進(jìn)口貿(mào)易的問(wèn)題

開(kāi)篇：寫(xiě)作不僅是一種記錄，更是一種創(chuàng)造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇進(jìn)口貿(mào)易的問(wèn)題，希望這些內(nèi)容能成為您創(chuàng)作過(guò)程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進(jìn)步。

第1篇

平行進(jìn)口（Parallel  Imports）是國(guó)際貿(mào)易和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)領(lǐng)域中的一個(gè)古老的話題，雖經(jīng)一百多年的理論爭(zhēng)論和各國(guó)法律實(shí)踐[1]，仍未形成一致的對(duì)策，甚至同一國(guó)法院對(duì)之的態(tài)度也前后充滿了矛盾和變化。

歷史上，平行進(jìn)口案件是比較少的，只是偶爾發(fā)生。但隨著經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展，尤其是近幾十年來(lái)國(guó)際貨物貿(mào)易和技術(shù)貨易的迅猛增長(zhǎng)，因平行進(jìn)口而引起的爭(zhēng)議和訴訟大量出現(xiàn)，美國(guó)、歐盟、日本等國(guó)家都紛紛采取對(duì)策應(yīng)對(duì)平行進(jìn)口商品。但我國(guó)或因處于低價(jià)位市場(chǎng)，或因進(jìn)口配額與高關(guān)稅存在且市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)并不發(fā)達(dá)，平行進(jìn)口問(wèn)題并不明顯，因平行進(jìn)口而生的訴訟也較少見(jiàn)[2].然亞洲金融危機(jī)后，周邊各國(guó)貨幣紛紛貶值幣而人民幣幣值則基本穩(wěn)定，故各國(guó)產(chǎn)品紛紛進(jìn)入中國(guó)，由此也引起了平行進(jìn)口問(wèn)題，“水貨力士”[3]便是一例。隨著中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的完善和與國(guó)際市場(chǎng)的進(jìn)一步接軌，尤其是在不久成為WTO締約方后，中國(guó)將大幅度減讓關(guān)稅和消除貿(mào)易壁壘，國(guó)際貨物與技術(shù)貿(mào)易必然會(huì)大幅度增長(zhǎng)，因之而引起的平行進(jìn)口糾紛也必將增多，因而本文欲分析一下與商標(biāo)權(quán)有關(guān)的國(guó)際貨物貿(mào)易中的平行進(jìn)口（下文也簡(jiǎn)稱為平行進(jìn)口）問(wèn)題。

本文的內(nèi)容主要分為四部分。第一部分在于界定本文的討論對(duì)象，分析形形的與商標(biāo)權(quán)有關(guān)的國(guó)家貨物貿(mào)易中的平行進(jìn)口的恰當(dāng)含義，以作為后文討論的法律規(guī)制的對(duì)象；進(jìn)而歸納出平行進(jìn)口的特征，以明確平行進(jìn)口與正常貿(mào)易、非法貿(mào)易的區(qū)分；最后，在平行進(jìn)口的含義與特征的基礎(chǔ)上，以出口國(guó)與進(jìn)口國(guó)商標(biāo)權(quán)人的關(guān)系基礎(chǔ)為參照，列舉平行進(jìn)口可能表現(xiàn)的各種形式，以形象化本文的討論對(duì)象。接著，本文將主要討論平行進(jìn)口的法律規(guī)制，由第二部分與第三部分共同構(gòu)成。第二部分是從實(shí)然的層面上，包括國(guó)家層面的立法、司法和國(guó)際層面的公約、協(xié)定，探討平行進(jìn)口的法律境遇。在本部分中，本文沒(méi)有將各種態(tài)度進(jìn)行分類討論，而是列舉各主要國(guó)家與主要條約的態(tài)度，一方面是為了突出其個(gè)性及背后的原因，同時(shí)也是因?yàn)樘囟▏?guó)家對(duì)待平行進(jìn)口的態(tài)度是難以準(zhǔn)確的歸為一類，同一類態(tài)度的國(guó)家之間的做法也不盡相同。第三部分是從應(yīng)然的層面上討論平行進(jìn)口法律規(guī)制的理論基礎(chǔ)和法律規(guī)制方法。本部分從平行進(jìn)口涉及到的價(jià)值關(guān)系入手，結(jié)合規(guī)制平行進(jìn)口的考慮基點(diǎn)，提出對(duì)待與商標(biāo)權(quán)有關(guān)的平行進(jìn)口問(wèn)題的法律規(guī)制態(tài)度與方法。最后為本文的結(jié)論。

一、與商標(biāo)權(quán)有關(guān)的國(guó)際貨物貿(mào)易中的平行進(jìn)口的界定

（一）平行進(jìn)口的含義與特征

平行進(jìn)口（Parallel  Imports）與“灰色市場(chǎng)”（Gray  Market）是常常作為同一含義使用的，即平行進(jìn)口亦稱作灰色市場(chǎng)，灰色市場(chǎng)也稱作平行進(jìn)口。但不論從字面意義上，還是從是具體使用上，它們的含義并不完全相同。有人認(rèn)為灰色產(chǎn)品（Gray  Goods）或灰色市場(chǎng)這一術(shù)語(yǔ)多用在美國(guó)，而歐共體內(nèi)則多用平行進(jìn)口這一術(shù)語(yǔ)[4].有的學(xué)者指出，最初未經(jīng)授權(quán)進(jìn)口真貨被稱為“灰色市場(chǎng)”或“灰色產(chǎn)品”，這種稱謂將進(jìn)口和銷售灰色產(chǎn)品在法律上定性于被授權(quán)的銷售和“黑市”之間，但從事灰色市場(chǎng)生意和贊同此類做法的學(xué)者反對(duì)這種定性，尤其反對(duì)“灰色市場(chǎng)商人”的提法，他們更愿意用“平行進(jìn)口”、“平行進(jìn)口產(chǎn)品”和“平行進(jìn)口人”等提法[5].但是，平行進(jìn)口所源自的理念是未經(jīng)著作權(quán)人或商標(biāo)權(quán)人許可的進(jìn)口和銷售與經(jīng)授權(quán)的銷售渠道“平行”發(fā)生[6]，而灰色市場(chǎng)則被廣泛地用來(lái)涵蓋貨物被合法地獲得卻被未經(jīng)授權(quán)者售出的情形[7].因而灰色市場(chǎng)可以分為國(guó)內(nèi)灰色市場(chǎng)和國(guó)際灰色市場(chǎng)，國(guó)際灰色市場(chǎng)又主要有兩種基本模式：其一為平行進(jìn)口，即灰色進(jìn)口人與經(jīng)授權(quán)的進(jìn)口人競(jìng)爭(zhēng)；其二為進(jìn)口本國(guó)生產(chǎn)者的境外分支機(jī)構(gòu)的產(chǎn)品，即灰色進(jìn)口商與國(guó)內(nèi)生產(chǎn)者競(jìng)爭(zhēng)[8].可見(jiàn)，平行進(jìn)口一詞主要在于表明當(dāng)經(jīng)授權(quán)的貨物和未經(jīng)授權(quán)的貨物都被進(jìn)口時(shí)存在著兩個(gè)獨(dú)立的進(jìn)口路徑。但其描述并不總是準(zhǔn)確的。因?yàn)橛袝r(shí)經(jīng)授權(quán)的貨物并不是進(jìn)口的，而是國(guó)內(nèi)生產(chǎn)的；甚至偶爾未經(jīng)授權(quán)的貨物也不是進(jìn)口來(lái)的，如出口商依優(yōu)惠的出口價(jià)格取得貨物卻轉(zhuǎn)而在國(guó)內(nèi)銷售[9].盡管如此，法院和學(xué)者為試圖緩解未經(jīng)授權(quán)貨物進(jìn)口人在用語(yǔ)上的擔(dān)憂，一般使用平行進(jìn)口來(lái)描述[10].本文中也將使用平行進(jìn)口一詞，而不用灰色市場(chǎng)，但在含義上并不作嚴(yán)格、明確的區(qū)分。

盡管平行進(jìn)口與灰色市場(chǎng)在含義上不作區(qū)分而視為一體，但學(xué)者及法院對(duì)平行進(jìn)口含義的理解和界定并不一樣，由此也一定程度導(dǎo)致了對(duì)平行進(jìn)口情形判定及法律規(guī)制的分歧。最為寬泛的灰色市場(chǎng)概念是前面所述的包括國(guó)內(nèi)灰色市場(chǎng)和國(guó)際灰色市場(chǎng)的大灰色市場(chǎng)，其共同特點(diǎn)是貨物都是合法取得而經(jīng)非授權(quán)商銷售，并且這種非經(jīng)授權(quán)的銷售都是知識(shí)產(chǎn)權(quán)人所不希望看到的。但是，控制這兩類灰色市場(chǎng)的方法，包括法律是明顯不同的：國(guó)內(nèi)灰色市場(chǎng)主要涉及壟斷法與合同法，而國(guó)際灰色市場(chǎng)則涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)法、關(guān)稅法、貿(mào)易法、競(jìng)爭(zhēng)法等。再例如，國(guó)際灰色市場(chǎng)可以直接“規(guī)制”銷售灰色貨物商，而國(guó)內(nèi)灰色市場(chǎng)則必須追及該貨物的源頭[11].因而，這種界定太過(guò)于寬泛而難談相對(duì)統(tǒng)一的法律規(guī)制，一般不為大家所取，大家所討論的主要是國(guó)際灰色市場(chǎng)問(wèn)題，即討論國(guó)際貿(mào)易和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)交叉之處的平行進(jìn)口。但在界定此平行進(jìn)口時(shí)，雖然形成了一定的共識(shí)，如該產(chǎn)品在進(jìn)口國(guó)存在有效的商標(biāo)權(quán)人和該產(chǎn)品的進(jìn)口未取得商標(biāo)權(quán)的許可，但仍然存在分歧，主要表現(xiàn)在：

1.  平行進(jìn)口是否以存在著平行的兩個(gè)進(jìn)口（即“雙重進(jìn)口”）為必要。有人認(rèn)為平行進(jìn)口是“在外國(guó)商標(biāo)權(quán)人授權(quán)國(guó)內(nèi)商標(biāo)被許可人（以下簡(jiǎn)稱商）使用其商標(biāo)制造或經(jīng)銷其特定商品的情況下，其他未經(jīng)授權(quán)使用其商標(biāo)的國(guó)內(nèi)經(jīng)銷商（以下簡(jiǎn)稱非商）通過(guò)外國(guó)商標(biāo)權(quán)人或第三人合法地進(jìn)口外國(guó)商標(biāo)權(quán)人或其授權(quán)廠商制造或銷售的同牌名商品并在國(guó)內(nèi)銷售，從而形成商與非商在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)因商標(biāo)正面競(jìng)爭(zhēng)的現(xiàn)象”[12].這種定義的實(shí)質(zhì)是認(rèn)為平行進(jìn)口存在雙重進(jìn)口，即被授權(quán)商的先行進(jìn)口和非商的平行進(jìn)口，也就是說(shuō)被侵權(quán)人只能是有關(guān)的商標(biāo)權(quán)被許可人。其實(shí)，這種意義上的平行進(jìn)口只是一種典型的進(jìn)口，并不能涵蓋平行進(jìn)口的全部外延。實(shí)際上，被授權(quán)的商所銷售的產(chǎn)品并不總是進(jìn)口的，可能是在本地生產(chǎn)的；而且，商標(biāo)權(quán)的許可人也可能成為被侵權(quán)人[13]，這種情況發(fā)生在國(guó)外的被許可人生產(chǎn)的產(chǎn)品被進(jìn)口到許可人所在國(guó)時(shí)。如果非要理解為存在平行進(jìn)口的話，我們不妨認(rèn)為進(jìn)口國(guó)的商標(biāo)權(quán)人當(dāng)然的擁有進(jìn)口權(quán)，故他人的進(jìn)口為與之平行的進(jìn)口，但該理解并無(wú)現(xiàn)實(shí)意義。因而這種從字面上很狹窄地理解平行進(jìn)口的做法并不多見(jiàn)，一般認(rèn)為平行進(jìn)口不以雙重進(jìn)口為必要，而是將它與灰色市場(chǎng)作同一含義研究。

2.  平行進(jìn)口的產(chǎn)品的來(lái)源問(wèn)題。平行進(jìn)口的產(chǎn)品是真品，是未經(jīng)授權(quán)的經(jīng)銷商通過(guò)合法的渠道購(gòu)買的，這已達(dá)成共識(shí)。但是對(duì)平行進(jìn)口產(chǎn)品來(lái)源仍有些分歧，涉及兩個(gè)方面：其一，從地理意義上，該產(chǎn)品是否應(yīng)是未授權(quán)經(jīng)銷商在進(jìn)口國(guó)境外購(gòu)買的；其二，從生產(chǎn)者角度，該產(chǎn)品是否包括進(jìn)口國(guó)內(nèi)商標(biāo)權(quán)人自己制造的。

關(guān)于第一方面，雖然有人認(rèn)為偶爾未經(jīng)授權(quán)的貨物也不是進(jìn)口來(lái)的[14]，但就筆者所接觸的材料看，這本身也是種例外，學(xué)者的討論中基本不涉及此問(wèn)題，這在更大程度上應(yīng)該是國(guó)內(nèi)灰色市場(chǎng)或欺詐的問(wèn)題，更何況本文所討論的是國(guó)際貨物貿(mào)易中的平行進(jìn)口問(wèn)題，因而也認(rèn)為從地理意義上，平行進(jìn)口產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)是未經(jīng)授權(quán)的經(jīng)銷商在進(jìn)口國(guó)境外購(gòu)買而進(jìn)口的貨物。關(guān)于第二個(gè)方面，分歧是相當(dāng)明顯的。有的只將平行進(jìn)口產(chǎn)品定位于進(jìn)口國(guó)被授權(quán)人國(guó)家制造的產(chǎn)品，如認(rèn)為平行進(jìn)口是“由美國(guó)廠商制造的產(chǎn)品，出售給國(guó)外經(jīng)銷商以較低價(jià)格在國(guó)外市場(chǎng)銷售，而這些產(chǎn)品重新進(jìn)口到美國(guó)，和經(jīng)授權(quán)的美國(guó)經(jīng)銷商的產(chǎn)品進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)，從而迫使美國(guó)經(jīng)銷商降低銷售價(jià)      格”[15].這種定位是相當(dāng)狹窄的，也很不現(xiàn)實(shí)，因而甚至被許多人排斥在外而認(rèn)為平行進(jìn)口產(chǎn)品是外國(guó)制造的產(chǎn)品上帶著本國(guó)有效的商標(biāo)、專利、版權(quán)而未經(jīng)授權(quán)的進(jìn)口。這種含義為美國(guó)最高法院在K  Mart  Corp  v.  Cartier，  Inc.案[16]中所采用（用平行進(jìn)口來(lái)指國(guó)外制造的，標(biāo)有有效的美國(guó)商品的貨物的未經(jīng)授權(quán)的進(jìn)口）；而且，美國(guó)著名的《布萊克法律詞典》在闡述“灰色市場(chǎng)貨物”（Gray  Market  Goods）一詞含義時(shí)也采此做法，認(rèn)為是指標(biāo)有美國(guó)有效商標(biāo)的外國(guó)制造貨物未經(jīng)美國(guó)商標(biāo)持有者的許可而進(jìn)口[17].這種界定實(shí)際上將美國(guó)出口的貨物又再次進(jìn)口到美國(guó)的情形排除在平行進(jìn)口之外了。至于原因，法院認(rèn)為當(dāng)一個(gè)美國(guó)生產(chǎn)者決定限制國(guó)內(nèi)市場(chǎng)促銷的努力而以低的足以使外國(guó)經(jīng)銷者在美國(guó)同美國(guó)生產(chǎn)者競(jìng)爭(zhēng)的價(jià)格出口貨物時(shí)，平行進(jìn)口或灰色市場(chǎng)這些詞語(yǔ)并不能恰當(dāng)描述這種結(jié)果。這種界定并在1998年的Quality  King  Diatribes，  Inc.  v.  L‘a(chǎn)nza  Research  Int’l，  Inc.[18]案件中得到維持。但是，本文認(rèn)為，雖然此種情形比較難以理解或者說(shuō)平行進(jìn)口較不能準(zhǔn)確描述其特征，但此種情形確實(shí)在發(fā)生著，其原因除了企業(yè)自身特殊意圖（如開(kāi)拓市場(chǎng)）外，也可能由市場(chǎng)自身形成。無(wú)論如何，這些產(chǎn)品再次被進(jìn)口到國(guó)內(nèi)時(shí)是商標(biāo)權(quán)人所不希望的，其與平行進(jìn)口的共同之處更多，因而本文討論中將這種情況也包含在內(nèi)。

3.  平行進(jìn)口產(chǎn)品在出口國(guó)是否必須享有商標(biāo)權(quán)。雖然有的人認(rèn)為平行進(jìn)口是“在國(guó)際貿(mào)易中，當(dāng)某一知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲得兩個(gè)以上國(guó)家的保護(hù)時(shí)，未經(jīng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人或者獨(dú)占許可證持有人的許可，第三者所進(jìn)行的進(jìn)口并銷售該知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品的行為”[19]，或認(rèn)為“商標(biāo)權(quán)的平行進(jìn)口是指同一商標(biāo)權(quán)人（或其被許可人）就同一商標(biāo)在兩個(gè)或兩個(gè)以上國(guó)家（或地區(qū)）同時(shí)享有商標(biāo)權(quán)的情況下，某第三方或商標(biāo)權(quán)人（或其被許可人）將其在其中某一國(guó)合法使用該商標(biāo)生產(chǎn)、制造或擁有的商品投放其中另一國(guó)的商業(yè)行為”[20]，甚至比較模糊地說(shuō)平行進(jìn)口產(chǎn)品是從外國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有者手中購(gòu)得商品[21]，但筆者所見(jiàn)的多數(shù)定義僅僅是指出該商標(biāo)權(quán)在進(jìn)口國(guó)受到保護(hù)，而不去限定其在出口國(guó)的狀況，應(yīng)該認(rèn)為其包括平行進(jìn)口產(chǎn)品在出口國(guó)不享有商標(biāo)權(quán)的狀況。對(duì)此，有的概念明確指出了這一點(diǎn)，認(rèn)為平行進(jìn)口是指“某一產(chǎn)品受到一國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的情況下，進(jìn)口商未經(jīng)授權(quán)將權(quán)利人或經(jīng)權(quán)利人許可在外國(guó)制造、銷售的該產(chǎn)品，或者他人在該產(chǎn)品不受保護(hù)的國(guó)家生產(chǎn)的產(chǎn)品進(jìn)口到該國(guó)的行為”[22]，歐盟的一些判例也證明了這一點(diǎn)[23].另外，還應(yīng)指出，平行進(jìn)口產(chǎn)品在出口國(guó)受商標(biāo)權(quán)保護(hù)時(shí)，不僅包括與進(jìn)口國(guó)是同一原始商標(biāo)權(quán)人，也包括是不同于進(jìn)口國(guó)原始商標(biāo)權(quán)人的獨(dú)立的商標(biāo)權(quán)人。這是顯而易見(jiàn)的，因?yàn)榇藭r(shí)產(chǎn)品由一國(guó)未經(jīng)授權(quán)進(jìn)口到另一國(guó)與典型平行進(jìn)口的效果類似，利益都是有獨(dú)立性，因而放在一起研究，有的學(xué)者稱之為“相互獨(dú)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)上的平行進(jìn)口”。

那么，通過(guò)以上的分析，我們可以將本文所要討論的與商標(biāo)權(quán)有關(guān)的國(guó)際貨物貿(mào)易中的平行進(jìn)口大致界定為：在國(guó)際貨物買賣中，一國(guó)進(jìn)口商在某商標(biāo)權(quán)或商標(biāo)使用權(quán)已受本國(guó)法律保護(hù)的情況下，未經(jīng)本國(guó)商標(biāo)所有人或商標(biāo)使用權(quán)人許可，將從國(guó)外合法購(gòu)得的相同商標(biāo)商品輸入本國(guó)的行為。

由此可知，平行進(jìn)口的主要特征有：

1.  從主體上看，平行進(jìn)口的進(jìn)口商不擁有在進(jìn)口國(guó)對(duì)平行進(jìn)口商品的商標(biāo)權(quán)或其許可權(quán)。

2.  從行為上看，平行進(jìn)口的進(jìn)口行為未得到進(jìn)口國(guó)商標(biāo)權(quán)人（包括被許可人）的同意，但是，如果不考慮商標(biāo)權(quán)許可問(wèn)題，其進(jìn)口行為是依法辦理了海關(guān)清關(guān)手續(xù)的“正常”的進(jìn)口貿(mào)易。

3.  從對(duì)象上看，（1）平行進(jìn)口的商品上的商標(biāo)在進(jìn)口國(guó)具有商標(biāo)權(quán)，受知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)；（2）平行進(jìn)口的商品在出口國(guó)并沒(méi)有侵犯權(quán)利人的商標(biāo)權(quán)，也不是假冒偽劣商品，而是正宗的合法產(chǎn)品。

（二）平行進(jìn)口的形式

有的學(xué)者為了研究平行進(jìn)口中的商標(biāo)法律問(wèn)題，而從中國(guó)的角度將此類商標(biāo)法律問(wèn)題分類兩類：一是進(jìn)口類，二是出口類[24].進(jìn)口類是指“一國(guó)的非商從國(guó)外進(jìn)口的產(chǎn)品是否侵犯了本國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人（包括被許可人）的知識(shí)產(chǎn)權(quán)”，出口類是指“一國(guó)的出口商出口到國(guó)外市場(chǎng)的商品是否侵犯了該國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)”[25].其實(shí)，這兩類只是一個(gè)問(wèn)題的兩個(gè)方面，對(duì)一個(gè)企業(yè)來(lái)說(shuō)有些現(xiàn)實(shí)意義，但出口類所涉及的實(shí)際上是進(jìn)口國(guó)的進(jìn)口類中的問(wèn)題，依據(jù)國(guó)際私法規(guī)則和國(guó)際法的屬地原則，仍要由進(jìn)口國(guó)來(lái)處理。因而，本文從國(guó)際貿(mào)易和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的角度，對(duì)此不作區(qū)分，而是實(shí)際上作為所謂進(jìn)入國(guó)的角度考查平行進(jìn)口的形式及態(tài)度。

綜而觀之，平行進(jìn)口大致有如下情形：

1、在平行許可基礎(chǔ)上的平行進(jìn)口

原始商標(biāo)權(quán)人分別在進(jìn)口國(guó)和出口國(guó)授權(quán)本地進(jìn)口商進(jìn)口或本地制造商制造、銷售商標(biāo)商品的情況下，進(jìn)口國(guó)無(wú)商標(biāo)許可的第三方仍從出口國(guó)進(jìn)口商標(biāo)商品銷售或使用。

2、在單方許可基礎(chǔ)上的平行進(jìn)口。

一國(guó)商標(biāo)權(quán)人在另一國(guó)授權(quán)本地進(jìn)口商進(jìn)口或本地制造商制造、銷售商標(biāo)商品的情況下，其中一國(guó)的無(wú)商標(biāo)權(quán)許可的第三方從另一國(guó)進(jìn)口商標(biāo)商品到本國(guó)銷售或使用。

3、在相互獨(dú)立商標(biāo)權(quán)基礎(chǔ)上的平行進(jìn)口

在進(jìn)口國(guó)和出口國(guó)分別存在相互完全獨(dú)立（不存在授權(quán)關(guān)系或共同來(lái)自一個(gè)原始商標(biāo)權(quán)人的授權(quán)）的商標(biāo)權(quán)人的情況下，進(jìn)口國(guó)未經(jīng)授權(quán)的第三人進(jìn)口商標(biāo)商品到本國(guó)銷售或使用。

4、單一商標(biāo)權(quán)（包括使用權(quán)）基礎(chǔ)上的平行進(jìn)口

商標(biāo)商品被銷售到不用商標(biāo)法保護(hù)此商標(biāo)的一個(gè)國(guó)家后，已經(jīng)存在商標(biāo)權(quán)人或被許可人的進(jìn)口國(guó)的未經(jīng)授權(quán)的第三人從該國(guó)進(jìn)口商標(biāo)商品到本國(guó)銷售或使用。

二、與商標(biāo)權(quán)有關(guān)的國(guó)際貨物貿(mào)易中的平行進(jìn)口的法律境遇

（一）平行進(jìn)口國(guó)家層面上的法律境遇

目前，關(guān)于平行進(jìn)口的國(guó)際公約規(guī)定尚且不多，因而，遇到此類案件，必須依據(jù)國(guó)際私法規(guī)則和國(guó)際法的地域性原則而由法院地國(guó)依據(jù)其國(guó)內(nèi)法處理，故考察國(guó)家層面上平行進(jìn)口的法律境遇顯得相當(dāng)重要。顯然，一國(guó)的對(duì)待平行進(jìn)口的態(tài)度也是隨其歷史的發(fā)展而變化的，明其變化甚是重要，故而本文不對(duì)各國(guó)依其對(duì)待平行進(jìn)口的態(tài)度不同而分類考察，而是依國(guó)別對(duì)幾個(gè)在國(guó)際貿(mào)易中占重要地位的國(guó)家分別考察，使其更具現(xiàn)實(shí)意義。

1.美國(guó)

美國(guó)法院判決的關(guān)于平行進(jìn)口的最早的案件是1886年的Appolinaries  Co.  Ltd.  v.  Scherer案[26].在該案中，法院判決認(rèn)為因平行進(jìn)口產(chǎn)品是真品且合法標(biāo)上商標(biāo)，故不侵害商標(biāo)權(quán)。在闡釋中法院確立了“普遍主義”（Doctrine  of  Universality）原則，依此原則，商標(biāo)僅僅被視為產(chǎn)品來(lái)源之標(biāo)識(shí)，而不代表企業(yè)已建立的商譽(yù)或其他。因而可以說(shuō)，早期的美國(guó)是允許平行進(jìn)口的。然而，近40年后的與該案相似的A.  Bourjois  &  Co.  v.  Katzel（1923年）[27]案，則標(biāo)志著美國(guó)司法和立法對(duì)平行進(jìn)口態(tài)度的改變。在該案中，法院以“地域主義”（Doctrine  of  Territoriality）取代了“普遍主義”，認(rèn)為商標(biāo)的意義不僅僅在標(biāo)示商品來(lái)源，也是商標(biāo)所有人創(chuàng)立的商譽(yù)的體現(xiàn)，因而法院認(rèn)定灰色產(chǎn)品的輸入侵犯了Bourjois的商標(biāo)權(quán)。

