專利許可合同

開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創(chuàng)造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇專利許可合同，希望這些內(nèi)容能成為您創(chuàng)作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進(jìn)步。

第1篇

專利許可合同范文1本合同于一九××年××月××日在×××簽訂。

一方為：(以下簡(jiǎn)稱受方)。

另一方為：(以下簡(jiǎn)稱供方)。

前言

1.供方是××號(hào)中國(guó)專利的惟一專利權(quán)人。供方于××××年×月×日將××號(hào)專利項(xiàng)下的發(fā)明向中國(guó)專利局提出申請(qǐng)，申請(qǐng)?zhí)柺?times;×，中國(guó)專利局于××××年×月×日批準(zhǔn)××號(hào)專利權(quán)。

2.供方有權(quán)和同意給予上述專利實(shí)施許可證。

3.受方同意得到供方上述專利實(shí)施許可證。

4.雙方通過協(xié)商訂立條款如下：

第1款　許可證的類型

1.本許可證系一項(xiàng)獨(dú)占許可證。

2.供方不得在第3款所列的合同地區(qū)內(nèi)制造、使用和銷售本許可證產(chǎn)品。

3.受方有權(quán)授予分許可證。

4.本獨(dú)占許可證未經(jīng)供方允許不得轉(zhuǎn)讓。

第2款　技術(shù)使用范圍

1.供方確定××號(hào)專利的保護(hù)范圍是……

2.供方已在合同地區(qū)以外的地區(qū)使用××號(hào)專利技術(shù)，供方根據(jù)使用結(jié)果確定達(dá)到以下技術(shù)水平……(或者：供方在簽訂本合同之前沒有使用過××號(hào)專利技術(shù)，供方確定××號(hào)專利技術(shù)在簽訂合同時(shí)達(dá)到下列技術(shù)使用水平……)

3.××號(hào)專利的全部技術(shù)使用范圍為本合同許可證的技術(shù)使用范圍。

第3款　合同地區(qū)

1.本獨(dú)占許可證授予以下地區(qū)：……

2.受方不得在上述地區(qū)以外的其他地區(qū)制造、使用和銷售本許可證產(chǎn)品。

3.受方可以向下列國(guó)家出口本許可證產(chǎn)品：……

第4款　技術(shù)援助

1.供方有義務(wù)向受方提供實(shí)施××號(hào)專利所必需的技術(shù)資料，其具體內(nèi)容和交付日期詳見本合同附件1。

2.供方負(fù)責(zé)接受、安排受方技術(shù)人員赴供方企業(yè)培訓(xùn)。供方應(yīng)盡最大努力滿足受方培訓(xùn)的要求，使受方人員能掌握××號(hào)專利技術(shù)。具體要求詳見本合同附件2。

3.供方負(fù)責(zé)派遣技術(shù)人員赴受方企業(yè)提供技術(shù)服務(wù)。具體要求詳見本合同附件3。

第5款　專利技術(shù)的改進(jìn)

1.供方有義務(wù)向受方通報(bào)所有在合同有效期內(nèi)有關(guān)專利技術(shù)的改進(jìn)成果并提供給受方使用。使用費(fèi)不得因此而提高。

2.受方對(duì)專利技術(shù)進(jìn)行改進(jìn)不需要得到供方的批準(zhǔn)，但必須通知供方。供方在支付適當(dāng)費(fèi)用后有權(quán)使用受方的改進(jìn)成果。

3.受方的改進(jìn)成果如果有專利性，受方有權(quán)提出專利申請(qǐng)。專利權(quán)批準(zhǔn)后歸受方所有。

第6款　供方的擔(dān)保

1.供方擔(dān)保第2款中列明的所有內(nèi)容。供方和受方共同在受方工廠對(duì)××號(hào)專利產(chǎn)品的技術(shù)水平和要求進(jìn)行考核驗(yàn)收，并由供方承擔(dān)考核、驗(yàn)收責(zé)任。具體要求詳見本合同附件4。

2.供方擔(dān)保其所有的××號(hào)專利權(quán)是合法的、有效的和沒有缺陷的。

第7款　維護(hù)和保護(hù)專利權(quán)

1.供方有義務(wù)負(fù)責(zé)維護(hù)專利權(quán)并支付年費(fèi)。

2.供方有意放棄專利權(quán)時(shí)，必須及時(shí)通告受方。受方有權(quán)免費(fèi)取得供方所放棄的專利權(quán)。

3.供方和受方都有權(quán)向侵犯專利權(quán)的第三者起訴。一方起訴時(shí)另一方應(yīng)予以支持。決定起訴的一方承擔(dān)起訴費(fèi)用，勝訴時(shí)收入的款項(xiàng)也歸他所有。如果合同雙方商定共同起訴，則由此發(fā)生的費(fèi)用和收益按以下比例分?jǐn)偅?/p>

甲方(公章)：_________乙方(公章)：_________

法定代表人(簽字)：_________　法定代表人(簽字)：_________

_________年____月____日　_________年____月____日

專利許可合同范文2被許可方：_________（以下簡(jiǎn)稱甲方）

許可方：_________(以下簡(jiǎn)稱乙方）

許可方是_________號(hào)中國(guó)專利的惟一專利權(quán)人。許可方于_________年_________月_________日將_________號(hào)專利項(xiàng)下的發(fā)明向中國(guó)專利局提出申請(qǐng)，申請(qǐng)?zhí)柺莀________，中國(guó)專利局于_________年_________月_________日批準(zhǔn)_________號(hào)專利權(quán)。許可方有權(quán)和同意給予上述專利實(shí)施許可證。被許可方同意得到許可方上述專利實(shí)施許可證。雙方通過協(xié)商訂立條款如下：

第一條　許可證的類型

1.本許可證系一項(xiàng)獨(dú)占許可證。

2.許可方不得在第三條所列的合同地區(qū)內(nèi)制造、使用和銷售本許可證產(chǎn)品。

3.被許可方有權(quán)授予分許可證。

4.本獨(dú)占許可證未經(jīng)許可方允許不得轉(zhuǎn)讓。

第二條　技術(shù)使用范圍

1.許可方確定_________號(hào)專利的保護(hù)范圍是_________。

2.許可方已在合同地區(qū)以外的地區(qū)使用_________號(hào)專利技術(shù)，許可方根據(jù)使用結(jié)果確定達(dá)到以下技術(shù)水平。

3._________號(hào)專利的全部技術(shù)使用范圍為本合同許可證的技術(shù)使用范圍。

第三條　合同地區(qū)

1.本獨(dú)占許可證授予以下地區(qū)：_________。

2.被許可方不得在上述地區(qū)以外的其他地區(qū)制造、使用和銷售本許可證產(chǎn)品。

3.被許可方可以向下列國(guó)家出口本許可證產(chǎn)品：_________。

第四條　技術(shù)援助

1.許可方有義務(wù)向被許可方提供實(shí)施_________號(hào)專利所必需的技術(shù)資料，其具體內(nèi)容和交付日期詳見本合同附件。

2.許可方負(fù)責(zé)接受、安排被許可方技術(shù)人員赴許可方企業(yè)培訓(xùn)。許可方應(yīng)盡最大努力滿足被許可方培訓(xùn)的要求，使被許可方人員能掌握_________號(hào)專利技術(shù)。具體要求詳見本合同附件。

3.許可方負(fù)責(zé)派遣技術(shù)人員赴被許可方企業(yè)提供技術(shù)服務(wù)。具體要求詳見本合同附件3。

第五條　專利技術(shù)的改進(jìn)

1.許可方有義務(wù)向被許可方通報(bào)所有在合同有效期內(nèi)有關(guān)專利技術(shù)的改進(jìn)成果并提供給被許可方使用。使用費(fèi)不得因此而提高。

2.被許可方對(duì)專利技術(shù)進(jìn)行改進(jìn)不需要得到許可方的批準(zhǔn)，但必須通知許可方。許可方在支付適當(dāng)費(fèi)用后有權(quán)使用被許可方的改進(jìn)成果。

3.被許可方的改進(jìn)成果如果有專利性，被許可方有權(quán)提出專利申請(qǐng)。專利權(quán)批準(zhǔn)后歸被許可方所有。

第六條　許可方的保證

許可方向被許可方保證：在本合同訂立時(shí)，本專利權(quán)不存在如下缺陷：

1.該專利權(quán)受物權(quán)或抵押權(quán)的約束;

2.本專利權(quán)的實(shí)施受到另一個(gè)現(xiàn)有的專利權(quán)限制;

3.有專利先用權(quán)的存在;

4.有強(qiáng)制許可證的存在;

5.有被政府采取“計(jì)劃推廣許可”的情況;

6.本專利權(quán)項(xiàng)下的發(fā)明屬非法所得。

在本合同訂立時(shí)，許可方如果不如實(shí)向被許可方告知上述權(quán)利缺陷，被許可方有權(quán)拒絕支付使用費(fèi)，并要求許可方補(bǔ)償由此而支付的額外開支。

第七條　維護(hù)和保護(hù)專利權(quán)

1.許可方有義務(wù)負(fù)責(zé)維護(hù)專利權(quán)并支付年費(fèi)。

2.許可方有意放棄專利權(quán)時(shí)，必須及時(shí)通告被許可方。被許可方有權(quán)免費(fèi)取得許可方所放棄的專利權(quán)。

3.許可方和被許可方都有權(quán)向侵犯專利權(quán)的第三者起訴。一方起訴時(shí)另一方應(yīng)予以支持。決定起訴的一方承擔(dān)起訴費(fèi)用，勝訴時(shí)收入的款項(xiàng)也歸他所有。如果合同雙方商定共同起訴，則由此發(fā)生的費(fèi)用和收益按以下比例分?jǐn)偅涸S可方_________%，被許可方_________%。

第八條　實(shí)施義務(wù)

1.被許可方承擔(dān)實(shí)施專利的義務(wù)。

2.被許可方不承擔(dān)不制造和銷售競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)品的義務(wù)。

第九條　支付方式

向許可方支付許可證使用費(fèi)、數(shù)額為_________，按下列日期分期支付：_________。(注：在采取提成支付的情況下，當(dāng)事人可以約定：a.合同生效后_________日內(nèi)先向許可方支付_________元;b.自合同產(chǎn)品投產(chǎn)之日起(或第一件合同產(chǎn)品銷售之日起)_________年內(nèi)按產(chǎn)值(或銷售額、或利潤(rùn))的_________%向許可方支付提成費(fèi)。提成費(fèi)每年支付一次，支付日期為每年_________月_________日前。)

第十條　稅費(fèi)

1.凡因履行本合同而發(fā)生在被許可方國(guó)家以外的一切稅費(fèi)，均由許可方承擔(dān)。

2.許可方因履行本合同而在中國(guó)境內(nèi)取得的收入，必須按中國(guó)稅法納稅。此稅費(fèi)由被許可方在每次支付時(shí)扣交，并將稅務(wù)局的收據(jù)副本一份交許可方。

第十一條　許可方的違約責(zé)任

1.由于許可方未交專利年費(fèi)而導(dǎo)致專利權(quán)失效，應(yīng)向許可方支付數(shù)額為_________的違約金。

2.許可方逾期兩個(gè)月未交付技術(shù)資料和提供技術(shù)指導(dǎo)，被許可方有權(quán)解除合同。許可方應(yīng)當(dāng)返還使用費(fèi)，支付數(shù)額為_________的違約金。

3.許可方在已經(jīng)許可被許可方實(shí)施專利的范圍內(nèi)又就同一專利與他人訂立專利實(shí)施許可合同的，應(yīng)當(dāng)返還非法所得，支付數(shù)額為_________的違約金。

4.許可方在已經(jīng)許可被許可方實(shí)施專利的范圍內(nèi)自己又實(shí)施本專利技術(shù)的，應(yīng)當(dāng)停止實(shí)施行為，向被許可方支付數(shù)額為_________的違約金。

第十二條　被許可方的違約責(zé)任

1.被許可方逾期兩個(gè)月不支付技術(shù)使用費(fèi)的，許可方有權(quán)解除合同。被許可方應(yīng)當(dāng)補(bǔ)交使用費(fèi)，支付數(shù)額為_________的違約金。

2.被許可方實(shí)施專利超越合同約定的范圍，或者未經(jīng)許可方許可擅自與他人訂立再轉(zhuǎn)讓許可合同，應(yīng)當(dāng)返還非法所得，支付數(shù)額為_________的違約金。

第十三條　聲明及保證

許可方：

1.許可方為一家依法設(shè)立并合法存續(xù)的企業(yè)，有權(quán)簽署并有能力履行本合同。

2.許可方簽署和履行本合同所需的一切手續(xù)均已辦妥并合法有效。

3.在簽署本合同時(shí)，任何法院、仲裁機(jī)構(gòu)、行政機(jī)關(guān)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)均未作出任何足以對(duì)許可方履行本合同產(chǎn)生重大不利影響的判決、裁定、裁決或具體行政行為。

4.許可方為簽署本合同所需的內(nèi)部授權(quán)程序均已完成，本合同的簽署人是許可方的法定代表人或授權(quán)代表人。本合同生效后即對(duì)合同雙方具有法律約束力。

被許可方：

1.被許可方為一家依法設(shè)立并合法存續(xù)的企業(yè)，有權(quán)簽署并有能力履行本合同。

2.被許可方簽署和履行本合同所需的一切手續(xù)均已辦妥并合法有效。

3.在簽署本合同時(shí)，任何法院、仲裁機(jī)構(gòu)、行政機(jī)關(guān)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)均未作出任何足以對(duì)被許可方履行本合同產(chǎn)生重大不利影響的判決、裁定、裁決或具體行政行為。

4.被許可方為簽署本合同所需的內(nèi)部授權(quán)程序均已完成，本合同的簽署人是被許可方的法定代表人或授權(quán)代表人。本合同生效后即對(duì)合同雙方具有法律約束力。

第十四條　保密

雙方保證對(duì)從另一方取得且無法自公開渠道獲得的商業(yè)秘密(技術(shù)信息、經(jīng)營(yíng)信息及其他商業(yè)秘密)予以保密。未經(jīng)該商業(yè)秘密的原提供方同意，一方不得向任何第三方泄露該商業(yè)秘密的全部或部分內(nèi)容。但法律、法規(guī)另有規(guī)定或雙方另有約定的除外。保密期限為_________年。

一方違反上述保密義務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任并賠償由此造成的損失。

第十五條　不可抗力

本合同所稱不可抗力是指不能預(yù)見、不能克服、不能避免并對(duì)一方當(dāng)事人造成重大影響的客觀事件，包括但不限于自然災(zāi)害如洪水、地震、火災(zāi)和風(fēng)暴等以及社會(huì)事件如戰(zhàn)爭(zhēng)、動(dòng)亂、政府行為等。

如因不可抗力事件的發(fā)生導(dǎo)致合同無法履行時(shí)，遇不可抗力的一方應(yīng)立即將事故情況書面告知另一方，并應(yīng)在_________天內(nèi)，提供事故詳情及合同不能履行或者需要延期履行的書面資料，雙方認(rèn)可后協(xié)商終止合同或暫時(shí)延遲合同的履行。

第十六條　通知

1.根據(jù)本合同需要發(fā)出的全部通知以及雙方的文件往來及與本合同有關(guān)的通知和要求等，必須用書面形式，可采用_________(書信、傳真、電報(bào)、當(dāng)面送交等方式)傳遞。以上方式無法送達(dá)的，方可采取公告送達(dá)的方式。

2.各方通訊地址如下：_________。

3.一方變更通知或通訊地址，應(yīng)自變更之日起_________日內(nèi)，以書面形式通知對(duì)方;否則，由未通知方承擔(dān)由此而引起的相應(yīng)責(zé)任。

第十七條　爭(zhēng)議的處理

1.本合同受_________國(guó)法律管轄并按其進(jìn)行解釋。

2.本合同在履行過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，由雙方當(dāng)事人協(xié)商解決，也可由有關(guān)部門調(diào)解;協(xié)商或調(diào)解不成的，按下列第_________種方式解決：

(1)提交_________仲裁委員會(huì)仲裁;

(2)依法向人民法院起訴。

第十八條　解釋

本合同的理解與解釋應(yīng)依據(jù)合同目的和文本原義進(jìn)行，本合同的標(biāo)題僅是為了閱讀方便而設(shè)，不應(yīng)影響本合同的解釋。

第十九條　補(bǔ)充與附件

本合同未盡事宜，依照有關(guān)法律、法規(guī)執(zhí)行，法律、法規(guī)未作規(guī)定的，甲乙雙方可以達(dá)成書面補(bǔ)充協(xié)議。本合同的附件和補(bǔ)充協(xié)議均為本合同不可分割的組成部分，與本合同具有同等的法律效力。

第二十條　合同效力

本合同自雙方或雙方法定代表人或其授權(quán)代表人簽字并加蓋公章之日起生效。有效期為_________年，自_________年_________月_________日至_________年_________月_________日。本合同正本一式_________份，雙方各執(zhí)_________份，具有同等法律效力;合同副本_________份，送_________留存一份。

甲方(公章)：_________乙方(公章)：_________

法定代表人(簽字)：_________　法定代表人(簽字)：_________

_________年____月____日　_________年____月____日

專利許可合同范文3專利使用許可人(甲方)：

專利使用被許可人(乙方)：

根據(jù)《中華人民共和國(guó)專利法》和《中華人民共和國(guó)專利法實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，雙方遵循自愿和誠(chéng)信的原則，經(jīng)過友好協(xié)商簽訂本商標(biāo)使用許可合同。

一、專利使用許可范圍

1、甲方將專利號(hào)為 的專利技術(shù)授權(quán)許可乙方使用。

2、項(xiàng)目名稱：

專利申請(qǐng)人： 專利權(quán)人：

申請(qǐng)日：; 申請(qǐng)?zhí)枺?

