規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)的概念

開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創(chuàng)造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)的概念，希望這些內(nèi)容能成為您創(chuàng)作過(guò)程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進(jìn)步。

第1篇

關(guān)鍵詞：規(guī)模經(jīng)濟(jì);范圍經(jīng)濟(jì);技術(shù)關(guān)聯(lián);內(nèi)在關(guān)系;政策建設(shè)

中圖分類號(hào)：F0 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

收錄日期：2015年1月23日

一、問(wèn)題的提出

規(guī)模經(jīng)濟(jì)與范圍經(jīng)濟(jì)是一組相互對(duì)應(yīng)但不對(duì)立的概念，二者都具有一定的層次性。規(guī)模經(jīng)濟(jì)與范圍經(jīng)濟(jì)均有內(nèi)部與外部之分，從本質(zhì)上看是宏觀與微觀之別。因此，與之相關(guān)的有兩組概念：即內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)、外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)和內(nèi)部范圍經(jīng)濟(jì)、外部范圍經(jīng)濟(jì)。內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)是微觀企業(yè)層面的，主要是指企業(yè)內(nèi)部隨著生產(chǎn)要素投入的不斷擴(kuò)大而導(dǎo)致單位產(chǎn)品成本下降;外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)則是指當(dāng)整個(gè)產(chǎn)行業(yè)的產(chǎn)量（因企業(yè)數(shù)量的增加）擴(kuò)大時(shí)（企業(yè)外部的因素）該行業(yè)各個(gè)企業(yè)的平均生產(chǎn)成本下降。內(nèi)部范圍經(jīng)濟(jì)是指隨著產(chǎn)品品種的增加，企業(yè)長(zhǎng)期平均成本下降。外部范圍經(jīng)濟(jì)是指在同一個(gè)地方，單個(gè)企業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)專業(yè)化，多個(gè)企業(yè)分工協(xié)作，組成地方生產(chǎn)系統(tǒng)。外部經(jīng)濟(jì)是通過(guò)企業(yè)之間的分工與協(xié)作、交流與溝通引起成本的節(jié)約。通過(guò)對(duì)二者概念的檢視，規(guī)模經(jīng)濟(jì)說(shuō)到底是因?qū)I(yè)化、規(guī)模化生產(chǎn)所創(chuàng)造的經(jīng)濟(jì)，具有縱向的重復(fù)性特征;而范圍經(jīng)濟(jì)則是多元化、關(guān)聯(lián)化經(jīng)營(yíng)所形成的經(jīng)濟(jì)，具有橫向的多樣性特征。然而，從人類經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的發(fā)展歷程來(lái)看，隨著生產(chǎn)力和科學(xué)技術(shù)的不斷進(jìn)步，人類的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)經(jīng)歷了從范圍不經(jīng)濟(jì)規(guī)模經(jīng)濟(jì)范圍經(jīng)濟(jì)的發(fā)展過(guò)程。在人類第一次社會(huì)大分工之前，個(gè)人、組織或企業(yè)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)總體上處于工而不分的社會(huì)狀態(tài)，即便出現(xiàn)了分工，大多是建立在性別、年齡等自然屬性差異的基礎(chǔ)上。隨著社會(huì)生產(chǎn)力水平的提高，人們已經(jīng)認(rèn)識(shí)到分工所帶來(lái)的優(yōu)勢(shì)，于是，社會(huì)分工開始從自然狀態(tài)走向社會(huì)理性。亞當(dāng)?斯密1776年發(fā)表的《國(guó)民財(cái)富的性質(zhì)和原因的研究》中就提出了勞動(dòng)分工理論，認(rèn)為組織和社會(huì)將從勞動(dòng)分工中獲得巨大的經(jīng)濟(jì)效益。分工的結(jié)果不僅因勞動(dòng)者工作的同質(zhì)性增強(qiáng)，勞動(dòng)技巧業(yè)專日進(jìn)，提高了工作效率，而且便于勞動(dòng)者發(fā)現(xiàn)更簡(jiǎn)易更便利的方法實(shí)現(xiàn)其工作目標(biāo)。因此，勞動(dòng)分工是對(duì)勞動(dòng)混雜狀態(tài)的革新，因而規(guī)模經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)是勞動(dòng)分工與專業(yè)化經(jīng)營(yíng)。然而，勞動(dòng)分工也是相對(duì)的，從企業(yè)內(nèi)部的情況來(lái)看，絕對(duì)的勞動(dòng)分工相反影響了企業(yè)內(nèi)部集成效應(yīng)的充分發(fā)揮。正如研發(fā)人員不到生產(chǎn)車間進(jìn)行技術(shù)應(yīng)用的咨詢與指導(dǎo)，勢(shì)必導(dǎo)致生產(chǎn)效率和產(chǎn)品質(zhì)量問(wèn)題。因此，范圍經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)是勞動(dòng)協(xié)作與多元化經(jīng)營(yíng)。所以，規(guī)模經(jīng)濟(jì)與范圍經(jīng)濟(jì)之間并不是孤立無(wú)聯(lián)的，而是密切相關(guān)。規(guī)模經(jīng)濟(jì)與范圍經(jīng)濟(jì)之間究竟存在著怎樣的聯(lián)系呢？這些聯(lián)系的背后隱匿著什么樣的經(jīng)濟(jì)規(guī)律呢？揭示規(guī)模經(jīng)濟(jì)與范圍經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在聯(lián)系及其本質(zhì)規(guī)律，不僅豐富了經(jīng)濟(jì)管理理論，而且為政府、企業(yè)提供現(xiàn)實(shí)的指導(dǎo)意義。

先從規(guī)模經(jīng)濟(jì)與范圍經(jīng)濟(jì)關(guān)鍵詞的語(yǔ)源來(lái)看，“規(guī)模”與“范圍”都體現(xiàn)了量的特征，沒有一定的量，也就無(wú)法形成規(guī)模，同樣也無(wú)法構(gòu)成范圍。這里“量”是指企業(yè)所生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的產(chǎn)品或服務(wù)，在規(guī)模經(jīng)濟(jì)中所指的產(chǎn)品或服務(wù)更具有同質(zhì)性而已，而范圍經(jīng)濟(jì)中的涉及的產(chǎn)品或服務(wù)則表現(xiàn)一定的異質(zhì)性。按照曾衛(wèi)鋒（2012）的理解，企業(yè)內(nèi)不同種類的最終產(chǎn)品之間的同質(zhì)部分給企業(yè)帶來(lái)規(guī)模經(jīng)濟(jì)屬性，異質(zhì)部分的成本項(xiàng)目之間的積極外部性給企業(yè)帶來(lái)范圍經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。然而，產(chǎn)品或服務(wù)的同質(zhì)性是相對(duì)的，“同質(zhì)”的指向很寬泛，既有外在的同質(zhì)性，如材料、功能、用途、款式、花色等方面的同質(zhì)性，又有內(nèi)在的同質(zhì)性，如資本、技術(shù)、管理、渠道、品牌等要素。無(wú)論是外在的同質(zhì)性還是內(nèi)在的同質(zhì)性，都表現(xiàn)為異質(zhì)基礎(chǔ)上的同質(zhì)性，或者是同質(zhì)基礎(chǔ)上的異質(zhì)性。從這一思想出發(fā)，我們從企業(yè)最終提供的產(chǎn)品或服務(wù)的同質(zhì)性或異質(zhì)性入手，分析規(guī)模經(jīng)濟(jì)與范圍經(jīng)濟(jì)的內(nèi)聯(lián)機(jī)制，并為地方政府與企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理提供有關(guān)的政策建議，便是本文的基本脈絡(luò)。

二、內(nèi)聯(lián)模型分析

我們先從一個(gè)加工制造企業(yè)由單一經(jīng)營(yíng)向多元經(jīng)營(yíng)演變歷程來(lái)考察企業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)與范圍經(jīng)濟(jì)的形成。假定這個(gè)企業(yè)投入資本、技術(shù)、勞動(dòng)、管理四種要素，分別用K、T、L、A表示，其產(chǎn)量為Q，那么產(chǎn)量Q是上述四種生要素的函數(shù)，即：F1（K，T，L，A）=Q1。作為廠房、設(shè)備、設(shè)施等生產(chǎn)條件的投入作為固定成本（C）在一定條件保持不變。所以，單位產(chǎn)品的固定成本為C/Q。如果外部市場(chǎng)尚未飽和，產(chǎn)品或服務(wù)不存在滯銷，因此，企業(yè)為了提高產(chǎn)量，可以有兩種途徑加以選擇：一是企業(yè)通過(guò)改進(jìn)生產(chǎn)函數(shù)，使生產(chǎn)效率提高。即F2（K，T，L，A）=Q2，當(dāng)然Q2>Q1;二是企業(yè)通過(guò)同比例地?cái)U(kuò)大生產(chǎn)要素來(lái)獲取產(chǎn)量的增加，但這樣又會(huì)有三種種結(jié)果，第一種是產(chǎn)量也是同比例地增加，即：F3（λK，λT，λL，λA）=λQ1（λ>1），第二種是產(chǎn)量的增加比例大于要素投入的比例，即F3（λK，λT，λL，λA）>λQ1（λ>1），這時(shí)就出現(xiàn)了規(guī)模經(jīng)濟(jì)。第三種情況是產(chǎn)量的增加比例小于要素的投入比例，即F3（λK，λT，λL，λA）

當(dāng)然，這種規(guī)模經(jīng)濟(jì)的獲取是建立在短期均衡的基礎(chǔ)上。如果外部市場(chǎng)發(fā)生了變化，例如同行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)加劇、產(chǎn)品的生命周期進(jìn)入飽和或衰退階段等，這時(shí)通過(guò)規(guī)模生產(chǎn)的產(chǎn)品或服務(wù)會(huì)發(fā)生滯銷情況。外部市場(chǎng)的變化迫使企業(yè)開拓新的市場(chǎng)，于是多元化經(jīng)營(yíng)成為企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的必然選擇。企業(yè)實(shí)施多元化經(jīng)營(yíng)是要受到很多條件的限制，尤其是資源方面的壓力成為最大的障礙。所以，企業(yè)開展多元化經(jīng)營(yíng)只能遵循先易后難、先近后遠(yuǎn)的辦法。從產(chǎn)品或服務(wù)的角度看，它是按照產(chǎn)品或服務(wù)的相近性依次進(jìn)行選擇的。對(duì)于企業(yè)而言，“最近”產(chǎn)品的選擇主要是考慮產(chǎn)品遷移所產(chǎn)生的轉(zhuǎn)換成本。所謂轉(zhuǎn)換成本是指企業(yè)在保持和適當(dāng)壓縮原有產(chǎn)品的條件下，生產(chǎn)和加工另類產(chǎn)品所新增的成本。它具體包括新技術(shù)投入、新的機(jī)器設(shè)備投入、新的原材料采購(gòu)新增成本、員工培訓(xùn)的學(xué)習(xí)成本、開發(fā)市場(chǎng)新增的成本等。而新的機(jī)器設(shè)備、原材料、員工培訓(xùn)、市場(chǎng)開發(fā)等新增的成本主要是由生產(chǎn)加工技術(shù)所引起的，也就是說(shuō)，企業(yè)只要開發(fā)和引進(jìn)了新技術(shù)，那么相應(yīng)連鎖地引起其他成本的增加。因此，技術(shù)轉(zhuǎn)換成本對(duì)企業(yè)新增成本具有決定性作用，于是其他成本可以看作是技術(shù)轉(zhuǎn)換成本的函數(shù)。

假定技術(shù)的轉(zhuǎn)換成本為CT，那么機(jī)器設(shè)備成本、原材料采購(gòu)新增成本、員工培訓(xùn)學(xué)習(xí)成本、開發(fā)市場(chǎng)新增成本分別為λ1CT、λ2CT、λ3CT、λ4CT（λ1、λ2、λ3、λ4為常數(shù)），故企業(yè)生產(chǎn)和加工新產(chǎn)品所引起的轉(zhuǎn)換成本總值為（1+λ1+λ2+λ3+λ4）CT，顯然，企業(yè)的轉(zhuǎn)換成本的大小取決于技術(shù)轉(zhuǎn)換成本CT。而技術(shù)轉(zhuǎn)換成本大小又與范圍產(chǎn)品之間的技術(shù)關(guān)聯(lián)程度息息相關(guān)。一般而言，范圍產(chǎn)品的技術(shù)關(guān)聯(lián)方式主要包括技術(shù)的局部獨(dú)立關(guān)聯(lián)、局部交叉關(guān)聯(lián)、技術(shù)的整體關(guān)聯(lián)和技術(shù)的混合關(guān)聯(lián)。技術(shù)的局部獨(dú)立關(guān)聯(lián)是指如果生產(chǎn)某類產(chǎn)品的某個(gè)技術(shù)環(huán)節(jié)只要滿足一定條件（如其他原料）但不需要其他技術(shù)的支撐就可以獨(dú)立地生產(chǎn)另類產(chǎn)品，那么這兩類產(chǎn)品之間是按照技術(shù)局部獨(dú)立關(guān)聯(lián)的。如果這項(xiàng)技術(shù)環(huán)節(jié)需要與其他技術(shù)相結(jié)合才能生產(chǎn)另類產(chǎn)品，則屬于局部交叉關(guān)聯(lián)情況。技術(shù)整體關(guān)聯(lián)是指如果生產(chǎn)某類產(chǎn)品的整個(gè)技術(shù)鏈在不需要其他技術(shù)的作用，僅僅在不同條件下又可以生產(chǎn)另類產(chǎn)品，這兩類產(chǎn)品是屬于技術(shù)的整體關(guān)聯(lián)。技術(shù)的混合關(guān)聯(lián)就是生產(chǎn)加工某類產(chǎn)品有兩個(gè)或兩個(gè)以上的技術(shù)環(huán)節(jié)與其他技術(shù)相結(jié)合，再生產(chǎn)加工出另類產(chǎn)品的情形，那么這兩類產(chǎn)品之間是技術(shù)混合關(guān)聯(lián)的。由于技術(shù)的整體關(guān)聯(lián)使產(chǎn)品之間的關(guān)聯(lián)程度最高，因而在其他條件不變的情況下，兩類產(chǎn)品之間按照技術(shù)的整體關(guān)聯(lián)引起的轉(zhuǎn)換成本最小，其次是技術(shù)的局部獨(dú)立關(guān)聯(lián)。

假定企業(yè)選擇技術(shù)的整體關(guān)聯(lián)方式生產(chǎn)和加工新產(chǎn)品，技術(shù)的轉(zhuǎn)換成本為CT1，因而生產(chǎn)技術(shù)得到規(guī)模使用，同時(shí)也引發(fā)機(jī)器設(shè)備、原材料、員工等要素的規(guī)模化利用，從而為企業(yè)創(chuàng)造了范圍經(jīng)濟(jì)。從范圍經(jīng)濟(jì)的形成過(guò)程看，它實(shí)質(zhì)上是企業(yè)生產(chǎn)要素按照技術(shù)的整體關(guān)聯(lián)建立了一種新的生產(chǎn)函數(shù)，且又以另一種要素投入比例的增加為條件，因而范圍經(jīng)濟(jì)實(shí)質(zhì)上在另一種生產(chǎn)函數(shù)基礎(chǔ)上的規(guī)模經(jīng)濟(jì)。當(dāng)然，當(dāng)企業(yè)按照技術(shù)整體關(guān)聯(lián)的方式經(jīng)營(yíng)的新產(chǎn)品隨著外部市場(chǎng)的變化，企業(yè)又會(huì)依次選擇技術(shù)的局部獨(dú)立關(guān)聯(lián)、技術(shù)的混合關(guān)聯(lián)和技術(shù)的局部交叉關(guān)聯(lián)的方式開展多元化經(jīng)營(yíng)，在這個(gè)漸進(jìn)過(guò)程中，技術(shù)始終發(fā)揮著極其重要的角色。同時(shí)，多元化經(jīng)營(yíng)必然會(huì)有技術(shù)以外新的生產(chǎn)要素投入，但同時(shí)也保留了原有生產(chǎn)要素的成分，所以產(chǎn)生范圍經(jīng)濟(jì)的過(guò)程始終是技術(shù)的“同質(zhì)”部分產(chǎn)生規(guī)模經(jīng)濟(jì)的過(guò)程。當(dāng)轉(zhuǎn)換成本超出了多元化經(jīng)營(yíng)所帶來(lái)的利益時(shí)，便出現(xiàn)了范圍不經(jīng)濟(jì)。

我們必須看到，在分析規(guī)模經(jīng)濟(jì)與范圍經(jīng)濟(jì)的內(nèi)聯(lián)機(jī)制時(shí)，并沒有考慮外部因素。其實(shí)，企業(yè)的外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)與外部范圍經(jīng)濟(jì)的存在，可以有效彌補(bǔ)單個(gè)企業(yè)自身在生產(chǎn)要素及其組合方式中的不足。因?yàn)槠髽I(yè)可以通過(guò)“搭便車”，來(lái)共享外部資源，并非一定需要企業(yè)自身的投入，這樣可以節(jié)省企業(yè)的轉(zhuǎn)換成本。鄧俊淼（2013）認(rèn)為，中小企業(yè)通過(guò)產(chǎn)業(yè)集群可以帶來(lái)以下好處：一是集群內(nèi)部大型固定資產(chǎn)的共享使用;二是企業(yè)地理的空間聚集促使默示性知識(shí)溢出;三是中小企業(yè)集群內(nèi)公共品和準(zhǔn)公共品的供給;四是中小企共享交易渠道對(duì)交易成本的節(jié)約。因此，對(duì)于一些中小企業(yè)而言，利用外部資源彌補(bǔ)自身的資源缺陷不失為明智的選擇。

三、二者的內(nèi)在聯(lián)系

（一）規(guī)模經(jīng)濟(jì)是范圍經(jīng)濟(jì)的源頭經(jīng)濟(jì)。規(guī)模經(jīng)濟(jì)的普遍性與范圍經(jīng)濟(jì)的條件性。從上述模型分析中不難看出，范圍經(jīng)濟(jì)的形成過(guò)程始終是規(guī)模經(jīng)濟(jì)不斷發(fā)展變化的過(guò)程，因此規(guī)模經(jīng)濟(jì)具有普遍性。從社會(huì)再生產(chǎn)的角度分析，無(wú)論是簡(jiǎn)單再生產(chǎn)還是擴(kuò)大再生產(chǎn)，生產(chǎn)要素的重復(fù)使用成為最基本的生產(chǎn)方式。因?yàn)樯鐣?huì)分工與企業(yè)不變成本的普遍存在，在原有基礎(chǔ)上擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模便是經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的基本常態(tài)。在利益最大化的誘導(dǎo)下，對(duì)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的不懈追求是企業(yè)的天性，所以規(guī)模經(jīng)濟(jì)具有普遍意義。隨著社會(huì)分工的進(jìn)一步深化和科學(xué)技術(shù)的高速發(fā)展，專業(yè)化生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)決定了企業(yè)隨意地改變生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)方式已經(jīng)越發(fā)困難了，只在遵循原有生產(chǎn)狀態(tài)的基礎(chǔ)上推陳出新，求近漸進(jìn)，才能穩(wěn)步發(fā)展。也就是技術(shù)的鎖定效應(yīng)成為規(guī)模經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在動(dòng)力。從古典國(guó)際貿(mào)易理論看，以亞當(dāng)?斯密為代表的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論認(rèn)為，由于各國(guó)之間在自然稟賦和后天的生產(chǎn)條件方面存在差異，各國(guó)商品之間的勞動(dòng)生產(chǎn)率和生產(chǎn)成本形成了絕對(duì)差異，這便是國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的基礎(chǔ)。亞當(dāng)?斯密認(rèn)為，通過(guò)國(guó)際分工，每個(gè)國(guó)家都應(yīng)該專門生產(chǎn)那些自身具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品，并將其中一部分產(chǎn)品出口來(lái)進(jìn)口那些自身具有絕對(duì)劣勢(shì)的產(chǎn)品，這樣就會(huì)使各國(guó)的資源得到最有效率的利用，更好地促進(jìn)分工和交換，使每個(gè)國(guó)家都獲得最大利益。由于每個(gè)國(guó)家的資源稟賦的差異，各自生產(chǎn)那些成本處于絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品然后再通過(guò)貿(mào)易而滿足各自的需求。雖然這個(gè)理論存在很大的局限性，但其思想的內(nèi)核仍有可資借鑒之處。企業(yè)也是一樣，首先擇其在生產(chǎn)方面具有優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品開展生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，只有當(dāng)情況發(fā)生了改變，才逐步轉(zhuǎn)變生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)范圍。所以，范圍經(jīng)濟(jì)的發(fā)生是對(duì)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的揚(yáng)棄，是建立在一種新的生產(chǎn)函數(shù)基礎(chǔ)上的規(guī)模經(jīng)濟(jì)。因此，規(guī)模經(jīng)濟(jì)是范圍經(jīng)濟(jì)的源頭，范圍經(jīng)濟(jì)則是規(guī)模經(jīng)濟(jì)的另一種呈現(xiàn)形式。

從分工帶來(lái)效率的原理看，范圍經(jīng)營(yíng)本來(lái)是不經(jīng)濟(jì)的，但在特定條件下，只要范圍經(jīng)營(yíng)體現(xiàn)了對(duì)規(guī)模經(jīng)濟(jì)思想的弘揚(yáng)和堅(jiān)持，范圍經(jīng)濟(jì)的目標(biāo)完全可以實(shí)現(xiàn)的。例如，海爾集團(tuán)從1984年開始在連續(xù)7年時(shí)間里，一直堅(jiān)持專業(yè)化經(jīng)營(yíng)的策略，在電冰箱領(lǐng)域創(chuàng)造了很高的知名度和美譽(yù)度，為海爾的品牌延伸和多元化經(jīng)營(yíng)奠定了的扎實(shí)的基礎(chǔ)。20世紀(jì)90年代，海爾通過(guò)科學(xué)管理與技術(shù)創(chuàng)新，開始從單一冰箱產(chǎn)品擴(kuò)展到白色家電、黑色家電、米色家電等領(lǐng)域，完成以技術(shù)關(guān)聯(lián)為主導(dǎo)的縱向一體化多元經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，這是制冷技術(shù)、智能技術(shù)、電子技術(shù)的規(guī)模應(yīng)用的必然結(jié)果。當(dāng)資本積累達(dá)到了足以支持橫向一體化戰(zhàn)略的規(guī)模時(shí)，海爾集團(tuán)開始從家電領(lǐng)域向數(shù)碼、家居、醫(yī)藥等資本、技術(shù)密集型領(lǐng)域挺進(jìn)，使資本這個(gè)稀缺資源得到了極大效益的使用，可以說(shuō)是資本創(chuàng)造的規(guī)模經(jīng)濟(jì)。目前，海爾已形成了96大門類1，510多個(gè)規(guī)格的產(chǎn)品群，是國(guó)內(nèi)企業(yè)成功實(shí)施多元化經(jīng)營(yíng)模式的樣板，有力地印證了規(guī)模經(jīng)濟(jì)是范圍經(jīng)濟(jì)的源頭活水。

（二）范圍經(jīng)濟(jì)是更大范圍的規(guī)模經(jīng)濟(jì)。我們對(duì)范圍經(jīng)濟(jì)的理解很多時(shí)候難免出現(xiàn)對(duì)“范圍”的誤解。“范圍”其實(shí)是一個(gè)集合概念，從數(shù)學(xué)當(dāng)中的“集合”概念出發(fā)，“集合”是指建立在一定規(guī)則基礎(chǔ)上的多個(gè)元素的聚集。這些元素看起來(lái)各不相同，但它們之所以能“集”能“合”，就在于有著共同的規(guī)則。范圍經(jīng)濟(jì)所及的產(chǎn)品的共同規(guī)則是關(guān)聯(lián)要素。這些關(guān)聯(lián)要素有很多種，既有資本、技術(shù)方面的，也有機(jī)器設(shè)備方面的，還有員工素質(zhì)、管理和市場(chǎng)需求方面的，從某種意義上看，沒有關(guān)聯(lián)要素的產(chǎn)品是不能作為范圍經(jīng)濟(jì)的經(jīng)營(yíng)對(duì)象。當(dāng)然，這些關(guān)聯(lián)要素有很多種組合方式，我們?cè)趩我唤?jīng)營(yíng)的視野下考察的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，所生產(chǎn)的單一產(chǎn)品內(nèi)部其實(shí)同樣是有關(guān)聯(lián)的，只不過(guò)是在關(guān)聯(lián)要素上表現(xiàn)為100%的關(guān)聯(lián)狀態(tài)。而范圍經(jīng)濟(jì)則打破了生產(chǎn)加工單一產(chǎn)品的格局，它在尋求一種部分關(guān)聯(lián)的機(jī)制。例如，在保留部分生產(chǎn)要素的基礎(chǔ)上，融入一種新的生產(chǎn)要素，這時(shí)，在新的生產(chǎn)要素投入的催化下，技術(shù)的規(guī)模使用、設(shè)備的規(guī)模使用、管理的規(guī)模擴(kuò)展、需求的充分滿足得以實(shí)現(xiàn)，它們一起成為創(chuàng)造范圍經(jīng)濟(jì)的重要力量，這是一種更大范圍的規(guī)模經(jīng)濟(jì)。如圖1、圖2、圖3所示。（圖1、圖2、圖3）

（三）范圍經(jīng)濟(jì)是規(guī)模經(jīng)濟(jì)的剩余利用。企業(yè)生產(chǎn)加工過(guò)程所投入的要素是此消彼長(zhǎng)的過(guò)程，它們之間在有機(jī)結(jié)合的情況下發(fā)揮作用，形成綜合的生產(chǎn)加工能力。規(guī)模經(jīng)濟(jì)說(shuō)到底就是不斷挖掘內(nèi)部綜合潛力的過(guò)程，并不代表所有投入要素的高效利用。而且不同生產(chǎn)要素實(shí)現(xiàn)高效利用存在著不同的內(nèi)在要求，如技術(shù)的使用頻次與使用的時(shí)間越長(zhǎng)對(duì)成本節(jié)約更具有優(yōu)勢(shì)，而機(jī)器設(shè)備在使用過(guò)程中則講求損耗與折舊，而員工則要保持一定的“再生產(chǎn)”過(guò)程，要更加休生養(yǎng)息等等。由于各種生產(chǎn)要素在投入使用過(guò)程中的特性各不一樣，所以規(guī)模經(jīng)濟(jì)的實(shí)現(xiàn)過(guò)程中，必然會(huì)產(chǎn)生某些個(gè)別生產(chǎn)要素的剩余，例如生產(chǎn)技術(shù)總是具有“永不滿足”的特點(diǎn)，在任何生產(chǎn)過(guò)程中，它都具有剩余性。范圍經(jīng)濟(jì)正是引入新的生產(chǎn)要素，與剩余要素的重新結(jié)合，充分利用，是對(duì)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的散落部分拾歸到生產(chǎn)過(guò)程中，發(fā)揮經(jīng)濟(jì)效益。

