時間:2022-10-09 09:55:57
開篇:寫作不僅是一種記錄,更是一種創(chuàng)造,它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感,將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇文件管理系統(tǒng),希望這些內(nèi)容能成為您創(chuàng)作過程中的良師益友,陪伴您不斷探索和進(jìn)步。
【關(guān)鍵詞】電子文件管理系統(tǒng) 公共服務(wù)體系 構(gòu)建
隨著社會經(jīng)濟(jì),文化以及現(xiàn)代化科學(xué)信息技術(shù)應(yīng)用水平的不斷提升,社會當(dāng)中生活于各個地區(qū)和各個行業(yè)的人民群眾,對于公共服務(wù)工作開展的質(zhì)量以及效率也提出了更高水平的需求內(nèi)容。為全面提升社會公共服務(wù)管理工作的發(fā)展現(xiàn)狀,相關(guān)管理工作人員開始不斷革新自身的發(fā)展觀念、采取現(xiàn)代化的電子文件管理系統(tǒng),力求能夠在最短時間內(nèi)全面優(yōu)化和完善我國社會公共事業(yè)服務(wù)體系的構(gòu)建。
1 簡析電子文件管理系統(tǒng)的公共服務(wù)體系
電子文件管理系統(tǒng)是在二十一世紀(jì)初期,我國逐漸進(jìn)入到科技信息經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)程中時產(chǎn)生的一項新生詞匯,是一個現(xiàn)代化的分布式高科技應(yīng)用管理系統(tǒng)。在現(xiàn)代化的新型電子文件管理系統(tǒng)當(dāng)中同時具備著眾多類型的公共服務(wù)體系,不同服務(wù)體系之間存在著各不相同的服務(wù)功能。在我國當(dāng)今社會的發(fā)展進(jìn)程之內(nèi),經(jīng)過同行業(yè)發(fā)展領(lǐng)域當(dāng)中相關(guān)專業(yè)工作人員對電子文件管理系統(tǒng)開展的研究和分析,發(fā)現(xiàn)電子文件管理系統(tǒng)當(dāng)中的公共服務(wù)體系可以分為近十種不同的服務(wù)類型。進(jìn)程間通信、命名服務(wù)體系、異常操作服務(wù)、信息安全服務(wù)以及電子辭典信息查詢服務(wù)等,都是電子文件管理系統(tǒng)的公共服務(wù)體系之中的重要組成部分。
2 公共服務(wù)體系的安全保障服務(wù)
在電子文件管理系統(tǒng)公共服務(wù)體系的眾多服務(wù)內(nèi)容當(dāng)中,立足于PKI現(xiàn)代科技信息技術(shù)之上而實現(xiàn)的數(shù)字簽名,是最具代表性的公共服務(wù)內(nèi)容之一。相關(guān)領(lǐng)域的專家學(xué)者又將電子文件管理系統(tǒng)公共服務(wù)體系中PKI簽名的這一安全保障功能稱之為數(shù)字簽名服務(wù)。數(shù)字簽名通過電子信息的展現(xiàn)和記錄形式,應(yīng)用于識別或者記錄他人的個人身份信息。數(shù)字簽名安全服務(wù)技術(shù)能夠?qū)⑷藗兊暮灻P記作為信息識別的解鎖鑰匙,將指定個人的信息內(nèi)容進(jìn)行總結(jié)和記錄。通過利用PKI的電子記錄功能,將信息內(nèi)容與相應(yīng)的簽名筆記進(jìn)行一一對應(yīng)。在保證簽名者個人身份信息完整性的同時結(jié)合加密解鎖的技術(shù)應(yīng)用手段,全面提升網(wǎng)上簽名信息傳遞的安全性與可靠性。
在我國現(xiàn)今社會的發(fā)展進(jìn)程當(dāng)中,電子文件管理系統(tǒng)公共服務(wù)體系當(dāng)中的安全數(shù)字簽名技術(shù),在數(shù)年時間里已經(jīng)發(fā)展成形了多種不同的應(yīng)用類型。單位簽名、設(shè)備簽名以及個人身份簽名等,都是安全數(shù)字簽名當(dāng)中主要包括的內(nèi)容。單位簽名主要可以根據(jù)簽名主體發(fā)展地位的不同而進(jìn)一步劃分為機構(gòu)簽名以及部門簽名兩種不同的存在形式。部門簽名主要用以證明相關(guān)單位的法人身份,而機構(gòu)的數(shù)字簽名相比單位數(shù)字簽名的應(yīng)用范圍更為廣闊。數(shù)字簽名可以根據(jù)使用的電子設(shè)備的不同而劃分為安全鑒別服務(wù)器的簽名、VPN虛擬通道的簽名兩種主要的組成形式。無論是哪一種數(shù)字簽名的存在形式,其在擴大電子文件管理系統(tǒng)的社會影響、提升經(jīng)濟(jì)效益以及提升社會服務(wù)價值方面,都發(fā)揮著重要的推動和影響作用。
3 公共服務(wù)體系構(gòu)建和實施的意義
3.1 擴大電子文件管理系統(tǒng)在社會上的影響范圍
公共服務(wù)體系的構(gòu)建全面提升了電子文件管理系統(tǒng)的應(yīng)用效率,讓社會上相關(guān)的企業(yè)以及用人單位實現(xiàn)了業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)到電子文件管理系統(tǒng)的全面轉(zhuǎn)化。相比傳統(tǒng)的企業(yè)業(yè)務(wù)管理系統(tǒng),電子文件管理系統(tǒng)公共服務(wù)體系的構(gòu)建將相關(guān)工作人員向電子文件管理歸檔的方式得到了豐富和發(fā)展。
一方面,工作人員可以通過OA系統(tǒng)的在線傳輸管理功能,向接收方發(fā)送印有單位機構(gòu)數(shù)字簽名信息的電子文件數(shù)據(jù)。電子文件管理系統(tǒng)當(dāng)中的公共服務(wù)體系對單位的數(shù)字簽名信息進(jìn)行驗證。只有驗證有效的元數(shù)據(jù)管理信息才能成功發(fā)送至接收方,工作人員在得到接受確認(rèn)信息后才能開展正常的電子文件管理工作。另一方面,相關(guān)文件信息管理人員還可以通過脫機載體機進(jìn)行離線歸檔的管理。將單位或者企業(yè)的數(shù)字簽名信息導(dǎo)入到電子文件管理系統(tǒng)當(dāng)中進(jìn)行離線歸檔管理,以保障信息驗證以及文件接受的準(zhǔn)確性。公共服務(wù)體系的構(gòu)建簡化了電子文件管理系統(tǒng)的信息驗證管理流程,添加了信息文件歸檔和傳輸?shù)耐緩剑行U大了電子文件管理系統(tǒng)在社會上的影響范圍。
3.2 提升電子文件管理系統(tǒng)社會經(jīng)濟(jì)收益的發(fā)展水平
隨著全球范圍內(nèi)經(jīng)濟(jì)一體化發(fā)展趨勢的不斷加劇,全國范圍內(nèi)的各大中小企業(yè)在社會主義市場經(jīng)濟(jì)管理體系當(dāng)中的經(jīng)濟(jì)局勢日益嚴(yán)峻。電子文件管理系統(tǒng)在應(yīng)用過程中能夠帶來和產(chǎn)生的社會經(jīng)濟(jì)效益,就成為了廣大社會成員熱切關(guān)注的焦點話題。隨著社會法律法規(guī)制度的不斷完善,電子文件管理系統(tǒng)方面有關(guān)的法律條文也在不斷的優(yōu)化。在法律約束力不斷提升的帶動和影響下,電子文件管理系統(tǒng)中公共服務(wù)體系構(gòu)建的可信度和規(guī)范度逐漸提升。無論是在電子文件管理系統(tǒng)的數(shù)字簽名信息移交,還是在電子文件信息的存檔管理方面,相關(guān)信息內(nèi)容的安全性和保密度都得到了提升。將更加可信的公共管理體系引用到電子文件管理系統(tǒng)當(dāng)中,在一定程度上提升了廣大社會成員對數(shù)字簽名信息傳遞技術(shù)應(yīng)用的支持和信任。隨著數(shù)字簽名技術(shù)應(yīng)用范圍的不斷擴大,其幫助電子文件管理系統(tǒng)在社會各行業(yè)之間收到的經(jīng)濟(jì)收益,也將呈現(xiàn)出飛速提高的發(fā)展趨勢。
3.3 突出電子文件管理系統(tǒng)的社會服務(wù)價值
現(xiàn)代化公共服務(wù)體系的構(gòu)建有著更加便捷的服務(wù)功能,也能在一定程度上進(jìn)一步突出電子文件管理系統(tǒng)的社會服務(wù)價值。相比傳統(tǒng)的電子文件管理系統(tǒng)有著一定的區(qū)別,在公共服務(wù)提及的影響下,電子文件管理系統(tǒng)的網(wǎng)絡(luò)用戶被細(xì)致劃分為兩種不同的用戶類型。其中一種是在網(wǎng)絡(luò)在線的應(yīng)用狀態(tài)下利用全部開放的電子文件,不需要申請個人獨有的數(shù)字簽名,被Q之為是電子文件管理系統(tǒng)的普通用戶。另一種則是分布在國家電力網(wǎng)絡(luò)建設(shè)公司當(dāng)中的特殊服務(wù)用戶,這類用戶有權(quán)使用電子文件管理當(dāng)中不開放的電子文件。這一類公共服務(wù)對象因其擁有較為特別的使用權(quán)限,相關(guān)專家學(xué)者將其稱之為是電子文件管理系統(tǒng)的特殊用戶。
在公共服務(wù)體系的推動下,電子文件管理以及數(shù)字簽名信息認(rèn)證的過程當(dāng)中,所有涉及到網(wǎng)絡(luò)在線傳輸?shù)男畔?nèi)容都能夠得到適時的加密處理。只有指定的數(shù)字簽名用戶本人,才能解開信息加密鑰匙讀取其中的信息內(nèi)容。全新的管理模式使信息傳輸?shù)谋C芄ぷ魃钊肼鋵嵉诫娮游募芾硐到y(tǒng)運作的始終,讓電子文件管理系統(tǒng)能夠更好的被社會成員利用,從而突出體現(xiàn)出了其重要的社會服務(wù)價值。
4 結(jié)論
電子文件管理系統(tǒng)是一項現(xiàn)代化、高科技的數(shù)字信息管理系統(tǒng),計算機信息處理技術(shù)是電子文件管理系統(tǒng)產(chǎn)生和發(fā)展的基礎(chǔ)支持。在廣大社會成員個人生活節(jié)奏以及工作節(jié)奏不斷加快的現(xiàn)代化社會發(fā)展進(jìn)程當(dāng)中,電子文件管理系統(tǒng)的公共服務(wù)體系的構(gòu)建是必然的社會發(fā)展趨勢。相關(guān)工作人員要將相應(yīng)服務(wù)管理系統(tǒng)的構(gòu)建嚴(yán)格遵循國家認(rèn)證系統(tǒng)構(gòu)建的法律法規(guī)。只有擁有較高可信度的服障低常才能為社會成員的生活帶來真正的便利。
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作者簡介
周峰(1970-),男,山東省人。碩士研究生。高級工程師。研究方向為行政辦公業(yè)務(wù)管理、公文、檔案及電子文件管理,企業(yè)辦公信息化管理。
周翔(1977-),男,江蘇省人。碩士研究生。工程師。研究方向為行政辦公業(yè)務(wù)管理、電力系統(tǒng)自動化。
楊迪(1982-),男,滿族,遼寧省人。碩士研究生。工程師。研究方向為信息系統(tǒng)建設(shè)管理,辦公自動化技術(shù),信息安全保密技術(shù)。
黃敬林(1979-),男,福建省人。大學(xué)本科學(xué)歷。高級工程師。研究方向為電子文件管理、檔案數(shù)字化管理。
張敏(1989-),女,湖北省人。大學(xué)本科學(xué)歷。工程師。研究方向為電子公文安全傳輸,辦公自動化技術(shù)。
作者單位
1.國家電網(wǎng)公司 北京市 100031
關(guān)鍵詞 :電子文件管理系統(tǒng);通用功能要求;IS0 16175;比較
中圖分類號:G271文獻(xiàn)標(biāo)識碼:A
蔣術(shù)
一,引言
“與紙質(zhì)文件相比,電子文件管理最大的特點就是化載體控制為系統(tǒng)控制。也就是說系統(tǒng)將取代載體成為電子文件管理方法體系的核心”…。電子文件從生成到銷毀或永久保存,一般流經(jīng)三個信息系統(tǒng),分別是形威電子文件、支持單位工作開展的業(yè)務(wù)系統(tǒng),我們稱之為電子文件形成系統(tǒng)( Electronic DocumentsManagement System,以下簡稱EDMS);從EDMS中識別、捕獲電子文件,維護(hù)電子文件與業(yè)務(wù)、電子文件與電子文件間的各種聯(lián)系,提供利用和對電子文件進(jìn)行處置的電子文件管理系統(tǒng)( Electronic RecordsManagement System.以下簡稱ERMS);負(fù)責(zé)維護(hù)電子文件和長期保存利用的數(shù)字檔案館系統(tǒng)(又稱可信數(shù)字倉庫,Trusted Digital Repository,以下簡稱TDR)。這三個系統(tǒng)之間的關(guān)系如“圖1”所示。本文所比較的兩個標(biāo)準(zhǔn)主要針對的就是ERMS的功能要求,它們都是指導(dǎo)開發(fā)合規(guī)的ERMS的最新綱領(lǐng)性規(guī)范。在現(xiàn)代辦公環(huán)境下,對電子文件的有效管理主要靠ERMS,維護(hù)電子文件的真實性、可靠性、完整性、長期保管和利用電子文件也是依靠ERMS。可以說開發(fā)的ERMS是否合規(guī)、功能是否完善決定了電子文件管理的成敗。世界各國都很重視ERMS的開發(fā),紛紛制定相關(guān)標(biāo)準(zhǔn),明確ERMS功能需求,規(guī)范其開發(fā)過程,比如:歐盟的《電子文件管理范例要求》( Model Requirements for the Management of Electro-nic Records 2,簡稱MoReq2)、美國國防部的《電子文件管理軟件應(yīng)用系統(tǒng)設(shè)計評價標(biāo)準(zhǔn)》( Design Cri-teria Standard for Electronic Records Management So-ftware Application,簡稱DoD5015.2-STD)、ISO16175等。由于文件管理工作、科技發(fā)展水平、文化傳統(tǒng)等方面不同,各國指導(dǎo)ERMS開發(fā)的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范既有一定的相同之處,又有各自特色。本文擬就我國與ISO規(guī)范ERMS開發(fā)的兩個標(biāo)準(zhǔn)(《電子文件管理系統(tǒng)通用功能要求》和IS0 16175)的異同點進(jìn)行比較研究,以期對我國ERMS開發(fā)部門、文檔管理部門了解和認(rèn)識國際標(biāo)準(zhǔn),推動我國ERMS的合規(guī)性建設(shè)有所裨益。
二,標(biāo)準(zhǔn)簡介
