng)的證券交易所。交易所對所有委托采用電腦集中競價(jià)，并根據(jù)價(jià)格優(yōu)先、時間優(yōu)先的原則進(jìn)行撮合成交，并向證券營業(yè)部回報(bào)行情和成交情況。投資者的委托如未能一次全部成交，其剩余委托仍可繼續(xù)執(zhí)行，直到有效期結(jié)束。委托成交后，投資者應(yīng)該對符合委托條件的成交結(jié)果給予承認(rèn)，并請按期履行交割手續(xù)。
6、委托的撤銷與變更
在委托未成交之前，您有權(quán)變更或撤銷委托。變更委托，視同重新辦理委托。
(五)清算交割
1、交割制度
目前，證交所對A股股票、基金、債券及其回購，實(shí)行T+1交割制度，即在委托買賣的次日(第二個交易日)進(jìn)行交割。對B股股票，則實(shí)行T+3交割制度，即在委托買賣后(含委托日)的第四個交易日進(jìn)行交割。
2、辦理交割手續(xù)
為確定成交與否，請您在委托后及時到開戶的證券營業(yè)部，辦理證券清算交割手續(xù)，領(lǐng)取書面交割憑證(如《成交交割通知單》等)，以及時了解證券帳戶和資金帳戶的庫存余額情況。
(六)指定交易
上海證券交易所對投資者實(shí)行全面指定交易制度。即凡在上海證券交易所從事證券交易的投資者，須事先明確指定一家證券營業(yè)部作為該投資者委托交易、證券清算的機(jī)構(gòu)，并將該投資者的證券帳戶指定于該營業(yè)機(jī)構(gòu)所屬的席位號，然后才可以進(jìn)行證券的交易。
由于營業(yè)部搬遷等原因，投資者想重新選擇證券營業(yè)部時，則須辦理指定交易轉(zhuǎn)移手續(xù)。即先向原所在的證券營業(yè)部申請辦理撤銷原指定交易，再在新的一家證券營業(yè)部重新辦理指定交易。隨后投資者便可在這家新的證券營業(yè)部進(jìn)行證券的委托買賣。指定交易一般在指令送達(dá)交易所時即時生效。
(七)轉(zhuǎn)托管
投資者從一個營業(yè)部搬到另一個營業(yè)部進(jìn)行交易時，如果涉及深圳股票的轉(zhuǎn)移，必須辦理證券的轉(zhuǎn)托管。轉(zhuǎn)托管必須到轉(zhuǎn)出營業(yè)部辦理，辦理轉(zhuǎn)托管時須持有三證，而且還需要填寫轉(zhuǎn)入營業(yè)部的深圳托管席位號。
(八)非交易過戶
證券發(fā)生繼承、饋贈、分割時，在經(jīng)過公證后，需要進(jìn)行非交易過戶。上海證券過戶時，證券受讓人可持本人身份證、資金帳戶、證券帳戶及公證書(！)到指定交易證券營業(yè)部申請辦理證券的非交易過戶。深圳證券的非交易過戶目前還需到深圳證券登記中心在各地的機(jī)構(gòu)方能辦理。
(九)分紅配股
1、紅股上市流程
(1)上市公司在指定報(bào)刊上刊登權(quán)益分派公告，確定股權(quán)登記日(R)、除權(quán)除息日(通常為R+1)和紅股上市流通日(通常為R+2);(2)從紅股上市流通日開始，投資者可以賣出其所得紅股。
2、紅利派發(fā)流程
滬深證券交易所上市公司紅利或債券利息均自動劃到投資者的資金帳戶上，投資者可以打印對帳單，查看股息到帳情況。
深市紅利派發(fā)流程：(1)上市公司在指定報(bào)刊上刊登權(quán)益分派公告，確定股權(quán)登記日(R);(2)R+2日，各券商收到中央證券登記結(jié)算公司轉(zhuǎn)來的派息款，并將其劃入投資者開設(shè)的資金帳戶;(3)R+3日起,投資者可通過查詢其資金帳戶變動情況，了解紅利到帳情況;(4)特別說明：深市市值配售的滬市上市股票(證券代碼為003XXX)現(xiàn)金紅利將根據(jù)上市公司確定的現(xiàn)金紅利發(fā)放日(一般在R+5日之后)到達(dá)投資者資金帳戶。
滬市紅利派發(fā)流程：(1)上市公司在指定報(bào)刊上刊登權(quán)益分派公告，確定股權(quán)登記日(R)和現(xiàn)金紅利發(fā)放日(一般在R+5日之后);(2)現(xiàn)金紅利將根據(jù)上市公司確定的現(xiàn)金紅利發(fā)放日(一般在R+5日之后)到達(dá)投資者資金帳戶。
3、配股認(rèn)購流程