（四）范圍經(jīng)濟(jì)是規(guī)模經(jīng)濟(jì)的條件經(jīng)濟(jì)。規(guī)模經(jīng)濟(jì)的背后隱藏著三個(gè)條件：一是外部市場(chǎng)的情況保持相對(duì)穩(wěn)定;二是規(guī)模經(jīng)濟(jì)總是以一定生產(chǎn)要素的組合為前提的;三是規(guī)模經(jīng)濟(jì)必須建立在一定生產(chǎn)函數(shù)的基礎(chǔ)上。第二與第三個(gè)條件具有內(nèi)在的聯(lián)系，當(dāng)生產(chǎn)要素的組合發(fā)生了變化往往引起生產(chǎn)函數(shù)的變化。總之，其中任何一個(gè)條件發(fā)生了變化，規(guī)模經(jīng)濟(jì)的作用方式與表現(xiàn)形式也相應(yīng)發(fā)生了改變。在第一種情況下，當(dāng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇或者產(chǎn)品進(jìn)入飽和期或衰退期，再繼續(xù)擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模創(chuàng)造規(guī)模經(jīng)濟(jì)已經(jīng)不可持續(xù)，因此企業(yè)必須保持或壓縮生產(chǎn)規(guī)模，尋找新的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)領(lǐng)域，為范圍經(jīng)濟(jì)積累條件。當(dāng)?shù)诙N情況發(fā)生了變化，即生產(chǎn)要素的組合方式發(fā)生了變化，這種情形又有三種情形：一是各生產(chǎn)要素的比例發(fā)生了變化;二是融入了新的生產(chǎn)要素，原先各生產(chǎn)要素的比例相應(yīng)發(fā)生調(diào)整;三是既減少一種或幾種生產(chǎn)要素，同時(shí)又投入了新的生產(chǎn)要素。無(wú)論是哪一種條件的變動(dòng)，都為范圍經(jīng)濟(jì)創(chuàng)造條件，也都是朝著新條件下規(guī)模經(jīng)濟(jì)的均衡邁進(jìn)，當(dāng)規(guī)模經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定程度，又開始在打破均衡格局，向著新的均衡發(fā)展。所以，規(guī)模經(jīng)濟(jì)與范圍經(jīng)濟(jì)是在動(dòng)態(tài)平衡中相互轉(zhuǎn)化，因而可以作出這樣的理解：范圍經(jīng)濟(jì)是規(guī)模經(jīng)濟(jì)在特定條件下的規(guī)模經(jīng)濟(jì)。

四、政策建議

根據(jù)規(guī)模經(jīng)濟(jì)與范圍經(jīng)濟(jì)的互動(dòng)關(guān)系原理，對(duì)于地方政府的相關(guān)政策和企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理有如下重要啟示：

（一）政府要不斷優(yōu)化企業(yè)多元化經(jīng)營(yíng)的發(fā)展環(huán)境。減少企業(yè)對(duì)發(fā)展范圍經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)換成本。從上述分析可以看出，企業(yè)開展多元經(jīng)營(yíng)的最大考量就是從單一經(jīng)營(yíng)向多元化經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的轉(zhuǎn)換成本問(wèn)題。轉(zhuǎn)換成本同樣具有內(nèi)部性和外部性，而且兩者之間的邊界是相對(duì)的，在很大程度上取決于企業(yè)所處的外部環(huán)境。例如，企業(yè)為開展多元化經(jīng)營(yíng)而投入的技術(shù)、機(jī)器設(shè)備、原材料、員工培訓(xùn)、市場(chǎng)開發(fā)等所花費(fèi)的成本，除了有些支出必須由企業(yè)自身承擔(dān)，而有的則可以通過(guò)外部免費(fèi)或廉價(jià)獲得。當(dāng)外部公共產(chǎn)品（如配套設(shè)施、交通物流）的種類齊全、供應(yīng)充足、環(huán)境優(yōu)化，無(wú)形為企業(yè)的發(fā)展提供了良好的外部環(huán)境，減少了企業(yè)創(chuàng)造范圍經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)換成本。因此，地方政府要在公共設(shè)施、產(chǎn)權(quán)交易、融資政策、人才成長(zhǎng)、技術(shù)創(chuàng)新等方面創(chuàng)造優(yōu)良的硬件和軟件環(huán)境，為企業(yè)可持續(xù)發(fā)展提供有力的外部支撐。

（二）企業(yè)要通過(guò)技術(shù)研發(fā)降低內(nèi)部資源的專用性。所謂“專用性”特指專門為支持某一特定的團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)而進(jìn)行的持久性投資，并且一旦形成，再易做他用，其價(jià)值將大跌;也就是說(shuō)，專用性資產(chǎn)的價(jià)值在事后嚴(yán)重依賴于團(tuán)隊(duì)的存在和其他團(tuán)隊(duì)成員的行為。企業(yè)內(nèi)部資源的專有性既是優(yōu)勢(shì)也是劣勢(shì)，一方面它作為企業(yè)形成獨(dú)特優(yōu)勢(shì)的來(lái)源，對(duì)于企業(yè)提高生產(chǎn)效率、產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量、差異化產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)其戰(zhàn)略優(yōu)勢(shì)具有促進(jìn)作用;另一方面它對(duì)外部市場(chǎng)的適應(yīng)性較弱，專用性資源的替代用途很少，因此較之于非專用性資源所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)更大，一旦外部環(huán)境發(fā)生變化，這種資源的專有性并在很大程度鎖定了企業(yè)的經(jīng)營(yíng)范圍，對(duì)多元化經(jīng)營(yíng)形成較大的障礙，也是阻礙范圍經(jīng)濟(jì)形成的內(nèi)在因素。因此，企業(yè)現(xiàn)行的資源如果具有較高的專用性，應(yīng)該加大技術(shù)研發(fā)和創(chuàng)新的力度，要通過(guò)技術(shù)的融合與創(chuàng)新，尋找技術(shù)關(guān)聯(lián)的突破口，不斷地降低內(nèi)部資源的專用性，為企業(yè)實(shí)施多元化戰(zhàn)略掃除路障。

（三）企業(yè)要考慮產(chǎn)業(yè)集群提高外部資源的共享性。關(guān)于產(chǎn)業(yè)集群所形成的規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)的研究已經(jīng)十分豐富了。由于產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部的各種資源的密度較高，一些企業(yè)通過(guò)地理位置的聚集，會(huì)使游離于企業(yè)外部而處在集群內(nèi)部的各種資源得到規(guī)模化使用，會(huì)給集群內(nèi)的每個(gè)企業(yè)帶來(lái)規(guī)模經(jīng)濟(jì)或范圍經(jīng)濟(jì)的利益。當(dāng)然，不同集群內(nèi)的資源類型和密度均有差異，企業(yè)要充分考慮自身的優(yōu)勢(shì)和劣勢(shì)，特別是在開展多元化經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，要全面比較轉(zhuǎn)換成本中的各構(gòu)成情況，力求充分利用自身稀缺但集群密集的資源，這樣通過(guò)加入到集群內(nèi)部會(huì)較大幅度地降低轉(zhuǎn)換成本，促進(jìn)企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)生。

主要參考文獻(xiàn)：

[1]寇曉宇.《國(guó)富論》中的分工理論對(duì)20世紀(jì)初管理理論的影響[J].生產(chǎn)力研究，2004.11.

第2篇

產(chǎn)業(yè)集聚是指同一產(chǎn)業(yè)在某個(gè)特定地理區(qū)域內(nèi)高度集中，產(chǎn)業(yè)資本要素在空間范圍內(nèi)不 斷匯聚的一個(gè)過(guò)程。從經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的學(xué)科角度看,產(chǎn)業(yè)集聚是一種地理現(xiàn)象,因?yàn)樗憩F(xiàn)為產(chǎn) 業(yè)在空間上的集中。

第一，早期產(chǎn)業(yè)集聚理論研究。亞當(dāng)?斯密在其著名的《國(guó)民財(cái)富的性質(zhì)和原因的研究》中，根據(jù)絕對(duì)利益理論、，從分工協(xié)作的角度，通過(guò)產(chǎn)業(yè)聚集對(duì)聚集經(jīng)濟(jì)做了一定的描述，他認(rèn)為產(chǎn)業(yè)聚集是由一 產(chǎn)業(yè)聚集理論群具有分工性質(zhì)的企業(yè)為了完成某種產(chǎn)品的生產(chǎn)聯(lián)合而組成的群體；大衛(wèi)?李嘉圖根據(jù)比較利益學(xué)說(shuō)，研究了生產(chǎn)特定產(chǎn)品的區(qū)位問(wèn)題，也指出了產(chǎn)業(yè)聚集所形成的聚集經(jīng)濟(jì)問(wèn)題。韋伯指出產(chǎn)業(yè)集聚是源于各種因素的集中和彼此相互作用帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)收益、成本節(jié)約動(dòng)機(jī)下的產(chǎn)業(yè)集中。Krugman（1991）認(rèn)為產(chǎn)業(yè)集聚就是大量的產(chǎn)業(yè)集中。

第二，現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)集聚理論早期研究。波特在《論國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)》中將企業(yè)集 群與一個(gè)地區(qū)、一個(gè)國(guó)家的競(jìng)爭(zhēng)力聯(lián)系起來(lái),創(chuàng)立了產(chǎn)業(yè)集聚的新競(jìng)爭(zhēng)經(jīng)濟(jì)理論，指的是屬于某種特定產(chǎn)業(yè)及其相關(guān)支撐產(chǎn)業(yè)、或?qū)儆诓煌愋偷漠a(chǎn)業(yè)在一定地域范圍內(nèi)的地理集中。與此相對(duì)應(yīng)的英文是 cluster，也有叫產(chǎn)業(yè)集聚的，具體表現(xiàn)是在一個(gè)適當(dāng)?shù)膮^(qū)域范圍內(nèi)，生 產(chǎn)某種產(chǎn)品的若干個(gè)同類企業(yè)、為這些企業(yè)配套的上下游企業(yè)、以及相關(guān)的中間服務(wù)業(yè)，高 密度地聚集在一起，從而顯著地降低生產(chǎn)和交易成本要研究產(chǎn)業(yè)集聚，

二、基于核心概念的產(chǎn)業(yè)集聚理論綜述

對(duì)產(chǎn)業(yè)集聚的研究，各學(xué)派所取得的一致意見是外部性是產(chǎn)業(yè)集聚的源動(dòng)力，而外部性又是規(guī)模經(jīng)濟(jì)所致，交通運(yùn)輸費(fèi)用在解釋產(chǎn)業(yè)集聚時(shí)非常重要的。因此，對(duì)上述重要概念和范疇的研究和辨析也構(gòu)成了產(chǎn)業(yè)集聚研究的重要部分

第一，外部性。Marshal將外部性分為三個(gè)層次：一是勞動(dòng)力市場(chǎng)共享；二是專業(yè)化中間產(chǎn)品和服務(wù)；三是公司創(chuàng)新導(dǎo)致的技術(shù)外溢。前兩種稱為金錢外部性，其特征是在降低本企業(yè)成本的同時(shí)并沒有減少其它企業(yè)的效率；最后一種稱為技術(shù)外部性,特征是每個(gè)公司都不能排他地完全擁有自己生產(chǎn)的技術(shù)和知識(shí)。Marshal的外部性概念是后來(lái)研究產(chǎn)業(yè)集聚難以繞開的核心概念。

第二，規(guī)模經(jīng)濟(jì)。規(guī)模經(jīng)濟(jì)由馬歇爾最早提出，他將規(guī)模經(jīng)濟(jì)分為兩類：內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)和外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)。前者是指隨著企業(yè)自身內(nèi)部規(guī)模的擴(kuò)大，企業(yè)成本減少，效率提高；后者又分兩種情況：區(qū)域化經(jīng)濟(jì)和城市化經(jīng)濟(jì)。區(qū)域化經(jīng)濟(jì)是行業(yè)層面的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，指在企業(yè)投入沒有任何變化的情況下，行業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大導(dǎo)致單個(gè)企業(yè)生產(chǎn)效率的提高；而城市化經(jīng)濟(jì)是行業(yè)間的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，指在企業(yè)投入沒有任何變化的情況下，由于城市整體規(guī)模的擴(kuò)大使得企業(yè)生產(chǎn)效率的提高。城市化經(jīng)濟(jì)和區(qū)域化經(jīng)濟(jì)被認(rèn)為是集聚效應(yīng)的兩種形式。

此外，Henderson還指出，專業(yè)化城市產(chǎn)業(yè)更依賴于區(qū)域化經(jīng)濟(jì)，因?yàn)檫@種專業(yè)化城市可能就以生產(chǎn)某種標(biāo)準(zhǔn)化工業(yè)產(chǎn)品為主，更依賴于行業(yè)內(nèi)的集聚；而大都市的產(chǎn)業(yè)集聚更依賴于城市化經(jīng)濟(jì)，因?yàn)榇蠖际兄械漠a(chǎn)業(yè)，如高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、處于產(chǎn)品生命中期的成長(zhǎng)階段的、未標(biāo)準(zhǔn)化的產(chǎn)業(yè)需要的是差異化的市場(chǎng)環(huán)境、豐富的人力資本、巨大的市場(chǎng)容量等。專業(yè)化城市和大都市集聚對(duì)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的要求是不一樣的。

第三，運(yùn)輸成本。以Krugman、Fujita為代表的新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)派、空間經(jīng)濟(jì)學(xué)派對(duì)運(yùn)輸成本非常重視。Krugman認(rèn)為將運(yùn)輸成本納入其數(shù)理模型是新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)派形成的關(guān)鍵之一，空間結(jié)構(gòu)的集聚和分散是規(guī)模經(jīng)濟(jì)導(dǎo)致的收益遞增和運(yùn)輸成本的權(quán)衡。Krugman、Fujita所創(chuàng)建的空間經(jīng)濟(jì)學(xué)也是以規(guī)模經(jīng)濟(jì)和運(yùn)輸成本的權(quán)衡為主體輪廓。運(yùn)輸成本在決定產(chǎn)業(yè)集聚的強(qiáng)度和地點(diǎn)時(shí)有重要作用。當(dāng)其它條件不變時(shí)，運(yùn)輸成本越高，離心力越大，向心力相對(duì)較小，則產(chǎn)業(yè)集聚越難；運(yùn)輸成本越低，向心力占優(yōu)明顯優(yōu)勢(shì)，產(chǎn)業(yè)集聚越容易。

第3篇

［關(guān)鍵詞］規(guī)模經(jīng)濟(jì)規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論企業(yè)并購(gòu)

一、引言

當(dāng)前,隨著社會(huì)分工和專業(yè)化協(xié)作的發(fā)展,規(guī)模經(jīng)濟(jì)的重要性逐漸顯示出來(lái)，追求規(guī)模經(jīng)濟(jì)的行為日益滲透到各種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中去。特別是對(duì)于企業(yè)來(lái)說(shuō)，如何實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)更是成為主要研究熱點(diǎn)，在西方發(fā)達(dá)國(guó)家，企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的實(shí)現(xiàn)多是通過(guò)企業(yè)并購(gòu)，通過(guò)并購(gòu)，使企業(yè)在優(yōu)化產(chǎn)業(yè)組合的過(guò)程中不斷擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，實(shí)現(xiàn)在生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大的過(guò)程中不斷降低成本，提高經(jīng)濟(jì)效益。因而具有重要的現(xiàn)實(shí)意義和理論研究?jī)r(jià)值。

二、規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論綜述

規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論最早起源于亞當(dāng)?斯密的勞動(dòng)分工理論，亞當(dāng)?斯密認(rèn)為，分工是勞動(dòng)生產(chǎn)率提高的最大原因，同時(shí)認(rèn)為分工又受制于生產(chǎn)規(guī)模與市場(chǎng)需求量的大小。自亞當(dāng)?斯密之后，馬克思以及斯密理論的繼承者阿林楊格也都從分工角度對(duì)市場(chǎng)與經(jīng)濟(jì)規(guī)模的關(guān)系進(jìn)行了研究。之后，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的創(chuàng)始人馬歇爾在其《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》一書中第一次明確提出“規(guī)模經(jīng)濟(jì)”概念，他利用內(nèi)部經(jīng)濟(jì)和外部經(jīng)濟(jì)理論來(lái)說(shuō)明規(guī)模效應(yīng),。認(rèn)為報(bào)酬遞增是由于企業(yè)擴(kuò)大其不動(dòng)產(chǎn)而獲得了種種新的大規(guī)模生產(chǎn)經(jīng)濟(jì)。馬歇爾以后，穆勒在其代表作《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》中從節(jié)約生產(chǎn)成本的角度論述大規(guī)模生產(chǎn)的好處。還有些經(jīng)濟(jì)學(xué)家，比如科斯、張五常、黃有光、威廉姆森和克萊因等從交易費(fèi)用的節(jié)約和內(nèi)部化優(yōu)勢(shì)方面探討組織管理的規(guī)模經(jīng)濟(jì)。巴克萊、卡森和拉格費(fèi)等則沿用科斯等人的觀點(diǎn)，進(jìn)一步闡述了內(nèi)部化引起企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的原因。哈伯勒(Haberler)進(jìn)一步發(fā)展了規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論,他創(chuàng)立的機(jī)會(huì)成本說(shuō)為企業(yè)并購(gòu)戰(zhàn)略提供了理論依據(jù)。

從已有的研究成果可見，關(guān)于規(guī)模經(jīng)濟(jì)的理論已經(jīng)日趨成熟，現(xiàn)在重點(diǎn)已經(jīng)從理論方面轉(zhuǎn)向了應(yīng)用方面，當(dāng)前在規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論的應(yīng)用方面的一個(gè)重點(diǎn)就是企業(yè)并購(gòu)，美國(guó)的企業(yè)并購(gòu)從19世紀(jì)下半葉產(chǎn)生至今已經(jīng)經(jīng)歷了五次并購(gòu)浪潮，企業(yè)并購(gòu)已成為企業(yè)規(guī)模擴(kuò)張的一條重要途徑。本文在已有理論的基礎(chǔ)上，結(jié)合企業(yè)并購(gòu)理論，詳細(xì)分析了企業(yè)規(guī)模擴(kuò)張的一條重要途徑——企業(yè)并購(gòu)。并通過(guò)一個(gè)具體實(shí)例——中國(guó)汽車產(chǎn)業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)狀況分析來(lái)說(shuō)明這一點(diǎn).

三、企業(yè)并購(gòu)與規(guī)模經(jīng)濟(jì)的關(guān)系

對(duì)于企業(yè)并購(gòu)與規(guī)模經(jīng)濟(jì)的關(guān)系主要有兩種理論：

1.規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論

研究證明了企業(yè)規(guī)模（或產(chǎn)業(yè)集中度）與企業(yè)的利潤(rùn)率成正相關(guān)關(guān)系。在資本較為密集的工業(yè)里，集中度較高的大企業(yè)可以比中小企業(yè)獲得更多的利潤(rùn)，其根本原因在于集中度高的產(chǎn)業(yè)中，大企業(yè)的生產(chǎn)成本比中小企業(yè)低，企業(yè)規(guī)模擴(kuò)大帶來(lái)了單位成本的下降，超過(guò)了集中度提高價(jià)格上漲的效果，勞動(dòng)生產(chǎn)率提高的幅度高于平均數(shù)。這種成本優(yōu)勢(shì)就能增加工業(yè)產(chǎn)出的份額和減少單位成本，同時(shí)，聯(lián)合生產(chǎn)經(jīng)濟(jì)即范圍經(jīng)濟(jì)帶來(lái)的成本減少也是顯著的，這方面的成本利益來(lái)自于企業(yè)在更大范圍內(nèi)共享研究費(fèi)用、管理費(fèi)用、營(yíng)銷費(fèi)用，從而降低了每一單一產(chǎn)品的單位成本，增大單位投入的收益。而企業(yè)通過(guò)并購(gòu)的方式，將在并購(gòu)之前沒有運(yùn)營(yíng)在規(guī)模經(jīng)濟(jì)水平上的企業(yè)整合，使其獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)，這將大大提高企業(yè)的效益。

2.經(jīng)營(yíng)協(xié)同效應(yīng)理論

經(jīng)營(yíng)協(xié)同效應(yīng)的理論基礎(chǔ)最早見于威廉姆森的交易成本理論，該理論的基本觀點(diǎn)是，通過(guò)兼并來(lái)組織企業(yè)會(huì)導(dǎo)致交易成本降低。經(jīng)營(yíng)協(xié)同效應(yīng)可以通過(guò)橫向、縱向或混合并購(gòu)來(lái)獲得。對(duì)橫向并購(gòu)而言，經(jīng)營(yíng)協(xié)同效應(yīng)的來(lái)源代表了規(guī)模經(jīng)濟(jì)的一種形式，通過(guò)對(duì)同類資源的合并，使并購(gòu)雙方形成了能力上的重要補(bǔ)充，并購(gòu)后對(duì)各方面能力可以更好地利用，這會(huì)帶來(lái)在短期內(nèi)通過(guò)企業(yè)內(nèi)部投資所難以得到的收益。對(duì)縱向并購(gòu)而言，將同一行業(yè)處于不同發(fā)展階段的企業(yè)合并在一起，可以獲得行業(yè)上的規(guī)模經(jīng)濟(jì)性。企業(yè)并購(gòu)后如果能將并購(gòu)雙方的優(yōu)勢(shì)和特長(zhǎng)協(xié)調(diào)與結(jié)合起來(lái)，并同時(shí)消除各自的劣勢(shì)和不足，這將可以使得企業(yè)獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)。

四、企業(yè)并購(gòu)理論在實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的應(yīng)用

以中國(guó)的汽車產(chǎn)業(yè)來(lái)看,自1953年我國(guó)從前蘇聯(lián)引進(jìn)汽車制造技術(shù)和成套裝備,建立以年產(chǎn)3萬(wàn)輛卡車的長(zhǎng)春第一汽車廠以來(lái)，經(jīng)過(guò)近50年的發(fā)展，我國(guó)已建立起了門類比較齊全的汽車工業(yè)體系。但是，我國(guó)的汽車產(chǎn)業(yè)卻存在致命的弱點(diǎn)，即企業(yè)數(shù)目太多,廠家過(guò)于分散，生產(chǎn)廠家遍及除和寧夏之外的省區(qū)，目前,我國(guó)的汽車制造企業(yè)廠家數(shù)量已超過(guò)了日本、美國(guó)、歐洲等汽車大國(guó)的所有汽車廠家之和，可謂汽車企業(yè)數(shù)上的“超級(jí)大國(guó)”，然而我國(guó)1998年汽車產(chǎn)量?jī)H為156萬(wàn)輛，只相當(dāng)于通用汽車公司當(dāng)年產(chǎn)量的1/6，豐田汽車公司當(dāng)年產(chǎn)量的1/3.我國(guó)1956年至1998年的43年間累計(jì)生產(chǎn)汽車1580萬(wàn)輛,而美國(guó)1978年一年的汽車產(chǎn)量就是1290輛，日本1981年一年的汽車產(chǎn)量就是1118萬(wàn)輛。目前，國(guó)外一般單個(gè)汽車企業(yè)的最小生產(chǎn)規(guī)模是年產(chǎn)40萬(wàn)輛到60萬(wàn)輛，而我國(guó)汽車年產(chǎn)量超過(guò)10萬(wàn)輛的企業(yè)只有一汽、二汽、上海大眾和天津夏利四家。與我國(guó)125個(gè)汽車廠一年生產(chǎn)156萬(wàn)輛汽車相對(duì)應(yīng),美國(guó)3個(gè)汽車廠生產(chǎn)987萬(wàn)輛；日本7個(gè)汽車廠生產(chǎn)1011萬(wàn)輛,德國(guó)3個(gè)汽車廠生產(chǎn)427萬(wàn)輛；意大利1個(gè)汽車廠生產(chǎn)150萬(wàn)輛。由此可知，中國(guó)的汽車產(chǎn)業(yè)遠(yuǎn)遠(yuǎn)沒有實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，因此，如果通過(guò)資本之間的并購(gòu)重組，汽車企業(yè)可以實(shí)現(xiàn)迅速的規(guī)模擴(kuò)張，規(guī)模的擴(kuò)張有利于企業(yè)有效降低成本，鞏固和擴(kuò)大市場(chǎng)份額，為自身的生存發(fā)展贏得寶貴的利潤(rùn)空間，而有了利潤(rùn)保證，才能使資本有效循環(huán)周轉(zhuǎn)起來(lái)，才能進(jìn)一步支持在研發(fā)、管理、市場(chǎng)開拓等方面需要的巨額投資，從而提升自身的競(jìng)爭(zhēng)力。

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第4篇

[關(guān)鍵詞] 并購(gòu) 協(xié)同效應(yīng) 作用機(jī)制

協(xié)同效應(yīng)是兩個(gè)或多個(gè)資源體的資源發(fā)生部分或全部融合后產(chǎn)生的效益大于單個(gè)資源體的效益之和，即1+1>2。例如，如果兩家企業(yè)合并后產(chǎn)生的效益大于合并之前各自的效益之和，那么這兩家企業(yè)在整合過(guò)程中就產(chǎn)生了協(xié)同效應(yīng)。當(dāng)協(xié)同效應(yīng)發(fā)生在并購(gòu)領(lǐng)域時(shí)，就稱之為并購(gòu)協(xié)同效應(yīng)。

傳統(tǒng)上的并購(gòu)協(xié)同效應(yīng)包括管理協(xié)同效應(yīng)、經(jīng)營(yíng)協(xié)同效應(yīng)、財(cái)務(wù)協(xié)同效應(yīng)。筆者認(rèn)為這只是一種狹義的協(xié)同效應(yīng)概念，根據(jù)協(xié)同效應(yīng)的定義，協(xié)同效應(yīng)表現(xiàn)為并購(gòu)后的收益大于并購(gòu)前雙方收益之和，協(xié)同效應(yīng)的內(nèi)容應(yīng)包括所有由并購(gòu)而引起的股東價(jià)值增值部分，廣義上的協(xié)同效應(yīng)不僅包括管理協(xié)同效應(yīng)、經(jīng)營(yíng)協(xié)同效應(yīng)、財(cái)務(wù)協(xié)同效應(yīng)，還應(yīng)包括技術(shù)協(xié)同效應(yīng)、文化協(xié)同效應(yīng)和品牌協(xié)同效應(yīng)等等。

