規(guī)模經(jīng)濟和經(jīng)濟規(guī)模的區(qū)別

開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創(chuàng)造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇規(guī)模經(jīng)濟和經(jīng)濟規(guī)模的區(qū)別，希望這些內(nèi)容能成為您創(chuàng)作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進步。

第1篇

壟斷是市場經(jīng)濟發(fā)展到一定高度以后必然產(chǎn)生的、與競爭相對立的經(jīng)濟現(xiàn)象，是發(fā)源自市場競爭，又反過來否定、限制、阻止市場競爭的一種“異化”力量，因而是對公平競爭市場秩序的極大威脅。簡要而言，壟斷是指在市場交易中，少數(shù)當(dāng)事人或經(jīng)濟組織（極端而言可以只有一個經(jīng)濟主體），憑借自身的經(jīng)濟優(yōu)勢或超經(jīng)濟勢利，對商品生產(chǎn)、商品價格、商品數(shù)量及市場供求狀態(tài)實行排他性控制（直至實行排他性獨占），以牟取長期穩(wěn)定超額利潤的經(jīng)濟行為。壟斷的形式多種多樣，例如資本壟斷、技術(shù)壟斷、勞動力壟斷和信息壟斷等生產(chǎn)要素的壟斷，更普遍的則直接表現(xiàn)為價格壟斷和與此相關(guān)的市場交易份額的排他性控制。法律關(guān)注的是經(jīng)濟行為規(guī)范與否，從法律角度考察壟斷，重在行為判定，例如鎖定、操縱價格，劃分市場，價格歧視，操縱投標(biāo)，獨家經(jīng)營，聯(lián)手抵制，非法兼并等各種濫用市場優(yōu)勢的行為。

壟斷現(xiàn)象和反壟斷實踐的復(fù)雜性在于：第一，資源自然分布不均衡會造成資本進入困難，形成難以避免的自然壟斷，例如煤炭、石油等能源的開發(fā)領(lǐng)域以及少數(shù)稀有產(chǎn)品的供給；第二，反壟斷、維護公平競爭政策同適度發(fā)展規(guī)模經(jīng)濟政策之間的矛盾，常常使對具體的壟斷現(xiàn)象的界定遇到困難，陷入兩難選擇；第三，一般性經(jīng)濟壟斷，也可以由一時技術(shù)的或投資起點的原因所引起，例如對各種知識產(chǎn)權(quán)范疇的技術(shù)專利，就需要加以保護，而某些領(lǐng)域由技術(shù)原因?qū)е碌倪^高的投資門坎，也很難加以拆除；第四，在復(fù)雜的競爭活動中，往往由于不同利益群體主觀意志的分歧，對于同一經(jīng)濟現(xiàn)象或經(jīng)濟行為是否構(gòu)成市場壟斷，在理論觀點、政策主張和法律界定等諸多方面相去甚遠(yuǎn)，以至陷入曠日持久的爭辯和訴訟之中；第五，行政執(zhí)法部門在反壟斷問題上能否不受外界干擾，一以貫之，“把水端平”，保持公正、效率、廉潔和權(quán)威，歷來也是公眾關(guān)注、監(jiān)督的焦點，從而常常是引發(fā)懷疑、爭論和不滿的誘因。這些情況常常給反壟斷的立法、司法機構(gòu)和行政主管機關(guān)，帶來極大的困難和麻煩。

壟斷的巨大危害就在于，通過種種排他性控制，阻止競爭對手（含潛在對手）的進入，限制公平競爭，損害消費者權(quán)益，阻礙技術(shù)進步，降低經(jīng)濟效率，導(dǎo)致經(jīng)濟停滯。其中，壟斷行為的最典型之處是，人為控制產(chǎn)品生產(chǎn)和供給數(shù)量，制造有利于自己的“賣方市場”狀態(tài)，維持大大高于競爭性市場的產(chǎn)品壟斷價格，以攫取壟斷利潤?？梢哉f，壟斷之手是在向“所有的人行竊”，損害的是“全社會”的利益，因而壟斷勢利歷來被視為是市場經(jīng)濟社會的頭號公敵。

在經(jīng)濟一體化、競爭國際化的新時期，近年來正出現(xiàn)以飛機制造、汽車制造、信息通訊、金融保險業(yè)為代表的新一輪大公司兼并潮，從而推動了壟斷格局進一步升級。為增強本國在國際市場的競爭地位，發(fā)達(dá)國家理論界、法律界和政府界爭相放寬對市場結(jié)構(gòu)、市場份額和企業(yè)兼并的原有解釋和限制，美國明確提出了“放松管制”以鼓勵國際化兼并的政策。這是各國基于反壟斷的競爭政策的一次重大調(diào)整，必將對各國的以及國際的經(jīng)濟集中度、市場份額、市場結(jié)構(gòu)變化，產(chǎn)生深遠(yuǎn)的影響。針對這種經(jīng)濟集中度在國際范圍內(nèi)加速提高的新動向，有經(jīng)濟學(xué)家發(fā)出警告：“過去大規(guī)模的合并不普遍，真正全球易甚至比較稀少。但是今天，大公司在數(shù)十個國家經(jīng)營，并在每個國家占有很大的市場份額，而合并能輕而易舉地在單個國家的市場建立優(yōu)勢地位”，因而呼吁盡快建立國際性的反壟斷法，以阻止壟斷行為國際化和大規(guī)模貿(mào)易戰(zhàn)的進一步蔓延，認(rèn)為“制定全球競爭法規(guī)必將成為世界貿(mào)易組織下一輪談判的一個重要組成部分”（［美］布賴恩．拉賽爾：《需要全球反托拉斯法規(guī)》，美國1997年7月31日《商業(yè)日報》）。

二、中國經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)軌時期壟斷現(xiàn)象的特殊性

在一系列深層矛盾依然存在的背景下，中國連續(xù)幾年實現(xiàn)了經(jīng)濟運行和市場狀態(tài)的相對穩(wěn)定，這或許顯示，中國經(jīng)濟正在步入相對平穩(wěn)發(fā)展的成熟階段，從而已經(jīng)有能力在某種常態(tài)中解決深層次矛盾，有能力避免以往反復(fù)出現(xiàn)過的大起大落、忽冷忽熱的劇烈波動。即使是1998年特大洪水過后，商品市場的基本供求狀況也沒有發(fā)生逆向變化。根據(jù)這種長時間、大面積、多品種“買方跡象”，似有理由認(rèn)定，中國買方市場已經(jīng)初步形成相對穩(wěn)定的“常態(tài)”，市場機制及其競爭機制已經(jīng)順其自然地開始發(fā)揮基礎(chǔ)性的調(diào)節(jié)作用，傳統(tǒng)經(jīng)濟體制的那種國家壟斷各個經(jīng)濟領(lǐng)域的局面已經(jīng)基本改觀。

這一歷史性變化具有重大意義，也提出了關(guān)注新情況、解決新問題的政策需求。主要表現(xiàn)是，市場競爭逐步加劇，不公平競爭現(xiàn)象日益突出，低水平無序競爭、惡性競爭、商業(yè)欺詐行為急劇增加；不公平競爭中的行政性壟斷、行業(yè)性壟斷已對市場發(fā)育構(gòu)成明顯威脅，一般意義上的經(jīng)濟性壟斷現(xiàn)象也開始顯現(xiàn)；多種現(xiàn)象同時并存、交織，使創(chuàng)建和維護有效公平競爭的市場秩序，遇到了從未有過的復(fù)雜情況和巨大困難。對于這些頗具中國特色的市場現(xiàn)象，特別是行政壟斷、行業(yè)壟斷，如果任其發(fā)展蔓延，定將對市場秩序法制化、規(guī)范化建設(shè)，構(gòu)成極大威脅，并阻礙市場成熟化的進程，直至發(fā)生“市場變異”，導(dǎo)致社會主義市場經(jīng)濟發(fā)展過程中不應(yīng)有的曲折和傷害。

反壟斷，作為規(guī)范市場秩序的第一主題，以及基于反壟斷的競爭政策立法，在發(fā)達(dá)國家的爭論、調(diào)整、修改和完善從未停止過。在以往的東西方經(jīng)濟學(xué)中，壟斷被不約而同地解釋為資本主義專有的制度現(xiàn)象。根據(jù)后來各國的經(jīng)濟實踐，有理由確認(rèn)，壟斷作為競爭的伴生物，實屬于一般市場經(jīng)濟的共同現(xiàn)象，與市場和市場經(jīng)濟同屬一個經(jīng)濟范疇。當(dāng)然，在中國，由于經(jīng)濟體制處在行政化、高度集中計劃體制向市場經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)變的歷史階段，情況更為復(fù)雜，除了一般意義上的壟斷現(xiàn)象以外，又有明顯的特殊表現(xiàn)。因此，針對中國市場狀態(tài)變化和經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)軌過程中壟斷現(xiàn)象的特殊性，需要研究、制定特殊的對策思路，至于低水平無序競爭、惡性競爭、商業(yè)欺詐和經(jīng)濟性壟斷，雖然也很重要，但是同反行政化壟斷相比，畢竟是第二位的。

中國壟斷現(xiàn)象的特殊性及其由來。中國原有的經(jīng)濟體制屬于排斥市場機制、高度集中的計劃經(jīng)濟體制，經(jīng)濟運行和資源配置高度依賴政府機構(gòu)和行政力量，因此天然帶有國有化趨勢和國家壟斷的強烈沖動。當(dāng)中國決心改革這種僵化體制之后，隨著市場化程度的逐步提高，一方面市場競爭開始獲得了生存空間，與市場競爭相伴的經(jīng)濟壟斷隨即得到萌生；但更主要的是另一方面，即原有體制中頗具根基、盤根錯節(jié)的行政化、官本位權(quán)力機制，也開始尋找新的環(huán)境土壤，原有的行政化壟斷勢力依托逐步成長、極不健全的市場機制、競爭機制，盡可能地、不失時機地為自己營造出了可觀的生存和發(fā)展機會。

中國特有的壟斷現(xiàn)象，存在著一個極其鮮明的共同點，即都是在經(jīng)濟學(xué)意義上的經(jīng)濟規(guī)模集中度非常低下的情況下發(fā)生的，尚缺乏從公平競爭自然衍生壟斷的普遍基礎(chǔ)。在經(jīng)濟規(guī)模集中度普遍不高的場合，能夠?qū)е聣艛嗟模挥行姓?quán)力這個唯一合理的解釋?；蛘哒f，中國的壟斷主要不是憑借生產(chǎn)集中度，而是憑借行政權(quán)力。傳統(tǒng)經(jīng)濟體制的種種特征也可歸結(jié)為國家壟斷，即憑借國家政權(quán)的力量直接控制所有的經(jīng)濟領(lǐng)域。這種全面國有化和國家壟斷趨勢，固然存在種種弊端，但由此帶來的壟斷利潤是“封著口”的或“全封閉”的，即歸國家所有，由國家支配。“肉爛在鍋里”，泄漏的機會不多。當(dāng)時國家所有、分級管理、大一統(tǒng)的經(jīng)濟體制，以及各項配套政策、社會輿論、價值取向等等可以保障這一點，故染指壟斷利潤、化公為私、化國有為部門地區(qū)機關(guān)所有的可能性極小。

改革開放，實行放權(quán)讓利以后，行政權(quán)力格局發(fā)生了重大變化，國家壟斷及其全封閉管理體系已經(jīng)基本解體，公平競爭的市場體系尚不健全，加之放權(quán)讓利多被各個主管部門和地方機關(guān)截留，并沒到位。于是，在部門、地區(qū)權(quán)力和自身利益有了經(jīng)濟市場化這個大舞臺作為依托之后，分享行政化壟斷種種“好處”的機會大大增加了。換句話說，壟斷利潤所能夠誘惑的，還主要不是真正意義上的企業(yè)，而是行政管理機關(guān)及其人格化的表現(xiàn)——各級各類政府官員。因此，現(xiàn)在所能看到的，大多明顯表現(xiàn)為由條條塊塊權(quán)力格局所造就和維護的行政化壟斷，也即超經(jīng)濟壟斷或排斥他人進入的超經(jīng)濟獨占。

中國壟斷現(xiàn)象的特殊表現(xiàn)。行政化壟斷通常發(fā)生在權(quán)力的集中點，雙重體制的交叉點，監(jiān)督環(huán)節(jié)的薄弱點，法律政策的滯后點以及某些資源的稀缺點。而擾亂市場秩序、限制公平競爭的行政化壟斷具體表現(xiàn)則多種多樣。一是部門和地方的行政主管機關(guān)，強化獨占地位，熱衷于“唯成份論”（國有經(jīng)濟）和“唯（本）系統(tǒng)論”，制造進入障礙和市場歧視，保護落后，阻止公平競爭；二是濫用權(quán)力，走私販私。沖擊市場；三是違規(guī)評比，欺騙輿論，制造混亂；四是政企虛假脫鉤，牢牢控制人事權(quán)力，保持雙重身份，維持“官商一體”，熱衷權(quán)錢交易，破壞競爭秩序；五是公開“設(shè)租”，控制信息，從中漁利，排斥公平競爭；六是巧立名目，亂收費用，增加經(jīng)營成本和市場交易成本，造成了“費大于稅”的混亂、失控局面；七是通過參與立法設(shè)計的機會“給自己授權(quán)”，將部門利益合法化（針對立法過程中的“行政壟斷”和包辦，社會各界多有異議）；八是行政化壟斷善于自我修復(fù)、不斷擴張，在已經(jīng)被弱化的領(lǐng)域卷土重來，同時向以往不曾覆蓋的領(lǐng)域“進軍”；九是運用行政壟斷控制資源、人為制造短缺，制造省區(qū)際的貿(mào)易摩擦。

綜上所述，中國特有的行政化壟斷名目繁多，危害極大，而剔除行政化壟斷的難度更不可低估。日本一家報紙就此載文指出：“這種艱巨性體現(xiàn)在各利益集團的抵抗，而官僚集團是最大的利益集團。其對改革的抵抗性也就更大。至今為止，中國的改革一直無法通過官僚機構(gòu)這一大‘關(guān)’?！保ㄈ毡尽稌r報》1998年1月20日）。從反壟斷的角度理解，改革的阻力來自條塊式利益集團的抵抗。而行政性壟斷是對市場秩序的最大威脅，依它特有的“來頭”和“背景”，足以擊敗市場上的任何對手。由于行政化壟斷勢力的侵入，在很大程度上使中國的市場狀態(tài)發(fā)生了變異，即市場交易中被不斷營造、復(fù)制和異化出某種非市場因素，從形式上看似乎很象普通的商品交易，但骨子里人不是按照效率、公開、公正、公平的市場原則行事。于是，市場本應(yīng)具有的資源高效配置功能和公平競爭環(huán)境受到損害和削弱，有限資源不再按照效率原則，而是按壟斷市場的“權(quán)力網(wǎng)”來配置。故此，行政化壟斷限制了中國規(guī)模經(jīng)濟的健康成長，阻礙了競爭力的普遍提高，因而反行政性壟斷是中國的當(dāng)務(wù)之急，是從根本上規(guī)范市場秩序的首要環(huán)節(jié)。這不僅是深化改革、培育國內(nèi)市場的需要，也是中國與國際接軌，盡快加入世界貿(mào)易組織的客觀要求。行政化壟斷極大地增加了市場“游戲規(guī)則”的主觀隨意性，降低了市場競爭的透明度，因而與市場經(jīng)濟慣例是格格不入的。國際市場經(jīng)濟大環(huán)境不會長期同一個充滿行政化壟斷的國家打交道，長此以往，只會繼續(xù)增加中國進入WTO的難度。

第2篇

關(guān)鍵詞：外國直接投資 市場結(jié)構(gòu)

市場結(jié)構(gòu)的度量指標(biāo)

在產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)中，產(chǎn)業(yè)組織被定義為同一類商品的生產(chǎn)者在同一市場上的集合，以及這些生產(chǎn)者之間的相互關(guān)系結(jié)構(gòu)。產(chǎn)業(yè)組織理論主要研究產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)間競爭與壟斷的關(guān)系，市場結(jié)構(gòu)、市場行為、市場效果以及公共政策等范疇構(gòu)成產(chǎn)業(yè)組織理論的基本體系，產(chǎn)業(yè)組織影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的演變主要是通過市場結(jié)構(gòu)、市場行為和市場效果等一系列機制。其中，決定產(chǎn)業(yè)組織的競爭性質(zhì)的基本因素是市場結(jié)構(gòu)。根據(jù)克拉克森的定義，市場結(jié)構(gòu)是指：“市場或產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)涉及影響競爭過程性質(zhì)的那些市場屬性，因此，市場結(jié)構(gòu)包括企業(yè)的規(guī)模及規(guī)模的分布、壁壘和進入條件、產(chǎn)品差異以及企業(yè)成本結(jié)構(gòu)和政府管制的程度”。市場結(jié)構(gòu)一般用市場集中度、進入和退出壁壘以及產(chǎn)品差異化程度度量。

市場集中度

市場集中度，又稱產(chǎn)業(yè)集中度，一般是用產(chǎn)業(yè)內(nèi)最大的若干家廠商的銷售額占全產(chǎn)業(yè)銷售額的比重來衡量的。最常用衡量指標(biāo)是“四家集中度”（CR4）和“八家集中度”（CR8），也就是行業(yè)內(nèi)最大的四家或八家企業(yè)所占的市場份額之和。

度量市場結(jié)構(gòu)的指標(biāo)，除了市場集中度之外，其他一些影響比較大的指標(biāo)還有貝恩指數(shù)、勒納指數(shù)以及HI指數(shù)。貝恩指數(shù)實際上就是超額利潤率，勒納指數(shù)在一定程度上可以用來衡量一個廠商市場力量的大小，以壟斷力量的強弱來判斷市場結(jié)構(gòu)。盡管貝恩指數(shù)與勒納指數(shù)都建立在堅實的理論基礎(chǔ)上，但是，這兩個指數(shù)在實際運用中都存在一定的不足。HI指數(shù)考慮到了產(chǎn)業(yè)中所有企業(yè)的市場份額，對市場份額大的企業(yè)賦予大的權(quán)數(shù)，使得計算結(jié)果更接近于實際數(shù)額。與其他指標(biāo)相比較而言，HI指數(shù)更為理想，并且得到了廣泛的應(yīng)用。

可見，市場集中度指標(biāo)在很大程度上反映了市場的壟斷程度和市場結(jié)構(gòu)情況。市場集中度高，則產(chǎn)業(yè)的市場壟斷程度也大。然而，僅用集中度作為劃分市場結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)仍具有一定的局限性，由于其產(chǎn)業(yè)邊界不一定明確，沒有考慮替代品、地區(qū)因素以及邊貿(mào)因素，結(jié)果往往會夸大市場壟斷的程度。

產(chǎn)品差異

在產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)中，產(chǎn)品差異被定義為企業(yè)在形成該企業(yè)提供的產(chǎn)品實體的要素上，或在提品過程的諸條件上，造成足以區(qū)別于其它同類產(chǎn)品，以吸引買者的特殊性。一般來說，產(chǎn)品的差別越大，就越能吸引顧客，擴大自己的市場份額，促進市場集中度的上升。

市場上的商品幾乎都是互有差別的，但是有差別的產(chǎn)品并不是不能互相替代的，因而相互之間又存在競爭。產(chǎn)品的替代性越強，表明廠商之間的競爭越充分；差別化越大，表明廠商對市場的壟斷特征越明顯。產(chǎn)品差異化通過同一市場的產(chǎn)品由于一些因素的構(gòu)成，使得相同產(chǎn)品或相似產(chǎn)品之間有不完全的替代性。這些因素可以是客觀存在的因素，也可以是消費者偏好方面的主觀因素。

產(chǎn)品差異對不同的產(chǎn)業(yè)的影響也是存在差別的。一般來說，產(chǎn)品差異化對于市場結(jié)構(gòu)的影響在產(chǎn)品差別較高的市場上比較突出。貝恩曾根據(jù)美國經(jīng)濟中產(chǎn)品差異對不同行業(yè)部門影響程度大小進行分析研究，結(jié)果表明：產(chǎn)品差異對從事消費資料生產(chǎn)經(jīng)營的行業(yè)，尤其是從事耐用消費品行業(yè)的影響非常大，而對于生產(chǎn)資料各行業(yè)的影響則非常小。這主要是因為生產(chǎn)資料生產(chǎn)部門的產(chǎn)品基本上都已經(jīng)標(biāo)準(zhǔn)化了，這些標(biāo)準(zhǔn)不會因為生產(chǎn)者的不同而改變。

市場進入壁壘

進入壁壘指阻止新企業(yè)從“潛在性進入”變?yōu)椤艾F(xiàn)實性進入”的因素。進入壁壘是市場不完全的一個主要的表現(xiàn)形式，進入壁壘的高低，意味著新企業(yè)進入市場的難易。若市場中某個行業(yè)固定資產(chǎn)大，技術(shù)復(fù)雜，專有性強，則在位企業(yè)相對于新企業(yè)擁有更大的競爭優(yōu)勢，市場集中度會很高，反之亦然。

一般來說，市場結(jié)構(gòu)與進入壁壘具有很密切的關(guān)系。在完全壟斷市場進入壁壘相當(dāng)大，其它企業(yè)基本上是不可能進入的；在寡頭壟斷市場進入壁壘比較大，進出市場有比較大的障礙；在壟斷競爭市場進入壁壘比較小，進出市場比較容易和自由；而在完全競爭市場則沒有進入壁壘。

外國直接投資與中國市場進入壁壘

外國直接投資對中國市場進入壁壘的突破

外資公司進入中國以后，憑借自身的競爭優(yōu)勢，已經(jīng)實現(xiàn)了中國市場的結(jié)構(gòu)性進入壁壘的突破。與此同時，中國在加入WTO之后，對外國直接投資的限制將越來越少，外國直接投資進入中國市場所面臨的政策性壁壘也會日益降低。

外國直接投資對絕對成本優(yōu)勢壁壘的突破 產(chǎn)業(yè)組織經(jīng)濟學(xué)的研究大多表明，與市場的潛在進入者相比，市場上在位企業(yè)更具有絕對成本優(yōu)勢，也即市場上在位企業(yè)能比潛在進入企業(yè)以更低的單位成本從事生產(chǎn)和經(jīng)營活動。絕對成本優(yōu)勢產(chǎn)生的原因一方面在于在位廠商擁有知識產(chǎn)權(quán)和專有技術(shù)壟斷權(quán)，從而在生產(chǎn)技術(shù)上面具有優(yōu)勢；另一方面在于已有廠商擁有更多的經(jīng)濟資源，而新進入者卻不得不支付更高的投入要素價格。市場在位企業(yè)擁有先進的生產(chǎn)技術(shù)，在位企業(yè)通過經(jīng)驗的積累和R＆D的投入，可以保持一種成本上的優(yōu)勢。由于生產(chǎn)經(jīng)驗的積累，市場在位企業(yè)比市場潛在進入企業(yè)早進入市場，那么在位企業(yè)就會享有成本優(yōu)勢。

與發(fā)達(dá)國家間的跨國投資不同，跨國公司對發(fā)展中國家的跨國進入，優(yōu)勢的配置剛好相反，在東道國直接投資參與市場競爭的跨國公司盡管是新進入廠商，但其資本實力往往比當(dāng)?shù)貜S商更加雄厚，跨國公司的經(jīng)營規(guī)模一般很容易達(dá)到最低效率規(guī)模，同時，跨國公司在管理、技術(shù)創(chuàng)新等方面往往比當(dāng)?shù)仄髽I(yè)擁有更大優(yōu)勢，為其突破發(fā)展中東道國的絕對成本優(yōu)勢壁壘提供了有利條件。

外國直接投資對規(guī)模經(jīng)濟壁壘的突破 規(guī)模經(jīng)濟壁壘主要表現(xiàn)為，在某一特定的行業(yè)中，由規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)所導(dǎo)致的不同企業(yè)的生產(chǎn)成本差異，阻止一些新的競爭者進入。進入資本需要量壁壘與規(guī)模經(jīng)濟密切相關(guān)。在規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)明顯的產(chǎn)業(yè)，最低的有效進入資本量是客觀存在的一種進入壁壘。

長期以來，中國一直存在這樣一種現(xiàn)象：企業(yè)盲目地進入產(chǎn)業(yè)，進入壁壘在事實上失效。這種進入壁壘的失效主要表現(xiàn)為規(guī)模經(jīng)濟壁壘以及進入資本需要量壁壘對于外國直接投資進入所起到的作用很小。這是因為在相當(dāng)長的一段時間里，中國的市場需求十分旺盛，導(dǎo)致規(guī)模經(jīng)濟壁壘對企業(yè)尤其是跨國企業(yè)進入產(chǎn)業(yè)的抑制作用非常微弱；同時，受到經(jīng)濟發(fā)展階段的制約，中國大部分行業(yè)的企業(yè)經(jīng)濟規(guī)模都未達(dá)到一定的水平，沒能形成一定的進入壁壘。與中國企業(yè)不同，跨國投資企業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模不易受特定國家或地區(qū)市場容量的限制，它們的生產(chǎn)規(guī)模一般比較大，分支機構(gòu)也比較多，可以在多個國家市場內(nèi)配置資源，更易達(dá)到或接近經(jīng)濟規(guī)模?？傊?，對于跨國企業(yè)來說，克服規(guī)模經(jīng)濟壁壘和進入資本需要量壁壘的實力是比較充分的。

外國直接投資對產(chǎn)品差異壁壘的突破 產(chǎn)品差異是指由制造和銷售過程中的質(zhì)量、知名度、地點、時間、適用性等因素所形成的同類產(chǎn)品之間的差異。產(chǎn)品差異壁壘主要表現(xiàn)為已有廠商在產(chǎn)品市場中擁有新進入廠商所沒有的消費者偏好優(yōu)勢。

一般來說，外資企業(yè)在中國擁有產(chǎn)品差異優(yōu)勢。外國直接投資企業(yè)為了長期占領(lǐng)東道國目標(biāo)產(chǎn)業(yè)的市場和維持市場中的領(lǐng)先地位，會以產(chǎn)品當(dāng)?shù)鼗癁槟繕?biāo)進行適應(yīng)型研發(fā)和創(chuàng)新，對原有產(chǎn)品和工藝進行改造和提高，開發(fā)創(chuàng)新產(chǎn)品以消除產(chǎn)品差異化壁壘。此外，外資企業(yè)積極從事廣告促銷等活動，從事廣告促銷活動的頻率相當(dāng)高，用于廣告方面的投入也非常大。外資企業(yè)還很重視品牌效應(yīng)，積極在中國注冊商標(biāo)和低價或無償受讓中國已有的品牌。而中國大多數(shù)企業(yè)不具有保護商標(biāo)和品牌競爭的意識，對于廣告的投入力度也大大遜色于外資企業(yè)。

外國直接投資對中國市場進入壁壘的重建

在外國直接投資突破中國市場進入壁壘之后，為確保自身在東道國市場的競爭地位，這些外資企業(yè)會憑借其競爭優(yōu)勢在中國市場上重建進入壁壘。

跨國公司進入中國市場后，會采取一些列措施保持其在中國市場中所取得的主導(dǎo)地位，比如說加大投資力度和深度，同時利用其全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)，擴大生產(chǎn)規(guī)模，進而提高中國市場的規(guī)模經(jīng)濟壁壘。這種做法在寡占市場表現(xiàn)得尤為普遍，在寡占的產(chǎn)品和行業(yè)中企業(yè)集中度一般比較高，跨國公司盡管數(shù)目不多，但是往往占據(jù)較大的市場份額，這些公司有可能通過串謀、瓜分市場和操縱價格，以形成較高的進入壁壘，阻止?jié)撛诟偁幷哌M入。

由于跨國公司往往擁有技術(shù)優(yōu)勢，跨國公司還可以通過構(gòu)筑技術(shù)壁壘強化其在中國市場上的優(yōu)勢地位。此外，跨國公司還可通過一系列手段提高在中國市場的絕對成本壁壘，比如說利用內(nèi)部分工優(yōu)勢以及在供應(yīng)資源上享有的價格優(yōu)勢進行垂直一體化投資。最后，跨國公司還可以通過品牌控制、廣告活動提高中國產(chǎn)品的差別化壁壘?？鐕镜钠放茐艛鄳?zhàn)略具有相當(dāng)?shù)碾[蔽性，其品牌擴張往往透過資本進入、企業(yè)并購來完成。

外國直接投資對中國市場集中度的影響

外國直接投資對東道國市場的效應(yīng)因東道國市場不同而不同，一般來說，如果東道國市場比較發(fā)達(dá)并且具有競爭性，外國直接投資在一定程度上會提高東道國的創(chuàng)新能力，主要途徑是通過提高競爭來刺激東道國公司提高和改進生產(chǎn)方法來提高生產(chǎn)率，或者通過接管一些生產(chǎn)效率低下的公司對東道國經(jīng)濟產(chǎn)生有利影響。而在發(fā)展中國家，外國直接投資企業(yè)對東道國的投資進入在初始階段會增加?xùn)|道國相關(guān)市場的企業(yè)數(shù)量，從而在一定程度上降低市場集中度，加強東道國的市場競爭。

下面對外國直接投資對我國產(chǎn)業(yè)集中度的影響進程進行一下回顧。改革開放初期，跨國投資以新建投資為主要形式。跨國投資進入之初降低了中國的市場集中度，并促進了市場競爭。由于中國的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)完整、部門比較齊全，20世紀(jì)90年代中期以后，跨國公司以并購方式進入中國市場的的比例增加。此時，就外國直接投資整體而言，行業(yè)集中度和行業(yè)內(nèi)的市場集中度比較高。從行業(yè)來看，外國直接投資主要集中在制造業(yè)、服務(wù)業(yè)、供應(yīng)業(yè)、通信業(yè)和房地產(chǎn)業(yè)，尤其是集中在汽車、洗滌用品、通信設(shè)備等行業(yè)。中國產(chǎn)業(yè)市場中過度競爭和競爭不足現(xiàn)象同時存在。這種情形造成社會資源被浪費而且資源配置效益低下制約中國的經(jīng)濟增長。外國直接投資的進入加大了我國產(chǎn)品差別化程度，提高了市場進入壁壘，而且促使市場集中度呈現(xiàn)中快速提高的趨勢。就目前而言，我國的產(chǎn)業(yè)市場雖已呈現(xiàn)集中的趨勢，但與發(fā)達(dá)國家相比，仍有較大的差距。總體而言，我國多數(shù)產(chǎn)業(yè)的市場集中度是比較低的。一些擁有半數(shù)以上的市場份額的大型企業(yè)往往是通過政府手段而不是通過市場手段取得的。如此，外國直接投資將有可能成為我們改善市場機能、提高產(chǎn)業(yè)集中度可以利用的手段。

參考文獻：

第3篇

關(guān)鍵詞：全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)；跨國公司；國際分工

中圖分類號：F114.1　文獻標(biāo)志碼：A　文章編號：1674-4543(2009)06-0009-08

近年來，伴隨經(jīng)濟全球化的深入發(fā)展，跨國生產(chǎn)的現(xiàn)象日益普遍，在國際經(jīng)濟學(xué)界也激起了對于跨國公司“全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)”(GlobalProduction Networks)的研究熱潮。理論界對于生產(chǎn)過程在國際間分工協(xié)作的正式關(guān)注起始于Porter的價值鏈理論，后來Ernst和Gereffi等人分別使用“全球旗艦網(wǎng)絡(luò)”(Global FlagshipNetworks)和“全球商品鏈”(Global CommodityChains)的概念來具體反映這一現(xiàn)象，Henderson等人在此基礎(chǔ)上進行了修改和延伸，給出了更為明確而細(xì)致的全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的概論，而關(guān)于對全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)現(xiàn)象的理論解釋則是從“生產(chǎn)分離理論”和“垂直專業(yè)化理論”等角度進行的，2002年的《世界投資報告》則對全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的運行方式從五個方面進行了較為全面的總結(jié)?？傮w上看，這些文獻的分析側(cè)重于對全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)現(xiàn)象和組織特征的描述，但對于全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的形成過程、表現(xiàn)形式及其影響的研究仍缺乏一個完整的分析框架。本文從國際分工和企業(yè)的性質(zhì)角度探討全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)形成的基礎(chǔ)、模塊化生產(chǎn)方式的影響以及全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的宏觀表現(xiàn)形式，從而對跨國公司全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的形成做出較為完整的理論解釋。

一、全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)形成的基礎(chǔ)：國際貿(mào)易與直接投資的融合

社會分工是市場和企業(yè)產(chǎn)生的基礎(chǔ)。市場和企業(yè)一經(jīng)產(chǎn)生就互相依存，其動態(tài)的發(fā)展歷程是企業(yè)間分工與企業(yè)內(nèi)分工矛盾運動的體現(xiàn)。經(jīng)過長期斗爭，企業(yè)內(nèi)分工逐漸成為主導(dǎo)社會分工的發(fā)展方向，以企業(yè)為主體的國際貿(mào)易與國際投資則成為國際分工的主要表現(xiàn)形式。進入全球化時代，信息技術(shù)的廣泛應(yīng)用和全球市場開放的結(jié)合，推動了企業(yè)的組織變遷，使其在世界范圍內(nèi)構(gòu)建其專業(yè)化生產(chǎn)體系。而與國際分工相伴生的國際貿(mào)易與直接投資則日益融合，并為這一全球生產(chǎn)體系的形成和發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。

(一)社會分工與市場互相依賴并共同成長

分工與交易相互促進、相互制約的關(guān)系最早由斯密定理所揭示，而楊格的“經(jīng)濟進步”原理則深刻闡明了勞動分工與市場規(guī)模共同成長的互動過程。分工的擴展必然帶來市場的擴展，而市場的深化又推動分工的進一步細(xì)化。正是分工背后的利益動態(tài)機制推動了分工與市場的良性循環(huán)，這也意味著分工的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)使市場大小與分工程度相互依賴。這是決定分工發(fā)展和深化的根本因素。而市場需求的相對獨立性，也反過來影響著社會分工尤其是專業(yè)化水平的發(fā)展。

(二)企業(yè)內(nèi)分工產(chǎn)生于社會分工并主導(dǎo)社會分工的格局

社會分工所帶來的生產(chǎn)率的提高為企業(yè)內(nèi)分工的產(chǎn)生提供了基本原動力。分工與專業(yè)化的經(jīng)濟性歸根結(jié)底表現(xiàn)為生產(chǎn)費用的節(jié)約，而實現(xiàn)這種節(jié)約的基本途徑是分工所帶來的規(guī)模經(jīng)濟和范圍經(jīng)濟。對于規(guī)模經(jīng)濟而言，達(dá)到最低效率規(guī)模是某一環(huán)節(jié)從生產(chǎn)鏈中獨立出來的必要條件。不同的生產(chǎn)技術(shù)決定了不同的最低效率規(guī)模，但企業(yè)生產(chǎn)的最佳經(jīng)濟規(guī)模則取決于現(xiàn)有的需求水平。在技術(shù)與市場的動態(tài)變化過程中，技術(shù)變革可以增加或減少最低效率規(guī)模，而市場規(guī)模的變動則可以改變最佳經(jīng)濟規(guī)模的邊界。

分工與專業(yè)化不僅具有生產(chǎn)技術(shù)的屬性，還具有法律上的屬性，前者是基本的生產(chǎn)操作在技術(shù)上的分離，后者則是市場主體法律地位的獨立。這兩種屬性相互獨立，各有特點，其發(fā)展也呈現(xiàn)出非同步性，表現(xiàn)在某種操作在技術(shù)上的分離并不必然帶來該部門在法律上的獨立，而某市場主體法律地位的非獨立化并不代表其技術(shù)上的重新整合。但技術(shù)屬性是衡量分工與專業(yè)化程度的基礎(chǔ)，生產(chǎn)技術(shù)意義上的分工與專業(yè)化的深度決定了制度意義上分工與專業(yè)化的廣度。技術(shù)上的分離產(chǎn)生了新的最低效率規(guī)模和范圍經(jīng)濟，從而具備了產(chǎn)生新的生產(chǎn)單位的可能性，從而為其法律地位的獨立提供了必要的物質(zhì)基礎(chǔ)。但技術(shù)上的融合同樣會改變原有若干操作部門的最低效率規(guī)模和范圍經(jīng)濟的邊界，從而打破這幾個部門法律地位的獨立性，要求重新建立新的法律主體與之相適應(yīng)，隨之必然帶來企業(yè)“一體化”的進程。

企業(yè)的出現(xiàn)雖然是分工的結(jié)果，但隨著社會分工的深化、科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，企業(yè)內(nèi)分工逐漸成長為社會分工的重要推動力量，進而主導(dǎo)了社會分工的格局。分工與專業(yè)化對經(jīng)濟發(fā)展的間接作用突出地表現(xiàn)在其促進了迂生產(chǎn)方式的發(fā)展――隨著分工與專業(yè)化的深入發(fā)展，生產(chǎn)的迂程度不斷加深，“在大部門工業(yè)領(lǐng)域中，在原料生產(chǎn)和最終產(chǎn)品的消費者之間所插入的專業(yè)化企業(yè)的網(wǎng)絡(luò)越來越復(fù)雜”。這種企業(yè)的網(wǎng)絡(luò)逐漸延伸到社會生產(chǎn)的各個角落，企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新的主體與推動社會進步的中堅力量，進而使企業(yè)內(nèi)分工成長為社會分工的核心，最終企業(yè)內(nèi)分工的發(fā)展趨勢決定了社會分工的發(fā)展方向。