(1)上市公司在指定報(bào)刊刊登《配股說明書》，確定股權(quán)登記日(R);(2)配股認(rèn)購于R+1日開始,認(rèn)購期為十個工作日。逾期不認(rèn)購,視同放棄;上海證券交易所的配股權(quán)證代碼通常為700***(對應(yīng)股票代碼600***),其股份余額表示投資者的可配總量。投資者認(rèn)購配股可比照賣出證券：證券代碼700***、賣出價(jià)為配股價(jià)、賣出數(shù)量小于或等于可配股數(shù)，配股指令可以撤單，配股是否成功可查詢成交回報(bào)。深圳證券交易所的配股權(quán)證代碼通常為08****(對應(yīng)股票代碼00****),其股份余額表示投資者的可配總量。投資者認(rèn)購配股可比照買入證券：證券代碼08****、買入價(jià)為配股價(jià)、買入數(shù)量小于或等于可配股數(shù)，配股指令可以撤單，配股是否成功可查詢成交回報(bào)。配股認(rèn)購期間，權(quán)證不允許轉(zhuǎn)托。(3)配股繳款完成后,上市公司將在完成一系列法定手續(xù)后，在指定報(bào)刊上刊登《股份變動和配股上市公告書》，確定配股上市日;(4)從配股上市日開始，投資者可賣出其已配股份。
(十)銷資金戶
若想銷資金帳戶，須持本人身份證、資金帳戶、證券帳戶到營業(yè)部的柜臺辦理。如果曾經(jīng)辦理過委托書的，還必須提交委托書原件。銷戶時，營業(yè)部將收回資金帳戶和委托書，并付清保證金余額及應(yīng)付利息。您在辦理銷戶前，請注意一定要先辦理好撤銷指定交易及深圳證券轉(zhuǎn)托管手續(xù)。
三、實(shí)習(xí)思考
(一)證券公司營業(yè)部面對投資者，為投資者服務(wù)，要跟上新業(yè)務(wù)的需求。作為提供證券業(yè)務(wù)的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，證券營業(yè)部完善的信披制度和良好的服務(wù)，將有效增強(qiáng)客戶的忠誠度和歸屬感，也是打造證券營業(yè)部核心競爭力所在。特別是隨著新產(chǎn)品交易工具的不斷推出，客戶熟知并了解這些新交易產(chǎn)品運(yùn)行規(guī)則、交易流程、參與風(fēng)格和理念，就成為了今后一個時期內(nèi)證券營業(yè)部服務(wù)的重點(diǎn)。
(二)證券公司營業(yè)部的運(yùn)作對教學(xué)上的思考
1、證券公司營業(yè)部主要是面對投資者為投資者服務(wù)，一般來講證券公司營業(yè)部主要是經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其通過兩條途徑為投資者服務(wù)，一是柜面服務(wù);二是咨詢服務(wù)。柜面服務(wù)為投資者提供證券交易流程，咨詢服務(wù)為投資者解答各種問題。而不管是柜面服務(wù)還是咨詢服務(wù)，營業(yè)部工作人員都是直接面對投資者的，和投資者打交道，這就需要工作人員了解投資者心理，能夠很好地和投資進(jìn)行溝通。這就使的我們在日常的教學(xué)中要注意培養(yǎng)學(xué)生的交際能力以及和人溝通的能力，可以通過開設(shè)專門的課程使學(xué)生系統(tǒng)地了解與人溝通的技巧，也可以通過開展各種活動引導(dǎo)學(xué)生善于與人溝通。
2、要加強(qiáng)技能訓(xùn)練。證券公司營業(yè)部為投資者服務(wù)必須能夠很好地掌握證券交易的流程，熟練地為投資者進(jìn)行開戶、買賣、清算交割、銷戶等，這樣才能贏得投資者的信心，提高工作效率。在我們的日常教學(xué)中應(yīng)該提高實(shí)驗(yàn)課的比重，充分利用證券交易實(shí)驗(yàn)室、商業(yè)銀行實(shí)驗(yàn)室、保險(xiǎn)實(shí)驗(yàn)室和期貨實(shí)驗(yàn)室，以便學(xué)生能夠很好的掌握證券交易操作的流程，適應(yīng)證券公司營業(yè)部的工作。