一、管理協(xié)同效應(yīng)

1.管理協(xié)同效應(yīng)的概念。管理協(xié)同效應(yīng)是并購(gòu)企業(yè)利用自己豐富高效的管理資源，或者是使目標(biāo)企業(yè)管理層尚未充分利用的資源發(fā)揮作用，產(chǎn)生收益；或者是改進(jìn)和提高目標(biāo)企業(yè)原有的管理水平，通過(guò)新的排列組合產(chǎn)生收益。

2.管理協(xié)同效應(yīng)的作用機(jī)制。首先是管理機(jī)構(gòu)的精簡(jiǎn)，在企業(yè)實(shí)現(xiàn)并購(gòu)后，新設(shè)企業(yè)由于管理能力的轉(zhuǎn)移和組織機(jī)構(gòu)的共享，一般會(huì)削減一部分管理人員，精簡(jiǎn)一些辦公機(jī)構(gòu)和辦公地點(diǎn)，使其管理成本降低，管理效率提高。其次是組織機(jī)構(gòu)的優(yōu)化，隨著并購(gòu)雙方業(yè)務(wù)活動(dòng)與管理活動(dòng)的融合，雙方的組織機(jī)構(gòu)也會(huì)發(fā)生變化。并購(gòu)?fù)瓿珊螅①?gòu)企業(yè)會(huì)根據(jù)具體情況調(diào)整組織機(jī)構(gòu)。并購(gòu)企業(yè)有時(shí)把目標(biāo)企業(yè)作為一個(gè)相對(duì)獨(dú)立的整體加以管理，有時(shí)又可能將目標(biāo)企業(yè)分解，并入本企業(yè)的相應(yīng)子系統(tǒng)，從而實(shí)現(xiàn)管理的協(xié)同效應(yīng)。

二、經(jīng)營(yíng)協(xié)同效應(yīng)

1.經(jīng)營(yíng)協(xié)同效應(yīng)的概念。經(jīng)營(yíng)協(xié)同效應(yīng)是指企業(yè)通過(guò)并購(gòu)后，由于經(jīng)濟(jì)的互補(bǔ)性即規(guī)模經(jīng)濟(jì)，以及范圍經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)生，合并后的企業(yè)可以提高其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的效率。主要表現(xiàn)為：規(guī)模經(jīng)濟(jì)帶來(lái)的固定成本的攤薄，如廠房、設(shè)備的折舊，采購(gòu)費(fèi)用、生產(chǎn)人員工資等。銷售力量合并；營(yíng)銷規(guī)模擴(kuò)張帶來(lái)的銷售費(fèi)用的節(jié)約，如銷售人員裁員、銷售機(jī)構(gòu)合并、廣告支出攤薄等；利用對(duì)方銷售網(wǎng)絡(luò)進(jìn)入新市場(chǎng)帶來(lái)的銷售量的增加；勞動(dòng)專業(yè)化水平提高帶來(lái)的勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高；相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)間投入要素共享帶來(lái)的成本節(jié)約，如能源、熱力的充分使用等。

2.經(jīng)營(yíng)協(xié)同效應(yīng)的作用機(jī)制。經(jīng)營(yíng)協(xié)同效應(yīng)產(chǎn)生的主要是由于產(chǎn)生了規(guī)模經(jīng)濟(jì)、范圍經(jīng)濟(jì)，它們的作用機(jī)制又各不相同。首先，規(guī)模經(jīng)濟(jì)是經(jīng)營(yíng)協(xié)同效應(yīng)產(chǎn)生的一個(gè)最主要來(lái)源，企業(yè)生產(chǎn)過(guò)程中各種要素的投入有一個(gè)最佳規(guī)模，在最佳規(guī)模點(diǎn)上，邊際成本等于邊際收益，平均單位成本最低。其次是范圍經(jīng)濟(jì)的作用。范圍經(jīng)濟(jì)是一個(gè)與規(guī)模經(jīng)濟(jì)有些相似并經(jīng)常混淆的概念，是指一個(gè)企業(yè)用一套投入要素同時(shí)生產(chǎn)多種產(chǎn)品或提供多種服務(wù)的能力。當(dāng)由一家公司同時(shí)生產(chǎn)兩種產(chǎn)品的綜合成本低于由兩家生產(chǎn)單一產(chǎn)品的公司分別生產(chǎn)這兩種產(chǎn)品的成本之和時(shí)，范圍經(jīng)濟(jì)就產(chǎn)生了。

三、財(cái)務(wù)協(xié)同效應(yīng)

1.財(cái)務(wù)協(xié)同效應(yīng)的概念。財(cái)務(wù)協(xié)同效應(yīng)是指并購(gòu)給企業(yè)財(cái)務(wù)方面帶來(lái)的效益，這種效益的取得不是由于經(jīng)營(yíng)活動(dòng)效率的提高而引起的，而是由于稅法、會(huì)計(jì)處理準(zhǔn)則以及證券交易等內(nèi)生規(guī)定的作用而產(chǎn)生的一種純現(xiàn)金流量上的效益。

2.財(cái)務(wù)協(xié)同效應(yīng)產(chǎn)生的作用機(jī)制。一是充分利用自由現(xiàn)金流量。當(dāng)一個(gè)企業(yè)處于成熟階段，往往存在超過(guò)了所有投資項(xiàng)目資金要求的現(xiàn)金流量，從而形成大量的自由現(xiàn)金流量。企業(yè)存在大量的自由現(xiàn)金流量，可能會(huì)導(dǎo)致財(cái)務(wù)資源的巨大浪費(fèi)。通過(guò)并購(gòu)可以實(shí)現(xiàn)企業(yè)自由現(xiàn)金流量的合理流動(dòng)。二是降低融資成本，提高企業(yè)的舉債能力。一般情況下，規(guī)模大的企業(yè)更容易進(jìn)入資本市場(chǎng)，它們可以大批量地發(fā)行股票或債券，由于發(fā)行數(shù)量多，相對(duì)而言，股票或債券的發(fā)行成本就降低了。此外，企業(yè)并購(gòu)后，可以降低企業(yè)經(jīng)營(yíng)收益和現(xiàn)金流量的可變性，從而降低了企業(yè)的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，這樣就使得舉債成本下降，舉債能力提高。三是實(shí)現(xiàn)合理避稅，稅法對(duì)個(gè)人和企業(yè)的財(cái)務(wù)決策有著重大的影響。不同類型的資產(chǎn)所征收的稅率是不同的，股息收入和利息收入、營(yíng)業(yè)收入和資本收益的稅收計(jì)算方式不同。由于這種區(qū)別，企業(yè)能夠采取正確的財(cái)務(wù)處理方法達(dá)到合理避稅的目的。這主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面：一方面，盈利企業(yè)并購(gòu)有相當(dāng)數(shù)量虧損的企業(yè)，或者虧損企業(yè)兼并其他盈利企業(yè)，利用虧損遞延彌補(bǔ)條款來(lái)合理避稅；另一方面，通過(guò)資產(chǎn)置換方式并購(gòu)，達(dá)到避稅的目的。

四、技術(shù)協(xié)同效應(yīng)

1.技術(shù)協(xié)同效應(yīng)的概念。技術(shù)協(xié)同效應(yīng)是指通過(guò)專利技術(shù)、專有技術(shù)的低成本研發(fā)和擴(kuò)散，使技術(shù)創(chuàng)新獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)性并增加企業(yè)收益的效應(yīng)。技術(shù)協(xié)同效應(yīng)是由于生產(chǎn)技術(shù)的不可分性或者是經(jīng)營(yíng)的互補(bǔ)性而產(chǎn)生的新增收益。生產(chǎn)技術(shù)的不可分性是指技術(shù)是一種具有正外部性的物品，它一經(jīng)開發(fā)出來(lái)以后，就可以反復(fù)利用，并不增加開發(fā)成本，所以擴(kuò)大技術(shù)的使用范圍，可以攤薄開發(fā)成本。

2.技術(shù)協(xié)同效應(yīng)產(chǎn)生的作用機(jī)制。首先，企業(yè)并購(gòu)有利于技術(shù)創(chuàng)新。影響企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力的幾個(gè)基本要素一般包括企業(yè)的技術(shù)機(jī)會(huì)、技術(shù)能力、融資能力、技術(shù)創(chuàng)新的效率和市場(chǎng)銷售的配套資產(chǎn)等。并購(gòu)形成的大型企業(yè)具有更強(qiáng)的融資能力、技術(shù)能力和銷售能力，有能力建立自己的專用研究和開發(fā)實(shí)驗(yàn)室，形成研發(fā)上的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，同時(shí)大規(guī)模的公司能夠承擔(dān)由于技術(shù)創(chuàng)新的不確定性帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。所以并購(gòu)能促進(jìn)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，產(chǎn)生技術(shù)在研發(fā)上的協(xié)同效應(yīng)。其次，企業(yè)并購(gòu)有利于技術(shù)擴(kuò)散。技術(shù)擴(kuò)散是指技術(shù)通過(guò)某種方式的傳播過(guò)程。為了維護(hù)技術(shù)發(fā)明人的權(quán)益，各國(guó)都采取專利的形式進(jìn)行保護(hù)，這在一定程度上限制了技術(shù)擴(kuò)散的速度。公司并購(gòu)可以短時(shí)間內(nèi)引進(jìn)所需技術(shù)，連同熟練的職工和配套設(shè)備也同時(shí)引進(jìn)，大大地縮短了技術(shù)開發(fā)時(shí)間，加快了技術(shù)擴(kuò)散的速度。兼并后兩個(gè)企業(yè)的外部交易“內(nèi)部化”，技術(shù)轉(zhuǎn)移的壁壘全部消除，雙方的先進(jìn)技術(shù)在并購(gòu)后的企業(yè)中迅速傳播，大大加快技術(shù)擴(kuò)散的速度，提高技術(shù)的利用率。

五、品牌協(xié)同效應(yīng)

1.品牌協(xié)同效應(yīng)的概念。品牌是企業(yè)在長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中建立起來(lái)的一種無(wú)形資產(chǎn)，品牌一旦形成就會(huì)在顧客心中樹立起良好的企業(yè)形象，并為企業(yè)帶來(lái)高于同行平均利潤(rùn)水平的回報(bào)。在企業(yè)并購(gòu)中，依托并購(gòu)企業(yè)已經(jīng)建立起來(lái)的品牌及銷售和售后服務(wù)網(wǎng)絡(luò)，可以馬上提高目標(biāo)企業(yè)產(chǎn)品的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力和銷售業(yè)績(jī)。隨著企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)張，企業(yè)可以有更加雄厚的實(shí)力進(jìn)行技術(shù)開發(fā)、廣告宣傳，建立更為完善的銷售和服務(wù)網(wǎng)絡(luò)，這些活動(dòng)都將進(jìn)一步擴(kuò)大品牌的市場(chǎng)影響，并極大增強(qiáng)品牌的價(jià)值和企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，形成良性循環(huán)。

2.技術(shù)協(xié)同效應(yīng)產(chǎn)生的作用機(jī)制。品牌協(xié)同效應(yīng)的產(chǎn)生是有條件的，它受到三方面的制約：一是品牌自身的實(shí)力，如果該品牌是國(guó)內(nèi)甚至國(guó)際名牌，那么它對(duì)目標(biāo)企業(yè)的業(yè)績(jī)的影響就越大，品牌協(xié)同效應(yīng)也就越強(qiáng)。二是目標(biāo)企業(yè)對(duì)品牌的支撐能力，即目標(biāo)企業(yè)的技術(shù)、管理等方面能否達(dá)到品牌的要求。如果目標(biāo)企業(yè)技術(shù)水平和管理水平不能保證品牌的一貫質(zhì)量和性能，最終會(huì)破壞品牌的市場(chǎng)形象，品牌協(xié)同效應(yīng)也就降低為零甚至為負(fù)。三是行業(yè)相關(guān)性，即目標(biāo)企業(yè)產(chǎn)品與并購(gòu)企業(yè)產(chǎn)品的關(guān)聯(lián)程度。若目標(biāo)企業(yè)的產(chǎn)品與并購(gòu)企業(yè)產(chǎn)品是一種產(chǎn)品且有相同的市場(chǎng)定位，則品牌優(yōu)勢(shì)很容易就能轉(zhuǎn)移過(guò)去，此時(shí)的品牌協(xié)同效應(yīng)也就最大。若被并購(gòu)企業(yè)產(chǎn)品與品牌原有依托產(chǎn)品關(guān)聯(lián)性較小或沒有關(guān)聯(lián)，品牌原有形象和優(yōu)勢(shì)則難以發(fā)揮，品牌協(xié)同效應(yīng)也就很小。

六、文化協(xié)同效應(yīng)

1.文化協(xié)同效應(yīng)的概念。文化協(xié)同效應(yīng)是指由于積極文化對(duì)消極文化具有可輸出性而存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)的潛能，因此在企業(yè)并購(gòu)中可以通過(guò)積極文化對(duì)消極企業(yè)文化的擴(kuò)散、滲透和同化來(lái)提高被并購(gòu)企業(yè)整體素質(zhì)和效率的效應(yīng)。文化協(xié)同效應(yīng)的實(shí)質(zhì)內(nèi)涵就是建立共同的價(jià)值取向、行為標(biāo)準(zhǔn)，從而形成對(duì)內(nèi)的凝聚力和對(duì)外的輻射力。雖然這種力量是無(wú)形的，其形成的過(guò)程可能也比較漫長(zhǎng)，但是一個(gè)企業(yè)的文化氛圍、員工的精神與士氣對(duì)生產(chǎn)效率、管理效率，以及企業(yè)呈現(xiàn)在顧客與投資者面前的整體形象的影響卻是巨大的，難以估量的。

2.文化協(xié)同效應(yīng)產(chǎn)生的作用機(jī)制。文化可以通過(guò)三種類型的整合實(shí)現(xiàn)協(xié)同效應(yīng)：一是文化注入，并購(gòu)企業(yè)把自己的文化注入到目標(biāo)企業(yè)，并對(duì)目標(biāo)企業(yè)的文化進(jìn)行改造，從而到達(dá)激活目標(biāo)企業(yè)的目的。二是文化融合，將幾種勢(shì)均力敵的企業(yè)文化有機(jī)融合起來(lái)，形成一種新文化。三是文化促進(jìn)，當(dāng)一種文化受到另一種弱文化的沖擊時(shí)，雖然強(qiáng)文化能夠保持基本模式不變，價(jià)值觀念體系已經(jīng)相對(duì)穩(wěn)定，但是由于畢竟引入了一種新文化，強(qiáng)文化也會(huì)受到一定影響，使原文化的功能更齊全，結(jié)構(gòu)更完善。

雖然筆者對(duì)“協(xié)同效應(yīng)”的作用機(jī)理是分類闡述的，但是在并購(gòu)實(shí)踐中，很難將它們截然分開。事實(shí)上，在每一起成功的并購(gòu)案例中，可能同時(shí)有多種協(xié)同效應(yīng)在發(fā)揮作用。比如，在某一橫向并購(gòu)中，可能會(huì)獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)或范圍經(jīng)濟(jì)，增強(qiáng)市場(chǎng)控制力，還可能獲得管理效率的提高，資金成本的下降等。他們綜合作用的結(jié)果最終導(dǎo)致了：企業(yè)產(chǎn)生自由現(xiàn)金流能力的提高；企業(yè)資金成本的下降；企業(yè)現(xiàn)金流的穩(wěn)定性增強(qiáng)等。

參考文獻(xiàn)：

[1]朱寶憲吳亞君:并購(gòu)協(xié)同效應(yīng)的計(jì)算[J].北方交通大學(xué)學(xué)報(bào)（社科版），2004，3

[2]向榮夏新平:并購(gòu)中的財(cái)務(wù)協(xié)同效應(yīng)[J].中國(guó)地質(zhì)大學(xué)學(xué)報(bào)（社科版），2003，3

第5篇

關(guān)鍵詞：自然壟斷 除外 豁免 管制

自然壟斷的理論

要知道哪些行業(yè)具有自然壟斷性質(zhì)必須要明確自然壟斷的本質(zhì)特征，而欲了解其本質(zhì)特征又必須理解關(guān)于自然壟斷劃分的經(jīng)濟(jì)理論。惟此，才能進(jìn)而對(duì)自然壟斷行業(yè)適用恰當(dāng)?shù)囊?guī)制方式。然而，現(xiàn)今我國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)界關(guān)于自然壟斷的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論沒有統(tǒng)一的觀點(diǎn)，“即便是在西方發(fā)達(dá)國(guó)家，也并沒有準(zhǔn)確認(rèn)知自然壟斷的屬性”（王俊豪，2009）。當(dāng)代流行的教科書中對(duì)于自然壟斷本質(zhì)特征的揭示均是以規(guī)模經(jīng)濟(jì)作為依托，如格林沃爾德認(rèn)為，自然壟斷是一種自然條件，它恰好使市場(chǎng)只能容納一個(gè)有最適度規(guī)模的公司（肖興志，2003）。如美國(guó)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家曼昆認(rèn)為“當(dāng)一個(gè)企業(yè)能以低于兩個(gè)或更多企業(yè)的成本為整個(gè)市場(chǎng)供給一種物品或勞動(dòng)時(shí)，這個(gè)行業(yè)就是自然壟斷。當(dāng)相關(guān)產(chǎn)量范圍存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)時(shí)，自然壟斷就產(chǎn)生了”。也有學(xué)者是以成本次可加性作為自然壟斷的理論依據(jù)，如鮑莫爾、潘扎和威利格經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，自然壟斷最顯著的特征應(yīng)該是其成本的劣加性。沃特森也認(rèn)為“自然壟斷指的是這樣一種產(chǎn)業(yè)，它的成本函數(shù)是，幾個(gè)企業(yè)的聯(lián)合生產(chǎn)不及一個(gè)單個(gè)供給者提供相同產(chǎn)量時(shí)便宜，即單個(gè)企業(yè)能比兩家或兩家以上的企業(yè)更有效率地向市場(chǎng)提供同樣數(shù)量的產(chǎn)品”（肖興志，2003）。不過(guò)我國(guó)學(xué)者對(duì)前述兩個(gè)理論提出異議，有認(rèn)為規(guī)模經(jīng)濟(jì)已經(jīng)不再是劃分自然壟斷的惟一依據(jù)，也有學(xué)者對(duì)成本次可加性作為范圍經(jīng)濟(jì)的中運(yùn)用也提出懷疑。在異議基礎(chǔ)上，關(guān)聯(lián)經(jīng)濟(jì)以及與之相關(guān)的網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)似乎已有被大家認(rèn)同為自然壟斷的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論依據(jù)的趨勢(shì)。同時(shí)，異議學(xué)者對(duì)于自然壟斷給出各自的解釋，有的主張，從成本次可加性出發(fā)并強(qiáng)調(diào)生產(chǎn)要素的供應(yīng)缺乏彈性并帶來(lái)社會(huì)福利凈余收益的自然性質(zhì)，得出自然壟斷并非是競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果，從而提出新的自然壟斷概念（王俊豪，2009）。有的認(rèn)為在規(guī)模經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)上加上壟斷效益大于競(jìng)爭(zhēng)效益這一充分條件，才可以認(rèn)為是自然壟斷，并將壟斷效益大于競(jìng)爭(zhēng)效益作為自然性而無(wú)法用競(jìng)爭(zhēng)去改變（李懷，2004）。

筆者認(rèn)為，傳統(tǒng)上對(duì)于僅以規(guī)模經(jīng)濟(jì)、范圍經(jīng)濟(jì)和成本次可加性作為自然壟斷的理論依據(jù)存在適用前提條件，在其適用的前提條件范圍內(nèi)具有一定的合理性，比如，規(guī)模經(jīng)濟(jì)針對(duì)僅是生產(chǎn)一種產(chǎn)品的假設(shè)條件，在現(xiàn)實(shí)中如果離開這一假設(shè)條件其合理性就受到懷疑。生產(chǎn)成本次可加性對(duì)于規(guī)模經(jīng)濟(jì)的發(fā)難就是如此，生產(chǎn)成本次可加性針對(duì)的是生產(chǎn)兩種或兩種以上的產(chǎn)品情況，其已超出規(guī)模經(jīng)濟(jì)的適用假定前提條件，從而生產(chǎn)成本次可加性與范圍經(jīng)濟(jì)就具有天然的聯(lián)系。對(duì)于單一產(chǎn)品自然壟斷的理論基礎(chǔ)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的非難，并以網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)替代，是考慮到規(guī)模經(jīng)濟(jì)中的規(guī)模大小問(wèn)題，網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)是一種特殊的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，其規(guī)模之大可以達(dá)到一個(gè)國(guó)家之領(lǐng)域范圍，因而不適宜競(jìng)爭(zhēng)，而傳統(tǒng)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)中，規(guī)模經(jīng)濟(jì)壟斷效益與競(jìng)爭(zhēng)效益未進(jìn)行充分比較，難以得出具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)的行業(yè)就可作為自然壟斷的結(jié)論。而網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)可經(jīng)得起此種比較考驗(yàn)。換言之，網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)是在規(guī)模經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)上進(jìn)一步的深入說(shuō)明，也是當(dāng)今技術(shù)條件下規(guī)模經(jīng)濟(jì)在現(xiàn)實(shí)生活中的新發(fā)展，二者本質(zhì)上并不矛盾。關(guān)于成本次可加性的批判方面，“因?yàn)槌杀敬慰杉有栽谶呺H成本和長(zhǎng)期平均成本上升的時(shí)候也存在，而長(zhǎng)期平均成本上升是不存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)的”（李懷，2004），此時(shí)應(yīng)引入競(jìng)爭(zhēng)，而且學(xué)者“發(fā)現(xiàn)弱增性在任何壟斷中都存在，多產(chǎn)品情形下對(duì)應(yīng)任何產(chǎn)量的嚴(yán)格次可加性并不能得出自然壟斷就是可維持的結(jié)論”（王俊豪，2009）。學(xué)者提出的懷疑具有合理性。所謂的范圍經(jīng)濟(jì)，學(xué)者已從僅具有附屬性說(shuō)明作用角度來(lái)否認(rèn)其具有獨(dú)立判斷規(guī)模經(jīng)濟(jì)的功能（李懷，2004）。至于異議學(xué)者提出的對(duì)自然壟斷新解釋，應(yīng)該說(shuō)陸偉剛教授遵從了自然壟斷的“自然”屬性，符合自然壟斷的原始提出者穆勒指出的自然條件限制，然而由于世界科技的發(fā)展不能僅以此種自然稀缺為生產(chǎn)要件作為壟斷必要條件，應(yīng)在新條件下對(duì)自然屬性進(jìn)行新的界定或擴(kuò)大，李懷教授提出的網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)也應(yīng)包括在自然屬性之列，因?yàn)椤澳承┚W(wǎng)絡(luò)化產(chǎn)業(yè)背后可能確實(shí)存在著某種天然適宜壟斷的特性”（李懷。2004）。也就是說(shuō)，不能固守資源的有限性來(lái)探討自然壟斷，應(yīng)將“自然”定位于當(dāng)時(shí)的技術(shù)與需求不變前提下，此行業(yè)是否適合競(jìng)爭(zhēng)。此種自然資源壟斷即屬于曼昆教授所談的“壟斷資源：生產(chǎn)所需要的關(guān)鍵資源由單個(gè)企業(yè)所擁有”，由于“雖然關(guān)鍵資源的排他性所有權(quán)是壟斷的一個(gè)潛在起因，但實(shí)際上壟斷很少產(chǎn)生于這種原因——擁有沒有相近替代品資源的企業(yè)的例子很少”（曼昆著，梁小民、梁礫譯，2009）。不能固守資源的天然稀缺屬性。對(duì)于確定競(jìng)爭(zhēng)適合與否的標(biāo)準(zhǔn)雖有生存技術(shù)進(jìn)行檢測(cè)，然而，現(xiàn)存的外國(guó)經(jīng)驗(yàn)足以借鑒。

鑒于新的自然壟斷理解，上述學(xué)者對(duì)自然壟斷進(jìn)行了類型劃分，李懷教授提出完全自然壟斷和準(zhǔn)自然壟斷。完全自然壟斷不適宜于競(jìng)爭(zhēng)，而準(zhǔn)自然壟斷適宜于有限的適度競(jìng)爭(zhēng)。陸偉剛教授贊同于良春教授提出的按邊際成本定價(jià)劃分的強(qiáng)自然壟斷、弱自然壟斷和競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的三分法。學(xué)者用詞雖有不同，但總體表達(dá)內(nèi)容一致，所謂的完全自然壟斷也就是強(qiáng)自然壟斷，準(zhǔn)自然壟斷也就是弱自然壟斷。出于用語(yǔ)的習(xí)慣，本文采強(qiáng)自然壟斷和弱自然壟斷。之所以進(jìn)行理論分析和類型的劃分是因?yàn)獒槍?duì)壟斷的“自然屬性”的程度不同采取不同的規(guī)制方式，因此從實(shí)踐出發(fā)，就有必要?jiǎng)澐帜男┬袠I(yè)是屬于強(qiáng)自然壟斷，哪些是弱自然壟斷？在此舉幾個(gè)國(guó)外成功經(jīng)驗(yàn)的例子。在鐵路運(yùn)輸方面，它主要是由路軌線路、車站、運(yùn)輸設(shè)備構(gòu)成。其中車站相當(dāng)于網(wǎng)絡(luò)中節(jié)點(diǎn)，路軌線路相當(dāng)于網(wǎng)絡(luò)的有形連接，二者形成一個(gè)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)。只要現(xiàn)有的技術(shù)能承擔(dān)社會(huì)所需求的客物流服務(wù)，此網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)就屬于強(qiáng)自然壟斷，實(shí)際上也是如此。因此，在這網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)中不易引入競(jìng)爭(zhēng)。如果引入競(jìng)爭(zhēng)，由于固定資本投資相當(dāng)大，在現(xiàn)有的消費(fèi)需求下，其邊際成本總處于下降階段，此時(shí)平均成本要高于邊際成本，如以競(jìng)爭(zhēng)的邊際成本定價(jià)，必出現(xiàn)虧損，同時(shí)因引入競(jìng)爭(zhēng)多增添的固定投資因其有專用性而無(wú)法轉(zhuǎn)移它用，造成巨大的經(jīng)濟(jì)浪費(fèi)。而在提供運(yùn)輸方面可引入競(jìng)爭(zhēng)，以降低價(jià)格，提高服務(wù)質(zhì)量，使消費(fèi)者福利得到改善。不過(guò)，這里的競(jìng)爭(zhēng)，學(xué)者們多認(rèn)為是適度的競(jìng)爭(zhēng)，其原因或許就是此行業(yè)屬于弱壟斷，這也就說(shuō)明了壟斷強(qiáng)弱的劃分對(duì)于反壟斷法正確適用的價(jià)值意義。在航空運(yùn)輸方面，基本思路類似于鐵路運(yùn)輸，此處不予多述。在電力產(chǎn)業(yè)方面，它是由生產(chǎn)電的發(fā)電廠、運(yùn)輸電的輸電網(wǎng)、變低壓電為高壓電的變電網(wǎng)構(gòu)成一個(gè)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)。其中發(fā)電廠相當(dāng)于節(jié)點(diǎn)，而輸電網(wǎng)和配電網(wǎng)相當(dāng)于連接，對(duì)于承擔(dān)運(yùn)輸功能的網(wǎng)絡(luò)連接部分，其屬于強(qiáng)自然壟斷，不易引入競(jìng)爭(zhēng)，理由同上。