2013年6月1日實施的《電子文件管理系統(tǒng)通用功能要求》(下文簡稱《要求》)是目前我國唯一一部電子文件管理系統(tǒng)功能需求標(biāo)準(zhǔn)。此前,由于我國沒有相關(guān)標(biāo)準(zhǔn),各部門開發(fā)出的ERMS功能很不完善(見下文調(diào)研結(jié)果),難以對各部門生成的電子文件進(jìn)行有效管理。該國標(biāo)的出臺,旨在規(guī)范我國ERMS開發(fā),提高我國電子文件管理水平,保證電子文件的真實、可靠、完整。國標(biāo)分為六個部分:范圍、規(guī)范性引用文件、術(shù)語和定義、總則、基本功能要求和可選功能要求。IS0 16175共三個單元,均是國際標(biāo)準(zhǔn)化組織采標(biāo)自2008年7月第十六屆國際檔案大會頒布的《電子辦公環(huán)境中文件管理原則與功能要求》( Principles and Functional Requirement for Recordsin Electronic Office Environments,下文簡稱ICA-Req)。“2010年12月,ICA-Req第一、第三單元被國際標(biāo)準(zhǔn)化組織采用。201 1年4月,ICA-Req第二單元被國際標(biāo)準(zhǔn)化組織采標(biāo)為國際標(biāo)準(zhǔn)IS0 16175的第二部分。至此,ICA-Req的三個單元悉數(shù)成為國際標(biāo)準(zhǔn)《信息與文獻(xiàn)一一電子辦公環(huán)境中文件管理原則與功能要求》(IS0 16175)的三個部分。第一單元是概述與原則綜述,第二單元是ERMS指南與功能要求,第三單元是EDMS指南與功能要求。”本文主要比較《要求》和IS0 16175:2-2011即與ERMS功能需求相關(guān)的部分。這兩部標(biāo)準(zhǔn)都是集大成之作,在各自領(lǐng)域都很有影響力,具有很強的時代特性,通過對比了解其異同,對我國ERMS開發(fā)部門了解國際前沿大有裨益。
三.基本信息
通過“表1”我們發(fā)現(xiàn):《要求》和IS0 16175:2—2011適用范圍基本一致,即適用于機構(gòu)ERMS的設(shè)計、審核和實施;它們都詳細(xì)的對相關(guān)術(shù)語進(jìn)行了界定,以便標(biāo)準(zhǔn)能更好地被使用者理解;它們都引用了相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范,都是集大威之作;從書寫形式上看,《要求》和IS0 16175:2-2011都是先寫功能要求概述,后文均以表格的形式對概述內(nèi)容展開分塊進(jìn)行條分縷析的羅列,不同的是,對羅列的每一項ERMS功能要求條款,《要求》給出了“必選”(必須采用)和“可選”(可根據(jù)用戶需要選用或不選用)兩種,而IS0 16175:2-2011給出了三種,分別是“Must”(必須的、絕對的要求,必須選用)、“Should”(不使用這條規(guī)則的理由有說服力時可不予考慮)和“May”(真正的可選項,可以忽略或采納),更加的細(xì)致;《要求》與IS0 16175:2-2011的不同點還體現(xiàn)在ISO16175的起草者有具體實踐部門如軟件經(jīng)銷商的參與,而《要求》則是政府機構(gòu)和高校合作的產(chǎn)物;《要求》可以看做是一個整體,主要論述ERMS的通用功能要求,而IS0 16175三個單元即相互獨立又相互聯(lián)系,要了解ERMS的功能要求僅僅看IS016175:2-2011是不夠的,還必須參考IS0 16175:1-2010概述與原則綜述,它是IS0 16175綱領(lǐng)性部分;由于是國際標(biāo)準(zhǔn),IS0 16175參考的文獻(xiàn)涉及到全球具有影Ⅱ向力的項目如InterpARES和各國國家標(biāo)準(zhǔn),而《要求》主要引用自身體系內(nèi)的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范,這可能是由各自的服務(wù)對象不同所決定的。
四,標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)內(nèi)容
“圖2”和“圖3”分別給出了《要求》和ISO16175:2-2011對ERMS功能要求的框架圖。
《要求》的基本功能四個模塊大體對應(yīng)ISO16175:2-2011功能要求中的四個模塊(設(shè)計模塊ISO16175:2-2011未予詳述),它們之間的對應(yīng)關(guān)系見“圖4”。《要求》和IS0 16175:2-2011中都規(guī)定ERMS應(yīng)該根據(jù)機構(gòu)自身實際情況建立分類方案,并賦予其唯一的識別符,均強調(diào)只有授權(quán)用戶才能創(chuàng)建分類方案等。《要求》為了保證分類方案的質(zhì)量和穩(wěn)定性,還規(guī)定了維護(hù)分類方案的條款,包括對類目進(jìn)行拆分、刪除、復(fù)制、合并等。它們對元數(shù)據(jù)的捕獲均貫穿整個電子文件生命周期,在文件流轉(zhuǎn)的每一個環(huán)節(jié),在對文件進(jìn)行操作的每一個過程,元數(shù)據(jù)都不斷地生成,像滾雪球一樣越來越多,并且都要求ERMS對元數(shù)據(jù)必須集中存儲、管理和維護(hù)。具有獨特性的是《要求》中規(guī)定了ERMS應(yīng)該支持管理員定義和維護(hù)不同的文件類型模板,這樣就極大地簡化了機構(gòu)文件管理的復(fù)雜度。如機構(gòu)只需要提供必要的信息如發(fā)文機關(guān)、文種、正文等,系統(tǒng)就可自動套用模板生成完整的文件。IS0 16175:2-2011的附錄中提供了一張《審核現(xiàn)有電子文件管理系統(tǒng)是否符合規(guī)范要求的對照檢查表樣表》,很值得《要求》學(xué)習(xí),這張表使評價ERMS是否符合規(guī)范具有可操作性。關(guān)于安全方面,IS0 16175:2-2011主要使用訪問控制(根據(jù)基本工具,它是用來描述網(wǎng)上信息資源,加強對網(wǎng)絡(luò)資源搜集、開發(fā)、組織與利用的數(shù)據(jù)集合”。文件管理元數(shù)據(jù)包括識別、認(rèn)證文件和文件背景關(guān)聯(lián)等信息,以及生成、管理、維護(hù)和使用文件的人員、流程和系統(tǒng)信息,文件管理政策等。只有具有關(guān)鍵特征的元數(shù)據(jù)文件才是真實有效的文件。元數(shù)據(jù)在文件的流轉(zhuǎn)過程中不斷增加,無處不在,有效地保障了文件的真實、可靠、可用和完整。
2在操作層面上特別強調(diào)通過權(quán)限控制等保證文件的真實可靠。比如只有獲得相關(guān)權(quán)限,才能定義和維護(hù)分類方案、保管期限表等。
3最大限度地保證電子文件的真實性、可靠性和完整性。系統(tǒng)盡量減少人的操作,如相關(guān)數(shù)據(jù)系統(tǒng)自動捕獲,制定文件類型模板、統(tǒng)計模板等。不得不由人進(jìn)行操作時,要用元數(shù)據(jù)記錄其操作過程。
五.開發(fā)合規(guī)性軟件的建議
中國人民大學(xué)信息資源管理學(xué)院“電子文件管理機制研究”課題組采取實地調(diào)查和問卷調(diào)查相結(jié)合的方式,于2007年6-12月間對我國153家中央直屬機關(guān)、省級檔案機構(gòu)、企事業(yè)單位的電子文件狀況進(jìn)行了調(diào)查,結(jié)果顯示: “已使用電子文件管理系統(tǒng)( ERMS)的機構(gòu)占79.6%;僅有25.6%的電子文件管理系統(tǒng)能夠接收和管理機構(gòu)內(nèi)部形成的所有的電子文件.74.4%的電子文件管理系統(tǒng)(或模塊)不能接收和管理數(shù)據(jù)庫、電子郵件、多媒體文件、網(wǎng)站文件等;只有2%的機構(gòu)的電子文件管理系統(tǒng)(或模塊)具有元數(shù)據(jù)捕獲和對電子文件真實性的認(rèn)證功能。不能進(jìn)行元數(shù)據(jù)統(tǒng)一管理的系統(tǒng),我們認(rèn)為是不合格的系統(tǒng);37家單位的系統(tǒng)聲稱具有歸檔功能,卻沒有一家有規(guī)范的功能需求;11家單位的系統(tǒng)聲稱具有鑒定功能,卻沒有一家有電子文件保管期限表;22家單位的系統(tǒng)聲稱具有元數(shù)據(jù)捕獲的功能,卻沒有一家執(zhí)行元數(shù)據(jù)規(guī)范;34家單位的系統(tǒng)具有長期保管功能,卻有21%已經(jīng)出現(xiàn)了電子文件無法讀取的情況;17家單位的系統(tǒng)具有遷移功能,卻有仍有24%已經(jīng)出現(xiàn)了電子文件無法讀取的情況”。
從上述的調(diào)查數(shù)據(jù)中,我們不難發(fā)現(xiàn),所調(diào)查的153家機構(gòu)的電子文件管理系統(tǒng)功能很不完善,開發(fā)很不規(guī)范,難以保證電子文件的真實、可靠、完整和長期保存。因此,按照最新《要求》開發(fā)合規(guī)的ERMS刻不容緩!
1 基于前沿,遵從規(guī)范
“將現(xiàn)實中保障電子文件質(zhì)量的管理元素(管理方法、相關(guān)制度、功能需求)技術(shù)化于ERMS功能中,通過該系統(tǒng)的運行達(dá)到理想的電子文件管理,已成為全球IT界和文件管理領(lǐng)域的共識”。上述的調(diào)查是在《要求》實施之前,當(dāng)時的ERMS開發(fā)尚無統(tǒng)一指導(dǎo)標(biāo)準(zhǔn),質(zhì)量參差不齊在所難免。但是,作者近期通過網(wǎng)絡(luò)調(diào)研,試用我國科技公司開發(fā)的ERMS發(fā)現(xiàn),它們?nèi)匀粵]有參照最新標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)系統(tǒng),沒有元數(shù)據(jù)捕獲功能,如“華天動力協(xié)同OA辦公系統(tǒng)”等。筆者認(rèn)為,ERMS的開發(fā)必須遵照最新標(biāo)準(zhǔn)。當(dāng)然,由于我國標(biāo)準(zhǔn)制定的滯后性,開發(fā)部門可以參考相關(guān)國際標(biāo)準(zhǔn)。從前文的比較中我們可以發(fā)現(xiàn),IS0 16175:2-2011中對ERMS的功能需求大體涵蓋了《要求》的基本功能模塊。當(dāng)然,在沒有國內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)而引進(jìn)國際標(biāo)準(zhǔn)時,一定要根據(jù)引進(jìn)單位具體情況進(jìn)行“改造”。
2基于業(yè)務(wù),實用適用
“ERMS未來的發(fā)展方向必須緊密聯(lián)系政務(wù)業(yè)務(wù)和過程,支持基于證據(jù)的善治和協(xié)同服務(wù)”。因此,以部門的具體業(yè)務(wù)為基礎(chǔ),打造實用、適用的系統(tǒng),合適的才是最好的。比如,檔案鑒定工作完全可以依靠ERMS提前到文件形成階段,由文件起草者根據(jù)系統(tǒng)提供的檔案保管期限表進(jìn)行鑒定,因為檔案的鑒定理應(yīng)由最熟悉文件的人決定。對文件的著錄信息,應(yīng)該存儲到數(shù)據(jù)庫中,當(dāng)文件到達(dá)歸檔階段時,大量著錄信息已經(jīng)具備,這樣就極大地減輕了檔案部門的壓力,也就是要做好ERMS與TDR的銜接工作。
3基于元數(shù)據(jù),確保真實可靠
電子文件管理最大的挑戰(zhàn)在于如何確保文件的真實可靠與長期保管,而元數(shù)據(jù)為保證電子文件的真實可靠提供了證據(jù)。 “ERMS的開發(fā)全程應(yīng)該以元數(shù)據(jù)為基礎(chǔ),實施抓取、保管、維護(hù)元數(shù)據(jù),盡量避免人為的元數(shù)據(jù)操作。對于不得不進(jìn)行人為錄入的描述性元數(shù)據(jù)應(yīng)該做好權(quán)限的控制和監(jiān)督審核工作,使元數(shù)據(jù)需求越來越趨于細(xì)化和規(guī)范”。元數(shù)據(jù)是ERMS開發(fā)的主線,貫穿系統(tǒng)開發(fā)的每個環(huán)節(jié),做好元數(shù)據(jù)管理工作可以說是開發(fā)合規(guī)ERMS的關(guān)鍵所在。
4基于前端,全程管理
業(yè)務(wù)系統(tǒng)、電子文件管理管理系統(tǒng)和數(shù)字檔案館系統(tǒng)是緊密聯(lián)系在一起的,絕不能孤立地對待。因此,要把握全程,統(tǒng)籌兼顧,做好各系統(tǒng)之間的銜接工作、數(shù)據(jù)共享工作等。ERMS管理的是業(yè)務(wù)活動中產(chǎn)生的文件,假如沒有合規(guī)操作,比如起草的公文不符合最新的《黨政機關(guān)公文格式》( GBIT 9704-2012),那么這份文件的真實性、有效性則無從談起,后續(xù)的分類、歸檔、處置等工作將變得毫無意義。因此,ERMS的開發(fā)一定是基于前端的(指文件的形威階段),必須做好前端控制,它是后續(xù)工作的基礎(chǔ)。
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文件(檔案)生命周期
文件和檔案是生命的連續(xù)體,但是,不同國家有不同的政治文化背景和觀念,對文件和檔案這一事物的認(rèn)識也有所不同。英語國家認(rèn)為文件(檔案)生命周期可以在總體上劃分為三個階段,即文檔(Doeument)階段、文件(Record)階段、檔案(Archive)階段。文檔形成并存在于電子辦公環(huán)境(如OA)之中,發(fā)揮現(xiàn)行作用;文件捕獲并存在于單位文件管理機構(gòu)之中,發(fā)揮半現(xiàn)行作用;文件移交檔案館后才叫作檔案,發(fā)揮非現(xiàn)行作用。然而,法語國家認(rèn)為文件一旦形成就叫作檔案,包括文件的現(xiàn)行作用、半現(xiàn)行作用和非現(xiàn)行作用三個階段在內(nèi)。《法蘭西共和國檔案法》(1979年公布)規(guī)定“任何自然人或法人,任何國家機關(guān)或組織,任何私人機構(gòu)或部門,在自身活動中產(chǎn)生或收到的文件整體,不管其形成日期、形式和制成材料,都是檔案。”我國認(rèn)為,文檔(對應(yīng)英語國家Document,習(xí)慣上稱作文件)形成并存在于電子辦公環(huán)境之中,發(fā)揮現(xiàn)行作用,文檔向單位檔案部門歸檔后到移交進(jìn)館這兩個時期均叫作檔案(對應(yīng)英語國家的Record+Archive),它包括文件的半現(xiàn)行作用和非現(xiàn)行作用兩個階段。
需要指出的是,盡管政治文化背景不同,名詞不同,各個國家都是按照文件(檔案)生命周期三階段,分別由不同機構(gòu)和不同的系統(tǒng),依據(jù)不同要求來實施管理的。
三種不同的管理系統(tǒng)
交通警察,各管一段。經(jīng)典理論認(rèn)為:在文件(檔案)生命周期三階段中,應(yīng)該分別由EDMS(Electronic DocumentManagement System,電子文檔管理系統(tǒng)),ERMS(Eleotronic RecordsManagement System,電子文件管理系統(tǒng)),AIS(Archives Informationsystem,檔案信息系統(tǒng))三種不同的信息管理系統(tǒng)加以管理。這是因為,在文件(檔案)生命周期3階段中,管理系統(tǒng)承擔(dān)著不同的角色,需要滿足不同的需求。需求分析是系統(tǒng)開發(fā)的起點,滿足需求是項目建設(shè)的歸宿。美國國家檔案局館(the National Archives and RecordsAdministration,NARA)在2005年宣布洛克希德?馬丁(Lockheed Martin)公司中標(biāo)ERA(the Electronic RecordsArchives,電子文件檔案館)項目時,特別強調(diào)的一個重要理由是:該公司對NARA電子文件管理職責(zé)的深刻理解。他山之石,可以攻玉,我們在建設(shè)電子文件(檔案)管理系統(tǒng)時,不僅要尋覓和信賴開發(fā)商的領(lǐng)先技術(shù),更要進(jìn)行認(rèn)真的需求分析,并考察開發(fā)商對需求的認(rèn)知程度。“深處種菱淺種稻,不深不淺種荷花”,我國的文件(檔案)管理管理機構(gòu)和開發(fā)商們,過去缺乏且現(xiàn)在亟需的是:找準(zhǔn)系統(tǒng)設(shè)計開發(fā)的路段,并對號入座。