專利號(hào)： 專利有效期限：20xx年;

3、許可使用的期限自本合同簽字之日起直至乙方公司注銷為止。

4、甲方許可乙方使用專利技術(shù)的地域范圍：中華人民共和國(guó)境內(nèi)。

5、甲方許可乙方使用專利的形式為：普通實(shí)施許可

二、雙方的權(quán)利和義務(wù)

1、乙方在本協(xié)議第一條所許可使用范圍內(nèi)無需向甲方支付任何使用費(fèi)。

2、乙方應(yīng)按照合同約定的期限和方式實(shí)施本專利技術(shù)。

3、甲方承諾對(duì)本專利技術(shù)的主要技術(shù)性能和指標(biāo)承擔(dān)保證義務(wù)。

4、在本合同履行過程中，如發(fā)生第三方提出侵權(quán)的控訴，應(yīng)由甲方到庭應(yīng)訴并承擔(dān)法律責(zé)任。

三、專利后續(xù)改進(jìn)的分享辦法

雙方當(dāng)事人各自在本專利技術(shù)基礎(chǔ)上做出的新的發(fā)明創(chuàng)造的專利申請(qǐng)權(quán)，歸做出發(fā)明創(chuàng)造的一方所有，但另一方有權(quán)優(yōu)先有償受讓和使用該技術(shù)成果。

五、爭(zhēng)議的解決

1、對(duì)合同有爭(zhēng)議需要修改，必須經(jīng)過雙方一致同意。

2、由于一方不履行合同的義務(wù)，或嚴(yán)重違反合同的規(guī)定而造成的損失，守約方有權(quán)向違約方提出經(jīng)濟(jì)賠償。雙方經(jīng)過協(xié)商達(dá)成共識(shí)，守約方得到賠償后合同可繼續(xù)履行。

3、如合同爭(zhēng)議不能達(dá)成共識(shí)，應(yīng)將爭(zhēng)議提交北京仲裁委員會(huì)，由該機(jī)構(gòu)根據(jù)《中華人民共和國(guó)仲裁條例》進(jìn)行仲裁，仲裁結(jié)果為終局，對(duì)雙方均有約束力。

六、本合同自雙方當(dāng)事人簽字、蓋章之日起生效。

甲方(公章)：_________乙方(公章)：_________

第2篇

關(guān)鍵詞：專利許可；敖謙平；OEM；ODM

中圖分類號(hào)：C18 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1001-828X（2012）05-0-01

一、概述

專利實(shí)施許可也稱專利許可證貿(mào)易，是指專利技術(shù)所有人或其授權(quán)人許可他人在一定期限、一定地區(qū)，以一定方式實(shí)施其所擁有的專利，并向他人收取使用費(fèi)用。專利實(shí)施許可僅轉(zhuǎn)讓專利技術(shù)的使用權(quán)利，轉(zhuǎn)讓方仍擁有專利的所有權(quán)，受讓方只獲得了專利技術(shù)實(shí)施的權(quán)利，并沒擁有專利所有權(quán)。專利實(shí)施許可是以訂立專利實(shí)施許可合同的方式許可被許可方在一定范圍內(nèi)使用其專利，并支付使用費(fèi)的一種許可貿(mào)易。[1]

由于專利實(shí)施許可有多種類型，所以在專利實(shí)施許可合同中必須明確實(shí)施范圍。專利許可既是權(quán)利人通過專利獲得收益的主要渠道，也可成為絆腳石。[1]從專利許可的合同制定開始，一系列既專業(yè)又繁瑣的問題就開始圍繞權(quán)利人及企業(yè)，《專利法》、《合同法》等諸多法律。一旦某一個(gè)環(huán)節(jié)出現(xiàn)漏洞，便可能為企業(yè)的發(fā)展甚至生存埋下隱患。[2]

二、“敖謙平訴飛利浦等專利侵權(quán)糾紛案”案情簡(jiǎn)介[3]

“敖謙平訴飛利浦等專利侵權(quán)糾紛案”入選了《2011年度浙江法院十大知識(shí)產(chǎn)權(quán)案例》。敖謙平在該案經(jīng)歷勝訴又被敗訴，再申請(qǐng)?jiān)賹彛l(fā)業(yè)內(nèi)人士廣為關(guān)注，其中主要是涉及到對(duì)專利實(shí)施許可合同中ODM(Original Design Manufacturer 原始設(shè)計(jì)制造商)和OEM(Original Equipment Manufacturer原始設(shè)備制造商)條款理解的問題，針對(duì)該條款理解不同而產(chǎn)生不同的解釋導(dǎo)致中級(jí)法院和高級(jí)法院截然不同的判決，也給專利權(quán)人在專利實(shí)施許可過程中謹(jǐn)慎約定專利權(quán)的許可范圍和明確界定提起警示。

三、OEM與ODM模式[4]

OEM--Original Equipment Manufacture直譯是“原始設(shè)備制造商”，基本含義是指定品牌合作生產(chǎn)，俗稱“代工”或“貼牌”，及產(chǎn)品上標(biāo)明的品牌生產(chǎn)者一般不直接生產(chǎn)產(chǎn)品，而是利用其掌握的“關(guān)鍵設(shè)計(jì)或其他核心技術(shù)”來負(fù)責(zé)產(chǎn)品的設(shè)計(jì)和新產(chǎn)品研究開發(fā)，控制和利用銷售“渠道”來進(jìn)行銷售。一般情況下其生產(chǎn)能力有限，有時(shí)甚至連廠房、生產(chǎn)線都沒有，一般通過合同訂購(gòu)的方式委托勞動(dòng)力低廉的同類產(chǎn)品廠家進(jìn)行生產(chǎn)，將委托生產(chǎn)產(chǎn)品低價(jià)買斷，并直接貼上自己的商標(biāo)進(jìn)行銷售。這種委托他人生產(chǎn)的合作方式即為OEM，承接這加工任務(wù)的制造商就被稱為OEM廠商，其生產(chǎn)的產(chǎn)品就是OEM產(chǎn)品。這種方式是在電子產(chǎn)業(yè)大量發(fā)展起來以后才在世界范圍內(nèi)逐步生成的一種普遍現(xiàn)象，蘋果、微軟、IBM等國(guó)際上的主要大企業(yè)均采用這種方式。

而ODM是隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，以前許多純粹靠廉價(jià)勞動(dòng)力、低成本、高效率的生產(chǎn)制造商發(fā)現(xiàn)利用OEM生產(chǎn)的方式利潤(rùn)越來越低，于是開始考慮從OEM走上ODM的道路。ODM--Original Design Manufacturer，“原始設(shè)計(jì)制造商”，即某制造商利用自身的設(shè)計(jì)和生產(chǎn)能力生產(chǎn)出一款產(chǎn)品后，有可能會(huì)被另外一些品牌商看中，一般是比較有名的品牌商，其會(huì)要求配上該公司的品牌名稱來進(jìn)行生產(chǎn)，又或者稍微修改一些設(shè)計(jì)(如按鍵位置)來生產(chǎn)。這樣做的最大好處是品牌商減少了自己研制的時(shí)間，能夠利用他人設(shè)計(jì)生產(chǎn)的產(chǎn)品，貼上自己的品牌迅速占領(lǐng)市場(chǎng)。有些人也習(xí)慣性稱這些產(chǎn)品是OEM，實(shí)際上應(yīng)該稱之為ODM。例如廣州國(guó)光電器致力于揚(yáng)聲器、音響等電聲電子產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、生產(chǎn)及銷售，以前主要做OEM，超過95%的產(chǎn)品出口到美國(guó)、歐洲、亞洲等國(guó)家和地區(qū)，近幾年逐步發(fā)展起ODM模式，獲得了飛利浦、哈門等多家全球著名企業(yè)的支持和認(rèn)同。

在企業(yè)OEM和ODM模式生產(chǎn)過程中，很多情況下都會(huì)牽扯到知識(shí)產(chǎn)權(quán)的問題，也有不少企業(yè)為此所困擾和苦惱。一般來講，OEM模式會(huì)更多涉及商標(biāo)問題，ODM模式會(huì)更多涉及專利問題。本文主要來討論一下在專利權(quán)人許可其專利過程中，要特別注意在專利許可合同中的ODM條款，以免由于不了解其具體含義而導(dǎo)致自身利益受損。

四、專利許可合同用語應(yīng)明確，盡量不用容易產(chǎn)生歧義的詞句[2]

上述案例中的專利許可合同雖然采用了示范文本，合同條款也非常完備，但是由于合同所用的詞句產(chǎn)生歧義。一審法院的解釋對(duì)專利權(quán)人有利，而二審法院的解釋對(duì)被許可人有利。雖然《合同法》第一百二十五條第一款規(guī)定當(dāng)事人對(duì)合同條款的理解有爭(zhēng)議的，應(yīng)當(dāng)按照合同所使用的詞句、合同的有關(guān)條款、合同的目的、交易習(xí)慣以及誠(chéng)實(shí)信用原則，確定該條款的真實(shí)意思，但畢竟最終解釋的權(quán)力屬于法院，以法官的理解力來判斷，處于一種主觀的不確定狀態(tài)，對(duì)于雙方當(dāng)事人而言，均是一種風(fēng)險(xiǎn)。因此，在專利許可合同的簽訂過程中，在前言部分和定義部分應(yīng)該嚴(yán)格明確許可合同的目的，對(duì)于法律條文和辭典沒有明確定義的術(shù)語，應(yīng)該嚴(yán)格按照許可方式確定的被許可人的權(quán)限進(jìn)行定義。專利許可方式、范圍及期限作為專利許可合同的核心條款，是確定被許可人權(quán)利的依據(jù)。從專利權(quán)人而言，是要盡量限制被許可人的權(quán)利，尤其是向第三人頒發(fā)分許可的權(quán)利；從被許可人而言，是盡量擴(kuò)大自己的權(quán)利，尤其是擁有分許可的權(quán)利，排除專利法對(duì)被許可人不得擅自分許可的限制。因此，在被許可人系貿(mào)易公司，沒有實(shí)施專利的條件，確需向第三人頒發(fā)分許可以制造專利產(chǎn)品時(shí)，如專利權(quán)人同意被許可人享有部分分許可權(quán)利的，則必須在許可合同中明確第三人的名稱、制造主體、銷售主體、專利產(chǎn)品的商標(biāo)、條形碼、型號(hào)。在通常的專利許可合同中，由于合同法、專利法對(duì)許可方式及相應(yīng)的權(quán)利義務(wù)已經(jīng)有約定，所以在專利許可合同中可以直接選擇獨(dú)占許可、排他許可、普通許可方式，而不必對(duì)許可方式中具體權(quán)限再進(jìn)行細(xì)化。因?yàn)椋袝r(shí)候越細(xì)化越會(huì)產(chǎn)生問題，上述案件就是一件非常明顯的例子。

所以說中國(guó)企業(yè)在自主創(chuàng)新的發(fā)展進(jìn)程中，特別是在ODM模式生產(chǎn)中，委托方和受托方都應(yīng)該充分重視相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)問題。對(duì)于委托方來說，其在委托合同中應(yīng)當(dāng)注意保護(hù)自己知識(shí)產(chǎn)權(quán)，并通過盡職調(diào)查等手段來確保委托時(shí)不侵犯他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，同時(shí)也應(yīng)該要求受托方對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)屬進(jìn)行充分披露；對(duì)于受托方所有，或被許可或通過共同開發(fā)或委托受托方開發(fā)的第三方來說，應(yīng)該在合同中明確權(quán)利歸屬或許可方式，對(duì)于許可實(shí)施專利時(shí)，應(yīng)該對(duì)于ODM這種特殊的生產(chǎn)方式在許可合同中予以明確。

參考文獻(xiàn):

[1]李雪.專利許可雙刃劍[J].中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán),2012,4:38-40.

[2]馬遠(yuǎn)超.權(quán)利人如何防范專利許可中的法律風(fēng)險(xiǎn)[J].中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán),2012,4:41-44.

第3篇

關(guān)鍵詞:DVD;3C;專利許可

Sweep aside the Fog of DVD patents

――The query of “3C Patent Licensing”

YANG Fei

(Ministry of Industry and Information Technology Software

and Integrated Circuit Promotion Center, Beijing 100038, China)

Abstract: The paper proposes some doubts of “3C patent licensing” through tracing and analysis the patents information of 3C patent pools. Accordingly, we have enough reason to doubt the rationality of 3C patent pools and necessity of the patent in the patent pool. Chinese enterprises need to improve the consciousness and ability in intellectual property protection and use.