第2篇

對(duì)于加工貿(mào)易負(fù)面作用的認(rèn)識(shí),有些是客觀存在,有些則是由于看待問(wèn)題角度的失誤,存在夸大甚至強(qiáng)加于加工貿(mào)易之嫌。無(wú)論如何,看待像加工貿(mào)易這樣重大的事物,關(guān)鍵要從大局出發(fā),比較其利弊得失。分析存在的問(wèn)題,不是為了“一葉障目,不見(jiàn)泰山”,否定加工貿(mào)易發(fā)展的必要性和合理性,而是為了解決問(wèn)題,引導(dǎo)加工貿(mào)易更好地發(fā)展。因此,對(duì)于存在的問(wèn)題,需要認(rèn)真地分析。

一、關(guān)于加工貿(mào)易“飛料”走私問(wèn)題

我國(guó)的加工貿(mào)易政策規(guī)定,對(duì)加工貿(mào)易進(jìn)口料件實(shí)行“保稅”監(jiān)管政策,即用于加工貿(mào)易出口的料件進(jìn)口時(shí),免征關(guān)稅與增值稅,出口時(shí)不退增值稅。以加工貿(mào)易名義進(jìn)口的料件,若用于生產(chǎn)內(nèi)銷產(chǎn)品,要補(bǔ)交關(guān)稅與增值稅。對(duì)于采用部分國(guó)內(nèi)中間投入品的加工貿(mào)易出口,出口退稅實(shí)行“免、抵、退”政策。應(yīng)該說(shuō),這是在當(dāng)前我國(guó)增值稅率和關(guān)稅水平較高的情況下,發(fā)揮我國(guó)比較優(yōu)勢(shì)充分利用國(guó)際市場(chǎng)的一個(gè)明智之舉。正是實(shí)行了這些政策,才使我國(guó)加工貿(mào)易得到了長(zhǎng)足發(fā)展。但是,少數(shù)不法分子受利益驅(qū)使,利用加工貿(mào)易進(jìn)行走私犯罪活動(dòng)。不法分子采用虛報(bào)品名、規(guī)格、數(shù)量,進(jìn)口以多報(bào)少,出口以少報(bào)多,高報(bào)單耗,以次充好,甚至采用“假單證、假印章、假簽名”等“三假”手段,從事走私勾當(dāng),將保稅進(jìn)口的貨物在國(guó)內(nèi)倒賣。1997年開(kāi)展嚴(yán)打走私運(yùn)動(dòng)以來(lái),連續(xù)幾年破獲了大量以加工貿(mào)易之名進(jìn)行的走私犯罪活動(dòng)。據(jù)海關(guān)統(tǒng)計(jì),1997年查獲30萬(wàn)元以上的加工貿(mào)易走私大要案401起,合計(jì)案值33.3億元,分別占全國(guó)海關(guān)查獲大要案總數(shù)的36%和總案值的54%。1999年查獲加工貿(mào)易走私大要案47起,合計(jì)案值28.7億元,分別占全國(guó)查獲走私案總數(shù)的39.5%和總案值的53%（邵祥林、王玉梁、任曉薇：《未來(lái)國(guó)際貿(mào)易的主流》），第82頁(yè)，對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)出版社，2001年）。2000年全國(guó)海關(guān)共查獲加工貿(mào)易渠道走私案件752起,案值25.4億元,雖然案件數(shù)只占全部走私案件數(shù)的7%,但案值比例高達(dá)42%。2001年上半年,海關(guān)調(diào)查部門立案的走私案件,涉及加工貿(mào)易的案值,仍達(dá)到總案值的42.7%;海關(guān)緝私警察立案的走私案件,加工貿(mào)易的案件呈明顯上升勢(shì)頭,共立案148起,增長(zhǎng)48%,案值12.5億元,增長(zhǎng)76%,擅自倒賣保稅料件、成品、甚至減免稅設(shè)備是走私的主要形式。

從海關(guān)查獲的走私案件看,利用加工貿(mào)易走私案占較高的比例。但是,能否據(jù)此認(rèn)為加工貿(mào)易就是走私最重要的渠道呢?答案是不確定的。據(jù)國(guó)際經(jīng)驗(yàn),查獲的走私案值,一般約為實(shí)際走私案的10%,甚至更低。在查獲的走私案件中,不同方式的走私,被查獲的難度不同,因此,不能簡(jiǎn)單地從已查獲的走私案件中的比例,來(lái)推算不同方式在全部走私案件中的比重。加工貿(mào)易走私,由于必然在海關(guān)留下有關(guān)單據(jù),因此,與那些“闖關(guān)”走私案相比,以加工貿(mào)易之名走私的案件,事后仍然可能查獲,所以,當(dāng)大規(guī)模開(kāi)展打擊“走私”活動(dòng)時(shí),對(duì)以往的案件,加工貿(mào)易走私更易被查獲。因此,我們尚不能從近幾年海關(guān)查獲走私案中加工貿(mào)易走私所占的比重來(lái)推論其在全部走私渠道中的比重。也許所查獲的以加工貿(mào)易方式走私金額占較高比重,只是說(shuō)明這種走私更易被查獲。

走私活動(dòng)的猖獗,不是因?yàn)閷?shí)行加工貿(mào)易政策,而是由于過(guò)高的關(guān)稅和增值稅造成的巨大利益的刺激,以及監(jiān)管手段的落后和官員的腐敗。只要上述誘發(fā)走私的原因存在,不管是否實(shí)行加工貿(mào)易政策,走私都是不可避免的。

開(kāi)展打擊走私活動(dòng)以來(lái),海關(guān)加強(qiáng)了對(duì)加工貿(mào)易進(jìn)口的監(jiān)管,同時(shí),通過(guò)保證金臺(tái)賬“實(shí)轉(zhuǎn)”等方式,試圖防范加工貿(mào)易走私,取得了明顯的成效。但是,也應(yīng)該看到,現(xiàn)行的監(jiān)管手段降低了通關(guān)效率,對(duì)正常的加工貿(mào)易活動(dòng),特別是交貨期很短的高端產(chǎn)品的加工貿(mào)易活動(dòng)產(chǎn)生了一些負(fù)面影響。這說(shuō)明，沿襲這種傳統(tǒng)的方法加強(qiáng)監(jiān)管,成本與收益是不對(duì)稱的,必須探索新的監(jiān)管思路與監(jiān)管方法,在提高監(jiān)管效率的同時(shí),更加方便加工貿(mào)易進(jìn)出。

二、關(guān)于加工貿(mào)易出口與貿(mào)易磨擦問(wèn)題

加工貿(mào)易的快速發(fā)展,使我國(guó)與貿(mào)易伙伴之間的貿(mào)易關(guān)系出現(xiàn)了新的變化。有觀點(diǎn)認(rèn)為,加工貿(mào)易出口快速發(fā)展,引發(fā)出兩個(gè)問(wèn)題,一是與有關(guān)國(guó)家之間的貿(mào)易不平衡問(wèn)題,二是所謂的貿(mào)易磨擦問(wèn)題。

中國(guó)加工貿(mào)易的快速發(fā)展,得益于東亞新興經(jīng)濟(jì)體對(duì)我國(guó)轉(zhuǎn)移出口導(dǎo)向型的制造業(yè)。日本和亞洲“四小龍”都大幅度向中國(guó)轉(zhuǎn)移了生產(chǎn)制造能力,這些企業(yè)原本就是以美國(guó)市場(chǎng)為主要出口市場(chǎng)的,移到中國(guó)后,由于充分利用了我國(guó)生產(chǎn)要素低廉的優(yōu)勢(shì),很多企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力進(jìn)一步增強(qiáng),因此,對(duì)美出口進(jìn)一步增加。中國(guó)加工貿(mào)易的發(fā)展,在東亞新興經(jīng)濟(jì)體、中國(guó)和美國(guó)之間形成了獨(dú)特的“三角貿(mào)易”關(guān)系:中國(guó)從日本和“四小龍”進(jìn)口料件,在華組裝后出口到美國(guó)市場(chǎng)。因此,在很短的時(shí)間內(nèi)使中美之間貿(mào)易不平衡問(wèn)題突顯出來(lái)。按照美方統(tǒng)計(jì),2000年中國(guó)已經(jīng)取代日本成為美國(guó)貿(mào)易逆差最大來(lái)源國(guó)。深入分析中美貿(mào)易不平衡問(wèn)題,有幾個(gè)問(wèn)題需要指出。第一,中國(guó)對(duì)美貿(mào)易出口的大幅度增長(zhǎng),實(shí)際上是取代了以往東亞其他經(jīng)濟(jì)體在美國(guó)的市場(chǎng)份額,并沒(méi)有直接威脅美國(guó)本土的企業(yè)。例如,1986～1988年間,美國(guó)鞋類進(jìn)口的60%來(lái)自中國(guó)臺(tái)灣和韓國(guó),中國(guó)大陸只占2%。到1999年,這兩類產(chǎn)品進(jìn)口國(guó)的位次完全顛倒過(guò)來(lái),美國(guó)從中國(guó)臺(tái)灣和韓國(guó)進(jìn)口的鞋類僅占2%,而從中國(guó)大陸進(jìn)口的鞋類所占份額上升至60%。玩具和體育用品的情形也相類似。1985年,美國(guó)從中國(guó)香港、臺(tái)灣和韓國(guó)對(duì)該類產(chǎn)品的進(jìn)口占60%以上,中國(guó)大陸僅占6%,到90年代末,所占份額數(shù)剛好相反,中國(guó)大陸占60%,香港、韓國(guó)和中國(guó)臺(tái)灣減少至6%。（N."Lardy,IntegratingChinaintoglobalEconomy",Chpt.5,TheBrookPress,2002)。第二,由于香港的轉(zhuǎn)口貿(mào)易,中美兩國(guó)對(duì)雙邊貿(mào)易的統(tǒng)計(jì)都出現(xiàn)了誤差。在美國(guó)的統(tǒng)計(jì)中,經(jīng)香港對(duì)大陸的出口,被統(tǒng)計(jì)為對(duì)香港出口,而非對(duì)中國(guó)大陸出口;而中國(guó)經(jīng)香港對(duì)美出口的產(chǎn)品,按原產(chǎn)地原則,仍然被統(tǒng)計(jì)為自中國(guó)的進(jìn)口。中國(guó)的統(tǒng)計(jì)恰好相反。因此,美國(guó)統(tǒng)計(jì)的雙邊貿(mào)易逆差夸大了實(shí)際情況,而中國(guó)的統(tǒng)計(jì)則低估了貿(mào)易不平衡狀況。有關(guān)研究表明,中美貿(mào)易逆差應(yīng)介乎兩國(guó)統(tǒng)計(jì)之間。第三,中美貿(mào)易不平衡,并非中國(guó)保護(hù)市場(chǎng)造成的,實(shí)際上,近10年來(lái),中國(guó)市場(chǎng)是美國(guó)出口增長(zhǎng)最快的市場(chǎng)之一。1990～2000年間,美國(guó)對(duì)中國(guó)的出口幾乎增長(zhǎng)了四倍，1990～2000年,美國(guó)企業(yè)對(duì)中國(guó)出口的增長(zhǎng)速度大大超過(guò)了其他出口市場(chǎng),到2000年,中國(guó)成為美國(guó)在全球的第出口市場(chǎng)。

但是,不管原因何在,中美貿(mào)易不平衡使我國(guó)在對(duì)美談判中處于不利地位。特別是,一些美國(guó)政客出于政治動(dòng)機(jī),夸大中美貿(mào)易不平衡問(wèn)題,以期在對(duì)華交往中取得主動(dòng)地位。中美貿(mào)易不平衡的主要影響,并不是像一些論者所宣稱的,影響了一般貿(mào)易的對(duì)美出口,實(shí)際上,美國(guó)借中美貿(mào)易不平衡對(duì)中國(guó)出口產(chǎn)品直接采取的限制措施并不多,除少數(shù)紡織品受配額限制外,絕大多數(shù)產(chǎn)品并沒(méi)有直接受到限制措施,主要原因就在于,加工貿(mào)易出口快速增長(zhǎng)導(dǎo)致的貿(mào)易不平衡,只是轉(zhuǎn)移了其他東亞經(jīng)濟(jì)體對(duì)美貿(mào)易的順差,并沒(méi)有直接威脅美國(guó)本土企業(yè)。而且,很多中國(guó)加工貿(mào)易企業(yè)對(duì)美的出口,本來(lái)就是美國(guó)在華投資的企業(yè),或者美國(guó)企業(yè)在華的“代工”企業(yè)的產(chǎn)品。這種貿(mào)易不平衡的主要影響,主要體現(xiàn)在美國(guó)在雙邊貿(mào)易談判中,以貿(mào)易不平衡為武器,要求中國(guó)加大開(kāi)放市場(chǎng)、保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的力度,加速了我國(guó)市場(chǎng)開(kāi)放,對(duì)國(guó)內(nèi)企業(yè)形成了一定的競(jìng)爭(zhēng)壓力。但是,從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看,市場(chǎng)開(kāi)放對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)效率的提高、競(jìng)爭(zhēng)力的增強(qiáng)是利大于弊的。

第二方面的問(wèn)題則是貿(mào)易磨擦問(wèn)題,或貿(mào)易伙伴針對(duì)中國(guó)產(chǎn)品采取的不正當(dāng)保護(hù)措施。最為突出的是中國(guó)出口產(chǎn)品在國(guó)際市場(chǎng)遇到的反傾銷問(wèn)題。目前,針對(duì)中國(guó)產(chǎn)品的反傾銷訴訟已經(jīng)超過(guò)500起,中國(guó)已經(jīng)成為全世界被反傾銷最多的國(guó)家。不少國(guó)家將反傾銷作為貿(mào)易保護(hù)主義的手段,對(duì)中國(guó)出口產(chǎn)品濫用反傾銷措施,使我國(guó)出口形勢(shì)空前嚴(yán)峻。不少學(xué)者與官員認(rèn)為,之所以出現(xiàn)這么多對(duì)華反傾銷,是因?yàn)榧庸べQ(mào)易出口增長(zhǎng)太快造成的。但是,國(guó)家經(jīng)貿(mào)委委托國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心對(duì)外經(jīng)濟(jì)研究部最近完成的一項(xiàng)反傾銷研究課題的調(diào)查表明,我國(guó)被反傾銷的產(chǎn)品絕大部分是由一般貿(mào)易出口引起的,針對(duì)我國(guó)加工貿(mào)易出口的反傾銷案例不到全部對(duì)華反傾銷案例的5～10%。加工貿(mào)易出口之所以不易被反傾銷,基本原因在于,加工貿(mào)易出口大多仍利用了外方原有的出口渠道,出口量、價(jià)格均由外方控制,不會(huì)出現(xiàn)一般貿(mào)易出現(xiàn)的亂打價(jià)格戰(zhàn)的情形。這一研究成果顯示,以往對(duì)加工貿(mào)易的評(píng)價(jià),夸大了其導(dǎo)致貿(mào)易磨擦的負(fù)面作用,實(shí)際情形并非如此。

三、關(guān)于加工貿(mào)易與一般貿(mào)易的關(guān)系問(wèn)題

有觀點(diǎn)認(rèn)為,加工貿(mào)易的發(fā)展擠壓了一般貿(mào)易發(fā)展。在進(jìn)口方面,對(duì)加工貿(mào)易設(shè)備與中間投入品進(jìn)口實(shí)行保稅政策,使我國(guó)進(jìn)口納稅產(chǎn)品比重很低;在出口方面,加工貿(mào)易擠占了一般貿(mào)易出口市場(chǎng)份額。這種觀點(diǎn)是值得商榷的。

(一)關(guān)于加工貿(mào)易與進(jìn)口關(guān)稅收入的關(guān)系,以下幾點(diǎn)需要明確

第一,對(duì)加工貿(mào)易進(jìn)口免征關(guān)稅,是合理的。加工貿(mào)易進(jìn)口最終會(huì)包含在出口產(chǎn)品之中,如果對(duì)加工貿(mào)易進(jìn)口征收關(guān)稅,就會(huì)扭曲進(jìn)口投入品的價(jià)格,使我國(guó)出口產(chǎn)品國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力下降。

第二,關(guān)稅對(duì)總稅收貢獻(xiàn)的下降主要是由降低關(guān)稅水平引起的。我國(guó)算術(shù)平均關(guān)稅水平從1985年的44.3%（N."Lardy,IntegratingChinaintoglobalEconomy",Chpt.5,TheBrookPress,2002)下降到2001年的15.3%,降幅為66%,但同期關(guān)稅占全部稅收的比重只從10%下降到5.5%。

第三,關(guān)稅比重降低的原因還在于其他方面的減免稅。我國(guó)有四大類產(chǎn)品不納關(guān)稅,一類是加工貿(mào)易進(jìn)口,二類是外資企業(yè)設(shè)備進(jìn)口,三類是技術(shù)改造等進(jìn)口減免稅,四類是外國(guó)政府與國(guó)際組織的饋贈(zèng)。1998年我國(guó)進(jìn)口應(yīng)稅品比重只有19%,加工貿(mào)易進(jìn)口占總進(jìn)口比重為48.9%,外資企業(yè)投資項(xiàng)下進(jìn)口占10.3%,二者合計(jì)為59.2%,通常饋贈(zèng)進(jìn)口不到1%,因此,技術(shù)改造等免稅進(jìn)口占到20%。也就是說(shuō),在應(yīng)該繳納關(guān)稅的一般貿(mào)易進(jìn)口中,政策性免稅進(jìn)口額達(dá)到一半以上。關(guān)稅收入比重的降低,這類政策性減免也是一個(gè)重要原因。

(二)加工貿(mào)易擠占一般貿(mào)易出口市場(chǎng)的觀點(diǎn),是難以成立的

第一,加工貿(mào)易出口市場(chǎng)是一個(gè)開(kāi)放的競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng),即使中國(guó)不發(fā)展加工貿(mào)易,這部分市場(chǎng)也不會(huì)自動(dòng)地留給一般貿(mào)易出口。從事加工貿(mào)易的外國(guó)投資者可以在其他國(guó)家,如東盟國(guó)家加工出口。因此,中國(guó)發(fā)展加工貿(mào)易并沒(méi)擠占一般貿(mào)易市場(chǎng),只是擠占了其他發(fā)展中國(guó)家在第三國(guó)的市場(chǎng)。從過(guò)去10多年來(lái)中國(guó)和東亞其他經(jīng)濟(jì)體的不少勞動(dòng)密集型產(chǎn)品在美國(guó)市場(chǎng)份額的增減,可以看得很清楚。

第3篇

摘要：石油企業(yè)是國(guó)家重點(diǎn)扶持企業(yè)，企業(yè)進(jìn)口物資規(guī)模隨著產(chǎn)量的增加與日俱增，進(jìn)口過(guò)程中顯現(xiàn)出的弊端越來(lái)越多，對(duì)石油企業(yè)進(jìn)口過(guò)程中出現(xiàn)的弊端及其解決辦法加以論述。

關(guān)鍵詞：石油；進(jìn)出口；國(guó)際貿(mào)易

當(dāng)今世界經(jīng)濟(jì)全球化速度加快，中國(guó)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展令全球矚目，隨著國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)較快增長(zhǎng)以及國(guó)際石油市場(chǎng)需求旺盛，近年來(lái)，我國(guó)石油和化工對(duì)外貿(mào)易繼續(xù)保持了良好增長(zhǎng)的勢(shì)頭。我國(guó)石油貿(mào)易從無(wú)到有，再?gòu)牟粩嘣鲩L(zhǎng)的石油進(jìn)口依存度可以看出：受國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)加速增長(zhǎng)、汽車、運(yùn)輸?shù)认嚓P(guān)行業(yè)持續(xù)較快發(fā)展以及原油儲(chǔ)備需求的拉動(dòng)，全國(guó)石油需求仍較旺，進(jìn)口繼續(xù)較快增加。如何解決石油的安全供給不僅僅是企業(yè)的局部問(wèn)題。更是涉及國(guó)家利益的根本性問(wèn)題，本文就石油進(jìn)口過(guò)程中經(jīng)常出現(xiàn)的一些問(wèn)題予以分析，并論述其相應(yīng)的解決辦法。

1石油企業(yè)進(jìn)口貿(mào)易現(xiàn)狀

國(guó)家經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展，導(dǎo)致對(duì)能源的需求量與日俱增。這就要求石油企業(yè)產(chǎn)量必須跟上國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，而石油企業(yè)加大產(chǎn)量的手段就是多打井，其次就是縮減打井的天數(shù)，這就要求石油企業(yè)必須進(jìn)行技術(shù)更新。目前打井的核心設(shè)備主要還是依賴進(jìn)口，這就使得石油企業(yè)這幾年的進(jìn)口物資量急劇增加。進(jìn)口貿(mào)易具體還表現(xiàn)有以下幾點(diǎn)特點(diǎn)：

（1）進(jìn)口物資品種多樣化。石油企業(yè)開(kāi)采量的增加，開(kāi)采區(qū)域的擴(kuò)大，地質(zhì)復(fù)雜程度進(jìn)一步提高，要求設(shè)備的適應(yīng)能力相應(yīng)的提高，針對(duì)各種地質(zhì)情況的設(shè)備相應(yīng)的出現(xiàn)。國(guó)際鉆井技術(shù)發(fā)展迅速設(shè)備更新速度快，鉆井技術(shù)多樣化，使得進(jìn)口物資可選性增大，進(jìn)口物資呈多樣化趨勢(shì)發(fā)展。

（2）進(jìn)口渠道多樣化。由原來(lái)的進(jìn)口物資集中采購(gòu)變?yōu)榇笮瓦M(jìn)口物資集中采購(gòu)，小型進(jìn)口物資自主采購(gòu)。說(shuō)的是大型物資由集團(tuán)公司統(tǒng)一集中采購(gòu)（例如：各大油田需要采購(gòu)的石油壓裂車等），小型物資由集團(tuán)公司下屬的各個(gè)單位自主采購(gòu)（例如：鉆頭等），另有規(guī)定的按相關(guān)規(guī)定執(zhí)行（例如《中華人民共和國(guó)國(guó)際招投標(biāo)法》、《機(jī)電產(chǎn)品國(guó)際招投標(biāo)實(shí)施辦法》）。

（3）國(guó)家政策有利于進(jìn)口石油企業(yè)進(jìn)出口政策在十一五期間進(jìn)口政策的基礎(chǔ)上進(jìn)行了大幅度的調(diào)整，進(jìn)口范圍有所增加，進(jìn)口的權(quán)限有所放寬。大大的調(diào)動(dòng)了石油企業(yè)更新設(shè)備的積極性。

2石油企業(yè)進(jìn)口貿(mào)易存在的問(wèn)題

目前我國(guó)石油生產(chǎn)仍處于上升時(shí)期，但受資源條件的制約，產(chǎn)量增長(zhǎng)十分有限。從需求方面看，我國(guó)人均石油消費(fèi)量仍然很低，石油消費(fèi)仍將大幅增長(zhǎng)，但是進(jìn)口貿(mào)易過(guò)程中仍然存在較多問(wèn)題。

(1)管理部門多。在進(jìn)口貿(mào)易中設(shè)立的管理部門較多，導(dǎo)致相關(guān)項(xiàng)目的審批周期較長(zhǎng)。例如：進(jìn)口一套設(shè)備的前期工作，各二級(jí)單位項(xiàng)目組編寫(xiě)可行性研究報(bào)告，上報(bào)主管部門及業(yè)務(wù)主管部門預(yù)審后，報(bào)局規(guī)劃計(jì)劃處。局規(guī)劃計(jì)劃處匯總計(jì)劃，綜合平衡資金后報(bào)局引進(jìn)領(lǐng)導(dǎo)小組研究計(jì)劃處，向集團(tuán)公司申報(bào)。集團(tuán)公司下達(dá)限上項(xiàng)目及重要工業(yè)品批復(fù)文件。限下項(xiàng)目由局規(guī)劃計(jì)劃處組織立項(xiàng)審批。局規(guī)劃計(jì)劃處下達(dá)勘探局下一年度引進(jìn)計(jì)劃。僅前期工作已經(jīng)涉及6個(gè)部門，可窺見(jiàn)一斑。

(2)進(jìn)口手續(xù)繁多，周期長(zhǎng)。進(jìn)口設(shè)備先要立項(xiàng)，單項(xiàng)設(shè)備金額大于10萬(wàn)美金的要招標(biāo)，不能招標(biāo)屬于獨(dú)家采購(gòu)的必須上報(bào)申請(qǐng)材料。招標(biāo)要通過(guò)中石油指定的招標(biāo)公司招標(biāo)，先寫(xiě)標(biāo)書(shū)然后嚴(yán)格執(zhí)行一系列招標(biāo)的程序，周期在一個(gè)月左右。采用獨(dú)家采購(gòu)、談判方式采購(gòu)的要先與供貨商進(jìn)行技術(shù)交流，然后再根據(jù)技術(shù)交流的情況進(jìn)行商務(wù)談判等程序，一般周期2個(gè)星期左右。根據(jù)談判總結(jié)或者招標(biāo)公告再簽訂合同，簽合同時(shí)又必須走企業(yè)內(nèi)部的一整套簽合同手續(xù)，一般周期3天-5天。從采購(gòu)設(shè)備立項(xiàng)到合同的簽訂完成手續(xù)13-15項(xiàng)，經(jīng)手部門不下10個(gè)，周期15天-45天。

(3)相應(yīng)的規(guī)章制度還不夠完善。從項(xiàng)目的立項(xiàng)到執(zhí)行只有操作辦法，而沒(méi)有相應(yīng)的規(guī)章制度，造成各個(gè)部門之間分工不明確，容易產(chǎn)生工作脫節(jié)、扯皮問(wèn)題等。

3解決石油企業(yè)進(jìn)口貿(mào)易問(wèn)題的建議

首先，項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)制：進(jìn)口部門按照公司化管理模式運(yùn)行，每個(gè)項(xiàng)目由一個(gè)項(xiàng)目經(jīng)理具體負(fù)責(zé)，從立項(xiàng)——采購(gòu)——交貨——售后，實(shí)行責(zé)任到個(gè)人，全權(quán)負(fù)責(zé)。這樣做改變了以往項(xiàng)目實(shí)施的間接負(fù)責(zé)及分工負(fù)責(zé)的做法，實(shí)現(xiàn)了從項(xiàng)目跟蹤至項(xiàng)目完成的全過(guò)程一貫制負(fù)責(zé)。通過(guò)充分授權(quán)，確保項(xiàng)目組織協(xié)調(diào)高效，逐步使項(xiàng)目由傳統(tǒng)的分工合作運(yùn)作模式向以項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)制為主的規(guī)范的公司運(yùn)作模式轉(zhuǎn)變。