適用除外理論

首先弄清什么是除外，將除外的理解與反壟斷的豁免進(jìn)行比較聯(lián)系，因?yàn)閲?guó)內(nèi)學(xué)者大部分對(duì)此二概念經(jīng)常等同（王曉嘩，2008；呂忠梅等，2007），只有少數(shù)學(xué)者對(duì)二者進(jìn)行了澄清（許光耀，2006；時(shí)建中，2008），本文對(duì)前述澄清的主張稱為區(qū)別說(shuō)。之所以要對(duì)二者進(jìn)行比較分析，主要原因在于不同的概念會(huì)導(dǎo)致運(yùn)用不同的法律規(guī)制某些反壟斷狀態(tài)或行為，即對(duì)壟斷僅適用反壟斷法進(jìn)行規(guī)范，還是適用專門的管制法規(guī)范，還是二者均可規(guī)范，因此其不僅具有理論價(jià)值更具有實(shí)踐指導(dǎo)價(jià)值。對(duì)于某些壟斷是否由反壟斷法進(jìn)行調(diào)整，不僅涉及法律適用問(wèn)題，還關(guān)涉法律適用的主體以及行為的法律后果。由此觀之，此區(qū)別絕非僅是理論上的文字游戲，實(shí)具法律意義的定性區(qū)別。筆者經(jīng)過(guò)分析認(rèn)為，區(qū)別說(shuō)于理論上具有邏輯性，于實(shí)踐上具有合理性。只是對(duì)于除外的法律規(guī)定，應(yīng)進(jìn)一步區(qū)分為絕對(duì)除外和相對(duì)除外兩類，而相對(duì)除外又可再分為狀態(tài)除外和行為除外，對(duì)于行為除外還可再分為搭售、拒絕交易、價(jià)格岐視等類型除外。

首先談區(qū)別說(shuō)的正確性。區(qū)別說(shuō)均認(rèn)為除外情形根本不適用反壟斷法。而豁免情形是適用反壟斷法的結(jié)果。雖然除外與豁免的結(jié)果均是相同的，不承擔(dān)反壟斷法律責(zé)任，但得出結(jié)論的過(guò)程和機(jī)關(guān)不同。除外是立法機(jī)關(guān)在立法過(guò)程中對(duì)于某些不適于競(jìng)爭(zhēng)法領(lǐng)域事先作出排除的規(guī)定，不管此種情形是否具有限制競(jìng)爭(zhēng)結(jié)果以及限制程度如何，反壟斷法對(duì)之避讓三分，不得進(jìn)行干涉，也就是說(shuō)此時(shí)反壟斷法無(wú)適用余地。其如此規(guī)定或根據(jù)國(guó)家利益考量。或根據(jù)政治需要，或根據(jù)特定情形如自然壟斷特點(diǎn)等。豁免則是司法機(jī)關(guān)在適用反壟斷法過(guò)程中，對(duì)于符合法定情形的壟斷進(jìn)行分析認(rèn)定得出的結(jié)論，在某種程度上具有一定的自由裁量。這里所謂的一定自由裁量權(quán)乃在于：豁免是有條件的，此不同于除外的絕對(duì)無(wú)條件性，它是司法機(jī)關(guān)對(duì)于法定豁免的條件進(jìn)行考量分析認(rèn)定的結(jié)果。當(dāng)然，對(duì)于這些條件當(dāng)事人負(fù)有舉證責(zé)任。由此觀之，二者之區(qū)別難謂不重要，其涉及所爭(zhēng)論問(wèn)題的最終法律定性。

再談下除外之劃分。除外之劃分意義也關(guān)涉爭(zhēng)訴問(wèn)題的法律適用和結(jié)果。對(duì)此問(wèn)題的提出，緣于筆者對(duì)美國(guó)管制行業(yè)的絕對(duì)不適用反壟斷法和并用反壟斷法的思考，以及對(duì)中國(guó)學(xué)者（不管是同一說(shuō)還是區(qū)別說(shuō)）對(duì)于除外情形解釋為包括行為或者壟斷之理解。如果反壟斷法或其它法律規(guī)定全部壟斷行為不適用壟斷法。此屬絕對(duì)除外情形，如美國(guó)1914年《克萊頓法》第6條明確規(guī)定，勞動(dòng)組織、農(nóng)業(yè)組織和園藝組織不適用反壟斷法。如果法律僅規(guī)定限制競(jìng)爭(zhēng)的一種情形不適用反壟斷法，則屬于相對(duì)除外情形，如我國(guó)《反壟斷法》第56條規(guī)定，其僅規(guī)定農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者農(nóng)村經(jīng)濟(jì)組織的聯(lián)合或者協(xié)同行為不適用本法，但是對(duì)于以上主體實(shí)施的其它反壟斷行為如搭售等濫用市場(chǎng)支配勢(shì)力行為并沒有作出除外規(guī)定，對(duì)于此種未定的行為，如果其具有限制競(jìng)爭(zhēng)的效果仍適用反壟斷法進(jìn)行規(guī)制。再如，我國(guó)《反壟斷法》第55條。對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的壟斷狀態(tài)進(jìn)行了除外規(guī)定，但對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)人濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利的行為仍適用反壟斷法，并沒有除外。因此，對(duì)于除外的再劃分規(guī)定，有利于法律的正確適用，不致于使人誤為限制競(jìng)爭(zhēng)的所有情形均被除外，從而導(dǎo)致不必要的錯(cuò)誤發(fā)生。

反壟斷法主要立法目的是排除市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)限制，而此目的的實(shí)現(xiàn)是必須依賴于市場(chǎng)的存在。也就是說(shuō)，反壟斷法這一上層建筑的存在所依賴的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)之所以為國(guó)家所采用的原因之一是因?yàn)槭袌?chǎng)的配置資源有效性，即經(jīng)濟(jì)效益。然而市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)并非是萬(wàn)能的靈丹妙藥，其本身具有一定的缺陷如壟斷的產(chǎn)生。而且也對(duì)某些領(lǐng)域也無(wú)能為力如公共產(chǎn)品。因此為了克服市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的天生不足，政府對(duì)市場(chǎng)干預(yù)之一反壟斷法規(guī)制即發(fā)揮作用。其規(guī)制對(duì)象主要為市場(chǎng)的三大領(lǐng)域，限制競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議、濫用市場(chǎng)支配地位和企業(yè)兼并。其實(shí)，這三領(lǐng)域的劃分或描述是按法律規(guī)范進(jìn)行類型化，可稱之為規(guī)范類型。如果從理論上進(jìn)行劃分，可以將限制競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議和濫用市場(chǎng)支配地位統(tǒng)一歸結(jié)為行為領(lǐng)域，因?yàn)槎弑举|(zhì)屬于當(dāng)事人之行為。企業(yè)兼并實(shí)質(zhì)上是對(duì)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，防止壟斷結(jié)構(gòu)或寡頭壟斷結(jié)構(gòu)的產(chǎn)生，可歸屬于壟斷狀態(tài)或結(jié)構(gòu)領(lǐng)域（為本文方便，下文統(tǒng)一稱之為壟斷狀態(tài)）。由此，反壟斷法調(diào)整領(lǐng)域可劃分為行為和壟斷狀態(tài)兩大領(lǐng)域。由此引出一個(gè)有趣的問(wèn)題，各國(guó)反壟斷法均對(duì)具有自然壟斷性質(zhì)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)的壟斷狀態(tài)不提之，僅對(duì)企業(yè)之間的合并提高警惕，說(shuō)明，企業(yè)之合并不一定具有規(guī)模效益，或具有其它重要經(jīng)濟(jì)危害性。那為什么對(duì)自然壟斷行業(yè)不進(jìn)行反壟斷調(diào)整呢？另外，對(duì)某些本屬反壟斷法調(diào)整的行為為何又對(duì)之置之不理呢？換言之，自然壟斷之反壟斷除外之理由何在？

除外適用與反壟斷法適用均是對(duì)市場(chǎng)微觀主體之規(guī)制，其必須符合國(guó)民經(jīng)濟(jì)良好運(yùn)行這一總目標(biāo)，也應(yīng)完全符合市場(chǎng)規(guī)制之目標(biāo)，正如反壟斷法所要維持的“競(jìng)爭(zhēng)能為我們帶來(lái)“最佳的經(jīng)濟(jì)資源分配、最低的價(jià)格、最高的質(zhì)量和最大的物質(zhì)進(jìn)步”（劉寧元等，2009）一樣，除外調(diào)整也應(yīng)具有此理想。然而，如同“競(jìng)爭(zhēng)于反壟斷法的意義確實(shí)重要，但它承載不起反壟斷法的政策目標(biāo)，它不過(guò)是反壟斷法為實(shí)現(xiàn)政策目標(biāo)而倡導(dǎo)的方法和手段。反壟斷法的政策目標(biāo)應(yīng)當(dāng)是根植于競(jìng)爭(zhēng)背后的東西，是國(guó)家通過(guò)維護(hù)競(jìng)爭(zhēng)希望達(dá)到也能夠達(dá)到的效果”（劉寧元等，2009）一樣，除外調(diào)整在作為國(guó)家進(jìn)行經(jīng)濟(jì)干預(yù)時(shí)也具有相應(yīng)的政策目標(biāo)。除外適用之目標(biāo)也同樣具有經(jīng)濟(jì)目標(biāo)和社會(huì)目標(biāo)，其目標(biāo)也具有相應(yīng)的理論基礎(chǔ)，所謂經(jīng)濟(jì)目標(biāo)的理論基礎(chǔ)與前述自然壟斷理論密切相關(guān)。限于文章的限制，此處不予贅敘。社會(huì)性目標(biāo)并非單一。或出于信息不全或出于經(jīng)濟(jì)地位不對(duì)等或出于社會(huì)穩(wěn)定全局性考慮，本文僅以農(nóng)產(chǎn)品行業(yè)為例，我國(guó)《反壟斷法》第56條對(duì)于農(nóng)業(yè)的某些經(jīng)濟(jì)行為進(jìn)行了除外適用，學(xué)者對(duì)此除外理由也基本相同，莫不是基于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者對(duì)于消費(fèi)者信息之缺乏、農(nóng)產(chǎn)品本身生產(chǎn)周期長(zhǎng)、易腐性等所致農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者對(duì)抗風(fēng)險(xiǎn)能力較弱，農(nóng)業(yè)處于國(guó)民經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)地位，影響人民總體生活水平和整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的整體發(fā)展（時(shí)建中，2008）。

自然壟斷行業(yè)之規(guī)制方式

前文已談到自然壟斷行業(yè)因除外理論而不適用反壟斷規(guī)則，該行業(yè)的企業(yè)壟斷就具有合法性。如此，其是否就可以任意而為不受任何拘束？若此，壟斷企業(yè)因無(wú)競(jìng)爭(zhēng)，在管理成本、技術(shù)更新等方面將不具有競(jìng)爭(zhēng)情況下的所具有的效率和積極性。同時(shí)。壟斷企業(yè)所具有的經(jīng)濟(jì)人的理性必使其濫用其經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)力以滿足自己利益最大化之需求，由此將會(huì)導(dǎo)致壟斷行業(yè)產(chǎn)品的價(jià)格將超過(guò)競(jìng)爭(zhēng)條件下的產(chǎn)品價(jià)格。從而侵害消費(fèi)者利益。這樣的結(jié)果就會(huì)使除外領(lǐng)域的理論束之高閣，與實(shí)踐背道而馳，實(shí)有對(duì)反壟斷法除外的行業(yè)進(jìn)行干預(yù)的必要。雖然，隨著放松管制（規(guī)制）理論的興起，技術(shù)進(jìn)步縮小了自然壟斷的范圍，但各國(guó)根據(jù)現(xiàn)有的條件仍存在一定范圍的自然壟斷，對(duì)該自然壟斷企業(yè)仍進(jìn)行有效的政府規(guī)制。問(wèn)題是，如何對(duì)壟斷企業(yè)進(jìn)行規(guī)制？反壟斷法對(duì)此完全不干涉嗎？

首先，關(guān)于自然壟斷企業(yè)是否適用反壟斷法進(jìn)行規(guī)制問(wèn)題。根據(jù)上文論述的除外理論，只要適用除外規(guī)定，反壟斷法自然無(wú)權(quán)進(jìn)行規(guī)制，這應(yīng)是毫無(wú)疑問(wèn)的。只是必須指出的是，自然壟斷行業(yè)是否全部適用除外規(guī)定，即其壟斷狀態(tài)及全部壟斷行為。這一問(wèn)題必須得到澄清，否則會(huì)造成對(duì)自然壟斷行業(yè)規(guī)制方法的誤解，并關(guān)涉規(guī)制機(jī)構(gòu)權(quán)力的分配問(wèn)題。此問(wèn)題的解決必須要根據(jù)除外適用范圍的大小而定，也就是說(shuō)，當(dāng)自然壟斷行業(yè)全部適用除外規(guī)定時(shí)。反壟斷法就不得適用，既使其行為具有符合反壟斷法的限制競(jìng)爭(zhēng)行為，造成消費(fèi)者利益的損害。比如，“美國(guó)1984年的《航運(yùn)法》（Shipping Act）含有一套類似反托拉斯類型的條款，適用于受聯(lián)邦海事委員會(huì)管制的公共承運(yùn)人，而且明確禁止針對(duì)該機(jī)構(gòu)管轄內(nèi)的行為提起私人反托拉開斯訴訟”。如果自然壟斷行業(yè)僅部分范圍適用除外，則未涵括在除外范圍的部分仍適用反壟斷法的規(guī)則。由于除外與反壟斷之間形成一種零和博奕狀態(tài)，除外領(lǐng)域越大反壟斷法適用余地就越小。因此，對(duì)于自然壟斷企業(yè)的除外適用，應(yīng)具體分析其除外領(lǐng)域之范圍，這樣才能正確理解相關(guān)法律的適用。這里必須提及的是，除外規(guī)定是否必須限于反壟斷法之明文規(guī)定？換言之，如果反壟斷法沒有明文規(guī)定行業(yè)適用除外，是否必須適用反壟斷法？美國(guó)反壟斷法雖無(wú)規(guī)定，但其在司法判例中進(jìn)行了合理的解決。法院Sound公司訴美國(guó)電話電報(bào)公司案的判決中“內(nèi)含豁免”部分認(rèn)為，法院從來(lái)沒有因?yàn)槁?lián)邦機(jī)構(gòu)對(duì)被告的行為存在管轄就認(rèn)為反托斯法不適用于被告這些反競(jìng)爭(zhēng)行為，而且，只有反托斯法與規(guī)制法律之間有明顯沖突時(shí)才含有反壟斷法的豁免適用，或者當(dāng)反壟斷法的適用將干涉規(guī)制機(jī)構(gòu)的運(yùn)營(yíng)時(shí)才存在豁免。并據(jù)此認(rèn)為1934年的聯(lián)邦通訊法的語(yǔ)言和歷史未使法院相信國(guó)會(huì)在建立規(guī)制通訊行業(yè)的制度時(shí)意欲代替反壟斷法，從而對(duì)本案適用了反托斯法。而在另外一起案子中，美國(guó)最高法院基本上適用同一分析原則，認(rèn)為固定的傭金制度是在SEC的積極監(jiān)督之下，其不屬反壟斷法管轄范圍，如果適用反壟斷法，將會(huì)由于違反謝爾曼法規(guī)定阻止固定傭金制度，由此將會(huì)造成反壟斷法不恰當(dāng)干涉證券交易法所期待的運(yùn)轉(zhuǎn)，從而決定本案不適用反壟斷法，駁回上訴人的上訴。

由此看出，在反壟斷法沒有明文規(guī)定除外情形下，并非一概要適用反壟斷法，而應(yīng)視其它規(guī)制該行業(yè)法規(guī)的規(guī)定宗旨是否與反壟斷法之宗旨相左，及相應(yīng)的規(guī)制機(jī)構(gòu)是否已經(jīng)對(duì)于相關(guān)的產(chǎn)業(yè)進(jìn)行了詳盡的盡職實(shí)質(zhì)管理。

第6篇

關(guān)鍵詞：特色經(jīng)濟(jì) 瀏陽(yáng)花炮 縣域經(jīng)濟(jì) 產(chǎn)業(yè)集群

十二五規(guī)劃中提出了增強(qiáng)縣域經(jīng)濟(jì)發(fā)展活力的要求，以此解決農(nóng)村發(fā)展問(wèn)題。縣域經(jīng)濟(jì)是區(qū)域經(jīng)濟(jì)的一個(gè)概念子集，并非一個(gè)新生概念。縣域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，其實(shí)內(nèi)生的隱含了基于本地區(qū)的比較優(yōu)勢(shì)發(fā)展具有區(qū)域特色的地方產(chǎn)業(yè)的要求。十二五規(guī)劃在優(yōu)化產(chǎn)業(yè)布局中，提出應(yīng)該“以產(chǎn)業(yè)鏈條為紐帶，以產(chǎn)業(yè)園區(qū)為載體，發(fā)展一批專業(yè)特色鮮明、品牌形象突出、服務(wù)平備的現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)集群”。這既是國(guó)家對(duì)于產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展提出的實(shí)際要求，筆者認(rèn)為更為縣域經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供了新的思路即應(yīng)該走地方特色經(jīng)濟(jì)發(fā)展道路。

一、特色經(jīng)濟(jì)簡(jiǎn)述

關(guān)于特色經(jīng)濟(jì)，絕對(duì)意義上“特色”是不存在的，它是一個(gè)比較意義上的概念。不同地區(qū)由于所具有的資源稟賦的結(jié)構(gòu)和資源配置方式的不同，經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顟B(tài)存在一定的差異。把這種因?yàn)樽匀徊町愋纬傻慕?jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顟B(tài)界定為特色經(jīng)濟(jì)，不免有點(diǎn)牽強(qiáng)。有關(guān)特色經(jīng)濟(jì)的定義，研究的學(xué)者從各種角度提出了不同版本的說(shuō)法，筆者比較認(rèn)同的特色經(jīng)濟(jì)是指“在一定的經(jīng)濟(jì)區(qū)域范圍內(nèi)，以一定的特色產(chǎn)品為前提，以特色產(chǎn)業(yè)群的開放為核心，以特有資源轉(zhuǎn)化為基礎(chǔ)， 以特色技術(shù)為支撐，具有市場(chǎng)適應(yīng)性、效益性、開放性、稀缺性和可持續(xù)性的比較優(yōu)勢(shì)經(jīng)濟(jì)”。本文正是基于這一概念展開論述的。

二、以瀏陽(yáng)花炮產(chǎn)業(yè)為例看縣域特色經(jīng)濟(jì)發(fā)展

1.瀏陽(yáng)花炮產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀

瀏陽(yáng)花炮產(chǎn)業(yè)是從逢年過(guò)節(jié)燃放爆竹這一中國(guó)傳統(tǒng)民俗發(fā)展起來(lái)的。歷史源遠(yuǎn)流長(zhǎng)，可以追溯到1400年前。據(jù)《中國(guó)實(shí)業(yè)志》記載，“湘省爆竹之制造，始于唐代，發(fā)達(dá)于宋末，而發(fā)源于瀏陽(yáng)也”。“十家九爆”說(shuō)的就是瀏陽(yáng)幾乎每家每戶都會(huì)制作爆竹這樣一種情況，由此可以看出爆竹文化在瀏陽(yáng)扎根之深。 “瀏陽(yáng)花炮”在2004年注冊(cè)為商標(biāo)，更獲首批國(guó)家級(jí)非物質(zhì)文化遺產(chǎn)、全國(guó)十大文化品牌；2012年，瀏陽(yáng)花炮被列入國(guó)家文化產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)目錄，這意味著瀏陽(yáng)花炮不再是“化學(xué)產(chǎn)品”而正式打上了文化烙印。近些年來(lái)，憑借著在北京奧運(yùn)會(huì)、60周年國(guó)慶、廣州亞運(yùn)會(huì)、上海世博會(huì)上的精彩表現(xiàn)，瀏陽(yáng)花炮更是聲名遠(yuǎn)播，馳名世界。如今瀏陽(yáng)花炮已經(jīng)發(fā)展到16大類6000多個(gè)品種，產(chǎn)品遠(yuǎn)銷五大洲，180多個(gè)國(guó)家和地區(qū)。瀏陽(yáng)花炮以前產(chǎn)業(yè)的規(guī)模、產(chǎn)品質(zhì)量締造了一個(gè)名副其實(shí)的“中國(guó)煙花之鄉(xiāng)”。

上世紀(jì)90年代以來(lái)，瀏陽(yáng)花炮產(chǎn)業(yè)在瀏陽(yáng)市政府主導(dǎo)下完成了產(chǎn)權(quán)制度改革、大規(guī)模的工廠化改造，推動(dòng)了產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。從而改變了瀏陽(yáng)花炮過(guò)去各自為陣的小作坊式生產(chǎn)的局面，推動(dòng)了瀏陽(yáng)花炮企業(yè)生產(chǎn)朝著的市場(chǎng)化、規(guī)模化、現(xiàn)代化邁進(jìn)。花炮經(jīng)濟(jì)的強(qiáng)勢(shì)崛起，帶動(dòng)了與之相關(guān)的原材料、設(shè)備制造、中間產(chǎn)品生產(chǎn)、包裝、印刷、銷售、物流等產(chǎn)業(yè)的蓬勃發(fā)展，同時(shí)促使了各類支持花炮生產(chǎn)的金融機(jī)構(gòu)、研發(fā)管理、法律咨詢、教育培訓(xùn)機(jī)構(gòu)等服務(wù)性機(jī)構(gòu)的發(fā)展，形成了一個(gè)以花炮生產(chǎn)為核心的花炮產(chǎn)業(yè)集群（如上圖）及完整的價(jià)值鏈。

據(jù)統(tǒng)計(jì)，瀏陽(yáng)花炮國(guó)內(nèi)銷售市場(chǎng)份額大約在50%，出口份額占全國(guó)出口份額的57%，而大型焰火燃放市場(chǎng)占有率更高達(dá)90%，從業(yè)人員達(dá)到40萬(wàn)。花炮產(chǎn)業(yè)成為瀏陽(yáng)市國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值、財(cái)稅收入的重要來(lái)源，瀏陽(yáng)市大約30%的財(cái)政收入直接來(lái)源于花炮產(chǎn)業(yè)。花炮產(chǎn)業(yè)對(duì)地方經(jīng)濟(jì)整體貢獻(xiàn)率達(dá)到50%，成為當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展的支柱性產(chǎn)業(yè)。

2.瀏陽(yáng)基于花炮產(chǎn)業(yè)的特色經(jīng)濟(jì)分析

瀏陽(yáng)市以花炮產(chǎn)業(yè)為核心形成了花炮產(chǎn)業(yè)集群性發(fā)展格局。根據(jù)產(chǎn)業(yè)集群的相關(guān)理論，產(chǎn)業(yè)集群從形成的驅(qū)動(dòng)力來(lái)源可以分為：原發(fā)型和嵌入型。原發(fā)型集群“往往與某些歷史積淀的產(chǎn)業(yè)知識(shí)、特殊的人力資本等要素密切相關(guān)，主要依靠當(dāng)?shù)刈园l(fā)經(jīng)濟(jì)力量的內(nèi)生推動(dòng)”。瀏陽(yáng)花炮產(chǎn)業(yè)集群正是這種意義上的原發(fā)型產(chǎn)業(yè)集群，而原發(fā)型集群就內(nèi)含了特色經(jīng)濟(jì)的發(fā)展思路。正是這種源于地方特色經(jīng)濟(jì)的花炮產(chǎn)業(yè)集群性發(fā)展，造就了瀏陽(yáng)特色經(jīng)濟(jì)的形成。而其具體表現(xiàn)就在于產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展具有的正外部性上，即外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)和外部范圍經(jīng)濟(jì)。

以瀏陽(yáng)花炮產(chǎn)業(yè)為例，花炮企業(yè)通過(guò)共享區(qū)域內(nèi)相關(guān)公共基礎(chǔ)設(shè)施以及相關(guān)支持機(jī)構(gòu)包括政府部門、行業(yè)中介、行業(yè)協(xié)會(huì)等，可以降低企業(yè)的生產(chǎn)和交易成本，提高企業(yè)生產(chǎn)率；另一方面，花炮企業(yè)的大量集聚，使得專業(yè)化分工具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)，促使了專業(yè)化分工的進(jìn)行。在專業(yè)化分工下企業(yè)可以降低物流成本，節(jié)約生產(chǎn)時(shí)間，還能減少能源和原材料消耗及倉(cāng)儲(chǔ)成本。瀏陽(yáng)的花炮燃放企業(yè)就是在專業(yè)分工中產(chǎn)生。這種企業(yè)通常不涉及花炮的具體生產(chǎn)過(guò)程，而專門從事與花炮燃放有關(guān)的技術(shù)研究與開發(fā)，并承接相關(guān)活動(dòng)的燃放。目前，就大型焰火的燃放技術(shù)而言，瀏陽(yáng)企業(yè)的焰火燃放技術(shù)在國(guó)內(nèi)尚屬前列。

