時(shí)間：2022-08-18 21:50:18
開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創(chuàng)造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇公司注冊(cè)申請(qǐng)書，希望這些內(nèi)容能成為您創(chuàng)作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進(jìn)步。
人力資源公司注冊(cè)的條件：1、申辦人開展人才市場中介服務(wù)活動(dòng)的注冊(cè)資本（金）不得少于10萬元，有獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任的能力；2、需要實(shí)際的辦公場地進(jìn)行注冊(cè)，面積不小于50平米。
人力資源公司注冊(cè)所需要的材料：1、申請(qǐng)書、《上海市設(shè)立內(nèi)資人才中介服務(wù)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)表》；2、工商行政管理部門核發(fā)的《企業(yè)名稱核準(zhǔn)通知書》；3、機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的簡歷、身份證；4、房產(chǎn)使用證明（提供50平方米以上商務(wù)用房房產(chǎn)證或租賃合同及房產(chǎn)證）5、工作設(shè)備情況；6、驗(yàn)資報(bào)告；7、工作規(guī)范和章程；8、其它規(guī)定提交的材料。
人力資源公司注冊(cè)的流程：1、核準(zhǔn)注冊(cè)公司名稱 ；2、辦理人才中介批文 ；3、銀行開驗(yàn)資帳戶 ；4、會(huì)計(jì)師事務(wù)所出驗(yàn)資報(bào)告；5、到工商辦理營業(yè)執(zhí)照 ；6、工商備案；7、到質(zhì)量監(jiān)督管理局辦理組織機(jī)構(gòu)代碼；8、辦理稅務(wù)登記證。
（來源：文章屋網(wǎng) ）
1. 投資移民:根據(jù)新加坡政府有關(guān)政策規(guī)定：外國人投資新幣150萬元，可直接成為新加坡永久居民。本項(xiàng)計(jì)劃主要是為各國企業(yè)家而制定的。目的是吸引更多的企業(yè)家來新加坡投資。其中50%資金可用于購買自用住宅物業(yè)。 投資者必須先注冊(cè)有限公司，然后呈交投資計(jì)劃書和置業(yè)申請(qǐng)書。投資金可分期到位。有關(guān)投資項(xiàng)目至少必須經(jīng)營5年。 投資者的家庭成員，配偶和21歲以下子女，可自動(dòng)成為永久居民。父母可申請(qǐng)親屬長期簽證，在新加坡居住。子女超過21歲，需另外申請(qǐng)，批準(zhǔn)機(jī)會(huì)也很大 .
2. 技術(shù)移民:新加坡政府歡迎世界各國的精英來新加坡定居。凡大學(xué)或以上學(xué)歷人士，專業(yè)技術(shù)人才，可申請(qǐng)新加坡永久居民。但首先必須由本地的公司雇用。先獲得就業(yè)準(zhǔn)證(EP)。準(zhǔn)證持有人，可向移民局提交永久居民申請(qǐng)，經(jīng)批準(zhǔn)成為永久居民(PR)。從申請(qǐng)到批復(fù)，一般3--6個(gè)月目前，以下專業(yè)的申請(qǐng)人較容易獲得工作準(zhǔn)證：電腦工程/電子工程/建筑工程/護(hù)士/中文教育等。
3. 結(jié)婚移民：根據(jù)新加坡有關(guān)規(guī)定，凡是與新加坡公民或永久居民結(jié)婚(不論男女)，均有資格申請(qǐng)成為永久居民。但移民局將根據(jù)具體個(gè)案而定。特別指出的是，近年來有以假結(jié)婚騙取永久居民權(quán)者，被檢舉后，永久居民身份被取消。
4. 特殊移民：凡在世界級(jí)的各領(lǐng)域有特殊貢獻(xiàn)者，如：某項(xiàng)體育世界冠軍等。此類人士可直接申請(qǐng)成為新加坡永久居民。
5．自雇移民 顧名思義，是雇用自己而達(dá)到移民的目的。申請(qǐng)人可先注冊(cè)一間公司，然后以董事的身份向移民局申請(qǐng)就業(yè)準(zhǔn)證EP。也可先以開辦公司的名義申請(qǐng)，移民局批準(zhǔn)就業(yè)準(zhǔn)證申請(qǐng)后，再注冊(cè)公司，公司注冊(cè)完成后，經(jīng)移民局核實(shí)發(fā)出就業(yè)準(zhǔn)證EP。成功申請(qǐng)EP6個(gè)月后，可申請(qǐng)永久居民權(quán)。
（來源：文章屋網(wǎng) ）
注冊(cè)的公司如果是有限責(zé)任公司，那么辦理有限責(zé)任注冊(cè)公司前，你應(yīng)當(dāng)具備開辦公司的一些基本條件，包括：
1、股東符合法定人數(shù)（2人以上）； 2、股東出資達(dá)到法定資本最低限額（根據(jù)行業(yè)的不同有所不同，一般三檔：10萬，30萬，50萬）； 3、股東共同制定的公司章程； 4、有公司名稱，建立符合有限責(zé)任公司要求的組織機(jī)構(gòu)； 5、有固定的生產(chǎn)經(jīng)營場所和必要的生產(chǎn)經(jīng)營條件。有了這個(gè)基礎(chǔ)，你就可以按照下面的程序辦理登記了。
首先，你需要向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)名稱預(yù)先核準(zhǔn)；申請(qǐng)名稱預(yù)先核準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)提交下列文件：（一）有限責(zé)任公司的全體股東或者股份有限公司的全體發(fā)起人簽署的公司名稱預(yù)先核準(zhǔn)申請(qǐng)書；（二）股東或者發(fā)起人的法人資格證明或者自然人的身份證明；（三）注冊(cè)公司機(jī)關(guān)要求提交的其他文件。
注冊(cè)公司機(jī)關(guān)自收到文件后，一般在10天內(nèi)作出核準(zhǔn)或者駁回的決定。注冊(cè)公司機(jī)關(guān)決定核準(zhǔn)的，會(huì)發(fā)給《企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書》。
如果獲得核準(zhǔn)，接下來，你要準(zhǔn)備好有關(guān)申辦材料，到公司所在地工商登記部門去辦理登記，這些材料一般包括：
當(dāng)然根據(jù)你的實(shí)際情況，有些材料是不需要你提供的，如任命書、委派書等等，這是國企需要的。但是還有些材料還得要根據(jù)工商部門的要求另行提供，比如你的公司屬于飲食行業(yè)，需要衛(wèi)生局的批準(zhǔn)，那么你可能要到衛(wèi)生局去辦理一些手續(xù)。下面是可能你要跑到的政府管理部門以及需要辦理的手續(xù)：文化局：文化經(jīng)營項(xiàng)目許可證審批。
衛(wèi)生局：食品及公共場所衛(wèi)生許可證審批。
商委：煙、酒類專賣零售許可證、糧油資格、食品交易和農(nóng)貿(mào)市嘗展銷會(huì)的審批。
科委：科技經(jīng)營證書的核準(zhǔn)審批。
技監(jiān)局：企業(yè)、事業(yè)、機(jī)關(guān)和民辦非企業(yè)代碼登記。
我國離岸銀行業(yè)務(wù)自開立以來，經(jīng)歷了大起大落，在摸索中逐漸走出了一條屬于我國自有的，離岸銀行業(yè)務(wù)的特色路線。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，截至2014年6月底，我國的離岸銀行業(yè)務(wù)規(guī)模已達(dá)到了509.19億美元、存款量達(dá)到433.81億美元、貸款量共計(jì)354.68億美元，離岸客戶總數(shù)突破15.56萬戶。其中，交通銀行的離岸銀行業(yè)務(wù)規(guī)模最大，發(fā)展最快。本文以交通銀行河南省分行為載體，從不同角度探討了交通銀行離岸銀行業(yè)務(wù)的發(fā)展，希望能進(jìn)一步促進(jìn)我國離岸銀行業(yè)務(wù)的發(fā)展，也為其他離岸銀行提供借鑒。
關(guān)鍵詞：
離岸銀行業(yè)務(wù)；交通銀行；發(fā)展研究
截至2013年年底，我國國內(nèi)離岸銀行業(yè)務(wù)四家商業(yè)銀行的資產(chǎn)規(guī)模和存、貸款規(guī)模如表1所示。從表1可以看出交通銀行的離岸銀行業(yè)務(wù)資產(chǎn)規(guī)模最大，下文將重點(diǎn)研究其發(fā)展策略。2002年9月24日，交通銀行離岸金融業(yè)務(wù)中心經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)在上海正式營業(yè)。交通銀行離岸金融業(yè)務(wù)從無到有、從小到大經(jīng)歷了開業(yè)籌備、穩(wěn)健起步和加速發(fā)展幾個(gè)階段。為保證各階段工作任務(wù)順利完成，該行及時(shí)確定了各階段的重點(diǎn)核心工作，以點(diǎn)帶面促進(jìn)離岸銀行業(yè)務(wù)的推進(jìn)。
一、交通銀行的離岸銀行業(yè)務(wù)介紹
1.發(fā)展策略交通銀行在離岸業(yè)務(wù)上堅(jiān)持“三步走”的市場拓展戰(zhàn)略，不斷促進(jìn)交行離岸銀行業(yè)務(wù)的向前發(fā)展。“三步走”發(fā)展策略是，第一步：先負(fù)債業(yè)務(wù)后資產(chǎn)業(yè)務(wù)；第二步：先長三角、珠三角、環(huán)渤海及周邊地區(qū)，后其他國內(nèi)地區(qū)；第三步：先中國香港、美國、新加坡等有分支機(jī)構(gòu)的地區(qū)，在其他國外地區(qū)。回顧多年來的離岸銀行業(yè)務(wù)發(fā)展歷程，“三步走”戰(zhàn)略符合交行的實(shí)際情況，為離岸業(yè)務(wù)發(fā)展起到了積極指導(dǎo)的作用，也為交行今后離岸業(yè)務(wù)的快速發(fā)展提供了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。
2.客戶定位根據(jù)離岸業(yè)務(wù)的特點(diǎn)，優(yōu)選離岸業(yè)務(wù)的目標(biāo)客戶。一是綜合實(shí)力雄厚，抗風(fēng)險(xiǎn)能力強(qiáng)的“走出去”企業(yè)；二是境外上市的企業(yè)；三是一些具有特色的“窗口”企業(yè)；四是境內(nèi)關(guān)聯(lián)公司為總行級(jí)客戶或者分行的重點(diǎn)客戶企業(yè)；五是具有完全現(xiàn)金擔(dān)保能力的企業(yè)。
3.組織架構(gòu)交通銀行在總行層面設(shè)立了離岸金融業(yè)務(wù)中心，采用總行直接經(jīng)營的業(yè)務(wù)模式。離岸金融部有七個(gè)處室組成，分別是負(fù)責(zé)全行離岸業(yè)務(wù)管理的離岸業(yè)務(wù)管理處、負(fù)責(zé)開戶和匯款的離岸銀行處、負(fù)責(zé)單證業(yè)務(wù)的離岸貿(mào)易融資處、負(fù)責(zé)資金管理的資金管理處、負(fù)責(zé)營銷的離岸市場拓展處、負(fù)責(zé)授信業(yè)務(wù)和網(wǎng)銀業(yè)務(wù)的綜合管理處、負(fù)責(zé)會(huì)計(jì)結(jié)算的會(huì)計(jì)結(jié)算處。
4.業(yè)務(wù)規(guī)模截至2013年6月末，交通銀行離岸業(yè)務(wù)資產(chǎn)規(guī)模為117.46億美元，開立離岸賬戶23205戶，離岸存款達(dá)67億美元，貸款余額達(dá)103.02億美元，2013年上半年累計(jì)完成國際結(jié)算量達(dá)801.64億美元。
5.業(yè)務(wù)產(chǎn)品業(yè)務(wù)涉及進(jìn)出口信用證結(jié)算、匯款結(jié)算、外匯資金交易、外匯買賣、貿(mào)易融資、咨詢證明、賬戶監(jiān)管、內(nèi)保外貸、外保內(nèi)貸和多方協(xié)議等，全面覆蓋整個(gè)國際結(jié)算業(yè)務(wù)的產(chǎn)品門類，基本滿足了各類客戶的結(jié)算需求。
6.業(yè)務(wù)體系總行直接負(fù)責(zé)離岸銀行業(yè)務(wù)發(fā)展策略和階段目標(biāo)的制定，負(fù)責(zé)調(diào)動(dòng)全行資源開展離岸市場開拓工作，同時(shí)還具體負(fù)責(zé)離岸銀行業(yè)務(wù)的操作管理工作，確保中后臺(tái)業(yè)務(wù)操作和風(fēng)險(xiǎn)控制的落實(shí)，多年來還為離岸客戶辦理了涉及授信、國際結(jié)算和境外擔(dān)保業(yè)務(wù)。
7.IT系統(tǒng)交通銀行金融部采用獨(dú)立的離岸531業(yè)務(wù)操作系統(tǒng)，交行離岸“531”系統(tǒng)于2012年9月21日正式切換上線。該系統(tǒng)是完全與境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)分離的業(yè)務(wù)體系，滿足了與境內(nèi)業(yè)務(wù)嚴(yán)格分離的監(jiān)管要求。
二、交通銀行河南省分行離岸賬戶管理
1.離岸賬戶定義《交通銀行離岸賬戶管理暫行辦法》規(guī)定稱離岸賬戶是指非居民法人和自然人以及符合國家外匯管理局政策規(guī)定的境內(nèi)企業(yè)在交通銀行離岸金融部（以下簡稱離岸金融部）開立的離岸賬戶。
2.開戶流程（1）客戶遞交開戶文件和開戶申請(qǐng)書。客戶按要求提交正本開戶件，并如實(shí)填寫《離岸客戶開戶申請(qǐng)書（公司用戶）》。（2）柜面初審和開立賬號(hào)。交行工作人員應(yīng)對(duì)客戶提交的開戶文件進(jìn)行完整性、有效性以及對(duì)客戶填寫的開戶申請(qǐng)書等內(nèi)容進(jìn)行真實(shí)性和完整性審核。若無法核實(shí)或資料不完整，應(yīng)要求客戶重新提交或補(bǔ)交。柜面在系統(tǒng)中進(jìn)行反洗錢特殊名單檢查。若檢查通過，即可為客戶先行開立賬號(hào)，并注意提醒客戶該賬號(hào)尚未正式生效。（3）離岸金融部終審。離岸金融部負(fù)責(zé)對(duì)開戶資料的完整性、表單填寫的有效性、系統(tǒng)錄入的正確性及印鑒建檔的正確性進(jìn)行終審。（4）查冊(cè)。河南省分行將待查冊(cè)公司的注冊(cè)證號(hào)及公司名稱，以郵件形式發(fā)送給總行離岸中心，非香港企業(yè)由當(dāng)?shù)毓咀?cè)機(jī)構(gòu)將查冊(cè)結(jié)果反饋給分行，香港企業(yè)由總行將查冊(cè)結(jié)果反饋給分行。（5）申領(lǐng)“特殊機(jī)構(gòu)代碼賦碼”。客戶資料審核通過后，離岸金融部負(fù)責(zé)代法人客戶向國家外匯管理局上海分局申領(lǐng)“特殊機(jī)構(gòu)代碼賦碼”。（6）賬戶啟用。離岸金融部為非居民自然人客戶、成功申領(lǐng)“特殊機(jī)構(gòu)代碼賦碼”的法人客戶及境內(nèi)出口收入存放境外的企業(yè)開立賬戶，并打印開戶通知書。
3.離岸賬戶信息變更離岸賬戶信息變更包括客戶戶名、注冊(cè)地址、董事信息、聯(lián)系人、聯(lián)系地址等基本信息及預(yù)留銀行印鑒等變更事項(xiàng)。發(fā)生變更客戶名稱、注冊(cè)地址、董事信息以及銀行預(yù)留印鑒后再次至柜面辦理業(yè)務(wù)時(shí)，必須向柜面提交《離岸客戶基本信息、網(wǎng)銀及銀信通變更申請(qǐng)書》并加蓋預(yù)留印鑒出具相關(guān)證明文件，經(jīng)審核同意給予變更后，方可辦理業(yè)務(wù)。
4.離岸賬戶銷戶法人客戶在公司注銷或解散后，應(yīng)于10個(gè)工作日內(nèi)通知并向柜面提交銷戶申請(qǐng)。超過規(guī)定期限未主動(dòng)辦理撤銷銀行賬戶手續(xù)的，離岸金融部有權(quán)停止該賬戶的對(duì)外支付。已銷戶賬戶原則上一年以內(nèi)不予重新辦理開戶。銷戶一年后再次申請(qǐng)開立賬戶的客戶，需重新提交最新開戶資料。
三、離岸銀行的產(chǎn)品業(yè)務(wù)分析
以下三款離岸業(yè)務(wù)產(chǎn)品是交通銀行河南省分行做的最多的也是最適合離岸客戶使用的產(chǎn)品。下面對(duì)此進(jìn)行詳細(xì)分析：
1.進(jìn)口押匯業(yè)務(wù)（1）含義：進(jìn)口押匯是指離岸銀行收到境外出口商或其他銀行寄來的單據(jù)后，應(yīng)進(jìn)口商要求向其提供短期資金融通，以信用證下代表貨權(quán)的單據(jù)為質(zhì)押，同時(shí)提供必要的抵押、質(zhì)押或其他擔(dān)保，為開證申請(qǐng)人墊付貨款的一種貿(mào)易融資。進(jìn)口押匯業(yè)務(wù)是進(jìn)口商使用最多的產(chǎn)品，其歷史很悠久了。（2）適用客戶類型：客戶有進(jìn)口融資需求，且客戶在各行離岸業(yè)務(wù)部門有相應(yīng)的授信額度。（3）產(chǎn)品特點(diǎn)：滿足客戶延期付匯需求。（4）風(fēng)險(xiǎn)控制：交通銀行河南省分行對(duì)客戶及其貿(mào)易情況有充分的了解，保證貿(mào)易背景真實(shí)。（5）費(fèi)用：按照當(dāng)期離岸貿(mào)易融資利率執(zhí)行。（6）業(yè)務(wù)流程：首先必須向交行河南省分行提出進(jìn)口押匯的授信申請(qǐng)。客戶在得到銀行批準(zhǔn)后，向離岸業(yè)務(wù)部門提交申請(qǐng)的相應(yīng)材料。離岸業(yè)務(wù)部門收到申請(qǐng)后，審核相關(guān)憑證。交行河南省分行在授信額度內(nèi)，根據(jù)當(dāng)期的貿(mào)易融資利率給客戶進(jìn)行融資。
2.出口風(fēng)險(xiǎn)參與業(yè)務(wù)（1）含義：出口風(fēng)險(xiǎn)參與業(yè)務(wù)是指境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)在為其客戶提供貿(mào)易金融服務(wù)的交易中，作為讓渡人，將其在該筆交易中所取得的權(quán)益轉(zhuǎn)讓給分行離岸業(yè)務(wù)部門，分行離岸業(yè)務(wù)部作為風(fēng)險(xiǎn)參與商，為該筆交易出資和承擔(dān)信用風(fēng)險(xiǎn)的業(yè)務(wù)。出口風(fēng)險(xiǎn)參與是近幾年來才開發(fā)出來的產(chǎn)品，也是深受出口商歡迎，因?yàn)樗行У貛统隹谏替i定了出口收匯風(fēng)險(xiǎn)。（2）適用客戶類型：以出口為主營業(yè)務(wù)的貿(mào)易公司，這個(gè)公司需要鎖定收匯風(fēng)險(xiǎn)、需要使用融資款項(xiàng)來組織生產(chǎn)，或需要改善財(cái)務(wù)狀況等。（3）產(chǎn)品特點(diǎn)：緩解客戶貿(mào)易融資需求，加強(qiáng)境內(nèi)行出口融資競爭力。（4）風(fēng)險(xiǎn)控制：主要是收匯風(fēng)險(xiǎn)，各行必須緊緊盯住出口貨物的質(zhì)量等情況和進(jìn)口商的經(jīng)營情況。二是操作風(fēng)險(xiǎn)，業(yè)務(wù)人員必須認(rèn)真仔細(xì)，避免融資后二次融資。（5）費(fèi)用：一是離岸業(yè)務(wù)部門向讓渡人收取風(fēng)險(xiǎn)參與的出資利息：利息=風(fēng)險(xiǎn)參與的出資額×年利率×（風(fēng)險(xiǎn)參與期限+5）/360。二是每筆風(fēng)險(xiǎn)參與業(yè)務(wù)收取手續(xù)費(fèi)約為35.00美元及相關(guān)電報(bào)費(fèi)用。三是預(yù)扣海外銀行的費(fèi)用300美元左右，多退少補(bǔ)。（6）業(yè)務(wù)流程：首先是客戶需要向在岸銀行提交出口風(fēng)險(xiǎn)參與的授信申請(qǐng)，在岸銀行要了解自己銀行或者其他銀行有否資金，同時(shí)落實(shí)客戶資金保證和是否合規(guī)。在得到在岸銀行的明確同意后才能辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。
3.外保內(nèi)貸業(yè)務(wù)（1）含義：外保內(nèi)貸是指擔(dān)保人注冊(cè)地在境外、債務(wù)人和受益人注冊(cè)地均在境內(nèi)的跨境擔(dān)保。它能夠幫助境內(nèi)企業(yè)在無法提供讓境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)認(rèn)可的擔(dān)保能力的情況下，通過境外公司或者個(gè)人的有效擔(dān)保，在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)融到所需的資金。外報(bào)內(nèi)貸業(yè)務(wù)是我國各地招商引資所首選的產(chǎn)品。（2）適用客戶類型：適合境外公司擁有較多的資金或者較強(qiáng)實(shí)力，而其在境內(nèi)投資的外商投資企業(yè)或者境內(nèi)企業(yè)需要流動(dòng)資金貸款等的相關(guān)客戶。（3）產(chǎn)品特點(diǎn)：借助境外公司實(shí)力，幫助境內(nèi)公司實(shí)現(xiàn)發(fā)展；境外資金無需匯入國內(nèi)，免除資金退出時(shí)面臨的眾多不確定因素。（4）風(fēng)險(xiǎn)控制：一是境內(nèi)公司的借款用途以及自身的還款來源需要重點(diǎn)關(guān)注。二是做好貸后管理工作，對(duì)境內(nèi)公司經(jīng)營狀況做好檢查跟蹤工作，防范風(fēng)險(xiǎn)。（5）費(fèi)用：按規(guī)定收取境外公司擔(dān)保費(fèi)費(fèi)用，一般為每季度收取千分之五的擔(dān)保費(fèi)。二是境內(nèi)銀行根據(jù)項(xiàng)目進(jìn)展情況收取貸款利息。（6）業(yè)務(wù)流程：離在岸客戶需要分別向離岸銀行業(yè)務(wù)部門和在岸銀行業(yè)務(wù)部門提出授信申請(qǐng)。離岸銀行業(yè)務(wù)部門和在岸銀行業(yè)務(wù)部門分別按照權(quán)限和授信要求對(duì)客戶提出的授信申請(qǐng)進(jìn)行審批。客戶在獲得銀行的同意后要簽訂相關(guān)授信協(xié)議，在岸行要在規(guī)定日期向外匯管理局進(jìn)行報(bào)備。
四、總結(jié)
隨著我國對(duì)外貿(mào)易的快速發(fā)展，離岸銀行業(yè)務(wù)也蓬勃發(fā)展。交通銀行的離岸銀行業(yè)務(wù)是我國離岸銀行發(fā)展的楷模。本文以交通銀行河南省分行為例，從離岸銀行業(yè)務(wù)的發(fā)展模式、賬戶辦理和主要業(yè)務(wù)產(chǎn)品三個(gè)角度進(jìn)行詳細(xì)分析，希望能進(jìn)一步促進(jìn)交通銀行離岸業(yè)務(wù)的發(fā)展，也為我國其他離岸銀行開展離岸業(yè)務(wù)提供借鑒。
參考文獻(xiàn)
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第二條本辦法所稱小額貸款公司，是指在本省境內(nèi)依法設(shè)立的不吸收公眾存款、經(jīng)營小額貸款業(yè)務(wù)的內(nèi)資有限責(zé)任公司或內(nèi)資股份有限公司。
第三條小額貸款公司設(shè)立、變更、注銷，應(yīng)當(dāng)依照本辦法的規(guī)定辦理公司登記。
申請(qǐng)辦理小額貸款公司登記，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)對(duì)申請(qǐng)材料的真實(shí)性負(fù)責(zé)。
第四條小額貸款公司需經(jīng)公司登記機(jī)關(guān)依法登記、領(lǐng)取企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照，取得企業(yè)法人資格后，方可從事相關(guān)經(jīng)營活動(dòng)。
未經(jīng)登記機(jī)關(guān)登記的，不得以小額貸款公司名義開展經(jīng)營活動(dòng)。
第五條省工商行政管理局負(fù)責(zé)全省小額貸款公司的登記管理指導(dǎo)工作。設(shè)區(qū)的市工商行政管理局負(fù)責(zé)本轄區(qū)內(nèi)小額貸款股份有限公司的登記以及本轄區(qū)內(nèi)小額貸款公司的登記管理指導(dǎo)工作。縣（市、區(qū)）工商行政管理局負(fù)責(zé)本轄區(qū)內(nèi)小額貸款有限責(zé)任公司的登記。
小額貸款公司的日常監(jiān)管由企業(yè)所在地的縣（市、區(qū)）工商行政管理局負(fù)責(zé)。
第六條小額貸款公司名稱由行政區(qū)劃、字號(hào)（商號(hào)）、行業(yè)和組織形式依次組成。
行政區(qū)劃是指小額貸款公司所在的縣（市、區(qū)）行政區(qū)劃的名稱。小額貸款公司設(shè)立在設(shè)區(qū)的市轄區(qū)的，其行政區(qū)劃應(yīng)當(dāng)由設(shè)區(qū)的市行政區(qū)劃名稱與市轄區(qū)名稱連用。行業(yè)是指“小額貸款”。組織形式是指“有限責(zé)任公司”或“股份有限公司”。
小額貸款公司應(yīng)當(dāng)在申請(qǐng)審核前按規(guī)定向名稱登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)名稱預(yù)先核準(zhǔn)登記。
第七條小額貸款公司可以在本縣（市、區(qū)）范圍內(nèi)依法從事《*省小額貸款公司試點(diǎn)暫行管理辦法》第九條規(guī)定的業(yè)務(wù)。
小額貸款公司不得從事其他經(jīng)營活動(dòng)，不得對(duì)外投資，不得設(shè)立分支機(jī)構(gòu)。
第八條企業(yè)法人（不含外商投資企業(yè)）、自然人、其他經(jīng)濟(jì)組織可以向小額貸款公司投資入股。
股東應(yīng)當(dāng)符合《*省小額貸款公司試點(diǎn)暫行管理辦法》規(guī)定的相關(guān)條件。
第九條小額貸款公司注冊(cè)資本全部為實(shí)收貨幣資本，由股東一次性足額繳納。
小額貸款公司設(shè)立為有限責(zé)任公司的，注冊(cè)資本不得低于5000萬元（欠發(fā)達(dá)縣域不低于2000萬元）。設(shè)立為股份有限公司的，注冊(cè)資本不得低于8000萬元（欠發(fā)達(dá)縣域不低于3000萬元）。注冊(cè)資本上限為2億元（欠發(fā)達(dá)縣域?yàn)?億元）。
小額貸款公司設(shè)立1年后，經(jīng)省金融辦審核，可增資擴(kuò)股。
第十條小額貸款公司主發(fā)起人的持股比例不得超過注冊(cè)資本的20%。其余單個(gè)自然人、企業(yè)法人和其他經(jīng)濟(jì)組織及關(guān)聯(lián)方持股比例不得超過注冊(cè)資本的10%。單個(gè)自然人、企業(yè)法人和其他經(jīng)濟(jì)組織持股比例不得低于注冊(cè)資本的5‰。
