時間:2022-06-12 16:25:35
開篇:寫作不僅是一種記錄,更是一種創(chuàng)造,它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感,將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇杭州調(diào)研分析報(bào)告,希望這些內(nèi)容能成為您創(chuàng)作過程中的良師益友,陪伴您不斷探索和進(jìn)步。
戰(zhàn)略猶疑的背后,卻是券商研究機(jī)構(gòu)的大力吹捧以及股價(jià)的一路大漲。
據(jù)《新財(cái)經(jīng)》記者不完全統(tǒng)計(jì),自2012年12月以來,約有21家機(jī)構(gòu)密集推出60多份報(bào)告,一致看多貝因美,大多做出“推薦”及“強(qiáng)烈推薦”評級。受此影響,貝因美股價(jià)在3個多月時間里翻了1.4倍。
股東卻借勢高位套現(xiàn)。就在貝因美股價(jià)處于低位時,控股股東大量增持。待股價(jià)大幅拉升后,持股5%以上的股東開始減持。
不難看出,這家上市不到兩年的嬰幼兒食品公司目前上演的大戲,既是一次機(jī)構(gòu)的狂歡,更是一場股東的盛宴。
看不懂的戰(zhàn)略
2013年3月21日,貝因美公告稱,已于3月20日與控股股東貝因美集團(tuán)和張民簽訂了一份股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議,以102.39萬元的價(jià)格收購貝因美集團(tuán)持有的婦幼保健公司70%的股權(quán),同時以43.88萬元的價(jià)格收購張民持有的30%股權(quán)。收購?fù)瓿珊螅瑡D幼保健公司將成為公司的全資子公司。
同時,為了支持婦幼保健公司的持續(xù)健康發(fā)展,降低財(cái)務(wù)費(fèi)用,提升公司未來整體效益,在此次股權(quán)收購?fù)瓿珊?,貝因美擬使用自有資金1900萬元對其進(jìn)行增資。
對于此次收購的原因,貝因美表示婦幼保健公司將致力于母嬰營養(yǎng)品及相關(guān)業(yè)務(wù)的研發(fā)和經(jīng)營,有利于豐富公司產(chǎn)品品類,拓展相關(guān)業(yè)務(wù),符合公司品牌定位與發(fā)展戰(zhàn)略。
這次收購的資產(chǎn)質(zhì)量如何呢?公開資料顯示,杭州貝因美婦幼保健有限公司經(jīng)營范圍包括婦幼保健用品、化學(xué)試劑、水處理設(shè)備、計(jì)算機(jī)軟硬件的開發(fā)及批發(fā)等,而且近3年均未有生產(chǎn)經(jīng)營活動。財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)顯示,該婦幼保健公司在2010年、2011年和2012年凈利潤分別虧損5181.21元、12463.85元和6585.56元。
經(jīng)評估,婦幼保健公司在評估基準(zhǔn)日2012年12月31日的賬面凈資產(chǎn)146.28萬元,由于沒有主營業(yè)務(wù),也沒有明確的未來經(jīng)營規(guī)劃,該公司評估值增值額為零。
令人不解的是,貝因美在2012年11月份剛剛決定出售旗下嬰童用品等業(yè)務(wù)及相關(guān)資產(chǎn)。公司當(dāng)時公告稱,為專注嬰童食品業(yè)務(wù),公司擬以“1元”的價(jià)格出售包括杭州貝因美嬰童生活館有限公司100%股權(quán)、杭州比因美特孕嬰童用品有限公司100%股權(quán)、杭州麗兒寶日用品有限公司100%股權(quán)及杭州宏元保險(xiǎn)有限公司100%股權(quán)。
從財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)來看,這些非主業(yè)早已成為貝因美業(yè)績的“包袱”。2010年轉(zhuǎn)讓標(biāo)的資產(chǎn)合計(jì)營業(yè)收入1.76億元,占公司2010年?duì)I業(yè)總收入的4.36%;合計(jì)凈利潤虧損1587.44萬元,合計(jì)凈資產(chǎn)虧損1943.82萬元。2011年,轉(zhuǎn)讓標(biāo)的資產(chǎn)合計(jì)營業(yè)收入2.44億元,合計(jì)凈利潤虧損1566.14萬元,合計(jì)凈資產(chǎn)虧損3039.96萬元。
貝因美此前表示,轉(zhuǎn)讓嬰童用品等業(yè)務(wù)后,公司將收回其投資,有利于集中資源用于嬰童食品主業(yè)的發(fā)展,提升公司盈利能力。
既然以1元錢出售非主營業(yè)務(wù)后,致力于發(fā)展主業(yè),此次為何又高價(jià)收購其他非主營業(yè)務(wù)呢?
“公司此前甩包袱專注主營尚在情理之中,也是投資者樂于看到的,但這次又涉足婦幼保健業(yè)務(wù),則讓人有些費(fèi)思量,不知這家公司到底要干什么。”一名北京的股權(quán)投資人對記者表示。這名投資人甚至認(rèn)為,貝因美此次收購是為了做高股價(jià)。
理由是,“從貝因美公告中看得出,婦幼保健公司目前并無成熟的產(chǎn)品和經(jīng)營模式,未來究竟經(jīng)營何種產(chǎn)品,除了公告中的簡要說明,公司也并未披露更具體細(xì)節(jié)”。
《新財(cái)經(jīng)》記者欲就此事采訪貝因美董秘,多次撥打其辦公室電話,均無人接聽。記者以投資人身份撥打了公司總機(jī),接電話的工作人員稱,董秘因事外出,不在公司,“如果有疑問,等回來后再與他聯(lián)系”。但截至發(fā)稿,記者均未聯(lián)系上公司董秘辦公室。
機(jī)構(gòu)吹捧助股價(jià)大漲
盡管貝因美這次收購讓投資者疑惑,但卻得到了機(jī)構(gòu)的充分肯定。就在收購公告當(dāng)日,東興證券、長江證券、平安證券3家機(jī)構(gòu)相繼公司調(diào)研報(bào)告,一致表示看好貝因美的未來發(fā)展。
事實(shí)上,貝因美自2011年上市以來,一直備受機(jī)構(gòu)的青睞。
在貝因美的招股書中,一長串令人眼花繚亂的股東名單中,中金、平安、光大等資本大佬紛紛現(xiàn)身,平安證券還是該公司的上市保薦機(jī)構(gòu)。
在貝因美的股東中,PE(私募)就有15家,其中,J.V.R International Limited(吉維爾國際有限公司)、以中國國際金融公司為后臺的Perpetual Treasure Limited分別為第二、第三大股東,合計(jì)持股達(dá)12.57%;而光大控股旗下直投基金所設(shè)立的3家項(xiàng)目公司合計(jì)持有發(fā)行前貝因美總股本的6.23%。此外還有西子聯(lián)合控股、新湖控股、浙商創(chuàng)投等。
上市后,機(jī)構(gòu)對貝因美的熱度并未減弱。據(jù)數(shù)據(jù)顯示,機(jī)構(gòu)自上市后就相繼買入貝因美股份。巔峰時間,最多有41家機(jī)構(gòu)持有貝因美的股份。截至2012年12月31日,依然有8家機(jī)構(gòu)持有該公司股份1965萬股。
除持有公司股份外,不少券商研究機(jī)構(gòu)對貝因美的調(diào)研報(bào)告更是不斷推出。據(jù)記者不完全統(tǒng)計(jì),截至2013年3月21日,上市不到兩年的貝因美共有150份機(jī)構(gòu)分析報(bào)告,其中90%都看好貝因美。
在眾機(jī)構(gòu)紛紛捧場的情形下,貝因美二級市場股價(jià)一路上漲。2012年3月21日,貝因美二級市場股價(jià)最高漲至39.99元。約3個半月時間,其二級市場股價(jià)翻了1.4倍。如果按照東興證券報(bào)告給出的47.1元的目標(biāo)價(jià),該股較21日收盤價(jià)還有17%的上漲空間。
機(jī)構(gòu)不但頻繁出報(bào)告,而且報(bào)告推出時間也很巧妙。2013年12月初,貝因美二級市場股價(jià)跌入谷底,股價(jià)最低為16.38元/股。此后,機(jī)構(gòu)開始密集向好調(diào)研報(bào)告。
據(jù)記者粗略統(tǒng)計(jì),自2012年12月10日至2013年3月21日,約有21家機(jī)構(gòu)共了60份貝因美調(diào)研報(bào)告,除東北證券分析師在2012年12月的調(diào)研報(bào)告中對貝因美給予了“謹(jǐn)慎推薦”外,其余59份調(diào)研報(bào)告均表示看好貝因美的未來。
中投證券、平安證券、光大證券、長江證券在不到3個半月時間里,了超過6個調(diào)研報(bào)告,即平均每個月至少兩個報(bào)告。中投證券的表現(xiàn)更是令人驚嘆,在2013年1月至3月21日的3個月時間里,共了10份報(bào)告,其中兩份報(bào)告表示“看好”,另外8份都作了“強(qiáng)烈推薦”評級。
平安證券作為貝因美的上市保薦機(jī)構(gòu),對貝因美的未來更是贊賞有加。在平安證券對貝因美出具的調(diào)研報(bào)告中,其評價(jià)全部是“強(qiáng)烈推薦”。除平安證券和中投證券外,還有兩家機(jī)構(gòu)東興證券、廣證恒生也分別出具報(bào)告,給予“強(qiáng)烈推薦”。
值得注意的是,平安證券旗下全資直投子公司平安財(cái)智投資管理有限公司,在2009年貝因美的第5次增資擴(kuò)股中,以現(xiàn)金增資800萬元入股貝因美,持有貝因美發(fā)行前總股本的4.91%,為公司第四大股東。這種“保薦+直投”模式一直非議不斷。
大股東成最大贏家
機(jī)構(gòu)紛紛吹捧的同時,貝因美控股股東貝因美集團(tuán)卻通過低吸高拋的手段,成為這場資本狂歡中的大贏家。
2012年12月13日,貝因美公告稱,2012年12月5~11日,公司控股股東貝因美集團(tuán)通過深交所證券交易系統(tǒng)合計(jì)增持公司股票301.2997萬股,增持平均價(jià)格為18.22元,占公司總股本的0.71%。截至2012年12月11日,貝因美集團(tuán)有限公司累計(jì)增持公司股票573.48萬股,占公司總股本的1.35%。貝因美集團(tuán)有限公司現(xiàn)共持有公司股票1.7億股,占公司總股本的40.01%。
在貝因美集團(tuán)不斷增持時,公司股價(jià)已經(jīng)從上市發(fā)行時的42元跌至20元以下,跌幅達(dá)50%以上。
在控股股東低位增持完成后,隨著利好因素的不斷釋放,貝因美股價(jià)開始上揚(yáng)。隨后,貝因美股東開始減持。
2013年1月11日,貝因美公告稱,公司收到持股5%以上股東PERPETUAL TREASURE LIMITED的《通知函》,該股東于2013年1月9日通過大宗交易系統(tǒng)減持公司無限售條件流通股224萬股,占公司總股本的0.526%,本次減持后, 該股東合計(jì)持有公司股份2126萬股,占公司總股本的4.99%。
公告當(dāng)日,貝因美股價(jià)為23元左右。
3月12日,貝因美再次減持公告,其股東First Solution Limited于2013年1月28日至2013年3月8日期間, 通過集中競價(jià)交易方式累計(jì)減持公司無限售條件流通股225萬股,本次減持后First Solution Limited及其一致行動人CEL Baby Food Investments Limited等合計(jì)持有公司股份2125萬股,占公司總股本的4.99%。
公告當(dāng)日,貝因美股價(jià)為33元上下。
在此之前,有消息稱貝因美剝離業(yè)務(wù)是為了給PE退出護(hù)航,貝因美并未對此做出解釋,但從上述減持行為來看,這一觀點(diǎn)并非毫無根據(jù)。
據(jù)Wind統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示, 貝因美2012年4月份限售股解禁之后,由于解禁市值相當(dāng)于此前流通市值的5.06倍, 因此,解禁當(dāng)日起,貝因美就頻繁現(xiàn)身大宗交易平臺,致使該股一直處于弱勢,而該議案提出時,公司股價(jià)相對于上市之初最高時的50.88元,已經(jīng)跌去了六成。
值得注意的是, 或許緣于解禁時股價(jià)跌幅較大,且貝因美股價(jià)一直在20元左右振蕩,J.V.R在持有公司股票解禁半年多期間,一直持股2467.5萬股,并沒有進(jìn)行減持.
隨著以互聯(lián)網(wǎng)為主體的信息高速公路的飛速發(fā)展,人類社會正由工業(yè)化社會過渡到信息化社會。在醫(yī)藥領(lǐng)域,各種各樣與醫(yī)藥相關(guān)的網(wǎng)站和數(shù)據(jù)庫也如雨后春筍般地應(yīng)運(yùn)而生,它們提供各類醫(yī)藥信息,其內(nèi)容和特點(diǎn)各不相同。作為制藥企業(yè),面對數(shù)目龐大、內(nèi)在價(jià)值不一的網(wǎng)絡(luò)醫(yī)藥信息,更為關(guān)心的是如何收集、整理和利用這些數(shù)字化的信息。本文根據(jù)筆者在企業(yè)實(shí)際工作中的經(jīng)驗(yàn)和體會,就互聯(lián)網(wǎng)和數(shù)據(jù)庫中的醫(yī)藥信息資源作一簡單介紹。
1 藥品的市場銷售排序信息
1)登陸中國醫(yī)藥商業(yè)協(xié)會的“全國醫(yī)藥商品信息網(wǎng)”,從“全國藥品銷售分析報(bào)告”欄目可以查詢到歷年27家樣本商業(yè)公司1 500多種藥品的市場銷售金額排序;從“全國醫(yī)藥商品信息”欄目可以查詢到42家樣本商業(yè)公司150多種藥品的市場銷售金額排序以及主要生產(chǎn)廠家的銷售金額。
2)通過中國藥學(xué)會科技開發(fā)中心或者艾美仕市場調(diào)研咨詢(上海)公司網(wǎng)站的“中國城市樣本醫(yī)院數(shù)據(jù)庫”,可以分別查詢到歷年全國20余個城市300多家樣本醫(yī)院、3 000多種藥品的購藥數(shù)量、金額、劑型規(guī)格和生產(chǎn)廠家的市場份額。
3)如想了解某個藥品的一般銷售排序情況且該藥品所占市場份額較大,可以登陸安徽“華源醫(yī)藥網(wǎng)”(省略)或湖北“九州通醫(yī)藥網(wǎng)”(省略),這兩個網(wǎng)站有大宗藥品的定期銷售排序情況。
4)如想了解某個非處方藥品在藥店零售排序情況,可以登陸廣州“中國醫(yī)藥經(jīng)濟(jì)信息網(wǎng)”(省略)和北京“中國健康網(wǎng)”(省略),從中可看到某月某類藥品在北京、上海、廣州、南京等大城市藥店銷售的排位前10位藥品排序。當(dāng)然,想掌握某類藥品在零售藥店中的詳盡市場占有情況,也可以與艾美仕市場調(diào)研咨詢(上海)公司或者國家食品藥品監(jiān)督管理局南方醫(yī)藥經(jīng)濟(jì)研究所聯(lián)系,委托這些機(jī)構(gòu)做產(chǎn)品專題調(diào)研或者向其購買已有產(chǎn)品零售市場的研究報(bào)告。
2 “藥品招、投標(biāo)”、“醫(yī)保目錄”收載情況
如想查詢藥品是否進(jìn)入“醫(yī)保目錄”或“招、投標(biāo)”的情況,可以登陸“百度蟲醫(yī)藥商務(wù)網(wǎng)”(省略)。該網(wǎng)是杭州百度醫(yī)藥信息咨詢有限公司下轄的門戶網(wǎng)站,在這里可以進(jìn)行全國及各省、市“醫(yī)保目錄”以及全國各地“藥品招標(biāo)”信息的查詢。有些藥品未進(jìn)入國家“醫(yī)保目錄”,但可能進(jìn)入某省、市的“醫(yī)保目錄”,檢索時要仔細(xì)。
3 藥品的市場競爭信息
1)如對藥品的市場競爭情況感興趣,可以登陸“中國健康網(wǎng)”或“中國醫(yī)藥經(jīng)濟(jì)信息網(wǎng)”,使用“藥品名+市場”進(jìn)行組合檢索,一般可以查詢到相關(guān)信息。“中國健康網(wǎng)”由北京東方特比公司主辦,“中國醫(yī)藥經(jīng)濟(jì)信息網(wǎng)”由國家食品藥品監(jiān)督管理局南方醫(yī)藥經(jīng)濟(jì)研究所主辦,兩網(wǎng)中有關(guān)醫(yī)藥市場方面的信息和資料都較齊全。
2)如想得到系統(tǒng)的市場分析報(bào)告,可以進(jìn)入“中國報(bào)告大廳”(省略)網(wǎng)站。該網(wǎng)站成立于2002
年10月,是由廈門宇博網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)有限公司開通并運(yùn)營的一家大型專業(yè)化市場研究網(wǎng)站,提供針對企業(yè)用戶的各類信息,如研究報(bào)告、市場調(diào)查、統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)等。該網(wǎng)主頁上有不同行業(yè)研究報(bào)告分類目錄,其中“醫(yī)療醫(yī)藥保健”欄目下又分化學(xué)藥、原料藥、中藥、醫(yī)療器械、保健品和其它有關(guān)條目,內(nèi)有一些報(bào)告是可免費(fèi)閱讀和下載的。當(dāng)然,也可以選擇須付費(fèi)的在線專項(xiàng)報(bào)告定制業(yè)務(wù)。
3)可以直接登陸相關(guān)制藥企業(yè)的網(wǎng)站,及時了解它們的生產(chǎn)和經(jīng)營動態(tài)。其中研究上市公司的季報(bào)和年報(bào)是收集競爭對手信息的一條重要渠道。
4 國家醫(yī)藥政策和法規(guī)信息
如想了解國家醫(yī)藥相關(guān)政策和法規(guī),可以登陸國家食品藥品監(jiān)督管理局的網(wǎng)站(sda.省略),點(diǎn)擊“政策法規(guī)”欄目,即可以看到按照時間順序排列的政策和法規(guī)等文件標(biāo)題了。如知道政策或法規(guī)的文件名,也可以輸入關(guān)鍵詞檢索。
5 衛(wèi)生資源信息
1)如想了解國家有關(guān)衛(wèi)生資源的信息,如各地的醫(yī)院、衛(wèi)生院、診所、醫(yī)生的分布和數(shù)量,疾病的發(fā)病率、死亡率等,可以登陸國家衛(wèi)生部的網(wǎng)站(moh.省略),點(diǎn)擊“衛(wèi)生統(tǒng)計(jì)”欄目,即可看到各年度的“中國衛(wèi)生事業(yè)發(fā)展情況統(tǒng)計(jì)公報(bào)”、“中國衛(wèi)生統(tǒng)計(jì)提要”等文件,查閱所需的信息。
2)如想了解“新農(nóng)合”的有關(guān)情況,可以登陸“新型農(nóng)村合作醫(yī)療網(wǎng)”(省略.cn)。該網(wǎng)站是在衛(wèi)生部農(nóng)村衛(wèi)生管理司及其國外貸款辦公室的指導(dǎo)下,在英國國際發(fā)展部、世界銀行和安徽醫(yī)學(xué)高等??茖W(xué)校、安徽醫(yī)科大學(xué)衛(wèi)生管理學(xué)院的支持下,于2004年6月開通的一個公益性的專業(yè)網(wǎng)站。目前設(shè)立的欄目有:政策法規(guī)、動態(tài)消息、試點(diǎn)工作、活動圖片、專家文庫、學(xué)術(shù)園地、國際信息和在線咨詢等。
6 藥品的臨床醫(yī)學(xué)文獻(xiàn)
1)如想了解有關(guān)藥品的臨床醫(yī)學(xué)文獻(xiàn)和信息,可以登陸國家科技圖書文獻(xiàn)中心的網(wǎng)站(nstl.省略)。國家科技圖書文獻(xiàn)中心(NSTL)是2000年6月組建的一個虛擬的科技文獻(xiàn)信息服務(wù)機(jī)構(gòu),其網(wǎng)站列有中、外文期刊、圖書、會議資料、科技報(bào)告、學(xué)位論文等文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫欄目,免費(fèi)提供題錄和摘要,但索要全文則需要付費(fèi)。
2)也可以選用“中國知網(wǎng)/CNKI”(省略)上的數(shù)據(jù)庫。CNKI由清華大學(xué)、清華同方發(fā)起,始建于1999年6月。它采用自主開發(fā)并具有國際領(lǐng)先水平的數(shù)字圖書館技術(shù),建成了世界上全文信息量規(guī)模最大的“CNKI數(shù)字圖書館”。CNKI收錄范圍包括期刊、報(bào)紙、博、碩士論文等,可以向用戶提供1 500萬余條文獻(xiàn)題錄,800多萬篇全文文獻(xiàn)。
7 新藥研發(fā)數(shù)據(jù)庫
“中國天然產(chǎn)物數(shù)據(jù)庫(CNPD)”是北京創(chuàng)騰科技有限公司和中國科學(xué)院上海藥物研究所聯(lián)合開發(fā)的綜合性天然產(chǎn)物數(shù)據(jù)庫。這一數(shù)據(jù)庫是在MDL化學(xué)信息管理系統(tǒng)的基礎(chǔ)上建立并完成的,是為相關(guān)領(lǐng)域的科學(xué)家建立的一個易于使用的綜合性天然產(chǎn)物數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)。該數(shù)據(jù)庫力圖系統(tǒng)地收集、整理和分析從中國國產(chǎn)植物中分離、鑒定的天然產(chǎn)物的物理性質(zhì)、生物活性及化學(xué)結(jié)構(gòu)等信息,結(jié)合中國傳統(tǒng)中草藥的應(yīng)用實(shí)踐,利用最先進(jìn)的計(jì)算機(jī)化學(xué)信息管理手段,為中國的新藥、天然產(chǎn)物及相關(guān)領(lǐng)域的研究與開發(fā)工作提供一種重要工具。
“CNPD”目前已收集了57 000多個天然產(chǎn)物,涵蓋天然產(chǎn)物的37個類別。類藥性分析結(jié)果標(biāo)明,“CNPD”中有約70%的分子是類藥性分子。
8 “非專利藥仿制和醫(yī)藥中間體的信息情報(bào)數(shù)據(jù)庫/Horizon Global”
湯姆森公司(Thomson)開發(fā)的世界領(lǐng)先的“非專利藥仿制和醫(yī)藥中間體的信息情報(bào)數(shù)據(jù)庫/Horizon Global”,具體內(nèi)容包括世界范圍內(nèi)上市藥物的上市情況、銷售和專利,以及很多機(jī)密情報(bào)與醫(yī)藥中間體的生產(chǎn)和供應(yīng)情況等。通過使用“Horizon Global”可以調(diào)研特定產(chǎn)品的發(fā)展機(jī)會,尋找合作伙伴和醫(yī)藥原料、中間體的供應(yīng)商,追蹤競爭對手,并在第一時間內(nèi)發(fā)現(xiàn)全球范圍內(nèi)的獲得專利許可的機(jī)會,同時通過對全球12 000多家制藥公司的10 000種上市藥物的活性成分來源、供應(yīng)情況的分析能夠定位自己的主導(dǎo)產(chǎn)品或新產(chǎn)品,從而保持企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。
9 結(jié)語
關(guān)鍵詞:大數(shù)據(jù);藥品監(jiān)管;信息系統(tǒng);電子政務(wù)
中圖分類號:R954 文獻(xiàn)標(biāo)識碼:A 文章編號:1006-4931(2016)04-0001-03
近年來,我國電子政務(wù)系統(tǒng)快速發(fā)展,信息化使政府部門的管理與服務(wù)效率不斷提升。但我國的電子政務(wù)與發(fā)達(dá)國家相比還有一定差距[1-2]。2014年,聯(lián)合國電子政務(wù)調(diào)查報(bào)告顯示,在193個聯(lián)合國成員國中,我國排名第70位[3]。在電子政務(wù)的發(fā)展過程中,各政府部門間對各自所有的信息不交換、不共享,從而形成信息海洋中的孤島,即信息孤島[4-6]。隨著信息化建設(shè)的不斷發(fā)展,各級藥品監(jiān)管部門大多建立和使用了較完善的信息系統(tǒng),但仍存在一些問題[7-9]。其中,由于諸多原因,許多系統(tǒng)互不兼容,自成一體,各個數(shù)據(jù)信息單獨(dú)存放,不便于信息的交換與共享,形成了一個個“信息孤島”,極大地影響了信息效能的發(fā)揮。筆者就此問題對某地藥品監(jiān)管信息系統(tǒng)進(jìn)行了調(diào)研,提出了在不改變現(xiàn)有電子政務(wù)信息系統(tǒng)的前提下,利用大數(shù)據(jù)平臺治理信息孤島問題及實(shí)現(xiàn)現(xiàn)有藥品監(jiān)管信息系統(tǒng)改造升級的對策。
1某地藥品監(jiān)管信息系統(tǒng)現(xiàn)狀與問題
1.1藥品不良反應(yīng)監(jiān)測部門
其主要職責(zé)是承擔(dān)藥品不良反應(yīng)資料的收集、管理和上報(bào),目前使用的信息系統(tǒng)是藥品不良反應(yīng)監(jiān)測網(wǎng)絡(luò)。該系統(tǒng)在獲取外部系統(tǒng)信息時存在的主要問題表現(xiàn)為:1)需查詢實(shí)時更新的藥品說明書方面的信息,但現(xiàn)有系統(tǒng)內(nèi)不能提供實(shí)時更新的信息,工作人員只有利用外部零散的數(shù)據(jù)庫資源查找信息;2)需查詢藥品生產(chǎn)企業(yè)及流通企業(yè)的主體資格、進(jìn)貨渠道、藥品批號時,只能通過紙質(zhì)件人工查找,效率不高;3)需查詢藥品使用情況、患者記錄時,只能工作人員到醫(yī)院去查詢,與醫(yī)療衛(wèi)生系統(tǒng)的數(shù)據(jù)庫之間無信息共享,影響了工作效率。
1.2藥品生產(chǎn)監(jiān)管部門