Keywords: DVD; 3C; patent licensing

1引言

數(shù)字多功能光盤(Digital Versatile Disc,DVD)是一種光盤存儲(chǔ)器,通常用來播放標(biāo)準(zhǔn)電視機(jī)清晰度的電影、高質(zhì)量的音樂及作大容量存儲(chǔ)數(shù)據(jù)用途等。DVD光盤和播放器廣泛應(yīng)用于數(shù)字存儲(chǔ)、數(shù)字電視、家庭影院、視頻游戲機(jī)等技術(shù)領(lǐng)域。我國(guó)是DVD播放機(jī)和DVD光盤生產(chǎn)和出口大國(guó),據(jù)有關(guān)資料顯示,全世界80%的DVD播放機(jī)和60%的光盤都在我國(guó)生產(chǎn)。

自2002年以來,高昂的專利許可費(fèi)嚴(yán)重制約了這一產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。據(jù)統(tǒng)計(jì),從2002年截至2006年,向中國(guó)DVD企業(yè)收取專利許可費(fèi)的跨國(guó)企業(yè)由最初的1家變成了近40家,中國(guó)企業(yè)每生產(chǎn)一臺(tái)DVD必須向國(guó)外跨國(guó)企業(yè)繳納15~20美元的專利許可費(fèi)。由于國(guó)外跨國(guó)企業(yè)不斷索取專利許可費(fèi),加上DVD價(jià)格的不斷降低,到2006年中國(guó)企業(yè)生產(chǎn)每臺(tái)DVD的利潤(rùn)已微薄到僅剩30元人民幣左右。所以,大量中國(guó)DVD企業(yè)破產(chǎn)或被迫轉(zhuǎn)型,中國(guó)DVD產(chǎn)品出口銳減。

在上述DVD事件中,國(guó)內(nèi)企業(yè)盲目地接受國(guó)外跨國(guó)企業(yè)制訂的不公平條款,導(dǎo)致了整個(gè)DVD產(chǎn)業(yè)的失敗。雖然DVD事件已經(jīng)過去,但其留給我們的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)是慘痛的,而且DVD技術(shù)還會(huì)對(duì)未來視頻技術(shù)應(yīng)用起到重要作用,中國(guó)企業(yè)在高清光盤、數(shù)字電視、手機(jī)、汽車導(dǎo)航等許多領(lǐng)域還可能面臨類似的不公平許可。對(duì)DVD專利池進(jìn)行分析研究,對(duì)國(guó)內(nèi)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展具有重要的參考和指導(dǎo)價(jià)值,可以為今后相關(guān)領(lǐng)域的知識(shí)產(chǎn)權(quán)商業(yè)談判提供支持。

23C專利許可

3C聯(lián)盟是擁有DVD專利的生產(chǎn)商組成的DVD使用權(quán)聯(lián)盟,它與包括東芝公司在內(nèi)的6C聯(lián)盟向全球各地的DVD生產(chǎn)商及組裝商征收專利特許使用費(fèi)。3C專利池最初由荷蘭飛利浦(Philips)、日本先鋒(Pioneer)、日本索尼(SONY)三家公司組建,后來又吸納(韓國(guó))LG電子公司加入。

3C專利許可工作由飛利浦公司負(fù)責(zé),其許可網(wǎng)站上有一個(gè)可以檢索被許可人名單的電子數(shù)據(jù)庫,3C聯(lián)盟建議產(chǎn)品購(gòu)買商和進(jìn)口商利用此電子數(shù)據(jù)庫核實(shí)一下生產(chǎn)商的名單是否在電子數(shù)據(jù)庫的名錄內(nèi)。

3C專利許可費(fèi)率的基本情況如下[5]:

對(duì)于DVD-Video(視頻光盤)和DVD-ROM(只讀光盤)播放器,按產(chǎn)品銷售凈價(jià)的3.5%或每件產(chǎn)品5美元收取;

對(duì)于具有AC-3(Dolby Surround Audio Coding-3,杜比AC-3)功能的播放器,按每個(gè)音頻信道(Audio Channel)20美分,但每一多音頻信道播放器最多不超過60美分收取;

對(duì)于DVD-Video碟片和DVD-ROM碟片,按每碟5美分收取;

對(duì)于帶AC-3功能的碟片,按每碟0.3美分收取。

2002年,3C聯(lián)盟與代表中國(guó)DVD廠商的CAIA(中國(guó)電子音像工業(yè)協(xié)會(huì))經(jīng)過談判達(dá)成協(xié)議,CAIA的成員將就出口的DVD產(chǎn)品向3C支付專利許可費(fèi)。

3對(duì)“3C專利許可”的幾點(diǎn)質(zhì)疑

國(guó)內(nèi)的企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)及利用方面的信息和意識(shí)匱乏,他們盲目地接受專利權(quán)人自己訂立的不公平的聯(lián)合許可協(xié)議。飛利浦公司曾在多種場(chǎng)合下聲稱:“專利池中專利件數(shù)不影響專利池的收費(fèi),即使本專利被無效也不會(huì)改變專利池的收費(fèi)”。但這并不是國(guó)際規(guī)則,僅僅是專利權(quán)人的一廂情愿,接受這樣的許可條件與否,是合同雙方談判的結(jié)果。如果國(guó)內(nèi)企業(yè)能夠更多的找出問題來,就不能盲目接受不合理的許可條件。

本節(jié)將在對(duì)DVD 3C專利池進(jìn)行研究的基礎(chǔ)上,從專利池的角度對(duì)“3C專利許可”提出一些質(zhì)疑。為了使研究成果更具有針對(duì)性,本文所用數(shù)據(jù)為3C專利許可中與DVD-ROM和DVD-Video兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)的專利。

3C專利池中涉及DVD-ROM和DVD-Video技術(shù)/標(biāo)準(zhǔn)的有6個(gè)子領(lǐng)域:DVD ROM discs with Dual Information Layers(雙層DVD-ROM光盤)、DVD ROM discs with Single Information Layers(單層DVD-ROM光盤)、DVD Video discs with Dual Information Layers(雙層DVD-Video光盤)、DVD Video discs with Single Information Layers(單層DVD-Video光盤)、DVD-ROM Player(DVD-ROM播放器)和DVD-Video player(DVD-Video播放器)。根據(jù)筆者2009年8月獲得的數(shù)據(jù),上述6個(gè)子領(lǐng)域共涉及99個(gè)專利族的1152件專利。

3.1 專利列表中存在已失效的專利

根據(jù)3C許可官方網(wǎng)站的說明,放入3C專利池進(jìn)行收費(fèi)的專利應(yīng)當(dāng)是DVD標(biāo)準(zhǔn)的“必要專利”(essential patents)。對(duì)于“必要專利”的概念,目前世界上還沒有一個(gè)統(tǒng)一的、明確的定義,本文對(duì)此不做討論。但有一點(diǎn)是毋庸置疑的,就是所謂的“必要專利”首先必須是處于有效期內(nèi)的專利。而筆者在分析中發(fā)現(xiàn),在3C專利池內(nèi)涉及DVD-ROM和DVD-Video的1152件專利中,至少有17件專利由于權(quán)利到期、未繳費(fèi)等原因已失效,但還在許可的專利列表中。(注:部分國(guó)家專利的法律狀況無法獲取,本文以獲取到的在US(美國(guó))、JP(日本)、CN(中國(guó))、EP(歐洲)、KR(韓國(guó))等國(guó)家/地區(qū)申請(qǐng)的專利的相關(guān)信息為主進(jìn)行分析)。這16件專利的基本信息如表1所示。

我們也許并不能改變3C聯(lián)盟的專利收費(fèi)政策,但是根據(jù)我們找到上述16件無效專利的事實(shí),我們有足夠的理由懷疑3C專利池的合理性和專利池內(nèi)專利的必要性,并據(jù)此要求改變3C專利許可中不合理的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。

3.2 專利的許可合同期限長(zhǎng)于專利的理論到期日

以Philips公司申請(qǐng)?zhí)枮镃N93121735.0,名稱為“多面信息存儲(chǔ)系統(tǒng)以及用在這種系統(tǒng)中的記錄載體”的中國(guó)專利為例,該專利的申請(qǐng)日為1993.12.31日,授權(quán)公告日為2004.1.14日,根據(jù)中國(guó)專利法的規(guī)定,該專利將于2013.12.31到期。但根據(jù)筆者在中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局官方網(wǎng)站檢索獲得的專利許可合同的備案信息,該專利許可合同的履行期限普遍簽訂至2016年,最長(zhǎng)的簽訂至2018年。受讓人包括數(shù)十家中國(guó)企業(yè),如表2所示。可以看出,上述中國(guó)企業(yè)中不乏一些大中型企業(yè),如青島海信電器股份有限公司等。

中國(guó)企業(yè)在簽訂《專利實(shí)施許可合同》(簡(jiǎn)稱“許可合同”)前,應(yīng)當(dāng)要求許可人提供專利清單,并對(duì)專利清單中的專利進(jìn)行分析,許可合同中約定的有效期不應(yīng)當(dāng)超過專利的有效期。

3.3 專利尚未授權(quán)便開始進(jìn)行許可

以Philips公司申請(qǐng)?zhí)枮镃N200310102653.2,名稱為“轉(zhuǎn)換m-比特信息字序列為被調(diào)制信號(hào)的方法,制造記錄載體的方法,編碼設(shè)備,譯碼設(shè)備,記錄設(shè)備,讀出設(shè)備,信號(hào),以及記錄載體”的中國(guó)專利為例,該專利為CN95192574.1的分案申請(qǐng),其申請(qǐng)日為1995年2月1日。通過中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局官方網(wǎng)站檢索獲得的該專利的法律狀態(tài)為“公開”(未授權(quán))。

根據(jù)中國(guó)《專利法》第十三條的規(guī)定,“發(fā)明專利申請(qǐng)公布后,申請(qǐng)人可以要求實(shí)施其發(fā)明的單位或者個(gè)人支付適當(dāng)?shù)馁M(fèi)用”。也就是說,對(duì)于發(fā)明專利申請(qǐng)的公開至授權(quán)期間,他人使用了相同的技術(shù),專利權(quán)人可以要求使用人支付適當(dāng)?shù)馁M(fèi)用。不過這一權(quán)利的主張應(yīng)該是在該專利申請(qǐng)授權(quán)之后,所以授權(quán)前的行為是不構(gòu)成侵犯該專利權(quán)的行為。

根據(jù)筆者在中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局官方網(wǎng)站檢索獲得的專利許可合同的備案信息,該專利已跟國(guó)內(nèi)數(shù)十家企業(yè)簽訂了專利許可合同,許可合同的履行期限普遍簽訂至了2016年,最長(zhǎng)的簽訂至2018年。同時(shí),根據(jù)中國(guó)專利法的規(guī)定,該專利將于2015.2.1到期,也存在3.2節(jié)所述的“專利的許可合同期限長(zhǎng)于專利的理論到期日”的情況。

3.4 尚未授權(quán)的專利進(jìn)行許可之后,專利申請(qǐng)被駁回

根據(jù)檢索3C專利池列表中的中國(guó)專利申請(qǐng)的法律狀態(tài)信息,筆者發(fā)現(xiàn),3C專利池內(nèi)的相關(guān)專利列表中,存在尚未授權(quán)的專利進(jìn)行許可之后,專利申請(qǐng)被駁回的情況,如Philips公司申請(qǐng)?zhí)枮镃N95191995.4,名稱為“信息傳遞方法,信息載體,用于發(fā)送信息的裝置和接收信息的裝置”的中國(guó)專利。

根據(jù)筆者在中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局檢索到的法律狀態(tài)信息,該專利的申請(qǐng)日為1995.11.8,于1997.02.19公開,1998.02.18實(shí)質(zhì)審查請(qǐng)求生效。該專利于2005.2.21進(jìn)行專利實(shí)施許可合同的備案,受讓人分別為東莞大新科技有限公司和深圳山靈數(shù)碼科技發(fā)展有限公司,合同履行期限分別至2014.4.1和2012.9.10。但根據(jù)筆者在中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站進(jìn)行的檢索發(fā)現(xiàn),該專利已于2007.1.24被駁回(其法律狀態(tài)為“發(fā)明專利申請(qǐng)公布后的駁回”)。

筆者不知道飛利浦就該專利與上述兩家受讓人簽訂的專利許可協(xié)議是否因?yàn)樵搶＠暾?qǐng)被駁回而失效。根據(jù)原中國(guó)專利局(現(xiàn)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局)編制的《專利實(shí)施許可合同簽訂指南》中的規(guī)定,“甲方(許可方)應(yīng)在合同有效期內(nèi),維持專利權(quán)的有效性,如果因甲方的過失使專利權(quán)失效的,本合同即告終止”,“在合同有效期內(nèi),甲方(許可方)專利權(quán)或?qū)＠暾?qǐng)(已公開或公告)被宣告無效時(shí),按乙方(被許可方)實(shí)際損失情況酌情處理”。

上述情況并非個(gè)案,此狀況的出現(xiàn)正是國(guó)內(nèi)企業(yè)盲目接受專利權(quán)人訂立的許可協(xié)議而不加分辨的典型事例,也是對(duì)我國(guó)企業(yè)的一個(gè)極大諷刺,國(guó)內(nèi)企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)及利用方面的信息和意識(shí)匱乏可見一斑。

4小結(jié)

專利制度是為了保護(hù)和促進(jìn)技術(shù)發(fā)明的制度。使用了別人的專利技術(shù),繳納相應(yīng)的專利費(fèi)是理所當(dāng)然的。但向誰交錢,交多少錢是我們首先應(yīng)該搞清楚的。通過本文提出的對(duì)3C專利許可的幾點(diǎn)質(zhì)疑,我們有足夠的理由懷疑3C專利池的合理性和專利池內(nèi)專利的必要性,并據(jù)此要求改變3C專利許可中不合理的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。國(guó)內(nèi)企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)及利用方面的信息和意識(shí)亟待提高。

參考文獻(xiàn)

[1] DVD Specifications for Read-Only Disc. Part1: Physical Specifications. Version 1.01 December 1997.

[2] DVD Specifications for Read-Only Disc. Part2: File System Specifications. Version 1.01 December 1997.

[3] DVD Specifications for Read-Only Disc. Part3: Video Specifications. Version 1.1 December 1997.

[4] 3C專利許可(Philips)官方網(wǎng)站:

[5] 張平.“專利池與公共利益――以飛利浦專利無效案為視角”.北京大學(xué)法學(xué)院. 2007.4.18

第4篇

關(guān)鍵詞：專利權(quán)無效；侵權(quán)損害賠償；專利轉(zhuǎn)讓；專利許可使用；不當(dāng)?shù)美?/p>

中圖分類號(hào)：D92 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1009-0118（2012）-03-00-02

專利權(quán)作為一種對(duì)發(fā)明創(chuàng)造享有的專有權(quán)，是經(jīng)國(guó)家行政機(jī)關(guān)審查后授予的具有獨(dú)占性和排他性的權(quán)利。專利權(quán)人通過對(duì)專利權(quán)的占有，獲得了專利轉(zhuǎn)讓費(fèi)、許可使用費(fèi)、侵權(quán)損害賠償金等豐厚的經(jīng)濟(jì)利益；通過對(duì)專利權(quán)的占有，也將社會(huì)公眾排除于特定利益之外，增強(qiáng)了自身的競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力。實(shí)踐中，一方面，由于國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局在審查過程中，難以做到絕對(duì)嚴(yán)格，尤其對(duì)于實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利，由于不做實(shí)質(zhì)性審查，其有效性更是不能完全保證；另一方面，出于競(jìng)爭(zhēng)的考慮，一項(xiàng)專利獲取后，專利權(quán)人的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手從自身利益的角度出發(fā)，也會(huì)努力尋找該專利效力的瑕疵，以獲取市場(chǎng)準(zhǔn)入，取得經(jīng)濟(jì)利益。基于上述原因，為了糾正國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的錯(cuò)誤授權(quán)，也為了保護(hù)社會(huì)公眾的利益，接受社會(huì)公眾的監(jiān)督，我國(guó)《專利法》第45條規(guī)定：自國(guó)務(wù)院專利行政部門公告授予專利權(quán)之日起，任何單位或者個(gè)人認(rèn)為該專利權(quán)的授予不符合本法有關(guān)規(guī)定的，可以請(qǐng)求專利復(fù)審委員會(huì)宣告該專利權(quán)無效。由此，一些復(fù)雜的法律問題也隨著專利權(quán)無效請(qǐng)求案件的增加而不斷出現(xiàn)。本文擬就專利權(quán)無效所涉及的一些法律問題進(jìn)行探究。

一、專利無效制度――現(xiàn)行法律的規(guī)定

《專利法》第47條規(guī)定，宣告無效的專利權(quán)視為自始即不存在。宣告專利權(quán)無效的決定，對(duì)在宣告專利權(quán)無效前人民法院作出并已執(zhí)行的專利侵權(quán)的判決、調(diào)解書，已經(jīng)履行或者強(qiáng)制執(zhí)行的專利侵權(quán)糾紛處理決定，以及已經(jīng)履行的專利實(shí)施許可合同和專利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同，不具有追溯力。但是因?qū)＠麢?quán)人的惡意給他人造成的損失，應(yīng)當(dāng)給予賠償。依照前款規(guī)定不返還專利侵權(quán)賠償金、專利使用費(fèi)、專利權(quán)轉(zhuǎn)讓費(fèi)，明顯違反公平原則的，應(yīng)當(dāng)全部或者部分返還。對(duì)現(xiàn)行法律的規(guī)定，可以做如下解釋：

（一）專利權(quán)被宣告無效后，權(quán)利人的專利權(quán)視為自始不存在，該項(xiàng)技術(shù)從一開始即是社會(huì)公眾可自由獲得的現(xiàn)有技術(shù)。

（二）專利權(quán)被宣告無效后，之前所作出的生效法律文書依然有效，已經(jīng)履行的專利許可合同、專利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同仍然有效，已經(jīng)交付給專利權(quán)人的許可使用費(fèi)、專利轉(zhuǎn)讓費(fèi)、侵權(quán)損害賠償金不作返還。

