時間:2023-02-24 00:47:07
開篇:寫作不僅是一種記錄,更是一種創(chuàng)造,它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感,將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇工程索賠意向書,希望這些內(nèi)容能成為您創(chuàng)作過程中的良師益友,陪伴您不斷探索和進(jìn)步。
索賠是指由于合同一方違約而導(dǎo)致另一方遭受損失時的由違約方提出的賠償要求的權(quán)利。可見索賠不只是索取賠償,更是一種“權(quán)利主張”。施工索賠主要是指業(yè)主和承包商之間由于對方不履行或不完全履行合同,或由于對方行為及無法防止的外因使權(quán)利人受到損失時而提出的費(fèi)用或工期的補(bǔ)償要求。索賠是雙方向的,一般的,我們把承包商向業(yè)主提出的索賠行為稱為施工索賠。工程索賠是工程合同管理的重要環(huán)節(jié),它以合同做為索賠的根本依據(jù),同時結(jié)合法律法規(guī),是合同雙方之間發(fā)生的正當(dāng)管理業(yè)務(wù),也是雙方互相交流合作的一種方式。做好工程索賠工作有利于培養(yǎng)和完善建設(shè)市場及合同雙方素質(zhì)及管理水平的提高。
2、索賠的起因
施工索賠必須有合理原因才能得到支持。建筑工程本身的特點(diǎn)是工程量大、投資多、工期長,參與者又多,且所處的環(huán)境有許多不確定性,特別是國際承包工程,情況更是復(fù)雜,因此,索賠經(jīng)常發(fā)生,且索賠很大。根據(jù)索賠事情發(fā)生的不同原因具體可分如下:
2.1 合同當(dāng)事人違約
業(yè)主方面的違約主要體現(xiàn)在沒能正確履行合同義務(wù),如未及時交付場地,提供圖紙,未按合同規(guī)定將施工所需水電線路接至約定地點(diǎn),未及時交付業(yè)主負(fù)責(zé)的材料和設(shè)備,下達(dá)了錯誤指令或錯誤圖紙,以及超出合同規(guī)定,干預(yù)承包商施工過程等等;承包商違約主要體現(xiàn)在未按標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范施工、質(zhì)量不合格、工期滯后、現(xiàn)場管理混亂等等。
2.2 合同文件缺陷
由于建筑合同條款多,相關(guān)文件多,合同中難免有考慮不周的條款、缺陷和不足之處,如措辭不當(dāng)、說明不清、有二義性、不同語言之間的翻譯不準(zhǔn)等都會導(dǎo)致雙方對責(zé)任、義務(wù)和權(quán)力的整治,引發(fā)索賠。
2.3 施工內(nèi)外部環(huán)境變化
工程項目本身和工程環(huán)境有許多不確定性,技術(shù)環(huán)境、經(jīng)濟(jì)環(huán)境、政治環(huán)境、法律環(huán)境等的變化都會導(dǎo)致工程的計劃實(shí)施過程與實(shí)際情況不一樣,如地質(zhì)條件變化、材料價格上漲、貨幣貶值、不可抗力、國家政策法規(guī)變化、相關(guān)主管部門的干涉、運(yùn)用新技術(shù)等,這些因素都會導(dǎo)致施工工期和費(fèi)用變化,承包商可依據(jù)相關(guān)合同條款進(jìn)行索賠。
2.4 其他原因引起的索賠
業(yè)主指定的分包商出現(xiàn)工程質(zhì)量不合格、工程進(jìn)度延誤等違約情況;合同范圍內(nèi)未明確說明,但對施工造成了費(fèi)用和工期增加;施工過程設(shè)計有誤對設(shè)計修改而引起的變更等等。
3 工程索賠遵循的原則
在進(jìn)行工程索賠工作時,必須要遵循一定的原則,具體如下:
3.1 嚴(yán)格以合同作為依據(jù) 必須將招標(biāo)文件及雙方合同作為根本的依據(jù),按其規(guī)定的有關(guān)條例起草索賠意向書,索賠意向書必須包含索賠事件的起因、時間、場所等內(nèi)容,因此在意向書中應(yīng)將索賠項目及緣由寫明,并應(yīng)附有計算損失的詳細(xì)資料及證明。
3.2 按時遞交索賠意向書 索賠意向書在提出之后,應(yīng)及時提交給監(jiān)理工程師,并由監(jiān)理工程師及主管監(jiān)理簽字確認(rèn),再經(jīng)現(xiàn)場負(fù)責(zé)人及各級監(jiān)理現(xiàn)場核實(shí)確定。
3.3 及時收集索賠資料 在索賠意向書簽字確認(rèn)后,要及時的收集證據(jù),并保證收集到的證據(jù)及資料要真實(shí),對一些施工過程中的重大問題要做好文字記錄,以做為處理索賠時的事實(shí)及數(shù)據(jù)憑證,在工程施工中的花費(fèi)及工期索賠應(yīng)附帶現(xiàn)場監(jiān)理認(rèn)可的記錄及相關(guān)的材料。
4 工程索賠的步驟
4.1 填寫索賠意向書 填寫并提交索賠意向書是工程索賠的第一步,承包方應(yīng)在合同規(guī)定的時間內(nèi)提出索賠要求并提交索賠意向書,并將意向書抄送多份,分送相關(guān)單位,索賠意向書中所涉及到的索賠項目的種類及起止日期的計算方法如下:
4.1.1 因圖紙延期而造成的索賠 根據(jù)有關(guān)法規(guī),承包商在中標(biāo)之后二十八天以內(nèi),有權(quán)免費(fèi)得到業(yè)主提供的全部設(shè)計圖紙,如果承包商未按時收到圖紙,則可依照合同及相關(guān)法規(guī)向業(yè)主提出索賠要求,日期的起始日就以第二十九天為準(zhǔn),終止日以收到圖紙的日期為準(zhǔn),一般對圖紙延期的索賠為工期索賠。
4.1.2 因工程變動而導(dǎo)致的索賠 工程項目在確定以后,往往會因?yàn)楦鞣矫娴囊蛩囟M(jìn)行變更,項目數(shù)量增加或尺寸變化等等,此時即可提出索賠要求,起始日以接到變更指令為準(zhǔn),終止日以變更完成日為準(zhǔn)。
4.1.3 工程外界環(huán)境引起的索賠 由于業(yè)主單位事先未做好安排,導(dǎo)致工程的一些外界環(huán)境影響到工程的進(jìn)度,這些影響因素主要有征地拆遷、施工條件、土地使用權(quán)等等。這類索賠的起始日可按施工被影響的第一日為準(zhǔn),終止日以環(huán)境影響消失日為準(zhǔn)。
4.2 索賠同期記錄 在索賠起止日之間,應(yīng)對索賠事件的發(fā)展進(jìn)行同期記錄,主要內(nèi)容包括:索賠事件發(fā)生緣由及過程,工程現(xiàn)場的情況,工期延誤情況,工程的損失,額外的工程花銷及所使用的機(jī)械、人員等,每天都要保證這些內(nèi)容的詳細(xì)記錄,并由現(xiàn)場監(jiān)理人員進(jìn)行簽字確認(rèn)。對于索賠事件所造成的工程損失,除書面記錄外,還應(yīng)保存工程現(xiàn)場的照片及錄像資料。
4.3 詳細(xì)情況報告 索賠意向書遞交之后,每隔一定時間須向監(jiān)理工程師提交索賠事件的最新報告,內(nèi)容應(yīng)包含索賠事件當(dāng)前的損失費(fèi)用及其對工程造成的影響,并將相關(guān)索賠資料及證明抄送有關(guān)單位。
關(guān)鍵詞:工程索賠工程管理,造價管理
引言
工建設(shè)工程索賠通常是指在工程合同履行過程中,合同當(dāng)事人一方因?qū)Ψ?不履行或未能正確履行合同 或者由于其他非自身因素而受到經(jīng)濟(jì)損失或權(quán)利損害,通過合同規(guī)定的程序向?qū)Ψ教岢鼋?jīng)濟(jì)或時間補(bǔ)償要求的行為。它需要根據(jù)法律及合同規(guī)定,對由業(yè)主承擔(dān)責(zé)任內(nèi)所造成的損失提出合理的補(bǔ)償要求.隨著我國經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展,我國的建設(shè)制度也日益趨于完善,工程索賠已經(jīng)成為工程造價管理的重要組成部分,同時也成為了承包商謀求效益最大化的重要手段之一。
1工程索賠的內(nèi)涵
1.1 工程索賠的定義工程索賠的定義如下:在工程承包合同履行過程中,若當(dāng)事人一方由于另一方未履行合同所規(guī)定的義務(wù)而遭受損失時,根據(jù)法律、合同規(guī)定及慣例,對不應(yīng)由自己承擔(dān)責(zé)任的情況所造成的損失,可以向另一方提出賠償?shù)囊螅@種行為就叫做工程索賠,索賠是雙方向的,一般的,我們把承包商向業(yè)主提出的索賠行為稱為施工索賠。工程索賠是工程合同管理的重要環(huán)節(jié),它以合同做為索賠的根本依據(jù),同時結(jié)合法律法規(guī),是合同雙方之間發(fā)生的正當(dāng)管理業(yè)務(wù),也是雙方互相交流合作的一種方式。做好工程索賠工作有利于培養(yǎng)和完善建設(shè)市場及合同雙方素質(zhì)及管理水平的提高。
1.2工程索賠的分類按照不同的劃分標(biāo)準(zhǔn),工程索賠可以劃分為以下幾類:①按照事件的影響及干擾程度來分,工程索賠可分為物價上漲索賠、工期拖延索賠、工程變更索賠、貨幣貶值索賠、不可預(yù)見的外界阻礙及條件索賠、支付工程款延遲索賠、工程中止索賠等。②按照合同的類型進(jìn)行分類,工程索賠可分為:總承包合同索賠、分包合同索賠、勞務(wù)合同索賠、合營合同索賠等。③按照索賠的目的來分,可以分為工期索賠及費(fèi)用索賠。論文參考網(wǎng)。④按照索賠的依據(jù)來分,可以分為合同索賠、非合同索賠以及道義索賠。⑤按照索賠的性質(zhì)來分,可以分為工程索賠及商務(wù)索賠。⑥按照索賠的處理方式來分,可以分為單元項索賠及總索賠。
1.3索賠的依據(jù) 工程索賠必須要有一定的依據(jù),在進(jìn)行索賠要求之前,必須要根據(jù)招投標(biāo)文件,充分了解工程的各個細(xì)節(jié)方面,盡可能的考慮到工程可能會出現(xiàn)的各種風(fēng)險因素,以在制定合同以及施工方案時能夠明確體現(xiàn),認(rèn)真研究已簽合同,明確了解合同約定的職責(zé)、賠償條件及方法,在工程施工過程中,要嚴(yán)格執(zhí)行合同管理工作,盡可能多的收集充分的索賠依據(jù)。
2工程索賠的重要性
對于一個施工企業(yè)來講,工程索賠是維護(hù)自身合法權(quán)益的重要手段,當(dāng)前的建材市場,競爭激烈,承包商不斷的壓低報價以期中標(biāo),但在實(shí)際工程中由于各風(fēng)險的存在,使得施工企業(yè)往往面臨工程虧損的局面,若企業(yè)掌握先進(jìn)的索賠管理手段,那么不僅能夠扭轉(zhuǎn)企業(yè)虧損的局勢,同時還可以提高企業(yè)的合同管理水平,另外,工程索賠工作的實(shí)施,還有利于工程施工過程存在風(fēng)險的轉(zhuǎn)移,當(dāng)工程面臨風(fēng)險損失時,通過索賠,可將風(fēng)險損失轉(zhuǎn)移給業(yè)主單位或適合承擔(dān)該風(fēng)險的第三方。工程索賠是工程造價管理中的一個重要組成部分,也是正當(dāng)、合法的營利行為,索賠管理水平的高低,已經(jīng)成為了施工企業(yè)經(jīng)營管理水平及合同管理水平的外在表現(xiàn),是施工企業(yè)在市場競爭中立于不敗之地根本保證。
3工程索賠遵循的原則
在進(jìn)行工程索賠工作時,必須要遵循一定的原則,具體如下:
3.1嚴(yán)格以合同作為依據(jù) 必須將招標(biāo)文件及雙方合同作為根本的依據(jù),按其規(guī)定的有關(guān)條例起草索賠意向書,索賠意向書必須包含索賠事件的起因、時間、場所等內(nèi)容,因此在意向書中應(yīng)將索賠項目及緣由寫明,并應(yīng)附有計算損失的詳細(xì)資料及證明。
3.2按時遞交索賠意向書 索賠意向書在提出之后,應(yīng)及時提交給監(jiān)理工程師,并由監(jiān)理工程師及主管監(jiān)理簽字確認(rèn),再經(jīng)現(xiàn)場負(fù)責(zé)人及各級監(jiān)理現(xiàn)場核實(shí)確定。
3.3及時收集索賠資料 在索賠意向書簽字確認(rèn)后,要及時的收集證據(jù),并保證收集到的證據(jù)及資料要真實(shí),對一些施工過程中的重大問題要做好文字記錄,以做為處理索賠時的事實(shí)及數(shù)據(jù)憑證,在工程施工中的花費(fèi)及工期索賠應(yīng)附帶現(xiàn)場監(jiān)理認(rèn)可的記錄及相關(guān)的材料。
4工程索賠的步驟
4.1填寫索賠意向書 填寫并提交索賠意向書是工程索賠的第一步,承包方應(yīng)在合同規(guī)定的時間內(nèi)提出索賠要求并提交索賠意向書,并將意向書抄送多份,分送相關(guān)單位,索賠意向書中所涉及到的索賠項目的種類及起止日期的計算方法如下:
4.1.1因圖紙延期而造成的索賠 根據(jù)有關(guān)法規(guī),承包商在中標(biāo)之后二十八天以內(nèi),有權(quán)免費(fèi)得到業(yè)主提供的全部設(shè)計圖紙,如果承包商未按時收到圖紙,則可依照合同及相關(guān)法規(guī)向業(yè)主提出索賠要求,日期的起始日就以第二十九天為準(zhǔn),終止日以收到圖紙的日期為準(zhǔn),一般對圖紙延期的索賠為工期索賠。