為了規(guī)范證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)和投資者在證券交易委托業(yè)務(wù)中發(fā)生的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，促進(jìn)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的健康發(fā)展，我會主持制定了《證券交易委托業(yè)務(wù)指引》第1－4號（以下稱“指引”），分別為“風(fēng)險(xiǎn)提示書”、“證券交易委托協(xié)議書”、“授權(quán)委托書”、“網(wǎng)上委托協(xié)議書”。
本指引是證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)和投資者簽署相關(guān)法律文件的范本，也可以作為簽約使用文本。各會員單位在本指引頒布實(shí)施之前自行制定的條款，凡與本指引內(nèi)容不一致的，以本指引為準(zhǔn)。本指引未作規(guī)范的內(nèi)容，各會員單位可以依據(jù)有關(guān)規(guī)定，本著自愿、平等的原則自行制定相關(guān)條款。
本指引由中國證券業(yè)協(xié)會秘書處負(fù)責(zé)解釋。
現(xiàn)將《證券交易委托業(yè)務(wù)指引》第1－4號發(fā)給你們，請遵照并自2002年1月1日起執(zhí)行。指引電子版可到協(xié)會網(wǎng)站“自律規(guī)則”欄下載，網(wǎng)址：s－a－c.org.cn聯(lián)系人：王沖電話：010－88061093
附件：
證券交易委托業(yè)務(wù)指引
第1號風(fēng)險(xiǎn)提示書
尊敬的證券投資者：
在進(jìn)行證券交易時，可能會獲得較高的投資收益，但同時也存在著較大的證券投資風(fēng)險(xiǎn)。為了使您更好地了解其中的風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)有關(guān)證券交易法律法規(guī)和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，特提供本風(fēng)險(xiǎn)提示書，請認(rèn)真詳細(xì)閱讀。投資者從事證券投資存在如下風(fēng)險(xiǎn)：
1、宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)：由于我國宏觀經(jīng)濟(jì)形勢的變化以及周邊國家、地區(qū)宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境和周邊證券市場的變化，可能會引起國內(nèi)證券市場的波動，使您存在虧損的可能，您將不得不承擔(dān)由此造成的損失。
2、政策風(fēng)險(xiǎn)：有關(guān)證券市場的法律、法規(guī)及相關(guān)政策、規(guī)則發(fā)生變化，可能引起證券市場價(jià)格波動，使您存在虧損的可能，您將不得不承擔(dān)由此造成的損失。
3、上市公司經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)：由于上市公司所處行業(yè)整體經(jīng)營形勢的變化；上市公司經(jīng)營管理等方面的因素，如經(jīng)營決策重大失誤、高級管理人員變更、重大訴訟等都可能引起該公司證券價(jià)格的波動；由于上市公司經(jīng)營不善甚至于會導(dǎo)致該公司被停牌、摘牌，這些都使您存在虧損的可能。
4、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)：由于交易撮合及行情揭示是通過電子通訊技術(shù)和電腦技術(shù)來實(shí)現(xiàn)的，這些技術(shù)存在著被網(wǎng)絡(luò)黑客和計(jì)算機(jī)病毒攻擊的可能，由此可能給您帶來損失。
5、不可抗力因素導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)：諸如地震、火災(zāi)、水災(zāi)、戰(zhàn)爭等不可抗力因素可能導(dǎo)致證券交易系統(tǒng)的癱瘓；證券營業(yè)部無法控制和不可預(yù)測的系統(tǒng)故障、設(shè)備故障、通訊故障、電力故障等也可能導(dǎo)致證券交易系統(tǒng)非正常運(yùn)行甚至癱瘓，這些都會使您的交易委托無法成交或者無法全部成交，您將不得不承擔(dān)由此導(dǎo)致的損失。