(三)社會分工的矛盾運動決定貿(mào)易與投資的共生發(fā)展

企業(yè)內(nèi)分工與企業(yè)間分工的矛盾運動，體現(xiàn)了個別勞動與社會勞動的矛盾運動，并促成一定的市場組織和市場制度的建立。企業(yè)為市場而生產(chǎn)，而企業(yè)將個別價值轉(zhuǎn)變成社會價值的“驚險的一躍”，受制于三個方面的因素：產(chǎn)品的生產(chǎn)成本、市場需求和市場交易效率。其中，市場交易效率的高低最直接地體現(xiàn)在交易成本的大小上，交易成本的存在阻礙了企業(yè)將內(nèi)部分工轉(zhuǎn)化為外部分工。

在企業(yè)內(nèi)分工與企業(yè)間分工的矛盾運動中，不平衡發(fā)展規(guī)律仍起著非常重要的作用，推動著企業(yè)與市場的共同發(fā)展。這種不平衡首先表現(xiàn)在企業(yè)內(nèi)分工與企業(yè)間分工深化的速度不同。當(dāng)企業(yè)內(nèi)分工發(fā)展更快時，企業(yè)內(nèi)部產(chǎn)生新的部門問的聯(lián)系和相互需求，但新的技術(shù)獨立部門的發(fā)展尚未達(dá)到最佳規(guī)模的要求，從而使企業(yè)間的分工落后于企業(yè)內(nèi)分工，此時企業(yè)必須以擴大整體生產(chǎn)規(guī)模的方式來保持部門間的平衡，而這時企業(yè)的成長就表現(xiàn)為企業(yè)間的一體化或自身規(guī)模的擴大。當(dāng)企業(yè)間分工發(fā)展更快時，企業(yè)間的充分分工能夠以更有規(guī)模效益的方式滿足企業(yè)對某一部門的特殊需求，而企業(yè)內(nèi)部分工中同一部類的生產(chǎn)相比之下并不經(jīng)濟，此時企業(yè)將放棄這一非核心生產(chǎn)環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)而向市場尋求供給，進而表現(xiàn)出企業(yè)的分解或非核心業(yè)務(wù)的剝離(即通常所講的外包)?？梢?，企業(yè)選擇自己生產(chǎn)還是

選擇市場供給是由企業(yè)間分工與企業(yè)內(nèi)分工的矛盾運動決定的，其背后的機制不僅有以交易成本為標(biāo)志的交易效率的高低，更有生產(chǎn)成本的差異。其次，企業(yè)內(nèi)分工的發(fā)展本身也是不平衡的，即企業(yè)內(nèi)各部門或生產(chǎn)環(huán)節(jié)間發(fā)展速度不一致，這源于技術(shù)與市場的變動性。不同環(huán)節(jié)技術(shù)變革的發(fā)展及程度的差異使得最低效率規(guī)模的比率處于不斷變動之中，而不同產(chǎn)品或零部件市場需求的變化促使最佳經(jīng)濟規(guī)模出現(xiàn)不同程度的變化，這就勢必會造成某些生產(chǎn)部門的規(guī)模絕對地或相對地縮小或擴大，因此法律屬性上的獨立化與非獨立化成為分工專業(yè)化發(fā)展中常見的現(xiàn)象。

由此，在不平衡發(fā)展規(guī)律的作用下，企業(yè)與市場相互促進、共同發(fā)展：企業(yè)內(nèi)部以資本為紐帶，以投資生產(chǎn)的方式來保證企業(yè)內(nèi)分工的組織性與合理性，而在市場的環(huán)境中企業(yè)則以貿(mào)易的方式來維系企業(yè)間分工的順暢，從而使以企業(yè)為主體的貿(mào)易和投資共同構(gòu)成經(jīng)濟生活的基本面。

(四)國際分工的深化決定了貿(mào)易和投資的融合，并為全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的形成奠定了基礎(chǔ)

作為世界各國之間生產(chǎn)的專業(yè)化分工，國際分工將各國的市場和生產(chǎn)活動連接起來，為世界市場和世界生產(chǎn)體系的形成奠定了基礎(chǔ)。歷史上發(fā)生的三次科技革命都無一例外地推動了國際分工的大發(fā)展。新技術(shù)的應(yīng)用通常表現(xiàn)為新設(shè)備、新工藝(或工序)、新的生產(chǎn)程序以及新能源的應(yīng)用上，其結(jié)果促進了資本勞動比率的逐步提高。最低效率規(guī)模的提高要求有更大的市場需求與之相適應(yīng)，而三次科技革命都帶來了世界市場的擴大和最佳規(guī)模的實現(xiàn)，促進了企業(yè)規(guī)模的擴張。由此，企業(yè)的貿(mào)易和投資越出國界而溶入世界也成為歷史的必然。

在信息技術(shù)革命和全球化浪潮的推動下，技術(shù)和市場這兩個決定分工深化的因素同時得以突破，從而使國際分工帶動世界宏觀和微觀經(jīng)濟運行的革命性變化。信息技術(shù)的廣泛應(yīng)用及其強大的技術(shù)擴散效應(yīng)，不僅加快了原有分工環(huán)節(jié)技術(shù)屬性的分離，加速企業(yè)內(nèi)分工以及產(chǎn)品內(nèi)分工的細(xì)化，同時還促成多種領(lǐng)域以及多個生產(chǎn)環(huán)節(jié)技術(shù)的高度融合，使新的跨行業(yè)、跨部門的產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)業(yè)組織不斷涌現(xiàn)，從而使現(xiàn)代的社會分工和國際分工的內(nèi)容與形式更加豐富和多樣化。而全球化則為新技術(shù)的應(yīng)用和社會分工的深化提供了前所未有的市場空間。

信息技術(shù)對經(jīng)濟生活的影響不僅表現(xiàn)為信息產(chǎn)品部門的快速成長上，而且更突出地反映在信息技術(shù)及其產(chǎn)品的廣泛應(yīng)用加快了經(jīng)濟部門資本深化的速度，并極大地降低了交易和協(xié)調(diào)的成本。一方面，現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)研究日趨復(fù)雜化和大規(guī)模化，新技術(shù)的產(chǎn)生要求更多的人力、物力和資本的投入，而信息技術(shù)的應(yīng)用使邊際生產(chǎn)成本呈持續(xù)下降，低到甚至可以忽略不計，因此在全球性的市場范圍內(nèi)實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟對企業(yè)來講意義更為重大。世界市場的空前開放也為眾多的已達(dá)到最低效率規(guī)模的生產(chǎn)環(huán)節(jié)實現(xiàn)最佳經(jīng)濟規(guī)模創(chuàng)造了全球性的需求條件，企業(yè)內(nèi)分工的速度隨之加快，不僅使生產(chǎn)的各種環(huán)節(jié)更易分離，而且使企業(yè)各種職能部門尤其是為生產(chǎn)服務(wù)的非制造部門日益獨立。而信息技術(shù)的廣泛滲透不僅使各環(huán)節(jié)、各部門之間的管理與協(xié)調(diào)更加容易，還加速了知識與技術(shù)跨部門的溝通與傳播，進而使各分工環(huán)節(jié)更加明確化、細(xì)微化，同時不同環(huán)節(jié)之間的技術(shù)性融合也更加經(jīng)?；?、綜合化，從而使企業(yè)組織變革不斷向?qū)ｉT化、扁平化方向發(fā)展。另一方面，物質(zhì)文明的高度發(fā)展伴以需求結(jié)構(gòu)的高級化，即人們對于產(chǎn)品的需求越來越趨向于高質(zhì)量化、無形化、個性化和多樣化。高質(zhì)量化要求企業(yè)加快產(chǎn)品的更新?lián)Q代并擴大研發(fā)投資的強度。無形化更突出產(chǎn)品服務(wù)的價值而要求企業(yè)擴大市場服務(wù)的供給規(guī)模。個性化和多樣性則極大地壓縮了同一產(chǎn)品在同一地區(qū)市場的需求規(guī)模，從而迫使企業(yè)必須重視全球市場和范圍經(jīng)濟的作用。在這些因素的綜合作用下，企業(yè)的規(guī)模化和專業(yè)化發(fā)展并存，日益增長的業(yè)務(wù)外包與大規(guī)模的經(jīng)營一體化并存，產(chǎn)品生產(chǎn)的區(qū)域化與銷售范圍的全球化并存，生產(chǎn)環(huán)節(jié)的跨國化與企業(yè)服務(wù)的當(dāng)?shù)鼗⒋妗Ｔ谑澜绾暧^經(jīng)濟運行中，則集中體現(xiàn)為國際貿(mào)易的高漲和直接投資的繁榮并存。在新的世界生產(chǎn)格局中，大企業(yè)與小企業(yè)同臺競技，而國際貿(mào)易和直接投資則是其創(chuàng)造與實現(xiàn)價值的共同手段。得益于低成本貿(mào)易的連接，直接投資的環(huán)節(jié)可以根據(jù)企業(yè)的戰(zhàn)略意圖和各國的要素稟賦而自由分離，這反過來又進一步引發(fā)中間產(chǎn)品和服務(wù)貿(mào)易的膨脹。國際貿(mào)易和直接投資之間不再是單純的替代或互補關(guān)系，而日益融合在跨國企業(yè)的全球生產(chǎn)體系之下。

二、全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)形成的動力：模塊化生產(chǎn)方式的產(chǎn)生

世界經(jīng)濟開始進入真正意義上的全球化時代是20世紀(jì)90年代以來這段時期，而之前的階段可以認(rèn)為是經(jīng)濟國際化時代?？萍几锩捌渫苿拥膰H分工的深化，是經(jīng)濟全球化進程取得實質(zhì)性進展的主導(dǎo)力量。信息技術(shù)革命催生了模塊化技術(shù)，而這一新的主導(dǎo)技術(shù)在經(jīng)濟全球化環(huán)境下的應(yīng)用又進一步催生了模塊化生產(chǎn)方式，從而推動了全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的形成。

(一)模塊化是分工深化的產(chǎn)物

雖然模塊化作為生產(chǎn)原理具有很長的歷史，但是全球化時代的模塊化與古典理論中所涉及到的模塊分工有顯著的不同，可以歸結(jié)為三點：一是模塊本身的復(fù)雜性，二是模塊之間聯(lián)系規(guī)則的進化發(fā)展，三是以個別模塊的革新競爭為基礎(chǔ)的自下而上的系統(tǒng)創(chuàng)新等新的層次。因此，與早期的以工序垂直分解和標(biāo)準(zhǔn)化為主要內(nèi)容的封閉產(chǎn)品結(jié)構(gòu)相比，全球化時代的模塊化是以信息技術(shù)為基礎(chǔ)，更強調(diào)知識的分工，在其開放式的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)中每一個模塊都具有主動性和智能性且都具有發(fā)展成為獨立完整的產(chǎn)業(yè)部門的可能。模塊化不僅僅是將系統(tǒng)進行分解的行為，它還是一個進行有效整合的過程。如果將分工看成是系統(tǒng)分解的話，那么模塊化就是在分工的基礎(chǔ)上進一步將各個細(xì)分部分按照功能原則重新聚合的過程。

模塊化是分工深化的產(chǎn)物，而經(jīng)濟全球化的發(fā)展則推動了模塊化的全球?qū)崿F(xiàn)。模塊化分工所產(chǎn)生的規(guī)模經(jīng)濟是通過模塊化構(gòu)件而不是產(chǎn)品獲得的，范圍經(jīng)濟則是通過在不同的產(chǎn)品中反復(fù)使用模塊化構(gòu)件獲得的。從目前世界各國模塊化分工的發(fā)展來看，適宜采用模塊化組織方式的行業(yè)一般有三個特征，即結(jié)構(gòu)復(fù)雜、同步操作和不確定性。例如汽車、計算機生產(chǎn)等行業(yè)，其本身是一個復(fù)雜的過程，每個配件不僅都能形成一定的市場規(guī)模，也都能作為一個子模塊存在于整個系統(tǒng)中，每個配件的同步設(shè)計和生產(chǎn)又包含了創(chuàng)新的獨立性，而且模塊的分解化使得整個行業(yè)的風(fēng)險得以分散。而子模塊所獲得的規(guī)模經(jīng)濟和獨立發(fā)展，以及模塊系統(tǒng)風(fēng)險分散化的實現(xiàn)，都與經(jīng)濟全球化的發(fā)展密切相關(guān)。由信息技術(shù)高度發(fā)展所推動的全球化，為模塊化的全球?qū)崿F(xiàn)提供了廣闊的空間。事實也表明，世界經(jīng)濟已經(jīng)進入了“模塊化”的大發(fā)展時期。

(二)模塊化對價值鏈的揚棄引發(fā)了生產(chǎn)方式的變革

Porter的價值鏈理論認(rèn)為，可以把企業(yè)創(chuàng)造

價值的過程分解為一系列互不相同但又相互聯(lián)系的增值活動。相比之下，價值鏈與模塊化既有聯(lián)系又有區(qū)別(如圖1所示)。首先，價值鏈與模塊化都是把系統(tǒng)進行分解和整合的動態(tài)過程，而這一過程都是社會分工深化和細(xì)化的產(chǎn)物，沒有社會分工深化和細(xì)化就沒有價值鏈與模塊化的存在。不同之處在于，價值鏈的分解表現(xiàn)為增值環(huán)節(jié)的增多，模塊分解則表現(xiàn)為獨立價值功能的子模塊的增加。價值鏈的整合是把最優(yōu)的不同增值環(huán)節(jié)進行重新聯(lián)結(jié)而構(gòu)成一個新的價值鏈，而模塊整合則是根據(jù)某種界面標(biāo)準(zhǔn)整合具有不同價值功能的模塊，進而構(gòu)成一個復(fù)雜的新功能系統(tǒng)。其次，相對而言，價值鏈側(cè)重于子系統(tǒng)之間順序式的上下游關(guān)系，價值鏈通常劃分為原材料、零部件、采購、生產(chǎn)、市場營銷、批零、服務(wù)等前后相繼的價值增值環(huán)節(jié)，而價值模塊更關(guān)注子系統(tǒng)之間平行式的立體網(wǎng)狀關(guān)系，模塊之間可能有也可能沒有前后相繼的順序關(guān)系，模塊本身能夠完成特定的功能，而其借助標(biāo)準(zhǔn)化的界面結(jié)構(gòu)能夠和系統(tǒng)或其他模塊組成更復(fù)雜的系統(tǒng)，具有即插即用的特性。模塊化可以超越生產(chǎn)工序的前后關(guān)系，把完成同一功能的一系列工序結(jié)合起來構(gòu)成“功能模塊”。因此，模塊化實質(zhì)上是社會分工基于價值鏈的發(fā)展，是對價值鏈分工的揚棄，但模塊化更能適應(yīng)高科技產(chǎn)業(yè)細(xì)微化和深度分工的趨勢，通過模塊化更容易建立一個彈性、動態(tài)的迅捷反應(yīng)體系。

模塊化分工在生產(chǎn)領(lǐng)域的應(yīng)用，引發(fā)了生產(chǎn)方式的變革。相同模塊的組合可以構(gòu)成系統(tǒng)兼容的不同型號的產(chǎn)品，這種模塊化設(shè)計的思想打破了以公司為主的垂直式組織結(jié)構(gòu)，形成了以產(chǎn)業(yè)為主的水平式組織結(jié)構(gòu)，進而將競爭由垂直領(lǐng)域的企業(yè)競爭擴張到水平領(lǐng)域的產(chǎn)業(yè)競爭。每一個水平分工的參與者都專門經(jīng)營產(chǎn)業(yè)總體鏈條中的一個價值節(jié)點或子模塊。由此，模塊化分工打破了大規(guī)模生產(chǎn)方式的流水線分工，生產(chǎn)系統(tǒng)的硬件、軟件、研發(fā)設(shè)計、營銷、售后服務(wù)等環(huán)節(jié)不可能再全部集中于一個企業(yè)內(nèi)完成，這些不同的產(chǎn)業(yè)分散于不同的模塊供應(yīng)商，即模塊部件由掌握專門技術(shù)的企業(yè)設(shè)計生產(chǎn)，最后再按照標(biāo)準(zhǔn)的界面進行產(chǎn)品的組裝。因此，與大規(guī)模生產(chǎn)方式相比，模塊化生產(chǎn)方式是一種柔性的生產(chǎn)方式。

(三)模塊化生產(chǎn)方式形成全球分工體系

‘模塊化生產(chǎn)方式在全球范圍內(nèi)“分割”生產(chǎn)流程，形成全球分工體系。據(jù)OECD的報告，跨國公司貿(mào)易以復(fù)雜制成品為最，尤其集中于交通設(shè)備、計算機與電子產(chǎn)品和電動機械產(chǎn)品，這些復(fù)雜制成品的價值鏈主要是由控制系統(tǒng)、硬件、應(yīng)用軟件、服務(wù)、組裝等環(huán)節(jié)構(gòu)成，可以分為上、中、下三個層次，其中控制系統(tǒng)是各產(chǎn)業(yè)的核心模塊。由于各環(huán)節(jié)的特性、技術(shù)含量不同，對要素條件的需求存在差異性。因此，這些產(chǎn)業(yè)價值鏈的各環(huán)節(jié)在全球范圍內(nèi)尋找最佳的地點發(fā)展，在全球范圍內(nèi)采購、生產(chǎn)、營銷，形成全球的生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)。以計算機產(chǎn)業(yè)為例，美國是計算機的標(biāo)準(zhǔn)制定中心、研發(fā)設(shè)計中心，日本、韓國、中國臺灣主要是新產(chǎn)品和核心部件的生產(chǎn)中心，發(fā)展中國家和地區(qū)是一般元器件的生產(chǎn)基地和部分整機的組裝基地。并且，具同步操作特點的模塊化生產(chǎn)方式留有廣闊的平行競爭的空間，因此在產(chǎn)業(yè)價值鏈的中端并存有日本、韓國、新加坡等關(guān)鍵元器件的模塊供應(yīng)者，并且隨著這些模塊供應(yīng)商競爭實力的增強，其位置正不斷向上游產(chǎn)業(yè)發(fā)展。正是由于復(fù)雜制成品所具有的結(jié)構(gòu)復(fù)雜和同步操作的特點擴展了模塊生產(chǎn)的空間，復(fù)雜制成品行業(yè)成為了全球化程度最強的產(chǎn)業(yè)之一，其生產(chǎn)日益呈現(xiàn)出生產(chǎn)過程的國際分散化和生產(chǎn)組織的一體化相共存的發(fā)展格局。

三、全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的表現(xiàn)形式：貌離神合的“三位一體”

模塊化生產(chǎn)方式的產(chǎn)生及其在世界范圍內(nèi)的深化發(fā)展，進～步推動全球經(jīng)濟體向產(chǎn)品內(nèi)分工、生產(chǎn)服務(wù)化和組織網(wǎng)絡(luò)化方向發(fā)展，這不僅將改變一國經(jīng)濟和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的運行方式，而且將對各國經(jīng)濟的關(guān)聯(lián)方式產(chǎn)生深遠(yuǎn)的影響。全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)逐漸走向成熟和完善，“產(chǎn)品內(nèi)分工”、“生產(chǎn)服務(wù)業(yè)”和“網(wǎng)絡(luò)化組織”這三個看似無關(guān)的現(xiàn)象，都無一例外地統(tǒng)一到全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)這一體系之中，成為全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)“三位一體”的表現(xiàn)形式。

(一)產(chǎn)品內(nèi)分工：主導(dǎo)專業(yè)化生產(chǎn)布局

模塊化生產(chǎn)方式也可以理解為大規(guī)模定制，大規(guī)模定制是一種通過柔性和快速反應(yīng)實現(xiàn)的多樣化和定制的新管理體系和模式，即對定制產(chǎn)品和服務(wù)進行個別的大規(guī)模生產(chǎn)。因此，從根本上說，模塊化是定制和大規(guī)模生產(chǎn)的結(jié)合，而全球化市場的空前擴張則成為兩種生產(chǎn)方式有效結(jié)合的關(guān)鍵。在經(jīng)濟全球化條件下，模塊化生產(chǎn)揚棄了縱向一體化生產(chǎn)的弊端，不再把所有的生產(chǎn)工序都集中在一個企業(yè)內(nèi)部，很多產(chǎn)品生產(chǎn)過程所包含的不同工序和區(qū)段，被拆散并分布到不同國家進行，形成以工序、區(qū)段、環(huán)節(jié)為對象的分工體系，即產(chǎn)品內(nèi)分工主導(dǎo)了當(dāng)代國際分工的發(fā)展格局。

在產(chǎn)品內(nèi)分工這種更為細(xì)致和發(fā)達(dá)的國際分工形態(tài)中，比較優(yōu)勢和規(guī)模經(jīng)濟仍是其產(chǎn)生和發(fā)展的重要基礎(chǔ)和源泉。但模塊化生產(chǎn)所催生的產(chǎn)品內(nèi)分工，擺脫了一體化生產(chǎn)方式中只能依據(jù)個別關(guān)鍵生產(chǎn)環(huán)節(jié)的有效規(guī)模作為整個生產(chǎn)系統(tǒng)的設(shè)計規(guī)模的約束，從而使全球化條件下實現(xiàn)的模塊化生產(chǎn)的規(guī)模經(jīng)濟與傳統(tǒng)的一體化生產(chǎn)的規(guī)模經(jīng)濟有著顯著的區(qū)別。通過產(chǎn)品內(nèi)分工，有可能把對應(yīng)不同有效規(guī)模的產(chǎn)出區(qū)段分離出來，安排到不同空間場合進行生產(chǎn)，從而達(dá)到節(jié)省平均成本和提升資源配置效率目標(biāo)。而這一分工過程的實現(xiàn)，實際上造成生產(chǎn)均衡的轉(zhuǎn)移，即以前是由企業(yè)來調(diào)配和控制的內(nèi)部生產(chǎn)均衡問題，變成了需要進行企業(yè)間調(diào)配和控制的外部均衡問題。由此，各國產(chǎn)業(yè)的分工正在演變成為世界性的產(chǎn)業(yè)分工，產(chǎn)業(yè)全球化已成為不可逆轉(zhuǎn)的歷史趨勢，它實現(xiàn)了全球范圍內(nèi)生產(chǎn)、交換、分配和消費等一系列環(huán)節(jié)的國際經(jīng)濟大循環(huán)和國際產(chǎn)業(yè)鏈的形成，從而使各國產(chǎn)業(yè)相互依存、相互滲透的程度日益加深。

(二)生產(chǎn)服務(wù)業(yè)：全球生產(chǎn)的黏合劑

在模塊化生產(chǎn)方式中，生產(chǎn)過程在全球范圍內(nèi)分布，制造環(huán)節(jié)與服務(wù)環(huán)節(jié)在全球范圍內(nèi)分離，由此所產(chǎn)生的不僅有生產(chǎn)外包的國際化，還有服務(wù)外包的國際化。實際上，正是通過國際服務(wù)外包，模塊化的生產(chǎn)過程才能在全球范圍內(nèi)得以實現(xiàn)。

在模塊化生產(chǎn)方式中，模塊化設(shè)計是模塊化生產(chǎn)的價值核心，也是企業(yè)的最大價值所在。而制造與設(shè)計分離，則為企業(yè)獨立實現(xiàn)模塊化設(shè)計的價值、避免增加制造成本，提供了極為現(xiàn)實的選擇。實際上，在許多高新技術(shù)生產(chǎn)領(lǐng)域，為了增強企業(yè)的競爭優(yōu)勢，像制造部、財務(wù)部、人事部和客戶服務(wù)部等所有不在企業(yè)核心價值鏈上的功能部門都被剝離，而企業(yè)的人力和財力則傾注于創(chuàng)造知識產(chǎn)權(quán)、設(shè)計和市場開發(fā)等功能上。例如，自20世紀(jì)90年代以來，先后有不少國際知名的跨國公司，如蘋果、HP、IBM等賣掉原有的制造工廠從而成為“沒有工廠的制造業(yè)企業(yè)”，其完全放棄加工制造業(yè)務(wù)是為了專門從事產(chǎn)品

開發(fā)、品牌經(jīng)營和市場營銷等知識密集的生產(chǎn)服務(wù)業(yè)，而像思科、EMC、SUN等新建立的從事電子產(chǎn)品和設(shè)備供給的企業(yè)一開始就不從事加工制造而是委托供應(yīng)商進行生產(chǎn)，他們都是模塊化生產(chǎn)過程中制造模塊與服務(wù)模塊分離的典型例證。從宏觀的角度來看，這無疑為生產(chǎn)服務(wù)業(yè)的大發(fā)展提供了極好的契機。

與消費不同，生產(chǎn)業(yè)是市場化的非最終消費服務(wù)。作為其他產(chǎn)品或服務(wù)生產(chǎn)的中間投入的服務(wù)，生產(chǎn)作為一種軟性生產(chǎn)資料正越來越多地進入生產(chǎn)領(lǐng)域，并對提高經(jīng)濟效率和競爭力產(chǎn)生重要影響?！吧a(chǎn)部門乃是把日益專業(yè)化的人力資本和知識資本引進商品生產(chǎn)部門的飛輪?！弊鳛槿蛏a(chǎn)過程的“黏合劑”，生產(chǎn)業(yè)正成為現(xiàn)代世界經(jīng)濟增長的牽引力和經(jīng)濟全球化的催化劑。

現(xiàn)代生產(chǎn)業(yè)是知識技術(shù)密集型的服務(wù)業(yè)，它不僅改變了服務(wù)產(chǎn)品的內(nèi)容、性質(zhì)，并且擴大了其在國民經(jīng)濟和世界經(jīng)濟中的地位和作用。知識密集型的生產(chǎn)業(yè)，正在成為企業(yè)提高勞動生產(chǎn)率和貨物商品競爭能力的關(guān)鍵投入，更是企業(yè)構(gòu)成產(chǎn)品差異和決定產(chǎn)品增值的基本要素，而新型服務(wù)產(chǎn)業(yè)作為國民經(jīng)濟的基礎(chǔ)設(shè)施部門，則構(gòu)成國家競爭能力的具有戰(zhàn)略意義的決定性因素。由模塊化所推動的生產(chǎn)服務(wù)業(yè)在全球范圍內(nèi)的深入拓展，標(biāo)志著國際服務(wù)業(yè)從全球經(jīng)濟增長的客觀結(jié)果迅速轉(zhuǎn)變?yōu)槭澜缳Q(mào)易擴張的前提條件。如今，在國際經(jīng)濟領(lǐng)域，不僅國際服務(wù)業(yè)的直接投資增長迅速，而且國際服務(wù)貿(mào)易也成為了外國直接投資的基本補充，與商品貿(mào)易一起構(gòu)造了全球生產(chǎn)體系中的重要環(huán)節(jié)而隸屬于跨國公司的全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)之中。

(三)網(wǎng)絡(luò)化組織：全球生產(chǎn)的微觀主體

模塊化生產(chǎn)打破了工業(yè)時代傳統(tǒng)的原則和價值觀念，重塑了生產(chǎn)的微觀組織基礎(chǔ)。在模塊化生產(chǎn)中，編碼化的設(shè)計知識成為生產(chǎn)的核心，而制造業(yè)規(guī)模、制造業(yè)地位的重要性明顯弱化，從而使工業(yè)時代所創(chuàng)造的垂直一體化模式因不能提供市場所需要的靈活反應(yīng)能力而受到極大的挑戰(zhàn)。相比之下，模塊化生產(chǎn)方式需要企業(yè)內(nèi)部、企業(yè)與企業(yè)、企業(yè)與供應(yīng)商、企業(yè)與合作伙伴、企業(yè)與顧客之間更有效的集成與團隊精神，即需要新的生產(chǎn)組織形式與新的生產(chǎn)方式相適應(yīng)。于是隨著全球供應(yīng)商和全球契約制造商的出現(xiàn)，全球分工體系和生產(chǎn)體系得以形成，進而催生了模塊生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)。在模塊生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中，傳統(tǒng)的組織邊界正在消失和瓦解，企業(yè)不再是自我封閉的利潤實體，而是全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中的一個節(jié)點，企業(yè)在網(wǎng)絡(luò)中的定位成為國際競爭的一個關(guān)鍵因素。

從本質(zhì)上講，模塊化推動的專業(yè)化分工的演進，使以往處于企業(yè)內(nèi)部的分工環(huán)節(jié)逐漸隨市場范圍擴大而獨立為一個新的行業(yè)，它們之間必要的協(xié)作由內(nèi)部控制性協(xié)調(diào)轉(zhuǎn)入平等交易協(xié)調(diào)，但這并不能改變其經(jīng)濟技術(shù)上原本存在的必然聯(lián)系。同一價值網(wǎng)絡(luò)上的企業(yè)盡管在法律上可以是獨立的，但在它們之間的交易關(guān)系不是一個最終商品市場而是一個中間品市場。因此，國際企業(yè)問往往采取中長期契約來組織交易，而不是純市場意義上的交易關(guān)系。在這種契約關(guān)系下，企業(yè)間的直接協(xié)調(diào)和必要的直接信息溝通仍然起著主導(dǎo)作用。因此，在跨國公司所組織的全球模塊生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)內(nèi)，企業(yè)之間的往來是緊密的、長期的、較多穩(wěn)定性的、頻繁的交易，而不是松散的、短期的、隨機的、一次性的交易。在這種全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中，企業(yè)組織呈現(xiàn)柔性化趨勢，其定制化生產(chǎn)方式更加適應(yīng)市場需求的復(fù)雜性和多變性。

建立在模塊化基礎(chǔ)上的大規(guī)模定制，可以根據(jù)顧客的要求安排生產(chǎn)，充分利用先進技術(shù)，并以減少庫存的靈活制造方式，不僅通過降低成本擴大需求，還通過網(wǎng)絡(luò)式生產(chǎn)組合擴大供應(yīng)，從而創(chuàng)造出比傳統(tǒng)市場模式更大的市場容量。如果說亨利?福特因創(chuàng)辦“福特流水線”而成為工業(yè)化時代大批量生產(chǎn)的楷模，戴爾無疑則是以大規(guī)模定制化生產(chǎn)而成為知識經(jīng)濟時代的典范。雖然兩者都以創(chuàng)建大企業(yè)而名載史冊，但后者卻以其龐大的全球分工體系，在跨國公司之間(在母國和東道國兩個層次上)、跨國公司與母國的體系外公司之間、跨國公司與東道國公司之間形成了多層次、全方位的分工合作網(wǎng)絡(luò)，從而將全球經(jīng)濟如此緊密地聯(lián)系在一起，帶領(lǐng)世界走向史無前例的全球化時代。

四、小結(jié)

第4篇

關(guān)鍵詞：建設(shè)工程 造價管理控制

1 建設(shè)前期工程造價控制

項目建設(shè)前期,是指項目立項、進行可行性研究的投資決策階段。這一階段對建設(shè)項目工程造價的控制,在總體上起到?jīng)Q定性作用。建設(shè)廠址的選擇、投資方案的選擇以及項目在技術(shù)上和經(jīng)濟上是否可行,無一不對工程造價產(chǎn)生重大影響,決定著項目未來的命運。

2投資決策階段工程造價控制

2. 1合理確定建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)

建設(shè)項目標(biāo)準(zhǔn), 應(yīng)從我國目前的經(jīng)濟發(fā)展水平出發(fā), 區(qū)別不同地區(qū)、不同規(guī)模、不同等級、不同功能, 合理確定。建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)定得過高, 會脫離我國的實際情況和財力、物力的承受能力, 增加造價, 浪費投資; 定得過低, 將會妨礙技術(shù)進步, 影響國民經(jīng)濟的發(fā)展和人民生活的改善。

2. 2合理選擇建設(shè)地區(qū)

建設(shè)地區(qū)選擇的合理與否, 不僅影響著項目投資的高低, 建設(shè)工期的長短, 建設(shè)質(zhì)量的好壞, 還影響到項目建成后的經(jīng)營狀況。建設(shè)項目的選擇應(yīng)遵循兩個基本原則: 第一是靠近原料、燃料和消費地的原則。在項目建成投產(chǎn)后, 可避免原料、燃料和成品的長途運輸, 減少費用, 降低產(chǎn)品的生產(chǎn)成本, 使企業(yè)在競爭中取得優(yōu)勢; 可縮短原料、燃料和消費產(chǎn)品的運輸距離, 減少流通時間, 加快流動資金的周轉(zhuǎn)速度, 充分發(fā)揮資金的作用, 有利于企業(yè)產(chǎn)品在品種、質(zhì)量等方面與消費者溝通, 隨時調(diào)整企業(yè)的經(jīng)營。

2. 3合理確定項目的經(jīng)濟規(guī)模

長期以來, 我國不少地方和企業(yè), 不顧經(jīng)濟規(guī)模和布局的合理性, 重復(fù)引進, 重復(fù)建設(shè), 使項目投資和資源嚴(yán)重浪費。在規(guī)模效益顯著的產(chǎn)業(yè)中按照規(guī)模經(jīng)濟的原則組織生產(chǎn)和建設(shè), 使生產(chǎn)力得到合理配置,資源得到綜合利用, 真正把規(guī)模效益發(fā)揮出來。

2. 4選擇先進適用和經(jīng)濟合理的可行工藝

對于擬定采用的工藝, 除了必須保證能用指定的原材料按時生產(chǎn)出符合數(shù)量、質(zhì)量要求的產(chǎn)品外, 還要考慮與企業(yè)的生產(chǎn)和銷售條件是否相適應(yīng), 特別要考慮到原有設(shè)備能否利用, 技術(shù)和管理水平能否跟上等。

2. 5合理選用設(shè)備

要盡量選用國產(chǎn)設(shè)備, 要注意進口設(shè)備之間以及國內(nèi)外設(shè)備之間的銜接配合問題, 要注意進口設(shè)備與原有國產(chǎn)設(shè)備、廠房之間的配套問題, 要注意從國外引進專用技術(shù)、技術(shù)訣竅或?qū)＠麢?quán)的許可證及各種技術(shù)資料。

3 設(shè)計階段工程造價控制

設(shè)計階段是控制工程造價很重要的階段。有資料表明,在項目決策及設(shè)計階段,影響工程造價的可能性為30 %～75 % ,而在施工階段影響工程造價的可能性只有5 %～25 %。由此可見,控制工程造價的關(guān)鍵,在于施工前的投資決策和設(shè)計階段,而在項目決策后,控制工程造價的關(guān)鍵就在于設(shè)計。

3.1 整頓設(shè)計市場

當(dāng)前設(shè)計市場較為混亂,一些不具備設(shè)計資質(zhì)和設(shè)計能力的單位和個人,也搞起可行性研究和設(shè)計工作,通過分包、轉(zhuǎn)包從事無資質(zhì)或業(yè)余設(shè)計,擾亂了設(shè)計市場,因而一些工程設(shè)計質(zhì)量得不到保證,造價控制更無從談起。有關(guān)部門應(yīng)采取有效措施予以禁止,通過立法,整頓規(guī)范設(shè)計市場,引進市場競爭機制,推行工程設(shè)計招投標(biāo),這樣才能有利于設(shè)計水平的提高和工程造價的控制。

3.2 實行設(shè)計獎懲制度,明確經(jīng)濟責(zé)任

長期以來,忽視設(shè)計階段的工程造價控制,在設(shè)計中重技術(shù)輕經(jīng)濟的現(xiàn)象時有發(fā)生。工藝設(shè)計人員認(rèn)為工程造價是概預(yù)算人員的事,與已無關(guān)。設(shè)計中即使做概算或預(yù)算,也在很大程度上受到人為的干擾。技術(shù)上的創(chuàng)新能得到廣泛認(rèn)可,而工程造價控制卻得不到應(yīng)有的關(guān)注,反而要承擔(dān)風(fēng)險。這種現(xiàn)象應(yīng)予糾正。

3.3 重視方案設(shè)計及方案的工程經(jīng)濟分析

方案設(shè)計是設(shè)計過程中控制投資的第一道關(guān)口。設(shè)計方案是否優(yōu)化,直接影響工程投資和工程建設(shè)的綜合效益。因此,必須把方案設(shè)計階段的投資控制作為起點,采用科學(xué)的理論方法加強經(jīng)濟論證。

實行限額設(shè)計

限額設(shè)計是在合理規(guī)劃、滿足功能要求的前提下,將投資按照工藝、土建、水、暖、電等專業(yè)分配在一定的限額內(nèi),各專業(yè)按分配的投資額控制設(shè)計,不突破所分配的限額。這就要求設(shè)計人員有強烈的工程造價控制意識,精心設(shè)計,進行多方案比較。限額設(shè)計并非盲目追求低造價,而是堅持實事求是,優(yōu)化設(shè)計,通過技術(shù)比較和經(jīng)濟分析,力求在技術(shù)先進條件下經(jīng)濟合理,達(dá)到有效地控制工程造價的目的。

4建設(shè)項目發(fā)包階段工程造價控制

控制建設(shè)項目發(fā)包階段工程造價的有效手段和積極推行建設(shè)工程招投標(biāo)制。具體應(yīng)做好以下幾主要工作。

4. 1合理確定招標(biāo)工程標(biāo)底

標(biāo)底是招標(biāo)工程的預(yù)期價格, 是招標(biāo)者對招標(biāo)工程所需費用的自我測算和控制, 也是判斷投標(biāo)報價合理性的依據(jù)。標(biāo)底價格應(yīng)由成本、利潤、稅金等組成, 一般應(yīng)控制在批準(zhǔn)的總概算(或修正概算) 及投資包干的限額內(nèi)。必須指出的是, 雖然目前我國招標(biāo)工程的標(biāo)底大多是在工程概算或施工圖預(yù)算基礎(chǔ)上作出的,但它不完全等同于工程概算或施工圖預(yù)算。編制一個合理、可靠的標(biāo)底還必須考慮工期、質(zhì)量、材料差價、投標(biāo)工程的自然地理條件以及招標(biāo)工程范圍等因素。