4.1.2因工程變動而導(dǎo)致的索賠 工程項目在確定以后,往往會因?yàn)楦鞣矫娴囊蛩囟M(jìn)行變更,項目數(shù)量增加或尺寸變化等等,此時即可提出索賠要求,起始日以接到變更指令為準(zhǔn),終止日以變更完成日為準(zhǔn)。
4.1.3工程外界環(huán)境引起的索賠 由于業(yè)主單位事先未做好安排,導(dǎo)致工程的一些外界環(huán)境影響到工程的進(jìn)度,這些影響因素主要有征地拆遷、施工條件、土地使用權(quán)等等。這類索賠的起始日可按施工被影響的第一日為準(zhǔn),終止日以環(huán)境影響消失日為準(zhǔn)。
4.2索賠同期記錄 在索賠起止日之間,應(yīng)對索賠事件的發(fā)展進(jìn)行同期記錄,主要內(nèi)容包括:索賠事件發(fā)生緣由及過程,工程現(xiàn)場的情況,工期延誤情況,工程的損失,額外的工程花銷及所使用的機(jī)械、人員等,每天都要保證這些內(nèi)容的詳細(xì)記錄,并由現(xiàn)場監(jiān)理人員進(jìn)行簽字確認(rèn)。對于索賠事件所造成的工程損失,除書面記錄外,還應(yīng)保存工程現(xiàn)場的照片及錄像資料。
4.3詳細(xì)情況報告 索賠意向書遞交之后,每隔一定時間須向監(jiān)理工程師提交索賠事件的最新報告,內(nèi)容應(yīng)包含索賠事件當(dāng)前的損失費(fèi)用及其對工程造成的影響,并將相關(guān)索賠資料及證明抄送有關(guān)單位。
4.4最終索賠報告 在索賠事件被合理解決以后,承包商應(yīng)在規(guī)定的時間內(nèi)對業(yè)主及相關(guān)單位提交一份最終形式的索賠報告,并包含以下資料:①索賠的依據(jù),包括合同以及法律法規(guī)的相關(guān)條例。論文參考網(wǎng)。②索賠申請表,包含索賠項目名稱,索賠的證明材料,索賠的形式及索賠的起止日期。③批復(fù)的索賠意向書。④索賠事件說明,主要是對索賠事件的起因、經(jīng)過和結(jié)束的詳細(xì)描述。⑤證明資料,所有索賠事件中涉及到的證明材料、計算資料以及圖片等都應(yīng)包含在內(nèi)。
5結(jié)束語
工程索賠作為工程造價管理當(dāng)中一項極其重要的工作,不僅需要相關(guān)人員充分的理解施工圖紙、施工技術(shù)以及合同協(xié)議,同時還要具備較高的索賠理念及能力,要善于依據(jù)合同,
工程索賠是工程造價管理中相當(dāng)重要的工作。正確對待工程索賠,不僅能增加施工企業(yè)的經(jīng)濟(jì)收益,還可以同時提高企業(yè)的管理水平。論文參考網(wǎng)。工程索賠不僅要求相關(guān)人員充分的理解施工圖紙、施工技術(shù)以及合同協(xié)議,同時還要求相關(guān)人員具備較高的索賠理念及能力,要善于依據(jù)合同,重視索賠證據(jù),講究索賠技巧。工程索賠作為承包商謀求利益最大的重要手段,施工企業(yè)要充分重視這一制度,并善加利用。
1.1根據(jù)招標(biāo)文件及合同要求中有關(guān)規(guī)定提出索賠意向書,意向書中應(yīng)包含索賠樁號(結(jié)構(gòu)物名稱)、索賠事由及依據(jù)、事件發(fā)生起算日期和估算損失,無須附有詳細(xì)的計算資料和證明。這樣,使監(jiān)理工程師通過意向書就可以把整個事件的起因、地點(diǎn)及索賠方向有大致了解。
1.2索賠意向書遞交監(jiān)理工程師后應(yīng)經(jīng)主管監(jiān)理工程師簽字確認(rèn),必要時施工單位負(fù)責(zé)人、現(xiàn)場負(fù)責(zé)人及現(xiàn)場監(jiān)理工程師、主管監(jiān)理工程師要一起到現(xiàn)場核對。
1.3索賠意向書送交監(jiān)理工程師簽字確認(rèn)后要及時收集證據(jù),收集的證據(jù)要確鑿,理由要充分;所有工程費(fèi)用和工期索賠應(yīng)附有現(xiàn)場工程監(jiān)理工程師認(rèn)可的記錄和計算資料及相關(guān)的證明材料。
2.工程概況:濟(jì)德路七合同段地處濟(jì)南市西北部,北接黃河二橋,西接濟(jì)泰路,東接繞城路通向濟(jì)青路,合同段內(nèi)設(shè)有互通式立交l處,分離立交橋1處,中橋3座,小橋3座,箱通1道,涵洞19道;工程于1997年1月18日開工,1999年7月6日竣工。濟(jì)南繞城高速公路A合同設(shè)計有互通式立交l處,小橋l座,分離立交橋6處,箱通2道,圓管涵2道;工程于1998年1月28日開工,1999年9月30竣工,七合同、A標(biāo)段全長10.78公里,共有路基填方l64.7萬立方米,瀝青路面l393.8千平方米,砌石防護(hù)78838立方米,總造價為22980萬元。兩合同段路基為高填土路段,多數(shù)跨越漁塘、稻田,地形條件復(fù)雜,設(shè)計中地基已采取砂樁、粉噴樁及拋石擠淤處理,但部分地段仍不能滿足要求,我單位在施工過程中根據(jù)工地實(shí)際情況,積極的向上級有關(guān)單位提出合理化建議,且多數(shù)被采用,工程質(zhì)量得到了保證,工程進(jìn)度明顯加快,同時也不可避免的引起工程造價增加。為做到既保證工程質(zhì)量,又能維護(hù)業(yè)主和承包商雙方利益,我部實(shí)事求是地分別向業(yè)主和保險公司提出各項索賠,經(jīng)過大量的索賠工作,積累了一定的經(jīng)驗(yàn)和方法。
3.索賠的具體操作步驟:
3.1當(dāng)索賠事件發(fā)生后,及時在合同規(guī)定的時限內(nèi)(濟(jì)德路、繞城路規(guī)定的時限為2l天)向監(jiān)理工程師提出索賠意向書,意向書應(yīng)根據(jù)合同要求抄送、抄報相關(guān)單位。
3.1.1索賠項目種類及起止日期計算方法:
a.延期發(fā)出圖紙引起的索賠:當(dāng)接到中標(biāo)通知書后28天之內(nèi),施工單位有權(quán)得到免費(fèi)由業(yè)主或其委托的設(shè)計單位提供的全部圖紙、技術(shù)規(guī)范和其他技術(shù)資料,并且向施工單位進(jìn)行技術(shù)交底。如果在28天之內(nèi)未收到監(jiān)理工程師送達(dá)的圖紙及其相關(guān)資料,作為施工單位進(jìn)行技術(shù)交底。如果在28天之內(nèi)未收到監(jiān)理工程師送達(dá)的圖紙及其相關(guān)資料,作為施工單位應(yīng)依照合同提出索賠申請,接中標(biāo)通知書后的第29天為索賠起算日,收到圖紙及相關(guān)資料的日期為索賠結(jié)束日。由于為施工前準(zhǔn)備階段,該類項目一般只進(jìn)行工期索賠,相應(yīng)施工機(jī)械進(jìn)場,達(dá)到施工程度因未有詳細(xì)圖紙不能進(jìn)行施工時應(yīng)進(jìn)行機(jī)械停滯費(fèi)[機(jī)械臺班停滯費(fèi)=(機(jī)械折舊費(fèi)+經(jīng)常維修費(fèi))×50%]用索賠。
b.惡劣的氣候條件導(dǎo)致的索賠:分為工程損失索賠及工期索賠;業(yè)主一般對在建項目進(jìn)行投保,故由惡劣天氣影響造成的工程損失可向保險機(jī)構(gòu)申請損失費(fèi)用,在建項目未投保時,應(yīng)根據(jù)合同條款及時進(jìn)行索賠;該類索賠計算方法:在惡劣氣候條件開始影響的第一天為起算日,惡劣氣候條件終止日為索賠結(jié)束日。例七合同97年5月l3日-18日濟(jì)南市驟降大到暴雨,使便道、A匝道橋承臺基坑、部分涵洞及砂墊層受災(zāi),我部立即向保險公司申請損失費(fèi)用。
c.工程變更導(dǎo)致的索賠:分為工程施工項目已進(jìn)行施工又進(jìn)行變更、工程施工項目增加或局部尺寸、數(shù)量變化等;計算方法:施工單位收到監(jiān)理工程師書面工程變更指令或業(yè)主下達(dá)的變更圖紙日期為起算日,變更工程完成日為索賠結(jié)束日。
d.以承包商之能力不可預(yù)見引起的索賠:由于在工程投標(biāo)時圖紙不全,有些項目承包商無法作正確計算,如地質(zhì)情況,軟基處理等,該類項目一般索賠工程數(shù)量增加或需重新投入新工藝、新設(shè)備等。計算方法:在承包商未預(yù)見的情況開始出現(xiàn)的第一天為起算日,終止日為索賠結(jié)束日。
e.由外部環(huán)境而引起的索賠:屬業(yè)主原因,由于外部環(huán)境影響(如征地拆遷、施工條件、用地的出入權(quán)和使用權(quán)等)而引起的索賠。根據(jù)監(jiān)理工程師批準(zhǔn)的施工計劃影響的第一天為起算日。經(jīng)業(yè)主協(xié)調(diào)或外部環(huán)境影響自行消失日為索賠事件結(jié)束日。該類項目一般進(jìn)行工期及工程機(jī)械停滯費(fèi)用索賠.
f.監(jiān)理工程師指令導(dǎo)致的索賠:以收到監(jiān)理工程師書面指令時為起算日,按其指令完成某項工作的日期為索賠事件結(jié)束日。
g.其他原因?qū)е碌氖┕挝坏乃髻r,視具體情況確定起算和結(jié)束日期。
3.2同期記錄:
a.索賠意向書提交后,就應(yīng)從索賠事件起算日起至索賠事件結(jié)束日止,要認(rèn)真做好同期記錄,每天均應(yīng)有記錄,又有現(xiàn)場監(jiān)理工程人員的簽字;索賠事件造成現(xiàn)場損失時,還應(yīng)做好現(xiàn)場照片、錄象資料的完整性,且粘貼打印說明后請監(jiān)理工程師簽字。否則在理賠時難以成為有利證據(jù)。
b.同期記錄的內(nèi)容有:事件發(fā)生時及過程中現(xiàn)場實(shí)際狀況、導(dǎo)致現(xiàn)場人員、設(shè)備的閑置清單;對工期的延誤;對工程的損害程度;導(dǎo)致費(fèi)用增加的項目及所用的人員、機(jī)械、材料數(shù)量、有效票據(jù)等。
3.3詳細(xì)情況報告:在索賠事件的進(jìn)行過程中(每隔一星期,或更長時間,或視具體情況由監(jiān)理工程師而定),承包人應(yīng)向監(jiān)理工程師提交索賠事件的階段性詳細(xì)情況報告,說明索賠事件目前的損失款額影響程度及費(fèi)用索賠的依據(jù)。同時將詳細(xì)情況報告抄送、抄報相關(guān)單位。
3.4最終索賠報告:
3.4.1當(dāng)索賠事件所造成的影響結(jié)束后,施工單位應(yīng)在合同規(guī)定的時間內(nèi)向監(jiān)理工程師提交最終索賠詳細(xì)報告,并同時抄送、抄報相關(guān)單位。
3.4.2最終報告應(yīng)包括以下內(nèi)容:
a.施工單位的正規(guī)性文件。
b.索賠申請表:填寫索賠項目、依據(jù)、證明文件、索賠金額和日期。在高速公路工程施工中,索賠項目一般包括工程變更引起費(fèi)用、工期增加,由于地方關(guān)系影響造成局部或部分地段停工等引起的機(jī)械、人員停滯,相應(yīng)工期及費(fèi)用增加等。索賠依據(jù)一般包括在建工程技術(shù)規(guī)范、施工圖紙、業(yè)主與施工單位簽訂的工程承包協(xié)議、業(yè)主對施工單位施工進(jìn)度計劃的批復(fù)、業(yè)主下達(dá)的變更圖紙、變更令及大型工程項目技術(shù)方案的修改等。索賠證明文件包括業(yè)主下達(dá)的各項往來文件及施工單位在施工過程中收集到的各項有利證據(jù),施工單位往往在施工過程中只對存在的問題向上級主管單位進(jìn)行口頭匯報或只填寫索賠意向書而不注重證據(jù)的收集,故業(yè)主使很多本來對施工單位有利的索賠項目不進(jìn)行最終批復(fù)。索賠金額及工期的計算一般參照承包單位與業(yè)主簽訂合同中包含的工程量清單、交通部公路工程概預(yù)算定額、定額編制辦法、機(jī)械臺班單價,地方下達(dá)的定額補(bǔ)充編制辦法及業(yè)主、總監(jiān)下達(dá)的有關(guān)文件。
c.批復(fù)的索賠意向書。
d.編制說明:索賠事件的起因、經(jīng)過和結(jié)束的詳細(xì)描述。
e.附件:與本項費(fèi)用或工期索賠有關(guān)的各種往來文件,包括施工單位發(fā)出的與工期和費(fèi)用索賠有關(guān)的證明材料及詳細(xì)計算資料。
4.索賠的管理:
4.1由于索賠引起費(fèi)用或工期增加,故往往為上級主管單位復(fù)查對象,為真實(shí)、準(zhǔn)確反映索賠情況,施工單位應(yīng)建立、健全工程索賠臺帳或檔案。
4.2索賠臺帳應(yīng)反映索賠發(fā)生的原因、索賠發(fā)生的時間,索賠意向提交時間,索賠結(jié)束時間,索賠申請工期和金額,監(jiān)理工程師審核結(jié)果,業(yè)主審批結(jié)果等內(nèi)容。
4.3對合同工期內(nèi)發(fā)生的每筆索賠均應(yīng)及時登記。工程完工時應(yīng)形成一冊完整的臺帳,作為工程竣工資料的組成部分。
5.索賠存在的誤區(qū):可以說索賠是對施工單位有百利而無一害的,故很多施工單位在索賠工作上大做文章,然在索賠過程中往往存在不少誤區(qū),歸納起來,大致可分以下幾點(diǎn):
5.1當(dāng)索賠事件發(fā)生時,有些施工單位考慮與業(yè)主、監(jiān)理單位的下一步合作,而不敢提出。
5.2項目經(jīng)理和技術(shù)負(fù)責(zé)人對索賠工作意識不到位,對可提可不提的索賠往往不提出。
5.3主管人員對技術(shù)規(guī)范文件及業(yè)主、監(jiān)理、施工單位往來文件理解不深刻,對實(shí)際存在的索賠項目無充分理由。