6、其他風(fēng)險(xiǎn)：由于您密碼失密、操作不當(dāng)、投資決策失誤等原因可能會使您發(fā)生虧損，該損失將由您自行承擔(dān)；在您進(jìn)行證券交易中他人給予您的保證獲利或不會發(fā)生虧損的任何承諾都是沒有根據(jù)的，類似的承諾不會減少您發(fā)生虧損的可能。
特別提示：本公司敬告投資者，應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身的經(jīng)濟(jì)實(shí)力和心理承受能力認(rèn)真制定證券投資策略，尤其是當(dāng)您決定購買ST、PT類股票時，尤其應(yīng)當(dāng)清醒地認(rèn)識到該類股票比其他股票蘊(yùn)涵更大的風(fēng)險(xiǎn)。
由上述可見，證券市場是一個風(fēng)險(xiǎn)無時不在的市場。您在進(jìn)行證券交易時存在贏利的可能，也存在虧損的風(fēng)險(xiǎn)。本風(fēng)險(xiǎn)提示書并不能揭示從事證券交易的全部風(fēng)險(xiǎn)及證券市場的全部情形。您務(wù)必對此有清醒的認(rèn)識，認(rèn)真考慮是否進(jìn)行證券交易。
市場有風(fēng)險(xiǎn)，入市需謹(jǐn)慎！
第2號證券交易委托協(xié)議書
甲方（投資者）：
乙方：證券營業(yè)部依據(jù)《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國合同法》和其他有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章以及證券交易所交易規(guī)則的規(guī)定，甲乙雙方就甲方委托乙方證券交易及其他相關(guān)事宜達(dá)成如下協(xié)議，供雙方共同遵守。
第一章、雙方聲明
第一條、甲方向乙方作如下聲明：
1、甲方具有相應(yīng)合法的證券投資資格，不存在法律、法規(guī)、規(guī)章和證券交易所交易規(guī)則禁止或限制其投資證券市場的情形。
2、甲方保證在其與乙方委托關(guān)系存續(xù)期內(nèi)向乙方提供的所有證件、資料均真實(shí)、有效、合法，甲方保證其資金來源合法。
3、甲方已閱讀并充分理解乙方向其提供的《風(fēng)險(xiǎn)提示書》，清楚認(rèn)識并愿意承擔(dān)證券市場投資風(fēng)險(xiǎn)。
4、甲方同意遵守有關(guān)證券市場的法律、法規(guī)、規(guī)章及證券交易所交易規(guī)則。
5、甲方已詳細(xì)閱讀本協(xié)議所有條款，并準(zhǔn)確理解其含義，特別是其中有關(guān)乙方的免責(zé)條款。
第二條、乙方向甲方作如下聲明：
1、乙方是依法設(shè)立的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，具有相應(yīng)的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格。
2、乙方具有開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的必要條件，能夠?yàn)榧追降淖C券交易提供相應(yīng)的服務(wù)。
3、乙方確認(rèn)其向甲方提供的委托方式以雙方約定的委托方式為準(zhǔn)。
4、乙方遵守有關(guān)證券市場的法律、法規(guī)、規(guī)章及證券交易所交易規(guī)則。
第二章、開設(shè)資金帳戶
第三條、甲方開設(shè)資金帳戶應(yīng)提交本人身份證或其他證明本人身份的有效證件、同名證券帳戶卡，并按乙方要求填寫開戶資料。
由于甲方提供的前款所述資料引起的法律后果和法律責(zé)任由甲方承擔(dān)。
第四條、甲方的證券交易結(jié)算資金存入其資金帳戶。
第五條、甲方開設(shè)資金帳戶時，應(yīng)同時自行設(shè)置交易密碼和資金密碼（以下統(tǒng)稱密碼）。
甲方在正常的交易時間內(nèi)可以隨時修改密碼。
第三章、交易
第六條、甲方可以通過第二條第三項(xiàng)約定的委托方式下達(dá)委托。