其主要職責(zé)是承擔(dān)藥品生產(chǎn)、醫(yī)療機(jī)構(gòu)制劑和中藥材質(zhì)量安全監(jiān)督管理工作;依授權(quán)組織實(shí)施藥品生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范和中藥材生產(chǎn)質(zhì)量規(guī)范(GMP)認(rèn)證,承擔(dān)藥品生產(chǎn)許可證、醫(yī)療機(jī)構(gòu)制劑許可證核發(fā)工作。目前使用的系統(tǒng)是藥品生產(chǎn)企業(yè)許可系統(tǒng)和GMP認(rèn)證系統(tǒng),該系統(tǒng)在獲取外部系統(tǒng)信息時存在的主要問題表現(xiàn)在以下幾個方面。在對藥品生產(chǎn)企業(yè)進(jìn)行GMP認(rèn)證和生產(chǎn)許可時,需查詢企業(yè)在藥品注冊部門注冊的藥品品種信息和工藝信息,目前本部門與藥品注冊部門的藥品信息還未共享,現(xiàn)場檢查時是根據(jù)企業(yè)提供的工藝資料進(jìn)行核查,但該資料可能與企業(yè)在藥品注冊部門注冊的信息不一致。GMP認(rèn)證檢查中的缺陷僅包括了該缺陷類型的結(jié)果說明,藥品生產(chǎn)監(jiān)管部門需要了解更詳細(xì)的檢查結(jié)果說明時,目前尚無這些信息。在確定抽檢企業(yè)對象時,可能需要對在較短時期內(nèi)發(fā)生多次不良反應(yīng)的品種進(jìn)行重點(diǎn)抽查,但不良反應(yīng)監(jiān)測數(shù)據(jù)不能實(shí)時傳遞到抽檢計(jì)劃部門,且未形成針對抽驗(yàn)計(jì)劃需求的專題分析報(bào)告,不良反應(yīng)監(jiān)測部門技術(shù)支撐能力尚未充分實(shí)現(xiàn)。對于國家總局指定抽檢項(xiàng)目的抽檢結(jié)果,直接上報(bào)了國家總局,未形成本地抽檢結(jié)果數(shù)據(jù)庫,不利于利用歷年抽檢結(jié)果的對比分析來確定需要本地監(jiān)管部門重點(diǎn)關(guān)注的企業(yè),變被動監(jiān)管(國家總局下達(dá)任務(wù))為主動監(jiān)管(主動抽檢)。
1.3藥品注冊部門
其主要職責(zé)是承擔(dān)藥品、藥用輔料、直接接觸藥品的包裝材料和容器的注冊工作,承擔(dān)藥品再注冊及不改變藥品內(nèi)在質(zhì)量的補(bǔ)充申請行政許可工作。其使用的是注冊受理審查管理系統(tǒng),該系統(tǒng)在獲取外部系統(tǒng)數(shù)據(jù)存在的主要問題有:1)藥品再注冊時需企業(yè)提供GMP認(rèn)證情況,但目前只有紙質(zhì)報(bào)告在部門間傳遞,信息傳遞與分析效率不高;2)藥品再注冊時需企業(yè)提供藥品不良反應(yīng)中心情況報(bào)告,目前也只有紙質(zhì)報(bào)告在傳遞,信息傳遞與分析效率不高;3)藥品再注冊時需企業(yè)的生產(chǎn)資質(zhì)、生產(chǎn)范圍等,但目前藥品生產(chǎn)監(jiān)管部門尚無關(guān)于本地藥品企業(yè)主體的基礎(chǔ)信息數(shù)據(jù)庫,信息難以共享,影響了工作效率;4)還未建立藥品再注冊信息數(shù)據(jù)庫,對本年度已再注冊企業(yè)及藥品、剩余未注冊企業(yè)及藥品、應(yīng)注冊時間等信息無法進(jìn)行動態(tài)統(tǒng)計(jì),不便于對本年剩余工作量進(jìn)行預(yù)判,也不便于對應(yīng)再注冊企業(yè)進(jìn)行提前通知與催告。故藥品再注冊信息數(shù)據(jù)庫的建立需有本地藥品品種的基礎(chǔ)信息數(shù)據(jù)庫和本地藥品企業(yè)主體的基礎(chǔ)信息數(shù)據(jù)庫作支撐。
1.4藥品流通監(jiān)管部門
其主要職責(zé)是承擔(dān)藥品流通環(huán)節(jié)的監(jiān)督管理工作,核發(fā)藥品批發(fā)、零售連鎖經(jīng)營企業(yè)許可證等。其使用的是藥品零售企業(yè)管理系統(tǒng)、電子監(jiān)管網(wǎng)、特藥網(wǎng)、藥品零售企業(yè)抽檢系統(tǒng)(本次調(diào)研主要考察了藥品零售企業(yè)管理系統(tǒng))。該系統(tǒng)在獲取外部系統(tǒng)信息時存在的主要問題有:1)工作中通過日常監(jiān)管、舉報(bào)投訴及藥品不良反應(yīng)監(jiān)測報(bào)告等渠道來確定重點(diǎn)監(jiān)管對象,但目前主要是根據(jù)紙質(zhì)報(bào)告作人工分析,建立了相關(guān)的數(shù)據(jù)庫系統(tǒng),則可更科學(xué)、準(zhǔn)確地確定重點(diǎn)監(jiān)管對象;2)流通監(jiān)管部門系統(tǒng)中無批發(fā)企業(yè)和零售連鎖經(jīng)營企業(yè)的主體信息系統(tǒng),僅有零售企業(yè)的主體信息,需補(bǔ)充完善。
2基于大數(shù)據(jù)平臺的信息孤島治理對策
2.1信息系統(tǒng)改進(jìn)策略
針對調(diào)研中發(fā)現(xiàn)的信息孤島問題,筆者提出了構(gòu)建基于本地化需求的大數(shù)據(jù)平臺,對現(xiàn)有信息系統(tǒng)進(jìn)行改進(jìn)升級的對策,改進(jìn)架構(gòu)見圖1。
2.2平臺建設(shè)建議
2.2.1建立基礎(chǔ)信息數(shù)據(jù)庫,促數(shù)據(jù)共享與互聯(lián)互通通過大數(shù)據(jù)平臺建立藥品基礎(chǔ)信息數(shù)據(jù)庫、醫(yī)藥企業(yè)主體基礎(chǔ)信息數(shù)據(jù)庫和醫(yī)藥企業(yè)行為基礎(chǔ)信息數(shù)據(jù)庫三大基礎(chǔ)信息數(shù)據(jù)庫,以促進(jìn)各子信息系統(tǒng)的數(shù)據(jù)共享與互聯(lián)互通。具體包括:1)建立本地藥品信息基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫,即本地藥品注冊信息數(shù)據(jù)庫,包括本地藥品再注冊相關(guān)的品種、工藝信息;藥品說明書信息數(shù)據(jù)庫,包括實(shí)時更新的藥品說明書信息;本地藥品不良反應(yīng)信息數(shù)據(jù)庫,包括本地藥品不良反應(yīng)的評估信息;本地醫(yī)藥企業(yè)藥品流向信息數(shù)據(jù)庫,包括本地醫(yī)藥企業(yè)藥品供銷存流向信息。2)建立本地醫(yī)藥企業(yè)信息基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫,即藥品生產(chǎn)企業(yè)信息數(shù)據(jù)庫;藥品批發(fā)企業(yè)數(shù)據(jù)庫,藥品零售企業(yè)主體數(shù)據(jù)庫。3)本地醫(yī)藥企業(yè)行為數(shù)據(jù)庫,即本地藥品企業(yè)抽檢信息數(shù)據(jù)庫,根據(jù)國家總局指定的質(zhì)量抽檢項(xiàng)目及本地的質(zhì)量抽檢項(xiàng)目的抽檢結(jié)果,建立本地藥品生產(chǎn)企業(yè)和流通企業(yè)抽檢結(jié)果信息數(shù)據(jù)庫;GMP檢查結(jié)果信息數(shù)據(jù)庫,從GMP認(rèn)證中心獲取更詳細(xì)的GMP檢查結(jié)果信息。2.2.2利用共享數(shù)據(jù)為現(xiàn)有子系統(tǒng)增加功能模塊在本地藥品品種的基礎(chǔ)信息數(shù)據(jù)庫和本地藥品企業(yè)主體的基礎(chǔ)信息數(shù)據(jù)庫基礎(chǔ)上,根據(jù)藥品注冊部門的需求,在平臺上建立再注冊信息分析與通知功能模塊,對本年度已再注冊企業(yè)及藥品、剩余未注冊企業(yè)及藥品、應(yīng)注冊時間等信息進(jìn)行動態(tài)統(tǒng)計(jì)。在此基礎(chǔ)上對本年度剩余工作量進(jìn)行預(yù)判,對應(yīng)再注冊企業(yè)提前通知與催告,該功能模塊由藥品注冊部門進(jìn)行使用與管理。2.2.3基于平臺共享數(shù)據(jù)新增子系統(tǒng)基于平臺的共享數(shù)據(jù),在平臺上新增本地醫(yī)藥企業(yè)信用監(jiān)管與評級系統(tǒng)。從本地藥品企業(yè)行為數(shù)據(jù)庫和藥品不良反應(yīng)信息數(shù)據(jù)庫的信息中,提取本地醫(yī)藥企業(yè)違規(guī)行為信息,對本地醫(yī)藥企業(yè)進(jìn)行信用監(jiān)管與評級,最大程度地利用共享后的大數(shù)據(jù)信息。
3結(jié)語
在不改變現(xiàn)有電子政務(wù)信息系統(tǒng)的情況下,要解決信息孤島問題,需通過構(gòu)建大數(shù)據(jù)平臺及改進(jìn)升級現(xiàn)有信息系統(tǒng)[10]。具體措施:一是在平臺上建立基礎(chǔ)信息數(shù)據(jù)庫,通過基礎(chǔ)信息數(shù)據(jù)庫提升現(xiàn)有各子系統(tǒng)的信息共享和互聯(lián)互通性;二是在平臺上利用共享數(shù)據(jù)為現(xiàn)有子系統(tǒng)增補(bǔ)新的功能模塊;三是在各子系統(tǒng)互聯(lián)互通的基礎(chǔ)上,基于平臺開發(fā)新的子系統(tǒng),最大程度地利用共享后的大數(shù)據(jù)信息。本次調(diào)研結(jié)果對于利用大數(shù)據(jù)平臺對現(xiàn)有電子政務(wù)信息系統(tǒng)進(jìn)行改進(jìn)升級具有借鑒意義。作者簡介:羅莉(1968-),女,碩士研究生,研究方向?yàn)樗幤钒踩O(jiān)管,(電話)023-68810518;陳勇(1969-),男,大學(xué)本科,主治醫(yī)師,研究方向?yàn)樗幤钒踩O(jiān)管,本文通訊作者,(電話)023-63739997。
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2015年以來,舟山港航局按照省廳、省局會議精神和要求,通過打造江海聯(lián)運(yùn)公共信息平臺、智慧港航工程,積極建設(shè)信息化基礎(chǔ)設(shè)施與應(yīng)用,較好地完成了深化智慧港航工程建設(shè),推進(jìn)信息化與港航生產(chǎn)、管理和服務(wù)全過程融合。
以江海聯(lián)運(yùn)公共信息平臺為重心
江海聯(lián)運(yùn)公共信息平臺是舟山江海聯(lián)運(yùn)服務(wù)中心的重要基礎(chǔ)設(shè)施,于2015年11月26日上線運(yùn)行并與長江航運(yùn)物流公共信息平臺實(shí)現(xiàn)互聯(lián)互通。圍繞服務(wù)江海聯(lián)運(yùn)服罩行慕ㄉ韜透酆郊喙芊務(wù),平臺建設(shè)工作取得積極成效,得到了省委省政府、市委市政府的高度重視。時任浙江省委書記的夏寶龍同志赴平臺指導(dǎo)時指出“要攥緊拳頭,集聚市場信息資源”;時任浙江省長的李強(qiáng)同志在調(diào)研平臺時指出“要提高定位,打造全國最具權(quán)威的江海聯(lián)運(yùn)數(shù)據(jù)平臺”;時任舟山市委書記的周江勇同志作出批示“要繼續(xù)努力,切實(shí)提高實(shí)際影響力和成效”;胡旭明局長在調(diào)研時指出,“要集聚整合長江沿線物流、經(jīng)濟(jì)信息,江海河聯(lián)運(yùn)信息,做實(shí)服務(wù),產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)價(jià)值?!?2016年12月18日,江海聯(lián)運(yùn)信息平臺與馬鞍山港實(shí)現(xiàn)互聯(lián)互通,馬鞍山江海聯(lián)運(yùn)子平臺同步上線運(yùn)行。2016年1月至11月,該平臺累計(jì)交換江海聯(lián)運(yùn)數(shù)據(jù)超過51萬條,接入舟山企業(yè)85家、長江企業(yè)和單位23家,有48個國家,國內(nèi)31個?。ㄊ校?、123個地市的用戶訪問平臺,訪客達(dá)35774家。
完善江海聯(lián)運(yùn)數(shù)據(jù)交換平臺。依托港航EDI系統(tǒng),重點(diǎn)對江海物流數(shù)據(jù)的交換格式、交換頻率和方法進(jìn)行了統(tǒng)一?!督B?lián)運(yùn)數(shù)據(jù)交換技術(shù)規(guī)范》、《江海聯(lián)運(yùn)數(shù)據(jù)公共代碼集》、《江海聯(lián)運(yùn)數(shù)據(jù)港口代碼集》、《江海聯(lián)運(yùn)數(shù)據(jù)船舶、貨類代碼集》在與長江航運(yùn)物流公共信息平臺互聯(lián)中已成功應(yīng)用,目前正推廣應(yīng)用于與馬鞍山港的互聯(lián)工程,為今后與其他長江沿線港口的數(shù)據(jù)互聯(lián)互通奠定了基礎(chǔ)。
江海聯(lián)運(yùn)信息互聯(lián)取得階段性成效。2016年1至11月,與長江航運(yùn)物流公共信息平臺累計(jì)交換數(shù)據(jù)超過51萬條,內(nèi)容涵蓋港口、船舶等10大類江海聯(lián)運(yùn)信息數(shù)據(jù)。12月18日,與馬鞍山港實(shí)現(xiàn)互聯(lián)互通,實(shí)現(xiàn)海進(jìn)江、港口、航運(yùn)、船舶4大類數(shù)據(jù)資源交換共享。與國家交通運(yùn)輸物流公共信息平臺確定了基于EDI中心的互聯(lián)方案,已于11月初正式啟動具體實(shí)施工作。與寧波舟山港集團(tuán)進(jìn)行了4次對接交流,初步形成了江海聯(lián)運(yùn)數(shù)據(jù)交換共享內(nèi)容和技術(shù)實(shí)現(xiàn)方案。與武漢新港開展了3次現(xiàn)場對接,基本達(dá)成數(shù)據(jù)交換和平臺共建合作意向。
深化企業(yè)應(yīng)用和服務(wù)。一是開展企業(yè)培訓(xùn)。對全市403家港口、航運(yùn)、等港航企業(yè)一線操作人員和中層人員培訓(xùn),培訓(xùn)人數(shù)超過1100人次。二是進(jìn)行應(yīng)用推廣,借助港航綜合監(jiān)管與服務(wù)信息平臺升級為省級平臺的契機(jī),面向全省11個地市的港航管理部門和重點(diǎn)港航企業(yè)進(jìn)行推廣,在調(diào)研和對接期間,向武漢、馬鞍山、南京、張家港、太倉等長江沿線港口宣介,擴(kuò)大平臺的影響力。三是提高海進(jìn)江物流動態(tài)、港口調(diào)度、船舶引航、長江水運(yùn)、港航氣象等信息更新的實(shí)時性,豐富平臺門戶網(wǎng)站公共服務(wù)信息。四是完善企業(yè)生產(chǎn)管理服務(wù)功能,實(shí)現(xiàn)了船舶、港口、貨物信息資源的共享,改變了企業(yè)間傳統(tǒng)的紙質(zhì)或傳真共享數(shù)據(jù)方式。1-11月,船代、港口企業(yè)和管理部門共通過平臺共享電子數(shù)據(jù)42731單,有效提高了企業(yè)運(yùn)作效率。四是開發(fā)政務(wù)服務(wù)功能,港航企業(yè)可通過企業(yè)空間網(wǎng)上申請港政、運(yùn)政等19類行政許可事項(xiàng),實(shí)現(xiàn)了許可事項(xiàng)的網(wǎng)上申請、網(wǎng)上辦理和網(wǎng)上反饋,方便了企業(yè)辦事。截止11月底,有48個國家,國內(nèi)31個?。ㄊ校?、123個地市的用戶訪問平臺,訪客達(dá)35774家。
完善江海聯(lián)運(yùn)數(shù)據(jù)中心。江海聯(lián)運(yùn)數(shù)據(jù)中心匯聚整合了舟山、長航局和馬鞍山港的數(shù)據(jù),數(shù)據(jù)量超過210萬條。從船、港、貨三個維度,完成對境外貨物流量流向、江海聯(lián)運(yùn)貨物流量流向、航線分布、江海聯(lián)運(yùn)船型等10個主題數(shù)據(jù)的建模,編制了《江海聯(lián)運(yùn)信息資源數(shù)據(jù)目錄》,年度江海聯(lián)運(yùn)數(shù)據(jù)分析報(bào)告框架已形成。
以智慧港航項(xiàng)目建設(shè)為抓手
該項(xiàng)目經(jīng)過近2年的建設(shè)和9個月的試運(yùn)行,于2016年9月21日通過了省港航局組織的竣工驗(yàn)收。作為該項(xiàng)目核心成果的港航綜合管理與服務(wù)信息平臺得到省局認(rèn)可,升級為省級平臺并已在全省推廣應(yīng)用,實(shí)現(xiàn)了所有港航行政許可和其他行政權(quán)力事項(xiàng)(行政許可19項(xiàng)、其他行政權(quán)力8項(xiàng))的網(wǎng)上辦理,并按照省委省政府“四張清單一張網(wǎng)”的要求實(shí)現(xiàn)和浙江政務(wù)服務(wù)網(wǎng)的無縫對接。
港航綜合管理與服務(wù)信息平臺整合了港航基礎(chǔ)數(shù)據(jù)管理、危貨作業(yè)審批、日常動態(tài)監(jiān)管、年度核查核驗(yàn)等功能,通過查詢平臺信息,可以動態(tài)掌握全市港口生產(chǎn)情況,尤其是危貨作業(yè)情況;及時掌握檢測維護(hù)超期、年審超期、營運(yùn)許可證超期的設(shè)施設(shè)備情況;及時掌握從業(yè)資格證過期的從業(yè)人員情況等,實(shí)現(xiàn)對港航企業(yè)經(jīng)營資質(zhì)、設(shè)施設(shè)備、從業(yè)人員、港口作業(yè)動態(tài)的全方位管理,方便了企業(yè)經(jīng)營管理以及行業(yè)管理部門檢查,提升了行業(yè)監(jiān)管和服務(wù)的效率。2016年1至11月,已完成杭州、寧波、溫州、嘉興、嘉興港、湖州、紹興、舟山、臺州、金華、衢州等11個地市的12局和重要企業(yè)的培訓(xùn),共組織培訓(xùn)14次。截至2016年11月底,全系統(tǒng)共錄入平臺12317件,同步給浙江政務(wù)服務(wù)網(wǎng)12317件。
以信息網(wǎng)絡(luò)及設(shè)施建設(shè)為基礎(chǔ)
將原有的信息資源遷移到海洋政務(wù)云平臺,降低信息化運(yùn)維成本。搬遷至政務(wù)云機(jī)房物理設(shè)備共計(jì)55臺,其中服務(wù)器共計(jì)40臺,存儲2臺,光纖交換機(jī)6臺,虛擬帶庫2臺,交換機(jī)5臺。搬遷至新大樓物理設(shè)備66臺,其中服務(wù)器6臺,網(wǎng)絡(luò)及安全設(shè)備48臺,機(jī)柜12個。政務(wù)云虛擬服務(wù)器共計(jì)申請212臺,遷移虛擬服務(wù)器185臺。
實(shí)施了內(nèi)外網(wǎng)絡(luò)建設(shè)工程,保障辦公正常運(yùn)行。完成新大樓5-13樓34臺接入網(wǎng)絡(luò)交換機(jī)的部署,核心交換機(jī)、視頻網(wǎng)閘、防火墻、上網(wǎng)行為管理、路由器等13臺機(jī)房網(wǎng)絡(luò)設(shè)備安裝調(diào)試;對網(wǎng)絡(luò)鏈路進(jìn)行無縫切換,共割接鏈路82條,其中外網(wǎng)4條、內(nèi)網(wǎng)17條、監(jiān)控視頻鏈路71條,為全局提供了可靠、穩(wěn)定的信息化運(yùn)行環(huán)境;實(shí)施普陀、定海、新城分局視頻會議系統(tǒng)升級改造,完成設(shè)備安裝和調(diào)試。
此外,還擴(kuò)建港口視頻監(jiān)控系統(tǒng)系統(tǒng),新建視頻點(diǎn)7個、更新12個、接入企業(yè)建的21個,全市港口視頻監(jiān)控點(diǎn)達(dá)到252個,對外開放泊位、危貨作業(yè)泊位視頻監(jiān)控率分別達(dá)到94%、77%。同時,對AIS船舶動態(tài)監(jiān)控系統(tǒng)進(jìn)行改造,對嵊泗、衢山、岱山、金塘4個基站設(shè)備進(jìn)行了更新,新增綠華、岙山、六橫3個AIS基站,全市AIS基站達(dá)到10個,信號覆蓋面進(jìn)一步擴(kuò)大。
以信息網(wǎng)絡(luò)安全工作為保障
開展港口視頻監(jiān)控系統(tǒng)失竊密隱患專項(xiàng)整治。針對甬舟集裝箱碼頭有限公司視頻監(jiān)控系統(tǒng)連接互聯(lián)網(wǎng),存在弱口令登錄隱患,被臺灣、美國等境外地區(qū)的遠(yuǎn)程IP登錄并查看視頻監(jiān)控情況的問題,中心聯(lián)合港口管理處對全市對外開放港口企業(yè)視頻監(jiān)控系統(tǒng)安全隱患進(jìn)行全面排查,組織市國安局、市公安局、市口岸辦、舟山海關(guān)、舟山國檢、舟山邊檢、舟山海事等部門專題研究防控措施,消除了200余路視頻監(jiān)控點(diǎn)的安全隱患,建立了全市港口視頻監(jiān)控系統(tǒng)管理檔案,提升安全管理水平。
保障G20峰會期間網(wǎng)站信息安全。組織力量對舟山港航網(wǎng)、江海聯(lián)運(yùn)公共信息平臺、浙江船檢在線、舟山水運(yùn)工程質(zhì)量安全監(jiān)督網(wǎng)開展安全檢查、評估和壓力測試,建立了日常巡檢、值班值守、應(yīng)急處置、信息通報(bào)等流程機(jī)制;組織應(yīng)急處置演練,做到一旦發(fā)生重大網(wǎng)絡(luò)安全事件能夠第一時間響應(yīng),第一時間報(bào)告,第一時間處置恢復(fù),確保了G20期間未發(fā)生網(wǎng)絡(luò)安全事件,提高了網(wǎng)絡(luò)安全應(yīng)急處置能力。
在完成上述工作后,我局下一步的信息化建設(shè)工作將以舟山江海聯(lián)運(yùn)公共信息平臺建設(shè)為主線,以提升行業(yè)管理、保障行業(yè)安全、服務(wù)港航發(fā)展為目耍深化智慧港航工程建設(shè),推進(jìn)信息化與港航生產(chǎn)、管理和服務(wù)全過程融合。
繼續(xù)做好江海聯(lián)運(yùn)公共信息平臺建設(shè)和運(yùn)行
一是加強(qiáng)研究,為平臺發(fā)展提供理論支撐。借智借力完成頂層設(shè)計(jì)方案,進(jìn)一步明確平臺功能定位、建設(shè)內(nèi)容、建設(shè)路徑和運(yùn)營模式;梳理鐵礦石、油品、糧食、煤炭四大貨種江海聯(lián)運(yùn)一二程運(yùn)輸?shù)臉I(yè)務(wù)流、信息流,研究平臺功能優(yōu)化和完善;跟蹤國內(nèi)外航運(yùn)電商、港口物流公共信息平臺發(fā)展動態(tài),研究吸收借鑒好的做法和經(jīng)驗(yàn)。二是繼續(xù)實(shí)施江海聯(lián)運(yùn)信息互聯(lián)工程。深化與長江航運(yùn)物流公共信息平臺、馬鞍山等信息平臺的合作,推進(jìn)與寧波等省內(nèi)港口的信息交換共享,推動與武漢等長江沿線主要港口的對接。三是提升平臺地位。加強(qiáng)與國家物流信息平臺的對接,2017年實(shí)現(xiàn)互聯(lián)互通,爭取成為分平臺。四是拓展信息服務(wù)功能。研發(fā)港口企業(yè)、航運(yùn)企業(yè)、企業(yè)通用應(yīng)用軟件,服務(wù)中小企業(yè)的日常生產(chǎn)管理;聯(lián)合舟山國檢等單位,共同開發(fā)江海聯(lián)運(yùn)口岸信息服務(wù)功能;開發(fā)完善船盤、貨盤功能,加強(qiáng)市場信息服務(wù)。五是深化江海聯(lián)運(yùn)數(shù)據(jù)中心建設(shè)。利用AIS、網(wǎng)絡(luò)爬蟲等技術(shù),采集進(jìn)出長江船舶、港口和貨物信息,完善江海聯(lián)運(yùn)數(shù)據(jù)庫;梳理完善江海聯(lián)運(yùn)信息資源目錄,建立完善常態(tài)化江海數(shù)據(jù)分析機(jī)制,形成月度、季度、年度江海聯(lián)運(yùn)數(shù)據(jù)分析報(bào)告。六是推廣應(yīng)用,做好平臺運(yùn)營。整合信息中心、EDI中心、軟件公司和合作單位的人力資源,創(chuàng)新工作機(jī)制,合力做好平臺運(yùn)營;吸引舟山本地典型江海聯(lián)運(yùn)企業(yè)積極參與平臺建設(shè),協(xié)同開服務(wù)功能需求調(diào)研、軟件研發(fā)和推廣應(yīng)用。
全力抓好港航指揮中心運(yùn)行
一是建立健全市局、分局兩級聯(lián)動工作機(jī)制。完善港航指揮中心值班制度、工作規(guī)范、指揮機(jī)制、反饋機(jī)制等相關(guān)配備制度,確保運(yùn)作高效、有序,將指揮中心逐步滲透到業(yè)務(wù)管理中,發(fā)揮其在港航的安全管理、港口管理、航運(yùn)管理、行政執(zhí)法、應(yīng)急處置中的作用。
二是進(jìn)一步利用先進(jìn)技術(shù),提升指揮中心智能化程度。升級改造港口視頻監(jiān)控系統(tǒng),搭建基于互聯(lián)網(wǎng)的視頻監(jiān)控綜合平臺并向鄉(xiāng)鎮(zhèn)延伸,對重點(diǎn)區(qū)域進(jìn)行高清視頻改造,提高視頻監(jiān)控覆蓋面,危貨作業(yè)泊位監(jiān)控率、對外開放泊位監(jiān)控率達(dá)到100%,研發(fā)移動終端功能;加強(qiáng)與船訊網(wǎng)等單位合作,在重點(diǎn)區(qū)域布設(shè)AIS基站,擴(kuò)大信號覆蓋面,完善AIS船舶動態(tài)監(jiān)控系統(tǒng)功能;建設(shè)港航指揮中心綜合管理平臺和港航應(yīng)急指揮系統(tǒng),將視頻監(jiān)控、AIS功能與港口、航運(yùn)綜合監(jiān)管等現(xiàn)有業(yè)務(wù)系統(tǒng)融合,實(shí)現(xiàn)對港航運(yùn)行的全方面監(jiān)測、集中展示和信息服務(wù)功能,為港航日常監(jiān)控、安全監(jiān)管、非現(xiàn)場執(zhí)法提供信息化支持。
三是建立日常運(yùn)維機(jī)制。規(guī)范指揮中心各類運(yùn)行系統(tǒng)、外場監(jiān)測設(shè)施、硬件支撐平臺等巡檢和維護(hù),落實(shí)日常值班監(jiān)控和場地管理責(zé)任。
繼續(xù)做好智慧港航工程建設(shè)