其次，可以施行規(guī)范招投標(biāo)。應(yīng)該招標(biāo)的一定要招標(biāo)，不能規(guī)避招標(biāo)。構(gòu)建招投標(biāo)統(tǒng)一平臺(tái)，規(guī)范招投標(biāo)行為，促進(jìn)公平公正。要改變以往分散操作招投標(biāo)的方式，杜絕違反有關(guān)法律法規(guī)，實(shí)行行業(yè)壟斷；堅(jiān)決制止少數(shù)項(xiàng)目單位逃避招標(biāo)、虛假招標(biāo)，不嚴(yán)格按照法定程序開(kāi)標(biāo)、評(píng)標(biāo)和定標(biāo)；嚴(yán)厲查處一些部門和少數(shù)領(lǐng)導(dǎo)干部直接介入或干預(yù)招投標(biāo)活動(dòng)等問(wèn)題。各項(xiàng)開(kāi)標(biāo)、評(píng)標(biāo)和定標(biāo)活動(dòng)，要嚴(yán)格按照招投標(biāo)業(yè)務(wù)操作規(guī)程執(zhí)行。這樣才能規(guī)范操作程序，切實(shí)提高招標(biāo)的公正性。

再次，簡(jiǎn)化進(jìn)口審批程序。簡(jiǎn)化進(jìn)口審批程序主要指簡(jiǎn)化企業(yè)內(nèi)部審批程序，減少管理部門的數(shù)量，提高審批的速度。

最后，努力跟國(guó)際接軌進(jìn)口貿(mào)易市場(chǎng)化運(yùn)作，運(yùn)用經(jīng)濟(jì)杠桿的作用，合理配置社會(huì)的資源，用市場(chǎng)規(guī)律優(yōu)勝劣汰。這樣我們必須和市場(chǎng)接軌成立專業(yè)的外貿(mào)公司，全權(quán)負(fù)責(zé)進(jìn)口貨物的采購(gòu)貿(mào)易。這樣有利于防止企業(yè)各個(gè)部門的職能越位；有利于從源頭上扼制腐敗行為，有利于引進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，降低采購(gòu)成本。

4結(jié)論

第4篇

關(guān)鍵詞：對(duì)外貿(mào)易 影響 對(duì)策

一、前言

經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期的努力，我國(guó)終于在本世紀(jì)初加入了世界貿(mào)易組織，這標(biāo)志著我國(guó)在國(guó)際貿(mào)易環(huán)境中的地位越來(lái)越重要，也為我國(guó)在國(guó)際上的貿(mào)易交流提供了一個(gè)更為開(kāi)闊的平臺(tái)。但在當(dāng)前的國(guó)際貿(mào)易環(huán)境下，我國(guó)的進(jìn)出口貿(mào)易都受到了非常大的影響，使我國(guó)自然環(huán)境、自然能源等加速惡化、消耗，這非常不利于我國(guó)貿(mào)易的長(zhǎng)期可持續(xù)發(fā)展。為了扭轉(zhuǎn)這種局面，擺正我國(guó)在國(guó)際貿(mào)易環(huán)境中的正確位置，我們應(yīng)對(duì)進(jìn)出口貿(mào)易現(xiàn)狀及其原因進(jìn)行科學(xué)性分析，并針對(duì)性地制定出改善對(duì)策，以確保貿(mào)易市場(chǎng)的健康可持續(xù)發(fā)展。

二、國(guó)際貿(mào)易環(huán)境對(duì)我國(guó)對(duì)外貿(mào)易的影響

（一）進(jìn)口

如今，國(guó)際市場(chǎng)的大門已經(jīng)敞開(kāi)，而我國(guó)地域廣闊、人口眾多，對(duì)各類商品的消耗量也非常大。在這樣的情況下，各式各樣的商品不斷進(jìn)入我國(guó)，其中有一部分對(duì)我國(guó)的資源和環(huán)境會(huì)造成不良影響。

第一，資源消耗型商品的進(jìn)口。從最近幾年的國(guó)家數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)可以看出，在當(dāng)前我國(guó)的進(jìn)口商品中，一些較為低級(jí)產(chǎn)品的進(jìn)口數(shù)量在逐年降低，而那些資源消耗型商品的進(jìn)口量卻越來(lái)越大，比如礦物燃料、油等，其中尤以石油天然氣方面的商品進(jìn)口量增長(zhǎng)速度最快。能源消耗型商品的進(jìn)口是必需的，它一方面能夠滿足我國(guó)的及時(shí)性需求，也能夠擴(kuò)大儲(chǔ)備，為今后的不時(shí)之需奠定基礎(chǔ)，但不能忽視的是，這些能源的使用對(duì)我國(guó)自然環(huán)境所造成的損害。從上世紀(jì)末開(kāi)始，我國(guó)石油產(chǎn)品的對(duì)外貿(mào)易開(kāi)始從凈出口變?yōu)閮暨M(jìn)口，而且隨著我國(guó)社會(huì)水平的不斷進(jìn)步及現(xiàn)代化的實(shí)現(xiàn)，對(duì)油氣產(chǎn)品的需求量不斷上升，我國(guó)對(duì)于油氣進(jìn)口的依賴程度也在不斷加大。從作者所收集到的數(shù)據(jù)可以看出，我國(guó)2010年的進(jìn)口石油總量在1億噸左右，凈進(jìn)口突破了40%。這雖然滿足了我國(guó)對(duì)于油氣產(chǎn)品的需要，但也加劇了環(huán)境惡化。

第二，環(huán)境污染型商品的進(jìn)口。如今，我國(guó)人民的生活質(zhì)量越來(lái)越高，各類家電的進(jìn)口量不斷增長(zhǎng)，其中空調(diào)和氟氯烴冰箱等家電商品會(huì)在其運(yùn)轉(zhuǎn)過(guò)程中產(chǎn)生對(duì)自然環(huán)境造成污染的物質(zhì)，給自然生態(tài)造成了很大的負(fù)面影響，使環(huán)境問(wèn)題更加突出。除了這些生活電器之外，部分農(nóng)用品的進(jìn)口也會(huì)對(duì)我國(guó)環(huán)境造成破壞，比如農(nóng)用薄膜和化肥等。很多化肥在施用時(shí)會(huì)引發(fā)二次污染，比如致使水體富營(yíng)養(yǎng)化，導(dǎo)致赤潮現(xiàn)象出現(xiàn)，對(duì)生態(tài)環(huán)境尤其是近海地區(qū)的生態(tài)問(wèn)題造成破壞。另外就是部分農(nóng)用塑料薄膜的進(jìn)口與使用，也會(huì)對(duì)自然環(huán)境造成長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)都難以修復(fù)的損壞。總之，受國(guó)內(nèi)社會(huì)需求的影響，我國(guó)對(duì)于很多污染型商品的進(jìn)口數(shù)量過(guò)大，在其使用過(guò)程中或使用后，都會(huì)對(duì)自然環(huán)境造成損壞，這樣的現(xiàn)狀對(duì)于我國(guó)貿(mào)易市場(chǎng)的健康可持續(xù)發(fā)展有很大的阻礙。

第三，廢棄物轉(zhuǎn)移進(jìn)口。客觀地說(shuō)，我國(guó)在很多商品的制造上都還遠(yuǎn)不及其他發(fā)達(dá)國(guó)家，這就導(dǎo)致了一些發(fā)達(dá)國(guó)家采用國(guó)際貿(mào)易這種方式向我國(guó)轉(zhuǎn)移各種廢棄物。有數(shù)據(jù)顯示，在2006年的時(shí)候，美國(guó)的進(jìn)境廢物達(dá)進(jìn)口總量的21.3%，香港的進(jìn)境廢物占進(jìn)口總量的11.3%，日本的進(jìn)境廢物占進(jìn)口總量的7.8%。另有數(shù)據(jù)顯示，在2003年的時(shí)候單單是英國(guó)就向我國(guó)傾銷了36噸左右的有毒廢棄物，其價(jià)值在一千萬(wàn)英鎊左右。在這些廢棄物當(dāng)中，占絕大部分的是一些有色金屬、電池及其廢渣等，更有甚者是少量的廢棄物中還帶有放射性，這些物品進(jìn)入我國(guó)后，必定會(huì)我國(guó)的自然生態(tài)環(huán)境造成負(fù)面影響。部分發(fā)達(dá)國(guó)家為了緩解自身的環(huán)境壓力，打著銷售“資源性廢物”的旗號(hào)，將一些負(fù)面作用很大的廢物出口至我國(guó)，這不僅對(duì)環(huán)境造成了很大的影響，也對(duì)我國(guó)消費(fèi)者的權(quán)益構(gòu)成了威脅，比如曾經(jīng)出現(xiàn)過(guò)的“洋垃圾拼裝品牌電腦”事件。還有一些國(guó)家，他們將本國(guó)不允許的生產(chǎn)、加工過(guò)程轉(zhuǎn)移到我國(guó)來(lái)進(jìn)行，同時(shí)將環(huán)境損害也帶到了我國(guó)。

（二）出口

從改革開(kāi)放開(kāi)始，我國(guó)對(duì)外出口貿(mào)易迅猛增長(zhǎng)，本世紀(jì)加入世界貿(mào)易組織之后，我國(guó)對(duì)外出口貿(mào)易的增長(zhǎng)速度更是前所未有。不過(guò)在具體的出口操作過(guò)程中，由于各種條件的限制，許多的問(wèn)題需要得到科學(xué)、妥善的解決。

第一，自然礦產(chǎn)資源過(guò)度消耗。為了獲取短期的經(jīng)濟(jì)收入，當(dāng)前我國(guó)很多自然礦產(chǎn)資源都被過(guò)度地盲目開(kāi)采，這不僅使得我國(guó)的自然礦產(chǎn)資源嚴(yán)重消耗，也在很大程度上對(duì)生態(tài)環(huán)境造成了破壞。因?yàn)殚_(kāi)采方面的技術(shù)能力未能達(dá)到理想的要求，在開(kāi)采作業(yè)的過(guò)程中會(huì)不經(jīng)意釋放出許多對(duì)自然、人體有害的物質(zhì)，不僅對(duì)出口商品的質(zhì)量造成了很大的負(fù)面影響，也加劇了生態(tài)環(huán)境的污染問(wèn)題。另外，在對(duì)一些稀缺資源的開(kāi)采上，由于開(kāi)采所投入的成本大大高于產(chǎn)出利潤(rùn)，往往得不償失。例如，在稀土的開(kāi)采上，受管理體制及技術(shù)條件的限制，在開(kāi)采及加工中形成了不必要的浪費(fèi)，反而更加稀缺。

第二，自然生態(tài)資源銳減。同樣是為了獲取短期的經(jīng)濟(jì)收入，我國(guó)開(kāi)始對(duì)生物資源進(jìn)行毫無(wú)節(jié)制的捕殺。這種單純以經(jīng)濟(jì)收入為目的的貿(mào)易出口，使我國(guó)的自然生物資源受到了嚴(yán)重破壞，各類自然生物數(shù)量急劇下降，比如貂裘、鹿茸等，有的更是在滅絕的邊緣徘徊，這對(duì)生態(tài)平衡破壞極為嚴(yán)重。另外，還有一些自然植物資源的出口量也日益劇增，尤其是某些名貴的中草藥材。這雖然換得了一時(shí)的經(jīng)濟(jì)效益，但卻是以犧牲我國(guó)的自然生態(tài)環(huán)境為代價(jià)，可以說(shuō)是得不償失。

三、改善對(duì)外貿(mào)易的對(duì)策

（一）建立健全進(jìn)口商品環(huán)保監(jiān)測(cè)評(píng)估體系

如今，世界各國(guó)都在提升對(duì)進(jìn)口商品的安全標(biāo)準(zhǔn)，在這樣的環(huán)境下，我國(guó)也應(yīng)該采取相應(yīng)的措施，增強(qiáng)自身對(duì)進(jìn)口商品的環(huán)保監(jiān)測(cè)力度與有效性。

第一，對(duì)于資源消耗型商品的進(jìn)口，首先應(yīng)該做好全面的評(píng)估分析，清楚了解具體商品的進(jìn)口與使用會(huì)對(duì)環(huán)境造成什么影響，然后以實(shí)際的數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，確定商品進(jìn)口政策。

第二，對(duì)于環(huán)境污染型商品的進(jìn)口，應(yīng)該借鑒其他發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)，建立起一套周全的監(jiān)測(cè)系統(tǒng)，從我國(guó)市場(chǎng)需求、自然環(huán)境等各方面的實(shí)際情況出發(fā)，對(duì)照國(guó)際貿(mào)易安全標(biāo)準(zhǔn)搞好細(xì)致、嚴(yán)密的科學(xué)分析工作，如果該商品的進(jìn)口和使用會(huì)對(duì)自然環(huán)境造成破壞，要進(jìn)行嚴(yán)格的控制。

第三，對(duì)于廢棄物轉(zhuǎn)移的進(jìn)口。首先要做好評(píng)估分析工作，如果商品進(jìn)口的實(shí)質(zhì)是為了廢棄物轉(zhuǎn)移，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)決抵制。其次，針對(duì)部分進(jìn)口商品，在評(píng)估過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)考慮到其對(duì)環(huán)境可能會(huì)造成的損害，而征收相應(yīng)的環(huán)保稅收，所得的稅收須用于處理其自身后期加工和銷毀所帶來(lái)的環(huán)境污染。

（二）嚴(yán)格把控出口商品的綠色質(zhì)量

對(duì)于我國(guó)的商品出口來(lái)說(shuō)，綠色質(zhì)量問(wèn)題始終都是一個(gè)大問(wèn)題。要想保證我國(guó)能在當(dāng)前的國(guó)際貿(mào)易環(huán)境中健康、穩(wěn)步發(fā)展，就必須要把控好出口商品的加工和生產(chǎn)，確保資源的綠色、合理開(kāi)發(fā)。

第一，加大綠色商品的制造與出口，堅(jiān)持可持續(xù)發(fā)展的綠色化道路。在出口商品的加工和生產(chǎn)上，要以低能耗、無(wú)污染、信息化、高效率為基本思路，開(kāi)發(fā)全新的商品加工、生產(chǎn)模式。引進(jìn)發(fā)達(dá)國(guó)家那些先進(jìn)的技術(shù)和設(shè)備資源，提高國(guó)內(nèi)生產(chǎn)原料的環(huán)保性與利用率，確保生產(chǎn)出來(lái)的出口商品能夠符合國(guó)際安全標(biāo)準(zhǔn)，且不會(huì)在原料采集、商品加工與生產(chǎn)的過(guò)程中對(duì)環(huán)境造成破壞。這一方面可以減緩國(guó)內(nèi)各類資源的消耗速度，但同時(shí)也不會(huì)對(duì)我國(guó)的國(guó)際貿(mào)易出口造成影響。

第二，強(qiáng)化對(duì)商品出口的環(huán)境保護(hù)。為了追求短期內(nèi)的經(jīng)濟(jì)收入，很多地方的企業(yè)都在出口商品的加工與生產(chǎn)過(guò)程中忽視了環(huán)境問(wèn)題。對(duì)于這個(gè)問(wèn)題的改善，必須要政府部門進(jìn)行政策上的調(diào)控。在稀缺資源的開(kāi)采過(guò)程中，有關(guān)部門應(yīng)該進(jìn)行嚴(yán)格的監(jiān)管工作，重視開(kāi)采技術(shù)和程序的科學(xué)化、綠色化，防止在開(kāi)采過(guò)程中出現(xiàn)嚴(yán)重破壞環(huán)境和資源過(guò)度損耗的問(wèn)題。在生物資源的出口方面，政府部門應(yīng)該嚴(yán)格控制生物資源的開(kāi)采力度，對(duì)于一些瀕臨絕跡的生物資源，政府應(yīng)該出臺(tái)相關(guān)政策來(lái)維護(hù)這些生物資源的生存環(huán)境，對(duì)違法的開(kāi)采行為應(yīng)該進(jìn)行嚴(yán)厲的懲罰。

（三）增強(qiáng)自身在國(guó)際貿(mào)易環(huán)境當(dāng)中的影響力

積極參與國(guó)際合作，增強(qiáng)我國(guó)環(huán)境貿(mào)易的影響力。為了更好地保障對(duì)外貿(mào)易的可持續(xù)發(fā)展，我國(guó)應(yīng)該積極參與國(guó)際合作，增強(qiáng)在國(guó)際貿(mào)易環(huán)境中的影響力。中國(guó)應(yīng)當(dāng)積極參與到國(guó)際貿(mào)易環(huán)境的合作討論和政策的制定過(guò)程中來(lái)，了解國(guó)際貿(mào)易發(fā)展的最新動(dòng)向和一些政策的潛在影響，表明我國(guó)在國(guó)際貿(mào)易中的立場(chǎng)，以此來(lái)增強(qiáng)我國(guó)對(duì)外貿(mào)易的影響力。與此同時(shí)，我國(guó)應(yīng)該加強(qiáng)同發(fā)展中國(guó)家的交流合作，積極地和發(fā)達(dá)國(guó)家一起制定出更加符合發(fā)展中國(guó)家國(guó)際貿(mào)易目標(biāo)的政策，以此來(lái)推動(dòng)國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展。

四、結(jié)語(yǔ)

經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期的努力，我國(guó)在本世紀(jì)初加入了世界貿(mào)易組織，這標(biāo)志著我國(guó)在國(guó)際貿(mào)易環(huán)境中的地位越來(lái)越重要，也為我國(guó)在國(guó)際上的貿(mào)易交流提供了一個(gè)更為開(kāi)闊的平臺(tái)。但在當(dāng)前的國(guó)際貿(mào)易環(huán)境下，我國(guó)的進(jìn)出口貿(mào)易都受到了非常大的影響，使我國(guó)自然環(huán)境、自然能源等加速惡化、消耗，這非常不利于我國(guó)貿(mào)易的長(zhǎng)期可持續(xù)發(fā)展。所以，我們必須要采取積極的對(duì)策，建立健全進(jìn)口商品環(huán)保監(jiān)測(cè)評(píng)估體系、嚴(yán)格把控出口商品的綠色質(zhì)量、增強(qiáng)自身在國(guó)際貿(mào)易環(huán)境當(dāng)中的影響力來(lái)確保自身的國(guó)際貿(mào)易權(quán)益，確保我國(guó)貿(mào)易市場(chǎng)能夠?qū)崿F(xiàn)健康的可持續(xù)發(fā)展。

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第5篇

論文摘要:風(fēng)電行業(yè)是一個(gè)新能源行業(yè)，發(fā)展還未成型，資金積累也不夠，拓寬融資方式顯得特別重要.分析了我國(guó)風(fēng)電行業(yè)國(guó)際貿(mào)易融資發(fā)展的現(xiàn)狀，研究了融資的戰(zhàn)略及存在的問(wèn)題，并提出了解決對(duì)策，從而為風(fēng)電行業(yè)的發(fā)展提供更有力的保障.

我國(guó)風(fēng)電行業(yè)的發(fā)展在近些年不容小覷，由于其尚屬新興產(chǎn)業(yè)，基礎(chǔ)不夠扎實(shí)，資金積累也不夠，因此迫切需要運(yùn)用各種金融工具進(jìn)行融資以增強(qiáng)發(fā)展實(shí)力.

國(guó)際貿(mào)易融資是指外匯銀行對(duì)進(jìn)口商和出口商提供的與進(jìn)出口貿(mào)易結(jié)算有關(guān)的一切融資活動(dòng)，并具備簡(jiǎn)便、快捷、準(zhǔn)入門檻低等優(yōu)點(diǎn)，因此風(fēng)電行業(yè)應(yīng)結(jié)合自身特點(diǎn)，并充分利用國(guó)際貿(mào)易融資，以達(dá)到融資的最佳效果.本文通過(guò)分析風(fēng)電行業(yè)進(jìn)行國(guó)際貿(mào)易融資的方式及其存在的問(wèn)題，以期拓寬風(fēng)電行業(yè)的融資渠道.

1.風(fēng)電行業(yè)國(guó)際貿(mào)易融資的必要性

我國(guó)的并網(wǎng)型風(fēng)力發(fā)電機(jī)組從20世紀(jì)80年代中期開(kāi)始發(fā)展，至今已走完20多年的歷程.“十五”期間，風(fēng)電發(fā)展非常迅速，累計(jì)總裝機(jī)容量從2000年的3.44x105kW增長(zhǎng)到2008年的1.2153x10''''kW，位居世界第4名，僅次于美國(guó)、德國(guó)和西班牙.我國(guó)歷年風(fēng)電機(jī)組累計(jì)裝機(jī)容量如圖1所示.

雖然我國(guó)風(fēng)電機(jī)組裝機(jī)容量發(fā)展迅速，但面對(duì)如此龐大的市場(chǎng)，我國(guó)風(fēng)電設(shè)備卻始終依賴進(jìn)口，尤其是高端的技術(shù)設(shè)備.據(jù)統(tǒng)計(jì)，在2007年中國(guó)風(fēng)電設(shè)備新增市場(chǎng)份額中，國(guó)產(chǎn)設(shè)備(包括合資)占57%，進(jìn)口產(chǎn)品占43%;2008年我國(guó)風(fēng)電設(shè)備市場(chǎng)40%需求仍由進(jìn)口產(chǎn)品滿足，見(jiàn)圖2.

根據(jù)海關(guān)總署的統(tǒng)計(jì)，2009年上半年我國(guó)共進(jìn)口風(fēng)力發(fā)電機(jī)組976臺(tái)，金額超過(guò)了9853萬(wàn)美元.現(xiàn)在世界幾大風(fēng)機(jī)制造巨頭訂單已經(jīng)排到兩年以后，主要訂貨商都是中國(guó)的公司.這些設(shè)備價(jià)格昂貴，生產(chǎn)周期長(zhǎng)，因此占用了大量生產(chǎn)發(fā)展所需的資金，影響了風(fēng)電企業(yè)發(fā)展甚至日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng).

我國(guó)的風(fēng)電企業(yè)在設(shè)備制造技術(shù)上要與國(guó)際大廠商競(jìng)爭(zhēng)還為時(shí)過(guò)早，在較長(zhǎng)的一段時(shí)間內(nèi)，只能通過(guò)進(jìn)口來(lái)彌補(bǔ)技術(shù)上的不足.因此，我國(guó)風(fēng)電行業(yè)必須從進(jìn)口方面入手，以獲得最大限度的貿(mào)易融資，解決我國(guó)風(fēng)電行業(yè)在國(guó)際貿(mào)易中的資金問(wèn)題.

2.風(fēng)電行業(yè)國(guó)際貿(mào)易融資方式

2.1短期國(guó)際貿(mào)易融資方式

融資期限在一年內(nèi)的屬于短期融資.傳統(tǒng)的國(guó)際貿(mào)易融資方式以短期融資為主.需要進(jìn)口風(fēng)電機(jī)組的企業(yè)可以選擇以下短期國(guó)際貿(mào)易方式.

2.1.1進(jìn)口發(fā)票融資

對(duì)于一般性的單筆金額不大、生產(chǎn)周期不長(zhǎng)、付款期限也不長(zhǎng)的經(jīng)常性貿(mào)易，應(yīng)該選擇進(jìn)口發(fā)票融資，又稱進(jìn)口匯出匯款融資.它是在進(jìn)口商收到進(jìn)口貨物，進(jìn)口貨物銷售貨款回籠之前，向進(jìn)口地銀行申請(qǐng)資金融通用以對(duì)外支付進(jìn)口貨款的業(yè)務(wù).這一融資方式不需要冗長(zhǎng)的審核，只要有票據(jù)就可以進(jìn)行融資，而且效率高、風(fēng)險(xiǎn)小。因此，采用此種融資方式可以減少風(fēng)電企業(yè)在進(jìn)口設(shè)備時(shí)資金占?jí)海⒖蓛?yōu)化資金管理.有了銀行的信貸支持，可以更好地把握市場(chǎng)機(jī)會(huì).但由于銀行需要控制風(fēng)險(xiǎn)，并不會(huì)對(duì)所有的發(fā)票都進(jìn)行貼現(xiàn)，因此這種方式也有較大的局限性，

2.1.2進(jìn)口押匯

進(jìn)口押匯是銀行為幫助進(jìn)口商解決資金周轉(zhuǎn)問(wèn)題而向其提供的一種資金融通.根據(jù)所使用結(jié)算工具的不同，可分為進(jìn)口信用證押匯和進(jìn)口托收押匯，前者是開(kāi)證行在收到與信用證相符的單據(jù)后即先行付款，進(jìn)口商憑信托收據(jù)取得單據(jù)并將貨物銷售后，再償還銀行先行墊付的進(jìn)口貨款本息.對(duì)進(jìn)口商而言，進(jìn)口信用證押匯是以信托收據(jù)為抵押品，利用銀行信用和銀行資金完成其商品的進(jìn)口貿(mào)易和國(guó)內(nèi)銷售的融資方式.進(jìn)口托收押匯是銀行給予進(jìn)口商憑信托收據(jù)提貨的一種融通資金方式.在付款交單條件下，進(jìn)口商為了不占用資金或減少占用資金的時(shí)間，而提前付款贖單又有困難，希望能在匯票到期前、或在付款以前先行提貨，就可以要求銀行進(jìn)行進(jìn)口托收押匯.實(shí)際上，這是一種對(duì)進(jìn)口商較為有利的短期融資方式.

2.1.3假遠(yuǎn)期信用證

在假遠(yuǎn)期信用證下，買賣雙方達(dá)成的是即期交易，但規(guī)定受益人出具遠(yuǎn)期匯票，待提供單據(jù)后可即期收匯.這種操作方式對(duì)出口商來(lái)說(shuō)是即期收款，對(duì)進(jìn)口商來(lái)說(shuō)要等到匯票到期日才對(duì)外付款.這實(shí)際上是出口方銀行對(duì)進(jìn)口商提供的融資，是進(jìn)口商通過(guò)兌現(xiàn)它所持有的銀行遠(yuǎn)期承兌匯票而實(shí)現(xiàn)的融資，因此付款銀行的貼息及承兌費(fèi)均由進(jìn)口商承擔(dān).對(duì)于進(jìn)口商來(lái)說(shuō)，借助銀行資金既實(shí)現(xiàn)了對(duì)出口商即期付款的承諾，又減緩了自身暫時(shí)的資金短缺.這樣，不僅可以即期取貨銷售，還可以即期付款為條件，要求出口商對(duì)商品價(jià)格和數(shù)量給予一定的優(yōu)惠，從而降低進(jìn)口成本.