（三）專利權(quán)人惡意獲得專利權(quán)，后被宣告無效，由此給他人造成的損失，應(yīng)付賠償責(zé)任。

（四）如果專利權(quán)人不返還專利侵權(quán)賠償金、專利使用費(fèi)、專利權(quán)轉(zhuǎn)讓費(fèi)有違公平原則，則應(yīng)該酌情全部或部分返還。

通過對(duì)《專利法》47條的解釋，我們可以看出，該條的立法目的，首先在于確保交易安全，同時(shí)試圖兼顧社會(huì)公平，立法初衷是好的。然而，該條第一款規(guī)定“宣告無效的專利權(quán)視為自始即不存在”，說明專利權(quán)人的專利一旦被宣告無效，其獲得專利轉(zhuǎn)讓費(fèi)、許可使用費(fèi)和侵權(quán)損害賠償金的權(quán)利基礎(chǔ)已經(jīng)消失，第二、三款卻又規(guī)定，已經(jīng)獲得的上述費(fèi)用不予返還，存在邏輯錯(cuò)誤。《專利法》47條的規(guī)定也導(dǎo)致司法實(shí)踐過程中出現(xiàn)許多問題。比如，一方面，確認(rèn)專利權(quán)是否有效的決定由國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利復(fù)審委員會(huì)作出，如果權(quán)利被確認(rèn)無效，專利權(quán)人還可以對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提出行政訴訟，再次進(jìn)行確權(quán)；另一方面專利侵權(quán)訴訟作為民事案件，由相關(guān)法院作出是否侵權(quán)的最終判決。由于專利是否侵權(quán)與專利是否有效分別由兩條不同的途徑予以確認(rèn)，在這一過程中存在行政訴訟和民事訴訟的交叉，導(dǎo)致有些專利權(quán)人利用行政訴訟拖延時(shí)間，對(duì)侵權(quán)訴訟進(jìn)行中專利權(quán)尚未被確認(rèn)無效的侵權(quán)訴訟申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行，即使專利權(quán)最終被確認(rèn)無效，由于侵權(quán)損害賠償金的支付在專利權(quán)被確認(rèn)無效之前，不予返還，導(dǎo)致不公平現(xiàn)象的出現(xiàn)。諸多問題提示我們有必要對(duì)專利權(quán)無效造成的對(duì)專利許可、轉(zhuǎn)讓合同的影響，對(duì)專利權(quán)侵權(quán)訴訟的影響，以及無效后相關(guān)經(jīng)濟(jì)費(fèi)用的法律性質(zhì)定性等問題進(jìn)行深入探究。

二、專利權(quán)無效對(duì)專利許可、專利轉(zhuǎn)讓合同的影響

專利權(quán)人獲得專利權(quán)后，往往通過專利許可、專利轉(zhuǎn)讓合同，將所持專利的實(shí)施權(quán)、所有權(quán)授予給他人，通過轉(zhuǎn)讓費(fèi)、許可使用費(fèi)的方式獲得經(jīng)濟(jì)利益。如果上述合同簽訂后，權(quán)利人的專利權(quán)被宣告無效，則上述專利許可使用合同、專利轉(zhuǎn)讓合同法律效力如何？一種觀點(diǎn)認(rèn)為，專利權(quán)被宣告無效后，基于專利權(quán)而簽訂的許可使用合同、轉(zhuǎn)讓合同就失去了約因和合同基礎(chǔ)，因此，專利許可合同、專利轉(zhuǎn)讓合同從訂立時(shí)即無效，專利權(quán)人基于上述合同獲得的經(jīng)濟(jì)利益應(yīng)做不當(dāng)?shù)美枰苑颠€，該種觀點(diǎn)與日本司法實(shí)踐當(dāng)中的“不當(dāng)?shù)美隙ㄕf”見解一致。另一種觀點(diǎn)認(rèn)為，專利權(quán)無效并不必然導(dǎo)致專利許可合同、專利轉(zhuǎn)讓合同當(dāng)然無效，被許可人因此得到的相關(guān)費(fèi)用不予返還，如果專利權(quán)人存在惡意，比如采用欺騙等方式獲得專利，則付賠償責(zé)任。我國(guó)《專利法》既采用上述觀點(diǎn)。

筆者認(rèn)為，第一種觀點(diǎn)，也即日本學(xué)者所持的“不當(dāng)?shù)美隙ㄕf”更加公平合理。專利權(quán)被宣告無效后，專利許可使用合同、專利轉(zhuǎn)讓合同賴以存在的標(biāo)的專利權(quán)已經(jīng)不存在了，以該權(quán)利為基礎(chǔ)的專利實(shí)施權(quán)等權(quán)利就不存在了，進(jìn)而專利許可使用合同、專利轉(zhuǎn)讓合同也就失去了效力。專利權(quán)被宣告無效后，如果仍然承認(rèn)專利許可使用合同、專利轉(zhuǎn)讓合同有效，那么，被許可人仍然要履行合同義務(wù)，顯然對(duì)于被許可人來說非常不公平。雖然我國(guó)《專利法》規(guī)定，對(duì)于專利權(quán)人因惡意給他人造成的損失，應(yīng)予賠償，以此來對(duì)潛在的不公平進(jìn)行救濟(jì)，然而，這一規(guī)定在司法實(shí)踐中可操作性不強(qiáng)，因?yàn)閷?duì)惡意的認(rèn)定是個(gè)非常困難的事情。如果無法認(rèn)定惡意，那么對(duì)被許可人來說相當(dāng)于實(shí)際上沒有救濟(jì)。

三、專利權(quán)無效對(duì)權(quán)利無效前作出的侵權(quán)訴訟判決的影響

專利權(quán)人為了維護(hù)自己的合法權(quán)益，常常對(duì)可能侵犯其專利權(quán)的人提起專利侵權(quán)訴訟，被控侵權(quán)人往往選擇確認(rèn)專利權(quán)無效來作為一種抗辯。然而，由于專利侵權(quán)訴訟和專利無效請(qǐng)求通過兩種渠道進(jìn)行，所以有可能導(dǎo)致一方面法院判決被訴侵權(quán)人侵權(quán)成立，另一方面專利復(fù)審委員會(huì)宣告專利無效的結(jié)果。而我國(guó)《專利法》47條規(guī)定，“宣告專利權(quán)無效的決定，對(duì)在宣告專利權(quán)無效前人民法院作出并已執(zhí)行的專利侵權(quán)的判決、調(diào)解書，已經(jīng)履行或者強(qiáng)制執(zhí)行的專利侵權(quán)糾紛處理決定，…不具有溯及力”，因此，一部分專利權(quán)人一方面利用行政訴訟拖延時(shí)間，推延專利權(quán)是否有效的最終確權(quán)時(shí)間，一方面抓緊時(shí)間申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行，在專利權(quán)是否有效確定之前獲得侵權(quán)損害賠償金，導(dǎo)致被控侵權(quán)人利益有可能因此受到損害。

有簽于此，專利權(quán)無效后，被訴侵權(quán)人如何維護(hù)自己的權(quán)益？筆者認(rèn)為，分不同情況可采取以下措施。其一，如果專利權(quán)無效的決定在專利權(quán)侵權(quán)案件之前作出且專利權(quán)無效這一情況已經(jīng)發(fā)生效力，則被訴侵權(quán)人可以依此申請(qǐng)人民法院駁回專利權(quán)人的訴訟請(qǐng)求；如果專利權(quán)無效的決定在專利侵權(quán)案件之前作出且專利權(quán)是否有效還未確定――專利權(quán)人還在對(duì)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局作出的無效決定進(jìn)行行政訴訟、上訴階段，此時(shí)被訴侵權(quán)人可以申請(qǐng)法院中止審理專利侵權(quán)案件，待專利權(quán)的效力確定以后再繼續(xù)審理原侵權(quán)案件。其二，如果專利權(quán)無效的決定晚于侵權(quán)訴訟的生效判決且專利權(quán)無效已最終確定，此時(shí)，如果侵權(quán)訴訟已經(jīng)進(jìn)入執(zhí)行程序尚未完畢的情況下，可以申請(qǐng)法院終結(jié)執(zhí)行；如果如果專利權(quán)無效的決定晚于侵權(quán)訴訟的生效判決且專利權(quán)是否無效尚未最終確定，此時(shí)，若專利侵權(quán)判決已經(jīng)進(jìn)入執(zhí)行程序，則被訴侵權(quán)人可以申請(qǐng)法院中止執(zhí)行，若專利權(quán)后被確認(rèn)無效，則可依此申請(qǐng)人民法院終結(jié)執(zhí)行。

四、專利權(quán)無效后轉(zhuǎn)讓費(fèi)等經(jīng)濟(jì)費(fèi)用法律性質(zhì)探究

在這一方面，日本的司法實(shí)踐研究較多，并形成了有代表性的三種觀點(diǎn)：

（一）不當(dāng)?shù)美穸ㄕf

該說認(rèn)為，被許可使用人或者受讓人由于許可使用合同或者轉(zhuǎn)讓合同獲得了專利技術(shù)，在實(shí)施專利技術(shù)的過程中獲得了利益，盡管專利權(quán)被宣告無效了，原專利權(quán)人獲得使用費(fèi)或者轉(zhuǎn)讓費(fèi)并不欠缺法律上的原因#,被許可使用人或者受讓人也并沒有遭受什么損失。

（二）不當(dāng)?shù)美隙ㄕf

該說認(rèn)為，專利權(quán)被宣告無效后，由于作為合同標(biāo)的的專利權(quán)不存在了，以專利權(quán)存在為前提的專用實(shí)施權(quán)或者普通實(shí)施權(quán)當(dāng)然也就不再存在，進(jìn)而專利權(quán)使用許可合同或者轉(zhuǎn)讓合同當(dāng)然也就應(yīng)當(dāng)無效，因而專利權(quán)人獲得使用費(fèi)或者轉(zhuǎn)讓費(fèi)就欠缺了“法律上的原因”，必須作為不當(dāng)?shù)美颠€給被許可使用人或者受讓人。

（三）折中說

此說屬少數(shù)派，卻多被日本裁判所采納。該說認(rèn)為，已經(jīng)支付的許可使用費(fèi)或者轉(zhuǎn)讓費(fèi)是否應(yīng)當(dāng)返還，首先應(yīng)當(dāng)按照當(dāng)事人的合同約定處理。合同約定不返還的，得遵從當(dāng)事人的意愿。合同約定返還的，則當(dāng)然應(yīng)當(dāng)返還。合同沒有約定的，因欠缺“法律上的原因”，也應(yīng)當(dāng)返還。

經(jīng)過對(duì)三種觀點(diǎn)的進(jìn)一步研究，筆者發(fā)現(xiàn)，日本司法實(shí)踐中上述第一種觀點(diǎn)和第二、第三種觀點(diǎn)區(qū)別較大，第二、第三種觀點(diǎn)的區(qū)別在于，合同中是否規(guī)定了專利權(quán)無效的情況下上述經(jīng)濟(jì)利益如何處理的條款，如有規(guī)定，則按照合同規(guī)定處理，如無規(guī)定，則認(rèn)為欠缺“法律上的原因”，應(yīng)予返還。

筆者贊同上述第二種觀點(diǎn)，即專利權(quán)無效后，專利許可使用費(fèi)、轉(zhuǎn)讓費(fèi)、侵權(quán)損害賠償金應(yīng)作為不當(dāng)?shù)美枰苑颠€。所謂不當(dāng)?shù)美侵笡]有合法根據(jù)，取得不當(dāng)利益，造成他人損失的，應(yīng)當(dāng)將所取得的不當(dāng)利益返還給受損失的人。專利權(quán)人所持有的專利權(quán)在被宣告無效后，根據(jù)我國(guó)《專利法》第47條的規(guī)定，專利轉(zhuǎn)讓費(fèi)等經(jīng)濟(jì)利益賴以存在的根據(jù)已經(jīng)消失，被許可人、侵權(quán)人等支付了本不應(yīng)該支付的經(jīng)濟(jì)利益，造成了本不應(yīng)有的損失，符合不當(dāng)?shù)美闹畟臉?gòu)成要件，專利人由此獲得的上述利益應(yīng)當(dāng)予以返還。

專利權(quán)無效后，將專利轉(zhuǎn)讓費(fèi)等經(jīng)濟(jì)利益界定為不當(dāng)?shù)美P者認(rèn)為還有如下意義：

1、可以提高專利申請(qǐng)質(zhì)量，避免專利申請(qǐng)者的投機(jī)行為。我國(guó)的專利包括發(fā)明、實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)三種類型，在授予專利權(quán)的過程中，除了對(duì)發(fā)明專利進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查外，對(duì)實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)專利都不做實(shí)質(zhì)審查。如果按照我國(guó)《專利法》第47條的規(guī)定，專利被確定無效之后，專利權(quán)人已取得的轉(zhuǎn)讓費(fèi)等經(jīng)濟(jì)利益不再返還，這就導(dǎo)致一部分專利申請(qǐng)者產(chǎn)生投機(jī)心理，申請(qǐng)一些質(zhì)量不高的專利，以獲取不正當(dāng)利益。如果將上述經(jīng)濟(jì)利益定位為不當(dāng)?shù)美瑒t專利被確認(rèn)無效后，專利權(quán)人獲得的上述利益應(yīng)予返還，有效的避免了某些專利權(quán)人的投機(jī)行為。

2、有利于社會(huì)公眾利益，促進(jìn)公平。專利制度需要在專利權(quán)人利益和公眾利益之間進(jìn)行平衡。上述專利權(quán)人可能存在的利用投機(jī)行為獲取利益的現(xiàn)象，對(duì)公眾利益造成了損害。如果按照我國(guó)《專利法》的規(guī)定，專利權(quán)即使被宣告無效，專利權(quán)人已獲得的經(jīng)濟(jì)利益也不予返還，則實(shí)際上將專利權(quán)無效的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁到了社會(huì)公眾身上，對(duì)公眾利益是一個(gè)損害，不利于社會(huì)公平。

3、有利于節(jié)約司法資源，增強(qiáng)和操作性，避免一些無謂復(fù)雜的紛爭(zhēng)。

五、小結(jié)

專利權(quán)無效制度是各國(guó)專利法中均有設(shè)立的一項(xiàng)制度，目的在于維護(hù)交易安全，促進(jìn)社會(huì)公平。然而，我國(guó)《專利法》47條的相關(guān)規(guī)定，從邏輯上和立法論角度來看，都存在一些問題，易造成司法實(shí)踐中的一些混亂情況的出現(xiàn)。因此，結(jié)合司法實(shí)踐，進(jìn)行一些適當(dāng)?shù)恼{(diào)整，有利于提高我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟、審判的質(zhì)量和效率，推進(jìn)我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實(shí)施。

參考文獻(xiàn)：

[1]李揚(yáng).知識(shí)產(chǎn)權(quán)法總論[M].中國(guó)人民大學(xué)出版社,2008:160-175.