一是根據(jù)交通運(yùn)輸部《港口危險(xiǎn)貨物安全監(jiān)管信息化建設(shè)指南》要求,建設(shè)舟山港口危險(xiǎn)品安全管理系統(tǒng),整合視頻、AIS、GIS等信息資源,提升危險(xiǎn)貨物港口作業(yè)的安全監(jiān)測、預(yù)警及事故應(yīng)急反應(yīng)處置能力,有效防控風(fēng)險(xiǎn)。
二是完善港航綜合管理與服務(wù)信息平臺,爭取港口動態(tài)監(jiān)管、航運(yùn)動態(tài)監(jiān)管功能在全省推廣應(yīng)用。開發(fā)集裝箱、國際郵輪、理貨等管理功能,完善行政許可系統(tǒng)、航運(yùn)綜合管理與服務(wù)信息系統(tǒng),積極配合省局做好智慧港航二期港航綜合管理與服務(wù)信息平臺全省的推廣應(yīng)用。
三是開發(fā)港航運(yùn)行監(jiān)測和分析預(yù)警系統(tǒng)。一是證書到期預(yù)警,通過比對業(yè)務(wù)系統(tǒng)的數(shù)據(jù),對從業(yè)人員資格證書、設(shè)施設(shè)備有效期、經(jīng)營許可證有效期等實(shí)行失效前預(yù)警;二是實(shí)時監(jiān)測港口企業(yè)作業(yè)申報(bào)動態(tài),對成品油、化工品碼頭的高危作業(yè)行為進(jìn)行預(yù)警;三是違規(guī)行為預(yù)警。對于通過視頻抽查發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)等行為,及時向分局和企業(yè)進(jìn)行警示。四是突發(fā)事件預(yù)報(bào),對于臺風(fēng)、大霧、雨雪冰凍惡劣天氣等突發(fā)現(xiàn)象,及時向企業(yè)、從業(yè)人員傳達(dá)預(yù)警信息和應(yīng)急避險(xiǎn)措施,做到防患于未然。五是AIS自動預(yù)警。通過分析AIS數(shù)據(jù),對比預(yù)設(shè)數(shù)據(jù),自動對港口作業(yè)未申報(bào)等行為進(jìn)行警示。
完成港航EDI中心升級改造
拓展港航EDI大宗散貨電子數(shù)據(jù)交換,聯(lián)合舟山檢驗(yàn)檢疫局搭建港檢“單一窗口”,通過建立信息對接機(jī)制,促進(jìn)信息共享與互聯(lián)互通,構(gòu)建統(tǒng)一的數(shù)據(jù)交換平臺。
1.建立規(guī)范的工作分析標(biāo)準(zhǔn)和流程。
2.對公司所有部門進(jìn)行科學(xué)的部門工作分析,制訂各部門工作說明書。
3.對所有崗位進(jìn)行科學(xué)的工作分析,制訂各崗位的職務(wù)說明書。
二、計(jì)劃的目的
為高效地開展公司的工作分析,科學(xué)準(zhǔn)確地對公司所屬部門和所屬崗位進(jìn)行工作分析,特制訂本計(jì)劃。
三、工作分析的目的說明
根據(jù)集團(tuán)發(fā)展戰(zhàn)略和人力資源部為集團(tuán)人力資源開發(fā)制定的發(fā)展規(guī)劃,決定實(shí)施工作分析。此次進(jìn)行工作分析的主要目的,是為了配合集團(tuán)進(jìn)行崗位說明書和崗位規(guī)范的修改和制訂,通過工作分析來了解集團(tuán)分公司各崗位的工作內(nèi)容和職責(zé)、關(guān)系及在此崗位所必須具備的知識、技術(shù)、能力,掌握各崗位的相關(guān)正確數(shù)據(jù)。
四、計(jì)劃職責(zé)
該計(jì)劃主要由人力資源部經(jīng)理負(fù)責(zé),各部門相關(guān)人員予以協(xié)助。
五、工作分析的內(nèi)容說明
根據(jù)集團(tuán)分公司內(nèi)部的實(shí)際部門設(shè)置與人員配置狀況,此次工作分析的主要內(nèi)容包括確認(rèn)各分公司內(nèi)部部門設(shè)置、各部門內(nèi)部崗位的確認(rèn)、崗位工作范圍、工作任務(wù)、工作方法及步驟、工作性質(zhì)、工作時間、工作環(huán)境、工作關(guān)系、人員種類、工作技能等,最終完成崗位說明書和崗位規(guī)范的制定。
六、工作分析的用途說明
1.組織結(jié)構(gòu)研究
2.人力資源規(guī)劃
3.績效評估
4.人員任用及配置
5.人員招聘及甄選
6.工作評價(jià)
7.薪資調(diào)查
8.員工培訓(xùn)及發(fā)展
9.工作流程分析
10.薪資結(jié)構(gòu)
11.職業(yè)規(guī)劃
12.目標(biāo)管理計(jì)劃
13.職位分類
七、工作分析的相關(guān)流程說明
1.工作分析的流程
2.崗位說明書和工作規(guī)范書的形成流程
·市場工作計(jì)劃書·教學(xué)工作計(jì)劃書·會計(jì)工作計(jì)劃書·招商工作計(jì)劃書
·服裝店工作計(jì)劃書·項(xiàng)目計(jì)劃書·企業(yè)計(jì)劃書·培訓(xùn)計(jì)劃書·創(chuàng)業(yè)計(jì)劃書模板
八、工作分析的方法選取說明
根據(jù)集團(tuán)分公司的人員配置情況,此次工作分析采取的主要方法是問卷調(diào)查法、訪談法和觀察法。
九、工作分析的步驟及相關(guān)人員、時間安排說明
1.項(xiàng)目小組的建立
工作分析是一項(xiàng)技術(shù)性很強(qiáng)的工作,需要做周密的準(zhǔn)備;不僅需要人力資源部各人員的團(tuán)隊(duì)行動,還需要各分公司行政人事部的協(xié)助。項(xiàng)目小組的框架圖如下:
2.工作分析的步驟及人員時間安排
項(xiàng)目對象負(fù)責(zé)人時間 1.2問卷填寫培訓(xùn)(部門工作分析問卷和崗位分析問卷)各分公司所屬事業(yè)部總經(jīng)理、分公司總經(jīng)理、部門經(jīng)理、員工xxx在發(fā)放問卷實(shí)時調(diào)研培訓(xùn)或者是視頻培訓(xùn)
2.1工作分析問卷設(shè)計(jì)(部門工作分析問卷和崗位分析問卷)——xxx
xxx
xxx3—4個星期(包括分公司除總經(jīng)理崗位外各崗位)
2.1員工填寫問卷(崗位分析問卷)各分公司部門經(jīng)理、員工各分公司行政人事部3—5天
2.2各分公司部門經(jīng)理審核問卷各分公司部門內(nèi)部員工各分公司各部門經(jīng)理3—5天
2.3各分公司理審核問卷各分公司所有部門經(jīng)理及員工各分公司總經(jīng)理5—7天
2.4各分公司所屬事業(yè)部總經(jīng)理審核問卷各分公司所有部門經(jīng)理及員工各分公司所屬事業(yè)部總經(jīng)理7—10天
2.5人力資源部收集問卷并整理各分公司所有部門經(jīng)理及員工xxx
xxx
xxx1個月—1個半月
3.1訪談題目設(shè)計(jì)——xxx
xxx
xxx3—4個星期(包括分公司除總經(jīng)理崗位外各崗位)
3.2確定訪談員工各分公司所有部門骨干員工xxx
xxx
xxx訪談時實(shí)時選取重點(diǎn)崗位訪談員工
3.3人力資源部組織訪談并整理訪談信息各分公司所有部門骨干員工xxx
xxx
xxx1個月—1個半月
4.1人力資源部綜合整理工作分析問卷和訪談問題,撰寫工作分析報(bào)告——xxx
xxx
xxx1個月 5.2各事業(yè)部總經(jīng)理、各分公司總經(jīng)理審核崗位說明書和崗位規(guī)范書各分公司所有部門經(jīng)理及員工各事業(yè)部總經(jīng)理,各分公司2—3星期 5.4人力資源部進(jìn)一步修訂并最終定稿崗位說明書和崗位規(guī)范書——人力資源部、各分公司行政人事部半個月
合計(jì)————10—11個月
3.各調(diào)研分公司的選取及調(diào)研時間的確定
根據(jù)集團(tuán)內(nèi)部分公司的設(shè)置現(xiàn)狀上來看,計(jì)劃選取xx分公司(包括xx分公司),時間一個月;xx分公司,時間一個月;xx分公司(包括xx分公司、xx分公司)一個半月進(jìn)行訪談?wù){(diào)研。
4.工作分析步驟詳細(xì)說明
第一步:明確公司組織結(jié)構(gòu),對公司各部門工作進(jìn)行工作分析。 分析公司組織結(jié)構(gòu)圖;收集現(xiàn)有部門職責(zé)說明;明確部門分析要素;制作部門工作說明書模板。
明確工作分析的目的、意義和作用;研究工作分析的方法和技術(shù);確定工作進(jìn)度表。
(2)調(diào)查階段:3月23號~4月23號
編制各種調(diào)查提綱和問卷;根據(jù)具體的部門進(jìn)行調(diào)查,主要與公司領(lǐng)導(dǎo)和各部門經(jīng)理進(jìn)行半結(jié)構(gòu)化訪談。
采取面談法和問卷調(diào)查法。
(3)分析階段:4月24號~6月24號
收集有關(guān)工作的特征及需要的各種數(shù)據(jù),如規(guī)章制度、各人員對各部門工作的認(rèn)識等。仔細(xì)審核已收集到的各種信息。創(chuàng)造性地分析、發(fā)現(xiàn)有關(guān)工作和部門的關(guān)鍵成分。歸納、總結(jié)出工作分析的必須材料和要素。對各部門工作進(jìn)行科學(xué)分析;制作標(biāo)準(zhǔn)的工作分析表格。
(4)反饋運(yùn)用階段:6月25號~7月25號
對人力資源部制作的部門工作說明書進(jìn)行討論和定稿。運(yùn)用部門工作說明書對各部門崗位進(jìn)行工作分析指導(dǎo)與運(yùn)用。
第二步:對各崗位工作進(jìn)行工作分析;先對分公司部門經(jīng)理以上崗位進(jìn)行分析(8月上中旬),再對普通崗位進(jìn)行工作分析(8月下旬)。 確認(rèn)工作分析方法;確定工作進(jìn)度表;進(jìn)行宣傳,加強(qiáng)員工對本職工作的認(rèn)識和定位;確定崗位分析要素。
制訂工作分析規(guī)范,包括:工作分析的規(guī)范用語;工作分析項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)書。
選擇信息來源
信息來源有任職者、管理者、客戶、工作分析人員以及有關(guān)管理制度。
(2)調(diào)查收集階段:分公司部門經(jīng)理以上崗位調(diào)查8月28號~9月11號 確定工作調(diào)查方法,編制各種調(diào)查提綱和問卷;根據(jù)具體的崗位進(jìn)行調(diào)查,主要與各部門經(jīng)理和本職工作人員進(jìn)行半結(jié)構(gòu)化訪談。
收集有關(guān)工作的特征,以及所需的各種信息數(shù)據(jù)
收集任職人員必需的特征信息數(shù)據(jù)
采取觀察法、面談法和問卷調(diào)查法。
(3)分析階段:分公司部門經(jīng)理以上崗位分析9月27號~10月11號 審核收集到的各種工作信息
分析、發(fā)現(xiàn)有關(guān)工作和任職者的關(guān)鍵成分
歸納、總結(jié)出工作分析的必要材料和要素
A.一般資料分析
(A)工作名稱
工作名稱標(biāo)準(zhǔn)化,按照有關(guān)職位分類、命名的規(guī)定或通行的命名方法和習(xí)慣確定工作名稱。
(B)工作代碼
各項(xiàng)工作按照統(tǒng)一的代碼體系編碼
(C)工作地點(diǎn)
(D)工資等級
(E)職務(wù)等級和崗位類型
B.工作規(guī)范分析
主要目的:全面認(rèn)識工作整體。
(A)工作任務(wù)分析
明確、規(guī)范工作行為,如工作的中心任務(wù)、工作內(nèi)容、工作的獨(dú)立性和多樣化程度,完成工作的方法和步驟、使用的辦公用具和材料等
(B)工作責(zé)任分析
通過對工作相對重要性的了解,配備相應(yīng)權(quán)限,保證責(zé)任和權(quán)力對應(yīng)。盡量用定量的方式確定責(zé)任和權(quán)力
(C)督導(dǎo)與組織關(guān)系分析
了解工作的協(xié)作關(guān)系和隸屬關(guān)系。包括:直屬上級、直屬屬下、該工作制約哪些工作,受哪些工作制約、在哪些工作范圍內(nèi)升遷或調(diào)換,協(xié)作關(guān)系等
(D)工作標(biāo)準(zhǔn)分析
(E)工作考評要素分析
(F)聘用條件分析
包括工作時數(shù)、工資結(jié)構(gòu)、支付工資方法、福利待遇、該工作在組織中的正式位置、晉升的機(jī)會、工作的季節(jié)性、進(jìn)修的機(jī)會等等
D.任職資格分析
(A)教育培訓(xùn)情況
受教育、培訓(xùn)程度,教育、培訓(xùn)經(jīng)歷、學(xué)歷、資格
(B)必備知識
對使用的辦公設(shè)備、操作規(guī)程及操作方法、工具的選擇和使用、安全技術(shù)、企業(yè)管理知識
(C)經(jīng)驗(yàn)
完成工作任務(wù)所必須的操作能力和實(shí)際經(jīng)驗(yàn)。包括:過去從事同類工作的工齡和業(yè)績等;從事該項(xiàng)工作所需的決策力、創(chuàng)造力、組織力、適應(yīng)性、注意力、判斷力、智力以及操作熟練程度
(D)心理素質(zhì)
完成工作要求的職業(yè)性向,包括:體能性向,即任職人應(yīng)具備的行走、跑步、爬行、跳躍、站立、旋轉(zhuǎn)、平衡、拉力、推力、視力、聽力等;氣質(zhì)性向、即任職人應(yīng)具備的耐心、細(xì)心、沉著、勤奮、誠實(shí)、主動性、責(zé)任感、支配性、情緒穩(wěn)定性等 將工作分析結(jié)果,以文件的形式表達(dá)出來,形成工作說明書
公司中固定的、經(jīng)常性的職位均應(yīng)有工作說明書
按照統(tǒng)一的規(guī)格和要求進(jìn)行編制
第三步:調(diào)整修改完善
對工作分析的所有結(jié)果進(jìn)行跟蹤,發(fā)現(xiàn)問題及時解決,用2個月(12、1兩個月)的時間全面完善工作說明書,制訂規(guī)范的制作、修改、操作流程,制訂工作分析標(biāo)準(zhǔn)
十、工作分析項(xiàng)目的費(fèi)用核算
實(shí)施該計(jì)劃的費(fèi)用主要包括差旅費(fèi),初步匡算,完成該計(jì)劃預(yù)計(jì)需要xxx元。
明細(xì)項(xiàng)目列支如下:
項(xiàng)目路費(fèi)住宿費(fèi)
xx分公司xx元xxx元
關(guān)鍵詞:工作過程;職業(yè)能力;高等職業(yè)教育
一、基于工作過程的高職課程建設(shè)的內(nèi)涵
基于工作過程的課程建設(shè)是高職教育改革要求下的產(chǎn)物,是近年來我國高職教育改革的主要內(nèi)容?;诠ぷ鬟^程的課程建設(shè),提倡高職教育的教學(xué)模式應(yīng)以學(xué)生職業(yè)能力培養(yǎng)為核心,強(qiáng)調(diào)企業(yè)元素的引入,從工作過程中歸納典型工作任務(wù),以工作任務(wù)為引領(lǐng)設(shè)計(jì)課程內(nèi)容,鼓勵學(xué)做一體,理實(shí)結(jié)合;實(shí)行師生互動,成效為本。
基于工作過程的高職課程開發(fā),應(yīng)該遵守以下原則:
(1)圍繞社會需求進(jìn)行課程開發(fā)。高職課程的開發(fā)教育、教學(xué)內(nèi)容的設(shè)計(jì)應(yīng)該服務(wù)于區(qū)域經(jīng)濟(jì),以就業(yè)為導(dǎo)向,而且還須有一定程度的前瞻性以適應(yīng)動態(tài)的社會需求。(2)凸顯職業(yè)能力為本位。這是高職課程開發(fā)與改革的核心內(nèi)容。職業(yè)能力培養(yǎng)應(yīng)該作為課程教學(xué)的基本目標(biāo),對接實(shí)踐,實(shí)現(xiàn)理實(shí)一體。(3)以工作任務(wù)為教學(xué)實(shí)施的線索。將課程教學(xué)內(nèi)容與職業(yè)崗位工作任務(wù)對應(yīng),以工作任務(wù)為主線,把課程內(nèi)容有機(jī)地串聯(lián)起來,通過構(gòu)建行動領(lǐng)域的學(xué)習(xí)項(xiàng)目,達(dá)到提高學(xué)生職業(yè)能力的目標(biāo)。
因此,貫徹以上原則,基于工作過程的高職課程開發(fā)流程應(yīng)該包括:首先,進(jìn)行社會需求調(diào)查;其次,進(jìn)行工作任務(wù)分析;第三,進(jìn)行行動領(lǐng)域歸納;第四,開發(fā)學(xué)習(xí)領(lǐng)域課程結(jié)構(gòu);第五,設(shè)計(jì)學(xué)習(xí)情景或課程內(nèi)容;第六,教學(xué)組織實(shí)施。
二、基于工作過程的《國際商法》課程改革思路
(一)明確《國際商法》課程定位
浙江省是我國的外貿(mào)大省,其外貿(mào)發(fā)展體現(xiàn)出以下特點(diǎn):對外貿(mào)易總額占全省GDP的比重較大,出口商品構(gòu)成以機(jī)電產(chǎn)品和紡織服裝產(chǎn)品為主,貿(mào)易方式以一般貿(mào)易為主,中小企業(yè)成為浙江外貿(mào)出口的主力軍。
根據(jù)浙江外貿(mào)發(fā)展的特點(diǎn),杭州萬向職業(yè)技術(shù)學(xué)院國際貿(mào)易實(shí)務(wù)專業(yè)(下面簡稱國貿(mào)專業(yè))的專業(yè)培養(yǎng)目標(biāo)為:面向各類中小型外貿(mào)公司、工貿(mào)公司、生產(chǎn)型外貿(mào)企業(yè)及中小型國際貨代企業(yè),培養(yǎng)掌握國際貿(mào)易基本理論,熟悉國際貿(mào)易規(guī)則和中國對外貿(mào)易政策法規(guī)、具備扎實(shí)的外語應(yīng)用能力和計(jì)算機(jī)操作能力,熟練掌握外銷業(yè)務(wù)、生產(chǎn)跟單、配載與貨代、單證業(yè)務(wù)、報(bào)關(guān)報(bào)檢等操作技能,具有國際視野,能夠適應(yīng)外向型經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要的高素質(zhì)、高級技能型專業(yè)人才。
《國際商法》課程建設(shè)是圍繞著國際貿(mào)易實(shí)務(wù)專業(yè)的人才培養(yǎng)目標(biāo)而設(shè)計(jì)的,具有鮮明的針對性與適用性。浙江省是我國的外貿(mào)大省,其外貿(mào)活動的主體是為數(shù)眾多的中小外向型生產(chǎn)企業(yè)及外貿(mào)公司。因而,在深入市場調(diào)研的基礎(chǔ)上,《國際商法》課程是培養(yǎng)外銷員、國際貿(mào)易業(yè)務(wù)員等一線外貿(mào)從業(yè)人員所需要的專業(yè)素養(yǎng)的專業(yè)課程,因此,本課程對實(shí)現(xiàn)專業(yè)培養(yǎng)目標(biāo)起著重要的作用。本課程根據(jù)中小外向型生產(chǎn)企業(yè)及外貿(mào)公司外貿(mào)業(yè)務(wù)員工作崗位所要完成的典型項(xiàng)目(具體工作任務(wù))組織教學(xué),配置相應(yīng)的法律知識,完成職業(yè)素質(zhì)的形成和職業(yè)能力的培養(yǎng)。通過法律知識的鋪墊、真實(shí)案例的分析等教學(xué)方法培養(yǎng)學(xué)生運(yùn)用法律知識解決實(shí)際問題的能力,并為學(xué)生可持續(xù)發(fā)展奠定良好的基礎(chǔ)。
(二)理清《國際商法》課程性質(zhì)
根據(jù)以上定位,《國際商法》是我院國際貿(mào)易實(shí)務(wù)專業(yè)的專業(yè)基礎(chǔ)課程,主要介紹國際商法的基本理論和主要國家商法的基本規(guī)定,旨在培養(yǎng)和提高學(xué)生從事國際商事活動法律實(shí)務(wù)的操作能力。通過該課程的學(xué)習(xí),學(xué)生能夠掌握國際商法的基礎(chǔ)理論知識和國際商事活動的基本法律規(guī)定。在此基礎(chǔ)上,培養(yǎng)學(xué)生熟練運(yùn)用國際商法理論知識處理有關(guān)國際商事活動及國際商事活動中發(fā)生的問題和糾紛的能力。《國際商法》的前置課程是《國際貿(mào)易理論與政策》、《國際貿(mào)易實(shí)務(wù)與操作》、《外貿(mào)函電》等課程。其后續(xù)課程主要是國際貿(mào)易實(shí)務(wù)專業(yè)的綜合實(shí)訓(xùn)課、頂崗實(shí)習(xí)等。
(三)歸納《國際商法》課程特點(diǎn)
1.《國際商法》是一門綜合性和應(yīng)用性很強(qiáng)的課程。其綜合性一方面是指《國際商法》課程的內(nèi)容包括了多門法學(xué)專業(yè)知識,如合伙企業(yè)法、公司法、法、國際商事合同法、國際貨物買賣法、票據(jù)法、運(yùn)輸保險(xiǎn)法、產(chǎn)品責(zé)任法以及商事仲裁法等內(nèi)容。另一方面,《國際商法》的綜合性還表現(xiàn)在其內(nèi)容的國際性。本課程的教學(xué)內(nèi)容不僅涉及到中國國內(nèi)法的內(nèi)容,而且還涉及到我國所參加和承認(rèn)相關(guān)國際條約與國際慣例的規(guī)定,以及西方國家兩大法系(大陸法系和英美法系)的一般規(guī)定。《國際商法》的應(yīng)用性是指本課程的內(nèi)容是圍繞外貿(mào)業(yè)務(wù)的主要工作活動而展開的,主要側(cè)重于實(shí)際工作中的應(yīng)用和操作?!秶H商法》課程的開設(shè),旨在通過理論性和應(yīng)用性相結(jié)合的教學(xué)實(shí)踐活動,使學(xué)生初步掌握有關(guān)國際商事法律的基本知識,增強(qiáng)法律觀念,為畢業(yè)后從事對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易工作,順利簽訂對外經(jīng)濟(jì)合同和處理對外經(jīng)濟(jì)爭議打下扎實(shí)的基礎(chǔ)。
2.體現(xiàn)高職教學(xué)中理論夠用即可的原則。在本課程的教學(xué)內(nèi)容設(shè)計(jì)上體現(xiàn)理論夠用即可的理念,盡可能減少對有關(guān)法律知識的講授,著重對現(xiàn)行法律規(guī)定的介紹。根據(jù)本專業(yè)學(xué)生畢業(yè)后在業(yè)務(wù)中所遇到的實(shí)際情況,本課程遵循“一條主線,兩條輔線”原則來安排教學(xué)內(nèi)容。即,在教學(xué)內(nèi)容安排上,以中國法相關(guān)內(nèi)容的介紹為主線,以《聯(lián)合國國際貨物銷售合同公約》的規(guī)定為輔線,兼顧介紹兩大法系的規(guī)定。
3.教學(xué)內(nèi)容體現(xiàn)浙江省區(qū)域經(jīng)濟(jì)的特點(diǎn)。浙江省地處我國東部沿海發(fā)達(dá)地區(qū),是我國對外貿(mào)易的主力省份,外向型經(jīng)濟(jì)特征明顯。同時,浙江省又是民營經(jīng)濟(jì)占優(yōu)勢的省份,民營經(jīng)濟(jì)的活動主體是中小企業(yè)。據(jù)有關(guān)數(shù)據(jù)顯示,浙江全省各類中小企業(yè)總數(shù)占全省企業(yè)總數(shù)的99.98%,中小企業(yè)完成外貿(mào)出口占全省外貿(mào)出口總額的81.9%,工業(yè)中小企業(yè)從業(yè)人員占全部工業(yè)企業(yè)從業(yè)人員的95.1%。我院國貿(mào)專業(yè)學(xué)生畢業(yè)生,在民營中小外向型企業(yè)工作的比例較大。因此,《國際商法》課程內(nèi)容設(shè)計(jì)兼顧了浙江省區(qū)域經(jīng)濟(jì)的這一特點(diǎn),主要以民營中小外向型企業(yè)的工作環(huán)境為其學(xué)習(xí)情境,增加來自民營中小外向型企業(yè)的實(shí)際案例,側(cè)重培養(yǎng)學(xué)生具有民營中小外向型企業(yè)日常面臨的法律事務(wù)處理能力。
三、基于工作過程的《國際商法》教學(xué)模式的具體應(yīng)用
(一)圍繞國貿(mào)專業(yè)職業(yè)能力要求明確課程培養(yǎng)目標(biāo)
根據(jù)人才培養(yǎng)目標(biāo)和課程定位,《國際商法》主要面對的就業(yè)崗位是外貿(mào)業(yè)務(wù)員。因此,我們在調(diào)研的基礎(chǔ)上,對外貿(mào)業(yè)務(wù)員典型崗位職業(yè)能力進(jìn)行歸納,認(rèn)為合格的外貿(mào)業(yè)務(wù)員應(yīng)該具備以下職業(yè)能力:公司及產(chǎn)品推介的能力、聯(lián)系供應(yīng)商和客戶、建立貿(mào)易關(guān)系的能力、進(jìn)出口價(jià)格核算及貿(mào)易磋商的能力、擬訂外貿(mào)合同的能力、履行外貿(mào)合同的能力以及規(guī)避合同風(fēng)險(xiǎn)的能力。因此,《國際商法》要求培養(yǎng)學(xué)生熟練運(yùn)用國際商法理論知識處理有關(guān)國際商事活動及國際商事活動中發(fā)生的問題和糾紛的能力:(1)能夠正確處理合伙企業(yè)、公司企業(yè)設(shè)立的事宜;(2)能夠熟悉公司及股東的權(quán)利與義務(wù),做到正確行使權(quán)利和履行義務(wù);(3)熟悉外銷合同訂立的程序,掌握外銷合同失效的要件;(4)能夠正確簽訂外銷合同并具備審查外銷合同的能力;(5)能夠正確運(yùn)用國際貨物買賣合同法中的各種違約救濟(jì)方法,有效保護(hù)自己的合法權(quán)益;(6)掌握各國產(chǎn)品責(zé)任法的主要內(nèi)容,熟悉各方承擔(dān)產(chǎn)品責(zé)任的條件;(7)能夠運(yùn)用相關(guān)法律解決產(chǎn)品侵權(quán)問題;(8)能夠運(yùn)用仲裁方式解決商事糾紛。
(二)根據(jù)外貿(mào)崗位的典型工作任務(wù)整合課程內(nèi)容