單位電子文檔管理系統(tǒng)
單位電子文檔管理系統(tǒng)(EDMS)管理的對象是由辦公自動化和計算機輔助設(shè)計等電子辦公環(huán)境形成的電子公文、計算機圖形等現(xiàn)行文檔。EDMS管理的文檔和元數(shù)據(jù)通常不斷更新,因此是當(dāng)前的、動態(tài)的、可逆操作的。在系統(tǒng)中,如果有新的版本文檔出現(xiàn),它必將替代舊的文檔,如果在審核流程中發(fā)現(xiàn)文檔不合格或是存在重要錯誤,文檔還可被返回給上一道流程進(jìn)行重新起草。EDMS通常不是獨立的系統(tǒng),它作為一個子系統(tǒng),集成在電子辦公系統(tǒng)中,它扮演的是一個配角。EDMS明白,整個系統(tǒng)的目標(biāo)是電子辦公,所以,EDMS缺失“自我意識”,它致力于為整個系統(tǒng)的運轉(zhuǎn)提供一個實現(xiàn)工具――以文檔作為信息表現(xiàn)形式,協(xié)同完成系統(tǒng)擔(dān)負(fù)的科研、生產(chǎn)、建設(shè)、管理任務(wù)。EDMS的具體任務(wù)是保障文檔流轉(zhuǎn)、版本控制和文檔的現(xiàn)行效力。它能夠區(qū)分文檔的草稿、定稿、歷次修改稿,能夠保證文檔按照草擬―修改審核(會商)―簽發(fā)(會簽)―復(fù)核繕印―用印―登記一分發(fā)交換流程有序地進(jìn)行,能夠保證經(jīng)它分發(fā)的文檔在特定范圍內(nèi)具備執(zhí)行力。ERMS的使用者不是檔案工作者,而是業(yè)務(wù)人員、文書人員和各類管理者。在ERMS中形成的電子文檔,有保存價值的部分最終移交到電子文件管理系統(tǒng)(ERMs)中,由于文檔/文件/檔案是生命的連續(xù)體,因此EDMS需要承擔(dān)文件(檔案)“優(yōu)生優(yōu)育”的使命。一個良好的ERMS系統(tǒng),能夠保證電子文檔在源頭上符合電子文件(檔案)長期保存和管理利用的需求。
單位電子文件管理系統(tǒng)
單位電子文件管理系統(tǒng)(ERMS)的管理對象是經(jīng)過鑒定,歸檔保存的電子文件。與EDMS系統(tǒng)相反,電子文件管理系統(tǒng)中的文件并非動態(tài)關(guān)聯(lián)當(dāng)前業(yè)務(wù)活動的,因而,盡管人們認(rèn)識到,元數(shù)據(jù)是永遠(yuǎn)的進(jìn)行時,在文件歸檔以后,文件管理--活動自身也會產(chǎn)生新的元數(shù)據(jù),這些新增的元數(shù)據(jù)最終會動態(tài)地跟隨文件保存下來,但歸檔文件本身是靜態(tài)的、固化的、不可逆操作的,文件一經(jīng)歸檔便成為歷史數(shù)據(jù),不可修改。ERMS通常是獨立的系統(tǒng),盡管在部分環(huán)境中,它也可能會作為一個子系統(tǒng),集成在電子辦公系統(tǒng)(如ERP)中,但它具有強烈的“自我意識”,電子文件管理是服務(wù)科研、生產(chǎn)、建設(shè)和各項管理的一項基礎(chǔ)性工作,建立并通過ERMS收集、管理、提供利用電子文件是人們有意識的行為,ERMS鎖定的首要目標(biāo)是在文件歸檔保存的過程中,保障文件真實性、完整性、有效性,實現(xiàn)檔案化和具備證據(jù)價值。與ERMS不同,ERMS的使用者是機關(guān)、企業(yè)、事業(yè)單位和各類社會組織中的檔案工作者,ERMS系統(tǒng)要滿足單位檔案管理的需求。
目前,我國各級各類機構(gòu)(單位)電子文件管理系統(tǒng)的開發(fā)建設(shè)已經(jīng)很普遍了,但至今在國家或者行業(yè)的層面上沒有形成一個需求標(biāo)準(zhǔn),因此,不可避免地出現(xiàn)了大量的低水平重復(fù)研究與開發(fā)。反觀國際,ERMs的建設(shè)通常是從需求分析開始的,而需求分析往往又借道于標(biāo)準(zhǔn)化。國際上有三個頗具影響的ERMS需求標(biāo)準(zhǔn),值得我們在單位電子文件管理系統(tǒng)建設(shè)時借鑒參照。一是美國國防部DOD5015.2(Design Criteria Standardfor Electronic Records Management
Software Applications,電子文件管理應(yīng)用軟件設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)),該標(biāo)準(zhǔn)于1997年出臺,并很快為美國各聯(lián)邦機構(gòu)和美國國家檔案局館所遵從,私營部門在選擇電子文件管理軟件時,也將是否遵從DoD5015,2標(biāo)準(zhǔn)作為入選條件,因此,美國的軟件廠商一般要花費2萬多美元將自己開發(fā)的軟件交由JITC(the JointInteroperability Test Command,聯(lián)合交互測試辦公室)進(jìn)行與DOD50i5.2標(biāo)準(zhǔn)一致性測試,JTC認(rèn)證已經(jīng)成為實際上的文件管理軟件市場準(zhǔn)入條件。DOD5015.2為美國各類機構(gòu)ERMS的設(shè)計提供了堅實的基礎(chǔ),正如Gable Julie所說,“標(biāo)準(zhǔn)不是靈丹妙藥或是保證書,但它對于渴望得到指導(dǎo)的人來說無疑是實實在在的貢獻(xiàn)”。二是歐盟Moreq(Model Requirements for the Management of Electronic Records.電子文件管理通用需求),它于2001年推出,由英國的康維爾(Cornwell)管理咨詢集團(tuán)召集10個國家的專家共同完成。2008年,MOReq出臺了第二個版本即MOReq2,其目標(biāo)是適用于每一個歐盟成員國,它將系統(tǒng)需求劃分為功能需求、選擇性需求、非功能需求、元數(shù)據(jù)需求四個方面,同時在內(nèi)容上保持了與最新的國際標(biāo)準(zhǔn)的一致性和兼容性,為了兼顧歐盟成員國的不同情況,MoReq2專門設(shè)置了“第0章”,允許成員國加入自己特殊的管理需求,MOReq2所提供的模型具有一定的靈活性,能夠在不同的環(huán)境中保證電子文件質(zhì)量。三是國際檔案理事會ICA-req(Principles and Functional Requirements for Records in Electronic Office Environments,國際檔案理事會電子辦公環(huán)境中文件管理原則和功能需求)。由于國際社會就文件管理軟件的功能需求提出了不同的規(guī)范(如上述DOD5015.2、MoReq),2006年,國際檔案理事會(the International Council 0n Archives,ICA)決定基于現(xiàn)存地區(qū)性規(guī)范,制定一套協(xié)調(diào)一致的、通用的、與文件管理的國際標(biāo)準(zhǔn)ISO 15489相一致的文件管理功能需求規(guī)范,ICA-req便由此誕生。ICA-req由3個模塊構(gòu)成:1.概述與原則說明。主要介紹目的、受眾、術(shù)語、電子文件及軟件的作用、與文件或系統(tǒng)相關(guān)的原則、實施事宜等。2.電子文件管理系統(tǒng)指南和功能需求。主要規(guī)定了專門設(shè)計用來管理電子文件的獨立的ERMs功能需求,包括保障電子文件的完整性、真實性、可靠性、可用性,維護(hù)其憑證價值。一個ERMS系統(tǒng)通常包含文件的歸檔(如捕獲、鑒定、分類等)、保管(如保存、遷移、處置、安全控制、與紙質(zhì)文件雙套制管理等)、利用(如查詢、檢索、呈現(xiàn)等)、管理(日常維護(hù)等)等具體功能。在某些環(huán)境中,ERMS會與EDMS整合為一個EDRMS(Electronic Document and Records Management System,文件檔案一體化管理系統(tǒng)),但它并不改變上述功能需求。3.業(yè)務(wù)系統(tǒng)中文件管理指南和功能需求。這里所說的業(yè)務(wù)系統(tǒng)包括電子商務(wù)、財務(wù)系統(tǒng)、人力資源管理系統(tǒng)等各種業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)。該模塊指出,業(yè)務(wù)系統(tǒng)中形成的文件可能由業(yè)務(wù)系統(tǒng)自身管理,也有可能由業(yè)務(wù)系統(tǒng)形成和存儲文件,同時通過集成的文件管理系統(tǒng)來控制這些文件,還有可能由業(yè)務(wù)系統(tǒng)按照保存證據(jù)性要求形成文件并輸出給文件管理系統(tǒng)來管理文件。業(yè)務(wù)系統(tǒng)中文件管理功能需求的核心是四大塊,一是在業(yè)務(wù)環(huán)境中形成文件(固化文件、記錄元數(shù)據(jù)等)、管理文件(文件復(fù)制、再分類等)、文件交互(輸入、輸出等)、文件處置(審核、銷毀等)。ICA-req以至尊的姿態(tài)宣稱,它是“需求”規(guī)范的集大成者,廣泛適用于軟件開發(fā)商、地區(qū)性的標(biāo)準(zhǔn)制定者、政府機構(gòu)、私人機構(gòu),能滿足國際檔案界的普遍需要,并使國際檔案界能夠以統(tǒng)一的方式與全球軟件產(chǎn)業(yè)進(jìn)行聯(lián)系與協(xié)作。在相關(guān)組織的努力下,ICA-req最近得到了ISO大力支持,被吸納為國際標(biāo)準(zhǔn),編號ISO16175,其中,模塊1和模塊3已完成最終國際標(biāo)準(zhǔn)草案,進(jìn)入最后闖關(guān)階段,一旦通過,將作為ISO標(biāo)準(zhǔn)正式,有望成為這一領(lǐng)域的“終結(jié)者”。
電子檔案管理系統(tǒng)
電子檔案管理系統(tǒng)管理的對象是需要長期保存和提供利用的電子檔案信息資源。在單位電子文件管理系統(tǒng)中,文檔(D0cument)已經(jīng)完成了到文件(Record)的嬗變。電子檔案管理系統(tǒng)的一個重要職責(zé)是從單位文件管理系統(tǒng)中接收永久和長期保存的文件,同時繼承文件的真實性、完整性、可用性,并將文件的這些屬性維護(hù)到底。電子檔案管理系統(tǒng)的主要目標(biāo)是保證電子文件的長期保存和有效利用。在國際上,通常把致力實現(xiàn)數(shù)字資源長期保存和利用的項目稱為TDR(Trusted Digital Repository,《可信數(shù)字倉儲)。有關(guān)TDR的進(jìn)一步信息可以查看RLG和OCLC發(fā)表的》可信數(shù)字倉儲:屬性和職責(zé)(Trusted Digital Repositories:Attributes and Responsibilities)》報告,以及《可信數(shù)字倉儲審核與認(rèn)證:標(biāo)準(zhǔn)與審核表(Trustworthy RepositoriesAudit&Certification:Criteria andChecklist,TRAC)》。TDR并不指定資源的類型,所以它有多種存在形式,比如數(shù)字圖書館(Digital Library)、數(shù)字博物館(Digital Museum)、數(shù)字檔案館(Digital Archives)、電子文件中心(Electronic Records Center)等。建設(shè)一個合格的TDR首先應(yīng)當(dāng)主體合法,有職能,有人財物保障、流程清晰,其次,一個合格的TDR能全面履行數(shù)字對象的收、管、存、用四大職能,再次,合格的TDR要具備技術(shù)條件與安全性。
關(guān)鍵詞:電子文件;文件管理;元數(shù)據(jù);全過程管理
引言
隨著信息技術(shù)的飛速發(fā)展和廣泛應(yīng)用,政府辦公平臺、業(yè)務(wù)系統(tǒng)及政府網(wǎng)站等快速普及和推廣,電子文件呈現(xiàn)快速增長和廣泛普及之勢,已成為數(shù)字時代人類活動的主要記錄,給政治、經(jīng)濟(jì)、文化和社會生活帶來廣泛而深遠(yuǎn)的影響。電子文件是指能被計算機系統(tǒng)識別處理,按一定格式存儲在磁帶、磁盤或光盤等介質(zhì)上,并可在網(wǎng)絡(luò)上傳輸數(shù)字代碼序列。如何科學(xué)規(guī)范地做好電子文件管理工作,保證電子文件的真實、完整、可用、安全成為信息時代必須解決的一個重要課題。
1 電子文件管理中存在的問題
電子文件產(chǎn)生、流轉(zhuǎn)、存儲環(huán)境的技術(shù)特點和管理不利致使電子文件比其他任何載體形態(tài)的文件都更加脆弱。現(xiàn)在的電子文件管理存在以下一些問題。
1.1 電子文件管理制度不建全
由于對電子文件管理的重要性認(rèn)識不足,以及管理不科學(xué)、不規(guī)范等問題直接影響電子文件的長期保存和有效利用。因相關(guān)法規(guī)制度不健全、電子文件數(shù)據(jù)不完整等原因,其自身生成的電子文件無法獨立發(fā)揮文件的功效;缺乏真實性保障的電子文件并不能行使文件的功能,無法成為人們處理各種事務(wù)的有效工具和可靠依據(jù)。
1.2 電子文件缺乏全過程管理系統(tǒng)
現(xiàn)有的電子文件管理系統(tǒng)還不能做到對電子文件的全過程管理,部分?jǐn)?shù)據(jù)庫文件、電子郵件、音頻文件、視頻文件、多媒體文件、超媒體文件、網(wǎng)頁文件等類型的電子文件沒有采用任何有效措施存留,或一些留存下來的電子文件因管理不善也已無法讀取。電子文件形成初期的元數(shù)據(jù)格式?jīng)]有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn),現(xiàn)有系統(tǒng)各環(huán)節(jié)的安全審計功能不足,沒有形成電子文件管理關(guān)鍵技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。獨立開發(fā)的各系統(tǒng)間缺乏交互,數(shù)據(jù)不能互通、功能不便調(diào)用。
1.3 電子文件缺乏完善的安全保障體系
網(wǎng)絡(luò)化在帶來信息共享、節(jié)約資源等優(yōu)越性的同時也相應(yīng)地帶來了信息利用方面的安全性問題。伴隨著信息網(wǎng)絡(luò)的發(fā)展,病毒與黑客泛濫,電子文件的安全受到進(jìn)一步威脅。電子文件感染病毒、丟失、損壞、被篡改等安全問題時有發(fā)生。如何維護(hù)電子文件的真實性、可靠性、完整性、可用性,為電子文件管理系統(tǒng)建立安全保障體系,制定安全策略,已成為目前亟待解決的問題。
2 電子文件管理的改進(jìn)建議
電子文件管理急需頂層設(shè)計、全面規(guī)劃和集中控制,以頂層設(shè)計帶動整體規(guī)劃,以國家戰(zhàn)略帶動全面發(fā)展。應(yīng)在保證信息安全的基礎(chǔ)上,形成完善的電子文件管理制度,規(guī)范元數(shù)據(jù)格式標(biāo)準(zhǔn),實現(xiàn)電子文件的全過程規(guī)范化管理。針對電子文件管理中存在的問題,建議如下。
2.1 制定完善電子文件管理制度規(guī)范,并形成監(jiān)督機制