4. 2通過招標(biāo)方式選擇好施工隊伍

在招標(biāo)投標(biāo)過程中可以看出, 所謂“標(biāo)”主要是招方與投方對工程項目的施工圖預(yù)算。如果雙方施工圖預(yù)算是吻合或是很接近的, 則投標(biāo)單位中標(biāo)的可能性就大, 反之, 則中標(biāo)的可能性就小。當(dāng)前, 除了施工圖預(yù)算之外, 施工單位的資質(zhì)、信譽、管理水平等也是決定能否中標(biāo)的重要因素。

4. 3嚴(yán)密工程承發(fā)包合同

通過招標(biāo)投標(biāo)選定了施工隊伍, 既可簽定建設(shè)工程承發(fā)包合同。合同的訂立, 使得工程造價進一步明確、清晰, 投標(biāo)書中已明確的合同條款在簽定時不得更改, 合同價即為中標(biāo)價。合同價應(yīng)盡量一次包死, 不留活口。合同價若采用可調(diào)價格, 則應(yīng)約定調(diào)整的范圍。對于雙方的招標(biāo)投標(biāo)活動中的承諾也應(yīng)一并寫進合同或補充合同條款中, 以免在承攬工程開工后反悔而互相扯皮, 從而影響工程進度和工程隱形造價(工程使用中的維修費用) 的提高。

4. 4對工程所需的材料和設(shè)備實行科學(xué)的采購供應(yīng)和管理

在工程造價中, 材料、設(shè)備費用所占的比重很大, 其采購供應(yīng)和管理是否科學(xué), 不僅直接影響工程質(zhì)量, 而且影響著工程造價。

5 施工階段工程造價控制

5.1 推行跟蹤審計制度

由造價工程師對建設(shè)項目的投資進行施工全過程跟蹤控制。首先按照預(yù)算確定投資控制目標(biāo),即投資支出預(yù)算,相當(dāng)于施工預(yù)算。在項目實施過程中,不斷對實際的投資支出與預(yù)算的投資進行比較,對出現(xiàn)的偏差進行分析,找出原因,予以修正。

5.2 制定先進合理的施工組織設(shè)計方案

施工組織設(shè)計方案,是保證工程施工順利進行、確保工程質(zhì)量、有效地控制工程造價的重要環(huán)節(jié)。要合理安排施工工序的交叉銜接,合理確定人工、材料、機械的組織方式,對各種施工方案進行技術(shù)上、經(jīng)濟上的分析對比,找出最佳方案,盡量降低人力、物力、財力消耗,從而降低工程造價。

5.3 材料設(shè)備采購

建設(shè)投資中材料、設(shè)備費所占的比重很大,一般約占70 %左右。建筑材料的質(zhì)量,如磚、瓦、灰、砂、石、三材等原材料及梁、板、柱等預(yù)制配構(gòu)件的質(zhì)量,直接影響到工程的質(zhì)量,其價格也直接影響到工程造價。在施工階段,對主材和設(shè)備的采購,應(yīng)在了解市場行情的基礎(chǔ)上,貨比三家,進行采購。對價差大的大宗材料或價值大的設(shè)備,應(yīng)盡量由建設(shè)單位自購,或由施工單位和建設(shè)單位共同確認(rèn)后采購。

6 竣工結(jié)算階段工程造價控制

工程結(jié)算將決定建設(shè)工程成本,最終確定工程造價。它關(guān)系到建設(shè)單位和施工單位的切身利益。在工程結(jié)算中,既要防止施工單位高估冒算,也要防止建設(shè)單位片面壓價,同時還要防止社會上一些工程預(yù)結(jié)算審查機構(gòu)把關(guān)不嚴(yán),導(dǎo)致國家建設(shè)資金損失浪費。

7 建設(shè)項目峻工后造價控制

竣工驗收的項目在辦理驗收手續(xù)之前, 必須對所有的財產(chǎn)和物資進行清理, 搞好竣工決算。及時、準(zhǔn)確地審核建設(shè)項目竣工決算是控制工程造價的最后一個環(huán)節(jié)。

7. 1搜集資料, 打好基礎(chǔ)

由于在施工中經(jīng)常會出現(xiàn)各種變化, 如地質(zhì)條件的變化, 材料的代換, 工程量的增減等, 使得在工程竣工決算時, 應(yīng)付給施工企業(yè)的工程價款總額往往不等于施工圖預(yù)算(或標(biāo)底) 所確定的工程造價。因此, 為了有效地防止通過虛報、多報材料量、工程量、高套定額、重復(fù)計算等方式, 套取工程款, 加大工程造價, 建設(shè)單位應(yīng)根據(jù)實際發(fā)生的變化, 及時將設(shè)計變更、工程簽證、隱蔽工程驗收等情況記入臺帳, 為及時、準(zhǔn)確地審核建設(shè)項目竣工決算打好基礎(chǔ)。

7. 2做好建設(shè)項目竣工決算的審核工作

7.2.1 以圖紙為主, 審查工程量計算是否準(zhǔn)確

審查所報工程量是否與設(shè)計圖紙、工程變更所要求的工程量一致, 超出設(shè)計圖紙要求而無簽證的工程量不予以認(rèn)可; 對于多個施工單位的工程項目, 要審查有無幾個施工單位同報一個工程項目進行結(jié)算的情況; 審查有無重復(fù)計算工程量的情況, 防止施工單位將同一分項工程分別混入其他工程進行決算; 審查工作量是否按定額規(guī)定的分部分項計算規(guī)則計算。

7.2.2 按定額規(guī)定, 審查單價套用是否正確

審查所列各分項工程的預(yù)算單價是否與預(yù)算定額的預(yù)算單價相符, 其名稱、規(guī)格、計量單位和所包括的工程內(nèi)容是否與單位估價表一致; 對換算的單價, 首先要審查換算的分項工程是否是定額允許換算的, 其次審查換算是否正確; 對補充定額和單位估價表, 要審查補充定額的編制是否符合編制原則, 單位估價表計算是否正確。

第5篇

一、政企分離是中國基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)政府管制體制改革的關(guān)鍵

在中國基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)現(xiàn)行政府管制體制下，鐵路運輸、通信、電力、煤氣和自來水供應(yīng)等基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)的主要業(yè)務(wù)是由中央政府或地方政府壟斷經(jīng)營的。[1]政府既是管制政策的制定者與監(jiān)督執(zhí)行者，又是具體業(yè)務(wù)的實際經(jīng)營者。這就決定了這種壟斷的性質(zhì)是一種典型的行政性壟斷，而不是基于自然壟斷要求的經(jīng)濟性壟斷。這種高度政企合一的政府管制體制的主要弊端是：基礎(chǔ)設(shè)施經(jīng)營企業(yè)沒有市場主體地位，當(dāng)然就沒有生產(chǎn)經(jīng)營的重大決策權(quán)；壟斷經(jīng)營使企業(yè)缺乏競爭活力；基礎(chǔ)設(shè)施服務(wù)價格的形成機制不能刺激成本效率；相對單一的投資渠道使基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)的投資不足。其結(jié)果使基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)的供需矛盾十分嚴(yán)重。在這方面，英國也有相似的經(jīng)歷。英國在40年代中期，對基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)曾實行了大規(guī)模的國有化運動。當(dāng)時，英國政府組建國有企業(yè)的一個重要目標(biāo)是，在政府與企業(yè)之間建立一種直接聯(lián)系，表現(xiàn)為各政府部長對所屬國有企業(yè)直接任命企業(yè)董事會成員。這就使企業(yè)董事會必然對政府部長負(fù)責(zé)，無條件地接受部長們的行政指令，企業(yè)管理者只能進行具體的操作性業(yè)務(wù)。這種政府與企業(yè)之間的特殊關(guān)系，實際上構(gòu)成了以政企合一為特征的政府管制體制的基礎(chǔ)。在這種體制下，以部長為首的有關(guān)政府管理部門隨時可以利用其對企業(yè)的控制權(quán)，干預(yù)企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營活動，國有企業(yè)經(jīng)常被政府當(dāng)作干預(yù)宏觀經(jīng)濟的工具。由于許多國有企業(yè)在特定經(jīng)營領(lǐng)域具有法定壟斷經(jīng)營地位，因而它們?nèi)狈Ω偁幓盍徒?jīng)營風(fēng)險。此外，政府要提供基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)所需的投資，由于政府財力的有限性與基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)所需投資巨大性之間的矛盾，致使許多基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)投資不足，引起了很大的供需矛盾?？梢姡谟A(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)原有政府管制體制下存在的問題與中國基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)現(xiàn)行管制體制的主要弊端具有驚人的相似性，而這種相似性的根源就在于兩國的政府管制體制都是以“政企合一”為基本特征的，這就不可避免地會產(chǎn)生體制性通病。而消除這些通病的唯一有效途徑就是改革這種“政企合一”的管制體制。

80年代初，英國以電信產(chǎn)業(yè)為開端，相繼對電力、煤氣和自來水供應(yīng)、鐵路運輸?shù)戎饕A(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)進行了重大的政府管制體制改革。其改革的中心內(nèi)容是，從根本上調(diào)整政府與企業(yè)間的關(guān)系，即把原來由政府直接干預(yù)企業(yè)經(jīng)營活動的政企關(guān)系調(diào)整為由政府間接控制企業(yè)主要經(jīng)濟活動的政企關(guān)系，實現(xiàn)從以政企合一為特征的政府管制體制向以政企分離為特征的體制過渡。英國十多年的改革實踐證明，新體制促進了國有企業(yè)的經(jīng)營效率（鄭海航等，1996），提高了基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟效率。這無疑為中國基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)政府管制體制改革提供了一個有經(jīng)驗支持的重要思路。

政企分離在基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)政府管制體制改革中的關(guān)鍵作用表現(xiàn)為：在政企分離的管制體制下，企業(yè)才能形成作為市場主體所必需的經(jīng)營機制；政府則從基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)的壟斷經(jīng)營者轉(zhuǎn)變?yōu)楦偁幮越?jīng)營的組織者，從而提高政府管制的效率。英國在基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)實行政企分離的管制體制后，政府不再直接干預(yù)企業(yè)的日常生產(chǎn)經(jīng)營活動，企業(yè)根據(jù)政府頒發(fā)的經(jīng)營許可證的有關(guān)條款，按照市場經(jīng)濟原則開展生產(chǎn)經(jīng)營活動，從而實現(xiàn)了企業(yè)經(jīng)營機制的根本性轉(zhuǎn)換。目前，由于中國在基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)還是實行政企合一的政府管制體制，企業(yè)的主要生產(chǎn)經(jīng)營活動，特別是較大的投資項目一般都由國家計劃安排，企業(yè)沒有實質(zhì)性的生產(chǎn)經(jīng)營決策權(quán)；企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營成果與企業(yè)自身物質(zhì)利益沒有密切聯(lián)系；如果企業(yè)發(fā)生虧損，則由政府財政進行填補，企業(yè)感受不到經(jīng)營風(fēng)險。因而，企業(yè)缺乏有效地開展市場經(jīng)營活動的活力、動力和壓力（王俊豪，1993）。借鑒英國的基本經(jīng)驗，要使中國基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)的國有企業(yè)具有適應(yīng)市場經(jīng)濟特點的經(jīng)營機制，一個重要的前提條件就是把政企合一的體制改革成為政企分離的體制。

實行政企分離的政府管制體制后，企業(yè)將擁有生產(chǎn)經(jīng)營決策權(quán)，并以追求自身利益最大化為經(jīng)營目標(biāo)。同時，許多基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)和業(yè)務(wù)領(lǐng)域具有自然壟斷的性質(zhì)，只存在一家或極少數(shù)幾家企業(yè)。這就會產(chǎn)生一種扭曲社會分配效率的潛在可能性，即這些企業(yè)有可能利用其市場壟斷力量，通過制訂壟斷價格，降低服務(wù)質(zhì)量等途徑謀取壟斷利潤。在就在客觀上需要政府采取必要的管制措施，以規(guī)范企業(yè)的市場行為。對此，英國實行政企分離的管制體制后，重新確定了政府管制的新職能，主要包括：(1)制定有關(guān)政府管制法規(guī)；(2)頒發(fā)和修改企業(yè)經(jīng)營許可證；(3)制定并監(jiān)督執(zhí)行價格管制政策；(4)對企業(yè)進入和退出市場實行管制?？梢姡诨A(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)實行政企分離的政府管制體制后，政府并不是讓企業(yè)放任自流，而是通過重新界定政府管制的新職能，以間接控制企業(yè)的主要經(jīng)營活動。這體現(xiàn)了“放小管大”的改革原則，有利于提高政府管制效率。這為轉(zhuǎn)變中國基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)的政府管制職能提供了一個可資借鑒的范式。

二、競爭是提高基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟效率的根本性途徑

競爭對經(jīng)濟效率的促進作用表現(xiàn)在它能刺激生產(chǎn)效率（企業(yè)內(nèi)部效率）和配置效率。在一個競爭性環(huán)境中，只有效率較高的企業(yè)才能生存和發(fā)展，優(yōu)勝劣汰規(guī)律會迫使企業(yè)想方設(shè)法努力降低生產(chǎn)成本，提高生產(chǎn)效率。同時，在不完全信息的現(xiàn)實中，競爭還能產(chǎn)生一種信息發(fā)現(xiàn)機制，打破任何企業(yè)對信息的壟斷，迫使企業(yè)按照包括正常利潤在內(nèi)的成本訂價，從而促進社會配置效率。有關(guān)理論研究和實踐證明，競爭對經(jīng)濟效率的促進作用同樣適用于基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)(DieterHelm,TimJenkinso-n,1997)。而且，基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)的競爭還使政府管制者能獲得較多的管制信息，緩解管制雙方的“信息不對稱”問題，從而有利于提高政府管制效率。

在英國基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)政府管制體制改革的實踐中，在對競爭作用的評價和如何促進競爭方面有許多經(jīng)驗教訓(xùn)。由于英國基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)管制體制的重大改革是與私有化相伴進行的，這就容易給人們一種假象，似乎私有化本身就能促進經(jīng)濟效率。但從本質(zhì)上分析，真正促進效率提高的是市場競爭。例如，英國政府對電信和煤氣供應(yīng)等產(chǎn)業(yè)實行重大管制體制改革的初期，通過出售原來國有企業(yè)的股份實行企業(yè)所有制變革（即私有化），雖然這些企業(yè)（如英國電信公司、英國煤氣公司等）的所有制發(fā)生了變化，但由于沒有對這些產(chǎn)業(yè)原有的壟斷性市場結(jié)構(gòu)進行重組，這些企業(yè)的壟斷性市場地位并沒有發(fā)生變化，不存在市場競爭的壓力。這種改革結(jié)果未能刺激企業(yè)提高經(jīng)濟效率。因此，一些學(xué)者認(rèn)為：英國基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)政府管制體制改革的一個教訓(xùn)是，英國政府對私有化的熱情過高，在制定政府管制體制改革方案時，經(jīng)常對競爭和管制政策的一些基本問題沒有進行必要的考慮，就急于把國有企業(yè)轉(zhuǎn)變?yōu)樗饺似髽I(yè)(JohnVickers,GeorgeYarrow,1988,PP.314—316)。更明確地說，所有制變革對提高基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟效率的作用很不明顯，經(jīng)濟效率的提高在很大程度上取決于政府所采取的促進競爭與改進管制效率的政策措施(GeorgeYarrow,1989,PP.52—69)。從正面看，政府管制體制改革之所以能促進基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟效率，主要是因為英國政府以促進競爭作為重要改革目標(biāo)，雖然在某些產(chǎn)業(yè)、某個改革階段，英國政府出于對政治因素的考慮，沒有把發(fā)揮市場競爭機制的作用放在應(yīng)有的地位，但從總體上分析，英國政府相繼采取的一系列管制政策都是以強調(diào)競爭的作用為主要內(nèi)容的，表現(xiàn)為政府管制體制的改革過程，就是一個不斷強化競爭機制的過程。

中國的基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)一直是由中央或地方政府壟斷經(jīng)營的。但近幾年來，在一些基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)中也出現(xiàn)了市場競爭，而且產(chǎn)生了可喜的成效。其中最令人注目的是中國的電信產(chǎn)業(yè)（張宇燕，1995）。1994年7月，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，成立了中國聯(lián)合通信有限公司（簡稱“聯(lián)通公司”），這標(biāo)志著打破了建國以來中國電信產(chǎn)業(yè)由郵電部獨家壟斷經(jīng)營的格局。這是中國電信產(chǎn)業(yè)政府管制體制的一個重大改革措施，為在中國電信產(chǎn)業(yè)發(fā)揮市場競爭機制的作用創(chuàng)造了制度條件。聯(lián)通公司成立后，對通信設(shè)備和技術(shù)進行了巨額投資，開發(fā)和采用世界先進通信技術(shù)，促進了中國電信產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)效率（王平，王文，1996）。同時，競爭也促使中國電信產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品和服務(wù)價格不斷下降（林陽，1997）。此外，競爭促使企業(yè)提高服務(wù)質(zhì)量，縮短了消費者電話待裝和維修時間。這些都有利于促進社會配置效率。

雖然中國電信產(chǎn)業(yè)的市場競爭機制尚處于初期發(fā)育階段，但它已顯示出對生產(chǎn)效率和配置效率的巨大促進作用，證明了在基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)運用市場競爭機制的可行性和必要性。因此，中英兩國的政府管制體制改革實踐都證明，競爭是提高基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟效率的根本途徑。中國目前需要研究的主要問題是如何改革基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)的管制體制，有效地運用市場競爭機制，以提高基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟效率。但這里有一個前提條件，即基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)的競爭應(yīng)該是下面要討論的有效競爭，只有這樣，才能達(dá)到提高經(jīng)濟效率的目標(biāo)。

三、有效競爭是制定政府管制政策的目標(biāo)導(dǎo)向

基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)需要巨額投資，這些投資的專用性很強，一旦投資就難以挪作他用，沉淀成本很大。基礎(chǔ)設(shè)施項目建成投入使用后，在一定的產(chǎn)出范圍內(nèi)，單位產(chǎn)品成本會隨著產(chǎn)出量的增加而下降。因此，基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)的一個顯著特點就是自然壟斷性，表現(xiàn)為巨大的規(guī)模經(jīng)濟性（或者說，顯著的成本弱增性）。[2]即在自然壟斷性的基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)，由一家或極少數(shù)幾家企業(yè)壟斷性經(jīng)營能使成本效率最大化。這就要求政府制定限制進入的管制政策，以保證基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟性。但這會導(dǎo)致壟斷企業(yè)放松內(nèi)部管理和技術(shù)創(chuàng)新，使實際達(dá)到的生產(chǎn)效率大大低于可能達(dá)到的最大生產(chǎn)效率，即導(dǎo)致生產(chǎn)低效率；同時，壟斷企業(yè)還可能憑借其市場壟斷力量，通過制訂壟斷高價以謀取壟斷利潤，從而導(dǎo)致配置低效率。這意味著為克服市場壟斷所造成的生產(chǎn)低效率和配置低效率，就應(yīng)該允許較多的企業(yè)進入產(chǎn)業(yè)進行競爭性經(jīng)營，發(fā)揮市場競爭機制的作用，以刺激經(jīng)濟效率。這就要求政府制定允許新企業(yè)進入產(chǎn)業(yè)的管制政策。這樣，基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)的政府管制政策制定者總是面臨著規(guī)模經(jīng)濟與競爭活力的兩難選擇。

顯然，規(guī)模經(jīng)濟與競爭活力具有對立性的一面，為了達(dá)到最大產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟效率，對于一個明智的政府管制政策制定者來說，需要同時兼顧規(guī)模經(jīng)濟與競爭活力，把兩者協(xié)調(diào)起來。這就是克拉克首先提出的有效競爭問題(Clark,1940)，但國內(nèi)外對有效競爭的衡量標(biāo)準(zhǔn)一直爭論不休。筆者曾論證，有效競爭是一個由企業(yè)適度規(guī)模和適度競爭相結(jié)合的區(qū)域狀態(tài)。在某一產(chǎn)業(yè)中，只要企業(yè)的規(guī)模達(dá)到最低適度規(guī)模（或最小經(jīng)濟規(guī)模）要求，同時，在該產(chǎn)業(yè)中，市場競爭度能保證競爭收益大于競爭成本，即處于適度競爭范圍。那么，這個產(chǎn)業(yè)就基本上處于有效競爭狀態(tài)（王俊豪，1995，第6—37頁）。這可以作為衡量有效競爭的一個標(biāo)準(zhǔn)，也可作為政府制定基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)管制政策的一個參考依據(jù)。

從英國政府管制體制改革的經(jīng)驗教訓(xùn)看，中國在制定以有效競爭為導(dǎo)向的基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)政府管制政策時，可考慮采取“自然壟斷性業(yè)務(wù)與大量非自然壟斷性業(yè)務(wù)相分離”的政策。因為，從總體上而言，基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)具有自然壟斷性，但在特定的基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)中，總是既有自然壟斷性業(yè)務(wù)，又有非自然壟斷性業(yè)務(wù)。顯然，對于自然壟斷性業(yè)務(wù)，應(yīng)該只允許一家或極少數(shù)幾家企業(yè)經(jīng)營，以維護規(guī)模經(jīng)濟；而非自然壟斷性業(yè)務(wù)的規(guī)模經(jīng)濟不顯著，可由多家企業(yè)進行競爭性經(jīng)營。對同一產(chǎn)業(yè)的不同性質(zhì)業(yè)務(wù)實行區(qū)別對待才能實現(xiàn)有效競爭。但在實際操作中，這需要解決兩個基本問題：一是如何區(qū)分自然壟斷性業(yè)務(wù)和非自然壟斷性業(yè)務(wù)？二是如何分離這兩類業(yè)務(wù)？對于第一個問題，根據(jù)自然壟斷的性質(zhì)，基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)的自然壟斷性業(yè)務(wù)主要是指那些固定網(wǎng)絡(luò)性操作業(yè)務(wù)，如電力、煤氣和自來水供應(yīng)產(chǎn)業(yè)中的線路、管道等輸送網(wǎng)絡(luò)業(yè)務(wù)，電信產(chǎn)業(yè)中的有線通信網(wǎng)絡(luò)業(yè)務(wù)和鐵路運輸中的鐵軌網(wǎng)絡(luò)業(yè)務(wù)。其它領(lǐng)域的業(yè)務(wù)則屬于非自然壟斷性業(yè)務(wù)。第二個問題相對而言比較復(fù)雜，這在相當(dāng)程度上取決于企業(yè)對自然壟斷性業(yè)務(wù)和非自然壟斷性業(yè)務(wù)實行垂直一體化經(jīng)營的范圍經(jīng)濟(economiesofscope)。如果這種范圍經(jīng)濟性不顯著，那么，經(jīng)營自然壟斷性業(yè)務(wù)的企業(yè)就不宜同時經(jīng)營非自然壟斷性業(yè)務(wù)，即政府應(yīng)對這兩類業(yè)務(wù)實行企業(yè)“經(jīng)營權(quán)”的分離，以有效地抑制企業(yè)利用自然壟斷性業(yè)務(wù)領(lǐng)域的壟斷地位，運用企業(yè)內(nèi)部業(yè)務(wù)間交叉補貼（如對壟斷經(jīng)營業(yè)務(wù)制訂高價，對競爭性業(yè)務(wù)制訂低價）等戰(zhàn)略手段，排斥在非自然壟斷性業(yè)務(wù)領(lǐng)域的競爭企業(yè)的市場行為。例如，1989年英國對電力產(chǎn)業(yè)實行政府管制體制改革的一個重要內(nèi)容，就是把電力生產(chǎn)、輸送和銷售業(yè)務(wù)實行“經(jīng)營權(quán)”的垂直分離，具有自然壟斷性質(zhì)的電力輸送業(yè)務(wù)由新組建的“國家電網(wǎng)公司”獨家經(jīng)營，但該公司不能同時經(jīng)營屬于非自然壟斷性業(yè)務(wù)的電力生產(chǎn)和銷售，這些業(yè)務(wù)逐步實行多家企業(yè)競爭性經(jīng)營。但是，如果自然壟斷性業(yè)務(wù)和非自然壟斷性業(yè)務(wù)之間的范圍經(jīng)濟相當(dāng)顯著，若對這兩類業(yè)務(wù)實行“經(jīng)營權(quán)”的垂直分離，就會增加產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營成本。因此，在這種情況下，政府可允許企業(yè)實行垂直一體化經(jīng)營，但要求企業(yè)對自然壟斷性業(yè)務(wù)和非自然壟斷性業(yè)務(wù)分別實行財務(wù)上的獨立化，以監(jiān)督和控制企業(yè)運用內(nèi)部業(yè)務(wù)間交叉補貼等反競爭戰(zhàn)略。在英國的電信、煤氣供應(yīng)產(chǎn)業(yè)政府管制體制改革中，就是采取這種管制政策的（當(dāng)然，這并不一定是最優(yōu)政策）?？梢?，對自然壟斷性業(yè)務(wù)和非自然壟斷性業(yè)務(wù)的分離既可采取“經(jīng)營權(quán)”的分離，也可實行企業(yè)財務(wù)上的分離。對這兩種不同程度“分離”方式的抉擇，主要取決于垂直一體化經(jīng)營的范圍經(jīng)濟性。

總之，在基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)實行有效競爭的一個比較可行的管制政策思路是：首先區(qū)分自然壟斷性業(yè)務(wù)與非自然壟斷性業(yè)務(wù)，然后把自然壟斷性業(yè)務(wù)從其它業(yè)務(wù)中獨立出來，由一家或極少數(shù)幾家企業(yè)壟斷性經(jīng)營，政府以這類業(yè)務(wù)作為管制的重點，建立模擬競爭機制的管制機制；而對非自然壟斷性業(yè)務(wù)則由多家企業(yè)競爭性經(jīng)營。政府對經(jīng)營壟斷性業(yè)務(wù)的企業(yè)或者不允許其同時經(jīng)營競爭性業(yè)務(wù)，或者對不同性質(zhì)的業(yè)務(wù)實行獨立核算，以控制企業(yè)利用自然壟斷性業(yè)務(wù)領(lǐng)域的壟斷力量對其競爭企業(yè)采取反競爭戰(zhàn)略，從而較充分地發(fā)揮競爭機制的作用，在總體上使整個基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)處于規(guī)模經(jīng)濟與競爭活力相兼容的有效競爭狀態(tài)。

四、按照經(jīng)濟原理制定基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)的管制價格

建國以來，中國在基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)主要不是根據(jù)一定的經(jīng)濟原理，而是較多地考慮非經(jīng)濟性因素來制定管制價格的，具有較大的“隨意性”。其客觀原因是，基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)所提供的產(chǎn)品或服務(wù)不僅是國民經(jīng)濟中其它生產(chǎn)部門的投入物（或稱“上游產(chǎn)品”），其價格水平直接影響眾多生產(chǎn)部門的成本和最終售價，而且也是廣大居民家庭不可缺少的生活必需品，其價格水平直接影響居民的日常生活費用。因此，政府為了控制通貨膨脹，使大多數(shù)居民在工資增長速度不高的情況下仍能提高實際生活水平，就對基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)制定較低的管制價格。其結(jié)果是，基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)的固定成本（主要表現(xiàn)為投資）基本上由政府負(fù)擔(dān)，管制價格構(gòu)成中的成本主要是可變成本。根據(jù)政府管制經(jīng)濟學(xué)中的價格管制理論，政府制定管制價格的三個主要目標(biāo)是：刺激企業(yè)的生產(chǎn)效率，維護企業(yè)的發(fā)展?jié)摿痛龠M社會配置效率。顯然，中國長期以來實行的這種不符合經(jīng)濟原理的價格管制體制，不僅缺乏對企業(yè)生產(chǎn)效率的刺激，企業(yè)沒有自我發(fā)展的潛力，而且，由于許多管制價格低于邊際成本，這也不符合社會配置效率的要求?？梢?，這種價格管制體制的經(jīng)濟性能是不理想的。不僅如此，這種價格管制體制在實際運行中，還必然存在與政府對價格管制的初衷相悖的現(xiàn)象：由于較低的管制價格不能刺激企業(yè)的生產(chǎn)效率，企業(yè)缺乏自我發(fā)展，不斷擴大經(jīng)營規(guī)模的能力；同時，政府作為主要基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目唯一的投資者，由于受財力的限制，無力對基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)持續(xù)地進行大規(guī)模投資，以適應(yīng)基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)的發(fā)展需要。作為一種必然結(jié)果，基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)的供應(yīng)能力與需求存在很大缺口，許多生產(chǎn)企業(yè)為此不得不中斷正常生產(chǎn)，從而造成巨大的經(jīng)濟損失。如1992年中國因缺電而損失的工業(yè)產(chǎn)值達(dá)5473—7293億元（爾仁，1994）?；A(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)的供需矛盾也在相當(dāng)程度上影響了人民的生活質(zhì)量。因此，為從根本上改變這種狀況，改革我國基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)現(xiàn)行價格管制體制勢在必行。

英國在基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)政府管制體制改革前，政府在制定管制價格時，也經(jīng)常首先考慮政治因素，其次才考慮經(jīng)濟因素，因而不能刺激企業(yè)提高生產(chǎn)效率。英國對基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)價格管制體制改革的一個重要內(nèi)容，就是實行最高限價模型，即RPI—x價格管制模型，RPI為零售價格指數(shù)（即通貨膨脹率），x是政府對企業(yè)所規(guī)定的生產(chǎn)效率增長率，政府對x值作周期性調(diào)整。由于零售價格指數(shù)對企業(yè)來說是一個外生變量，企業(yè)要取得較多的利潤，就只有通過努力使生產(chǎn)效率的實際增長率高于政府規(guī)定的x值。這就促使企業(yè)自覺優(yōu)化生產(chǎn)要素組合，進行技術(shù)革新和加強企業(yè)內(nèi)部管理，以提高生產(chǎn)效率。同時，由于英國的價格管制模型不直接控制企業(yè)利潤，企業(yè)在政府規(guī)定的最高限價下有利潤最大化的自由，只要企業(yè)善于經(jīng)營，不斷提高生產(chǎn)效率，就能取得較多的利潤，從而使企業(yè)能不斷得到自我發(fā)展。此外，由于英國政府對電信、電力、煤氣供應(yīng)等基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)所規(guī)定的x值都大于零售價格指數(shù)，而且有不斷調(diào)高的趨勢(StephenJ.Bailey,1995,PP.318—321)，這意味著RPI—x是一個負(fù)數(shù)，企業(yè)每年必須把價格下降丨RPI—x丨，這使消費者能從企業(yè)效率提高后享受較低的價格，有利于提高社會配置效率。因此，英國的價格管制模型具有較好的經(jīng)濟性能。

根據(jù)中國基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)現(xiàn)行價格管制體制存在的問題，并借鑒英國的經(jīng)驗，中國價格管制體制改革可采取的一種基本思路是：逐步以經(jīng)濟原理為基礎(chǔ)，建立高效率的價格管制體制。目前特別要重視以下幾個基本問題：

1.管制價格應(yīng)具有刺激企業(yè)努力降低成本，提高生產(chǎn)效率的功能。由于被管制企業(yè)通常具有市場壟斷力量，這要求管制價格制定者首先能識別企業(yè)的兩種利潤來源：即較高的生產(chǎn)效率和市場壟斷力量；然后，客觀評價企業(yè)應(yīng)該達(dá)到的一般成本水平。在此基礎(chǔ)上確定一個已基本剔除企業(yè)利用市場壟斷力量謀取利潤的因素的最高限價，以維護社會分配效率。企業(yè)在規(guī)定的最高限價下，要取得較多的利潤，不斷得到自我發(fā)展，其前提條件是只有通過技術(shù)革新，加強內(nèi)部管理等途徑以降低成本水平，提高生產(chǎn)效率。英國的RPI—x最高限價模型就具有這種經(jīng)濟功能。但筆者認(rèn)為，中國不能照搬英國的這種價格管制模型，其主要原因是中國的許多產(chǎn)品價格（特別是生產(chǎn)資料價格）還處于價格調(diào)整階段，零售價格的變動幅度較大，如果基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)的管制價格與零售價格指數(shù)掛鉤，企業(yè)的利潤水平就在相當(dāng)程度上取決于零售價格指數(shù)變動的幅度，從而將大大削弱管制價格對企業(yè)生產(chǎn)效率的刺激。

2.確定一個適應(yīng)的管制價格調(diào)整周期。由于科學(xué)技術(shù)的發(fā)展及其在生產(chǎn)實踐中的應(yīng)用，基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)效率將會不斷提高，成本水平會相應(yīng)地下降。這就要求政府對管制價格進行周期性調(diào)整。管制價格的調(diào)整周期對企業(yè)利用“政府管制滯后效應(yīng)”(regulatorylag)，[3]以降低成本，增加利潤的積極性會產(chǎn)生直接影響：如果管制價格調(diào)整周期太短，由于基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)的投資回報期較長，這就會抑制企業(yè)通過大規(guī)模投資進行技術(shù)革新，以降低成本，提高生產(chǎn)效率的積極性。相反，若管制價格調(diào)整周期太長，這雖然會刺激企業(yè)進行大規(guī)模投資，以取得投資的長期效益，但會使現(xiàn)實的成本水平大大低于當(dāng)時核定的成本水平。這就不僅會使企業(yè)取得過多的利潤，也會因企業(yè)能輕易取得利潤而削弱進一步提高生產(chǎn)效率的刺激。而具體的管制價格調(diào)整周期則應(yīng)根據(jù)特定基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)的特點而定（如英國在電信、電力等產(chǎn)業(yè)的管制價格調(diào)整周期一般為4—5年，而自來水供應(yīng)產(chǎn)業(yè)為10年）。

3.價格管制不僅要因產(chǎn)業(yè)而異，而且要因同一產(chǎn)業(yè)不同性質(zhì)的業(yè)務(wù)而異。由于各基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)的技術(shù)經(jīng)濟特征存在很大差異，政府在制定特定產(chǎn)業(yè)的管制價格時，應(yīng)該考慮到該產(chǎn)業(yè)現(xiàn)有的和潛在的生產(chǎn)率發(fā)展水平，作為制定管制價格的重要依據(jù)。同時，如前所述，在許多基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)都存在自然壟斷性業(yè)務(wù)和非自然壟斷性業(yè)務(wù)，價格管制主要是針對自然壟斷性業(yè)務(wù)，以防止少數(shù)企業(yè)濫用其市場壟斷力量謀取高額利潤；而在非自然壟斷性業(yè)務(wù)領(lǐng)域，由于多家企業(yè)競爭性經(jīng)營，競爭機制會自動調(diào)整價格，因此，政府只需制定指導(dǎo)性價格。這有利于加強價格管制的針對性，提高價格管制效率。

參考文獻：

Baumol,W.J.,1997:"OntheProperCostTestsforNaturalMon-opolyinaMultiproductIndustry",AmericanEconomicReview67:809－822.

Clark,J.M.,1940:"TowardsaConceptofWorkableCompetitio-n",AmericanEconomicReview30:241－256.

DieterHelm,TimJenkinson,1997:"TheAssessment:IntroducingCompetitionintoRegulatedIndustry",OxfordReviewofEconomicPolicy13:1－14.

GeorgeYarrow,1989:"DoesOwnershipMatter?"in(intoVeljan-ovskiced.),Privatization&Competition:AMarketProspectes.Lond-on:Billings&SonsLimited.

JohnVickers,CeorgeYarrow,1988:Privatization:AnEconomicAnalysis.Massachusetts:TheMITPress.

Sharkey,W.W.,1982:TheTheoryofMaturalMonopoly.Cambridge:CambridgeUniversityPress.

StephenJ.Bailey,1995:PublicScctorEconomics.Hampshive:Ma-cmillanPressLimited.Viscusi,W.K.,Vemon,J.M.andHarrington,J.E,1995:EconomicsofRegulationandAntitrust.Massachusetts:TheMITPress.