課程教學(xué)團(tuán)隊(duì)與來自企業(yè)的技術(shù)骨干一起確定了企業(yè)外貿(mào)經(jīng)濟(jì)法律活動的典型工作任務(wù)和工作過程。經(jīng)過充分的市場調(diào)研,外貿(mào)業(yè)務(wù)員完成一筆完整的外貿(mào)業(yè)務(wù)要包括以下主要環(huán)節(jié):尋找并確定交易對象,交易磋商,簽訂合同,履行合同,解決爭議。與之相對應(yīng)的其所涉及到的法律知識主要包括:國際商事組織法、商事法、國際商事合同法、國際貨物買賣法、國際貨物運(yùn)輸與保險(xiǎn)法、票據(jù)法、產(chǎn)品責(zé)任法、工業(yè)產(chǎn)權(quán)法、國際商事仲裁法等內(nèi)容。因此,《國際商法》課程打破了以往的以知識傳授為主要目的,強(qiáng)調(diào)課程體系的完整性、邏輯性的傳統(tǒng)課程設(shè)計(jì)模式。本課程以外貿(mào)業(yè)務(wù)活動所要完成的工作環(huán)節(jié)為主線,將法律知識有機(jī)地融合到工作活動中,根據(jù)實(shí)際業(yè)務(wù)的需要來整合法律理論知識。即,本課程的設(shè)計(jì)以國際貿(mào)易專業(yè)知識為背景,以現(xiàn)行的中國法律規(guī)定為基礎(chǔ),以相關(guān)國際條約和國際慣例的內(nèi)容以及兩大法系國家的一般規(guī)定為延伸內(nèi)容,從而形成具有整體性、操作性和個性化等特點(diǎn)的課程結(jié)構(gòu)。
(三)教學(xué)過程體現(xiàn)學(xué)做一體、理實(shí)結(jié)合
本課程按照外貿(mào)業(yè)務(wù)員一般外貿(mào)業(yè)務(wù)活動所要完成的典型工作流程來安排教學(xué)內(nèi)容,將法律知識有機(jī)地融合到工作過程,根據(jù)實(shí)際的需要整合法律理論知識。即,以國際貿(mào)易專業(yè)知識為背景,以現(xiàn)行的中國法律規(guī)定為基礎(chǔ),以相關(guān)國際條約和國際慣例的內(nèi)容以及兩大法系國家的一般規(guī)定為延伸,形成具有整體性、操作性和個性化等特點(diǎn)的課程結(jié)構(gòu)。
在具體教學(xué)過程中,通過選取典型案例,組織學(xué)生認(rèn)真思考,討論分析等形式,理論聯(lián)系實(shí)際,培養(yǎng)學(xué)生運(yùn)用所學(xué)法律知識獨(dú)立提出問題、分析問題和解決問題的能力;通過布置課后作業(yè),讓學(xué)生自己去選取實(shí)際發(fā)生的典型案例,經(jīng)過分析后寫出案例分析報(bào)告,以培養(yǎng)學(xué)生對知識的分析、思考能力。
下面以“國際商事合同訂立”教學(xué)內(nèi)容為例,本課程的教學(xué)過程可以分解為以下的步驟:
通過以上的教學(xué)步驟,學(xué)生在參與教學(xué)活動過程中,了解訂立國際商事合同的有關(guān)法律具體規(guī)定,形成依法經(jīng)營、合法交易的法律意識,以及運(yùn)用法律知識解決問題的能力。由于教學(xué)過程的仿真性和運(yùn)營案例的全真性,故使教學(xué)活動的組織更具效率,學(xué)生的學(xué)習(xí)積極性也大大提高。在教學(xué)過程中,學(xué)生或以交易當(dāng)事人的身份參加交易活動,在實(shí)際操作中掌握法律的具體規(guī)定;或以旁觀者的身份分析問題,判斷是非;或以裁判者的身份去處理問題。通過這種分角色的訓(xùn)練,增強(qiáng)學(xué)生的參與意識,產(chǎn)生了良好的教學(xué)效果。
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自1947年國際內(nèi)部審計(jì)師協(xié)會(IIA)明確內(nèi)部審計(jì)定義以來,IIA于1957—2004年多次對內(nèi)部審計(jì)的定義進(jìn)行修改與完善,內(nèi)部審計(jì)的性質(zhì)及其職能演變可以歸納如下(見表1)。近年,人們對內(nèi)部審計(jì)的認(rèn)識和期望愈發(fā)深入并充滿企盼。中外學(xué)者和實(shí)務(wù)工作者呼吁,內(nèi)部審計(jì)應(yīng)該在審計(jì)中積極尋求可改進(jìn)之處,發(fā)掘更加有效的實(shí)現(xiàn)組織目標(biāo)的方式和途徑。例如2002年7月頒布的《薩班斯法案》(SOX法案)重新反思了內(nèi)部審計(jì)在內(nèi)部控制中的作用,因而在法案第404條款對內(nèi)部控制評審的要求中,內(nèi)部審計(jì)師被賦予了更多的職責(zé)要求。再如2009年COSO委員會了新COSO報(bào)告——《企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理整體框架》(ERM)。該框架規(guī)定了企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的八個組成部分,其中內(nèi)部審計(jì)是組成部分之一。報(bào)告還討論了關(guān)鍵的企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理原則、概念、效果和局限性等內(nèi)容,建議用一種企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的共同語言,為企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理提供方向和指南。可見,后安然時代的內(nèi)部審計(jì)既肯定了其功能的拓展,注重發(fā)揮其參與風(fēng)險(xiǎn)管理、控制和公司治理的作用,又進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)其傳統(tǒng)的保證。SOX法案出臺之后,IIA曾向美國國會提交了關(guān)于SOX法案的意見陳述書,強(qiáng)調(diào)內(nèi)部審計(jì)師的作用是監(jiān)控、評估和分析公司的各種風(fēng)險(xiǎn),審查信息和公司對法律、法規(guī)的遵守情況,內(nèi)部審計(jì)協(xié)同外部審計(jì)、董事會和高層管理人員在公司治理中發(fā)揮基石的作用。2009年IIA《國際內(nèi)部審計(jì)專業(yè)實(shí)務(wù)框架》再次重申1999年內(nèi)部審計(jì)的定義,更加強(qiáng)調(diào)內(nèi)部審計(jì)“增加組織價(jià)值和改善組織的運(yùn)營”的宗旨,認(rèn)為內(nèi)部審計(jì)完全能夠“通過應(yīng)用系統(tǒng)的、規(guī)范的方法”,評價(jià)并改善組織風(fēng)險(xiǎn)管理、控制和治理過程的效果。因此,從內(nèi)部審計(jì)的發(fā)展趨勢來看,與公司治理過程和程序相結(jié)合,內(nèi)部審計(jì)師針對組織在經(jīng)營管理控制、財(cái)務(wù)報(bào)告控制以及遵循性控制等方面存在的各種問題,向組織的管理層提出改進(jìn)建議和措施,以促使其改善經(jīng)營管理,幫助組織實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)。現(xiàn)代內(nèi)部審計(jì)的發(fā)展趨勢概括為:治理與管理并重,為組織有效增值服務(wù)。
二、內(nèi)部審計(jì)功能趨勢:治理與管理
內(nèi)部審計(jì)的職能由最初的查錯防弊發(fā)展到評價(jià)組織管理和控制,成為公司有效治理的基石之一,早已被理論界和實(shí)務(wù)界認(rèn)可,目前根本的問題是尋求其參與公司治理的有效路徑,并確保其實(shí)現(xiàn)治理效應(yīng)。本文認(rèn)為,內(nèi)部審計(jì)欲實(shí)現(xiàn)其治理效應(yīng),重心應(yīng)全程參與公司管理業(yè)務(wù)與活動,主要從以下路徑發(fā)揮其管理和治理的特殊功能:(1)完善內(nèi)部控制。內(nèi)部審計(jì)既是企業(yè)內(nèi)部控制機(jī)制的重要組成部分,又是監(jiān)督與評價(jià)內(nèi)部控制的主要手段之一。SOX法案頒布實(shí)施以后,世界各國都把內(nèi)部審計(jì)當(dāng)作“企業(yè)良心”,視為維護(hù)企業(yè)道德文化的一道關(guān)鍵防線。內(nèi)部審計(jì)對內(nèi)控進(jìn)行評價(jià)的大量方法有利于內(nèi)部控制的健全與完善,也因此通過監(jiān)督與評價(jià)內(nèi)部控制的紐帶形成與公司治理之間的互動關(guān)系。(2)進(jìn)行有效的風(fēng)險(xiǎn)管理?,F(xiàn)實(shí)公司治理中,無論國家和企業(yè),都需要在組織內(nèi)部找到一種權(quán)利制衡的力量,對組織進(jìn)行有效的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制,內(nèi)部審計(jì)顯然是最恰當(dāng)?shù)慕巧IA強(qiáng)調(diào)“在許多方面,內(nèi)部審計(jì)是兩種主要的治理活動:監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)和確保控制有效的一線行動者,是公司治理中審計(jì)委員會的‘耳目’”(2003)。它全新的職業(yè)定位,成為企業(yè)發(fā)展急需而無可替代的資源。新的世紀(jì)以來,國際內(nèi)部審計(jì)發(fā)展十分迅速,它在組織經(jīng)營管理中起風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向作用、保證與咨詢服務(wù)作用以及評價(jià)與改善作用等,它日常關(guān)注和審計(jì)的是風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)部控制和管理的有效性,這使得傳統(tǒng)的以財(cái)務(wù)收支為主線的內(nèi)部審計(jì)模式成為最基礎(chǔ)的部分。各組織在構(gòu)建有效的法人治理結(jié)構(gòu)中,內(nèi)部審計(jì)被法律賦予了對企業(yè)內(nèi)部各級履行受托經(jīng)濟(jì)責(zé)任主體的評價(jià)及經(jīng)營績效評價(jià)的職責(zé),以促進(jìn)企業(yè)資產(chǎn)保值增值。這種“多贏”的格局正是管理者、投資者和利益相關(guān)者所期盼的。(3)幫助組織實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)。2002年,IIA對內(nèi)部審計(jì)性質(zhì)的認(rèn)識發(fā)生了實(shí)質(zhì)性的變化,2004年和2009年IIA對內(nèi)部審計(jì)的定義進(jìn)行修訂,進(jìn)一步明確內(nèi)部審計(jì)的職能和性質(zhì),賦予內(nèi)部審計(jì)全新的使命:幫助組織實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)。上述現(xiàn)代內(nèi)部審計(jì)的職能定位,使其幫助組織實(shí)現(xiàn)目標(biāo)時獨(dú)具優(yōu)勢:一是“內(nèi)部審計(jì)比企業(yè)內(nèi)部其他組織其他任何人處于更好的位置去執(zhí)行特殊任務(wù)”。它可以在正常的本職活動中穿插于各種職能部門,包括研發(fā)領(lǐng)域、生產(chǎn)與技術(shù)環(huán)節(jié)之間、管理、人力資源等方面,對組織及其不同的組織部分形成整體監(jiān)督和管理,“審計(jì)人員成為業(yè)務(wù)部門的支持者,而不再是公司里的警察”。二是內(nèi)部審計(jì)獨(dú)有的風(fēng)險(xiǎn)意識、責(zé)任意識和問題意識有助于企業(yè)提升管理效率。一個良好的公司治理結(jié)構(gòu),在風(fēng)險(xiǎn)防范方面,最少應(yīng)有以下幾道防線:本部門、風(fēng)險(xiǎn)管理委員會、內(nèi)部審計(jì)、外部審計(jì)及監(jiān)管、司法。內(nèi)部審計(jì)的職業(yè)謹(jǐn)慎性可及時應(yīng)對企業(yè)內(nèi)外的種種變化,避免造成“破窗理論”式的管理失效。其問題意識促使審計(jì)信息和有效的整改建議及時傳遞到?jīng)Q策層及相應(yīng)的部門、環(huán)節(jié),能夠與組織其他管理系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)協(xié)同效應(yīng),帶動其他管理同步發(fā)展,形成有效的監(jiān)督控制管理機(jī)制,提升組織的資產(chǎn)價(jià)值、人本價(jià)值和社會價(jià)值?,F(xiàn)代內(nèi)部審計(jì)的嶄新定位,已經(jīng)使其成為公司內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)中一個不可缺少的組成部分。在為組織治理與管理服務(wù)、協(xié)助組織實(shí)現(xiàn)目標(biāo)方面,內(nèi)部審計(jì)正在 逐步實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展:審計(jì)觀念、審計(jì)定位、審計(jì)領(lǐng)域和審計(jì)方法都在由傳統(tǒng)型向現(xiàn)代型跨越。審計(jì)制衡的力量使內(nèi)審變成了“為企業(yè)帶來安全的第二種聲音”,也促使審計(jì)成果迅速而有成效地轉(zhuǎn)化為企業(yè)生產(chǎn)力。它已與企業(yè)的社會責(zé)任、合規(guī)誠信、可持續(xù)發(fā)展等命題緊密聯(lián)系在一起,構(gòu)成全球化的社會。
三、平安銀行(原深圳發(fā)展銀行)股份有限公司內(nèi)部審計(jì)發(fā)展概況
經(jīng)過20多年的快速發(fā)展,深圳發(fā)展銀行綜合實(shí)力日益增強(qiáng),成為一家在北京、上海、廣州、深圳、杭州、武漢等22個經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)城市設(shè)立了約300家分支機(jī)構(gòu)的全國性商業(yè)銀行,在北京、香港設(shè)立代表處,并與境外眾多國家和地區(qū)的600多家銀行建立了行關(guān)系。深發(fā)展在2010年英國《銀行家》雜志揭曉的全球前1000家銀行排名中列第231名,在國內(nèi)上榜銀行中排第16名。在自身規(guī)模不斷擴(kuò)大、綜合實(shí)力日益增強(qiáng)的同時,也為客戶、為股東、為社會奉獻(xiàn)了豐厚的回報(bào)。
(一)垂直管理的內(nèi)部審計(jì)體系深圳發(fā)展銀行股份有限公司秉承“專業(yè)、創(chuàng)新”的服務(wù)理念,有效結(jié)合國際先進(jìn)管理技術(shù)與本土經(jīng)驗(yàn),在經(jīng)營理念、風(fēng)險(xiǎn)管理、財(cái)務(wù)管理、市場開拓等各個領(lǐng)域取得了長足進(jìn)步。2005年,深圳發(fā)展銀行在國內(nèi)率先建立了財(cái)會、信貸、稽核垂直管理體系,同年8月份實(shí)施了垂直管理的內(nèi)部審計(jì)體系,即內(nèi)部審計(jì)部門直接向董事會審計(jì)與關(guān)聯(lián)交易控制委員會報(bào)告。2009年12月,為進(jìn)一步擴(kuò)大審計(jì)覆蓋面和提高審計(jì)效率,深圳發(fā)展銀行在各分行成立了稽核部,分行稽核部負(fù)責(zé)人在業(yè)務(wù)上向總行稽核部匯報(bào)和接受其業(yè)務(wù)指導(dǎo)。截至目前,超過80%的分行已全部完成了稽核部架構(gòu)搭建、人員配備并按《深圳發(fā)展銀行分行稽核部管理辦法》履行工作職責(zé),在分行合規(guī)經(jīng)營及內(nèi)控建設(shè)方面扮演越來越重要的角色,成為全行審計(jì)條線不可或缺的組成部分。截至2010年12月末,深圳發(fā)展銀行共有內(nèi)部審計(jì)人員131人,其中總行稽核部82人、分行稽核部49人。2010年,深圳發(fā)展銀行內(nèi)部審計(jì)部門完成了董事會審計(jì)與關(guān)聯(lián)交易控制委員會批準(zhǔn)的審計(jì)計(jì)劃和任務(wù),審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問題都及時向董事會審計(jì)與關(guān)聯(lián)交易控制委員會和監(jiān)事會進(jìn)行報(bào)告,并切實(shí)負(fù)責(zé)跟蹤相關(guān)審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問題做到及時整改。
(二)不斷延伸的內(nèi)部審計(jì)領(lǐng)域自2005年實(shí)施了垂直管理的內(nèi)部審計(jì)體系以來,深圳發(fā)展銀行股份有限公司內(nèi)部審計(jì)的審計(jì)領(lǐng)域不僅包括傳統(tǒng)審計(jì)中的核查企業(yè)組織的財(cái)務(wù)收支情況是否具有真實(shí)性和合法性,而且兼顧到審查企業(yè)資產(chǎn)、負(fù)債、所有者權(quán)益等會計(jì)信息的真實(shí)與否,從而能夠保障資產(chǎn)的安全與增值。內(nèi)部審計(jì)的具體領(lǐng)域包括:對全行內(nèi)部控制質(zhì)量和關(guān)聯(lián)交易管理狀況實(shí)施專項(xiàng)審計(jì)/評估;對分行實(shí)施內(nèi)控評價(jià)/評估;對零售業(yè)務(wù)、公司業(yè)務(wù)、財(cái)會業(yè)務(wù)和IT業(yè)務(wù)實(shí)施專項(xiàng)審計(jì);進(jìn)行離/任期稽核與審計(jì),對內(nèi)外部交接、運(yùn)營預(yù)留印鑒管理、內(nèi)外部對賬、運(yùn)營人員崗位職責(zé)及權(quán)限管理、自助銀行業(yè)務(wù)管理、借記卡管理、客戶查證管理、現(xiàn)金尾箱、運(yùn)營保險(xiǎn)柜等十余個方面進(jìn)行飛行審計(jì);對“存貨類貨押授信業(yè)務(wù)”、“個貸業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)審批、法律審查及出賬”、“個貸抵押物(權(quán)證管理)”、“對公授信業(yè)務(wù)非貨押類押品”及“對公授信業(yè)務(wù)放款管理”五個滾動檢查項(xiàng)目自查情況進(jìn)行抽查,以期達(dá)到自查自糾、自我防范風(fēng)險(xiǎn)的目的;對各地銀監(jiān)局的監(jiān)管意見、會計(jì)師事務(wù)所的審計(jì)意見及各項(xiàng)審計(jì)發(fā)現(xiàn)的整改落實(shí)情況通過督導(dǎo)系統(tǒng)進(jìn)行實(shí)時跟蹤,并對所有分行、信用卡中心發(fā)現(xiàn)問題整改落實(shí)情況進(jìn)行現(xiàn)場核查。同時,將分行全面內(nèi)控和專項(xiàng)審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問題要求分行對照整改并發(fā)送總行相關(guān)部門督促整改,對具有代表性的問題在全行范圍加強(qiáng)管理;對現(xiàn)場和非現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)的管理疏漏和缺陷、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),及時以管理建議書/風(fēng)險(xiǎn)提示書的形式向管理層/經(jīng)營單位進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示;結(jié)合對分行全面內(nèi)控的預(yù)備分析、現(xiàn)場檢查、事后整理匯總和分析情況形成綜合分析報(bào)告,以推動分行各項(xiàng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)步、健康發(fā)展;常態(tài)化調(diào)研,有針對性地提出增值性管理建議,形成調(diào)研報(bào)告供管理層決策參考,多方位體現(xiàn)審計(jì)的增值服務(wù)。另外,還積極推動各業(yè)務(wù)條線及分行定期開展風(fēng)險(xiǎn)自我評估,不斷增強(qiáng)其自我識別、自我控制風(fēng)險(xiǎn)的能力。
(三)全新的審計(jì)理念深圳發(fā)展銀行股份有限公司近10年的內(nèi)部審計(jì)實(shí)踐成效顯著,為其帶來全新的審計(jì)理念與方式,內(nèi)部審計(jì)的足跡遍及在運(yùn)營、管理、人力資源和研發(fā)等領(lǐng)域:對全行內(nèi)控質(zhì)量、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、關(guān)聯(lián)交易管理、投資者關(guān)系管理及信息披露管理狀況實(shí)施了專項(xiàng)評估/審計(jì);對各地銀監(jiān)局的監(jiān)管意見、會計(jì)師事務(wù)所的審計(jì)意見及各項(xiàng)審計(jì)發(fā)現(xiàn)的整改落實(shí)情況按月進(jìn)行跟蹤,并對分支機(jī)構(gòu)的所有問題整改落實(shí)情況進(jìn)行現(xiàn)場核查,覆蓋面達(dá)100%。為進(jìn)一步強(qiáng)化飛行審計(jì)對分支行的監(jiān)控作用,在全行范圍內(nèi)建立了第一批40余人規(guī)模的由各分支機(jī)構(gòu)會計(jì)業(yè)務(wù)骨干組成的“客座審計(jì)”隊(duì)伍,專注于資金匯劃、現(xiàn)金控制的監(jiān)控,特別關(guān)注柜員卡、對賬管理、重要空白憑證、金庫尾箱、印鑒密押、輪崗、特種轉(zhuǎn)賬傳票等操作風(fēng)險(xiǎn)。不斷擴(kuò)充具有不同銀行和金融專業(yè)技能的人員,充實(shí)審計(jì)力量,適應(yīng)新的審計(jì)工作要求。如今,深圳發(fā)展銀行內(nèi)部審計(jì)理念已經(jīng)徹底刷新:以風(fēng)險(xiǎn)意識、責(zé)任意識和問題意識為核心,監(jiān)督、分析、評價(jià)為手段,提高公司治理質(zhì)量、為公司增加價(jià)值作為終極目標(biāo)。
四、平安銀行(原深圳發(fā)展銀行)股份有限公司內(nèi)部審計(jì)的啟示
關(guān)鍵詞:地方高校;圖書館;變革;轉(zhuǎn)型
中圖分類號:G647 文獻(xiàn)標(biāo)志碼:A 文章編號:1674-9324(2015)21-0151-02
一、引言
2013年2月黃淮學(xué)院被教育部確定為應(yīng)用技術(shù)大學(xué)改革戰(zhàn)略研究試點(diǎn)院校,在教育部的充分肯定和支持下,我們學(xué)校的轉(zhuǎn)型發(fā)展取得了初步成效,得到了省政府和市政府的認(rèn)可與支持。作為黃淮學(xué)院圖書館理應(yīng)積極響應(yīng),緊跟學(xué)校的轉(zhuǎn)型步伐,鼎力支持、配合學(xué)校的大發(fā)展、大變革,借助學(xué)校變革之風(fēng),圖書館抓著機(jī)遇,像學(xué)校一樣敢于先行先試,有膽略走在全國地方高校圖書館前列,實(shí)現(xiàn)圖書館轉(zhuǎn)型。轉(zhuǎn)型不是口號,不是空洞的理論,更沒有成熟的模式可循。為此,我們圖書館在2014年初就組建了“圖書館轉(zhuǎn)型發(fā)展研究”團(tuán)隊(duì),進(jìn)行深入的探索與實(shí)踐,針對圖書館轉(zhuǎn)型的目標(biāo)、轉(zhuǎn)型后圖書館的定位、轉(zhuǎn)型發(fā)展轉(zhuǎn)的突破口是什么、轉(zhuǎn)型發(fā)展最難的是什么、切入點(diǎn)在哪兒等問題,我們召開了多次研討會,并且?guī)е鴨栴}和疑慮有針對性地進(jìn)行了走訪、調(diào)研、考察、學(xué)習(xí),認(rèn)真地1做了大量的研究工作。5月10日―16日我們“圖書館轉(zhuǎn)型發(fā)展研究”團(tuán)隊(duì)一行前往上海、杭州、無錫、南京等地考察了南京大學(xué)圖書館、江南大學(xué)圖書館、杭州市圖書館、上海理工大學(xué)圖書館、紹興文理學(xué)院。又于5月25日―30日南下廣州、深圳考察了暨南大學(xué)圖書館、廣州市圖書館、廣州大學(xué)圖書館、深圳市圖書館、深圳職業(yè)技術(shù)學(xué)院圖書館。在考察中我們走訪了圖書館專家學(xué)者,進(jìn)行了座談,掌握了大量的第一手資料,使我們充滿了自信,讓我們認(rèn)識到了圖書館轉(zhuǎn)型發(fā)展的重要性和緊迫感,圖書館轉(zhuǎn)型是當(dāng)前“建設(shè)中國特色應(yīng)用技術(shù)大學(xué)”環(huán)境下必須做出的一個重大的戰(zhàn)略選擇,是緊密配合地方高校實(shí)施應(yīng)用技術(shù)大學(xué)改革的一種必然選擇。變革與轉(zhuǎn)型將決定圖書館的發(fā)展與生存,圖書館轉(zhuǎn)型研究對圖書館具有重要的理論和實(shí)踐價(jià)值,對地方高校改革乃至地方經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展,將產(chǎn)生深遠(yuǎn)的影響。
二、地方高校圖書館現(xiàn)狀的困擾