外部范圍經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)在花炮企業(yè)的集群和專業(yè)化分工下，促使了集群內(nèi)企業(yè)的創(chuàng)新性活動(dòng)的進(jìn)行和區(qū)域品牌的形成。大量的同質(zhì)企業(yè)的積聚一方面加劇了花炮企業(yè)間的競(jìng)爭(zhēng)活動(dòng)，促使企業(yè)為增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力進(jìn)行創(chuàng)新性活動(dòng)；另一方面，由于專業(yè)化分工和技術(shù)外溢，企業(yè)可以快速吸收其他企業(yè)創(chuàng)新性知識(shí)來(lái)降低自主創(chuàng)新成本，提高產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量。其最終結(jié)果是增強(qiáng)了整個(gè)集群的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。這種競(jìng)爭(zhēng)與合作關(guān)系，有助于企業(yè)增加持久的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)以及改善所處產(chǎn)業(yè)的結(jié)構(gòu)，促使區(qū)域品牌形成。區(qū)域品牌具有比單個(gè)品牌更廣泛、持續(xù)的品牌效應(yīng)。在區(qū)域品牌效應(yīng)下，不僅有利于企業(yè)的對(duì)外交往，也有利于提升整個(gè)區(qū)域形象。如今，“瀏陽(yáng)花炮”就是這樣一個(gè)區(qū)域品牌，以“瀏陽(yáng)花炮”為基礎(chǔ)長(zhǎng)沙市推出了各種有關(guān)煙花欣賞的特色旅游項(xiàng)目，進(jìn)一步帶動(dòng)了長(zhǎng)沙旅游經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

三、瀏陽(yáng)花炮產(chǎn)業(yè)對(duì)發(fā)展縣域特色經(jīng)濟(jì)的啟示

1.政府主導(dǎo)，政策扶持

發(fā)展縣域經(jīng)濟(jì)著力點(diǎn)還在于鄉(xiāng)鎮(zhèn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，沒有各個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)的聯(lián)動(dòng)發(fā)展很難形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)。鄉(xiāng)鎮(zhèn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展由于在獲取市場(chǎng)信息、開拓產(chǎn)品市場(chǎng)、企業(yè)資金融通、專業(yè)人才引進(jìn)等方面的不足，鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)家面臨著較大的創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，創(chuàng)業(yè)積極性不高。交通的閉塞，也不利于鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)與外部市場(chǎng)的交換與溝通。因此，縣域經(jīng)濟(jì)發(fā)展必須在縣級(jí)政府主導(dǎo)鄉(xiāng)鎮(zhèn)級(jí)政府共同配合下，著眼于縣域經(jīng)濟(jì)全局立足于鄉(xiāng)鎮(zhèn)的實(shí)際情況，通過(guò)制定統(tǒng)一的產(chǎn)業(yè)政策給予鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)在產(chǎn)品市場(chǎng)開拓、企業(yè)資金融通等方面以幫助和扶持。

2.建立行業(yè)協(xié)會(huì)，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集群性發(fā)展

鄉(xiāng)鎮(zhèn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展面臨的另一個(gè)問(wèn)題還在于企業(yè)規(guī)模太小、力量薄弱，鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)這種“小而微”的特點(diǎn)使其難以形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)生品牌效應(yīng)。此外，企業(yè)家缺乏開拓市場(chǎng)和科學(xué)營(yíng)運(yùn)的管理能力，往往也沒有進(jìn)行遠(yuǎn)景謀劃的眼光。因此，鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)純粹依靠自身力量很難做大做強(qiáng)。同時(shí)，同縣域各個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)在發(fā)展自己經(jīng)濟(jì)的時(shí)候也大多各自為陣，缺少有效的信息溝通和產(chǎn)業(yè)聯(lián)動(dòng)。基于上面這些考量，在縣域內(nèi)建立產(chǎn)業(yè)或行業(yè)協(xié)會(huì)甚至專門的政府機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對(duì)特定產(chǎn)業(yè)發(fā)展進(jìn)行統(tǒng)籌和指導(dǎo)就比較必要。行業(yè)協(xié)會(huì)的成立有利于企業(yè)家加強(qiáng)溝通、互通有無(wú)，鄉(xiāng)鎮(zhèn)與鄉(xiāng)鎮(zhèn)的協(xié)同有利于專業(yè)分工在鄉(xiāng)鎮(zhèn)間的產(chǎn)生，從而避免不必要的競(jìng)爭(zhēng)。在這種意義上，能夠彌補(bǔ)鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)“小而微”的不足縣域意義上的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，同時(shí)也有利于加強(qiáng)鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的自身的發(fā)展。在瀏陽(yáng)，瀏陽(yáng)市花炮局就是統(tǒng)籌全縣花炮產(chǎn)業(yè)工作的專門機(jī)構(gòu)，也是某種意義上的行業(yè)協(xié)會(huì)。

3.立足區(qū)域優(yōu)勢(shì)，發(fā)展特色經(jīng)濟(jì)

縣域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，由于受到縣域行政區(qū)劃、地理環(huán)境、所面臨的市場(chǎng)環(huán)境等等方面的限制，不可能像大型城市那樣發(fā)展門類齊全的經(jīng)濟(jì)體系，而必須挖掘區(qū)域的比較優(yōu)勢(shì)發(fā)展特色經(jīng)濟(jì)。由于最廣大的縣域基本上以農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)為主，這種縣域可以依托本地區(qū)資源、生態(tài)等方面的特性，發(fā)展特色農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)，通過(guò)建立一些行業(yè)協(xié)會(huì)整合全縣的資源形成規(guī)模化發(fā)展。靠近市郊的區(qū)縣，由于有利的地理?xiàng)l件，可以發(fā)展現(xiàn)代生態(tài)農(nóng)業(yè)、養(yǎng)殖業(yè)、具有旅游觀光性質(zhì)的種植園等，以滿足大城市人們的生活所需；根據(jù)所依托城市發(fā)展的類型，可以考慮發(fā)展初級(jí)加工制造業(yè)服務(wù)于大城市生產(chǎn)所需。具有旅游資源的縣域，發(fā)展以旅游業(yè)作為核心的旅游經(jīng)濟(jì)也是一種選擇，像湖南的張家界和鳳凰的經(jīng)濟(jì)發(fā)展就是一種基于特定旅游資源的旅游經(jīng)濟(jì)。而對(duì)于某些像瀏陽(yáng)一樣具有某種民俗風(fēng)情或地區(qū)特色的，可以考慮以其發(fā)展特色制造業(yè)。總之，地區(qū)特色經(jīng)濟(jì)應(yīng)從縣域?qū)嶋H出發(fā)，而不能盲目進(jìn)行以免造成資源浪費(fèi)。

四、結(jié)語(yǔ)

縣域經(jīng)濟(jì)發(fā)展，沒有大城市發(fā)展所具有的在區(qū)位、市場(chǎng)、資金、人力資源等等方面的優(yōu)勢(shì)，大多數(shù)企業(yè)表現(xiàn)出“小而微”的特點(diǎn)。這種特點(diǎn)下不易產(chǎn)生出大型企業(yè)，但是通過(guò)某種行業(yè)組織或者協(xié)會(huì)整合資源，同時(shí)政府予以相關(guān)配套政策扶持，依托地區(qū)的比較優(yōu)勢(shì)發(fā)展有地方特色的特色經(jīng)濟(jì)，也能產(chǎn)生出同等意義上的規(guī)模經(jīng)濟(jì)。作為長(zhǎng)沙地級(jí)市的瀏陽(yáng)，在“瀏陽(yáng)花炮”產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)上發(fā)展起來(lái)的經(jīng)濟(jì)，就是這樣一個(gè)典型意義上的特色經(jīng)濟(jì)發(fā)展個(gè)例。“瀏陽(yáng)經(jīng)驗(yàn)”也為基于特色經(jīng)濟(jì)的縣域經(jīng)濟(jì)發(fā)展，打開了一個(gè)具有借鑒意義的窗口。

參考文獻(xiàn)：

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第7篇

關(guān)鍵詞：范圍經(jīng)濟(jì)；相關(guān)多元化；綜述

一、范圍經(jīng)濟(jì)的概念和計(jì)量

第一，從不同角度給出的概念。20世紀(jì)80年代初美國(guó)學(xué)者Teece（1980）、Panzar和Willing（1981）基于產(chǎn)業(yè)組織學(xué)的角度指出：當(dāng)兩個(gè)或多個(gè)產(chǎn)品聯(lián)合在一個(gè)企業(yè)中生產(chǎn)比把它們獨(dú)立分散在生產(chǎn)單一產(chǎn)品的不同企業(yè)更節(jié)約時(shí)，就存在范圍經(jīng)濟(jì)。Baumol、Panzar和Willing（1982）進(jìn)一步指出，當(dāng)產(chǎn)品生產(chǎn)投入是共享的或聯(lián)合利用的，就會(huì)產(chǎn)生生產(chǎn)中的范圍經(jīng)濟(jì)。Chandler（1999）將其定義為聯(lián)合生產(chǎn)和經(jīng)銷經(jīng)濟(jì)，即利用同一經(jīng)營(yíng)單位內(nèi)的生產(chǎn)或銷售過(guò)程來(lái)生產(chǎn)或銷售多種產(chǎn)品而產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)。在微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)方面，RobertS.Pendyck（2000）在《微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)》一書中表述，范圍經(jīng)濟(jì)是指兩個(gè)企業(yè)分配到相等的投入物時(shí)，單個(gè)企業(yè)的聯(lián)合產(chǎn)出超過(guò)兩個(gè)生產(chǎn)單一產(chǎn)品的企業(yè)所能達(dá)到的產(chǎn)量的情況。我國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)這一問(wèn)題也有建樹。丁曉正（2005）認(rèn)為范圍經(jīng)濟(jì)是因投入要素、生產(chǎn)設(shè)備的聯(lián)合運(yùn)用或聯(lián)合市場(chǎng)計(jì)劃或共同管理，企業(yè)在生產(chǎn)兩種以上產(chǎn)品時(shí)擁有的成本優(yōu)勢(shì)。這說(shuō)明范圍經(jīng)濟(jì)可能來(lái)自生產(chǎn)、銷售、管理或資金使用等各個(gè)過(guò)程。

第二，計(jì)量分析。范圍經(jīng)濟(jì)具有可度量性，目前國(guó)際上普遍采用的是Panzar和Willing提出的范圍經(jīng)濟(jì)程度（SC）來(lái)計(jì)量。當(dāng)SC＞0時(shí)，存在范圍經(jīng)濟(jì)；SC＜0，范圍不經(jīng)濟(jì)。

范圍經(jīng)濟(jì)主要的計(jì)量方法有：生產(chǎn)函數(shù)方法、成本函數(shù)方法、工程成本法、生存技術(shù)法。而范圍經(jīng)濟(jì)研究的函數(shù)模型一般采用Cobb-Douglass（CD）類型成本函數(shù)、超越對(duì)數(shù)成本函數(shù)（TCF）、廣義超越對(duì)數(shù)成本函數(shù)（GTCF）、復(fù)合成本函數(shù)。

二、范圍經(jīng)濟(jì)的形成機(jī)制

從本質(zhì)上看，范圍經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生于對(duì)企業(yè)內(nèi)部剩余資源的充分利用。這些剩余或稱閑置資源，是企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中存在的內(nèi)部不經(jīng)濟(jì)性，而通過(guò)實(shí)現(xiàn)范圍經(jīng)濟(jì)，企業(yè)提高了利用資源的能力和效率。

Chandler（1980）認(rèn)為范圍經(jīng)濟(jì)帶來(lái)顯著的成本減少，源于用很多相同原料和半制成材料、以及同樣的中間工序來(lái)生產(chǎn)多種產(chǎn)品，在同一工廠同時(shí)生產(chǎn)的產(chǎn)品種類的增多，降低了每一產(chǎn)品的單位成本。Panzer和Willing（1981）認(rèn)為，范圍經(jīng)濟(jì)來(lái)源于分享的投入或者分享的準(zhǔn)公共投入，即一種投入用于生產(chǎn)一種產(chǎn)品的同時(shí)對(duì)于其他產(chǎn)品的生產(chǎn)也有幫助。Tease（1980）認(rèn)為范圍經(jīng)濟(jì)的一個(gè)重要來(lái)源是“the common and recurrent use of proprietary know how”，包括技術(shù)上的和管理上的訣竅，Prahalad和Hamel（1990）稱其為“核心競(jìng)爭(zhēng)力”。此外，Besanko、Dranove和Shanley（1996）指出，當(dāng)聯(lián)合生產(chǎn)多種產(chǎn)品時(shí)，由于通用技術(shù)的溢出效應(yīng)，生產(chǎn)的技術(shù)投入成本明顯節(jié)約，創(chuàng)造了范圍經(jīng)濟(jì)。產(chǎn)品或服務(wù)的多元化可以將企業(yè)的外部交易內(nèi)部化，從而有利于交易成本的減少，即交易市場(chǎng)的內(nèi)部化也可產(chǎn)生范圍經(jīng)濟(jì)。

三、范圍經(jīng)濟(jì)的應(yīng)用

第一，范圍經(jīng)濟(jì)與相關(guān)多元化。范圍經(jīng)濟(jì)在管理學(xué)上常被用來(lái)解釋企業(yè)相關(guān)多元化經(jīng)營(yíng)的原因，因此關(guān)于范圍經(jīng)濟(jì)的應(yīng)用研究主要圍繞范圍經(jīng)濟(jì)與相關(guān)多元化研究展開。企業(yè)的多元化經(jīng)營(yíng)不僅可以基于有形資源的范圍經(jīng)濟(jì)，也可以基于無(wú)形資產(chǎn)的范圍經(jīng)濟(jì)，著重在研發(fā)、生產(chǎn)投入要素和營(yíng)銷方面。

Chandler（1980）把范圍經(jīng)濟(jì)與規(guī)模經(jīng)濟(jì)和分工及生產(chǎn)專業(yè)化聯(lián)系起來(lái)，用實(shí)證方法解釋了范圍經(jīng)濟(jì)對(duì)企業(yè)的多元化經(jīng)營(yíng)起到的作用。陳章武、李朝暉（2002）從范圍經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在和外在兩個(gè)方面，探討了范圍經(jīng)濟(jì)為企業(yè)帶來(lái)的生產(chǎn)成本、技術(shù)創(chuàng)新、市場(chǎng)營(yíng)銷及抵御風(fēng)險(xiǎn)等方面優(yōu)勢(shì)。孫曉峰（2003）分析了多元化經(jīng)營(yíng)的各類模式，指出能否達(dá)到范圍經(jīng)濟(jì)是多元化經(jīng)營(yíng)成敗的關(guān)鍵。彭祖湘（2006）指出，企業(yè)多元化經(jīng)營(yíng)既可能產(chǎn)生正面效應(yīng)，也可能產(chǎn)生負(fù)面效應(yīng)。

第二，范圍經(jīng)濟(jì)的實(shí)證研究。目前實(shí)證研究的內(nèi)容主要集中在對(duì)某個(gè)行業(yè)是否存在范圍經(jīng)濟(jì)的經(jīng)驗(yàn)檢驗(yàn)，其中以銀行和保險(xiǎn)業(yè)相關(guān)研究為最多。

MichelDetach（1993）通過(guò)對(duì)法國(guó)商業(yè)銀行中的規(guī)模經(jīng)濟(jì)與范圍經(jīng)濟(jì)研究，運(yùn)用了一個(gè)TCF模型來(lái)論證法國(guó)銀行業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)的存在性。具有同樣結(jié)果的研究還有Meador、Ryan、Schellhorn（1998）應(yīng)用TCF對(duì)美國(guó)壽險(xiǎn)企業(yè)的研究。但其他一些學(xué)者，如Yuegert（1993）、Grace和Timme（1992）應(yīng)用GTCF對(duì)美國(guó)1987年壽險(xiǎn)業(yè)的研究則表明該行業(yè)不存在范圍經(jīng)濟(jì)。可見，由于所選擇的研究方法、所研究行業(yè)、行業(yè)所處國(guó)家不同及其他客觀原因，實(shí)證研究的結(jié)果有所不同。

一些國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)其他行業(yè)進(jìn)行了類似的研究并取得了一定的成果。SumitonAssai（2006）通過(guò)運(yùn)用對(duì)稱廣義McFadden成本方程的估計(jì)來(lái)測(cè)量日本地面廣播公司的范圍經(jīng)濟(jì)以及邊際成本，確定電視和廣播服務(wù)中存在著范圍經(jīng)濟(jì)。成剛（2006）通過(guò)對(duì)我國(guó)高等教育中范圍經(jīng)濟(jì)的研究得出，從某種意義上說(shuō)教育是一種多產(chǎn)出的產(chǎn)業(yè)，產(chǎn)業(yè)經(jīng)營(yíng)有賴于適當(dāng)?shù)慕?jīng)營(yíng)規(guī)模和范圍，才能充分運(yùn)用資源，發(fā)揮其效能。

參考文獻(xiàn)：

1、黨曼.范圍經(jīng)濟(jì)研究[J].網(wǎng)絡(luò)財(cái)富,2010(4).

2、王恕立,劉文武,胡宗彪.企業(yè)范圍經(jīng)濟(jì)研究綜述[J].當(dāng)代經(jīng)濟(jì),2010(2).

3、田苗苗.范圍經(jīng)濟(jì)研究評(píng)述[J].市場(chǎng)論壇,2009(3).

第8篇

一、音樂(lè)劇產(chǎn)業(yè)麥當(dāng)勞化的提出

美國(guó)學(xué)者喬治?里茨爾在經(jīng)過(guò)對(duì)麥當(dāng)勞餐廳以及眾多社會(huì)現(xiàn)象進(jìn)行考察和總結(jié)之后，在其著作《社會(huì)的麥當(dāng)勞化》一書中提出，麥當(dāng)勞化（McDonaldization）是指一個(gè)社會(huì)經(jīng)歷著快餐餐廳之特色的過(guò)程，即快餐餐廳的準(zhǔn)則正逐漸支配著美國(guó)社會(huì)和世界其他地方越來(lái)越多的層面。麥當(dāng)勞化是理性化的再概念化說(shuō)法，是指從傳統(tǒng)思維轉(zhuǎn)向理性思維和科學(xué)管理的過(guò)程。

麥當(dāng)勞是大家都很熟悉的全球連鎖快餐店。它從一家為過(guò)路司機(jī)提供餐飲的快餐店，迅速發(fā)展成為全球快餐業(yè)龍頭企業(yè)，世界500強(qiáng)之一。麥當(dāng)勞的創(chuàng)始人雷?克洛克認(rèn)為實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)化的生產(chǎn)與管理是其成功的關(guān)鍵。全球的任何一家麥當(dāng)勞連鎖店都可以為顧客提供相同質(zhì)量、統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)的食品、服務(wù)和用餐環(huán)境②。也因此，麥當(dāng)勞的經(jīng)營(yíng)模式才能夠被成功的復(fù)制、輸出，并實(shí)現(xiàn)規(guī)模效益。所以，標(biāo)準(zhǔn)化是麥當(dāng)勞成功的核心。

麥當(dāng)勞的經(jīng)營(yíng)模式已經(jīng)滲透到現(xiàn)代社會(huì)的諸多方面，音樂(lè)劇產(chǎn)業(yè)的發(fā)展也在走著麥當(dāng)勞化的路子。有人曾經(jīng)提出質(zhì)疑，認(rèn)為在中國(guó)演出的音樂(lè)劇《貓》是盜版，不同于在百老匯和倫敦西區(qū)演出的《貓》。我們有這樣的質(zhì)疑聲，是因?yàn)槲覀儗?duì)于音樂(lè)劇這個(gè)產(chǎn)業(yè)還沒有足夠的認(rèn)識(shí)和了解。就如《貓》的制作人所說(shuō)，“不管在什么樣的劇場(chǎng)，《貓》的演出規(guī)格是一致的，不論是在百老匯、倫敦西區(qū)，還是今天在天橋劇場(chǎng)，你們看到的將會(huì)是跟百老匯和倫敦西區(qū)一模一樣的《貓》”。所以，以《貓》為代表的商業(yè)性音樂(lè)劇，無(wú)論在全球哪一個(gè)城市上演，它的內(nèi)容、場(chǎng)景、服裝、道具，直至每一個(gè)細(xì)節(jié)都是一樣的。這樣的音樂(lè)劇制作標(biāo)準(zhǔn)與麥當(dāng)勞全球連鎖店的經(jīng)營(yíng)模式可以說(shuō)毫無(wú)區(qū)別。商業(yè)化音樂(lè)劇的制作和演出就如同在麥當(dāng)勞的連鎖店里烹飪標(biāo)準(zhǔn)化的漢堡包一樣創(chuàng)造出標(biāo)準(zhǔn)化的藝術(shù)產(chǎn)品，然后在全球不斷地復(fù)制，運(yùn)用多角度、全方位、立體式的現(xiàn)代化營(yíng)銷模式將其推向世界市場(chǎng)，并獲得豐厚的利潤(rùn)。由此可見，麥當(dāng)勞、星巴克等快餐業(yè)的生產(chǎn)與營(yíng)銷模式與音樂(lè)劇這種舞臺(tái)藝術(shù)的制作營(yíng)銷方式?jīng)]有區(qū)別。所以，音樂(lè)劇產(chǎn)業(yè)的發(fā)展也在走麥當(dāng)勞化的道路。

二、文化與麥當(dāng)勞化

由于文化領(lǐng)域呈現(xiàn)出麥當(dāng)勞化的發(fā)展特征。所以有人提出，文化領(lǐng)域要反麥當(dāng)勞化。因?yàn)樗鼤?huì)使原本應(yīng)該多元化的文化走向單一和凋零之路。于是，世界經(jīng)濟(jì)一體化之下反對(duì)文化趨同化的呼聲日益高漲。

這就對(duì)我們提出了一個(gè)新的課題：文化和文化產(chǎn)業(yè)的區(qū)別是什么？其實(shí)，文化產(chǎn)業(yè)中的“文化”只是“產(chǎn)業(yè)”的修飾詞，歸根到底，我們要做的是“產(chǎn)業(yè)”。當(dāng)然，文化產(chǎn)業(yè)是有意識(shí)形態(tài)屬性的，這就要求文化產(chǎn)業(yè)的發(fā)展是在不危害社會(huì)和國(guó)家利益，能夠正確引導(dǎo)大眾審美消費(fèi)需求的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化。因此，我們現(xiàn)在更多地聽到“發(fā)展文化產(chǎn)業(yè)”的呼聲，更經(jīng)常地看到了對(duì)于藝術(shù)品生產(chǎn)的投資。這些投資并不是在做慈善，而是看到了在文化藝術(shù)領(lǐng)域同樣可以通過(guò)資本的投入獲得更多的收益。風(fēng)靡全球的音樂(lè)劇《貓》就是這樣一個(gè)典型的例證。

在后工業(yè)化時(shí)代，人們對(duì)于藝術(shù)產(chǎn)品的生產(chǎn)不再簡(jiǎn)單的停留在“買方市場(chǎng)”，而是為了取得更豐厚的利潤(rùn)，朝著“賣方市場(chǎng)”方向發(fā)展。通常，產(chǎn)品的生產(chǎn)是根據(jù)市場(chǎng)上消費(fèi)的需求來(lái)決定的。隨著高科技，尤其是現(xiàn)代傳播媒介的發(fā)展，藝術(shù)品的生產(chǎn)不再僅僅被動(dòng)地接受消費(fèi)者的要求，而是朝著積極主動(dòng)地誘導(dǎo)消費(fèi)者審美消費(fèi)需求的方向發(fā)展。在現(xiàn)代化的傳播媒介不斷擴(kuò)大其覆蓋的范圍，并且傳播速度越來(lái)越快的今天，傳媒在讓盡可能多的人們分享相同審美經(jīng)驗(yàn)的同時(shí)，也不可避免地使其所覆蓋的范圍具有趨同性的特征，使人們?cè)谒囆g(shù)和審美的欣賞與愛好方面表現(xiàn)出同質(zhì)化的現(xiàn)象。這就是在現(xiàn)代傳媒的影響下，藝術(shù)品的生產(chǎn)所具有的標(biāo)準(zhǔn)化的特征。它決定了音樂(lè)劇《貓》的全球演出必須像麥當(dāng)勞的全球連鎖廳一樣，必須遵照一個(gè)模式、同樣的版本。也就是不論在什么地方演出，不論由哪位演員擔(dān)任劇中角色，都要嚴(yán)格遵守音樂(lè)劇《貓》的最初設(shè)計(jì)。通過(guò)這種方式的全球演出，保證了音樂(lè)劇《貓》的品質(zhì)，但是與此同時(shí)也抹殺了不同地域帶給《貓》的別樣的創(chuàng)作靈感，使其喪失了創(chuàng)造性。后工業(yè)時(shí)代的文化傳播正是通過(guò)這種方式，用貌似高雅的藝術(shù)將人類文化與審美愛好無(wú)趣地引誘向同質(zhì)化與平面化，藝術(shù)中那些最具藝術(shù)與人文價(jià)值的內(nèi)涵，必定要在這個(gè)過(guò)程中被，使藝術(shù)原本可能擁有的美學(xué)深度經(jīng)過(guò)無(wú)情的快餐化處理，墮落為它的平面化了的鏡像③。

藝術(shù)與文化的趨同性并不等同于藝術(shù)的低劣化。由于商業(yè)利益的驅(qū)使，即使我們現(xiàn)在的藝術(shù)產(chǎn)品不以思想深刻為首要訴求，但是我們藝術(shù)品制作也更需要大手筆的資金投入，以及一流的藝術(shù)制作團(tuán)隊(duì)。所以，在這個(gè)層面上講，標(biāo)準(zhǔn)化的藝術(shù)品制作比起傳統(tǒng)的高雅藝術(shù)更需要大資本的投入和更多的智力和創(chuàng)造力。在對(duì)于藝術(shù)品生產(chǎn)大資本的投入中，有70%以上是用于吸引有才能的、具有創(chuàng)造力的優(yōu)秀藝術(shù)人才的。雖然一部音樂(lè)劇的成功不是僅僅幾個(gè)人的創(chuàng)意就能成功的，但是那些超乎常人的藝術(shù)家的非凡智慧與創(chuàng)造力是一部音樂(lè)劇成功的關(guān)鍵。以《貓》為標(biāo)志的工業(yè)化音樂(lè)劇是以精致得無(wú)可挑剔為特征的，但是商業(yè)至上的訴求決定了技術(shù)層面上的精致與思想和藝術(shù)上的平庸，必然并行不悖地存在于所有這些作品之中④。