第十一條小額貸款公司應(yīng)當(dāng)設(shè)董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)。董事、監(jiān)事的任職資格、人數(shù)、任期等應(yīng)當(dāng)符合《公司法》、《公司登記管理?xiàng)l例》的規(guī)定。
第十二條設(shè)立小額貸款公司應(yīng)當(dāng)按照《*省小額貸款公司試點(diǎn)暫行管理辦法》的規(guī)定，辦理審核手續(xù)。符合條件的小額貸款公司憑省金融辦同意設(shè)立的審核文件，依法向登記機(jī)關(guān)辦理登記手續(xù)并領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。
第十三條申請(qǐng)?jiān)O(shè)立小額貸款公司，應(yīng)當(dāng)向登記機(jī)關(guān)提交下列文件：
（一）法定代表人簽署的《公司設(shè)立登記申請(qǐng)書》；
（二）全體股東簽署的《指定代表或者共同委托人的證明》；
（三）全體股東簽署的公司章程；
（四）股東主體資格證明或者自然人身份證明復(fù)印件；
（五）依法設(shè)立的驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資報(bào)告；
（六）董事、監(jiān)事、經(jīng)理的任職文件及身份證明復(fù)印件；
（七）法定代表人的任職文件及身份證明復(fù)印件；
（八）住所使用證明；
（九）《企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書》；
（十）省金融辦同意設(shè)立的審核文件；
（十一）法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)提交的其他文件。
第十四條小額貸款公司章程含有違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的內(nèi)容的，登記機(jī)關(guān)有權(quán)要求申請(qǐng)人做相應(yīng)修改。
第十五條小額貸款公司的登記事項(xiàng)發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)依法向原登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)變更登記，并提交下列文件：
（一）公司法定代表人簽署的《公司變更登記申請(qǐng)書》；
（二）公司簽署的《指定代表或者共同委托人的證明》；
（三）公司營業(yè)執(zhí)照副本；
（四）法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)提交的其他文件。
涉及具體登記事項(xiàng)變更的，應(yīng)當(dāng)按照國家工商行政管理總局的相關(guān)規(guī)定同時(shí)提交相應(yīng)變更登記材料。
注冊(cè)資本增加的應(yīng)當(dāng)提交省金融辦的審核文件。
變更登記事項(xiàng)涉及修改公司章程的，應(yīng)當(dāng)提交由公司法定代表人簽署的修改后的公司章程或者章程修正案。
第十六條小額貸款公司修改章程未涉及登記事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)自作出修改決定之日起30日內(nèi)，將法定代表人簽署的修改后的章程或者章程修正案報(bào)送登記機(jī)關(guān)備案。
第十七條公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)向原公司登記機(jī)關(guān)備案。
第十八條小額貸款公司解散，依法應(yīng)當(dāng)清算的，清算組應(yīng)當(dāng)自成立之日起10日內(nèi)將清算組成員、清算組負(fù)責(zé)人名單向公司登記機(jī)關(guān)備案。
小額貸款公司應(yīng)當(dāng)自清算結(jié)束之日起30日內(nèi)向原公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)注銷登記，提交下列材料：
（一）公司清算組負(fù)責(zé)人簽署的《公司注銷登記申請(qǐng)書》；
（二）公司簽署的《指定代表或者共同委托人的證明》；
（三）清算組成員《備案通知書》；
（四）依照《公司法》做出的決議或者人民法院的解散、破產(chǎn)裁定或者行政機(jī)關(guān)責(zé)令關(guān)閉、撤銷公司登記的決定；
（五）經(jīng)確認(rèn)的清算報(bào)告；
（六）刊登注銷公告的報(bào)紙報(bào)樣；
（七）公司營業(yè)執(zhí)照正、副本；
（八）法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)提交的其他文件。
第十九條企業(yè)所在地工商部門在縣級(jí)人民政府的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下開展日常監(jiān)管工作。工商部門要依據(jù)工商職能，加強(qiáng)日常巡查和信用監(jiān)管，強(qiáng)化年度檢查，督促企業(yè)合規(guī)經(jīng)營。
第二十條企業(yè)所在地工商部門應(yīng)將小額貸款公司列為重點(diǎn)監(jiān)管對(duì)象，指定專人負(fù)責(zé)日常巡查，重點(diǎn)檢查小額貸款公司登記事項(xiàng)情況、合規(guī)經(jīng)營情況，巡查檢查情況應(yīng)當(dāng)予以記錄并存檔。
第二十一條小額貸款公司在辦理年度檢驗(yàn)時(shí)，除一般性的年檢材料外，還應(yīng)當(dāng)提交由指定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的年度財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告、公司經(jīng)營活動(dòng)及執(zhí)行合規(guī)經(jīng)營情況的書面說明。
第二十二條登記機(jī)關(guān)及日常監(jiān)管部門可以依照《*省工商行政管理機(jī)關(guān)企業(yè)信用監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，對(duì)小額貸款公司采取相應(yīng)的信用監(jiān)管措施，建立小額貸款公司工商企業(yè)信用檔案。
第二十三條被省金融辦取消試點(diǎn)資格，或被政府責(zé)令關(guān)閉的小額貸款公司，由登記機(jī)關(guān)責(zé)令企業(yè)限期辦理注銷登記或變更登記。拒不辦理的，依據(jù)《公司法》第二百二十二條及《公司登記管理?xiàng)l例》第七十三條的規(guī)定予以處罰。
第二十四條工商部門在日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)小額貸款公司違反《*省小額貸款公司試點(diǎn)暫行管理辦法》的相關(guān)規(guī)定的，有權(quán)采取警告、公示、風(fēng)險(xiǎn)提示、約見小額貸款公司董事或高級(jí)管理人員談話、質(zhì)詢、責(zé)令停辦業(yè)務(wù)等措施。
第二十五條小額貸款股份有限公司違反企業(yè)登記注冊(cè)事項(xiàng)管理規(guī)定的，由登記機(jī)關(guān)委托公司所在縣（市、區(qū)）工商行政管理機(jī)關(guān)查處。小額貸款公司違反其它工商行政管理法律法規(guī)從事違法活動(dòng)的，由工商部門依法處理。
第二十六條日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)小額貸款公司違反合規(guī)經(jīng)營相關(guān)規(guī)定的，工商部門可以依據(jù)工商職能和《*省小額貸款公司試點(diǎn)暫行管理辦法》中賦予的相關(guān)職權(quán)，督促其規(guī)范經(jīng)營。督促小額貸款公司合規(guī)經(jīng)營的相關(guān)情況應(yīng)予記錄企業(yè)信用檔案，并作為實(shí)施信用監(jiān)管措施的主要依據(jù)。
第二十七條工商部門在日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)小額貸款公司涉嫌非法集資、變相吸收公眾存款的行為，應(yīng)當(dāng)及時(shí)將有關(guān)情況抄告當(dāng)?shù)劂y監(jiān)部門處理。
第二十八條工商部門在日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)小額貸款公司涉嫌發(fā)放高利貸等行為，應(yīng)當(dāng)及時(shí)將有關(guān)情況抄告當(dāng)?shù)厝诵蟹种C(jī)構(gòu)處理。
案情簡介
申請(qǐng)人廈門惠爾康食品有限公司于2002年12月25日，對(duì)被申請(qǐng)人福州維他龍營養(yǎng)食品有限公司注冊(cè)的第1267138號(hào)“惠康”商標(biāo)(以下稱爭議商標(biāo))向商評(píng)委提出爭議裁定申請(qǐng)。
一、當(dāng)事人主張與理由
申請(qǐng)人稱，(一)申請(qǐng)人創(chuàng)建于1992年底，是一家在食品行業(yè)具有很高知名度的大型企業(yè)。(二)申請(qǐng)人依照《商標(biāo)法》第13條規(guī)定，主張其在飲料、八寶粥商品上長期使用的“惠爾康”商標(biāo)是馳名商標(biāo)。(三)“惠爾康”從1992年起就一直是申請(qǐng)人的企業(yè)字號(hào)，從1993年起將標(biāo)有“惠爾康”文字的產(chǎn)品包裝申請(qǐng)外觀設(shè)計(jì)專利，爭議商標(biāo)損害了申請(qǐng)人的商號(hào)權(quán)和外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)。(四)被申請(qǐng)人搶注惠爾康商標(biāo)的過程，是有預(yù)謀、有步驟、連貫性的，其行為在主觀上是明知、惡意的。其目的不是為了使用，而是為了牟取非法暴利。被申請(qǐng)人的行為已嚴(yán)重違反了我國《商標(biāo)法》的有關(guān)規(guī)定和誠實(shí)信用原則，爭議商標(biāo)應(yīng)予撤銷。
被申請(qǐng)人答辯稱，(一)被申請(qǐng)人一貫重視依法申請(qǐng)注冊(cè)商標(biāo)或受讓商標(biāo)。1997年6月被申請(qǐng)人從天津惠爾康科技公司受讓了第701244號(hào)“惠爾康HEK”商標(biāo)，之后進(jìn)行了擴(kuò)展和延伸注冊(cè)。(二)申請(qǐng)人并沒有獲得第32類02組“惠爾康”商標(biāo)，搶注商標(biāo)的恰恰是申請(qǐng)人本身。(三)因?yàn)榕c天津惠爾康科技公司注冊(cè)的第701244號(hào)“惠爾康”相近似，申請(qǐng)人在第32類商品上“一直使用‘惠爾康’商標(biāo)”的做法，屬于侵犯他人商標(biāo)專用權(quán)的違法行為。(四)我國商標(biāo)法體現(xiàn)的是申請(qǐng)?jiān)谙仍瓌t。(五)申請(qǐng)人不斷以明顯相類似的理由向商標(biāo)局和商標(biāo)評(píng)審委員會(huì)提出異議和爭議的目的是，企圖拖延侵權(quán)時(shí)間以牟取非法暴利。申請(qǐng)人提出商標(biāo)爭議的理由不能成立，請(qǐng)求商評(píng)委依法公正裁定。
二、商評(píng)委審理與裁定
商評(píng)委經(jīng)審理查明，爭議商標(biāo)為文字“惠康”，指定使用商品為第32類的汽水等，申請(qǐng)注冊(cè)時(shí)間為1997年8月20日。
申請(qǐng)人廈門惠爾康食品有限公司成立于1992年12月23日，“惠爾康”為申請(qǐng)人的字號(hào)，同時(shí)，“惠爾康”也是申請(qǐng)人在先使用在飲料等商品上的商標(biāo)。
早在爭議商標(biāo)申請(qǐng)注冊(cè)日期之前，申請(qǐng)人及其“惠爾康”商標(biāo)就獲得了有關(guān)部門授予的多種獎(jiǎng)項(xiàng)與榮譽(yù)稱號(hào)。這一事實(shí)，有申請(qǐng)人提交的經(jīng)過公證的榮譽(yù)證書及獎(jiǎng)牌照片復(fù)印件為證。根據(jù)中國飲料工業(yè)協(xié)會(huì)編纂的《全國飲料工業(yè)企業(yè)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)資料匯編》，申請(qǐng)人的各項(xiàng)指標(biāo)在全國飲料行業(yè)中位居前列。根據(jù)廈門銀城會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司于2003年2月25日出具的《專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告》，申請(qǐng)人1995年度至1997年度的主要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)良好。根據(jù)申請(qǐng)人提交的產(chǎn)品包裝照片復(fù)印件，申請(qǐng)人已將“惠爾康”商標(biāo)廣泛使用于水蜜桃汁、燕窩黑米八寶粥等多種飲料食品上。多年來，申請(qǐng)人采用了多種形式對(duì)其“惠爾康”商標(biāo)進(jìn)行廣告宣傳。
商評(píng)委認(rèn)定，經(jīng)過長期、廣泛的使用與宣傳，申請(qǐng)人使用在飲料等商品上的“惠爾康”商標(biāo)在相關(guān)公眾中已具有很高的知名度，屬于《商標(biāo)法》第13條第一款規(guī)定所指的馳名商標(biāo)。
本案爭議商標(biāo)的文字與申請(qǐng)人的字號(hào)、商標(biāo)文字相同。爭議商標(biāo)的字體與申請(qǐng)人在先使用于飲料等商品上的“惠爾康”商標(biāo)字體相近似：并且與申請(qǐng)人的法定代表人葉美蘭在先享有外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)的飲料包裝罐上使用的字體相近似，特別是其中的“爾”字均使用了在現(xiàn)代社會(huì)生活中已不常用的繁體字。
被申請(qǐng)人與申請(qǐng)人同處于福建省。被申請(qǐng)人曾于1995年2月16日申請(qǐng)注冊(cè)與申請(qǐng)人商標(biāo)文字、圖形相同的第934358號(hào)“惠爾康及圖”商標(biāo)，商標(biāo)局以該商標(biāo)“注冊(cè)使用勢必會(huì)引起消費(fèi)者對(duì)商品產(chǎn)源的混淆、造成誤認(rèn)誤購”為由于1998年11月12日裁定不予注冊(cè)。
其后，被申請(qǐng)人受讓了天津市惠爾康科技公司注冊(cè)的第701244號(hào)“惠爾康HEK”商標(biāo)。在轉(zhuǎn)讓發(fā)生之前，“天津市惠爾康科技公司”已于1996年4月30日注銷，被申請(qǐng)人的受讓注冊(cè)行為存在著明顯的法律上的瑕疵。該商標(biāo)已被商標(biāo)局以連續(xù)三年停止使用為由撤銷注冊(cè)。
商評(píng)委認(rèn)為，被申請(qǐng)人明知“惠爾康”是申請(qǐng)人的字號(hào)、在先使用于飲料等商品并享有較高知名度的商標(biāo)，卻采用抄襲、復(fù)制的不正當(dāng)手段在類似商品上進(jìn)行注冊(cè)，其主觀上具有明顯的進(jìn)行不正當(dāng)競爭、牟取非法利益的惡意，其行為既損害了申請(qǐng)人就其馳名商標(biāo)、字號(hào)所享有的權(quán)利，也容易造成消費(fèi)者對(duì)商品產(chǎn)源的混淆誤認(rèn)。
依據(jù)《商標(biāo)法》第13條第一款、第31條、第41條第二款、第43條之規(guī)定，商評(píng)委裁定：第1267138號(hào)“惠康”商標(biāo)注冊(cè)予以撤銷。
三、評(píng)析與思考
(一)如何看待馳名商標(biāo)，未注冊(cè)商標(biāo)能否被認(rèn)定為馳名商標(biāo)?
在審理本案的過程中，人們對(duì)很多問題進(jìn)行了熱烈的討論。其中一個(gè)爭論較大的問題就是，未注冊(cè)商標(biāo)能否被認(rèn)定為馳名商標(biāo)?
為了適應(yīng)加入世貿(mào)組織的要求，我國《商標(biāo)法》于2001年進(jìn)行了重大修改，將有關(guān)馳名商標(biāo)保護(hù)問題第一次上升到法律中做了規(guī)定。《商標(biāo)法》第13條規(guī)定，“就相同或者類似商品申請(qǐng)注冊(cè)的商標(biāo)是復(fù)制、摹仿或者翻譯他人未在中國注冊(cè)的馳名商標(biāo)，容易導(dǎo)致混淆的，不予注冊(cè)并禁止使用。就不相同或者不相類似商品申請(qǐng)注冊(cè)的商標(biāo)是復(fù)制、摹仿或者翻譯他人已經(jīng)在中國注冊(cè)的馳名商標(biāo)，誤導(dǎo)公眾，致使該馳名商標(biāo)注冊(cè)人的利益可能受到損害的，不予注冊(cè)并禁止使用。”從上述規(guī)定看，認(rèn)定與保護(hù)未注冊(cè)的馳名商標(biāo)乃是題中應(yīng)有之義。依筆者淺見，之所以會(huì)有不同認(rèn)識(shí)與歷史上的習(xí)慣做法有某種關(guān)聯(lián)。1996年并施行的《馳名商標(biāo)認(rèn)定和管理暫行規(guī)定》中，將馳名商標(biāo)定義為“在市場上享有較高聲譽(yù)并為相關(guān)公眾所熟知的注冊(cè)商標(biāo)”，有一個(gè)時(shí)期，商標(biāo)局認(rèn)定和保護(hù)的馳名商標(biāo)僅限于注冊(cè)商標(biāo)，久而久之，在一些同志的頭腦中就留下了只能認(rèn)定注冊(cè)商標(biāo)為馳名商標(biāo)的烙印。
什么是馳名商標(biāo)?根據(jù)《馳名商標(biāo)認(rèn)定與保護(hù)規(guī)定》中的定義，馳名商標(biāo)是指在中國為相關(guān)公眾廣為知曉并享有較高聲譽(yù)的商標(biāo)。我們使用的“馳名商標(biāo)”這個(gè)概念是對(duì)“Well-known Trademark”一詞的翻譯，在日本商標(biāo)法中相對(duì)應(yīng)的概念則為“周知
商標(biāo)”，在修改前《商標(biāo)法實(shí)施細(xì)則》中使用的概念是“公眾熟知商標(biāo)”，似乎更接近于“Well-known Trademark”一詞的本意。從馳名商標(biāo)的定義來看，其中并不包括任何與注冊(cè)有關(guān)的內(nèi)涵。從本質(zhì)上說，對(duì)馳名商標(biāo)的保護(hù)就是對(duì)長期、廣泛使用因而達(dá)到較高知名度的未注冊(cè)商標(biāo)的保護(hù)。有知識(shí)產(chǎn)權(quán)專家已經(jīng)指出，商標(biāo)的生命在于使用，一個(gè)商標(biāo)是否屬于馳名商標(biāo)是一種客觀存在的事實(shí)，是在市場競爭中形成的，并不由它是不是注冊(cè)商標(biāo)而決定。從商標(biāo)權(quán)的地域性來看，許多外國公司要求得到保護(hù)的商標(biāo)，在其本國往往已經(jīng)獲得注冊(cè)，但在中國仍屬于未注冊(cè)商標(biāo)。從商標(biāo)權(quán)的相對(duì)性來看，我國《商標(biāo)法》規(guī)定的注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)，“以核準(zhǔn)注冊(cè)的商標(biāo)和核定使用的商品為限”，超出了核定使用的商品范圍就成為未注冊(cè)商標(biāo)，這是不言而喻的。因此，《商標(biāo)法》第13條第二款規(guī)定的在不相同或者不相類似商品上對(duì)“已注冊(cè)”馳名商標(biāo)的保護(hù)，實(shí)際上仍是對(duì)未注冊(cè)商標(biāo)的保護(hù)。
國家工商總局先后認(rèn)定了“惠爾康”、“中化”、“小肥羊及圖形”等未注冊(cè)的馳名商標(biāo)，從而解決了未注冊(cè)商標(biāo)能否作為馳名商標(biāo)加以保護(hù)的認(rèn)識(shí)問題。
應(yīng)當(dāng)看到，目前社會(huì)上對(duì)于馳名商標(biāo)的看法仍然有許多誤區(qū)，特別是某些企業(yè)把馳名商標(biāo)作為一種榮譽(yù)稱號(hào)進(jìn)行宣傳，某些地方政府甚至把擁有馳名商標(biāo)的數(shù)量當(dāng)成了一項(xiàng)重要的政績，進(jìn)而出現(xiàn)了“重認(rèn)定輕保護(hù)”，乃至“只求認(rèn)定不求保護(hù)”的怪現(xiàn)象，這就使得尋求認(rèn)定的馳名商標(biāo)發(fā)生了異化，背離了馳名商標(biāo)保護(hù)制度的宗旨。馳名商標(biāo)并不是有形的獎(jiǎng)杯或牌匾，而應(yīng)體現(xiàn)為一種無形的力量。這種力量是內(nèi)在于商標(biāo)的、企業(yè)經(jīng)過長期艱苦經(jīng)營創(chuàng)造的商譽(yù)的凝聚力，是保證商品特質(zhì)、表彰消費(fèi)者身份與品位、培養(yǎng)消費(fèi)習(xí)慣的市場號(hào)召力，是在相關(guān)案件中維護(hù)公平競爭、制止惡意搶注的對(duì)抗力。這種力量不可能通過拔苗助長、包裝炒作而獲得，更不可能通過追逐新聞熱點(diǎn)、惡搞明星姓名加以搶注而獲得。一言以蔽之，馳名商標(biāo)的認(rèn)定與保護(hù)。重在商標(biāo)的使用，重在商譽(yù)的積累，重在企業(yè)的內(nèi)功。
(二)認(rèn)定馳名商標(biāo)應(yīng)考慮哪些因素，請(qǐng)求認(rèn)定馳名商標(biāo)需要提交哪些證據(jù)材料?
在商評(píng)委與商標(biāo)局聯(lián)合制訂的《商標(biāo)審理標(biāo)準(zhǔn)》中規(guī)定，認(rèn)定是否構(gòu)成馳名商標(biāo)。應(yīng)當(dāng)視個(gè)案情況綜合考慮下列各項(xiàng)因素，但不以必須滿足下列全部因素為前提：(1)相關(guān)公眾對(duì)該商標(biāo)的知曉程度；(2)該商標(biāo)使用的持續(xù)時(shí)間；(3)該商標(biāo)的任何宣傳工作的持續(xù)時(shí)間、程度和地理范圍；(4)該商標(biāo)作為馳名商標(biāo)受保護(hù)的記錄；(5)該商標(biāo)的注冊(cè)情況；(6)該商標(biāo)馳名的其他因素。
關(guān)于請(qǐng)求認(rèn)定馳名商標(biāo)需要提交的證據(jù)材料，實(shí)際上也就是企業(yè)在經(jīng)營活動(dòng)中，使用、宣傳其商標(biāo)所形成的各種書證、物證、視聽資料等證據(jù)。《商標(biāo)審理標(biāo)準(zhǔn)》作了比較詳盡的規(guī)定。需要把握的要點(diǎn)是，第一，當(dāng)事人所提交的證據(jù)材料，目的在于證明其商標(biāo)在系爭商標(biāo)申請(qǐng)日之前已為相關(guān)公眾所普遍知曉，因此。宜提交早于系爭商標(biāo)申請(qǐng)注冊(cè)日期、公開使用商標(biāo)所形成的證據(jù)。第二，為證明商標(biāo)馳名所提供的證據(jù)材料不以中國為限，但當(dāng)事人提交的國外證據(jù)材料，應(yīng)當(dāng)能夠據(jù)以證明該商標(biāo)為中國相關(guān)公眾所知曉。第三，為增強(qiáng)證據(jù)的證明力，在有關(guān)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)、統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)等方面，應(yīng)當(dāng)提交具有公信力的中介組織、社會(huì)調(diào)查機(jī)構(gòu)所出具的審計(jì)報(bào)告或社會(huì)調(diào)查報(bào)告，而不宜由當(dāng)事人自己制作統(tǒng)計(jì)表格。第四。應(yīng)當(dāng)注意證據(jù)材料之間的相互呼應(yīng)，以形成完整的證據(jù)鏈條。例如。為了證明某一次廣告宣傳活動(dòng)的實(shí)際發(fā)生，不僅要提交廣告合同，還應(yīng)提交該合同已經(jīng)履行的證明，如廣告費(fèi)收據(jù)、節(jié)目錄像帶或光盤、電視臺(tái)出具的播出證明等，
本案中，申請(qǐng)人為了證明其“惠爾康”商標(biāo)的知名度，向商評(píng)委提交了以下幾方面的證據(jù)材料：
第一，證明相關(guān)公眾對(duì)申請(qǐng)人的惠爾康商標(biāo)知曉程度的證據(jù)材料。1．申請(qǐng)人獲得的榮譽(yù)證書(福建知名品牌、福建省名牌產(chǎn)品等)；2．申請(qǐng)人的行業(yè)排名情況；3．市場調(diào)查情況；4．申請(qǐng)人“惠爾康”產(chǎn)品包裝被仿冒的情況；5．全國各地經(jīng)銷網(wǎng)絡(luò)情況。
第二，證明惠爾康商標(biāo)使用持續(xù)時(shí)間的相關(guān)材料。1．從1993年起部分“惠爾康”產(chǎn)品的照片：2．從1992年到2002年衛(wèi)生防疫部門對(duì)惠爾康飲料、八寶粥等產(chǎn)品所作的衛(wèi)生結(jié)果報(bào)告單；3．從1993年到2001年申請(qǐng)人將標(biāo)有惠爾康商標(biāo)的產(chǎn)品包裝向國家專利局申請(qǐng)外觀專利情況。
第三，證明惠爾康商標(biāo)的宣傳工作的持續(xù)時(shí)間、程度和地理范圍的有關(guān)材料。1，從1995年到2001年累計(jì)投入1.18億人民幣廣告費(fèi)(審計(jì)報(bào)告)；2，部分廣告發(fā)票復(fù)印件：3，戶外廣告和車身廣告的圖片、促銷活動(dòng)的現(xiàn)場圖片、電視廣告的畫面、廣告海報(bào)圖片、廣告促銷品的圖片；4．部分報(bào)紙報(bào)道復(fù)印件及公證書：5．部分廣告宣傳合同復(fù)印件。
第四，惠爾康飲料及八寶粥從1995年至2001年的產(chǎn)量、銷售量、銷售收入、利稅情況。有關(guān)資料來自于廈門銀城會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司對(duì)申請(qǐng)人的專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告，具有公信力，反映出申請(qǐng)人具有良好的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)。
(三)如何認(rèn)定被申請(qǐng)人的惡意?