高校圖書館目前出現(xiàn)了一些值得深思的問題,許多虛假現(xiàn)象值得重視。一是圖書館虛假繁榮,從外表看,每天館內(nèi)座無虛席,人流量眾多,占位搶位現(xiàn)象比較嚴(yán)重,甚至很多讀者在館內(nèi)席地而坐,特別是夏天和冬天更是人滿為患,但是,這種熱鬧非凡的景象卻令圖書館心虛,因?yàn)閳D書館一面是讀者川流不息,而另一面是圖書館借閱量卻逐年下降,圖書館文獻(xiàn)資源利用率直線下滑,教師越來越遠(yuǎn)離圖書館,研究生利用圖書館紙質(zhì)文獻(xiàn)甚少,而到館的都是本科生,他們到圖書館就是利用圖書館的空間,享受圖書館的環(huán)境,夏天享受空調(diào),冬天享受暖氣。這種讀者到館不是利用圖書館的服務(wù),也不利用圖書館的文獻(xiàn)資源,教師、研究生不來圖書館的現(xiàn)象應(yīng)引起高度重視,圖書館要有一種危機(jī)感,有一種風(fēng)險(xiǎn)意識。二是堅(jiān)持陣地服務(wù),缺少走出館外,貼近用戶,許多圖書館整天忙于借借還還,做一些低層次的服務(wù),滿足不了讀者的真正需求,使得讀者內(nèi)心看不上圖書館。三是圖書館館員隊(duì)伍水平低,自身缺乏改革的壓力和動力,不求高層次的服務(wù),只維持開門,得過且過。這種現(xiàn)象如果不改變將會形成惡性循環(huán),圖書館就會變成讀者自習(xí)和休閑的場所,浪費(fèi)資源,館員的服務(wù)水平也隨之降低。圖書館的形勢嚴(yán)峻,亟待變革與轉(zhuǎn)型。
三、地方高校圖書館轉(zhuǎn)型發(fā)展的基本思路
教育部“十三五”高等教育改革的主要任務(wù),其突破口就是地方本科院校轉(zhuǎn)型發(fā)展。地方高校的轉(zhuǎn)型這場戰(zhàn)略改革,正是高校圖書館事業(yè)大發(fā)展、大繁榮、大變革的重大機(jī)遇,面對機(jī)遇與挑戰(zhàn),圖書館怎么辦?如果圖書館不搶抓機(jī)遇,不緊跟高校轉(zhuǎn)型的步伐,將面臨功能弱化和角色邊緣化的危險(xiǎn),圖書館將會越來越被動,落后于時代的潮流,將會影響高校的改革。因此,圖書館要緊緊抓住這次機(jī)遇,勇于接受挑戰(zhàn),理清思路,突破瓶頸,明確轉(zhuǎn)型定位,以“應(yīng)用技術(shù)型服務(wù)”和“推動社會發(fā)展”作為圖書館轉(zhuǎn)型的切入點(diǎn),制定符合實(shí)際的轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略規(guī)劃與設(shè)計(jì);主動推動高校領(lǐng)導(dǎo)深度審視和研究圖書館的轉(zhuǎn)型策略,在頂層設(shè)計(jì)方面加強(qiáng)對圖書館轉(zhuǎn)型發(fā)展的政策引導(dǎo)和宏觀指導(dǎo),制定圖書館長期的發(fā)展規(guī)劃和機(jī)制保障,加強(qiáng)以服務(wù)為核心的業(yè)務(wù)布局和結(jié)構(gòu)調(diào)整,重視最新技術(shù)在圖書館工作中的應(yīng)用,加強(qiáng)信息技術(shù)與圖書館業(yè)務(wù)的融合。在服務(wù)模式上從內(nèi)向型轉(zhuǎn)向開放型,從高校內(nèi)部服務(wù)轉(zhuǎn)向?yàn)樯鐣_放服務(wù),從單一服務(wù)轉(zhuǎn)向復(fù)合服務(wù),從“封閉運(yùn)行”走向“開放運(yùn)行”,從“孤立運(yùn)行”走向“合作運(yùn)行”。圖書館加大改革力度,直面轉(zhuǎn)型與創(chuàng)新,充分利用網(wǎng)絡(luò)和資源優(yōu)勢,建立教育培訓(xùn)基地,創(chuàng)新圖書館的學(xué)習(xí)環(huán)境,真正打造成推動社會發(fā)展的知識中心和學(xué)習(xí)中心。
四、地方高校圖書館轉(zhuǎn)型的路徑
1.資源建設(shè)向多元化和特色化轉(zhuǎn)型。圖書館資源建設(shè)的轉(zhuǎn)型必須適應(yīng)新環(huán)境、新技術(shù)、新發(fā)展的需要,不斷優(yōu)化資源結(jié)構(gòu),構(gòu)建多元化和特色化的文獻(xiàn)資源體系,將紙質(zhì)資源與數(shù)字資源并重發(fā)展,加大數(shù)字資源的比重,減少館藏紙質(zhì)資源復(fù)本量,逐步把目前的紙質(zhì)文獻(xiàn)和數(shù)字資源所占的比重實(shí)行倒掛,使數(shù)字資源占到圖書館文獻(xiàn)購置經(jīng)費(fèi)的70%~80%,重點(diǎn)建設(shè)應(yīng)用型數(shù)據(jù)庫,利用現(xiàn)代化信息技術(shù)整合館藏資源、整合網(wǎng)絡(luò)資源。提高資源汲取、聚合能力,充分開發(fā)和利用開放存取期刊和機(jī)構(gòu)庫等開放資源,有針對性地收集、整理和組織OA資源,圖書館在關(guān)注靜態(tài)資源的同時,還要注重收集各類適應(yīng)本館特色的非傳統(tǒng)的動態(tài)資源,激活虛擬資源和流動資源,建立多種渠道的共建、共知、共享的資源建設(shè)體系。
2.無所不在的共享空間。圖書館轉(zhuǎn)型應(yīng)該以動態(tài)發(fā)展的眼光“發(fā)掘圖書館作為知識獲取與學(xué)習(xí)場所的價(jià)值”,無論是虛擬空間還是物理空間都要以信息共享空間、學(xué)習(xí)共享空間來設(shè)計(jì)空間布局,未來新空間既可以按職能空間進(jìn)行分區(qū),同時也要具備開放性、靈活性、通透性、隨意性和自主性,建設(shè)成為虛擬與實(shí)體高度融合的學(xué)習(xí)空間、研究空間、軟件和系統(tǒng)實(shí)驗(yàn)空間、創(chuàng)意空間、休閑空間、交流空間、體驗(yàn)空間和交互式傳播空間。隨著地方高校向應(yīng)用技術(shù)型轉(zhuǎn)型發(fā)展,圖書館還應(yīng)成為社會的知識共享空間,跨界發(fā)展新服務(wù),向城市和校園第三空間演變,發(fā)揮圖書館在城市第三空間體系中的作用,將圖書館打造成為家庭(生活)空間、工作空間之外的最佳社會空間(第三空間),這也成為圖書館轉(zhuǎn)型的最大亮點(diǎn)。
3.內(nèi)向型轉(zhuǎn)向開放型,實(shí)現(xiàn)多方位立體化服務(wù)。地方高校圖書館轉(zhuǎn)型的重點(diǎn)是服務(wù)的轉(zhuǎn)型,運(yùn)用創(chuàng)新思維轉(zhuǎn)變服務(wù)模式,加快服務(wù)轉(zhuǎn)型,轉(zhuǎn)變業(yè)務(wù)流程和服務(wù)方式,充分利用大數(shù)據(jù)技術(shù)和大數(shù)據(jù)思維,將新技術(shù)和服務(wù)嵌入到科研、教學(xué)、社會實(shí)踐中,為師生和社會提供高效、智慧的服務(wù),增強(qiáng)圖書館的體驗(yàn)功能,開展深度參與型咨詢服務(wù)、研究數(shù)據(jù)服務(wù)、視聽教育服務(wù)、媒體服務(wù)、培訓(xùn)服務(wù)、外聯(lián)服務(wù)等多種功能的服務(wù)。圖書館開展嵌入式學(xué)科服務(wù)、嵌入式的科研創(chuàng)新合作交互型知識服務(wù),運(yùn)用各種途徑和技術(shù)手段,將圖書館員以及圖書館各種資源融入用戶教學(xué)環(huán)境、學(xué)習(xí)環(huán)境和科研過程,提供全程式知識服務(wù),為讀者需求和高品質(zhì)信息之間構(gòu)建快捷的知識傳遞通道,為用戶隨時隨地地提供個性化、學(xué)科化、知識化、泛在化的服務(wù),做到用戶在哪里服務(wù)就在哪里。
高校圖書館可以利用資源發(fā)現(xiàn)、資源存儲、資源組織、資源檢索的優(yōu)勢,主動為地方政府的決策提供有價(jià)值的理論支撐,建立館企合作規(guī)劃、合作培訓(xùn)、信息交流的機(jī)制,開展多種形式的產(chǎn)學(xué)研合作,參與行業(yè)、企業(yè)科研項(xiàng)目的信息資源的多層次服務(wù),深入分析產(chǎn)業(yè)和企業(yè)的內(nèi)在需求,發(fā)送有價(jià)值的文獻(xiàn),提供可行性分析報(bào)告和發(fā)展前景。完善圖書館“產(chǎn)―學(xué)―研―推”一體化服務(wù)模式,促進(jìn)科研成果迅速轉(zhuǎn)化和信息快速流通,通過館際互借、原文傳遞,形成定題服務(wù)、課題跟蹤、個性化服務(wù)、重點(diǎn)讀者服務(wù)為一體的智慧型咨詢服務(wù)體系,實(shí)現(xiàn)高校圖書館與地方聯(lián)合,包括資源、人才、技術(shù)等方面的合作,達(dá)到共建、共知、共享和共贏的目的。高校圖書館擁有大量的信息資源和政策理論資料,可以主動為地方政府的決策提供有價(jià)值的理論支撐;高校圖書館在搜集信息、獲取市場情報(bào)方面具有極大的優(yōu)勢,通過圖書館與地方企業(yè)的有效合作,也能夠推動地方經(jīng)濟(jì)的發(fā)展;圖書館是國家文化共享工程的一部分,通過開展一系列的公共文化建設(shè)措施,推動全民閱讀活動的發(fā)展,在信息資源、人才資源和技術(shù)資源上都擁有極大的優(yōu)勢,倡導(dǎo)社會人共同參與到讀書學(xué)習(xí)的環(huán)境中來,極大地促進(jìn)了城市精神文明的建設(shè)。
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關(guān)鍵詞:大學(xué)圖書館;信息服務(wù); 創(chuàng)新
1引言
世界杰出的圖書館學(xué)家阮岡納贊1931年提出著名的"五定律"[1], 被作為圖書館事業(yè)的總原則,"五定律"指出了圖書館以讀者為中心的服務(wù)本質(zhì)。隨著時代的發(fā)展和科技的進(jìn)步,圖書館的服務(wù)本質(zhì)并沒有變化,但服務(wù)的內(nèi)容、服務(wù)的技術(shù)手段及服務(wù)的對象都極大地?cái)U(kuò)展了。
大學(xué)圖書館作為學(xué)校的三大支柱之一,是教學(xué)和科研的重要平臺、公共服務(wù)的保障。隨著高等教育的發(fā)展,圖書館不僅僅是一個教學(xué)輔助部門,它越來越多地成為教學(xué)與科研體系的重要組成部門。它主要面向高校的教學(xué)科研人員和廣大師生,特定的服務(wù)對象對其服務(wù)的深度、服務(wù)的質(zhì)量也提出了更高的要求。因此,大學(xué)圖書館如何不斷開拓創(chuàng)新,探索多層次的服務(wù)方式,以提高自身的服務(wù)能力,是其面臨的挑戰(zhàn)。筆者以為,大學(xué)圖書館既有自身的優(yōu)勢,又面臨嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。
從優(yōu)勢角度看,大學(xué)對圖書館經(jīng)費(fèi)投入的保障,極大地豐富了大學(xué)圖書館的館藏資源。專業(yè)的、高品質(zhì)的文獻(xiàn)信息資源,為圖書館開展服務(wù)提供了基礎(chǔ)保障。網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施的投入,新技術(shù)的引進(jìn),數(shù)字圖書館的大力發(fā)展,再配以專業(yè)的信息服務(wù)人員,都使得大學(xué)圖書館在信息服務(wù)方面具有無可比擬的專業(yè)優(yōu)勢。
另一方面,大學(xué)圖書館也面臨著極大的挑戰(zhàn)。各類信息資源的日益豐富,信息組織方式的發(fā)展與進(jìn)步,使得信息資源的利用愈加簡單、便捷。同時,大學(xué)師生的信息獲取能力也在不斷提高。在這種情況下,圖書館面臨著尷尬的境遇:大學(xué)圖書館的主要服務(wù)對象,廣大師生更多的時候可以通過學(xué)校提供的豐富資源和用戶界面友好的檢索系統(tǒng),很方便地獲取自己所需要的文獻(xiàn)信息資源。從表面看,他們的信息需求很多時候可以自己通過網(wǎng)絡(luò)資源解決,因此讀者的到館利用率呈下降趨勢,這也是全世界圖書館共同面臨的一個問題。但通過分析用戶的需求可以發(fā)現(xiàn),他們還有很多隱性的需求并沒有真正滿足。圖書館如何改變傳統(tǒng)的服務(wù)模式,變被動服務(wù)為主動服務(wù),變傳統(tǒng)的文獻(xiàn)服務(wù)為知識服務(wù),將知識服務(wù)融入教學(xué)、科研的全過程中,這是圖書館面臨的一大挑戰(zhàn)。
圖書館面臨的另一挑戰(zhàn)是如何延伸圖書館的服務(wù)內(nèi)容和服務(wù)對象。大學(xué)圖書館的信息服務(wù)偏重于支持校內(nèi)的科學(xué)研究,圖書館如何走出象牙塔,與醫(yī)院、企業(yè)建立服務(wù)合作,發(fā)揮圖書館的社會服務(wù)功能,提升圖書館的競爭力,是圖書館面臨的另一挑戰(zhàn)。
面對機(jī)遇與挑戰(zhàn),國內(nèi)圖書館界在不斷思考與實(shí)踐,并總結(jié)了很多經(jīng)驗(yàn)[2~4]。我們參照同行的經(jīng)驗(yàn),結(jié)合我館的實(shí)際情況,構(gòu)建了自己的服務(wù)體系,并在實(shí)踐中不斷完善。
2圖書館的信息服務(wù)實(shí)踐
通過文獻(xiàn)調(diào)研和實(shí)地考查交流發(fā)現(xiàn),大學(xué)圖書館在開展創(chuàng)新服務(wù)方面,開展了許多實(shí)踐,從服務(wù)內(nèi)容到服務(wù)方式都實(shí)施了一系列的舉措。總結(jié)這些創(chuàng)新措施,其核心是知識服務(wù)理念的引入。知識服務(wù)不同于一般的信息服務(wù),它是對信息資源深層次的開發(fā)和利用,通過對知識的獲取、重組、分析、挖掘,為用戶提供全面、系統(tǒng)、個性化解決問題的服務(wù)。具體到大學(xué)圖書館,主要采取的服務(wù)方式有學(xué)科館員制度、信息推送服務(wù)、嵌入式學(xué)科服務(wù)、個性化服務(wù)等。
根據(jù)我校的具體情況,同時也兼顧圖書館的社會服務(wù)功能,我們將用戶分為學(xué)生、本校和附屬醫(yī)院的科研團(tuán)隊(duì)、校管理決策層和醫(yī)藥企業(yè)用戶等這幾大層次,根據(jù)不同層次的用戶需求特點(diǎn),有針對性地提供信息服務(wù)。
2.1 面向?qū)W生的信息服務(wù) 不同年級的學(xué)生由于處于不同的學(xué)習(xí)階段,其面臨的問題和需要完成的任務(wù)不同,信息的需求也不同。低年級的學(xué)生,需要了解如何使用圖書館的各類信息資源,包括書刊的借閱,圖書館各類設(shè)施的使用和圖書館常用電子資源的普及知識。面對這樣的需求,我們通過開設(shè)新生導(dǎo)讀課程,讓學(xué)生對圖書館的使用有個全面的認(rèn)識,同時也在圖書館的日常工作和各種活動中,讓學(xué)生了解圖書館、熱愛圖書館。
高年級的學(xué)生,逐漸進(jìn)入專業(yè)課程的學(xué)習(xí),有的學(xué)生需要完成導(dǎo)師布置的課題或者在導(dǎo)師指導(dǎo)下完成自己的科研選題。針對這類需求,圖書館可以提供有關(guān)科研選題和文獻(xiàn)調(diào)研的指導(dǎo),如指導(dǎo)學(xué)生使用各類數(shù)據(jù)庫,分析文獻(xiàn)、撰寫綜述以及個人文獻(xiàn)的管理等。對個性化的問題,則通過電話、郵件或面對面的方式給予專門指導(dǎo)。
圖書館還定期開展了的"一小時講座"活動,講座內(nèi)容針對學(xué)生使用信息資源利用的各個層次,學(xué)生可以根據(jù)自己的需要選擇相應(yīng)的講座。圖書館還保障各類溝通平臺的暢通,包括留言板、E-MAIL、微博等,使學(xué)生的各種信息需求都能夠得到滿足。
2.2 面向科研團(tuán)隊(duì)的信息服務(wù) 科研團(tuán)隊(duì)需要的是更深層次的信息,而不是簡單的原始文獻(xiàn)的提供。他們需要的是對原始文獻(xiàn)進(jìn)行加工,分析、整理后,精煉出與課題密切相關(guān)的信息。為了解各個院系科研團(tuán)隊(duì)的需求,我們走訪了一些院系和重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室等,了解他們的信息需求。科研團(tuán)隊(duì)的信息需求貫穿于科研的每一個環(huán)節(jié),從課題開始的文獻(xiàn)調(diào)研,到課題開展階段的各類文獻(xiàn)信息的提供,到課題結(jié)題、申報(bào)項(xiàng)目的科技查新等。面向科研團(tuán)隊(duì)的服務(wù),就是要將信息服務(wù)嵌入到科研的各個環(huán)節(jié),建立包括課題跟蹤、學(xué)科動態(tài)、文獻(xiàn)傳遞、用戶培訓(xùn)等內(nèi)容的綜合學(xué)科服務(wù)平臺。
我們不僅為校內(nèi)的科研團(tuán)隊(duì)服務(wù),還將附屬醫(yī)院、南京市衛(wèi)生系統(tǒng)的科研骨干等納入我館的服務(wù)體系。為了更好地為各個附屬醫(yī)院提供信息服務(wù),圖書館成立了"附屬醫(yī)院圖書館聯(lián)盟",與24家附屬醫(yī)院在共同協(xié)商,資源共享的基礎(chǔ)上制定了聯(lián)盟的服務(wù)章程,擴(kuò)大了圖書館的服務(wù)范圍,也提高了圖書館的影響力。聯(lián)盟運(yùn)行以來,各個附屬醫(yī)院借助我們中心館的資源優(yōu)勢,可以更好地為本院提供信息服務(wù),中心館的資源也得到最大限度的利用,形成了雙贏的局面。
2.3 面向?qū)W校管理決策層的信息服務(wù) 面向?qū)W校管理決策層提供信息服務(wù),是圖書館開展創(chuàng)新服務(wù)的一項(xiàng)新舉措。隨著大學(xué)的不斷發(fā)展并日益與國際接軌,學(xué)校的管理決策層對學(xué)校的學(xué)科建設(shè)情況、科研產(chǎn)出數(shù)據(jù)和科研人員的績效等,需要有一個全面、客觀的了解與評估。圖書館的信息服務(wù)人員長期與科研人員、科技文獻(xiàn)打交道,熟悉以文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)為基礎(chǔ)的各類科研評價(jià)工具。因此,為學(xué)校的管理決策層提供科研信息的定量分析,即可以滿足管理層的信息需求,也能提升圖書館的地位。
以此為契機(jī),我們以學(xué)校的國際論文產(chǎn)出數(shù)據(jù)為基礎(chǔ),采用國際上廣泛使用的科學(xué)評價(jià)工具,如ESI、InCites等,對我校的科研產(chǎn)出進(jìn)行全面的對比分析。我們撰寫的"南京醫(yī)科大學(xué)學(xué)科競爭力分析報(bào)告",通過客觀的數(shù)據(jù)分析,全面了解學(xué)校的科研產(chǎn)出情況,包括定量評價(jià)我們的優(yōu)勢學(xué)科及其在國內(nèi)外所處的位置,開展國內(nèi)外科研合作情況,基金論文的產(chǎn)出情況等。在數(shù)據(jù)分析的同時,也為學(xué)校的發(fā)展提出了一些建議,如在提高論文產(chǎn)出量的同時,還應(yīng)不斷提高科研論文的影響力。
除了對科研產(chǎn)出的評估,我們也關(guān)注科研人員個人的績效評估。h指數(shù)作為評價(jià)工具,存在著一些缺陷,如對高被引論文不敏感,沒有考慮自引等,因此單一指標(biāo)作為評價(jià)科研人員的個人績效都不夠科學(xué)[5]。國際上采用多種修正指標(biāo)彌補(bǔ)其缺陷,如g指數(shù)。通過這些客觀指標(biāo)的介紹與引入,為科學(xué)、客觀地評價(jià)科研人員,避免短視與偏見,創(chuàng)造一個良性、健康向上的科研發(fā)展環(huán)境提供依據(jù)。
2.4 面向醫(yī)藥企業(yè)的信息服務(wù) 創(chuàng)新是企業(yè)的生存基礎(chǔ),但受各種因素的影響和限制,地方企業(yè)在科研創(chuàng)新方面存在許多問題,缺乏情報(bào)信息是企業(yè)創(chuàng)新受阻的重要因素之一。企業(yè)也意識到問題的癥結(jié),對信息的需求也在不斷擴(kuò)大。高校圖書館擁有豐富的專業(yè)信息資源,專業(yè)的信息服務(wù)隊(duì)伍,數(shù)字圖書館的建設(shè)與發(fā)展,為我們提供不受時空限制的信息服務(wù)創(chuàng)造了條件。
為南京和江蘇其他地區(qū)的醫(yī)藥企業(yè)、尤其是中小型醫(yī)藥企業(yè)服務(wù),也是我們適應(yīng)新形勢的需求,拓展圖書館服務(wù)范圍的一個新舉措。為增強(qiáng)與醫(yī)藥企業(yè)間的了解與協(xié)作,我館主動聯(lián)系醫(yī)藥企業(yè),擴(kuò)大宣傳,充分展示圖書館的信息服務(wù)優(yōu)勢,吸引醫(yī)藥企業(yè)與圖書館合作。目前我館已與江蘇地區(qū)的一些醫(yī)藥企業(yè)簽訂了服務(wù)協(xié)議,為他們搭建信息服務(wù)平臺,擔(dān)負(fù)起信息保障的作用,為企業(yè)科技創(chuàng)新注入新的活力。
3服務(wù)中面臨的問題和解決途徑
圖書館在開展信息服務(wù)的過程中,也面臨著一些問題,需要我們?nèi)ニ伎疾⒔鉀Q。
3.1信息資源挖掘的深度問題 首先是信息資源挖掘的深度問題。新形勢下的信息服務(wù),已不是簡單的文獻(xiàn)傳遞,用戶需要我們提供有深度、有價(jià)值的知識內(nèi)容,而學(xué)科的快速發(fā)展,研究課題的專深,學(xué)科的交叉融合等,對圖書館員提供信息服務(wù)提出了更高的要求。圖書館員要具備一定學(xué)科背景知識,并能夠及時了解學(xué)科發(fā)展的前沿信息,再通過付出大量的時間和精力,才會形成深層次的信息產(chǎn)品。因此,提高信息資源的挖掘深度,為用戶提供符合他們需求的有價(jià)值的信息,是圖書館今后信息服務(wù)努力的方向。
3.2 用戶與圖書館員的溝通問題 其次是用戶與圖書館員的溝通問題。長期以來,用戶還停留在對圖書館的傳統(tǒng)認(rèn)識上,僅僅把圖書館當(dāng)作借還書籍的地方,對圖書館提供的信息服務(wù)能力還沒有充分認(rèn)識,甚至并不信任。大學(xué)的科研團(tuán)隊(duì)也具有較強(qiáng)的信息獲取能力,他們更愿意自己解決信息方面的需求。 面對這樣的問題,圖書館一方面要加強(qiáng)宣傳,讓用戶了解圖書館的信息服務(wù)工作;另一方,用戶也要轉(zhuǎn)變觀念,相信圖書館,愿意把專業(yè)信息的問題交給專業(yè)的人員來解決。順暢的溝通,才能保證圖書館員深入理解用戶的研究內(nèi)容,從而提供更加準(zhǔn)確、有價(jià)值的信息服務(wù)。
總之,圖書館開展的一系列創(chuàng)新服務(wù),不但深化了信息服務(wù)內(nèi)容、拓展了服務(wù)范圍、提升了服務(wù)能力,也擴(kuò)大了圖書館的影響力。圖書館對創(chuàng)新服務(wù)的重要性已達(dá)成共識,在完善現(xiàn)有信息服務(wù)的同時,仍需不斷探索、開展適應(yīng)大學(xué)發(fā)展的信息服務(wù),充分發(fā)揮大學(xué)圖書館信息支撐能力。
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為了反擊民營視頻網(wǎng)站,包括央視、湖南廣播電視臺等在內(nèi)的傳統(tǒng)電視巨頭一方面正在通過建設(shè)自己的網(wǎng)絡(luò)電視臺的方式來搶奪視頻網(wǎng)站的蛋糕,同時在自制電視劇等方面電視臺正在尋求新的突破。當(dāng)然,傳統(tǒng)電視臺的另一殺手锏則是廣電監(jiān)管部門的政策傾斜。
在傳統(tǒng)電視眼中,網(wǎng)絡(luò)視頻曾經(jīng)是不值一提的丑小鴨。易觀國際的一位分析師表示,2009年視頻網(wǎng)站整體的廣告收入只有5.8億元,當(dāng)時很多人都在喊這個行業(yè)就要支撐不下去了,但是2010年這一行業(yè)的廣告收入達(dá)到了21.7億元,僅僅第四季度就達(dá)到了7.17億元,而優(yōu)酷、樂視先后完成了上市,“顯然這個行業(yè)不僅挺了過來,而且開始讓電視行業(yè)感到壓力”。
新媒體對傳統(tǒng)電視的威脅越來越明顯。首先是內(nèi)容上的競爭。一是電視臺的內(nèi)容被平移到視頻網(wǎng)站。最近,中國悠視網(wǎng)、PPLIVE、六間房等民營視頻網(wǎng)站獲得了國家廣電總局頒發(fā)的“信息傳播視聽節(jié)目許可證”,網(wǎng)絡(luò)視頻直播電視節(jié)目合法化了,用戶只要輕點(diǎn)鼠標(biāo),就可以輕松獲取電視節(jié)目,不受時間和空間的限制。在我國,電視臺60%以上的收視率靠影視劇支撐,視頻網(wǎng)站是電視臺播放影視劇最主要的競爭對手,在今年的上海電視節(jié)上,視頻網(wǎng)站已經(jīng)成為買劇大戶,其出手闊綽不亞于傳統(tǒng)電視臺。二是網(wǎng)絡(luò)視頻經(jīng)營者開始自制節(jié)目。傳統(tǒng)電視由于體制原因,很難擺脫內(nèi)容的陳舊貧乏。而機(jī)制靈活的視頻網(wǎng)站并不滿足于對電視節(jié)目的平移,他們紛紛和民營資本及民營節(jié)目制作公司聯(lián)合,生產(chǎn)適合大眾口味的視頻節(jié)目。搜狐網(wǎng)、光線傳媒等大舉進(jìn)入網(wǎng)絡(luò)視頻業(yè),光線傳媒CEO王長田把網(wǎng)絡(luò)電視看作是民營制作公司的一個機(jī)會。樂視網(wǎng)原創(chuàng)節(jié)目總制片人郝舫則說:視頻網(wǎng)站代表未來的娛樂方向,而原創(chuàng)節(jié)目將是視頻網(wǎng)站(與傳統(tǒng)電視)的決戰(zhàn)戰(zhàn)場之一。