從方針政策、體制、管理制度體系、項目保障措施等各個層次制定電子文件管理戰(zhàn)略的基本框架。一是制定統(tǒng)一的元數(shù)據(jù)格式標(biāo)準(zhǔn),從數(shù)據(jù)入口統(tǒng)一規(guī)范管理。二是制定完善電子文件的形成、辦理、交換、存儲、歸檔、移交、保管、利用、處置等方面的管理規(guī)范;三是制定電子文件管理的系統(tǒng)建設(shè)制度、設(shè)備的管理制度、人員管理制度、操作規(guī)程管理制度、文件利用管理規(guī)定、信息利用違章審計查處等。制定具有較強的針對性、操作性的規(guī)范標(biāo)準(zhǔn),以便在實際工作中有法可依、有章可循。
2.2 完成對電子文件全過程管理平臺的建設(shè)
現(xiàn)有的電子文件管理系統(tǒng)急需資源整合,以實現(xiàn)電子文件的全過程管理。一是抓電子文件管理入口系統(tǒng)建設(shè),進(jìn)一步規(guī)范電子文件元數(shù)據(jù)入口。二是抓電子文件流轉(zhuǎn)系統(tǒng)建設(shè),保證系統(tǒng)數(shù)據(jù)清晰、完整、有效。三是抓電子文件管理出口系統(tǒng)建設(shè),保證歸檔數(shù)據(jù)完整、有效且能長期保存方便讀取。四是抓緊完成電子文件管理系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變,使辦公系統(tǒng)與各信息系統(tǒng)平臺能進(jìn)行數(shù)據(jù)交換和功能交互。
2.3 抓緊完善電子文件管理系統(tǒng)信息安全建設(shè)
安全建設(shè)是從多方面入手建立一個涵蓋信息安全各個層面的立體防護(hù)體系。一是建立全面的電子文件信息安全監(jiān)測系統(tǒng),包括病毒檢測、入侵檢測、網(wǎng)絡(luò)漏洞檢測、網(wǎng)絡(luò)監(jiān)控等功能。二是電子文件管理網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的安全隔離工作,部分辦公系統(tǒng)應(yīng)運行在專網(wǎng)上與互聯(lián)網(wǎng)物理隔離。三是建立電子文件備份機制應(yīng)對安全領(lǐng)域突發(fā)事件,防止系統(tǒng)發(fā)生故障時文件的丟失。四是加強身份認(rèn)證、授權(quán)管理、安全審計等功能,保證數(shù)據(jù)安全保密性,完善系統(tǒng)的安全可靠性。
2.4 強化人才隊伍建設(shè)
開展電子文件管理也要以人為本,形成一支隊伍,承擔(dān)此項工作。加強電子文件管理的全員培訓(xùn),制定電子文件管理培訓(xùn)計劃,依托各類教育培訓(xùn)機構(gòu)開展電子文件管理知識與技能培訓(xùn),充分地調(diào)動人的積極性、主動性和創(chuàng)造性,培養(yǎng)即懂技術(shù)又懂業(yè)務(wù)的適應(yīng)時展需求的專業(yè)化隊伍。
綜上所述,電子文件管理需通過國家戰(zhàn)略的頂層設(shè)計,以制度為保障,全過程管理平臺為具體手段,安全建設(shè)為輔助,以人才為本,形成全面規(guī)劃、集中控制的全過程規(guī)范化管理。
參考文獻(xiàn)
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電子政務(wù)無論從廣義上還是狹義上理解,都離不開對電子文件的管理。而當(dāng)代文件管理所依據(jù)的一個重要理論就是文件連續(xù)體理論。它起源于20世紀(jì)80年代,是繼傳統(tǒng)的文件生命周期理論之后,又一被國際檔案界所廣泛接收的文件管理理論。該理論認(rèn)為:文件演化為檔案的過程是一個連續(xù)的過程,即從文件創(chuàng)建(包括創(chuàng)建之前的文件管理系統(tǒng)的設(shè)計)到作為檔案保管和利用是一個一致的、連續(xù)的管理過程。文件連續(xù)體模型見下圖。
根據(jù)文件連續(xù)體理論,文件管理者與檔案工作者可以在文件連續(xù)運動的任何階段對文件進(jìn)行管理,以達(dá)到他們各自的、但又是協(xié)調(diào)一致的目的。這樣檔案工作者就可以提前至文件連續(xù)體的前端,即文件創(chuàng)建的起始端,對文件進(jìn)行管理,如檔案工作者在文件管理系統(tǒng)設(shè)計時就介入工作,在文件創(chuàng)建時就對文件進(jìn)行鑒定,在確保文件能夠長期保管的條件下對文件進(jìn)行保管等等,以保證文件在它們存在的整個過程中得到適當(dāng)?shù)墓芾怼_@種管理其本質(zhì)就是前端控制管理,對電子檔案管理來說,尤其需要這樣性質(zhì)的管理。
電子檔案是需要前端控制管理的。這是因為電子檔案如采用后端控制的管理,那么從電子文件的整個管理過程來看,只是進(jìn)行了半程管理。因為在后端控制管理情況下,電子文件是在其移交到檔案部門后才對它們進(jìn)行管理,這實際上就是沿襲紙張檔案的管理模式,這種管理模式是根據(jù)傳統(tǒng)的文件生命周期理論來設(shè)計的,但將這種后端管理模式用于電子檔案管理,在實踐中就暴露出了許多問題,其中最大的問題就是無法解決電子檔案的憑證性的問題,因為電子檔案特點之一是載體與信息的可分離性,因此,其信息很容易在載體上被刪改,這樣等到電子文件歸檔之后再去控制管理,那么在這之前的電子檔案在文件階段是否被篡改過,其在文件階段的處理、運作的背景信息是否完整等這樣具有憑證價值的信息就很難確定,很難控制,由此,運用這種后端控制管理模式來管理電子檔案,也就很難使電子檔案具有憑證價值,這也就是為什么傳統(tǒng)的文件生命周期理論要讓位于當(dāng)代文件連續(xù)體理論的原因之一。
而依據(jù)當(dāng)代文件連續(xù)體理論對電子檔案采用前端控制管理,就可從檔案管理的要求出發(fā),對電子檔案的控制與管理提前到電子文件的設(shè)計與創(chuàng)建之時,即在電子文件起始端就對電子文件進(jìn)行控制與管理。這樣就可由電子檔案后控制的半程管理擴大到全程管理,即文檔一體化管理。實現(xiàn)這一管理模式后,電子文件從其產(chǎn)生的第一步起至以后文件運行的每一階段都可根據(jù)檔案管理的要求去對其進(jìn)行控制,從而保證了電子文件在歸檔時是能夠符合檔案管理要求的,使電子檔案具有原始性并具有憑證價值。
從國際檔案理事會的電子文件管理策略看電子政務(wù)與電子檔案管理的關(guān)系
20世紀(jì)90年代,國際檔案理事會電子文件委員會在調(diào)研了世界上國家級和省級的100多個檔案館后所制定的《電子文件管理指南》(1997)中提出了四項電子文件管理的基本策略,應(yīng)該說這四項基本策略是比較全面的,它是把電子文件的管理分為四個階段,即:電子文件設(shè)計階段、創(chuàng)建階段、管理階段和利用階段,然后,分別提出管理策略:
1.電子文件設(shè)計階段的管理策略:即檔案部門對電子文件的管理應(yīng)該介入電子文件的整個生命周期,以確保電子文件產(chǎn)生和保管符合可靠性、憑證性和可保管性的原則。
這里所說的檔案部門“應(yīng)該介入”并不是指檔案部門在整個文件生命周期對涉及有關(guān)電子文件的所有行為負(fù)責(zé),而是指要在整個文件生命周期中推進(jìn)電子文件的標(biāo)準(zhǔn)化管理和實踐,也就是說,檔案部門的職能要擴展到整個文件生命周期。
2.電子文件創(chuàng)建階段的管理策略:檔案部門應(yīng)該確保電子文件的創(chuàng)建者所創(chuàng)建和保存的電子文件是可靠的、具有憑證價值的和可保管的性能。
這條策略并不是要檔案部門包辦文件創(chuàng)建人員的責(zé)職,也不是指文件創(chuàng)建人員不能勝任管理文件,而是指檔案人員應(yīng)該就如何創(chuàng)建符合檔案部門需求的電子文件對文件創(chuàng)建人員進(jìn)行指導(dǎo)、傳授方法。
3.電子文件管理階段的策略:檔案部門必須管理電子文件的鑒定過程并對電子文件實施智力控制,即對電子文件實施有效的著錄。
4.電子文件利用階段的策略:檔案部門必須明確地提出電子文件保管和利用的需求,以確保電子文件的有效性、利用性和可理解性。
從以上這四條電子文件管理的基本策略中我們可以清晰地看出,在進(jìn)行電子政務(wù)建設(shè)時,所產(chǎn)生的電子文件要能夠成為電子檔案,檔案部門就必須將其職能延伸至文件部門,與文件部門共同對電子文件進(jìn)行前端管理、全程管理和文檔一體化管理。
從國際標(biāo)準(zhǔn)《ISO 15489 信息與文件 文件管理》看電子政務(wù)與電子檔案管理的關(guān)系
雖然20世紀(jì)80年代有了文件連續(xù)體理論,20世紀(jì)90年代又有了電子文件管理策略,但它們并沒有提出具體的可操作的步驟、方法與工具。如在實際電子政務(wù)建設(shè)中,政府部門如何將文件管理系統(tǒng)設(shè)計成符合檔案管理要求的文件管理系統(tǒng),這便是一個關(guān)鍵問題。
2001年9月,由國際標(biāo)準(zhǔn)化組織頒布實施的國際上第一個關(guān)于文件管理的標(biāo)準(zhǔn)――國際標(biāo)準(zhǔn)《ISO 15489 信息與文件 文件管理》,就在國際層面上為各國政府部門的文件管理提供了可操作的步驟、方法與工具。該標(biāo)準(zhǔn)的頒布實施在國際上引起極大的反響。目前該國際標(biāo)準(zhǔn)已被采用為國家標(biāo)準(zhǔn)的有:美國、英國、法國、德國、澳大利亞、新西蘭和加拿大等。
國際標(biāo)準(zhǔn)《ISO 15489 信息與文件 文件管理》共分為兩個部分,第一部分提出了如何系統(tǒng)而有效地對文件進(jìn)行管理的宏觀框架,文件管理的要求和文件管理系統(tǒng)的設(shè)計等一般的規(guī)定;第二部分提出了如何將第一部分內(nèi)容加以實施的詳細(xì)的指南,例如如何建立文件管理的政策和進(jìn)行職責(zé)分工,如何進(jìn)行文件管理系統(tǒng)的設(shè)計,如何對文件進(jìn)行處理、控制、分類、存貯和利用等等,提供了一系列的實際指導(dǎo)。
在該標(biāo)準(zhǔn)的第一部分,首先提出了作為文件應(yīng)具有的如下特征:
1. 文件應(yīng)該正確地反映所要傳達(dá)的內(nèi)容、所決定的事項和所采取的行動,文件應(yīng)該能夠滿足相關(guān)事務(wù)處理的需要,并可用來作為說明與解釋的依據(jù)。
2. 文件的內(nèi)容應(yīng)始終與記錄下來的事務(wù)處理的元數(shù)據(jù)相鏈接,如文件結(jié)構(gòu)元數(shù)據(jù)、背景信息元數(shù)據(jù)及相關(guān)文件元數(shù)據(jù)。
3. 文件應(yīng)具有真實性,其能夠證明文件中所記錄的事務(wù)處理,能夠證明文件形成的責(zé)任者,以及文件形成的時間。
4. 文件應(yīng)具有可靠性,其內(nèi)容應(yīng)是可信的,能夠完整準(zhǔn)確地表達(dá)其所證明的事務(wù)處理、事務(wù)活動和情況。
5. 文件應(yīng)具有完整性,其構(gòu)成部分應(yīng)是完整齊全的,而沒有被非法篡改過。
6. 文件應(yīng)具有可利用性,可被查詢、檢索、顯示和解讀,并能夠在事務(wù)活動和機構(gòu)職能背景下能夠被確認(rèn)。
很顯然,文件的這些特征與檔案的憑證性要求是完全一致的,甚至可以說,如果一份文件具有了如上特征,就可以認(rèn)為這份文件具有了檔案的憑證價值。也正是由于該國際標(biāo)準(zhǔn)的制定充分考慮了檔案的要求,所以引起了許多國家文件管理機構(gòu)和檔案部門的高度重視。
在2002年10月,聯(lián)合國教科文組織提出了一份報告《電子文件的真實性》,這份報告從保存人類遺產(chǎn)角度專門強調(diào):根據(jù)國際標(biāo)準(zhǔn)《ISO 15489 信息與文件 文件管理》所提出的文件的特征,檔案工作人員必須要在電子文件產(chǎn)生之前參與電子文件管理系統(tǒng)的設(shè)計,以保證電子文件應(yīng)具有的檔案的憑證性。
美國國家檔案局在2003年7月提出的《美國國家檔案館戰(zhàn)略發(fā)展指南》中也強調(diào)了在政府文件管理中實施《ISO 15489 信息與文件 文件管理》的重要性,并提出了《美國文件管理重新設(shè)計方案》。
澳大利亞檔案館則向政府部門提出建議:在設(shè)計、開發(fā)文件管理系統(tǒng)時要充分考慮《ISO 15489 信息與文件 文件管理》標(biāo)準(zhǔn),并按該標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行實施。
英國檔案館則正在進(jìn)行一項為期二年的研究項目:《ISO 15489 對文件管理的影響》。
可見,在電子政務(wù)的建設(shè)中,實施電子文件的檔案管理,這已成為文件部門和檔案部門的共同認(rèn)識,其實這不僅是文件部門與檔案部門工作職責(zé)的需要,而且更重要的是人類保存自身歷史遺產(chǎn)的需要,是人類社會自身發(fā)展的需要,而國際標(biāo)準(zhǔn)《ISO 15489 信息與文件 文件管理》則為實現(xiàn)這一點在國際層面上提供了實施的規(guī)范與技術(shù)。
關(guān)于電子政務(wù)與電子檔案管理關(guān)系的思考
從以上的分析中,我們可以看出電子政務(wù)與電子檔案關(guān)系至少可以歸納為以下幾點:
1. 電子政務(wù)是電子檔案管理的源頭;
2. 電子檔案管理是電子政務(wù)的效率所在。
由于有了以上兩點,因此:
3. 電子檔案管理是電子政務(wù)建設(shè)不可缺少的重要內(nèi)容;
4. 電子政務(wù)建設(shè)在本質(zhì)上涵蓋了電子檔案的管理。
所以,任何在理論或?qū)嵺`上將電子政務(wù)與電子檔案隔裂開來都是不科學(xué)的。
由此,為了實現(xiàn)在電子政務(wù)中的電子檔案管理,從電子政務(wù)角度講應(yīng)該:
1. 在電子政務(wù)的系統(tǒng)設(shè)計時,應(yīng)有電子檔案管理的設(shè)計;
2. 在電子政務(wù)的建設(shè)時,應(yīng)有檔案部門人員的參與;
3. 在電子政務(wù)的實施時,應(yīng)有檔案部門人員的指導(dǎo)。
而從電子檔案管理角度講:
1. 檔案部門應(yīng)轉(zhuǎn)變觀念、擴大職能,參與電子政務(wù)的建設(shè);
2. 檔案人員應(yīng)更新知識,從而有能力參與電子政務(wù)的建設(shè);
3. 檔案標(biāo)準(zhǔn)的制定應(yīng)能適應(yīng)電子政務(wù)的需要。
但是,從目前我國電子政務(wù)建設(shè)與電子檔案管理關(guān)系上看:
1. 在理論上,研究還缺乏深入的研究,其研究成果還跟不上我國電子政務(wù)迅速發(fā)展的實際,差距還很大;
2. 在實踐上,制定的標(biāo)準(zhǔn)還很不適應(yīng)電子政務(wù)發(fā)展的需要,如2002年最新頒布的國家標(biāo)準(zhǔn)《電子文件歸檔與管理規(guī)范》還只是一個電子文件后端控制管理模式的標(biāo)準(zhǔn),不能適應(yīng)我國電子政務(wù)建設(shè)電子檔案前端控制管理模式的需要。
3. 對國際標(biāo)準(zhǔn)《ISO 15489 信息與文件 文件管理》還少有研究,在我國電子政務(wù)建設(shè)還沒有引起重視,而該國際標(biāo)準(zhǔn)的頒布在國際上卻掀起了一股風(fēng)暴,引起極大的反響。
由于以上原因,造成了在我國電子政務(wù)建設(shè)中,檔案部門還只是形式上參與,而在實踐中卻很少參與,可是,我國每年在電子政務(wù)上的投資卻高達(dá)幾十億、甚至上百億,在這樣情況下,又怎能保證這樣的電子政務(wù)建設(shè)其文件管理是能夠符合電子檔案管理的實際要求的呢?!