第七條、乙方為甲方提供以下服務(wù)：
1、接受并忠實(shí)執(zhí)行甲方下達(dá)的委托；
2、甲方進(jìn)行資金、證券的清算、交收；
3、保管甲方買入或存入的有價(jià)證券；
4、甲方領(lǐng)取紅利股息；
5、接受甲方對其委托、成交及帳戶資金和證券變化情況的查詢，并應(yīng)甲方的要求提供相應(yīng)的清單；
6、雙方依法約定的其他事項(xiàng)；
7、證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)規(guī)定提供的其他服務(wù)。
第八條、甲方進(jìn)行柜臺委托時，必須提供委托人（指甲方本人或其授權(quán)人，下同）身份證、甲方證券帳戶卡和資金帳戶卡。
甲方進(jìn)行自助委托，必須輸入正確的密碼。
第九條、當(dāng)甲方委托未成交或未全部成交時，甲方可以變更其未成交的委托。
第十條、甲方應(yīng)在委托下達(dá)后三個交易日內(nèi)向乙方查詢該委托結(jié)果，當(dāng)甲方對該結(jié)果有異議時，須在查詢當(dāng)日以書面形式向乙方質(zhì)詢。
甲方逾期未辦理查詢或未對有異議的查詢結(jié)果以書面方式向乙方辦理質(zhì)詢的，視同甲方已確認(rèn)該結(jié)果。
第十一條、當(dāng)甲方需選擇乙方作為其在上海證券交易所掛牌交易證券的指定交易機(jī)構(gòu)時，雙方需另行簽定有關(guān)協(xié)議。
第四章、資金存取
第十二條、甲方依法享有資金存取自由。
甲方從乙方提取資金時，除非甲乙雙方另有約定或甲方另有指令，乙方必須及時辦理。
第十三條、甲方可以通過乙方柜臺存取資金。
甲方也可以通過其他方式存取資金，但應(yīng)按照乙方的要求辦理有關(guān)手續(xù)。
其他方式由乙方依法提供，其含義由乙方負(fù)責(zé)解釋。
第十四條、通過乙方柜臺提取資金的，應(yīng)提供取款人身份證、證券帳戶卡、資金帳戶卡，并輸入正確的資金密碼。
乙方按照中國人民銀行和國務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)關(guān)的有關(guān)規(guī)定為甲方辦理取款手續(xù)。但當(dāng)甲方資金帳戶出現(xiàn)大額異常變動時，乙方有義務(wù)予以關(guān)注并及時向證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)報(bào)告。
第十五條、甲方提取資金每筆數(shù)額、每天存取次數(shù)參照國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第十六條、當(dāng)?shù)谑龡l第二款所指的其他資金存取方式無法進(jìn)行時，甲方應(yīng)在乙方柜臺辦理資金存取手續(xù)。
第五章、變更和撤銷
第十七條、當(dāng)甲方重要資料變更時，應(yīng)及時書面通知乙方，并按乙方要求簽署相關(guān)文件。
第十八條、甲方撤銷指定交易，需另行簽署有關(guān)文件。
第十九條、除非甲方有未履行交易交收義務(wù)等違約情形，甲方可隨時撤銷其在乙方的資金帳戶。
第二十條、有下列情形之一的，乙方可要求甲方限期糾正，甲方不能按期糾正或拒不糾正的，乙方可撤銷其與甲方的委托關(guān)系：
1、乙方發(fā)現(xiàn)甲方向其提供的資料、證件嚴(yán)重失實(shí)；
2、乙方發(fā)現(xiàn)甲方的資金來源不合法；
3、甲方有嚴(yán)重?fù)p害乙方合法權(quán)益、影響其正常經(jīng)營秩序的行為。
第二十一條、乙方撤銷其與甲方的委托關(guān)系，需通知甲方，并說明理由。
第二十二條、甲方在收到乙方撤銷委托關(guān)系通知后應(yīng)到乙方辦理銷戶手續(xù)。
在甲方收到乙方撤消委托關(guān)系通知至甲方銷戶手續(xù)期間，乙方不接受甲方的買入委托指令。
第六章、甲方授權(quán)人委托
第二十三條、甲方開設(shè)資金帳戶后，可以授權(quán)人代為辦理證券交易委托及相關(guān)事項(xiàng)。