三、音樂(lè)劇產(chǎn)業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)

規(guī)模經(jīng)濟(jì)的概念逐漸被用到了很多領(lǐng)域，比如美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家鮑莫爾和鮑恩很早對(duì)現(xiàn)場(chǎng)表演藝術(shù)中存在的規(guī)模經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象進(jìn)行了實(shí)證研究。他們發(fā)現(xiàn)，在選定的11個(gè)交響樂(lè)團(tuán)樣本中，大多數(shù)樂(lè)隊(duì)每場(chǎng)音樂(lè)會(huì)演出的成本都隨著每年演出場(chǎng)次的增加而顯著下降。在典型情況下，單位成本不會(huì)在產(chǎn)量的整體范圍內(nèi)出現(xiàn)下滑。更確切地說(shuō)，對(duì)于某地管弦樂(lè)隊(duì)而言，單位成本在其每年的音樂(lè)會(huì)場(chǎng)次達(dá)到90―150場(chǎng)之間時(shí)，將達(dá)到一個(gè)最低值，并在此之后趨于平穩(wěn)⑤。

規(guī)模經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象可能是由兩方面原因引起的。其中最重要的一個(gè)原因就是，達(dá)到一定程度后，一支管弦樂(lè)隊(duì)無(wú)須在排練上花更多的時(shí)間，就可以提供更多場(chǎng)次的演出。例如，如果樂(lè)隊(duì)可以提供三個(gè)時(shí)段的門票預(yù)訂服務(wù)（假設(shè)分別為周四晚上、周五晚上以及周日下午），那么它就可以在一周中將同一樂(lè)曲演奏三次。如果需求上漲到可以加演第四場(chǎng)，那么這支樂(lè)隊(duì)就可以在無(wú)須增加任何排練開支的情況下，進(jìn)行第四場(chǎng)的演奏。規(guī)模經(jīng)濟(jì)的第二個(gè)原因（與前一個(gè)相比或許不那么重要）就是，經(jīng)營(yíng)管弦樂(lè)隊(duì)所需要的行政開支不必隨著演出場(chǎng)次的逐一增加而增加。因此，“經(jīng)常開支”能夠被更多場(chǎng)次的演出所分?jǐn)偅瑥亩S著演出季度的延長(zhǎng)，使每場(chǎng)演出的平均固定成本不斷下降⑥。

出于同以上兩個(gè)原因的相似性，規(guī)模經(jīng)濟(jì)對(duì)舞臺(tái)演出劇目、歌劇、音樂(lè)劇、芭蕾或其他舞蹈形式的制作商來(lái)說(shuō)同樣適用。因此，我們認(rèn)為規(guī)模經(jīng)濟(jì)能夠在所有的現(xiàn)場(chǎng)得到實(shí)現(xiàn)。經(jīng)濟(jì)學(xué)家史蒂文?格洛伯曼（Steven Globerman）和薩姆?H?布克（Sam H Book）運(yùn)用了與鮑莫爾和鮑恩略有不同的方法，對(duì)一個(gè)由加拿大交響樂(lè)團(tuán)和戲劇公司構(gòu)成的樣本進(jìn)行了研究。他們證實(shí)，當(dāng)交響樂(lè)團(tuán)的表演達(dá)到每年約115場(chǎng)次的水平時(shí)，就會(huì)出現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)。他們還發(fā)現(xiàn)，戲劇公司規(guī)模經(jīng)濟(jì)的延伸范圍要更廣一些：“每場(chǎng)演出的最小成本……在演出達(dá)到約210場(chǎng)時(shí)得以實(shí)現(xiàn)”⑦。他們推測(cè)，與交響樂(lè)團(tuán)相比，在戲劇活動(dòng)中，規(guī)模經(jīng)濟(jì)的范圍越大就反映出其每件作品的固定成本越高。

最后，在1985年，馬克?蘭格Lange等人共同編寫了《Cost Functions for Symphony Orchestras》（《交響樂(lè)團(tuán)的成本函數(shù)》）一書，他們采用了相對(duì)于鮑莫爾和鮑恩的研究范圍更廣的一組數(shù)據(jù)，并運(yùn)用了與其不同的經(jīng)濟(jì)計(jì)量方法，同樣證實(shí)了交響樂(lè)團(tuán)中存在的規(guī)模經(jīng)濟(jì)。他們發(fā)現(xiàn)，當(dāng)每年的音樂(lè)會(huì)場(chǎng)次在1―65場(chǎng)之間時(shí)，每場(chǎng)音樂(lè)會(huì)的平均成本是隨著場(chǎng)次的增加而下降的，在67―177場(chǎng)這個(gè)廣闊的區(qū)間里是不變的，而在其后的更高產(chǎn)出水平上，成本是急劇升高的⑧。這就是規(guī)模經(jīng)濟(jì)的臨界點(diǎn)。

現(xiàn)場(chǎng)表演藝術(shù)在生產(chǎn)上表現(xiàn)出系統(tǒng)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)。當(dāng)我們用演出周期或演出季度作為規(guī)模衡量的標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，產(chǎn)出的單位成本隨著產(chǎn)出的增加而降低。這是因?yàn)椋S著演出場(chǎng)次的增加，任何一個(gè)作品或任何既定常備劇目的固定成本會(huì)被更多的表演節(jié)目分?jǐn)偂ｋS著個(gè)人平均收入的增加，門票的需求曲線將向右移動(dòng)，售出的門票數(shù)量會(huì)增加，演出季度也會(huì)延長(zhǎng)。由其導(dǎo)致的單位成本的減少有助于抵消由生產(chǎn)力滯后所引發(fā)的成本遞增的影響⑨。

既然規(guī)模經(jīng)濟(jì)對(duì)幾乎所有表演藝術(shù)來(lái)說(shuō)同樣適用。那么，我們認(rèn)為規(guī)模經(jīng)濟(jì)也能夠在音樂(lè)劇的制作中得以實(shí)現(xiàn)。音樂(lè)劇具有需求雙重的規(guī)模經(jīng)濟(jì)性：一方面，從供給角度看，音樂(lè)劇作品的制作和設(shè)計(jì)成本較高，若要呈現(xiàn)一臺(tái)音樂(lè)劇，音樂(lè)劇制作公司會(huì)投巨資創(chuàng)作和設(shè)計(jì)，但一旦音樂(lè)劇制作完成，它的復(fù)制成本則相對(duì)較低。隨著音樂(lè)劇作品的復(fù)制數(shù)量（上演的次數(shù)）的增加音樂(lè)劇的長(zhǎng)期平均成本便會(huì)逐漸下降ww需求角度看，隨著音樂(lè)劇上演的次數(shù)增多，觀看音樂(lè)劇的觀眾數(shù)量也隨之增加音樂(lè)劇的平均價(jià)格將會(huì)下降。

四、音樂(lè)劇產(chǎn)業(yè)的麥當(dāng)勞化是實(shí)現(xiàn)

規(guī)模經(jīng)濟(jì)的必由之路

當(dāng)年韋伯就像是創(chuàng)造了一個(gè)知名餐館品牌一樣創(chuàng)作了音樂(lè)劇《貓》，它的最初投資高達(dá)45萬(wàn)英鎊，但演出回報(bào)更是驚人：從它1981年和1982年分別開始在倫敦西區(qū)和百老匯上演，竟然連續(xù)在新倫敦劇院演出21年，在百老匯的冬日花園劇院演出近二十年；它還先后被翻譯成14種語(yǔ)言，在世界二百多個(gè)城市近三百個(gè)劇院里演出過(guò)，觀眾人數(shù)一共超過(guò)六千五百萬(wàn)，演出場(chǎng)次、觀眾人數(shù)、票房?jī)r(jià)值都創(chuàng)造了文化娛樂(lè)歷史上的最高記錄。它在百老匯的演出曾經(jīng)創(chuàng)造過(guò)單天收入119萬(wàn)美元的票房記錄，全球演出收入超過(guò)三十億美元。在英國(guó)每年音樂(lè)劇收入的60億英鎊中，《貓》這一劇目就占到將近10%，其中包括演出的各種版權(quán)收入，還有與演出有關(guān)的各種相關(guān)產(chǎn)品的收入⑩。

麥當(dāng)勞化的模式，正是后工業(yè)時(shí)代崛起的文化產(chǎn)業(yè)的特征。就像是麥當(dāng)勞快餐店的全球擴(kuò)張所依賴的標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)方式一樣，后背景下的音樂(lè)劇制作，用類似于工業(yè)流水線的生產(chǎn)方式極大地降低了單位產(chǎn)品的制作成本，并由此獲得盡可能多的利潤(rùn)空間。后工業(yè)化時(shí)代音樂(lè)劇產(chǎn)業(yè)的贏利模式就在于用盡可能多的投資，按照觀眾的平均口味，或者說(shuō)是觀眾的一般口味，來(lái)精心制作出能讓更多的觀眾喜聞樂(lè)見的音樂(lè)劇產(chǎn)品和服務(wù)。由于消費(fèi)人群的幾何式擴(kuò)張和對(duì)同一產(chǎn)品的大量復(fù)制，單位音樂(lè)劇產(chǎn)品的設(shè)計(jì)與開發(fā)成本被極大降低了。后工業(yè)化背景下的音樂(lè)劇制作，正是以麥當(dāng)勞化的方式來(lái)實(shí)現(xiàn)音樂(lè)劇產(chǎn)品的標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)，并在全球?qū)崿F(xiàn)批量復(fù)制從而達(dá)到規(guī)模經(jīng)濟(jì)的。可見，音樂(lè)劇產(chǎn)業(yè)通過(guò)走麥當(dāng)勞化的道路是實(shí)現(xiàn)其規(guī)模經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必由之路。

①周慶義、賴瓊瓊《淺談音樂(lè)劇中的舞蹈》，《青春歲月》2011年第12期。

②《麥當(dāng)勞的“標(biāo)準(zhǔn)化”啟示》，引自網(wǎng)絡(luò)http？押//iicc.ac.c。

③④{10}傅謹(jǐn)《從百老匯音樂(lè)劇〈貓〉看中國(guó)的演出市場(chǎng)》，《藝術(shù)評(píng)論》2003年第1期，第15頁(yè)。

⑤William J Baumol和William G Bowen，Performing Arts？押 The Economic Dilemma（New York：Twentieth Century Fund，1966年），第201―207頁(yè)，第479―481頁(yè)。

⑥詹姆斯?海爾布倫 查爾斯?M?格雷著《藝術(shù)文化經(jīng)濟(jì)學(xué)：文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)譯叢》，詹正茂等譯，中國(guó)人民大學(xué)出版社2007年版，第147頁(yè)。

⑦Steven Globerman和Sam H Book，“Statistical Cost Functions for Performing Arts Organizations”，Southern Economic Journal 40，no 4（1974年4月）：第668―671頁(yè)。

第9篇

自從新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)框架成為當(dāng)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的主流學(xué)派以來(lái)，作為微觀經(jīng)濟(jì)理論延伸的貿(mào)易理論一直在新古典傳統(tǒng)下演進(jìn)和發(fā)展。盡管新貿(mào)易理論（NewTradeTheory）代表了一股長(zhǎng)期以來(lái)對(duì)標(biāo)準(zhǔn)的新古典貿(mào)易理論不滿的暗流，但總的來(lái)說(shuō)，它也只是在新古典傳統(tǒng)內(nèi)部修修補(bǔ)補(bǔ)，難以剔除新古典框架的一些致命缺陷。

80年代以來(lái)，以澳大利亞華人經(jīng)濟(jì)學(xué)家楊小凱為代表的一批經(jīng)濟(jì)學(xué)家用非線性規(guī)劃（即所謂的超邊際分析法）和其他非古典數(shù)學(xué)規(guī)劃方法將被新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)遺棄的古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中關(guān)于分工和專業(yè)化的高深經(jīng)濟(jì)思想形式化，發(fā)展出新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)，使經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對(duì)象由給定經(jīng)濟(jì)組織結(jié)構(gòu)下的最優(yōu)資源配置問(wèn)題轉(zhuǎn)向技術(shù)與經(jīng)濟(jì)組織的互動(dòng)關(guān)系及其演進(jìn)過(guò)程的研究。新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)在分析工具上比新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)更新，而在思想淵源上則比新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)更古。其中，斯密用分工來(lái)解釋國(guó)際貿(mào)易的論述被楊小凱等人以個(gè)人專業(yè)化水平的決策以及均衡分工水平的演進(jìn)為基礎(chǔ)發(fā)展成新興古典貿(mào)易理論，又稱內(nèi)生貿(mào)易理論。本文旨在將新興古典貿(mào)易理論與傳統(tǒng)貿(mào)易理論進(jìn)行比較，并作出一些簡(jiǎn)單的評(píng)價(jià)。

二、與傳統(tǒng)貿(mào)易理論的比較及其發(fā)展

可以說(shuō)，楊小凱是第一個(gè)脫離新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)框架，用分工和專業(yè)化來(lái)解釋貿(mào)易現(xiàn)象及其本質(zhì)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家。他的理論能夠解釋一些傳統(tǒng)貿(mào)易理論無(wú)法解釋的現(xiàn)象，同時(shí)澄清了傳統(tǒng)貿(mào)易理論帶給我們的一些錯(cuò)誤觀念。新興古典貿(mào)易理論與傳統(tǒng)貿(mào)易理論的不同點(diǎn)就在于其所依托的經(jīng)濟(jì)學(xué)框架存在很大的不同，具體來(lái)說(shuō)體現(xiàn)在如下幾點(diǎn)：

1.理論的思想淵源不同

以斯密為代表的古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想精華可以概括為兩個(gè)方面：（1）市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)在資源配置過(guò)程中能使社會(huì)福利最大化；（2）勞動(dòng)分工能使生產(chǎn)率提高并受到市場(chǎng)范圍的限制。

應(yīng)該說(shuō)，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)成功地描述了古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的第一個(gè)思想，卻與第二個(gè)思想相沖突。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)在將市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的作用形式化時(shí)，最初采用了無(wú)規(guī)模報(bào)酬的生產(chǎn)函數(shù)這種最簡(jiǎn)單的數(shù)學(xué)工具，它使古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的分工思想變成了與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)不相容的東西。因?yàn)榘凑账姑艿姆止だ碚摚止つ軌蛱岣邉趧?dòng)生產(chǎn)率是基于專業(yè)化能夠提高生產(chǎn)率的原理，而這一原理與遞增規(guī)模報(bào)酬有關(guān)。新古典貿(mào)易理論也采用無(wú)規(guī)模報(bào)酬的假設(shè)，從而先天不足，以致于企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)、規(guī)模大小、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)地位及其相應(yīng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)都對(duì)貿(mào)易的模式、成因、結(jié)構(gòu)、得益等沒有影響。造成這種問(wèn)題的原因就在于新古典的生產(chǎn)函數(shù)只表明一種投入產(chǎn)出的純技術(shù)關(guān)系，不允許遞增報(bào)酬的存在，并且忽視了社會(huì)經(jīng)濟(jì)組織的演進(jìn)與生產(chǎn)率的互動(dòng)關(guān)系。

事實(shí)上，古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家的研究重點(diǎn)是專業(yè)化、勞動(dòng)分工和交換的關(guān)系。在斯密和馬克思看來(lái)，勞動(dòng)分工是經(jīng)濟(jì)生活的核心現(xiàn)象，社會(huì)經(jīng)濟(jì)組織結(jié)構(gòu)是經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的中心，馬克思更將其歸結(jié)為生產(chǎn)關(guān)系的研究。楊格（AllynYoung，1928）的經(jīng)典論文指出：“在全部經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)中，最富有啟發(fā)、富有成果的一般法則就是斯密定理（勞動(dòng)分工受到市場(chǎng)范圍的限制）。”（注：YoungA.（1928）,IncreasingReturnaandEconomicProgress,TheEconomicJournal,38:P527—42。）然而，由于后來(lái)德布魯把新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)變成公理化體系，用斯密的分工思想來(lái)解釋國(guó)際貿(mào)易的理論逐漸地為人們所拋棄。70年代以來(lái)，依托于新古典框架的新貿(mào)易理論逐步產(chǎn)生和發(fā)展，盡管在一定程度上彌補(bǔ)了其不足，但始終難逃“舊瓶裝新酒”之嫌。楊小凱用現(xiàn)代數(shù)學(xué)分析工具將古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想精華充分發(fā)揮并加以形式化，創(chuàng)立了以古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的分工思想為基礎(chǔ)的新興古典貿(mào)易理論，堪稱是貿(mào)易理論領(lǐng)域的一次革命。

2.前提假設(shè)、分析方法不同

就前提假設(shè)和分析方法來(lái)看，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)存在三個(gè)致命缺陷：第一是采用消費(fèi)者——生產(chǎn)者的兩分法。消費(fèi)者不生產(chǎn)，必須從廠商處購(gòu)買所有消費(fèi)品，因此國(guó)內(nèi)貿(mào)易必然存在，消費(fèi)者不能選擇自給自足，也不能選擇專業(yè)化的水平和方向；而廠商的存在是給定的，所以導(dǎo)致新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究重點(diǎn)是給定經(jīng)濟(jì)組織結(jié)構(gòu)下的最優(yōu)資源配置問(wèn)題。這種兩分法使得新古典貿(mào)易理論無(wú)法解釋經(jīng)濟(jì)組織如何從自給自足變得越來(lái)越專業(yè)化，也無(wú)法解釋國(guó)際貿(mào)易如何從國(guó)內(nèi)貿(mào)易中產(chǎn)生等現(xiàn)象。第二，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)用規(guī)模經(jīng)濟(jì)概念替代專業(yè)化經(jīng)濟(jì)概念，而規(guī)模經(jīng)濟(jì)概念只能表明投入產(chǎn)出間的純技術(shù)關(guān)系，卻不能反映專業(yè)化水平、經(jīng)濟(jì)組織結(jié)構(gòu)的演進(jìn)對(duì)生產(chǎn)率的影響。第三，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)采用馬歇爾開創(chuàng)的邊際分析方法。邊際分析主要用于處理內(nèi)點(diǎn)解問(wèn)題，而現(xiàn)實(shí)生活中的經(jīng)濟(jì)決策往往是角點(diǎn)解問(wèn)題。（注：角點(diǎn)解意味著某些決策變量的最優(yōu)值是零。一般講，買汽車的人不會(huì)自己生產(chǎn)汽車，即其購(gòu)買量為正數(shù)，而其生產(chǎn)量為零；在自給自足的情況下，產(chǎn)品的生產(chǎn)量為正數(shù)，而其購(gòu)買量則為零。相反，內(nèi)點(diǎn)解則意味著決策變量的最優(yōu)值不是零。）

新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)克服了上述缺陷。首先，在該體系中每個(gè)決策者既是消費(fèi)者又是生產(chǎn)者，這意味著每個(gè)決策者可以選擇專業(yè)化方向和水平。廠商的出現(xiàn)也不是外生給定的，而是從模型中內(nèi)生而來(lái)。其次，用專業(yè)化經(jīng)濟(jì)來(lái)替代規(guī)模經(jīng)濟(jì)那種純技術(shù)概念，并且引入交易費(fèi)用的概念，從而產(chǎn)生專業(yè)化經(jīng)濟(jì)與交易費(fèi)用的兩難沖突，即專業(yè)化一方面提高生產(chǎn)率，使決策者擁有更高的生產(chǎn)能力；另一方面由于多樣化消費(fèi)的偏好，專業(yè)化必然意味著要從其他專業(yè)的決策者手中購(gòu)買更多的商品，這就需要支付更大的交易費(fèi)用。最后，新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)采用超邊際分析方法（Inframarginalanalysis），即對(duì)每一角點(diǎn)進(jìn)行邊際分析，然后在角點(diǎn)之間用總效益費(fèi)用分析，這是處理最優(yōu)決策的角點(diǎn)解所必須的。

3.對(duì)貿(mào)易基礎(chǔ)的認(rèn)識(shí)不同

當(dāng)代貿(mào)易理論公認(rèn)的一個(gè)事實(shí)是：李嘉圖的比較優(yōu)勢(shì)是對(duì)斯密的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的一個(gè)發(fā)展。當(dāng)然，如果靜態(tài)地看，情況確實(shí)如此。但是，如果允許比較優(yōu)勢(shì)在模型中內(nèi)生，并且隨著分工的發(fā)展而不斷演進(jìn)，那么斯密基于分工和專業(yè)化的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)概念比李嘉圖的比較優(yōu)勢(shì)概念更為寬泛和重要。許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家曾指出，個(gè)人之間生產(chǎn)各種物品的生產(chǎn)率的先天性差異遠(yuǎn)不如個(gè)人之間由于分工和專業(yè)化而產(chǎn)生的生產(chǎn)率差異來(lái)得重要。正如斯密所說(shuō)：“人們天賦才能的差異，實(shí)際上并不象我們所感覺的那么大。人們壯年時(shí)在不同職業(yè)上表現(xiàn)出來(lái)的極不相同的才能，在多數(shù)場(chǎng)合，與其說(shuō)是分工的原因，倒不如說(shuō)是分工的結(jié)果”（注：亞當(dāng)·斯密著，郭大力、王亞南譯，《國(guó)民財(cái)富的性質(zhì)和原因的研究》，商務(wù)印書館，1997年上卷，第15頁(yè)。）。如果我們接受先天的生產(chǎn)率差異（即外生比較優(yōu)勢(shì)）作為分工的條件，那么就會(huì)導(dǎo)致貿(mào)易產(chǎn)品、方向和格局的靜態(tài)化，這也是在一定程度上存在比較利益陷阱的根本原因。而作為分工的結(jié)果出現(xiàn)的內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)的演進(jìn)，則預(yù)示著一國(guó)貿(mào)易動(dòng)態(tài)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)的可能性。

基于分工造成生產(chǎn)率差異的內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)能夠隨著分工的逐步發(fā)展而不斷演進(jìn)，而且內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)的演進(jìn)是加速知識(shí)積累和生產(chǎn)率內(nèi)生進(jìn)展的動(dòng)力并且楊格定理告訴我們，分工存在自我繁殖的機(jī)制，因此基于分工和專業(yè)化的內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)的演進(jìn)就成為一國(guó)貿(mào)易發(fā)展和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的持續(xù)不斷的源泉。而外生比較優(yōu)勢(shì)不能內(nèi)生地演進(jìn)，對(duì)于分工、生產(chǎn)率進(jìn)步和加速知識(shí)積累沒有什么影響，因而一國(guó)的貿(mào)易發(fā)展和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)就只能歸功于新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)無(wú)法解釋的外生技術(shù)進(jìn)步。這是新古典貿(mào)易理論無(wú)法解釋很多現(xiàn)象的根本原因。

根據(jù)新興古典貿(mào)易理論，如果事前相同的個(gè)人選擇不同的專業(yè)化水平生產(chǎn)不同的產(chǎn)品，只要專業(yè)化報(bào)酬遞增，就可能存在比較優(yōu)勢(shì)。這就是說(shuō)，按照斯密的定義，比較優(yōu)勢(shì)可能存在于所有個(gè)人事前相同的場(chǎng)合。而根據(jù)李嘉圖的定義，在這種場(chǎng)合比較利益不可能存在。換句話說(shuō)，這種比較優(yōu)勢(shì)的存在與否，取決于人們對(duì)于專業(yè)化程度的決策。我們將這種由于選擇不同專業(yè)方向的決策造成的事后生產(chǎn)率差別稱做內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)，而將以外生給定的個(gè)人之間的技術(shù)和稟賦差異為基礎(chǔ)的比較優(yōu)勢(shì)概念稱為外生比較優(yōu)勢(shì)。

新貿(mào)易理論也對(duì)此作出了相似的研究。格羅斯曼和赫爾普曼（1989）把以規(guī)模報(bào)酬遞增為基礎(chǔ)的比較優(yōu)勢(shì)稱為后天獲得的比較優(yōu)勢(shì)，而把李嘉圖的比較優(yōu)勢(shì)概念稱為先天自然的比較優(yōu)勢(shì)。

4.對(duì)貿(mào)易利益的主張不同

按照新古典貿(mào)易理論，如果國(guó)與國(guó)之間存在外生比較優(yōu)勢(shì)，則在沒有政府干預(yù)的情況下，國(guó)際貿(mào)易必定會(huì)產(chǎn)生，而且實(shí)行自由貿(mào)易能夠提高一國(guó)的福利水平。新貿(mào)易理論中的規(guī)模報(bào)酬遞增的貿(mào)易模型預(yù)言，國(guó)際貿(mào)易總是優(yōu)于自給自足，因?yàn)槭澜缡袌?chǎng)上一個(gè)經(jīng)濟(jì)聯(lián)合體的規(guī)模總比一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)規(guī)模要大得多。因此，沒有政府干預(yù)時(shí)不可能出現(xiàn)自給自足。那么，國(guó)際貿(mào)易的存在一定會(huì)帶來(lái)貿(mào)易利益嗎？它一定優(yōu)于自給自足的封閉經(jīng)濟(jì)狀態(tài)下的福利水平嗎？

新興古典貿(mào)易理論通過(guò)引入交易效率的概念，能夠解釋國(guó)際貿(mào)易之所以從國(guó)內(nèi)貿(mào)易中產(chǎn)生是因?yàn)橐粐?guó)的交易效率的改進(jìn)。交易效率與交易費(fèi)用負(fù)相關(guān)，各種交易費(fèi)用（內(nèi)生或外生）越高則交易效率越低。如果交易效率極低，則自給自足是均衡，因而無(wú)需國(guó)際貿(mào)易和國(guó)內(nèi)貿(mào)易。如果交易效率得到改進(jìn)，則國(guó)內(nèi)貿(mào)易將因一國(guó)之內(nèi)的分工水平提高而產(chǎn)生。但如果交易效率改進(jìn)的幅度不是很大，則在沒有形成全國(guó)統(tǒng)一市場(chǎng)時(shí)，貿(mào)易可能在各個(gè)地方性市場(chǎng)內(nèi)進(jìn)行。隨著交易效率的進(jìn)一步改進(jìn)，全國(guó)性市場(chǎng)便因分工水平的提高而產(chǎn)生。如果交易效率繼續(xù)提高的話，則高效率的分工水平便會(huì)要求更大的市場(chǎng)規(guī)模與其相適應(yīng)，此時(shí)局限于一國(guó)市場(chǎng)之內(nèi)的貿(mào)易和產(chǎn)品交換無(wú)法充分利用高水平的分工經(jīng)濟(jì)，因此國(guó)際貿(mào)易便會(huì)從國(guó)內(nèi)貿(mào)易中產(chǎn)生。總之，國(guó)際貿(mào)易給一國(guó)帶來(lái)貿(mào)易利益的先決條件是該國(guó)的交易效率應(yīng)當(dāng)足夠高，以便適應(yīng)分工水平的提高，而分工水平的提高需要更大規(guī)模的市場(chǎng)與之相適應(yīng)，由此國(guó)際貿(mào)易才成為必要。