5.4只注重索賠意向的提出,不重視索賠過程中的證據(jù)收集和及時作最終索賠報告。
2.工程索賠原則:
2.1根據(jù)招標(biāo)文件及合同要求中有關(guān)規(guī)定提出索賠意向書,意向書中應(yīng)包含索賠樁號(結(jié)構(gòu)物名稱)、索賠事由及依據(jù)、事件發(fā)生起算日期和估算損失,無須附有詳細(xì)的計算資料和證明。這樣,使監(jiān)理工程師通過意向書就可以把整個事件的起因、地點(diǎn)及索賠方向有大致了解。
2.2索賠意向書遞交監(jiān)理工程師后應(yīng)經(jīng)主管監(jiān)理工程師簽字確認(rèn),必要時施工單位負(fù)責(zé)人、現(xiàn)場負(fù)責(zé)人及現(xiàn)場監(jiān)理工程師、主管監(jiān)理工程師要一起到現(xiàn)場核對。
2.3索賠意向書送交監(jiān)理工程師簽字確認(rèn)后要及時收集證據(jù),收集的證據(jù)要確鑿,理由要充分;所有工程費(fèi)用和工期索賠應(yīng)附有現(xiàn)場工程監(jiān)理工程師認(rèn)可的記錄和計算資料及相關(guān)的證明材料。
3.索賠的具體操作步驟:
3.1當(dāng)索賠事件發(fā)生后,及時在合同規(guī)定的時限內(nèi)(濟(jì)德路、繞城路規(guī)定的時限為2l天)向監(jiān)理工程師提出索賠意向書,意向書應(yīng)根據(jù)合同要求抄送、抄報相關(guān)單位。
3.1.1索賠項目種類及起止日期計算方法:
a.延期發(fā)出圖紙引起的索賠:當(dāng)接到中標(biāo)通知書后28天之內(nèi),施工單位有權(quán)得到免費(fèi)由業(yè)主或其委托的設(shè)計單位提供的全部圖紙、技術(shù)規(guī)范和其他技術(shù)資料,并且向施工單位進(jìn)行技術(shù)交底。如果在28天之內(nèi)未收到監(jiān)理工程師送達(dá)的圖紙及其相關(guān)資料,作為施工單位進(jìn)行技術(shù)交底。如果在28天之內(nèi)未收到監(jiān)理工程師送達(dá)的圖紙及其相關(guān)資料,作為施工單位應(yīng)依照合同提出索賠申請,接中標(biāo)通知書后的第29天為索賠起算日,收到圖紙及相關(guān)資料的日期為索賠結(jié)束日。由于為施工前準(zhǔn)備階段,該類項目一般只進(jìn)行工期索賠,相應(yīng)施工機(jī)械進(jìn)場,達(dá)到施工程度因未有詳細(xì)圖紙不能進(jìn)行施工時應(yīng)進(jìn)行機(jī)械停滯費(fèi)[機(jī)械臺班停滯費(fèi)=(機(jī)械折舊費(fèi)+經(jīng)常維修費(fèi))×50%]用索賠。
b.惡劣的氣候條件導(dǎo)致的索賠:分為工程損失索賠及工期索賠;業(yè)主一般對在建項目進(jìn)行投保,故由惡劣天氣影響造成的工程損失可向保險機(jī)構(gòu)申請損失費(fèi)用,在建項目未投保時,應(yīng)根據(jù)合同條款及時進(jìn)行索賠;該類索賠計算方法:在惡劣氣候條件開始影響的第一天為起算日,惡劣氣候條件終止日為索賠結(jié)束日。例七合同97年5月l3日-18日濟(jì)南市驟降大到暴雨,使便道、A匝道橋承臺基坑、部分涵洞及砂墊層受災(zāi),我部立即向保險公司申請損失費(fèi)用。
c.工程變更導(dǎo)致的索賠:分為工程施工項目已進(jìn)行施工又進(jìn)行變更、工程施工項目增加或局部尺寸、數(shù)量變化等;計算方法:施工單位收到監(jiān)理工程師書面工程變更指令或業(yè)主下達(dá)的變更圖紙日期為起算日,變更工程完成日為索賠結(jié)束日。
d.以承包商之能力不可預(yù)見引起的索賠:由于在工程投標(biāo)時圖紙不全,有些項目承包商無法作正確計算,如地質(zhì)情況,軟基處理等,該類項目一般索賠工程數(shù)量增加或需重新投入新工藝、新設(shè)備等。計算方法:在承包商未預(yù)見的情況開始出現(xiàn)的第一天為起算日,終止日為索賠結(jié)束日。
e.由外部環(huán)境而引起的索賠:屬業(yè)主原因,由于外部環(huán)境影響(如征地拆遷、施工條件、用地的出入權(quán)和使用權(quán)等)而引起的索賠。根據(jù)監(jiān)理工程師批準(zhǔn)的施工計劃影響的第一天為起算日。經(jīng)業(yè)主協(xié)調(diào)或外部環(huán)境影響自行消失日為索賠事件結(jié)束日。該類項目一般進(jìn)行工期及工程機(jī)械停滯費(fèi)用索賠.
f.監(jiān)理工程師指令導(dǎo)致的索賠:以收到監(jiān)理工程師書面指令時為起算日,按其指令完成某項工作的日期為索賠事件結(jié)束日。
g.其他原因?qū)е碌氖┕挝坏乃髻r,視具體情況確定起算和結(jié)束日期。
3.2同期記錄:
a.索賠意向書提交后,就應(yīng)從索賠事件起算日起至索賠事件結(jié)束日止,要認(rèn)真做好同期記錄,每天均應(yīng)有記錄,又有現(xiàn)場監(jiān)理工程人員的簽字;索賠事件造成現(xiàn)場損失時,還應(yīng)做好現(xiàn)場照片、錄象資料的完整性,且粘貼打印說明后請監(jiān)理工程師簽字。否則在理賠時難以成為有利證據(jù)。
b.同期記錄的內(nèi)容有:事件發(fā)生時及過程中現(xiàn)場實(shí)際狀況、導(dǎo)致現(xiàn)場人員、設(shè)備的閑置清單;對工期的延誤;對工程的損害程度;導(dǎo)致費(fèi)用增加的項目及所用的人員、機(jī)械、材料數(shù)量、有效票據(jù)等。
3.3詳細(xì)情況報告:在索賠事件的進(jìn)行過程中(每隔一星期,或更長時間,或視具體情況由監(jiān)理工程師而定),承包人應(yīng)向監(jiān)理工程師提交索賠事件的階段性詳細(xì)情況報告,說明索賠事件目前的損失款額影響程度及費(fèi)用索賠的依據(jù)。同時將詳細(xì)情況報告抄送、抄報相關(guān)單位。
3.4最終索賠報告:
3.4.1當(dāng)索賠事件所造成的影響結(jié)束后,施工單位應(yīng)在合同規(guī)定的時間內(nèi)向監(jiān)理工程師提交最終索賠詳細(xì)報告,并同時抄送、抄報相關(guān)單位。
3.4.2最終報告應(yīng)包括以下內(nèi)容:
a.施工單位的正規(guī)性文件。
b.索賠申請表:填寫索賠項目、依據(jù)、證明文件、索賠金額和日期。在高速公路工程施工中,索賠項目一般包括工程變更引起費(fèi)用、工期增加,由于地方關(guān)系影響造成局部或部分地段停工等引起的機(jī)械、人員停滯,相應(yīng)工期及費(fèi)用增加等。索賠依據(jù)一般包括在建工程技術(shù)規(guī)范、施工圖紙、業(yè)主與施工單位簽訂的工程承包協(xié)議、業(yè)主對施工單位施工進(jìn)度計劃的批復(fù)、業(yè)主下達(dá)的變更圖紙、變更令及大型工程項目技術(shù)方案的修改等。索賠證明文件包括業(yè)主下達(dá)的各項往來文件及施工單位在施工過程中收集到的各項有利證據(jù),施工單位往往在施工過程中只對存在的問題向上級主管單位進(jìn)行口頭匯報或只填寫索賠意向書而不注重證據(jù)的收集,故業(yè)主使很多本來對施工單位有利的索賠項目不進(jìn)行最終批復(fù)。索賠金額及工期的計算一般參照承包單位與業(yè)主簽訂合同中包含的工程量清單、交通部公路工程概預(yù)算定額、定額編制辦法、機(jī)械臺班單價,地方下達(dá)的定額補(bǔ)充編制辦法及業(yè)主、總監(jiān)下達(dá)的有關(guān)文件。
c.批復(fù)的索賠意向書。
d.編制說明:索賠事件的起因、經(jīng)過和結(jié)束的詳細(xì)描述。
e.附件:與本項費(fèi)用或工期索賠有關(guān)的各種往來文件,包括施工單位發(fā)出的與工期和費(fèi)用索賠有關(guān)的證明材料及詳細(xì)計算資料。
4.索賠的管理:
4.1由于索賠引起費(fèi)用或工期增加,故往往為上級主管單位復(fù)查對象,為真實(shí)、準(zhǔn)確反映索賠情況,施工單位應(yīng)建立、健全工程索賠臺帳或檔案。
4.2索賠臺帳應(yīng)反映索賠發(fā)生的原因、索賠發(fā)生的時間,索賠意向提交時間,索賠結(jié)束時間,索賠申請工期和金額,監(jiān)理工程師審核結(jié)果,業(yè)主審批結(jié)果等內(nèi)容。
4.3對合同工期內(nèi)發(fā)生的每筆索賠均應(yīng)及時登記。工程完工時應(yīng)形成一冊完整的臺帳,作為工程竣工資料的組成部分。
5.索賠存在的誤區(qū):可以說索賠是對施工單位有百利而無一害的,故很多施工單位在索賠工作上大做文章,然在索賠過程中往往存在不少誤區(qū),歸納起來,大致可分以下幾點(diǎn):
5.1當(dāng)索賠事件發(fā)生時,有些施工單位考慮與業(yè)主、監(jiān)理單位的下一步合作,而不敢提出。
5.2項目經(jīng)理和技術(shù)負(fù)責(zé)人對索賠工作意識不到位,對可提可不提的索賠往往不提出。
5.3主管人員對技術(shù)規(guī)范文件及業(yè)主、監(jiān)理、施工單位往來文件理解不深刻,對實(shí)際存在的索賠項目無充分理由。
隨著我國基本建設(shè)制度與國際接軌,計劃經(jīng)濟(jì)向市場經(jīng)濟(jì)的徹底轉(zhuǎn)變。建設(shè)項目施工過程中,不可避免的工程索賠就變的尤為重要,通過管理求得效益最大化更具挑戰(zhàn)性,成功的建筑業(yè)企業(yè)在利用強(qiáng)大的技術(shù)力量管理其資產(chǎn)從而創(chuàng)造利潤,如何面對索賠進(jìn)行項目管理,是建筑企業(yè)取得競爭優(yōu)勢,實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵。索賠的成功與否直接影響到工程項目的工期和最終成本。
一、索賠的基礎(chǔ)
1、根據(jù)招投標(biāo)文件,充分了解工程和自身條件,盡可能細(xì)致考慮工程將來可能出現(xiàn)的各種因素進(jìn)行合同條款簽訂和制定施工方案與施工組織施設(shè)計。
2、認(rèn)真研究合同,了解合同約定的賠償范圍、條件和方法,嚴(yán)格進(jìn)行合同管理,為索賠提供充分的依據(jù)、論據(jù)和數(shù)據(jù)。
二、索賠原則
1、及時發(fā)現(xiàn)與報告,根據(jù)招標(biāo)文件及合同要求中有關(guān)規(guī)定提出索賠意向書,意向書中應(yīng)包含索賠項目(分部分項名稱)索賠事由及依據(jù)、事件發(fā)生起算日期和估算損失,無須附有詳細(xì)的計算資料和證明。這樣,使監(jiān)理工程師通過意向書就可以把整個事件的起因、地點(diǎn)及索賠方向有大致了解。
2、索賠意向書遞交監(jiān)理工程師后應(yīng)經(jīng)主管監(jiān)理工程師簽字確認(rèn),必要時建筑企業(yè)負(fù)責(zé)人、現(xiàn)場負(fù)責(zé)人及現(xiàn)場監(jiān)理工程師、主管監(jiān)理工程師要一起到現(xiàn)場核對。
3、索賠意向書送交監(jiān)理工程師簽字確認(rèn)后要及時收集證據(jù),收集的證據(jù)要確鑿,理由要充分;所有工程費(fèi)用和工期索賠應(yīng)附有現(xiàn)場工程監(jiān)理工程師認(rèn)可的記錄和計算資料及相關(guān)的證明材料。
三、索賠的具體操作步驟
1、當(dāng)索賠事件發(fā)生后,及時在合同規(guī)定的時限內(nèi)(一般規(guī)定的時限為28天)向監(jiān)理工程師提出索賠意向書,意向書應(yīng)根據(jù)合同要求抄送、抄報相關(guān)單位。
索賠項目種類及起止日期計算方法:
①延期發(fā)出圖紙引起的索賠:當(dāng)接到中標(biāo)通知書后28天內(nèi),建筑業(yè)企業(yè)有權(quán)得到免費(fèi)由業(yè)主或其委托的設(shè)計單位提供的全部圖紙、技術(shù)規(guī)范和其他技術(shù)資料,并且向建筑業(yè)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)交底。如果在28天之內(nèi)未收到監(jiān)理工程師送達(dá)的圖紙和其相關(guān)資料,作為建筑業(yè)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)交底。作為建筑企業(yè)應(yīng)依照合同提出索賠申請,按中標(biāo)通知書后的第29天為索賠起算日,收到圖紙及相關(guān)資料的日期為索賠結(jié)束日。由于為施工前準(zhǔn)備階段,該類項目一般只進(jìn)行工期索賠,相應(yīng)施工機(jī)械進(jìn)場,達(dá)到施工程度因有詳細(xì)圖紙不能進(jìn)行施工時應(yīng)進(jìn)行機(jī)械停滯費(fèi)[機(jī)械臺班停滯費(fèi)=(機(jī)械折舊費(fèi)+經(jīng)常維修費(fèi))*50%]用索賠。