第二十四條、甲方授權(quán)他人代為辦理前條所述事項(xiàng)時，應(yīng)當(dāng)簽署有關(guān)授權(quán)委托書，并向乙方提交人的有效證件。
授權(quán)委托書至少應(yīng)載明下列內(nèi)容：人姓名及身份證號碼、授權(quán)權(quán)限、有關(guān)人合法的證券市場投資資格及乙方要求明示的其他事項(xiàng)。
第二十五條、甲方授權(quán)委托書的簽署地應(yīng)當(dāng)在乙方，但經(jīng)國家公證機(jī)關(guān)公證或我國駐外使領(lǐng)館認(rèn)證的授權(quán)委托書可除外。
甲方簽署的授權(quán)委托書應(yīng)當(dāng)交乙方備案。
第二十六條、甲方在授權(quán)委托有效期內(nèi)變更授權(quán)事項(xiàng)或中止授權(quán)時，應(yīng)當(dāng)及時書面通知乙方，并到乙方辦理有關(guān)手續(xù)。
乙方在收到甲方書面通知前，仍執(zhí)行原授權(quán)委托書。
第二十七條、乙方明知或應(yīng)知甲方人超越授權(quán)權(quán)限而受理其行為的，對因此給甲方造成的損失，乙方與甲方人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。
第七章、甲乙雙方的責(zé)任及免責(zé)條款
第二十八條、乙方鄭重提醒甲方注意密碼的保密。
任何使用甲方密碼進(jìn)行的委托均視為有效的甲方委托。
甲方自行承擔(dān)由于其密碼失密給其造成的損失。
第二十九條、乙方對甲方的開戶資料、委托事項(xiàng)、交易記錄等資料負(fù)有保密義務(wù)，非經(jīng)法定有權(quán)機(jī)關(guān)或甲方指示，不得向第三人透露。
乙方承擔(dān)因其擅自泄露甲方資料給甲方造成的損失。
第三十條、甲方應(yīng)妥善保管其證券帳戶卡、資金帳戶卡，因他人偽造、變造資金帳戶卡給甲方造成損失，乙方有過錯的，應(yīng)由乙方先予承擔(dān)，再依法追償相關(guān)損失。
第三十一條、當(dāng)甲方遺失證券帳戶卡、身份證、資金帳戶卡時，應(yīng)及時向乙方辦理掛失，在掛失生效前已經(jīng)發(fā)生的損失由甲方承擔(dān)。
第三十二條、因地震、臺風(fēng)、水災(zāi)、火災(zāi)、戰(zhàn)爭及其他不可抗力因素導(dǎo)致的甲方損失，乙方不承擔(dān)任何賠償責(zé)任。
第三十三條、因乙方不可預(yù)測或無法控制的系統(tǒng)故障、設(shè)備故障、通訊故障、停電等突發(fā)事故，給甲方造成的損失，乙方不承擔(dān)任何賠償責(zé)任。
第三十四條、第三十二、三十三條所述事件發(fā)生后，乙方應(yīng)當(dāng)及時采取措施防止甲方損失可能的進(jìn)一步擴(kuò)大。
第三十五條、乙方應(yīng)本著勤勉盡責(zé)的精神忠實(shí)地向甲方提供信息、資料。
乙方向甲方提供的各種信息及資料，僅作為投資參考，甲方應(yīng)自行承擔(dān)據(jù)此進(jìn)行投資所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。
第八章、爭議的解決
第三十六條、當(dāng)雙方出現(xiàn)爭議時，可選擇如下方式解決：
（1）協(xié)商；
（2）提請中國證券業(yè)協(xié)會調(diào)解；
（3）向證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)投訴；
（4）向有管轄權(quán)的法院起訴；
（5）其他合法的方式。
第九章、機(jī)構(gòu)戶甲方
第三十七條、當(dāng)甲方是機(jī)構(gòu)戶時，開設(shè)資金帳戶，按如下程序辦理：
1、依法指定合法的人，并由法定代表人簽署授權(quán)委托書；
2、提交甲方法人身份證明文件副本及其復(fù)印件，或加蓋發(fā)證機(jī)關(guān)確認(rèn)章的復(fù)印件、證券帳戶卡、人身份證、法定代表人證明書。
3、預(yù)留印鑒和密碼。
第三十八條、甲方以現(xiàn)金存入的，必須以現(xiàn)金方式支取。
甲方以支票存入的，必須以支票方式支取。
甲方帳戶不能與任何自然人帳戶相互劃轉(zhuǎn)資金。