三、評(píng)價(jià)與借鑒

新興古典貿(mào)易理論對(duì)貿(mào)易理論的研究作了突出的貢獻(xiàn)，其影響是巨大的。它使我們重新思考傳統(tǒng)貿(mào)易理論中一些已有定論的命題，同時(shí)也提供給我們?cè)S多新的視角和觀點(diǎn)。我們認(rèn)為，新興古典貿(mào)易理論可能正代表未來(lái)貿(mào)易理論發(fā)展的主流方向。以下簡(jiǎn)要地對(duì)新興古典貿(mào)易理論作幾點(diǎn)評(píng)價(jià)。

1.重新闡釋了絕對(duì)優(yōu)勢(shì)、比較優(yōu)勢(shì)等貿(mào)易理論中的核心概念，在一定程度上將貿(mào)易理論整合到統(tǒng)一框架下。

如果以事前和事后的生產(chǎn)率差別來(lái)區(qū)分不同的比較優(yōu)勢(shì)，那么不同貿(mào)易模型中的比較優(yōu)勢(shì)就可以劃分為內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)和外生比較優(yōu)勢(shì)。其中，李嘉圖模型的比較優(yōu)勢(shì)稱為外生的技術(shù)比較優(yōu)勢(shì)，H—O模型的比較優(yōu)勢(shì)稱為外生的資源比較優(yōu)勢(shì)，新貿(mào)易理論中的比較優(yōu)勢(shì)稱為內(nèi)生的規(guī)模經(jīng)濟(jì)比較優(yōu)勢(shì)，而新興古典貿(mào)易理論中的比較優(yōu)勢(shì)稱為內(nèi)生的專業(yè)化經(jīng)濟(jì)比較優(yōu)勢(shì)。

從勞動(dòng)分工的角度來(lái)看，國(guó)際貿(mào)易賴以產(chǎn)生的分工基礎(chǔ)有兩種：一種是基于技術(shù)和資源不同的外生比較利益的勞動(dòng)分工，一種是基于規(guī)模經(jīng)濟(jì)和專業(yè)化經(jīng)濟(jì)的內(nèi)生比較利益的勞動(dòng)分工。也就是說(shuō)，從貿(mào)易產(chǎn)生的原因看，傳統(tǒng)貿(mào)易理論的核心是比較利益，而新貿(mào)易理論和新興古典貿(mào)易理論的核心則是遞增規(guī)模報(bào)酬。當(dāng)然，實(shí)際經(jīng)濟(jì)是兩者的混合體，既有比較利益，又有遞增規(guī)模報(bào)酬。如果能夠?qū)鹘y(tǒng)貿(mào)易理論與新興古典貿(mào)易理論進(jìn)行有機(jī)的整合，則存在著將現(xiàn)有貿(mào)易理論納入到統(tǒng)一框架之下的可能性。很顯然，傳統(tǒng)貿(mào)易理論不可能包含新興古典貿(mào)易理論，因?yàn)榘凑招鹿诺淅碚摚毡榈倪f增規(guī)模報(bào)酬會(huì)使一般均衡不存在或不是帕累托最優(yōu)。相反，新興古典貿(mào)易理論卻能夠包含傳統(tǒng)貿(mào)易理論。楊小凱（1997）將外生比較利益因素引入基于遞增規(guī)模報(bào)酬的新興古典貿(mào)易模型，從而將傳統(tǒng)貿(mào)易理論的基本思想納入到新興古典貿(mào)易理論的框架之下，這在一定程度上將現(xiàn)有的貿(mào)易理論整合到統(tǒng)一框架下。

2.糾正了新貿(mào)易理論的錯(cuò)誤結(jié)論，為其完善和發(fā)展指出了一條可行之路。

新貿(mào)易理論假定存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)與多樣化消費(fèi)的兩難沖突，也就是說(shuō)，規(guī)模經(jīng)濟(jì)的充分利用要求與更大規(guī)模的市場(chǎng)相適應(yīng)。如果一國(guó)的人口或經(jīng)濟(jì)規(guī)模很大，則能夠更充分地利用規(guī)模經(jīng)濟(jì)的好處，因此人口的增加會(huì)帶來(lái)生產(chǎn)率的上升。這與日本、香港的經(jīng)驗(yàn)是一致的，但是卻與印度和改革前的中國(guó)的經(jīng)驗(yàn)相悖，因?yàn)閷?duì)于后者而言，人口增長(zhǎng)率高對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)并無(wú)積極作用。按照新興古典貿(mào)易理論，貿(mào)易發(fā)展和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的決定因素是交易效率，人口增長(zhǎng)率對(duì)于一國(guó)貿(mào)易發(fā)展和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響是中性的。在印度和改革前的中國(guó)，由于政府對(duì)微觀經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的直接干預(yù)、各種紛繁復(fù)雜的行業(yè)進(jìn)入壁壘、國(guó)內(nèi)市場(chǎng)諸侯割據(jù)、法律法規(guī)不健全等等因素，導(dǎo)致交易效率低下，均衡的分工水平很低，因此出現(xiàn)高人口增長(zhǎng)率與低生產(chǎn)率并存的現(xiàn)象。而在香港等地，由于高效率的政府、健全的法制等因素保證了高交易效率，所以高人口增長(zhǎng)率與高經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率并存。

其次，新貿(mào)易理論的最大弱點(diǎn)在于根本不存在一個(gè)為經(jīng)濟(jì)學(xué)界廣泛認(rèn)可的不完全競(jìng)爭(zhēng)模型，所以必須按照不同的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、不同的產(chǎn)品差異性來(lái)構(gòu)造相應(yīng)的貿(mào)易模型，導(dǎo)致新貿(mào)易理論的各種模型紛繁復(fù)雜，難于統(tǒng)一，無(wú)法形成對(duì)傳統(tǒng)貿(mào)易理論的替代。

然而，正如我們下面將要指出的，在新興古典貿(mào)易理論中，以專業(yè)化為基礎(chǔ)的遞增規(guī)模報(bào)酬與競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)是相容的。因此，如果新貿(mào)易理論能夠正確地解釋其遞增規(guī)模報(bào)酬的微觀基礎(chǔ)，不再基于規(guī)模經(jīng)濟(jì)而是基于分工和專業(yè)化來(lái)建立相應(yīng)的新貿(mào)易理論模型，那么就完全可以避開對(duì)于不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的處理問(wèn)題，從而為其蓬勃發(fā)展提供一種新的發(fā)展思路。

3.采用每個(gè)人既是生產(chǎn)者又是消費(fèi)者的框架，能夠說(shuō)明國(guó)際貿(mào)易如何從國(guó)內(nèi)貿(mào)易中產(chǎn)生，從而將國(guó)內(nèi)貿(mào)易和國(guó)際貿(mào)易的原理統(tǒng)一起來(lái)。

按照現(xiàn)有的貿(mào)易理論，如果沒有政府干預(yù)，則當(dāng)國(guó)與國(guó)之間存在外生比較優(yōu)勢(shì)或內(nèi)生的規(guī)模經(jīng)濟(jì)比較優(yōu)勢(shì)時(shí)，國(guó)際貿(mào)易一定會(huì)產(chǎn)生。但是，它卻無(wú)法解釋同樣在沒有政府干預(yù)的情況下，為什么古時(shí)候只有國(guó)內(nèi)貿(mào)易就足夠了，而現(xiàn)在卻需要國(guó)際貿(mào)易，而且國(guó)際貿(mào)易量越來(lái)越大。這是由于現(xiàn)有的貿(mào)易理論假定純消費(fèi)者——純生產(chǎn)者的絕對(duì)分離，所以國(guó)內(nèi)貿(mào)易和國(guó)際貿(mào)易的原理不同。國(guó)內(nèi)貿(mào)易之所以存在是因?yàn)橄M(fèi)者不貿(mào)易便不能生存，所以即使沒有比較利益和規(guī)模經(jīng)濟(jì)，國(guó)內(nèi)貿(mào)易也會(huì)存在；而沒有這兩個(gè)條件，國(guó)際貿(mào)易便不會(huì)產(chǎn)生。

在新興古典貿(mào)易理論中，存在著專業(yè)化經(jīng)濟(jì)與交易費(fèi)用的兩難沖突。由于這個(gè)沖突，當(dāng)交易效率低下時(shí)，分工的好處被交易費(fèi)用造成的福利損失所抵消，人們選擇低分工水平即自給自足，不需要國(guó)內(nèi)和國(guó)際貿(mào)易。當(dāng)交易效率的提高使得分工的好處大于交易費(fèi)用所造成的福利損失時(shí)，貿(mào)易開始在很多地方性市場(chǎng)中出現(xiàn)，但國(guó)內(nèi)統(tǒng)一市場(chǎng)是不需要的。隨著交易效率的進(jìn)一步提高，國(guó)內(nèi)統(tǒng)一市場(chǎng)出現(xiàn)。如果交易效率再進(jìn)一步提高，則國(guó)內(nèi)市場(chǎng)規(guī)模限制了分工的發(fā)展，所以國(guó)際貿(mào)易成為必要。可見，新興古典貿(mào)易理論是第一個(gè)能解釋國(guó)際貿(mào)易如何從國(guó)內(nèi)貿(mào)易發(fā)展而來(lái)，并將國(guó)內(nèi)貿(mào)易與國(guó)際貿(mào)易的原理統(tǒng)一起來(lái)的理論。

4.解決了遞增規(guī)模報(bào)酬與競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的相容性問(wèn)題，存在競(jìng)爭(zhēng)均衡和帕累托最優(yōu)的一致性。

新古典貿(mào)易理論中，多樣化消費(fèi)偏好意味著，一種產(chǎn)品的消費(fèi)者數(shù)目必定很大；規(guī)模報(bào)酬遞增則使得在均衡狀態(tài)時(shí)，該種產(chǎn)品的生產(chǎn)者數(shù)目必定很小。一種產(chǎn)品的消費(fèi)者從而生產(chǎn)者寡，即消費(fèi)者與生產(chǎn)者地位上的不對(duì)稱，使得廠商有能力根據(jù)向下傾斜的需求曲線操縱價(jià)格，而消費(fèi)者卻無(wú)法影響價(jià)格。當(dāng)規(guī)模經(jīng)濟(jì)普遍存在時(shí)，由此所產(chǎn)生的遞增規(guī)模報(bào)酬與斯密的看不見的手（即競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)）難以相容。

新興古典貿(mào)易理論成功地解決了這一問(wèn)題，使得貿(mào)易理論的發(fā)展不必再糾纏于遞增規(guī)模報(bào)酬是否與競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)相容的問(wèn)題。首先，生產(chǎn)的專業(yè)化需要每個(gè)人付出他自己的勞動(dòng)時(shí)間，而這種時(shí)間顯然不能在人與人之間轉(zhuǎn)移和代替，所以對(duì)專業(yè)化經(jīng)濟(jì)而言，勞動(dòng)時(shí)間的規(guī)模總是有限的，因此專業(yè)化經(jīng)濟(jì)所產(chǎn)生的遞增規(guī)模報(bào)酬存在一個(gè)界限，即專業(yè)化經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生的是有限度、有范圍的遞增規(guī)模報(bào)酬。其次，采用每個(gè)人既是消費(fèi)者又是生產(chǎn)者的框架，則每個(gè)人都可以選擇一種職業(yè)，這就決定了他買什么和賣什么，即每個(gè)人的需求是由其供給決定的，這被楊格稱為倒數(shù)需求律。在新興古典貿(mào)易模型中，楊格的倒數(shù)需求律一直保持著，即消費(fèi)需求和生產(chǎn)供給總是同時(shí)決定的。由于倒數(shù)需求律的作用，分工中專業(yè)化生產(chǎn)者對(duì)其產(chǎn)品價(jià)格的操縱能力會(huì)相互抵消，因此在新興古典貿(mào)易理論中，以專業(yè)化為基礎(chǔ)的遞增規(guī)模報(bào)酬與競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)是相容的。這與當(dāng)代西方的經(jīng)濟(jì)實(shí)踐是一致的。在美國(guó)，利用規(guī)模經(jīng)濟(jì)并不會(huì)導(dǎo)致市場(chǎng)失敗，因此不需要政府的干預(yù)。私人企業(yè)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的壓力下總是爭(zhēng)著合并成最優(yōu)規(guī)模的大企業(yè)，這不但不會(huì)限制競(jìng)爭(zhēng)、形成壟斷，相反卻加劇了競(jìng)爭(zhēng)，因此，存在自由進(jìn)入的自然壟斷并不像新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)描述的那樣可怕，而真正可怕的卻是由于政府干預(yù)造成的限制貿(mào)易自由和行業(yè)進(jìn)入自由的行政強(qiáng)制性壟斷。

第10篇

1、規(guī)模經(jīng)濟(jì)

規(guī)模經(jīng)濟(jì)（economics of scale）又稱“規(guī)模利益”（scale merit），是指在科技水平不變的情況下生產(chǎn)能力的擴(kuò)大，使長(zhǎng)期平均成本下降的趨勢(shì)，即長(zhǎng)期費(fèi)用曲線呈下降趨勢(shì)。規(guī)模指的是生產(chǎn)的批量，具體指兩種情況，一種是生產(chǎn)設(shè)備條件不變，即生產(chǎn)能力不變情況下的生產(chǎn)批量變化，另一種是生產(chǎn)設(shè)備條件即生產(chǎn)能力變化時(shí)的生產(chǎn)批量變化。i規(guī)模經(jīng)濟(jì)概念中的規(guī)模指的是后者，即伴隨著生產(chǎn)能力擴(kuò)大而出現(xiàn)的生產(chǎn)批量的擴(kuò)大，而經(jīng)濟(jì)則含有節(jié)省、效益、好處的意思。規(guī)模經(jīng)濟(jì)在金融混業(yè)經(jīng)營(yíng)中呈現(xiàn)的現(xiàn)象是，在假定銀行和保險(xiǎn)公司現(xiàn)有的產(chǎn)品組合不發(fā)生變化，成本隨著經(jīng)營(yíng)規(guī)模的擴(kuò)大而下降，銀行以持有股份的形式入股保險(xiǎn)公司，聯(lián)合后的金融機(jī)構(gòu)可以共同開發(fā)金融組合產(chǎn)品和客戶資源，可以共享客戶信息，形成規(guī)模優(yōu)勢(shì)。如今全球金融業(yè)并購(gòu)浪潮很高，金融機(jī)構(gòu)規(guī)模也呈現(xiàn)出越來(lái)越大的趨勢(shì)，究竟是規(guī)模經(jīng)濟(jì)的推動(dòng)，還是企業(yè)本身所的內(nèi)在擴(kuò)張欲望。對(duì)金融機(jī)構(gòu)混業(yè)經(jīng)營(yíng)研究首先必須假定它們現(xiàn)有的金融產(chǎn)品組合是不變的。否則容易與范圍經(jīng)濟(jì)混淆，但這一點(diǎn)在實(shí)踐中是很難做到的。

2、范圍經(jīng)濟(jì)

范圍經(jīng)濟(jì)（Economies of scope）是指由廠商因?yàn)榻?jīng)營(yíng)范圍而不是規(guī)模帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)，也就是當(dāng)同時(shí)生產(chǎn)兩種產(chǎn)品的費(fèi)用低于分別生產(chǎn)每種產(chǎn)品時(shí)，所存在的狀況就被稱為范圍經(jīng)濟(jì)。只要把兩種或更多的產(chǎn)品合并在一起生產(chǎn)比分開來(lái)生產(chǎn)的成本要低，就會(huì)存在范圍經(jīng)濟(jì)。

產(chǎn)生范圍經(jīng)濟(jì)的原因很多，從金融服務(wù)的供給角度來(lái)看，混業(yè)經(jīng)營(yíng)的金融公司可以由其控股或全資擁有的投資銀行、銀行、保險(xiǎn)公司、資產(chǎn)管理公司以及咨詢公司，向客戶提供全方位服務(wù)包括了存貸款、投資、放債、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、保險(xiǎn)等業(yè)務(wù)。范圍經(jīng)濟(jì)最主要可以從以下兩方面獲取：一是混業(yè)金融集團(tuán)信息的共享。混業(yè)經(jīng)營(yíng)金融集團(tuán)下各分支金融機(jī)構(gòu)可以從客戶與其它分支金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行交易的過(guò)程中獲得有用信息，同時(shí)可以降低信息收集與處理成本，獲得范圍經(jīng)濟(jì)。二是銷售和市場(chǎng)運(yùn)作上的成本節(jié)約。在交割系統(tǒng)固定成本情況下，可以同時(shí)推出幾種同質(zhì)金融業(yè)務(wù)，獲得潛在的范圍經(jīng)濟(jì)。在提供廣泛的金融產(chǎn)品和服務(wù)的同時(shí)，金融混業(yè)集團(tuán)不僅能夠獲得市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)，同時(shí)還可提高本機(jī)構(gòu)的聲譽(yù)和品牌價(jià)值。

二、金融業(yè)混業(yè)經(jīng)營(yíng)利弊分析

金融混業(yè)經(jīng)營(yíng)可以在金融資源緊張的背景下優(yōu)化資源配置、形成規(guī)模效應(yīng)、產(chǎn)生協(xié)同效應(yīng)，有利于金融產(chǎn)品的開發(fā)和創(chuàng)新，在一定程度上增加了公司的營(yíng)業(yè)總收入和凈利潤(rùn)，與此同時(shí)也增加了公司的整體經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。

1、金融混業(yè)經(jīng)營(yíng)優(yōu)勢(shì)

（1）有利于優(yōu)化資源配置。金融混業(yè)經(jīng)營(yíng)可以使保險(xiǎn)公司與銀行等其他金融機(jī)

構(gòu)共享客戶資源，使生產(chǎn)要素在不同的金融機(jī)構(gòu)之間得到充分流動(dòng)和利用。使銀行的存款能得到充分的運(yùn)用和高效的投資，擴(kuò)寬了銀行的投資渠道，創(chuàng)造出更多的經(jīng)濟(jì)效益。

（2）有利于產(chǎn)生協(xié)同效應(yīng)。保險(xiǎn)公司經(jīng)營(yíng)的資金特點(diǎn)有資金基數(shù)大、保費(fèi)收入增長(zhǎng)較穩(wěn)定、保費(fèi)年險(xiǎn)固定增長(zhǎng)等特點(diǎn)，但是保險(xiǎn)公司投資渠道較窄，保險(xiǎn)公司經(jīng)營(yíng)銀行的情況比較少，這就造成了保險(xiǎn)公司資金的利用率較低的狀況。銀行和保險(xiǎn)公司混業(yè)經(jīng)營(yíng)，可以優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，產(chǎn)生財(cái)務(wù)和管理方面的協(xié)同效應(yīng)。保險(xiǎn)公司可以利用銀行強(qiáng)大的客戶網(wǎng)絡(luò)，人才資源，進(jìn)行新型保險(xiǎn)產(chǎn)品和金融產(chǎn)品的開發(fā)和營(yíng)銷，銀行也可以和保險(xiǎn)公司合作，開發(fā)保費(fèi)的增值渠道，共同盈利。

（3）有利于金融產(chǎn)品創(chuàng)新。金融混業(yè)經(jīng)營(yíng)可以在節(jié)約成本的基礎(chǔ)上開發(fā)出兼有增值和保險(xiǎn)的金融產(chǎn)品，占領(lǐng)金融市場(chǎng)。

2、保險(xiǎn)公司混業(yè)經(jīng)營(yíng)的弊端

（1）經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)增加。金融混業(yè)經(jīng)營(yíng)造成金融機(jī)構(gòu)規(guī)模擴(kuò)大，甚至過(guò)于繁瑣冗雜。保險(xiǎn)和銀行在日常經(jīng)營(yíng)中資金來(lái)往密切，一旦其中的一個(gè)環(huán)節(jié)產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)，會(huì)波及整個(gè)金融集團(tuán)經(jīng)營(yíng)。

（2）金融混業(yè)經(jīng)營(yíng)有造成壟斷的風(fēng)險(xiǎn)。金融混業(yè)經(jīng)營(yíng)形成的金融集團(tuán)，業(yè)務(wù)范圍廣，客戶覆蓋面大，可以共享的資源豐富，容易形成壟斷經(jīng)營(yíng)組織，不利于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

（3）金融混業(yè)經(jīng)營(yíng)形成監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)。我國(guó)現(xiàn)在金融監(jiān)管實(shí)行的模式是分業(yè)監(jiān)管，隨著金融混業(yè)經(jīng)營(yíng)的趨勢(shì)，造成了我國(guó)監(jiān)管上的實(shí)際困難，混業(yè)經(jīng)營(yíng)需要多部門共同監(jiān)管，容易造成多頭監(jiān)管，或者監(jiān)管盲區(qū)的局面。

三、結(jié)論

我國(guó)金融混業(yè)經(jīng)營(yíng)處在初期探索的階段，保險(xiǎn)和銀行的混業(yè)經(jīng)營(yíng)更是金融企業(yè)經(jīng)營(yíng)中起步階段，在這個(gè)局面下，一方面隨著我國(guó)加入WTO后金融的市場(chǎng)開放，金融混業(yè)經(jīng)營(yíng)成為金融業(yè)經(jīng)營(yíng)的大勢(shì)所趨。混業(yè)經(jīng)營(yíng)所帶來(lái)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，范圍經(jīng)濟(jì)，金融產(chǎn)品創(chuàng)新，都刺激著我國(guó)資本市場(chǎng)的發(fā)展，銀行和保險(xiǎn)公司的聯(lián)合，使保險(xiǎn)市場(chǎng)和銀行市場(chǎng)之間增加了良性的資金互動(dòng)，擴(kuò)寬的資金投資渠道，保險(xiǎn)和銀行互相滲透可以彌補(bǔ)自身的不足，共同提升金融體系的競(jìng)爭(zhēng)力。但是另一方面，我國(guó)金融市場(chǎng)發(fā)展不完善、不成熟，不論從從體制、運(yùn)行體制、還是業(yè)務(wù)規(guī)模、金融工具上來(lái)看仍然比較傳統(tǒng)，相當(dāng)于西方國(guó)家而言，中國(guó)的金融市場(chǎng)化還是很低，創(chuàng)新能力明顯不足，金融混業(yè)經(jīng)營(yíng)從這樣的金融環(huán)境中發(fā)展出來(lái)，會(huì)面臨很多挑戰(zhàn)，沒有創(chuàng)新，就沒有競(jìng)爭(zhēng)力，混業(yè)經(jīng)營(yíng)只有創(chuàng)新出更多適合中國(guó)市場(chǎng)的金融產(chǎn)品才能在競(jìng)爭(zhēng)中占領(lǐng)一席之地。在金融監(jiān)管方面，由于我國(guó)金融方面立法不完善，監(jiān)管組織發(fā)展不成熟，金融混業(yè)經(jīng)營(yíng)的發(fā)展，容易造成金融監(jiān)管困難加大，甚至出現(xiàn)監(jiān)管真空局面。鑒于以上分析，一方面在金融機(jī)構(gòu)發(fā)展時(shí)，要充分分析金融混業(yè)經(jīng)營(yíng)的利弊，不能盲目進(jìn)行混業(yè)經(jīng)營(yíng)，造成風(fēng)險(xiǎn)上升，最終損害投資者的利益。另一方面，政府要加強(qiáng)金融監(jiān)管方面的立法，在監(jiān)管組織方面，政府監(jiān)管組織應(yīng)該跟隨金融發(fā)展趨勢(shì)，建立綜合監(jiān)管機(jī)構(gòu)，更加有針對(duì)性的監(jiān)管金融混業(yè)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。綜合以上方面，只有市場(chǎng)和政府的良好配合，就會(huì)促進(jìn)我國(guó)金融市場(chǎng)的良性發(fā)展，增加金融體系競(jìng)爭(zhēng)力，在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中取得好成績(jī)。

第11篇

【關(guān)鍵詞】產(chǎn)業(yè)集聚；集聚空間形成機(jī)制；集聚效應(yīng)

一、產(chǎn)業(yè)集聚理論綜述

從20世紀(jì)70年代開始，產(chǎn)業(yè)集聚在區(qū)域經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力的地位提高，世界范圍內(nèi)掀起了產(chǎn)業(yè)集聚研究熱，中外學(xué)者對(duì)集聚理論做了充分的研究，出現(xiàn)眾多關(guān)于產(chǎn)業(yè)集聚的理論。本文主要綜述產(chǎn)業(yè)空間集聚的形成機(jī)制理論。在現(xiàn)有的文獻(xiàn)中，產(chǎn)業(yè)集聚的生成被認(rèn)為是運(yùn)輸成本、貼近市場(chǎng)區(qū)位、基于歷史事件帶來(lái)的的機(jī)會(huì)、本地可用資源、主導(dǎo)企業(yè)以及外部性等一系列因素共同作用的結(jié)果（王，2005）。具體來(lái)講分為以下幾個(gè)方面：

1.基于外部性的解釋

新古典學(xué)派的鼻祖，馬歇爾最早對(duì)產(chǎn)業(yè)空間集聚現(xiàn)象進(jìn)行研究，在其經(jīng)典著作《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》中，馬歇爾使用了“集聚”的概念去描述地域的相近性和企業(yè)、產(chǎn)業(yè)的集中，指出集聚能產(chǎn)生正的外部效應(yīng)。馬歇爾的研究是開創(chuàng)性的。他提出了產(chǎn)業(yè)集聚的內(nèi)涵、外延，并探討了產(chǎn)業(yè)集聚產(chǎn)生的基本原因。但他的研究是初步的、不完全的。對(duì)產(chǎn)業(yè)集聚的功能、度量和效應(yīng)等問(wèn)題均未能觸及（黃曼慧、黃燕，2003）。新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)派發(fā)展了馬歇爾關(guān)于外部性的解釋。克魯格曼（1991）在馬歇爾的基礎(chǔ)上，提出集聚的外部性主要來(lái)源于三方面：勞動(dòng)力共享、專業(yè)化服務(wù)以及知識(shí)和信息的外溢。