2.2中長(zhǎng)期國(guó)際貿(mào)易融資方式

我國(guó)風(fēng)電企業(yè)針對(duì)付款期較長(zhǎng)、金額較大的交易可以采用中長(zhǎng)期國(guó)際貿(mào)易融資，期限一般在1一5年或5年以上.中長(zhǎng)期國(guó)際貿(mào)易融資較多應(yīng)用于大型機(jī)電產(chǎn)品、成套設(shè)備、高新技術(shù)產(chǎn)品的出口或進(jìn)口融資.

2.2.1福費(fèi)廷

福費(fèi)廷是一種以無(wú)追索權(quán)形式為出口商貼現(xiàn)大額遠(yuǎn)期票據(jù)提供融資，并能防范信貸風(fēng)險(xiǎn)的金融服務(wù).主要適合對(duì)大型成套設(shè)備提供出口融資.福費(fèi)廷是包買票據(jù)(Forfeiting)的音譯，是指包買商從出口商那里無(wú)追索地購(gòu)買已經(jīng)承兌的、并通常由進(jìn)口商所在地銀行擔(dān)保的遠(yuǎn)期匯票或本票的業(yè)務(wù).福費(fèi)廷屬于批發(fā)性融資業(yè)務(wù)，適合于100萬(wàn)美元以上的中型合同，對(duì)于金額較小的項(xiàng)目而言，由于收費(fèi)較高，優(yōu)越性并不明顯。

2.2.2出口信貸

相對(duì)大型的風(fēng)電企業(yè)可以選擇出口信貸形式，其貸款金額大、融資期限長(zhǎng)，有些甚至可以長(zhǎng)達(dá)10年.出口信貸是出口國(guó)銀行通過(guò)向本國(guó)出口商或國(guó)外進(jìn)口商提供優(yōu)惠貸款，從而使國(guó)外進(jìn)口商獲得融資便利，增加購(gòu)買本國(guó)出口產(chǎn)品的能力，以達(dá)到鼓勵(lì)本國(guó)產(chǎn)品出口的目的.出口信貸作為一種支持本國(guó)出口貿(mào)易的政策性金融工具，受到了各國(guó)政府的推廣.出口信貸可分為賣方信貸和買方信貸兩種.

我國(guó)風(fēng)電企業(yè)主要通過(guò)買方信貸進(jìn)行中長(zhǎng)期融資.買方信貸是進(jìn)口商在進(jìn)口貨物運(yùn)到至該貨物銷售出去取得貨款期間，從銀行獲得的資金融通，一般由出口商所在的國(guó)家銀行在出口信貸機(jī)構(gòu)的擔(dān)保下直接向進(jìn)口商或進(jìn)口方銀行提供貸款，用于支付進(jìn)口所需貸款.買方信貸對(duì)進(jìn)出口雙方都有利.對(duì)于我國(guó)風(fēng)電企業(yè)而言，買方信貸可以使機(jī)組或者零件采用現(xiàn)匯報(bào)價(jià)，以便企業(yè)對(duì)商品貨價(jià)、費(fèi)用了解得比較清楚，而且也便于和其他國(guó)家企業(yè)的同類產(chǎn)品進(jìn)行比較.另一方面，出口商則可以及時(shí)收到貨款，從而避免向出口方銀行申請(qǐng)貸款，支付不必要的費(fèi)用.

3.風(fēng)電行業(yè)國(guó)際貿(mào)易融資常見(jiàn)問(wèn)題

當(dāng)前，在我國(guó)風(fēng)電行業(yè)充分利用國(guó)際貿(mào)易進(jìn)行融資的過(guò)程中，也存在轉(zhuǎn)多問(wèn)題.

3.1缺乏完備的信用管理體系

當(dāng)今國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)環(huán)境復(fù)雜多變，很多從事進(jìn)出口貿(mào)易的風(fēng)電企業(yè)沒(méi)有完善的信用管理制度做后盾，一旦遇上風(fēng)險(xiǎn)便束手無(wú)策.究其原因是企業(yè)對(duì)國(guó)際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)不夠深刻，易忽視對(duì)對(duì)方資信的調(diào)查一旦沒(méi)有及時(shí)收到零配件和機(jī)組，就沒(méi)有足夠的收益，不僅企業(yè)難以歸還銀行的貸款，讓自己的資信受到牽累，而且連國(guó)家也會(huì)受到巨大的損失.

因此，我國(guó)風(fēng)電企業(yè)必須建立完備的信用管理體系，才能最大限度地規(guī)避貿(mào)易欺詐行為，同時(shí)圓滿地完成國(guó)際貿(mào)易融資業(yè)務(wù).

在進(jìn)行貿(mào)易業(yè)務(wù)前，可以通過(guò)信用管理體系的全球信息網(wǎng)絡(luò)，進(jìn)行客戶資信調(diào)查，從資金實(shí)力、信用程度等多方面了解客戶的信息并對(duì)其作出全面的評(píng)估，幫助企業(yè)防患于未然.在交易過(guò)程中，可以通過(guò)信用管理體系即時(shí)跟蹤國(guó)外客戶的動(dòng)態(tài)變化，適時(shí)評(píng)估客戶的信用風(fēng)險(xiǎn)，并提示企業(yè)可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn).如果企業(yè)自身規(guī)模較小，設(shè)立這樣專門的信用管理體系會(huì)大大增加管理成本，也可考慮直接將客戶信用風(fēng)險(xiǎn)管理工作“外包”給信用管理咨詢公司，同樣可以達(dá)到規(guī)避貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)的目的.

3.2對(duì)國(guó)際貿(mào)易融資相關(guān)業(yè)務(wù)不夠熟悉

由于企業(yè)內(nèi)缺乏高素質(zhì)的相關(guān)人才，對(duì)國(guó)際貿(mào)易業(yè)務(wù)和銀行業(yè)務(wù)不熟悉，從而不能熟練地運(yùn)用新的金融工具.現(xiàn)在越來(lái)越多樣化的國(guó)際貿(mào)易融資業(yè)務(wù)要求操作人員要有更高的技能和經(jīng)驗(yàn)，而大多數(shù)的風(fēng)電企業(yè)都不能很好地結(jié)合本企業(yè)的具體情況，選擇合適的融資工具.因此，風(fēng)電企業(yè)應(yīng)該加大國(guó)際貿(mào)易融資業(yè)務(wù)相關(guān)人才的培養(yǎng)力度，對(duì)業(yè)務(wù)人員進(jìn)行國(guó)際貿(mào)易、金融、法律等相關(guān)知識(shí)的培訓(xùn)，使工作人員了解銀行的貿(mào)易融資產(chǎn)品。

另外，企業(yè)可以根據(jù)貿(mào)易條件和自身財(cái)務(wù)狀況，選擇國(guó)際貿(mào)易中的組合融資工具，達(dá)到最佳融資效果.單一的國(guó)際貿(mào)易融資方式必定有其特殊性和不足，可通過(guò)與其他貿(mào)易融資相結(jié)合的方式來(lái)填補(bǔ)缺陷.我國(guó)風(fēng)電企業(yè)大多進(jìn)口金額大的成套風(fēng)機(jī)設(shè)備，融資期限較長(zhǎng)，更需要根據(jù)國(guó)際貿(mào)易的特殊要求，創(chuàng)造性地利用傳統(tǒng)貿(mào)易融資方式與現(xiàn)代融資方式，將整個(gè)貿(mào)易流程作為融資對(duì)象，通過(guò)組合搭配各種融資方式和風(fēng)險(xiǎn)緩釋技術(shù)，設(shè)計(jì)專門的融資方案，以實(shí)現(xiàn)充分融資的目的.

3.3擔(dān)保條件難以達(dá)到銀行要求

銀行為防范貸款風(fēng)險(xiǎn)，通常都會(huì)要求借款人提供擔(dān)保一方面，企業(yè)在尋找第3方擔(dān)保時(shí)，會(huì)顧慮對(duì)方將來(lái)會(huì)要求自己提供擔(dān)保，進(jìn)而產(chǎn)生其難以控制的風(fēng)險(xiǎn);另一方面，風(fēng)電企業(yè)進(jìn)口的風(fēng)機(jī)設(shè)備是用于進(jìn)一步投資風(fēng)電場(chǎng)項(xiàng)目，而且投資風(fēng)險(xiǎn)較大、期限較長(zhǎng)，缺乏銀行認(rèn)可的擔(dān)保條件，如廠房、土地等固定資產(chǎn).機(jī)器設(shè)備雖然能用于抵押，但是抵押率低，而且還有費(fèi)用高、手續(xù)繁瑣、時(shí)效性差等缺陷.在擔(dān)保不能落實(shí)的情況下，銀行不可能為沒(méi)有實(shí)力和擔(dān)保能力的企業(yè)提供較大的融資額度.

針對(duì)上述問(wèn)題，企業(yè)本身要努力提高實(shí)力，提升自身的擔(dān)保能力.只有在提升自身能力，增加資金積累、資信度和業(yè)務(wù)量的情況下，使銀行承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)隨之減小，自然就會(huì)愿意提高企業(yè)的資信額度，為企業(yè)提供更多的貿(mào)易融資.當(dāng)然，當(dāng)前我國(guó)的風(fēng)電產(chǎn)業(yè)還處于成長(zhǎng)階段，政府應(yīng)該出面為風(fēng)電行業(yè)的貿(mào)易融資提供擔(dān)保，這可作為政府扶持綠色能源產(chǎn)業(yè)的一項(xiàng)措施.從世界各國(guó)風(fēng)電產(chǎn)業(yè)的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，政府的政策扶持顯得非常重要.

此外，風(fēng)電企業(yè)和銀行之間還應(yīng)該建立密切的聯(lián)系.國(guó)際貿(mào)易融資同時(shí)涉及企業(yè)和銀行兩方面的業(yè)務(wù)，需要雙方的協(xié)同合作才能達(dá)到最佳效果.如果企業(yè)和銀行間能夠建立比較穩(wěn)固、相互依存的關(guān)系，那么銀行可以掌握企業(yè)的基本信息，從企業(yè)的銀行存款、外匯交易或者融資等業(yè)務(wù)中獲得利益，同時(shí)也就愿意為企業(yè)提供更多的貸款，這是一種共生共利的關(guān)系.企業(yè)和銀行之間建立親密關(guān)系，還可以使國(guó)際貿(mào)易融資業(yè)務(wù)變得相對(duì)快捷和方便，將整個(gè)業(yè)務(wù)所花費(fèi)的時(shí)間和成本降到最低.

第6篇

自從1992年我國(guó)決定建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)后，我國(guó)對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易朝著更加自由化和市場(chǎng)更加開(kāi)放的方向發(fā)展。1992～1997年，短短的五年中，我國(guó)關(guān)稅總水平從43.2％降至17％。關(guān)稅所降幅度，無(wú)論是從我國(guó)作為發(fā)展中國(guó)家的角度，還是從我國(guó)目前國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的承受能力的角度來(lái)看，都是很大的。關(guān)稅下降的結(jié)果是進(jìn)口貿(mào)易量的擴(kuò)大，從上海市近兩年商品進(jìn)口的情況看，關(guān)稅稅率大幅度下調(diào)，降低了企業(yè)進(jìn)口成本，刺激了進(jìn)口商品貿(mào)易量的增加。從上海海關(guān)的統(tǒng)計(jì)數(shù)字反映，1996年上海口岸進(jìn)口貨物總值達(dá)256.6億美元，比1995年增加31.3億美元，增長(zhǎng)了13.9％。同時(shí)上海口岸進(jìn)口貨物總值在全國(guó)進(jìn)口貨物總值中所占比重也在逐年增加，1994年為15％，1995年為17％，1996年為18.5％。在進(jìn)口商品結(jié)構(gòu)中，不僅低稅率商品的進(jìn)口貿(mào)易量在擴(kuò)大，而且高稅率商品也在陸續(xù)增加，但低稅率商品進(jìn)口貿(mào)易量比高稅率商品增長(zhǎng)的幅度相對(duì)較大。像化工類產(chǎn)品，由于關(guān)稅稅率下降的幅度比其他商品大，近幾年的進(jìn)口貿(mào)易量呈強(qiáng)勢(shì)增長(zhǎng)，這表明稅率的高低仍然是決定進(jìn)口商品成本大小的主要因素，它對(duì)商品的進(jìn)口貿(mào)易量產(chǎn)生直接影響。

從另一方面看，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的需求狀況也影響著商品進(jìn)口的貿(mào)易量。如果國(guó)內(nèi)市場(chǎng)疲軟，有效需求不足，那么盡管關(guān)稅稅率下調(diào)，商品進(jìn)口的量也是相對(duì)有限的。相反，對(duì)于那些國(guó)內(nèi)市場(chǎng)需求量大的商品，一旦稅率降低，商品進(jìn)口的貿(mào)易量就會(huì)急劇增長(zhǎng)。如葡萄酒的進(jìn)口情況就是如此，據(jù)從上海海關(guān)的統(tǒng)計(jì)反映，由于國(guó)內(nèi)市場(chǎng)葡萄酒的需求旺盛，1997年第1季度葡萄酒的進(jìn)口總量與1996年同期相比增長(zhǎng)了28倍。

關(guān)稅稅率下降對(duì)國(guó)內(nèi)經(jīng)營(yíng)進(jìn)口的企業(yè)和對(duì)國(guó)內(nèi)的生產(chǎn)企業(yè)產(chǎn)生著不同影響。對(duì)于經(jīng)營(yíng)進(jìn)出口貿(mào)易的公司，關(guān)稅稅率下調(diào)，降低了公司的進(jìn)口成本，公司的進(jìn)口利潤(rùn)增加；對(duì)于那些使用進(jìn)口原料或零部件來(lái)生產(chǎn)出口產(chǎn)品的企業(yè)，關(guān)稅稅率下調(diào)，降低了企業(yè)的生產(chǎn)成本，提高了企業(yè)的出口競(jìng)爭(zhēng)力。但是，對(duì)于其他國(guó)內(nèi)生產(chǎn)企業(yè)，降低關(guān)稅稅率則增加了生產(chǎn)企業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)壓力，尤其是對(duì)那些生產(chǎn)家用電器、精細(xì)化工產(chǎn)品和一些輕工產(chǎn)品的生產(chǎn)企業(yè)，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)壓力更為明顯。從上海市的調(diào)查結(jié)果反映出，隨著我國(guó)關(guān)稅稅率的大幅度降低，進(jìn)口貿(mào)易量擴(kuò)大，已開(kāi)始沖擊部分國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，對(duì)上海市地區(qū)的生產(chǎn)企業(yè)形成了一定的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)壓力。在被調(diào)查的多數(shù)企業(yè)都認(rèn)為，我國(guó)新的梯形結(jié)構(gòu)關(guān)稅稅率對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)雖然也起到了一定的保護(hù)作用，相對(duì)減緩了進(jìn)口商品對(duì)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的沖擊，抑制了進(jìn)口規(guī)模無(wú)限制地?cái)U(kuò)張，但是這種相對(duì)保護(hù)只是暫時(shí)的。從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，在日益激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中生存和發(fā)展，最終還是要靠提高企業(yè)自身的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。

二、在新關(guān)稅制度下進(jìn)口貿(mào)易結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)出新的變化

我國(guó)新關(guān)稅制度的宗旨是：降低關(guān)稅水平，理順稅率結(jié)構(gòu)；擴(kuò)大征稅稅基，穩(wěn)定進(jìn)口稅收；削減稅率峰值，實(shí)行適度保護(hù)。經(jīng)過(guò)幾年來(lái)的關(guān)稅稅率的不斷調(diào)整和減免稅的清理，使上海口岸的進(jìn)口貿(mào)易格局呈現(xiàn)出新的變化。從大的貿(mào)易格局看，隨著減免稅政策的調(diào)整，減免稅進(jìn)口商品的貿(mào)易量日漸下降。尤其是1996年起，國(guó)家對(duì)貸款、捐贈(zèng)、易貨貿(mào)易等項(xiàng)目的進(jìn)口貨物減免稅的取消，并開(kāi)始對(duì)1996年起新批準(zhǔn)成立的外商投資企業(yè)進(jìn)口物資一律征稅后，上海口岸進(jìn)口貿(mào)易結(jié)構(gòu)同1995年以前相比發(fā)生了很大的變化。據(jù)上海海關(guān)統(tǒng)計(jì)，1995年以前，在上海地區(qū)的進(jìn)口貨物中減免稅貨物在進(jìn)口貨物總量中所占的比例分別大于加工貿(mào)易貨物和一般應(yīng)稅貨物在進(jìn)口貨物總量中所占的比例。而到了1996年隨著國(guó)家對(duì)于一些進(jìn)口貨物減免稅的取消后，減免稅進(jìn)口貨物在進(jìn)口貨物總量中的比例開(kāi)始下降，而加工貿(mào)易和一般應(yīng)稅貨物的進(jìn)口量相應(yīng)增加，形成了一種新的貿(mào)易格局。這一新的貿(mào)易格局在1997年仍然保持不變，即加工貿(mào)易貨物領(lǐng)頭，應(yīng)稅貨物隨后，減免稅貨物進(jìn)一步下降。

從進(jìn)口商品結(jié)構(gòu)看，機(jī)電產(chǎn)品、化工產(chǎn)品、運(yùn)輸工具、金屬制成品及紙制品這五大類商品占進(jìn)口稅收總額的絕大部分。機(jī)電產(chǎn)品雖然在進(jìn)口稅源中仍居首位，但其原有的優(yōu)勢(shì)地位在逐漸下跌。隨著稅率的降低，化工類商品在稅源結(jié)構(gòu)中的比例逐漸呈上升趨勢(shì)，這主要是由于化工類產(chǎn)品的平均關(guān)稅降幅大于總體關(guān)稅的平均降幅。另外，在進(jìn)口商品貿(mào)易量中，低稅率商品進(jìn)口波動(dòng)較大。這說(shuō)明新的關(guān)稅稅制結(jié)構(gòu)和關(guān)稅稅率的調(diào)整，進(jìn)口商品的貿(mào)易結(jié)構(gòu)也相應(yīng)發(fā)生變化。

三、名義關(guān)稅稅率下降，關(guān)稅收入逐年增加

從歷史上看，我國(guó)的關(guān)稅稅制主要有三個(gè)特點(diǎn)：其一，同大多數(shù)發(fā)展中國(guó)家相似，我國(guó)的實(shí)際關(guān)稅稅率大大低于名義關(guān)稅稅率。據(jù)有關(guān)專家估計(jì)，我國(guó)的實(shí)際關(guān)稅稅率接近于有些發(fā)達(dá)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的關(guān)稅水平。其二，實(shí)行高名義關(guān)稅稅率的結(jié)果，是大量應(yīng)稅商品的走私進(jìn)口，使得大量稅收流失。其三，大量過(guò)濫的減免稅的存在，使得稅基、稅源過(guò)窄。1993年以來(lái)，我國(guó)多次調(diào)整關(guān)稅稅率和關(guān)稅結(jié)構(gòu)，使名義關(guān)稅稅率逐步接近于實(shí)際關(guān)稅稅率，同時(shí)清理過(guò)多、過(guò)濫的減免稅。經(jīng)過(guò)幾年的調(diào)整和清理，在名義稅率大幅度下降的同時(shí)，關(guān)稅稅基和稅源在不斷地?cái)U(kuò)大。海關(guān)稅收并未因我國(guó)名義關(guān)稅稅率的大幅度下調(diào)而減少，相反關(guān)稅收入逐年增加。從上海海關(guān)的統(tǒng)計(jì)，1995年上海海關(guān)的關(guān)稅收入比1993年增長(zhǎng)了50％，而1996年又比1993年增長(zhǎng)了1倍以上。據(jù)上海海關(guān)估計(jì)，由于原定取消的減免稅期限又延長(zhǎng)到1997年，1997年上海海關(guān)的關(guān)稅收入同1996年相比，不會(huì)有大的增長(zhǎng)。但隨著1998年減免稅政策取消，及浦東新區(qū)減免稅收比例的逐年遞減，上海海關(guān)的關(guān)稅收入還將會(huì)進(jìn)一步增加。

四、新關(guān)稅制度下稅源結(jié)構(gòu)趨于合理

1992年以來(lái)我國(guó)關(guān)稅稅率逐年下調(diào)，1996年、1997年，國(guó)家又連續(xù)大幅度調(diào)低名義關(guān)稅稅率，使我國(guó)的關(guān)稅算術(shù)平均水平從35.3％降至17％，涉及稅目總數(shù)接近80％。名義關(guān)稅稅率下調(diào)的幅度雖然比較大，但從上海海關(guān)的統(tǒng)計(jì)結(jié)果來(lái)看，上海口岸的進(jìn)口應(yīng)稅商品的實(shí)際關(guān)稅水平基本保持平穩(wěn)，而且應(yīng)稅商品也在不斷增加。

據(jù)上海海關(guān)的統(tǒng)計(jì)，在名義關(guān)稅水平逐漸接近實(shí)際關(guān)稅水平的情況下，上海口岸應(yīng)稅貨物實(shí)際關(guān)稅水平1994～1996年這三年中基本保持平穩(wěn)。這表明通過(guò)降低關(guān)稅理順關(guān)稅結(jié)構(gòu)，即形成按原材料、半成品、制成品稅率逐步上升的梯形結(jié)構(gòu)，改變了稅源結(jié)構(gòu)，達(dá)到充分利用國(guó)內(nèi)外兩種資源，有效保護(hù)與促進(jìn)民族工業(yè)的目的，新關(guān)稅制度的這一目標(biāo)初見(jiàn)成效。

在上海海關(guān)的稅源結(jié)構(gòu)中，除機(jī)電大類商品進(jìn)口量比較穩(wěn)定，平均負(fù)稅水平同上海海關(guān)總體稅收水平接近外，在低稅率應(yīng)稅進(jìn)口商品中，如化工產(chǎn)品、金屬材料、運(yùn)輸工具、機(jī)電產(chǎn)品、礦產(chǎn)品、紙制品等商品的進(jìn)口貿(mào)易量的波動(dòng)比較大，而這些低稅率進(jìn)口商品的關(guān)稅收入在上海海關(guān)關(guān)稅總收入中占了很大的比例。這種低稅率進(jìn)口商品貿(mào)易量的波動(dòng)就成了影響上海海關(guān)關(guān)稅收入波動(dòng)的主要因素，也為上海海關(guān)準(zhǔn)確預(yù)測(cè)上海口岸關(guān)稅稅源帶來(lái)了一定難度。

五、關(guān)稅稅收的嚴(yán)格征管制度已基本建立起來(lái)

從1993年開(kāi)始實(shí)行計(jì)劃征收任務(wù)起，關(guān)稅稅收的嚴(yán)格征管制度也相應(yīng)逐步地建立起來(lái)。其一，是審價(jià)補(bǔ)稅。主要是針對(duì)一些企業(yè)，尤其是減免稅政策調(diào)整后三資企業(yè)在進(jìn)口商品中的低價(jià)高報(bào)或高價(jià)低報(bào)偷逃國(guó)家稅款的不法行為，以保護(hù)守法經(jīng)營(yíng)者，維持良好的外貿(mào)經(jīng)營(yíng)秩序，以及保證國(guó)家應(yīng)征稅款。目前我國(guó)海關(guān)系統(tǒng)已基本建立起以三級(jí)參考價(jià)格為依據(jù)的海關(guān)審價(jià)補(bǔ)稅制度，實(shí)踐證明這一制度對(duì)進(jìn)口商品的審價(jià)補(bǔ)稅管理取得了明顯的成效。據(jù)上海海關(guān)反映，在國(guó)家海關(guān)審價(jià)補(bǔ)稅制度的基礎(chǔ)上，上海海關(guān)還建立起同三級(jí)參考價(jià)格相配套的審價(jià)補(bǔ)稅措施，主要包括加強(qiáng)對(duì)進(jìn)口機(jī)器設(shè)備的審價(jià)分析；引進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)進(jìn)口企業(yè)的分類審價(jià)管理；加強(qiáng)對(duì)專項(xiàng)商品的價(jià)格調(diào)研等。從新的審價(jià)補(bǔ)稅制度和審價(jià)補(bǔ)稅措施的實(shí)行結(jié)果看，這一制度有效地堵住了進(jìn)口中的逃稅、漏稅的不正當(dāng)行為。其二，是嚴(yán)格緝查走私，組織輯查人員嚴(yán)格輯查各種走私違法案件，對(duì)于走私違法案件給與了嚴(yán)厲打擊。從調(diào)查中反映，上海口岸的偽瞞價(jià)格逃稅案件和走私案件低于全國(guó)海關(guān)統(tǒng)計(jì)的平均水平，表明上海海關(guān)已建立起高效運(yùn)轉(zhuǎn)的關(guān)稅征管制度，使偽瞞價(jià)格逃稅案件和走私案件大大減少。其三，是推出新的通關(guān)制度，即以改進(jìn)作業(yè)流程，簡(jiǎn)化海關(guān)手續(xù)，改變報(bào)關(guān)方式，運(yùn)用EDI技術(shù)，方便企業(yè)報(bào)關(guān)，加快通關(guān)速度為主要內(nèi)容的通關(guān)制度改革新方案1998年開(kāi)始實(shí)施。新的通關(guān)制度正式運(yùn)作后，海關(guān)的征管制度將進(jìn)一步完善，征管效率也將進(jìn)一步提高。