其次是渠道上的分流。以網(wǎng)絡(luò)視頻為首的新媒體正在搶走電視觀眾。盡管目前互聯(lián)網(wǎng)自產(chǎn)的內(nèi)容很少,其播放的內(nèi)容主要還是對傳統(tǒng)電視的一種盤剝,但在目前的環(huán)境下,內(nèi)容無法真正為王,渠道才是王道。新的媒體環(huán)境中,衡量媒體渠道競爭力主要看以下幾個方面:一是看媒體是否具備便捷性、移動性,二是看是否具備個人性和個性化,三是看是否具備參與性和互動性。顯然,在這幾個競爭力的指標(biāo)中,傳統(tǒng)電視處于劣勢。尼爾森媒體研究中心的數(shù)據(jù)顯示,在互聯(lián)網(wǎng)最發(fā)達(dá)的美國,喜歡看電視的青年人越來越少,美國家庭上網(wǎng)的時間正在超過看電視的時間。市場研究公司ICM早在2006年為BBC所做的調(diào)查中就發(fā)現(xiàn),網(wǎng)絡(luò)視頻正在搶走電視觀眾。他們調(diào)查了2070位觀眾,發(fā)現(xiàn)43%的人減少了收看電視的時間,75%的人增加了收看網(wǎng)絡(luò)視頻的次數(shù)和時間。在中國,看電視的人群主要是老年人、農(nóng)村人及初中以下文化程度的人,而年輕人、大學(xué)以上的社會主流人群則越來越多地遠(yuǎn)離電視。傳統(tǒng)電視對主流人群的影響在弱化是一個不爭的事實(shí)。
廣告上的分割。目前,多數(shù)電視臺還是依靠內(nèi)容博取收視率,通過廣告獲得一次性利潤,電視觀眾流向互聯(lián)網(wǎng),意味著電視頻道價(jià)值在弱化,其議價(jià)能力必然下降。而網(wǎng)絡(luò)媒體的廣告則由于其精準(zhǔn)營銷的特點(diǎn),越來越受到廣告主的認(rèn)可,新媒體對廣告“蛋糕”的切分不斷加大,也在不斷蠶食著傳統(tǒng)電視廣告的經(jīng)營空間。2008年,電視廣告收入占全國廣告總收入的10%,移動媒體占7%;三年后,電視占了11%,而移動媒體占了21%。三年的時間里,電視只漲了一個百分點(diǎn),而移動媒體卻漲了兩倍。
人才上的吸引。近幾年來,視頻網(wǎng)站對媒體人才的吸引力加大,其對人才的引進(jìn)也在加速,電視臺高管跳槽到視頻網(wǎng)站的消息頻頻出現(xiàn),劉春從鳳凰衛(wèi)視中文臺副臺長位置上離職加盟搜狐視頻,星空衛(wèi)視高管郝舫跳槽到樂視網(wǎng)。劉春在解釋自己跳槽時說:“與其說我選擇搜狐,不如說我選擇了新媒體。”
資金上的聚集。近幾年視頻網(wǎng)站資本大量聚集,使視頻網(wǎng)站與傳統(tǒng)電視的實(shí)力對比發(fā)生改變,視頻網(wǎng)站2010年整個行業(yè)的總收入達(dá)到53億左右。由于機(jī)制靈活,融資渠道暢通,網(wǎng)絡(luò)公司手里有大把的錢,三五年之內(nèi),在節(jié)目的制作上即可和電視臺形成“叫板”之勢。網(wǎng)絡(luò)視頻業(yè)對傳統(tǒng)電視的沖擊,其優(yōu)勢根本上是來自于渠道的先進(jìn)和體制的優(yōu)勢,而這兩者是傳統(tǒng)電視無法超越的,有觀點(diǎn)說,傳統(tǒng)電視臺如果剝離了意識形態(tài)的特殊屬性,它們會被盈利能力數(shù)倍于自己的電信和網(wǎng)絡(luò)公司吃掉,淪為視頻網(wǎng)絡(luò)的內(nèi)容供應(yīng)商。
雖然視頻網(wǎng)站行業(yè)2010年的整體廣告收入還不到央視的1/10,其2.84億用戶的覆蓋與傳統(tǒng)電視相比也并不算多,但廣電總局傳媒機(jī)構(gòu)管理司有關(guān)人士表示,盡管傳統(tǒng)電視臺中央視很多頻道的用戶覆蓋率超過10億,而浙江衛(wèi)視、山東衛(wèi)視等多家省級電視頻道的覆蓋用戶數(shù)量也超過8億,但是值得注意的是,很多電視臺的實(shí)際收視率不高,最高的中央1套也就在8%左右,而視頻網(wǎng)站的用戶使用率則較高。
以2010年收入達(dá)到3.87億元的視頻網(wǎng)站領(lǐng)跑者優(yōu)酷來說,其最大的優(yōu)勢就是用戶瀏覽時長。這是廣告投放商參考的重要指標(biāo),它也導(dǎo)致廣告投放商在電視與視頻網(wǎng)站之間選擇時做出了不同的選擇。
最新的調(diào)研數(shù)據(jù)顯示,2010年國內(nèi)電視廣告的增長幅度下降到只有不到9%,即便增幅最高的湖南衛(wèi)視也只有30%左右,而視頻網(wǎng)站的廣告增長則增長了3倍多。一家彩電企業(yè)的廣告總監(jiān)表示,“雖然在傳統(tǒng)電視的收視率很高的欄目上我們會選擇廣告投放,但過去幾年我們的電視廣告投放基本上每年增長不到10%,但是在互聯(lián)網(wǎng),特別是視頻網(wǎng)站的廣告投放上由于基數(shù)較低則有了翻番的增長?!?/p>
易觀國際的最新報(bào)告預(yù)測,未來幾年視頻網(wǎng)站的廣告收入每年都將保持接近翻番的速度增長,到2013年將達(dá)到70億元。而一家投行的分析報(bào)告則指出,這一行業(yè)的從業(yè)者將在未來幾年進(jìn)一步減少,最終可能形成8-10家巨頭分食近百億元廣告市場的局面,而領(lǐng)先的網(wǎng)站收入有望超過20億元。與此同時,幾乎所有的調(diào)研機(jī)構(gòu)都預(yù)測未來幾年電視廣告的增幅將進(jìn)一步下降到5%以內(nèi),此消彼長的發(fā)展趨勢,令不少傳統(tǒng)電視臺人士憂心不已。
今年3月初,視頻網(wǎng)站酷6網(wǎng)CEO李善友的辭職讓行業(yè)引起了一陣地震,雖然其背后有眾多的原因,但是酷6網(wǎng)的持續(xù)虧損是最重要的原因,購買正版影視版權(quán)對酷6、優(yōu)酷等視頻網(wǎng)站構(gòu)成了很大的成本壓力。然而對于傳統(tǒng)電視臺來說,特別是一些以電視劇為主要吸引力的省級電視臺來說,視頻網(wǎng)站在片源領(lǐng)域的沖擊已經(jīng)成為必然。廣電總局的《2010年中國網(wǎng)民網(wǎng)絡(luò)視頻應(yīng)用研究報(bào)告》顯示,大眾媒體消費(fèi)行為轉(zhuǎn)變明顯,電視劇收視方式在去年有了很大變化。截至2010年12月,國內(nèi)網(wǎng)絡(luò)視頻用戶規(guī)模達(dá)到2.84億人,其中66.5%最喜歡在網(wǎng)上看熱播劇,遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于通過電視和購買光盤的24.7%和7.6%。
由于視頻網(wǎng)站的影視劇具有互動性,還可以不限時觀看,更多人選擇了在線觀看的方式,而為了保證片源與電視臺、影院的同步,以及適應(yīng)互聯(lián)網(wǎng)視頻內(nèi)容正版化的要求,很多視頻網(wǎng)站從2009年開始就開始加大正版影視劇購買的比例。除了經(jīng)常參加電視劇的營銷推廣活動外,很多視頻網(wǎng)站都開始掏出大量資金購買正版版權(quán)的影視劇,而開始與傳統(tǒng)電視臺有了正面的沖突。2009年華誼兄弟(300027)制作的《我的團(tuán)長我的團(tuán)》,以及2011年初新《水滸》的視頻網(wǎng)站搶播事件,雖然最終都以廣電總局叫停視頻網(wǎng)站的播出結(jié)束,但是其對傳統(tǒng)電視臺的電視劇節(jié)目的沖擊已經(jīng)開始顯示出來。
此外,為了搶奪片源,很多視頻網(wǎng)站抬高正版版權(quán)的價(jià)碼。2009年每部熱播電視劇的視頻版權(quán)價(jià)格在每集3萬-4萬元,而2010年已經(jīng)達(dá)到25萬-28萬元,僅僅四大名著的重拍的視頻版權(quán)就投入了6000多萬元。記者了解到,2010年前,視頻網(wǎng)站最大的支出是互聯(lián)網(wǎng)帶寬的租賃成本,優(yōu)酷的帶寬成本一度占比達(dá)到了71%,而2010年其這一數(shù)字下降到34%,而其購買正版版權(quán)的成本正在大幅增加。優(yōu)酷上市后的市值一度超過30億美元并且手握3億美元現(xiàn)金,但是其全年依然出現(xiàn)了570萬美元的凈虧損。
雖然視頻網(wǎng)站在廣告、收視率和片源爭奪上都表現(xiàn)出咄咄逼人的勢頭,但是其依然嚴(yán)重虧損的局面,這讓中國的眾多視頻網(wǎng)站在復(fù)制美國HULU模式成為未知數(shù),而傳統(tǒng)電視臺也開始反擊。
一方面,電視臺顯然不會坐視商業(yè)蛋糕的不斷流失,很多傳統(tǒng)廣電播出機(jī)構(gòu)都?xì)⑷肓司W(wǎng)絡(luò)視頻,包括中國網(wǎng)絡(luò)電視臺、芒果TV,以及浙江、安徽等網(wǎng)絡(luò)電視臺的上線。CNTV、杭州華數(shù)、上海文廣、湖南廣電、南廣傳媒都獲得了互聯(lián)網(wǎng)電視牌照,他們開始與康佳、TCL、聯(lián)想等整機(jī)廠商合作進(jìn)入這一領(lǐng)域,也開始對視頻網(wǎng)站造成了一定分流。
另一方面,江蘇電視臺、湖南廣播電視臺等電視臺自制電視劇的比例也在提高,而很多視頻網(wǎng)站則需要從這些電視臺購買電視劇的視頻版權(quán),這也讓視頻網(wǎng)站的攻勢得到了抑制。 上海文廣的一位高管表示,“雖然搜狐等一些視頻網(wǎng)站也在嘗試自制電視劇,但是其影響力無法與電視臺的自制劇相比,這樣很多視頻網(wǎng)站就必須向電視臺購買版權(quán),雙方的關(guān)系已經(jīng)從競爭轉(zhuǎn)向了競合?!?/p>
【關(guān)鍵詞】 軟件服務(wù)外包 產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移
軟件服務(wù)外包已經(jīng)成為企業(yè)發(fā)展的一種重要的戰(zhàn)略行為,是全球商業(yè)發(fā)展的重大趨勢,它不僅影響了一國的政治、經(jīng)濟(jì)與國家安全,而且影響了就業(yè)、資源耗用等眾多方面。挖掘軟件服務(wù)外包現(xiàn)象背后的本質(zhì)與規(guī)律,研究軟件服務(wù)外包為什么會不斷地進(jìn)行產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移,該產(chǎn)業(yè)發(fā)展能夠產(chǎn)生哪些外部效應(yīng),政府如何對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移進(jìn)行有效地規(guī)劃與引導(dǎo),對進(jìn)一步解釋和預(yù)測軟件服務(wù)外包的發(fā)展趨勢,面對軟件服務(wù)外包帶來的新挑戰(zhàn),促進(jìn)軟件服務(wù)外包產(chǎn)業(yè)健康快速發(fā)展等問題具有重要的理論和實(shí)踐意義。
一、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的動因
當(dāng)代信息革命顯著提升了長距離信息交流的效率,建立在數(shù)字化原理基礎(chǔ)上的信息通信系統(tǒng)產(chǎn)生的“距離死亡”,使得大容量與高密度的信息流傳遞成本與空間距離遠(yuǎn)近不再具有顯著聯(lián)系。當(dāng)代軟件服務(wù)外包的特點(diǎn)之一在于外包對象不僅限于完全輔商務(wù)活動,還包括某些以往似乎天生合理的關(guān)鍵性而非核心流程,從而使得服務(wù)外包的范圍大為拓寬。這一觀察的引申含義是,決定外包與內(nèi)制的邊界因素,從根本上看不是技術(shù)水平的高低,而是與經(jīng)濟(jì)合理性原則相聯(lián)系的綜合比較成本和效率。雖然軟件服務(wù)外包也可能伴隨或派生某些貨物貿(mào)易,不過由于軟件服務(wù)外包的主要非實(shí)物成果能更為快速的交付,相比之下就具有更大更靈活的時間空間和市場價(jià)值,尤其是類似這種通過外包可以實(shí)現(xiàn)異地全天候24小時不間斷作業(yè),且中期交互和終期交付上下游無縫對接的項(xiàng)目,充分體現(xiàn)了軟件服務(wù)外包可能產(chǎn)生比制造外包更大的優(yōu)勢和效益,以及在產(chǎn)業(yè)發(fā)展層面的深遠(yuǎn)影響。
科斯的交易成本理論認(rèn)為,企業(yè)對特定投入品或投入工序流程,需要考慮的是通過市場從外部購買還是在企業(yè)內(nèi)部制造的問題。在生產(chǎn)成本相同的假定下,內(nèi)部制造和自身提供會使得企業(yè)規(guī)模擴(kuò)大而需要支付較高的組織成本,從外部購買需要利用市場機(jī)制而支付交易成本。理論上可以假設(shè)最后一個外包出去的環(huán)節(jié)應(yīng)大體滿足組織成本和交易成本在邊際上相等的條件。這一理論對知識經(jīng)濟(jì)時代企業(yè)非一體化而采取業(yè)務(wù)外包的行為具有重要的解釋作用。
雷蒙德·弗農(nóng)的產(chǎn)品生命周期理論認(rèn)為,產(chǎn)品生命是指產(chǎn)品在市場上的營銷生命,產(chǎn)品和人的生命一樣,要經(jīng)歷導(dǎo)入、成長、成熟、衰退這樣的周期,而這個周期在不同技術(shù)水平的國家里,發(fā)生的時間和過程是不一樣的,其間存在一個較大的時差,正是這一時差,表現(xiàn)為不同國家在技術(shù)上的差距,反映了同一產(chǎn)品在不同國家市場上競爭地位的差異,從而決定了國際貿(mào)易和國際投資的變化。為了便于區(qū)分,弗農(nóng)把這些國家依次分成創(chuàng)新國(一般為最發(fā)達(dá)國家)、一般發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家。
大衛(wèi)·李嘉圖的比較優(yōu)勢理論認(rèn)為,國際貿(mào)易產(chǎn)生的基礎(chǔ)并不限于生產(chǎn)成本和產(chǎn)品價(jià)格的相對差別,只要各國之間存在著生產(chǎn)技術(shù)上的相對差別,就會出現(xiàn)生產(chǎn)成本和產(chǎn)品價(jià)格的相對差別,從而使各國在不同的產(chǎn)品上具有比較優(yōu)勢,使國際分工和國際貿(mào)易成為可能,進(jìn)而獲得比較利益。赫克歇爾和俄林的要素稟賦理論解釋了比較成本產(chǎn)生的原因,認(rèn)為不同國家的技術(shù)大體相同,但它們的資源稟賦,如土地、勞動、自然資源與資本等生產(chǎn)要素的擁有量不同,地域分工和國際貿(mào)易產(chǎn)生的原因是各國各地區(qū)生產(chǎn)要素稟賦上的差異。不同區(qū)域的各種生產(chǎn)要素稟賦不同,供給量較豐裕的要素,其相對價(jià)格較低,密集使用這一要素的產(chǎn)品的相對成本也低;而供給量稀缺的生產(chǎn)要素,其相對價(jià)格較高,密集使用這一要素的產(chǎn)品的相對成本也必然較高。各地區(qū)在密集使用其擁有量豐裕的要素產(chǎn)品中具有比較優(yōu)勢。
李嘉圖比較優(yōu)勢理論與生產(chǎn)要素稟賦理論的思路基本相同,都運(yùn)用了相對比較原則,只不過李嘉圖直接著眼于商品成本本身的差異,而赫克歇爾和俄林立足于要素配置的合理化。比較優(yōu)勢理論是從各國生產(chǎn)率的差異來解釋成本和價(jià)格的差異,而要素稟賦理論是從生產(chǎn)產(chǎn)品的投入要素價(jià)格的差異來解釋比較優(yōu)勢的。在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中,通常根據(jù)產(chǎn)品所含生產(chǎn)要素不同,可把商品大致分為勞動密集型、資源密集型、資本密集型以及技術(shù)密集型等。國際間或區(qū)際間貿(mào)易的流向以要素稟賦的密集區(qū)為重心,流向要素稀缺的區(qū)域?;蛘哒f,如果不同工序與流程投入要素的數(shù)量比例要求不同,那么把不同工序與流程配置到投入要素相對價(jià)格顯著較低的國家,就有可能節(jié)省生產(chǎn)成本從而實(shí)現(xiàn)比較優(yōu)勢效益。這些理論對國際產(chǎn)品內(nèi)分工、離岸外包具有重要的解釋作用,對于揭示我國現(xiàn)階段軟件服務(wù)外包產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的某些規(guī)律性現(xiàn)象具有重要意義。
從國內(nèi)環(huán)境來看,“十二五”時期進(jìn)入服務(wù)業(yè)加速發(fā)展階段,在東部沿海地區(qū)、部分有條件的中西部地區(qū)都把發(fā)展服務(wù)外包產(chǎn)業(yè)列入了當(dāng)?shù)氐摹笆濉币?guī)劃并做了專項(xiàng)部署。國內(nèi)高等教育、職業(yè)教育規(guī)模持續(xù)擴(kuò)大,人力資源、成本優(yōu)勢持續(xù)保持,通信基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、宜居環(huán)境日益改善,經(jīng)濟(jì)發(fā)展的開放水平進(jìn)一步提高等,這些都為中國軟件服務(wù)外包發(fā)展創(chuàng)造了客觀條件。
軟件服務(wù)外包產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展為國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來了機(jī)遇,結(jié)合中國產(chǎn)業(yè)發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)和現(xiàn)狀,可以從不同的角度來分析促進(jìn)軟件服務(wù)外包產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和發(fā)展的影響因素。
從外部因素來看:第一,經(jīng)營環(huán)境的改善。包括地域管制放寬、實(shí)施成本下降、市場競爭壓力增加等都使得外包方式被廣泛采用;第二,管理模式的成熟。隨著軟件服務(wù)外包實(shí)踐活動的深入開展,軟件服務(wù)外包項(xiàng)目管理的過程越來越規(guī)范、管理水平越來越成熟,使得產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移過程中對項(xiàng)目進(jìn)行規(guī)范化管理的能力得到加強(qiáng);第三,信息技術(shù)的發(fā)展。信息技術(shù)的快速發(fā)展提高了管理者的管理效率和管理幅度,降低了管理成本和管理難度,也使得軟件服務(wù)外包項(xiàng)目異地實(shí)時監(jiān)控成為可能;第四,差異優(yōu)勢的顯現(xiàn)。國際分工的深化和地區(qū)發(fā)展的不平衡,在全球產(chǎn)業(yè)鏈中不斷涌現(xiàn)出大量的外包需求方和服務(wù)供應(yīng)方。第五,政策措施的鼓勵。包括投資優(yōu)惠促進(jìn)、制定實(shí)施產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃、發(fā)揮人才教育培訓(xùn)就業(yè)的引導(dǎo)作用、對相關(guān)經(jīng)營企業(yè)減免稅費(fèi)、產(chǎn)業(yè)園區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施和服務(wù)的建設(shè),如金融電信條件、公共信息咨詢、外埠品牌推介與業(yè)務(wù)開拓對接平臺等。
從內(nèi)部因素來看:第一,控制成本的需要。對節(jié)約成本的考慮是企業(yè)選擇外包策略的主要原因,通過外包可以削減開支、增強(qiáng)成本控制;第二,市場競爭的壓力。市場競爭的壓力使得彌補(bǔ)企業(yè)短板,平衡或釋放企業(yè)資源成為主要目標(biāo),企業(yè)更需要集中優(yōu)勢資源發(fā)展核心業(yè)務(wù),以增強(qiáng)企業(yè)的應(yīng)變靈活性與核心競爭能力;第三,生存發(fā)展的需要。企業(yè)要想持續(xù)發(fā)展就要不斷地?cái)U(kuò)大經(jīng)營規(guī)模、開辟新的市場,在個體能力有限的情況下,將某些非核心業(yè)務(wù)外包出去,是企業(yè)實(shí)現(xiàn)快速發(fā)展的有效途徑之一。
二、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的效應(yīng)
軟件服務(wù)外包產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對發(fā)包與承包兩個主體來說都有積極的作用,也使軟件服務(wù)外包產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和承接具有了必然性。對發(fā)包方而言,具有突破自身有限資源能力和傳統(tǒng)組織形式制約、專注核心競爭力、打破行業(yè)領(lǐng)域和市場范圍界限、靈活高效地響應(yīng)市場環(huán)境變化、有效控制項(xiàng)目成本、利用外部專業(yè)性資源改進(jìn)業(yè)務(wù)質(zhì)量、分散降低不確定性和風(fēng)險(xiǎn)、實(shí)現(xiàn)總體利潤最大化等優(yōu)勢。對承包方而言,具有技術(shù)承載度高、附加值大、資源消耗低、環(huán)境污染少、產(chǎn)業(yè)吸納就業(yè)能力強(qiáng)、國際化水平高等優(yōu)點(diǎn)。因此,軟件服務(wù)外包產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移是當(dāng)代乃至今后一段時間不同發(fā)展水平的城市區(qū)域之間重要的經(jīng)濟(jì)傳導(dǎo)過程。
中國特別是一大批二線城市擁有眾多快速靈活的小型軟件企業(yè),學(xué)習(xí)和運(yùn)用新知識的能力較強(qiáng)。但它們的優(yōu)勢僅存在于價(jià)值鏈的某個環(huán)節(jié),無法以產(chǎn)品形式在不同的主體之間進(jìn)行交易,相應(yīng)的研發(fā)和市場實(shí)力較弱,在短時間內(nèi)以自有產(chǎn)品的方式大規(guī)模進(jìn)入國際市場的條件尚不具備,而這些小型軟件企業(yè)就為離岸軟件服務(wù)外包業(yè)務(wù)提供了比較多的選擇,并且對二線城市的發(fā)展也帶來了多項(xiàng)有益的效應(yīng)。
1、經(jīng)濟(jì)拉動效應(yīng)。軟件服務(wù)外包作為符合經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)律、在世界范圍內(nèi)接替基礎(chǔ)制造業(yè)的高級產(chǎn)業(yè)形態(tài),能夠在第一、二產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域之外帶來吸引外部資本、擴(kuò)大出口和勞務(wù)輸出、改善貿(mào)易結(jié)構(gòu)、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級、轉(zhuǎn)變發(fā)展方式等諸多機(jī)會。產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移不僅可以促進(jìn)生產(chǎn)要素、投資和所有權(quán)要素的有效流動,優(yōu)化區(qū)域資源配置,帶來產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的良性調(diào)整,而且可以對一線城市資源能力的釋放和二線城市產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展提供有利契機(jī),從而成為拉動地區(qū)經(jīng)濟(jì)、縮小區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展差距、推動區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要動力。
2、集群關(guān)聯(lián)效應(yīng)。軟件外包企業(yè)在區(qū)域內(nèi)集聚之后,圍繞軟件外包可能形成包括咨詢、培訓(xùn)、開發(fā)、分包、風(fēng)險(xiǎn)投資為一體的上下游產(chǎn)業(yè)鏈,通過區(qū)域的基礎(chǔ)設(shè)施、品牌效應(yīng)、風(fēng)險(xiǎn)投資、人才匯集等方面的資源共享,促進(jìn)企業(yè)之間形成技術(shù)學(xué)習(xí)交流和市場競爭的整體,使區(qū)域的整體效益大于各組成部分的效益總和。群內(nèi)企業(yè)既有競爭又有合作,既有分工又有協(xié)作,由此形成的產(chǎn)業(yè)互動有利于構(gòu)成產(chǎn)業(yè)集群整體的持續(xù)創(chuàng)新動力,提升包括生產(chǎn)成本優(yōu)勢、差別化優(yōu)勢、區(qū)域營銷優(yōu)勢和市場競爭優(yōu)勢等在內(nèi)的各種產(chǎn)業(yè)競爭優(yōu)勢。
3、技術(shù)外溢效應(yīng)。在承接外包業(yè)務(wù)的過程中,通過軟件服務(wù)外包項(xiàng)目合作開發(fā)、跨國公司人員回流和企業(yè)間的交互模仿,在很大程度上能夠?qū)H先進(jìn)的軟件研發(fā)技術(shù)和軟件研發(fā)項(xiàng)目管理經(jīng)驗(yàn)“零成本復(fù)制”到本土軟件企業(yè)中,從而提高本土企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新與項(xiàng)目管理能力。通過項(xiàng)目合作熟悉國際商務(wù)規(guī)則,有效促進(jìn)企業(yè)對外直接投資貿(mào)易,有效促進(jìn)本地自主研發(fā)水平和服務(wù)運(yùn)作管理水平的提升。同時,廣泛承接軟件服務(wù)外包業(yè)務(wù)可以使軟件產(chǎn)業(yè)在規(guī)模發(fā)展過程中逐漸走向成熟,也必將為我國發(fā)展自主知識產(chǎn)權(quán)軟件產(chǎn)品奠定重要的技術(shù)基礎(chǔ)。