2.基于交通、運(yùn)輸、交易成本成本的解釋

工業(yè)區(qū)位論者德國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家韋伯構(gòu)建了一個(gè)以成本(尤其是以運(yùn)輸成本)為核心的企業(yè)區(qū)位選擇理論，第一次將產(chǎn)業(yè)集聚理論化系統(tǒng)化提出。他認(rèn)為工業(yè)所在的空間位置由成本因素決定，影響成本的因素主要是運(yùn)輸成本、勞動(dòng)成本和集聚因子和分散因子。任何帶來(lái)工業(yè)成本的節(jié)約都會(huì)吸引工業(yè)的選址。在世界經(jīng)濟(jì)和國(guó)際貿(mào)易中，重工業(yè)的最初的區(qū)位和集聚地就是那些接近鐵礦和煤礦的產(chǎn)地（陳柳、劉志彪，2008）。胡佛通過(guò)細(xì)分運(yùn)輸成本，修正了韋伯的理論，提出了終點(diǎn)區(qū)位論和轉(zhuǎn)運(yùn)點(diǎn)區(qū)位論，成為成本學(xué)派的代表。眾多相關(guān)企業(yè)毗鄰選址有利于企業(yè)之間通過(guò)各種形式進(jìn)行信息交流，彼此間建立相互信任關(guān)系，形成共同的正式或非正式的行為規(guī)范，防止機(jī)會(huì)主義傾向，從而減少簽約于監(jiān)督、履約成本（陳柳，劉志彪；2008）。

3.基于競(jìng)爭(zhēng)的解釋

波特提出了競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論，他認(rèn)為產(chǎn)業(yè)在地理上的集中主要是競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果（易先橋、李曉瓊，2006）①。他將產(chǎn)業(yè)集聚看作是一種獨(dú)立的非正式、非正式聯(lián)系的企業(yè)及相關(guān)機(jī)構(gòu)形成的一種具有超凡競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的空間組織形式，其所擁有的優(yōu)勢(shì)來(lái)自特定區(qū)域的知識(shí)，聯(lián)系及激勵(lì)，是遠(yuǎn)離的對(duì)手所不能達(dá)到的(譚力文，李文秀；2004)。在資源稀缺的情況下，產(chǎn)業(yè)和企業(yè)在圍繞資源而形成的關(guān)系主要表現(xiàn)為兩種：競(jìng)爭(zhēng)和共生。徐強(qiáng)和陳甬軍（2004）通過(guò)建立競(jìng)爭(zhēng)模型和共生模型，分析出產(chǎn)業(yè)集聚現(xiàn)象的產(chǎn)生和變化是區(qū)域內(nèi)產(chǎn)業(yè)之間互相關(guān)系作用的結(jié)果。競(jìng)爭(zhēng)的產(chǎn)業(yè)在靜態(tài)條件下，將產(chǎn)生共生型產(chǎn)業(yè)集聚。互補(bǔ)的產(chǎn)業(yè)則將出現(xiàn)互惠的互補(bǔ)型產(chǎn)業(yè)集聚。

4.基于人力資本的解釋

陳柳和劉志彪（2008）提出了人力資本型員工創(chuàng)業(yè)形成區(qū)域產(chǎn)業(yè)集聚的概念。并從理論和實(shí)證兩方面論證了從集聚區(qū)域內(nèi)企業(yè)分裂出來(lái)新企業(yè)增加區(qū)域集聚度的生成機(jī)制。企業(yè)核心能力衍生是這種集群得以實(shí)現(xiàn)的根本途徑，而員工的學(xué)習(xí)效應(yīng)使得人力資本的增加有可能是這種機(jī)制能被復(fù)制，從而到一定階段就可能模仿出新的企業(yè)。他們的邊際研究貢獻(xiàn)在于，對(duì)進(jìn)入集聚區(qū)企業(yè)來(lái)源進(jìn)行了分類，把人力資本做為集聚形成機(jī)制的內(nèi)生因素，并通過(guò)實(shí)證案例研究（江蘇省金壇市服裝行業(yè)集聚）進(jìn)行了論證。但是，筆者認(rèn)為兩位學(xué)者的這種員工創(chuàng)業(yè)型的形成機(jī)制一般來(lái)講只適合于輕工業(yè)中產(chǎn)業(yè)集聚現(xiàn)象的解釋，而在重工業(yè)中像資金和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)中的集聚現(xiàn)象則不能充分解釋，因?yàn)椋谶@些行業(yè)中，大量的資金瓶頸和關(guān)鍵技術(shù)的瓶頸只通過(guò)員工的“干中學(xué)”基本上是不可能得到全部突破的。

5.產(chǎn)業(yè)集聚最佳規(guī)模論

美國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)家胡佛在20世紀(jì)30年代提出了集聚體的最佳規(guī)模論，算是第一次涉及到了從量化方面對(duì)集聚度的研究。他將一個(gè)產(chǎn)業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)區(qū)分為三個(gè)不同的層次：?jiǎn)蝹€(gè)區(qū)位單位(工廠、商店等等)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)；單個(gè)公司(即聯(lián)合企業(yè)體)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)；該產(chǎn)業(yè)在某個(gè)區(qū)位的集聚體的規(guī)模決定的經(jīng)濟(jì)。三個(gè)層次的規(guī)模經(jīng)濟(jì)同時(shí)實(shí)現(xiàn)時(shí)，就可以得到區(qū)位單位最佳規(guī)模、公司最佳規(guī)模和集聚體最佳規(guī)模。胡佛的主要貢獻(xiàn)在于指出產(chǎn)業(yè)集聚存在一個(gè)最佳的規(guī)模，如果集聚企業(yè)太少、集聚規(guī)模太小的話，則達(dá)不到集聚能產(chǎn)生的最佳效果；如果集聚企業(yè)太多，則可能由于某些方面的原因使集聚區(qū)的整體效應(yīng)反而下降（黃曼慧，黃燕；2003）。

二、總結(jié)

綜上所述，在理論上，中外有關(guān)學(xué)者已對(duì)產(chǎn)業(yè)集聚現(xiàn)象進(jìn)行了較為成熟的研究。從本質(zhì)上說(shuō)，產(chǎn)業(yè)集聚的形成機(jī)制其外在的表現(xiàn)形式是一個(gè)企業(yè)選址問(wèn)題，諸如外部性成本、資源、競(jìng)爭(zhēng)力、增長(zhǎng)極、人力資本等因素都可以看作是存進(jìn)企業(yè)選址趨于集中的各種影響因素。筆者認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)集聚理論還可以從一下幾個(gè)方面進(jìn)行進(jìn)一步研究：

（一）集聚的邊界

有關(guān)產(chǎn)業(yè)集聚度的量化研究尤其在實(shí)證方面并不是很充分，胡佛雖然提出了最佳規(guī)模理論，但具體的操作性還需要進(jìn)一步的研究。外部性經(jīng)濟(jì)理論對(duì)產(chǎn)業(yè)集聚的全面解釋仍然存在一些難點(diǎn)。要素在企業(yè)內(nèi)集聚和企業(yè)外集聚是怎么替代的，即為什么集聚區(qū)域的規(guī)模經(jīng)濟(jì)的形成不是以單個(gè)廠商的規(guī)模擴(kuò)張來(lái)實(shí)現(xiàn)，而是要以集聚企業(yè)的數(shù)量增加和單個(gè)廠商的規(guī)模擴(kuò)大兩個(gè)方面來(lái)世現(xiàn)？如果規(guī)模經(jīng)濟(jì)是企業(yè)集聚的動(dòng)力的話，那么根據(jù)規(guī)模經(jīng)濟(jì)存在區(qū)間的理論，在進(jìn)入規(guī)模經(jīng)濟(jì)最優(yōu)區(qū)間之前，企業(yè)為什么會(huì)在區(qū)位選擇上出現(xiàn)趨同現(xiàn)象？

（二）集聚質(zhì)的確定

集聚并非企業(yè)數(shù)量在一個(gè)地域空間范圍簡(jiǎn)單地增加，更重要的是企業(yè)間有機(jī)地相互作用，從而形成集聚效應(yīng)。那么如何判斷出企業(yè)不是簡(jiǎn)單的選址上的鄰近，如何量化地去測(cè)量企業(yè)之間的這種有機(jī)的相互作用呢？在現(xiàn)實(shí)中，有些地方性的產(chǎn)業(yè)區(qū)、開發(fā)區(qū)等，由于地方性的優(yōu)惠政策而吸引了大量的企業(yè)集中，那么如何和區(qū)分和評(píng)價(jià)這種企業(yè)為尋政策性的租帶來(lái)的企業(yè)集中與集聚的區(qū)別和效果？

（三）“企業(yè)內(nèi)集聚”和“網(wǎng)絡(luò)集聚”②的現(xiàn)象

傳統(tǒng)的集聚理論只把研究的對(duì)象限定在一個(gè)地域空間范圍內(nèi)，在該區(qū)域范圍內(nèi)，產(chǎn)業(yè)集聚就歸結(jié)為企業(yè)如何選址的問(wèn)題。隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，尤其是第三產(chǎn)業(yè)中零售業(yè)的發(fā)展，出現(xiàn)了各種大型的零售巨頭，如大型購(gòu)物超市沃爾瑪、家樂(lè)福、大潤(rùn)發(fā)等，家電行業(yè)的蘇寧、國(guó)美、大中電器等。在這些零售業(yè)巨頭里，各種同類或相關(guān)的產(chǎn)品的集中銷售，是否也屬于集聚呢？

隨著網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)展，在整個(gè)網(wǎng)絡(luò)空間中，各種網(wǎng)絡(luò)虛擬企業(yè)大量出現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)空間，是否也屬于網(wǎng)絡(luò)空間中的產(chǎn)業(yè)集聚現(xiàn)象呢？各種企業(yè)在阿里巴巴平臺(tái)上注冊(cè)，“設(shè)點(diǎn)”是否也屬于產(chǎn)業(yè)集聚呢？傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)集聚理論中的空間概念是否應(yīng)該拓展而把上述“網(wǎng)絡(luò)空間”、“企業(yè)空間”也包括進(jìn)來(lái)？

如果上述“企業(yè)內(nèi)集聚”屬于產(chǎn)業(yè)集聚，那和一些地區(qū)的地方政府建設(shè)的產(chǎn)業(yè)工業(yè)園里集聚有什么區(qū)別呢？地方政府為了招商引資，建設(shè)適合企業(yè)居住的產(chǎn)業(yè)工業(yè)園，并且給其享受各種政策優(yōu)惠；而私人建設(shè)的大型超市或購(gòu)物廣場(chǎng)，同樣也需要各種供應(yīng)商進(jìn)入，但是并沒有各種優(yōu)惠，反而要繳納各種“通道費(fèi)”，有時(shí)候甚至很高，以致于經(jīng)常也引發(fā)供應(yīng)商和零售之爭(zhēng)，就像最近的“家樂(lè)福和康師傅之爭(zhēng)”。如果把地方政府看成是一個(gè)追求稅收和租金最大化的組織（與企業(yè)類似），則其與大型超市的控制者無(wú)異，但是為何產(chǎn)業(yè)園內(nèi)的企業(yè)可以坐享政策優(yōu)惠，而超市內(nèi)的企業(yè)則要忍受零售商的剝削？

注釋：

①易先橋.李曉瓊.產(chǎn)業(yè)集聚理論研究綜述[J].瓊州大學(xué)學(xué)報(bào),2006年第13卷第12期.

②不知這種提法是否合理.

參考文獻(xiàn)

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第12篇

[關(guān)鍵詞] 國(guó)際并購(gòu)　中小企業(yè)　發(fā)展　戰(zhàn)略選擇

20世紀(jì)90年代以來(lái)，在經(jīng)濟(jì)全球化條件下，企業(yè)的發(fā)展趨勢(shì)表現(xiàn)出一定程度的背離傾向：一方面，大型化的趨勢(shì)明顯，特別是隨著國(guó)際購(gòu)并浪潮的迅猛擴(kuò)展，大型、甚至超大型的跨國(guó)公司不斷涌現(xiàn)。目前已有的約6.5萬(wàn)家跨國(guó)公司，已至少能控制全球生產(chǎn)的40%、國(guó)際貿(mào)易的60%和國(guó)際直接投資的90%，并且，大型跨國(guó)公司的影響力還有進(jìn)一步擴(kuò)大的趨勢(shì)。另一方面，中小企業(yè)也在蓬勃發(fā)展。這兩種傾向看起來(lái)似乎是矛盾的，即企業(yè)的發(fā)展取向似乎存在著規(guī)模悖論。但深人考察可以發(fā)現(xiàn)，經(jīng)濟(jì)全球化背景下中小企業(yè)的快速發(fā)展，不僅具有特定的理念和物質(zhì)基礎(chǔ)，而且也與以規(guī)模為導(dǎo)向的企業(yè)大型化具有內(nèi)在的一致性(即中小企業(yè)的發(fā)展在一定程度上是內(nèi)生于大企業(yè)發(fā)展的)，同時(shí)，以專業(yè)細(xì)化為導(dǎo)向的企業(yè)小型化，也是企業(yè)以培育核心能力為目標(biāo)的一種戰(zhàn)略選擇。

一、20世紀(jì)90年代以來(lái)中小企業(yè)快速發(fā)展的獨(dú)特背景

20世紀(jì)90年代以來(lái)中小企業(yè)快速發(fā)展的獨(dú)特條件，表現(xiàn)在公眾理念和企業(yè)發(fā)展的物質(zhì)基礎(chǔ)兩個(gè)方面。

首先，社會(huì)公眾對(duì)中小企業(yè)的認(rèn)識(shí)有了本質(zhì)改變，即中小企業(yè)不僅對(duì)于國(guó)民經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定增長(zhǎng)具有重要作用，在發(fā)展速度方面相對(duì)于大企業(yè)更具有優(yōu)勢(shì)，而且，社會(huì)公眾對(duì)中小企業(yè)與規(guī)模經(jīng)濟(jì)概念關(guān)系的認(rèn)識(shí)也有了進(jìn)一步的深入和細(xì)化。

其次，將中小企業(yè)與規(guī)模經(jīng)濟(jì)相對(duì)立的觀點(diǎn)也開始受到挑戰(zhàn)。傳統(tǒng)理論認(rèn)為，由于規(guī)模經(jīng)濟(jì)的存在，大規(guī)模生產(chǎn)(大企業(yè)組織形式)比小規(guī)模生產(chǎn)(中小企業(yè)組織形式)更具有成本效率。但研究表明，每一個(gè)企業(yè)或一種產(chǎn)品的最佳生產(chǎn)規(guī)模，既能擴(kuò)大，又能縮小。特別是在后工業(yè)社會(huì)和信息經(jīng)濟(jì)條件下，市場(chǎng)需求具有低穩(wěn)定性的特征，這意味著規(guī)模經(jīng)濟(jì)也難以有一個(gè)確定、統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)。因此，在分析規(guī)模經(jīng)濟(jì)時(shí)，除了要看傳統(tǒng)的企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益外，還要承認(rèn)“地區(qū)規(guī)模經(jīng)濟(jì)”和“零件規(guī)模經(jīng)濟(jì)”等效益的存在，即規(guī)模經(jīng)濟(jì)也是一個(gè)需要細(xì)化和深化的概念。這意味著，人們對(duì)中小企業(yè)的認(rèn)識(shí)，已開始從片面的“集中論”和“規(guī)模經(jīng)濟(jì)論”中解放出來(lái)。

更為重要的是，以信息技術(shù)為代表的高科技的快速發(fā)展，奠定了20世紀(jì)90年代以來(lái)中小企業(yè)迅速成長(zhǎng)的物質(zhì)基礎(chǔ)。

以高科技為基礎(chǔ)的知識(shí)經(jīng)濟(jì)在生產(chǎn)方式上與傳統(tǒng)工業(yè)經(jīng)濟(jì)相比，有兩個(gè)顯著的特點(diǎn)：一是以分散化生產(chǎn)為典型方式；二是由于非標(biāo)準(zhǔn)化，其技術(shù)基礎(chǔ)以創(chuàng)新為核心。分散化的生產(chǎn)方式，意味著對(duì)產(chǎn)業(yè)組織形式的要求，必定是以小型、自主和創(chuàng)新的經(jīng)營(yíng)單元構(gòu)成以橫向一體化為特征的網(wǎng)絡(luò)制組織形式，通過(guò)運(yùn)用先進(jìn)的信息技術(shù)、計(jì)算機(jī)技術(shù)、系統(tǒng)技術(shù)等確保對(duì)系統(tǒng)的控制，從而既保證單個(gè)企業(yè)生產(chǎn)的靈活性，又保證整個(gè)網(wǎng)絡(luò)的經(jīng)營(yíng)有序。同時(shí)，在技術(shù)創(chuàng)新方面，中小企業(yè)比大企業(yè)也具有更大的相對(duì)優(yōu)勢(shì)。據(jù)資料統(tǒng)計(jì)，中小企業(yè)從事研發(fā)(R&D)的科學(xué)家與工程師占全部雇員的比例約為6.41%，而在大企業(yè)中，這一比例僅為4.05%。在美國(guó)，中小企業(yè)創(chuàng)造的技術(shù)創(chuàng)新成果和新技術(shù)數(shù)量，占全國(guó)總數(shù)的55%以上。這表明，中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)具有更充分的活力。上述知識(shí)經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)方式上的特點(diǎn)，也對(duì)經(jīng)營(yíng)管理提出了相應(yīng)的特殊要求，即管理的重心由常規(guī)的流程管理轉(zhuǎn)向技術(shù)創(chuàng)新，經(jīng)營(yíng)目標(biāo)由成本最小化轉(zhuǎn)向利潤(rùn)最大化，這也在客觀上要求必須以中小企業(yè)作為產(chǎn)業(yè)組織的核心單位。因?yàn)橹行∑髽I(yè)所具備的靈活的經(jīng)營(yíng)機(jī)制，與高科技產(chǎn)業(yè)所要求的企業(yè)管理體制的柔性化、虛擬化相匹配，并且相互之間容易形成網(wǎng)絡(luò)狀的互補(bǔ)關(guān)系。

二、企業(yè)購(gòu)并重組中的分拆出售已成為中小企業(yè)產(chǎn)生的重要途徑

自20世紀(jì)90年代以來(lái)，國(guó)際企業(yè)界又掀起了新一輪以規(guī)模為導(dǎo)向的購(gòu)并浪潮，加速了大型企業(yè)的形成和發(fā)展。如從單個(gè)案例的交易規(guī)模上來(lái)看，購(gòu)并的資產(chǎn)規(guī)模日益巨大，已有數(shù)十項(xiàng)購(gòu)并交易額超過(guò)100億美元。在實(shí)踐中，由于以規(guī)模擴(kuò)張為主要目標(biāo)的公司購(gòu)并有近70%沒有成效(甚至賠本)，只有三分之一的購(gòu)并交易達(dá)到預(yù)期效果，因此越來(lái)越多的企業(yè)開始以形成自身的核心競(jìng)爭(zhēng)能力為首要目標(biāo)進(jìn)行購(gòu)并重組。這一戰(zhàn)略調(diào)整，客觀上促進(jìn)了中小企業(yè)的發(fā)展。

自1990年美國(guó)學(xué)者C．K．Prahalad和GaryHamel提出“公司核心能力”這一概念之后，提升核心能力，發(fā)展核心業(yè)務(wù)，創(chuàng)建核心優(yōu)勢(shì)，已越來(lái)越成為企業(yè)經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略的重點(diǎn)。在企業(yè)所能支配的資源總是有限的條件下，為達(dá)到提升企業(yè)核心能力的目標(biāo)，退出與核心業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)或背離的領(lǐng)域以避免資源的分散和浪費(fèi)，就成為企業(yè)在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中尋求優(yōu)勢(shì)的最為重要的策略。

上述理論在實(shí)踐中的反映，就是在20世紀(jì)90年代以來(lái)的購(gòu)并浪潮中，以強(qiáng)化主體業(yè)務(wù)、突出優(yōu)勢(shì)項(xiàng)目、構(gòu)建核心能力為目標(biāo)的橫向購(gòu)并與縱向購(gòu)并的比例大大增加。具體來(lái)看，一是購(gòu)并主要是在同一領(lǐng)域或相關(guān)領(lǐng)域展開。如在制藥業(yè)，法國(guó)的羅納菲公司以26億美元的價(jià)格收購(gòu)了英國(guó)的法伊森制藥公司；英國(guó)沃達(dá)豐集團(tuán)以560億美元購(gòu)并美國(guó)空中通訊公司等。二是與此相伴隨的，必然是企業(yè)同時(shí)大舉出售那些與核心業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)性不強(qiáng)的多元化產(chǎn)業(yè)。即通過(guò)分拆、出售等手段，剝離附屬業(yè)務(wù)，以明確企業(yè)的核心業(yè)務(wù)。如聯(lián)合利華公司為實(shí)現(xiàn)其產(chǎn)業(yè)的優(yōu)化組合，出售了其產(chǎn)業(yè)中的化工部分。

分拆、出售與公司主營(yíng)或發(fā)展方向不一致的其他業(yè)務(wù)和資產(chǎn)，可以產(chǎn)生兩方面的作用：一是可以集中企業(yè)有限的資源于自身的優(yōu)勢(shì)領(lǐng)域，進(jìn)一步確保和強(qiáng)化優(yōu)勢(shì)地位；二是可以有效規(guī)避自身非強(qiáng)勢(shì)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)對(duì)主體企業(yè)的不利影響，或?qū)⑦@種影響減小到符合企業(yè)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展戰(zhàn)略的程度。實(shí)際上，這也是企業(yè)協(xié)同效應(yīng)實(shí)現(xiàn)的過(guò)程(減小負(fù)協(xié)同效應(yīng))。分拆與出售手段在企業(yè)購(gòu)并中的策略運(yùn)用，必定會(huì)導(dǎo)致大量中小企業(yè)的產(chǎn)生，并促進(jìn)其獨(dú)立發(fā)展。同時(shí)，中小企業(yè)和大企業(yè)之間，也更多地表現(xiàn)為一種協(xié)作和相互依賴的關(guān)系。即大企業(yè)對(duì)本屬企業(yè)內(nèi)部的分工實(shí)行外部化，從而實(shí)現(xiàn)社會(huì)范圍內(nèi)分工的細(xì)密和相關(guān)企業(yè)之間相互依賴的加深。這在客觀上使中小企業(yè)有了合理的生存和發(fā)展空間，也極大地推動(dòng)了中小企業(yè)的發(fā)展。因此，可以認(rèn)為，20世紀(jì)90年代以來(lái)中小企業(yè)的大量產(chǎn)生與快速發(fā)展，在一定程度上是內(nèi)生于企業(yè)大型化的規(guī)模擴(kuò)張的。

三、小型化也是培育企業(yè)核心能力的途徑

隨著經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程，企業(yè)的主營(yíng)業(yè)務(wù)和核心競(jìng)爭(zhēng)力對(duì)企業(yè)發(fā)展?jié)摿Φ臎Q定性作用日漸突出。理論上，核心能力是企業(yè)獲得長(zhǎng)期穩(wěn)定的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ)，是將技能、資產(chǎn)和運(yùn)作機(jī)制有機(jī)融合的企業(yè)自組織能力，是企業(yè)推行內(nèi)部管理性戰(zhàn)略和外部交易性戰(zhàn)略的結(jié)果。企業(yè)的經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略能否成功，關(guān)鍵就在于能否培養(yǎng)和發(fā)展使企業(yè)在未來(lái)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中居于有利地位的核心能力。在戰(zhàn)略管理過(guò)程中，企業(yè)應(yīng)先考察現(xiàn)有的資源和核心能力，以及在適當(dāng)?shù)氖袌?chǎng)機(jī)會(huì)中，這些資源和競(jìng)爭(zhēng)能力的價(jià)值；然后，確定與未來(lái)可能存在的商業(yè)機(jī)會(huì)所要求的資源和競(jìng)爭(zhēng)能力相比的差距；最后進(jìn)行如何彌補(bǔ)差距的戰(zhàn)略決策。一般來(lái)說(shuō)，彌補(bǔ)差距的基本途徑有三個(gè)：(1)自我發(fā)展，建立內(nèi)在的核心能力；(2)與擁有互補(bǔ)優(yōu)勢(shì)的企業(yè)形成戰(zhàn)略聯(lián)盟；(3)兼并收購(gòu)擁有某種企業(yè)所需專長(zhǎng)的企業(yè)。

上述三種企業(yè)核心能力形成和發(fā)展的方式，都可與中小企業(yè)的組織形式相適應(yīng)。如自我發(fā)展作為企業(yè)生存必備的要素，也是企業(yè)在規(guī)模擴(kuò)張條件下保持自維持能力、形成良性循環(huán)的基礎(chǔ)。即只有具備自我發(fā)展能力的中小企業(yè)，才可能最終成為大規(guī)模企業(yè)。而與他企業(yè)形成戰(zhàn)略聯(lián)盟的必要條件，則是本企業(yè)與他企業(yè)的互補(bǔ)性。在客觀上，這就要求與非一體化相聯(lián)系的中小企業(yè)必須具備區(qū)別于他企業(yè)的核心能力，并通過(guò)戰(zhàn)略聯(lián)盟進(jìn)一步增強(qiáng)這一能力。但自我發(fā)展要求企業(yè)具備相當(dāng)?shù)闹R(shí)和資源，特別是以此方式形成企業(yè)的核心能力，需要相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)間；而建立戰(zhàn)略聯(lián)盟也存在出現(xiàn)機(jī)會(huì)主義行為的潛在可能性，并且不同企業(yè)主體必然存在的目標(biāo)差異，也容易引起信任危機(jī)，使得戰(zhàn)略聯(lián)盟的管理難度加大，協(xié)調(diào)成本提高。因此，由于具有時(shí)效快、成本低和可行性等特點(diǎn)，在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)條件下，購(gòu)并方式往往是企業(yè)提升自身核心競(jìng)爭(zhēng)能力最重要的選擇。另外，如果構(gòu)建企業(yè)核心能力需要的某種知識(shí)和資源專屬于某一企業(yè)的話，購(gòu)并這一企業(yè)就成了唯一的選擇。