②惡劣的氣候條件導(dǎo)致的索賠:分為工程索賠及工期索賠;業(yè)為一般對在建項目進(jìn)行投保,故由惡劣天氣影響造成的工程損失可向保險機(jī)構(gòu)申請損失費(fèi)用,在建項目未投保時,應(yīng)該根據(jù)合同條款及時進(jìn)行索賠;該類索賠計算方法:在惡劣氣候條件開始影響的第一天為起算日,惡劣氣候條件終止日為索賠結(jié)束日。
③工程變更導(dǎo)致的索賠:分為工程施工項目已進(jìn)行施工又進(jìn)行變更、工程施工項目增加或局部尺寸、數(shù)量變化等;計算方法:建筑業(yè)企業(yè)收到監(jiān)理工程師書面工程變更指令或業(yè)主下達(dá)的變更圖紙日期為起算日,變更工程完成日為索賠結(jié)束日。
④以承包商之能力不可預(yù)見引起的索賠:由于在工程投標(biāo)時施工圖紙或其他技術(shù)資料不全,有些項目承包商無法作出正確計算,如地質(zhì)情況,地基處理等,該類項目一般索賠工程數(shù)量增加或需重新投入新工藝、新設(shè)備等。
⑤由外部環(huán)境而引起的索賠:屬業(yè)主原因,由于外部環(huán)境影響(如征地拆遷、施工條件、用地的使用權(quán)等)而引起的索賠。根據(jù)監(jiān)理工程師批準(zhǔn)的施工計劃影響的第一天為起算日。經(jīng)業(yè)主協(xié)調(diào)或外部環(huán)境影響自行消失日為索賠事件結(jié)束日。該類項目一般進(jìn)行工期及工程機(jī)械停滯費(fèi)用索賠。
⑥監(jiān)理工程師指令導(dǎo)致的索賠:以收到監(jiān)理工程師書面指令時為起算日,按其指令完成某項工作的日期為索賠事件結(jié)束日。
⑦其他原因?qū)е碌慕ㄖI(yè)企業(yè)的索賠,視具體情況確定起算和結(jié)束日期。
2、同期記錄
①索賠意向書提交后,就應(yīng)從索賠事件起算日起至索賠事件結(jié)束日止,要認(rèn)真做好同期記錄,每天均應(yīng)有記錄,又有現(xiàn)場監(jiān)理工程人員的簽字;索賠事件造成現(xiàn)場損失時,還應(yīng)做好現(xiàn)場照片、錄像資料的完整性,且粘貼打印說明后請監(jiān)理工程師簽字。否則在理賠時難以成為有利證據(jù)。
②同期記錄的內(nèi)容有:事件發(fā)生時及過程中現(xiàn)場實(shí)際狀況、導(dǎo)致現(xiàn)場人員、設(shè)備的閑置清單;對工期的延誤;對工程的損害程度;導(dǎo)致費(fèi)用增加的項目及所用的人員、機(jī)械、材料數(shù)量、有效票據(jù)等。
3、詳細(xì)情況報告:在索賠事件的進(jìn)行過程中(每隔一星期,或更長時間,或視情況由監(jiān)理工程師而定),承包人應(yīng)當(dāng)向監(jiān)理工程提交索賠事件的階段性詳細(xì)情況報告。說明索賠事件目前的損失款額影響程度及費(fèi)用索賠的依據(jù)。同時將詳細(xì)情況報告抄送、抄報相關(guān)單位。
4、最終索賠報告
⑴當(dāng)索賠事件所造成的影響結(jié)束后,建筑業(yè)企業(yè)應(yīng)在合同規(guī)定的時間內(nèi)向監(jiān)理工程師提交最終索賠詳細(xì)報告,并同時抄送,抄報相關(guān)單位。
⑵最終報告應(yīng)包括以下內(nèi)容:
施工單位的正規(guī)性文件。
②索賠申請表:填寫索賠項目、依據(jù)、證明文件、索賠金額和日期。在高速公路工程施工中,索賠項目一般包括工程變更引起費(fèi)用、工期增加,由于地方關(guān)系影響造成局部或部分地段停工等引起的機(jī)械、人員停滯,相應(yīng)工期及費(fèi)用增加等。索賠依據(jù)一般包括在建工程技術(shù)規(guī)范、施工圖紙、業(yè)主與建筑業(yè)企業(yè)的工程承包協(xié)議、業(yè)主對建筑業(yè)企業(yè)施工進(jìn)度計劃的批復(fù)、業(yè)主下達(dá)的變更圖紙、變更令及大型工程項目技術(shù)方案的修改等。索賠證明文件包括業(yè)主下達(dá)的各項往來文件及建筑業(yè)企業(yè)在施工過程收集到的各項有利證據(jù),建筑業(yè)企業(yè)往往在施工過程中只對存在的問題向上級主管單位進(jìn)行口頭匯報或只填寫索賠意向書面不注重證據(jù)的收集。故業(yè)主使很多本來對建筑業(yè)企業(yè)有利的索賠項目不進(jìn)行最終批復(fù)。索賠金額及工期項目不進(jìn)行最終批復(fù)。索賠金額及工期的計算一般參照承包單位與業(yè)主簽訂合同中包含的工程量清單、交通部公路工程概預(yù)算定額、定額編制辦法、機(jī)械臺班單價,地方下達(dá)的定額補(bǔ)充編制辦法及業(yè)主、總監(jiān)下達(dá)的有關(guān)文件。 ③批復(fù)的索賠意向書。
④編制說明:索賠事件的起因、經(jīng)過和結(jié)束的詳細(xì)描述。
⑤附件:與本項費(fèi)用或工期索賠有關(guān)的各項往來文件,包括建筑業(yè)企業(yè)發(fā)出的與工期和費(fèi)用索賠有關(guān)的證明材料及詳細(xì)計算資料。
四、索賠管理
1、由于索賠引起費(fèi)用或工期增加,故往往為上級主管單位復(fù)查對象,為真實(shí)、準(zhǔn)確反映索賠情況,建筑業(yè)企業(yè)應(yīng)建立、健全工程索賠臺帳或檔案。
2、索賠臺帳應(yīng)反映索賠發(fā)生的原因、索賠發(fā)生的時間,索賠意向提交時間,索賠結(jié)束時間,索賠申請工期和金額,監(jiān)理工程師審核結(jié)果,業(yè)主審批結(jié)果等內(nèi)容。
3、對合同工期內(nèi)發(fā)生的每筆索賠均應(yīng)及時登記。工程完工時應(yīng)形成一冊完整的臺帳,作為工程竣工資料的組成部分。
五、避免索賠存在的誤區(qū)
1、當(dāng)索賠事件發(fā)生時,有些建筑業(yè)企業(yè)由于受我國傳統(tǒng)工程管理模式的影響,考慮與業(yè)主、監(jiān)理方面的關(guān)系,而沒有把索賠認(rèn)真對待。
2、項目經(jīng)理和技術(shù)負(fù)責(zé)人對索賠工作意識不到位,沒有深刻認(rèn)識索賠工作管理程序,對可提可不提的索賠事項往往無法把握。
3、主管人員對技術(shù)規(guī)范文件及業(yè)主、監(jiān)理、施工企業(yè)往來文件理解不深刻,對實(shí)際存在的索賠項目沒有充分理由。
4、只注重索賠意向的提出,不重視索賠過程中證據(jù)收集和時間準(zhǔn)確性,沒有及時作最終索賠報告。
[關(guān)鍵詞]工程施工;索賠
中圖分類號:F284 文獻(xiàn)標(biāo)識碼:A 文章編號:1009-914X(2014)20-0195-01
隨著我國法律制度和建筑市場體系的不斷健全和完善,人們的經(jīng)濟(jì)和法律意識不斷提高。尤其是我國加入WTO之后,建設(shè)工程管理正在逐步與國際接軌并走向規(guī)范化。合理低價中標(biāo)規(guī)則被普遍應(yīng)用于建設(shè)工程招投標(biāo)中,促使建筑業(yè)企業(yè)之間的競爭加劇、利潤水平下降。建設(shè)工程為追求效益最大化,二次創(chuàng)效的施工索賠問題日見突出。結(jié)合多年來從事造價管理的實(shí)踐,對建設(shè)工程中的施工索賠問題作探討。
一、施工索賠的概念
索賠(Claim)一詞具有較為廣泛的含義,其一般含義是指對某事、某物權(quán)利的一種主張、要求、堅持等。工程索賠通常是指在工程合同履行過程中,合同當(dāng)事人一方因非自身責(zé)任或?qū)Ψ讲宦男谢蛭茨苷_履行合同而受到經(jīng)濟(jì)損失或權(quán)利損害時,通過一定的合法程序向?qū)Ψ教岢鼋?jīng)濟(jì)或時間補(bǔ)償?shù)囊蟆K髻r是一種正當(dāng)?shù)臋?quán)利要求,它是發(fā)包人、監(jiān)理工程師和承包商之間一項正常的、大量發(fā)生而且普遍存在的合同管理業(yè)務(wù),是一種以法律和合同為依據(jù)的、合情合理的行為。按照國際咨詢工程師聯(lián)合會FIDIC合同條件的有關(guān)規(guī)定,承包商可以通過監(jiān)理工程師向發(fā)包人索取承包商應(yīng)得到的合同價格以外的合理費(fèi)用。
二、施工索賠發(fā)生的原因及分類
施工索賠發(fā)生的原因主要是水利工程建設(shè)項目內(nèi)容復(fù)雜,在合同履行全過程中,或在合同簽訂之前,沒有考慮到的因素發(fā)生,而在施工過程中增加了額外的費(fèi)用或遭受經(jīng)濟(jì)損失。受損失一方向?qū)Ψ教岢鲑r償損失的要求。引起費(fèi)用索賠一般有以下幾方面原因:合同文件引起的索賠;因意外風(fēng)險和不可預(yù)見因素引起的索賠;因設(shè)計圖紙或工程量表中的錯誤而引起的索賠;發(fā)包人的責(zé)任;監(jiān)理工程師的責(zé)任。
按索賠的依據(jù)分類有:合約內(nèi)索賠、合約外索賠和道義索賠三種類型。
合約內(nèi)索賠:即合同規(guī)定的索賠。這類索賠在合同中都有明文規(guī)定或說明,如工程量的增加,會使合同總價提高,使發(fā)包人增加費(fèi)用開支。
合約外索賠:即超越合同規(guī)定的索賠,其內(nèi)容和權(quán)力沒有在合同中明確規(guī)定,但可以從有關(guān)法律規(guī)定中找出索賠的依據(jù)來。它通常表現(xiàn)為合同條款不符合法律規(guī)定或雙方對標(biāo)書的某些條款有不同的解釋(應(yīng)以非擬定者的解釋為主)。
道義索賠:也叫通融索賠、優(yōu)惠補(bǔ)償或額外支付。索賠的內(nèi)容在合同中找不出依據(jù),發(fā)包人沒有違約和觸犯民法規(guī)定,但承包商的確已盡了最大努力后仍賠了款,承包商就可尋求道義索賠。如承包商在施工中發(fā)現(xiàn)投標(biāo)時對施工中的困難估計不足,合同中找不到理由,提出索賠時,發(fā)包人沒有責(zé)任必須給予賠償,但一般會為了工程順利進(jìn)行而給予承包商一些補(bǔ)償。
三、施工索賠的依據(jù)
施工索賠的依據(jù)應(yīng)是完整的工程項目資料。承包商為了獲準(zhǔn)合理的索賠,會指定專人自始至終負(fù)責(zé)工程資料的收集與妥善的保管。否則,即使應(yīng)該獲準(zhǔn)的索賠,也因資料短缺、證據(jù)不足而難以進(jìn)行。應(yīng)收集的主要資料有:各種會議紀(jì)要、來往信函、施工現(xiàn)場的有關(guān)文件。如施工記錄、施工備忘錄、施工日志、記工卡、工長或檢查員的工作日記、各種施工進(jìn)度表、工程照片、監(jiān)理工程師填制的施工記錄、工資單據(jù)和索賠單據(jù)、工程檢查和驗(yàn)收報告、官方的物價指數(shù)、氣象資料、國家有關(guān)法律、政策文件等。
四、施工索賠的程序
施工中一旦索賠事件發(fā)生后,根據(jù)FIDIC條款的規(guī)定,承包人應(yīng)在索賠事件發(fā)生后的28天內(nèi),向監(jiān)理工程師遞交《索賠意向通知》,聲明將對此事件提出索賠,意向書應(yīng)根據(jù)合同要求抄送、抄報相關(guān)單位。意向書中應(yīng)包含索賠項目(分部分項名稱)、索賠事由及依據(jù)、事件發(fā)生起算日期和估算損失,無須附有詳細(xì)的計算資料和證明。這樣,使監(jiān)理工程師通過意向書就可以對整個事件的起因、地點(diǎn)及索賠方向有大致了解。索賠意向書遞交監(jiān)理工程師后應(yīng)經(jīng)主管監(jiān)理工程師簽字確認(rèn),同時承包方有義務(wù)做好現(xiàn)場施工的同期記錄,及時交由監(jiān)理工程師驗(yàn)證,以判斷索賠事件造成的損害及是否應(yīng)予賠償。必要時施工企業(yè)負(fù)責(zé)人、現(xiàn)場負(fù)責(zé)人及現(xiàn)場監(jiān)理工程師、主管監(jiān)理工程師要一起到現(xiàn)場核對。索賠意向書送交監(jiān)理工程師簽字確認(rèn)后要及時收集證據(jù),收集的證據(jù)要確鑿,理由要充分;所有工程費(fèi)用和工期索賠應(yīng)附有現(xiàn)場工程監(jiān)理工程師認(rèn)可的記錄和計算資料及相關(guān)的證明材料。承包方在《索賠意向通知》提出后的28天內(nèi)或監(jiān)理工程師可能同意的其它合理時間,遞交正式的索賠報告,索賠報告中應(yīng)包括:事件發(fā)生的原因;對其權(quán)益影響的證據(jù)資料,索賠的依據(jù),此項索賠要求補(bǔ)償?shù)目铐椇凸て谡寡犹鞌?shù)的詳細(xì)計算等有關(guān)材料。
《建設(shè)工程工程量清單計價規(guī)范》自2003年7月1日起開始實(shí)施,建設(shè)工程工程量清單報價模式的出現(xiàn),擺脫了定額標(biāo)準(zhǔn)價格的概念,實(shí)現(xiàn)了量價分離、企業(yè)自主報價、市場有序競爭形成價格。綜合單價是由施工企業(yè)根據(jù)自身情況進(jìn)行編制的,換句話來說競爭的僅僅是價格。價格高低完全由施工企業(yè)自己確定,不僅使施工企業(yè)的實(shí)力得以充分體現(xiàn),同時也充分發(fā)揮了施工企業(yè)內(nèi)部的能動性。施工企業(yè)可以利用自身特點(diǎn),技術(shù)管理水平等綜合實(shí)力,使自己在投標(biāo)中處于優(yōu)勢的位置。施工企業(yè)的技術(shù)管理水平高,可以降低管理費(fèi),自有的機(jī)械設(shè)備齊全,可減少報價中的機(jī)械租賃費(fèi)用,對未來要素價格發(fā)展趨勢預(yù)測準(zhǔn)確,就可以減少承包風(fēng)險,增強(qiáng)競爭力,從技術(shù)中要效率、從管理中要利潤,在激烈的市場競爭中不斷發(fā)展和壯大。其結(jié)果促進(jìn)了優(yōu)質(zhì)企業(yè)做大做強(qiáng),使無資金、無技術(shù),無管理的小企業(yè)、包工頭退出建筑市場,真正實(shí)現(xiàn)了優(yōu)勝劣汰,從而也形成了管理規(guī)范,競爭有序的建設(shè)市場秩序。本文重點(diǎn)介紹在工程量清單模式下施工單位在投標(biāo)決策階段和施工中的經(jīng)濟(jì)索賠。