本案一個(gè)突出的特點(diǎn)是申請(qǐng)人與被申請(qǐng)人之間曾經(jīng)多次發(fā)生商標(biāo)糾紛，后者企圖利用各種手段搶占“惠爾康”商標(biāo)權(quán)，在主觀上具有明顯的惡意。
《商標(biāo)審理標(biāo)準(zhǔn)》規(guī)定，判定系爭商標(biāo)申請(qǐng)人是否具有惡意可考慮下列因素：(1)系爭商標(biāo)申請(qǐng)人與馳名商標(biāo)所有人曾有貿(mào)易往來或者合作關(guān)系；(2)系爭商標(biāo)申請(qǐng)人與馳名商標(biāo)所有人共處相同地域或者雙方的商品、服務(wù)有相同的銷售渠道和地域范圍；(3)系爭商標(biāo)申請(qǐng)人與馳名商標(biāo)所有人曾發(fā)生其他糾紛，可知曉該馳名商標(biāo)；(4)系爭商標(biāo)申請(qǐng)人與馳名商標(biāo)所有人曾有內(nèi)部人員往來關(guān)系；(5)系爭商標(biāo)申請(qǐng)人注冊(cè)后具有以牟取不當(dāng)利益為目的，利用馳名商標(biāo)的聲譽(yù)和影響力進(jìn)行誤導(dǎo)宣傳，脅迫馳名商標(biāo)所有人與其進(jìn)行貿(mào)易合作，向馳名商標(biāo)所有人或者他人索要高額轉(zhuǎn)讓費(fèi)、許可使用費(fèi)或者侵權(quán)賠償金等行為；(6)馳名商標(biāo)具有較強(qiáng)獨(dú)創(chuàng)性；(7)其他可以認(rèn)定為惡意的情形。
本案中，被申請(qǐng)人的主觀惡意體現(xiàn)在以下三個(gè)方面：
1．雙方共處相同地域或者雙方的商品有相同的銷售渠道和地域范圍。申請(qǐng)人與被申請(qǐng)人同屬于福建省，兩家相距200公里，又都是從事食品生產(chǎn)的企業(yè)。從1992年起申請(qǐng)人的產(chǎn)品就在福州市場上銷售，雙方當(dāng)事人與同一經(jīng)銷商發(fā)生過商業(yè)往來。
2．雙方曾發(fā)生其他糾紛，可知曉該馳名商標(biāo)。被申請(qǐng)人于1995年在第30類商品上申請(qǐng)注冊(cè)第934358號(hào)“惠爾康及圖形”商標(biāo)，經(jīng)商標(biāo)局異議裁定不予注冊(cè)：被申請(qǐng)人又于1997
年申請(qǐng)注冊(cè)第1321523號(hào)“惠爾康HEK”商標(biāo)，該商標(biāo)最終經(jīng)商評(píng)委異議復(fù)審裁定不予注冊(cè)。
3．馳名商標(biāo)具有較強(qiáng)獨(dú)創(chuàng)性。爭議商標(biāo)的字體與申請(qǐng)人在先使用于飲料等商品上的“惠爾康”商標(biāo)字體相近似，特別是其中的“爾”字均使用了在現(xiàn)代社會(huì)生活中已不常用的繁體字。
綜合上述事實(shí)，商評(píng)委認(rèn)為被申請(qǐng)人對(duì)于申請(qǐng)人在先使用“惠爾康”商標(biāo)、字號(hào)的情況在主觀上是明知的。卻采用抄襲、復(fù)制的不正當(dāng)手段在類似商品上進(jìn)行注冊(cè)，具有明顯的進(jìn)行不正當(dāng)競爭、牟取非法利益的惡意。
(四)如何看待被申請(qǐng)人受讓第701244號(hào)“惠爾康HEK”商標(biāo)的行為，申請(qǐng)人對(duì)于“惠爾康”商標(biāo)的使用是否存在“違法侵權(quán)”的問題?
本案被申請(qǐng)人一再強(qiáng)調(diào)其爭議商標(biāo)是在合法受讓第701244號(hào)“惠爾康HEK”商標(biāo)基礎(chǔ)上進(jìn)行的“擴(kuò)展注冊(cè)”。并聲稱“申請(qǐng)人在明知的情況下，違法侵權(quán)使用他人的注冊(cè)商標(biāo)。嚴(yán)重違反了商標(biāo)法。”
經(jīng)查，被申請(qǐng)人向商標(biāo)局提交《轉(zhuǎn)讓注冊(cè)商標(biāo)申請(qǐng)書》的時(shí)間為1997年6月12日，該《轉(zhuǎn)讓注冊(cè)商標(biāo)申請(qǐng)書》上轉(zhuǎn)讓人名義為“天津市惠爾康科技公司”，蓋章日期為1997年6月10日。而天津市惠爾康科技公司已于1996年4月30日注銷，其公章已上繳，作為民事主體的法律資格已經(jīng)消滅，不再具有民事權(quán)利能力和民事行為能力，在其注銷一年后仍以“天津市惠爾康科技公司”名義實(shí)施的轉(zhuǎn)讓第701244號(hào)“惠爾康HEK”商標(biāo)的行為，由于欠缺法律行為的根本生效要件，屬于我國《民法通則》所規(guī)定的無效民事行為，應(yīng)認(rèn)定為自始不發(fā)生法律效力。
因此，一方面，被申請(qǐng)人所持的“擴(kuò)展注冊(cè)”說沒有任何法律依據(jù)：另一方面，被申請(qǐng)人采取欺騙手段非法受讓第701244號(hào)“惠爾康HEK”商標(biāo)，并不能藉此獲得相應(yīng)商標(biāo)權(quán)利，進(jìn)而使其申請(qǐng)注冊(cè)本案爭議商標(biāo)的行為合法化。
現(xiàn)行《商標(biāo)法》第52條規(guī)定，未經(jīng)商標(biāo)注冊(cè)人的許可，在同一種商品或者類似商品上使用與其注冊(cè)商標(biāo)相同或者近似的商標(biāo)的，屬于侵犯注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)的行為。那么，能否僅憑天津市惠爾康科技公司曾經(jīng)持有第701244號(hào)“惠爾康HEK”注冊(cè)商標(biāo)的情況，就可以判定申請(qǐng)人在歷史上有過違法侵權(quán)使用的“原罪”呢?顯然不能這樣簡單地下結(jié)論。
xxx有限公司增資擴(kuò)股方案
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為進(jìn)一步加快公司發(fā)展，優(yōu)化股權(quán)結(jié)構(gòu)，推進(jìn)管理和體制創(chuàng)新，根據(jù)《中華人民共和國公司法》和《公司章程》，特制訂本方案。
一、增資擴(kuò)股的原因和目的
2001年8月，公司經(jīng)整體改制，成立了有限責(zé)任公司，通過體制創(chuàng)新、機(jī)制轉(zhuǎn)換和加強(qiáng)管理，建立規(guī)范的法人治理結(jié)構(gòu)，企業(yè)活力不斷增強(qiáng)，新體制的優(yōu)越性初見端倪。目前公司還處在結(jié)構(gòu)調(diào)整和開拓發(fā)展的“創(chuàng)業(yè)期”，生產(chǎn)經(jīng)營尚未完全步入良性循環(huán)的軌道，亟待通過現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)擴(kuò)能，投資開發(fā)新的經(jīng)營項(xiàng)目等方式做強(qiáng)做實(shí)企業(yè)，提高經(jīng)濟(jì)效益和維護(hù)股東權(quán)益。但是，公司現(xiàn)有股本規(guī)模和股權(quán)結(jié)構(gòu)已經(jīng)限制了企業(yè)的經(jīng)營發(fā)展和對(duì)外開拓。一是公司現(xiàn)有的注冊(cè)資本不能真正體現(xiàn)公司目前所占有、使用的資產(chǎn)總量；二是現(xiàn)有股權(quán)結(jié)構(gòu)過于分散，無法體現(xiàn)責(zé)任與風(fēng)險(xiǎn)、利益的統(tǒng)一關(guān)系，同時(shí)也抑制了企業(yè)的活力，延緩了對(duì)市場變化和市場機(jī)遇的反應(yīng)，從而降低了企業(yè)發(fā)展和競爭能力；三是現(xiàn)有的企業(yè)規(guī)模與公司的戰(zhàn)略規(guī)劃和發(fā)展要求不相適應(yīng)。因此，需要通過增資擴(kuò)股，增加公司注冊(cè)資本，
優(yōu)化股權(quán)結(jié)構(gòu)，提高開拓發(fā)展能力和經(jīng)營決策的效率，以維護(hù)股東權(quán)益和提高企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益。
二、增資擴(kuò)股的規(guī)模及公司總股本：
現(xiàn)公司注冊(cè)資本為AAA萬元，擬增資擴(kuò)股到BBB萬元。計(jì)劃募集資金CCC萬元。
三、增資募股方式和對(duì)象：
本次增資擴(kuò)股采取定向募集方式。
對(duì)象為：XXX投資有限公司；
公司現(xiàn)職中高級(jí)管理人員和主辦科員、正副車間主任等生產(chǎn)和工作骨干。本次增資募股出資額、比例及出資方式如下：
[b]股東出資額、比例及出資方式[/b][b][/b]
[b]單位：元[/b][table][tr][td]
[b]股東[/b]
[b]姓名[/b][/td][td]
[b]股東[/b]
[b]性質(zhì)[/b][/td][td]
[b]原持股[/b]
[b]份額[/b][/td][td]
[b]本次增資擴(kuò)股出資額[/b][/td][td]
[b]出資方式[/b][/td][td]
[b]增資擴(kuò)股后合計(jì)持股[/b][/td][td]
[b]占注冊(cè)資本（%[/b][b]）[/b][/td][/tr][tr][td]
XX公司
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老股東[/td][td]
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現(xiàn)金實(shí)物[/td][td]
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XX公司工會(huì)
其中：
王XX
期??股[/td][td]
老股東[/td][td]
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[/td][td]
現(xiàn)金
現(xiàn)金[/td][td]
[/td][td]
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曹XX[/td][td]
老股東[/td][td]
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[/td][td]
現(xiàn)金[/td][td]
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[/td][/tr][tr][td]
陳XX[/td][td]
老股東[/td][td]
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現(xiàn)金[/td][td]
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合計(jì)[/td][td]
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說明:①、XX公司工會(huì)本次出資為187萬元，其中陸XXAA萬元、中層管理人員及正副車間主任10人（每人B萬元）計(jì)BB萬元、設(shè)期股BB萬元；
②、期股由XX投資公司墊付，董事長代持，在下次股本調(diào)整時(shí)由涉及崗位變動(dòng)及新進(jìn)員工實(shí)持（為現(xiàn)金認(rèn)購）。
四、增資擴(kuò)股用途：
本次增資擴(kuò)股所募集資金，主要用于公司現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)（XXX）的擴(kuò)能、現(xiàn)有廠區(qū)的開發(fā)利用及其他新項(xiàng)目的開發(fā)。
五、增資擴(kuò)股的辦法：
1、本次增資擴(kuò)股，由出資者自籌資金。XXX投資有限公司以現(xiàn)金和實(shí)物資產(chǎn)出資；自然人股東和持股會(huì)員以現(xiàn)金方式出資，不設(shè)配股。
2、增資擴(kuò)股后，原股東權(quán)益由新老股東按增資擴(kuò)股后的出資額共享。
3、本次增資擴(kuò)股，由股東大會(huì)對(duì)《公司章程》進(jìn)行修訂，經(jīng)原登記機(jī)關(guān)辦理變更手續(xù)，并予以公告。
六、增資擴(kuò)股步驟：
1、召開股東大會(huì)，審議增資擴(kuò)股方案。
2、由本次增資擴(kuò)股的出資對(duì)象填報(bào)“入股申請(qǐng)書”。
3、經(jīng)公司董事會(huì)確認(rèn)后，發(fā)放股權(quán)認(rèn)購證。
4、出資對(duì)象憑認(rèn)購證和本人身份證在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)將現(xiàn)金交財(cái)務(wù)科，逾期作放棄處理。
5、財(cái)務(wù)科憑股權(quán)認(rèn)購證和交款單發(fā)放記名出資證明。
七、其它事項(xiàng)：
1、出資者自愿認(rèn)購股金。按崗位職務(wù)設(shè)立認(rèn)購上限，在其上限范圍內(nèi)按照自愿原則進(jìn)行認(rèn)購，不強(qiáng)求、不攤派。為確保公司股本總額，如募集資金不足XXXX萬元，缺額股份由XXX投資公司認(rèn)購。
2、自然人股東及持股會(huì)會(huì)員本次增資按《公司員工激勵(lì)條例》的有關(guān)規(guī)定，在五年內(nèi)按1：2的比例給予分紅。
3、出資者認(rèn)股后，公司只對(duì)有資格的出資人員負(fù)責(zé)，員工中代購股等所引起的糾紛，公司概不負(fù)責(zé)。
第一條為了確認(rèn)公司的企業(yè)法人資格，規(guī)范公司登記行為，依據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱《公司法》），制定本條例。
第二條有限責(zé)任公司和股份有限公司（以下統(tǒng)稱公司）設(shè)立、變更、終止，應(yīng)當(dāng)依照本條例辦理公司登記。
申請(qǐng)辦理公司登記，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)對(duì)申請(qǐng)文件、材料的真實(shí)性負(fù)責(zé)。
第三條公司經(jīng)公司登記機(jī)關(guān)依法登記，領(lǐng)取《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》，方取得企業(yè)法人資格。
自本條例施行之日起設(shè)立公司，未經(jīng)公司登記機(jī)關(guān)登記的，不得以公司名義從事經(jīng)營活動(dòng)。
第四條工商行政管理機(jī)關(guān)是公司登記機(jī)關(guān)。
下級(jí)公司登記機(jī)關(guān)在上級(jí)公司登記機(jī)關(guān)的領(lǐng)導(dǎo)下開展公司登記工作。
公司登記機(jī)關(guān)依法履行職責(zé)，不受非法干預(yù)。
第五條國家工商行政管理總局主管全國的公司登記工作。
第二章登記管轄
第六條國家工商行政管理總局負(fù)責(zé)下列公司的登記：
（一）國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行出資人職責(zé)的公司以及該公司投資設(shè)立并持有50%以上股份的公司；
（二）外商投資的公司；
（三）依照法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院決定的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)由國家工商行政管理總局登記的公司；
（四）國家工商行政管理總局規(guī)定應(yīng)當(dāng)由其登記的其他公司。
第七條省、自治區(qū)、直轄市工商行政管理局負(fù)責(zé)本轄區(qū)內(nèi)下列公司的登記：
（一）省、自治區(qū)、直轄市人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行出資人職責(zé)的公司以及該公司投資設(shè)立并持有50%以上股份的公司；
（二）省、自治區(qū)、直轄市工商行政管理局規(guī)定由其登記的自然人投資設(shè)立的公司；
（三）依照法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院決定的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)由省、自治區(qū)、直轄市工商行政管理局登記的公司；
（四）國家工商行政管理總局授權(quán)登記的其他公司。
第八條設(shè)區(qū)的市（地區(qū)）工商行政管理局、縣工商行政管理局，以及直轄市的工商行政管理分局、設(shè)區(qū)的市工商行政管理局的區(qū)分局，負(fù)責(zé)本轄區(qū)內(nèi)下列公司的登記：
（一）本條例第六條和第七條所列公司以外的其他公司；
（二）國家工商行政管理總局和省、自治區(qū)、直轄市工商行政管理局授權(quán)登記的公司。
前款規(guī)定的具體登記管轄由省、自治區(qū)、直轄市工商行政管理局規(guī)定。但是，其中的股份有限公司由設(shè)區(qū)的市（地區(qū)）工商行政管理局負(fù)責(zé)登記。
第三章登記事項(xiàng)
第九條公司的登記事項(xiàng)包括：
（一）名稱；
（二）住所；
（三）法定代表人姓名；
（四）注冊(cè)資本；
（五）實(shí)收資本；
（六）公司類型；
（七）經(jīng)營范圍；
（八）營業(yè)期限；
（九）有限責(zé)任公司股東或者股份有限公司發(fā)起人的姓名或者名稱，以及認(rèn)繳和實(shí)繳的出資額、出資時(shí)間、出資方式。
第十條公司的登記事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)符合法律、行政法規(guī)的規(guī)定。不符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的，公司登記機(jī)關(guān)不予登記。
第十一條公司名稱應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)規(guī)定。公司只能使用一個(gè)名稱。經(jīng)公司登記機(jī)關(guān)核準(zhǔn)登記的公司名稱受法律保護(hù)。
第十二條公司的住所是公司主要辦事機(jī)構(gòu)所在地。經(jīng)公司登記機(jī)關(guān)登記的公司的住所只能有一個(gè)。公司的住所應(yīng)當(dāng)在其公司登記機(jī)關(guān)轄區(qū)內(nèi)。
第十三條公司的注冊(cè)資本和實(shí)收資本應(yīng)當(dāng)以人民幣表示，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。
第十四條股東的出資方式應(yīng)當(dāng)符合《公司法》第二十七條的規(guī)定。股東以貨幣、實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)以外的其他財(cái)產(chǎn)出資的，其登記辦法由國家工商行政管理總局會(huì)同國務(wù)院有關(guān)部門規(guī)定。
股東不得以勞務(wù)、信用、自然人姓名、商譽(yù)、特許經(jīng)營權(quán)或者設(shè)定擔(dān)保的財(cái)產(chǎn)等作價(jià)出資。
第十五條公司的經(jīng)營范圍由公司章程規(guī)定，并依法登記。
公司的經(jīng)營范圍用語應(yīng)當(dāng)參照國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)。
第十六條公司類型包括有限責(zé)任公司和股份有限公司。
一人有限責(zé)任公司應(yīng)當(dāng)在公司登記中注明自然人獨(dú)資或者法人獨(dú)資，并在公司營業(yè)執(zhí)照中載明。
第四章設(shè)立登記
第十七條設(shè)立公司應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)名稱預(yù)先核準(zhǔn)。
法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院決定規(guī)定設(shè)立公司必須報(bào)經(jīng)批準(zhǔn)，或者公司經(jīng)營范圍中屬于法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院決定規(guī)定在登記前須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目的，應(yīng)當(dāng)在報(bào)送批準(zhǔn)前辦理公司名稱預(yù)先核準(zhǔn)，并以公司登記機(jī)關(guān)核準(zhǔn)的公司名稱報(bào)送批準(zhǔn)。
第十八條設(shè)立有限責(zé)任公司，應(yīng)當(dāng)由全體股東指定的代表或者共同委托的人向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)名稱預(yù)先核準(zhǔn)；設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)由全體發(fā)起人指定的代表或者共同委托的人向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)名稱預(yù)先核準(zhǔn)。
申請(qǐng)名稱預(yù)先核準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)提交下列文件：
（一）有限責(zé)任公司的全體股東或者股份有限公司的全體發(fā)起人簽署的公司名稱預(yù)先核準(zhǔn)申請(qǐng)書；
（二）全體股東或者發(fā)起人指定代表或者共同委托人的證明；
（三）國家工商行政管理總局規(guī)定要求提交的其他文件。
第十九條預(yù)先核準(zhǔn)的公司名稱保留期為6個(gè)月。預(yù)先核準(zhǔn)的公司名稱在保留期內(nèi)，不得用于從事經(jīng)營活動(dòng)，不得轉(zhuǎn)讓。
第二十條設(shè)立有限責(zé)任公司，應(yīng)當(dāng)由全體股東指定的代表或者共同委托的人向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記。設(shè)立國有獨(dú)資公司，應(yīng)當(dāng)由國務(wù)院或者地方人民政府授權(quán)的本級(jí)人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)作為申請(qǐng)人,申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記。法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院決定規(guī)定設(shè)立有限責(zé)任公司必須報(bào)經(jīng)批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)自批準(zhǔn)之日起90日內(nèi)向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記；逾期申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記的，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)報(bào)批準(zhǔn)機(jī)關(guān)確認(rèn)原批準(zhǔn)文件的效力或者另行報(bào)批。
申請(qǐng)?jiān)O(shè)立有限責(zé)任公司，應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)提交下列文件：
（一）公司法定代表人簽署的設(shè)立登記申請(qǐng)書；
（二）全體股東指定代表或者共同委托人的證明；
（三）公司章程；
（四）依法設(shè)立的驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資證明，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外；
（五）股東首次出資是非貨幣財(cái)產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)在公司設(shè)立登記時(shí)提交已辦理其財(cái)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)的證明文件；
（六）股東的主體資格證明或者自然人身份證明；
（七）載明公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理的姓名、住所的文件以及有關(guān)委派、選舉或者聘用的證明；
（八）公司法定代表人任職文件和身份證明；
（九）企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書；
（十）公司住所證明；
（十一）國家工商行政管理總局規(guī)定要求提交的其他文件。
外商投資的有限責(zé)任公司的股東首次出資額應(yīng)當(dāng)符合法律、行政法規(guī)的規(guī)定，其余部分應(yīng)當(dāng)自公司成立之日起2年內(nèi)繳足，其中，投資公司可以在5年內(nèi)繳足。
法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院決定規(guī)定設(shè)立有限責(zé)任公司必須報(bào)經(jīng)批準(zhǔn)的，還應(yīng)當(dāng)提交有關(guān)批準(zhǔn)文件。
第二十一條設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記。以募集方式設(shè)立股份有限公司的，應(yīng)當(dāng)于創(chuàng)立大會(huì)結(jié)束后30日內(nèi)向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記。申請(qǐng)?jiān)O(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)提交下列文件：
（一）公司法定代表人簽署的設(shè)立登記申請(qǐng)書；
（二）董事會(huì)指定代表或者共同委托人的證明；
（三）公司章程；
（四）依法設(shè)立的驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資證明；
（五）發(fā)起人首次出資是非貨幣財(cái)產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)在公司設(shè)立登記時(shí)提交已辦理其財(cái)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)的證明文件；
（六）發(fā)起人的主體資格證明或者自然人身份證明；
（七）載明公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理姓名、住所的文件以及有關(guān)委派、選舉或者聘用的證明；
（八）公司法定代表人任職文件和身份證明；
（九）企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書；
（十）公司住所證明；
（十一）國家工商行政管理總局規(guī)定要求提交的其他文件。
以募集方式設(shè)立股份有限公司的，還應(yīng)當(dāng)提交創(chuàng)立大會(huì)的會(huì)議記錄；以募集方式設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票的，還應(yīng)當(dāng)提交國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的核準(zhǔn)文件。
法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院決定規(guī)定設(shè)立股份有限公司必須報(bào)經(jīng)批準(zhǔn)的，還應(yīng)當(dāng)提交有關(guān)批準(zhǔn)文件。
第二十二條公司申請(qǐng)登記的經(jīng)營范圍中屬于法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院決定規(guī)定在登記前須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目的，應(yīng)當(dāng)在申請(qǐng)登記前報(bào)經(jīng)國家有關(guān)部門批準(zhǔn)，并向公司登記機(jī)關(guān)提交有關(guān)批準(zhǔn)文件。
第二十三條公司章程有違反法律、行政法規(guī)的內(nèi)容的，公司登記機(jī)關(guān)有權(quán)要求公司作相應(yīng)修改。
第二十四條公司住所證明是指能夠證明公司對(duì)其住所享有使用權(quán)的文件。
第二十五條依法設(shè)立的公司，由公司登記機(jī)關(guān)發(fā)給《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》。公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期。公司憑公司登記機(jī)關(guān)核發(fā)的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》刻制印章，開立銀行賬戶，申請(qǐng)納稅登記。
第五章變更登記
第二十六條公司變更登記事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)向原公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)變更登記。
未經(jīng)變更登記，公司不得擅自改變登記事項(xiàng)。
第二十七條公司申請(qǐng)變更登記，應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)提交下列文件：
（一）公司法定代表人簽署的變更登記申請(qǐng)書；
（二）依照《公司法》作出的變更決議或者決定；
（三）國家工商行政管理總局規(guī)定要求提交的其他文件。
公司變更登記事項(xiàng)涉及修改公司章程的，應(yīng)當(dāng)提交由公司法定代表人簽署的修改后的公司章程或者公司章程修正案。
變更登記事項(xiàng)依照法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院決定規(guī)定在登記前須經(jīng)批準(zhǔn)的，還應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)提交有關(guān)批準(zhǔn)文件。
第二十八條公司變更名稱的，應(yīng)當(dāng)自變更決議或者決定作出之日起30日內(nèi)申請(qǐng)變更登記。
第二十九條公司變更住所的，應(yīng)當(dāng)在遷入新住所前申請(qǐng)變更登記，并提交新住所使用證明。
公司變更住所跨公司登記機(jī)關(guān)轄區(qū)的，應(yīng)當(dāng)在遷入新住所前向遷入地公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)變更登記；遷入地公司登記機(jī)關(guān)受理的，由原公司登記機(jī)關(guān)將公司登記檔案移送遷入地公司登記機(jī)關(guān)。
第三十條公司變更法定代表人的，應(yīng)當(dāng)自變更決議或者決定作出之日起30日內(nèi)申請(qǐng)變更登記。
第三十一條公司變更注冊(cè)資本的，應(yīng)當(dāng)提交依法設(shè)立的驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資證明。
公司增加注冊(cè)資本的，有限責(zé)任公司股東認(rèn)繳新增資本的出資和股份有限公司的股東認(rèn)購新股，應(yīng)當(dāng)分別依照《公司法》設(shè)立有限責(zé)任公司繳納出資和設(shè)立股份有限公司繳納股款的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。股份有限公司以公開發(fā)行新股方式或者上市公司以非公開發(fā)行新股方式增加注冊(cè)資本的，還應(yīng)當(dāng)提交國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的核準(zhǔn)文件。
公司法定公積金轉(zhuǎn)增為注冊(cè)資本的，驗(yàn)資證明應(yīng)當(dāng)載明留存的該項(xiàng)公積金不少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的25%。
公司減少注冊(cè)資本的，應(yīng)當(dāng)自公告之日起45日后申請(qǐng)變更登記，并應(yīng)當(dāng)提交公司在報(bào)紙上登載公司減少注冊(cè)資本公告的有關(guān)證明和公司債務(wù)清償或者債務(wù)擔(dān)保情況的說明。
公司減資后的注冊(cè)資本不得低于法定的最低限額。