4、人才流動效應(yīng)。人才是軟件服務(wù)外包的核心資源,我國具有堅(jiān)實(shí)的計(jì)算機(jī)科學(xué)教育資源和人才培養(yǎng)能力,每年600萬大學(xué)畢業(yè)生的供給總量是支撐軟件服務(wù)外包產(chǎn)業(yè)迅速成長的堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ),也是我國優(yōu)于其它競爭國家的核心資源優(yōu)勢。近年來,我國高等教育與各級人才培養(yǎng)機(jī)構(gòu)按照軟件服務(wù)外包產(chǎn)業(yè)高中低三級“金字塔”式的人才結(jié)構(gòu)需求,不斷向行業(yè)輸送大批行業(yè)所需的各種技術(shù)應(yīng)用型人才。隨著產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的步伐加快,伴隨著項(xiàng)目的轉(zhuǎn)移、技術(shù)的轉(zhuǎn)移,各級技術(shù)應(yīng)用型人才也在進(jìn)行合理的流動。不僅帶來思想觀念、技術(shù)水平上的轉(zhuǎn)變,而且促進(jìn)了行業(yè)整體項(xiàng)目管理水平的普遍提高。
5、政策支持效應(yīng)。近年來,政府在宏觀部署和微觀把控兩方面都切實(shí)把軟件服務(wù)外包作為戰(zhàn)略性主導(dǎo)產(chǎn)業(yè),國家各部委陸續(xù)出臺了包括財(cái)稅、人才培訓(xùn)、大學(xué)生就業(yè)、特殊工時、海關(guān)監(jiān)管、電信服務(wù)、金融支持、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、投資促進(jìn)等在內(nèi)的各項(xiàng)軟件服務(wù)外包產(chǎn)業(yè)扶持政策。為了凸顯競爭優(yōu)勢,各基地示范城市也制定了眾多針對軟件服務(wù)外包產(chǎn)業(yè)和企業(yè)發(fā)展的扶持政策,這些政策有的與國家政策相配套,有的與國家政策相補(bǔ)充,甚至超越。各種產(chǎn)業(yè)政策相互配合,共同組成國家產(chǎn)業(yè)扶持政策體系。同時,軟件服務(wù)外包是基于計(jì)算機(jī)、網(wǎng)絡(luò)通信等信息技術(shù)的產(chǎn)業(yè),需要具備堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)設(shè)施與信息技術(shù)硬件條件,各級各地政府不斷加大在交通、酒店、通信、電力、數(shù)據(jù)與災(zāi)備中心、互聯(lián)網(wǎng),以及生活與人文環(huán)境等基礎(chǔ)環(huán)境方面的投入,為企業(yè)開拓市場、培訓(xùn)人員、融資、降低辦公物業(yè)及通信成本等諸多方面提供了有益的幫助,為企業(yè)快速成長提供了良好的條件。
三、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移存在的問題
雖然我國參與軟件服務(wù)外包已取得初步成績,然而現(xiàn)實(shí)發(fā)展水平與行業(yè)先進(jìn)國家,如印度等相比存在較大的差距。具體存在的問題和不足之處主要表現(xiàn)在以下幾個方面。
1、產(chǎn)業(yè)缺乏有效的引領(lǐng)導(dǎo)向。形成能夠代表和管理企業(yè)聯(lián)合整體的協(xié)會組織,對于產(chǎn)業(yè)的有序發(fā)展和在國際市場上占一席之地都至關(guān)重要,為人熟知的NASSCOM對印度離岸服務(wù)產(chǎn)業(yè)的成長起到了重要的引領(lǐng)作用。而在我國,雖然有多個政府主管部門共同推動和指導(dǎo)產(chǎn)業(yè)發(fā)展,地方政府甚至直接參與到商業(yè)活動中,但卻沒有一個能夠占主導(dǎo)地位的行業(yè)組織引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。主體的錯位必然會導(dǎo)致功能的缺陷,導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)管理效率低下、企業(yè)總體規(guī)模偏小、業(yè)務(wù)競爭力不強(qiáng),從而影響了國家軟件服務(wù)外包品牌的價(jià)值提升。
2、企業(yè)服務(wù)能力和管理經(jīng)驗(yàn)欠缺?,F(xiàn)階段企業(yè)的高端服務(wù)能力如行業(yè)咨詢能力、業(yè)務(wù)流程再造能力、系統(tǒng)解決方案能力等與離岸市場要求有一定的差距,許多企業(yè)缺乏從解決方案、系統(tǒng)集成、設(shè)計(jì)開發(fā)測試、交付運(yùn)行、維護(hù)及系統(tǒng)升級的整體服務(wù)能力。企業(yè)技術(shù)水平和業(yè)務(wù)能力落后,整合全球資源的能力不足,產(chǎn)業(yè)的國際認(rèn)知度和話語權(quán)較弱。同時,企業(yè)大多未形成成熟的管理經(jīng)驗(yàn),軟件過程成熟度與項(xiàng)目管理成熟度均處于較低水平,市場容量和份額的釋放與擴(kuò)大仍待時日。
3、行業(yè)高端人力資源匱乏。軟件服務(wù)外包是一個基于專有技術(shù)服務(wù)流程成熟度的行業(yè),企業(yè)員工所積累的技術(shù)和經(jīng)驗(yàn)是企業(yè)的核心競爭力。由于行業(yè)起步時間短,我國軟件服務(wù)外包相關(guān)人員的從業(yè)時間多在五年之內(nèi),超過十年工作經(jīng)驗(yàn)的員工不足行業(yè)從業(yè)人員總數(shù)的一成,符合產(chǎn)業(yè)發(fā)展需要的創(chuàng)新型、實(shí)用型、復(fù)合型高端人才仍存在較大缺口。
4、對市場發(fā)展規(guī)律研究不足。印度的行業(yè)組織NASSCON對全球軟件服務(wù)外包市場發(fā)展趨勢、技術(shù)服務(wù)走向、服務(wù)釋放動向、服務(wù)創(chuàng)新模式、買家需求變化、服務(wù)瓶頸等問題都有詳盡的研究,每年出版數(shù)十種具有指導(dǎo)意義的研究報(bào)告,這些報(bào)告無形之中也在影響國際買家的服務(wù)選擇取向。
與之相比,我國的市場研究工作仍有很多不足。目前,我國同內(nèi)的市場研究報(bào)告主要有中國服務(wù)外包研究中心的《中國服務(wù)外包發(fā)展報(bào)告》、中國國際投資促進(jìn)會的《中國服務(wù)外包市場研究報(bào)告》、中商智業(yè)研究機(jī)構(gòu)的《中國軟件外包市場調(diào)研咨詢報(bào)告》、中國行業(yè)研究網(wǎng)中研普華公司的《中國服務(wù)外包市場調(diào)研及投資策略報(bào)告》、中國產(chǎn)業(yè)研究報(bào)告網(wǎng)的《中國20城市服務(wù)外包深度分析及區(qū)域投資潛力研究報(bào)告》,以及各基地行業(yè)協(xié)會的《軟件服務(wù)外包企業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展報(bào)告》等,研究報(bào)告眾多,內(nèi)容各異,但缺少權(quán)威的信息機(jī)構(gòu),存在研究體系不全面、數(shù)據(jù)口徑不統(tǒng)一等問題。另外,還有一些由國際著名的管理咨詢機(jī)構(gòu)所的專業(yè)研究報(bào)告,如麥肯錫的《中國服務(wù)外包報(bào)告》、畢博管理咨詢的《中國服務(wù)外包之路》、埃森哲的《中國服務(wù)外包市場研究報(bào)告》、IDC的《中國軟件外包市場調(diào)查報(bào)告》、Gartner的《全球行業(yè)IT投資分析報(bào)告》等。國外的報(bào)告主要偏重于對中國國內(nèi)市場的調(diào)研與分析,目的是向國外發(fā)包商提供向國內(nèi)發(fā)包的市場依據(jù),缺少中國企業(yè)全面了解國外發(fā)包市場的相關(guān)研究或報(bào)告,對中國企業(yè)來說比較被動。
5、綜合發(fā)展環(huán)境還有待改良。我國的信息安全立法滯后、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)乏力,致使關(guān)鍵數(shù)據(jù)和含有核心知識產(chǎn)權(quán)的服務(wù)業(yè)務(wù)難以向我國轉(zhuǎn)移,發(fā)包方不愿輕易釋放服務(wù)需求。同時,國內(nèi)各地區(qū),特別是軟件服務(wù)外包基地示范城市之間產(chǎn)業(yè)同質(zhì)化現(xiàn)象嚴(yán)重,內(nèi)部競爭激烈,致使產(chǎn)業(yè)發(fā)展長期停滯于低端業(yè)務(wù)的低水平競爭狀態(tài)而難于向高端業(yè)務(wù)領(lǐng)域發(fā)展。
目前在國際產(chǎn)業(yè)鏈中大多以承包為主的中國企業(yè)來說,承接價(jià)值鏈低端業(yè)務(wù)對中國的技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展會形成一定的屏障或阻礙。由于承擔(dān)此類業(yè)務(wù)的企業(yè)眾多,其間的競爭性和替代性都很強(qiáng),中國企業(yè)被跨國發(fā)包方鎖定的可能性遠(yuǎn)比跨國企業(yè)被中國企業(yè)鎖定的可能性大得多。因此,在一定程度上可能導(dǎo)致中國企業(yè)長期處于微笑曲線的底端,被動地成為依附跨國公司附屬的產(chǎn)品加工廠,從而無力通過擴(kuò)大產(chǎn)品研發(fā)來提高企業(yè)持續(xù)競爭力。
四、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的策略
我國服務(wù)外包產(chǎn)業(yè)總體上仍處于起步成長階段,應(yīng)當(dāng)不斷探索產(chǎn)業(yè)發(fā)展模式和規(guī)律,科學(xué)判斷并準(zhǔn)確把握產(chǎn)業(yè)發(fā)展趨勢,充分利用有利條件集中力量解決突出矛盾和問題。從總體上講,促進(jìn)軟件服務(wù)外包產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移需要國家、行業(yè)和企業(yè)等多方面的共同努力。
1、發(fā)揮政府的政策導(dǎo)向作用。政府應(yīng)當(dāng)制定國家軟件服務(wù)外包整體發(fā)展戰(zhàn)略和政策,大力支持示范城市的規(guī)劃和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè),加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)和信息安全保護(hù),各行政管理部門應(yīng)當(dāng)轉(zhuǎn)變服務(wù)觀念、調(diào)整服務(wù)內(nèi)容,規(guī)范辦事監(jiān)管行為,改善業(yè)務(wù)承接的軟環(huán)境。
2、發(fā)揮行業(yè)協(xié)會的組織引領(lǐng)作用。學(xué)習(xí)印度軟件服務(wù)外包產(chǎn)業(yè)的發(fā)展經(jīng)驗(yàn),借鑒“印度全國企業(yè)聯(lián)合會CII”和“印度全國軟件和服務(wù)企業(yè)協(xié)會NASSCOM”的職能定位和工作功效,積極發(fā)展行業(yè)協(xié)會組織,對外向市場傳達(dá)產(chǎn)業(yè)定位和市場整體形象,對內(nèi)向企業(yè)傳遞政策利好,傳達(dá)市場信息。支持軟件企業(yè)的兼并和收購、促進(jìn)專業(yè)人才教育培訓(xùn)體系的運(yùn)作,健全知識產(chǎn)權(quán)和信息安全保護(hù)工作,推行并鼓勵企業(yè)努力獲取作為國際市場準(zhǔn)入通行證的行業(yè)認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)資質(zhì)。
3、發(fā)揮企業(yè)聯(lián)盟的綜合促進(jìn)作用。為了彌補(bǔ)單個企業(yè)技能和知識方面的差距,實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢互補(bǔ)、風(fēng)險(xiǎn)同當(dāng)、收益共享的功效,應(yīng)當(dāng)鼓勵各基地城市或軟件園區(qū)建立企業(yè)聯(lián)盟,共同提供外包服務(wù),從而有效解決接包企業(yè)規(guī)模小、技術(shù)實(shí)力差而無法承接大型軟件服務(wù)外包項(xiàng)目的問題。同時,構(gòu)建企業(yè)聯(lián)盟還可以打破組織邊界的限制,通過整合資源、相互學(xué)習(xí),促進(jìn)聯(lián)盟內(nèi)企業(yè)技術(shù)和知識的共享,推動資源整合與創(chuàng)新,進(jìn)而提升聯(lián)盟整體的接包競爭力。
4、充分借用發(fā)包商的先進(jìn)優(yōu)勢。目前跨國公司仍是我國離岸服務(wù)外包的主要推動力量,各示范城市要加大軟件信息技術(shù)、研發(fā)、設(shè)計(jì)、金融、物流采購、咨詢等服務(wù)業(yè)領(lǐng)域?qū)馄髽I(yè)和資本的吸引,充分借助跨國公司的渠道和產(chǎn)業(yè)鏈來擴(kuò)大市場規(guī)模,充分利用跨國公司的先進(jìn)技術(shù)和管理模式所帶來的技術(shù)外溢效應(yīng),培養(yǎng)本土軟件服務(wù)外包企業(yè)高端人才,跟進(jìn)落實(shí)各級政策優(yōu)惠和業(yè)務(wù)扶持。
5、發(fā)揮示范城市的引領(lǐng)作用。21個示范城市作為我國軟件服務(wù)外包產(chǎn)業(yè)增長的主要動力,其帶動效應(yīng)、輻射效應(yīng)、擴(kuò)散效應(yīng)、聚集效應(yīng)都十分明顯,多數(shù)城市形成了一定的產(chǎn)業(yè)特色,也積累了一定的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)。如今已經(jīng)形成21個示范城市引領(lǐng)示范,35個非示范城市緊緊跟隨的城市產(chǎn)業(yè)群體格局。由鼎韜服務(wù)外包研究院和中國外包網(wǎng)共同的《2011年中國服務(wù)外包城市投資吸引力評估》報(bào)告結(jié)果表明:2011年中國服務(wù)外包城市投資吸引力TOP10的城市依次為成都、西安、無錫、武漢、南京、重慶、杭州、大連、蘇州、天津。從該排名可看出,目前我國軟件服務(wù)外包產(chǎn)業(yè)由一線城市向二線城市轉(zhuǎn)移趨勢凸顯。因此,目前產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重點(diǎn)在于集中重點(diǎn)資源進(jìn)一步發(fā)揮并增強(qiáng)示范城市的試點(diǎn)引領(lǐng)作用,依托產(chǎn)業(yè)鏈助推非示范潛力城市的市場導(dǎo)入與快速發(fā)展,同時為在全國范圍內(nèi)延伸與推廣探索并積累經(jīng)驗(yàn)。
6、積極培育服務(wù)外包品牌企業(yè)。我國企業(yè)普遍缺乏從國際發(fā)包商手中接一手單的能力,服務(wù)外包產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈主要集中在中低端。為此,應(yīng)當(dāng)鼓勵企業(yè)獲取業(yè)務(wù)承接資格和能力,努力實(shí)現(xiàn)外包項(xiàng)目管理的規(guī)范化與專業(yè)化,提高服務(wù)水平。可以通過招商推廣、品牌營銷,以及企業(yè)重組等方式實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)與資源的優(yōu)勢整合,培育具有國際影響力的大型骨干企業(yè)。同時,鼓勵本土企業(yè)開拓新興市場,設(shè)立海外業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu),提高整合全球資源的能力和水平,打造我國具有國際影響力的軟件服務(wù)外包品牌,以大企業(yè)為龍頭帶動上下游中小企業(yè)的發(fā)展,為逐步構(gòu)建多元化的軟件服務(wù)外包市場格局奠定基礎(chǔ)。
7、促進(jìn)離岸與在岸業(yè)務(wù)同步發(fā)展。目前我國企業(yè)承接離岸業(yè)務(wù)已經(jīng)從近岸的日本轉(zhuǎn)向離岸的歐美,市場份額越來越大。隨著市場逐漸走向成熟,在岸業(yè)務(wù)的需求也出現(xiàn)快速增長,一方面,許多跨國公司通過自己的在華子公司將業(yè)務(wù)發(fā)包給在岸的國內(nèi)企業(yè);另一方面,隨著信息技術(shù)的快速發(fā)展與專業(yè)化分工的不斷深入,國內(nèi)政府和企業(yè)的發(fā)包需求也越來越強(qiáng)勁,從而共同推動了在岸業(yè)務(wù)的蓬勃發(fā)展。離岸業(yè)務(wù)與在岸業(yè)務(wù)的共同發(fā)展具有較強(qiáng)的互補(bǔ)性,通過承接離岸業(yè)務(wù)有利于企業(yè)學(xué)習(xí)先進(jìn)技術(shù)、培養(yǎng)業(yè)務(wù)專家,提升在岸業(yè)務(wù)的執(zhí)行質(zhì)量;通過承接在岸業(yè)務(wù)則有利于企業(yè)擴(kuò)大規(guī)模、積累經(jīng)驗(yàn),同時為承接離岸業(yè)務(wù)創(chuàng)造條件。
8、形成特色加快重點(diǎn)領(lǐng)域發(fā)展。從全球和國內(nèi)軟件服務(wù)外包市場變化的整體情況來看,業(yè)務(wù)主體ITO發(fā)包規(guī)模繼續(xù)擴(kuò)大,BPO和KPO業(yè)務(wù)量在高速增長,知識密集型的高端業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的接包機(jī)會大大增加。因而,企業(yè)要繼續(xù)以ITO為基礎(chǔ),同時加快BPO和KPO的快速發(fā)展。從業(yè)務(wù)領(lǐng)域來看,工業(yè)研發(fā)設(shè)計(jì)服務(wù)外包、教育培訓(xùn)服務(wù)外包、動漫游戲與影視演出等文化創(chuàng)意服務(wù)外包都具有很好的發(fā)展?jié)撡|(zhì)和增長趨勢,均可作為產(chǎn)業(yè)亮點(diǎn)。
軟件服務(wù)外包產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移符合產(chǎn)業(yè)自身的發(fā)展規(guī)律,適應(yīng)信息技術(shù)高速發(fā)展的需求,對經(jīng)濟(jì)發(fā)展、集群關(guān)聯(lián)、技術(shù)外溢、人才流動、政策互補(bǔ)等方面能產(chǎn)生諸多正向效應(yīng)。各級政府應(yīng)首先做好產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃,發(fā)揮政府的政策導(dǎo)向作用,有計(jì)劃、有步驟地安排與指導(dǎo)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移;各級行業(yè)協(xié)會要充分發(fā)揮組織引領(lǐng)作用,鼓勵建立企業(yè)聯(lián)盟,培育優(yōu)質(zhì)品牌企業(yè),促進(jìn)優(yōu)勢資源整合;各級企業(yè)要依據(jù)產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈特點(diǎn),積極尋求提升業(yè)務(wù)承接能力的機(jī)會與切入點(diǎn),促進(jìn)在岸與離岸業(yè)務(wù)同步發(fā)展,不斷形成產(chǎn)業(yè)特色與核心競爭力,促進(jìn)企業(yè)的健康快速成長。
(注:基金項(xiàng)目:中南民族大學(xué)中央高?;究蒲袠I(yè)務(wù)費(fèi)專項(xiàng)資金重點(diǎn)項(xiàng)目(CSZ10006)。)
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一、創(chuàng)業(yè)環(huán)境的內(nèi)涵及其對創(chuàng)業(yè)活動的影響。
創(chuàng)業(yè)環(huán)境是指在創(chuàng)業(yè)活動中發(fā)揮重要作用的要素組合,根據(jù)全球創(chuàng)業(yè)觀察(GEM)的總結(jié),創(chuàng)業(yè)環(huán)境包括了9 大方面。下面就這9 大方面②進(jìn)行介紹:
①金融支持。金融支持是指新的和成長型企業(yè)在獲得金融資源上的可得性,一般說來,中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)資金來源有以下幾種方式:自有資金、銀行貸款、信用社貸款、擔(dān)保機(jī)構(gòu)貸款、、民間借款等。
②政府政策。政府政策是指激勵創(chuàng)業(yè)的政策,包括稅收的規(guī)定、對創(chuàng)業(yè)活動和成長企業(yè)的規(guī)定、環(huán)境和安全的規(guī)定、企業(yè)組織形式的規(guī)定。
③政府項(xiàng)目支持。政府項(xiàng)目支持作為創(chuàng)業(yè)環(huán)境的獨(dú)立要素,是政府政策的具體化。主要包括科技園和孵化器、政府為創(chuàng)業(yè)提供服務(wù)、支持的組織。
④教育與培訓(xùn)。教育與培訓(xùn)是創(chuàng)業(yè)活動得以開展的必要條件,也是創(chuàng)業(yè)者將潛在商業(yè)機(jī)會變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)的基礎(chǔ)。
⑤研究開發(fā)轉(zhuǎn)移效率。研究開發(fā)的轉(zhuǎn)移過程是否順利,從結(jié)果上看是研究開發(fā)轉(zhuǎn)移是否實(shí)現(xiàn)了商業(yè)化,但是,從過程上看,是否創(chuàng)業(yè)有效率,創(chuàng)業(yè)者是否能夠抓住技術(shù)和商業(yè)機(jī)會。
⑥商業(yè)環(huán)境和專業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施。是創(chuàng)業(yè)的一種軟環(huán)境,創(chuàng)業(yè)的商務(wù)環(huán)境指企業(yè)可獲得,并且使用得起的資源或服務(wù),比如分包商、供應(yīng)商、會計(jì)、法律、金融服務(wù)等。
⑦進(jìn)入壁壘。這主要體現(xiàn)在市場的開放程度,創(chuàng)業(yè)企業(yè)進(jìn)入市場時是否存在行業(yè)準(zhǔn)入壁壘。
⑧有形基礎(chǔ)設(shè)施。是指為社會生產(chǎn)和居民生活提供公共服務(wù)的物質(zhì)工程設(shè)施,是用于保證國家或地區(qū)社會經(jīng)濟(jì)活動正常進(jìn)行的公共服務(wù)系統(tǒng),是社會賴以生存發(fā)展的一般物質(zhì)條件。
⑨文化和社會規(guī)范。人們對于創(chuàng)業(yè)的態(tài)度、觀念和認(rèn)識。
良好的創(chuàng)業(yè)環(huán)境對企業(yè)的發(fā)展和壯大至關(guān)重要。在企業(yè)的初創(chuàng)及發(fā)展期,資金的有效供應(yīng)是企業(yè)能否生存的關(guān)鍵因素。良好的銀行信貸及證券化籌資體制的完善,可以為成長型企業(yè)在金融資源上得到保障;其次,大量優(yōu)質(zhì)的政府項(xiàng)目支持、良好誠信的商業(yè)環(huán)境、專業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施的完善和適當(dāng)放寬企業(yè)的進(jìn)入壁壘等,不僅給創(chuàng)業(yè)初期的企業(yè)提供了良好的發(fā)展環(huán)境,還可以形成企業(yè)之間的合理有效的競爭,促使企業(yè)不斷努力增強(qiáng)自身競爭力。此外,良好的創(chuàng)業(yè)文化和社會規(guī)范、教育與培訓(xùn)等,可以為企業(yè)創(chuàng)造良好的創(chuàng)業(yè)氛圍,對企業(yè)的長遠(yuǎn)發(fā)展起著重要作用。所以優(yōu)良的創(chuàng)業(yè)環(huán)境,無論是在促進(jìn)企業(yè)自身內(nèi)在競爭力,還是從優(yōu)化外部氛圍來說,都是非常重要的。
二、江蘇、浙江創(chuàng)業(yè)環(huán)境比較。
根據(jù)GEM 的9 大創(chuàng)業(yè)環(huán)境因素,我們可以將其總結(jié)為兩部分,即優(yōu)良的創(chuàng)業(yè)環(huán)境應(yīng)該由“硬件”和“軟環(huán)境”的相配合。以下是江蘇省與浙江省創(chuàng)業(yè)環(huán)境的比較:
1.融資環(huán)境。
資金是企業(yè)正常運(yùn)轉(zhuǎn)的重要資源,融資途徑的多樣性及融資成本的高低對企業(yè)的發(fā)展起著重要作用。江浙兩省民營企業(yè)在融資方式上各有偏重,江蘇省企業(yè)對間接融資的依賴較大,在直接和民間融資上相對較低,而浙江省的直接融資和民間融資比例相對較高。
2011 年末,江蘇省中小企業(yè)貸款余額24442.9 億元,比年初增長3444.38 億元,占全部新增企業(yè)貸款的87.64%,同比提高12.