一、投標(biāo)決策階段
(一)首先對招標(biāo)文件、圖紙、現(xiàn)場地質(zhì)資料、現(xiàn)場障礙物物情況,地基的土層情況,施工周圍環(huán)境情況等進(jìn)行詳細(xì)的研究。
1、召集有經(jīng)驗(yàn)的技術(shù)人員和造價工程師應(yīng)用價值管理對圖紙的重要部位及所采用施工方案進(jìn)行優(yōu)化,在滿足質(zhì)量、進(jìn)度、安全的前提下找出最經(jīng)濟(jì)的施工方案。
2、仔細(xì)研讀地質(zhì)資料,在進(jìn)行現(xiàn)場勘察后,找出地質(zhì)資料的不完整性,結(jié)合設(shè)計圖紙,找出設(shè)計圖紙上的一些保守設(shè)計或不夠全面的設(shè)計,推測以后因地質(zhì)情況變化而發(fā)生的變更;結(jié)合地質(zhì)資料,重新核實(shí)招標(biāo)文件中工程量清單提供的土石方量,因變更或地質(zhì)資料不準(zhǔn)確而使工程量有所增減,采用非對稱報價策略,將預(yù)計增加工程量的工程子目單價報高一些,而減少工程量的工程子目單價報低一些,以平衡總體報價。
(二)合作伙伴的選擇和風(fēng)險的規(guī)避轉(zhuǎn)嫁
1、聯(lián)合一些主要材料供應(yīng)商,讓其在價格上相互競爭,并與最實(shí)惠的一家簽訂材料購買協(xié)議(如中標(biāo),便按此協(xié)議價格執(zhí)行,如未中標(biāo),協(xié)議自動作廢),這樣既保證了材料的穩(wěn)定來源,又轉(zhuǎn)嫁了價格上漲的風(fēng)險,同時在購買協(xié)議中還可約定待墊部分材料款,緩減自身資金困難,風(fēng)險共擔(dān)。
2、找好勞務(wù)和特殊工程分包隊伍,按1條材料供應(yīng)方式一樣與之簽訂承包協(xié)議,這樣也保證了勞務(wù)費(fèi)用和特殊工程費(fèi)用的穩(wěn)定支出,轉(zhuǎn)嫁了因通貨膨脹引起的勞務(wù)費(fèi)用上漲的風(fēng)險。為最終準(zhǔn)確控制造價做好前提準(zhǔn)備。
(三)投標(biāo)報價的技巧。
1、不平衡報價法:不平衡報價法是指投標(biāo)報價在總體上確定后,通過調(diào)整內(nèi)部的各個子目單價,以期既不提高總價,不影響中標(biāo),又能在結(jié)算或工程款的收取上達(dá)到經(jīng)濟(jì)效益。(1)能夠早日回收工程款的項目(如開辦費(fèi)、基礎(chǔ)工程、土石方工程等)可以報得較高一些,而后期工程項目(安裝、裝飾)的報價可低一些。(2)對甲方提供的工程量和設(shè)計圖紙不明確進(jìn)行核算,對今后會增加的項目報價高一些,而減少的項目報低一些。(3)估計將來會增加的項目和暫定項目中估計自己將來能承包的項目可報高一些,而工程內(nèi)容說得不夠清楚,將來可能發(fā)生爭議的項目和暫定項目中估計自己將來不能承接的項目可報低一些。對要求提供清單費(fèi)用分析表時,應(yīng)盡量將以后可能新增工程的清單子目的人工費(fèi)和機(jī)械費(fèi)報得高一些,而材料費(fèi)報得低一些,這主要是為了以后新增工程的報價作一參考,通常人工和機(jī)械費(fèi)變化不大,而材料費(fèi)則隨市場行情變化。
2、以退為進(jìn)報價法:當(dāng)施工單位在招標(biāo)文件中發(fā)現(xiàn)有不明確的內(nèi)容,并有可能據(jù)此索賠時,可以以退為進(jìn),通過報低價先爭取中標(biāo),再尋找機(jī)會進(jìn)行索賠。這樣不僅能增加中標(biāo)的機(jī)會,還可以獲得合理的利潤。
二、合同訂立階段
一旦中標(biāo),便應(yīng)組織有經(jīng)驗(yàn)的造價工程師及法律人員按照招標(biāo)文件和中標(biāo)通知書起草合同。同時將決策階段記錄下有利和不利的因素及所采取的措施在合同加以利用和規(guī)避。合同按GF-1999-0201建設(shè)工程施工合同文本執(zhí)行,其中在合同的“專用條款”中有幾條應(yīng)值得特別留意:
1、合同中第5條對“工程師”的職權(quán)要有詳細(xì)規(guī)定,以防以后發(fā)生糾紛時,業(yè)主對相關(guān)資料簽字的有效性提出質(zhì)疑。
2、合同中第8條“發(fā)包人工作”和合同中第9條“承包人工作”對雙方的工作內(nèi)容應(yīng)約定詳細(xì),對施工現(xiàn)場的描述要準(zhǔn)確,不得模糊,以便實(shí)際情況與合同不相符時提出必要的索賠。
3、合同中第10條“進(jìn)度計劃”要與投標(biāo)時編制的進(jìn)度計劃和施工方案相一致,并且要盡量細(xì)化,以便發(fā)生變更或其它事故后施工單位才能依據(jù)經(jīng)工程師審核過的進(jìn)度計劃和施工方案進(jìn)行工期的索賠或采用其他替代方案而增加或減少工程價款的索賠。
4、合同中第23條“合同價款及調(diào)整”中應(yīng)明確合同價款中包括的風(fēng)險范圍,如有必要,應(yīng)將風(fēng)險范圍的確定盡量偏向施工單位,風(fēng)險范圍內(nèi)及風(fēng)險范圍外的計算方法應(yīng)盡量詳細(xì),此處是合同訂立時應(yīng)重點(diǎn)留意的地方。
5、合同中第27條“發(fā)包人供應(yīng)材料設(shè)備”的條款應(yīng)盡量按通用條款執(zhí)行,但第27.6條“發(fā)包人供應(yīng)材料設(shè)備的結(jié)算方法”應(yīng)詳細(xì)約定,因?yàn)椴簧贅I(yè)主在施工招標(biāo)文件中約定甲供材料的單價較低,施工單位在進(jìn)入報價時按單價較低的價格進(jìn)入,而在實(shí)際施工中的甲供材采購價卻明顯偏高,在甲供材抵扣時如不與明確規(guī)定,往往會發(fā)生糾紛。
6、合同中第九大條“竣工驗(yàn)收與結(jié)算”的詳細(xì)規(guī)定應(yīng)盡量參照通用條款執(zhí)行,防止業(yè)主利用此條在工程完工后進(jìn)行拖延結(jié)算和付款。如果有多個工程,應(yīng)在條款中約定具體單個工程的結(jié)算和付款期限,以免業(yè)主將單個工程的結(jié)算拖延至整個工程完以后才進(jìn)行。
7、合同中第35條“違約”的約定應(yīng)盡量按照通用條款執(zhí)行,其中對工期延誤或提前的獎懲約定,施工單位應(yīng)結(jié)合自身實(shí)力來定奪,根據(jù)實(shí)際情況統(tǒng)計,大部分工程的工期都或多或少有一些延誤,因此在延誤賠償約定中應(yīng)盡量從輕。
8、合同中第47條“補(bǔ)充條款”是專用條款中未約定的條款,在實(shí)際操作中,“補(bǔ)充條款”往往才是合同簽訂的關(guān)鍵所在,因?yàn)樵凇把a(bǔ)充條款”里往往會帶有一些不公正的條款約定,因此,謹(jǐn)慎把握好“補(bǔ)充條款”的內(nèi)容十分重要。
三、施工過程階段
(一)常見索賠機(jī)會,如a.延期發(fā)出圖紙引起的索賠;b.惡劣的氣候條件導(dǎo)致的索賠;c.工程變更導(dǎo)致的索賠;d.以承包商之能力不可預(yù)見引起的索賠;e.由外部環(huán)境而引起的索賠;f.監(jiān)理工程師指令導(dǎo)致的索賠;g.其他原因?qū)е碌氖┕挝坏乃髻r。一旦出現(xiàn)索賠事件時,應(yīng)積極進(jìn)行索賠。
1、及時在合同規(guī)定的時限內(nèi)組織有經(jīng)驗(yàn)的施工技術(shù)人員、造價工程師及法律人員按照招標(biāo)文件及合同要求中有關(guān)規(guī)定提出索賠意向書,意向書中應(yīng)包含索賠結(jié)構(gòu)物名稱、索賠事由及依據(jù)、事件發(fā)生起算日期和估算損失,無須附有詳細(xì)的計算資料和證明。這樣,使監(jiān)理工程師通過意向書就可以把整個事件的起因、地點(diǎn)及索賠方向有大致了解。應(yīng)根據(jù)合同要求抄送、抄報相關(guān)單位。
2、搞好同期記錄:
A、索賠意向書提交后,就應(yīng)從索賠事件起算日起至索賠事件結(jié)束日止,要認(rèn)真做好同期記錄,每天均應(yīng)有記錄,又有現(xiàn)場監(jiān)理工程人員的簽字;索賠事件造成現(xiàn)場損失時,還應(yīng)做好現(xiàn)場照片、錄像資料的完整性,且粘貼打印說明后請監(jiān)理工程師簽字。否則在理賠時難以成為有利證據(jù)。
B、同期記錄的內(nèi)容有:事件發(fā)生時及過程中現(xiàn)場實(shí)際狀況、導(dǎo)致現(xiàn)場人員、設(shè)備的閑置清單;對工期的延誤;對工程的損害程度;導(dǎo)致費(fèi)用增加的項目及所用的人員、機(jī)械、材料數(shù)量、有效票據(jù)等。
C、詳細(xì)情況報告:?在索賠事件的進(jìn)行過程中(每隔一星期,或更長時間,或視具體情況由監(jiān)理工程師而定),承包人應(yīng)向監(jiān)理工程師提交索賠事件的階段性詳細(xì)情況報告,說明索賠事件目前的損失款額影響程度及費(fèi)用索賠的依據(jù)。同時將詳細(xì)情況報告抄送、抄報相關(guān)單位。
3、編制最終索賠報告:
A、當(dāng)索賠事件所造成的影響結(jié)束后,施工單位應(yīng)在合同規(guī)定的時間內(nèi)向監(jiān)理工程師提交最終索賠詳細(xì)報告,并同時抄送、抄報相關(guān)單位。
B、最終報告應(yīng)包括以下內(nèi)容:(a)施工單位的正規(guī)性文件。(b)索賠申請表:填寫索賠項目、依據(jù)、證明文件、索賠金額和日期。?在工程施工中,索賠項目一般包括工程變更引起費(fèi)用、工期增加,由于地方關(guān)系影響造成局部或部分地段停工等引起的機(jī)械、人員停滯,相應(yīng)工期及費(fèi)用增加等。?索賠依據(jù)一般包括在建工程技術(shù)規(guī)范、施工圖紙、業(yè)主與施工單位簽訂的工程承包協(xié)議、業(yè)主對施工單位施工進(jìn)度計劃的批復(fù)、業(yè)主下達(dá)的變更圖紙、變更令及大型工程項目技術(shù)方案的修改等。?索賠證明文件包括業(yè)主下達(dá)的各項往來文件及施工單位在施工過程中收集到的各項有利證據(jù)。索賠金額及工期的計算一般參照承包單位與業(yè)主簽訂施工合同、招標(biāo)文件、投標(biāo)文件及業(yè)主、總監(jiān)下達(dá)的有關(guān)文件。(c)批復(fù)的索賠意向書。(d)編制說明:索賠事件的起因、經(jīng)過和結(jié)束的詳細(xì)描述。(e)附件:與本項費(fèi)用或工期索賠有關(guān)的各種往來文件,包括施工單位發(fā)出的與工期和費(fèi)用索賠有關(guān)的證明材料及詳細(xì)計算資料。?
4、遞交監(jiān)理工程師后應(yīng)經(jīng)總監(jiān)理工程師及業(yè)主代表簽字確認(rèn)。
(二)索賠過程中常見誤區(qū):1、當(dāng)索賠事件發(fā)生時,有些施工單位考慮與業(yè)主、監(jiān)理單位的下一步合作,而不敢提出。2、項目經(jīng)理和技術(shù)負(fù)責(zé)人對索賠工作意識不到位,對可提可不提的索賠往往不提出。3、主管人員對技術(shù)規(guī)范文件及業(yè)主、監(jiān)理、施工單位往來文件理解不深刻,對實(shí)際存在的索賠項目無充分理由。4、只注重索賠意向的提出,不重視索賠過程中的證據(jù)收集和及時作最終索賠報告。
(三)加強(qiáng)索賠管理的對策:
1、由于索賠引起費(fèi)用或工期增加,故往往為建設(shè)單位復(fù)查對象,為真實(shí)、準(zhǔn)確反映索賠情況,施工單位應(yīng)建立、健全工程索賠臺帳或檔案。
2、索賠臺帳應(yīng)反映索賠發(fā)生的原因、索賠發(fā)生的時間,索賠意向提交時間,索賠結(jié)束時間,索賠申請工期和金額,監(jiān)理工程師審核結(jié)果,業(yè)主審批結(jié)果等內(nèi)容。
Abstract: Project claim is the effective means in the international construction market for contractor to protect its legitimate rights and interests, making up the project loss and improving economic efficiency. The paper discusses the application of project claim at engineering construction.