六、新關(guān)稅制度運(yùn)行所遇到的問(wèn)題

1.關(guān)于關(guān)稅征收的理論依據(jù)及其科學(xué)的計(jì)劃征收指標(biāo)體系問(wèn)題。在上海地區(qū)調(diào)研中，其中反映最大的問(wèn)題之一，是海關(guān)關(guān)稅的稅源比較難確定的問(wèn)題。從海關(guān)方面可以把握的相對(duì)穩(wěn)定因素主要有兩個(gè)：一個(gè)是我們國(guó)家的進(jìn)口需求的剛性，決定了只要國(guó)家的對(duì)外開(kāi)放政策不發(fā)生大的變化，就會(huì)有一定規(guī)模的進(jìn)口。另一個(gè)是出口對(duì)關(guān)稅收入影響不大。相對(duì)而言關(guān)稅稅源的不穩(wěn)定因素主要有以下幾個(gè)方面：（1）國(guó)家大的宏觀政策的調(diào)整。比如，國(guó)家利用外資政策的規(guī)模、結(jié)構(gòu)的調(diào)整，減免稅政策的延長(zhǎng)或取消，國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策的變化，匯率的變動(dòng)等，都會(huì)引起進(jìn)口的貿(mào)易結(jié)構(gòu)、稅源結(jié)構(gòu)和進(jìn)口價(jià)格的變化，從而影響關(guān)稅收入。（2）國(guó)家每年的出口貿(mào)易形勢(shì)，決定了每年的進(jìn)口貿(mào)易規(guī)模的大小和相對(duì)的稅源規(guī)模。近兩年我國(guó)的外貿(mào)出口形勢(shì)不好，外貿(mào)出口后勁不足，對(duì)于地方海關(guān)來(lái)說(shuō)很難準(zhǔn)確預(yù)測(cè)第二年的出口規(guī)模，因而稅源規(guī)模也就相對(duì)難以預(yù)測(cè)準(zhǔn)確。（3）貿(mào)易方式和進(jìn)口商品結(jié)構(gòu)的變化也是稅收難以測(cè)定的一個(gè)因素。應(yīng)稅商品或應(yīng)稅高稅率商品進(jìn)口量大，關(guān)稅收入自然增加；反之則減少。如近兩年上海口岸低稅率商品進(jìn)口比例大，而且進(jìn)口貿(mào)易量也不穩(wěn)定，相應(yīng)的稅收收入也就波動(dòng)較大。（4）國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)和國(guó)內(nèi)市場(chǎng)需求狀況。國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)好，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)需求旺盛，則關(guān)稅稅源有可能增加；相反就會(huì)減少。（5）外省區(qū)通過(guò)上海口岸進(jìn)口的稅源也是稅源難以測(cè)定的一個(gè)因素。目前我國(guó)海關(guān)征收關(guān)稅主要是國(guó)家海關(guān)總署依據(jù)前一年各海關(guān)的稅收統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)作基數(shù)，分塊下達(dá)各地區(qū)海關(guān)關(guān)稅征收任務(wù)，缺少一個(gè)更為科學(xué)的關(guān)稅征收預(yù)測(cè)指標(biāo)體系。在存在諸多稅源不穩(wěn)定因素的情況下，僅以前一年歷史數(shù)據(jù)作為依據(jù)制定來(lái)年的稅收征收任務(wù)，很難確定當(dāng)年稅收、稅源的實(shí)際情況。因而需要建立一個(gè)科學(xué)的關(guān)稅征收預(yù)測(cè)指標(biāo)體系模型，對(duì)于不穩(wěn)定稅源因素給出一個(gè)相對(duì)準(zhǔn)確的量的測(cè)定，這樣海關(guān)總署下達(dá)的關(guān)稅計(jì)劃征收任務(wù)可能會(huì)更接近各地區(qū)海關(guān)每年的關(guān)稅稅源和稅收實(shí)際。

2.關(guān)于加工貿(mào)易中進(jìn)料加工和來(lái)料加工中的公平稅負(fù)問(wèn)題。在調(diào)查中一些企業(yè)反映，經(jīng)過(guò)幾年的關(guān)稅稅率的調(diào)整和減免稅的清理，就總體而言關(guān)稅稅收的稅負(fù)問(wèn)題日趨合理。但是，在加工貿(mào)易中仍存在著稅負(fù)不公平問(wèn)題。比如，同屬于加工貿(mào)易，但來(lái)料加工可以免征關(guān)稅，而進(jìn)料加工卻征進(jìn)口關(guān)稅。歷史上遺留下來(lái)的這一做法，主要是為了防范進(jìn)料加工中的飛料走私問(wèn)題。從多年的實(shí)踐證明，進(jìn)料加工中的飛料走私問(wèn)題可以通過(guò)各種措施堵住漏洞，這一問(wèn)題已基本解決。在加工貿(mào)易中對(duì)于來(lái)料加工和進(jìn)料加工實(shí)行不同的關(guān)稅稅收政策，這種做法對(duì)于進(jìn)料加工比例大的地區(qū)的企業(yè)明顯存在著不公平稅負(fù)問(wèn)題。稅負(fù)公平與否，關(guān)系到企業(yè)間是否在同一個(gè)起跑線上公平競(jìng)爭(zhēng)。這對(duì)于建立統(tǒng)一、規(guī)范、公平的進(jìn)口稅收政策是十分重要的。建議今后在調(diào)整關(guān)稅稅收政策時(shí)，對(duì)來(lái)料加工和加工實(shí)行統(tǒng)一的關(guān)稅稅收政策。

3.關(guān)于關(guān)稅征收計(jì)劃任務(wù)與地區(qū)之間爭(zhēng)稅源問(wèn)題。我國(guó)從1993年開(kāi)始實(shí)行關(guān)稅計(jì)劃征收任務(wù)制度。通過(guò)四年來(lái)的實(shí)踐證明，這一制度對(duì)于加強(qiáng)海關(guān)關(guān)稅的嚴(yán)格征管和保障國(guó)家關(guān)稅收入發(fā)揮了積極有效的作用。但同時(shí)也帶來(lái)了一定的負(fù)面效應(yīng)，導(dǎo)致有些地區(qū)采用包稅制來(lái)代替海關(guān)關(guān)稅征收制度，同時(shí)還出現(xiàn)了地區(qū)之間為完成關(guān)稅征收任務(wù)而相互爭(zhēng)搶稅源的現(xiàn)象。另外，這一制度還造成海關(guān)監(jiān)管人員在執(zhí)行進(jìn)口貨物監(jiān)管時(shí)，監(jiān)管尺度寬嚴(yán)不一。當(dāng)年度關(guān)稅征收計(jì)劃任務(wù)提前完成時(shí)，海關(guān)監(jiān)管人員的監(jiān)管尺度則相對(duì)松一些。但當(dāng)年度關(guān)稅征收任務(wù)重時(shí)，海關(guān)監(jiān)管人員的監(jiān)管尺度則又過(guò)于嚴(yán)格。這種監(jiān)管尺度寬嚴(yán)不一，也給企業(yè)把握國(guó)家關(guān)稅政策的標(biāo)準(zhǔn)增加了難度。

4.關(guān)于技術(shù)改造項(xiàng)目進(jìn)口先進(jìn)技術(shù)設(shè)備稅率高問(wèn)題。上海寶鋼集團(tuán)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易總公司和上海貝爾電話設(shè)備制造有限公司都反映了關(guān)于進(jìn)口關(guān)稅稅率與啟動(dòng)民族工業(yè)的問(wèn)題。寶鋼集團(tuán)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易總公司主要反映了企業(yè)為進(jìn)行技術(shù)改造以生產(chǎn)高技術(shù)附加值產(chǎn)品而引進(jìn)先技術(shù)設(shè)備的進(jìn)口，進(jìn)口增值稅太高，對(duì)企業(yè)引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)設(shè)備，進(jìn)行企業(yè)技術(shù)設(shè)備的革新改造不利。上海貝爾電話設(shè)備制造有限公司自1984年和1985年起，就開(kāi)始著手抓國(guó)產(chǎn)化，到目前為止國(guó)產(chǎn)化理論值已接近70％，硬件50—60％左右已實(shí)現(xiàn)國(guó)產(chǎn)化。公司還準(zhǔn)備搞本地高科技科研開(kāi)發(fā)項(xiàng)目，但這類設(shè)備成套進(jìn)口關(guān)稅高，企業(yè)進(jìn)口成本大，影響加快國(guó)產(chǎn)化進(jìn)程。他們希望能對(duì)那些有利于促進(jìn)國(guó)產(chǎn)化進(jìn)程的國(guó)外先技術(shù)設(shè)備的進(jìn)口給以更多的優(yōu)惠政策。

5.關(guān)于選擇品種保護(hù)問(wèn)題。自1992年起，我國(guó)經(jīng)過(guò)幾次大的調(diào)整，關(guān)稅結(jié)構(gòu)開(kāi)始逐漸形成按資源類產(chǎn)品—原材料—零部件—半制成品—制成品由低至高的梯形稅率結(jié)構(gòu)。1997年10月1日起再次在梯形關(guān)稅結(jié)構(gòu)基礎(chǔ)上進(jìn)一步理順稅率結(jié)構(gòu)。新的稅率結(jié)構(gòu)對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)已經(jīng)初步形成了梯形結(jié)構(gòu)保護(hù)。但從對(duì)上海地區(qū)企業(yè)的調(diào)查中反映，目前這種梯形稅率結(jié)構(gòu)保護(hù)只是一種粗的框架。對(duì)于一些具體需要保護(hù)的品種，有必要實(shí)行選擇品種保護(hù)稅率。比如象通訊設(shè)備行業(yè)，對(duì)于較為通用性的進(jìn)口商品，稅率可高一些。而對(duì)于專用性的商品進(jìn)口關(guān)稅稅率可以低一些。對(duì)于那些國(guó)內(nèi)已能夠生產(chǎn)的而且具有一定的競(jìng)爭(zhēng)力的商品，進(jìn)口關(guān)稅稅率可低一些。這就需要對(duì)行業(yè)和企業(yè)以及國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的產(chǎn)品進(jìn)行跟蹤調(diào)研，并在此基礎(chǔ)上制定出選擇品種保護(hù)關(guān)稅稅率，這樣會(huì)更有利于民族產(chǎn)業(yè)的成長(zhǎng)。

6.我國(guó)海關(guān)稅則歸類有待進(jìn)一步完善。1992年1月1日起，我國(guó)以《商品分類及編碼協(xié)調(diào)制度》為基礎(chǔ)重新編排并實(shí)施了新的《海關(guān)進(jìn)出口稅則》，基本上實(shí)現(xiàn)了我國(guó)稅則的現(xiàn)代化。但由于對(duì)HS（國(guó)際商品分類及編碼協(xié)調(diào)制度）的追蹤研究沒(méi)有跟上，稅目設(shè)置不能適應(yīng)國(guó)際貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)技術(shù)發(fā)展的需要，同時(shí)還由于沒(méi)有形成全國(guó)統(tǒng)一的稅則歸類中心，缺乏對(duì)各口岸歸類工作進(jìn)行監(jiān)督指導(dǎo)的技術(shù)和手段，因歸類引起的納稅爭(zhēng)議和因歸類錯(cuò)誤而使國(guó)家稅收流失的現(xiàn)象仍然存在。在上海調(diào)研中時(shí)，有的企業(yè)反映比如榨菜罐頭應(yīng)該被編在罐頭產(chǎn)品類，但卻被編排在榨菜類產(chǎn)品中。由于這兩類產(chǎn)品的納稅標(biāo)準(zhǔn)不一樣，引起企業(yè)同海關(guān)工作人員在納稅標(biāo)準(zhǔn)問(wèn)題上的爭(zhēng)議。這表明目前我國(guó)海關(guān)稅則在有些產(chǎn)品的稅則歸類上還有待完善。海關(guān)需要進(jìn)一步加強(qiáng)同貿(mào)易界、產(chǎn)業(yè)界的合作，加強(qiáng)對(duì)國(guó)內(nèi)和國(guó)際市場(chǎng)的追蹤研究，建立起既符合國(guó)際慣例又適合我國(guó)國(guó)情的稅則分類制度。

七、幾點(diǎn)結(jié)論

1.同社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)并與國(guó)際結(jié)合接軌的新關(guān)稅制度已初步建立起來(lái)，而且運(yùn)行平穩(wěn)。1992～1997年，在短短的五年時(shí)間里，我國(guó)已初步建立起低稅率、寬稅基、硬稅制、嚴(yán)征管的關(guān)稅制度。從幾年來(lái)的實(shí)踐結(jié)果看，新的關(guān)稅制度運(yùn)行基本平穩(wěn)，沒(méi)有出現(xiàn)大的偏差，國(guó)民經(jīng)濟(jì)運(yùn)轉(zhuǎn)中沒(méi)有出現(xiàn)大的波動(dòng)，實(shí)踐證明新的關(guān)稅制度是成功的。

2.我國(guó)決定推出新關(guān)稅制度的時(shí)機(jī)適時(shí)。進(jìn)入90年代，我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的綜合國(guó)力有了很大提高，1992年中央決定建立并發(fā)展有中國(guó)特色的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，繼續(xù)深化改革和繼續(xù)擴(kuò)大對(duì)外開(kāi)放，加快與國(guó)際經(jīng)濟(jì)接軌的進(jìn)程。其一，中國(guó)改革開(kāi)放以來(lái)，一直在致力于加入世界貿(mào)易組織，大幅度下調(diào)關(guān)稅稅率，表明中國(guó)正在以積極的態(tài)度走向世界貿(mào)易組織；其二，經(jīng)過(guò)10多年的改革開(kāi)放，我國(guó)一些民族工業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力增強(qiáng)；其三，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)近幾年一方面供大于求，出現(xiàn)買方市場(chǎng)局面，另一方面國(guó)內(nèi)消費(fèi)者的購(gòu)買力增幅趨緩。因而盡管關(guān)稅總水平下調(diào)的幅度很大，給國(guó)內(nèi)市場(chǎng)帶來(lái)一定的沖擊，但只是使名義關(guān)稅水平更接近實(shí)際關(guān)稅水平，因而對(duì)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)沖擊的力度比預(yù)計(jì)的要小得多。

3.我國(guó)關(guān)稅的梯形稅率結(jié)構(gòu)已基本形成，而稅率結(jié)構(gòu)的進(jìn)一步優(yōu)化將會(huì)更有利于加強(qiáng)對(duì)民族工業(yè)的有效保護(hù)。今后應(yīng)當(dāng)在已有的梯形關(guān)稅結(jié)構(gòu)稅制基礎(chǔ)上，進(jìn)一步針對(duì)具體的商品品種制定稅率，可以先制定試行暫定稅率，試行一段后，如果可行再轉(zhuǎn)換成法定稅率。因?yàn)槿绻话刺菪味惵式Y(jié)構(gòu)，原材料、半成品、制成品，不能實(shí)現(xiàn)相對(duì)有效保護(hù)，有些該保護(hù)的品種不能得到保護(hù)。對(duì)有些國(guó)內(nèi)能生產(chǎn)并且已經(jīng)可以代替國(guó)外同類產(chǎn)品的商品，關(guān)稅稅率就應(yīng)當(dāng)定得相對(duì)高些，對(duì)于這類產(chǎn)品如果關(guān)稅稅率定得過(guò)低，則國(guó)內(nèi)產(chǎn)品就有可能會(huì)受到進(jìn)口產(chǎn)品的沖擊。

4.隨著我國(guó)關(guān)稅稅率的大幅度下調(diào)，市場(chǎng)更加開(kāi)放，國(guó)內(nèi)的產(chǎn)業(yè)和企業(yè)都面臨著來(lái)自國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的挑戰(zhàn)，必須加快調(diào)整和改革的步伐。在上海市的調(diào)研中，企業(yè)普遍反映關(guān)稅下降后，企業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)壓力增大。如果沒(méi)有關(guān)稅的適度保護(hù)，如果不加快國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和國(guó)內(nèi)企業(yè)改革的步伐，未來(lái)的中國(guó)企業(yè)面臨的是生存競(jìng)爭(zhēng)的挑戰(zhàn)。從另一方面講，關(guān)稅下調(diào)也降低了國(guó)內(nèi)企業(yè)的進(jìn)口成本，從而有利于國(guó)內(nèi)企業(yè)引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)的技術(shù)設(shè)備，促進(jìn)企業(yè)產(chǎn)品的更新?lián)Q代，提高企業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。

第7篇

隨著對(duì)外開(kāi)放的不斷完善和進(jìn)出口貿(mào)易的飛速發(fā)展，我國(guó)已經(jīng)開(kāi)始從出口創(chuàng)匯型、出口拉動(dòng)型經(jīng)濟(jì)，向依靠進(jìn)出口貿(mào)易平衡促進(jìn)經(jīng)濟(jì)全面發(fā)展的方向轉(zhuǎn)變。由于推進(jìn)貿(mào)易平衡的政策實(shí)施時(shí)間不長(zhǎng)，如何既擴(kuò)大進(jìn)口需求，又提高出口產(chǎn)品質(zhì)量以實(shí)現(xiàn)二者的協(xié)調(diào)發(fā)展，在實(shí)踐中有很多問(wèn)題亟待解決。分析廣州市近年來(lái)設(shè)備進(jìn)口的情況，對(duì)如何促進(jìn)貿(mào)易平衡、發(fā)揮進(jìn)口對(duì)外貿(mào)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變的帶動(dòng)和補(bǔ)充作用具有一定的借鑒意義。

廣州市設(shè)備進(jìn)口的特點(diǎn)

廣州作為我國(guó)市場(chǎng)化程度較高的外向型經(jīng)濟(jì)城市之一，十多年來(lái)，對(duì)外貿(mào)易一直保持了高速增長(zhǎng)的勢(shì)頭。進(jìn)口額

從1993年的44.58億美元增加到2006年的313.89億美元（見(jiàn)圖1），增長(zhǎng)了七倍。進(jìn)口總額占進(jìn)出口的比重從1993至2006年一直在50%左右波動(dòng)，與出口增長(zhǎng)基本同步。從增長(zhǎng)速度看，隨著中國(guó)履行加入WTO的關(guān)稅減讓承諾的實(shí)施以及國(guó)家實(shí)行結(jié)構(gòu)性調(diào)整的貿(mào)易政策不斷完善，2002至2004年，廣州進(jìn)口同比增長(zhǎng)高于出口同比增長(zhǎng)二至六個(gè)百分點(diǎn)，其中2004年進(jìn)口同比增長(zhǎng)29.18%，出口同比增長(zhǎng)27.14%。由于貨物貿(mào)易出口的迅猛發(fā)展，2005年和2006年，出口的同比增長(zhǎng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于進(jìn)口的同比增長(zhǎng)，進(jìn)口同比增長(zhǎng)分別為14.99%和17.04%，相應(yīng)的出口同比增長(zhǎng)為24.19%和21.41%。2006年，廣州的貿(mào)易順差為9.89億美元，相當(dāng)于上年順差的13倍。廣州市設(shè)備進(jìn)口呈現(xiàn)出以下特點(diǎn)。

進(jìn)口的商品結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化

近年來(lái)，廣州市進(jìn)口貿(mào)易的商品結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化，進(jìn)口產(chǎn)品的質(zhì)量明顯提高，逐步從進(jìn)口原材料和消費(fèi)類產(chǎn)品為主轉(zhuǎn)向以進(jìn)口較高端的生產(chǎn)設(shè)備為主，這種趨勢(shì)在中國(guó)加入WTO后更加明顯。生產(chǎn)設(shè)備和關(guān)鍵部件的進(jìn)口（按海關(guān)產(chǎn)品目錄第84至90章統(tǒng)計(jì)）從2000年的31.55億美元增加到2006年的130.65億美元，所占進(jìn)口的比重也相應(yīng)從27.29%增長(zhǎng)到41.62%（見(jiàn)表1），消費(fèi)類產(chǎn)品占進(jìn)口的比重從2000年的28.95%下降到2006年的24.17%，受近年來(lái)國(guó)際資源性產(chǎn)品價(jià)格大幅上漲的影響，原材料占進(jìn)口的比重波動(dòng)較大，2000年占比29.73%，2001年占比27.48%，2006年占比31.45%。從增長(zhǎng)速度看，生產(chǎn)設(shè)備進(jìn)口的同比增長(zhǎng)除2003年外一直高于原材料和消費(fèi)類產(chǎn)品，2001年同比增長(zhǎng)6.14%，而同期原材料和消費(fèi)類產(chǎn)品出現(xiàn)了負(fù)增長(zhǎng)，2002年同比增長(zhǎng)更是高達(dá)57.67%，2006年有所回落，但仍保持24.12%的增長(zhǎng)速度，遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于同期原材料和消費(fèi)類產(chǎn)品的進(jìn)口。

從產(chǎn)品看，航空設(shè)備、集成電路、小轎車自動(dòng)變速箱和液晶顯示板為設(shè)備進(jìn)口的主要商品。2006年廣州市設(shè)備進(jìn)口前10位產(chǎn)品的進(jìn)口額為46.42億美元，占生產(chǎn)設(shè)備進(jìn)口比重14.8%（見(jiàn)表2），其中最大類的設(shè)備進(jìn)口是航空器，進(jìn)口額為22.77億美元，同比增長(zhǎng)227.37%，占生產(chǎn)設(shè)備進(jìn)口比重的23.11%。隨著廣州作為國(guó)內(nèi)三大航空樞紐之一的作用進(jìn)一步增強(qiáng)，以及汽車產(chǎn)業(yè)的大規(guī)模擴(kuò)張，帶動(dòng)了航空類、車輛類進(jìn)口需求呈快速增長(zhǎng)的態(tài)勢(shì)。

進(jìn)口的地區(qū)結(jié)構(gòu)倚重明顯

日本、歐盟和美國(guó)是廣州設(shè)備進(jìn)口的主要來(lái)源地，占全市設(shè)備進(jìn)口的70%以上。2000年、2002年、2004年、2006年分別占全市設(shè)備進(jìn)口比重的71%、72.38%、70.02%和76.11%（見(jiàn)表3）。在中國(guó)入世前，日本在中國(guó)市場(chǎng)的投資一般是利用中國(guó)勞動(dòng)力成本低的優(yōu)勢(shì)生產(chǎn)零部件，然后返銷日本，在日本進(jìn)行組裝之后再出口。中國(guó)入世后，日本調(diào)整了在中國(guó)的投資戰(zhàn)略，加強(qiáng)在中國(guó)的直接投資，以廣州為例，2000年、2002年、2004年、2006年日本在穗實(shí)際投資分別為6300萬(wàn)美元、1.60億美元、3.07億美元、2.61億美元。2006年廣州從日本進(jìn)口設(shè)備的金額為30.06億美元，進(jìn)口的設(shè)備主要集中在機(jī)器類、電器類、軌道類、車輛類和儀器儀表類，分別占這些產(chǎn)品進(jìn)口比重的37.32%、29.30%、46.72%、67.15%和40.75%，顯示出三大日系汽車制造廠先后在廣州合資設(shè)廠，有力帶動(dòng)了龐大的設(shè)備進(jìn)口需求。

歐盟和美國(guó)分列廣州設(shè)備進(jìn)口的第二和第三大來(lái)源地，近幾年來(lái)，設(shè)備引進(jìn)的金額不斷上升。從歐盟進(jìn)口額由2000年的5.32億美元增加到2006年的26.76億美元，同比增長(zhǎng)34.89%，上升了五倍，所占份額從20.18%上升到27.16%，遠(yuǎn)高于從日本的進(jìn)口增幅（19.98%）。從歐盟進(jìn)口的產(chǎn)品主要是航空類和船舶類，2006年占該類商品進(jìn)口比重的50%和39.31%。從美國(guó)的設(shè)備進(jìn)口亦呈快速上升之勢(shì)，從2000年的3.95億美元上升到2006年的18.16億美元，進(jìn)口占比從15.60%上升到18.44%,同比增長(zhǎng)達(dá)149.08%，進(jìn)口的主要產(chǎn)品是航空類設(shè)備，占該類商品進(jìn)口的30%。

進(jìn)口的貿(mào)易方式亮點(diǎn)凸顯

2000至2006年期間，一般貿(mào)易方式在設(shè)備進(jìn)口中處于主導(dǎo)地位（見(jiàn)表4），所占份額表現(xiàn)為先升后降的趨勢(shì)，其中2000年占比55.93%，2001年增加到59.41%，其后開(kāi)始有所下降，2004年占比46.07%。2006年進(jìn)口36.2 億美元，同比增長(zhǎng)27.15%，占全市設(shè)備進(jìn)口36.75%。同年以一般貿(mào)易方式進(jìn)口增長(zhǎng)較快的行業(yè)主要集中在機(jī)器類、軌道類、車輛類和儀器儀表類，分別占這些行業(yè)進(jìn)口比重的41.04%、99.51%、93.68%和42.88%。加工貿(mào)易方式進(jìn)口則呈先降后升的趨勢(shì)，2000年占生產(chǎn)設(shè)備進(jìn)口的比重為15.67%，2002年下降到11.80%，2005年上升至24.14%，2006年為20.2億美元，同比增長(zhǎng)41.07%，占全市設(shè)備進(jìn)口的26.87%。同年以加工貿(mào)易方式進(jìn)口增長(zhǎng)較快的行業(yè)主要集中在電器類，進(jìn)口為6.34億美元，占該類產(chǎn)品進(jìn)口的54.21%。在加工貿(mào)易中，來(lái)料加工所占比重不斷下降，從2000年的7.30%下降到2006年的3.31%。進(jìn)料加工則不斷上升，從8.37%上升到17.20%，成為加工貿(mào)易進(jìn)口的主要方式。

值得注意的是，以租賃貿(mào)易方式進(jìn)口的生產(chǎn)設(shè)備增長(zhǎng)迅速，成為廣州設(shè)備進(jìn)口一大亮點(diǎn)，也是近年來(lái)廣州保持進(jìn)出口貿(mào)易基本平衡的主要方式。2006年租賃貿(mào)易為26.47億美元，同比增長(zhǎng)41.07%，占全市設(shè)備進(jìn)口20.51%（見(jiàn)表4）。租賃貿(mào)易是當(dāng)前國(guó)際貿(mào)易中最活躍的一種貿(mào)易方式，廣泛應(yīng)用機(jī)、船舶、機(jī)電設(shè)備等大型商品的進(jìn)口。2006年，廣州市以租賃方式進(jìn)口的設(shè)備集中于航空類和船舶類產(chǎn)品。南方航空公司得益于廣州白云新國(guó)際機(jī)場(chǎng)的落成運(yùn)營(yíng)，2006年進(jìn)口額雄居廣州地區(qū)進(jìn)口企業(yè)之首，其中以租賃貿(mào)易方式進(jìn)口25.7億美元，增長(zhǎng)134.69%，占全市租賃貿(mào)易的96.33%。該公司2005年進(jìn)口的50多架飛機(jī)中，44架是租賃方式。