第三十二條公司變更實(shí)收資本的，應(yīng)當(dāng)提交依法設(shè)立的驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資證明，并應(yīng)當(dāng)按照公司章程載明的出資時(shí)間、出資方式繳納出資。公司應(yīng)當(dāng)自足額繳納出資或者股款之日起30日內(nèi)申請(qǐng)變更登記。
第三十三條公司變更經(jīng)營范圍的，應(yīng)當(dāng)自變更決議或者決定作出之日起30日內(nèi)申請(qǐng)變更登記；變更經(jīng)營范圍涉及法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院決定規(guī)定在登記前須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目的，應(yīng)當(dāng)自國家有關(guān)部門批準(zhǔn)之日起30日內(nèi)申請(qǐng)變更登記。
公司的經(jīng)營范圍中屬于法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院決定規(guī)定須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目被吊銷、撤銷許可證或者其他批準(zhǔn)文件，或者許可證、其他批準(zhǔn)文件有效期屆滿的，應(yīng)當(dāng)自吊銷、撤銷許可證、其他批準(zhǔn)文件或者許可證、其他批準(zhǔn)文件有效期屆滿之日起30日內(nèi)申請(qǐng)變更登記或者依照本條例第六章的規(guī)定辦理注銷登記。
第三十四條公司變更類型的，應(yīng)當(dāng)按照擬變更的公司類型的設(shè)立條件，在規(guī)定的期限內(nèi)向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)變更登記，并提交有關(guān)文件。
第三十五條有限責(zé)任公司股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)自轉(zhuǎn)讓股權(quán)之日起30日內(nèi)申請(qǐng)變更登記，并應(yīng)當(dāng)提交新股東的主體資格證明或者自然人身份證明。
有限責(zé)任公司的自然人股東死亡后，其合法繼承人繼承股東資格的，公司應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定申請(qǐng)變更登記。
有限責(zé)任公司的股東或者股份有限公司的發(fā)起人改變姓名或者名稱的，應(yīng)當(dāng)自改變姓名或者名稱之日起30日內(nèi)申請(qǐng)變更登記。
第三十六條公司登記事項(xiàng)變更涉及分公司登記事項(xiàng)變更的，應(yīng)當(dāng)自公司變更登記之日起30日內(nèi)申請(qǐng)分公司變更登記。
第三十七條公司章程修改未涉及登記事項(xiàng)的，公司應(yīng)當(dāng)將修改后的公司章程或者公司章程修正案送原公司登記機(jī)關(guān)備案。
第三十八條公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)向原公司登記機(jī)關(guān)備案。
第三十九條因合并、分立而存續(xù)的公司，其登記事項(xiàng)發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)變更登記；因合并、分立而解散的公司，應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)注銷登記；因合并、分立而新設(shè)立的公司，應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記。
公司合并、分立的，應(yīng)當(dāng)自公告之日起45日后申請(qǐng)登記，提交合并協(xié)議和合并、分立決議或者決定以及公司在報(bào)紙上登載公司合并、分立公告的有關(guān)證明和債務(wù)清償或者債務(wù)擔(dān)保情況的說明。法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院決定規(guī)定公司合并、分立必須報(bào)經(jīng)批準(zhǔn)的，還應(yīng)當(dāng)提交有關(guān)批準(zhǔn)文件。
第四十條變更登記事項(xiàng)涉及《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》載明事項(xiàng)的，公司登記機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)換發(fā)營業(yè)執(zhí)照。
第四十一條公司依照《公司法》第二十二條規(guī)定向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)撤銷變更登記的，應(yīng)當(dāng)提交下列文件：
（一）公司法定代表人簽署的申請(qǐng)書；
（二）人民法院的裁判文書。
第六章注銷登記
第四十二條公司解散，依法應(yīng)當(dāng)清算的，清算組應(yīng)當(dāng)自成立之日起10日內(nèi)將清算組成員、清算組負(fù)責(zé)人名單向公司登記機(jī)關(guān)備案。
第四十三條有下列情形之一的，公司清算組應(yīng)當(dāng)自公司清算結(jié)束之日起30日內(nèi)向原公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)注銷登記：
（一）公司被依法宣告破產(chǎn)；
（二）公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者公司章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)，但公司通過修改公司章程而存續(xù)的除外；
（三）股東會(huì)、股東大會(huì)決議解散或者一人有限責(zé)任公司的股東、外商投資的公司董事會(huì)決議解散；
（四）依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉或者被撤銷；
（五）人民法院依法予以解散；
（六）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他解散情形。
第四十四條公司申請(qǐng)注銷登記，應(yīng)當(dāng)提交下列文件：
（一）公司清算組負(fù)責(zé)人簽署的注銷登記申請(qǐng)書；
（二）人民法院的破產(chǎn)裁定、解散裁判文書，公司依照《公司法》作出的決議或者決定，行政機(jī)關(guān)責(zé)令關(guān)閉或者公司被撤銷的文件；
（三）股東會(huì)、股東大會(huì)、一人有限責(zé)任公司的股東、外商投資的公司董事會(huì)或者人民法院、公司批準(zhǔn)機(jī)關(guān)備案、確認(rèn)的清算報(bào)告；
（四）《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》；
（五）法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)提交的其他文件。
國有獨(dú)資公司申請(qǐng)注銷登記，還應(yīng)當(dāng)提交國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的決定，其中，國務(wù)院確定的重要的國有獨(dú)資公司，還應(yīng)當(dāng)提交本級(jí)人民政府的批準(zhǔn)文件。
有分公司的公司申請(qǐng)注銷登記，還應(yīng)當(dāng)提交分公司的注銷登記證明。
第四十五條經(jīng)公司登記機(jī)關(guān)注銷登記，公司終止。
第七章分公司的登記
第四十六條分公司是指公司在其住所以外設(shè)立的從事經(jīng)營活動(dòng)的機(jī)構(gòu)。分公司不具有企業(yè)法人資格。
第四十七條分公司的登記事項(xiàng)包括：名稱、營業(yè)場所、負(fù)責(zé)人、經(jīng)營范圍。
分公司的名稱應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)規(guī)定。
分公司的經(jīng)營范圍不得超出公司的經(jīng)營范圍。
第四十八條公司設(shè)立分公司的，應(yīng)當(dāng)自決定作出之日起30日內(nèi)向分公司所在地的公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)登記；法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院決定規(guī)定必須報(bào)經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)自批準(zhǔn)之日起30日內(nèi)向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)登記。
設(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)提交下列文件：
（一）公司法定代表人簽署的設(shè)立分公司的登記申請(qǐng)書；
（二）公司章程以及加蓋公司印章的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》復(fù)印件；
（三）營業(yè)場所使用證明；
（四）分公司負(fù)責(zé)人任職文件和身份證明；
（五）國家工商行政管理總局規(guī)定要求提交的其他文件。
法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院決定規(guī)定設(shè)立分公司必須報(bào)經(jīng)批準(zhǔn)，或者分公司經(jīng)營范圍中屬于法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院決定規(guī)定在登記前須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目的，還應(yīng)當(dāng)提交有關(guān)批準(zhǔn)文件。
分公司的公司登記機(jī)關(guān)準(zhǔn)予登記的，發(fā)給《營業(yè)執(zhí)照》。公司應(yīng)當(dāng)自分公司登記之日起30日內(nèi)，持分公司的《營業(yè)執(zhí)照》到公司登記機(jī)關(guān)辦理備案。
第四十九條分公司變更登記事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)變更登記。
申請(qǐng)變更登記，應(yīng)當(dāng)提交公司法定代表人簽署的變更登記申請(qǐng)書。變更名稱、經(jīng)營范圍的，應(yīng)當(dāng)提交加蓋公司印章的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》復(fù)印件，分公司經(jīng)營范圍中屬于法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院決定規(guī)定在登記前須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目的，還應(yīng)當(dāng)提交有關(guān)批準(zhǔn)文件。變更營業(yè)場所的，應(yīng)當(dāng)提交新的營業(yè)場所使用證明。變更負(fù)責(zé)人的，應(yīng)當(dāng)提交公司的任免文件以及其身份證明。
公司登記機(jī)關(guān)準(zhǔn)予變更登記的，換發(fā)《營業(yè)執(zhí)照》。
第五十條分公司被公司撤銷、依法責(zé)令關(guān)閉、吊銷營業(yè)執(zhí)照的，公司應(yīng)當(dāng)自決定作出之日起30日內(nèi)向該分公司的公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)注銷登記。申請(qǐng)注銷登記應(yīng)當(dāng)提交公司法定代表人簽署的注銷登記申請(qǐng)書和分公司的《營業(yè)執(zhí)照》。公司登記機(jī)關(guān)準(zhǔn)予注銷登記后，應(yīng)當(dāng)收繳分公司的《營業(yè)執(zhí)照》。
第八章登記程序
第五十一條申請(qǐng)公司、分公司登記，申請(qǐng)人可以到公司登記機(jī)關(guān)提交申請(qǐng)，也可以通過信函、電報(bào)、電傳、傳真、電子數(shù)據(jù)交換和電子郵件等方式提出申請(qǐng)。
通過電報(bào)、電傳、傳真、電子數(shù)據(jù)交換和電子郵件等方式提出申請(qǐng)的，應(yīng)當(dāng)提供申請(qǐng)人的聯(lián)系方式以及通訊地址。
第五十二條公司登記機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)根據(jù)下列情況分別作出是否受理的決定：
（一）申請(qǐng)文件、材料齊全，符合法定形式的，或者申請(qǐng)人按照公司登記機(jī)關(guān)的要求提交全部補(bǔ)正申請(qǐng)文件、材料的，應(yīng)當(dāng)決定予以受理。
（二）申請(qǐng)文件、材料齊全，符合法定形式，但公司登記機(jī)關(guān)認(rèn)為申請(qǐng)文件、材料需要核實(shí)的，應(yīng)當(dāng)決定予以受理，同時(shí)書面告知申請(qǐng)人需要核實(shí)的事項(xiàng)、理由以及時(shí)間。
（三）申請(qǐng)文件、材料存在可以當(dāng)場更正的錯(cuò)誤的，應(yīng)當(dāng)允許申請(qǐng)人當(dāng)場予以更正，由申請(qǐng)人在更正處簽名或者蓋章，注明更正日期；經(jīng)確認(rèn)申請(qǐng)文件、材料齊全，符合法定形式的，應(yīng)當(dāng)決定予以受理。
（四）申請(qǐng)文件、材料不齊全或者不符合法定形式的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)場或者在5日內(nèi)一次告知申請(qǐng)人需要補(bǔ)正的全部內(nèi)容；當(dāng)場告知時(shí)，應(yīng)當(dāng)將申請(qǐng)文件、材料退回申請(qǐng)人；屬于5日內(nèi)告知的，應(yīng)當(dāng)收取申請(qǐng)文件、材料并出具收到申請(qǐng)文件、材料的憑據(jù)，逾期不告知的，自收到申請(qǐng)文件、材料之日起即為受理。
（五）不屬于公司登記范疇或者不屬于本機(jī)關(guān)登記管轄范圍的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)即時(shí)決定不予受理，并告知申請(qǐng)人向有關(guān)行政機(jī)關(guān)申請(qǐng)。
公司登記機(jī)關(guān)對(duì)通過信函、電報(bào)、電傳、傳真、電子數(shù)據(jù)交換和電子郵件等方式提出申請(qǐng)的，應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)文件、材料之日起5日內(nèi)作出是否受理的決定。
第五十三條除依照本條例第五十四條第一款第（一）項(xiàng)作出準(zhǔn)予登記決定的外，公司登記機(jī)關(guān)決定予以受理的，應(yīng)當(dāng)出具《受理通知書》；決定不予受理的，應(yīng)當(dāng)出具《不予受理通知書》，說明不予受理的理由，并告知申請(qǐng)人享有依法申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利。
第五十四條公司登記機(jī)關(guān)對(duì)決定予以受理的登記申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)分別情況在規(guī)定的期限內(nèi)作出是否準(zhǔn)予登記的決定：
（一）對(duì)申請(qǐng)人到公司登記機(jī)關(guān)提出的申請(qǐng)予以受理的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)場作出準(zhǔn)予登記的決定。
（二）對(duì)申請(qǐng)人通過信函方式提交的申請(qǐng)予以受理的，應(yīng)當(dāng)自受理之日起15日內(nèi)作出準(zhǔn)予登記的決定。
（三）通過電報(bào)、電傳、傳真、電子數(shù)據(jù)交換和電子郵件等方式提交申請(qǐng)的，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)自收到《受理通知書》之日起15日內(nèi)，提交與電報(bào)、電傳、傳真、電子數(shù)據(jù)交換和電子郵件等內(nèi)容一致并符合法定形式的申請(qǐng)文件、材料原件；申請(qǐng)人到公司登記機(jī)關(guān)提交申請(qǐng)文件、材料原件的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)場作出準(zhǔn)予登記的決定；申請(qǐng)人通過信函方式提交申請(qǐng)文件、材料原件的，應(yīng)當(dāng)自受理之日起15日內(nèi)作出準(zhǔn)予登記的決定。
（四）公司登記機(jī)關(guān)自發(fā)出《受理通知書》之日起60日內(nèi)，未收到申請(qǐng)文件、材料原件，或者申請(qǐng)文件、材料原件與公司登記機(jī)關(guān)所受理的申請(qǐng)文件、材料不一致的，應(yīng)當(dāng)作出不予登記的決定。
公司登記機(jī)關(guān)需要對(duì)申請(qǐng)文件、材料核實(shí)的，應(yīng)當(dāng)自受理之日起15日內(nèi)作出是否準(zhǔn)予登記的決定。
第五十五條公司登記機(jī)關(guān)作出準(zhǔn)予公司名稱預(yù)先核準(zhǔn)決定的，應(yīng)當(dāng)出具《企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書》；作出準(zhǔn)予公司設(shè)立登記決定的，應(yīng)當(dāng)出具《準(zhǔn)予設(shè)立登記通知書》，告知申請(qǐng)人自決定之日起10日內(nèi)，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照；作出準(zhǔn)予公司變更登記決定的，應(yīng)當(dāng)出具《準(zhǔn)予變更登記通知書》，告知申請(qǐng)人自決定之日起10日內(nèi)，換發(fā)營業(yè)執(zhí)照；作出準(zhǔn)予公司注銷登記決定的，應(yīng)當(dāng)出具《準(zhǔn)予注銷登記通知書》，收繳營業(yè)執(zhí)照。
公司登記機(jī)關(guān)作出不予名稱預(yù)先核準(zhǔn)、不予登記決定的，應(yīng)當(dāng)出具《企業(yè)名稱駁回通知書》、《登記駁回通知書》，說明不予核準(zhǔn)、登記的理由，并告知申請(qǐng)人享有依法申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利。
第五十六條公司辦理設(shè)立登記、變更登記，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向公司登記機(jī)關(guān)繳納登記費(fèi)。
領(lǐng)取《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》的，設(shè)立登記費(fèi)按注冊(cè)資本總額的0.8‰繳納；注冊(cè)資本超過1000萬元的，超過部分按0.4‰繳納；注冊(cè)資本超過1億元的，超過部分不再繳納。
領(lǐng)取《營業(yè)執(zhí)照》的，設(shè)立登記費(fèi)為300元。
變更登記事項(xiàng)的，變更登記費(fèi)為100元。
第五十七條公司登記機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)將登記的公司登記事項(xiàng)記載于公司登記簿上，供社會(huì)公眾查閱、復(fù)制。
第五十八條吊銷《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》和《營業(yè)執(zhí)照》的公告由公司登記機(jī)關(guān)。
第九章年度檢驗(yàn)
第五十九條每年3月1日至6月30日，公司登記機(jī)關(guān)對(duì)公司進(jìn)行年度檢驗(yàn)。
第六十條公司應(yīng)當(dāng)按照公司登記機(jī)關(guān)的要求，在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)接受年度檢驗(yàn)，并提交年度檢驗(yàn)報(bào)告書、年度資產(chǎn)負(fù)債表和損益表、《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》副本。
設(shè)立分公司的公司在其提交的年度檢驗(yàn)材料中，應(yīng)當(dāng)明確反映分公司的有關(guān)情況，并提交《營業(yè)執(zhí)照》的復(fù)印件。
第六十一條公司登記機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司提交的年度檢驗(yàn)材料，對(duì)與公司登記事項(xiàng)有關(guān)的情況進(jìn)行審查。
第六十二條公司應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)繳納年度檢驗(yàn)費(fèi)。年度檢驗(yàn)費(fèi)為50元。
第十章證照和檔案管理
第六十三條《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》、《營業(yè)執(zhí)照》分為正本和副本，正本和副本具有同等法律效力。
《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》正本或者《營業(yè)執(zhí)照》正本應(yīng)當(dāng)置于公司住所或者分公司營業(yè)場所的醒目位置。
公司可以根據(jù)業(yè)務(wù)需要向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)核發(fā)營業(yè)執(zhí)照若干副本。
第六十四條任何單位和個(gè)人不得偽造、涂改、出租、出借、轉(zhuǎn)讓營業(yè)執(zhí)照。
營業(yè)執(zhí)照遺失或者毀壞的，公司應(yīng)當(dāng)在公司登記機(jī)關(guān)指定的報(bào)刊上聲明作廢，申請(qǐng)補(bǔ)領(lǐng)。
公司登記機(jī)關(guān)依法作出變更登記、注銷登記、撤銷變更登記決定，公司拒不繳回或者無法繳回營業(yè)執(zhí)照的，由公司登記機(jī)關(guān)公告營業(yè)執(zhí)照作廢。
第六十五條公司登記機(jī)關(guān)對(duì)需要認(rèn)定的營業(yè)執(zhí)照，可以臨時(shí)扣留，扣留期限不得超過10天。
第六十六條借閱、抄錄、攜帶、復(fù)制公司登記檔案資料的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的權(quán)限和程序辦理。
任何單位和個(gè)人不得修改、涂抹、標(biāo)注、損毀公司登記檔案資料。
第六十七條營業(yè)執(zhí)照正本、副本樣式以及公司登記的有關(guān)重要文書格式或者表式，由國家工商行政管理總局統(tǒng)一制定。
第十一章法律責(zé)任
第六十八條虛報(bào)注冊(cè)資本，取得公司登記的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以虛報(bào)注冊(cè)資本金額5%以上15%以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷公司登記或者吊銷營業(yè)執(zhí)照。
第六十九條提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)，取得公司登記的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以5萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷公司登記或者吊銷營業(yè)執(zhí)照。
第七十條公司的發(fā)起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財(cái)產(chǎn)的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以虛假出資金額5%以上15%以下的罰款。
第七十一條公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃出資的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額5%以上15%以下的罰款。
第七十二條公司成立后無正當(dāng)理由超過6個(gè)月未開業(yè)的，或者開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)6個(gè)月以上的，可以由公司登記機(jī)關(guān)吊銷營業(yè)執(zhí)照。
第七十三條公司登記事項(xiàng)發(fā)生變更時(shí)，未依照本條例規(guī)定辦理有關(guān)變更登記的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令限期登記；逾期不登記的，處以1萬元以上10萬元以下的罰款。其中，變更經(jīng)營范圍涉及法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院決定規(guī)定須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目而未取得批準(zhǔn)，擅自從事相關(guān)經(jīng)營活動(dòng)，情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷營業(yè)執(zhí)照。
公司未依照本條例規(guī)定辦理有關(guān)備案的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令限期辦理；逾期未辦理的，處以3萬元以下的罰款。
第七十四條公司在合并、分立、減少注冊(cè)資本或者進(jìn)行清算時(shí)，不按照規(guī)定通知或者公告?zhèn)鶛?quán)人的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以1萬元以上10萬元以下的罰款。
公司在進(jìn)行清算時(shí)，隱匿財(cái)產(chǎn)，對(duì)資產(chǎn)負(fù)債表或者財(cái)產(chǎn)清單作虛假記載或者在未清償債務(wù)前分配公司財(cái)產(chǎn)的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，對(duì)公司處以隱匿財(cái)產(chǎn)或者未清償債務(wù)前分配公司財(cái)產(chǎn)金額5%以上10%以下的罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以1萬元以上10萬元以下的罰款。
公司在清算期間開展與清算無關(guān)的經(jīng)營活動(dòng)的，由公司登記機(jī)關(guān)予以警告，沒收違法所得。
第七十五條清算組不按照規(guī)定向公司登記機(jī)關(guān)報(bào)送清算報(bào)告，或者報(bào)送清算報(bào)告隱瞞重要事實(shí)或者有重大遺漏的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正。
清算組成員利用職權(quán)、謀取非法收入或者侵占公司財(cái)產(chǎn)的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令退還公司財(cái)產(chǎn)，沒收違法所得，并可以處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。
第七十六條公司不按照規(guī)定接受年度檢驗(yàn)的，由公司登記機(jī)關(guān)處以1萬元以上10萬元以下的罰款，并限期接受年度檢驗(yàn)；逾期仍不接受年度檢驗(yàn)的，吊銷營業(yè)執(zhí)照。年度檢驗(yàn)中隱瞞真實(shí)情況、弄虛作假的，由公司登記機(jī)關(guān)處以1萬元以上5萬元以下的罰款，并限期改正；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷營業(yè)執(zhí)照。
第七十七條偽造、涂改、出租、出借、轉(zhuǎn)讓營業(yè)執(zhí)照的，由公司登記機(jī)關(guān)處以1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷營業(yè)執(zhí)照。
第七十八條未將營業(yè)執(zhí)照置于住所或者營業(yè)場所醒目位置的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正；拒不改正的，處以1000元以上5000元以下的罰款。
第七十九條承擔(dān)資產(chǎn)評(píng)估、驗(yàn)資或者驗(yàn)證的機(jī)構(gòu)提供虛假材料的，由公司登記機(jī)關(guān)沒收違法所得，處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款，并可以由有關(guān)主管部門依法責(zé)令該機(jī)構(gòu)停業(yè)、吊銷直接責(zé)任人員的資格證書，吊銷營業(yè)執(zhí)照。
承擔(dān)資產(chǎn)評(píng)估、驗(yàn)資或者驗(yàn)證的機(jī)構(gòu)因過失提供有重大遺漏的報(bào)告的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，情節(jié)較重的，處以所得收入1倍以上5倍以下的罰款，并可以由有關(guān)主管部門依法責(zé)令該機(jī)構(gòu)停業(yè)、吊銷直接責(zé)任人員的資格證書，吊銷營業(yè)執(zhí)照。
第八十條未依法登記為有限責(zé)任公司或者股份有限公司，而冒用有限責(zé)任公司或者股份有限公司名義的，或者未依法登記為有限責(zé)任公司或者股份有限公司的分公司，而冒用有限責(zé)任公司或者股份有限公司的分公司名義的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正或者予以取締，可以并處10萬元以下的罰款。
第八十一條公司登記機(jī)關(guān)對(duì)不符合規(guī)定條件的公司登記申請(qǐng)予以登記，或者對(duì)符合規(guī)定條件的登記申請(qǐng)不予登記的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依法給予行政處分。
第八十二條公司登記機(jī)關(guān)的上級(jí)部門強(qiáng)令公司登記機(jī)關(guān)對(duì)不符合規(guī)定條件的登記申請(qǐng)予以登記，或者對(duì)符合規(guī)定條件的登記申請(qǐng)不予登記的，或者對(duì)違法登記進(jìn)行包庇的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予行政處分。
第八十三條外國公司違反《公司法》規(guī)定，擅自在中國境內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正或者關(guān)閉，可以并處5萬元以上20萬元以下的罰款。
第八十四條利用公司名義從事危害國家安全、社會(huì)公共利益的嚴(yán)重違法行為的，吊銷營業(yè)執(zhí)照。
[關(guān)鍵詞] 域名搶注；ICANN；UDRP；域名爭端解決機(jī)制
Abstract: After its taking over of NSI's chief governor role in the global domain name system, ICANN adopted the Uniform Domain Name Dispute Resolution Policy ("UDRP") in late 1999. Now, after near one year operation, UDRP has become the main measure of domain name dispute resolution, and it is used as a powerful weapon on combating domain name cyber-squatting. Chinese enterprises shall make good use of UDRP to protect their legitimate rights. China shall take UDRP as a good model to improve her own domain name dispute resolution mechanism.