關(guān)鍵詞:工程索賠;項目施工;應(yīng)用
Key words: project claim; project construction; application
中圖分類號:F270 文獻(xiàn)標(biāo)識碼:A文章編號:1006-4311(2010)36-0053-01
1索賠的現(xiàn)狀
我國工程索賠是從20世紀(jì)80年代在云南魯布革引水發(fā)電工程首次采用國際工程管理模式出現(xiàn)而開始的,索賠概念自此進(jìn)人中國。至今工程索賠管理工作已取得了長足發(fā)展,無論在數(shù)量或金額上都呈不斷遞增的趨勢。倍受業(yè)主、承包商及有關(guān)部門關(guān)注。然而工程索賠在我國工程建設(shè)管理中仍是相對薄弱的環(huán)節(jié):①對索賠概念普遍存在模糊認(rèn)識甚至錯誤認(rèn)識;②對索賠時限、索賠證據(jù)管理不充足;③索賠專門人才缺乏;④索賠經(jīng)驗(yàn)及實(shí)例資料貧乏;⑤“人情紐結(jié)”較嚴(yán)重;⑥索賠意識薄弱,對其重要性沒有引起足夠的認(rèn)識。
2索賠原則
2.1 根據(jù)招標(biāo)文件及合同要求中有關(guān)規(guī)定提出索賠意向書,意向書中應(yīng)包含索賠事由及依據(jù)、事件發(fā)生起算日期和估算損失。
2.2 索賠意向書遞交監(jiān)理工程師后應(yīng)經(jīng)主管監(jiān)理工程師簽字確認(rèn),必要時相關(guān)管理人員要一起到現(xiàn)場核對。
2.3 索賠意向書送交確認(rèn)后要及時收集證據(jù),證據(jù)要確鑿,理由要充分;所有費(fèi)用和工期索賠應(yīng)附有現(xiàn)場管理人員認(rèn)可的記錄和計算資料及相關(guān)證明材料。
3索賠的分類
3.1 按照干擾事件分類。可分為:工期拖延索賠;不可預(yù)見的外部障礙或條件索賠;工程變更索賠;工程中止索賠;其他索賠(如貨幣貶值、物價上漲、法令變化、建設(shè)單位推遲支付工程款等)。
3.2 按合同類型分類。可分為:總承包合同索賠;分包合同索賠;合伙合同索賠;勞務(wù)合同索賠;其他合同索賠等。
3.3 按索賠要求分類。可分為:工期索賠;費(fèi)用索賠等。
3.4 按索賠起因分類。可分為:建設(shè)單位違約索賠;合同錯誤索賠;合同變更索賠;工程環(huán)境變化索賠;不可抗力因素索賠等。
3.5 按索賠的處理方式分類。可分為:單元項索賠;總索賠等。
4索賠依據(jù)
4.1 工地(地盤)會議記錄和有關(guān)工程的來往信件。
4.2 各種施工進(jìn)度表,包括業(yè)主代表和分包編制的進(jìn)度表。
4.3 施工備忘錄(日記)按年月日順序號存檔,以便查找。
4.4 做好業(yè)主和監(jiān)理工程師的口頭指示記錄,及時以書面形式報告相關(guān)方予以承認(rèn)。
4.5 工程照片需有專人管理,照片都應(yīng)標(biāo)明拍攝的日期。
4.6 收集記錄每天的氣象報告和實(shí)際氣候情況。
4.7 整理保存項目部員工的工資與薪金單據(jù)、材料物資購買單據(jù),按年月日編號歸檔。
4.8 完整的工程會計資料,包括工卡,人工分配表、注銷工資薪金支票、材料購買定貸單、收訖發(fā)票、收款票據(jù)、帳目及有關(guān)圖表、財務(wù)信件、經(jīng)會計師核證的財務(wù)決算表等。
4.9 所有的合同標(biāo)書文件、合約圖紙、修改增加圖紙、計劃工程進(jìn)度表、人工日報表、材料設(shè)備進(jìn)場報表及帳單(工程付款單)等需歸類保存入檔。
5施工索賠
5.1 可能發(fā)生施工索賠的主要內(nèi)容。施工單位索賠管理中可能出現(xiàn)索賠機(jī)會的主要包括:①不利的自然條件與障礙引起的索賠。a.地質(zhì)條件變化引起索賠。在施工期間,施工單位遇到不利的自然條件或人為障礙,而這些條件與障礙即使有經(jīng)驗(yàn)的承包方也不能預(yù)見到,施工單位可提出索賠。b.工程中人為障礙引起的索賠。如在挖方工程中由于發(fā)現(xiàn)地下構(gòu)筑物和文物等,圖紙上并未說明,確屬有經(jīng)驗(yàn)的施工單位難以預(yù)見的人為障礙,如通過處理導(dǎo)致工程費(fèi)用增加,施工單位即可提出索賠。②工期延長和延誤的索賠。通常包括兩方面:一是建設(shè)單位要求延長工期,二是施工單位要求償付由于非承包方原因?qū)е鹿こ萄诱`而造成的損失。③因工程終止或放棄提出的索賠。由于建設(shè)單位不正當(dāng)?shù)亟K止或不屬施工單位原因而使工程終止,施工單位有權(quán)提出以下施工索賠:a.盈利損失,其數(shù)額是該項目合同條款與完成遺留工程所需花費(fèi)的差額。b.補(bǔ)償損失。包括施工單位在被終止工程上的人工材料設(shè)備的全部支出,以及監(jiān)督費(fèi)、債券、保險費(fèi)、各項管理費(fèi)用的支出(減去已經(jīng)結(jié)算的工程款)。④關(guān)于支付方面的索賠。a.由物價上漲引起的索賠。b.由貨幣貶值導(dǎo)致的索賠。c.拖延支付工程款的索賠。
5.2 工期索賠。施工單位提出工期索賠的目的是免去或推卸自己對已產(chǎn)生的工期延長的合同責(zé)任并對因工期延長而造成的費(fèi)用損失進(jìn)行索賠。
工期索賠主要依據(jù)合同規(guī)定的工期內(nèi)容及修改文件和受干擾后實(shí)際工程進(jìn)度記錄。應(yīng)在月底以及在干擾事件發(fā)生時,分析資料,發(fā)現(xiàn)工期拖延及拖延原因,提出有說服力的索賠要求。
5.3 費(fèi)用索賠。費(fèi)用索賠都是以補(bǔ)償實(shí)際損失為原則,實(shí)際損失包括直接損失和間接損失兩個方面。
【關(guān)鍵詞】合同管理 工程變更 施工階段
1.前言
建筑工程施工合同管理是施工企業(yè)項目管理的中心工作之一,是保證建筑工程項目取得最大經(jīng)濟(jì)收益的關(guān)鍵。為了保障履行合同的權(quán)力、責(zé)任、義務(wù),規(guī)范建筑工程合同管理,控制施工成本,必須發(fā)現(xiàn)下面的問題并做好必要措施。
2.施工合同管理存在的問題
2.1 法律意識淡薄,合同簽訂不規(guī)范
建設(shè)工程耗資巨大、涉及面廣、個性差異大和履約時間長。因此,客觀上要求合同條款細(xì)致嚴(yán)密,盡可能做到面面俱到。在實(shí)際工作中,甲、乙雙方由于缺乏施工合同管理的經(jīng)驗(yàn),訂立的合同約束條款不全、內(nèi)容不明、職責(zé)不清等現(xiàn)象經(jīng)常發(fā)生。
2.2 忽視合同的嚴(yán)肅性,違背等價有償?shù)脑瓌t
自覺執(zhí)行合同條款,全面履行合同義務(wù),是合同當(dāng)事人一切行為的最高準(zhǔn)則。簽訂合同的甲、乙雙方,經(jīng)濟(jì)法律地位是平等的,沒有主從關(guān)系。在實(shí)際工作中,承發(fā)包雙方忽視合同的嚴(yán)肅陛,違背合同的等價有償原則,以各自的經(jīng)濟(jì)利益為中心,隨意違背合同條款。甲、乙雙方的這些違約行為,最終導(dǎo)致工程經(jīng)濟(jì)糾紛的發(fā)生
2.3 缺乏健全的合同管理機(jī)構(gòu)
一些建設(shè)項目不重視合同管理體系的建設(shè)。合同歸口管理、分級管理和授權(quán)管理機(jī)制不健全,誰都可以簽合同,合同管理程序不明確,或有制度不執(zhí)行,該履行的手續(xù)不履行,缺少必要的審查和評估步驟。缺乏對合同管理的有效監(jiān)督和控制。
2.4 合同管理專業(yè)人才缺乏
建設(shè)合同涉及內(nèi)容多,專業(yè)面廣,合同管理人員需要有一定的專業(yè)技術(shù)知識、法律知識和造價管理知識。很多建設(shè)項目管理機(jī)構(gòu)中,沒有專業(yè)技術(shù)人員管理合同,或合同管理人員缺少培訓(xùn),將合同管理簡單地視為一種事務(wù)陛工作。甚至有的領(lǐng)導(dǎo)直接敲定由一般辦公人員辦理合同。一旦發(fā)生合同糾紛,缺少必要的法律支援。
3.加強(qiáng)合同管理應(yīng)采取的措施
3.1 增強(qiáng)法制觀念.維護(hù)合同的法律效力
在建筑市場日益規(guī)范的今天,《合同法》已經(jīng)實(shí)施,各級政府的建設(shè)行政主管部門應(yīng)抓住時機(jī),積極組織宣傳經(jīng)濟(jì)方面的法律、法規(guī)和方針政策,增強(qiáng)建筑業(yè)從業(yè)人員的法律意識。通過組織培訓(xùn)管理人員,以開展先進(jìn)工作經(jīng)驗(yàn)交流活動來提高合同管理人員掌握政策和業(yè)務(wù)水平,從正反兩方而進(jìn)行宣傳教育,使工程承發(fā)包雙方認(rèn)識到建設(shè)工程施工合同是約束雙方的法律性文件,雙方必須認(rèn)真訂立和嚴(yán)格履行。
3.2合同管理與招標(biāo)和工程造價管理應(yīng)緊密結(jié)合
合同管理、招標(biāo)和工程造價管理是建筑市場管理的重要組成部分,三者之間的相互協(xié)調(diào)是控制工程造價的關(guān)鍵。在招投標(biāo)中。承發(fā)包雙方承諾的內(nèi)容為合同的簽訂提供了條件,合同管理是招投標(biāo)管理的延伸件,為招投標(biāo)的結(jié)果有效實(shí)施提供保證。工程造價管理貫穿于招投標(biāo)管理、合同管理之中,因此應(yīng)建立三者有機(jī)結(jié)合的管理機(jī)制,達(dá)到控制工程造價的目的。
3 .3利用現(xiàn)代化手段建立合同管理系統(tǒng)
隨著科技的發(fā)展和建筑市場的發(fā)育,工程項目的規(guī)模日益龐大,合同條款日趨復(fù)雜,合同文件的組成內(nèi)容也越來越多,因此迫切需要借助計算機(jī)技術(shù)建立合同管理系統(tǒng)。如合同檔案庫、合同分析系統(tǒng)等。
4.加強(qiáng)對分包合同管理
4 .1堅持程序管理,擇優(yōu)選擇分包單位
根據(jù)擬分包的工程項目,以《分包商評價報告》的形式,收集整理分包單位的有關(guān)資料。其步驟如下:① 工程部、物資部、計財部等分工負(fù)責(zé)對各分包單位做深入細(xì)致地調(diào)查:② 對各分包單位的技術(shù)力量、機(jī)械設(shè)備、資金保障、安全質(zhì)量、履約信譽(yù)等方面進(jìn)行評價:③ 對該評價合格的分包單位建立《合格分包商名冊》并報總工程師審核和項目經(jīng)理批準(zhǔn):④ 將分包商的業(yè)績及證明其質(zhì)量保證能力和施工能力的有關(guān)資料建檔保管:⑤ 在《合格分包商名冊》中擇優(yōu)選擇分包單位。
4.2 統(tǒng)一組織談判及合同簽訂
通常由項目部領(lǐng)導(dǎo)組織工程部、物資部、計財部等有關(guān)人員,與分包商就合同價格、安全保證、質(zhì)量保證、工期保證等合同條款進(jìn)行談判。計財部門記錄談判結(jié)果,協(xié)辦部門會簽;項目經(jīng)理和總工程師簽署意見,最后形成并簽訂正式分包合同。
4.3 合同內(nèi)容和形式的規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)化
合同制定的好壞,對工程進(jìn)度和質(zhì)量,特別是對工程成本有很大的影響。項目部采用統(tǒng)一一制定的標(biāo)準(zhǔn),以分包合同加補(bǔ)充條款的方式保證合同的質(zhì)量,使分包合同做到內(nèi)容全面、條款明晰,并要求業(yè)主與分包商共同承擔(dān)義務(wù)和風(fēng)險。在實(shí)際操作中,只對那些有特殊要求的和有針對性的內(nèi)容附加補(bǔ)充條款,明確地劃分工程范圍,精確地說明工作內(nèi)容,避免含糊不清,留下活口,給分包商的索賠制造機(jī)會,造成成本增加。
5.加強(qiáng)合同綜合管理,實(shí)現(xiàn)成本控制
5.1加強(qiáng)組織管理,健全合同管理機(jī)構(gòu)
合同簽訂以后,只是理論上控制了工程成本,然而為了把支出控制在合同金額以內(nèi),還要特意在計財部門設(shè)置一位既熟悉合同條款又熟悉工程技術(shù)和經(jīng)濟(jì)管理,還具有實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的預(yù)算人員,作為合同成本的專職管理人員,對合同進(jìn)行歸檔管理,并負(fù)責(zé)處理執(zhí)行合同過程中因有關(guān)政策法規(guī)和計價依據(jù)的變化。同時負(fù)責(zé)對于合同的履行實(shí)施監(jiān)督檢查,及時發(fā)現(xiàn)和處理合同履行過程中違反合同條款的行為,避免由于履行不佳造成成本增加。
5.2 實(shí)行全員管理.嚴(yán)格過程控制
項目管理是以經(jīng)濟(jì)效益為中心的全員、全過程的系統(tǒng)性管理。施工、技術(shù)、質(zhì)量、成本、安全等在合同中融為一體。合同的管理和執(zhí)行,依賴于全體職工,任何人在任何時候都有義務(wù)隨時監(jiān)督合同的履行情況,發(fā)現(xiàn)問題及時反饋。因此,合同簽訂以后要組織部門認(rèn)真學(xué)習(xí),研究合同,深入理解合同文件的精神。
6.做好工程造價合同索賠管理
(一)對于一個施工企業(yè)來講,工程索賠是維護(hù)自身合法權(quán)益的重要手段,當(dāng)前的建材市場,競爭激烈,承包商不斷的壓低報價以期中標(biāo),但在實(shí)際工程中由于各風(fēng)險的存在,使得施工企業(yè)往往面臨每工程虧損的局面,若企業(yè)掌握先進(jìn)的索賠管理手段,那么不僅能夠扭轉(zhuǎn)企業(yè)虧損的局勢,同時還可以提高企業(yè)的合同管理水平,另外,工程索賠工作的實(shí)施,還有利于工程施工過程存在風(fēng)險的轉(zhuǎn)移,當(dāng)工程面臨風(fēng)險損失時,通過索賠,可將風(fēng)險損失轉(zhuǎn)移給業(yè)主單位或適合承擔(dān)該風(fēng)險的第三方。工程索賠是工程造價管理中的一個重要組成部分,也是正當(dāng)、合法的營利行為,索賠管理水平的高低,已經(jīng)成為了施工企業(yè)經(jīng)營管理水平及合同管理水平的外在表現(xiàn),是施工企業(yè)在市場競爭中立于不敗之地根本保證。
(二)在進(jìn)行工程索賠工作時,必須要遵循一定的原則,具體如下:
(1)嚴(yán)格以合同作為依據(jù)
必須將招標(biāo)文件及雙方合同作為根本的依據(jù),按其規(guī)定的有關(guān)條例起草索賠意向書,索賠意向書必須包含索賠事件的起因、時間、場所等內(nèi)容,因此在意向書中應(yīng)將索賠項目及緣由寫明,并應(yīng)附有計算損失的詳細(xì)資料及證明。
(2)按時遞交索賠意向書
索賠意向書在提出之后,應(yīng)及時提交給監(jiān)理工程師,并由監(jiān)理工程師及主管監(jiān)理簽字確認(rèn),再經(jīng)現(xiàn)場負(fù)責(zé)人及各級監(jiān)理現(xiàn)場核實(shí)確定。
(3)及時收集索賠資料
在索賠意向書簽字確認(rèn)后,要及時的收集證據(jù),并保證收集到的證據(jù)及資料要真實(shí),對一些施工過程中的重大問題要做好文字記錄,以做為處理索賠時的事實(shí)及數(shù)據(jù)憑證,在工程施工中的花費(fèi)及工期索賠應(yīng)附帶現(xiàn)場監(jiān)理認(rèn)可的記錄及相關(guān)的材料。
工程量清單報價法是根據(jù)我國工程造價管理的現(xiàn)狀,適合我國具體情況的,又便于操作的報價方法。