甲方不能通過乙方柜臺存取現(xiàn)金，也不能以自助方式存取資金。
第十章、附則
第三十九條、乙方按照有關(guān)法律法規(guī)及證券交易所的交易規(guī)則的規(guī)定收取傭金、代扣代繳甲方有關(guān)稅費(fèi)。
第四十條、甲方的委托憑證是指其柜臺委托所填寫的單據(jù)、非柜臺委托所形成的乙方電腦記錄資料。
第四十一條、乙方必須根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定的方式和期限保存甲方的委托憑證等資料。
第四十二條、本協(xié)議簽署后，若有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章制度及行業(yè)規(guī)章修訂，相關(guān)內(nèi)容及條款按新修訂的法律法規(guī)、規(guī)章制度及行業(yè)規(guī)章辦理。但本協(xié)議其他內(nèi)容及條款繼續(xù)有效。
第四十三條、本協(xié)議根據(jù)法律法規(guī)和交易所、登記公司的規(guī)定如需修改或增補(bǔ)，修改或增補(bǔ)的內(nèi)容將由乙方在其營業(yè)場所以公告形式通知甲方，若甲方在七日內(nèi)不提出異議，則公告內(nèi)容即成為本協(xié)議組成部分。
第四十四條、本協(xié)議所指的通知方式除上述條款中已有約定外，可以是書面送達(dá)通知或公告通知。
公告通知自公告在指定報(bào)刊和乙方經(jīng)營場所之日起兩個月即視為送達(dá)。
第四十五條、本協(xié)議有效期自雙方簽署至第十九、二十條所指情形發(fā)生。
第四十六條、本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)一份。
第3號授權(quán)委托書
編號：
證券營業(yè)部：
本人（授權(quán)人）茲委托（被授權(quán)人，身份證件復(fù)印件附后）本人在貴營業(yè)部就證券交易有關(guān)業(yè)務(wù)活動，處理以下事項(xiàng)：
（）證券交易委托（含新股申購、配股、交割）
（）資金存取
（）查詢
（）轉(zhuǎn)托管
（）指定或撤銷指定交易
（）銷戶
（）其他（請?jiān)敿?xì)明示）：
本委托書有效期限：
（）自本委托書簽訂之日起至本人向貴營業(yè)部書面撤銷本委托書之日止。
（）年月日至年月日
本人鄭重承諾：
1、被授權(quán)人具有合法的證券市場投資資格；
2、被授權(quán)人在上述授權(quán)范圍及委托書生效期內(nèi)所進(jìn)行的操作，均視為本人操作行為，其后果由本人承擔(dān)；
3、本人鄭重承諾本委托書內(nèi)容真實(shí)、有效。
被授權(quán)人身份證號：
被授權(quán)人預(yù)留簽名：
授權(quán)人（簽名）：
資金帳戶：
深圳股票帳戶：
上海證券帳戶：
聯(lián)系電話：
聯(lián)系地址：
簽署地點(diǎn)：證券營業(yè)部
簽署日期：年月日
注：
1、請?jiān)谶x擇項(xiàng)前的（）填寫“是”或“否”；
2、此委托書如需變更或撤銷，需委托人前來營業(yè)部辦理；
3、本授權(quán)委托書一式三份，授權(quán)人、被授權(quán)人、證券營業(yè)部各持一份。
第4號網(wǎng)上委托協(xié)議書
甲方：
姓名身份證號碼
上海證券帳號資金帳號
深圳股票帳號電子信箱
聯(lián)系電話郵編
地址
乙方：證券營業(yè)部
甲乙雙方根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、證券交易所交易規(guī)則以及雙方簽署的《證券交易委托協(xié)議書》，經(jīng)友好協(xié)商，就網(wǎng)上委托的有關(guān)事項(xiàng)達(dá)成如下協(xié)議：
第一章、網(wǎng)上委托風(fēng)險(xiǎn)揭示書
第一條、甲方已詳細(xì)閱讀本章，認(rèn)識到由于互聯(lián)網(wǎng)是開放性的公眾網(wǎng)絡(luò)，網(wǎng)上委托除具有其他委托方式所有的風(fēng)險(xiǎn)外，還充分了解和認(rèn)識到其具有以下風(fēng)險(xiǎn)：