結(jié)論
關(guān)鍵詞: Windows Azure;云計算;數(shù)據(jù)同步;模擬器;開發(fā)工具
中圖分類號:TP316 文獻(xiàn)標(biāo)識碼:A 文章編號:1009-3044(2013)15-3532-03
云計算的發(fā)展是IT界的偉大變革,也是未來IT行業(yè)的發(fā)展方向,作為云計算的一種關(guān)鍵技術(shù),云計算數(shù)據(jù)同步功能為千萬用戶帶來前所未有的存儲用戶體驗。云計算數(shù)據(jù)同步功能就是利用云計算存儲并結(jié)合現(xiàn)有的同步算法以及同步技術(shù)利用網(wǎng)絡(luò)實現(xiàn)不同存儲設(shè)備之間、終端與終端之間、終端與服務(wù)器之間的跨平臺的無縫備份操作[1]。目前,對SaaS及其他非本地化模式的關(guān)注已經(jīng)轉(zhuǎn)移到云計算。云計算已經(jīng)成為互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用軟件開發(fā)無可避免的一部分。
1 基本設(shè)計思路
1.1 技術(shù)路線
Windows Azure是微軟的基于云計算的操作系統(tǒng),其主要目標(biāo)是為開發(fā)者提供一個平臺,幫助開發(fā)可運行在云服務(wù)器、數(shù)據(jù)中心、Web和PC上的應(yīng)用程序。Azure服務(wù)平臺包括了以下主要組件:Windows Azure;Microsoft SQL數(shù)據(jù)庫服務(wù);Microsoft .Net服務(wù);用于分享、儲存和同步文件的Live服務(wù);針對商業(yè)的Microsoft SharePoint和Microsoft Dynamics CRM服務(wù)[2]。
Windows Azure服務(wù)平臺使開發(fā)者能夠在原有工具和技術(shù)(如微軟的.NET Framework,Visual Studio等)的基礎(chǔ)上,進(jìn)一步提高應(yīng)用程序開發(fā)的靈活性和有效性[3]。Windows Azure SDK是開發(fā)云計算應(yīng)用程序的開發(fā)工具包。使用它提供的編程接口就可以開發(fā)運行在Windows Azure上的應(yīng)用程序了。
微軟已Windows Azure SDK 1.6,其中包括適用于Visual Studio 2010的Windows Azure Tools。Windows Azure Tools for Microsoft Visual Studio對Visual Studio 2010進(jìn)行了擴展,支持在Windows Azure上創(chuàng)建、配置、生成、調(diào)試、運行、打包和部署可縮放的Web應(yīng)用程序和服務(wù)。不僅如此,Windows Azure SDK中內(nèi)置了一套模擬Windows Azure云運行環(huán)境的模擬器,即Windows Azure Emulator。它主要包括Storage Emulator和Compute Emulator,他們各自模擬Windows Azure的運算環(huán)境以及存儲服務(wù)。Windows Azure模擬環(huán)境下提供的存儲服務(wù)和真實的云環(huán)境提供的服務(wù)是一樣的,都包含了Table、Blob、Queue存儲服務(wù)[4]。
1.2 系統(tǒng)設(shè)計思路
通過下載安裝Windows Azure SDK軟件包,部署模擬Windows Azure的云計算環(huán)境的模擬器,利用Visual Studio 2010開發(fā)工具,設(shè)計出基于.net Framework的,具有云計算數(shù)據(jù)同步功能的系統(tǒng),該系統(tǒng)包含兩個部分,一是客戶端同步工具軟件,使用Windows Form應(yīng)用程序進(jìn)行實現(xiàn),主要是用來對同步功能進(jìn)行驗證,包括同步方式選擇、遷移同步等;二是在線管理程序,使用基于的Web應(yīng)用程序進(jìn)行實現(xiàn),主要是對Web在線管理功能進(jìn)行驗證。最后對系統(tǒng)的同步效果進(jìn)行測試。
2 系統(tǒng)開發(fā)環(huán)境
1)操作系統(tǒng):Windows Server 2008 Enterprise Edition R2 32位。
2)云開發(fā)環(huán)境:Windows Azure SDK,Windows Azure Tools for Visual Studio 2010,Windows Azure Emulator(包括Windows Azure Compute、Windows Azure Storage)
3)應(yīng)用框架:.NET Framework 4.0。
4)集成環(huán)境:Visual Studio 2010 Professional Edition SP2。
5)開發(fā)語言: C#、Div+CSS、 JavaScript,。
6)服務(wù)器:Web服務(wù)器(Microsoft IIS 7.0),數(shù)據(jù)庫服務(wù)器(SQL Server 2008 Enterprise Edition)。
3 系統(tǒng)設(shè)計與實現(xiàn)
根據(jù)基本設(shè)計思路,系統(tǒng)的實現(xiàn)主要包括:開發(fā)環(huán)境(特別是Windows Azure環(huán)境)的部署實現(xiàn)、客戶端同步工具的實現(xiàn)以及在線管理系統(tǒng)的實現(xiàn)。在線管理系統(tǒng)主要是針對用戶通過瀏覽器來管理文件進(jìn)行的實現(xiàn)。客戶端同步工具則是為用戶提供了一個高速、快捷的文件管理平臺以便更好地使用云存儲服務(wù)。
3.1開發(fā)環(huán)境的部署實現(xiàn)
1)Windows Azure平臺服務(wù)的安裝
主要包括Windows Azure SDK、Windows Azure Tools for Visual Studio 2010、Windows Azure Emulator的下載與安裝。安裝過程以及安裝后的軟件運行狀態(tài)如圖1、圖2所示。
2)其他組件的安裝
安裝一些必要的組件,包括 .Net Framework 4.0,Windows Live組件包等,這些工具在Windows Server 2008操作系統(tǒng)上會進(jìn)行默認(rèn)安裝。
3.2 客戶端同步功能的設(shè)計與實現(xiàn)
1)客戶端同步工具軟件的功能
為了驗證同步效果,必須有一個客戶端的同步工具與在線的管理系統(tǒng)進(jìn)行協(xié)同同步管理。客戶端同步工具軟件主要包括更換同步賬號、設(shè)置同步文件夾、遷移同步文件夾、同步方式選擇、局域網(wǎng)加速、同步方式的選擇等功能。功能結(jié)構(gòu)圖如圖3所示。
2)客戶端同步工具的實現(xiàn)
客戶端同步工具采用Windows Form應(yīng)用程序的外觀,界面如圖4所示。使用起來同普通的Windows客戶端程序一樣。客戶端同步工具的所有配置保存在syncdisk.xml文件里面。具體的實現(xiàn)結(jié)合Windows Azure進(jìn)行模擬實現(xiàn)。
3.3 在線管理系統(tǒng)的設(shè)計與實現(xiàn)
在線管理系統(tǒng)采用開發(fā)環(huán)境,后臺采用C#語言編寫,基于Microsoft .NET Framework 4.0框架,頁面的設(shè)計采用JQuery+Div+CSS。主要包含了新建同步文件夾、新建文件、剪切、復(fù)制、粘貼、重命名、刪除、上傳等功能。在線管理系統(tǒng)的文件操作主要是由兩個封裝的類來實現(xiàn)完成,分別是syncCloudItems和syncCloudManager。這兩個類包括了操作文件的所有方法以及相關(guān)屬性。其中syncCloudItems主要是用來記錄每一個文件的信息,包括單個文件的名稱、類型、大小、創(chuàng)建時間、修改時間、是否是文件夾以及目錄的路徑、包含的文件夾數(shù)、包含的文件數(shù)。syncCloudManager類主要是用來操作文件(夾),包括粘貼、復(fù)制、刪除、重命名、新建文件、新建同步文件夾、復(fù)制文件夾、讀取文件信息、移動文件、刷新列表等等
4 系統(tǒng)測試
4.1 Windows Azure平臺環(huán)境運行測試
本系統(tǒng)的實現(xiàn)是在Windows Azure云計算模擬環(huán)境下進(jìn)行的,所以在運行時要對云模擬環(huán)境的部署以及運行情況進(jìn)行測試。包括對部署好的云計算環(huán)境進(jìn)行相關(guān)的存儲、讀取等相關(guān)操作的測試,以及Windows Azure服務(wù)器運行狀態(tài)和Windows Azure云計算模擬器資源監(jiān)控測試。
4.2 在線管理系統(tǒng)功能測試
在線管理系統(tǒng)功能測試主要是進(jìn)行新建文件、新建同步文件夾、刪除、粘貼、復(fù)制、移動文件、上傳、重命名等功能的測試。通過測試,程序運行正常,實現(xiàn)了預(yù)期的功能。
4.3 客戶端同步工具功能測試
客戶端同步工具主要是進(jìn)行同步、遷移同步文件夾、局域網(wǎng)加速、同步方式選擇等功能的測試。通過測試,程序運行正常,實現(xiàn)了預(yù)期的功能。測試結(jié)果如圖5、圖6所示。
4.4 同步結(jié)合測試
結(jié)合客戶端同步以及在線文件管理系統(tǒng)進(jìn)行整體功能的測試,包括:
1)在同步客戶端刪除一個文件,刷新在線文件管理系統(tǒng),在線文件管理的相應(yīng)文件也會自動同步刪除。
2)在同步客戶端編輯一個文件然后保存,刷新在線文件管理系統(tǒng),在線文件管理系統(tǒng)中相應(yīng)的文件也會自動同步更新。
測試結(jié)果符合預(yù)期設(shè)計,整個系統(tǒng)完成設(shè)計。
5 結(jié)論
本系統(tǒng)借助于Windows Azure平臺以及其提供的相關(guān)云服務(wù),實現(xiàn)了云計算數(shù)據(jù)同步功能。雖然由于微軟Windows Azure服務(wù)的相關(guān)限制性,使相關(guān)云計算環(huán)境部署研究受到了一定程度的影響,但相信隨著云計算技術(shù)的不斷發(fā)展和深化,開發(fā)者會從Windows Azure平臺中獲得越來越多的云計算開發(fā)服務(wù)。
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【關(guān)鍵詞】電子文件;標(biāo)準(zhǔn);我國與國外;對比
1 電子文檔的定義
在GB/T18894-2002《電子文件歸檔與管理規(guī)范》中,電子文件的定義為“電子文件是指在數(shù)字設(shè)備及環(huán)境中形成,以數(shù)碼形式存儲于磁帶、磁盤、光盤等載體,依賴計算機等數(shù)字設(shè)備閱讀、處理,并可在通信網(wǎng)絡(luò)上傳送的文件”[1]。廣義上的“電子文件”一般泛指由任何機構(gòu)、組織或個人形成的所有電子記錄,與傳統(tǒng)文件、檔案概念相對應(yīng)。按照現(xiàn)代文檔一體化的理念,廣義電子文件概念同時涵蓋了歸檔前的電子文件和歸檔電子文件。而狹義的“電子文件”,特指由政府部門、公共機構(gòu)形成的電子化文件,它具有文件的各種屬性,且一般是公務(wù)活動中形成的,具備一定規(guī)范化的形成、審核、流轉(zhuǎn)等程序和管理要求,具有真實性、完整性和有效性。電子文件包括文本文件、圖像文件、圖形文件、影像文件、聲音文件、超媒體鏈結(jié)文件、程序文件以及數(shù)據(jù)文件等八類。
2 國外電子文件管理標(biāo)準(zhǔn)的建設(shè)現(xiàn)狀
從國際電子文件管理標(biāo)準(zhǔn)來看,各國政府都對電子文件標(biāo)準(zhǔn)極為重視,將其納入政策支持范疇。在美國,電子文件管理如同文件管理一樣,被看成是政府行政管理效率的有機組成部分和政府資源管理的重要內(nèi)容。2011年11月奧巴馬簽署備忘錄,預(yù)計2020年美國聯(lián)邦政府將實現(xiàn)數(shù)字政府、無紙辦公。2010年7月,美國國家檔案館公布了它最新的《電子文件檔案館的需求體系文件。美國電子文件檔案館(ERA)是國際檔案領(lǐng)域中在國家層面上最先研制成功并正式投入運行的電子文件管理系統(tǒng)。它是建立在國際標(biāo)準(zhǔn)《ISO14721:2003開放檔案信息系統(tǒng)參考模型(OAIS)》(ISO14721:2003 Space data and information transfer systems―Open archival information system―Reference model)。基礎(chǔ)之上,結(jié)合文件管理的生命周期制定的,是目前在電子文件管理方面最完整、最系統(tǒng)的功能需求文件。美國電子文件管理參照文件生命周期管理模式,分為文件形成機構(gòu)管理階段、文件中心保存階段和進(jìn)館永久保管利用階段。美國國家檔案和文件署統(tǒng)一制定聯(lián)邦機構(gòu)文件、檔案管理的政策和指南,負(fù)責(zé)現(xiàn)行文件登記、集中存儲和,并集中公布所有聯(lián)邦機構(gòu)的法規(guī)條例和政務(wù)信息。
澳大利亞已將電子文件管理被納入《包括電子文件管理的文件管理績效審計》,是電子政府績效管理、法律責(zé)任管理和電子政府的數(shù)字解決方案、政府變革管理的重要內(nèi)容。加拿大國家圖書與檔案館(LAC)2010年12月16日宣布從2013年6月30日起為配合2009年頒布的《文件管理規(guī)定》文件,不再代為保管非永久文件,將于2017年全面使用可信任數(shù)字倉儲,在線網(wǎng)絡(luò)接收所有永久文件并不再接受紙質(zhì)文件。電子文件管理被納入電子證據(jù)管理法律體系和信息管理框架,電子文件管理被看成是政府活動證據(jù)與信息資產(chǎn)管理的重要內(nèi)容[1]。
歐盟于2010年12月公布了《2010文件系統(tǒng)模塊化需求體系(MoReq
2010)》,該體系實際上就是歐盟的標(biāo)準(zhǔn),所以具有規(guī)范歐盟電子文件管理的作用與意義。該需求體系的目的就是為電子文件系統(tǒng)的建立及更新提供一套完整的、簡潔的、易于理解的需求模塊集。雖然第一版MoReq提出了一整套電子文件管理要求,尤其是電子文件管理系統(tǒng)(ERMS)的功能需求,并對電子文件的管理元數(shù)據(jù)作了較為詳細(xì)規(guī)定,但是其需求描述過于概括和抽象,無法直接用于設(shè)計和評價電子文件管理系統(tǒng),且反映不出最新的研究成果和技術(shù),所以進(jìn)行MoReq的修訂,出現(xiàn)了MoReq2,MoReq2的主要變化內(nèi)容有術(shù)語的變化、分類方案的變化、需求的變化、元數(shù)據(jù)的變化等。MoReq2的特點:從MoReq到MoReq2,該項目始終堅持組織形式和人員結(jié)構(gòu)的商業(yè)化、多元化和交叉化,這在一定程度上保證了該需求報告對不同文化傳統(tǒng),不同檔案理論框架、不同檔案管理體制、不同文件管理系統(tǒng)的適應(yīng)和兼容。另外,MoReq2還具有靈活性、一致性、可操作性等特點。
3 我國電子文件管理標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)的現(xiàn)狀
從法律規(guī)章層面上來看,我國已了相關(guān)電子文件管理標(biāo)準(zhǔn)辦法,如國辦函〔2003〕65號《電子公文傳輸管理辦法》和國家檔案局6號令《電子公文歸檔管理暫行辦法》。從國家標(biāo)準(zhǔn)層面上來看,現(xiàn)行的標(biāo)準(zhǔn)有GB/T17678.1~2-1999《CAD電子文件光盤存儲、歸檔與檔案管理要求》和GB/Z23283-2009《基于文件的電子信息的長期保存的國家標(biāo)準(zhǔn)化指導(dǎo)性技術(shù)文件》等共10個國家標(biāo)準(zhǔn)。
從行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)上來看,現(xiàn)行的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)有DA/T31-2005《紙質(zhì)檔案數(shù)字化技術(shù)規(guī)范》和DA/T48-2009《基于XML的電子文件封裝規(guī)范》等共6個行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。除了上述國家標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)之外,中國核工、石油、航天、航空、銀行、電信、電力、鋼鐵等重要行業(yè)的一些大中型企業(yè)也制定了一些與電子文件管理有關(guān)的企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。例如,中國石油天然氣集團(tuán)公司制定了本企業(yè)的《電子文件元數(shù)據(jù)規(guī)范》、《檔案數(shù)字化技術(shù)規(guī)范》和《歸檔電子文件格式規(guī)范》等。盡管已經(jīng)出臺了上述一系列標(biāo)準(zhǔn),但是我國的電子文件管理標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)仍然存在一些欠缺,主要表現(xiàn)在:
一是,標(biāo)準(zhǔn)的系統(tǒng)性不足。由于缺乏統(tǒng)籌規(guī)劃、組織協(xié)調(diào),各標(biāo)準(zhǔn)研究制定單位相互封閉、各自為戰(zhàn),造成各個標(biāo)準(zhǔn)之間難以銜接,甚至相互沖突,整個電子文件管理領(lǐng)域的標(biāo)準(zhǔn)結(jié)構(gòu)散亂、不成體系。
二是,標(biāo)準(zhǔn)的數(shù)量不足。目前仍缺乏涉及一些電子文件管理關(guān)鍵環(huán)節(jié)(如形成、捕獲)、核心技術(shù)(如遷移、封裝)的標(biāo)準(zhǔn);缺乏音頻、視頻、網(wǎng)頁等特殊格式,銀行保險、航天航空、國防核工等特殊行業(yè)的電子文件管理標(biāo)準(zhǔn)。
三是,我國電子文件管理模式主要為文件形成機構(gòu)管理階段和進(jìn)館永久保存利用階段,文件中心保存環(huán)節(jié)不明顯。我國電子文件管理體制上的一大障礙是對現(xiàn)行期的“文件管理”與半現(xiàn)行、非現(xiàn)行期的“檔案管理”的分隔。
四是,我國電子文件管理標(biāo)準(zhǔn)采標(biāo)率低。是否采納和應(yīng)用ISO標(biāo)準(zhǔn)已被國際檔案文件管理領(lǐng)域視為其管理水平是否先進(jìn)的重要標(biāo)志之一,從現(xiàn)有的電子文件管理標(biāo)準(zhǔn)來看,我們在制定標(biāo)準(zhǔn)的過程中較少考慮與國際標(biāo)準(zhǔn)的一致性,電子文件管理國際采標(biāo)率非常低,能與國際標(biāo)準(zhǔn)的電子文件管理標(biāo)準(zhǔn)所占的比率也不高,這都為我國的國家數(shù)字記憶交流設(shè)下潛在的障礙。
4 結(jié)語
通過對比了解中國與美國、歐盟標(biāo)準(zhǔn)的狀況,中國電子文件管理還有很多不足之處,積極構(gòu)建我國電子文件標(biāo)準(zhǔn)系統(tǒng)、國家頂層設(shè)計和構(gòu)建體系,設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)更加具備實踐性、靈活性、一致性、可操作性等;同時,要有計劃地加強基礎(chǔ)研究,理順管理體制,制定相關(guān)標(biāo)準(zhǔn),研發(fā)關(guān)鍵技術(shù),改善管理流程,先行試點示范,開展審計認(rèn)證,注重人才培養(yǎng)等等都不可缺少。
【參考文獻(xiàn)】
隨著辦公自動化程度的不斷提高,紙質(zhì)檔案材料不斷增多,檔案數(shù)字信息處理難度不斷加大,這就需要通過計算機的錄入、掃描、刻錄等多種形式將紙質(zhì)檔案信息轉(zhuǎn)化為數(shù)字信息,借用計算機和互聯(lián)網(wǎng)來進(jìn)行檔案信息管理和檔案信息的傳輸。因而強化電子文件檔案管理工作已成為必然。
電子文件是不同于傳統(tǒng)檔案屬性的新型檔案信息,在載體壽命、環(huán)境條件、技術(shù)壽命、信息保護(hù)等幾個方面都有所不同。
一、電子文件給管理帶來的便利
隨著數(shù)字化信息社會的到來,使用電子文件給管理和開發(fā)利用帶來很大方便。一是電子文件的記錄密度極大,存儲空間很小,再大的信息量也不需要很大庫房。二是電子文件的易刪性,將給電子文件管理和開發(fā)利用帶來方便。三是電子文件可共享,利用計算機網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng),可方便快捷的同時提供給眾多用戶利用。四是各種信息媒體可利用計算機多媒體技術(shù)進(jìn)行集中統(tǒng)一管理。五是可利用電子文件非實體歸檔特性,利用網(wǎng)絡(luò)技術(shù),很快完成電子文件的收集積累、整理歸檔工作。
二、加強電子文件的管理與歸檔
與紙質(zhì)文件相比,電子文件的管理與歸檔是一項艱苦細(xì)致且難度較大的工作,主要原因是大多數(shù)電子文件形成者或囿于傳統(tǒng)觀念,誤認(rèn)為電子文件不是文件而忽視其歸檔,或怕增加工作量而不愿承擔(dān)此項工作;或由于電子文件對計算機系統(tǒng)的依賴性,因此需要從以下幾個方面加強電子文件的管理和歸檔工作。
一是電子文件的歸檔問題 。電子文件的歸檔是將整理完畢的電子文件從計算機網(wǎng)絡(luò)的存儲器上拷貝或刻錄到可移動的磁、光介質(zhì)上以便長期保存的工作過程。首先應(yīng)該確定好電子文件的歸檔范圍,如果是網(wǎng)絡(luò)就要按要求轉(zhuǎn)到數(shù)據(jù)庫,如果是載體傳遞歸檔,就要做一些輔助和認(rèn)證工作,要與紙質(zhì)文件結(jié)合歸檔。只用傳統(tǒng)的紙質(zhì)檔案的歸檔方法和程序顯然是行不通的,針對這個問題,國外學(xué)者提出了“前端控制”的思想。在國際檔案理事會電子文件委員會制訂的《電子文件管理指南》(草案)中,將電子文件的生命周期劃分為設(shè)計、形成、和維護(hù)三個基本階段,并認(rèn)為檔案工作者干預(yù)電子文件的時機,應(yīng)確定在電子文件管理系統(tǒng)的設(shè)計階段。即盡可能把文件各個階段的管理要求放在系統(tǒng)設(shè)計階段予以考慮,把各種可能要預(yù)設(shè)的管理功能納入系統(tǒng)中,以功能合理的文件管理系統(tǒng)作為管理好電子文件的先決條件。這樣,在生成電子文件的同時,就可以采用系統(tǒng)所具有的功能直接確定文件的歸檔范圍,判定其保存價值,還可以及時設(shè)定用于檢索的各種數(shù)據(jù)以及利用要求等。這樣做對保證歸檔文件的完整性、準(zhǔn)確性和安全性具有決定性的意義。近年來,我國廣泛推行的文檔一體化管理,其基本思路也是對整個管理系統(tǒng)實行前端控制。歸檔的前端控制思想,打破了檔案工作和文書工作的界限。馮惠玲教授在他的《電子文件時代新思維》中說:檔案工作要把“勢力范圍”擴大到原來的文件工作階段,歸檔不再是文件工作和檔案工作的“結(jié)合部”,在歸檔之前就要進(jìn)行某些“檔案管理”的活動。
二是電子文件檔案的鑒定。電子文件的鑒定,是對歸檔的電子文件內(nèi)容進(jìn)行鑒定。同時,將載體進(jìn)行檢查、檢測。并確定電子文件的保管期限,將無保存價值的電子文件進(jìn)行刪除。由于電子文件具有虛擬性和依賴性的特點,文件內(nèi)容難以獨立支撐它的保存價值,還需要一定的技術(shù)狀態(tài)作為保障,因此僅對電子文件內(nèi)容作出鑒定是不夠的。法國檔案學(xué)者哈羅爾德?瑙格勒首次提出了電子文件雙重鑒定的思想,他認(rèn)為“機讀文件的鑒定包括文件所含信息的鑒定(內(nèi)容鑒定)和文件技術(shù)狀況的鑒定(技術(shù)分析)”。這為電子文件的鑒定工作提供了一條全新的思路。電子文件內(nèi)容的鑒定用傳統(tǒng)的“直接鑒定法”恐怕不行。直接鑒定法是逐份審閱文章的內(nèi)容,確定其保管期限。由于電子文件虛擬性的特點,再加上電子文件數(shù)量居多且內(nèi)容繁雜,直接鑒定法將難以有用武之地。現(xiàn)在檔案界的一些專家已經(jīng)想到一種適合于電子文件的宏觀的鑒定方法,這種宏觀鑒定思想的要點是主要通過文件形成者的職能,而不是文件的內(nèi)容來判斷文件的價值。這種宏觀鑒定法所面對的不再是單份文件,而是某種職能的文件,所以常常表現(xiàn)為一種“批處理”方式。而且這項工作宜及早進(jìn)行,檔案界普遍認(rèn)為文件管理系統(tǒng)設(shè)計階段是鑒定電子文件最合適的階段。電子文件的技術(shù)鑒定比內(nèi)容鑒定更為重要,因為對電子文件的管理費用,大量轉(zhuǎn)移到了為保障其安全性、可讀性和易用性等所需要的技術(shù)設(shè)備和環(huán)境維護(hù)中。技術(shù)鑒定的內(nèi)容,包括了對信息真實、可靠、完整、可讀性的認(rèn)定和文件載體性能的檢測。
三是電子文件檔案的保管和維護(hù)。為確保電子檔案信息的完整、真實和安全,做好電子文件檔案的維護(hù)和保管工作非常重要。1、搞好電子檔案載體的存放環(huán)境。電子檔案載體應(yīng)存放在防磁性能好的專用柜架內(nèi),環(huán)境溫度可控制在15℃-24℃之內(nèi),濕度保持在45%-60%之間。同時注意做好防塵、防火、防有害氣體等庫房“七防”工作。 2、做好備份工作。由于電子檔案載體的不穩(wěn)定性和電子文件可變性特點,做好電子文件檔案備份工作非常重要。這需要切實做好以下二個方面的備份:一方面要建立多套備份,一式兩份或一式三份,并分開保管,以免電子檔案載體意外損壞。另一方面針對電子檔案載體壽命短的特點,最好每隔三年進(jìn)行一次保護(hù)性復(fù)制。3、要做好安全保密工作。首先防止電腦網(wǎng)絡(luò)上“黑客”攻擊。現(xiàn)在黑客技術(shù)和手段越來越高明,僅靠一道簡單的密碼是根本阻擋不住黑客的,國內(nèi)外一些部門采取設(shè)置“雙層電子門”的辦法,除使用磁卡身份證對訪問者驗明正身外,還要設(shè)置電子密鑰,使用個人活動密碼。縱是如此,我們也不能保證其百分百不被黑客高手入侵。還應(yīng)使自己的電腦網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)具有良好的逆流跟蹤查找功能,以便及時查出黑客行蹤,逮住惡意的黑客,給予法律上的制裁,這樣可以起到威嚇作用,使黑客們不敢入侵破壞你的系統(tǒng)。其次,還要嚴(yán)格防止計算機病毒。4、對一些重要的電子文件,要有相應(yīng)的紙質(zhì)文件。現(xiàn)代已經(jīng)有很多事實表明人類不能夠過分地依賴高科技設(shè)備。由于電子文件檔案的虛擬性和依賴性,假如發(fā)生意外或特殊情況,致使電子文件賴以存在的計算機系統(tǒng)無法正常工作,那時我們對存在磁盤、光盤等載體上的電子檔案將是束手無策。因此有適當(dāng)?shù)募堎|(zhì)文件備份也是非常必要的。
關(guān)鍵詞:前端控制 電子文件 生命周期 元數(shù)據(jù)
隨著檔案學(xué)基礎(chǔ)理論的發(fā)展和技術(shù)的進(jìn)步,前端控制的思想被不斷賦予新的內(nèi)容。20世紀(jì)末和本世紀(jì)初的前后十年,檔案學(xué)界長期基于紙質(zhì)文件的研究而建立起來的基礎(chǔ)理論受到電子文件的強烈沖擊。前端控制思想(也有學(xué)者在論述中將其稱為前端控制原則)是檔案學(xué)界針對電子文件的出現(xiàn)所帶來的檔案工作流程和工作內(nèi)容的變化而做出的理論回應(yīng),體現(xiàn)著新的管理環(huán)境和網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下檔案學(xué)理論與實踐的發(fā)展趨勢。
一、 檔案學(xué)前端控制的學(xué)術(shù)淵源和研究歷程
為應(yīng)對電子文件的出現(xiàn)及電子文件對檔案管理工作的影響,檔案學(xué)界在重新審視相關(guān)基礎(chǔ)理論的同時,對前端控制的思想不斷進(jìn)行梳理并完善。在這一過程中,國內(nèi)外檔案學(xué)界起初是并沒有明確提出“前端控制”的概念,只是在理論的發(fā)展中體現(xiàn)著這一思想。
前美國國家檔案與文件局局長詹姆斯·羅茲在其1983年的一份研究報告中提出,“文件生命周期包括四個階段:文件的形成階段、文件的利用和維護(hù)階段、文件的處理階段和檔案管理階段。”[1]他進(jìn)而認(rèn)為,“一個綜合文件管理系統(tǒng)將與一個組織的文件在其完整的生命周期的每一件事情有關(guān)。”[2]
日本學(xué)者作山宗久(Munehisa Sakuyama)在《文件生命周期》一書(1995 年出版)中提到,“與其當(dāng)辦公室內(nèi)文件太多時煩惱不堪,不如在文件產(chǎn)生的前期就加以控制更有效果。”[3]
國際檔案理事會電子文件委員會制訂的《電子文件管理指南》(草案)將對電子文件的“干預(yù)時機”確定在電子文件管理系統(tǒng)的設(shè)計階段,將原來紙質(zhì)文件管理系統(tǒng)中的許多“后控制”手段提到最前端,并主張“在文件形成前就采取行動”。[4]這體現(xiàn)出該委員會對檔案館參與前端控制的重視。
國內(nèi)以馮惠玲、劉家真、劉越男等為代表的知名學(xué)者緊跟時代步伐,幾乎與國際檔案界同步關(guān)注電子文件這一新的文件形態(tài)的出現(xiàn)對檔案學(xué)界的影響并積極向國內(nèi)介紹當(dāng)時國際檔案界對相關(guān)問題與現(xiàn)象的研究進(jìn)展,同時對前端控制思想進(jìn)行著積極的研究和梳理。
馮惠玲指出,“在系統(tǒng)設(shè)計階段即考慮作為檔案保管的要求,把可能預(yù)先設(shè)定的管理功能納入系統(tǒng)之中……強調(diào)前端控制并不意味著一切依賴于設(shè)計,檔案工作者在電子文件的形成和維護(hù)階段還有許多事要做,以彌補系統(tǒng)設(shè)計的缺陷,監(jiān)督系統(tǒng)的運行和使管理活動得以延續(xù),保證電子文件在其整個生命周期受到嚴(yán)密的控制。”[5]
劉越男指出,“檔案界將文件和檔案看成同一事物的兩個不同階段由來已久……直到電子文件時代,在很多經(jīng)驗教訓(xùn)的基礎(chǔ)上,檔案界才肯定地說應(yīng)在文件階段就施加控制, 即前端控制。”她進(jìn)而提出,“‘前端控制’并不是電子文件時代全新的思維,其萌芽產(chǎn)生于電子文件出現(xiàn)以前,我們認(rèn)為前端控制思維是近一個世紀(jì)以來檔案界不懈努力的結(jié)晶。”[6]
二、檔案學(xué)前端控制的產(chǎn)生背景
檔案前端控制的提出有著廣泛的社會背景和技術(shù)背景。電子文件的產(chǎn)生、文件數(shù)量的激增和文件保存的困難性加大使檔案學(xué)界意識到傳統(tǒng)的檔案學(xué)理論在應(yīng)對電子文件的管理時明顯力不從心,于是開始有意識地從理論和實踐層面分別尋求突破,主流的檔案學(xué)傳統(tǒng)理論都開始針對電子文件的內(nèi)容、載體、特性等進(jìn)行理論的拓展和升級。如果我們僅從檔案學(xué)專業(yè)自身來看,前端控制的提出主要源于以下因素:
2.1 文件形態(tài)的變化
電子文件有別于紙質(zhì)文件的的最大特點是記錄信息的方式和載體的不同,其主要特點為信息的非人工識讀性、系統(tǒng)依賴性、信息與特定載體之間的可分離性、信息的易變性、信息存儲的高密度性、多種信息媒體的集成性和信息的可操作性等。[7]
“在手工文件保管系統(tǒng)中,不管是文件格式還是整理順序的變化都能實實在在的反映出來,但是在電子系統(tǒng)中的格式和順序只是邏輯概念。在電子文件保管系統(tǒng)中,針對文件系列的著錄可能是軟件、數(shù)據(jù)表結(jié)構(gòu)、系統(tǒng)體系結(jié)構(gòu)的邏輯電路的組成部分,也可能沒有包含在電子文件系統(tǒng)之中。”[8]文件的特征是內(nèi)容固化和形式穩(wěn)定。對于紙質(zhì)文件而言,其內(nèi)容、背景和結(jié)構(gòu)是同時固化在同一載體(紙張)上的,任何一個要素發(fā)生變化,都會在紙質(zhì)載體上表現(xiàn)出來。只要保存紙質(zhì)文件的完整性,其文件本質(zhì)(即憑證價值)就不會損壞。而電子文件的情況則完全不同。電子文件在其整個生命周期的運行過程中,其內(nèi)容、背景和結(jié)構(gòu)三個要素在任何一個環(huán)節(jié)都可能被改變且不受載體的制約,關(guān)鍵的問題是電子文件的使用者和管理者輕易無法察覺這些變化,除非在電子文件的形成階段從管理與技術(shù)兩個方面采取措施,這是由電子文件的“信息與特定載體之間的可分離性”這一特點所決定的,解決的辦法就是引用前端控制思想從電子文件的形成階段開始“干預(yù)”。
2.2 文件數(shù)量的激增
隨著人類社會活動的增多,人類社會的信息量呈幾何增長的趨勢。信息的復(fù)制靠鼠標(biāo)就可輕松實現(xiàn),信息的雜亂降低著人們查找和獲取信息的效率。“信息爆炸”、“信息超載”、“信息疾病”等說法和現(xiàn)象帶給人類無限的焦慮,正如前美國檔案工作者協(xié)會主席杰拉爾德·漢姆所言,“信息過載現(xiàn)象逐漸嚴(yán)重,信息的判斷比信息的處理和獲取顯得更為關(guān)鍵”。[9]與此相對應(yīng),“文件雪崩”的現(xiàn)象不可避免,電子文件的出現(xiàn)并逐步成為主流的文件形式加劇了人們的這種焦慮程度。從檔案學(xué)科的視角出發(fā),解決信息污染的方式之一就是以文件生命周期理論為基礎(chǔ)對電子文件實施“全程管理原則”,而前端控制思想與這些理論和原則相契合。