1、工程量清單的組成
工程量清單是發(fā)包方委托有相應(yīng)資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)依據(jù)《建設(shè)工程工程量清單計價規(guī)范》GB50500-2003及招標(biāo)圖紙編制的,表現(xiàn)擬建工程的分部分項工程項目、措施項目、其他項目名稱和相應(yīng)數(shù)量的明細(xì)清單。保證參加投標(biāo)的承包方在工程量上有一個統(tǒng)一的競爭標(biāo)準(zhǔn)。是招標(biāo)文件的組成部分,且不是決算的工程量依據(jù)。
2、工程量清單報價的特點(diǎn)
工程量清單報價是根據(jù)招標(biāo)文件、施工現(xiàn)場實(shí)際情況、擬定的施工方案或施工組織設(shè)計,
依據(jù)企業(yè)定額、市場價格信息或參考地方工程造價管理站發(fā)的消耗量定額,綜合價格等
自主確定的,應(yīng)包括按招標(biāo)文件規(guī)定的清單所列項目的全部費(fèi)用,其涵蓋了工程直接費(fèi)、間
接費(fèi)、利潤和稅金等其他費(fèi)用。
工程量清單報價具有合同化的法定性,也就是說投標(biāo)時的單價在竣工結(jié)算時是不能改變的。
3、工程量清單報價的四個階段
(1)準(zhǔn)備階段
主要是了解工程所需材料價格的市場行情和各種應(yīng)繳費(fèi)用的情況,為下一步工程招投標(biāo)作好充分準(zhǔn)備。
(2)招投標(biāo)階段
通過招投標(biāo)的有關(guān)程序,將形成若干重要文件和重要資料,如招標(biāo)公告、招標(biāo)文件、招標(biāo)答疑、工程量清單、工程標(biāo)底及施工合同等等,特別是合同中的專用條款,應(yīng)該認(rèn)真分析、仔細(xì)斟酌,做到準(zhǔn)確、詳細(xì)、周壘,帶有數(shù)據(jù)的條款更要多加注意,這樣的條款更容易造成糾紛,引起索賠。例如招標(biāo)圖紙與施工圖工程量差如何結(jié)算問題,多少比例合適,甲供(控)料價等,如果招標(biāo)文件沒有提到,或者說得含糊,那么在竣工結(jié)算時就會引起增加部分爭議。工程量及甲供(控)料價的增加必然引起各項費(fèi)用的增加,最后造成總價增加。
(3)施工階段
承包方中標(biāo)后,進(jìn)入施工階段。在施工圖下來后,一定要重新計算工程量,與工程量清單對比,若有差異在施工前一定要請業(yè)主及監(jiān)理到現(xiàn)場,做好簽認(rèn)證工作,不應(yīng)該盲目施工,特別是隱蔽工程,如果沒簽證就施工,結(jié)算索賠也是很麻煩。
(4)竣工結(jié)算階段
這是施工效益的最后階段,熟話說“編筐編簍,全在收口”,如果把握不好,就會工程虧損。核算實(shí)際完成工程量,并審核或編制竣工結(jié)算是這一階段的主要工作。如果工程量清單報價中的工程數(shù)量與實(shí)際不符,就要按竣工圖紙,技術(shù)變更、技術(shù)核定等資料重新計算工程量,而不是單單只計算增減工程量,因?yàn)楣こ塘壳鍐沃杏行┕こ虜?shù)量不一定準(zhǔn)確,一定要進(jìn)行工程量及造價的追加索賠
4、索賠
承包方在實(shí)際施工項目管理過程中,往往出現(xiàn)如下觀念上的誤區(qū):當(dāng)索賠事件發(fā)生時,有些施工企業(yè)由于受我國傳統(tǒng)工程管理模式的影響,考慮與業(yè)主、監(jiān)理方面的關(guān)系,而沒有認(rèn)真對待索賠;項目經(jīng)理和技術(shù)負(fù)責(zé)人對索賠工作認(rèn)識不到位,沒有深刻認(rèn)識索賠工作管理程序,對可提可不提的索賠事項往往無法把握;主管人員對技術(shù)規(guī)范文件及業(yè)主、監(jiān)理、施工企業(yè)往來文件理解不深刻,對實(shí)際存在的索賠項目沒有充分理由;只注重索賠意向的提出,不重視索賠過程中的證據(jù)收集和時間準(zhǔn)確性,沒有及時做最終索賠報告。
工程量變更導(dǎo)致的索賠是造成總價增加的最大的一項。它分為工程項目已施工又進(jìn)行變更、項目增加或局部尺寸、數(shù)量變化等。
以施工企業(yè)收到監(jiān)理工程師或業(yè)主書面工程量變更及變更圖紙為準(zhǔn)。積累一切可能涉及索賠論證的資料。施工方與建設(shè)單位研究的技術(shù)問題、進(jìn)度問題和其他重大問題的會議應(yīng)做好文字記錄,并爭取與會者簽字,還應(yīng)做好現(xiàn)場照片、錄象資料的整理,作為正式文檔資料。同時應(yīng)建立業(yè)務(wù)往來的文件檔案編號等業(yè)務(wù)記錄制度,做到處理索賠時以事實(shí)和數(shù)據(jù)為依據(jù)。收集的證據(jù)要確鑿,理由要充分,所有工程費(fèi)用索賠應(yīng)附該項目現(xiàn)場監(jiān)理工程師認(rèn)可的記錄、計算資料及相關(guān)的證明材料。
根據(jù)招投標(biāo)文件及合同要求中的有關(guān)規(guī)定提出索賠意向書,意向書應(yīng)包含索賠項目(分部分項目工程名稱)、索賠事由及依據(jù)、事件發(fā)生起算日期和估算損失。索賠意向書遞交監(jiān)理工程師后應(yīng)經(jīng)主管監(jiān)理工程師簽字確認(rèn),必要時施工企業(yè)負(fù)責(zé)人、現(xiàn)場負(fù)責(zé)人,現(xiàn)場監(jiān)理工程師和主管監(jiān)理工程師要一起到現(xiàn)場核對。
為了順利地進(jìn)行索賠工作,施工企業(yè)提出索賠必須有充分的證據(jù),對合同條件、協(xié)議條款等有詳細(xì)了解,遭遇索賠事件時,以合同為依據(jù)來提出索賠要求。
施工索賠是一項復(fù)雜的、系統(tǒng)性很強(qiáng)的工作,在索賠工作中施工企業(yè)要充分理解施工圖紙、技術(shù)規(guī)范、簽訂的合同、補(bǔ)充協(xié)議及與業(yè)主、監(jiān)理的各項往來文件,必須依合同、重證據(jù)、講技巧、樹信譽(yù),踏踏實(shí)實(shí)地做好索賠基礎(chǔ)工作,嚴(yán)格按程序辦事。
關(guān)鍵詞:索賠;工程索賠;索賠管理;合同管理
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工程索賠是合同當(dāng)事人保護(hù)自己正當(dāng)權(quán)益,彌補(bǔ)工程損失,提高經(jīng)濟(jì)效益的重要且有效的手段。許多工程項目,通過成功的索賠可以使工程收入得到極大的提高,有些工程的索賠甚至超過了工程合同額本身。索賠以其花費(fèi)較小和經(jīng)濟(jì)效果明顯的優(yōu)點(diǎn)越來越受到重視。因此,工程合同管理中的索賠管理就顯得至關(guān)重要。
一、對索賠管理的認(rèn)識及索賠在合同管理中的重要作用
1、索賠管理是施工合同管理的一部分
索賠是指在工程承包或者經(jīng)濟(jì)貿(mào)易中,合同當(dāng)事人一方因?qū)Ψ竭`約、其他過錯或者雖無過錯,但由無法防止的外因致使本方受到損失時,要求對方給予賠償或補(bǔ)償?shù)臋?quán)力。反索賠則是為避免對方索賠造成經(jīng)濟(jì)損失而實(shí)施的合理行為。在招標(biāo)工程建設(shè)中,無論是業(yè)主還是承包商,合同管理均處于工程建設(shè)管理的核心地位,而索賠和反索賠是合同管理的重要組成部分。
2、索賠與反索賠在合同管理中的作用和意義
索賠和反索賠的對立統(tǒng)一,促進(jìn)了業(yè)主和承包商雙方的業(yè)務(wù)管理水平和按經(jīng)濟(jì)規(guī)律沿法制化軌道實(shí)施工程建設(shè);有利于強(qiáng)化施工現(xiàn)場管理者把合同管理始終貫穿于工程建設(shè)全過程的意識,增強(qiáng)危機(jī)感和責(zé)任感,克服合同簽訂階段對合同斟字酌句,合同實(shí)施階段把合同打入冷宮的傾向。
二、合同管理與索賠的關(guān)系以及因合同管理引起的索賠
1、合同管理與索賠的關(guān)系
履行合同是發(fā)包商與承包商共同的義務(wù),而索賠是一種正當(dāng)?shù)臋?quán)利要求,索賠與合同管理有著直接的聯(lián)系,整個索賠的過程就是履行合同義務(wù)的過程。從索賠與合同本身的關(guān)系層面上說,索賠是合同缺陷的補(bǔ)充,在履行合同的過程中想不到或不可預(yù)測的因素多而復(fù)雜,導(dǎo)致合同缺陷的發(fā)生是難免的,而在索賠的過程中通過不斷變更和補(bǔ)充合同條款使之趨于完善。
2、因合同管理引起的索賠
①合同當(dāng)事人違約造成索賠。表現(xiàn)為當(dāng)事人沒有按照合同的要求履行自己的義務(wù),對于發(fā)包人的違約主要有:沒有為承包人提供合同約定的施工條件、沒有按照合同規(guī)定的日期和相應(yīng)的金額支付工程預(yù)付款、發(fā)包人沒有按合同約定支付工程款、發(fā)包人無正當(dāng)理由不支付工程竣工結(jié)算價款或者發(fā)包人不按合同約定履行義務(wù)、故意隱瞞工程具體情況、工程師未能及時發(fā)出圖紙、指令等等,給承包人帶來經(jīng)濟(jì)損失的,都視為發(fā)包人的違約責(zé)任。
②合同本身的原因造成的索賠。指合同自身存在缺陷造成合同的不嚴(yán)謹(jǐn)甚至矛盾如合同論述含糊不清,合同中的遺漏或者錯誤,工程師應(yīng)當(dāng)及時給予解釋,若解釋造成成本增加或者工期延長,則責(zé)任由發(fā)包人承擔(dān)并給予補(bǔ)償;當(dāng)合同額增減超過15%及合同中沒有充分考慮法律法規(guī)的變化、貨幣及匯率的變化等給工程帶來影響的也需要求索賠。
③合同變更造成索賠。建設(shè)工程施工合同中變更的索賠涉及業(yè)主、監(jiān)理方、設(shè)計方和承包方等各方的利益,特別是業(yè)主和工程承包方更為敏感。在建筑合同長期的履行過程中,沒有變更幾乎是不可能的,因合同變更引起的索賠也是非常正常的合同履行過程,是公平解決問題的一種方式。
三、索賠的證據(jù)
索賠證據(jù)是當(dāng)事人用來支持其索賠成因或和索賠有關(guān)的證明文件和資料,索賠證據(jù)要具有真實(shí)性,全面性,及時性和法律證明效力。在過程項目的實(shí)施過程中,常見的索賠證據(jù)主要有:各種過程合同文件;施工日志;過程照片及聲像資料;來往信件和電話記錄;會談紀(jì)要;氣象報告和資料;工程進(jìn)度計劃;投標(biāo)前業(yè)主提供的參考資料和現(xiàn)場資料;工程備忘錄和各種簽證;工程結(jié)算資料和有關(guān)財務(wù)報告;各種檢查驗(yàn)收報告和技術(shù)鑒定報告。
四、索賠的具體操作內(nèi)容
1、索賠計算方法
當(dāng)索賠事件發(fā)生后, 及時向監(jiān)理工程師提出索賠意向書,意向書應(yīng)根據(jù)合同要求抄送、抄報相關(guān)單位。索賠項目種類及起止日期計算方法如下:
①工程變更導(dǎo)致的索賠:分為工程施工項目已進(jìn)行施工又進(jìn)行變更、工程施工項目增加或局部尺寸、數(shù)量變化、設(shè)備選型變化等。計算方法:施工單位收到監(jiān)理工程師書面工程變更指令或業(yè)主下達(dá)的變更圖紙日期為起算日, 變更工程完成日為索賠結(jié)束日。
②以承包商之能力不可預(yù)見引起的索賠:由于在工程投標(biāo)時圖紙不全,有些項目承包商無法作正確計算, 該類項目一般索賠工程數(shù)量增加或需重新投入新工藝、新設(shè)備等。計算方法:在承包商未預(yù)見的情況開始出現(xiàn)的第一天為起算日, 終止日為索賠結(jié)束日。
③由外部環(huán)境而引起的索賠:屬業(yè)主原因, 由于外部環(huán)境影響( 如征地拆遷、施工條件、用地的出入權(quán)和使用權(quán)等)而引起的索賠。根據(jù)監(jiān)理工程師批準(zhǔn)的施工計劃影響的第一天為起算日。經(jīng)業(yè)主協(xié)調(diào)或外部環(huán)境影響自行消失日為索賠事件結(jié)束日。該類項目一般進(jìn)行工期及工程機(jī)械停滯費(fèi)用索賠。
2、同期記錄
①索賠意向書提交后,就應(yīng)從索賠事件起算日起至索賠事件結(jié)束日止, 要認(rèn)真做好同期記錄,每天均應(yīng)有記錄,又有現(xiàn)場監(jiān)理工程人員的簽字;索賠事件造成現(xiàn)場損失時,還應(yīng)做好現(xiàn)場照片、錄像資料的完整性, 且粘貼打印說明后請監(jiān)理工程師簽字。否則在理賠時難以成為有利證據(jù)。
②同期記錄的內(nèi)容有:事件發(fā)生時及過程中現(xiàn)場實(shí)際狀況、導(dǎo)致現(xiàn)場人員、設(shè)備的閑置清單對工期的延誤;對工程的損害程度;導(dǎo)致費(fèi)用增加的項目及所用的人員、機(jī)械、材料數(shù)量、有效票據(jù)等。
五、索賠的程序和索賠技巧
1、索賠程序
①尋找索賠的正當(dāng)理由。
②發(fā)出索賠通知。③索賠的批準(zhǔn)。
2、索賠技巧
采取正確的索賠戰(zhàn)略和機(jī)動靈活的索賠技巧,是索賠成功的關(guān)鍵。合同雙方在展開索賠工作時,還要注意一下的索賠技巧和藝術(shù):
①化整為零。②先易后難。③緊盯不放。④承包商的索賠文件要做到資料完善,要經(jīng)得起檢查、推敲和審計。
六、索賠報告
1、編寫索賠報告的基本要求
索賠報告是指向?qū)Ψ教岢鏊髻r要求的書面文件,索賠報告應(yīng)該充滿說服力、合情合理、有根有據(jù)、邏輯性強(qiáng),能說服工程師、業(yè)主、調(diào)解人和仲裁人,同時它又應(yīng)該是有法律效力的正規(guī)的書面文件。
2、索賠報告的內(nèi)容
最終報告應(yīng)包括以下內(nèi)容:①施工單位的正規(guī)性文件;②索賠申請表:填寫索賠項目依據(jù)、證明文件、索賠金額和日期;③批復(fù)的索賠意向書;④編制說明:索賠事件的起因、經(jīng)過和結(jié)束的詳細(xì)描述;⑤附件:與本項費(fèi)用或工期索賠有關(guān)的各種往來文件, 包括施工單位發(fā)出的與工期和費(fèi)用索賠有關(guān)的證明材料及詳細(xì)計算資料。
七、確保索賠成功的措施
1、了解和熟悉工程項目合同的法律環(huán)境
法律高于合同,合同受法律管理。合同的生效、解釋、變更、索賠和爭議解決等各環(huán)節(jié)追究起來無不涉及法律的原則和解釋, 工程項目合同與法律有矛盾時,通常以所在國的法律規(guī)定為準(zhǔn)。
2、編寫完整、具有說服力的索賠報告,也是索賠成功的關(guān)鍵。
3、找準(zhǔn)索賠事實(shí)、準(zhǔn)備充分的索賠依據(jù),是施工索賠成功的關(guān)鍵索賠成功的關(guān)鍵是保存一切能夠證明自己具有可獲得的權(quán)益的原始證據(jù)資料,“有理”才能提出索賠;“有據(jù)”才能索賠成功。
關(guān)鍵詞:建筑工程;施工項目;索賠管理
Abstract: in this paper the author combined with engineering project management experience, how to do well in the construction project engineering claims management talk about their point of view, in order to offer reference to colleagues.