28 個百分點(diǎn),創(chuàng)歷史同期新高。全年全省新增中小企業(yè)信貸戶數(shù)1.2 萬戶,其中95%以上是小企業(yè),截至2011 年末,中小企業(yè)、小企業(yè)有貸戶分別達(dá)到11 萬戶、10 萬戶, 全省13 個省轄市全部開展了再貼現(xiàn)業(yè)務(wù),再貼現(xiàn)限額使用比例為70.21%。2011 年,全省金融機(jī)構(gòu)累計(jì)貼現(xiàn)商業(yè)承兌匯票1677.31 億元, 同比增加65.14 億元,全省累計(jì)發(fā)放商業(yè)承兌匯票再貼現(xiàn)128.69 億元,同比增加16.
77 億元,有力地促進(jìn)了民營企業(yè)融資發(fā)展。2011 年,全省小額貸款公司新增貸款430.9 億元,同比多增145.69 億元,占社會融資規(guī)模的4.09%,比上年提高1.76 個百分點(diǎn)③。雖然,近幾年來,政府制定相關(guān)政策鼓勵銀行向中小企業(yè)貸款,銀行貸款也開始向中小企業(yè)傾斜,但是由于央行多次上調(diào)存款準(zhǔn)備金率,銀根緊縮,可使用的資金額度有限,而渴求資金的中小企業(yè)數(shù)量又太多,銀行信貸規(guī)???ldquo;僧多粥少”,還是有很多中小企業(yè)沒辦法從銀行拿到貸款。
在直接融資上,2011 年,全年江蘇省共80 家企業(yè)(多為民營企業(yè))累計(jì)發(fā)行各類債務(wù)融資工具654.9 億元,分別是上年的2.67倍和1.7 倍;其中,中小企業(yè)集合票據(jù)6 只,融資16.9 億元,是上年的4 倍,發(fā)行只數(shù)、金額均位于各省市之首。截至2011 年末,全省各類債務(wù)融資工具余額達(dá)到804.2 億元, 是2010 年末的2.2倍,占社會融資總量的比重明顯提高。全年非金融企業(yè)境內(nèi)股票融資623.16 億元,比上年減少97.21 億元③。
2012 年上半年,中國人民銀行杭州中心支行的數(shù)據(jù)顯示,浙江省中小微企業(yè)貸款新增2010.2 億元, 占全部企業(yè)貸款增量的80.3%,比重比一季度提高4.1 個百分點(diǎn)。上半年新增小企業(yè)貸款占中小微企業(yè)貸款增量的35.9%,微型企業(yè)貸款占中小微企業(yè)貸款增量的比重比一季度提高1.4 個百分點(diǎn)。中國銀行浙江省分行的數(shù)據(jù)顯示,截至6 月末,中國銀行浙江省分行中小微企業(yè)客戶數(shù)達(dá)到10200 多戶,貸款余額1700 多億元,其中小微企業(yè)客戶數(shù)6600 多戶,占全部公司客戶的50%以上,貸款余額400 多億元,小企業(yè)貸款客戶數(shù)在分行的占比已經(jīng)從原來的30%提高到了約70%。浦發(fā)銀行杭州分行的數(shù)據(jù)顯示,截至6 月末,浦發(fā)銀行杭州分行,中小企業(yè)貸款余額261.33 億元,較年初增加37.36 億元④。
在直接融資上,截止到2011 年末,浙江省企業(yè)在A、B 股市場的上市公司絕對數(shù)量已經(jīng)達(dá)到225 家,居全國第二位;在中小企業(yè)板的上市公司也有113 家,同樣位居全國第二。在283 家上市公司中有232 家是民營企業(yè),占浙江省上市公司的82%,累計(jì)通過證券市場首發(fā)募集資金1483 億元, 占浙江省上市公司首發(fā)金額的80%,在全國各省區(qū)市遙遙領(lǐng)先。此外,浙江作為民營經(jīng)濟(jì)大省,具有民間借貸相對活躍的經(jīng)濟(jì)特色。民間借貸作為一種“草根金融”方式,具有成本低、效率高的優(yōu)點(diǎn),拓寬了企業(yè)的融資渠道。但也存在著交易隱蔽、風(fēng)險(xiǎn)不易控制、易形成非法集資等特點(diǎn),導(dǎo)致一些地方中小微企業(yè)資金鏈斷裂,引發(fā)區(qū)域性金融風(fēng)險(xiǎn)。
所以從總體上看,民營企業(yè)和民間資本之間缺乏穩(wěn)定有效的渠道和橋梁、中小企業(yè)多,但融資難和民間資金多,但投資難的“兩多兩難”問題始終是制約企業(yè)發(fā)展的瓶頸。
2.稅收環(huán)境。
我國的稅收政策總體上支持的強(qiáng)度不夠、缺乏系統(tǒng)的設(shè)計(jì)思路和實(shí)質(zhì)性突破、很多稅收政策往往是根據(jù)財(cái)政預(yù)算要求,反推出來的,一旦預(yù)算出現(xiàn)緊張,就會導(dǎo)致稅收優(yōu)惠政策落實(shí)力度減弱,難以真正給中小企業(yè)提供穩(wěn)定的稅收優(yōu)惠環(huán)境。
2010 年,江蘇制定了促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展稅收優(yōu)惠政策,其中涉及積極扶持創(chuàng)辦中小企業(yè)、積極支持中小企業(yè)籌資融資、積極鼓勵中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新等內(nèi)容。但是,目前中小企業(yè)的稅負(fù)仍是不太合理的,有些規(guī)定還易挫傷中小企業(yè)的積極性。比如,當(dāng)納稅人出現(xiàn)賬目混亂、申報(bào)計(jì)稅依據(jù)明顯偏低等情況時,稅務(wù)機(jī)關(guān)有權(quán)采用核定征收的辦法。但在具體執(zhí)行中,無論中小企業(yè)財(cái)務(wù)核算是否健全,均“一刀切”采用核定征收,挫傷了企業(yè)發(fā)展的積極性。同時,由于當(dāng)前稅務(wù)機(jī)關(guān)是按分稅種的形式對稅收優(yōu)惠進(jìn)行管理,當(dāng)同一納稅人享受不同稅種的優(yōu)惠時,需要對每一個進(jìn)行審批和備案。另外,不同稅種中的稅收激勵政策缺乏內(nèi)在的有機(jī)協(xié)調(diào),一個稅種少征,往往另一個稅種會多征,各稅種之間政策效力往往容易相互抵消。
浙江省也在落實(shí)“創(chuàng)業(yè)富民、創(chuàng)新強(qiáng)省”的過程中,出臺了一系列的政策,比如2012 年的《關(guān)于貫徹落實(shí)支持浙商創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新促進(jìn)浙江發(fā)展稅收配套政策實(shí)施意見》(以下簡稱“浙江稅十條”)、《關(guān)于支持浙商創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新促進(jìn)浙江發(fā)展的若干意見》、2008 年的《關(guān)于貫徹省委推進(jìn)創(chuàng)業(yè)富民創(chuàng)新強(qiáng)省決定的實(shí)施意見》等稅收政策來支持企業(yè)自主創(chuàng)新、大力扶持現(xiàn)代服務(wù)業(yè)發(fā)展、浙商科技創(chuàng)新、浙商人才引進(jìn)、浙商物流等鼓勵浙商“兩創(chuàng)”。此次“浙江稅十條”有一定的創(chuàng)新,但其也只是對原有稅收政策的匯編,缺乏實(shí)質(zhì)性的變革。同時,盡管,浙江省稅務(wù)系統(tǒng)通過多種形式,希望企業(yè)能充分了解“浙江稅十條”內(nèi)容,但仍有不少企業(yè)還沒有充分掌握。
3.相關(guān)產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)、創(chuàng)業(yè)園區(qū)及孵化器建設(shè)。
目前, 孵化器及創(chuàng)業(yè)園區(qū)等是各國政府用于培育創(chuàng)業(yè)企業(yè)、使企業(yè)“做大”的搖籃和基地。我國政府也積極建立了若干孵化器,但是,目前仍存在著服務(wù)層次與水平偏低、政策的協(xié)同性不強(qiáng)、在孵企業(yè)之間關(guān)聯(lián)性不強(qiáng)、促進(jìn)集成創(chuàng)新的功能未能發(fā)揮等問題⑤。
近年來,江蘇省出臺了《江蘇省高新技術(shù)創(chuàng)業(yè)服務(wù)中心管理辦法管理辦法管理辦法管理辦法》、《江蘇省科技成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償專項(xiàng)資金暫行管理辦法》、《省政府關(guān)于鼓勵和促進(jìn)科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)若干政策的通知》等政策來推動創(chuàng)新與創(chuàng)業(yè),促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合和科技成果轉(zhuǎn)化、鼓勵引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新、支持創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)載體與平臺建設(shè)。高起點(diǎn)規(guī)劃、高標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)及嚴(yán)格的園區(qū)準(zhǔn)入政策等要求⑥,提高了創(chuàng)業(yè)園與孵化器的質(zhì)量。
浙江省也陸續(xù)出臺了《浙江省省級科技企業(yè)孵化器認(rèn)定和管理辦法》、《浙江省人民政府關(guān)于加快科技企業(yè)孵化器建設(shè)與發(fā)展的若干意見》、《浙江省重點(diǎn)科技企業(yè)孵化器建設(shè)資金使用辦法》
等規(guī)范孵化器建設(shè)。但是,浙江又面臨著以“眾多的中小企業(yè)為主,缺乏大平臺的支撐,缺乏大項(xiàng)目的支持,缺乏大產(chǎn)業(yè)的配套,缺乏大企業(yè)的龍頭帶動作用”的現(xiàn)狀,這是和江蘇的差距所在。為此,浙江又提出了《浙江省產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)發(fā)展總體規(guī)劃》,規(guī)劃了14個產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)。提出應(yīng)重點(diǎn)發(fā)展杭州、寧波等產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)來發(fā)揮示范作用、注重現(xiàn)有經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)的整合和提升、在產(chǎn)業(yè)定位上要以發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)為主、各園區(qū)之間在主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)上要實(shí)行差異化發(fā)展等,強(qiáng)調(diào)要積極建設(shè)創(chuàng)業(yè)園區(qū)、標(biāo)準(zhǔn)廠房、科技孵化園區(qū),以扶持中小企業(yè)特別是初創(chuàng)型企業(yè)的發(fā)展,以真正體現(xiàn)“二創(chuàng)”精神⑥。
4.中介機(jī)構(gòu)服務(wù)環(huán)境。
創(chuàng)業(yè)企業(yè)能獲得的資源和服務(wù)包括咨詢、法律、會計(jì)、銀行服務(wù)等,但江浙兩省普遍存在著初創(chuàng)期的中小企業(yè)往往支付不起高額的使用費(fèi)用,多層次的擔(dān)保、信托和信用評級等中介機(jī)構(gòu),在挖掘信息、分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等方面的優(yōu)勢未充分發(fā)揮。
5.創(chuàng)業(yè)觀念和創(chuàng)業(yè)氛圍。
創(chuàng)業(yè)意識和動力,除了個人的努力外,還與所處環(huán)境的創(chuàng)業(yè)文化、創(chuàng)業(yè)氛圍息息相關(guān)。在創(chuàng)業(yè)文化及氛圍形成的最初時期,政府扮演著重要角色,需要進(jìn)行正確的宣傳引導(dǎo)。“江蘇精神”以敢闖敢創(chuàng)、守誠守信、敬賢敬業(yè)、博學(xué)博愛的理念指引著蘇商的發(fā)展。“浙江精神”以自強(qiáng)不息、堅(jiān)忍不拔、勇于創(chuàng)新、講求實(shí)效,指引浙商闖出了一片創(chuàng)業(yè)模式的新天地,取得了令世人注目的輝煌成就,以至民間有“東方的猶太人”之稱。近年來,江蘇省部分高校及培訓(xùn)機(jī)構(gòu)逐漸重視對創(chuàng)業(yè)意識的培養(yǎng),積極開展相關(guān)創(chuàng)業(yè)大賽和參加創(chuàng)業(yè)基地活動的舉措,總體上,江蘇在創(chuàng)新意識和創(chuàng)業(yè)文化氛圍上與浙江相比,仍有一些差距。蘇商顯得較保守,而浙商則顯得大膽不羈,哪里有商機(jī)哪里就有浙江人。
三、結(jié)論及優(yōu)化創(chuàng)業(yè)環(huán)境的若干建議。
通過江浙兩省創(chuàng)業(yè)環(huán)境的比較,我們可以看出,首先,資金供給問題仍是制約中小企業(yè)發(fā)展的瓶頸因素,很多企業(yè)難以實(shí)現(xiàn)到位的融資。其次,在稅收環(huán)境上,還有待具體稅制的優(yōu)化、可行和切實(shí)的落實(shí)。再次,在孵化器建設(shè)及中介資源的利用上,政府的政策扶持及引導(dǎo)作用仍未充分發(fā)揮。最后,在創(chuàng)業(yè)的文化氛圍上,全民正確理解創(chuàng)業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)與收益關(guān)系尚待加強(qiáng),理性創(chuàng)業(yè)的意識和動力相對不足。以上的這些不足,不僅是江浙兩省創(chuàng)業(yè)的困境,實(shí)際上也是全國創(chuàng)業(yè)環(huán)境的不足。下面針對江浙創(chuàng)業(yè)環(huán)境表現(xiàn)的不足,提出一些優(yōu)化建議:
①完善金融服務(wù)體系,加大金融機(jī)構(gòu)對創(chuàng)業(yè)者融資和服務(wù)的支持。同時,拓寬創(chuàng)業(yè)者的多方面融資渠道,增強(qiáng)企業(yè)直接融資的力度。
我國的金融體系不完善,中小企業(yè)信息透明度低,造成了金融機(jī)構(gòu)和中小企業(yè)間信息不對稱。金融機(jī)構(gòu)對中小企業(yè)貸款限制多,審批程序相當(dāng)嚴(yán)格。銀根緊縮,更增加了中小企業(yè)融資難問題。因此,建立完善的中小企業(yè)金融體系勢在必行。針對中小企業(yè)的創(chuàng)業(yè)環(huán)境,我們可以設(shè)立專門的銀行或政策性銀行,專門處理中小企業(yè)的存貸款和政策性扶持事務(wù),提高中小企業(yè)資金運(yùn)用的效率和專業(yè)性。
直接融資也是企業(yè)可以融資的一條重要途徑。目前內(nèi)地的創(chuàng)業(yè)板市場已具雛形,但仍需政府制定相關(guān)的政策來鼓勵擴(kuò)大中小企業(yè)債券、短期融資券發(fā)行規(guī)模,并鼓勵保薦機(jī)構(gòu)介入發(fā)行工作,推動交易所市場和場外市場建設(shè),改善中小企業(yè)直接融資環(huán)境。
②政府不僅要有針對性地完善稅收優(yōu)惠政策,更要注重優(yōu)惠政策的落實(shí),充分發(fā)揮中小民營企業(yè)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用。政府應(yīng)建立在對稅源的全面調(diào)查基礎(chǔ)上,有針對性的設(shè)計(jì)稅收優(yōu)惠政策,而不能是根據(jù)財(cái)政預(yù)算要求,反推出來優(yōu)惠稅率,給中小企業(yè)提供一個穩(wěn)定的稅收優(yōu)惠環(huán)境。同時,要加強(qiáng)不同稅種之間的協(xié)同,避免造成稅收激勵政策的相互抵消情況。最后,國、地稅部門的分設(shè),應(yīng)避免重復(fù)作業(yè)而造成的資源浪費(fèi)和效率低下,降低落實(shí)優(yōu)惠政策的成本。
③政府扶持中小企業(yè)發(fā)展的相關(guān)配套組織和機(jī)制還需進(jìn)一步發(fā)展。影響企業(yè)孵化器發(fā)展的因素主要是由于風(fēng)險(xiǎn)投資缺乏、政策的協(xié)同性不強(qiáng)等。所以在促進(jìn)企業(yè)孵化器的建設(shè)中,需要加強(qiáng)政策之間的協(xié)同性、強(qiáng)化孵化器內(nèi)部的在孵企業(yè)之間關(guān)聯(lián)性,促進(jìn)集成創(chuàng)新功能的發(fā)揮。同時,政府可以利用政府采購機(jī)制,為1力度、在財(cái)政預(yù)算中增加中小企業(yè)發(fā)展專項(xiàng)資金及中小企業(yè)信用擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償基金等扶持中小企業(yè)發(fā)展。
④完善社會化服務(wù)體系建設(shè),讓更多的創(chuàng)業(yè)企業(yè)使用得起中介機(jī)構(gòu)的服務(wù)和資源,充分發(fā)揮中間服務(wù)機(jī)構(gòu)的作用。完善的社會化服務(wù)體系是促進(jìn)中小企業(yè)健康成長的有力保障,所以亟需以政府為中間橋梁,充分的組織、整合一批中介服務(wù)資源,為中小企業(yè)提供優(yōu)質(zhì)、優(yōu)惠的服務(wù)。同時,還要建立相關(guān)機(jī)制,針對中小企業(yè)制定特殊的優(yōu)惠費(fèi)用來保證企業(yè)可以使用得起這些服務(wù),構(gòu)建一個“政府扶持中介機(jī)構(gòu),中介機(jī)構(gòu)服務(wù)中小企業(yè)”的發(fā)展格局。
⑤政府應(yīng)加強(qiáng)對創(chuàng)業(yè)知識的宣傳,發(fā)展創(chuàng)新文化,樹立“理性創(chuàng)業(yè)”理念,弘揚(yáng)“三創(chuàng)”精神,形成活躍的創(chuàng)業(yè)氛圍。同時,學(xué)校及社會培訓(xùn)機(jī)構(gòu)也可積極開展相關(guān)培訓(xùn)課程和創(chuàng)業(yè)大賽等,讓更多的人了解創(chuàng)業(yè)。
⑥結(jié)合中小企業(yè)的特點(diǎn),有針對性的建立健全中小企業(yè)法制法規(guī),從宏觀上改善它們的經(jīng)營環(huán)境。我國在2003 年推出《關(guān)于支持中小企業(yè)融資發(fā)展計(jì)劃試點(diǎn)工作》、2001 年推出《中小企業(yè)融資擔(dān)保機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理暫行辦法》等。這些法律突出了對中小企業(yè)融資方面的規(guī)定和管理, 但是卻忽視了中小企業(yè)在稅收政策、使用中介服務(wù)及社會資源上的特殊性。所以在以后的立法上,要盡可能考慮到中小企業(yè)的實(shí)際情況, 制定出比較完善的法律,來保障中小企業(yè)的發(fā)展。注:本文系國家社科基金項(xiàng)目“環(huán)境優(yōu)化與中小企業(yè)成長方式轉(zhuǎn)型研究”(11CJL025)和教育部人文社會科學(xué)項(xiàng)目“創(chuàng)業(yè)環(huán)境與創(chuàng)業(yè)效果關(guān)系研究”(10YJC790377)的中期成果之一。
注釋:
①見新華網(wǎng)news.xinhuanet.com/finance/2011-08/26/c_121915841.htm 及新浪網(wǎng)finance.sina.com.cn/hy/20120830/161213002302.shtml.
②創(chuàng)業(yè)環(huán)境[J].職業(yè)技術(shù)教育,2003,(18)。
③王棋。2011 年江蘇民營企業(yè)信貸和融資情況分析報(bào)告[R].中國人民銀行南京分行,2012.
④銀行資金面寬松,浙江中小企業(yè)融資現(xiàn)在還難嗎?[N].浙江在線—今日早報(bào),2012.