[關(guān)鍵詞] 實驗室信息管理系統(tǒng) 質(zhì)量管理體系
1 構(gòu)建實驗室信息管理系統(tǒng)的背景
對于一個縣級環(huán)境監(jiān)測實驗室來說,盡管規(guī)模小,但是每天都會產(chǎn)生大量的信息,這些信息主要是由實驗室內(nèi)的監(jiān)測計劃的貫徹落實,實驗設(shè)備、儀器和藥品的添置、使用、報損,實驗室常規(guī)工作的安排,大量實驗資料的管理等方面產(chǎn)生的。這些信息復(fù)雜,數(shù)量龐大,使得實驗室為維護(hù)實驗室正常運行而浪費大量的人力和物力,結(jié)果效率還十分低下、管理混亂、經(jīng)常出錯。所有這一切都是因為缺乏一種有效的、快捷的、使用方便的管理工具所致。而解決這一問題的唯一辦法,就是構(gòu)建實驗室信息管理系統(tǒng)。
2 實驗室信息管理系統(tǒng)的建設(shè)過程
本站實驗室信息管理系統(tǒng)建設(shè)過程主要包括實驗室管理目標(biāo)的確定,網(wǎng)絡(luò)安裝配置和功能模塊開發(fā)。
2.1 確定目標(biāo)是開發(fā)的先導(dǎo),本站確定了目標(biāo)是利用計算機技術(shù),對實驗室進(jìn)行全方位信息化管理,使實驗室達(dá)到自動化運行、信息化管理和無紙化辦公的目的。在實驗室平臺上,為本站員工提供最優(yōu)化的內(nèi)務(wù)管理、實驗設(shè)備管理、實驗儀器管理、實驗藥品管理、實驗資料管理、實驗室開放為一體的實驗室管理系統(tǒng),從而提升實驗室質(zhì)量管理體系水平,降低實驗室運行成本。
2.2 網(wǎng)絡(luò)設(shè)施是整個實驗室信息管理的樞紐,是實驗室信息化管理得以實施的基礎(chǔ)設(shè)施。從結(jié)構(gòu)上看,本站實驗室信息管理系統(tǒng)主要是基于局域網(wǎng)的開放型的實驗室管理系統(tǒng)、實驗室支持服務(wù)系統(tǒng)。
2.3 功能模塊是目標(biāo)的實現(xiàn)過程,本系統(tǒng)在功能層上有6個模塊:文件管理系統(tǒng)、組織管理系統(tǒng)、檢測項目管理系統(tǒng)、儀器設(shè)備和標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)管理系統(tǒng)、質(zhì)量控制管理系統(tǒng)、外部支持和服務(wù)管理系統(tǒng)。
3 實驗室信息管理系統(tǒng)模塊的構(gòu)建
3.1 文件管理系統(tǒng)模塊
3.1.1質(zhì)量文件管理模塊主要包含質(zhì)量體系文件的版本管理、修改管理、發(fā)放回收管理、執(zhí)行情況檢查、作廢、銷毀管理。
3.1.2標(biāo)準(zhǔn)方法管理模塊主要包含了對本站能力范圍內(nèi)使用的檢測標(biāo)準(zhǔn)、評價標(biāo)準(zhǔn)、采樣標(biāo)準(zhǔn)的管理,提供了現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)查詢、歷史版本參考查詢功能。
3.1.3 技術(shù)文件管理模塊主要包含技術(shù)文件的登記、借閱、銷毀管理。
3.2 組織管理系統(tǒng)模塊
3.2.1設(shè)施和環(huán)境管理模塊,主要提供了設(shè)施和環(huán)境監(jiān)控、設(shè)施和環(huán)境檢查、外部人員進(jìn)入現(xiàn)場觀察審批等功能。
3.2.2人員管理模塊,主要提供了內(nèi)設(shè)管理崗位、內(nèi)設(shè)技術(shù)崗位的任命、職責(zé)規(guī)定;人員培訓(xùn)計劃、培訓(xùn)記錄;培訓(xùn)考核證明、資質(zhì)證明;培訓(xùn)考核申請、匯報;繼續(xù)教育證明;崗位證書發(fā)放復(fù)核等功能。
3.2.3實驗室計劃總結(jié)管理模塊,主要提供了本站所開展的所有活動計劃以及該活動的總結(jié)情況。
3.2.4實驗室內(nèi)部審核模塊提供了審核計劃表、內(nèi)審員委派、內(nèi)審記錄、審核報告、不符合項報告的管理功能。
3.2.5 管理評審模塊提供了評審計劃表、評審報告的管理功能。
3.3 檢測項目管理模塊
3.3.1新項目管理提供了新項目的立項、評審、審批管理
3.3.2分析能力管理提供了能力范圍內(nèi)的檢測項目的標(biāo)準(zhǔn)查詢更新功能。
3.3.3分包管理提供了項目分包評審、分包協(xié)議書、分包情況登記一覽功能。
3.4 儀器設(shè)備和標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)管理模塊
3.4.1 儀器設(shè)備管理模塊提供了以下功能:
①儀器設(shè)備申購管理
②儀器設(shè)備驗收管理
③儀器設(shè)備臺帳:可以看到儀器設(shè)備的基本資料,當(dāng)前狀態(tài)(合格、準(zhǔn)用、停用),檢定信息(強檢儀器)等,預(yù)防儀器設(shè)備未處于質(zhì)量控制狀態(tài)下投入使用。
④儀器設(shè)備使用記錄管理
⑤儀器設(shè)備運行、維修、改裝管理
⑥儀器設(shè)備報停管理
⑦儀器設(shè)備報廢管理
3.4.2 標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)管理模塊提供了標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)登記入庫、標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)領(lǐng)取使用、標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)報廢功能,當(dāng)標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)處于系統(tǒng)設(shè)定的最低限時,系統(tǒng)提醒實驗室應(yīng)及時購買。
3.5 實驗室質(zhì)量控制管理模塊
本模塊提供了能力驗證和比對試驗、監(jiān)督檢查、例外許可管理、不合格工作及糾正預(yù)防措施等質(zhì)量體系運行的必要質(zhì)量控制。
3.6 實驗室外部服務(wù)與供應(yīng)管理模塊
本模塊包含了客戶質(zhì)量信息反饋和客戶投訴處理、環(huán)境監(jiān)測委托申請管理、監(jiān)測報告的發(fā)放和回收管理、合格供應(yīng)商管理、消耗材料的申購管理、消耗材料入庫驗收登記等功能。
4 實驗室信息管理系統(tǒng)運行總結(jié)
一、第一輪專家評估結(jié)果的對比
可能導(dǎo)致?lián)p失的風(fēng)險因素很多,課題組在第一輪調(diào)查問卷中,共挑選了21個“關(guān)鍵風(fēng)險因素”供專家評估,如表1所示。這些風(fēng)險因素涉及到機構(gòu)內(nèi)外兩個方面的因素,其中1.1、1.2、2.1是外部環(huán)境因素,其余主要是機構(gòu)內(nèi)部因素。
為便于專家評估,課題組將風(fēng)險因素的危險程度分為5個等級,對應(yīng)著5個分值,最高危險等級為5,意指風(fēng)險因素的“負(fù)面影響會帶來嚴(yán)重的損失且波及范圍較大”;其次為危險等級4,意指風(fēng)險因素“負(fù)面影響比較顯著”;危險等級3的含義是指風(fēng)險因素“負(fù)面影響有限且一目了然”;危險等級2的含義是指風(fēng)險因素“負(fù)面影響極為有限”;最低的風(fēng)險等級為1,意指風(fēng)險因素“幾乎沒有任何負(fù)面影響,不需要特殊的保護(hù)措施”。每位被調(diào)查的專家需要分別給每個關(guān)鍵風(fēng)險因素確定分值。
為便于比較分析,我們根據(jù)危險等級平均值(以下簡稱評估值)的高低,將被評估的風(fēng)險因素分為四組,第一組為極嚴(yán)重風(fēng)險因素,評估值在4.5以上:第二組為嚴(yán)重風(fēng)險因素,評估值在4.0~4.5之間,第三組為較嚴(yán)重風(fēng)險因素,評估值在3.5~4.0之間,第四組為中度風(fēng)險,評估值在3.0~3.5之間。
中外專家的第一輪評估結(jié)果既存在相同之處,也存在著明顯的差異,表現(xiàn)在如下方面:
1.專家們的評估結(jié)果表示電子文件風(fēng)險客觀存在。雖然本次調(diào)查問卷的結(jié)果不可避免地要受到專家個人背景、知識結(jié)構(gòu)等方面的影響,但由于評估者皆為電子文件管理方面的資深專家,故結(jié)果具有代表性,能夠反映出人們對于電子文件風(fēng)險的一般認(rèn)識。中外專家給每個關(guān)鍵風(fēng)險因素的評估值都在3以上,所有風(fēng)險因素評估值的平均分為4,這說明課題組挑選的風(fēng)險因素切實存在于電子文件管理之中,它們帶給電子文件管理的負(fù)面影響是顯而易見的,確系關(guān)鍵風(fēng)險因素。
表1 關(guān)鍵電子文件風(fēng)險因素及其評估值
2.相對而言,國外專家的風(fēng)險意識要高于國內(nèi)專家。國外專家評定的危險等級超過4.5的極嚴(yán)重風(fēng)險因素有4個,其中有2個風(fēng)險因素的評估值為4.83,另外2個為4.6。國內(nèi)專家評定的極嚴(yán)重風(fēng)險因素只有2個,且評估值僅為4.5。這也許是發(fā)達(dá)國家電子政務(wù)建設(shè)的時間長,電子文件管理不當(dāng)?shù)膽K痛教訓(xùn)較多的緣故。
3.電子文件管理標(biāo)準(zhǔn)缺失(1.2)、系統(tǒng)功能缺陷(3.13)、未遷移(3.18)是雙方共同認(rèn)定的危險程度很高的風(fēng)險因素。國外專家評估結(jié)果表示,“1.2主管部門沒有出臺電子文件真實、完整、可讀的管理辦法、管理標(biāo)準(zhǔn)”排名第一,評估值為4.83,系最嚴(yán)重的風(fēng)險因素;“3.18在系統(tǒng)升級、變換時未遷移電子文件”排名第二,評估值為4.6,是極嚴(yán)重風(fēng)險因素;“3.13電子文件管理系統(tǒng)沒有完整捕獲文件內(nèi)容、結(jié)構(gòu)或者背景信息的功能”排名第四,評估值為4.3,屬嚴(yán)重風(fēng)險因素。
國內(nèi)專家對這三個風(fēng)險因素的評估值均為4.38,并列排名第二,屬于嚴(yán)重風(fēng)險因素。
雙方專家給這三個因素的評估值都大于4.3,排名靠前。這三個因素都和電子文件管理方法的缺失有關(guān)。其中,管理標(biāo)準(zhǔn)為電子文件遠(yuǎn)離風(fēng)險指明了關(guān)鍵的管理步驟和管理方法;而設(shè)計合理的電子文件管理系統(tǒng)則是滿足電子文件管理需求的終極手段,①電子文件管理最終要依賴以軟件系統(tǒng)為中心的綜合性管理方法;②信息系統(tǒng)的頻繁變遷給具有系統(tǒng)依賴性的電子文件的閱讀輸出造成極大的障礙,這是電子文件管理者需要面對的首要難題,遷移是應(yīng)對該難題的一種解決辦法。中外專家對這三個風(fēng)險因素危險程度的共同認(rèn)定,反映了對科學(xué)有效的電子文件管理方法的迫切需求,應(yīng)當(dāng)引起我們的高度重視。
4.國外專家對威脅電子文件可讀性的風(fēng)險因素的評估值均高于國內(nèi)專家。除了給3.18打了高分之外,國外專家對另外兩個威脅電子文件可讀性的因素的評估值也明顯高于國內(nèi)專家。這兩個因素分別是“3.14沒有規(guī)定文件的格式”和“3.19未保存生成電子文件的軟硬件”。
5.國內(nèi)專家對威脅電子文件完整性的風(fēng)險因素的評估值均高于國外專家
“3.16沒有完善的備份措施”和“3.17文件管理過程中的元數(shù)據(jù)記錄不全”是威脅電子文件完整性的風(fēng)險因素。國內(nèi)專家將最高評估值――4.5給了這兩個因素。而國外專家的評估值并不高,分別為4和3.83。這種差別反映了中外文件管理工作對文件質(zhì)量的不同追求。相比而言,我國更重視電子文件的完整,而國外更重視可讀和可用。
6.國外專家對自然因素的評估值明顯高于國內(nèi)專家。在21個風(fēng)險因素中,有兩個風(fēng)險因素是與自然因素直接相關(guān),分別是“3.20沒有文檔保管場所安全保護(hù)措施”和“3.21沒有針對本地易發(fā)天災(zāi)的防范措施”。國外專家對這兩個風(fēng)險因素危險等級的評估值分別為4.83和4.4,排名分別為第一和第三;而國內(nèi)專家的評估值只有4.13和3.88,危險等級排名為第五和第七。
出現(xiàn)這種明顯差異,其原因可能在于9.11事件對于西方發(fā)達(dá)國家的沖擊。2001年9月11日,紐約世界貿(mào)易中心大樓倒塌,位于這座大樓中的許多公司,因為其所有業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)被毀,無法繼續(xù)業(yè)務(wù)活動,只得申請破產(chǎn)。世界著名的摩根―斯坦利銀行的總部及其數(shù)據(jù)也毀于這次事件中,但是該銀行采用了數(shù)據(jù)備份系統(tǒng),在數(shù)英里外的新澤西州的蒂內(nèi)克保留著備份數(shù)據(jù),在重新安裝好硬件系統(tǒng)后,第三天就恢復(fù)了營業(yè)。③
國內(nèi)專家給自然因素打低分的理由是,雖然火災(zāi)、洪水、地震等自然環(huán)境風(fēng)險一旦發(fā)生,造成的損失往往是毀滅性的,但是發(fā)生的概率比較低,而且風(fēng)險應(yīng)對方法比較簡單,比較容易防范。根據(jù)以往歷史記錄,這種自然災(zāi)害造成的風(fēng)險損失不是很突出。
7.國內(nèi)專家對法律、體制和資金因素的評估值遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于國外專家。在所有風(fēng)險因素中,中外專家對“1.1政府電子文件作為正式文件的法律地位尚未得到普遍認(rèn)同”的評估值差別最大。國外專家的評估值僅為3,排名最后;而國內(nèi)專家的評估值高達(dá)4.13。對電子文件實行科學(xué)管理的前提就是承認(rèn)電子文件作為正式文件的法律地位,即電子文件是電子的真實記錄,是政府行使職能合法、有效的憑證,是政府記憶得以延續(xù)的手段。課題組在調(diào)研過程中發(fā)現(xiàn),盡管《電子簽名法》頒布,但是現(xiàn)實世界中電子文件的憑證效力仍然備受懷疑,絕大多數(shù)單位采用了雙套制、雙軌制作為電子文件管理的解決方案,忽視電子文件的全程管理與長久保存。而沒有單軌制的政府電子文件管理,就不可能有全面的電子政務(wù)戰(zhàn)略。與此形成鮮明對比的是沒有一個發(fā)達(dá)國家將雙套制、雙軌制作為電子文件管理的解決之道,所有的研究與探索都以電子證據(jù)的長久保存與資源共享為目標(biāo)。國內(nèi)外評估值的差異恰好反映了我國在電子政務(wù)建設(shè)尚不夠深入。
與體制相關(guān)的因素有三個,分別是“2.1沒有明確的主管部門”、“3.1機構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)很不重視”和“3.3機構(gòu)內(nèi)各有關(guān)部門、人員文件管理的職責(zé)不明確”。國外專家的評估值為3.5、4、3.83,危險程度不高;國內(nèi)專家的評估值則為4、4.25和4.25,都屬于嚴(yán)重風(fēng)險因素。由此可見發(fā)達(dá)國家文檔管理的宏觀體制以及機構(gòu)內(nèi)部管理體制相對完善。不過,從評估值來看,國外專家也較為認(rèn)同領(lǐng)導(dǎo)重視的重要性。
無論是開發(fā)電子文件管理系統(tǒng)、配置計算機硬件和網(wǎng)絡(luò)設(shè)施、購買存儲載體,還是系統(tǒng)的維護(hù)和更新?lián)Q代都需要一定的資金投入。由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的不同,國內(nèi)外專家對資金因素(3.2)危險等級的判斷也截然不同,國內(nèi)專家的評估值為4.13,國外專家的評估值僅為3.5。
可見法律、體制、資金都是帶有“中國特色”的風(fēng)險因素。
8.國外專家對業(yè)務(wù)人員責(zé)任心缺失這一風(fēng)險因素的評估值高于國內(nèi)專家。中外專家在“3.4業(yè)務(wù)人員缺乏責(zé)任心”評估值差異也極為明顯,分別為3.38和4.6,分別被判斷為“中度風(fēng)險因素”和“極嚴(yán)重風(fēng)險因素”,僅次于法律風(fēng)險的評估差異。也許在法制傳統(tǒng)比較悠久、制度規(guī)范相對健全的環(huán)境中,人員主觀能動性的重要性便會凸現(xiàn)。