Keywords: building engineering; Construction projects; Claim management
中圖分類號:K826.16文獻(xiàn)標(biāo)識碼:A 文章編號:
一、引言
工程索賠是指在工程承包合同履行中,當(dāng)事人一方由于另一方未履行合同所規(guī)定的義務(wù)或者出現(xiàn)了應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的風(fēng)險而遭受損失時,向另一方提出索賠要求的行為。在當(dāng)今國內(nèi)外工程承包工程低報價盛行的激烈競爭條件下,承包商如果不善于索賠,以減少自己的損失和爭取盈利,就可能無法生存下去。為此,承包商必須不斷地提高和具備先進(jìn)的合同管理、尤其是索賠管理水平,其關(guān)鍵在于培養(yǎng)和造就一批自己的合同管理技術(shù)人員和專家,使他們具備:強(qiáng)烈的索賠意識,豐富的專業(yè)技術(shù)、合同、法律知識;出色的公關(guān)和運(yùn)用外語工作能力。因此,施工索賠能使建筑企業(yè)增強(qiáng)合同意識,強(qiáng)化項目管理,提高企業(yè)素質(zhì),搞好工程建設(shè)。本文作者結(jié)合工程項目管理的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn),就如何做好建筑施工項目中工程索賠管理談?wù)勛约旱挠^點(diǎn),以供同仁參考。
二、業(yè)主向承包商索賠(1)索賠理由。承包商的違約行為大致可包括以下幾種:①沒有如約遞交履約保函;②沒有按合同中的規(guī)定保險;③由于承包商的責(zé)任延誤工期;④質(zhì)量缺陷;⑤對承包商使用不合格材料;⑥承包商所設(shè)計圖紙的設(shè)計責(zé)任;⑦承包商破產(chǎn)或嚴(yán)重違約不得不終止合同;⑧其他一些原因。(2)索賠處理方式
一般索賠可采取下列幾種方法補(bǔ)償業(yè)主損失。①應(yīng)付給承包商的中期進(jìn)度付款內(nèi)扣除;②從滯留金內(nèi)扣除;③從履約保函內(nèi)扣除或沒收履約保函;④如果承包商嚴(yán)重違反合同,給業(yè)主帶來了即使采取上述各種措施也不足以補(bǔ)償?shù)膿p失,還可以扣留承包商在現(xiàn)場的材料、設(shè)備、臨時設(shè)施等財產(chǎn)作為補(bǔ)償,或者按法律規(guī)定作為承包商的一種債務(wù)而要求賠償。
三、承包商向業(yè)主索賠
(1)合同文件引起的索賠
①合同文件的組成問題引起索賠。合同是在投標(biāo)后通過雙方協(xié)商修改最后確定的,
如果修改時已將投標(biāo)前后承包商與業(yè)主或招標(biāo)委員會的來往函件澄清后寫入合同補(bǔ)
遺文件并簽字。如果忽略了這個聲明,當(dāng)信件內(nèi)容與合同內(nèi)容發(fā)生矛盾時,就容易
引起雙方爭執(zhí)而導(dǎo)致索賠。
②合同缺陷。合同缺陷表現(xiàn)為合同文件不嚴(yán)謹(jǐn)甚至矛盾,以及合同中的遺漏或錯誤。
這不僅包括商務(wù)條款中的缺陷,也包括技術(shù)規(guī)范和圖紙中的缺陷。
(2)因意外風(fēng)險和不可預(yù)見因素引起的索賠
人力不可抗拒的自然災(zāi)害。自然災(zāi)害的經(jīng)濟(jì)損失該向保險公司索賠。除此之外,
承包商還有權(quán)向業(yè)主要求順延工期,也就是提出工期索賠要求。
(3)設(shè)計圖紙或工作量表中的錯誤引起索賠 交給承包商的標(biāo)書中,圖紙或工作量表有時難免會出現(xiàn)錯誤,如果由于改正這些錯誤而使費(fèi)用增加或工期延長,承包商有權(quán)提出索賠。這種錯誤包括:①設(shè)計圖紙與工作量表中的要求不符;②現(xiàn)場條件與設(shè)計圖紙要求相差較大,大幅度地增加了工作量;③純粹的工作量錯誤。即使是固定總價式合同,如果工作量有較大出入,影響到整個施工計劃,承包商也應(yīng)獲得補(bǔ)償。
(4)業(yè)主應(yīng)負(fù)的責(zé)任引起索賠①拖延提供施工場地;②拖延支付應(yīng)付款;③指定分包商違約;④業(yè)主提前占用部分永久工程引起的損失;⑤業(yè)主要求趕工。
四、索賠程序 (1)提出索賠意向 通過對事件的分析與比較,及時發(fā)現(xiàn)并準(zhǔn)確把握索賠機(jī)會,提出索賠意向,在合同規(guī)定的時限內(nèi)及時向監(jiān)理工程師提出索賠意向通知,明確表示對事件的索賠意愿和要求。(2)索賠工作準(zhǔn)備
①通過對合同實(shí)施的跟蹤、分析、診斷,進(jìn)行詳細(xì)調(diào)查,了解事件經(jīng)過、前因后果,掌握事件真實(shí)情況;②針對事件損害的原因和范圍進(jìn)行分析,判斷索賠事件是否具備法律依據(jù);③進(jìn)行索賠事件影響分析,研究事件影響損失程度和結(jié)果,確定索賠價值;④應(yīng)在索賠事件持續(xù)期間一直保持有完整的索賠理由、索賠事件的影響、索賠價值的計算等詳細(xì)資料和記錄;⑤起草索賠報告,表達(dá)索賠要求并附有支持這個要求的詳細(xì)依據(jù)資料。(3)索賠分類時限與過程 ①圖紙延期的索賠:當(dāng)接到中標(biāo)通知書后的規(guī)定時間內(nèi),承包商可以得到由業(yè)主或其委托的設(shè)計單位免費(fèi)提供的施工圖紙、技術(shù)規(guī)范和其他技術(shù)資料,接受技術(shù)交底,否則承包商可以依照合同約定提出索賠申請,以接到中標(biāo)通知書后的規(guī)定時間期滿后的第2天為索賠起算日,收到圖紙及相關(guān)資料的日期為索賠結(jié)束日;②惡劣氣候?qū)е碌乃髻r:一般為工程損失索賠和工期索賠;此類索賠計算應(yīng)在惡劣氣候條件開始影響的第一天為起算日,惡劣氣候條件終止日為索賠結(jié)束日;③監(jiān)理工程師導(dǎo)致的索賠:以收到監(jiān)理工程師書面指令當(dāng)天為起算日,按其指令完成該項工作的日期為索賠事件結(jié)束日;④工程變更的索賠:一般是指工程項目已經(jīng)在施工階段或此后進(jìn)行的設(shè)計變更,或工程施工項目增加或局部尺寸、數(shù)量變化等,因此承包商應(yīng)為收到監(jiān)理工程師書面工程變更指令或業(yè)主下達(dá)的變更文件日期為起算日,變更工程完成日為索賠結(jié)束日;⑤不可預(yù)見引起的索賠:由于在工程招投標(biāo)時施工圖紙或其他技術(shù)資料不全,如地質(zhì)、地基處理等項目使承包商無法作出正確計算,此類一般索賠工程量增加或需重新投入新工藝、新設(shè)備等費(fèi)用和工期。承包商計算索賠起算日應(yīng)在雙方確認(rèn)未預(yù)見的情況開始出現(xiàn)的第一天為起算日,終止日為索賠結(jié)束日;⑥外部環(huán)境引起的索賠:由于外部環(huán)境條件影響,如征地拆遷、施工條件、用地的出入權(quán)和使用權(quán)等屬業(yè)主原因引起的索賠。根據(jù)監(jiān)理工程師批準(zhǔn)的施工計劃影響的第一天為起算日。經(jīng)業(yè)主協(xié)調(diào)或外部環(huán)境影響消失日為索賠事件結(jié)束日;⑦承包商原因?qū)е碌谌郊m紛的索賠:由于承包商延誤工期導(dǎo)致業(yè)主違約于第三方,以施工合同約定工程交付日為起算日,辦理交付使用手續(xù)后為結(jié)束日,同時轉(zhuǎn)移第三方要求的賠償于承包商;由于質(zhì)量問題違約于第三方,承包商除按合同規(guī)定保證質(zhì)量達(dá)到合格外,同時轉(zhuǎn)移第三方要求的賠償于承包商;⑧如果索賠事件持續(xù)存在,28天還不能算出索賠額和工期展延天數(shù)時,應(yīng)當(dāng)按照合同約定或工程師合理要求的時間間隔(一般為28天),定期陸續(xù)報告每個時間段內(nèi)的索賠要求和索賠證據(jù)資料,在該項索賠事件的影響結(jié)束后的28天內(nèi),整理索賠論證資料并累計索賠總額,做出最終索賠報告。(4)事件記錄
索賠意向書提交后,就應(yīng)從索賠事件起算日起至索賠事件結(jié)束日止認(rèn)真做好同期記錄。記錄內(nèi)容包括事件發(fā)生時和過程中現(xiàn)場實(shí)際狀況、造成現(xiàn)場人員、機(jī)械設(shè)備的損害和閑置清單;工期延誤時間;損害影響程度;費(fèi)用增加項目的所需人員、機(jī)械、材料數(shù)量、有效票據(jù)等。索賠事件造成現(xiàn)場損失時,必須做好現(xiàn)場情況資料收集和影音資料的完整收集,且裝訂、說明后通過監(jiān)理工程師簽字確認(rèn),作為索賠證據(jù)。(5)階段性索賠報告
當(dāng)索賠事件在持續(xù)進(jìn)行時,承包商應(yīng)當(dāng)向監(jiān)理工程師提交索賠事件的階段性索賠報告,說明索賠事件的損失款額和損害影響程度以及工期索賠;當(dāng)某項索賠事件通過長時間影響結(jié)束后,應(yīng)該累計結(jié)果作出最終索賠報告。(6)最終索賠報告
當(dāng)索賠事件造成的影響結(jié)束后,應(yīng)在合同規(guī)定時間內(nèi)向監(jiān)理工程師提交最終索賠報告。報告應(yīng)包括以下內(nèi)容:①正式文件;②填寫索賠項目、依據(jù)、證明文件、索賠金額和索賠工期的申請表;③己批復(fù)的索賠意向書;④索賠事件的起因、經(jīng)過和結(jié)束的過程描述及其編制說明;⑤與索賠事件有關(guān)的各種往來文件,包括證明材料和計算資料等附件。