Key Words: domain name cyber-squatting; ICANN; UDRP;
domain name dispute resolution mechanism
中圖分類號(hào)：D923 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：
一、從NSI到ICANN：全球域名管理體制的變革
互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)起源于美國，其早期的使用者主要為美國的軍事、國防、教育和科研機(jī)構(gòu)。為了對(duì)聯(lián)網(wǎng)計(jì)算機(jī)進(jìn)行管理，被譽(yù)為互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)先驅(qū)的喬納森·波斯特爾博士(Dr. Jonathon Postel，1943~1998)于二十世紀(jì)八十年代中期設(shè)計(jì)了現(xiàn)行域名與域名系統(tǒng)。
1992年末，由于域名登記和維護(hù)的工作量逐步增大，波斯特爾博士所屬的國家科學(xué)基金(NSF, National Science Foundation)與美國網(wǎng)絡(luò)解決方案公司(NSI, Network Solution Incorporation，下稱“NSI”)簽訂合作協(xié)議，從而將互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)中不涉及軍事用途部分的根域名服務(wù)器的維護(hù)權(quán)與開放性通用頂級(jí)域名(含.com, .net與.org三類域名)的登記權(quán)授予NSI。
然而信息技術(shù)的迅猛發(fā)展對(duì)原先由NSI一手把持的域名管理體系帶來了沖擊和挑戰(zhàn)。
一方面，伴隨著互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)的商業(yè)化，NSI逐步將域名的注冊(cè)與管理權(quán)這一通過公契約取得的合同權(quán)利轉(zhuǎn)變?yōu)橛擅绹谟璧淖匀粔艛鄼?quán)力。不僅自1995年秋季起開始向域名申請(qǐng)收費(fèi)，而且還試圖對(duì)其所維護(hù)的域名數(shù)據(jù)庫主張知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利，尤其在1996年NSI融資6,000萬美元在納斯達(dá)克市場上市后，其伴隨網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)的熱潮每年從域名注冊(cè)中獲得的逾1億美元的巨額利潤更是引來了國際社會(huì)的非議和美國司法部及歐盟委員會(huì)的反壟斷調(diào)查。
另一方面，美國政府也逐步認(rèn)識(shí)到憑借其一己之力無法對(duì)具有高度離散性與跨國性的互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)施行有效控制。為了順應(yīng)這一潮流，美國政府于1997年7月1日公布《全球電子商務(wù)框架方案》，決心放棄對(duì)全球域名系統(tǒng)的壟斷，并責(zé)成美國商務(wù)部以既增進(jìn)競爭，又促進(jìn)國際社會(huì)共同參與的方式對(duì)域名管理體系進(jìn)行改革。1998年6月5日，美國商務(wù)部公布了一份名為《網(wǎng)絡(luò)域名和名稱管理》的政策聲明白皮書，正式?jīng)Q定在保持現(xiàn)有域名系統(tǒng)穩(wěn)定的前提下，將美國政府對(duì)域名系統(tǒng)的管理權(quán)逐步移交至民間非盈利的國際性組織組織①。
為此目的，作為互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)自治管理機(jī)構(gòu)的互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)名稱及編碼公司(ICANN，Internet Corporation for Assigned Names and Numbers, 下稱“ICANN”)于1998年11月正式成立。ICANN是一類特殊的實(shí)體，雖然名為公司并且有董事會(huì)，但卻沒有投資者不以盈利為目的；雖然注冊(cè)成立于美國加利福尼亞，但卻不隸屬于美國或任何其他國家，也不是一般意義上的政府性國際組織。它的成立正是基于這樣一個(gè)無可非議的事實(shí)：互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)是國際性的網(wǎng)絡(luò)，不受任何國家、個(gè)人以及組織的控制[1]。
ICANN的成立為全球域名管理體系的改革提供了楔機(jī)。
一方面，通過與美國商務(wù)部及NSI于1999年9月簽訂一攬子備忘錄及協(xié)議，ICANN終結(jié)了原先NSI對(duì)于域名注冊(cè)的獨(dú)家壟斷局面，接管了域名主服務(wù)器的管理權(quán)，確立了其作為互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)最高管理者的地位。同時(shí)，ICANN還將頂級(jí)域名的注冊(cè)權(quán)利下放并引入競爭，域名申請(qǐng)人可自由選擇任何一家經(jīng)過ICANN評(píng)估認(rèn)可，并與ICANN簽訂委任協(xié)議的委任注冊(cè)公司(Accredited Registrar，例如NSI等)進(jìn)行.com、.net和.org等三類頂級(jí)域名的注冊(cè)。
另一方面，為了促使各委任注冊(cè)公司以質(zhì)量、價(jià)格、服務(wù)和技術(shù)取勝，而不是利用各自不同的注冊(cè)制度和爭端解決規(guī)則成為域名搶注者生存牟利的避風(fēng)港，ICANN致力于尋求域名政策的全球協(xié)調(diào)。自成立伊始，ICANN即會(huì)同美國政府向世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織(WIPO)咨詢，征求WIPO對(duì)于域名系統(tǒng)的改革意見。1999年4月30日，WIPO在廣泛征詢各方意見，博采眾家之長的基礎(chǔ)上正式通過一份題為《互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)名稱及地址的管理：知識(shí)產(chǎn)權(quán)議題》的政策建議性報(bào)告[2]。ICANN正是以該份WIPO域名報(bào)告推薦的統(tǒng)一爭端解決程序?yàn)榛A(chǔ)藍(lán)本，最終制定了本文所討論的《統(tǒng)一域名爭端解決規(guī)則》。
二、ICANN《統(tǒng)一域名爭端解決規(guī)則》簡介
ICANN《統(tǒng)一域名爭端解決規(guī)則》(Uniform Domain Name Dispute Resolution Policy，以下按其正式縮寫簡稱為“UDRP”)取代了原先由NSI制訂和執(zhí)行的《域名爭端規(guī)則》(Domain Name Dispute Policy，以下簡稱“NSI規(guī)則”)，并適用于現(xiàn)已存在和日后將被注冊(cè)的一切域名。UDRP和NSI規(guī)則兩者的名稱原文雖然十分相似，但相互之間卻存在本質(zhì)區(qū)別。
(一) 原有NSI《域名爭端規(guī)則》的不足之處
NSI規(guī)則是在NSI把持對(duì)域名注冊(cè)和管理壟斷權(quán)的背景下，由NSI制訂的解決域名注冊(cè)者和商標(biāo)持有人之間域名爭議的程序。NSI規(guī)則先后經(jīng)歷了數(shù)次修正，最終適用的是自1998年2月25日正式全面生效的新版本。
依據(jù)NSI規(guī)則，若系爭域名同商標(biāo)持有人先前已合法注冊(cè)的聯(lián)邦商標(biāo)，或依據(jù)美國以外國家或地區(qū)的法律已注冊(cè)的商標(biāo)完全一致，則商標(biāo)持有人可以對(duì)該域名的注冊(cè)提出異議。商標(biāo)持有人被要求首先以書面方式通知域名注冊(cè)人，告知后者注冊(cè)的域名已侵犯了該商標(biāo)持有人的權(quán)利。隨后，商標(biāo)持有人在向NSI提交一份證明商標(biāo)已注冊(cè)的文件和給域名注冊(cè)人的書面通知之后，方可要求啟動(dòng)NSI規(guī)則。NSI將對(duì)域名的注冊(cè)日同商標(biāo)持有人的商標(biāo)注冊(cè)日進(jìn)行對(duì)比，若系爭域名的注冊(cè)人無法向NSI提交其所擁有的與系爭域名相應(yīng)的商標(biāo)注冊(cè)文件，或商標(biāo)注冊(cè)的生效日早于域名注冊(cè)日，則在90日后，NSI將把系爭域名凍結(jié)(“Hold”)直至域名注冊(cè)人和商標(biāo)持有人的爭端最終獲得解決為止。但在該段凍結(jié)期內(nèi)，該系爭域名既不會(huì)被NSI轉(zhuǎn)讓給商標(biāo)持有人，也不可被其中任何一方使用[3](P549)。
NSI規(guī)則為商標(biāo)持有人尋求域名搶注爭端的解決提供了一套簡便易行的工具。但正是由于其簡單性和規(guī)定的不完善，NSI規(guī)則在適用過程中暴露出很多不足之處，主要表現(xiàn)在：
首先，NSI程序只能在商標(biāo)持有人已經(jīng)注冊(cè)了商標(biāo)，并且該已注冊(cè)商標(biāo)同域名完全相同(identical)的情況下方能適用，因而商標(biāo)持有人難以有效地防止注冊(cè)商標(biāo)作為域名的一部分，或者對(duì)注冊(cè)商標(biāo)的變形或故意誤拼的域名被注冊(cè)，換言之，即無法防止與其持有的注冊(cè)商標(biāo)混淆性相似(confusing similarity)的域名得到注冊(cè)；
其次，盡管使用凍結(jié)程序可以防止系爭域名被搶注者用于侵權(quán)目的或被售予第三方或其他競爭者，但是，NSI規(guī)則的這一救濟(jì)措施并不能全面直接地保護(hù)商標(biāo)持有人的合法權(quán)益。若商標(biāo)持有人自己欲使用這一系爭域名，則只有在域名注冊(cè)人自愿同意轉(zhuǎn)讓，或在法院命令的前提之下，該系爭域名方能被轉(zhuǎn)讓給商標(biāo)持有人。
第三，合法的域名注冊(cè)人同樣對(duì)NSI規(guī)則的某些方面不滿。因?yàn)槿舭l(fā)生域名爭議，商標(biāo)持有人只需提供其對(duì)相關(guān)商標(biāo)的注冊(cè)證明即能達(dá)到凍結(jié)域名使用的目的；而域名持有人唯一的抗辯理由僅限于其本身也同樣持有相關(guān)商標(biāo)的注冊(cè)證明。并且，商標(biāo)持有人作為異議人并不被NSI規(guī)則要求承擔(dān)關(guān)于系爭域名的使用已構(gòu)成對(duì)其合法權(quán)利侵害的舉證責(zé)任。
第四，由于NSI規(guī)則是一種非司法性程序，NSI本身僅起到執(zhí)行作用，對(duì)于各方當(dāng)事人的各自權(quán)利NSI并不作出任何價(jià)值性評(píng)判，故域名爭議中實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的解決仍取決于當(dāng)事人間的協(xié)商結(jié)果或是在一方起訴后的法院判決結(jié)果，因此NSI和NSI規(guī)則的地位和作用消極，同樣也不利于當(dāng)事人(尤其是商標(biāo)持有人)對(duì)于爭端解決時(shí)間和成本的控制。
(二) ICANN《統(tǒng)一域名爭端解決規(guī)則》述要
而ICANN《統(tǒng)一域名爭端解決規(guī)則》(UDRP)的制定與生效則克服了NSI規(guī)則的不足，并根本性地變革了以NSI規(guī)則為代表的傳統(tǒng)非司法域名搶注爭議解決模式。
ICANN將域名爭議區(qū)分為非域名搶注爭議和域名搶注爭議兩類。對(duì)于非域名搶注爭議，例如對(duì)同一詞語同時(shí)享有獨(dú)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利的公司在尋求注冊(cè)相同域名時(shí)發(fā)生的爭議①，ICANN目前仍要求各方通過自行協(xié)商、法院訴訟或仲裁程序解決(UDRP，第5條)。而對(duì)于域名搶注爭議，ICANN則通過UDRP提供了一種被稱為強(qiáng)制性行政程序(Mandatory Administrative Proceeding)的統(tǒng)一爭端解決程序。依據(jù)UDRP，域名注冊(cè)人在向經(jīng)ICANN批準(zhǔn)的委任注冊(cè)公司申請(qǐng)域名注冊(cè)或進(jìn)行域名延展過程中，UDRP即被并入域名注冊(cè)人同委任注冊(cè)公司之間簽署的注冊(cè)協(xié)議(Registration Agreement)的一部分，用于表示該域名注冊(cè)人同意在發(fā)生與該注冊(cè)域名相關(guān)的域名搶注爭議之時(shí)愿意將爭議提交經(jīng)ICANN指定的行政性爭端解決服務(wù)提供者(Administrative-Dispute-Resolution Service Providers，下簡稱“爭端解決者”)之一，依據(jù)UDRP及其執(zhí)行細(xì)則和爭端解決者自身的域名搶注爭端解決補(bǔ)充程序規(guī)則進(jìn)行處理(UDRP，第1條) ②。
UDRP規(guī)定，任一第三方申請(qǐng)人(Complainant)一旦向爭端解決者指稱域名注冊(cè)人已注冊(cè)和使用的域名同時(shí)符合下列三要件，則該爭議將必須被呈送至爭端解決者通過強(qiáng)制性行政程序解決(UDRP，第4(a)條)：
(i) 已注冊(cè)域名同申請(qǐng)人享有權(quán)利的商標(biāo)完全一致或混淆性相似；并且
(ii) 域名注冊(cè)者對(duì)于已注冊(cè)的域名不享有任何權(quán)利或正當(dāng)利益；并且
(iii) 域名以惡意被注冊(cè)和使用。
第一個(gè)要件對(duì)于申請(qǐng)人可能享有的商標(biāo)權(quán)利給予最為廣泛的考慮：既未規(guī)定商標(biāo)必須經(jīng)過注冊(cè)，從而為申請(qǐng)人舉證其通過廣泛的在先使用，因而依據(jù)某些英美法系國家或地區(qū)的法律規(guī)定享有商標(biāo)權(quán)利留下空間；又未強(qiáng)求域名必須同商標(biāo)完全一致，申請(qǐng)人只需認(rèn)為兩者存有混淆性相似即可起訴，從而克服了原先NSI規(guī)則的不足。
而在關(guān)于第二個(gè)要件的進(jìn)一步詳細(xì)規(guī)定中，UDRP第4(c)條非窮盡性地特別列舉了一些能夠確定域名注冊(cè)人對(duì)系爭域名是否享有權(quán)利或者正當(dāng)利益的認(rèn)定依據(jù)。包括：
(i) 域名注冊(cè)人在有關(guān)爭議的任何通知發(fā)出之前，是否已善意真實(shí)地在貨物或服務(wù)提供過程中，使用或可被證明已著手準(zhǔn)備使用該系爭域名或與該系爭域名相對(duì)應(yīng)的名稱；或
(ii) 即便域名注冊(cè)人未就商標(biāo)取得知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利，但域名注冊(cè)人通過與該域名相對(duì)應(yīng)的名稱為公眾所知；或
(iii) 域名注冊(cè)人對(duì)于系爭域名正進(jìn)行法律允許的非商業(yè)性合理使用，且沒有通過誤導(dǎo)消費(fèi)者或損害案中涉及的商標(biāo)從中牟取商業(yè)利益的意圖。
UDRP關(guān)于上述第三點(diǎn)要件即“惡意”(bad faith)認(rèn)定問題的規(guī)定是整部規(guī)則中最具新意的部分。即便申請(qǐng)人確立了其對(duì)于系爭域名存有在先權(quán)利，其只有同時(shí)證明系爭域名被惡意注冊(cè)和惡意使用方可獲得最終勝訴的機(jī)會(huì)。UDRP第4(b)條非窮盡性地特別列舉了以下四個(gè)用于證明“惡意”存在的證據(jù)：
(i) 有證據(jù)可以表明，域名注冊(cè)人注冊(cè)或取得域名的主要目的是為了通過向作為商標(biāo)持有人的申請(qǐng)人或該申請(qǐng)人的某一競爭者出售、出租或以其他方式轉(zhuǎn)讓該域名注冊(cè)，換取超過與該域名直接相關(guān)的有據(jù)可查的實(shí)際支出費(fèi)用的有價(jià)對(duì)價(jià)；或
(ii) 在域名注冊(cè)人從事同類業(yè)務(wù)的情況下，該域名注冊(cè)人注冊(cè)域名是為了阻止商標(biāo)持有人利用對(duì)應(yīng)域名反映其標(biāo)記的目的；或
(iii) 域名注冊(cè)人注冊(cè)域名主要是為了破壞某一競爭者業(yè)務(wù)的目的；或
(iv) 域名注冊(cè)人通過注冊(cè)及使用域名，將其自有網(wǎng)站及其上產(chǎn)品或服務(wù)在來源(source)、主辦關(guān)系(sponsorship)、從屬關(guān)系(affiliation)或批準(zhǔn)關(guān)系(endorsement)等方面同申請(qǐng)人的標(biāo)記故意制造混淆，從而為牟取商業(yè)利益目的將網(wǎng)絡(luò)用戶引誘到域名注冊(cè)者的自有網(wǎng)站。
UDRP和NSI規(guī)則在救濟(jì)措施方面同樣存在巨大差異。與NSI規(guī)則在當(dāng)事人自行解決域名爭議的過程中將系爭域名凍結(jié)使用所不同的是，UDRP允許爭端解決者作出要求系爭域名的委任注冊(cè)公司直接將系爭域名注銷或者將系爭域名直接轉(zhuǎn)讓予申請(qǐng)人的裁決，并且在程序進(jìn)行過程中，系爭域名將維持現(xiàn)狀(UDRP，第7條)，唯其轉(zhuǎn)讓將在程序結(jié)束之前受到嚴(yán)格限制(UDRP，第8條)。
此外，UDRP的執(zhí)行細(xì)則對(duì)于域名搶注爭端解決進(jìn)行的具體程序作出了詳細(xì)規(guī)定。依據(jù)該執(zhí)行細(xì)則：若申請(qǐng)人認(rèn)為域名注冊(cè)人對(duì)域名進(jìn)行了惡意注冊(cè)和惡意使用，其必須選定一家爭端解決者提交申請(qǐng)書，爭端解決者將在3日內(nèi)將申請(qǐng)書的一份副本轉(zhuǎn)交域名注冊(cè)人，該域名注冊(cè)人有20日時(shí)間準(zhǔn)備答辯。在收到域名注冊(cè)人的答辯或答辯期滿后，爭端解決者將在5日內(nèi)組成專家組，該專家組將在成立后14日內(nèi)作出裁決，并在裁決作出后3日內(nèi)通知雙方當(dāng)事人。從申請(qǐng)人發(fā)動(dòng)程序到專家組作出裁決，整個(gè)程序最大耗時(shí)為42日。
盡管如此，由于UDRP下的整套程序是行政性的而非司法性的，因而UDRP并沒有剝奪當(dāng)事人可以將域名搶注爭議訴諸法院的權(quán)利。UDRP確認(rèn)，任何一方當(dāng)事人有權(quán)隨時(shí)將爭議訴諸法院，或者對(duì)爭端解決服務(wù)提供者作出的裁決再次向法院起訴。若爭端解決者作出的裁決結(jié)果是將域名注銷或強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓予申請(qǐng)人，則該裁決一般將在通知原域名注冊(cè)人10個(gè)工作日后方由委任注冊(cè)公司執(zhí)行，從而為注冊(cè)人尋求司法救濟(jì)提供可能(UDRP，第4(k)條)。但為了避免因管轄權(quán)原因發(fā)生不必要的扯皮，UDRP要求雙方當(dāng)事人事先在文書交換中達(dá)成合意管轄權(quán)選擇(mutual jurisdiction)，并且在一般情況下，該管轄法院為辦理域名注冊(cè)的委任注冊(cè)公司主營業(yè)地法院或域名注冊(cè)人的所在地法院(執(zhí)行細(xì)則，第3(b)(xiii)條)。
三、運(yùn)用ICANN《統(tǒng)一域名爭端解決規(guī)則》
解決的與我國當(dāng)事人相關(guān)的域名搶注爭議實(shí)例
《統(tǒng)一域名爭端解決規(guī)則》及其執(zhí)行細(xì)則于1999年10月24日經(jīng)過ICANN批準(zhǔn)，自1999年12月1日起適用于所有經(jīng)ICANN新批準(zhǔn)的委任注冊(cè)公司注冊(cè)的頂級(jí)域名；并在順利完成交接過渡后，自2000年1月3日起全面適用于經(jīng)NSI、美國在線和NameIT等委任注冊(cè)公司①注冊(cè)的全部頂級(jí)域名。此外，ICANN迄今已批準(zhǔn)了四家機(jī)構(gòu)作為專門處理頂級(jí)域名搶注爭議的爭端解決者。即1999年11月29日批準(zhǔn)的世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織(WIPO)、1999年12月23批準(zhǔn)的國家仲裁論壇(NAF, National Arbitration Forum)、2000年1月1日批準(zhǔn)的電子爭端解決同盟(DeC，Disputes.org/eResolution Consortium)以及2000年5月15日批準(zhǔn)的CPR爭端解決研究所(CPR，CPR Institute for Dispute Resolution)。該四家機(jī)構(gòu)均分別為貫徹實(shí)施UDRP及其執(zhí)行細(xì)則各自制訂了詳細(xì)的補(bǔ)充規(guī)則。
截止本文完稿之時(shí)，雖然UDRP迄今運(yùn)作僅不到一年時(shí)間，但其取得的成就已十分斐然。自1999年12月9日WIPO受理第一例適用UDRP解決的域名爭議――世界摔跤聯(lián)盟案(系爭域名worldwrestlingfederation.com)開始，目前各爭端解決者已共計(jì)受理域名搶注爭議案件逾兩千起，涉及域名逾三千五百個(gè)②。另據(jù)美國《紐約時(shí)報(bào)》2000年5月報(bào)道，在已裁決的案件中，商標(biāo)持有人勝訴的案件約占總數(shù)的四分之三[4]。
ICANN還十分重視整套域名爭端解決程序的公開與透明：一俟?fàn)幾h處理完畢，作出裁決的爭端解決者即把裁決全文在其網(wǎng)站之上公開，并由ICANN在統(tǒng)一搜集之后，依案件發(fā)生日期、案件編號(hào)和系爭域名編纂成可供檢索的開放性數(shù)據(jù)庫③。
依據(jù)本文作者的查詢結(jié)果，截止本文完稿時(shí)，在所有利用UDRP已解決的域名爭議中，涉及我國當(dāng)事人的主要案件主要有以下3起，茲按案件發(fā)生的時(shí)間順序作扼要介紹如下：
1) 美國在線公司訴中國深圳騰訊通訊公司“OICQ”域名爭議案
ICQ是一種著名的網(wǎng)絡(luò)通訊和即時(shí)交流軟件，其名稱“ICQ”最早由該軟件的開發(fā)人以色列Mirabilis公司自1996年11月起公開使用。申請(qǐng)人美國在線公司在收購Mirabilis公司后，開始在全球范圍內(nèi)斥巨資推廣ICQ軟件，并已就“ICQ”標(biāo)記取得了9項(xiàng)商標(biāo)注冊(cè)。
而本案被申請(qǐng)人中國深圳騰訊通訊公司(Tencent Communication Corp.，以下簡稱“騰訊公司”)則以ICQ軟件為母本，開發(fā)出具有類似網(wǎng)絡(luò)即時(shí)交流功能的中文軟件，取名為OICQ。OICQ軟件在中國互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)用戶中享有較高聲譽(yù)，至案發(fā)時(shí)擁有逾250萬注冊(cè)用戶。騰訊公司于1998年11月7日和1999年1月26日分別注冊(cè)了域名oicq.net和oicq.com，該兩個(gè)域名主要起到“跳板”作用，用戶一旦鍵入以上兩個(gè)域名，即會(huì)被最終導(dǎo)引入騰訊公司自己的網(wǎng)站tencent.com。
2000年2月9日，美國在線公司向國家仲裁論壇提出申請(qǐng)，認(rèn)為騰訊公司惡意注冊(cè)并使用了同其所持有的“ICQ”標(biāo)記混淆性相似的oicq.net與oicq.com域名。騰訊公司則辯稱OICQ主要針對(duì)的是漢語用戶，不會(huì)與主要針對(duì)英語用戶的ICQ發(fā)生市場重疊。
2000年3月21日，爭端解決專家組作出裁決，認(rèn)定：1)騰訊公司在系爭域名中使用的“OICQ”與美國在線公司享有商標(biāo)權(quán)利的“ICQ”混淆性相似；2)騰訊公司對(duì)于系爭域名的使用不享有正當(dāng)?shù)臋?quán)利或利益，其將系爭域名利用為“跳板”的行為是不正當(dāng)?shù)模?)兩系爭域名被騰訊公司惡意注冊(cè)，目的在于通過制造與“ICQ”的混淆誘使用戶訪問其自有網(wǎng)站牟取商業(yè)利益；4)騰訊公司關(guān)于不同語言與不同國家市場的抗辯理由并不能為兩個(gè)相互混淆性相似的標(biāo)記或域名可以共存提供理由，因?yàn)榛ヂ?lián)網(wǎng)絡(luò)具有無遠(yuǎn)弗界、無處不在(ubiquitous)的特質(zhì)。依此，爭端解決專家組裁定將由騰訊公司注冊(cè)的系爭域名oicq.net與oicq.com轉(zhuǎn)讓予申請(qǐng)人美國在線公司④。
2) 美國Infospace公司訴中國江蘇金圖科技有限責(zé)任公司“MICROINFOSPACE”域名爭議案
本案申請(qǐng)人Infospace公司是美國一家信息科技類上市公司，其于1996年5月注冊(cè)頂級(jí)域名infospace.com，并就詞語標(biāo)記“Inforspace”及“Infospace.com”在美國進(jìn)行了多項(xiàng)商標(biāo)注冊(cè)。而被申請(qǐng)人中國江蘇金圖科技有限責(zé)任公司(英文名為Infospace Technology Co. Ltd.，下稱“金圖公司”)是中國江蘇省南京市的一家軟件公司，成立于1999年10月20日，主營地理信息系統(tǒng)及土地資源管理軟件的開發(fā)與經(jīng)營，其于1999年11月27日注冊(cè)了系爭域名microinfospace.com，據(jù)金圖公司解釋，之所以在該域名中添加上詞綴“micro-”，一是因?yàn)閕nfospace.com已被先期注冊(cè)，二是由于"micro-"在軟件業(yè)界中是時(shí)髦用語(如美國微軟公司Microsoft)。
2000年2月17日，Infospace公司向世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織提起爭端解決申請(qǐng)。指控系爭域名與申請(qǐng)人的商標(biāo)混淆性相似，且被金圖公司惡意注冊(cè)與使用。金圖公司則辯稱：1)系爭域名中的“Infospace”(中文譯意為“信息空間”)由該企業(yè)開發(fā)和行銷地理系統(tǒng)的主營業(yè)務(wù)衍生而來，因而金圖公司對(duì)該域名享有正當(dāng)權(quán)利；2) 申請(qǐng)人的注冊(cè)商標(biāo)沒有在中國注冊(cè)，且金圖公司在注冊(cè)系爭域名時(shí)并不知曉申請(qǐng)人的情況；3) 金圖公司沒有惡意注冊(cè)或使用域名。
2000年3月28日，世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織作出裁決，認(rèn)定：雖然系爭域名與申請(qǐng)人的商標(biāo)存在混淆性相似的情況，但是申請(qǐng)人并不能舉出充分的理由證明金圖公司對(duì)于系爭域名不享有正當(dāng)權(quán)利，及證明系爭域名已被惡意注冊(cè)與使用，依此裁定駁回了申請(qǐng)人的請(qǐng)求①。
3) 中國遠(yuǎn)洋運(yùn)輸(集團(tuán))公司訴上海居民曹三輝(音譯)“COSCO”域名爭議案
本案申請(qǐng)人中國遠(yuǎn)洋運(yùn)輸(集團(tuán))公司(COSCO，China Ocean Shipping (Group) Co. Ltd.，下稱“中遠(yuǎn)集團(tuán)”)于2000年2月17日向世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織提出爭端解決申請(qǐng)，稱其在中國大陸、香港特別行政區(qū)及美國合法持有的商標(biāo)"COSCO"于1999年11月27日被上海居民曹三輝(音譯自Cao Shan Hui，下稱“被申請(qǐng)人”)惡意搶注為頂級(jí)域名cosco.com。并且，被申請(qǐng)人在取得域名注冊(cè)后并沒有對(duì)該域名進(jìn)行使用，而是在中遠(yuǎn)集團(tuán)向其提出交涉時(shí)，對(duì)中遠(yuǎn)集團(tuán)開出了9,000美元的轉(zhuǎn)讓費(fèi)要求，故中遠(yuǎn)集團(tuán)指控被申請(qǐng)人惡意注冊(cè)并使用了系爭域名。而對(duì)于中遠(yuǎn)公司的上述意見，被申請(qǐng)人未作任何答辯，也未提供任何證據(jù)證明其對(duì)于系爭域名享有權(quán)利或正當(dāng)權(quán)益。2000年3月28日，WIPO專家組作出裁決，認(rèn)定：1)被申請(qǐng)人注冊(cè)的域名與中遠(yuǎn)集團(tuán)享有權(quán)利的商標(biāo)完全相同；2)由于被申請(qǐng)人并未在網(wǎng)上實(shí)際設(shè)立網(wǎng)站，只是保留了域名，因而被申請(qǐng)人對(duì)于域名并不享有任何權(quán)利或正當(dāng)權(quán)益；3)被申請(qǐng)人注冊(cè)域名的主要目的是為了出售域名，所以系爭域名的注冊(cè)和使用是惡意的，依此裁定將系爭域名cosco.com轉(zhuǎn)讓予中遠(yuǎn)集團(tuán)②。