第5篇

關(guān)鍵詞：專利保護(hù)策略；司法訴訟；手機(jī)產(chǎn)業(yè)

中圖分類號(hào)：DF523文獻(xiàn)標(biāo)志碼：ADOI：103969/jissn1008-435520160115

自2010年起，全球開始大量涌現(xiàn)有關(guān)智能手機(jī)或無線技術(shù)的訴訟案。在經(jīng)歷了 40 多訟案后，至今有關(guān)智能手機(jī)專利的訴訟絲毫沒有停止的跡象，甚至愈演愈烈。國(guó)內(nèi)手機(jī)企業(yè)因?yàn)槎嗵幱谥小⒌投耸袌?chǎng)，還沒有進(jìn)軍海外，沒有觸及國(guó)際大型跨國(guó)企業(yè)的利益，所以國(guó)內(nèi)手機(jī)企業(yè)似乎還沒有面臨國(guó)外廠商專利訴訟的威脅。但國(guó)內(nèi)企業(yè)如果想要打破發(fā)展瓶頸，進(jìn)入高端市場(chǎng)、走出國(guó)門，就必須要重視專利戰(zhàn)略，尤其是借鑒和學(xué)習(xí)主流手機(jī)生產(chǎn)企業(yè)的專利保護(hù)策略，防止在“專利大棒”下一蹶不振。

一、作為營(yíng)銷模式的專利訴訟 （一）智能手機(jī)企業(yè)的種種專利訴訟目的

對(duì)目標(biāo)案例――國(guó)內(nèi)外智能手機(jī)專利案例進(jìn)行研究分析，數(shù)據(jù)表明智能手機(jī)企業(yè)進(jìn)行專利訴訟懷揣不同的目的，主要有以下五種：

第一種是單純的個(gè)案維權(quán)目的。訴訟請(qǐng)求就是“被告停止侵權(quán)和賠償損失”。該種訴訟即正常的維權(quán)形式。

第二種是震懾目的。通過該訴訟傳遞一種信號(hào)，警告他人別侵權(quán)，以達(dá)到壟斷市場(chǎng)獲取壟斷利潤(rùn)的目的。該種訴訟經(jīng)常會(huì)出現(xiàn)超低甚至不要求賠償?shù)那闆r。如2006年諾基亞中國(guó)公司訴國(guó)產(chǎn)手機(jī)廠商深圳天時(shí)達(dá)移動(dòng)通訊工業(yè)發(fā)展有限公司及其下屬公司松迅達(dá)中科電子有限公司外觀設(shè)計(jì)侵權(quán)案，該案件要求“停止侵權(quán)、賠償50萬元及28萬的訴訟支出”。 諾基亞訴天時(shí)達(dá)，被認(rèn)為是“中國(guó)外觀設(shè)計(jì)第一案”。諾基亞公司也只是“殺雞儆猴”，希望其他廠商能夠知難而退。

第三種是品牌提升目的。部分企業(yè)會(huì)選擇通過訴訟來進(jìn)行宣傳，從而提升品牌價(jià)值。這主要是通過聯(lián)合媒體對(duì)訴訟進(jìn)行報(bào)道和不斷的炒作，以達(dá)到利用商業(yè)廣告之外的途徑使其產(chǎn)品和品牌的價(jià)值提升的目的，該種訴訟常具有標(biāo)的額畸高或畸低，被告身份或地位特殊等特點(diǎn)。比如蘋果與三星“世紀(jì)專利大戰(zhàn)” 蘋果與三星的訴訟大戰(zhàn)于2011年4月打響。截止到2013年，蘋果發(fā)起的主要訴訟有17件，三星發(fā)起的主要訴訟有12件。愈演愈烈，從某種角度而言，就是一種品牌宣傳的手段。

第四種是為了加入專利聯(lián)盟目的。比如通過訴訟實(shí)現(xiàn)與被告的交叉許可，以達(dá)到享有某一市場(chǎng)的共同壟斷權(quán)或獲得進(jìn)入一個(gè)專利池的資格的目的。

第五種是為了獲得專利許可轉(zhuǎn)讓費(fèi)目的。企業(yè)通過訴訟并不是為了單純的“停止侵權(quán)”，而是以此為威懾要求對(duì)方繳納高額的專利許可轉(zhuǎn)讓費(fèi)。

（二）專利訴訟營(yíng)銷的具體分析

在上述論及的專利訴訟目的中，“專利維權(quán)”、“震懾競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手”是相對(duì)比較常見的訴訟目的，而“品牌提升”、“加入專利聯(lián)盟”、“獲得專利許可轉(zhuǎn)讓費(fèi)”目的應(yīng)為新晉的專利“營(yíng)銷”目的。

西南政法大學(xué)學(xué)報(bào)王虎：手機(jī)生產(chǎn)企業(yè)專利保護(hù)策略研究以蘋果和三星的“世紀(jì)大戰(zhàn)”為例，從2011年開始美國(guó)蘋果和韓國(guó)三星就已經(jīng)在包括美國(guó)、日本、韓國(guó)、德國(guó)、英國(guó)、荷蘭、澳大利亞等在內(nèi)的世界范圍就專利糾紛對(duì)簿公堂。蘋果三星訴訟案件的數(shù)量、訴訟戰(zhàn)場(chǎng)的廣度、所涉的金額等都引起了媒體的廣泛報(bào)道、學(xué)者的激烈討論，也成功的引起了消費(fèi)者的關(guān)注。通過這一系列的訴訟營(yíng)銷策略，蘋果和三星手機(jī)也已經(jīng)家喻戶曉，消費(fèi)者也懂得了“蘋果手機(jī)和三星手機(jī)是智能手機(jī)中數(shù)一數(shù)二的”，選擇手機(jī)時(shí)也會(huì)更多的關(guān)注蘋果手機(jī)或三星手機(jī)。就如我國(guó)發(fā)生的“王老吉”與“加多寶”商標(biāo)爭(zhēng)議案和不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)案一樣，通過訴訟贏得了品牌和消費(fèi)者。

同時(shí)通過訴訟還可以與對(duì)方達(dá)成和解協(xié)議，與對(duì)方組成專利聯(lián)盟等。更為重要的是訴訟還可以將企業(yè)的專利營(yíng)銷出去。對(duì)于企業(yè)而言打擊競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的最終目的都是為了獲得更多的收益，而將專利進(jìn)行許可是企業(yè)獲得收益的一種更直接的方式。企業(yè)通過訴訟并不是以要求競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手“停止侵權(quán)”為直接目的，而是為了獲得專利的強(qiáng)制許可使用費(fèi)。特別是其中的專利非實(shí)施主體如圣克萊爾公司、NTP和InterDigital Communication公司，他們本身就不實(shí)施專利，他們?cè)V訟的目的就是為了獲得高昂的許可使用費(fèi)。

二、專利訴訟布局的模式與實(shí)例將國(guó)外目標(biāo)案例與國(guó)內(nèi)目標(biāo)案例進(jìn)行對(duì)比，其中一個(gè)顯著的區(qū)別是國(guó)內(nèi)專利糾紛常訴一個(gè)專利侵權(quán)，國(guó)外的專利糾紛則常以專利組合侵權(quán)為由提訟。而這恰恰體現(xiàn)了外國(guó)智能手機(jī)企業(yè)在專利訴訟中的專利意識(shí)和專利布局策略。

（一）專利布局的模式分析

專利布局是指企業(yè)為了有效地占領(lǐng)相關(guān)產(chǎn)品的市場(chǎng)，服務(wù)于其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)策略，通過專利權(quán)之間有效的組合，形成周密的專利保護(hù)網(wǎng)。

手機(jī)企業(yè)進(jìn)行專利布局的作用體現(xiàn)在不僅能夠引導(dǎo)研發(fā)方向、理性申請(qǐng)專利，并且能夠構(gòu)建合理保護(hù)網(wǎng)和提高競(jìng)爭(zhēng)能力。而專利布局的模式比較多樣，包括：

1路障式布局

路障式布局是指為了對(duì)某一技術(shù)領(lǐng)域相關(guān)專利技術(shù)進(jìn)行壟斷，而將相關(guān)必要的若干技術(shù)方案都申請(qǐng)專利，以形成技術(shù)路障的布局模式。其優(yōu)點(diǎn)是申請(qǐng)與維護(hù)成本較低，但缺點(diǎn)是也給競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手留下了規(guī)避設(shè)計(jì)的機(jī)會(huì)。例如，高通公司布局了CDMA的基礎(chǔ)專利，使得其他通信標(biāo)準(zhǔn)都無法回避這一基礎(chǔ)專利。

2城墻式布局

城墻式布局是為了實(shí)現(xiàn)技術(shù)壟斷的目的，而將與之相關(guān)的所有的規(guī)避技術(shù)方案都申請(qǐng)了專利，從而形成了城墻式的布局模式。城墻式布局可以抵御競(jìng)爭(zhēng)者侵入自己的技術(shù)領(lǐng)地，不給競(jìng)爭(zhēng)者進(jìn)行規(guī)避設(shè)計(jì)和尋找替代方案的任何空間。把可能的方案和可以考慮到的方法和途徑都申請(qǐng)專利，當(dāng)每一種方案都能有抵御競(jìng)爭(zhēng)者的功能時(shí)，則適合采用此種模式進(jìn)行專利布局。

3地毯式布局

地毯式布局是為了實(shí)現(xiàn)技術(shù)壟斷的目的，而將與之相關(guān)的所有的技術(shù)方案都進(jìn)行了專利申請(qǐng)，形成地毯式的布局模式。這種布局模式的優(yōu)點(diǎn)是可以形成龐大的專利保護(hù)網(wǎng)，最大限度地實(shí)現(xiàn)技術(shù)壟斷，缺點(diǎn)是投入成本比較高昂。這種專利布局模式適合在某一技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)具有絕對(duì)競(jìng)爭(zhēng)能力的寡頭或龍頭企業(yè)，IBM的專利布局模式就是典型代表。

4圍欄式布局

圍欄式專利布局是指在自己沒有核心專利的情況下，通過申請(qǐng)若干個(gè)與之關(guān)聯(lián)的小專利，并形成有效的組合以阻礙核心專利所有人的商業(yè)實(shí)施。其優(yōu)點(diǎn)是在一定程度上能夠阻止對(duì)手核心專利在市場(chǎng)的有效使用，使其價(jià)值大打折扣，同時(shí)能夠?yàn)檗D(zhuǎn)讓專利許可談判爭(zhēng)取籌碼。例如日本企業(yè)在上世紀(jì)60-70年代時(shí)，由于沒有核心技術(shù)專利，其通過實(shí)施圍欄式專利申請(qǐng)策略，并有效與歐美企業(yè)達(dá)成交叉專利許可協(xié)議。

5糖衣式布局

糖衣式布局是核心專利由本企業(yè)掌握，除了核心技術(shù)申請(qǐng)專利外，其他的小技術(shù)也申請(qǐng)了專利，將核心專利嚴(yán)密的保護(hù)起來，不給競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手實(shí)施這種專利布局的機(jī)會(huì)。采用這種布局模式時(shí)，應(yīng)盡量注意申請(qǐng)專利的時(shí)機(jī)問題，以避免給競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手可趁之機(jī)。

（二）智能手機(jī)公司在訴訟中的專利布局――以蘋果公司為例

2012年8月25日，美國(guó)北加州法院裁定，三星侵犯了蘋果的6項(xiàng)專利，并要求三星向蘋果賠償105億美元。參見：美國(guó)北加州法院Apple VS Samsung （20120825）， No 11CCVC01846CLHK

1涉訴專利之間的特點(diǎn)

首先，蘋果公司如此的安排是采用了軟硬件專利結(jié)合的方式進(jìn)行，其覆蓋了操作系統(tǒng)的核心技術(shù)、硬件設(shè)計(jì)、人機(jī)交互技術(shù)以及iPhone的外觀設(shè)計(jì)。

其次，蘋果公司將涉訴專利筑成專利圍欄，以核心技術(shù)為中心，圍繞核心技術(shù)設(shè)置小技術(shù)如硬件設(shè)計(jì)技術(shù)和外觀設(shè)計(jì)進(jìn)行阻擋競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。且所選每項(xiàng)專利，三星都有10款以上手機(jī)涉及侵權(quán)，更能增加其訴訟勝算。蘋果在專利訴訟中采取了這系列有效的組合拳，助其能夠贏得這場(chǎng)戰(zhàn)役。

2蘋果公司的訴訟布局

第一，與三星主要提出通信標(biāo)準(zhǔn)專利侵權(quán)不同，蘋果采用機(jī)能專利。盡管蘋果擁有很多基礎(chǔ)性的核心專利，而在專利訴訟中其卻采用設(shè)計(jì)或使用方法專利，這樣有助于陪審團(tuán)理解并作出對(duì)其有利的判決。

第二，蘋果在三星時(shí)，不僅使用了發(fā)明專利，更多使用了外觀設(shè)計(jì)、商標(biāo)權(quán)，這樣使得法庭的侵權(quán)判定變得比較容易，并不需要太多專業(yè)技能就能得出裁判結(jié)果。

三、新市場(chǎng)技巧：專利運(yùn)營(yíng)2008年，隨著美國(guó)高智發(fā)明公司進(jìn)入中國(guó)，專利運(yùn)營(yíng)這個(gè)概念，漸漸進(jìn)入人們的視野之中。所謂專利運(yùn)營(yíng)是指運(yùn)營(yíng)者將專利權(quán)作為經(jīng)營(yíng)要素和價(jià)值要素，直接參與其商業(yè)化運(yùn)作中，并通過各種商業(yè)運(yùn)行技巧，以最大限度地實(shí)現(xiàn)專利權(quán)經(jīng)濟(jì)價(jià)值的市場(chǎng)行為＼[1＼]30。通過觀察近年來國(guó)內(nèi)和國(guó)外一些手機(jī)專利訴訟案件，可以發(fā)現(xiàn)：

（一）專利運(yùn)營(yíng)主體是衡量專利運(yùn)營(yíng)成熟度的重要標(biāo)志

專利運(yùn)營(yíng)主體從廣義上而言，只要是對(duì)專利權(quán)具有支配權(quán)的人或組織機(jī)構(gòu)均可以成為專利運(yùn)營(yíng)主體＼[1＼]38。這樣的主體，可以是專門成立的專利運(yùn)營(yíng)公司，公司內(nèi)部的機(jī)構(gòu)，也可以是自然人。在進(jìn)入知識(shí)產(chǎn)權(quán)叢林時(shí)代以后，專利訴訟是專利運(yùn)營(yíng)主體獲得專利收益的重要途徑，大部分專利運(yùn)營(yíng)主體或多或少都會(huì)通過專利訴訟來威脅對(duì)手，以達(dá)到其商業(yè)目的。

通過觀察訴訟主體不難發(fā)現(xiàn)，訴訟主體的差異確實(shí)能夠反映出手機(jī)專利運(yùn)營(yíng)市場(chǎng)的成熟度。先以中國(guó)近年來的手機(jī)專利訴訟案件 這些國(guó)內(nèi)案例有“何爾恭訴被告廣州東澤電器有限公司”、“深圳桑菲消費(fèi)通信有限公司專利侵權(quán)糾紛案” 、“解文武與青島海爾通信有限公司等專利侵權(quán)糾紛上訴案”、“楊某某訴諾基亞通信有限公司等侵犯實(shí)用新型專利權(quán)糾紛案”、“陳爭(zhēng)生訴夏新電子股份有限公司侵犯專利權(quán)糾紛案”、“朱占新與北京市大中電器有限公司等侵犯專利權(quán)糾紛上訴案”。為例，都是以自然人為主，原告本身就是發(fā)明者和專利權(quán)人。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，在2005-2014年國(guó)內(nèi)發(fā)生的涉及手機(jī)專利侵權(quán)的17個(gè)案件中，有10個(gè)案件都是自然人作為原告提起的，占總數(shù)的588%。再觀察一下美國(guó)近年的手機(jī)專利訴訟案件 這些判例有Intellectual Ventures VS Motorola案、Apple VS Samsung案、Apple VS Motorola案、Microsoft VS Motorola案、Apple VS HTC案等等。，幾乎都是公司之間進(jìn)行的訴訟，其中的訴訟主體還不乏像高智發(fā)明這種專利運(yùn)營(yíng)公司。這樣的現(xiàn)象，很大程度上可以反映出，目前我國(guó)手機(jī)行業(yè)在專利運(yùn)營(yíng)上還處于不成熟階段。訴訟主體如果是企業(yè)，將會(huì)有更大財(cái)力物力去應(yīng)對(duì)訴訟以及相對(duì)方的無效宣告。在10個(gè)國(guó)內(nèi)自然人案件中，有6個(gè)案件沒有獲得賠償，有3個(gè)案件是被判全部或部分無效。而美國(guó)的手機(jī)專利訴訟，很少會(huì)出現(xiàn)沒有獲得賠償情形，最常見的是和解。