進(jìn)口的主體結(jié)構(gòu)內(nèi)外資均等

2000至2006年期間，外資企業(yè)在廣州設(shè)備進(jìn)口中的份額呈逐年增加的趨勢(shì)。2000年，外資企業(yè)進(jìn)口14.16億美元，占設(shè)備進(jìn)口比重53.66%，2006年進(jìn)口48.62億美元，占比49.34%（見(jiàn)表5）。2006年外資企業(yè)設(shè)備進(jìn)口主要集中在機(jī)器類（65.88%）、電器類（71.55%）、車輛類（72.88%）和儀器儀表類（63.43%），這與外資主要投向廣州的通信、電子信息、交通運(yùn)輸?shù)戎圃鞓I(yè)是互相關(guān)聯(lián)、密不可分的。相比較而言，內(nèi)資企業(yè)的進(jìn)口也呈快速增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，占據(jù)了全市設(shè)備進(jìn)口半壁江山。2000年為12.22億美元，占設(shè)備進(jìn)口比重46.34%，2006年進(jìn)口49.91億美元，占比50.66%。2006年內(nèi)資企業(yè)設(shè)備進(jìn)口主要集中在軌道類（99.79%）、航空類（99.65%）和船舶類（83.14%），這體現(xiàn)出隨著廣州經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和市政建設(shè)大項(xiàng)目的實(shí)施，對(duì)鐵路、航空和船泊的進(jìn)口需求不斷增長(zhǎng)。由于這些行業(yè)的特殊性，其投資主體均以國(guó)有或國(guó)有控股的大型企業(yè)為主。

廣州市設(shè)備進(jìn)口存在的主要問(wèn)題

進(jìn)口的帶動(dòng)作用仍有限

經(jīng)過(guò)多年發(fā)展，廣州的進(jìn)口貿(mào)易已逐步從進(jìn)口原材料和消費(fèi)類產(chǎn)品為主轉(zhuǎn)向以進(jìn)口生產(chǎn)設(shè)備為主，對(duì)帶動(dòng)廣州的航空、汽車、電子信息等產(chǎn)業(yè)的結(jié)構(gòu)優(yōu)化起到了重要作用。但家電、紡織、塑料制品、箱包、鐘表、玩具等廣州的傳統(tǒng)出口產(chǎn)業(yè)由于多年來(lái)一直使用技術(shù)效能偏低的生產(chǎn)設(shè)備，所以盡管出口量非常大，但附加值普遍偏低，致使產(chǎn)業(yè)整體提升緩慢。根據(jù)有關(guān)方面調(diào)查分析，廣州相當(dāng)部分傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)和勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)仍在使用80年代的設(shè)備，許多設(shè)備已過(guò)了更新期。與汽車、航空、電子信息類等高科技行業(yè)和資本密集型產(chǎn)業(yè)相比，這些行業(yè)利用國(guó)外先進(jìn)設(shè)備和技術(shù)進(jìn)行產(chǎn)業(yè)調(diào)整的步伐明顯滯后，許多企業(yè)靠?jī)r(jià)低量大維持市場(chǎng)份額，出口也多停留在粗放、同質(zhì)、價(jià)低的水平上。以廣州全新針織廠為例，這是一間生產(chǎn)、加工服裝、印花、染整、胚布（含針織、梭織）為主的國(guó)有大型二檔企業(yè)，年生產(chǎn)織、染整針織布4000噸，出口服裝500萬(wàn)件，年銷售額8000萬(wàn)元，出口900萬(wàn)美元，是廣州紡織行業(yè)效益較好的生產(chǎn)型出口企業(yè)。現(xiàn)擁有織布機(jī)、印花機(jī)、漂染設(shè)備、定型機(jī)、縫制設(shè)備等共1058臺(tái)套，除漂染設(shè)備技術(shù)水平稍高外，其他設(shè)備技術(shù)水平均處在中等偏下的范圍。設(shè)備的落后，直接制約了企業(yè)生產(chǎn)效能和產(chǎn)品質(zhì)量的提升，使企業(yè)一直處于微利狀態(tài)，無(wú)力籌措資金進(jìn)行大規(guī)模技術(shù)改造。因此，如何借助引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)設(shè)備加快家電、紡織、箱包、鐘表等傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的步伐，已成為政府主管部門關(guān)注的焦點(diǎn)問(wèn)題。

進(jìn)口惠及的群體不廣泛

目前廣州進(jìn)口設(shè)備的主體主要為外資企業(yè)和大型國(guó)有企業(yè)。2006年廣州市設(shè)備進(jìn)口前10名的企業(yè)中八家為外資企業(yè)，兩家為大型國(guó)有企業(yè)，進(jìn)口達(dá)41.98億美元，占設(shè)備進(jìn)口比重42.61%。換言之，進(jìn)口所帶動(dòng)的行業(yè)發(fā)展和結(jié)構(gòu)優(yōu)化的覆蓋面僅限于外資企業(yè)和部分大企業(yè)，中小生產(chǎn)企業(yè)所惠及的份額甚小。根據(jù)《廣州市第二次基本單位普查資料匯編》顯示，2003年廣州市有工業(yè)企業(yè)19931家，其中中小企業(yè)19650家，占企業(yè)總數(shù)98.59%，涉及就業(yè)人口124.35萬(wàn)人;工業(yè)企業(yè)法人單位全年?duì)I業(yè)收入3228.01億元，其中中小企業(yè)1763.37億元，占比54.63%。可見(jiàn)，這是一支不可小視的生產(chǎn)群體。中小企業(yè)進(jìn)口過(guò)少主要是由于沒(méi)有能力進(jìn)口或不愿進(jìn)口。一方面，由于原有進(jìn)口制度的限制和設(shè)備進(jìn)口程序的繁雜，使企業(yè)對(duì)進(jìn)口望而生畏，且進(jìn)口需要的信息搜索、交易談判和中介（招標(biāo)）費(fèi)用成本較高，使不少企業(yè)難以承受；另一方面，許多中小企業(yè)常以價(jià)格低廉為市場(chǎng)制勝的法寶，對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)要求不高，導(dǎo)致對(duì)先進(jìn)設(shè)備的需求不迫切，對(duì)技術(shù)革新的優(yōu)越性不敏感，從而使企業(yè)開(kāi)拓國(guó)際市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)力日益減弱。因此，如何調(diào)動(dòng)廣大中小企業(yè)開(kāi)展設(shè)備進(jìn)口的積極性是一個(gè)亟待解決的問(wèn)題。

進(jìn)口的設(shè)備領(lǐng)域待拓寬

隨著國(guó)際貿(mào)易交往的擴(kuò)大，越來(lái)越多的企業(yè)已經(jīng)意識(shí)到利用國(guó)外先進(jìn)技術(shù)和設(shè)備發(fā)展壯大自己是一條便捷之路。尤其是隨著經(jīng)濟(jì)和科技進(jìn)步的發(fā)展，不斷出現(xiàn)更先進(jìn)、更經(jīng)濟(jì)的新型設(shè)備，使現(xiàn)有設(shè)備在物質(zhì)壽命尚未結(jié)束前就被淘汰的可能性越來(lái)越高，設(shè)備的技術(shù)壽命、經(jīng)濟(jì)壽命不斷縮短。許多生產(chǎn)企業(yè)為了生存和發(fā)展，都面臨需要不斷進(jìn)行設(shè)備更新和技術(shù)改造的壓力。

2006年廣州設(shè)備進(jìn)口前10位的產(chǎn)品主要是大型飛行器以及加工貿(mào)易用的集成電路版、轎車變速箱等，帶動(dòng)的是廣州加工貿(mào)易和租賃貿(mào)易的發(fā)展，對(duì)能體現(xiàn)本地區(qū)裝備制造業(yè)生產(chǎn)技術(shù)水平和出口產(chǎn)品質(zhì)量的拉動(dòng)作用不明顯。主要表現(xiàn)為：長(zhǎng)期以來(lái)受“重出口輕進(jìn)口”的政策導(dǎo)向影響，許多未得到政府高度關(guān)注和大力支持的行業(yè)企業(yè)，對(duì)如何利用進(jìn)口手段提升產(chǎn)能和質(zhì)量考慮不多，信息不敏感，主動(dòng)利用設(shè)備進(jìn)口加快產(chǎn)業(yè)發(fā)展也缺乏措施辦法。按照海關(guān)分類，廣州目前18大類出口產(chǎn)品中，60%以上的產(chǎn)品都需要經(jīng)過(guò)各種設(shè)備的加工制造，才能形成最終產(chǎn)品或半成品出口。因此，如何引導(dǎo)占出口60%的生產(chǎn)制造企業(yè)拓寬進(jìn)口設(shè)備的種類，加快設(shè)備更新和技術(shù)改造，切實(shí)轉(zhuǎn)變出口增長(zhǎng)方式是值得有關(guān)部門認(rèn)真思考的問(wèn)題。

設(shè)備進(jìn)口與技術(shù)引進(jìn)相分離

設(shè)備進(jìn)口特別是先進(jìn)設(shè)備的進(jìn)口必然應(yīng)有先進(jìn)技術(shù)與之匹配，設(shè)備進(jìn)口與技術(shù)擁有應(yīng)是互為表里、互為促進(jìn)的關(guān)系，設(shè)備引進(jìn)的目的也是為了最終擁有生產(chǎn)制造的能力和消化吸收再創(chuàng)新的技術(shù)能力。但在外資強(qiáng)勢(shì)力量影響下，我國(guó)設(shè)備進(jìn)口與技術(shù)進(jìn)口常出現(xiàn)兩者脫節(jié)與分離的狀況。以廣州為例，2006年設(shè)備進(jìn)口130.65億美元，其中，外資企業(yè)進(jìn)口48.62億美元,占49.34%；同年廣州制造業(yè)技術(shù)進(jìn)口1.57億美元，外資企業(yè)占85%。換句話說(shuō)，內(nèi)資企業(yè)設(shè)備進(jìn)口占50.66%，技術(shù)進(jìn)口僅為15%，設(shè)備進(jìn)口與技術(shù)進(jìn)口明顯不成比例。其主要原因?yàn)椋涸O(shè)備進(jìn)口與技術(shù)進(jìn)口合同是分別簽署，或者技術(shù)合同僅為設(shè)備投資合同的附件，其要害是設(shè)備與技術(shù)嚴(yán)重脫節(jié)，中方只是使用設(shè)備進(jìn)行生產(chǎn)，技術(shù)卻為外方所有；中方只能以有償使用的方式應(yīng)用技術(shù)，無(wú)法擁有技術(shù)或?qū)诵募夹g(shù)的共同所有。這無(wú)形中束縛了中方開(kāi)展設(shè)備引進(jìn)后消化吸收再創(chuàng)新的空間，也降低了企業(yè)引進(jìn)創(chuàng)新的積極性和緊迫感。設(shè)備進(jìn)口后，企業(yè)只掌握使用、維修方法，不掌握設(shè)備的核心技術(shù)和工藝上的技術(shù)訣竅，其結(jié)果使不少企業(yè)陷入落后 引進(jìn) 再落后 再引進(jìn)的被動(dòng)境地。

調(diào)整鼓勵(lì)進(jìn)口的政策措施不到位

長(zhǎng)期“獎(jiǎng)出限入”的外經(jīng)貿(mào)發(fā)展戰(zhàn)略，導(dǎo)致許多政策措施已明顯不適應(yīng)促進(jìn)貿(mào)易平衡的需要，無(wú)論是政府層面還是行業(yè)協(xié)會(huì)層面，對(duì)進(jìn)口政策和進(jìn)口促進(jìn)機(jī)制的研究都比較少，一些仍在執(zhí)行的進(jìn)口政策滯后于進(jìn)出口貿(mào)易的發(fā)展，各種鼓勵(lì)進(jìn)口的措施尚不到位。在稅收、進(jìn)口許可、配額、通關(guān)、檢驗(yàn)檢疫各環(huán)節(jié)對(duì)設(shè)備進(jìn)口都設(shè)有前置審批和不同程度的限制。如進(jìn)口一臺(tái)設(shè)備，不僅要辦理進(jìn)口許可，還要辦理檢驗(yàn)檢疫、標(biāo)準(zhǔn)化備案、外匯核銷等；超過(guò)100萬(wàn)元價(jià)值的設(shè)備還要招投標(biāo)，一般要經(jīng)過(guò)40個(gè)工作日才能走完各個(gè)程序；進(jìn)口數(shù)控機(jī)床、煙草加工機(jī)械、衛(wèi)星電視接收設(shè)備等，則需要相關(guān)部門出具核準(zhǔn)文件等。繁雜的審批手續(xù)致使許多生產(chǎn)型企業(yè)對(duì)設(shè)備進(jìn)口敬而遠(yuǎn)之，積極性不高，甚至出現(xiàn)了有些進(jìn)出口貿(mào)易公司會(huì)做出口、不懂做設(shè)備進(jìn)口的怪現(xiàn)象。

促進(jìn)廣州市設(shè)備進(jìn)口的對(duì)策建議

隨著我國(guó)進(jìn)入世界貿(mào)易大國(guó)的前列，面臨的貿(mào)易摩擦不斷增加，迫切需要國(guó)家乃至各級(jí)政府轉(zhuǎn)變外貿(mào)發(fā)展觀念，學(xué)會(huì)利用進(jìn)口手段緩和貿(mào)易糾紛，發(fā)揮進(jìn)口在外經(jīng)貿(mào)乃至經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的補(bǔ)充、調(diào)節(jié)和帶動(dòng)作用。利用我國(guó)外匯儲(chǔ)備充裕、人民幣穩(wěn)步升值、進(jìn)口關(guān)稅進(jìn)一步調(diào)低以及國(guó)家實(shí)行進(jìn)口政策調(diào)整的良好機(jī)遇，充分發(fā)揮進(jìn)口在補(bǔ)充資源供給不足、推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)升級(jí)等方面的作用，加強(qiáng)進(jìn)口促進(jìn)和規(guī)范進(jìn)口秩序以推動(dòng)貿(mào)易平衡。

發(fā)揮進(jìn)口在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整中的帶動(dòng)作用

在經(jīng)濟(jì)全球化的背景下，廣州要加快發(fā)展，需要適度擴(kuò)大進(jìn)口。通過(guò)研究新形勢(shì)下進(jìn)口貿(mào)易的特點(diǎn)和規(guī)律，制定符合廣州經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要及與產(chǎn)業(yè)政策相適應(yīng)的進(jìn)口促進(jìn)戰(zhàn)略。結(jié)合廣州正處于重化工業(yè)為先導(dǎo)、注重技術(shù)創(chuàng)新的新經(jīng)濟(jì)周期，對(duì)重型裝備以及先進(jìn)技術(shù)設(shè)備有巨大需求的特點(diǎn)，組織急需的原材料、關(guān)鍵設(shè)備和關(guān)鍵零部件進(jìn)口。引導(dǎo)各類企業(yè)通過(guò)擴(kuò)大技術(shù)設(shè)備進(jìn)口提升生產(chǎn)制造水平。積極引進(jìn)高新技術(shù)和先進(jìn)實(shí)用技術(shù)設(shè)備改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，提升輕工、紡織、鋼鐵、造紙等產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。同時(shí)，把握好進(jìn)口的規(guī)模和節(jié)奏，推動(dòng)進(jìn)口貿(mào)易從被動(dòng)限制向主動(dòng)調(diào)控轉(zhuǎn)變，防止盲目進(jìn)口、無(wú)序進(jìn)口和重復(fù)進(jìn)口。

積極引導(dǎo)中小企業(yè)開(kāi)展先進(jìn)設(shè)備進(jìn)口

近些年來(lái)，在國(guó)家政策導(dǎo)向下，國(guó)有和國(guó)有控股的大型企業(yè)設(shè)備進(jìn)口工作已經(jīng)走上正軌，無(wú)論是進(jìn)口渠道、辦理程序還是管理模式都比較完善。相比較而言，引導(dǎo)中小企業(yè)開(kāi)展設(shè)備進(jìn)口的政策措施則比較薄弱，企業(yè)進(jìn)口中遇到的問(wèn)題也比較多。對(duì)此，政府有關(guān)部門可從解決疑難問(wèn)題入手，幫助他們拓寬進(jìn)口渠道。如對(duì)因土地性質(zhì)、廠房租賃等制約，廣大中小企業(yè)難以獲得銀行貸款開(kāi)展設(shè)備進(jìn)口的問(wèn)題，政府可通過(guò)引導(dǎo)政策性銀行和商業(yè)銀行根據(jù)國(guó)家有關(guān)法規(guī)和政策要求，開(kāi)發(fā)小額貿(mào)易融資無(wú)抵押貸款產(chǎn)品，為企業(yè)提供個(gè)性化的金融解決方案。還可針對(duì)中小企業(yè)普遍對(duì)國(guó)外設(shè)備的信息了解有限的問(wèn)題，通過(guò)建立“機(jī)電產(chǎn)品進(jìn)口網(wǎng)”免費(fèi)為企業(yè)提供進(jìn)口設(shè)備檢索、供求信息查詢、進(jìn)口、進(jìn)口政策解釋等多項(xiàng)信息化服務(wù)，幫助企業(yè)及時(shí)了解海外市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，拓寬設(shè)備引進(jìn)的信息渠道，提高議價(jià)能力。同時(shí)，加緊制訂本地區(qū)的鼓勵(lì)扶持進(jìn)口的政策措施，使廣大中小企業(yè)在設(shè)備進(jìn)口中真正得到實(shí)惠。

利用市場(chǎng)多元化戰(zhàn)略拓寬進(jìn)口渠道

日本、歐盟、美國(guó)發(fā)達(dá)的科技、強(qiáng)大的先進(jìn)制造業(yè)生產(chǎn)能力，為我們擴(kuò)大進(jìn)口提供了廣闊空間。倚重從這些國(guó)家進(jìn)口設(shè)備，既是提升廣州經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然趨勢(shì)，也可緩解與這些國(guó)家間的順差。廣州可因勢(shì)利導(dǎo)，通過(guò)積極引導(dǎo)企業(yè)開(kāi)展對(duì)日、美、歐盟的進(jìn)口，進(jìn)一步優(yōu)化貿(mào)易結(jié)構(gòu)，用好進(jìn)口在貿(mào)易多元化、便利化中的作用。同時(shí)，增加從東盟、韓國(guó)、臺(tái)灣等亞洲國(guó)家和地區(qū)及俄羅斯、中東、拉美、非洲等國(guó)家和地區(qū)的進(jìn)口，一方面可進(jìn)一步優(yōu)化進(jìn)口格局，減少貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)，增強(qiáng)我國(guó)在國(guó)際市場(chǎng)上的應(yīng)變能力以及緩和貿(mào)易摩擦；另一方面可拓寬企業(yè)選購(gòu)國(guó)外先進(jìn)設(shè)備和關(guān)鍵部件的范圍，因俄羅斯、韓國(guó)、臺(tái)灣地區(qū)的不少通用機(jī)械設(shè)備都具有較強(qiáng)的性價(jià)比優(yōu)勢(shì)，能為廣大中小企業(yè)提供更廣泛的選擇空間。

重視設(shè)備與技術(shù)進(jìn)口的同步

隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)的不斷壯大，日、美、歐盟等國(guó)家和地區(qū)加大了對(duì)我國(guó)的技術(shù)封鎖，不但對(duì)中國(guó)出口先進(jìn)設(shè)備進(jìn)行重重限制，且想方設(shè)法只賣產(chǎn)品不賣技術(shù)來(lái)遏制中國(guó)的發(fā)展。因此如何將設(shè)備進(jìn)口與技術(shù)進(jìn)口捆綁到一起，盡可能減少中方進(jìn)口損失，需要學(xué)習(xí)借鑒韓國(guó)的經(jīng)驗(yàn)。首先，進(jìn)口談判時(shí)要強(qiáng)調(diào)和力爭(zhēng)設(shè)備與技術(shù)同時(shí)引進(jìn)，重申中方應(yīng)享有的進(jìn)口權(quán)利，為中方爭(zhēng)取最大利益；其次，要注重設(shè)備和技術(shù)引進(jìn)后的消化吸收，在干中學(xué)，從熟練應(yīng)用到跟隨模仿，再到自主創(chuàng)新，不斷提高企業(yè)對(duì)引進(jìn)設(shè)備的國(guó)產(chǎn)化改造能力；再者，政府應(yīng)鼓勵(lì)進(jìn)口企業(yè)建立技術(shù)和設(shè)備引進(jìn)消化吸收配套專項(xiàng)資金，政府也應(yīng)設(shè)立專門的引進(jìn)創(chuàng)新資金，對(duì)開(kāi)展技術(shù)設(shè)備引進(jìn)改造創(chuàng)新的企業(yè)給予適當(dāng)扶持，形成引進(jìn) 消化吸收 再創(chuàng)新的良性循環(huán)。

可在原有行業(yè)協(xié)會(huì)的基礎(chǔ)上建立產(chǎn)業(yè)設(shè)備引進(jìn)創(chuàng)新協(xié)會(huì)，其工作重點(diǎn)是開(kāi)展對(duì)國(guó)外設(shè)備技術(shù)研究與追蹤，負(fù)責(zé)對(duì)該行業(yè)設(shè)備技術(shù)引進(jìn)的創(chuàng)新進(jìn)行指導(dǎo)與協(xié)調(diào)，減少設(shè)備進(jìn)口的盲目性，避免重復(fù)引進(jìn)和低水平引進(jìn)。設(shè)備引進(jìn)創(chuàng)新協(xié)會(huì)應(yīng)成為政府推進(jìn)貿(mào)易平衡與企業(yè)需要設(shè)備引進(jìn)之間的中介橋梁，積極引導(dǎo)企業(yè)借鑒國(guó)外先進(jìn)技術(shù)，開(kāi)展引進(jìn)創(chuàng)新，在引進(jìn)中不斷提升企業(yè)的自主意識(shí)和創(chuàng)新能力。

加快政府進(jìn)口促進(jìn)體系的建立

第8篇

1中國(guó)天然氣資源概況

天然氣是一種埋藏于地下的可燃性氣體，其主要成分為甲烷（CH4），這種氣體易揮發(fā)，屬于可燃可爆型氣體，而-162℃常壓下可液化，液化后體積縮小到1/600。天然氣屬于清潔燃料，幾乎不含硫、粉塵和其他有害物質(zhì)，對(duì)環(huán)境的危害小。中國(guó)有著比較豐富的天然氣資源，據(jù)相關(guān)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)顯示，中國(guó)天然氣預(yù)測(cè)地質(zhì)總儲(chǔ)量為38萬(wàn)億立方米，從分布上將，存在著西多東少，許多儲(chǔ)量在地下的天然氣資源還沒(méi)有得到有效的開(kāi)采[1]。

2中國(guó)燃?xì)庠趪?guó)際貿(mào)易中的現(xiàn)狀

雖然我國(guó)天然氣資源比較豐富，但是受開(kāi)采條件的限制，我國(guó)天然氣資源開(kāi)發(fā)程度較低，所開(kāi)采出來(lái)的天然氣資源依然難以滿足我國(guó)社會(huì)發(fā)展的需，國(guó)內(nèi)天然氣工序不平衡，導(dǎo)致我國(guó)天然氣進(jìn)口量不斷攀升。2011年天然氣進(jìn)口總量迅速達(dá)到314億立方米，占國(guó)內(nèi)消費(fèi)的比例達(dá)到近1/4。短時(shí)間內(nèi)，中國(guó)利用國(guó)外天然氣資源取得了重大突破，多氣源供氣格局初步形成。而天然氣進(jìn)口量的不斷增加，進(jìn)口燃?xì)鈨r(jià)格與國(guó)產(chǎn)燃?xì)鈨r(jià)格倒掛的問(wèn)題也越來(lái)越突出，燃?xì)鈽I(yè)務(wù)的毀損也越來(lái)越嚴(yán)重。隨著經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，中國(guó)在燃?xì)忾_(kāi)發(fā)和貿(mào)易商的投入也越來(lái)越大。在經(jīng)濟(jì)快速的當(dāng)下，新世紀(jì)以來(lái)，中國(guó)天然氣供需兩旺，需求增速快于產(chǎn)量增速，天然氣進(jìn)口快速增加，初步形成了國(guó)產(chǎn)氣、進(jìn)口管道氣和進(jìn)口液化天然氣（LNG）并存的多氣源供氣格局。在國(guó)際貿(mào)易中，燃?xì)鈬?guó)際貿(mào)易中主要為管道氣和液化氣。天然氣管道氣占貿(mào)易總量的72.6%，液化氣的貿(mào)易量占總量的27.4%。中國(guó)液化天然氣進(jìn)口來(lái)源主要是澳大利亞、印度尼西亞、卡達(dá)爾和馬來(lái)西亞登過(guò)，分別29.8%、16.3%、19.1%、12.9%。管道氣進(jìn)口始于2009年，首先是來(lái)自土庫(kù)曼斯坦，隨著管道氣進(jìn)口量的增加，中國(guó)又分別與哈沙克斯坦、烏茲別克斯坦簽署協(xié)議。

3中國(guó)燃?xì)獍l(fā)展策略

3.1加大燃?xì)饧夹g(shù)研究

從中國(guó)燃?xì)庠趪?guó)際貿(mào)易中的現(xiàn)狀可以看出，中國(guó)燃?xì)庵饕揽窟M(jìn)口，而隨著燃?xì)膺M(jìn)口量的增加，進(jìn)口燃?xì)鈨r(jià)格與國(guó)產(chǎn)燃?xì)鈨r(jià)格倒掛的問(wèn)題也越來(lái)越突出，燃?xì)鈽I(yè)務(wù)的毀損也越來(lái)越嚴(yán)重。從中國(guó)燃?xì)忾_(kāi)采工作來(lái)看，中國(guó)燃?xì)忾_(kāi)采水平還比較低，內(nèi)部供應(yīng)不足，自然就會(huì)加重進(jìn)口量，而要想解決這一問(wèn)題，加大燃?xì)饧夹g(shù)的研究至關(guān)重要。在中國(guó)燃?xì)馕磥?lái)發(fā)展道路上，技術(shù)是一道重要的關(guān)卡，只有解決了技術(shù)問(wèn)題，中國(guó)燃?xì)忾_(kāi)采中面臨的問(wèn)題也就能迎刃可解。因此，中國(guó)應(yīng)當(dāng)加大燃?xì)饧夹g(shù)方面的研究，既要加大自主技術(shù)創(chuàng)新，不斷提高燃?xì)忾_(kāi)采技術(shù)水平，同時(shí)也要積極學(xué)習(xí)國(guó)外先進(jìn)的技術(shù)，從而促進(jìn)中國(guó)燃?xì)猱a(chǎn)業(yè)的更好發(fā)展。