二、第二輪專家評估結(jié)果的分析
第一輪調(diào)查之后,課題組仔細(xì)研究了專家們的評估結(jié)果和研究建議,調(diào)整了調(diào)查問卷的結(jié)構(gòu),將風(fēng)險因素按照發(fā)生的層面不同劃分為宏觀、中觀和微觀三個層次,新增了5個分布在宏觀和中觀層面的外部環(huán)境因素;在個別問題的描述上也略有改動。
為使本文主題集中,我們?nèi)匀灰栽嫉?1風(fēng)險因素作為比較對象。在本輪評估中,大多風(fēng)險因素的評估值有了變化,不過變化幅度并不是太大,未出現(xiàn)顛覆性的意見,上一輪評估結(jié)果中顯示的中外差異仍然存在。由此可見,由于管理體制、信息化水平、觀念等方面的差別,我國的電子文件風(fēng)險確實與發(fā)達(dá)國家存在較為明顯的區(qū)別。縱向比較,國內(nèi)專家第二輪評估結(jié)果顯示:
1.就總體而言,風(fēng)險因素的評估值增高。無論是最高值、最低值,還是平均值,第二輪專家評估值都高于第一輪。這說明專家們對電子文件風(fēng)險的認(rèn)同度增加了。在某種程度上,這樣的變化肯定了電子文件風(fēng)險研究的意義和必要性。
2.電子文件管理標(biāo)準(zhǔn)缺失(1.2)的評估值升至第一。“1.2主管部門沒有出臺電子文件真實、完整、可讀的管理辦法、管理標(biāo)準(zhǔn)”由第一輪中的第二攀升到了榜首,評估值增加了0.37,是評估值增幅最大的兩個風(fēng)險因素之一(另一個是3.4),這再次說明該問題的重要性。隨著美國、歐盟、澳大利亞、加拿大等國家和地區(qū)電子文件管理標(biāo)準(zhǔn)的紛紛出臺和推廣應(yīng)用,相比而言,我國在標(biāo)準(zhǔn)制定與貫徹方面的缺陷愈發(fā)令人心焦。
3.法律、體制等軟性風(fēng)險因素的評估值繼續(xù)走高。法律風(fēng)險因素1.1,體制風(fēng)險因素2.1、3.1、3.3在本輪調(diào)查中的評估值高于第一輪。其中“3.1機構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)很不重視”更是以4.5的得分由“嚴(yán)重風(fēng)險因素”晉升為“極嚴(yán)重風(fēng)險因素”。
4.資金、技術(shù)等硬性風(fēng)險因素的評估值普遍降低。在整體評估值增長的前提下,資金、技術(shù)等硬性風(fēng)險因素的評估值卻呈現(xiàn)下降的趨勢。除了“3.16沒有完善的備份措施”、“3.18在系統(tǒng)升級、變換時未遷移電子文件”這兩個技術(shù)因素之外,資金因素3.2及技術(shù)因素“3.9未采用嚴(yán)格的用戶身份認(rèn)證技術(shù)”、“3.10未定義各類用戶的存取權(quán)限或定義不當(dāng)”、“3.12未采用有效的病毒實時監(jiān)視軟件”、“3.17文件管理過程中的元數(shù)據(jù)記錄不全”的評估值均低于第一輪的評估結(jié)果,3.3、3.10、3.12更是由“嚴(yán)重風(fēng)險因素”降級為“較嚴(yán)重風(fēng)險因素”。
5.自然風(fēng)險和保管場所風(fēng)險的評估值有所增長。自然風(fēng)險和保管場所風(fēng)險直接針對的是文件的物質(zhì)實體,帶來的危害可能是毀滅性的。因此,第二輪調(diào)查結(jié)果顯示風(fēng)險因素3.20和3.21的評估值都有所增長。
6.“人本”意識有所增強。“3.4業(yè)務(wù)人員責(zé)任心不強”是在法律風(fēng)險因素2.3之外評估值增幅最大的另一風(fēng)險因素,由“中度風(fēng)險因素”躋身于“較嚴(yán)重風(fēng)險因素”,人員主觀能動性的重要程度在本輪調(diào)查中有所提升。
三、對評估結(jié)果的綜合分析
中外專家評估結(jié)果的異同反映了信息化程度不同的國家在電子文件風(fēng)險認(rèn)識上的異同,為我國電子文件管理工作發(fā)展方向的確定提供了依據(jù)。通過本次專家的評估,我們至少可以得出以下幾點結(jié)論:
1. 電子文件風(fēng)險管理是電子文件管理的必要組成。專家評估的結(jié)果表明,電子文件風(fēng)險是客觀存在的。被評估的風(fēng)險因素中,超過一半的風(fēng)險因素的危險級別都高于4,負(fù)面影響比較顯著。當(dāng)今社會,危機管理、風(fēng)險管理已經(jīng)成為政府管理的常態(tài)性工作。將風(fēng)險管理方法引入電子文件管理領(lǐng)域,是電子文件管理的客觀要求,也是電子政務(wù)建設(shè)的必要內(nèi)容。
2.電子文件風(fēng)險來自多個方面,必須構(gòu)筑起全方位的應(yīng)對體系。為中外專家所承認(rèn)的關(guān)鍵風(fēng)險因素多種多樣。無論是極嚴(yán)重、嚴(yán)重、較嚴(yán)重還是中度風(fēng)險因素,都有來自多個層次、多個領(lǐng)域的風(fēng)險因素。為了有效防范和控制風(fēng)險,提高管理質(zhì)量,必須構(gòu)筑起全方位的應(yīng)對體系,關(guān)系到政府機關(guān)、主管部門、研究團(tuán)體、軟件提供商等多種機構(gòu),文件生成、處理、管理、利用的各類的管理人員和操作人員,保管場所、信息基礎(chǔ)設(shè)施、文件管理業(yè)務(wù)、系統(tǒng)設(shè)計、規(guī)范體系、人員素質(zhì)和觀念等多個方面。
3.克服法律、體制、標(biāo)準(zhǔn)方面的障礙,是我國應(yīng)對電子文件風(fēng)險之路上的當(dāng)務(wù)之急。電子管理標(biāo)準(zhǔn)是中外專家公認(rèn)的極嚴(yán)重風(fēng)險因素。但同時,中外專家對于體制、法律風(fēng)險因素的評估卻截然不同,中方的評估值遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于外方,而且在得知國外專家評價結(jié)果的情況下,在第二輪評估非但沒有降低評估值,反而加大了分值。這個結(jié)果真實地反映了處于不同發(fā)展階段的電子文件管理工作的社會條件。
隨著電子政務(wù)建設(shè)的推進(jìn),發(fā)達(dá)國家紛紛建立電子文件管理標(biāo)準(zhǔn),并憑借著其堅實的法治傳統(tǒng),通過軟件的標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證、標(biāo)準(zhǔn)咨詢服務(wù)等手段推動電子文件管理工作。而同樣的路徑在我國未見得能夠起到同樣的效果。這是因為我國法治化、規(guī)范化管理基礎(chǔ)較為單薄,而法律、體制的障礙不除,即便標(biāo)準(zhǔn)得以制定,由于欠缺制度上的保障,標(biāo)準(zhǔn)的貫徹實施過程必定充滿艱辛。因此,法律、體制、標(biāo)準(zhǔn)的完善必須齊頭并進(jìn)。在某種意義上,法律的健全、體制的完善更為重要。
注釋:
① 趙屹,陳曉暉.電子文件管理的終極解決之道.檔案學(xué)通訊,2002(2)
② 于麗娟.電子文件管理軟件設(shè)計評價標(biāo)準(zhǔn)――DOD5015.2-STD.檔案學(xué)通訊,2003(3)
【關(guān)鍵詞】企業(yè)文件管理;電子化;低碳發(fā)展
中圖分類號:C29文獻(xiàn)標(biāo)識碼: A
一、前言
電子文件是隨著計算機的廣泛應(yīng)用而出現(xiàn),是以數(shù)碼形式存儲于磁盤、光盤、磁帶等載體,依賴計算機等數(shù)字設(shè)備閱讀、處理,并可在通信網(wǎng)絡(luò)上傳送的文件,是辦公自動化和網(wǎng)絡(luò)建設(shè)與發(fā)展的產(chǎn)物。
二、文件管理的“二元狀態(tài)”
電子文件出現(xiàn)后,一直與紙質(zhì)文件共同存在,原因復(fù)雜多樣,總體上可以歸結(jié)為以下兩種類型。
一是工作中用電腦直接生成電子文件,但出于文件閱讀和實際需要,又將電子文件轉(zhuǎn)換成紙質(zhì)文件。這種轉(zhuǎn)換有兩種形式:一種是在電腦中完成文件制作,或由網(wǎng)絡(luò)傳輸?shù)碾娮游募邮蘸螅约堎|(zhì)文件形式輸出,比如中國石化的OA辦公系統(tǒng),各部門和企業(yè)在接收文件后,一般都要自行打印后存閱和歸檔;另一種是在歸檔環(huán)節(jié)為電子文件制作紙質(zhì)拷貝。二是先有紙質(zhì)版本后來根據(jù)需要形成電子版本,也就是紙質(zhì)文件的數(shù)字化過程。這也有兩種形式:一種是單位收到外來文件后立即數(shù)字化;另一種是對已經(jīng)歸檔的紙質(zhì)檔案實施數(shù)字化。
基于文件管理的兩種類型,我們可以把紙質(zhì)文件與電子文件共存的狀態(tài)稱之為“二元狀態(tài)”。所謂“二元狀態(tài)”,是指文件管理的兩種狀態(tài),可以對電子文件制作紙質(zhì)拷貝,也可以對紙質(zhì)文件進(jìn)行數(shù)字化。實行“二元狀態(tài)”文件管理的企業(yè),是在文件進(jìn)入運轉(zhuǎn)程序時就形成電子和紙質(zhì)兩種版本,現(xiàn)實工作中,大部分企業(yè)對大部分文件的管理都是采取了這種“二元狀態(tài)”法。
三、“二元狀態(tài)”之間的相互關(guān)系
在文件管理的“二元狀態(tài)”下,必然要對這兩種文件分別加以管理,這就形成了兩種管理系統(tǒng)的共存。這兩種文件管理系統(tǒng)既相對獨立,各自發(fā)展,又互相依存,互相影響。
1.文件管理電子化是紙質(zhì)化的變革和提升
自從文件管理實行電腦輔助管理以來,紙質(zhì)文件管理就開始發(fā)生變化,電子文件的管理對紙質(zhì)文件的管理影響深遠(yuǎn),引發(fā)了更多變化。
(一)文件管理更加簡單快捷
過去整理紙質(zhì)文件需要通過實體系統(tǒng)固定文件之間的有機聯(lián)系,建立檔案實體的科學(xué)秩序,并支持檔案檢索的有效實現(xiàn)。電子文件管理之所以導(dǎo)致紙質(zhì)文件整理簡化,一方面是因為快速度、多途徑的全文檢索功能,以及隨時隨處的網(wǎng)上利用,多用戶同時利用的便利,讓用戶更加樂于利用電子文件;另一方面,電子文件管理可以根據(jù)需要建立文件之間的相互聯(lián)系,只要在檢索軟件中標(biāo)明紙質(zhì)文件存放位置,便可以方便查找到對應(yīng)紙質(zhì)文件。這樣就降低了對紙質(zhì)文件實體秩序的要求,只要排列有序,位置明確,就可以借助電子文件檢索功能實現(xiàn)紙質(zhì)文件快捷查詢。
(二)是文件管理更加一體化
由于體制機制等方面原因,文檔一體化程度一直不高。電子文件管理使為建立統(tǒng)一電子文件管理系統(tǒng)的企業(yè),在文件生成初期完成的工作盡量提前,使紙質(zhì)文件的歸檔提前,通過電子文件推動文檔一體化進(jìn)入新階段。紙質(zhì)文件的歸檔提前是一個具有關(guān)鍵意義的變革。提前歸檔使檔案部門控制企業(yè)文件信息資源的起點明顯前移。由于文件在辦文部門幾乎沒有停留,歸檔之時不少文件還與現(xiàn)行事務(wù)具有密切關(guān)聯(lián),企業(yè)內(nèi)部查閱還比較頻繁。因此,業(yè)務(wù)部門需要更多地與檔案部門打交道,檔案部門需要更清楚地了解文件的現(xiàn)行價值以及運轉(zhuǎn)過程。這就使得檔案部門的介入時間超前于歸檔,自然而然向文件生命周期的起點延伸。
與歸檔提前發(fā)生的還有鑒定、著錄等工作。按道理,同一份文件的電子版本和紙質(zhì)版本應(yīng)該具有相同保管期限,對共同需要的著錄項也應(yīng)該形成相同著錄內(nèi)容,因此,有些企業(yè)開始探索兩套文件鑒定和著錄等工作的并軌,必然選擇向電子文件靠攏。這就導(dǎo)致鑒定和著錄等工作提前以及自動化檔案學(xué)研究程度提高。在文件生成時進(jìn)行的鑒定和著錄會有不確定、不完整等問題,需要隨文件流轉(zhuǎn)而補充和確認(rèn),從而使這些工作從一次完成變成分段完成。為了保證分段實施中的順暢銜接,必須以文件到檔案全程為一體進(jìn)行管理。
2.文件管理紙質(zhì)化是電子化的基礎(chǔ)和補充。
與紙質(zhì)文件管理相比,我們管理電子文件的經(jīng)驗要少得多。盡管電子文件與紙質(zhì)文件有許多不同之處,但都是社會活動的記錄,管理目標(biāo)基本一致,在管理內(nèi)容和方法上也有很多共同之處。電子文件管理最大的挑戰(zhàn)是如何建立公眾信任,主要有兩條:技術(shù)和管理。
來源原則是電子文件管理從紙質(zhì)文件管理中獲取的最有價值生命之核。在電腦進(jìn)入檔案管理之初,一些技術(shù)專家和業(yè)內(nèi)人士曾認(rèn)為電腦構(gòu)成的強大邏輯力量可以取代來源的作用,但經(jīng)過一段時間理論與實踐的互動,檔案工作者再次就來源原則的重要地位達(dá)成共識。大家認(rèn)識到,電子文件來源原則仍然最為重要,區(qū)別僅僅在于從主要指導(dǎo)檔案實體單元的組織,變?yōu)橹笇?dǎo)電子文件生成背景的理解、揭示和維護(hù),用來源的真實性證實電子文件內(nèi)容的真實性。
從技術(shù)層面來講,對紙質(zhì)文件的偽造、篡改也并非不可實現(xiàn)。實際上,人們對紙質(zhì)文件、檔案的信任更多來自對其整個運轉(zhuǎn)、保管過程安全性的默認(rèn)。這個過程
建立在文件形成與保管規(guī)律的基礎(chǔ)上,經(jīng)過長期的運行和各種復(fù)雜情況的檢驗而日漸嚴(yán)謹(jǐn)與完善,其中蘊涵的科學(xué)性對于電子文件也具有應(yīng)用或借鑒價值。
可見,電子文件與紙質(zhì)文件的共存并不是消極被動的,二者互為條件、互補長短。在這些相互影響和作用中,各自經(jīng)歷著改造與被改造、同化與被同化以及調(diào)整定位的過程,兩種管理方法在合理疊加、混合、功能替代中動態(tài)確定著共存狀態(tài),并逐漸融合為一套綜合管理企業(yè)各類文件的管理方法。
四、文件管理向低碳方向發(fā)展
可以預(yù)計,電子文件與紙質(zhì)文件管理共存的二元格局將會持續(xù)相當(dāng)長時間,“無紙化”必然經(jīng)歷一個漸進(jìn)過程。只要電子文件的安全性沒有得到完全保證,人們就需要以紙質(zhì)文件形式進(jìn)行備份和保存。但是,共存的態(tài)勢將持續(xù)處于變化之中,大的趨向是紙質(zhì)文件與電子文件此消彼長,從以紙質(zhì)文件為主到以電子文件為主。
一是電腦和網(wǎng)絡(luò)的廣泛應(yīng)用,使電子文件逐步成為文件生成的最初形態(tài)。電子文件流程與信息化平臺上業(yè)務(wù)流程的契合使之成為辦公、設(shè)計、貿(mào)易、交往的必要工具;信息形態(tài)的多樣性、極強的可操作性和傳遞的高速便捷,使企業(yè)和員工更愿意生成和使用電子文件;電子政務(wù)、電子商務(wù)的普及使越來越多的文件必須通過網(wǎng)絡(luò)傳遞;數(shù)字簽名、用戶認(rèn)證、信息認(rèn)證、防范攻擊等技術(shù)的進(jìn)步,使人們增強了對電子文件的信任;管理的改善使人們可以方便地檢索利用。這些因素都給電子文件的增長和功能的提高提供了條件。
二是某些文件無法轉(zhuǎn)化為紙質(zhì)文件。隨著信息技術(shù)的進(jìn)步和社會信息化進(jìn)程,這種只能以數(shù)字形態(tài)生存的文件的種類和數(shù)量會越來越多,其復(fù)雜程度也日益加深。人們大量創(chuàng)建和使用此類文件主要是需要或喜愛它們的功能,大多數(shù)情況下并不顧及它們是否可以制作硬拷貝用以“保真”。
受電子文件和紙質(zhì)文件不均衡發(fā)展影響,兩種文件管理的互動也是不對等的。紙質(zhì)文件管理在電子文件管理的影響下逐漸“瘦身”,而電子文件管理則在紙質(zhì)文件管理經(jīng)驗和信息技術(shù)的支持下日漸豐滿。文件本身的變化是一種不可抗拒的客觀存在,文件管理的變化則是文件、檔案工作者的主動應(yīng)對。對于職業(yè)文件、檔案管理人來說,全面、科學(xué)的文件管理戰(zhàn)略比任何時候都顯得重要,一方面要積極進(jìn)軍電子文件管理領(lǐng)域,從管理制度、方法、技術(shù)層面幫助電子文件建立威信;另一方面堅守“社會記憶保護(hù)者”的職責(zé),在沒有充分把握保障電子文件長久真實性時,不輕言放棄紙質(zhì)文件陣地,為電子文件管理提供必要的有益補充和延伸,同時保證文件管理的完整性、長久性和科學(xué)性,但無論如何,因應(yīng)低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢,文件管理的電子化方向不可阻擋,紙質(zhì)文件的長期存在也不要輕易放棄。
五、結(jié)束語
面對企業(yè)文件管理工作發(fā)展的需要,進(jìn)一步加強企業(yè)文件管理電子化及低碳發(fā)展是非常必要的,同時還應(yīng)充分調(diào)動員工的積極性,這樣才能更好的推動施工企業(yè)又好又快發(fā)展。
參考文獻(xiàn):