爾仁，1994：《我國電價改革與電力工業(yè)的發(fā)展》，《經(jīng)濟研究參考》1994年第164期。

林陽，1997：《電信業(yè)：競爭的時代要來了》，《lià＠①望》新聞周刊1997年第4期。

張宇燕，1995：《國家放松管制的博弈》，《經(jīng)濟研究》1995年第6期。

鄭海航、馬懷寶、高旭東，1996：《英國國有企業(yè)體制改革考察》，《經(jīng)濟學(xué)動態(tài)》1996年第5期。

王俊豪，1993年：《論社會主義市場經(jīng)濟下的企業(yè)競爭》，《中國工業(yè)經(jīng)濟研究》1993年第9期。

王俊豪，1995年：《市場結(jié)構(gòu)與有效競爭》，人民出版社。

王平、王文，1996：《中國聯(lián)通致力電信傳輸現(xiàn)代化》，《人民日報》（海外版）1996年11月1日。

注釋：

[1]在中國，電信產(chǎn)業(yè)的無線通訊服務(wù)領(lǐng)域雖然已初步形成了幾家企業(yè)競爭性經(jīng)營的格局，但在有線通訊服務(wù)領(lǐng)域，郵電部仍居壟斷經(jīng)營地位。

第6篇

關(guān)鍵詞:東西部地區(qū)；城鎮(zhèn)化進程；對比研究

中圖分類號: F061.5 ［文獻標(biāo)識碼］ A 文章編號: 1673-0461（2011）04-0045-04

我國地域廣闊，在城鎮(zhèn)化進程的多方面因素影響下，各地區(qū)的城鎮(zhèn)化速度和水平呈現(xiàn)出區(qū)域差異，尤其是東西部之間。相對于西部地區(qū)來說，東部地區(qū)具有區(qū)域地理條件優(yōu)勢，城鎮(zhèn)化起點高，人口密度大，是我國城鎮(zhèn)網(wǎng)絡(luò)較健全的經(jīng)濟核心區(qū)，具備城鎮(zhèn)快速發(fā)展的優(yōu)勢，對勞動力的需求和容量大，外來勞動力流入形成的準(zhǔn)城鎮(zhèn)人口較多。西部地區(qū)盡管有著煤炭、石油、天然氣、礦產(chǎn)等豐富的資源，但由于氣候、地貌、土壤、水資源和交通設(shè)施等方面的弱勢，經(jīng)濟實力較弱，城鎮(zhèn)化進程緩慢。這種先天條件的不同使得東西部地區(qū)在城鎮(zhèn)化進程中呈現(xiàn)出不同的特征。研究基于東西部城市的實地調(diào)研情況，將具有代表性的浙江省嘉興市和甘肅省蘭州市城鎮(zhèn)化進程進行對比，探討二者異同的深層原因及東西部進一步推進城鎮(zhèn)化的發(fā)展方向。

一、東西部地區(qū)城鎮(zhèn)化現(xiàn)狀的對比分析

自改革開放以來，城鎮(zhèn)作為一個地區(qū)經(jīng)濟、社會、政治、文化和公共服務(wù)的中心，開始受到各地區(qū)的重視，促使我國逐漸進入快速城鎮(zhèn)化時期，但東西部的城鎮(zhèn)化速度和城鎮(zhèn)體系建設(shè)卻有著很大差異。從2008年的中國城市統(tǒng)計年鑒來看，我國東部地區(qū)（包括北京、天津、上海、河北、遼寧、江蘇、浙江、福建、山東、廣東和海南）地級以上市91個，縣級市162個。西部地區(qū)（包括新疆、寧夏、青海、甘肅、陜西、、云南、貴州、四川和重慶）地級以上市60個，縣級市63個。不僅東部地區(qū)縣級市較多，其建制鎮(zhèn)的數(shù)量、增長速度和人口聚集度也遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過西部地區(qū)，快速城鎮(zhèn)化伴隨著經(jīng)濟的快速增長，使東西部人均GDP差距越來越大。

被調(diào)研的嘉興市和蘭州市人口數(shù)量相當(dāng)，但具有不同的發(fā)展歷程，蘭州市作為西部重要城市，甘肅省的省會，較嘉興市具有更久遠(yuǎn)的發(fā)展歷史和更重要的發(fā)展地位，1985年蘭州市全市的城鎮(zhèn)化率已達(dá)到49.5％，工業(yè)總產(chǎn)值為54.1億元，遠(yuǎn)高于嘉興市的城鎮(zhèn)化率15.6％和工業(yè)總產(chǎn)值32.7億元。但隨著東部經(jīng)濟的快速發(fā)展，2008年底嘉興市的工業(yè)總產(chǎn)值為3,839億元，接近蘭州市工業(yè)總產(chǎn)值的3倍。目前，嘉興市下設(shè)南湖區(qū)、秀洲區(qū)、嘉興經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)，轄嘉善縣、海鹽縣2個縣以及平湖市、海寧市、桐鄉(xiāng)市3個縣級市，有建制鎮(zhèn)53個，總面積3,915平方公里。蘭州市現(xiàn)轄城關(guān)區(qū)、七里河區(qū)、安寧區(qū)、西固區(qū)、紅古區(qū)五區(qū)，及皋蘭、榆中、永登三縣，有建制鎮(zhèn)32個，總面積13,086平方公里。嘉興市面積不足蘭州市的三分之一，但所轄的縣級市和建制鎮(zhèn)較多，城鎮(zhèn)化體系更為健全。表1列出了2000年～2008年嘉興市和蘭州市城鎮(zhèn)化率，二三產(chǎn)業(yè)比重和人均GDP的數(shù)值。

從表1的人均GDP數(shù)值可看出嘉興市的經(jīng)濟水平已超過蘭州市，但城鎮(zhèn)化率始終較低。城鎮(zhèn)化率與經(jīng)濟發(fā)展水平的不匹配反映了我國東西部存在的一個普遍現(xiàn)象，即：盡管東部地區(qū)經(jīng)濟實力和二三產(chǎn)業(yè)就業(yè)比重普遍高于西部地區(qū)，但是除少數(shù)大城市外，很多東部地區(qū)存在城鎮(zhèn)化滯后現(xiàn)象，原因在于東部地區(qū)的城鎮(zhèn)雖然有大量打工人群涌入，但這些人并未在城鎮(zhèn)長期居住形成城鎮(zhèn)人口。西部地區(qū)恰恰相反，建國初期，以發(fā)展重工業(yè)為主的西部缺乏吸納大量勞動力的民營企業(yè)和非農(nóng)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展以及小城鎮(zhèn)的建設(shè)，城鎮(zhèn)化進程中更多地表現(xiàn)為農(nóng)民大量外出務(wù)工，農(nóng)村人口急劇減少導(dǎo)致城鎮(zhèn)人口比重相對提高[1]，而整體收入水平提升有限的現(xiàn)象?？梢姡瑑H從城鎮(zhèn)化率，即非農(nóng)業(yè)人口比重難以比較東西部的城鎮(zhèn)化水平。

東西部地區(qū)出現(xiàn)的城鎮(zhèn)化與經(jīng)濟發(fā)展不匹配現(xiàn)象也與我國的戶籍制度、醫(yī)療制度、就業(yè)制度、社會保障制度等密切相關(guān)。在嘉興市的實地調(diào)研中發(fā)現(xiàn)東部農(nóng)民雖然從事非農(nóng)產(chǎn)業(yè)，在附近城鎮(zhèn)打工，但居住地仍然是農(nóng)村，“小富即安” 和“離土不離鄉(xiāng)”的思想嚴(yán)重減緩了農(nóng)民轉(zhuǎn)市民的速度。而蘭州市中，轉(zhuǎn)為城鎮(zhèn)人口的無地農(nóng)民存在就業(yè)難，外出務(wù)工不穩(wěn)定及收入水平低等問題。經(jīng)濟的發(fā)展與城鎮(zhèn)化建設(shè)是一個相互促進、相互制約的過程，城鎮(zhèn)化離不開經(jīng)濟的增長和產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，它必須建立在經(jīng)濟增長的基礎(chǔ)上，既不能過度超前，也不能過度滯后，必須與經(jīng)濟發(fā)展適度同步。因此，東西部地區(qū)應(yīng)當(dāng)采取恰當(dāng)?shù)恼叽胧?，進行制度創(chuàng)新，促使東西部地區(qū)的城鎮(zhèn)化進程與經(jīng)濟發(fā)展?fàn)顩r相匹配。

二、東西部地區(qū)城鎮(zhèn)化進程的異同分析

1. 20世紀(jì)80年代～90年代東西部地區(qū)城鎮(zhèn)化的異同分析

20世紀(jì)80年代～90年代，是我國自后，開始重新重視城市建設(shè)，城市得到快速發(fā)展的時期，雖然這一時期東西部城市均從較差的經(jīng)濟基礎(chǔ)起步，但城鎮(zhèn)化的速度和特征卻有所區(qū)別，主要體現(xiàn)在三個方面。

（1）東部比西部地區(qū)具有地理優(yōu)勢和基礎(chǔ)設(shè)施環(huán)境優(yōu)勢，促進了地區(qū)經(jīng)濟的發(fā)展和城鎮(zhèn)化建設(shè)。以嘉興市為例，東部地區(qū)的地理優(yōu)勢為嘉興市的經(jīng)濟發(fā)展創(chuàng)造了有利條件，加上優(yōu)越的資源和廉價勞動力，促使鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)和農(nóng)村工業(yè)在改革開放后迅速發(fā)展，為城鎮(zhèn)建設(shè)完成了原始的資本積累。良好的交通條件帶來的可通達(dá)性，使城鎮(zhèn)與農(nóng)村，城鎮(zhèn)與城鎮(zhèn)之間的聯(lián)系更加密切和便利，有力的推動了城鎮(zhèn)化進程。西部地區(qū)較東部地區(qū)缺乏沿海區(qū)位優(yōu)勢、運輸優(yōu)勢、氣候優(yōu)勢。資金匱乏、技術(shù)落后、地形復(fù)雜，使西部地區(qū)道路交通等基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的難度大。蘭州市部分地區(qū)由于氣候原因?qū)е滤Y源匱乏，資金和地形原因?qū)е禄A(chǔ)設(shè)施落后，限制了工業(yè)的發(fā)展和城鎮(zhèn)化進程。從目前情況看，由于較好的投資環(huán)境和已經(jīng)形成的物質(zhì)環(huán)境基礎(chǔ)，在相當(dāng)長一段時間內(nèi)，外資、內(nèi)資、產(chǎn)業(yè)、要素、人口還會繼續(xù)向東部集聚。

（2）民營經(jīng)濟不發(fā)達(dá)，使西部地區(qū)的城鎮(zhèn)化進程更多的依賴政府推動，形成自上而下的動力機制；與之不同的東部地區(qū)依靠民營經(jīng)濟為城鎮(zhèn)化奠定經(jīng)濟基礎(chǔ)并產(chǎn)生內(nèi)部動力，形成自下而上的動力機制。20世紀(jì)80年代的嘉興，抓住農(nóng)村改革機遇，促進了鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的發(fā)展；小平同志南巡講話后，放手發(fā)展個體私營經(jīng)濟，推動了區(qū)域特色經(jīng)濟的形成；20世紀(jì)90年代中后期，嘉興進一步抓住國家優(yōu)化資本結(jié)構(gòu)試點、糧食購銷市場化改革、城鎮(zhèn)化等機遇，實現(xiàn)了傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)大市向現(xiàn)代工業(yè)城市的跨越。盡管當(dāng)時的勞動力非常廉價，但非農(nóng)產(chǎn)業(yè)就業(yè)的收入依然比農(nóng)業(yè)經(jīng)營產(chǎn)生的收入高，這種要素收益差異，拉動部分鄉(xiāng)村人口開始向城鎮(zhèn)轉(zhuǎn)移。非農(nóng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展帶來的就業(yè)機會，迅速提升了二三產(chǎn)業(yè)就業(yè)人口比重。企業(yè)對規(guī)模經(jīng)濟的追求，使農(nóng)村土地和資本具有集中趨向，形成了城鎮(zhèn)化的促動力量。民營經(jīng)濟的迅速發(fā)展，形成大量民間資本，加上周邊大城市的輻射，使嘉興市的城鎮(zhèn)受到工業(yè)和經(jīng)濟基礎(chǔ)的支撐，得以快速發(fā)展。而西部地區(qū)長期以來經(jīng)濟發(fā)展緩慢，在資金狀況上與東部地區(qū)存在巨大的差距。沒有政府的推動，城鎮(zhèn)化進程非常緩慢。在蘭州市的調(diào)研中，以皋蘭縣為例，推進新農(nóng)村建設(shè)和城鎮(zhèn)化，均是以政府的財政支持為主。農(nóng)民收入低，資金少，缺乏城鎮(zhèn)化意識，自身動力的不足使其更多的需要政府的引導(dǎo)和支持。

（3）東部地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的速度明顯快于西部，成為城鎮(zhèn)化的重要拉動力。20世紀(jì)90年代，嘉興市深化鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)改革，創(chuàng)造平等競爭的環(huán)境，大力發(fā)展個體私營經(jīng)濟。同時，建立特色工業(yè)城，形成規(guī)模較大、產(chǎn)業(yè)集聚度高、有創(chuàng)新能力、有產(chǎn)品特色和地方特色的現(xiàn)代工業(yè)園區(qū)，很大程度上推動了二、三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，形成了提升城鎮(zhèn)化水平的產(chǎn)業(yè)拉動力。蘭州市作為老工業(yè)基地，重工業(yè)的發(fā)展對勞動力的吸納能力有限，雖然也強調(diào)特色產(chǎn)業(yè)的建設(shè)，但由于自然條件、區(qū)位條件、水資源及基礎(chǔ)設(shè)施條件的限制，在招商引資方面難以與東部地區(qū)抗衡，使其二三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展力度不足。

2. 本世紀(jì)以來東西部地區(qū)城鎮(zhèn)化的異同分析

根據(jù)世界各國城鎮(zhèn)化的經(jīng)驗和經(jīng)濟發(fā)展的一般規(guī)律，當(dāng)城鎮(zhèn)化率超過25％～30％時，地區(qū)經(jīng)濟將進入加速發(fā)展期，城鎮(zhèn)化率超過60％～70％時，地區(qū)經(jīng)濟進入成熟而緩慢的發(fā)展期[2]，目前嘉興市和蘭州市均屬于城鎮(zhèn)化的加速發(fā)展期，基于2000年以來二者城鎮(zhèn)化進程的異同分析，存在著以下一些特征。

（1）一些東部地區(qū)逐漸出現(xiàn)城鎮(zhèn)化進程的滯緩現(xiàn)象，與西部地區(qū)城鎮(zhèn)化缺乏產(chǎn)業(yè)支撐形成對比。東部地區(qū)出現(xiàn)的城鎮(zhèn)化滯緩現(xiàn)象并非經(jīng)濟發(fā)展停滯不前，就業(yè)機會增加過少造成，而更多的是由于“離土不離鄉(xiāng)”的政策原因。從嘉興市的調(diào)研情況看，80%以上農(nóng)村勞動力實現(xiàn)了非農(nóng)就業(yè)卻依舊生活在農(nóng)村，還有部分農(nóng)村居民一邊務(wù)農(nóng)一邊打零工。由于不愿意失去土地的保障，他們更愿意“離土不離鄉(xiāng)”。而“小富即安”的思想又阻礙了鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)家進一步創(chuàng)業(yè)的熱情，家族型的小企業(yè)盛行，大型龍頭企業(yè)較少，惡性競爭普遍存在，既不利于產(chǎn)業(yè)的集聚和升級優(yōu)化，也不利于城鎮(zhèn)的進一步開發(fā)建設(shè)。西部地區(qū)在這一時期恰恰相反，城鎮(zhèn)化的政策促進中心城市進一步擴張，城區(qū)面積不斷擴大，無地農(nóng)民逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)槭忻?。與此同時，二、三產(chǎn)業(yè)帶來的就業(yè)機會仍顯不足，更多的失地農(nóng)民外出務(wù)工或在家待業(yè)，產(chǎn)業(yè)發(fā)展仍是西部地區(qū)推進城鎮(zhèn)化的一個瓶頸。

（2）東部地區(qū)的二三產(chǎn)業(yè)需要通過規(guī)模化和規(guī)范化來優(yōu)化升級，西部地區(qū)二三產(chǎn)業(yè)需進一步開拓和發(fā)展，形成層級體系。嘉興市城鄉(xiāng)GDP總量、人均GDP均已達(dá)到較高水平，但城鎮(zhèn)的經(jīng)濟競爭力不強，簡單的、以成本優(yōu)勢為主的加工業(yè)在經(jīng)濟中的貢獻率較高，這種以資源和勞動為主的產(chǎn)業(yè)，一方面給鄉(xiāng)村生態(tài)環(huán)境帶來相當(dāng)?shù)膯栴}; 另一方面就業(yè)人員多為外來打工人員，不具備就業(yè)的穩(wěn)定性，難以促使城鎮(zhèn)人口長期穩(wěn)定的聚集，使其城鎮(zhèn)化明顯落后于工業(yè)化，第三產(chǎn)業(yè)也難以得到充分發(fā)展，目前，嘉興市第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值所占GDP的比重低于全國水平，成為城鎮(zhèn)化進程中的一塊“短板”。此外，城鄉(xiāng)恩格爾系數(shù)差異不大和城鎮(zhèn)化水平不高并存的現(xiàn)象，也說明無論城鎮(zhèn)和農(nóng)村都存在低端消費服務(wù)供給過剩而高端消費服務(wù)供給不足的情況。與此對應(yīng)的蘭州市多為具有壟斷性質(zhì)的大型企業(yè)發(fā)展良好，而中小企業(yè)和推動小城鎮(zhèn)發(fā)展的民營經(jīng)濟發(fā)展不足?？梢姈|部地區(qū)第二產(chǎn)業(yè)仍處于較低層次，需要通過規(guī)?；鸵?guī)范化，進一步提升其競爭力；西部地區(qū)產(chǎn)業(yè)層級體系不夠完善，需要以公平的競爭環(huán)境和金融政策的支持鼓勵中小企業(yè)的發(fā)展。

（3）西部地區(qū)小城鎮(zhèn)建設(shè)不足與東部地區(qū)小城鎮(zhèn)眾多形成對比。盡管西部一些地區(qū)城鎮(zhèn)化率較高，但外出務(wù)工人員較多，小城鎮(zhèn)發(fā)展的不足，使得西部地區(qū)的總體經(jīng)濟水平較差，城鄉(xiāng)差距大，二元結(jié)構(gòu)明顯。東部地區(qū)與之相反，小城鎮(zhèn)數(shù)量較多，二三產(chǎn)業(yè)就業(yè)比重高，但城鎮(zhèn)化率較低帶來的城鎮(zhèn)人口聚集不足，將阻礙東部地區(qū)的產(chǎn)業(yè)升級和經(jīng)濟水平的進一步提升。因此西部地區(qū)應(yīng)鼓勵小城鎮(zhèn)建設(shè)，而東部地區(qū)應(yīng)促進城鎮(zhèn)人口的聚集和分工協(xié)作，加強中心鎮(zhèn)和城市的高端建設(shè)。

（4）東西部教育水平存在差異。教育水平的提升，有利于人口素質(zhì)的提高和城鄉(xiāng)文明的溶合，并通過改變就業(yè)結(jié)構(gòu)、勞動組織結(jié)構(gòu)和物質(zhì)空間結(jié)構(gòu)，影響城鎮(zhèn)化進程[3]。但在教育水平方面，西部明顯落后于東部。從調(diào)研數(shù)據(jù)看西部具有較高的文盲率和較低的高素質(zhì)人才比重。教育水平的落后和人才的匱乏，嚴(yán)重制約了西部地區(qū)的城鎮(zhèn)化進程。

（5）東西部地區(qū)改善農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施條件，為促進城鄉(xiāng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)發(fā)展和進一步推動城鎮(zhèn)化進程奠定了硬件基礎(chǔ)。在積累了較好的經(jīng)濟基礎(chǔ)之后，嘉興市開始重視農(nóng)村地區(qū)的發(fā)展，通過行政干預(yù)手段，將部分財政、稅收用于農(nóng)村地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和居民生活條件的改善，加快了農(nóng)村地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展的速度。蘭州市自2005年推行新農(nóng)村建設(shè)以來，農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施條件也發(fā)生了很大變化，交通、生活和通信設(shè)施不斷完善，促進了農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化和非農(nóng)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，部分城市農(nóng)村地區(qū)通過“城中村”改造轉(zhuǎn)為市區(qū)[4]。這為城鄉(xiāng)協(xié)調(diào)發(fā)展和進一步通過城市滲透，推進城鎮(zhèn)化進程奠定了基礎(chǔ)。

(6)東西部地區(qū)不斷改善教育、醫(yī)療和社會保障制度，但保障層次普遍不高，無法徹底解決城鄉(xiāng)發(fā)展的種種矛盾。目前，養(yǎng)老保險和農(nóng)村合作醫(yī)療在嘉興和蘭州市已基本實現(xiàn)全面覆蓋，但提供的保障水平難以滿足農(nóng)村居民進城之后的生活保障。針對失地農(nóng)民開展的職業(yè)技術(shù)培訓(xùn)所發(fā)揮的作用有限，大部分農(nóng)村勞動力仍缺乏一技之長，自身就業(yè)能力不強，因此在經(jīng)營個體經(jīng)濟或打工的同時，希望保留農(nóng)村戶籍作為“退路”，土地也成為城鄉(xiāng)發(fā)展的矛盾焦點。這些問題將阻礙著東西部地區(qū)的城鎮(zhèn)化進程。

三、對東西部地區(qū)推進城鎮(zhèn)化的政策建議

基于東西部地區(qū)城鎮(zhèn)化進程的異同分析，對東西部地區(qū)進一步推進城鎮(zhèn)化的政策建議如下：

一是東部地區(qū)應(yīng)發(fā)展中心鎮(zhèn)和大城市，提升現(xiàn)有城鎮(zhèn)的城鎮(zhèn)化水平，加強高端基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。西部地區(qū)在發(fā)展大城市的同時，應(yīng)加快小城鎮(zhèn)建設(shè)，完善城鎮(zhèn)體系。

東部地區(qū)大中小城鎮(zhèn)同步發(fā)展，使其城鎮(zhèn)的總體數(shù)量不宜再擴大，為了充分利用地上地下空間，應(yīng)盡量節(jié)約用地，提升每個城鎮(zhèn)特別是中小城鎮(zhèn)的人口容量、經(jīng)濟規(guī)模和基礎(chǔ)設(shè)施水平，將重點城鎮(zhèn)發(fā)展成為功能健全的城市。根據(jù)聯(lián)合國有關(guān)城鎮(zhèn)發(fā)展方面的規(guī)劃建議，城鎮(zhèn)發(fā)展的基礎(chǔ)設(shè)施投入與GDP之比應(yīng)該為1. 5%～4% ，而我國目前僅為0. 14%～0. 87% ，遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能滿足城鎮(zhèn)化的要求。因此，東部地區(qū)可加大對重點城鎮(zhèn)的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，構(gòu)建“中心城區(qū)――副城――重點鎮(zhèn)”的層次有序的城鎮(zhèn)體系。西部不僅缺乏具有輻射作用的大城市，而且小城鎮(zhèn)建設(shè)也起步不久。因此，應(yīng)當(dāng)一方面進一步發(fā)展若干基礎(chǔ)條件好，交通便利的原有大城市，使其發(fā)揮強有力的輻射作用；另一方面，鼓勵和扶持中小城鎮(zhèn)的發(fā)展，密切各級城鎮(zhèn)之間的聯(lián)系，以及城鎮(zhèn)與周圍農(nóng)村的聯(lián)系，逐步形成以特大城市、大城市為核心，以中小城鎮(zhèn)為網(wǎng)絡(luò)的城鎮(zhèn)群落，促進城鄉(xiāng)經(jīng)濟的溶合。

二是國家政策應(yīng)向西部傾斜。西部地區(qū)相對于東部地區(qū)資金匱乏，經(jīng)濟實力較弱，內(nèi)部動力機制不足，更需要政府特別是中央政府的財政支持。客觀上說，中國東西部地區(qū)城鎮(zhèn)的非均衡發(fā)展，既是歷史過程的沉淀和延續(xù)，又是政策戰(zhàn)略導(dǎo)向作用的結(jié)果。改革開放以來，非均衡發(fā)展戰(zhàn)略的實施使國家在東部投入大量資金，修建各種基礎(chǔ)設(shè)施，給予東部企業(yè)種種優(yōu)惠，在沿海地區(qū)設(shè)立特區(qū)、開放城市、保稅區(qū)等，極大地推動了東部地區(qū)城鎮(zhèn)化進程。而西部地區(qū)，盡管近年國家一直強調(diào)西部大開發(fā)，但實質(zhì)性政策和財政支持仍然較弱。

三是針對城鎮(zhèn)化滯后于經(jīng)濟發(fā)展水平的問題，東部地區(qū)應(yīng)當(dāng)加快制度創(chuàng)新步伐，消除農(nóng)民轉(zhuǎn)市民的后顧之憂。中心鎮(zhèn)和城市的發(fā)展，離不開產(chǎn)業(yè)和人口的集聚。東部地區(qū)需要通過制度創(chuàng)新，包括戶籍制度、醫(yī)療制度、就業(yè)制度、社會保障制度等，進一步加快農(nóng)村城鎮(zhèn)化進程，促進準(zhǔn)城鎮(zhèn)人口向城鎮(zhèn)人口完全轉(zhuǎn)化。

四是東西部二、三產(chǎn)業(yè)需進一步優(yōu)化升級，強調(diào)特色，協(xié)調(diào)發(fā)展。城鎮(zhèn)水平的提升離不開大型企業(yè)為龍頭的產(chǎn)業(yè)支撐，目前我國東西部城鎮(zhèn)的二三產(chǎn)業(yè)多數(shù)仍處于低端，以資源和勞動密集型為主，技術(shù)含量、品牌價值和質(zhì)量信譽都比較低，需要通過區(qū)際合作，學(xué)習(xí)國內(nèi)外先進技術(shù)，改變經(jīng)營管理理念，提升經(jīng)營管理水平，增強經(jīng)濟規(guī)模，加大研發(fā)力度等，逐漸提高產(chǎn)品層次和技術(shù)含量。此外，也必須提升城鎮(zhèn)的管理水平和服務(wù)意識，為當(dāng)?shù)仄髽I(yè)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供更好的引導(dǎo)和服務(wù)。針對東西部產(chǎn)業(yè)發(fā)展的不同特征，東西部地區(qū)應(yīng)發(fā)揮各自優(yōu)勢，協(xié)調(diào)發(fā)展，避免惡性競爭。

五是西部地區(qū)需要通過資金整合、城鎮(zhèn)經(jīng)營、金融體系構(gòu)建等理念，解決城鎮(zhèn)化的資金瓶頸。鑒于西部資金匱乏的情況，緊依賴政府難以解決巨大的資金缺口，應(yīng)當(dāng)借鑒多方經(jīng)驗，譬如采用“集中財力辦大事”的經(jīng)驗，使有限的財政支持資金得以整合，發(fā)揮杠桿作用；采用小城鎮(zhèn)經(jīng)營理念，調(diào)動參與人的積極性，吸引民間資本和社會資金，共同推動小城鎮(zhèn)建設(shè)；采用構(gòu)建金融體系的經(jīng)驗，促使金融機構(gòu)的介入和金融業(yè)的發(fā)展，將儲蓄及時向投資轉(zhuǎn)化，以基礎(chǔ)設(shè)施資源為抵押，為城鎮(zhèn)化建設(shè)籌集資金。

六是東西部地區(qū)特別是西部地區(qū)需進一步提升教育水平，培育人才，提高人口素質(zhì)，增強科技創(chuàng)新能力。目前我國東西部地區(qū)的教育水平均有待提升。但相對于東部、西部由于要素收益較低，基礎(chǔ)設(shè)施環(huán)境較差，對人才的吸引力度更弱。因此，西部一方面要加大對科技和教育的支持力度，加強與大城市及國際之間的學(xué)術(shù)交流，以教育、文化、科技為支撐，加快科研院所與企業(yè)的聯(lián)合，提高人口素質(zhì)，培育高級人才，增強科技創(chuàng)新能力;另一方面，要進一步改善城鎮(zhèn)基礎(chǔ)設(shè)施，提升高級人才的收入水平，吸引大學(xué)生和高級人才遷居西部，為西部建設(shè)貢獻力量。

[參考文獻]

[1] 向昌學(xué).西部應(yīng)走綠色城鎮(zhèn)化之路[J].西部大開發(fā)， 2006（1）：29-30.

[2] Northam R.M. Urban Geography（2nd edn）[M]. New York: John Wiley & Sons， 1979:65-67.

[3] 王 雷.東西部城市化差距的原因及對策[J].經(jīng)濟問題探索，2003（7）：11-15.

[4] 蔣貴凰，胡翠玲，宋迎昌.新農(nóng)村建設(shè)的階段特征和重點與難點分析――基于蘭州市的調(diào)查研究[J].鄉(xiāng)鎮(zhèn)經(jīng)濟，2009（8）：19-23.

Comparative Study on Urbanization in Eastern and Western Areas in China

Jiang Guihuang1，Song Yingchang2

（1.Beijing City University， Beijing 100083，China；

2.Urban Development and Environment Research Center CASS， Beijing100005，China）

第7篇

[關(guān)鍵詞]智能終端；經(jīng)濟特征；政策引導(dǎo)

[DOI]1013939/jcnkizgsc201538028

1前言

根據(jù)工信部《移動終端白皮書（2012）》的詞條定義：智能終端是具備開放操作系統(tǒng)平臺、PC級計算能力、多樣的人機交互界面和快速接入功能的一類設(shè)備總稱。目前正式進入民用領(lǐng)域的產(chǎn)品包括手持設(shè)備、車載智能終端、智能家居、可穿戴設(shè)備等。未來會多方向延伸。

11手持設(shè)備

代表物為智能手機。配有獨立操作系統(tǒng)、獨立運行空間、由用戶選擇安裝第三方服務(wù)商提供的應(yīng)用，并支持以無線技術(shù)實現(xiàn)移動通訊網(wǎng)絡(luò)接入，如蘋果公司推出的iPhone系列手機。

12車載智能終端

融合了衛(wèi)星遙感定位系統(tǒng)、車輛黑匣技術(shù)及里程定位系統(tǒng)，能用于對汽車的全方位管理。包括：駕駛管理、行車安全管理、電子站牌控制、智能集中調(diào)度等。谷歌推出“Android Auto”及一系列配套設(shè)施正在實現(xiàn)這一切。

13智能家居

以住宅為平臺，利用安全保衛(wèi)技術(shù)、家居遠(yuǎn)程控制技術(shù)、綜合布線技術(shù)將住宅設(shè)施高度集成，構(gòu)建便捷的家居生活管理系統(tǒng)，顯著提升家居舒適性、人文性、環(huán)保性。

14可穿戴設(shè)備

整合到用戶的皮膚或配件的便攜式終端。可穿戴設(shè)備在硬件中載入各種服務(wù)，通過軟件支持以及數(shù)據(jù)交互實現(xiàn)復(fù)雜操作。

2智能終端市場現(xiàn)狀與前景

21智能終端市場現(xiàn)狀

211產(chǎn)品邊界擴大

隨著技術(shù)成熟，市場外延不斷擴展，智能終端產(chǎn)業(yè)在智能手機之后的拓展方向更多的是可穿戴設(shè)備和物聯(lián)網(wǎng)。包括手表、健康醫(yī)療設(shè)備和智能眼鏡等在內(nèi)的可穿戴設(shè)備供應(yīng)鏈還不成熟，有望在近年經(jīng)歷過市場培育期，在未來某個時期實現(xiàn)爆發(fā)增長。而物聯(lián)網(wǎng)更將帶動傳感器、信息采集、數(shù)據(jù)挖掘、存儲、網(wǎng)絡(luò)帶寬、服務(wù)器等周邊產(chǎn)業(yè)需求。

212創(chuàng)造巨大經(jīng)濟效益

據(jù)美國市場研究公司IDC調(diào)研顯示：2014年全球智能手機出貨量達(dá)到13億部，較2013年增長26%，在中國市場，2017年智能手機出貨量將超過46億部，市經(jīng)濟規(guī)模達(dá)到7405億。智能手機的發(fā)展，帶動了整個產(chǎn)業(yè)鏈的革新，進而促進移動移動互聯(lián)生態(tài)圈的構(gòu)建，而智能手機僅僅只是智能終端的一個子類，咨詢公司Gartner的報告表明：一單位汽車半導(dǎo)體消費價格將從2013年的310美元增加到2018年的359美元，整體汽車半導(dǎo)體市場規(guī)模將從2013年的262億美元增長到2018年的365億美元。在數(shù)十個諸如此類的細(xì)分市場共同作用下智能終端市場創(chuàng)造了巨大經(jīng)濟效益。

213積極研發(fā)和推廣

近年來，全球各大廠商均加大對產(chǎn)品的研發(fā)投入，以我國華為公司為例：華為將每年收入的10%用于設(shè)備開發(fā)，2014年，華為公司在技術(shù)和研發(fā)環(huán)節(jié)投入近400億元，同比增長28%，過去十年華為在該項上投入累計達(dá)1880億元。同時從傳統(tǒng)媒介質(zhì)到社交網(wǎng)絡(luò)，最新智能設(shè)備新聞?wù)焖俚卦谌澜缬脩糁g廣泛傳播，而推廣的載體也許正是智能設(shè)備本身。

22智能終端未來前景

221智能終端衍生市場

未來智能終端類產(chǎn)品將并不只具備單一功能或服務(wù)，而是可以和其他行業(yè)緊密結(jié)合形成特定智能終端進入特定行業(yè)的運行服務(wù)中，例如智能快遞終端 就是一個基于物聯(lián)網(wǎng)對各種信息進行整合分析處理智能設(shè)備，能夠快速對快件進行識別、監(jiān)控和管理。不斷拓寬的行業(yè)范圍將成為未來智能終端市場重要的利潤增長點。

222經(jīng)濟發(fā)展主導(dǎo)行業(yè)

在現(xiàn)時世界經(jīng)濟整體疲軟的背景下，智能終端開發(fā)和制造行業(yè)始終保持著高速的增長和高于平均水準(zhǔn)的利潤率，可靠預(yù)計增長勢頭可以保持?jǐn)?shù)十年，以目前萬億美元的市場規(guī)模判斷，智能終端市場將成為未來全球經(jīng)濟增長的主要推動力之一，未來市場份額將影響在國際經(jīng)濟體系的話語權(quán)。

3未來智能終端市場經(jīng)濟特征

經(jīng)濟學(xué)理論表明當(dāng)某種商品成為了消費主流被市場接納，其發(fā)展態(tài)勢將難以遏制。據(jù)公開數(shù)據(jù)顯示：未來在個人市場和企業(yè)級市場，智能終端市場均擁有著巨大的增長容量，這對軟硬件廠商而言意味著更多的市場需求和經(jīng)濟利益。接下來的幾年里，應(yīng)用服務(wù)、互聯(lián)網(wǎng)與智能終端將以高度統(tǒng)一的形式實現(xiàn)相互融合，產(chǎn)業(yè)價值鏈盈利體系逐步轉(zhuǎn)變，服務(wù)和應(yīng)用帶來的利潤占比繼續(xù)提升，作為移動互聯(lián)生態(tài)系統(tǒng)的入口，智能終端可以上傳和載入應(yīng)用服務(wù)，凸顯專業(yè)化服務(wù)的終端優(yōu)勢。未來智能終端的形態(tài)和作用具有無限可能性，互聯(lián)網(wǎng)廠商、汽車廠商、家居廠商和網(wǎng)絡(luò)運營商都可能加入對智能硬件市場的開發(fā)和爭奪之中。整個智能終端市場在創(chuàng)造巨大的規(guī)模經(jīng)濟效益的同時，將會帶來高達(dá)千萬個就業(yè)機會，并協(xié)調(diào)優(yōu)化其他社會生產(chǎn)活動以創(chuàng)造更多經(jīng)濟價值。未來智能終端市場會表現(xiàn)出以下特征。

31資本積累迅速

2007年第一部進入民用市場的智能手機后僅8年時間，智能終端市場積累起數(shù)萬億美元的產(chǎn)業(yè)規(guī)模。蘋果公司市值超過7200億美元（2015年7月12日數(shù)據(jù)，下同），谷歌公司市值3638億美元，小米公司在短短5年內(nèi)市值估價突破450億美元，終端產(chǎn)品加工生產(chǎn)的制造型企業(yè)富士康實現(xiàn)收入大幅增長。數(shù)據(jù)表明智能終端市場的發(fā)展相比較傳統(tǒng)行業(yè)具有爆炸式增長的特點，得益于其處于耐用品消費市場前沿地位和對社會生活的深刻改變，經(jīng)濟學(xué)理論指出革命性的工業(yè)品出現(xiàn)往往會顯著提高經(jīng)濟發(fā)展水平，未來這種現(xiàn)象還會持續(xù)存在，極高的市場活躍度會吸引大量風(fēng)險投資基金注入，資金來源的增加進一步擴大了市場規(guī)模。

32新興市場崛起

包括中國、東南亞、印度和拉美地區(qū)未來將全球廠商的主要戰(zhàn)場，Gartner報告稱智能手機在亞太、東歐和拉美增長率最高，分別達(dá)到741%、316%和557%。在印度，2013年智能手機個人用戶為7600萬，但是到了2018年預(yù)計會增長到2792億。未來高度的市場容量意味著更激烈的競爭，面對新興市場的機遇和挑戰(zhàn)，無論是國際老牌廠商，還是中國的新興廠商，都需要做好準(zhǔn)備。

33科技進步推動市場持續(xù)擴張和利潤增長

未來隨著進入操作系統(tǒng)和軟件開發(fā)的開發(fā)者數(shù)量增長，更多新技術(shù)將被使用于已有產(chǎn)品線和新開發(fā)的產(chǎn)品線上，產(chǎn)品的更新?lián)Q代速度加快，零售市場里可選智能終端類別增加，新一輪的利潤積累將通過科技進步推動生成。

34與傳統(tǒng)行業(yè)融合創(chuàng)造經(jīng)濟效益

智能終端市場可以作為傳統(tǒng)行業(yè)的填充和更新，盡管目前引入智能終端到生產(chǎn)流程的行業(yè)并不多，但是在未來將會有更多的行業(yè)配套智能終端產(chǎn)品來徹底改變自身的生產(chǎn)經(jīng)營模式，這樣可以有效地提高生產(chǎn)經(jīng)營效率，減少運行成本，智能終端市場的發(fā)展在未來將會帶動整個經(jīng)濟社會的發(fā)展。