3.2加強(qiáng)國(guó)際合作

當(dāng)前，中國(guó)燃?xì)夤┙o30%來(lái)自進(jìn)口，面對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)燃?xì)赓Y源需求的增加，加強(qiáng)國(guó)際合作已成為燃?xì)猱a(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要策略。首先，要積極推行“一帶一路”方案，建設(shè)國(guó)際合作框架，各方秉持共商、共建、共享原則，攜手應(yīng)對(duì)世界經(jīng)濟(jì)面臨的挑戰(zhàn)，開(kāi)創(chuàng)發(fā)展新機(jī)遇，實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，互贏互利，從而邁向新的臺(tái)階。其次，要梳理“一帶一路”燃?xì)夂献鞯膰?guó)家背景以及發(fā)展趨勢(shì)，根據(jù)本國(guó)實(shí)際情況，積極建立合作關(guān)系。另外，要深入研究各種燃?xì)夂献飨嚓P(guān)機(jī)制，如安全保證機(jī)制、經(jīng)濟(jì)金融機(jī)制、法律法規(guī)機(jī)制等，為燃?xì)猱a(chǎn)業(yè)的發(fā)展創(chuàng)造良好的條件，促進(jìn)燃?xì)鈽I(yè)務(wù)的順利開(kāi)展。

3.3改革定價(jià)機(jī)制

在宏觀經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展機(jī)制的影響下，中國(guó)燃?xì)庀M(fèi)的增長(zhǎng)率有了大幅度的下降趨勢(shì)，在這種形勢(shì)下，中國(guó)燃?xì)猱a(chǎn)業(yè)很難完成2020年天然氣一次能源占比達(dá)10%的規(guī)劃目標(biāo)。而造成中國(guó)燃?xì)庀M(fèi)增長(zhǎng)率下降的主要原因就是燃?xì)飧邇r(jià)，高價(jià)格的燃?xì)馐沟萌藗冇貌黄鹑細(xì)猓谶@種情況下，不利于燃?xì)馐袌?chǎng)的大規(guī)模推廣。而要想推動(dòng)中國(guó)燃?xì)猱a(chǎn)業(yè)的發(fā)展，國(guó)家就必須改革定價(jià)機(jī)制，要根據(jù)燃?xì)膺M(jìn)口貿(mào)易積極內(nèi)需，制定合理的燃?xì)鈨r(jià)格，確保燃?xì)鈨r(jià)格的合理性，從而帶動(dòng)燃?xì)猱a(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

第9篇

一、2008年中國(guó)外貿(mào)走勢(shì)預(yù)測(cè)

從經(jīng)濟(jì)運(yùn)行總體態(tài)勢(shì)看，2008年中國(guó)經(jīng)濟(jì)仍將在高位運(yùn)行。綜合考慮影響中國(guó)外貿(mào)的內(nèi)外因素，預(yù)計(jì)2008年我國(guó)進(jìn)出口總額將達(dá)到26,100億美元，增長(zhǎng)20.4%。其中，進(jìn)口增速降低幅度明顯低于出口，貿(mào)易順差增速放慢。出口將達(dá)14,800億美元，增長(zhǎng)15.5%;進(jìn)口11,200億美元，增長(zhǎng)18.0%。貿(mào)易順差達(dá)到3600億美元以上，順差的增幅將明顯下降。

(一)國(guó)際環(huán)境

1.世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢(shì)。盡管去年爆發(fā)的美國(guó)次級(jí)債危機(jī)增加了世界經(jīng)濟(jì)的不確定性，但是大部分國(guó)際機(jī)構(gòu)認(rèn)為支撐世界經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的因素依然存在，世界經(jīng)濟(jì)仍處于快速增長(zhǎng)時(shí)期。一方面，中國(guó)主要貿(mào)易伙伴經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)或有小幅下調(diào)，將會(huì)在某種程度上抑制中國(guó)外貿(mào)出口持續(xù)快速擴(kuò)大；另一方面，新興經(jīng)濟(jì)體與非洲國(guó)家增長(zhǎng)勢(shì)頭明顯加快，對(duì)中國(guó)實(shí)施市場(chǎng)多元化戰(zhàn)略與走出去戰(zhàn)略有積極意義。

綜合來(lái)看，由于世界經(jīng)濟(jì)前景復(fù)雜，如潛在通貨膨脹壓力、石油市場(chǎng)不穩(wěn)定性、外匯大量流入給新興市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)造成影響以及全球失衡等問(wèn)題，2008年中國(guó)對(duì)外貿(mào)易尤其是出口面臨的形勢(shì)不樂(lè)觀。但這也為中國(guó)降低出口增長(zhǎng)速度，縮減貿(mào)易順差提供了外在機(jī)遇。

2．國(guó)際商品市場(chǎng)走勢(shì)分析。2007年，國(guó)際商品市場(chǎng)需求旺盛，價(jià)格全面上漲，貿(mào)易量大幅增加。估計(jì)2008年國(guó)際商品市場(chǎng)價(jià)格會(huì)出現(xiàn)一定波動(dòng)，由于美聯(lián)儲(chǔ)降息以及美元貶值，將使以美元計(jì)價(jià)的石油和大宗商品價(jià)格出現(xiàn)相應(yīng)上漲，拉動(dòng)國(guó)際初級(jí)產(chǎn)品價(jià)格上升，提高我國(guó)初級(jí)產(chǎn)品進(jìn)口成本。同時(shí)，由于原材料價(jià)格上漲以及世界勞動(dòng)力成本提高，除個(gè)別商品外，國(guó)際市場(chǎng)工業(yè)品價(jià)格也出現(xiàn)普遍上行的趨勢(shì)，將為中國(guó)制造業(yè)產(chǎn)品出口提供有利條件。

(二)國(guó)內(nèi)環(huán)境

1.國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢(shì)。2008年中國(guó)經(jīng)濟(jì)仍將保持高位運(yùn)行，國(guó)內(nèi)投資繼續(xù)保持較高速度，消費(fèi)需求明顯上升。投資與消費(fèi)的持續(xù)擴(kuò)大,將對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品需求增加，2008年中國(guó)對(duì)國(guó)外農(nóng)產(chǎn)品、能源、原材料、先進(jìn)設(shè)備和零部件進(jìn)口將明顯擴(kuò)大。同時(shí)，由于中國(guó)出口產(chǎn)品的國(guó)際定價(jià)能力不斷提高，這將使中國(guó)2008年出口規(guī)模保持穩(wěn)定。

2.影響中國(guó)外貿(mào)的長(zhǎng)短期因素。目前外貿(mào)領(lǐng)域存在的某些因素仍將影響我國(guó)2008年外貿(mào)運(yùn)行。(1)由于很多出口企業(yè)提前簽訂了大量出口貨單，中國(guó)今年出口具有一定剛性。(2)國(guó)外技術(shù)和貿(mào)易壁壘將繼續(xù)對(duì)中國(guó)對(duì)外貿(mào)易產(chǎn)生不利影響。(3)由于中國(guó)要素價(jià)格改革已經(jīng)迫在眉睫，2008年出口產(chǎn)品成本可能大幅提高。(4)我國(guó)當(dāng)前在國(guó)際產(chǎn)業(yè)鏈中處于加工制造環(huán)節(jié)，這一局面短期內(nèi)不改變，中國(guó)出口仍會(huì)面臨較大壓力。(5)中國(guó)加工貿(mào)易比重偏大由來(lái)已久，而且短期很難大幅下降，這必然對(duì)對(duì)外貿(mào)易方式轉(zhuǎn)變產(chǎn)生限制作用。

二、主要政策措施建議

2008年，按照十七大提出的拓展對(duì)外開(kāi)放廣度和深度，提高開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)水平的要求，必須深入貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，加快轉(zhuǎn)變外貿(mào)增長(zhǎng)方式，立足以質(zhì)取勝，調(diào)整進(jìn)出口結(jié)構(gòu)，促進(jìn)加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)，多渠道緩解外貿(mào)順差過(guò)大的矛盾。

(一） 優(yōu)化出口結(jié)構(gòu)

在保持出口規(guī)模穩(wěn)定增長(zhǎng)的同時(shí)，進(jìn)一步調(diào)整出口結(jié)構(gòu)，著力提高出口的質(zhì)量和效益。1.控制高耗能、高排放和資源性產(chǎn)品出口；2.以自主品牌、自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)和自主營(yíng)銷為重點(diǎn)，引導(dǎo)企業(yè)增強(qiáng)綜合競(jìng)爭(zhēng)力；3.支持自主性高技術(shù)產(chǎn)品、機(jī)電產(chǎn)品和高附加值勞動(dòng)密集型產(chǎn)品出口；4.完善加工貿(mào)易政策。完善加工貿(mào)易行業(yè)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)行鼓勵(lì)、限制和禁止的分類管理；5.加強(qiáng)對(duì)出口商品價(jià)格、數(shù)量的動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)。建立健全重要商品出口預(yù)警機(jī)制，引導(dǎo)出口企業(yè)合理自主調(diào)節(jié)出口，避免在某一市場(chǎng)集中過(guò)快增長(zhǎng)。

(二)積極擴(kuò)大進(jìn)口

完善進(jìn)口政策與制度，積極鼓勵(lì)進(jìn)口，優(yōu)化進(jìn)口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)。1.清理各項(xiàng)限制進(jìn)口的政策，對(duì)不合理的限制進(jìn)口政策進(jìn)行修改和完善；2.恢復(fù)進(jìn)口信用保險(xiǎn)，使中小企業(yè)的進(jìn)口潛在需要為實(shí)際可操作的進(jìn)口需求；3.擴(kuò)大能源、資源類產(chǎn)品進(jìn)口;4.利用貼息和政策性進(jìn)口信貸，鼓勵(lì)進(jìn)口高新技術(shù)產(chǎn)品、重要裝備、能源和原材料;5.擴(kuò)大國(guó)內(nèi)有需求的肉制品、奶制品等食品進(jìn)口，適當(dāng)擴(kuò)大名牌家電、服飾、工藝品等高檔消費(fèi)品進(jìn)口，滿足不同層次的消費(fèi)需求。

(三)提高參與國(guó)際定價(jià)和應(yīng)對(duì)貿(mào)易磨擦的能力

健全貿(mào)易運(yùn)行監(jiān)測(cè)預(yù)警體系和摩擦應(yīng)對(duì)機(jī)制，深入研究國(guó)際貿(mào)易摩擦的新特點(diǎn)，健全貿(mào)易運(yùn)行監(jiān)測(cè)預(yù)警系統(tǒng)，建立統(tǒng)一、協(xié)調(diào)的多雙邊反應(yīng)機(jī)制，多渠道緩解國(guó)際收支不平衡矛盾。1.合理運(yùn)用反傾銷、反補(bǔ)貼、保障措施，增強(qiáng)應(yīng)對(duì)貿(mào)易爭(zhēng)端的能力，維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益和國(guó)家利益；2.抑制貿(mào)易順差過(guò)快增長(zhǎng)，要從源頭抓起，加快能源、資源要素價(jià)格改革，提高出口產(chǎn)品的環(huán)保成本；3.敦促美歐等發(fā)達(dá)國(guó)家放寬對(duì)中國(guó)的高新技術(shù)產(chǎn)品出口限制；4.適當(dāng)擴(kuò)大企業(yè)和商品儲(chǔ)備進(jìn)口，分散國(guó)家集中進(jìn)口的風(fēng)險(xiǎn)，擇機(jī)進(jìn)口一些國(guó)內(nèi)短缺、長(zhǎng)期依賴進(jìn)口的石油、棉花等重要能源和資源性產(chǎn)品，用于充實(shí)國(guó)家儲(chǔ)備；5.規(guī)范、引導(dǎo)企業(yè)積極穩(wěn)妥地運(yùn)用期貨貿(mào)易和其他金融衍生工具，規(guī)避國(guó)際市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。建立政府、行業(yè)組織、企業(yè)中介機(jī)構(gòu)間分工合作的產(chǎn)業(yè)安全協(xié)調(diào)機(jī)制，提高應(yīng)對(duì)貿(mào)易摩擦的能力。

三、2007年中國(guó)對(duì)外貿(mào)易繼續(xù)保持較快增長(zhǎng)

2007年我國(guó)對(duì)外貿(mào)易繼續(xù)保持較快增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)。外貿(mào)領(lǐng)域宏觀調(diào)控效果開(kāi)始顯現(xiàn)，出口增速下降，進(jìn)口增速趨升，外貿(mào)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)不斷改善，利用外資質(zhì)量提高，“走出去”戰(zhàn)略實(shí)施成效明顯。“兩高一資”性產(chǎn)品出口過(guò)快增長(zhǎng)勢(shì)頭得到抑制，機(jī)電產(chǎn)品、高新技術(shù)產(chǎn)品出口繼續(xù)保持較快增長(zhǎng)，資源性產(chǎn)品進(jìn)口有所加快。但是外貿(mào)領(lǐng)域貿(mào)易順差規(guī)模持續(xù)擴(kuò)大、國(guó)際收支嚴(yán)重失衡、外貿(mào)依存度過(guò)高等問(wèn)題依然存在。

綜合各方面因素，2007年全年我國(guó)進(jìn)出口增長(zhǎng)速度達(dá)到23.1%，總額實(shí)現(xiàn)21,670億美元；其中出口增長(zhǎng)26%，達(dá)12,210億美元；進(jìn)口增長(zhǎng)20%，達(dá)9460億美元；全年實(shí)現(xiàn)貿(mào)易順差2700億美元。

(一)2007年中國(guó)外貿(mào)運(yùn)行四大特點(diǎn)

1.出口增速較快，進(jìn)口增速平穩(wěn)。2007年1～11月我國(guó)外貿(mào)進(jìn)出口總值達(dá)到19,690.9億美元，比上年同期增長(zhǎng)23.6%。由于國(guó)家加大了外貿(mào)領(lǐng)域調(diào)控力度，外貿(mào)領(lǐng)域的宏觀調(diào)控措施成效已經(jīng)顯現(xiàn)。

2.初級(jí)產(chǎn)品及資源類產(chǎn)品進(jìn)口擴(kuò)大，進(jìn)出口商品結(jié)構(gòu)有所改善。目前,我國(guó)對(duì)外貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)正在發(fā)生變化，重化工業(yè)制成品出口比重上升，部分“兩高一資”產(chǎn)品出口放緩。在國(guó)家一系列調(diào)整外貿(mào)出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)措施出臺(tái)后，鋼鐵等高能耗、高污染和資源性(簡(jiǎn)稱“兩高一資”)產(chǎn)品出口,受到一定程度的抑制。

3.貿(mào)易方式轉(zhuǎn)變步伐加快，一般貿(mào)易加速發(fā)展。2007年以來(lái)，國(guó)家在轉(zhuǎn)變貿(mào)易發(fā)展方式，繼續(xù)完善加工貿(mào)易政策方面力度進(jìn)一步加強(qiáng)，加工貿(mào)易進(jìn)出口增速有所放緩，一般貿(mào)易快速發(fā)展。一般貿(mào)易發(fā)展速度持續(xù)高于加工貿(mào)易，說(shuō)明我國(guó)貿(mào)易方式正在逐步發(fā)生轉(zhuǎn)變。

4.多元化市場(chǎng)戰(zhàn)略進(jìn)一步取得成效,與主要貿(mào)易伙伴國(guó)以及新興市場(chǎng)貿(mào)易增長(zhǎng)情況良好。數(shù)字顯示，我國(guó)外貿(mào)多元化市場(chǎng)戰(zhàn)略正在穩(wěn)步推進(jìn)。

(二)外貿(mào)運(yùn)行中存在三大突出問(wèn)題

盡管我國(guó)外貿(mào)發(fā)展取得了一定成績(jī)，但是當(dāng)前外貿(mào)領(lǐng)域仍然存在一些突出矛盾和問(wèn)題，需要進(jìn)一步調(diào)整與解決。

1.對(duì)外依存度過(guò)高，世界經(jīng)濟(jì)對(duì)中國(guó)的影響明顯加深。外貿(mào)依存度過(guò)高是近幾年我國(guó)外貿(mào)發(fā)展乃至國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中存在的重要問(wèn)題之一，2007年這一問(wèn)題顯得尤為突出。2007年1～9月，我國(guó)外貿(mào)依存度達(dá)到71%，創(chuàng)建國(guó)以來(lái)最高水平。貿(mào)易依存度的快速提高，直接影響中國(guó)經(jīng)濟(jì)安全。一方面，進(jìn)口的高依存度將給國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)安全造成隱患。另一方面，這種外向型經(jīng)濟(jì)無(wú)疑將給中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來(lái)很大的不確定性，對(duì)我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行與發(fā)展造成影響。

第10篇

[關(guān)鍵詞]版權(quán)商品，平行進(jìn)口

一、版權(quán)商品平行進(jìn)口的內(nèi)涵

舉例來(lái)說(shuō)， 如果一個(gè)外國(guó)的版權(quán)所有人通過(guò)獨(dú)占許可協(xié)議（合同） 將其版權(quán)轉(zhuǎn)讓給我國(guó)國(guó)內(nèi)一家公司（A 公司， 版權(quán)受讓人） ， 并指定A 公司制作的版權(quán)商品限于在中國(guó)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)銷售。如果外國(guó)的版權(quán)所有人又將其版權(quán)轉(zhuǎn)讓給第三國(guó)的一家公司（B 公司， 也是版權(quán)受讓人） ， 而我國(guó)一家進(jìn)口商（C 公司） 又將B 公司在第三國(guó)制作的版權(quán)商品進(jìn)口到國(guó)內(nèi)市場(chǎng)， 這就構(gòu)成了版權(quán)商品的平行進(jìn)口。

版權(quán)商品的平行進(jìn)口是一個(gè)比較棘手的問(wèn)題， 因?yàn)樗婕鞍鏅?quán)貿(mào)易問(wèn)題。從貿(mào)易角度看， 平行進(jìn)口的商品是合法制作的商品而非假冒的盜版商品， 因此對(duì)這種商品的進(jìn)口不應(yīng)加禁止； 但從版權(quán)角度看， 受讓人享有版權(quán)專有權(quán)， 而這種專有權(quán)又可能包括受讓人在某一地域銷售的獨(dú)占權(quán)， 因此平行進(jìn)口損害了版權(quán)受讓人的權(quán)益， 對(duì)平行進(jìn)口應(yīng)該加以禁止。由于至今尚沒(méi)有統(tǒng)轄平行進(jìn)口（包括版權(quán)商品不是假冒的盜版商品， 而平行進(jìn)口的產(chǎn)生也并非與版權(quán)所有人毫無(wú)關(guān)聯(lián)，因此版權(quán)商品的平行進(jìn)口） 的國(guó)際公約， 各國(guó)即依據(jù)其國(guó)內(nèi)立法及貿(mào)易政策來(lái)處理版權(quán)商品的平行進(jìn)口問(wèn)題。

二、國(guó)際立法及司法實(shí)踐

盡管世界貿(mào)易組織（W TO ）《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》開(kāi)宗明義地指出該協(xié)定旨在消除對(duì)國(guó)際貿(mào)易的扭曲和阻礙， 促進(jìn)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)充分和有效的保護(hù)， 確保行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)的措施和程序?qū)戏ㄙQ(mào)易不構(gòu)成障礙。但對(duì)于各成員國(guó)應(yīng)制訂的版權(quán)所有人要求海關(guān)停止放行、不讓侵權(quán)的進(jìn)口商品進(jìn)入自由流通的程序， 該協(xié)定規(guī)定各成員國(guó)沒(méi)有義務(wù)將其應(yīng)用于由版權(quán)所有人或經(jīng)他同意而投入到另一國(guó)市場(chǎng)的進(jìn)口商品或過(guò)境商品。[1] 由于平行進(jìn)口的版權(quán)商品不是假冒的盜版商品， 而平行進(jìn)口的產(chǎn)生也并非與版權(quán)所有人毫無(wú)關(guān)聯(lián)， 因此版權(quán)商品的平行進(jìn)口被排除在該協(xié)定適用范圍之外。

一些國(guó)際公約如《伯爾尼保護(hù)文學(xué)和藝術(shù)作品公約》（《伯爾尼公約》） 也沒(méi)有具體地涉及到版權(quán)商品的平行進(jìn)口問(wèn)題； 而《世界版權(quán)公約》僅規(guī)定經(jīng)許可出版的譯本復(fù)制品可以輸入到另一締約國(guó)并在其境內(nèi)銷售， 但條件是該國(guó)的通用語(yǔ)文與作品的譯文是同一種語(yǔ)文， 且該國(guó)法律對(duì)這種復(fù)制品的進(jìn)口（也可能是平行進(jìn)口-筆者注） 銷售不予禁止。[2] 可見(jiàn)該公約將版權(quán)商品的平行進(jìn)由各締約國(guó)按其國(guó)內(nèi)法來(lái)處理， 這就為各締約國(guó)按照國(guó)內(nèi)法或雙邊條約乃至國(guó)內(nèi)貿(mào)易政策處理版權(quán)商品的平行進(jìn)口問(wèn)題留下了“空間”。

對(duì)于版權(quán)商品的平行進(jìn)口問(wèn)題， 在處理方式上， 美國(guó)和新加坡是兩個(gè)很有代表性的國(guó)家。我們以這兩個(gè)國(guó)家為例來(lái)說(shuō)明， 一個(gè)國(guó)家對(duì)版權(quán)商品的平行進(jìn)口所采取的態(tài)度， 不僅與其國(guó)內(nèi)立法， 而且與其推行的貿(mào)易政策有著十分密切的聯(lián)系。

1.美國(guó)　美國(guó)現(xiàn)行《版權(quán)法》[3]第106 條第3 款規(guī)定版權(quán)所有人享有通過(guò)出售或所有權(quán)轉(zhuǎn)移等其它方式向公眾發(fā)行版權(quán)作品的復(fù)制件或錄音制品的專有權(quán)。另外， 該法還規(guī)定非經(jīng)版權(quán)所有人授權(quán)而將在他國(guó)取得的某一作品的復(fù)制件或錄音制品銷售到美國(guó)者， 即是對(duì)版權(quán)所有者所享有的發(fā)行復(fù)制件或錄音制品的專有權(quán)利的侵犯[4].從中我們可以看出， 在美國(guó)版權(quán)法中， 版權(quán)所有人對(duì)版權(quán)作品的專有權(quán)利包括其在美國(guó)銷售版權(quán)作品的復(fù)制品的獨(dú)占權(quán)。從這個(gè)角度看， 版權(quán)商品的平行進(jìn)口是不允許的。但美國(guó)《版權(quán)法》第106 第1 款又規(guī)定， 盡管有第106 條第3 款的規(guī)定， 合法制成的特定的復(fù)制件或錄音制品的所有人或者經(jīng)該所有人授權(quán)的任何人， 無(wú)須經(jīng)版權(quán)所有人的許可， 仍然有權(quán)出售或以其它方式處置復(fù)制件或錄音制品的占有權(quán)。這意味著美國(guó)進(jìn)口商將在他國(guó)合法制作的復(fù)制件或錄音制品進(jìn)口到美國(guó)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)是允許的， 顯然這又與前述規(guī)則相矛盾。

美國(guó)的判例， 如N intend of American Inc. 訴Elcon Industris Inc 案（ 1982 年） [5]和Columbia Broadcasting System Inc. Scorpio Music Distributor Inc. 案（1983 年） [6]都表明，將在他國(guó)制作的版權(quán)商品進(jìn)口到美國(guó)市場(chǎng)侵犯了美國(guó)版權(quán)所有人的權(quán)益。因此， 在美國(guó)當(dāng)時(shí)的司法實(shí)踐中， 平行進(jìn)口仍然被禁止。但后來(lái)， Sebastian International Inc. 訴Consumer Contracts （PTY）L td. 案（1987 年）[7]的判決結(jié)果又表明美國(guó)當(dāng)局對(duì)版權(quán)商品平行出口的限制沒(méi)有以往那樣嚴(yán)格， 因?yàn)樵谠摪傅淖詈笈袥Q中法院認(rèn)為“不論美國(guó)的版權(quán)所有人在何地出售了其版權(quán)作品， 他對(duì)這種版權(quán)作品在美銷售的控制權(quán)都將用盡”。這種“權(quán)利用盡”（Exhaustion） 即美國(guó)版權(quán)所有人在美銷售版權(quán)作品復(fù)制品的獨(dú)占權(quán)的喪失意味著版權(quán)商品的平行進(jìn)口又是許可的。

第11篇

［關(guān)鍵詞］ 人民幣升值 中美貿(mào)易

一、中美貿(mào)易的現(xiàn)狀

據(jù)中國(guó)海關(guān)統(tǒng)計(jì)，中美雙邊貿(mào)易額從1978年的9.9億美元增加到2008年的3078.2億美元，美國(guó)已經(jīng)成為中國(guó)第二大貿(mào)易伙伴。但是，隨著中美雙邊貿(mào)易的迅速發(fā)展，中美雙邊貿(mào)易的不平衡的問(wèn)題也日益突出。據(jù)中方統(tǒng)計(jì)，由1993年開(kāi)始美方出現(xiàn)逆差62億美元，到2008年上升到582億美元。同時(shí)隨著雙邊貿(mào)易量的不斷攀升，中美貿(mào)易逆差還將繼續(xù)擴(kuò)大。

中美貿(mào)易的巨額逆差一直是中美貿(mào)易的核心問(wèn)題，也是導(dǎo)致兩國(guó)貿(mào)易摩擦的主要誘因。人民幣匯率的人為低估被認(rèn)為是中美貿(mào)易產(chǎn)生逆差的主要原因，美國(guó)就匯率問(wèn)題不斷向中國(guó)施壓，要求人民幣大幅升值，以緩解美中貿(mào)易逆差。