對(duì)于這樣的基本國(guó)情，實(shí)際上可以參考典型的專利運(yùn)營(yíng)公司的做法。截至2011年5月，高智發(fā)明在全球擁有至少3萬-6萬件專利，專利儲(chǔ)備在美國(guó)排名前5位，在世界上排名前15位，這些專利絕大多數(shù)來自收購(gòu)，近一半來自美國(guó)之外。 參見：Tom Ewing&Robin Fedman：The Giants Among Us，Standford Technology Law Review，2012 REV 1＼[R/OL＼]我國(guó)的企業(yè)實(shí)際上可以吸納雇傭民間發(fā)明家或者購(gòu)買其發(fā)明創(chuàng)造，也可以與高校合作。在高校持有專利權(quán)的基礎(chǔ)上，企業(yè)以建立資助基金的方式作為交換，獲取專利的獨(dú)占許可權(quán)。更可以到更為不注重知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國(guó)家或者地區(qū)，去篩選沒有得到合理保護(hù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)國(guó)際專利。這樣我國(guó)的企業(yè)會(huì)更快地在專利運(yùn)營(yíng)上得到專利資產(chǎn)，跳過漫長(zhǎng)的研發(fā)過程，抽出精力進(jìn)行專利布局。

（二）專利整合：挖掘?qū)＠麅r(jià)值并增加專利訴訟籌碼

專利整合是一種挖掘?qū)＠麅r(jià)值的方法，將各種關(guān)聯(lián)專利系統(tǒng)進(jìn)行組合，使其價(jià)值大于單個(gè)專利價(jià)值的總和。觀察美國(guó)手機(jī)專利訴訟案件 這些判例是“Fractus VS Samsung （20130315）”、“Apple VS samsung （20120629）”、“Multimedia Patent Trust VS Apple （20120928）”、“Virginia Innovation Sciences VS Samsung （20130306）”、“Smartphone Technologies LLC VS Huawei （20130829）”、“WiAV Solutions VS Motorola（20101022）”等等。，大體會(huì)發(fā)現(xiàn)，涉訴的專利技術(shù)都是好幾個(gè)專利的組合。比如，在地區(qū)法院西班牙天線設(shè)備公司Fractus訴三星公司侵犯專利權(quán)案件，其中涉及的專利有9個(gè) 涉及專利有US7015868、US7123208、US7148850、US7202822、US7312762、US7394432、US7397431、US7411556、US7528782等九個(gè)。。在上訴法院，WiAV Solutions公司訴摩托羅拉公司侵犯專利權(quán)案，涉及的專利也有9個(gè) 涉及專利有US6539205、US6680920、US6104992、US6256606、US6385573、US6507814、US6633841、US7120578、US7266493等九個(gè)。。還有微軟訴摩托羅拉專利侵權(quán)案，蘋果訴三星專利侵權(quán)案等等，這些案件的原告都是進(jìn)行了專利組合并整合出一個(gè)較為嚴(yán)密的專利叢林后，再對(duì)侵權(quán)者進(jìn)行狙擊。這樣的方式無疑極大地提高了專利訴訟的勝訴可能性。反觀國(guó)內(nèi)的手機(jī)專利侵權(quán)案件，基本都是一個(gè)案件涉及一個(gè)專利，而且很多都面臨相對(duì)方提出無效宣告的風(fēng)險(xiǎn)。國(guó)內(nèi)的手機(jī)專利訴訟，很少能完全經(jīng)受住無效宣告的考驗(yàn)，一般來說都會(huì)被部分無效，甚至有些專利被宣告全部無效。因?yàn)槭且话干婕耙粋€(gè)專利，因此，侵權(quán)方真正敗訴的可能性實(shí)際上不大。

在或應(yīng)訴之前，應(yīng)該進(jìn)行合理的專利布局。對(duì)于以專利訴訟作為狙擊的一方，一般會(huì)通過購(gòu)買或者申請(qǐng)獲得獨(dú)占或者排他許可的方式取得專利權(quán)的運(yùn)營(yíng)資格，而后對(duì)將來或者現(xiàn)在很可能被應(yīng)用到的技術(shù)匯集成專利池。這樣的專利池實(shí)際上都是代表著一類產(chǎn)品所涉及的大部分專利，侵權(quán)者一般會(huì)被成功獵殺。當(dāng)然，這需要有一定的專利儲(chǔ)備才可能實(shí)現(xiàn)。比如，以美國(guó)的高智發(fā)明公司為代表的專利運(yùn)營(yíng)公司就是采用這樣的策略。而對(duì)于沒有那么多專利組合資源的一方來說，如果被侵權(quán)，則應(yīng)該首先進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)議，分析訴訟的風(fēng)險(xiǎn)、己方專利被無效宣告的可能性、己方勝訴的可能性等等。如果評(píng)議的結(jié)論是獲勝機(jī)會(huì)很大，則可以進(jìn)行訴訟，這樣可以成功牽制對(duì)方在市場(chǎng)的布陣。如果評(píng)議結(jié)果不甚理想，那可以以作為威脅方式，最終目的在于迫使對(duì)方和解后支付一定的費(fèi)用或者收取一定的專利使用費(fèi)。而面對(duì)這種獵殺的防守，其實(shí)也是前面的幾個(gè)步驟加以逆用，對(duì)于專利儲(chǔ)備充足的企業(yè)可以大膽應(yīng)訴，而對(duì)于專利儲(chǔ)備不足的企業(yè)，其實(shí)通過反訴或者反擊也可以迫使對(duì)方和解。例如，2005年時(shí)矽瑪特在美國(guó)啟動(dòng)了337調(diào)查，以期將炬力踢出美國(guó)市場(chǎng)。但是，炬力一邊應(yīng)訴，一邊研發(fā)規(guī)避技術(shù)并申請(qǐng)專利和生產(chǎn)產(chǎn)品，同時(shí)在一家香港公司手中購(gòu)買一項(xiàng)專利，然后以該專利在中國(guó)矽瑪特侵權(quán)。這樣的幾個(gè)組合拳，讓矽瑪特最終和炬力和解。當(dāng)然，這些都是建立在穩(wěn)健的知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)議基礎(chǔ)上的。

四、專利合同：技術(shù)交易的市場(chǎng)基礎(chǔ)微軟收購(gòu)諾基亞設(shè)備和服務(wù)業(yè)務(wù)部門，谷歌收購(gòu)摩托羅拉移動(dòng)，加拿大北電收購(gòu)案，在一場(chǎng)場(chǎng)矚目的并購(gòu)中，人們多數(shù)只是關(guān)注商業(yè)巨頭們演繹的精彩商戰(zhàn)，而在這些商場(chǎng)分分合合的背后，其實(shí)都離不開一個(gè)個(gè)嚴(yán)謹(jǐn)完備的專利合同。

專利合同是指以專利為標(biāo)的的合同類別，它是平等主體之間基于專利而設(shè)立、變更、終止權(quán)利義務(wù)的協(xié)議＼[2＼]。因此，企業(yè)之間的并購(gòu)并不必然會(huì)引起專利的轉(zhuǎn)讓、許可等法律行為。在微軟以72億美元收購(gòu)諾基亞設(shè)備和服務(wù)業(yè)務(wù)的過程中，其中50億美元是購(gòu)買設(shè)備業(yè)務(wù)，218億是用于支付諾基亞的非獨(dú)占專利許可費(fèi)。諾基亞在出售設(shè)備和服務(wù)業(yè)務(wù)部門之后還是擁有巨量的核心和基礎(chǔ)專利。在企業(yè)并購(gòu)過程中，不能想當(dāng)然以為這些權(quán)利會(huì)隨著企業(yè)并購(gòu)一并轉(zhuǎn)讓，應(yīng)當(dāng)重視專利合同的審查，確保這些無形資產(chǎn)不會(huì)流失。如果僅僅得到了技術(shù)，沒有獲得專利權(quán)，該企業(yè)日后也會(huì)面臨被訴侵權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)。

其實(shí)專利合同更多作為一種限制商業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的手段被使用。目前常用的手段是在專利合同中設(shè)置一些限制性的條款以達(dá)到限制技術(shù)流失的商業(yè)目的。

（一）專利許可使用合同中的條款

在實(shí)施許可合同中，特別是交叉許可合同的不允許對(duì)第三方公開條款，是限制競(jìng)爭(zhēng)者的有力武器。比如，2001年的華立集團(tuán)以收購(gòu)飛利浦的研發(fā)部門為手段，打算進(jìn)軍CDMA通信行業(yè)。然而在收購(gòu)過程中，華立集團(tuán)沒有注意到飛利浦和高通公司之間的交叉許可合同中的不對(duì)第三方公開條款。華立集團(tuán)收購(gòu)的僅僅是飛利浦公司的一個(gè)部門，因此不能成為該專利許可合同的繼受人。這個(gè)條款也成功將華立集團(tuán)排擠出CDMA通信技術(shù)的俱樂部。

專利許可合同中的專利許可費(fèi)條款，也可以成為非常好的限制手段。在華為公司和IDC公司關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)必要專利使用費(fèi)糾紛案中，顯示出標(biāo)準(zhǔn)必要專利的使用費(fèi)也可能成為限制競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的途徑。華為公司與IDC公司就費(fèi)率問題談判未果，IDC公司借此向美國(guó)法院提訟并啟動(dòng)337調(diào)查。而華為公司則向中國(guó)法院提訟，并要求引用“公平、合理、無歧視（FRAND）”的原則確定標(biāo)準(zhǔn)專利許可費(fèi)率。類似的案例出現(xiàn)在很多行業(yè)，比如，DVD行業(yè)就是因?yàn)樵獾絿?guó)外公司的專利許可費(fèi)攻勢(shì)而沒落。擁有專利資源的一方，目的不在于許可，而在于加重競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的負(fù)擔(dān)或者將競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手排擠出該行業(yè)。但在一般情況下，制造一部手機(jī)所需要的專利技術(shù)，都分布于多個(gè)公司。這些公司之間都存在交叉許可，如果一家公司提高對(duì)另一家公司的許可費(fèi)，另一家公司也會(huì)調(diào)高許可費(fèi)，因此它們都存在一個(gè)平衡。但是，隨著現(xiàn)在諸如諾基亞這樣擁有巨量手機(jī)專利的公司對(duì)手機(jī)制造業(yè)務(wù)的剝離，同時(shí)又和微軟成為一個(gè)陣線的時(shí)候，就完全會(huì)出現(xiàn)用專利許可費(fèi)來打壓競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的傾向。

在華為訴IDC一案中，華為公司的訴訟請(qǐng)求是：按照公平、合理、無歧視（FRAND）條件判決確定IDC公司的全部中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可給華為公司的許可費(fèi)率或費(fèi)率范圍。法院最終認(rèn)定IDC公司違反了FRAND原則并支持了華為公司的訴訟請(qǐng)求，將專利許可費(fèi)率確定為0019%。法院的理由是：1IDC公司向華為提出的專利許可費(fèi)率過高，其依據(jù)是IDC公司與其他公司（蘋果公司、三星公司等）達(dá)成的專利許可使用費(fèi)遠(yuǎn)低于其向華為公司提出的專利許可使用費(fèi)。另外，在雙方談判磋商的過程中，IDC公司向美國(guó)州法院提起對(duì)華為公司的專利侵權(quán)訴訟，并向美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)（ITC）申請(qǐng)對(duì)華為公司的“337調(diào)查”和禁令。而做出FRAND承諾的權(quán)利人不能使用禁令阻止其他競(jìng)爭(zhēng)者進(jìn)入市場(chǎng)，只能就許可費(fèi)高低請(qǐng)求裁判，法院認(rèn)為該行為屬于使用禁令迫使被許可人接受過高定價(jià)的行為。2IDC公司提出不合理要求。IDC公司不僅規(guī)定高額許可使用費(fèi)，還要求華為公司將其擁有的專利授予IDC公司全球性的免費(fèi)反許可。華為公司不論在市場(chǎng)價(jià)值還是專利價(jià)值上都遠(yuǎn)高于IDC公司，因此該要求對(duì)華為公司是明顯不公平、不合理的。3搭售行為。雖然將標(biāo)準(zhǔn)必要專利、非標(biāo)準(zhǔn)必要專利打包全球許可或者僅針對(duì)標(biāo)準(zhǔn)必要專利進(jìn)行某一地域授權(quán)許可均屬合理可行的商業(yè)交易行為，但只有納入技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中的專利才屬于標(biāo)準(zhǔn)必要專利，也盡對(duì)于標(biāo)準(zhǔn)必要專利的許可才涉及FRAND原則，因此從IDC公司提交的證據(jù)來看，其行為不具有正當(dāng)性。

從該案的判決中我們得出如下結(jié)論：

第一，F(xiàn)RAND原則在司法實(shí)踐中的可適用性。盡管FRAND原則是ETSI做出的規(guī)定，其解釋也是適用法國(guó)法，但法院對(duì)該案的判決體現(xiàn)了司法實(shí)踐對(duì)在中國(guó)適用該原則的支持。在判決書中，深圳中院通過我國(guó)《民法通則》所規(guī)定的誠(chéng)實(shí)信用原則和合同法的規(guī)定論證了即使FRAND原則是由位于其他國(guó)家的標(biāo)準(zhǔn)化組織做出的，在我國(guó)進(jìn)行專利許可談判過程中，專利權(quán)人仍然要遵循公平、合理、無歧視的原則，該原則是加入標(biāo)準(zhǔn)化組織的專利權(quán)人的義務(wù)。因此，作為標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施者，如果權(quán)利人沒有按照公平、合理、無歧視原則進(jìn)行許可，即可考慮使用FRAND原則進(jìn)行訴訟。

第二，訴訟中需要證明的要點(diǎn)：首先須證明自身有按照公平、合理、無歧視原則與專利權(quán)人進(jìn)行磋商談判的善意，即使專利被埋入標(biāo)準(zhǔn)，依然要保護(hù)專利權(quán)人應(yīng)有的利益，權(quán)衡專利權(quán)人與被許可人之間的利益，所以如果被許可人惡意進(jìn)行磋商談判損害了專利權(quán)人的利益，是無法得到FRAND原則的救濟(jì)的。其次須證明對(duì)方存在過高定價(jià)行為（將許可使用費(fèi)與其他標(biāo)準(zhǔn)使用者的許可使用費(fèi)進(jìn)行對(duì)比，判斷是否屬于高價(jià)，是否存在歧視）、提出了其他不合理的許可要求、濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)（比如提起禁令、提起專利侵權(quán)訴訟）、存在不合理的搭售行為。

第三，注重對(duì)證據(jù)的收集。由于專利權(quán)人與被許可人之間的談判合同屬于難以搜尋的證據(jù)，因此應(yīng)當(dāng)提前做好準(zhǔn)備，從多方面渠道搜尋信息以此作為證明對(duì)方是否具有歧視性定價(jià)的證據(jù)，如果對(duì)方是上市公司，則可從其公開的報(bào)告中找尋相關(guān)信息。

六、專利保護(hù)制度之USITC的“337調(diào)查”（一）“337調(diào)查”

根據(jù)規(guī)定，ITC可根據(jù)美國(guó)企業(yè)的申訴或自行對(duì)外國(guó)企業(yè)在向美國(guó)出口過程中的不公平貿(mào)易做法進(jìn)行調(diào)查，并采取制裁措施。“337調(diào)查”主要針對(duì)外國(guó)企業(yè)在美國(guó)市場(chǎng)上侵犯了美國(guó)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。“337調(diào)查”與地方法院專利侵權(quán)的訴訟案相比：擁有更廣泛的救濟(jì)措施、更有力的強(qiáng)制執(zhí)行方法、迅速和廣泛的披露、相對(duì)集中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件（主要為專利）、精通專利的法官以及較確定的判決時(shí)間＼[3＼]，而成為越來越多企業(yè)選擇在ITC而不是美國(guó)聯(lián)邦地方法院的原因。國(guó)際上手機(jī)專利大戰(zhàn)除了向法院，越來越多的企業(yè)也開始向美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)尋求救助。特別是針對(duì)中國(guó)的企業(yè)，USITC的“337調(diào)查”比法院訴訟案件更多。涉華“337調(diào)查”的訴由中專利侵權(quán)比例最高，根據(jù)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，從2001年到2013年，專利侵權(quán)案件數(shù)量在總案件數(shù)量中所占比重分別為：100%，80%，625%，90%，100%，625%，100%，100%，100%，947%，875%，923%，889%。同時(shí)國(guó)內(nèi)企業(yè)敗訴案件較多，與撤訴、同意及敗訴相比，和解是最主要結(jié)案方式。