1、由于互聯(lián)網(wǎng)數(shù)據(jù)傳輸?shù)仍颍灰字噶羁赡軙霈F(xiàn)中斷、停頓、延遲、數(shù)據(jù)錯誤等情況；
2、投資者密碼泄露或投資者身份可能被仿冒；
3、由于互聯(lián)網(wǎng)上存在黑客惡意攻擊的可能性，互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)器可能會出現(xiàn)故障及其他不可預(yù)測的因素，行情信息及其他證券信息可能會出現(xiàn)錯誤或延遲；
4、投資者的電腦設(shè)備及軟件系統(tǒng)與所提供的網(wǎng)上交易系統(tǒng)不相匹配，無法下達(dá)委托或委托失敗；
5、如投資者不具備一定網(wǎng)上交易經(jīng)驗(yàn)，可能因操作不當(dāng)造成委托失敗或委托失誤；
上述風(fēng)險(xiǎn)可能會導(dǎo)致投資者（甲方）發(fā)生損失。
第二章、網(wǎng)上委托
第二條、本協(xié)議所表述的“網(wǎng)上委托”是指乙方通過互聯(lián)網(wǎng)，向甲方提供用于下達(dá)證券交易指令、獲取成交結(jié)果的一種服務(wù)方式。
第三條、甲方為在證券交易合法場所開戶的投資者，乙方為經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)核準(zhǔn)開展網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)的證券公司之所屬營業(yè)部。
第四條、甲方可以通過網(wǎng)上委托獲得乙方提供的其他委托方式所能夠獲得的相應(yīng)服務(wù)。
第五條、甲方為進(jìn)行網(wǎng)上委托所使用的軟件必須是乙方提供的或乙方指定站點(diǎn)下載的。甲方使用其他途徑獲得的軟件，由此產(chǎn)生的后果由甲方自行承擔(dān)。
第六條、甲方應(yīng)持本人身份證、股東帳戶卡原件及其復(fù)印件以書面方式向乙方提出開通網(wǎng)上委托的申請，乙方應(yīng)于受理當(dāng)日或次日為甲方開通網(wǎng)上委托。
第七條、甲方開戶以及互聯(lián)網(wǎng)交易功能確認(rèn)后，乙方為其發(fā)放網(wǎng)上交易證書。
第八條、凡使用甲方的網(wǎng)上交易證書、資金帳號、交易密碼進(jìn)行的網(wǎng)上委托均視為甲方親自辦理，由此所產(chǎn)生的一切后果由甲方承擔(dān)。
第九條、乙方建議甲方辦理網(wǎng)上委托前，開通柜臺委托、電話委托、自助委托等其他委托方式，當(dāng)網(wǎng)絡(luò)中斷、高峰擁擠或網(wǎng)上委托被凍結(jié)時，甲方可采用上述委托手段下達(dá)委托。
第十條、乙方不向甲方提供直接通過互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行的資金轉(zhuǎn)帳服務(wù)，也不向甲方提供網(wǎng)上證券轉(zhuǎn)托管服務(wù)。
第十一條、甲方通過網(wǎng)上委托的單筆委托及單個交易日最大成交金額按證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第十二條、甲方確認(rèn)在使用網(wǎng)上委托系統(tǒng)時，如果連續(xù)五次輸錯密碼，乙方有權(quán)暫時凍結(jié)甲方的網(wǎng)上委托交易方式。連續(xù)輸錯密碼的次數(shù)以乙方的電腦記錄為準(zhǔn)。甲方的網(wǎng)上委托被凍結(jié)后，甲方應(yīng)以書面方式向乙方申請解凍。
第十三條、甲方不得擴(kuò)散通過乙方網(wǎng)上委托系統(tǒng)獲得的乙方提供的相關(guān)證券信息參考資料。
第十四條、甲方應(yīng)單獨(dú)使用網(wǎng)上委托系統(tǒng)，不得與他人共享。甲方不得利用該網(wǎng)上委托系統(tǒng)從事證券買賣業(yè)務(wù)，并從中收取任何費(fèi)用。
第十五條、當(dāng)甲方有違反本協(xié)議第十三、十四條約定的情形時，乙方有權(quán)采取適當(dāng)?shù)男问阶肪考追降姆韶?zé)任。