四、ICANN《統(tǒng)一域名爭端解決規(guī)則》簡評(píng)
由ICANN主持制定實(shí)施的《統(tǒng)一域名爭端解決規(guī)則》及其執(zhí)行細(xì)則目前已成為通過非司法手段解決全球各類頂級(jí)域名搶注爭議所依據(jù)的最主要規(guī)范性文件，并已通過平穩(wěn)的運(yùn)作在國際社會(huì)中取得了良好反響。UDRP之所以獲得成功，筆者認(rèn)為主要有下列四個(gè)原因：
首先，UDRP為裁決域名爭議提供了一套迅速、廉價(jià)、簡便的程序。與通過司法手段解決域名爭議往往程序冗長、耗費(fèi)驚人相比，依據(jù)UDRP解決域名爭議最長僅需42日，并且爭端解決者在處理單個(gè)域名爭議時(shí)收取的最低費(fèi)用僅為750美元；
其次，通過規(guī)定一套統(tǒng)一的、同時(shí)兼容實(shí)體及程序內(nèi)容的域名爭端解決指導(dǎo)方針，UDRP有效地協(xié)調(diào)了在跨國域名爭議中可能發(fā)生的管轄權(quán)問題和適用法問題；
第三，UDRP及其執(zhí)行細(xì)則簡潔明了但卻又不失詳盡地規(guī)定了申請(qǐng)書與答辯書的格式、內(nèi)容及相應(yīng)制作要求，并且爭端解決者也在其各自網(wǎng)站主頁之上提供文書范本和既判裁決供當(dāng)事人參閱，從而使得整套程序便捷、易用；
第四，盡管爭端解決者依據(jù)UDRP就域名搶注爭議作出的裁決并不具有終局性，但相關(guān)裁決仍然具有十分重要的證據(jù)價(jià)值，能夠?yàn)榉ㄔ号袥Q提供依據(jù)。并且，依據(jù)ICANN公布的關(guān)于既判案件的統(tǒng)計(jì)資料，當(dāng)事人往往尊重和接受爭端解決者的裁決意見，極少繼續(xù)纏訟。
《統(tǒng)一域名爭端解決規(guī)則》的成功運(yùn)作對(duì)我國同樣不乏啟示，這主要表現(xiàn)在兩方面：一是UDRP為我國眾多頂級(jí)域名被搶注的公司企業(yè)提供了尋求域名權(quán)利保護(hù)的新路；二是ICANN和UDRP體制的確立為我國正在醞釀中的域名管理體制和域名爭端解決機(jī)制的改革提供了良好的借鑒。
目前在我國，頂級(jí)域名惡意搶注現(xiàn)象已十分嚴(yán)重，而伴隨著近來電子商務(wù)熱潮的掀起，我國多個(gè)知名企業(yè)和品牌的域名又正遭遇新一輪惡意搶注：據(jù)報(bào)道，在1999年我國上市公司中報(bào)業(yè)績排名前100名的公司和1999年被評(píng)選為中國最有價(jià)值的前20個(gè)品牌中，分別有90％和75％以上不擁有以自己的漢語拼音命名的國際頂級(jí)域名[5]，但大量企業(yè)面臨自己的權(quán)利被肆意侵犯卻往往不知所措、束手無策，而UDRP的出臺(tái)則可以較好地解決這一矛盾，前文已作介紹的“COSCO”案即為一個(gè)妥當(dāng)?shù)睦印Ｓ蒀OSCO案的裁決結(jié)果可以看出：UDRP是一把足以威懾域名搶注者的利劍。它不僅使合法權(quán)利人得以免受敲詐和威脅，同時(shí)也節(jié)省了大量時(shí)間和費(fèi)用。因此筆者主張應(yīng)當(dāng)對(duì)UDRP在我國進(jìn)行大力宣傳和推薦，使得我國廣大公司和企業(yè)懂得在電子商務(wù)時(shí)代中利用這一銳利武器，捍衛(wèi)自身的域名權(quán)利。
此外，基于筆者為撰寫本文而對(duì)ICANN及UDRP進(jìn)行的觀察與思考，筆者由衷地感到當(dāng)前國際頂級(jí)域名體系下以ICANN為核心的域名管理體系和以UDRP為主干的域名爭端解決機(jī)制為目前正處于醞釀階段的我國域名管理制度的改革提供了良好的借鑒范本。為此，筆者鄭重建議我國未來的域名主管機(jī)構(gòu)可以把自己努力改造和建設(shè)為我國本土化的ICANN，并以UDRP為基礎(chǔ)建立起一套更為完善的、具有中國特色的域名爭端解決機(jī)制，從而通過規(guī)范域名管理、打擊域名搶注，促進(jìn)網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)與電子商務(wù)在我國的蓬勃發(fā)展。
本文原載《法律科學(xué)(西北政法學(xué)院學(xué)報(bào))》2001年第1期；《人大復(fù)印資料/國際法學(xué)》2001年第3期轉(zhuǎn)載。
參考文獻(xiàn)
* 作者簡介：鄧炯，上海市人，原華東政法學(xué)院國際法系碩士研究生，現(xiàn)就職于美國凱壽律師事務(wù)所上海辦事處，中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)域名爭議解決中心中文域名爭議及通用網(wǎng)址爭議解決專家。
① 參見ICANN和美國商務(wù)部于1999年11月25日達(dá)成的備忘錄中關(guān)于締約背景部分的介紹，網(wǎng)址：
icann.org/general/icann-mou-25nov98.htm。
① 國外文獻(xiàn)中經(jīng)常被提及的有關(guān)非域名搶注爭議的例子是“Delta”。美國德爾塔航空公司(Delta Airline)、美國德爾塔閥門公司(Delta Faucet)和美國德爾塔金融服務(wù)公司(Delta Financial Service)均就“Delta”商標(biāo)在各自產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域內(nèi)享有盛名，在此情況下三公司就有可能對(duì)于域名delta.com發(fā)生爭議。非域名搶注爭議一般遵從“先申請(qǐng)、先注冊(cè)原則”解決，但為了防止大公司在網(wǎng)絡(luò)世界中濫用品牌優(yōu)勢侵害中小企業(yè)的合法權(quán)益，ICANN目前同樣致力于尋求非域名搶注爭議的妥善解決，并為此已于近日正式提出增加頂級(jí)域名種類的建議以征求國際社會(huì)的意見。有關(guān)頂級(jí)域名擴(kuò)容問題的進(jìn)一步信息可參見ICANN主頁，網(wǎng)址為：icann.org/dnso/dnso.htm。
② 本節(jié)中所引UDRP及其執(zhí)行細(xì)則原文可參見以下網(wǎng)頁：icann.org/udrp/udrp-policy-24oct99.htm (UDRP原文)與icann.org/udrp/udrp-rules-24oct99.htm (執(zhí)行細(xì)則原文)。
① 美國在線與NameIT公司是ICANN于1999年4月最早批準(zhǔn)的兩家試點(diǎn)性委任注冊(cè)公司，作為在頂級(jí)域名注冊(cè)領(lǐng)域NSI公司的競爭對(duì)手。
② 參見ICANN網(wǎng)站中關(guān)于UDRP適用情況的統(tǒng)計(jì)資料，網(wǎng)址為：icann.org/udrp/proceedings-stat.htm。
③ 該案例匯編數(shù)據(jù)庫的網(wǎng)址為：icann.org/udrp/udrp.htm。
④ 參見國家仲裁論壇作出的美國在線公司訴中國深圳騰訊通訊公司域名爭議案NAF FA000200093668號(hào)裁決書原文，網(wǎng)址為：arbforum.com/domains/decisions/93668.htm。
① 參見世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織作出的美國Infospace公司訴中國江蘇金圖科技有限責(zé)任公司域名爭議案WIPO D2000-0074號(hào)裁決書原文，網(wǎng)址為：arbiter.wipo.int/domains/decisions/html/d2000-0074.html。以及中國新聞社江蘇分社的相關(guān)報(bào)道：《南京一公司在與美國信息空間公司的域名糾紛案中勝訴》，網(wǎng)址為：js.chinanews.com.cn/2000-4-18/1/756.html。
② 參見世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織作出的中國遠(yuǎn)洋運(yùn)輸(集團(tuán))公司訴上海居民曹三輝域名爭議案WIPO D2000-0066號(hào)裁決書原文，網(wǎng)址為：arbiter.wipo.int/domains/decisions/html/d2000-0066.html。另可參見李勇：《域名爭議解決的法律問題與實(shí)踐》對(duì)于該案的介紹，載《仲裁與法律》，2000年第2期。值得注意的是，該文作者李勇，系中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)副主任、WIPO仲裁調(diào)解中心域名爭議仲裁員，作為專家組成員直接參加了“COSCO”域名搶注爭議案的審理工作。
[1] 因特網(wǎng)選舉自己的政府[R]. 參考消息，2000年1月20日。
[2] 朱欖葉、鄧炯. 世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織推出域名管理新規(guī)則[J]. 知識(shí)產(chǎn)權(quán)，2000, (1).
[3] 李劍. 因特網(wǎng)上域名爭端的法律分析[A]. 國際經(jīng)濟(jì)法論叢第2卷[C]. 北京：法律出版社，1999.
在中外合資經(jīng)營企業(yè)的經(jīng)營過程中，投資各方之間發(fā)生各種各樣的糾紛在所難免；一旦該等糾紛訴諸法律，訴訟各方是否具有訴訟主體資格就成為一個(gè)首先需要解決的前提問題。同時(shí)，中外合資經(jīng)營企業(yè)的成立、變更、終止均應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)有關(guān)行政主管部門審批才能生效。
1988年4月21日，中外合資經(jīng)營企業(yè)深圳假日酒店有限公司在一片歡呼聲中成立。合資公司注冊(cè)資本1，000萬美元，其中中方河源華酉服務(wù)公司（以下簡稱“華酉公司”）出資 200萬美元，外方挪威冰城發(fā)展公司(以下簡稱“挪威冰城公司”)出資800萬美元。讓人意想不到的是，這一樁簡單的合資幾年后惹出一場糾紛。
合資企業(yè)變更股權(quán)
由于外方資金未到位，1991年10月6日，深圳假日酒店有限公司的出資比例予以變更，其中中方出資750萬美元，外方出資 250萬美元。同日，華酉公司與香港德豐實(shí)業(yè)有限公司(以下簡稱“香港德豐公司”)簽訂一份《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》，約定香港德豐公司購買華酉公司在深圳假日酒店有限公司中55%的股份(550萬美元)。該股權(quán)轉(zhuǎn)讓經(jīng)深圳假日酒店有限公司董事會(huì)會(huì)議決議同意。同月16日，深圳假日酒店有限公司的合資主體和出資比例予以變更，其中中方華酉公司出資200萬美元，外方挪威冰城公司出資250萬美元，外方香港德豐公司出資550萬美元。1992年 3月13日，深圳假日酒店有限公司經(jīng)工商部門進(jìn)行名稱變更登記為深圳金峰酒店管理有限公司(以下簡稱“深圳金峰公司”)。
1992年8月19日，香港金峰公司在香港公司注冊(cè)登記總處登記成立。1993年2月6日，香港金峰公司與香港德豐公司簽訂一份《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》，約定香港德豐公司將其在深圳金峰公司中的全部股份(550萬美元，占55%)轉(zhuǎn)讓給香港金峰公司。同日，香港德豐公司致函深圳金峰公司，稱"因我公司香港業(yè)務(wù)全面調(diào)整，經(jīng)董事會(huì)研究，現(xiàn)決定公司名稱更改為香港金峰公司，請(qǐng)協(xié)助辦理更換批準(zhǔn)證書、工商登記等相關(guān)法律手續(xù)。"同年4月5日，外商投資主管部門作出的《關(guān)于深圳金峰公司港方投資者更名的批復(fù)》中稱："由于深圳金峰公司港方投資者--香港德豐公司更名為香港金峰公司，故同意深圳金峰公司合同、章程有關(guān)條款作相應(yīng)修改。"同月24日，市人民政府向深圳金峰公司頒發(fā)的《中華人民共和國中外合資經(jīng)營企業(yè)批準(zhǔn)證書》，載明合資者為華酉公司、挪威冰城公司、香港金峰公司。
1993年5月9日，由香港金峰公司全體董事出席的會(huì)議作出決議，香港金峰公司股份重新分配為張林、董知明、孫文寧、趙慧、周南各占20%。
1996年10月17日，芬蘭金峰公司和趙慧出具"關(guān)于香港金峰公司更名為芬蘭金峰公司的說明"，載明："深圳金峰公司丙方投資方為香港金峰公司，現(xiàn)因該公司遷移至芬蘭，公司注冊(cè)于芬蘭，因此原香港金峰公司更名為芬蘭金峰公司，法人董事長未有變動(dòng)，深圳金峰公司的丙方投資方的股權(quán)不變"。同年11月12日，市政府《關(guān)于同意深圳金峰公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的批復(fù)》同意將其持有的華酉公司全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給文達(dá)公司，同意原投資丙方香港金峰公司變更為芬蘭金峰公司。同月深圳金峰公司進(jìn)行了工商變更登記。1999年6月26日，市人民政府向深圳金峰公司頒發(fā)的《中華人民共和國外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書》載明，合資企業(yè)的投資者為文達(dá)公司、挪威冰城公司、芬蘭金峰公司三方。
股權(quán)確權(quán)生糾紛
1999年6月3日，香港金峰公司在香港召開特別股東大會(huì)，董知明、張林出席，其中張林亦代表孫文寧參加此次大會(huì)，趙慧、周南缺席，會(huì)議決議授權(quán)董知明、張林代表公司全權(quán)處理該公司投資的深圳金峰公司項(xiàng)目中所產(chǎn)生的糾紛一案的有關(guān)事項(xiàng)。同月19日，由董知明、張林出席的董事會(huì)作出決議，授權(quán)董知明代表香港金峰公司簽署有關(guān)深圳金峰公司項(xiàng)目糾紛一案的《民事狀》。同日，香港金峰公司以芬蘭金峰公司為被告，訴至本案一審法院，認(rèn)為芬蘭金峰公司侵占了香港金峰公司在深圳金峰公司中55%的股權(quán)。香港金峰公司因此請(qǐng)求判令：（1）被告停止侵占其投資款550萬美元的侵權(quán)行為；（2）被告立即向工商機(jī)構(gòu)辦理變更歸還其在深圳金峰公司中55%的股權(quán)，即550萬美元；（3）被告承擔(dān)本案訴訟費(fèi)用。
2000年10月10日，由中華人民共和國駐芬蘭領(lǐng)事館認(rèn)證的顧長青及由顧長青代趙慧、周南簽署的聲明稱：趙慧、周南及顧長青是香港金峰公司的董事，公司董事局從未研究過亦未做出過決議向一審法院訴訟，所謂訴訟狀他們并不知曉。在半數(shù)董事未知情及未贊同之形勢下的訴訟是非法的。2001年4月2日，由趙慧、周南、顧長青出席的香港金峰公司董事會(huì)作出決議：董知明等董事未經(jīng)全體董事討論并達(dá)成決議，擅自以公司的名義對(duì)芬蘭金峰公司向一審法院無效，決定以香港金峰公司的名義申請(qǐng)撤訴。同日，向一審法院發(fā)出蓋有香港金峰公司公章的《撤訴申請(qǐng)書》，申請(qǐng)撤回。
2001年5月5日，由董知明、張林、孫文寧參加的香港金峰公司董事會(huì)作出決議：（1）對(duì)芬蘭金峰公司的法律訴訟是由董知明、孫文寧、張林等董事依法作出，趙慧等人無權(quán)；（2）上述決議已于1999年6月3日獲占已發(fā)行股份 60%的股東出席的特別股東大會(huì)的確認(rèn)通過，以維護(hù)股東的基本利益，故趙慧等董事無權(quán)或反對(duì)；（3）授權(quán)董知明代表公司發(fā)出聲明。
一審法院支持原告確權(quán)請(qǐng)求
一審法院認(rèn)為：1996年10月17日之前，深圳金峰公司的投資人分別由文達(dá)公司、挪威冰城公司、香港金峰公司三方組成，其中中方資金200萬美元、挪威冰城公司資金250萬美元、香港金峰公司資金550萬美元。關(guān)于10月17日之后香港金峰公司是否更名為芬蘭金峰公司、是否遷址至芬蘭的事實(shí)，從現(xiàn)有證據(jù)可以充分證明，香港金峰公司從未更名為芬蘭金峰公司，亦未遷址至芬蘭，在法律上也不存在不同國籍公司之間的更名和遷址問題。香港金峰公司從成立至今，一直在香港營業(yè)，芬蘭金峰公司對(duì)這一事實(shí)亦予以認(rèn)可。即使香港金峰公司股東內(nèi)部之間存在權(quán)利糾紛，芬蘭金峰公司以上述方式獲取深圳金峰公司股東地位沒有事實(shí)依據(jù)，同時(shí)違背了法律規(guī)定，其行為侵害了香港金峰公司的權(quán)益。股東大會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，董事會(huì)是公司的業(yè)務(wù)管理機(jī)構(gòu)。根據(jù)現(xiàn)有證據(jù)證明，香港金峰公司的行為經(jīng)公司三位占60%股權(quán)的股東同意，符合公司章程，應(yīng)為有效。芬蘭金峰公司提供的以香港金峰公司名義提出的撤訴申請(qǐng)，未經(jīng)香港金峰公司股東成員的多數(shù)同意，故對(duì)該撤訴申請(qǐng)不予采納。香港金峰公司與芬蘭金峰公司對(duì)在深圳金峰公司中原股東香港德豐公司變更為香港金峰公司這一事實(shí)均無異議，故香港金峰公司是深圳金峰公司的股東，亦當(dāng)然是相應(yīng)股權(quán)的所有人。一審法院判決如下：（1）確認(rèn)深圳金峰公司的股東之一是香港金峰公司，共計(jì)投資550萬美元；（2）芬蘭金峰公司應(yīng)停止侵害，并自判決生效之日起十日內(nèi)辦理相應(yīng)工商變更登記手續(xù)，確認(rèn)投資主體和投資款歸屬香港金峰公司。
被告對(duì)一審法院的判決不服，向二審法院提起上訴。被告認(rèn)為，其一，董知明、張林、孫文寧三人做出的臨時(shí)股東大會(huì)是在未通知趙慧和周南這兩位股東、這兩位股東也因此未參加的情況下召開的，因而其召開是無效的，其形成的股東會(huì)決議也是無效的，故而香港金峰公司無權(quán)依該股東會(huì)決議芬蘭金峰公司。其二，本案系確權(quán)之訴，且本案中的"確權(quán)"有其特殊之處，即本案涉及的是中外合資經(jīng)營企業(yè)的股權(quán)變更問題。深圳金峰公司系中外合資經(jīng)營企業(yè)，根據(jù)中國《中外合資經(jīng)營企業(yè)法》的規(guī)定，中外合資經(jīng)營企業(yè)的成立、變更、終止均應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)有關(guān)主管部門審批，并到工商機(jī)關(guān)辦理相應(yīng)的登記手續(xù)，才能生效。通常情況下，人民法院可以通過民事訴訟的判決結(jié)果直接或間接地使有關(guān)行政行為作出變更，但這些行政行為應(yīng)理解為只是程序性的或形式性的行為，如備案、登記等行為，而對(duì)于實(shí)質(zhì)性的行政行為，如本案所涉的審批行為，則是中國法律賦予有關(guān)行政主管部門的特有的權(quán)力，不能通過民事訴訟程序和作出民事判決予以變更。即使行政主管部門的審批行為不當(dāng)，也只能通過行政復(fù)議程序或者行政訴訟程序予以糾正。因此，本案香港金峰公司請(qǐng)求確認(rèn)其在中外合資經(jīng)營企業(yè)中的股權(quán)的主張只能通過行政復(fù)議或者行政訴訟途徑加以解決，而不能通過本案的民事訴訟解決，因此法院應(yīng)駁回原告的。
二審法院維持原判
二審法院認(rèn)為：香港金峰公司系在香港依據(jù)公司條例成立的有限責(zé)任公司，趙慧、周南和張林、董知明、孫文寧均系該公司占20%股份的股東，張林、董知明、孫文寧能否通過所謂"特別股東大會(huì)"決議提起本案訴訟涉及到法人的民事行為能力問題。參照最高人民法院《關(guān)于貫徹執(zhí)行〈中國人民共和國民法通則〉若干問題的意見（試行）》的規(guī)定，"法人的民事行為能力依其本國法確定"，"外國法人以其注冊(cè)登記地國家的法律為其本國法"。因此，本案應(yīng)當(dāng)根據(jù)香港法來認(rèn)定占公司60%股份的張林、董知明、孫文寧三股東能否在趙慧、周南未參加的情況下通過股東大會(huì)決議代表香港金峰公司提訟。
根據(jù)香港公司法的規(guī)定，公司重大事項(xiàng)的決議、股東大會(huì)或者特別股東大會(huì)的召開等等均應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定進(jìn)行。本案中，由張林、董知明出席的特別股東大會(huì)決議提起本案訴訟，其中張林亦代表孫文寧，也就是說占公司60%股份和60%多數(shù)的股東出席了該次特別股東大會(huì)并通過了提起本案訴訟的決議。根據(jù)香港金峰公司章程的規(guī)定，全體股東均應(yīng)當(dāng)獲得此類會(huì)議的通知，趙慧、周南并未獲得該次會(huì)議的有效通知，因此違反了該公司章程的規(guī)定。然而，特別股東大會(huì)決議是為了維護(hù)香港金峰公司的利益，而且并不構(gòu)成對(duì)趙慧、周南少數(shù)股東的欺詐，盡管與趙慧、周南的利益相違背，根據(jù)香港判例法上確立的原則，該特別股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)認(rèn)定是有效的。因此，根據(jù)香港金峰公司1999年6月3日的特別股東大會(huì)決議提起的本案訴訟是有效的。亦因此，2001年4月2日趙慧、周南、顧長青出席的香港金峰公司董事會(huì)決議以香港金峰公司的名義撤回本案訴訟是無效的。
企業(yè)章程變更請(qǐng)示一________________有限(責(zé)任)公司章程
第一章 總 則
第一條：根據(jù)《中華人民共和國公司法》(以下簡稱“公司法”)，經(jīng)全體股東討論，共同制定本章程。
第二條：公司名稱： xxx 有限(責(zé)任)公司(以下簡稱“公司”)
公司住址：
第三條：公司注冊(cè)資本：人民幣 xxx 萬元。
第四條：公司經(jīng)營范圍：
第五條：公司經(jīng)營期限：自營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)之日起 xx 年。
第六條：本公司章程對(duì)公司全體股東、董事、監(jiān)事、經(jīng)理具有約束力。
第二章 股東(自然人或者企業(yè))
姓名(名稱)住址、出資方式和出資額
第七條：公司由下列股東共同出資設(shè)立：
自然人：姓名： xx 出資方式：xx
認(rèn)繳出資額： xx 萬元 占公司注冊(cè)資本 xx %
自然人：姓名： xxx 出資方式：xx
認(rèn)繳出資額： xx 萬元 占公司注冊(cè)資本 xx %
自然人：姓名： xxx 出資方式：xxx
認(rèn)繳出資額： xxx 萬元 占公司注冊(cè)資本xx %
自然人：姓名： xxx 出資方式：xxx
第三章 股東的權(quán)利與義務(wù)
第八條：股東享有下列權(quán)利：
一、股東有權(quán)查閱股東會(huì)會(huì)議記錄和公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告;
二、股東按照出資比例分取紅利。公司方增加資本時(shí)，股東可以優(yōu)先認(rèn)繳出資;
三、參加股東會(huì)會(huì)議并根據(jù)出資比例行使表決權(quán);
四、選舉和被選舉為董事、監(jiān)事;
五、公司終止后，依法分得公司的剩余財(cái)產(chǎn);
第九條：股東負(fù)有下列義務(wù)：
一、股東應(yīng)當(dāng)足額繳納本章程規(guī)定的各自所認(rèn)繳的出資額。股東未按照規(guī)定繳納所認(rèn)繳的出資，應(yīng)當(dāng)向已足額繳納出資的股東承擔(dān)違約責(zé)任;
二、股東以其出資額為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任;
三、股東在公司注冊(cè)登記后不得抽回出資。
第四章 股東轉(zhuǎn)讓出資的條件
第十條：股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部出資或者部分出資。
股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓其出資時(shí)，必須經(jīng)全體股東過半數(shù)同意;不同意轉(zhuǎn)讓的
股東應(yīng)當(dāng)購買該轉(zhuǎn)讓的出資，如果不購買將轉(zhuǎn)讓的出資，則視為同意轉(zhuǎn)讓(股東
只有兩個(gè)的，轉(zhuǎn)讓出資必須征得另一股東同意);
經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的出資，在同等條件下，其他股東對(duì)該轉(zhuǎn)讓的出資有優(yōu)先購買權(quán)。
第五章 公司的機(jī)構(gòu)及其產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則
第十一條：公司設(shè)立由全體股東組成的股東會(huì)。股東會(huì)是公司的全力機(jī)構(gòu)，依照
公司法行使下列職權(quán)：
一、決定公司的經(jīng)營方針和投資計(jì)劃;
二、選舉和更換執(zhí)行董事，決定有關(guān)執(zhí)行董事的報(bào)酬事項(xiàng);
三、選舉和更換由股東代表出任的監(jiān)事，決定有關(guān)監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng);
四、審議批準(zhǔn)執(zhí)行董事的報(bào)告;
五、審議批準(zhǔn)監(jiān)事的報(bào)告;
六、審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案，決算方案;
七、審議批準(zhǔn)公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案;
八。對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本作出決議;
九。對(duì)股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓出資作出決議;
十、對(duì)公司合并、分立、變更公司形式、解散和清算等事項(xiàng)作出決議;
十一、修改公司章程;
第十二條：股東會(huì)對(duì)公司的增加或者減少注冊(cè)資本、分立、合并、解散或者變更
公司形式作出決議，必須經(jīng)過代表三分之二以上表決權(quán)的股東通過。
第十三條：股東會(huì)會(huì)議由股東按照出資比例行使表決權(quán)。
第十四條：股東會(huì)的首次會(huì)議由出資最多的股東召集和主持，依照本章程規(guī)定行
使職權(quán)。
第十五條：股東會(huì)定期會(huì)議每年 xx 月份召開
第十六條：代表四分之一以上表決權(quán)的股東，三分之一以上的董事，或者監(jiān)事情，
可以提議召開臨時(shí)會(huì)議。
第十七條：股東會(huì)會(huì)議由執(zhí)行董事召集，執(zhí)行董事主持，執(zhí)行董事因特殊原因不能履行職務(wù)時(shí)，由執(zhí)行董事指定其他董事主持。
第十八條：召開股東會(huì)議，應(yīng)當(dāng)與會(huì)議展開十五日以前通知全體股東。
股東會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)所議事項(xiàng)做成會(huì)議記錄，出席會(huì)議的股東應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。
第十九條：本公司因規(guī)模較小，所以不設(shè)立董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)，根據(jù)公司法第五十
一、五十二條的規(guī)定，公司設(shè)執(zhí)行董事(兼公司經(jīng)理)一名，由股東會(huì)選舉 產(chǎn)生;監(jiān)事 xxx 一 名。執(zhí)行董事為公司的法定代表人。
第二十條：執(zhí)行董事對(duì)股東會(huì)負(fù)責(zé)，行使下列職權(quán)：
一、負(fù)責(zé)召集股東會(huì)，并向股東會(huì)報(bào)告工作;
二、執(zhí)行股東會(huì)的決議;
三、決定公司的經(jīng)營計(jì)劃和投資方案;
四、制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案;
五、制訂公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案;
六、制訂公司增加或減少注冊(cè)資本的方案;
七、擬定公司合并、分立、變更公司形式、解散的方案;
八、決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置。
九、聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人(包括其他雇聘人員)決定其報(bào)酬事項(xiàng);
十、制定公司的基本管理制度;
其中第六、七項(xiàng)的方案須經(jīng)代表三分之二以上表決權(quán)的股東通過才能實(shí)施，執(zhí)行董事行使職權(quán)時(shí)，不得違反法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定。