4我國智能終端市場未來發(fā)展

中國正成為全球智能手機等手持設(shè)備最大消費市場，預(yù)期未來當(dāng)智能終端產(chǎn)品形態(tài)進一步豐富，中國的市場潛力將得到進一步的釋放，在完全競爭的市場經(jīng)濟環(huán)境里，面對空前的發(fā)展機遇同時，行業(yè)內(nèi)競爭也勢必會更加激烈。我國智能終端市場風(fēng)險和機遇并存。伴隨智能終端的普及和應(yīng)用模式的不斷創(chuàng)新，中國市場獲得了爆發(fā)式增長，迎來了創(chuàng)業(yè)者和投資界的共同關(guān)注，未來數(shù)年仍屬于行業(yè)初創(chuàng)期，中國的華為、小米、魅族等廠商可以繼續(xù)享受快速的規(guī)模增長和資本積累。而智能終端的未來發(fā)展方向是不確定的，誰抓住新的浪潮新的空窗就能夠?qū)崿F(xiàn)跨越式的發(fā)展。我國消費市場需求區(qū)別于歐美是本土廠商對國際廠商的優(yōu)勢所在，結(jié)合中國市場特色的產(chǎn)品有利于本土廠商在新一輪市場競爭中取勝。有機遇就會有風(fēng)險，由于市場是公平的，國際資本的進入對本土廠商發(fā)起有力的挑戰(zhàn)，市場的淘汰機制會是使本土企業(yè)面臨發(fā)展陣痛。中國企業(yè)未來有可能在整個智能終端產(chǎn)業(yè)鏈里攫取的價值比例比傳統(tǒng)行業(yè)更低。主要原因是中國企業(yè)不注重知識產(chǎn)權(quán)的積累和保護，而國外公司則已經(jīng)通過大量自有專利形成競爭壁壘。我國智能終端市場未來發(fā)展需要注意以下四點。

41注重本土市場

市場研究公司弗雷斯特公司最新報告表明到2015年我國的智能手機普及率已經(jīng)達(dá)到44%，意味著其進入大眾市場，不再是一項小眾的解決方案，但中國市場依舊擁有巨大的市場潛力，具體表現(xiàn)在消費群體的擴大和消費水平的提高，在智能終端其他細(xì)分領(lǐng)域，中國市場并沒有得到充分的開發(fā)，未來本土市場的需求潛力決定了本土智能終端產(chǎn)業(yè)鏈的持續(xù)繁榮。

42本土企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展

經(jīng)歷了由免費開源的安卓操作系統(tǒng)帶來的黃金發(fā)展期和在低端機市場的拼殺時期之后，本土企業(yè)首先需要加大對于核心專利保護力度，防止國際廠商的專利戰(zhàn)爭。積極研發(fā)自主操作系統(tǒng)以形成完整的生態(tài)鏈來進行系統(tǒng)性盈利，擺脫目前依賴硬件或者某一服務(wù)的單一盈利模式。最后，在未來幾年本土廠商必須扭轉(zhuǎn)目前智能設(shè)備的處理器，內(nèi)存等核心部件由國外壟斷供應(yīng)的不利局面，加大對半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)，國產(chǎn)芯片的研發(fā)投入，在產(chǎn)品線的兩端改變粗放發(fā)展模式，完成由“市場紅利”向“創(chuàng)新紅利”的轉(zhuǎn)變。

43產(chǎn)業(yè)政策支持

未來政府需要有意識的調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，引導(dǎo)行業(yè)有序、健康發(fā)展。包括四個方面。

一是將智能終端產(chǎn)業(yè)列為經(jīng)濟發(fā)展主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，設(shè)立專項資金支持智能終端產(chǎn)品開發(fā)，在稅收、審查、政策等方面給予廠商扶持。

二是國家重點實驗室投入創(chuàng)新信息耐用消費電子產(chǎn)品的開發(fā)工作，鼓勵智能終端廠商創(chuàng)新發(fā)展，面向移動互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)和云計算等熱點，加快實施智能終端產(chǎn)業(yè)化和規(guī)模化計劃，支持研發(fā)智能家居、智能汽車等前瞻性產(chǎn)品。促進硬件與服務(wù)匹配發(fā)展。

三是鼓勵數(shù)字企業(yè)智能終端建設(shè)及集群化，支持?jǐn)?shù)字企業(yè)試點工程和數(shù)字企業(yè)產(chǎn)業(yè)區(qū)建設(shè)。

四是鼓勵制造加工企業(yè)與半導(dǎo)體、芯片、應(yīng)用企業(yè)合并形成產(chǎn)業(yè)鏈。推動移動通信、軟件企業(yè)和制造工廠在產(chǎn)品訂單、大額采購等方面的緊密合作。只有這樣才能提高我國智能終端的國際競爭力和品牌影響力。

44調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，推動經(jīng)濟轉(zhuǎn)型增長

通過大力發(fā)展智能終端行業(yè)未來我國的經(jīng)濟發(fā)展模式將由高增長，高能耗的“庫茲尼茨增長”模式向技術(shù)創(chuàng)新為特征的“熊彼特增長”模式轉(zhuǎn)型，經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的優(yōu)化需要前沿行業(yè)的有力支撐，智能終端產(chǎn)業(yè)對于我國經(jīng)濟轉(zhuǎn)型增長具有深遠(yuǎn)的引領(lǐng)和推動作用。

5結(jié)束語

未來智能終端的經(jīng)濟特征在于產(chǎn)品融合、廠商融合和行業(yè)融合，終端之間不再是相互獨立的，他們創(chuàng)造的經(jīng)濟價值也并不是簡單相加，而是存在在社會生產(chǎn)生活各層級相互反應(yīng)創(chuàng)造價值。智能終端市場的經(jīng)濟體量在未來會進一步擴大，市場的競爭博弈代表了全球經(jīng)濟一體化的趨勢，中國本土廠商需要立足本土市場厘清形勢、把握機遇、規(guī)避風(fēng)險、堅持創(chuàng)新從而在未來智能終端市場的競爭中獲得優(yōu)勢。

參考文獻：

[1]IDC：2014年中國智能終端市場10大預(yù)測[J].集成電路應(yīng)用，2014（2）：43

[2]飛揚全球移動終端市場發(fā)展趨勢[J].世界電信，2013（11）：58-62

[3]張靜論我國移動智能終端的專利保護[D].武漢：華中科技大學(xué)，2013

[4]中國智能終端單季出貨近億臺――IDC中國智能終端市場季度跟蹤報告稿[J].微電腦世界，2013（3）：106

第8篇

關(guān)鍵詞　東亞區(qū)域經(jīng)濟一體化　拉美地區(qū)共同市場　經(jīng)濟績效

東亞與拉美地區(qū)經(jīng)濟一體化進程起點不同，拉美是世界上最早探索經(jīng)濟一體化促進工業(yè)化和經(jīng)濟發(fā)展的地區(qū)之一；而東亞區(qū)域經(jīng)濟一體化進程則非常滯后，1967年成立的東盟真正開始區(qū)域經(jīng)濟一體化的時間是1976年。然而，經(jīng)過20世紀(jì)80年代以來的實踐，兩個地區(qū)經(jīng)濟整合的績效卻表現(xiàn)出越來越大的差異。

區(qū)域一體化的貿(mào)易績效比較

1、東亞區(qū)域經(jīng)濟一體化的貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)

在東亞區(qū)域經(jīng)濟一體化過程中，最顯著和直接的效應(yīng)是由貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)帶來的區(qū)域內(nèi)貿(mào)易量的擴大。20世紀(jì)80年代以來，東亞是世界上對外貿(mào)易增長最快的地區(qū)。1980－2009年的30年間，東亞地區(qū)貿(mào)易占世界貿(mào)易總額的比重由13.7％上升到28.01％；同期，北美自由貿(mào)易區(qū)(NAFTA)的這一數(shù)值由15.29％上升至2000年的19％，2009年又下降至12.9％，歐盟則從41.4％下降到36.6％。雖然在1980年，東亞在世界貿(mào)易中的比重還小于其余兩大經(jīng)濟體，遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于歐盟，可是到2009年，卻已經(jīng)超過了NAFTA，目前東亞在世界出口總額中的比重約為28％。另一方面，東亞地區(qū)也是區(qū)域內(nèi)貿(mào)易發(fā)展最迅猛的地區(qū)。根據(jù)聯(lián)合國貿(mào)發(fā)會議(UNCTAD)的統(tǒng)計，1980－2009年東亞地區(qū)的內(nèi)部貿(mào)易額從773億美元上升到3，48萬億美元，累計增長約45倍，而東亞與區(qū)域外的貿(mào)易額僅增長了10多倍，東亞區(qū)域內(nèi)貿(mào)易比重從22.4％穩(wěn)步上升到44.67％，與世界其他地區(qū)的貿(mào)易額占比則由77.6％降至55.3％。克魯格曼認(rèn)為，當(dāng)?shù)貐^(qū)內(nèi)部貿(mào)易占該地區(qū)貿(mào)易總量的比重大于或等于50％時，這個貿(mào)易區(qū)才是有效率的。顯然，按照此標(biāo)準(zhǔn)，東亞區(qū)域經(jīng)濟一體化是有效率的。

貿(mào)易結(jié)合／密集度指數(shù)是衡量區(qū)域內(nèi)各經(jīng)濟體貿(mào)易關(guān)系的一個綜合性指標(biāo)。根據(jù)我們的計算，中日韓及東盟之間的進(出)口貿(mào)易結(jié)合度指數(shù)絕大多數(shù)都超過1，一些經(jīng)濟體之間的指標(biāo)甚至超過3。而且，從總的趨勢來看，中日韓及東盟之間的進(出)口貿(mào)易結(jié)合度在從1995年到2006年的10多年間基本上一直處于上升趨勢，這說明東亞地區(qū)經(jīng)濟體之間的貿(mào)易依存關(guān)系變得愈來愈緊密。東盟內(nèi)部的進(出)口貿(mào)易結(jié)合度也是顯著上升，到2006年兩者都超過了4。在東亞，這四個經(jīng)濟體之間的貿(mào)易結(jié)合度普遍上升，這同地理上相互接近、簽署FTA以及跨國公司加強了域內(nèi)分工網(wǎng)絡(luò)等有密切關(guān)系。

2、拉美一體化組織的貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)

拉美的區(qū)域經(jīng)濟一體化組織對區(qū)域貿(mào)易發(fā)展產(chǎn)生了一定的推動作用，隨著一體化組織的建立，各國之間逐步相互降低關(guān)稅、限制非關(guān)稅壁壘，以實現(xiàn)區(qū)域集團商品的進口自由化，同時成員國還采取提供優(yōu)惠待遇、將稅收列入貿(mào)易自由化計劃、對區(qū)域外商品實施共同對外關(guān)稅制度等措施鼓勵貿(mào)易自由化，促進了區(qū)域內(nèi)貿(mào)易的發(fā)展。以拉美自由貿(mào)易同盟(LAFTA)為例，該組織11國在1962－1973年12年內(nèi)，消除了大部分關(guān)稅和其他限制，互惠貿(mào)易協(xié)定使得拉美各國在LAFTA區(qū)域內(nèi)的出口和總出口都有明顯的增加。LAFTA總出口由1962－1964年的平均82.5億美元增加到1979－1981年平均753.2億美元，在20年的時間里增加9倍多，各國區(qū)域內(nèi)部的出口總量則從1962－1964年的平均6.24億美元增加到1979－1981年的104.7億美元，更是增加了15倍多。而LAFTA區(qū)域內(nèi)出口占總出口的比例從1962－1964年的平均7.6％上升到1979－1981年的平均13.9％，提高近2倍。此階段，區(qū)域內(nèi)的出口和區(qū)域外的出口都有大量的增加，說明此階段的貿(mào)易額主要是因為一體化協(xié)定的簽訂而被創(chuàng)造出來的，而不是因為排斥區(qū)域外國家的貿(mào)易導(dǎo)致區(qū)域內(nèi)的貿(mào)易轉(zhuǎn)移。安第斯集團內(nèi)部關(guān)稅減免率達(dá)75％，相互間的貿(mào)易額從1969年的0.78億美元增加到1980年的14億美元，約增長17倍多；1960－1980年期間，中美洲共同市場(五國)地區(qū)內(nèi)出口總額從0.30億美元增至9.94億，增長31倍，中美洲共同市場地區(qū)內(nèi)部貿(mào)易額已占該地區(qū)出口總額的20％；加勒比共同體地區(qū)內(nèi)出口總額從2130萬美元增至3.5億美元，增長15倍。整個拉美地區(qū)內(nèi)出口總額從7.49億美元增至138.82億美元，增長逾18倍。

20世紀(jì)80年代的經(jīng)濟事件和政治動蕩導(dǎo)致了拉美經(jīng)濟一體化的停滯和倒退，使得一些區(qū)域經(jīng)濟一體化組織解體或名存實亡。在80年代債務(wù)危機期間，拉美區(qū)域內(nèi)貿(mào)易下降了36％，恢復(fù)到60年代初的水平。1990年以來，拉美區(qū)域一體化在開放地區(qū)主義指導(dǎo)下得到恢復(fù)和強化。從1990年開始到2000年，拉美區(qū)域內(nèi)部大部分團體的內(nèi)部貿(mào)易每年的增長率都接近和超過10％。這期間整個拉美區(qū)域內(nèi)貿(mào)易占其對外貿(mào)易的比重達(dá)到19.5％。進入21世紀(jì)以來，整個拉美地區(qū)的一體化進入良性快速發(fā)展的階段。拉美區(qū)域內(nèi)出口增長的幅度超過了對外出口的增長速度，比如2004年拉美區(qū)域內(nèi)出口增長達(dá)到34.3％，高于同期區(qū)外出口增長17.5％的增速；2006年區(qū)內(nèi)出口增長為25％，也超過了21％的區(qū)外出口增長幅度。然而，開放的地區(qū)主義在弱化拉美經(jīng)濟一體化的“封閉性”的同時，也稀釋了區(qū)域一體化的貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)。據(jù)聯(lián)合國拉美經(jīng)委會統(tǒng)計，1997年南方共同市場的區(qū)域內(nèi)貿(mào)易額相當(dāng)于各國對外貿(mào)易總額的25％，而2006年這一比例只有14％。目前整個拉美經(jīng)濟一體化組織成員國間的貿(mào)易額大約為其對外貿(mào)易總額的15％左右。而東盟2000年區(qū)內(nèi)貿(mào)易比重為24.7％，2005年上升為28％，比1990年FFA成立前的18.8％增加近10個百分點。

3、對兩地區(qū)域內(nèi)貿(mào)易擴大的比較和解釋

東亞的區(qū)域內(nèi)貿(mào)易比重比拉美的區(qū)域內(nèi)貿(mào)易比重高得多，但是在區(qū)域一體化組織東盟內(nèi)部，其區(qū)域內(nèi)貿(mào)易的比重卻與拉美一體化組織的水平相近，這說明區(qū)域貿(mào)易協(xié)議并非是推動區(qū)域內(nèi)貿(mào)易發(fā)展的唯一成因，例如跨國公司的分散化生產(chǎn)也是促進東亞區(qū)域內(nèi)貿(mào)易發(fā)展的一個重要原因?？鐕緦⒁环N產(chǎn)品的整個生產(chǎn)過程分解為若干個部分或環(huán)節(jié)，并根據(jù)各部分或環(huán)節(jié)的不同特點將其配置到最有優(yōu)勢的區(qū)位，其最直接結(jié)果是大量中間產(chǎn)品的跨境流動，導(dǎo)致中間產(chǎn)品貿(mào)易量迅速增加。因此，衡量一體化過程的貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)需要用更加精確的模型進行測算，但從邏輯上看，由于相互之間降低關(guān)稅、減少貿(mào)易限制措施，兩個地理上相鄰且貿(mào)易密切的國家達(dá)成貿(mào)易協(xié)議更有可能產(chǎn)生貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)，而不是貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)。

在實證研究上，鄭昭陽等人(2003)基于引力模型所作的研究表明，截至20世紀(jì)末期，東亞區(qū)域內(nèi)貿(mào)易水平比普通標(biāo)準(zhǔn)水平高出115％，而與區(qū)外國家和地區(qū)的進出口則分別比標(biāo)準(zhǔn)水平低約11％和30％。他們認(rèn)為這種較明顯的區(qū)域內(nèi)貿(mào)易

傾向?qū)θ蘸髺|亞區(qū)域經(jīng)濟合作的深化具有導(dǎo)向性，區(qū)域內(nèi)貿(mào)易和一體化構(gòu)成了互為因果的聯(lián)系。對拉美一體化貿(mào)易績效的實證研究則有所差異，Erik Ringborg(2006)采用重力模型測算了南美洲地區(qū)貿(mào)易協(xié)議對貿(mào)易的影響，研究發(fā)現(xiàn)安第斯共同體和南錐體共同市場等一體化組織對貿(mào)易都產(chǎn)生了顯著和正向影響，地區(qū)集團內(nèi)的實際貿(mào)易結(jié)合度比經(jīng)濟規(guī)模和地理位置等自然稟賦所能解釋的貿(mào)易結(jié)合度大得多。但也有研究表明拉美地區(qū)一體化協(xié)議未能增進貿(mào)易，區(qū)域內(nèi)貿(mào)易的增長主要來源于國家總體貿(mào)易的自由化措施。如Stein and Wei(1995)，Soloaga and Wingtexrs(2001)的研究認(rèn)為，南美的區(qū)域貿(mào)易協(xié)議在1980－1996年內(nèi)，并沒有在總體貿(mào)易自由化效應(yīng)之外增加區(qū)域內(nèi)貿(mào)易的廣度。

拉美地區(qū)都是以資源為基礎(chǔ)的經(jīng)濟，生產(chǎn)或出口一些或多或少相似的產(chǎn)品，這限制了相互間產(chǎn)品貿(mào)易的增長潛力。只有制成品貿(mào)易與工業(yè)合作才能為拉美地區(qū)內(nèi)部貿(mào)易的長期增長提供源泉。從表1可以看出，拉美區(qū)域產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度比較低，區(qū)域內(nèi)產(chǎn)業(yè)分工程度遠(yuǎn)低于東亞地區(qū)，表現(xiàn)在南方共同市場和安第斯集團內(nèi)部零部件貿(mào)易比重不僅遠(yuǎn)低于東亞地區(qū)，而且遠(yuǎn)低于發(fā)展中國家平均水平，只與南亞國家聯(lián)盟相當(dāng)。這是拉美經(jīng)濟一體化的貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)比東亞地區(qū)遠(yuǎn)為遜色的根本原因。

區(qū)域一體化的投資績效比較

經(jīng)濟一體化理論認(rèn)為，區(qū)域一體化組織成立后，由于投資壁壘的平均保護水平上升，或FDI的數(shù)量受到一國國內(nèi)市場最初規(guī)模限制的放松，從區(qū)域外流向區(qū)域內(nèi)的FDI會增加，更大的市場使區(qū)域成為更有吸引力的投資地。也有學(xué)者從成本角度考慮，認(rèn)為一旦若干個國家結(jié)成穩(wěn)定和繁榮的貿(mào)易區(qū)或簽訂其他經(jīng)濟協(xié)定，由于邊界更加開放、運輸和管理成本更低、并且可能有更廉價的勞動力，外國投資者會增加對這些區(qū)域的直接投資。在東亞和拉美的一體化過程中，外國直接投資都保持逐漸增長的趨勢，可以認(rèn)為這是經(jīng)濟一體化帶來的積極影響。

1、區(qū)域一體化導(dǎo)致FDI增加

東亞的投資政策總趨向是逐漸放寬對投資的限制，從限制性向更為自由化和激勵措施中性化的方向變化，各國和地區(qū)繼續(xù)向來自外國的直接投資開放自己的經(jīng)濟，因而，東亞的FDI增長迅猛，吸引了全世界FDI總額的10％－20％。

以中國一東盟自由貿(mào)易區(qū)的建立為例，對于外國投資者來說，中國一東盟自由貿(mào)易區(qū)的建立使區(qū)內(nèi)保護水平降低，促使現(xiàn)有進口企業(yè)尋找更有競爭力、更具效率的合作伙伴。同時，隨著中國一東盟之間關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘的逐步撤銷，各成員間的貿(mào)易更加便利，整個地區(qū)成為一個更大的大市場。這些都對外國投資者有著很大的吸引力。從中國一東盟吸收FDI的情況來看，2000年以后雙方吸收的投資額都有了大幅的增長。從2000－2008年，中國一東盟吸收的FDI從642.56億美元增加到1529.96億美元，增長了2.38倍。中國一東盟雙向投資效應(yīng)也逐漸顯現(xiàn)。根據(jù)統(tǒng)計數(shù)據(jù)，東盟對中國的投資從1999的32.7億美元，增長到2008年的51.06億美元，年增長率達(dá)到20％，2008年底，東盟對我國的投資達(dá)520億美元，占我國吸引外資的6.08％。中國對東盟投資從1999年的0.63億美元，增長到2008年的24.8億美元，從2006年起年增長率超過100％。從1999年至2008年底，中國對東盟的投資總額為52億美元。越來越多的中國企業(yè)把東盟國家作為主要投資目的地。

拉美國家吸引FDI的歷程則經(jīng)歷了三個階段。在20世紀(jì)70－80年代以前，F(xiàn)DI主要作為規(guī)避進口稅的途徑之一，投資在一個產(chǎn)業(yè)較為集中，F(xiàn)DI的目標(biāo)市場是拉美的國內(nèi)市場；拉美經(jīng)濟一體化是進口替代政策的產(chǎn)物，所以，在對待外資方面采取了一些限制措施。在1969年安第斯條約組織成立后立即通過被稱為“第24號決議”的協(xié)議，確立了對待外資的共同規(guī)則。決議規(guī)定所有外資企業(yè)必須在15年過渡到合資企業(yè)，即國內(nèi)企業(yè)股本必須占51％以上。這一決議提高了東道國對外國投資者的談判能力，但遭到所有國外投資者和商會的反感。因此，這一時期拉美利用FDI的比重有所下降，但利用外資間接投資即外債的比重卻上升很快。結(jié)果導(dǎo)致了20世紀(jì)80年代的債務(wù)危機以及長達(dá)10年的資本外流時期。

在20世紀(jì)90年代以后走向市場自由化的進程中，各國都逐漸放松了對外國資本的控制。這一時期的FDI主要投資于拉美的自然資源領(lǐng)域，制造業(yè)部門的外資企業(yè)進行的生產(chǎn)不再僅瞄準(zhǔn)內(nèi)部市場，而且也以出口為目的。服務(wù)業(yè)部門和基礎(chǔ)設(shè)施部門也出現(xiàn)了大量的FDI。另一個特點是南南之間(區(qū)域內(nèi)和超區(qū)域)的投資也在增加?？傊?0年代以來是跨國公司在拉美急劇擴張的時期。在1990－2000年，世界上500家最大的跨國公司都在拉美國家設(shè)立了分公司，在拉美市場占有率空前高漲：它們在拉美地區(qū)的銷售額從1990年的27％迅速上升至2000年的41％，其中在制造業(yè)的分額高達(dá)58％，在服務(wù)業(yè)的份額占38％，在國有企業(yè)占主導(dǎo)地位的初級產(chǎn)品部門，跨國公司的份額也達(dá)到17％。在拉美地區(qū)最大的200家出口商中，跨國公司的份額從1990年的18％猛增到2000年的50％。從2000年到2008年流入拉美的外資從778億美元增加到1196億美元，年均增長4.88％。這一時期是拉美經(jīng)濟增長最快的時期，外資的重新進入對拉美經(jīng)濟的恢復(fù)增長產(chǎn)生了積極的作用。

2、區(qū)域內(nèi)投資一體化趨勢

東亞地區(qū)的FDI在逐漸增加的同時，區(qū)域內(nèi)投資一體化，即區(qū)內(nèi)成員的相互直接投資也呈發(fā)展態(tài)勢。20世紀(jì)90年代前半期，東亞10個經(jīng)濟體間的相互投資年均為271.37億美元，占其引進FDI總額的27.0％，而到20世紀(jì)90年代后半期，相應(yīng)的數(shù)字進一步增加為351.36億美元和28.6％。其中日本對其他9個經(jīng)濟體的直接投資同期由104.5億美元增長為135.83億美元，增長了39.98％，亞洲“四小龍”對其他東亞經(jīng)濟體的直接投資也由142.33億美元增長為177.12億美元，增長了24.4％。這里主要以東亞最大的區(qū)域經(jīng)濟組織――東盟和最大的發(fā)展中國家――中國為例進行分析。

東盟自由貿(mào)易區(qū)與大投資區(qū)計劃出臺后，隨著區(qū)內(nèi)保護水平的降低和一體化帶來的市場規(guī)模效應(yīng)的逐步顯現(xiàn)，東盟區(qū)域內(nèi)的資本流動也在加劇。1995－2006年東盟接受區(qū)內(nèi)投資總額達(dá)到305.13億美元。亞洲金融危機以前，區(qū)內(nèi)總的相互投資量有一定的增加，但是各國有增有減，馬來西亞、泰國、越南增幅較大；危機之后，投資先減后增，2001年扭轉(zhuǎn)了下滑勢頭，區(qū)內(nèi)的相互投資流量迅速增加，到2006年達(dá)到62.42億美元，比1997年增長了57.5％。東盟區(qū)域內(nèi)的直接投資的一半以上來自新加坡，其次是馬來西亞、印尼和泰國。這是因為在東盟各國中，新、馬、泰等國屬于經(jīng)濟領(lǐng)先的國家，它們國內(nèi)面臨著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和升級，所以將一些勞動密集型的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到勞動力資源比較豐富的新成員

國，從而成為新成員國的主要區(qū)內(nèi)投資國。東盟自由貿(mào)易區(qū)為新老成員國增進了解提供了一個平臺，東盟投資區(qū)將使成員國問的相互投資政策更加開放。

東亞區(qū)域內(nèi)，各國和地區(qū)之間的相互投資也呈現(xiàn)上升趨勢，從表2和表3中可以發(fā)現(xiàn)，東亞區(qū)內(nèi)其他國家和地區(qū)對東盟和中國的投資基本呈增加趨勢。但是，兩者的FDI主要來源又有所區(qū)別，日本對東盟的投資大于對中國的投資，中國香港和臺灣則是中國大陸的最大外資來源地，其對中國的投資遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于對東盟的投資。同時，東盟對中國的投資要多于中國對東盟的投資。

拉美的區(qū)域內(nèi)相互投資在經(jīng)濟一體化的推動下也逐漸增多。根據(jù)John和Jeffrey等人(2007)的研究，拉美國家的FDI政策是拉美區(qū)域化和企業(yè)全球化的輔助政策，一方面，一體化的目標(biāo)之一就是推動區(qū)域內(nèi)的FDI，另一方面，拉美國家采取了增進跨國公司在全球市場上競爭能力的戰(zhàn)略。數(shù)據(jù)顯示，1990－1994年間，來自拉美國家的FDI總額在拉美大國中均有明顯增加。在FDI的數(shù)額中拉美國家所占部分一般增長2－3倍，在秘魯和委內(nèi)瑞拉增長5倍，阿根廷則增長10倍。從所占比重來看，拉美國家在阿根廷、巴西、智利、秘魯和委內(nèi)瑞拉的直接投資均有所增長，其中，多數(shù)國家增長了1倍以上。2003年以后，拉美地區(qū)的對外直接投資出現(xiàn)了大幅增長，從2003年的70億美元增加至2006年的450億美元，其中很大一部分的投資發(fā)生在拉美區(qū)域內(nèi)。目前，拉美國家的區(qū)域內(nèi)FDI投資比重已經(jīng)從總投資的5％增加至10％，主要歸因于巴西、墨西哥和智利等國在拉美地區(qū)設(shè)立了一大批跨國公司。根據(jù)拉美經(jīng)委會的投資報告數(shù)據(jù)，巴西是拉美對外直接投資的最大投資國，2008年其28％的投資流向美國，25％的投資流向了加勒比金融中心，對拉美地區(qū)的投資則占其對外直接投資的12％，主要流向阿根廷、智利和烏拉圭等國；智利對南美洲地區(qū)的直接投資占其總投資額的72％，主要投資流向國為巴西和秘魯；哥倫比亞的對外直接投資也有40％流入拉美地區(qū)之內(nèi)，主要流向國為巴西、巴拿馬和墨西哥。

3、兩地區(qū)域一體化的投資效應(yīng)比較

在比較東亞與拉美區(qū)域一體化投資效應(yīng)時，需要回憶一下東亞最早的區(qū)域合作組織東盟與拉美的安第斯條約組織早期的工業(yè)合作計劃。1976年3月東盟經(jīng)濟部長制定了第一個工業(yè)合作計劃(AIP)，包括印尼和馬來西亞的尿素項目、新加坡的柴油機項目、菲律賓的富磷肥項目和泰國的純堿項目。每個項目投資2，5億至3億美元，由東道國負(fù)擔(dān)60％股本，其余40％由其他成員國分?jǐn)偂?977年第二批AIP項目被提交給吉隆坡東盟首腦會議進行審議，包括印尼的高強度橡膠輪胎、馬來西亞的金屬切割工具、菲律賓的新聞紙和電鍍鋅版、新加坡的彩色顯像管，以及泰國的鉀堿礦和魚類養(yǎng)殖。由于這些計劃實施困難，1980年10月東盟簽署了《東盟工業(yè)互補基本協(xié)定》(AIC)。1981年6月東盟提出一個簡化形式的AIC，即東盟工業(yè)合資經(jīng)營計劃(AIJV)，它是一種生產(chǎn)一個產(chǎn)品的不同零配件的簡單垂直分工計劃，但主要通過私人投資活動來實現(xiàn)。由于引入市場機制并放寬了股本限制以及鼓勵區(qū)域外來投資，這個AIJV計劃比AIP計劃簡便易行，因此，被認(rèn)為是最有希望的工業(yè)合作計劃。但其實施進展仍然異常緩慢，效果也不理想。

拉美區(qū)域經(jīng)濟合作組織也制定了一系列地區(qū)投資計劃。拉美一開始就試圖通過協(xié)議性區(qū)域分工解決一體化收益分配和規(guī)模經(jīng)濟效益問題，因為工業(yè)發(fā)展部門規(guī)劃被認(rèn)為是制訂工業(yè)計劃和實現(xiàn)一體化成員國之間利益公正分配的主要直接手段。拉美工業(yè)合作計劃以安第斯條約組織最為龐大，它們將可貿(mào)易品的1／3納入地區(qū)投資計劃。第一個工業(yè)發(fā)展部門規(guī)劃于1972年獲準(zhǔn)通過，它包括了冶金、機械部門的一些重要部分(估計1980年約占總需求的1／3)，主要涉及機械工具、采礦設(shè)備、電器設(shè)備和儀器。爭議最多的是石油化工與汽車制造部門的合作計劃。經(jīng)過多年談判后，在1975年和1977年分別就石油化工與汽車工業(yè)發(fā)展規(guī)劃達(dá)成協(xié)議，并在1978年進行了修改。第二個工業(yè)部門發(fā)展規(guī)劃需要巨額資本投入，具有極高的資金產(chǎn)出率，并且只能提供很少的就業(yè)機會，主要是技術(shù)人員和專業(yè)人員。但這個規(guī)劃因缺乏技術(shù)支持和利益協(xié)調(diào)困難而無法付諸實施。拉美的經(jīng)驗表明：要按照協(xié)商一致的專業(yè)化計劃來進行生產(chǎn)，規(guī)定什么國家生產(chǎn)什么產(chǎn)品，形成區(qū)域內(nèi)產(chǎn)業(yè)分工是有問題的，東盟的地區(qū)性行業(yè)方案也遭到了失敗。小島清的協(xié)議性國際分工理論的有效性似乎難以在發(fā)展中國家區(qū)域經(jīng)濟一體化實踐中找到佐證。

20世紀(jì)90年代東亞和拉美的區(qū)域投資計劃更多地轉(zhuǎn)向能源和基礎(chǔ)設(shè)施，為區(qū)域內(nèi)投資創(chuàng)造良好的發(fā)展環(huán)境，而將工業(yè)和服務(wù)業(yè)部門的投資則留給了市場力量。但兩者相比仍然可以發(fā)現(xiàn)三點差別。(1)拉美國家主要投資于鄰近國家。國際化理論認(rèn)為，企業(yè)進行海外投資將比在國內(nèi)投資承擔(dān)更大的風(fēng)險，為降低風(fēng)險，企業(yè)將投資于地理和文化條件相近的市場。阿根廷、巴西、智利和墨西哥等國家都主要投資于鄰近的國家，并且在一體化貿(mào)易協(xié)議的作用下，這種投資關(guān)系得到了加強。(2)從行業(yè)投資來看，目前拉美對外直接投資主要分布于自然資源的生產(chǎn)部門，以及石化、肉制品等行業(yè)。因此，主要的拉美對外投資在于尋求市場擴大，還有一些拉美地區(qū)內(nèi)投資仍然以保障原材料產(chǎn)品的出口以及保障石油資源的安全等為目的。這一點與東亞區(qū)域之間的投資有較大的區(qū)別，東亞的區(qū)域內(nèi)投資有很大部分是出于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和尋求更加低廉的勞動力的目的。(3)拉美區(qū)域內(nèi)投資以產(chǎn)業(yè)間投資為主，而東亞區(qū)域內(nèi)投資則經(jīng)歷了80年代以前以產(chǎn)業(yè)間投資為主向90年代后以產(chǎn)業(yè)內(nèi)投資為主的轉(zhuǎn)變。這反映了兩大地區(qū)產(chǎn)業(yè)分工與資本積累的差異。東亞地區(qū)產(chǎn)業(yè)分工程度比拉美地區(qū)發(fā)達(dá)和深化，形成了發(fā)達(dá)的區(qū)域生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)；同時東亞地區(qū)的資本形成和積累率也比拉美國家高，工業(yè)化國家和地區(qū)的企業(yè)對外擴張能力比拉美企業(yè)強。

經(jīng)濟一體化和區(qū)域化的深層動力來自資本的擴張性，而經(jīng)濟一體化程度與經(jīng)濟發(fā)展水平成正比。當(dāng)前，生產(chǎn)國際化和資本國際化的重要載體是跨國公司?？鐕臼菂^(qū)域經(jīng)濟一體化的核心推動力量，其推動力量來自資本擴張的本性。由于發(fā)展中國家的資本形成不足，沒有形成足以跨國生產(chǎn)和行銷為目的的巨額資本，國內(nèi)生產(chǎn)多以勞動密集型產(chǎn)業(yè)和資源型產(chǎn)業(yè)為主，產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)品和工藝技術(shù)同構(gòu)性強，生產(chǎn)分工水平低，無法形成緊密的垂直分工和水平分工關(guān)系。這樣，彼此間對對方的產(chǎn)品必然不會產(chǎn)生強大的需求，貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)很小，難以分享規(guī)模經(jīng)濟帶來的好處，同時也無法形成旨在提高規(guī)模經(jīng)濟效益的協(xié)議性分工。同時，發(fā)展中國家都是資金、技術(shù)和管理經(jīng)驗不足的國家，對外部投資的需求很大，而成員國彼此間的投資效應(yīng)必然很小，即使有協(xié)議性分工，也難以執(zhí)行。拉美南方共同市場和東盟有關(guān)產(chǎn)業(yè)分工規(guī)劃和共同投資的計劃最終歸于失敗也就不難理解。

經(jīng)濟增長與福利增進績效比較

1、東亞一體化的福利改進效應(yīng)

自1955年以來，東亞地區(qū)作為一個整體的經(jīng)濟增長速度始終高于世界的平

均水平和全球其他地區(qū)，保持了長達(dá)35年的群體性持續(xù)高增長，從而被稱為“東亞奇跡”。其產(chǎn)生的關(guān)鍵因素之一是東亞地區(qū)持續(xù)進行的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，依托投資和貿(mào)易的高速循環(huán)，在促進經(jīng)濟迅速發(fā)展的同時又把東亞各經(jīng)濟體緊緊結(jié)合在一起。20世紀(jì)70年代到80年代末，東亞經(jīng)濟的增長率一直維持在5％－6％的平均水平，遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于當(dāng)時世界經(jīng)濟增長2％－3％的平均水平。在這個過程中，日本經(jīng)濟率先起飛，以近20年的高速增長奠定了世界經(jīng)濟大國的基礎(chǔ)；從上個世紀(jì)60年代開始，亞洲“四小龍”抓住美日產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的契機，利用自己的資源優(yōu)勢大力發(fā)展出口加工業(yè)，保持了30多年的高速經(jīng)濟增長；從70年代起，東盟四國――馬來西亞、印尼、泰國、菲律賓開始吸納日本和亞洲“四小龍”的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和投資，發(fā)展資源加工型和勞動密集型的出口導(dǎo)向工業(yè)，大約用了20多年時間改變了落后狀況，成為充滿活力的新興市場經(jīng)濟體；從1978年開始，中國通過改革開放，吸收日本與亞洲“四小龍”以及海外華人的投資和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，也步入了經(jīng)濟高速增長的軌道，在隨后的30年時間里保持了平均9.8％的經(jīng)濟增長率，成為東亞經(jīng)濟發(fā)展的重要引擎之一。