二、人民幣升值對(duì)中美貿(mào)易失衡的影響分析

人民幣升值將導(dǎo)致美國(guó)減少對(duì)中國(guó)產(chǎn)品的進(jìn)口，轉(zhuǎn)而增加從其他東亞經(jīng)濟(jì)體進(jìn)口來(lái)填補(bǔ)這一缺口，如印尼、韓國(guó)、越南和泰國(guó)等國(guó)。從整體上講，人民幣迅速升值將抑制中國(guó)出口的急劇增長(zhǎng)，從而對(duì)本身經(jīng)濟(jì)造成嚴(yán)重的負(fù)面影響，但對(duì)于全球失衡和中美貿(mào)易失衡問(wèn)題的影響卻微乎其微。根據(jù)傳統(tǒng)的國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，匯率升值會(huì)導(dǎo)致一國(guó)凈出口的下降，但有個(gè)重要的前提假設(shè)就是滿足馬歇爾－勒納條件（進(jìn)出口價(jià)格彈性絕對(duì)值之和大于1）。但是由于中國(guó)經(jīng)濟(jì)的特性，人民幣升值不僅不能解決貿(mào)易順差問(wèn)題，而且可能進(jìn)一步加大貿(mào)易順差。這是因?yàn)椋袊?guó)的出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)比較特殊，具體表現(xiàn)在以加工出口貿(mào)易為主，而非普通的一般貿(mào)易。2005年中國(guó)的一般貿(mào)易逆差為440多億美元，而加工出口貿(mào)易順差為1400多億美元，也就是說(shuō)所有的順差都是加工貿(mào)易所致。在這樣的背景下，人民幣升值將降低加工原料的進(jìn)口價(jià)格，這樣反而會(huì)鼓勵(lì)進(jìn)口更多的原料，刺激加工貿(mào)易的增長(zhǎng)。也就是說(shuō)，中間品進(jìn)口的匯率彈性遠(yuǎn)小于一般貿(mào)易的進(jìn)口匯率彈性，即馬歇爾－勒納條件在中國(guó)不一定滿足。

三、中美貿(mào)易逆差的主要原因

1.根本因素是中美市場(chǎng)的需求因素

首先，中美市場(chǎng)需求結(jié)構(gòu)不同。人們的消費(fèi)選擇和其收人水平密切相關(guān)，兩國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的巨大差異導(dǎo)致兩國(guó)居民的需求結(jié)構(gòu)也存在著巨大的差異。其次，中國(guó)生產(chǎn)的勞動(dòng)密集型產(chǎn)品大多是生活必需品，而美國(guó)生產(chǎn)的高技術(shù)產(chǎn)品卻屬于高檔產(chǎn)品。由于中國(guó)居民的收人水平比較低，中國(guó)市場(chǎng)能夠形成購(gòu)買力的有效需求不足。

2.直接因素是全球化產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移

自20世紀(jì)80年代中期以來(lái)，中國(guó)周邊國(guó)家和地區(qū)進(jìn)行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)和調(diào)整，把其在國(guó)內(nèi)已經(jīng)喪失比較優(yōu)勢(shì)的勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到中國(guó)，由此形成了中國(guó)從這些國(guó)家和地區(qū)進(jìn)口原材料及零配件等，在國(guó)內(nèi)進(jìn)行加工組裝然后出口到美國(guó)和歐洲國(guó)家的加工貿(mào)易格局。亞太地區(qū)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整帶來(lái)的國(guó)際分工格局的變化使得美國(guó)減少了對(duì)這些國(guó)家和地區(qū)的進(jìn)口，增加了從中國(guó)的進(jìn)口，從而韓、日等國(guó)對(duì)美國(guó)的貿(mào)易順差呈下降態(tài)勢(shì)，中美順差連年攀升。

3.統(tǒng)計(jì)方式的不同夸大雙邊貿(mào)易的不平衡

在統(tǒng)計(jì)原則和統(tǒng)計(jì)方法上，中美雙方應(yīng)該基本是一致的。然而中美雙方在貿(mào)易統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)上存在著較大的差異，美國(guó)統(tǒng)計(jì)的來(lái)自中國(guó)的貿(mào)易逆差要遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于中國(guó)統(tǒng)計(jì)的對(duì)美國(guó)的貿(mào)易順差，而且之間的差額呈現(xiàn)不斷擴(kuò)大的態(tài)勢(shì)。

四、結(jié)論

美國(guó)把中美貿(mào)易的不平衡歸因于人民幣被人為低估所導(dǎo)致的商品價(jià)格的低廉，但由上文分析可以看出，這是有缺陷的。

1.一般意義上講，人民幣的升值將增加人民幣的購(gòu)買力，進(jìn)而增加中國(guó)對(duì)美國(guó)的需求，從而減少貿(mào)易差額。但是，中國(guó)的經(jīng)濟(jì)是一個(gè)出口拉動(dòng)型的經(jīng)濟(jì)，由于產(chǎn)品出口、收入增加才會(huì)促進(jìn)進(jìn)口需求。而人民幣升值后，隨著出口的減少，將減少中國(guó)的進(jìn)口需求；收入的減少還會(huì)引起對(duì)消費(fèi)品需求的降低。

2.迄今為止的中美雙邊貿(mào)易基本上是按照比較優(yōu)勢(shì)的原則進(jìn)行的互補(bǔ)性很強(qiáng)的貿(mào)易，美國(guó)對(duì)華出口的大宗商品大致可分為兩類：一類是高附加值的資本技術(shù)密集型產(chǎn)品，另一類是農(nóng)產(chǎn)品。對(duì)于第一類產(chǎn)品中的一部分，美國(guó)對(duì)華實(shí)行貿(mào)易限制，這一部分的出口量并不取決于匯率，而是取決于貿(mào)易政策。即使中國(guó)有再大的進(jìn)口需求，人民幣再升值，只要美國(guó)對(duì)華的貿(mào)易限制不取消，對(duì)華出口就無(wú)法增長(zhǎng)。

綜合以上分析，不難發(fā)現(xiàn)中美持續(xù)增長(zhǎng)的貿(mào)易順差其實(shí)與人民幣匯率水平?jīng)]有太大的關(guān)系，它更多的基于兩國(guó)實(shí)體經(jīng)濟(jì)上的一些非匯率因素。人民幣升值并不能消除中美貿(mào)易順差，反而，人民幣的大幅升值還可能給美國(guó)經(jīng)濟(jì)帶來(lái)危險(xiǎn)。

參考文獻(xiàn)：

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第12篇

關(guān)鍵詞：“一帶一路”；農(nóng)產(chǎn)品；國(guó)際貿(mào)易

一、“一帶一路”對(duì)我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品國(guó)際貿(mào)易的意義

（一）有助于擴(kuò)大農(nóng)產(chǎn)品出口規(guī)模

近年來(lái)，我國(guó)產(chǎn)能過(guò)剩的問(wèn)題逐漸突出，尤其是以農(nóng)產(chǎn)品為主的產(chǎn)能過(guò)剩已成為亟待解決的問(wèn)題之一。以茶葉生產(chǎn)為例，我國(guó)茶葉內(nèi)銷量和出口量的總和大約僅占總產(chǎn)量的三分之二，即仍有三分之一的茶葉處于滯銷狀態(tài)。農(nóng)產(chǎn)品銷路不暢、供過(guò)于求等問(wèn)題會(huì)直接影響我國(guó)農(nóng)民收入和農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展。隨著“一帶一路”戰(zhàn)略的逐步開(kāi)展，農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)能過(guò)剩問(wèn)題的解決將迎來(lái)轉(zhuǎn)機(jī)。目前，影響國(guó)際貿(mào)易的主要障礙是國(guó)家間的關(guān)稅壁壘與非關(guān)稅壁壘等問(wèn)題，“一帶一路”戰(zhàn)略的主要內(nèi)容是解決區(qū)域內(nèi)國(guó)家的貿(mào)易問(wèn)題，消除國(guó)家間的貿(mào)易壁壘，在區(qū)域內(nèi)營(yíng)造良好的貿(mào)易環(huán)境，激發(fā)區(qū)域內(nèi)國(guó)家的貿(mào)易合作潛力，以推動(dòng)貿(mào)易的自由發(fā)展。我國(guó)進(jìn)行“一帶一路”建設(shè)有其條件性，例如，我國(guó)與東盟等諸多國(guó)家在農(nóng)產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)領(lǐng)域有較強(qiáng)的互補(bǔ)性。“一帶一路”的提出與建設(shè)可以擴(kuò)大農(nóng)產(chǎn)品出口規(guī)模，有效解決我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品滯銷問(wèn)題，幫助農(nóng)產(chǎn)品獲得更廣闊的國(guó)際市場(chǎng)，促進(jìn)鄉(xiāng)村經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展。

（二）有助于優(yōu)化農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)

雖然我國(guó)與“一帶一路”沿線的眾多國(guó)家同屬于發(fā)展中國(guó)家，但其中諸多國(guó)家的農(nóng)業(yè)發(fā)展水平與我國(guó)相距甚遠(yuǎn)，使得農(nóng)產(chǎn)品國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展有其必要性和可行性。另外，一些在我國(guó)逐漸消退的行業(yè)，在其中部分國(guó)家仍有發(fā)展為朝陽(yáng)企業(yè)的可能。通過(guò)貿(mào)易合作和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的方式，不僅可以提高其他國(guó)家的技術(shù)水平，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，還可以使我國(guó)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，構(gòu)造合理化的農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等。在“一帶一路”的發(fā)展建設(shè)中，我國(guó)應(yīng)充分發(fā)揮自身優(yōu)勢(shì)，著重進(jìn)行技術(shù)密集型產(chǎn)品的生產(chǎn)，通過(guò)對(duì)農(nóng)產(chǎn)品的深度加工提升農(nóng)產(chǎn)品的附加值，以保證在解決我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)能過(guò)剩問(wèn)題的同時(shí)，完成農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型升級(jí)。

（三）有助于實(shí)現(xiàn)進(jìn)口市場(chǎng)多元化

在“一帶一路”的建設(shè)中，我國(guó)應(yīng)積極與沿線國(guó)家制定合作發(fā)展規(guī)劃。例如，我國(guó)在土地密集型產(chǎn)品，如糧食和棉花等生產(chǎn)上，與中亞5國(guó)相比處于弱勢(shì)地位，但在勞動(dòng)和資本密集型產(chǎn)品上存在比較優(yōu)勢(shì)，在開(kāi)展自由貿(mào)易的過(guò)程中，必將對(duì)土地密集型產(chǎn)品增加進(jìn)口數(shù)量。2014年，我國(guó)出臺(tái)了最新的國(guó)家安全糧食戰(zhàn)略，主要對(duì)糧食進(jìn)口問(wèn)題和“一帶一路”區(qū)域國(guó)家的農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易問(wèn)題進(jìn)行了調(diào)整。我國(guó)應(yīng)將“一帶一路”沿線國(guó)家視為重點(diǎn)糧食進(jìn)口國(guó)，并與毗鄰國(guó)家簽署地區(qū)合作備忘錄和經(jīng)貿(mào)合作的長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃，從而增強(qiáng)這些國(guó)家與我國(guó)的聯(lián)系，推進(jìn)區(qū)域一體化發(fā)展，逐漸發(fā)揮區(qū)域農(nóng)業(yè)生產(chǎn)與合作的潛力，實(shí)現(xiàn)進(jìn)口市場(chǎng)多元化，以解決我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)能過(guò)剩的問(wèn)題。

二、“一帶一路”背景下我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展困境

（一）基于貿(mào)易平衡的發(fā)展困境

貿(mào)易平衡的核心目標(biāo)是保障供求雙方共同利益，貿(mào)易平衡是建立公平公正市場(chǎng)交易環(huán)境的前提。目前，“一路一帶”背景下，我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品交易市場(chǎng)建設(shè)以貿(mào)易平衡為基礎(chǔ)的貿(mào)易發(fā)展路徑，仍存在以下問(wèn)題：其一，我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)出口貿(mào)易未能體現(xiàn)貿(mào)易平衡發(fā)展理念。由于地理位置、資源分配等因素影響，我國(guó)“一路一帶”沿線農(nóng)產(chǎn)品種類有較大差異性，在農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)出口數(shù)量與種類分配方面未能良好體現(xiàn)地區(qū)互補(bǔ)作用。同時(shí)，我國(guó)出口的農(nóng)產(chǎn)品以生鮮為主，各類精加工農(nóng)產(chǎn)品出口額較少，農(nóng)業(yè)精細(xì)化發(fā)展程度較低。其二，我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)出口結(jié)構(gòu)調(diào)整未能體現(xiàn)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的調(diào)控作用。例如：長(zhǎng)期以來(lái)，我國(guó)北方盛產(chǎn)玉米而南方盛產(chǎn)大米，但我國(guó)未能充分利用“一路一帶”經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略，調(diào)整南北各地區(qū)農(nóng)產(chǎn)品分配結(jié)構(gòu)，導(dǎo)致農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)出口結(jié)構(gòu)與質(zhì)量不佳。

（二）基于市場(chǎng)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的發(fā)展困境

中亞五國(guó)耕地資源廣闊，農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化程度低、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)成本相對(duì)較低，但其棉花、油菜籽等作物產(chǎn)量高，從中亞五國(guó)進(jìn)口這部分農(nóng)產(chǎn)品能有效彌補(bǔ)我國(guó)這方面的短缺，同時(shí)降低農(nóng)產(chǎn)品資源進(jìn)口成本，優(yōu)化我國(guó)農(nóng)業(yè)資源配置結(jié)構(gòu)；俄羅斯、烏克蘭等地糧食作物產(chǎn)量較高，但水產(chǎn)品供應(yīng)不足，尤其是淡水產(chǎn)品稀缺，而我國(guó)西北地區(qū)土地沙化嚴(yán)重，畜牧產(chǎn)品與糧食作物供應(yīng)緊張，與俄羅斯、烏克蘭等國(guó)建立友好農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易關(guān)系，能夠有效彌補(bǔ)雙方資源短缺問(wèn)題。但目前我國(guó)在建設(shè)“一帶一路”經(jīng)濟(jì)帶的過(guò)程中，仍舊過(guò)于重視鞏固傳統(tǒng)對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易關(guān)系，而未能充分重視與中亞、西亞、南亞、東歐等地區(qū)建立良好的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易關(guān)系。

（三）基于產(chǎn)品結(jié)構(gòu)優(yōu)化的發(fā)展困境

“一帶一路”經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略為我國(guó)和沿線國(guó)家?guī)?lái)了經(jīng)濟(jì)發(fā)展與優(yōu)化地區(qū)資源配置結(jié)構(gòu)的新機(jī)遇。目前，我國(guó)正處于全面深化改革的關(guān)鍵時(shí)期，經(jīng)濟(jì)發(fā)展轉(zhuǎn)型與資源配置結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型制度建設(shè)仍有待完善，“一帶一路”經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略中，借助進(jìn)出口貿(mào)易優(yōu)化我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品資源配置結(jié)構(gòu)的相關(guān)戰(zhàn)略有待完善。我國(guó)地域廣闊、氣候條件多變、水域遼闊，農(nóng)產(chǎn)品種類豐富，其中優(yōu)勢(shì)農(nóng)產(chǎn)品主要包括兩大類：果蔬類和水產(chǎn)品類，但我國(guó)未能充分利用果蔬類和水產(chǎn)品類農(nóng)業(yè)產(chǎn)品的進(jìn)出口貿(mào)易，發(fā)揮自身農(nóng)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)優(yōu)勢(shì)。

（四）基于貿(mào)易模式優(yōu)化的發(fā)展困境

當(dāng)前，我國(guó)與“一帶一路”沿線國(guó)家開(kāi)展農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易過(guò)程中，主要面臨著兩個(gè)方面的問(wèn)題：一方面，“一帶一路”沿線國(guó)家在農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易方面以土地密集型產(chǎn)品居多，勞動(dòng)力密集型產(chǎn)品十分有限，農(nóng)業(yè)科技化、產(chǎn)業(yè)化程度較低，農(nóng)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)單一、貿(mào)易模式單一。另一方面，各貿(mào)易主體均缺乏品牌意識(shí)，農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易僅僅表現(xiàn)為商品互換，其產(chǎn)業(yè)化、品牌化運(yùn)作優(yōu)勢(shì)未能得到突顯。以我國(guó)為例，我國(guó)許多出口農(nóng)產(chǎn)品仍屬于“三無(wú)產(chǎn)品”，其質(zhì)量保障脆弱，從而進(jìn)一步導(dǎo)致我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品品牌建設(shè)困難。品牌建設(shè)難問(wèn)題也進(jìn)一步影響了我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品在世界農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易中的行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力與產(chǎn)品經(jīng)濟(jì)價(jià)值。如何優(yōu)化農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易模式、建立農(nóng)產(chǎn)品品牌與產(chǎn)業(yè)化生產(chǎn)、進(jìn)出口路徑，是當(dāng)前我國(guó)在農(nóng)產(chǎn)品國(guó)際貿(mào)易亟待思考的問(wèn)題。

三、“一帶一路”背景下我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展路徑選擇

（一）基于貿(mào)易平衡的發(fā)展路徑

第一，通過(guò)尋求利益共同點(diǎn)擴(kuò)大我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品出口規(guī)模。就實(shí)際情況來(lái)看，我國(guó)與“一帶一路”沿線國(guó)家的農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易存在較多的利益共同點(diǎn)。一方面，農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)量受地理環(huán)境、氣候、水資源及種植技術(shù)等多方面的影響，因此在農(nóng)產(chǎn)品的品種和質(zhì)量上存在較強(qiáng)的互補(bǔ)性，我國(guó)可向“一帶一路”沿線國(guó)家出口有巨大需求的果蔬等農(nóng)產(chǎn)品。另一方面，進(jìn)行農(nóng)產(chǎn)品國(guó)際貿(mào)易，可以促進(jìn)雙方農(nóng)產(chǎn)品種植與加工的合理分工，幫助各方發(fā)揮比較優(yōu)勢(shì)。我國(guó)相對(duì)于沿線國(guó)家的比較優(yōu)勢(shì)在于勞動(dòng)力豐富、市場(chǎng)需求量大，因此在貿(mào)易中價(jià)格優(yōu)勢(shì)較強(qiáng)。隨著比較優(yōu)勢(shì)的發(fā)揮和農(nóng)業(yè)技術(shù)的快速發(fā)展，部分農(nóng)產(chǎn)品的出口能力增強(qiáng)，為了緩解供過(guò)于求的現(xiàn)象，我國(guó)應(yīng)積極打開(kāi)出口，向塔吉克斯坦等農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口依賴的國(guó)家出口優(yōu)勢(shì)農(nóng)產(chǎn)品。因此，貿(mào)易雙方在貿(mào)易中可進(jìn)行合理的產(chǎn)業(yè)分工，并獲得較高的收益，這決定了日后農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易的合作方式和發(fā)展方向。第二，通過(guò)調(diào)整農(nóng)產(chǎn)品的進(jìn)出口結(jié)構(gòu)以保證農(nóng)產(chǎn)品的有效供給。在農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易中，應(yīng)有進(jìn)有出，擴(kuò)大具有比較優(yōu)勢(shì)的農(nóng)產(chǎn)品的出口量，例如，在進(jìn)行大米出口時(shí)應(yīng)適當(dāng)進(jìn)口小麥等經(jīng)濟(jì)作物；在玉米的進(jìn)出口貿(mào)易中應(yīng)實(shí)施南進(jìn)北出戰(zhàn)略。由于我國(guó)大米的產(chǎn)量較大，一直在農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易中起著擴(kuò)大貿(mào)易順差的作用，為了維持大米的進(jìn)出口地位，應(yīng)積極加大在大米種植與加工方面的科技投入，以提高糧食的品質(zhì)。由于我國(guó)長(zhǎng)期以來(lái)的糧食種植模式，使得我國(guó)在小麥的種植上缺乏比較優(yōu)勢(shì)。因此，我國(guó)應(yīng)適度增加小麥的進(jìn)口水平，利用較低的成本從國(guó)際市場(chǎng)上獲取小麥，以緩解我國(guó)小麥供給不足的問(wèn)題，實(shí)現(xiàn)供求平衡；由于玉米的種植有較強(qiáng)的地域性，我國(guó)南方對(duì)玉米呈現(xiàn)出供不應(yīng)求的局面。因此，我國(guó)南方應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)玉米的進(jìn)口，以緩解供不應(yīng)求狀態(tài)，并將耕地運(yùn)用于其他具有比較優(yōu)勢(shì)的農(nóng)產(chǎn)品的種植。另外，我國(guó)北方玉米的產(chǎn)量供過(guò)于求，應(yīng)積極擴(kuò)大北方玉米的出口量。總體來(lái)說(shuō)，我國(guó)應(yīng)擴(kuò)大具有比較優(yōu)勢(shì)的農(nóng)產(chǎn)品出口量，即擴(kuò)大勞動(dòng)密集型產(chǎn)品的出口和耕地密集型產(chǎn)品的進(jìn)口。

（二）基于市場(chǎng)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的發(fā)展路徑

就目前情況來(lái)看，我國(guó)與“一帶一路”沿線國(guó)家進(jìn)行貿(mào)易往來(lái)時(shí)未充分重視西亞、南亞等國(guó)家在進(jìn)出口貿(mào)易中的必要性。因此，我國(guó)應(yīng)在鞏固傳統(tǒng)出口市場(chǎng)的同時(shí)，開(kāi)通西亞、南亞和中亞市場(chǎng)，通過(guò)以點(diǎn)帶面的形式形成絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶的貿(mào)易合作局面。但在進(jìn)行出口市場(chǎng)的擴(kuò)大時(shí)，還應(yīng)考慮地方資源稟賦、貿(mào)易合作關(guān)系和市場(chǎng)需求等多重因素。通過(guò)對(duì)上述因素的考量可知，我國(guó)目前應(yīng)著重開(kāi)展貿(mào)易合作的國(guó)家包括以下幾個(gè)：第一，中亞五國(guó)。中亞國(guó)家的耕地資源豐富，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)相對(duì)落后，在土地密集型農(nóng)產(chǎn)品的生產(chǎn)上具有較強(qiáng)的比較優(yōu)勢(shì)。與之相反，我國(guó)耕地面積逐年減少，勞動(dòng)力相對(duì)較多，且具有較強(qiáng)的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)，在勞動(dòng)密集型和技術(shù)密集型農(nóng)產(chǎn)品的生產(chǎn)上具有較強(qiáng)的比較優(yōu)勢(shì)。因此，我國(guó)不僅可以向中亞國(guó)家出口果蔬等勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，還可以向其出口化肥、農(nóng)藥等技術(shù)含量較高的產(chǎn)品；還可以從中亞五國(guó)進(jìn)口棉花、油籽等土地密集型產(chǎn)品，以保證我國(guó)物資供應(yīng)。從這方面看，我國(guó)與中亞五國(guó)具有較好的合作前景。第二，俄羅斯、烏克蘭。雖然俄羅斯的耕地面積廣，但其氣候條件不適宜農(nóng)作物的生長(zhǎng)，導(dǎo)致較多耕地處于閑置狀態(tài)，多數(shù)農(nóng)產(chǎn)品依賴于進(jìn)口。我國(guó)的果蔬類產(chǎn)品、動(dòng)植物原料等具有較大的市場(chǎng)潛力，另外對(duì)俄羅斯的小麥以及活動(dòng)物的需求較大，雙方貿(mào)易合作潛力較大；烏克蘭是世界上主要的糧食出口國(guó)之一，在大麥、葵花籽、玉米等農(nóng)作物的出口中占有較大比例，但由于資金投入不足，使其養(yǎng)殖業(yè)發(fā)展較差，國(guó)內(nèi)水產(chǎn)品大豆依賴進(jìn)口，而我國(guó)是其水產(chǎn)品的主要供應(yīng)國(guó)之一。因此，我國(guó)可從烏克蘭進(jìn)口畜牧產(chǎn)品等，并向其出口水產(chǎn)品。第三，印度。印度的土地資源遼闊，且耕地質(zhì)量好、氣候多樣、水資源豐富，與我國(guó)的農(nóng)產(chǎn)品種植條件形成較大反差，雙方貿(mào)易合作潛力巨大。但中國(guó)與印度的競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系較強(qiáng)，且二者的發(fā)展水平相差無(wú)幾。印度為了在競(jìng)爭(zhēng)中獲取優(yōu)勢(shì)，會(huì)采取貿(mào)易保護(hù)政策削弱我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。例如，對(duì)出口申請(qǐng)國(guó)采取強(qiáng)制檢驗(yàn)、收取高額檢驗(yàn)費(fèi)用等，并對(duì)出口國(guó)發(fā)起反傾銷訴訟等。因此，雙方應(yīng)積極協(xié)調(diào)交流，加快貿(mào)易談判進(jìn)程，在農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易中實(shí)現(xiàn)共同發(fā)展。

（三）基于產(chǎn)品結(jié)構(gòu)優(yōu)化的發(fā)展路徑

“一帶一路”為我國(guó)與沿線國(guó)家的貿(mào)易發(fā)展帶來(lái)新機(jī)遇，通過(guò)對(duì)我國(guó)和“一帶一路”沿線國(guó)家的資源稟賦和產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力的分析可知，我國(guó)應(yīng)優(yōu)先合作的農(nóng)產(chǎn)品類型包括以下兩種：第一，果蔬類。我國(guó)勞動(dòng)力資源豐富、氣候條件多樣化明顯，較適宜果蔬類等農(nóng)產(chǎn)品的種植。目前，果蔬類農(nóng)產(chǎn)品是我國(guó)主要順差農(nóng)產(chǎn)品之一。而“一帶一路”沿線國(guó)家如俄羅斯、塔吉克斯坦等國(guó)家由于氣候條件、地理環(huán)境及技術(shù)水平的限制，導(dǎo)致其果蔬類農(nóng)產(chǎn)品的進(jìn)口依賴性較強(qiáng)。因此，我國(guó)果蔬類農(nóng)產(chǎn)品的貿(mào)易增長(zhǎng)潛力巨大，可以將其作為優(yōu)先發(fā)展的農(nóng)產(chǎn)品類型。第二，水產(chǎn)品類。我國(guó)有遼闊的海洋資源，水域面積巨大。通過(guò)對(duì)水產(chǎn)品養(yǎng)殖知識(shí)的普及，我國(guó)水產(chǎn)品的綜合生產(chǎn)能力逐年提升，已經(jīng)連年成為世界漁業(yè)大國(guó)，也是我國(guó)第一大貿(mào)易順差來(lái)源。且隨著我國(guó)養(yǎng)殖技術(shù)的提高以及水產(chǎn)品運(yùn)輸水平的提升，水產(chǎn)品的供應(yīng)能力也得到了顯著提升，淡旺季的產(chǎn)銷形勢(shì)逐漸淡化。因此，水產(chǎn)品在進(jìn)出口貿(mào)易中具有較大的上升空間。