（二）對(duì)于應(yīng)對(duì)美國(guó)“337調(diào)查”，涉訴企業(yè)需要注意：

第一，注重外國(guó)專利情報(bào)搜集，有針對(duì)性地對(duì)產(chǎn)品做出規(guī)避專利的設(shè)計(jì)。加強(qiáng)對(duì)美國(guó)專利情報(bào)的搜集和整理，對(duì)搜集到的專利文獻(xiàn)進(jìn)行分析，比對(duì)之后發(fā)現(xiàn)其中可以進(jìn)行替代性的技術(shù)，在此基礎(chǔ)上有針對(duì)性地規(guī)避專利技術(shù)特征，進(jìn)行產(chǎn)品的生產(chǎn)。如此生產(chǎn)出來的產(chǎn)品侵權(quán)的可能性將大大降低，不存在侵權(quán)的情形就更不可能違反337條款了。

第二，增加自身專利儲(chǔ)備。去年年底到今年，中興通訊公司連續(xù)在ITC的“337調(diào)查”中獲得了兩次勝訴，其原因之一就在于自身豐富的專利儲(chǔ)備，中興通訊在PCT專利申請(qǐng)中蟬聯(lián)全球申請(qǐng)數(shù)量最高。另外，假如企業(yè)有豐富的專利儲(chǔ)備，在申訴方提起“337調(diào)查”申請(qǐng)后可以利用自身所擁有的專利與對(duì)方進(jìn)行談判――尋求通過交叉許可簽署和解協(xié)議。

第三，面對(duì)“337調(diào)查”時(shí)尋求是否可以對(duì)對(duì)方進(jìn)行反擊，例如就自己擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)向?qū)Ψ教崞鹎謾?quán)訴訟，提起專利無效申請(qǐng)，在“337調(diào)查”之外通過其他途徑制約對(duì)手，逼迫其進(jìn)行和解。

第四，對(duì)對(duì)方所擁有的分析專利進(jìn)行評(píng)議，評(píng)估是否可以獲得對(duì)方的專利許可，需要支付多少費(fèi)用。

第五，應(yīng)訴之前做好成本收益衡量，對(duì)美國(guó)市場(chǎng)的利益和應(yīng)訴的時(shí)間和金錢成本進(jìn)行評(píng)估，假如成本大于收益，大可以放棄美國(guó)市場(chǎng)，不去ITC應(yīng)訴；假如收益大于成本，則建議做好充分準(zhǔn)備應(yīng)訴，因?yàn)楦鶕?jù)ITC的規(guī)定，被告缺席即會(huì)認(rèn)可申訴方提出的所有指控，認(rèn)定被告違反337條款而停止令，禁止進(jìn)入美國(guó)市場(chǎng)。

七、結(jié)語總之，國(guó)內(nèi)手機(jī)企業(yè)想要打破發(fā)展瓶頸，走出國(guó)門、進(jìn)入高端市場(chǎng)，就必須要重視專利保護(hù)戰(zhàn)略，同時(shí)政府建立“行政管理部門、立法機(jī)構(gòu)、企業(yè)”三者聯(lián)動(dòng)機(jī)制，在行政、立法和市場(chǎng)角度，促進(jìn)企業(yè)穩(wěn)步發(fā)展。

參考文獻(xiàn)：

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[3]巴圭斯特，等美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)專利訴訟手冊(cè)：漢英對(duì)照[M]高煥勇，審校北京：知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社，2012：12

第6篇

非職務(wù)發(fā)明專利是指以自然人個(gè)人作為申請(qǐng)人申報(bào)的專利。目前我國(guó)的專利申請(qǐng)四成左右為非職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造，而得到轉(zhuǎn)化的不到3%，比職務(wù)發(fā)明的轉(zhuǎn)化率要低很多。雖然非職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造水平參差不齊，但也不乏含金量很高的發(fā)明。如一項(xiàng)能消除電路起火隱患、在線路短路時(shí)迅速切斷主回路的電氣故障預(yù)檢技術(shù)，可有效避免電器火災(zāi)發(fā)生，攻克了強(qiáng)電與弱電對(duì)接的國(guó)際難題，技術(shù)含量高、市場(chǎng)前景好，就是這樣一項(xiàng)優(yōu)秀的非職務(wù)發(fā)明專利，獲得專利權(quán)多年未能實(shí)現(xiàn)大規(guī)模產(chǎn)業(yè)化。另有一項(xiàng)性能優(yōu)于現(xiàn)有指紋鎖防盜的防盜鎖芯，不用電和其他能源，創(chuàng)造性居國(guó)際領(lǐng)先水平，但由于發(fā)明人自己手工做出的樣品與工業(yè)化批量生產(chǎn)還有一段距離而影響了許可合同的順利簽訂。大量?jī)?yōu)質(zhì)的非職務(wù)發(fā)明專利處于“埋在深閨無人識(shí)”的境地，造成了資源的極大浪費(fèi)，以至于有一家美國(guó)公司在失效專利庫里慧眼識(shí)“金”，白白捧走了一批專利技術(shù)，由此節(jié)約了上百萬美元的轉(zhuǎn)讓費(fèi)。探索出一條解決非職務(wù)發(fā)明實(shí)施的途徑、幫助非職務(wù)發(fā)明人擺脫面臨的專利實(shí)施難問題，釋放非職務(wù)發(fā)明人的創(chuàng)新能量，已成為擺在專利工作者面前的課題。

一、非職務(wù)發(fā)明實(shí)施難問題的原因

非職務(wù)發(fā)明專利不能順利實(shí)施，其原因是多方面的：首先，專利技術(shù)是一種技術(shù)方案，只要在能在工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中制造和使用就具備了專利法要求的實(shí)用性，發(fā)明人獲得專利權(quán)后，如果發(fā)明人個(gè)人完成將技術(shù)方案變成能夠批量生產(chǎn)的產(chǎn)品這一試制過程必然遇到缺乏資金、實(shí)驗(yàn)設(shè)備等多方面的物質(zhì)條件，遇到困難是必然的。而目前我們的管理部門沒有專門的機(jī)構(gòu)來協(xié)調(diào)、扶持、指導(dǎo)這一工作，發(fā)明人自己實(shí)施很難實(shí)現(xiàn)，將技術(shù)轉(zhuǎn)讓或者合作開發(fā)就成為比較現(xiàn)實(shí)的途徑。目前在專利轉(zhuǎn)讓過程中以下兩方面的問題嚴(yán)重地影響了合同的順利進(jìn)行。

1.非職務(wù)發(fā)明人觀念誤區(qū)已成為專利轉(zhuǎn)讓過程中一大的障礙

許多非職務(wù)發(fā)明人在將專利轉(zhuǎn)讓與受讓方洽談過程中，將自己的專利價(jià)值充分高估，這一點(diǎn)無可非議，但是，不能客觀、正確地評(píng)估專利技術(shù)的價(jià)值，在進(jìn)行許可證貿(mào)易談判時(shí)漫天要價(jià)，致使專利被年復(fù)一年地束之高閣，直至實(shí)用和創(chuàng)新的價(jià)值漸漸消退，最終未進(jìn)入市場(chǎng)便超過了專利有效期，非職務(wù)發(fā)明人也喪失了參與專利產(chǎn)業(yè)化過程的機(jī)遇。只想依靠一次性轉(zhuǎn)讓專利取得巨額財(cái)富的難度是極大的。要知道具有高科技含量的新產(chǎn)品是取勝的必要條件，但不是充分條件。一項(xiàng)新產(chǎn)品成功走向市場(chǎng)除了技術(shù)含量高以外，營(yíng)銷手段、廣告宣傳等多方面的因素都有影響，發(fā)明人要充分考慮這些因素，善于跟人溝通、合作，對(duì)自己的專利價(jià)值合理估算，這樣才能順利將自己的專利找到“婆家”。

2.專利實(shí)施許可合同的缺陷

以專利許可合同形式轉(zhuǎn)讓專利技術(shù)是當(dāng)前非職務(wù)發(fā)明人實(shí)施專利的一種主要行式，從專利實(shí)施許可合同履行的情況來看，相當(dāng)?shù)蕉嗟暮贤螂p方出現(xiàn)糾紛和爭(zhēng)議而中止。產(chǎn)生糾紛和爭(zhēng)議的一個(gè)主要原因是由于對(duì)轉(zhuǎn)讓的專利技術(shù)認(rèn)識(shí)不是十分清楚，雙方對(duì)如何承擔(dān)專利許可合同執(zhí)行過程中出現(xiàn)的不可測(cè)因素導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)問題沒有準(zhǔn)備。在專利許可證合同糾紛中，少數(shù)是合同中一方法制觀念淡薄、有意違約或故意弄虛作假外，多數(shù)案件往往很復(fù)雜，很難簡(jiǎn)單地確定誰是違約方或是挑起糾紛者，調(diào)處工作也很難進(jìn)行。產(chǎn)生糾紛的直接原因雖然各不相同，但都是出現(xiàn)在由專利技術(shù)方案向生產(chǎn)產(chǎn)品轉(zhuǎn)化的試制階段，這也充分證明了專利技術(shù)與實(shí)用技術(shù)之間是有差別的，實(shí)施專利技術(shù)過程中存在著風(fēng)險(xiǎn)的事實(shí)是客觀存在的，雙方未能對(duì)一些可能妨礙技術(shù)轉(zhuǎn)讓順利實(shí)施的因素及其影響進(jìn)行深入全面的分析和考慮，也沒有在合同條文中加以明確，當(dāng)這些風(fēng)險(xiǎn)由可能變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)的時(shí)候，原合同中所確定的雙方的利益便要受到影響，就需要對(duì)利益關(guān)系作出調(diào)整，而已訂立的合同對(duì)此又無據(jù)可依，雙方對(duì)新的利益劃分意見一致。所以，對(duì)許可合同條款加以修改，將專利技術(shù)實(shí)施分為試制階段和正式生產(chǎn)兩個(gè)階段，加強(qiáng)對(duì)試制階段風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)，對(duì)減少和避免糾紛有著重要的作用。

二、解決問題的措施

轉(zhuǎn)變發(fā)明人的觀念，樹立其風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)收益、權(quán)利和義務(wù)相一致的理念對(duì)于順利簽訂許可合同實(shí)施專利技術(shù)十分重要。只有充分認(rèn)識(shí)到專利技術(shù)的本質(zhì)，簽訂一份可操作性強(qiáng)、能夠順利實(shí)施的許可合同是解決非職務(wù)發(fā)明專利實(shí)施難問題的出路。

第7篇

摘要：合作開發(fā)是高校、科研機(jī)構(gòu)普遍采取的合作方式。在高校和科研機(jī)構(gòu)具有技術(shù)資源而缺乏技術(shù)成果轉(zhuǎn)化機(jī)會(huì)，而企業(yè)需要科技成果研發(fā)新產(chǎn)品、提高經(jīng)濟(jì)效益的矛盾下，雙方采取合作方式是共贏的選擇。但是由于合作開發(fā)合同條款約定得不明確，在實(shí)踐中會(huì)出現(xiàn)問題，阻礙技術(shù)開發(fā)合作的進(jìn)行。文章通過案例對(duì)“獨(dú)占使用”問題提出了改善建議。

關(guān)鍵詞：技術(shù)開發(fā)合同；專利獨(dú)占；獨(dú)占使用條款；利益補(bǔ)償；技術(shù)成果轉(zhuǎn)化 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

中圖分類號(hào)：D923 文章編號(hào)：1009-2374（2016）16-0190-02 DOI：10.13535/ki.11-4406/n.2016.16.093

“獨(dú)占使用”普遍存在專利許可合同之中，是專利被許可人與專利授權(quán)人協(xié)商之后確定的專利授權(quán)使用條款，目的在于使被許可人的利益達(dá)到最大化――被許可人在一定范圍內(nèi)單獨(dú)使用該專利。這是專利權(quán)人運(yùn)用專利權(quán)的方式之一，體現(xiàn)為專利權(quán)人轉(zhuǎn)讓專利財(cái)產(chǎn)權(quán)，獨(dú)家授權(quán)被許可人使用其專利。因?yàn)閷＠麢?quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)具有無形性，不像一般有形財(cái)產(chǎn)那樣，就單一物只能實(shí)現(xiàn)一個(gè)許可他人占有使用權(quán)。所以，被許可人為了避免這種情形，在簽訂專利許可合同時(shí)往往采用獨(dú)家許可的方式，有合同的約束力可以避免專利權(quán)人就一項(xiàng)專利許可多人使用。

與專利許可合同不同，在專利合作開發(fā)合同中，合同雙方關(guān)注得更多的是“開發(fā)”的權(quán)利義務(wù)分配問題，而對(duì)“開發(fā)”之后的權(quán)利義務(wù)規(guī)定不夠詳細(xì)，容易造成合同漏洞，使雙方的權(quán)利義務(wù)、利益分配出現(xiàn)不明確的現(xiàn)象。究其原因，主要有如下兩個(gè)方面：一方面是因?yàn)楹献鏖_發(fā)成果尚不確定，存在研發(fā)不成功的風(fēng)險(xiǎn)，所以合同雙方對(duì)尚未確定研究成果的利益分配不會(huì)過于具體約定；另一方面是合作強(qiáng)勢(shì)方有意為之，其在關(guān)鍵條款留下漏洞，如果遇到糾紛便利用其優(yōu)勢(shì)地位迫使合同相對(duì)人妥協(xié)。對(duì)于第二種情形，經(jīng)常出現(xiàn)在具有資金優(yōu)勢(shì)的企業(yè)合作方與高校或科研單位的合作中。而對(duì)于“獨(dú)家使用”條款就屬于看似一般卻是非常重要的條款，不謹(jǐn)慎對(duì)待就可能發(fā)生合同風(fēng)險(xiǎn)，如下例：

某研究所與某公司2011年就研制一臺(tái)設(shè)備簽署合作開發(fā)合同。在雙方簽署合同的知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款中，雙方約定所執(zhí)行合同產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸雙方所有，雙方共同申請(qǐng)專利，其中專利所有權(quán)歸雙方共同共有，某公司擁有獨(dú)家使用權(quán)，但是沒有對(duì)專利實(shí)施、許可或轉(zhuǎn)讓所獲得的收益分配進(jìn)行約定。2015年，研究所已交付原理性樣機(jī)，甲公司已支付部分合同款項(xiàng)，現(xiàn)雙方協(xié)商終止履行原合同。但是，雙方協(xié)商簽訂補(bǔ)充協(xié)議共同申請(qǐng)?jiān)摵献鏖_發(fā)技術(shù)的兩項(xiàng)發(fā)明專利，約定由研究所負(fù)責(zé)專利申請(qǐng)手續(xù)、文件撰寫和提交，某公司負(fù)責(zé)專利申請(qǐng)及維持費(fèi)，原合作開發(fā)合同的知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款繼續(xù)有效。

本案中，雙方簽訂的合同屬于合作開發(fā)合同，從合同的內(nèi)容上看，沒有違反國(guó)家法律和法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定。研究所實(shí)質(zhì)上看似擁有專利所有權(quán)，但“獨(dú)家使用權(quán)”的規(guī)定，使研究所不能實(shí)施也不能許可該專利技術(shù)。因此，合同中關(guān)于技術(shù)成果歸屬和使用的規(guī)定，對(duì)于研究所是不公平的，同時(shí)這一約定也并不違反法律法規(guī)的規(guī)定，亦很難構(gòu)成“顯失公平”或“重大誤解”，研究所沒有充分理由申請(qǐng)撤銷或變更合同。