經(jīng)濟的高速增長帶來福利的改善，降低了貧困人口的比重。以泰國、越南和中國為例：泰國的貧困率從1990年的27.2％降低到1996年的11.4％，在亞洲金融危機期間，泰國的貧困率有所回升，但與收入增長一起穩(wěn)步地趨于下降，目前處于10％左右。如果收入分配趨于改善，泰國貧困率會進一步下降。越南在改革前人均收入只有200美元，貧困率在70％以上。最近10年經(jīng)濟的急速增長不僅使國家收入增加，也降低了貧困率。貧困率從1993年的50％降至2002年的28％。中國在減少貧困方面成效顯著，貧困人口從1990年至2002年減少了2億人，貧困率從31.5％降低至12.5％。但中國與越南的收入差距和不平等狀況明顯惡化。中國的吉尼系數(shù)從1988年的0.38上升至2002年的0.45，越南的吉尼系數(shù)則從1993年的0.35擴大至2002年的0.41。日本學(xué)者江崎光男根據(jù)CGE世界模型對東亞區(qū)域經(jīng)濟一體化對經(jīng)濟增長、收入分配和貧困削減影響的分析表明，東亞FTA一般對區(qū)域內(nèi)各國的經(jīng)濟具有正向增長效應(yīng)，收入分配也得到改善，因此貧困削減效果也是正的。但對中國而言增長效果卻不明顯，甚至還有負(fù)的可能性，遠(yuǎn)不如APEC水平的FTA增長效果大。

2、拉美一體化的福利改進效應(yīng)

拉美地區(qū)經(jīng)濟一體化也是促進拉美工業(yè)化和地區(qū)經(jīng)濟增長的重要動力。20世紀(jì)50－70年代是拉美一體化蓬勃發(fā)展的階段，貿(mào)易自由化和經(jīng)濟合作，有力地推動了拉美經(jīng)濟的增長。在1950年到1974年期間，拉美主要國家的GDP的平均增長率基本上都是在3％－10％之間，是一個快速增長的過程。特別是在1965－1974年期間整個拉美的經(jīng)濟發(fā)展非常迅速，其區(qū)域國家的GDP平均增長率達(dá)到了6.7％。巴西的發(fā)展速度更是達(dá)到了10％，哥倫比亞、墨西哥的也達(dá)到了6.4％和6.6％的平均增長率，被稱為經(jīng)濟奇跡。1974年到1980年期間的債務(wù)危機爆發(fā)前，拉美的GDP的增長率也處于相對快速的發(fā)展過程，比率基本保持在2％－6％之間，這個時期拉美一體化還在繼續(xù)發(fā)展，但是相對前一階段速度有所減緩。中美洲共同市場在20世紀(jì)60－70年代也保持了強勁的經(jīng)濟增長，1960―1969年中美洲6國的實際GNP平均增長率達(dá)到5.7％，1970－1979年為5.3％。尼加拉瓜60年代實際GDP增長率高達(dá)7.4％，多米尼加共和國70年代也達(dá)到了8.2％。

20世紀(jì)80年代是拉美經(jīng)濟一體化和增長的停滯階段。據(jù)統(tǒng)計，拉美1981－1990年的平均GDP的增長率僅為1.1％，中美洲約為1.2％。這與拉美一體化的停滯和倒退是密切相關(guān)的。90年代以來，拉美區(qū)域一體化進入復(fù)蘇階段，據(jù)統(tǒng)計1991－2000年拉美地區(qū)的平均GDP的增長率達(dá)到3.3％，與整個的80年代相比，其GDP平均增長率提高了2.3％。

進入21世紀(jì)，拉美一體化和拉美經(jīng)濟增長進入一種良性互動的關(guān)系。除了2001－2002年受金融危機影響經(jīng)濟增長為－0.5％外，2003年以來整個拉美連續(xù)保持經(jīng)濟快速增長，2003年GDP平均增長2.1％，2004－2007年期間，GDP增長率接近或超過5％，其中2004年高達(dá)6.2％。有些國家(如委內(nèi)瑞拉等國因能源價格高漲)有些年份的增長率達(dá)到兩位數(shù)，這是自20世紀(jì)80年代以來少有的高速增長時期。隨著經(jīng)濟的快速增長，2003年以來人均GDP的累計增長幅度已經(jīng)達(dá)到20.6％(平均年增長率達(dá)到3％以上，其中2004年高達(dá)4.8％)。拉美經(jīng)濟的穩(wěn)定增長為拉美一體化提供了良好的發(fā)展條件，而拉美一體化又反過來促進了拉美經(jīng)濟的增長。

與東亞地區(qū)相比，拉美經(jīng)濟一體化的福利改進與經(jīng)濟增長效應(yīng)差距較大。東亞地區(qū)經(jīng)濟增長與一體化以一種獨特的方式相聯(lián)系，即東亞地區(qū)各成員通過投資和貿(mào)易聯(lián)系，促進東亞區(qū)域內(nèi)產(chǎn)業(yè)持續(xù)轉(zhuǎn)移和國際生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的形成，同時因東亞國家和地區(qū)的外向型發(fā)展戰(zhàn)略始終具有開放性，從而能夠利用外部環(huán)境提供的機遇尋求發(fā)展。拉美區(qū)域一體化戰(zhàn)略是一種進口替代政策，是一種擴大的內(nèi)向型發(fā)展戰(zhàn)略，具有區(qū)域保護主義的封閉性。這使它們在實施經(jīng)濟一體化政策時付出了巨大代價，其中包括以區(qū)域內(nèi)貿(mào)易擴散來代替外部貿(mào)易中的比較利益。如中美洲共同市場為了保護2300萬貧窮人口的市場，其有效率的出口工業(yè)被進口替代工業(yè)所取代。社會的精華部分(制造業(yè)和公共服務(wù)業(yè)中的職工)以犧牲農(nóng)村地區(qū)和城市貧民窟中居民的貧困化為代價大量攫取財富。這是導(dǎo)致區(qū)域性戰(zhàn)爭及共同市場解體的重要原因。

結(jié)論

第9篇

為了增進對新經(jīng)濟地理學(xué)的理解和研究，近年來，楊開忠教授連續(xù)幾年邀請作為新經(jīng)濟地理學(xué)主要代表人物之一的藤田(fujita)教授在北京大學(xué)面向全國舉辦新經(jīng)濟地理學(xué)研討講座，北京大學(xué)及其他高校的許多青年教師和相關(guān)專業(yè)的研究生積極參加，密切跟蹤新經(jīng)濟地理學(xué)的理論前沿。本文擬對新經(jīng)濟地理學(xué)與傳統(tǒng)經(jīng)濟地理學(xué)進行比較，對一些重大理論假設(shè)、研究方法與特點進行簡要分析，力求通過討論廓清對新經(jīng)濟地理學(xué)與傳統(tǒng)經(jīng)濟地理學(xué)之異同的正確認(rèn)識，并以此為基礎(chǔ)闡述新經(jīng)濟地理學(xué)與傳統(tǒng)經(jīng)濟地理學(xué)之間的聯(lián)系和區(qū)別，以期推動新經(jīng)濟地理學(xué)的理論研究與應(yīng)用以及新經(jīng)濟地理學(xué)與傳統(tǒng)經(jīng)濟地理學(xué)領(lǐng)域的學(xué)術(shù)交流。

1　新經(jīng)濟地理學(xué)的理論淵源

要理解新經(jīng)濟地理學(xué)，首先必須弄清楚它的理論淵源。新經(jīng)濟地理學(xué)革命其實是報酬遞增理論革命的最新發(fā)展及其在經(jīng)濟地理學(xué)領(lǐng)域的傳播和擴散。將新經(jīng)濟地理學(xué)置于報酬遞增理論革命的大背景之下，有助于我們更好地理解它與傳統(tǒng)經(jīng)濟地理學(xué)的聯(lián)系與區(qū)別。

早在1776年，斯密[25] 在其經(jīng)典的《國富論》中曾經(jīng)論證，以分工方式從事的生產(chǎn)明顯地表現(xiàn)出規(guī)模報酬遞增的性質(zhì)。20世紀(jì)20年代，揚格[26] 通過對斯密定理“勞動分工受市場范圍限制”進行天才性的闡發(fā)，提出“分工一般地取決于分工”(即后人所稱的揚格定理)，揚格的這句話成為揭示報酬遞增內(nèi)在根本機制的點睛之筆。然而，長期以來，建立在報酬不變技術(shù)假定之上的傳統(tǒng)新古典經(jīng)濟理論一直處于統(tǒng)治地位，斯密和揚格基于勞動分工的報酬遞增思想?yún)s幾乎被人遺忘。

1977年，迪克西特(dixit)和斯蒂格利茨(stiglitz)以嚴(yán)密的數(shù)學(xué)邏輯將張伯侖壟斷競爭模型形式化，在壟斷競爭的框架下研究報酬遞增，激發(fā)了經(jīng)濟學(xué)界報酬遞增理論革命的第一波，其后又引發(fā)了貿(mào)易和增長理論研究領(lǐng)域的革命，導(dǎo)致新貿(mào)易和新增長理論的迅速成長。d-s模型以嚴(yán)格的數(shù)學(xué)邏輯演繹了斯密—揚格定理：導(dǎo)致經(jīng)濟進步的報酬遞增源于分工和交換的演進所產(chǎn)生的動態(tài)正反饋機制，分工導(dǎo)致效率的提升、收入的增加和市場規(guī)模的擴大，而市場規(guī)模的擴大又為進一步分工開辟了空間，分工既是經(jīng)濟進步的原因又是其結(jié)果。如果說新貿(mào)易理論研究的是揚格定理中所隱含的市場結(jié)構(gòu)與規(guī)模的演變，新增長理論揭示的是揚格定理中所闡發(fā)的增長邏輯，則新經(jīng)濟地理學(xué)是溝通揚格定理中的市場演變與增長邏輯的橋梁。新經(jīng)濟地理學(xué)模型可以被視為d-s模型的空間版本[15]。“新經(jīng)濟地理學(xué)的主要貢獻在于它將傳統(tǒng)的貿(mào)易理論所強調(diào)的趨同力量與20世紀(jì)50年代以來的發(fā)展經(jīng)濟學(xué)家所描述的趨異力量融入到一個共同的分析框架內(nèi)。這樣做的好處在于它使得我們可以將趨同力量與趨異力量與微觀經(jīng)濟狀況結(jié)合起來。我們可以更好地理解與經(jīng)濟一體化過程相關(guān)的基本傾向，以及區(qū)域政策可以怎樣地影響這些傾向”[27]。

2　新經(jīng)濟地理學(xué)與傳統(tǒng)經(jīng)濟地理學(xué)的不同理論假設(shè)及其后果

新經(jīng)濟地理學(xué)與傳統(tǒng)經(jīng)濟地理學(xué)的一個最顯著的差別，在于前者采用不完全競爭、報酬遞增和多樣化需求假設(shè)，而后者采用完全競爭、報酬不變(或報酬遞減)和同質(zhì)需求的新古典假設(shè)。傳統(tǒng)經(jīng)濟地理學(xué)認(rèn)為，在區(qū)域之間不存在基本差異的情況下，運輸成本的存在將導(dǎo)致經(jīng)濟活動沿空間均勻散布，運輸成本的變化對廠商區(qū)位抉擇的影響是線性單調(diào)的，這從古典的杜能模型及后來的阿朗索模型可見一斑。然而，傳統(tǒng)經(jīng)濟地理學(xué)無法清楚地解釋現(xiàn)實世界的經(jīng)濟活動集聚現(xiàn)象。20世紀(jì)初馬歇爾(marshall)[28] 用“外部經(jīng)濟”這一說法籠統(tǒng)地解釋經(jīng)濟集聚。這種外部經(jīng)濟表現(xiàn)為廠商層次的規(guī)模報酬不變，而社會性的報酬遞增。廠商和產(chǎn)業(yè)之間存在的前向聯(lián)系和后向聯(lián)系與市場規(guī)模之間形成“循環(huán)累積因果關(guān)系”式的互動，從而導(dǎo)致經(jīng)濟活動的積聚。

在規(guī)模報酬不變的假設(shè)下，用外部經(jīng)濟和產(chǎn)業(yè)聯(lián)系雖然可以在一定程度上解釋產(chǎn)業(yè)集聚，但是，人們卻不清楚這種外部經(jīng)濟源于何方。新經(jīng)濟地理學(xué)的長處恰恰在于它能夠解釋傳統(tǒng)經(jīng)濟地理學(xué)所不能解釋的問題。

采用d-s壟斷競爭框架的新經(jīng)濟地理學(xué)講述的是一個包含2個部門(農(nóng)業(yè)部門和制造業(yè)部門)的具有不完全競爭市場結(jié)構(gòu)的經(jīng)濟的故事。這里，農(nóng)業(yè)部門的特點是完全競爭和報酬不變(或報酬遞減)，生產(chǎn)單一、同質(zhì)的產(chǎn)品；制造業(yè)部門的特點為壟斷競爭和報酬遞增，生產(chǎn)大量的細(xì)分產(chǎn)品。作為經(jīng)濟中的需求方的消費者喜好多樣化消費，而消費品的生產(chǎn)具有廠商層次上的遞增報酬或規(guī)模經(jīng)濟。資源的有限性導(dǎo)致多樣化消費與專業(yè)化生產(chǎn)的報酬遞增之間的兩難沖突。如果經(jīng)濟規(guī)模(人口)或可用資源增加，則有更大的市場空間來平衡上述沖突，專業(yè)化生產(chǎn)的報酬遞增和多樣化消費可以同時兼得。壟斷競爭的性質(zhì)決定了在一個市場中每一品種只由一個廠商專業(yè)化生產(chǎn)[29]。

在新經(jīng)濟地理學(xué)中，宏觀層次的外部經(jīng)濟有其確定的來源或微觀基礎(chǔ)：廠商層次的報酬遞增通過產(chǎn)業(yè)聯(lián)系轉(zhuǎn)化為市場范圍的外部經(jīng)濟[30，31]。

前面說到，在報酬不變的條件下，運輸成本的存在將導(dǎo)致經(jīng)濟活動沿空間均勻散布，經(jīng)濟體將被分割為分立的市場。而在報酬遞增的條件下，運輸成本對市場產(chǎn)生的分割效應(yīng)卻是非線性的，運輸成本的變化通過影響產(chǎn)業(yè)聯(lián)系所產(chǎn)生的向心力與運輸成本或土地租金成本所導(dǎo)致的離心力之間的微妙平衡，導(dǎo)致多樣化消費與報酬遞增的兩難沖突的微妙變化。在運輸成本的高端，廠商享有的前向聯(lián)系和后向聯(lián)系將隨產(chǎn)品或投入品運輸距離的增加而迅速衰減。廠商集聚在狹小的地理空間雖可以享受相當(dāng)強的后向聯(lián)系，卻很難取得遠(yuǎn)方市場的前向聯(lián)系，前向聯(lián)系與后向聯(lián)系加在一起形成的向心力(或正反饋效應(yīng))難以壓倒源于空間距離的運輸成本所形成的離心力(或負(fù)反饋效應(yīng))。就地供應(yīng)市場的需要促使廠商將生產(chǎn)活動分布在不同的市場區(qū)域，每個區(qū)域只有有限的廠商以報酬遞增的方式生產(chǎn)有限的品種，區(qū)域?qū)I(yè)化和產(chǎn)業(yè)積聚無從發(fā)生，市場空間格局表現(xiàn)為高度分隔。

隨著運輸成本下降到中間段，運輸成本對市場可達(dá)性構(gòu)成的制約大大減弱。一方面，廠商集聚在狹小的地理空間仍然可以享有相當(dāng)強的后向聯(lián)系；另一方面，集聚的廠商享有的前向聯(lián)系水平顯著上升。在運輸成本下降到某一臨界值時，前向聯(lián)系與后向聯(lián)系加在一起形成的向心力(或正反饋效應(yīng))足以壓倒源于空間距離的運輸成本所形成的離心力(或負(fù)反饋效應(yīng))。每一家廠商在權(quán)衡了集聚和非集聚生產(chǎn)情形下的總的經(jīng)營成本之后，會發(fā)現(xiàn)集聚生產(chǎn)情形下的總成本節(jié)約高于分散經(jīng)營情形下的總成本節(jié)約，專業(yè)化生產(chǎn)和集聚因此發(fā)生，高度分隔的市場趨向于一體化。

當(dāng)運輸成本極低時，運輸成本對市場可達(dá)性的影響極弱，前向聯(lián)系和后向聯(lián)系不再顯著。遠(yuǎn)離積聚地可以使廠商避過對不可流動的要素(如土地)的競爭，由此而產(chǎn)生的成本節(jié)約甚至可以超額補償因遠(yuǎn)離積聚地而導(dǎo)致的采購成本的窄幅上升。因此，在運輸成本極低的情況下，產(chǎn)業(yè)集聚又再次變得不可持續(xù)，經(jīng)濟活動再次趨向于沿地理空間擴散。

3　內(nèi)生與外生之分

傳統(tǒng)經(jīng)濟地理學(xué)模型大多是外生性的模型，無論是杜能(von thunen)[32]、克里斯塔勒(christaller)[33] 和廖什(losch)[34]，還是柏克曼(beckmann)[35] 和阿朗索(alonso)[36]，他們在研究城市和經(jīng)濟集聚時都將其視為事先給定；齊夫(zipf)[37] 在研究城市等級體系時同樣假定城市及其等級是外生給定的。米爾斯(mills)[38] 和亨德遜(henderson)[39] 的城市經(jīng)濟模型亦事先假定外部經(jīng)濟的存在，哈里斯(harris)[40] 的市場潛能模型和普萊德(pred)[41] 動態(tài)化的經(jīng)濟基礎(chǔ)系數(shù)模型同樣如此?？傊瑐鹘y(tǒng)經(jīng)濟地理學(xué)無法解釋城市和集聚，也無法說明外部經(jīng)濟由何而來，它只能通過外部基本特征方面的差異來說明城市和生產(chǎn)結(jié)構(gòu)上的差異——它一開始就假定有市場大小不同的城市或區(qū)域的存在，但并沒有說明為什么會出現(xiàn)這一大小差異，特別是為什么原本非常相似的國家、地區(qū)或城市會發(fā)展出非常不同的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)；它也并沒有說明為什么一個部門的廠商趨向于群集在一起，導(dǎo)致區(qū)域?qū)I(yè)化[42]。

相反，新經(jīng)濟地理學(xué)模型是內(nèi)生性的，它們不需要通過外生差異(如山脈、河流、海港等自然條件的利弊)來解釋經(jīng)濟活動的空間分布。新經(jīng)濟地理學(xué)模型通過報酬遞增、運輸成本、產(chǎn)業(yè)聯(lián)系及市場外部性之間動態(tài)、非線性的相互作用可以內(nèi)生出經(jīng)濟活動沿地理空間依倒u形軌跡演化的規(guī)律，即使是從原本非常相似的國家、地區(qū)或城市也可以內(nèi)生出這樣的規(guī)律。新經(jīng)濟地理學(xué)模型還可以通過勞動生產(chǎn)率的差異和區(qū)域之間內(nèi)生的工資差異來解釋產(chǎn)業(yè)向不同地區(qū)或國家的漸次擴散[9]。

4　外部性、技術(shù)外部性與市場外部性 傳統(tǒng)經(jīng)濟地理學(xué)所使用的馬歇爾“外部經(jīng)濟”包括西托夫斯基(scitovsky)所稱的“技術(shù)外部經(jīng)濟”與“市場外部經(jīng)濟(亦稱金錢外部經(jīng)濟)”[43]。馬歇爾對外部經(jīng)濟和集聚之間的聯(lián)系分3種情形做過解釋：①產(chǎn)業(yè)在地理上的集聚可以支持更多的當(dāng)?shù)貜S商以更低的成本專門化地生產(chǎn)更多種類的面向特定產(chǎn)業(yè)的非貿(mào)易投入品；②通過將相同產(chǎn)業(yè)的廠商集聚在同一個地方，一個產(chǎn)業(yè)中心可以實現(xiàn)對面向有專門技能的產(chǎn)業(yè)工人的勞動市場的匯聚(pooling)，而勞動市場的匯聚對廠商和工人都有益處；③產(chǎn)業(yè)的集聚便于信息的傳播，產(chǎn)生技術(shù)溢出(technological spillovers)效果[44]。顯然，馬歇爾論及的情形①和情形②可以歸于西托夫斯基所稱的“市場外部經(jīng)濟”，情形③即為“技術(shù)外部經(jīng)濟”。

新經(jīng)濟地理學(xué)特別強調(diào)和關(guān)心“市場外部經(jīng)濟”，大多數(shù)新經(jīng)濟地理學(xué)模型都是建立在“市場外部經(jīng)濟”基礎(chǔ)上的。作為新經(jīng)濟地理學(xué)代表人之一的克魯格曼[44] 認(rèn)為，技術(shù)創(chuàng)新并非是驅(qū)動產(chǎn)業(yè)集聚的唯一因素，而受“市場外部經(jīng)濟”推進的產(chǎn)業(yè)集聚卻相當(dāng)普遍；此外，技術(shù)和知識溢出是無形的，難以量化，任何人都可以就技術(shù)狀況做出任何外生性的假設(shè)。因此，新經(jīng)濟地理學(xué)將建模的重點放在“市場外部經(jīng)濟”之上。但并不能據(jù)此得出新經(jīng)濟地理學(xué)否定技術(shù)外部性存在，只將外部經(jīng)濟局限于市場外部經(jīng)濟的狹窄范圍的結(jié)論。

5　對循環(huán)累積因果關(guān)系的不同程度的解釋力

盡管新經(jīng)濟地理學(xué)與傳統(tǒng)經(jīng)濟地理學(xué)都試圖用循環(huán)累積因果關(guān)系解釋經(jīng)濟活動的空間集聚和城市的產(chǎn)生，但二者對循環(huán)累積因果關(guān)系背后的驅(qū)動因素的解釋是不同的。在傳統(tǒng)經(jīng)濟地理學(xué)那里，驅(qū)動循環(huán)累積因果關(guān)系的是所謂的“外部經(jīng)濟”，但產(chǎn)生“外部經(jīng)濟”的“黑箱”里面到底有些什么東西，人們卻不得而知。不過，有了容納“外部經(jīng)濟”的“黑箱”，至少可以將由前向聯(lián)系與后向聯(lián)系產(chǎn)生的循環(huán)累積因果關(guān)系形式化[6]。

新經(jīng)濟地理學(xué)則認(rèn)為，一個下游產(chǎn)業(yè)要對上游產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生后向聯(lián)系，在它們之間光有買方—賣方關(guān)系是不夠的，還必須存在這樣的情形：即下游產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出的增加，通過擴大它所使用的中間產(chǎn)品的市場，將導(dǎo)致上游產(chǎn)業(yè)以更為有效的規(guī)模從事生產(chǎn)。類似地，只有在上游生產(chǎn)部門產(chǎn)出的增加允許下游產(chǎn)業(yè)更為有效地生產(chǎn)的情況下，下游產(chǎn)業(yè)才會享有前向聯(lián)系[31]。因此，新經(jīng)濟地理學(xué)假定外部性是有單個廠商層次上的規(guī)模經(jīng)濟參與的市場交互作用的結(jié)果，新經(jīng)濟地理學(xué)所關(guān)注的外部經(jīng)濟主要是在微觀層次報酬遞增條件下的市場外部性，單個廠商層次的報酬遞增通過市場外部性與產(chǎn)業(yè)間聯(lián)系觸發(fā)循環(huán)累積因果關(guān)系[30]：市場規(guī)模的擴大促進生產(chǎn)的專業(yè)化分工和產(chǎn)品細(xì)分，擴大的市場支持更多新的廠商以更低的成本規(guī)模專業(yè)化生產(chǎn)細(xì)分產(chǎn)品，增加的市場外部性對更多的廠商形成吸引，從而激活“市場擴張—生產(chǎn)專業(yè)化/產(chǎn)品細(xì)分—外部經(jīng)濟加強—分工深化/廠商集聚—市場擴張”的累積循環(huán)過程[9]。

有一點需要注意的是，在新經(jīng)濟地理學(xué)模型中內(nèi)生的循環(huán)累積因果關(guān)系的強度與運輸成本之間存在非線性的關(guān)系：在中等大小的運輸成本下，會產(chǎn)生較強的循環(huán)累積因果關(guān)系；在較高與較低的運輸成本下，循環(huán)累積因果關(guān)系卻都表現(xiàn)得比較弱。

6　內(nèi)生不對稱性

循環(huán)累積因果關(guān)系的存在決定了新經(jīng)濟地理學(xué)模型的內(nèi)生不對稱性，這種不對稱性對于運輸成本表現(xiàn)出同樣的敏感性。以兩區(qū)域模型為例[6]：假定存在2個外界條件(人口規(guī)模、技術(shù)、自然環(huán)境等)完全相同的區(qū)域。在較高的運輸成本下，后向聯(lián)系強但前向聯(lián)系弱，總的循環(huán)累積因果效應(yīng)弱，區(qū)域?qū)I(yè)化無從發(fā)生，產(chǎn)業(yè)將在兩區(qū)域內(nèi)平均分布；在運輸成本的中間段，后向聯(lián)系并不明顯減弱，而前向聯(lián)系顯著增強，總的循環(huán)累積因果效應(yīng)強，區(qū)域?qū)I(yè)化和積聚由此發(fā)生；當(dāng)運輸成本進一步下降之后，任何區(qū)位的后向聯(lián)系與前向聯(lián)系都不再表現(xiàn)出顯著的差異，循環(huán)累積因果效應(yīng)反倒變?nèi)?，積聚變得不可維持，廠商重新選擇分散化的區(qū)位決策。

在其他以“技術(shù)外部性”為基礎(chǔ)而建立的模型中，也會出現(xiàn)內(nèi)生不對稱性。但是，由此類模型生出的不對稱性并不像在新經(jīng)濟地理學(xué)模型中的那樣表現(xiàn)出對運輸成本的敏感性。

7　歷史、預(yù)期、路徑依賴和鎖定

采用報酬不變假設(shè)的傳統(tǒng)經(jīng)濟地理學(xué)預(yù)測經(jīng)濟空間是一個線性、和諧、穩(wěn)定和均衡的系統(tǒng)。但是，現(xiàn)實中的經(jīng)濟卻遠(yuǎn)非如此。新經(jīng)濟地理學(xué)向經(jīng)濟系統(tǒng)中加入報酬遞增律，可以更好地解釋經(jīng)濟活動的空間積聚和擴散機理。但是，報酬遞增律的引入導(dǎo)致新經(jīng)濟地理學(xué)模型出現(xiàn)多種均衡狀態(tài)。如在兩區(qū)域模型中，我們知道，當(dāng)運輸成本降到足夠低時，制造業(yè)將在2個完全相同的區(qū)域中的某個區(qū)域形成集聚。由于所討論的2個區(qū)域的一切外部條件都完全相同，因此，集聚具體在哪個區(qū)域發(fā)生，卻不是事先能夠確定的。這時候，歷史偶然因素將起非常重要的作用。正如亞瑟(arthur)在討論廠商的區(qū)位決策時注意到的，在存在報酬遞增和外部經(jīng)濟的情況下，如果第一家廠商純粹出于地理偏好來選擇生產(chǎn)區(qū)位，則第二家廠商的區(qū)位決策不僅僅是出于同樣的考慮，與第一家廠商為鄰而獲得的益處亦不能從后者的考慮之中排除。以后的廠商關(guān)于生產(chǎn)的區(qū)位決策過程亦大抵如此。因此，某個區(qū)位碰巧在早期比其它區(qū)位吸引了更多的廠商，它就有可能吸引更多的廠商。亞瑟的研究表明，產(chǎn)業(yè)活動的空間集聚亦遵循路徑依賴原理：在報酬遞增的條件下，一旦經(jīng)濟活動隨機選擇一個特定的路徑，除非發(fā)生大的反方向擾動，這一選擇可能將被鎖定，經(jīng)濟將繼續(xù)保持在先前的路徑上運行[45]。換言之，一旦有外部沖擊在兩個完全相同的區(qū)域之間造成任何微小差異，這種差異都將因循環(huán)累積的正反饋機制而放大。

既然歷史偶然因素能夠在很大程度上左右經(jīng)濟活動在2個事先完全相同的區(qū)域中的分布，因此，即使并不發(fā)生實際的外部沖擊，單是經(jīng)濟成分的個人預(yù)期也足以構(gòu)成影響經(jīng)濟活動空間分布的“第一驅(qū)動力”。換言之，給定累積循環(huán)因果效應(yīng)的存在，眾多微觀經(jīng)濟分子的共同預(yù)期具有自我實現(xiàn)的傾向。從這種意義上來說，任何短期沖擊或預(yù)期變化都會有其長期后果。但是，克魯格曼指出，相對而言，歷史事件和預(yù)期變化對于大尺度的“核心—周邊”演進問題(如美國“陽光帶”的演化)至多有一些助長作用，因為資本和勞動在大尺度的空間范圍的流動實在比較緩慢；對于較小尺度的空間經(jīng)濟演化(如單個城市或大一點的區(qū)域的興衰)、歷史事件和預(yù)期變化的確可以對其產(chǎn)生重要影響[44]。

8　新經(jīng)濟地理學(xué)的理論缺陷

新經(jīng)濟地理學(xué)理論研究為解釋經(jīng)濟活動的集聚和擴散現(xiàn)象提供了新的視角、理論、方法和工具。但是，就像所有新技術(shù)與新知識的發(fā)展一樣，新經(jīng)濟地理學(xué)在理論及其應(yīng)用方面也存在一些不如人意的地方。有關(guān)的評論文章對新經(jīng)濟地理學(xué)本身的缺陷從多種視角展開了批判，地理學(xué)界對它的抨擊則尤為激烈。有些觀點表現(xiàn)出獨立的學(xué)術(shù)研判和實事求是的科學(xué)態(tài)度，有些觀點或流于人云亦云，或表達(dá)的主觀判斷多于客觀論證。細(xì)心的讀者可能會注意到：2002年4月，顧朝林等[23] 在《地理科學(xué)》上曾撰寫《“新經(jīng)濟地理學(xué)”與“地理經(jīng)濟學(xué)”》一文，展望“西方經(jīng)濟學(xué)與地理學(xué)融合的新趨向”；可是，到了2002年8月(僅僅過了4個月)，同樣的作者又在《地理學(xué)報》上縱論“新經(jīng)濟地理學(xué)與經(jīng)濟地理學(xué)的分異與對立”[24]。流行的對新經(jīng)濟地理學(xué)缺陷的批判概括起來主要有：

新經(jīng)濟地理學(xué)用高深數(shù)學(xué)所建立的模型，不過是地理學(xué)家多年前就已有意識地拋棄了的分析方法，它所得出的結(jié)論并無特別的新意，經(jīng)驗應(yīng)用更是奇缺[22]。

“新經(jīng)濟地理學(xué)”在經(jīng)驗上的洞察力是有限的，它不可能做出比十幾年前就出現(xiàn)的經(jīng)濟地理學(xué)更詳細(xì)和全面的工作；同時，支撐“新經(jīng)濟地理學(xué)”的理論及認(rèn)識論基礎(chǔ)不足。這表現(xiàn)在：①就區(qū)域集聚而言，經(jīng)濟學(xué)家很難做出超過地理學(xué)家的研究成就；②就報酬遞增與空間集聚而言，“新經(jīng)濟地理學(xué)”沒有意識到技術(shù)對經(jīng)濟過程的重要性；③就“新經(jīng)濟地理學(xué)”空間集聚的方法而言，也存在認(rèn)識論上的局限性；④從主流經(jīng)濟學(xué)的角度看，“新經(jīng)濟地理學(xué)”模糊了許多經(jīng)濟學(xué)、地理學(xué)概念；⑤就“新經(jīng)濟地理學(xué)”本身而言，區(qū)域的概念也存在著問題[23]。

上述批判是否全都切中了新經(jīng)濟地理學(xué)的“要脈”，尚有待實踐檢驗。不過，在未見石祖葆[22] 和顧朝林等[24] 對新經(jīng)濟地理學(xué)的理論淵源、根本假設(shè)及其方法論做深入解剖的情況下，聽到“新經(jīng)濟地理學(xué)結(jié)論并無特別的新意”和“就區(qū)域集聚而言，經(jīng)濟學(xué)家很難做出超過地理學(xué)家的研究成就”的斷言，不免讓人感到有失嚴(yán)肅和嚴(yán)謹(jǐn)。新經(jīng)濟地理學(xué)的新意并不在于它對集聚現(xiàn)象的描述，而在于它在新的假設(shè)下對現(xiàn)象背后的內(nèi)在機理的深度揭示。揭示集聚經(jīng)濟源于報酬遞增以及產(chǎn)業(yè)集聚隨運輸成本非線性變化乃是新經(jīng)濟地理學(xué)的根本創(chuàng)新之所在，它突破了以往的“集聚經(jīng)濟導(dǎo)致集聚”的循環(huán)論證。此外，對經(jīng)濟地理問題的科學(xué)探索并不非得要求在經(jīng)濟學(xué)家與地理學(xué)家之間分一個上下高低；而說“新經(jīng)濟地理學(xué)家的視野狹窄，與傳統(tǒng)經(jīng)濟地理學(xué)家之間缺乏交流”[22] 就更是脫不去主觀偏頗之嫌了。至于新經(jīng)濟地理學(xué)為何不將技術(shù)創(chuàng)新和擴散因素納入研究范圍，克魯格曼其實早有解釋?！靶陆?jīng)濟地理學(xué)”在成型之初，已經(jīng)預(yù)見到需要就實證檢驗做大量的研究。一些著名的經(jīng)濟地理學(xué)家如蒲格(puga)[46]、戴維斯(davis)、魏恩斯坦(weinstein)[47]、亨德森(henderson)[48]、漢森(hanson)[49～51] 等其實早就進行過大量的實證，而且越來越多的人對實證表現(xiàn)出極大的興趣，有關(guān)理論與實證研究成果被聯(lián)合國、世界銀行、wto以及各國政府廣泛用于指導(dǎo)貿(mào)易和發(fā)展政策與實踐。因此，說新經(jīng)濟地理學(xué)“過于偏重數(shù)學(xué)模型”、“缺乏經(jīng)驗研究的證實”以及“理論與政策實踐相關(guān)性弱”[22]，無異于對新經(jīng)濟地理學(xué)領(lǐng)域的研究現(xiàn)狀視而不見。

不過，我們注意到，經(jīng)濟活動在空間的集聚和擴散是一個時斷時續(xù)、時快時慢且時間跨度相當(dāng)長的過程。對新經(jīng)濟地理學(xué)的動態(tài)數(shù)學(xué)模型本身的嚴(yán)密邏輯自然毋庸置疑，其中的每一個參數(shù)都可以設(shè)置得恰到好處，演算和模擬結(jié)果在理論上也許無懈可擊。但是，一個突出的問題是，模型中的不變參數(shù)在現(xiàn)實世界中卻是可變的，如果研究的時間跨度有10年、20年、50年乃至1個世紀(jì)的話，有關(guān)參數(shù)的變化可能會相當(dāng)大。比方說，“核心—周邊”模型中的制造業(yè)工人的份額，國際專業(yè)化模型中的制成品在消費中所占的份額和中間投入在cobb-douglas生產(chǎn)函數(shù)中所占的份額，區(qū)域?qū)I(yè)化模型涉及的投入產(chǎn)出矩陣中的相關(guān)參數(shù)以及消費者對制成品的偏好強度(或制成品之間的替代彈性)等，在長期之內(nèi)并非固定不變，而由模型計算出的對稱結(jié)構(gòu)的破壞點和集聚狀態(tài)的支持點的臨界值對這些參數(shù)的變化極為敏感。因此，如何實現(xiàn)數(shù)學(xué)模型的嚴(yán)密邏輯與現(xiàn)實世界的演變路徑之間的和諧，的確是新經(jīng)濟地理學(xué)必須正視的一項挑戰(zhàn)。

第10篇

關(guān)鍵詞：公用企業(yè) 壟斷 法律規(guī)制 實施障礙 法律措施

一、我國公用企業(yè)壟斷法律規(guī)制的實施障礙

中國公用企業(yè)壟斷的法律規(guī)制已經(jīng)啟動，然而，實施成效卻不盡如人意，這主要是因為存在如下幾方面的反壟斷法律實施的障礙：

（一）公用企業(yè)壟斷法律規(guī)制的制度基礎(chǔ)不完善

反壟斷必須有良好的制度基礎(chǔ)，包括法律和政策。首先，市場經(jīng)濟國家在反壟斷時，都有與時俱進的反壟斷法律制度作為行為依據(jù)。如前所述，我國至今尚未出臺《反壟斷法》，其他專門性立法也很不成氣候，可謂無法可依。反壟斷依然停留在政府官員和學(xué)者的不見得有價值的“價值理念”中，難以制度化。若非有《反不正當(dāng)競爭法》中兩個未中壟斷要害的條款，中國的公用企業(yè)反壟斷法律規(guī)制根本無從談起。其次，在對公用企業(yè)壟斷性環(huán)節(jié)實施反壟斷控制，建立管制制度（如市場準(zhǔn)入、價格確定以及普遍服務(wù)等）時，還必須在競爭性環(huán)節(jié)充分引入競爭。在反壟斷制度不健全的情況下，管制制度還具有過渡性質(zhì)的反壟斷功能，如網(wǎng)絡(luò)間的互聯(lián)互通。但按照現(xiàn)代管制制度的最基本的獨立性原則，我國的公用企業(yè)改革一直沒有對管制制度的建設(shè)給予足夠的重視，管制的功能往往與政府的宏觀調(diào)控、國企產(chǎn)權(quán)管理的功能混雜一體。如獨立性、專業(yè)化的管制機構(gòu)至今沒有落實，管制體系的不健全，可能造成引入競爭后的市場秩序的混亂。