對(duì)規(guī)模較大需要設(shè)立董事會(huì)的公司，由公司按照公司法有關(guān)章程的規(guī)定，參照本規(guī)范章程另行擬定。
第二十一條：公司設(shè)監(jiān)事一名，由股東會(huì)選舉產(chǎn)生。已經(jīng)擔(dān)任公司的董事、經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的，不得兼任監(jiān)事。
第二十二條：監(jiān)事的任期每屆為三年，任期屆滿，連選可以連任。
第二十三條：監(jiān)事行使下列職權(quán)：
一、檢查公司財(cái)務(wù);
二、對(duì)董事、經(jīng)理執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、法規(guī)或公司章程的行為進(jìn)行監(jiān)督;
三、當(dāng)董事和經(jīng)理的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事和經(jīng)理予以糾正;
四、提議召開臨時(shí)股東會(huì);
監(jiān)事列席公司決策重大事項(xiàng)的會(huì)議。
第二十四條：董事、經(jīng)理不得將公司資產(chǎn)以其個(gè)人名義或其他個(gè)人的名義開立帳戶儲(chǔ)存。
董事、經(jīng)理不得以公司資產(chǎn)為公司的股東或其他個(gè)人債務(wù)提供擔(dān)保。同時(shí)，不得將公司資金借貸給公司股東。
第二十五條：董事、經(jīng)理不得從事?lián)p害本公司利益的活動(dòng)。從事上述活動(dòng)的，所得收入歸公司所有。
第二十六條：董事、經(jīng)理執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律，法規(guī)或公司章程的規(guī)定，給公司造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。
第六章 法定代表人
第二十七條：根據(jù)本章程第五章第十九條，公司的執(zhí)行董事，為公司的法定代表人。
第七章 公司的解散事由與清算辦法
第二十八條：公司因不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，被依法宣告破產(chǎn)的，由人民法院依照有關(guān)法律的規(guī)定，組織股東、有關(guān)機(jī)關(guān)及有關(guān)專業(yè)人員成立清算組，對(duì)公司進(jìn)行破產(chǎn)清算。
第二十九條：公司有下列情形之一的，可以解散：
一、公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿，(或者公司章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)時(shí));
二、股東決議解散;
三、因公司合并或者分立需要解散的;
第三十條：公司違反法律、行政法規(guī)被依法責(zé)令關(guān)閉的，應(yīng)當(dāng)解散，由有關(guān)主管機(jī)關(guān)組織股東，有關(guān)機(jī)關(guān)及有關(guān)專業(yè)人員成立清算組，進(jìn)行清算。
第三十一條：清算組在清算期間行使下列職權(quán)：
一、清理公司財(cái)產(chǎn)，分別編制資產(chǎn)負(fù)債表和財(cái)產(chǎn)清單;
二、通知或者公告?zhèn)鶛?quán)人;
三、處理與清算有關(guān)的公司未了結(jié)的業(yè)務(wù);
四、清繳所欠稅款;
五、清理債權(quán)債務(wù);
六、清理公司清償債務(wù)后的剩余資產(chǎn);
七、代表公司參與民事訴訟活動(dòng)。
第三十二條：清算組應(yīng)當(dāng)自成立之日起十日內(nèi)通知債權(quán)人，并于六十日內(nèi)在報(bào)紙上至少公告一次，債權(quán)人應(yīng)當(dāng)自接到通知書之日起三十日內(nèi)，未接到通知書的自第一次公告之日起45日內(nèi)，向清算組申報(bào)其債券。
第三十三條：清算組在清理公司財(cái)產(chǎn)，編制資產(chǎn)負(fù)債表和財(cái)產(chǎn)清單后，應(yīng)當(dāng)制定清算方案，并報(bào)股東會(huì)或者有關(guān)主管機(jī)關(guān)確認(rèn)。
公司財(cái)產(chǎn)能夠清償公司債務(wù)的，分別支付清算費(fèi)用、職工工資和勞工保險(xiǎn)費(fèi)用，繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)。
公司財(cái)產(chǎn)按前款規(guī)定清償后的剩余財(cái)產(chǎn)!按照股東的出資比例分配。
清算期間，公司不得開展新的經(jīng)營活動(dòng)。公司財(cái)產(chǎn)在未按第二款規(guī)定清償前，不得分配給股東。
第三十四條：因公司解散而清算，清算組在清理公司財(cái)產(chǎn)，編制資產(chǎn)負(fù)債表和財(cái)產(chǎn)清單后，發(fā)現(xiàn)公司財(cái)產(chǎn)不足清償債務(wù)的，應(yīng)當(dāng)立即向人民法院申請(qǐng)宣告破產(chǎn)。
第三十五條：公司清算結(jié)束后，清算組應(yīng)當(dāng)制作清算報(bào)告，報(bào)股東會(huì)或有關(guān)主管機(jī)關(guān)確認(rèn)，并報(bào)送公司登記機(jī)關(guān)，申請(qǐng)注銷公司登記，公告公司終止。
第三十六條：清算組成員應(yīng)當(dāng)忠于職守，依法履行清算義務(wù)。
清算組成員因故意或者重大過失給公司或者債權(quán)人造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。
第八章 附則
第三十七條：本章程經(jīng)公司首屆全體股東會(huì)議通過，全體股東簽名、蓋章后，并經(jīng)公司登記機(jī)關(guān)核準(zhǔn)設(shè)立登記，發(fā)給企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照之日起生效。
第三十八條：本章程送有關(guān)管理機(jī)關(guān)備案，修改時(shí)亦同。
第三十九條：本章程與法律、行政法規(guī)相抵觸時(shí)，以法律、行政法規(guī)為準(zhǔn)。
第四十條：除本章程規(guī)范章程載明的事項(xiàng)外，股東還可以另行擬定認(rèn)為需要規(guī)定的其他事項(xiàng)，如：公司的財(cái)務(wù)和會(huì)計(jì)，公司的勞動(dòng)用工制度等。
全體股東簽名(蓋章)
xxxx 年xx 月 xx 日
企業(yè)章程變更請(qǐng)示二第一章 總則
第一條 為規(guī)范公司的行為，保障公司股東的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》和有關(guān)法律、法律規(guī)定，結(jié)合公司的實(shí)際情況，特制訂本章程。
第二條 公司名稱：
第三條 公司住所：
第四條 公司由 共同投資組建。
第五條 公司依法在**工商行政管理局登記注冊(cè)，取得法人資格，公司經(jīng)營期限為 年。
第六條 公司為有限責(zé)任公司，實(shí)行獨(dú)立核算，自主經(jīng)營，自負(fù)盈虧。股東以其出資額為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任，公司以其全部資產(chǎn)對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。
第七條 公司堅(jiān)決遵守國家法律、法規(guī)及本章程規(guī)定，維護(hù)國家利益和社會(huì)公共利益，接受政府有關(guān)的監(jiān)督。
第八條 公司宗旨：
第九條 本公司章程對(duì)公司、股東、執(zhí)行董事、監(jiān)事、經(jīng)理均具有約束力。
第十條 本章程經(jīng)全體股東討論通過，在公司注冊(cè)后生效。
第二章 公司的經(jīng)營范圍
第十一條 本公司經(jīng)營范圍：
(以公司登記機(jī)關(guān)核定的經(jīng)營范圍為準(zhǔn))
第三章 公司注冊(cè)資本
第十二條 本公司注冊(cè)資本為 萬元人民幣。
第四章 股東的姓名
股東甲：
股東乙：
第五章 股東的權(quán)利和義務(wù)
第十四條 股東享有的權(quán)利
1、根據(jù)其出資份額享有表決權(quán);
2、有選舉和被選舉執(zhí)行董事、監(jiān)事權(quán);
3、查閱股東會(huì)議記錄和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告權(quán);
4、依照法律、法規(guī)和公司章程規(guī)定分取紅利;
5、依法轉(zhuǎn)讓出資，優(yōu)先購買公司其他股東轉(zhuǎn)讓的出資;
6、優(yōu)先認(rèn)購公司新增的注冊(cè)資本;
7、公司終止后，依法取得公司的剩余財(cái)產(chǎn)。
第十五條 股東負(fù)有的義務(wù)
1、繳納所認(rèn)繳的出資;
2、依其所認(rèn)繳的出資額承擔(dān)公司的債務(wù);
3、辦理公司注冊(cè)登記后，不得抽回出資;
4、遵守公司章程規(guī)定。
第六章 股東的出資方式和出資額
第十六條 本公司股東出資情況如下：
股東甲： ， 以 出資，出資額為人民幣 萬元整，占注冊(cè)資本的 %。
股東乙： ， 以 出資，出資額為人民幣
萬元整，占注冊(cè)資本的 0.%。
第七章 股東轉(zhuǎn)讓出資的條件
第十七條 股東之間可以自由轉(zhuǎn)讓其出資，不需要股東會(huì)同意。
第十八條 股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓出資：
1、須要有過半數(shù)以上并具有表決權(quán)的股東同意;
2、不同意轉(zhuǎn)讓的股東應(yīng)當(dāng)購買該轉(zhuǎn)讓的出資，若不購買轉(zhuǎn)讓的出資，視為同意轉(zhuǎn)讓。
3、在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)。
第八章 公司的機(jī)構(gòu)及其產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則
第十九條 公司股東會(huì)由全體股東組成，股東會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，依法行使下列職權(quán)：
1、決定公司的經(jīng)營方針和投資計(jì)劃;
2、選舉和更換執(zhí)行董事，決定有關(guān)執(zhí)行董事的報(bào)酬事項(xiàng);
3、選舉和更換由股東代表出任的監(jiān)事，決定有關(guān)監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng);
4、審議批準(zhǔn)執(zhí)行董事的報(bào)告;
5、審議批準(zhǔn)監(jiān)事的報(bào)告;
6、審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案;
7、審議批準(zhǔn)公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案;
8、對(duì)公司的增加或者減少注冊(cè)資本作出決議;
9、股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓出資作出決議;
10、對(duì)公司兼并、分立、變更公司形式，解散和清算等事宜作出決議;
11、修改公司章程。
第二十條 股東會(huì)議分為定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議，由執(zhí)行董事召集和主持，執(zhí)行董事因特殊原因不能履行職務(wù)時(shí)，由執(zhí)行董事指定的股東召集和主持。
定期會(huì)議應(yīng)當(dāng)每年召開一次，當(dāng)公司出現(xiàn)重大問題時(shí)，代表四分之一以上表決權(quán)的股東可提議召開臨時(shí)會(huì)議。
第二十一條 召開股東會(huì)會(huì)議，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開15日以前通知全體股東。
股東會(huì)會(huì)議應(yīng)對(duì)所議事項(xiàng)作出決議，決議應(yīng)由代表二分之一以上表決權(quán)的股東表決通過，但股東會(huì)對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本、分立、合并、解散或者變更公司形式、修改公司章程作出的決議，應(yīng)由代表三分之二以上表決權(quán)的股東表決通過。股東會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)所議事項(xiàng)的決定作出會(huì)議紀(jì)要，出席會(huì)議的股東應(yīng)當(dāng)在會(huì)議紀(jì)要上簽名。
第二十二條 公司不設(shè)董事會(huì)，設(shè)執(zhí)行董事一名，由股東會(huì)選舉產(chǎn)生。
第二十三條 執(zhí)行董事對(duì)股東會(huì)負(fù)責(zé)，行使下列職權(quán)。
1、負(fù)責(zé)召集股東會(huì)，并向股東會(huì)報(bào)告工作;
2、執(zhí)行股東會(huì)的決議;
3、決定公司的經(jīng)營計(jì)劃和投資方案;
4、制訂公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案;
5、制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案;
6、制訂公司增加或者減少注冊(cè)資本的方案;
7、擬訂公司合并、分立、變更公司形式，解散的方案;
8、決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置;
9、聘任或者解聘公司經(jīng)理，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，決定其報(bào)酬事項(xiàng);
10、制定公司的基本管理制度。
第二十四條 執(zhí)行董事每屆任期三年，任期屆滿，連選可以連任。
第二十五條 公司設(shè)經(jīng)理，經(jīng)股東會(huì)同意可由執(zhí)行董事兼任。經(jīng)理行使下列職權(quán)：
1、主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理工作;
2、組織實(shí)施公司年度經(jīng)營計(jì)劃和投資方案;
3、擬定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案;
4、擬訂公司的基本管理制度;
5、制定公司的具體規(guī)章;
6、聘任或解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人及其他有關(guān)負(fù)責(zé)管理人員。
第二十六條 公司設(shè)立監(jiān)事一名，由股東會(huì)選舉產(chǎn)生。執(zhí)行董事、經(jīng)理及財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人不得兼任監(jiān)事。
第二十七條 監(jiān)事任期每屆三年，監(jiān)事任期屆滿，連選可以連任。
第二十八條 監(jiān)事行使以下職權(quán)：
1、檢查公司財(cái)務(wù);
2、當(dāng)執(zhí)行董事、經(jīng)理執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、法規(guī)或者公司章程的行為進(jìn)行監(jiān)督;
3、當(dāng)執(zhí)行董事、經(jīng)理的行為損害公司的利益時(shí)，要求執(zhí)行董事和經(jīng)理予以糾正。
4、提議召開臨時(shí)股東會(huì)。
第九章 公司的法定代表人
第二十九條 本公司的法定代表人由執(zhí)行董事?lián)巍?/p>
第三十條 本公司的法定代表人允許由非股東擔(dān)任。
第十章 公司的解散事由與清算方法
第三十一條 公司有下列情況之一的，應(yīng)予解散：
1、營業(yè)期限屆滿;
2、股東會(huì)決議解散;
3、因合并和分立需要解散的;
4、違反國家法律、行政法規(guī)，被依法責(zé)令關(guān)閉的;
5、其他法定事由需要解散的。
第三十二條 公司依照上條第(1)、(2)項(xiàng)規(guī)定解散的，應(yīng)在15日內(nèi)成立清算組，清算組人選由股東會(huì)確定;依照上條(4)、(5)項(xiàng)規(guī)定解散的，由有關(guān)主管機(jī)關(guān)組織有關(guān)人員成立清算組，進(jìn)行清算。
第三十三條 清算組在清算期間行使下列職權(quán)：
1、清理公司財(cái)產(chǎn)，分別編制資產(chǎn)負(fù)債表和財(cái)產(chǎn)清單;
2、通知或者公告?zhèn)鶛?quán)人;
3、處理與清算有關(guān)的公司未了結(jié)的業(yè)務(wù);
4、清繳所欠稅款;
5、清理債權(quán)、債務(wù);
6、處理公司清償債務(wù)后的剩余財(cái)產(chǎn);
7、公司參與民事訴訟活動(dòng)。
第三十四條 清算組應(yīng)當(dāng)自成立之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于60日內(nèi)在報(bào)紙上至少公告三次，債權(quán)人應(yīng)當(dāng)在接到通知書之日起30日內(nèi)，未接到通知的自第一次公告之日起90日內(nèi)，向清算組申報(bào)其債權(quán)。
債權(quán)人申報(bào)其債權(quán)，應(yīng)當(dāng)說明債權(quán)的有關(guān)事項(xiàng)，并提供證明材料，清算組應(yīng)當(dāng)對(duì)債權(quán)進(jìn)行登記。
第三十五條 清算組在清理公司財(cái)產(chǎn)、編制資產(chǎn)負(fù)債表和財(cái)產(chǎn)清單后，應(yīng)當(dāng)制定清算方案，并報(bào)股東會(huì)或者有關(guān)主管機(jī)關(guān)確認(rèn)。
公司財(cái)產(chǎn)能夠清償公司債務(wù)的，分別支付清算費(fèi)用，職工工資級(jí)別和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用，繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)。
公司財(cái)產(chǎn)按前款規(guī)定清償后的剩余財(cái)產(chǎn)，公司按照股東的出資比分例進(jìn)行分配。
清算期間，公司不得開展新的經(jīng)營活動(dòng)。公司財(cái)產(chǎn)在未按第二款的規(guī)定清償前，不得分配股東。
第三十六條 因公司解散而清算，清算組在清理公司財(cái)產(chǎn)、編制資產(chǎn)負(fù)債表和財(cái)產(chǎn)清單后，發(fā)現(xiàn)公司財(cái)產(chǎn)不足清償債務(wù)的，應(yīng)當(dāng)立即向人民法院申請(qǐng)宣告破產(chǎn)。
公司經(jīng)人民法院裁定宣告破產(chǎn)后，清算組應(yīng)當(dāng)將清算事務(wù)移交給人民法院。
第三十七條 公司清算結(jié)束后，清算組應(yīng)當(dāng)制作清算報(bào)告，報(bào)股東會(huì)或者有關(guān)主管機(jī)構(gòu)確定，并報(bào)送公司登記機(jī)關(guān)，申請(qǐng)公司注銷登記，公告公司終止。
第十一章 公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度
第三十八條 公司按照法律、行政法規(guī)和國務(wù)院財(cái)政主管部門的規(guī)定建立本公司的財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)制度。
第三十九條 公司應(yīng)當(dāng)每一會(huì)計(jì)年度終了時(shí)制作財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告并依法經(jīng)審查驗(yàn)證。財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告包括下列財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表及附屬明細(xì)表：
1、資產(chǎn)負(fù)債表;
2、損益表;
3、現(xiàn)金流量表;
4、財(cái)務(wù)情況說明表;
5、利潤分配表。
第四十條 公司應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度終了時(shí)制作財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，依法經(jīng)審查驗(yàn)證，并在制成后十五日內(nèi)，報(bào)送公司全體股東。
第四十一條 公司分配當(dāng)年稅后利潤時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤的百分之十列入公司法定公積金，并提取利潤的5%至10%列入公司法定的公益金，公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊(cè)資本的50%以上的，可不再提取。
第四十二條 公司法定公積金不足以彌補(bǔ)上一年度公司虧損的， 在依照前條現(xiàn)定提取法定公積金和法定公益金之前，應(yīng)當(dāng)先用當(dāng)年利潤彌補(bǔ)虧損。
第四十三條 公司提取的法定公益金用于本公司職工的集體福利。
第四十四條 公司彌補(bǔ)虧損和提取公積金、法定公益金后所余利潤，按照股東的出資比例分配。
第十二章 附 則
第四十五條 公司提交的申請(qǐng)材料和證明具備真實(shí)性、合法性、有效性，如有不實(shí)而造成法律后果的，由公司承擔(dān)責(zé)任。
第四十六條 本章程經(jīng)股東簽名、蓋章，在公司注冊(cè)后生效。
股東簽名(蓋章)：
20xx年 月 日
企業(yè)章程變更請(qǐng)示三第一章 公司名稱和住所
第一條 公司名稱：XXXXXX有限公司(以下簡稱公司)
第二條 公司地址：XXXXXXXXXXXX
第二章 公司經(jīng)營范圍
第三條 公司經(jīng)營范圍： XXXXXXXXXXXXX。
第三章 公司注冊(cè)資本
第四條 公司注冊(cè)資本:人民幣XXX萬元。股東以認(rèn)繳資本承擔(dān)有限責(zé)任。 公司增加或減少注冊(cè)資本,必須召開股東會(huì)并由全體股東通過并作出決議。公司減少注冊(cè)資本，應(yīng)當(dāng)在報(bào)紙上登載公司減少注冊(cè)資本公告,并自公告之日起45日后依法向登記機(jī)關(guān)辦理變更登記手續(xù)。
第四章 股東的名稱、出資方式、認(rèn)繳額
第五條 股東名稱、出資方式、出資額、出資比例及出資時(shí)間如下：
第六條 公司成立后，應(yīng)當(dāng)向股東簽發(fā)出資(或首期出資)證明書。
第五章 公司注冊(cè)資本約定
第七條 公司注冊(cè)資本約定如下：
(一)股東以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任。
(二)股東應(yīng)當(dāng)按期足額繳納各自所認(rèn)繳的出資額，股東不按照規(guī)定繳納出資的，除應(yīng)當(dāng)向公司足額繳納外，還應(yīng)當(dāng)向已按期足額繳納出資的股東承擔(dān)違約責(zé)任。
(三)股東濫用股東權(quán)利給公司或者其他股東造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。股東濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任，逃避債務(wù)，嚴(yán)重?fù)p害公司債權(quán)人利益的，應(yīng)當(dāng)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任。
第六章 股東的權(quán)利和義務(wù)
第八條 股東享有如下權(quán)利：
⑴ 參加或推選代表參加股東會(huì)并根據(jù)其出資比例行使表決權(quán); ⑵ 了解公司經(jīng)營狀況和財(cái)務(wù)狀況; ⑶ 選舉和被選舉為執(zhí)行董事和監(jiān)事; ⑷ 依照法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定獲取股利; ⑸ 優(yōu)先購買其他股東轉(zhuǎn)讓的出資; ⑹ 優(yōu)先購買公司新增的注冊(cè)資本; ⑺ 公司終止后，依法分得公司的剩余財(cái)產(chǎn); ⑻ 有權(quán)查閱股東會(huì)會(huì)議記錄和公司財(cái)務(wù)報(bào)告。
第九條 股東承擔(dān)以下義務(wù)：
⑴ 遵守公司章程; ⑵ 按期繳納所認(rèn)繳的出資; ⑶ 依其所認(rèn)繳的出資額為限承擔(dān)公司債務(wù); ⑷ 在公司辦理登記注冊(cè)手續(xù)后，股東不得抽回投資。
第七章 股東轉(zhuǎn)讓出資的條件
第十條 股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或者部分出資。
第十一條 股東轉(zhuǎn)讓出資由股東會(huì)討論通過。股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓其出資時(shí)，必須經(jīng)全體股東一致同意;不同意轉(zhuǎn)讓的股東應(yīng)當(dāng)購買該轉(zhuǎn)讓的出資，如果不購買該轉(zhuǎn)讓的出資，視為同意轉(zhuǎn)讓。
第十二條 股東依法轉(zhuǎn)讓其出資后，由公司將受讓人的名稱、住所以及受讓的出資額記載于股東名冊(cè)。
第八章 公司的機(jī)構(gòu)及其產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則
第十三條 股東會(huì)由全體股東組成，是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，行使下列職權(quán)： ⑴ 決定公司的經(jīng)營方針和投資計(jì)劃; ⑵ 選舉和更換執(zhí)行董事，決定有關(guān)執(zhí)行董事的報(bào)酬事項(xiàng); ⑶ 選舉和更換由股東代表出任的監(jiān)事，決定有關(guān)監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng); ⑷審議批準(zhǔn)執(zhí)行董事的報(bào)告; ⑸ 審議批準(zhǔn)監(jiān)事的報(bào)告; ⑹ 審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案; ⑺ 審議批準(zhǔn)公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損的方案; ⑻ 對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本作出決議; ⑼ 對(duì)股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓出資作出決議; ⑽ 對(duì)公司合并、分立、變更公司形式，解散和清算等事項(xiàng)作出決議; ⑾修改公司章程; ⑿聘任或解聘公司經(jīng)理。
第十四條 股東會(huì)的首次會(huì)議由出資最多的股東召集和主持。
第十五條 股東會(huì)會(huì)議由股東按照出資比例行使表決權(quán)。
第十六條 股東會(huì)議分定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議，并應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開十五日以前通知全體股東。定期會(huì)議應(yīng)每半年召開一次，臨時(shí)會(huì)議由代表四分之一以上表決權(quán)的股東或者監(jiān)事提議方可召開。股東出席股東會(huì)議也可書面委托他人參加股東會(huì)議，行使委托書中載明的權(quán)力。
第十七條 股東會(huì)會(huì)議由執(zhí)行董事召集并主持。執(zhí)行董事因特殊原因不能履行職務(wù)時(shí)，由執(zhí)行董事書面委托其他人召集并主持，被委托人全權(quán)履行執(zhí)行董事的職權(quán)。
第十八條 股東會(huì)會(huì)議應(yīng)對(duì)所議事項(xiàng)作出決議，決議應(yīng)由全體股東表決通過，股東會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)所議事項(xiàng)的決定作出會(huì)議記錄，出席會(huì)議的股東應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。