（二）缺乏充分的反壟斷預(yù)警系統(tǒng)

在反壟斷的法律規(guī)制中，應(yīng)當(dāng)有發(fā)達(dá)的信息系統(tǒng)提供充分的信息，幫助立法者和執(zhí)法者理智決策。這樣的信息系統(tǒng)是由相關(guān)利益群體的意見構(gòu)成的。決策層及其決策支持系統(tǒng)在制定和執(zhí)行公用企業(yè)競爭政策時，應(yīng)當(dāng)積極主動地聽取諸如消費者、企業(yè)、其他相關(guān)行業(yè)甚至專家學(xué)者的聲音。但是，我國的實際情況卻是，政府部門或剛愎自用，或另有他謀，總是不愿意廣開言路，決策程序過于封閉，難免出現(xiàn)決策錯誤，或?qū)⒑檬罗k成了壞事，或讓少數(shù)人得利而大多數(shù)人受到損害。

（三）市民社會發(fā)育不良，消費者運動發(fā)展不充分

市民社會是指一種享有獨立人格和自由平等權(quán)利的個人之間的交往關(guān)系與整合形態(tài)，是與市場經(jīng)濟和民主生活相聯(lián)系的、獨立于政治國家的民間自治領(lǐng)域。相對于政治國家，市民社會具有人格獨立性、民間自治性、契約普泛性。市民社會是一個具有自組織能力的巨大系統(tǒng)，它自身可以從內(nèi)部建立起必要的秩序，而不必仰仗國家運用強制性力量從外部去建立。其成員都是獨立的個體，具有獨立人格和自立意識、不存在人身依附（包括行政性依附），彼此間的行為以契約方式規(guī)范出來。[2]這種社會秩序體系和自主意識能夠形成一股不可忽視的力量，抑制不正常的行政權(quán)力和經(jīng)濟力量對社會整體秩序和個體權(quán)利的侵害。改革開放20年來，我國經(jīng)濟體制改革一直在朝著產(chǎn)權(quán)的多元化（社會化）和經(jīng)濟運作的市場化方向邁進，其直接的結(jié)果就是促進了一個具有相對自主性的市民社會的形成，市場主體的現(xiàn)代意識和民間社會組織化程度都有所增強。但是，在以市場失靈為前提的自然壟斷面前，圍繞著“市場”發(fā)展起來的市民社會以及由此產(chǎn)生的市民權(quán)利意識只得畏步不前。況且，中國的消費者向來飽受“順民”情結(jié)的熏陶，面對強大的壟斷企業(yè)和其所依附的行政力量，哪里還能意識到自己正出于壟斷剝削之下，哪里還能想起為自己的合法權(quán)益而戰(zhàn)呢？

消費者運動是消費者自發(fā)或有組織地進行的旨在保護自身權(quán)益，改善自身地位的社會運動。消費者運動發(fā)端于十九世紀(jì)90年代的美國，并于二十世紀(jì)中期在全世界范圍內(nèi)蓬勃發(fā)展起來。轟轟烈烈的消費者運動迅速推動了現(xiàn)代消費者保護立法的進程，也震懾了濫用市場支配力量盤剝消費者利益的壟斷經(jīng)營者。[1]我國消費者組織于二十世紀(jì)80年代開始出現(xiàn)，目前，消費者運動已經(jīng)作為一種時代浪潮蓬勃興起。但是，我國消費者運動起步較晚，消費者的素質(zhì)普遍較低，各級消費者組織的維權(quán)活動經(jīng)驗不足，并未充分發(fā)揮其作為消費者權(quán)益代言人的作用，也還沒有顯示出對于壟斷經(jīng)濟力量的威懾力。

二、法律對策

（一）法律規(guī)制的原則

其一，壟斷經(jīng)營與自由競爭并舉

對于公用企業(yè)的壟斷經(jīng)營，并不是完全消除，而是重新界定。要做好對公用企業(yè)不同環(huán)節(jié)的區(qū)分，把自然壟斷性業(yè)務(wù)從其他業(yè)務(wù)中分離出去，政府繼續(xù)對其進行管制。為了照顧特定行業(yè)發(fā)展規(guī)模經(jīng)濟和平衡地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展差異的需要，法律應(yīng)當(dāng)允許甚至要求政府出臺一定的地方政策進行市場準(zhǔn)入限制，并出臺《反壟斷法》等競爭法來規(guī)范公用企業(yè)的市場行為，防止其濫用優(yōu)勢地位，必要時可以授權(quán)一定機構(gòu)對過于龐大的公用企業(yè)進行縱向或橫向分割。而且，由于不同行業(yè)的自然壟斷程度有所差異，運用一般規(guī)則進行一般控制也是不明智的，應(yīng)當(dāng)針對不同行業(yè)不同的壟斷方式和程度，進行不同的法律調(diào)整。但是，為了防止壟斷經(jīng)者濫用壟斷經(jīng)營權(quán)，可以嘗試對壟斷業(yè)務(wù)的經(jīng)營權(quán)之授予采取特許權(quán)形式，并且應(yīng)當(dāng)通過市場化的競爭方式來授予特許權(quán)，即通過招標(biāo)方式進行概括競爭，擇優(yōu)選擇條件最好的企業(yè)來負(fù)責(zé)經(jīng)。在特許權(quán)經(jīng)營期間，主管部門負(fù)責(zé)全面考察，已經(jīng)發(fā)現(xiàn)特許經(jīng)營者由嚴(yán)重違規(guī)即可解除特許權(quán)在特許權(quán)經(jīng)營期限屆滿后，再度進行招標(biāo)，重新選定經(jīng)營者；而對于競爭性業(yè)務(wù)，應(yīng)保障甚至促使多家企業(yè)進入企業(yè)，積極參與市場競爭。同時依法規(guī)范企業(yè)市場行為，進行反不正當(dāng)競爭、防止壟斷、依法征稅等管理足矣。經(jīng)營活動完全由企業(yè)根據(jù)市場行情和國家政策自行安排。根據(jù)不同業(yè)務(wù)的性質(zhì)和特點，區(qū)分實行不同的規(guī)制或放松規(guī)制的政策，就能在公用企業(yè)行業(yè)較充分地發(fā)揮競爭機制的作用，同時兼顧規(guī)模經(jīng)濟效益，實現(xiàn)競爭活力與規(guī)模經(jīng)濟兼容的有效競爭，提高行業(yè)經(jīng)營效率。

其實，區(qū)分強自然壟斷環(huán)節(jié)、弱自然壟斷環(huán)節(jié)和競爭性環(huán)節(jié)，對公用企業(yè)進行垂直分割的改革已在我國推行，但是實施力度稍嫌欠缺。2000年9月25日施行的《中華人民共和國電信條例》把電信業(yè)分為基礎(chǔ)電信業(yè)務(wù)和增值電信業(yè)務(wù)，前者是指提供公眾網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施、公共數(shù)據(jù)傳送和基本話音通信服務(wù)的業(yè)務(wù)，后者是指利用公共網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施提供電信與信息服務(wù)的業(yè)務(wù)。電力行業(yè)的“廠網(wǎng)分離、競價上網(wǎng)”的試點工作正在醞釀之中。對于依賴管道或網(wǎng)絡(luò)提供服務(wù)的其他行業(yè)，如天然氣供應(yīng)，雖然有學(xué)者提出區(qū)分壟斷環(huán)節(jié)和競爭環(huán)節(jié)，輸配管網(wǎng)從供方分離的建議，但尚未付諸實踐。

其二，行業(yè)立法與專門立法并舉

一方面，針對公用企業(yè)各領(lǐng)域的特征，通過制定電信法、公路法、修改完善電力法、鐵路法、民航法等行業(yè)法規(guī)，明確政府監(jiān)管機構(gòu)的職能，對市場準(zhǔn)入條件、定價、服務(wù)質(zhì)量等作出法律規(guī)定，以規(guī)范市場秩序，保障公平競爭。不恰當(dāng)?shù)膲艛嗉暗胤奖Ｗo主義當(dāng)然要打破，但是對于屬于市場失靈，需要政府干預(yù)的領(lǐng)域，還是要保留壟斷。這樣有利于針對各行業(yè)的特點有重點地制定措施，以立法形式明確公用企業(yè)與相應(yīng)公共部門之間的關(guān)系，真正實現(xiàn)政企分開，有利于確定相應(yīng)的行業(yè)目標(biāo)，規(guī)范政府及其公共部門對公用企業(yè)市場行為的管理行為。另一方面，制定《公用企業(yè)法》之類的專門性法律，確立公用企業(yè)范圍、運作機制、監(jiān)督程序、定價程序等事項。

其三，反壟斷執(zhí)法與行業(yè)監(jiān)管并舉

對公用企業(yè)壟斷進行法律規(guī)制的效果在很大程度上取決于反壟斷執(zhí)法機構(gòu)建立和工作的狀況。然而，公用企業(yè)行業(yè)不同于一般的競爭性產(chǎn)業(yè)，僅僅依靠反壟斷機構(gòu)無法解決這些領(lǐng)域的競爭問題，還需要強有力的行業(yè)行政監(jiān)管。行政監(jiān)管與法律監(jiān)督兩種獨立的力量共同介入相同的市場領(lǐng)域和企業(yè)經(jīng)營活動，必然會引起管轄權(quán)沖突，甚至?xí)霈F(xiàn)兩個機構(gòu)對同一個市場行為得出性質(zhì)相反結(jié)論的情況，使經(jīng)營者的決策面臨諸多不確定性。為此，從制度安排上避免或者減少沖突，協(xié)調(diào)好反壟斷執(zhí)法機構(gòu)與行業(yè)監(jiān)管機構(gòu)之間的權(quán)力配置和行使關(guān)系，降低經(jīng)營風(fēng)險和社會成本，是公用企業(yè)法律規(guī)制的重要原則。

反壟斷執(zhí)法機構(gòu)與監(jiān)管機構(gòu)之間的權(quán)力配置可以有不同的模式或者組合，它們各有長處和不足。采用何種模式或者組合來配置兩者的權(quán)力并保證其效果的發(fā)揮，各國實際上并沒有一般的處理原則或方式，往往是因個案而異。在許多情況下，常常是不同的領(lǐng)域或者不同的問題需要適用不同的權(quán)力配置結(jié)構(gòu)，構(gòu)筑多樣化的權(quán)力配置格局，充分發(fā)揮整個制度資源的作用。檢討我國目前的實際情況，無論是行政監(jiān)管和反壟斷執(zhí)法各自的制度建設(shè)，還是兩者相互關(guān)系的處理，都與現(xiàn)代監(jiān)管理念的要求相距甚遠(yuǎn)。一方面，從目前監(jiān)管機構(gòu)的設(shè)置情況看，計劃經(jīng)濟體制下部門分割的痕跡依然明顯，監(jiān)管職能被分散在多個政府機構(gòu)，協(xié)調(diào)難度大、監(jiān)管成本高、監(jiān)管效率低。監(jiān)管權(quán)力的配置、執(zhí)法程序、管制手段等方面均未以重建市場結(jié)構(gòu)、規(guī)范市場行為為出發(fā)點和目標(biāo)，準(zhǔn)入管制、財務(wù)狀況監(jiān)管、安全監(jiān)管、爭議處理、收費管理等各項制度也不健全。另一方面，反壟斷執(zhí)法機構(gòu)更是千呼萬喚不出來，反壟斷的執(zhí)法權(quán)沒有一個機關(guān)可以理直氣壯地行使。負(fù)責(zé)反壟斷法起草的國家經(jīng)貿(mào)委和國家工商行政管理總局都有作為備選機關(guān)的理由，而國家計委價格法實施者的身份也使其成為候選人之一。但實際上，目前行使反壟斷職能最多的可能要數(shù)計劃管理部門，它比工商部門的反壟斷職能更為充實。工商部門對不正當(dāng)競爭的執(zhí)法多數(shù)并不是典型的反壟斷問題。這就結(jié)果造成了政府機關(guān)間的角色錯位，無法形成反壟斷的制度結(jié)構(gòu)，也不可能形成自由競爭的市場秩序，各種形式的阻礙競爭行為大量存在。因而，在配置監(jiān)管機構(gòu)的權(quán)力與反壟斷機構(gòu)的權(quán)力時，必須用法律求得監(jiān)管和反壟斷的平衡，不能偏廢任何一種權(quán)力的作用。

（二）法律法規(guī)體系的完善

在我國，出于行政部門維護公有制經(jīng)濟權(quán)威的權(quán)力慣性，規(guī)范公用企業(yè)的立法機構(gòu)繁多、重疊，從人大到主管部門，甚至某些公用企業(yè)自身也制定所謂的行業(yè)規(guī)范。電信、民航、電力，幾個壟斷行業(yè)的改革方案都公布了，這三個行業(yè)的改革最初都是由行業(yè)主管部門主導(dǎo)的，但最后主導(dǎo)權(quán)都轉(zhuǎn)到了綜合性部委手中，主要是國家計委，當(dāng)然國務(wù)院體改辦也起了重要作用，那么，改革主導(dǎo)權(quán)易位的含義是什么呢？這些壟斷企業(yè)過去都是由行業(yè)部門直接管理的，長期以來形成了政企同盟，有固化既得利益的內(nèi)在沖動，繼續(xù)由行業(yè)主管部門來主持改革，政企不分的慣性會促使他們出臺有利于壟斷企業(yè)的政策。因而，就公用企業(yè)發(fā)展的整體性而言，真正確立其發(fā)展規(guī)劃規(guī)范其運營狀況的只能是人大或其授權(quán)的國務(wù)院制定的法律，相關(guān)主管部門可以在執(zhí)行法律的過程中為了行事的方便自行頒布在本區(qū)域或領(lǐng)域有效的辦法、命令等，但不能違背法律規(guī)定的原則和意圖。這樣才能保證立法的獨立性和完整性，削弱部門立法帶來的壟斷色彩。這樣，對公用企業(yè)壟斷進行法律規(guī)制的法律法規(guī)體系就應(yīng)當(dāng)由以下幾個部分組成：以反壟斷法為核心，包括價格法等在內(nèi)的競爭立法；規(guī)范各公用企業(yè)行業(yè)競爭活動的行業(yè)立法；各主管部門頒布的規(guī)章。

（三）法律規(guī)制制度的重建

其一、規(guī)制的重點在于禁止壟斷地位的濫用而非禁止壟斷地位本身

由于缺乏市場自由競爭過程，我國普遍存在規(guī)模不經(jīng)濟的現(xiàn)象，并沒有多少由于企業(yè)積累、集聚、集中而形成的真正意義上的大企業(yè)。公用企業(yè)的壟斷也并非由于經(jīng)濟規(guī)模過大所致，真正的原因在于不少公用企業(yè)在行政力量的庇護和縱容下濫用其市場支配地位。因而，對我國公用企業(yè)進行反壟斷法律規(guī)制更重要的是規(guī)范壟斷企業(yè)的行為，而不是過分挑剔產(chǎn)業(yè)的市場集中度。根據(jù)實踐中存在的公用企業(yè)濫用壟斷地位行為的表現(xiàn)形式，法律規(guī)制的具體制度一般應(yīng)當(dāng)包括：（1）禁止交叉補貼。禁止在壟斷環(huán)節(jié)占有市場支配地位的企業(yè)利用其壟斷地位進行反競爭的活動，以彌補其在競爭性環(huán)節(jié)的利潤損失。（2）禁止拒絕交易。應(yīng)當(dāng)基于公用企業(yè)在提供社會公共產(chǎn)品或服務(wù)上的特殊性對公用企業(yè)的契約自由進行限制。公用企業(yè)無法定理由不得拒絕為特定的消費者提品或服務(wù)。（3）禁止強迫交易或搭售。我國1993年頒布的《反不正當(dāng)競爭法》第六條和第七條對強迫交易和搭售行為進行了禁止性規(guī)定。此后不久，國家工商行政管理局了《關(guān)于禁止公用企業(yè)限制競爭行為的若干規(guī)定》在第四條列舉的公用企業(yè)的反競爭行為中，也提到了這一行為。鑒于強迫交易或搭售行為在我國公用企業(yè)中存在的普遍性及其對消費者和市場競爭的危害，在立法中強化對其的禁止意義十分重大。（4）禁止歧視或區(qū)別對待。法律應(yīng)明確規(guī)定，壟斷企業(yè)不僅要承擔(dān)向其他經(jīng)營者開放管網(wǎng)的義務(wù)，還必須保證以同一條件開放管網(wǎng)，不得歧視。壟斷環(huán)節(jié)和競爭性環(huán)節(jié)分開之后，新的競爭者要在非壟斷環(huán)節(jié)進行有效運營，必須依賴原壟斷企業(yè)所控制的管網(wǎng)，壟斷企業(yè)向競爭企業(yè)收取的費用、要求的入網(wǎng)條件和提供的服務(wù)直接關(guān)系到后者的經(jīng)濟效益甚至生死存亡。要真正做到“廠網(wǎng)分離、競價上網(wǎng)”，除了切斷壟斷企業(yè)與競爭性行業(yè)經(jīng)營者的利益聯(lián)系外，禁止歧視和區(qū)別待遇，是改善市場競爭環(huán)境的必然之舉。

其二、政企分開

我國的公用企業(yè)的政企關(guān)系經(jīng)過一系列改革，目前仍然存在四種形態(tài)：一是有政無企，政府既是政權(quán)機關(guān)，又是所有者、經(jīng)營者和管理者；二是政企合一，兩塊牌子，一套人馬；三是有企無政企業(yè)同時行使政府職能；四是政企分離，但仍有千絲萬縷的聯(lián)系。要削弱或者消除行政力量支持下的不合理壟斷經(jīng)營，就必須在各種情況下努力實現(xiàn)政企分開的目標(biāo)。對于第一種情況，要先建立公司，把國有資產(chǎn)管理權(quán)和經(jīng)營權(quán)交給公司；對于第二種情況，要把人員分開，政府和企業(yè)，兩塊牌子，兩套人馬；對于第三種情況，要把政府職能還給政府，企業(yè)只履行企業(yè)職能；第四種情況比較理想，但隔斷那種千絲萬縷的聯(lián)系需要一個過程。一方面要在產(chǎn)權(quán)、人事權(quán)等方面割斷壟斷企業(yè)與政府之間的紐帶，取消政府對所屬企業(yè)的各種虧損補貼，確立政府與企業(yè)之間的供需合同關(guān)系。政府進一步轉(zhuǎn)變職能，加快審批制度改革，大幅度減少行政性審批，規(guī)范審批行為，廢除阻礙統(tǒng)一市場形成的規(guī)定，集中精力搞好宏觀調(diào)控和創(chuàng)造良好的市場環(huán)境，并通過出資人代表對國家出資興辦和擁有股份的企業(yè)行使所有制職能，不再直接干預(yù)企業(yè)正常的生產(chǎn)經(jīng)營活動；另一方面，要將獨立的財產(chǎn)權(quán)交由企業(yè)自己來行使，使其成為真正的企業(yè)法人，以平等的市場主體的身份參與市場競爭，在各項民事活動中遵循自愿、公平、等價有償、誠實信用原則。

其三、產(chǎn)權(quán)和投資多元化

從產(chǎn)權(quán)制度上看，在我國，公用企業(yè)的壟斷有兩種情況：一是政府部門獨家經(jīng)營，別無分號；二是國家獨資經(jīng)營，不許其他資本進入。我們現(xiàn)在的改革主要是通過拆分打破第一種形式的壟斷，但拆分后的企業(yè)仍然都是國有。打破第二種形式的壟斷，允許非國有資本進入，在我國東部沿海已經(jīng)出現(xiàn)，如私人投資修建機場，外資進入通信設(shè)備制造業(yè)，合資組建航空公司等，但這只是個別地區(qū)的嘗試，還存在準(zhǔn)入政策和思想觀念上的障礙。其實，國家行政力量退出公用企業(yè)經(jīng)營固然重要，國有資本退出公用企業(yè)壟斷更具有深遠(yuǎn)的意義。這樣可以帶動更多的非國有資本參與公共設(shè)施的建設(shè)，通過多元的產(chǎn)權(quán)制度引入競爭，建立完善的企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)，增強企業(yè)活力。我國加入WTO后，吸引外資進入這些領(lǐng)域，將給我國公用企業(yè)的改革和發(fā)展帶來更大的挑戰(zhàn)和動力。在壟斷行業(yè)和環(huán)節(jié)要“重新洗牌、重新摸牌”，形成分散化的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)。[3]在這方面，財產(chǎn)組織形式可以是多樣化的有限責(zé)任公司、股份有限公司，少數(shù)還可以是上市公司；就引進外資來講，可以是合資的，也可以是獨資的。其中，國有資本既可以是絕對控股，也可以是相對控股或參股，還可以是完全退出的。對自然壟斷很強、對國家安全特別重要的領(lǐng)域，不但可以而且是必須由國家獨資。

在改革產(chǎn)權(quán)制度的同時，必須改革投資體制。一是資金來源多元化，面前我國公用企業(yè)的資本構(gòu)成已經(jīng)發(fā)生了重大變化，有國有資本、民間資本、港澳臺資本、外國資本和東部地區(qū)資本參與，要將這種多元化的資本來源引導(dǎo)到公用企業(yè)的各個領(lǐng)域。二是投資主體多元化，要徹底改變政府作為公用企業(yè)主要投資主體的狀況，由企業(yè)來投資，減少風(fēng)險，提高效益。政府投資只能限制在特定的領(lǐng)域。

其四、改進公用企業(yè)的價格管制

（1）改進價格確定的方法。我國電力、煤氣等公用企業(yè)的價格確定主要采用“成本加合理利潤”法，如我國《電力法》第三十六條規(guī)定：“制定電價，應(yīng)當(dāng)合理補償成本，合理確定收益，依法計如稅金，堅持公平負(fù)擔(dān)，促進電力建設(shè)”，這種方法兼顧了企業(yè)的贏利性和消費者利益，具有一定的合理性，但是，也存在著不足：首先，在利潤率一定的情況下，企業(yè)缺乏提高經(jīng)濟效率的激勵。因為在獨家壟斷的市場格局下，企業(yè)成本即為該產(chǎn)品的社會成本，降低成本就意味著降低價格，因而企業(yè)難以產(chǎn)生降低經(jīng)營成本的沖動，我國公用企業(yè)經(jīng)營成本居高不下，在一定程度上與我國“成本加合理利潤”的定價制度不無關(guān)聯(lián)；其次，政府制定合理管制價格如果在不考慮非經(jīng)濟因素的情況下，必須依賴于對企業(yè)經(jīng)營信息的充分掌握，但由于這事關(guān)企業(yè)自身的經(jīng)濟利益，出于對自身利益之維護，作為信息擁有者的企業(yè)向政府提供的價格信息在很大程度上是一種極不充分的信息顯示，在這種情況下，政府僅根據(jù)不完全信息制定的管制價格難免會損害消費者的正當(dāng)權(quán)益。

（2）進一步發(fā)揮價格聽證會的作用。我國《價格法》規(guī)定，公用企業(yè)定價實行價格聽證制度。價格聽證是一種由消費者、生產(chǎn)廠商以及管制者共同商討公用企業(yè)產(chǎn)品定價的正式程序。公用企業(yè)生產(chǎn)成本和定價規(guī)則缺乏公開性，公眾無法了解公共產(chǎn)品和服務(wù)的成本構(gòu)成情況，價格聽證制度有利于保證管制價格的公正性，增加價格的透明度，提高公用企業(yè)定價的科學(xué)性和合理性。我國價格法雖然有這樣的規(guī)定，但由于內(nèi)容簡略，且聽證會沒有價格的最終決定權(quán)，實際效果并不理想。實際上，嚴(yán)格的公共定價制度還包括：公用企業(yè)的成本核算應(yīng)交由公眾討論、審議；參與價格聽證會的代表應(yīng)包括各消費者組織代表、財政部門代表、行業(yè)協(xié)會代表、人民代表、政協(xié)委員、專家等，應(yīng)建立代表審查與推選制度。

（四）構(gòu)建現(xiàn)代行業(yè)監(jiān)管制度與反壟斷執(zhí)法平衡協(xié)調(diào)的機制

首先，改變政策部門和產(chǎn)業(yè)監(jiān)管機構(gòu)代行反壟斷執(zhí)法權(quán)的現(xiàn)狀，盡快建立真正的反壟斷執(zhí)法機構(gòu)。我國部分行政部門在行使反不正當(dāng)競爭權(quán)力的過程中也對一些濫用市場地位排斥競爭的做法進行處理，但實際上，它們所處理的這些反競爭的行為并不能等同于壟斷行為，這些部門的反不正當(dāng)競爭職能不同于典型的反壟斷職能，它們甚至不能被看著具有反壟斷執(zhí)法機構(gòu)的雛形。有學(xué)者在分析現(xiàn)階段中國產(chǎn)業(yè)監(jiān)管機構(gòu)面臨的尷尬處境時指出，"在基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)不但未能形成有序的競爭，反而使行政性壟斷成為社會廣泛關(guān)注的熱點，使產(chǎn)業(yè)監(jiān)管機構(gòu)成為眾多批評的對象"，產(chǎn)業(yè)監(jiān)管機構(gòu)已經(jīng)失去了繼續(xù)單獨行使反壟斷執(zhí)法權(quán)力的合法性與社會認(rèn)同，必須對這種權(quán)力配置進行根本性的變革，發(fā)育專門的反壟斷機構(gòu)與反壟斷機制。

其次，建立現(xiàn)代監(jiān)管制度

（1）監(jiān)管的目標(biāo)定位?，F(xiàn)代公用企業(yè)監(jiān)管的目標(biāo)應(yīng)當(dāng)是打破壟斷，引入競爭，提高資源配置的效率。對壟斷行業(yè)的監(jiān)管必須兼顧消費者、投資者及相關(guān)利益者的利益，監(jiān)管的核心是要解決信息不對稱和市場失效。

（2）監(jiān)管權(quán)的安排。總的來說，監(jiān)管權(quán)應(yīng)當(dāng)包括市場準(zhǔn)入、定價政策、競爭政策以及普遍服務(wù)政策四個方面。但是，鑒于公用企業(yè)不同行業(yè)或環(huán)節(jié)經(jīng)濟特征的差異，對于不同的行業(yè)或環(huán)節(jié)應(yīng)當(dāng)實施不同的監(jiān)管，如對壟斷性環(huán)節(jié)（如電網(wǎng)）在成本透明的基礎(chǔ)上加強價格監(jiān)管，對競爭性環(huán)節(jié)（如上網(wǎng)電價）實行市場定價；加強對壟斷環(huán)節(jié)公平接入的監(jiān)管（如電信網(wǎng)的互聯(lián)互通、電網(wǎng)的公平接入等）；加強對公平競爭秩序的維護，防止市場壟斷、價格共謀、欺詐等行為。在我國現(xiàn)行的政治制度環(huán)境下，監(jiān)管權(quán)的設(shè)置還涉及到監(jiān)管機構(gòu)與政府有關(guān)部委的職能劃分問題。獨立的監(jiān)管機構(gòu)對于監(jiān)管權(quán)的集中性要求必然沖擊現(xiàn)有的行政權(quán)力體系。比如，目前，電力監(jiān)管方面，市場準(zhǔn)入和價格管制是電監(jiān)會的重要職權(quán)，但這兩項權(quán)力都掌握在國家計委手中，“原先存在的管理機構(gòu)和組織在這次改革中是否有獻身精神，能否將權(quán)力向新的體制下的電監(jiān)會移交，這是我們應(yīng)該關(guān)注的重點。”劉紀(jì)鵬說，電監(jiān)會體制的定位和政府體制的交接是一個難點。[4]盡管我國的政府機構(gòu)改革已經(jīng)取得了一些成效，政府行政權(quán)力已經(jīng)得到了一定程度上的分解和弱化，但我國加入WTO之后，新環(huán)境對政府職能的需求已經(jīng)改變，政府職能轉(zhuǎn)變的工作更有待深入。國家計委的權(quán)力現(xiàn)在是越來越模糊，按規(guī)劃，它是一個超然的制定國民經(jīng)濟發(fā)展計劃的綜合性部門，但是現(xiàn)在宏觀調(diào)控、微觀管理、投資、價格，它的職能越來越多。而這些職能行使的效果卻并不能令人滿意。比如，電力、電信的價格管制具有極強的技術(shù)性和專業(yè)性，國家計委價格司目前的人員配置和和知識儲備不能完全適應(yīng)這項工作的要求。但是，盡管電監(jiān)會在這方面具有較多的優(yōu)勢，完全剝離計委的價格管制權(quán)也是非常不現(xiàn)實的。比較合理的做法應(yīng)當(dāng)是在保留和完善計委對于價格的總體調(diào)控的前提下，賦予電監(jiān)會根據(jù)國家的價格政策對電力行業(yè)的價格進行調(diào)整的權(quán)力。也就是說，政府政策部門確定定價機制后，由監(jiān)管委員會負(fù)責(zé)實施。這些問題都需要通過正式的立法程序來確定。

（3）監(jiān)管機構(gòu)的設(shè)立和監(jiān)管人員的選任。首先，監(jiān)管機構(gòu)既不能是政府機關(guān)，也不能是公共機構(gòu)，而應(yīng)是獨立的、集中的、法定的、專業(yè)化的監(jiān)管組織。這個機構(gòu)必須具有高度的獨立性和權(quán)威性，就像德國聯(lián)邦卡特爾局、美國司法部反壟斷局一樣，享有對不正當(dāng)競爭和反壟斷案件的管轄權(quán)和裁決權(quán)，其生效判決具有強制執(zhí)行的法律效力，任何單位和個人都不得非法干預(yù)其行使職權(quán)。如當(dāng)事人不服，可以限期向人民法院起訴。新成立的國家電力監(jiān)管委員會對引入競爭后的電力行業(yè)進行監(jiān)管，是這方面一個非常重大的制度突破，現(xiàn)在的監(jiān)管委員會跟過去的電力部、能源部有很大區(qū)別。它采用證監(jiān)會的模式，是一個直屬于國務(wù)院的事業(yè)單位，而不是管理電力行業(yè)的政府部門。突破編制的限制之后，建立一支技術(shù)、會計、統(tǒng)計、法律等各方面知識結(jié)構(gòu)比較完善的隊伍就成為可能。其次，監(jiān)管人員的選任上也應(yīng)充分體現(xiàn)獨立性和超脫性。監(jiān)管人員不宜大量從現(xiàn)有公用企業(yè)管理人員中遴選，而應(yīng)公開招聘。此外，基于對我國行政權(quán)力濫用的法律文化傳統(tǒng)的考慮和順應(yīng)當(dāng)今世界各國經(jīng)濟民主發(fā)展潮流的需要，應(yīng)當(dāng)在公用企業(yè)行業(yè)建立相應(yīng)的自律性組織——行業(yè)公會，由其分擔(dān)部分行政經(jīng)濟管理的職能，組織內(nèi)部實行委員會制，采取多數(shù)決定原則，這樣既有利于管理決策的民主化、科學(xué)化，也便于決策的有效執(zhí)行。

（4）監(jiān)管方法的法制化和科學(xué)化。監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照法律規(guī)定的方式和程序行使監(jiān)管職責(zé)，更多地運用法律手段，充分發(fā)揮法律對其他手段的保障作用。提高監(jiān)管手段的科學(xué)性和效率，節(jié)約監(jiān)管成本。

（5）對監(jiān)管者的監(jiān)管。必須完善和加強對監(jiān)管機構(gòu)和監(jiān)管人員的監(jiān)督和規(guī)制，保證他們把消費者福利最大化作為自己的行為準(zhǔn)則，公正廉明，依法行事。

最后，用法律求得監(jiān)管與反壟斷的平衡

在建立反壟斷機構(gòu)與監(jiān)管機構(gòu)之間的合作機制上，對于不正當(dāng)定價和瓜分市場協(xié)議之類的壟斷行為，應(yīng)該由反壟斷機構(gòu)處理；而對于發(fā)放許可，確立主導(dǎo)運營商應(yīng)該收取的價格或者保證普遍服務(wù)等問題，應(yīng)該由監(jiān)管機構(gòu)負(fù)責(zé)。同時，在監(jiān)管機構(gòu)與反壟斷機構(gòu)之間還應(yīng)該構(gòu)筑多樣化的權(quán)力配置格局。在制定反壟斷法，設(shè)立專門的反壟斷機構(gòu)的同時，必須對基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)的相關(guān)部門法律，如鐵路法、民航法、電信法和電力法等進行制定或者修改，明確產(chǎn)業(yè)監(jiān)管機構(gòu)在反壟斷執(zhí)法體系中的地位和作用。

參考文獻

[1] 李昌麒、許明月主編：消費者保護法，法律出版社1997年第一版，第14頁

[2] 仁：市場經(jīng)濟與市民社會 ——市場經(jīng)濟發(fā)展對社會結(jié)構(gòu)變遷的深層影響管窺 中國民商法網(wǎng)2001年7月28日

第11篇

1.1綠色施工的定義

2007年，建設(shè)部《綠色施工導(dǎo)則》，明確定義綠色施工是指工程建設(shè)中，在保證質(zhì)量、安全等基本要求的前提下，通過科學(xué)管理和技術(shù)進步、最大限度地節(jié)約資源與減少對環(huán)境負(fù)面影響的施工活動，實現(xiàn)四節(jié)一環(huán)保，她即節(jié)能、節(jié)地、節(jié)水、節(jié)材和環(huán)境保護。

1.2綠色施工的重要作用

1.2.1綠色施工是可持續(xù)思想在建筑業(yè)的應(yīng)用

1987年，世界環(huán)境與發(fā)展委員會的報告《我們共同的未來》首次闡述了“可持續(xù)發(fā)展”的概念。可持續(xù)發(fā)展思想受到各國政府和輿論的極大重視，成為生產(chǎn)和生活的指導(dǎo)性思想，應(yīng)用于社會經(jīng)濟活動。可持續(xù)思想應(yīng)用于建筑業(yè)主要體現(xiàn)在綠色建筑、綠色施工和建筑垃圾的處理三大方面。

1.2.2綠色施工是建筑業(yè)的發(fā)展趨勢

建筑業(yè)的經(jīng)濟規(guī)模、產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度、技術(shù)發(fā)展水平和市場發(fā)展前景等決定了其在國民經(jīng)濟中的支柱產(chǎn)業(yè)地位，同時，建筑業(yè)也是一個高投入、低產(chǎn)出和高污染的行業(yè)。施工過程是建筑業(yè)中投入量最大、最集中的階段，也是形成建筑產(chǎn)品、完成產(chǎn)值最主要的階段。實施綠色施工能夠改善建筑業(yè)高消耗的粗放型增長方式，實現(xiàn)高效率的集約型轉(zhuǎn)變，將建造方式從勞動密集型向技術(shù)密集型轉(zhuǎn)變，達(dá)到節(jié)約資源和環(huán)境保護等可持續(xù)發(fā)展的效果，并加快建筑業(yè)技術(shù)進步的步伐。實施綠色施工是響應(yīng)國家的積極政策，也是增強施工企業(yè)的重要措施，更是施工行業(yè)的一大發(fā)展趨勢。

1.2.3綠色施工的經(jīng)濟、社會、綜合效益

綠色施工的根本宗旨是實現(xiàn)經(jīng)濟、社會和環(huán)境效益的統(tǒng)一。在施工企業(yè)履行節(jié)約資源和環(huán)境保護的社會責(zé)任時，也促使了工程項目的管理更加科學(xué)合理，達(dá)到節(jié)約企業(yè)成本、提高生產(chǎn)效率、加快技術(shù)進步和提高企業(yè)素質(zhì)等目標(biāo)，形成企業(yè)的核心競爭力?？梢哉f，企業(yè)在綠色施工過程中，既產(chǎn)生經(jīng)濟效益，也會派生出社會效益，最終形成企業(yè)的綜合效益。[2]

1.3綠色施工在施工企業(yè)的推行現(xiàn)狀

目前，綠色施工在施工企業(yè)中推行緩慢。大多數(shù)施工企業(yè)采取消極被動的態(tài)度面對綠色施工，將綠色施工作為孤立的目標(biāo)，孤立地為實現(xiàn)這一目標(biāo)配置資源、衡量投入，甚至采取“務(wù)虛”的行為，以應(yīng)對相關(guān)的檢查和審核。[3]此外，綠色施工在推行中形式主義較重，深度、廣度不足。大多數(shù)施工企業(yè)實施綠色施工僅限于文明施工、現(xiàn)場管理和安全施工等范圍，僅是做到實施封閉施工、減少揚塵噪聲、現(xiàn)場栽花種草等內(nèi)容，而《綠色施工導(dǎo)則》中要求的對施工策劃、材料采購和工程驗收階段的控制，對土地保護、建筑垃圾控制、可再利用水的收集、信息技術(shù)的應(yīng)用等工作內(nèi)容，目前的施工企業(yè)幾乎是沒有涉及到。總體說來，我國綠色施工尚處于起步階段，在其實際推廣中，形式重于內(nèi)容，存在深度、廣度不足，系統(tǒng)化、規(guī)范化差，口頭贊同多、實際行動少等現(xiàn)象。[4]

2綠色施工在施工企業(yè)難以推行的原因分析

2.1綠色施工意識嚴(yán)重缺乏

2.1.1施工人員對綠色施工認(rèn)識的不足與誤區(qū)

1)一線從業(yè)人員缺乏環(huán)保和節(jié)約意識。由于建筑施工作業(yè)特點、受教育水平低、傳統(tǒng)錯誤操作方法的傳承等原因，導(dǎo)致一線從業(yè)人員缺乏環(huán)保和節(jié)約意識，對噪聲、浪費以及其它不良做法習(xí)以為常。

2“)經(jīng)驗導(dǎo)向”觀點阻礙綠色施工意識的滲透。我國廣泛認(rèn)為建筑施工是一種經(jīng)驗導(dǎo)向性的行業(yè)，主要根據(jù)以往的經(jīng)驗教訓(xùn)指導(dǎo)工作。這種認(rèn)識誤區(qū)片面強調(diào)實踐經(jīng)驗的重要性，忽視了理論知識、技術(shù)的重要作用，導(dǎo)致施工企業(yè)并不積極地了解和學(xué)習(xí)先進的知識和技術(shù)，甚至消極應(yīng)對國家出臺的一些有積極意義的政策，包括綠色施工。

3)施工人員對綠色施工的內(nèi)涵認(rèn)識不足。目前，絕大多數(shù)施工企業(yè)未能掌握綠色施工的實施方法、管理與技術(shù)要點、目標(biāo)和意義。片面的認(rèn)為綠色施工是弊大于利、費時費錢的工作。對綠色施工的實施也僅限于文明施工和安全施工等范疇，深度廣度不足。施工企業(yè)和施工人員作為執(zhí)行綠色施工的主體，嚴(yán)重缺乏綠色施工意識、不能正確認(rèn)識其內(nèi)涵、管理與技術(shù)知識掌握不夠，致使綠色施工不能被積極推行。

2.1.2社會公眾對綠色施工意識的缺乏

1）公眾嚴(yán)重缺乏綠色施工意識。與治安、教育、就業(yè)、經(jīng)濟等社會問題相比，公眾對環(huán)境問題的重視度不夠，且環(huán)保意識具有強烈的依賴政府感。對建筑行業(yè)的綠色建筑、綠色施工等可持續(xù)措施，社會公眾更是嚴(yán)重缺乏認(rèn)識。

2）公眾容易忽略建筑產(chǎn)品的綠色施工過程。在房地產(chǎn)市場上，開發(fā)商關(guān)心的是如何用綠色外表掩飾其收益最大化的目的，在實際操作中往往是渲染樓盤的環(huán)保性、生態(tài)性，而忽視施工過程的環(huán)保與節(jié)約；社會公眾只關(guān)心建筑產(chǎn)品的舒適度和便利度，在施工過程中無任何參與。社會公眾對環(huán)保意識、綠色施工意識的極度缺乏，造成了綠色施工的監(jiān)督機制不健全。

2.2現(xiàn)行綠色施工管理機制不健全

2.2.1標(biāo)準(zhǔn)體系尚未制定出臺

1）綠色施工實施指南尚未頒布。目前，全國范圍印發(fā)的《綠色施工導(dǎo)則》僅限于對綠色施工要點的列舉，缺乏系統(tǒng)的實施指南，未結(jié)合施工全過程編制綠色施工的實施步驟和細(xì)節(jié)。此外，只有少數(shù)地方政府出臺了綠色施工相關(guān)文件，但其指導(dǎo)性仍有待提高。如《北京市綠色施工管理規(guī)程》，僅限于對“四節(jié)一環(huán)?！焙吐殬I(yè)健康安全兩大方面的要點列舉，缺乏施工全過程的綠色指導(dǎo)。2）綠色施工技術(shù)規(guī)范尚未制定。綠色施工與非綠色施工的最大區(qū)別在于節(jié)能減排措施的采取，以及新技術(shù)、新設(shè)備、新材料和新工藝的應(yīng)用。目前，關(guān)于綠色施工的技術(shù)規(guī)范沒有形成，同時缺少試點和示范工程，致使綠色施工缺乏參照標(biāo)準(zhǔn)。

3）住房與城鄉(xiāng)建設(shè)部已于2011年10月1日開始實施《建筑工程綠色施工評價標(biāo)準(zhǔn)》，綠色施工評價體系尚需完善?！毒G色施工導(dǎo)則》中規(guī)定綠色施工管理中包含評價管理，須進行自評估和綜合評估，也列出了施工管理和“四節(jié)一環(huán)?！绷矫嫠w的27個指標(biāo)體系。但目前為止，沒有規(guī)定評價方法、形成評價體系，無法衡量施工企業(yè)對綠色施工的實施績效、反應(yīng)綠色施工的執(zhí)行水平。綜上所述，實施指南、技術(shù)規(guī)范和評價體系三大標(biāo)準(zhǔn)體系的缺失及不完善致使綠色施工裹足不前，難以發(fā)展。

2.2.2法律規(guī)范體系尚不完善

1）環(huán)境立法不完善，造成綠色施工無法可依。在某些重點領(lǐng)域，如環(huán)境污染防治、土壤污染防治等，未制定出相應(yīng)的法律，造成了法規(guī)體系的空白；現(xiàn)有法規(guī)過于原則，缺乏配套和實施細(xì)則等，法律責(zé)任較模糊，可操作性差；環(huán)境立法與其它立法銜接不足等。

2）環(huán)境執(zhí)法不嚴(yán)，造成綠色施工難以為繼。如行政干預(yù)影響環(huán)保部門執(zhí)法、環(huán)境執(zhí)法的強制手段少等，由于執(zhí)法不力，使遵守法規(guī)的綠色施工企業(yè)和違法企業(yè)處于不同的競爭起點上，造成企業(yè)違法成本低而守法成本高。[5]環(huán)境法的立法與執(zhí)行是改變環(huán)境，包括建筑工藝和建筑環(huán)境的最主要驅(qū)動力。然而，環(huán)境法規(guī)作為綠色施工最大的約束力，由于其不完善性，導(dǎo)致了綠色施工約束機制的不健全。

2.2.3激勵性政策的缺失

1)現(xiàn)行獎項評比機制未能反映綠色施工的重要性。在建筑業(yè)的各類獎項設(shè)置中，對施工企業(yè)擴大知名度、提升競爭力以及申請資質(zhì)等級等有重大影響的“魯班獎”、“詹天佑獎”和“華夏建設(shè)科學(xué)技術(shù)獎”等的評比未考慮到綠色施工因素。

2)缺乏鼓勵性經(jīng)濟政策。在綠色施工的初步階段，對新技術(shù)、新設(shè)備、新材料和新工藝的采用會產(chǎn)生一定的不確定性，導(dǎo)致成本更高。目前，政府未出臺相應(yīng)政策，如綠色補貼、差別化稅收等，以平衡綠色施工與非綠色施工的成本差別，不能提高綠色施工的經(jīng)濟可行性。激勵性政策的缺失挫敗了施工企業(yè)實施綠色施工的積極性。

2.3我國建筑行業(yè)發(fā)展水平不足

2.3.1我國建筑行業(yè)結(jié)構(gòu)不合理

現(xiàn)行建筑行業(yè)結(jié)構(gòu)不合理，阻礙了綠色施工的推行。建筑行業(yè)結(jié)構(gòu)主要是指建筑業(yè)大、中、小型企業(yè)的數(shù)量比例及它們之間的相互關(guān)系，其可以衡量建筑行業(yè)的競爭程度，極大地影響著建筑行業(yè)內(nèi)的企業(yè)行為和市場績效。我國的建筑企業(yè)基本屬于大而全和中而全，沒有形成分層的有效競爭機制，導(dǎo)致了大、中、小型建筑企業(yè)進入一般建筑市場的層次和可能扮演的角色基本相同，人為地形成了僧多粥少的局面，使行業(yè)生產(chǎn)能力大量過剩，有效競爭嚴(yán)重不足，從而形成建筑業(yè)無序競爭和過度競爭。進而引發(fā)企業(yè)間的不正當(dāng)競爭行為，導(dǎo)致市場混亂無序、增加交易費用、阻礙技術(shù)進步和制度創(chuàng)新。[6]在惡劣的行業(yè)環(huán)境中，因大企業(yè)無法實施有效引導(dǎo)、中型企業(yè)不能實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新、小型企業(yè)無暇顧及社會責(zé)任，致使綠色施工在呼吁聲中擱淺。

2.3.2總承包模式與企業(yè)結(jié)構(gòu)亟待調(diào)整

現(xiàn)行總承包模式與企業(yè)結(jié)構(gòu)不能滿足綠色施工要求。綠色施工原則要求在規(guī)劃、設(shè)計階段充分考慮綠色施工的總體要求，并對施工策劃、材料采購、現(xiàn)場施工、工程驗收等各階段進行控制。目前，只有少數(shù)總承包模式能滿足綠色施工要求，如當(dāng)前國際上較為流行的設(shè)計－采購－施工總承包模式。然而，我國工程總承包存在諸多亟待解決的問題，如總承包組織結(jié)構(gòu)不合理、法律地位不明確、政策不配套、社會認(rèn)可度低、市場發(fā)育不完善、企業(yè)資質(zhì)不適應(yīng)總承包要求、人才缺乏等。[7]現(xiàn)行的大多數(shù)總承包模式致使建筑產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)鏈存在著投資、設(shè)計、施工、供應(yīng)多個環(huán)節(jié)上的縱向分割局面，總承包商要想依據(jù)施工情況進行調(diào)整和變更極為困難，涉及多方利益關(guān)系，協(xié)調(diào)成本高，優(yōu)化組合難以實現(xiàn)，嚴(yán)重違背綠色施工原則，制約綠色施工的推行。另外，大型企業(yè)的橫向聯(lián)合結(jié)構(gòu)不適合總承包模式，急需調(diào)整。如國內(nèi)最大的建筑企業(yè)中國建筑工程總公司由若干個具有獨立法人的子公司橫向聯(lián)合而成，施工工程由每個子公司分別承包。集團的成員企業(yè)業(yè)務(wù)相同，常常互為競爭對手。中建總公司作為母公司，不是集團內(nèi)集中大部分承包業(yè)務(wù)的核心企業(yè)，而是任由下屬工程局和企業(yè)根據(jù)各自的實力自行發(fā)展?？偣倦m然從統(tǒng)計上看資產(chǎn)、人員規(guī)模很大,但缺乏相應(yīng)的總承包能力，工程承包的基本單位分散在下級的公司，無法達(dá)到規(guī)模集約的效應(yīng),在技術(shù)開發(fā)及管理能力上也無法與發(fā)達(dá)國家的大型企業(yè)媲美。[6]企業(yè)結(jié)構(gòu)的不合理致使施工企業(yè)缺乏綠色施工能力，并且，其與總承包模式的不適應(yīng)將直接導(dǎo)致綠色施工無法實現(xiàn)。

2.3.3我國綠色施工技術(shù)水平相對落后

受現(xiàn)階段技術(shù)水平所限，綠色施工進展緩慢。建筑業(yè)技術(shù)進步主要依賴于諸如新材料技術(shù)、新能源技術(shù)和新的生產(chǎn)裝備制造技術(shù)等其他行業(yè)的先進技術(shù)的橫向轉(zhuǎn)移和滲透。在一定意義上講，這些行業(yè)的技術(shù)水平?jīng)Q定了建筑施工的技術(shù)水平。[8]目前，與國外相比，我國在單項生態(tài)關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)方面還需進一步深化；在綠色建筑設(shè)計、自然通風(fēng)、可再生能源利用、綠色環(huán)保建材、室內(nèi)環(huán)境技術(shù)、資源回用技術(shù)、綠化配置技術(shù)等研究方面均有較大差距，符合綠色施工標(biāo)準(zhǔn)、具有自主知識產(chǎn)權(quán)的設(shè)備和材料更是相當(dāng)缺乏。[9]我國相對落后的綠色施工技術(shù)水平導(dǎo)致現(xiàn)行的綠色施工浮于表面、深度不夠。

2.4實施綠色施工的經(jīng)濟效益不能凸顯

綠色施工往往意味著可供選材的范圍更小、材料成本更高，可供選擇的工藝更加受限。如節(jié)能低碳材料價格一般相對較高，據(jù)估計，做節(jié)能低碳裝修的前期投入要高出普通裝修的20%-30%，節(jié)能低碳全裝修的住宅價格也比同類地段的住宅溢價30%-50%。[10]雖然綠色施工也會帶來社會效益和經(jīng)濟效益，但在目前的行業(yè)背景和施工技術(shù)水平下，社會效益不能有效轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟效益，同時，激勵機制的不成熟，“綠色稅收”尚未形成，不能降低綠色施工的成本，最終的結(jié)果是經(jīng)濟效益不能得以凸顯。施工企業(yè)均以利潤最大化為目標(biāo)，經(jīng)濟效益的缺失使綠色施工的推行的最大動力因素未能形成，嚴(yán)重制約其發(fā)展。

3促使施工企業(yè)積極推行綠色施工的措施建議

由于上述制約因素的存在，使綠色施工在施工企業(yè)中推行起來進度緩慢、效果甚微、浮于表面。針對以上原因，本文提出以下建議以促使施工企業(yè)積極推行綠色施工，達(dá)到深化改進、實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的要求。

3.1通過宣傳和培訓(xùn)，強化綠色施工意識

通過大力宣傳提高社會公眾對綠色施工了解，讓其認(rèn)識到綠色施工的重要性與積極意義。通過強化社會公眾的綠色施工、綠色建筑和可持續(xù)發(fā)展等環(huán)保意思，能夠形成對綠色施工的支持和監(jiān)督作用。通過對施工企業(yè)工作人員的培訓(xùn)，使工作人員正確認(rèn)識綠色施工的內(nèi)涵、原則、總體框架和要點，提高綠色施工意識，改變其傳統(tǒng)觀念。同時，提升施工人員的管理水平和技術(shù)水平，達(dá)到綠色施工對工作人員的知識與技能要求。

3.2通過新增和修訂，完善綠色施工管理體制

首先，對環(huán)境法應(yīng)進行修訂，將綠色施工所可能造成的環(huán)境污染與環(huán)境法相結(jié)合，并明確環(huán)境法與其它立法的銜接；在立法中應(yīng)對污染結(jié)果的量化進行規(guī)定、建立相應(yīng)的配套法規(guī)與實施細(xì)則、明確法律責(zé)任和操作流程；在執(zhí)法中應(yīng)保證公平公正、落實到位，嚴(yán)防行政干預(yù)環(huán)保部門執(zhí)法。其次，加快制定并出臺實施指南、技術(shù)規(guī)范和評價體系三大標(biāo)準(zhǔn)。實施指南的出臺能夠指導(dǎo)施工企業(yè)按照綠色施工的程序與要求，有跡可循地完成綠色施工；技術(shù)規(guī)范的制定則讓施工企業(yè)在綠色施工中，對新技術(shù)、新設(shè)備、新材料和新工藝的采用有相應(yīng)的參照與目標(biāo)；評價體系的建立則對綠色施工的成果能起到公正的反映，對施工企業(yè)推行綠色施工有檢測、反饋、監(jiān)督、改進等重要作用。然后，制定對綠色施工的各類激勵性政策。包括設(shè)立與綠色施工有關(guān)的新獎項，促使施工企業(yè)積極建設(shè)綠色施工項目；實行對綠色施工項目的補貼、征收綠色稅收、差別化稅收等措施，降低綠色施工成本，積極誘導(dǎo)施工企業(yè)推行綠色施工。

3.3通過整合和分工，改進建筑行業(yè)結(jié)構(gòu)、提升行業(yè)水平

首先，調(diào)整建筑行業(yè)結(jié)構(gòu)，實現(xiàn)以施工總承包企業(yè)為龍頭、以專業(yè)承包為依托、以勞務(wù)分包為基礎(chǔ)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)體系，建立分層的有效競爭機制。通過整合，形成一批在規(guī)模和實力上均遙遙領(lǐng)先的大型企業(yè)，起到集約和綜合的作用；通過專業(yè)化分工，形成大量的中小型企業(yè)，提供專業(yè)化、地區(qū)化服務(wù)。參照國外建筑業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)及生產(chǎn)力組合的實際經(jīng)驗，大、中、小三類企業(yè)在企業(yè)總數(shù)中的比例應(yīng)分別為0.1%，1%，98.9%是適當(dāng)?shù)摹6]通過行業(yè)結(jié)構(gòu)的整合，肅清行業(yè)環(huán)境，保障施工企業(yè)間的良性競爭，為綠色施工的推行創(chuàng)造可行基礎(chǔ)。其次，應(yīng)調(diào)整上述占比0.1%的大型建筑企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)，以適應(yīng)不斷改進的工程總承包模式。通過對建筑企業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，形成以一個大型企業(yè)為核心、外延連接若干小型子公司和關(guān)聯(lián)公司的縱向聯(lián)合的企業(yè)集團，工程主要由核心企業(yè)的母公司來承包，而那些關(guān)聯(lián)公司和小公司服務(wù)于集團內(nèi)的施工企業(yè)。最終提高其技術(shù)和管理水平，達(dá)到集約、規(guī)模經(jīng)濟的效果，實現(xiàn)資源的優(yōu)化組合，滿足綠色施工要求的進行總體方案優(yōu)化和各階段控制的原則。通過對總承包模式的優(yōu)化改進，為綠色施工提供更有利的管理環(huán)境，增強綠色施工過程中的統(tǒng)一協(xié)調(diào)性。然后，針對綠色施工導(dǎo)則中所提到的管理和技術(shù)六大要點進行創(chuàng)新和研發(fā)，并加大對新技術(shù)、新設(shè)備、新材料和新工藝的發(fā)展力度，綜合提高管理和技術(shù)水平，為綠色施工提供技術(shù)保障，實現(xiàn)綠色施工的綜合效益。

第12篇

[關(guān)鍵詞]：保險監(jiān)管；償付能力；比較研究

20世紀(jì)中葉以來，隨著世界范圍內(nèi)“金融深度化”和“金融自由化”的不斷發(fā)展，各國在實踐中不斷強化和優(yōu)化對本國金融機構(gòu)和金融市場的監(jiān)管，以保障金融體系的安全、有效、公平和盈利。作為提供契約型的金融產(chǎn)品和金融服務(wù)的重要金融媒介，同時又是以風(fēng)險作為經(jīng)營對象、以風(fēng)險管理作為盈利來源的保險機構(gòu)，自其誕生之日起就受到各國金融管理當(dāng)局的嚴(yán)格監(jiān)管。

金融管制的最優(yōu)社會福利理論認(rèn)為，市場經(jīng)濟下金融監(jiān)管的必要性來源于金融業(yè)的自然壟斷、外部效應(yīng)和不對稱信息。從這三個方向出發(fā)對我國保險業(yè)進行簡單分析，很容易感到我國加強科學(xué)有效的保險監(jiān)管的迫切性和重要性：（1）完全市場經(jīng)濟國家中可能導(dǎo)致社會福利損失的一個原因是完全競爭的市場由于規(guī)模經(jīng)濟的作用而逐漸走向自然壟斷，這通常是通過聯(lián)合、兼并等手段擴大經(jīng)濟規(guī)模，降低成本，獲得明顯的競爭優(yōu)勢，從而提高產(chǎn)量并操縱市場價格，使小型的競爭對手退出市場。對我國剛剛開始“發(fā)育”的保險市場來說，自然壟斷是由計劃體制下的“人民保險”轉(zhuǎn)制而來的歷史狀況，保險產(chǎn)品的品種、產(chǎn)量和價格還是由主管部門說了算，有很高的人為的進入壁壘，保險企業(yè)是國有經(jīng)濟的“一奶同胞”，這樣形成了事實上的自然壟斷。（2）保險業(yè)具有高負(fù)債經(jīng)營的特點，其所具有的外部效應(yīng)是十分明顯的，即保險業(yè)提供的產(chǎn)品和服務(wù)的消費過程中，社會效益小于私人效益，社會風(fēng)險大于私人風(fēng)險，也就是說一家保險機構(gòu)如果倒閉，將只會承擔(dān)自身資產(chǎn)范圍內(nèi)的責(zé)任，而不會承擔(dān)其所引發(fā)的市場振蕩、連鎖倒閉等社會問題的任何責(zé)任，這么巨大的外部不經(jīng)濟使政府監(jiān)管部門的介入成為必需。我國保險業(yè)還存在著法律法規(guī)的滯后、各種市場主體尚未確立等現(xiàn)實問題，將使外部不經(jīng)濟更為凸現(xiàn)。（3）保險產(chǎn)品是一種背后是復(fù)雜的數(shù)學(xué)模型的風(fēng)險契約，在保險人和投保人之間天然存在著技術(shù)方面的信息不對稱，再加上市場欺詐等風(fēng)險，不對稱信息所產(chǎn)生的逆向選擇和道德危害也是非常明顯的。由此，我們所討論的保險監(jiān)管是為盡可能保證社會福利的最優(yōu)，政府所采取的一種制度安排和市場介入。換句話說，就是一個國家的金融管理部門或其保險監(jiān)管的執(zhí)行機關(guān)，依據(jù)法律法規(guī)對保險市場和企業(yè)進行監(jiān)督和管理，從而保證保險市場的正常秩序，確保保險人經(jīng)營的安全和盈利，維護投保人的合法權(quán)益。其中，保障出險后保險合同的如期履行是最為核心的問題，因此保險監(jiān)管部門一般都將監(jiān)管重點集中在對保險人償付能力的監(jiān)督方面。

一、保險償付能力監(jiān)管

保險人的保險償付能力一般是指保險人對所承保的風(fēng)險在發(fā)生超出正常出險概率的賠償和給付數(shù)額時的經(jīng)濟補償能力。由于保險人是通過分析以往長期同類風(fēng)險的大量、完善和健全的損失或賠付數(shù)額資料的前提下，依據(jù)一定的數(shù)理模型，并假設(shè)過去同類責(zé)任賠款和給付的經(jīng)驗與未來狀況大致相同，從而計算出損失概率以確定該保單的純保費。由于風(fēng)險發(fā)生的隨機性、隨著時間推移的事故不確定性以及風(fēng)險計算的技術(shù)誤差，實際發(fā)生的損失額與預(yù)計的損失概率之間通常有偏差，當(dāng)前者大于后者，通常稱為出現(xiàn)負(fù)偏差時，該保險人就面臨著償付能力問題。

由于保險人的償付能力是保證其履行社會穩(wěn)定職能的核心能力，一個國家的經(jīng)濟越發(fā)達(dá)，其保險業(yè)承擔(dān)的社會穩(wěn)定作用就越大，對保險業(yè)償付能力的要求就越高，而一旦這個能力與其所承擔(dān)的社會責(zé)任不相適應(yīng)，輕則損害被保險人的利益，重則會危害整個保險業(yè)的經(jīng)營秩序，因而必須由國家進行監(jiān)督管理。國家有關(guān)金融管理機構(gòu)的保險監(jiān)管主要是通過立法或其它手段對保險企業(yè)的償付能力加以監(jiān)督管理，如包括開業(yè)資本金和總準(zhǔn)備金在內(nèi)的償付能力控制、法定最低償付能力額度控制、確保保險企業(yè)流動性的保證金控制、定期或不定期的財務(wù)稽核控制、違規(guī)懲戒控制等。強化對保險償付能力的監(jiān)管，一方面可以確保被保險人的利益，充分發(fā)揮“社會穩(wěn)定器”的作用，另一方面也可以保證保險企業(yè)的風(fēng)險管理的完善和財務(wù)穩(wěn)定，也是整個保險市場安全運行的客觀要求。

二、保險償付能力監(jiān)管的國際比較

發(fā)達(dá)國家對保險償付能力監(jiān)管的系統(tǒng)的研究和實踐是自20世紀(jì)80年代開始的，1993年，越來越多的國家注目于保險業(yè)蓬勃發(fā)展所導(dǎo)致的稅賦流失、資本的過快流動、危機防范技術(shù)的滯后等有害于經(jīng)濟健康發(fā)展的危險信號，此時，OECD保險委員會成立的保險償付能力監(jiān)管的專家小組，主要通過調(diào)查和分析成員國的保險機構(gòu)維持償付能力的技術(shù)，從而來檢查該國保險監(jiān)管系統(tǒng)的安全性。專家小組通過國際性監(jiān)管規(guī)范的推行、監(jiān)管機構(gòu)的建立、預(yù)警技術(shù)的使用和出現(xiàn)問題時提供恢復(fù)的方法，為各國保險監(jiān)管的工作提供參考性意見。但是，成員國在各自保險業(yè)歷史發(fā)展的基礎(chǔ)上，逐漸形成了基本適合本國經(jīng)濟特點的保險監(jiān)管系統(tǒng)。

1.美國的“各州立法管理，聯(lián)邦協(xié)調(diào)監(jiān)督”的監(jiān)管體制

美國保險監(jiān)管是以保護投保人的利益、確保保險人的償付能力和保險費率的公平合理為目的的。由于美國是一個聯(lián)邦制國家，歷史形成了股份有限公司、相互保險公司、個人或合伙制公司等多種保險機構(gòu)的組織形式，而聯(lián)邦政府和各州對保險監(jiān)管均有分別的立法和實施，1945年國會通過的“麥卡倫。弗格森法案”將保險業(yè)的基本管轄權(quán)賦予了各州政府，聯(lián)邦政府則負(fù)責(zé)全美保險業(yè)的勞資關(guān)系和聯(lián)邦課稅管理，以及各州保險監(jiān)管立法的協(xié)調(diào)，也就是說，聯(lián)邦保險局和各州保險局是平行關(guān)系，各司其責(zé)。一般聯(lián)邦保險局只負(fù)責(zé)洪水保險、農(nóng)作物保險、犯罪保險等特定業(yè)務(wù)的監(jiān)管，而遍布全美的55個州保險局則對幾乎所有的商業(yè)保險機構(gòu)進行監(jiān)管。為對各州保險監(jiān)管的行動進行協(xié)調(diào)并加快統(tǒng)一化的進程，美國成立了全美保險監(jiān)督官協(xié)會（NAIC），成員由各州保險局局長組成，主要職責(zé)為討論保險立法和有關(guān)問題，并提供樣板法律、條例、保險合同等，供各州保險立法或修正所參考，經(jīng)過相當(dāng)長時間的努力，全美盡管有55部保險監(jiān)管法律，但其內(nèi)容已無多大的區(qū)別。

NAIC倡導(dǎo)的對保險機構(gòu)監(jiān)管的一種早期預(yù)警信息系統(tǒng)（IRIS），有效地監(jiān)督了保險機構(gòu)的財務(wù)安全，對全美保險業(yè)的繁榮發(fā)展作出了重要貢獻。IRIS是對所監(jiān)管的保險機構(gòu)的資本金、盈余與前年的比率，以及總保費的傭金占有率等財務(wù)比率依據(jù)各州統(tǒng)一的年度報告加以計算，篩選出“緊急監(jiān)視公司”和“目標(biāo)監(jiān)督公司”兩種保險機構(gòu)，NAIC將此類公司名單通知所在州的保險監(jiān)督官，責(zé)令該公司對其有關(guān)脫離正常范圍的財務(wù)比率追查原因，并限期改正，從而預(yù)先防范該公司出現(xiàn)償付能力問題。

美國是世界第一保險大國，其保險監(jiān)管的法律法規(guī)也最為完善，監(jiān)管措施也最為嚴(yán)格，機構(gòu)的設(shè)立和業(yè)務(wù)的開展均需經(jīng)過州政府的批準(zhǔn)，除了資本、資信等要求比一般金融公司高之外，審批條件已經(jīng)十分規(guī)范，而且對外資保險機構(gòu)普遍給予國民待遇。以紐約州為例，為實現(xiàn)保險償付能力的監(jiān)管，州保險法規(guī)定人壽保險股份有限公司經(jīng)營的最低資本金為200萬美元，而且一部分必須托管；規(guī)定的年度定期累積責(zé)任準(zhǔn)備金的指導(dǎo)思想比較保守，因此提存數(shù)額較高；美國保險監(jiān)管還規(guī)定了壽險和非壽險的分業(yè)經(jīng)營原則，保險和證券業(yè)、銀行業(yè)基本隔離的原則，但在母子公司之間可以兼營；保險機構(gòu)股權(quán)投資的總額一般限制在法定資產(chǎn)的40%以內(nèi)，其它投資范圍依次為聯(lián)邦政府債券、州或市政府債券、抵押貸款、企業(yè)債券、優(yōu)先股和普通股。隨著金融全球一體化的進程，美國已經(jīng)逐漸放寬保險監(jiān)管的嚴(yán)厲程度，如保險產(chǎn)品的不斷創(chuàng)新、保險資金投資范圍的擴大、1999年末國會通過的可允許各種金融媒介相互進入各自的經(jīng)營領(lǐng)域的法案等，以維持美國保險業(yè)的全球競爭力。

2.英國的“單頭直接”的監(jiān)管體制

由于歷史的積累，英國被公認(rèn)為全球最發(fā)達(dá)、最富有競爭力的國際保險和再保險中心之一，1990年全英國的保費收入超過1000億美元，占世界總保費的7.5%.英國頒布的《保險公司法》規(guī)定，政府內(nèi)閣的貿(mào)工大臣享有對保險業(yè)實行全面監(jiān)督和管理的權(quán)力，而其保險監(jiān)管的實施機構(gòu)為貿(mào)工部下設(shè)的保險局，主要針對保險市場上商業(yè)保險公司的監(jiān)管實施，同時通過立法對勞合社保險市場實行行業(yè)自律的管理。

英國以《保險公司法》和《金融服務(wù)法》為核心的保險監(jiān)管法規(guī)體系規(guī)定了保險局主要監(jiān)管工作內(nèi)容為：審批保險業(yè)務(wù)申請，調(diào)查違規(guī)經(jīng)營，保險業(yè)高層經(jīng)營人員的審查，報表審核或現(xiàn)場稽核，必要時依法進行干預(yù)經(jīng)營、撤銷營業(yè)許可等。英國還規(guī)定了提取風(fēng)險準(zhǔn)備金和法定保證金的制度，保證基金為法定償付能力額度的1/3，另外其對保險經(jīng)紀(jì)活動和保險資金的投資運作均以行業(yè)組織的形式進行限制和約束，從而最大限度地維持對被保險人的償付能力。

3.日本的“集中單一，外嚴(yán)內(nèi)松”的監(jiān)管體制

根據(jù)日本《保險業(yè)法》的規(guī)定，大藏省下屬銀行局保險部是日本保險業(yè)的直接監(jiān)管部門，大藏大臣是最高監(jiān)督官，大藏省內(nèi)還設(shè)有保險審議會等官方咨詢機構(gòu)。與歐美保險市場上各國、各種形式的保險機構(gòu)自由競爭的情況不同，日本是一個集中型的保險市場，只有幾個有深厚官方背景的保險公司形成寡頭，政府又極力保護本國企業(yè)優(yōu)先權(quán)，嚴(yán)格限制國外保險公司的展業(yè)經(jīng)營。1996年以來，日本頒布了《新保險業(yè)法》，建立了具有本國特色的監(jiān)管體制。

首先，保險部的監(jiān)管工作重點由市場準(zhǔn)入的嚴(yán)格審批轉(zhuǎn)向?qū)ΡｋU人償付能力的管理，注重了對投保人利益的保護；其次，對保險機構(gòu)及其分支全方位進行公開標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范的監(jiān)管，并且推動市場的分化和適度競爭；第三，國內(nèi)保險業(yè)從產(chǎn)壽險的分業(yè)經(jīng)營逐漸允許通過一定方式相互滲透，同時允許相互保險公司向股份制保險公司統(tǒng)一轉(zhuǎn)制；最后，日本還健全了保險機構(gòu)從市場退出的機制，允許保險公司破產(chǎn)，政府投入資金僅限于保護投保人的利益。另外，從體現(xiàn)償付能力的保險公司財務(wù)指標(biāo)規(guī)定方面，監(jiān)管當(dāng)局也大幅度進行了調(diào)整，如提高設(shè)立保險公司的最低資本限額，從3000萬日元提高到10億日元；設(shè)立了投保人保護基金，產(chǎn)險公司基金規(guī)模為3000億日元，壽險公司基金規(guī)模為2000億日元。

4.韓國的“雙頭監(jiān)管為主，行業(yè)自律為輔”的監(jiān)管體制

韓國的保險監(jiān)管機構(gòu)由財經(jīng)院和保險監(jiān)督院共同擔(dān)任。財經(jīng)院的職責(zé)為負(fù)責(zé)建立實施保險監(jiān)管的法律法規(guī)，制定行業(yè)發(fā)展政策，審批經(jīng)營保險業(yè)務(wù)的許可；而保險監(jiān)督院是于1988年成立的，負(fù)責(zé)檢查各家保險公司的經(jīng)營，調(diào)查處理保險人和被保險人之間的糾紛，以及管理保險保證基金等；另外韓國還有保險理事會、保險發(fā)展學(xué)院、壽險協(xié)會、非壽險協(xié)會等半官方行業(yè)組織，為保險監(jiān)管提供自律和決策實施的支持。

韓國的保險償付能力監(jiān)管主要包括以下幾項制度：保險產(chǎn)品報告制度（規(guī)定了產(chǎn)品報告審批的規(guī)范和程序），資產(chǎn)管理制度（規(guī)定了安全性、效益性和社會福利性三項原則），保障存款制度（注冊資本的30%必須以現(xiàn)金形式存入保險監(jiān)督院），準(zhǔn)備金制度（規(guī)定保險公司必須提取保費準(zhǔn)備金、未到期保費準(zhǔn)備金、分紅準(zhǔn)備金等，每年留存保費總額不能超過凈利潤的5倍），保險保證基金制度（各家保險公司每年須繳納其保費收入的0.1%給保險監(jiān)督院，作為保證金使用）。

三、對我國保險監(jiān)管的政策性建議

1.建立我國規(guī)范的保險保證金制度

保險保證金制度是事后監(jiān)管的主要手段之一也是保險行業(yè)自身對個別機構(gòu)發(fā)生償付能力危機時進行救助的源泉。我國雖然在《保險法》中規(guī)定了保險公司成立后應(yīng)當(dāng)按照其注冊資本總額的20%提取保證金，但沒有明確規(guī)定如何使用保證基金和如何進行危機救助，而且保證金僅僅有這一來源還嫌不夠廣泛。應(yīng)有一個專門的行業(yè)中立機構(gòu)來負(fù)責(zé)運行這個金，來源應(yīng)擴大為法定繳納保證金、各級政府或企業(yè)的捐贈、基金經(jīng)營收入、行業(yè)積累等，保險立法應(yīng)詳細(xì)制定事后監(jiān)管的責(zé)任分擔(dān)和操作程序等，盡可能使保險機構(gòu)的償付能力有一個完整的監(jiān)管保障，從而在全方位保障投保人或被保險人的利益。

2.完善市場主體，發(fā)展保險中介

由于保險業(yè)廣泛地存在著信息不對稱的現(xiàn)象，被保險人的信息劣勢使市場狀況與保險償付能力監(jiān)管的初衷相背離，所以無論從理論上抑或發(fā)達(dá)國家多年的實踐，均證明了完整的市場體系離不開各類市場主體的完善，因此保險中介必須得到大力發(fā)展。保險中介主要有人和經(jīng)紀(jì)人兩種，兩者均是保險合同雙方的媒體，前者站在保險人的角度，作為保險產(chǎn)品的推銷商和售后服務(wù)提供者；后者是站在投保人的利益角度，作為保險產(chǎn)品的選擇分析者和消費指導(dǎo)咨詢者。只有兩者共同存在，并在科學(xué)的監(jiān)管下正常發(fā)揮市場主體的作用，保險市場才能有序而健康發(fā)展。我國的現(xiàn)狀為，只有零星的屬于保險公司的人個體，非但缺少市場獨立性，而且沒有形成規(guī)模的公司群體，而經(jīng)紀(jì)人制度的出臺仍在期待之中，盡管經(jīng)紀(jì)人資格考試已經(jīng)試行了一屆。

3.打破寡頭壟斷，保險公司實施小型化、股份化、多種成分化，鼓勵市場競爭

與銀行業(yè)的監(jiān)管問題一樣，營造合理適度競爭，客觀上需要大量中小型的、非完全國有的保險企業(yè)成為市場主力，市場準(zhǔn)入稍稍放松，嚴(yán)格科學(xué)監(jiān)管，形成依據(jù)監(jiān)管和稽核結(jié)果的優(yōu)勝劣汰機制，在行業(yè)或監(jiān)管當(dāng)局有能力確保投保人利益的前提下實現(xiàn)市場退出通道的暢通。

4.利用科學(xué)有效的風(fēng)險預(yù)警制度，強化監(jiān)管機構(gòu)的預(yù)防監(jiān)測能力

以NAIC的IRIS（保險監(jiān)管信息系統(tǒng)）和RBC（基于風(fēng)險的資本管理方法）為代表的保險機構(gòu)償付能力風(fēng)險預(yù)警機制已經(jīng)在世界各國廣泛運用，并各自進行本國化的改良，目前我國的保險監(jiān)管還流于主觀性和經(jīng)驗性。

5.統(tǒng)一并科學(xué)化體現(xiàn)償付能力安全性的各項

財務(wù)指標(biāo)包括責(zé)任準(zhǔn)備金、理賠支付余額、經(jīng)營安全性評價標(biāo)準(zhǔn)等在內(nèi)的體現(xiàn)償付能力的各項財務(wù)指標(biāo)應(yīng)由監(jiān)管當(dāng)局組織專業(yè)的科學(xué)測算，在行業(yè)的支持下制定合理的指標(biāo)體系，既作為預(yù)警制度的閾值標(biāo)準(zhǔn)，也成為公認(rèn)的評價尺度。

6.促成地位獨立、自律性強的行業(yè)組織的建立