第十九條 公司不設(shè)立董事會(huì)，設(shè)執(zhí)行董事X人，執(zhí)行董事為公司的法定代表人，對(duì)公司股東會(huì)負(fù)責(zé)，由股東會(huì)選舉產(chǎn)生。執(zhí)行董事任期叁年，任期屆滿，可連選連任。執(zhí)行董事在任期屆滿前，股東會(huì)不得無故解除其職務(wù)。
第二十條 執(zhí)行董事對(duì)股東會(huì)負(fù)責(zé)，行使下列職權(quán)：
⑴ 負(fù)責(zé)召集和主持股東會(huì)會(huì)議，檢查股東會(huì)會(huì)議的落實(shí)情況，并向股東會(huì)報(bào)告工作; ⑵ 執(zhí)行股東會(huì)決議; ⑶ 決定公司經(jīng)營計(jì)劃和投資方案; ⑷ 制訂公司的年度財(cái)務(wù)方案、決算方案; ⑸ 制訂公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案; ⑹ 制訂公司增加或者減少注冊(cè)資本的方案; ⑺ 擬訂公司合并、分立、變更公司形式、解散的方案; ⑻ 決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置; ⑼ 提名公司經(jīng)理人選，根據(jù)經(jīng)理的提名，聘任或者解聘財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，決定其報(bào)酬事項(xiàng)。 ⑽ 制定公司的基本管理制度; ⑾、代表公司簽署有關(guān)文件; ⑿、在發(fā)生戰(zhàn)爭、特大自然災(zāi)害等緊急情況下，對(duì)公司事務(wù)行使特別裁決權(quán)和處置權(quán)，但這類裁決權(quán)和處置權(quán)必須符合公司利益，并在事后向股東會(huì)報(bào)告;
第二十一條 公司設(shè)經(jīng)理X名，由股東會(huì)聘任或解聘，經(jīng)理對(duì)股東會(huì)負(fù)責(zé)。
第二十二條 經(jīng)理行使下列職權(quán)： ⑴主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理工作; ⑵組織實(shí)施公司年度經(jīng)營計(jì)劃和投資方案; ⑶擬定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案; ⑷擬定公司的基本管理制度; ⑸制定公司的具體規(guī)章; ⑹提請(qǐng)聘任或者解聘公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人; ⑺聘任或者解聘除應(yīng)由執(zhí)行董事聘任或者解聘以外的負(fù)責(zé)管理人員。
第二十三條 公司設(shè)立監(jiān)事X人，由公司股東會(huì)選舉產(chǎn)生。監(jiān)事對(duì)股東會(huì)負(fù)責(zé)，監(jiān)事任期為三年，任期屆滿，可連選連任。監(jiān)事行使下列職權(quán)：
①檢查公司財(cái)務(wù); ②對(duì)執(zhí)行董事、經(jīng)理執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反紀(jì)律、法規(guī)或者公司章程的行為進(jìn)行監(jiān)督; ③當(dāng)執(zhí)行董事、經(jīng)理的行為損害公司的利益時(shí),要求執(zhí)行董事、經(jīng)理予以糾正;
④提議召開臨時(shí)股東會(huì); 監(jiān)事列席股東會(huì)會(huì)議。
第二十四條 公司執(zhí)行董事、經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人不得兼任公司監(jiān)事。
第九章 財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)、利潤分配及勞動(dòng)用工制度
第二十五條 公司應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)和國務(wù)院財(cái)政主管部門的規(guī)定建立本公司的財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)制度，并應(yīng)在每一會(huì)計(jì)年度終了時(shí)制作財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，并應(yīng)于第二年三月三十一日送交各股東。
第二十六條 公司利潤分配按照《公司法》及有關(guān)法律、行政法規(guī)、國務(wù)院財(cái)務(wù)主管部門的規(guī)定執(zhí)行。
第二十七條 勞動(dòng)用工制度按國家法律、法規(guī)及國務(wù)院勞動(dòng)部門的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第十章 公司的解散事由與清算辦法
第二十八條 公司營業(yè)期限N年，從《營業(yè)執(zhí)照》簽發(fā)之日起計(jì)算。
第二十九條 公司有下列情形之一的可以解散：
⑴ 公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者公司章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)時(shí); ⑵股東會(huì)決議解散; ⑶因公司合并或者分立需要解散的; ⑷公司違反法律、行政法規(guī)被依法責(zé)令關(guān)閉的; ⑸因不可抗力事件致使公司無法繼續(xù)經(jīng)營時(shí); ⑹宣告破產(chǎn)。
第三十條 公司解散時(shí)，應(yīng)依《公司法》的規(guī)定成立清算組對(duì)公司債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清算。清算結(jié)束后，清算組應(yīng)當(dāng)制作清算報(bào)告，報(bào)股東會(huì)或者有關(guān)主管機(jī)關(guān)確認(rèn)，并報(bào)送公司登記機(jī)關(guān)，申請(qǐng)注銷公司登記，公告公司終止。
第十一章 股東認(rèn)為需要規(guī)定的其他事項(xiàng)
第三十一條 公司根據(jù)需要或涉及公司登記事項(xiàng)變更的可修改公司章程，修改后的公司章程不得與法律、法規(guī)相抵觸，修改公司章程應(yīng)由全體股東表決通過。修改后的公司章程應(yīng)送原公司登記機(jī)關(guān)備案，涉及變更登記事項(xiàng)的，同時(shí)應(yīng)向公司登記機(jī)關(guān)做變更登記。
第三十二條 公司章程的解釋權(quán)屬于股東會(huì)。
第三十三條 公司登記事項(xiàng)以公司登記機(jī)關(guān)核定的為準(zhǔn)。
第三十四條 公司章程條款如與國家法律、法規(guī)相抵觸的，以國家法律、法規(guī)為準(zhǔn)。 第三十五條 本章程經(jīng)各方出資人共同訂立，自公司設(shè)立之日起生效。 第三十六條 本章程一式四份，公司留存一份，并報(bào)公司登記機(jī)關(guān)備案一份。
公司資本是指公司在其成立時(shí)由公司章程所確定的由股東出資構(gòu)成的公司財(cái)產(chǎn)的總額。它是公司獲得獨(dú)立人格必備的要件，它不僅體現(xiàn)了股東對(duì)公司的義務(wù)，而且是股東對(duì)公司承擔(dān)有限責(zé)任的物質(zhì)前提。在公司整個(gè)運(yùn)營期間，公司資本是構(gòu)成公司對(duì)外信譽(yù)的重要基礎(chǔ)，是公司舉債和債權(quán)人實(shí)現(xiàn)債權(quán)的重要保證。為保護(hù)債權(quán)人實(shí)現(xiàn)債權(quán)的重要保證。為保護(hù)債權(quán)人利益和交易安全，就必須確定并維持一定數(shù)額的公司資本，并將之公之于眾，以便使與公司發(fā)生交往的相對(duì)人，能夠了解和掌握公司的資本狀況。由于公司資本對(duì)公司中有著極其得重要的意義，為保護(hù)債權(quán)和交易安全，各國公司立法都將其作業(yè)項(xiàng)重要加以規(guī)范，對(duì)公司資本各具特色的規(guī)定。形成了種種不同的公司資本制度。西方國家已經(jīng)形成的有法定資本制度、授權(quán)資本制度和折中授權(quán)資本制度三種。我國公司資本制度存在的.我國公司法立法時(shí)，對(duì)公司資本制度也作出了上述比較明確的規(guī)定，但是《公司法》出臺(tái)后，仍不斷有股東虛假出資、虛假注冊(cè)資本、抽逃資金、逃避債務(wù)。甚至利用公司登記詐騙等行為出現(xiàn) 。筆者認(rèn)為，其中固然存在多種因素，但從立法的角度看，《公司法》本身存在的缺陷也是一個(gè)不容忽視的原因。我國公司資本制度存在的問題.我國公司法立法時(shí)，對(duì)公司資本制度也作出了上述比較明確的規(guī)定，但是《公司法》出臺(tái)后，仍不斷有股東虛假出資、虛假注冊(cè)資本、抽逃資金、逃避債務(wù)。甚至利用公司登記詐騙等行為出現(xiàn) 。筆者認(rèn)為，其中固然存在多種因素，但從立法的角度看，《公司法》本身存在的缺陷也是一個(gè)不容忽視的原因。我國現(xiàn)行《公司法》缺乏一套嚴(yán)實(shí)的防范和處罰措施來保證其立法意圖的實(shí)現(xiàn)。
關(guān)鍵詞:公司，資本制度，法律思考
一、公司資本制度的分類
由于公司資本對(duì)公司中有著極其得重要的意義，為保護(hù)債權(quán)和交易安全，各國公司立法都將其作業(yè)項(xiàng)重要內(nèi)容加以規(guī)范，對(duì)公司資本各具特色的規(guī)定。形成了種種不同的公司資本制度。西方國家目前已經(jīng)形成的有法定資本制度、授權(quán)資本制度和折中授權(quán)資本制度三種。
所謂法定資本制度，又稱確定資本制度，是指公司在設(shè)立時(shí)，必須在公司章程中對(duì)公司的資本總額作出明確的規(guī)定，并須由股東全部認(rèn)足，否則公司不能成立。授權(quán)資本制度是指在公司設(shè)立時(shí)，資本總額雖應(yīng)記載于公司章程，但并不要求發(fā)起人全部認(rèn)足，只要認(rèn)定并交付總額中的一部分，公司即可成立；未認(rèn)繳部分，授權(quán)董事會(huì)根據(jù)需要，隨時(shí)發(fā)行新股募集之。折中授權(quán)資本制度是介于法定資本制度和授權(quán)資本制兩者之間的一種新的資本制度，是以上兩種資本制度的有機(jī)結(jié)合。
二、公司資本的原則
為保護(hù)債權(quán)人利益并保障交易安全，大陸法系國家普遍確認(rèn)資本三原則，即資本確定原則、資本維持原則和資本不變?cè)瓌t。所謂資本確定原則是指公司成立時(shí)，必須在公司章程中明確規(guī)定公司的資本總額，且必須由股東全部認(rèn)足，否則公司不得成立。資本維持原則又稱資本充實(shí)原則，即公司在其存續(xù)期間應(yīng)保持與其出資額相當(dāng)?shù)呢?cái)產(chǎn)。資本不變?cè)瓌t指公司資本一經(jīng)確定即不能隨意改變，非經(jīng)法定程序不得增資、減資。
公司資本的三原則是大陸法系國家公司資本制度的核心，它的基本出發(fā)點(diǎn)都是為了保護(hù)公司債權(quán)人的利益和交易安全，以及公司自身的。我國《公司法》也適用這三項(xiàng)基本原則。
三、我國公司資本制度的特點(diǎn)
（一）我國《公司法》采用的是大陸法系普遍適用的法定資本制度，其目的是為了確保公司資本的足額到位，公司資本的充實(shí)和維持，抑制公司股東虛假出資、騙取公司登記，減少公司在經(jīng)營中出現(xiàn)債權(quán)糾紛后公司無力承擔(dān)責(zé)任現(xiàn)象的出現(xiàn)。其主要內(nèi)容包括：
1、嚴(yán)格的注冊(cè)資本最低限額制度。《公司法》分別在第二十三條第二款、第七十八條第二款規(guī)定，有限責(zé)任公司視其公司主營業(yè)務(wù)的不同，注冊(cè)資本的最低限額分別為人民幣50萬元、30萬元或10萬元；股份有限公司注冊(cè)資本的最低限額為人民幣1000萬元，公司注冊(cè)資本最低限額需高于上述規(guī)定時(shí)，由法律、行政法規(guī)另行規(guī)定。
2、嚴(yán)格的法定資本制。第一，《公司法》規(guī)定，公司設(shè)立時(shí)必須在章程中規(guī)定注冊(cè)資本，公司注冊(cè)資本必須由全體股東在公司設(shè)立時(shí)全部繳足，并在公司登記機(jī)關(guān)登記。第二，注重公司資本的充實(shí)，公司累計(jì)轉(zhuǎn)投資額不得超過公司凈資產(chǎn)額的50%；有限責(zé)任公司的初始股東對(duì)現(xiàn)金以外的出資負(fù)保證責(zé)任；股份有限公司不得以低于股票面額的價(jià)格發(fā)行股份；除《公司法》規(guī)定的特殊情形外，公司不得收購其發(fā)行在外的股票；公司在彌補(bǔ)虧損，提取公積金、公益金之前，不得向股東分配利潤。此外，《公司法》對(duì)股東實(shí)物、產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)、土地使用權(quán)出資進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)督和控制，規(guī)定上述出資必須依法評(píng)估作價(jià)后折合股份。以工業(yè)產(chǎn)權(quán)，非專利技術(shù)作價(jià)出資時(shí)其作價(jià)金額一般不得超過公司注冊(cè)資本的20%。第三，規(guī)定公司不得任意增、減資本；公司增、減資本必須經(jīng)股東大會(huì)決議通過。在減資時(shí)，公司還應(yīng)編制資產(chǎn)負(fù)債表、財(cái)產(chǎn)清單，向債權(quán)人發(fā)出通知、公告，債權(quán)人有權(quán)要求公司提供擔(dān)保或要求公司清償債務(wù)，公司增、減資本時(shí)必須依法申請(qǐng)辦理變更登記。
3、驗(yàn)資制度。《公司法》第二十六條規(guī)定，股東全部繳納了出資后，必須經(jīng)法定的驗(yàn)資機(jī)構(gòu)以驗(yàn)資，并出具驗(yàn)資證明。
（二）我國外商投資法對(duì)外商投資有限公司資本的規(guī)定類似于目前在大多數(shù)歐洲國家通行的折中授權(quán)資本制，外商投資有限公司實(shí)行注冊(cè)資本制度。中華人民共和國國家工商管理局的規(guī)定，這類公司注冊(cè)資本的法定最低限額，在確定投資總額的前提下，根據(jù)其投資總額的規(guī)定比例。關(guān)于各股東的出資方式、出資轉(zhuǎn)讓，公司經(jīng)營期間注冊(cè)資本的增減等，外商投資有限公司同一般有限責(zé)任公司基本相同。但在注冊(cè)資本繳納問題上有較大的差異。
1、中華人民共和國對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易合作部及工商行政管理局規(guī)定，中外合資或合作的有限責(zé)任公司，其合營或合作各方在合同中可以采用兩種方式約定繳納出資的期限：一次繳清或分期繳清。合同約定一次繳清出資的，合營或合作各方應(yīng)從企業(yè)營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)之日起6個(gè)月繳清各自的出資。合同約定分期繳付出資的，合營或合作各方第一期出資不得低于各自的繳出資額的15%，并且應(yīng)當(dāng)在合營企業(yè)執(zhí)照簽發(fā)之日起3個(gè)月內(nèi)繳清。
2、根據(jù)《中華人民共和國外資企業(yè)法實(shí)施細(xì)則》的有關(guān)規(guī)定，采用有限責(zé)任公司形式的外資企業(yè)，其外國投資者可以于公司設(shè)立時(shí)一次繳清出資，也可以分期繳付出資，但繳付期限應(yīng)在《設(shè)立外資企業(yè)申請(qǐng)書》和外資企業(yè)章程中載明，第一期出資不得少于外國投資者認(rèn)繳出資額的15%，并應(yīng)在外資企業(yè)營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)之日起90日內(nèi)繳清。
鑒于在實(shí)踐中一些公司注冊(cè)資本不多，但分期繳納出資的期限過長，經(jīng)營并損害債權(quán)人的利益，國家工商行政管理局，對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易合作部，1994年《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)外商投資企業(yè)審批和登記管理的有關(guān)問題的通知》，對(duì)外商投資有限責(zé)任公司注冊(cè)資本的最后繳納期按注冊(cè)資本數(shù)額不同作出了限制：注冊(cè)資本在50萬美元（含50萬美元）以下的公司，其注冊(cè)資本自營業(yè)執(zhí)照核發(fā)之日起一年內(nèi)全部繳齊；注冊(cè)資本在50萬美元以上、100萬美元以下（含100萬美元）的公司，其注冊(cè)資本自營業(yè)執(zhí)照核發(fā)之日起一年半內(nèi)全部繳齊；注冊(cè)資本在100萬美元以上、300萬美元以下（含300萬美元）的公司，其注冊(cè)資本自營業(yè)執(zhí)照核發(fā)之日起兩年內(nèi)全部繳齊；注冊(cè)資本在300萬美元以上、1000萬美元以下（含1000萬美元）的公司，其注冊(cè)資金自營業(yè)執(zhí)照核發(fā)之日起三年內(nèi)繳齊；注冊(cè)資本在1000萬美元以上的公司，出資期限由審批機(jī)關(guān)根據(jù)實(shí)際情況審定。
四、違反公司法關(guān)于資本規(guī)定法律責(zé)任
為了保證嚴(yán)格的法定資本制度的實(shí)現(xiàn)，我國《公司法》第208條、第209條規(guī)定了虛假出資、抽逃出資的法律責(zé)任。
（一）公司發(fā)起人、股東未交付貨幣、實(shí)物或者轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)權(quán)，虛假出資，欺騙債權(quán)人和公眾的，責(zé)令改正，處以虛假出資金額5%以上、10%以下的罰款。構(gòu)成犯罪的依法追究刑事責(zé)任。
（二）公司發(fā)起人，股東在公司成立后抽逃出資的，責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額5%以上、10%以下的罰款。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
根據(jù)《中華人民共和國刑法》第159條的規(guī)定，公司發(fā)起人、股東違反公司法規(guī)定未交付貨幣、實(shí)物或者未轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)權(quán)，虛假出資或者在公司成立后抽逃其出資的，數(shù)額巨大，后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處虛假出資金額或者抽逃出資金額2%以上、10%以下的罰金。單位犯前款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。
五、我國公司資本制度存在的
我國公司法立法時(shí)，對(duì)公司資本制度也作出了上述比較明確的規(guī)定，但是《公司法》出臺(tái)后，仍不斷有股東虛假出資、虛假注冊(cè)資本、抽逃資金、逃避債務(wù)。甚至利用公司登記詐騙等行為出現(xiàn) 。筆者認(rèn)為，其中固然存在多種因素，但從立法的角度看，《公司法》本身存在的缺陷也是一個(gè)不容忽視的原因。我國現(xiàn)行《公司法》缺乏一套嚴(yán)實(shí)的防范和處罰措施來保證其立法意圖的實(shí)現(xiàn)。具體表現(xiàn)在：
（一）僅在《公司法》第二十八條規(guī)定在有限公司成立后，發(fā)現(xiàn)非現(xiàn)金出資的實(shí)際價(jià)額顯著低于章程所定價(jià)額時(shí)，應(yīng)當(dāng)由交付該出資的股東補(bǔ)交其差額，公司設(shè)立時(shí)的其他股東對(duì)此承擔(dān)連帶責(zé)任。但對(duì)以現(xiàn)金出資的實(shí)際價(jià)格顯著低于章程所定價(jià)格時(shí)，沒有規(guī)定相應(yīng)的處罰。實(shí)際上，此類情況較為普遍。造成這種情況的主要原因是在辦理設(shè)立登記虛報(bào)注冊(cè)資本，公司股東虛假出資或在公司成立后抽出資金。如某報(bào)所載，某人原有一家資產(chǎn)不小的公司，為達(dá)到 擴(kuò)張地盤，擴(kuò)張資本的目的，以自己原有的公司的名義向某銀行抵押貸款1000萬元，轉(zhuǎn)入另一個(gè)銀行，該銀行為其出具了1000萬元的資金證明，此人拿到這1000萬元又向工商部門申請(qǐng)注冊(cè)一家新的公司。不久1000萬元還了銀行，這家新成立的公司卻仍在運(yùn)行，后因涉嫌其他犯罪被查處，其虛假注冊(cè)及抽逃資金的行為才一并被查處，被判以虛報(bào)注冊(cè)資本罪。這只是或個(gè)人虛報(bào)注冊(cè)資本。抽逃資金受刑事處罰的極少數(shù)之一。如果不是此人因其他犯罪被查處，他虛假注冊(cè)的問題可能仍不會(huì)發(fā)現(xiàn)，而現(xiàn)實(shí)中此類現(xiàn)象卻不為少數(shù)。
（二）《公司法》規(guī)定，辦理設(shè)立登記時(shí)，虛報(bào)注冊(cè)資本騙取公司登記的，公司發(fā)起人或股東虛假出資或在公司成立后抽逃其出資的，發(fā)起人或股東承擔(dān)補(bǔ)交注冊(cè)資本的責(zé)任。但此種責(zé)任是否是連帶責(zé)任，《公司法》規(guī)定的不明確。
（三）在公司不能清償債務(wù)時(shí)，同時(shí)又存在股東虛假出資或抽逃出資的，債權(quán)人能否直接向該股東請(qǐng)求清償，清償?shù)姆秶卸啻螅豆痉ā肪鶝]有規(guī)定。
（四）對(duì)股東抽逃出資的預(yù)防措施不夠。《公司法》對(duì)股東與公司之間的交易限制性規(guī)定過于簡單，存在疏漏。
六、對(duì)完善我國公司資本制度的立法思考
由于上述規(guī)定的不明確，導(dǎo)致了實(shí)踐中人們認(rèn)識(shí)上的偏差，相關(guān)部門在處理此類糾紛時(shí)標(biāo)準(zhǔn)不一，處理結(jié)果也就大相徑庭。因此有必要對(duì)現(xiàn)行的《公司法》作必要的修改，以完善我國的公司資本制度。
（一）關(guān)于發(fā)起人和股東對(duì)公司資本不足的補(bǔ)繳責(zé)任
1、有限責(zé)任公司股東和董事對(duì)公司資本不足額補(bǔ)繳的連帶責(zé)任。有限責(zé)任公司的股東對(duì)公司資本不足額承擔(dān)補(bǔ)繳責(zé)任的立法依據(jù)是股東不履行出資義務(wù)。出資種類的不同以及是否設(shè)立時(shí)的出資不對(duì)這種責(zé)任的追究。股東間對(duì)公司資本不足額承擔(dān)連帶責(zé)任是由于有限責(zé)任公司設(shè)立時(shí)股東之間的特殊關(guān)系，同時(shí)也為了加強(qiáng)股東之間的相互監(jiān)督。公司董事承擔(dān)連帶責(zé)任是由于公司董事在公司經(jīng)營管理中的地位和作用。公司成立后，因公司的虛假出資或抽逃出資造成股東出資顯著低于章程所定數(shù)額的，負(fù)有責(zé)任的公司董事應(yīng)承擔(dān)連帶責(zé)任。因此，建議我國《公司法》關(guān)于有限責(zé)任公司設(shè)立時(shí)的股東以非貨幣出資的造成公司資本不足時(shí)的連帶補(bǔ)繳責(zé)任應(yīng)擴(kuò)展適用于股東以貨幣出資的情形。同時(shí)此種連帶責(zé)任應(yīng)實(shí)用于公司減資時(shí)的資本繳納，此時(shí)連帶責(zé)任的主體應(yīng)當(dāng)包括負(fù)有責(zé)任的董事。
2、股份有限公司的發(fā)起人對(duì)公司資本不足額補(bǔ)繳的連帶責(zé)任。由于發(fā)起人在股份有限公司中的特殊地位，通過加重發(fā)起人的責(zé)任，使其在公司設(shè)立過程中依法履行義務(wù)，防止公司資產(chǎn)不足。另外，即便發(fā)生公司資本不足的情況，公司也能通過法定程序及時(shí)填補(bǔ)資本空額。
（二）對(duì)股東與公司之間交易的限制問題
我國《公司法》僅僅限制公司股份的購回這種特殊情況下的股東與公司的交易，而股東與公司之間的其他不正常交易不作限制，不公不足以有效抑制股東與公司這間的不正常交易，反而為股東通過與公司交易的方式轉(zhuǎn)移資本提供了方便，這對(duì)保護(hù)股東和公司利益極為不利。因此，建議《公司法》借鑒國外立法，對(duì)股東與公司之間的交易作出進(jìn)一步的限制。
（三）公司高級(jí)管理人員對(duì)公司實(shí)質(zhì)性減資的責(zé)任
由于股份有限公司中實(shí)際存在的管理層對(duì)公司經(jīng)營管理的控制，因此，公司高級(jí)管理人員的行為往往是造成公司實(shí)質(zhì)性減資的原因。在國際上，各國都有對(duì)公司董事經(jīng)理等高級(jí)管理人員因自己的故意或重大過失行為造成公司損失承擔(dān)賠償責(zé)任作出了相應(yīng)的規(guī)定。我國《公司法》對(duì)以董事、經(jīng)理為核心的公司高級(jí)管理人員在職權(quán)范圍內(nèi)的行為造成公司減資，導(dǎo)致公司和債權(quán)人損失的情形及責(zé)任未作規(guī)定。因此建議《公司法》應(yīng)當(dāng)規(guī)定，在因公司違法減資造成公司及債權(quán)人損失時(shí)，有故意或重大過失的董事和經(jīng)理應(yīng)當(dāng)對(duì)此承擔(dān)責(zé)任。
（四）股東虛假出資或抽逃出資對(duì)公司債以人承擔(dān)的責(zé)任問題
當(dāng)公司不能清償?shù)狡趥鶆?wù)時(shí)，發(fā)現(xiàn)股東虛假出資或抽逃出資，債權(quán)人能否直接股東追償，追償范圍有多大？這是一個(gè)值得的問題。一些國有的公司法或?qū)徟袑?shí)踐中，采用了“公司人格否定原則”予以解決。所謂公司人格否認(rèn)原則是指在處理上述情況時(shí)，不考慮公司獨(dú)立法人的特性，追究被公司法律特殊性所掩蓋的實(shí)情，從而責(zé)令特定的公司成員直接承擔(dān)公司的義務(wù)和責(zé)任。這一原則雖然沒有在我國《公司法》中體現(xiàn)，但是在司法實(shí)踐上，已有不同程度的適用。例如：1994年最高人民法院在《關(guān)于企業(yè)開辦的企業(yè)被撤銷或者歇業(yè)后民事責(zé)任承擔(dān)問題的批復(fù)》中就適用了該原則。但是，我國是成文法系的國家，公司人格否定這樣的一個(gè)原則究竟應(yīng)當(dāng)如何體現(xiàn)為具體的法律規(guī)定，是一個(gè)仍然在探討中的問題。而作為特殊情況下適用的原則，公司人格否定原則實(shí)際上是對(duì)有限責(zé)任公司法人制度的完善，也是對(duì)公司資本制度的完善，因此在適當(dāng)時(shí)機(jī)，應(yīng)將公司人格否定原則體現(xiàn)在我國的《公司法》之中。
（五）對(duì)注冊(cè)資本驗(yàn)證制度的規(guī)定
為保證公司資本的真實(shí)，在采用法定資本制的國家均規(guī)定了嚴(yán)格的出資檢查制度。我國《公司法》亦規(guī)定，“公司成立或增資時(shí)的股東出資必須經(jīng)法定的驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，并出具驗(yàn)資證明。”同時(shí)公司法對(duì)資產(chǎn)評(píng)估、驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具虛假證明文件，因過失提供有重大遺漏的報(bào)告等不同情形，分別規(guī)定了行政、民事、刑事責(zé)任。但在實(shí)踐中，由于法律對(duì)驗(yàn)資機(jī)構(gòu)的地位、權(quán)利、義務(wù)及責(zé)任規(guī)定不夠細(xì)致，同時(shí)，處于驗(yàn)資法律關(guān)系中的公司登記機(jī)關(guān)、驗(yàn)資機(jī)構(gòu)及公司之間缺乏相應(yīng)的制約機(jī)制。公司登記機(jī)關(guān)通常對(duì)提交的驗(yàn)資報(bào)告不進(jìn)行實(shí)質(zhì)性的審查，導(dǎo)致資產(chǎn)評(píng)估、驗(yàn)資機(jī)構(gòu)提供虛假證明文件的情況時(shí)有發(fā)生。因此，驗(yàn)資制度的完善對(duì)公司資本的維護(hù)具有非常重要的意義。為防止上述情況發(fā)生，國外一些國家建立了專門的審計(jì)機(jī)構(gòu)，對(duì)驗(yàn)資報(bào)告在內(nèi)的有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行審查，起到了很好的制約作用。因此建議，《公司法》應(yīng)進(jìn)一步完善對(duì)公司注冊(cè)資本的驗(yàn)證制度，借鑒外國的資本審查制，建立相應(yīng)的審計(jì)機(jī)構(gòu)，對(duì)驗(yàn)資機(jī)構(gòu)進(jìn)行制約。 :
1.中華人民共和國公司法
2.最高人民法院在《關(guān)于企業(yè)開辦的企業(yè)被撤銷或者歇業(yè)后民事責(zé)任承擔(dān)問題的批復(fù)》