根據(jù)《合同法》三百四十條規(guī)定：“合作開發(fā)完成的發(fā)明創(chuàng)造，除當(dāng)事人另有約定以外，申請(qǐng)專利的權(quán)利屬于合作開發(fā)的當(dāng)事人共有。當(dāng)事人一方轉(zhuǎn)讓其共有的專利申請(qǐng)權(quán)的，其他各方享有以同等條件優(yōu)先受讓的權(quán)利。”在本案中，某研究所和某公司約定，研究所的主要義務(wù)是負(fù)責(zé)樣機(jī)研發(fā)，其將樣機(jī)交付對(duì)方，某公司參與后續(xù)設(shè)計(jì)研發(fā)。對(duì)于成果歸屬，某研究所和某公司約定“因履行本合同所產(chǎn)生，并由雙方分別獨(dú)立完成的技術(shù)成果及其相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)以及最終研究開發(fā)成果及其相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利，雙方共同享有申請(qǐng)專利的權(quán)利”。因此，從雙方的約定來看，僅僅是對(duì)專利申請(qǐng)權(quán)的歸屬有約定，而沒有明確約定雙方對(duì)該成果在申請(qǐng)專利后的運(yùn)用所獲得收益如何分配，這為合同的順利履行留下了隱患。

但是，某研究所和某公司對(duì)專利權(quán)取得后的使用方式卻是有約定的。雙方約定專利的所有權(quán)由某研究所和某公司共同擁有，某公司擁有獨(dú)家使用權(quán)。按照上述約定，如果雙方共同申請(qǐng)專利，其權(quán)利的分配和行使的主要法律依據(jù)是《專利法》第十五條規(guī)定：“專利申請(qǐng)權(quán)或者專利權(quán)的共有人對(duì)權(quán)利的行使有約定的，從其約定。沒有約定的，共有人可以單獨(dú)實(shí)施或者以普通許可方式許可他人實(shí)施該專利；許可他人實(shí)施該專利的，收取的使用費(fèi)應(yīng)當(dāng)在共有人之間分配。除前款規(guī)定的情形外，行使共有的專利申請(qǐng)權(quán)或者專利權(quán)應(yīng)當(dāng)取得全體共有人的同意”。根據(jù)該條規(guī)定，在專利共有的情況下：一種情況是，如沒有相反的約定，各共有人可以單獨(dú)實(shí)施共有的專利權(quán)。其使用該專利所取得的收益，不必向其他共有人分配；另一種情況是，如沒有相反的約定，共有人可以單獨(dú)以普通許可的方式許可他人實(shí)施該項(xiàng)專利，許可他人實(shí)施該項(xiàng)專利的，所獲得的利益應(yīng)當(dāng)在共有人之間分配。本案的合同中雖然約定某公司擁有獨(dú)家使用權(quán)，但是其中“獨(dú)家使用權(quán)”的說法是不規(guī)范的。而某公司可能會(huì)據(jù)此主張，研究所無權(quán)單獨(dú)以普遍許可的方式許可他人實(shí)施該專利。因?yàn)椤蔼?dú)家使用”的約定，就是排除其他人可以使用，包括許可他人使用。研究所如許可他人使用，可能會(huì)被認(rèn)定無權(quán)許可，違反合同約定。對(duì)于某公司“獨(dú)家使用”后的收益，合同中并沒有約定由雙方分享，如前所述法律也沒有規(guī)定。因此如果研究所向某公司主張分配某公司的收益，是沒有法律和合同依據(jù)。這就造成研究所雖然是專利權(quán)人，但實(shí)際上卻沒有享受到專利權(quán)所帶來的收益。所以對(duì)于某研究所而言，為避免自身利益受損，可以與某公司協(xié)議做如下兩種方式的彌補(bǔ)：第一種方式是與某公司解除合同。《合同法》第九十一條規(guī)定：“有下列情形之一的，合同的權(quán)利義務(wù)終止：（二）合同解除。”第九十三條第一款規(guī)定：“當(dāng)事人協(xié)商一致，可以解除合同。”第九十七條規(guī)定：“合同解除后，尚未履行的，終止履行；已經(jīng)履行的，根據(jù)履行情況和合同性質(zhì)，當(dāng)事人可以要求恢復(fù)原狀、采取其他補(bǔ)救措施，并有權(quán)要求賠償損失。”因此，如果某研究所與某公司解除合同，就可以不按原先合同的規(guī)定將發(fā)明創(chuàng)造成果歸雙方共有。某研究所可以將自己完成的發(fā)明創(chuàng)造單獨(dú)申請(qǐng)專利而獲得專利所有權(quán)。但如果就已經(jīng)交付的樣機(jī)申請(qǐng)專利，如果該樣機(jī)已經(jīng)公開，會(huì)存在專利申請(qǐng)不符合新穎性的危險(xiǎn)。第二種方式是雙方簽訂補(bǔ)充協(xié)議，就專利申請(qǐng)后事宜以及授權(quán)后的專利權(quán)權(quán)利和收益分配重新約定。

因此，為避免糾紛，在合作開發(fā)合同簽訂之時(shí)，雙方應(yīng)該明確權(quán)利義務(wù)，特別是合作開發(fā)成果的歸屬與利益分配問題，避免權(quán)益分配不均衡而導(dǎo)致合作的不快。特別是對(duì)于“獨(dú)家使用”這樣不規(guī)范的條款，雙方應(yīng)該本著誠(chéng)實(shí)、公平的原則，在訂立的專利合作開發(fā)合同中不使用“獨(dú)家使用”這樣不規(guī)范的條款，如果協(xié)商之后“獨(dú)家使用”很有必要，可以在約定“獨(dú)家使用”后給對(duì)方予以補(bǔ)償，例如一次性支付補(bǔ)償金、按照收益比例補(bǔ)償。這時(shí)應(yīng)該進(jìn)一步明確約定收益的計(jì)算方式，同時(shí)約定查賬權(quán)，或者約定必要時(shí)由第三方核算收益數(shù)額。“獨(dú)家使用”條款雖然只是合作開發(fā)合同中的一個(gè)條款，但卻會(huì)危及整個(gè)合同的履行，所以合同雙方應(yīng)以審慎的態(tài)度對(duì)待合同的每一條款。總之，只有做到共同開發(fā)共享成果收益，科研合作開發(fā)才能保持蓬勃的生命力。

第8篇

    一、侵害專利權(quán)的概念和構(gòu)成

    專利對(duì)科技與經(jīng)濟(jì)發(fā)展乃至一國(guó)綜合國(guó)力的提高都有著不容低估的地位,因此各國(guó)無不重視對(duì)專利權(quán)的保護(hù),嚴(yán)厲打擊專利侵權(quán)。我國(guó)一直重視包括專利保護(hù)在內(nèi)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù),并為此逐步作出不懈的努力。我國(guó)《專利法》及有規(guī)定也逐步完善專利侵權(quán)行為的也規(guī)定,現(xiàn)行法律從傳統(tǒng)的“損害填補(bǔ)”原則發(fā)展為采取懲罰性的補(bǔ)救手段加以制裁專利侵權(quán),以充分保障專利權(quán)人的權(quán)益,預(yù)防專利侵權(quán)行為的發(fā)生。

    然而,何為侵害專利權(quán)?我們認(rèn)為,侵害專利權(quán)又稱為專利侵權(quán),有廣義和狹義之分。狹義的專利侵權(quán)是指在專利權(quán)有效地域和有效期內(nèi),未經(jīng)專利權(quán)人許可實(shí)施其專利的行為;廣義的專利侵權(quán),還包括假冒專利的行為。簡(jiǎn)單地說,侵害專利權(quán),就是以專利權(quán)為對(duì)象的知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為。

    侵害專利權(quán)的構(gòu)成要件包括侵害專利的違法行為、專利權(quán)受到侵害的事實(shí)、侵權(quán)行為與損害事實(shí)之間的因果關(guān)系以及侵權(quán)行為人的主觀過錯(cuò)。茲簡(jiǎn)要分析如下:

    (一)侵害專利權(quán)的違法行為

    侵害專利權(quán)的違法行為,必須違反《專利法》關(guān)于專利權(quán)保護(hù)的法律規(guī)定,即行為人未經(jīng)專利權(quán)人許可,實(shí)施其專利的行為。應(yīng)注意者,我國(guó)《專利法》第63條規(guī)定了“不視為侵犯專利權(quán)”的行為,包括:(1)專利權(quán)人制造、進(jìn)口或者經(jīng)專利權(quán)人許可而制造、進(jìn)口的專利產(chǎn)品或者依照專利方法直接獲得的產(chǎn)品售出后,使用、許諾銷售或者銷售該產(chǎn)品的行為;(2)在專利申請(qǐng)日前已經(jīng)制造相同產(chǎn)品、使用相同方法或者已經(jīng)作好制造、使用的必要準(zhǔn)備,并且僅在原有范圍內(nèi)繼續(xù)制造、使用的行為;(3)臨時(shí)通過中國(guó)領(lǐng)陸、領(lǐng)水、領(lǐng)空的外國(guó)運(yùn)輸工具,依照其所屬國(guó)同中國(guó)簽訂的協(xié)議或者共同參加的國(guó)際條約,或者依照互惠原則,為運(yùn)輸工具自身需要而在其裝置和設(shè)備中使用有關(guān)專利的行為;(4)專為科學(xué)研究和實(shí)驗(yàn)而使用有關(guān)專利的行為;(5)為生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)目的使用或者銷售不知道是未經(jīng)專利權(quán)人許可而制造并售出的專利產(chǎn)品或者依照專利方法直接獲得的產(chǎn)品,能證明其產(chǎn)品合法來源的,不承擔(dān)賠償責(zé)任。上述五種情形是專利侵權(quán)責(zé)任的例外規(guī)定,如果行為人不能此作為抗辯理由,則應(yīng)當(dāng)認(rèn)定行為人的侵害行為具有違法性。

    (二)侵害專利權(quán)的損害事實(shí)

    專利權(quán)受到侵害的客觀事實(shí),就是專利權(quán)人所獨(dú)占享有的專利被他人以營(yíng)利為目的而生產(chǎn)、使用、銷售,或者專利發(fā)明方法被使用,或者專利產(chǎn)品被假冒的事實(shí)。專利侵權(quán)行為所侵害的范圍,應(yīng)當(dāng)與專利權(quán)的保護(hù)范圍相同。所謂專利權(quán)的保護(hù)范圍,是專利權(quán)的法律效力所及的發(fā)明成果的技術(shù)范圍,即專利權(quán)所覆蓋的發(fā)明的技術(shù)特征和技術(shù)幅度。另一方面,就侵害專利權(quán)的損害事實(shí)來說,包括直接損失(積極的損失)和間接損失(消極的損失)兩部分。前者表現(xiàn)為受到的直接經(jīng)濟(jì)上損失和精神權(quán)利遭到損害,還包括權(quán)利人為制止侵權(quán)行為所支出的直接費(fèi)用;后者表現(xiàn)為權(quán)利人預(yù)期合理收入的減少,即通常所說的可得利益。

    (三)侵權(quán)行為與損害事實(shí)之間存在因果關(guān)系

    侵害專利權(quán)的違法行為與專利權(quán)受到實(shí)際損害之間具有因果關(guān)系,是構(gòu)成專利侵權(quán)進(jìn)而確定賠償責(zé)任的必要要件。并非所有的違反專利保護(hù)法律的行為都構(gòu)成專利侵權(quán)責(zé)任,也并非所有的專利權(quán)損害都應(yīng)當(dāng)賠償,只有專利權(quán)損害事實(shí)是由違反專利權(quán)保護(hù)法律的行為所引起的時(shí)候,才構(gòu)成專利侵權(quán)賠償責(zé)任。如果專利權(quán)損害事實(shí)不是由違反專利權(quán)保護(hù)法律的行為所引起的,或者違反專利權(quán)保護(hù)法律的行為沒有造成專利權(quán)損害事實(shí)的發(fā)生,那么都可以予以其他法律制裁,而構(gòu)不成專利侵權(quán)損害賠償責(zé)任。專利侵權(quán)損害賠償責(zé)任中的因果關(guān)系,只限于直接因果關(guān)系,只有當(dāng)違反專利權(quán)保護(hù)法律的行為是專利損害事實(shí)發(fā)生的唯一或者必要的原因時(shí),才是構(gòu)成侵權(quán)損害賠償責(zé)任的因果關(guān)系要件。

    (四)侵權(quán)行為人在主觀上有過錯(cuò)

    專利侵權(quán)行為人主觀上的過錯(cuò)包括故意和過失。所謂故意是指行為人明知自己的行為是侵害他人專利權(quán)的行為而實(shí)施該行為;所謂過失是指行為人因疏忽或過于自信而實(shí)施了侵害他人專利權(quán)的行為。我們認(rèn)為,在專利侵權(quán)與專利侵權(quán)賠償責(zé)任之判斷中,承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任以行為人主觀上是否有過錯(cuò)為原則,但也有例外。例如根據(jù)《專利法》第63條第2款的規(guī)定,即使行為人主觀無過錯(cuò),也構(gòu)成專利侵權(quán),只是不承擔(dān)賠償責(zé)任而已。

    二、侵害專利權(quán)的表現(xiàn)形式

    專利侵權(quán)的表現(xiàn)形式即專利侵權(quán)行為形態(tài),是按照一定的標(biāo)準(zhǔn)對(duì)專利侵權(quán)行為作出的分類規(guī)范,這對(duì)明確專利侵權(quán)行為的歸責(zé)原則、責(zé)任構(gòu)成等專利侵權(quán)責(zé)任問題具有重要的理論與實(shí)踐意義。應(yīng)當(dāng)說,專利侵權(quán)是一種非常復(fù)雜的知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為,專利侵權(quán)的內(nèi)涵和外延在不同國(guó)家以及同一國(guó)家不同時(shí)期,都會(huì)存在立法規(guī)制上的差異。根據(jù)我國(guó)《專利法》及其實(shí)施細(xì)則的規(guī)定,結(jié)合專利法理論與實(shí)務(wù),我們認(rèn)為,侵害專利權(quán)的表現(xiàn)形式可以大致劃分為下列類別:

    (一)實(shí)施他人專利行為

    實(shí)施他人專利的侵害專利權(quán)行為,即未經(jīng)專利權(quán)人許可擅自實(shí)施他人專利的行為。可見,這類專利侵權(quán)行為必須滿足兩個(gè)條件:一是未經(jīng)權(quán)利人許可;二是以生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)為目的。根據(jù)《專利法》第11條的規(guī)定,實(shí)施他人專利的行為包括三種具體形式:(1)制造、使用、許諾銷售、銷售或進(jìn)口他人發(fā)明和實(shí)用新型專利產(chǎn)品的行為;(2)使用他人發(fā)明專利方法以及使用、許諾銷售、銷售或進(jìn)口依照該方法直接獲得的產(chǎn)品的行為;(3)制造、銷售或進(jìn)口他人外觀設(shè)計(jì)專利產(chǎn)品的行為。

    (二)假冒他人專利行為

    假冒他人專利的侵害專利權(quán)行為,是發(fā)明假冒他人專利權(quán)的行為,主要是侵害專利權(quán)人的標(biāo)記權(quán)。根據(jù)《專利法實(shí)施細(xì)則》第84條規(guī)定,假冒他人專利的行為包括四種具體形式:(1)未經(jīng)許可,在其制造或者銷售的產(chǎn)品、產(chǎn)品的包裝上標(biāo)注他人的專利號(hào);(2)未經(jīng)許可,在廣告或者其他宣傳材料中使用他人的專利號(hào),使人將所涉及的技術(shù)誤認(rèn)為是他人的專利技術(shù);(3)未經(jīng)許可,在合同中使用他人的專利號(hào),使人將合同涉及的技術(shù)誤認(rèn)為是他人的專利技術(shù);(4)偽造或者變?cè)焖说膶＠C書、專利文件或者專利申請(qǐng)文件。

    (三)冒充他人專利行為

    冒充他人專利行為,是對(duì)沒有取得專利權(quán)的發(fā)明,冒充已經(jīng)取得專利權(quán)的專利。與前兩種專利侵權(quán)行為相比,這種侵權(quán)行為侵害的是專利管理權(quán)和冒充專利產(chǎn)品使用人的權(quán)利,這與假冒專利有顯著區(qū)別,因?yàn)槊俺涞膶＠静淮嬖?假冒他人專利,專利權(quán)是客觀存在的。因此,冒充專利行為一般不作為專利侵權(quán)對(duì)待,但我們認(rèn)為,當(dāng)冒充行為人冒充了他人已經(jīng)取得專利權(quán)的專利時(shí),也屬于專利侵權(quán)行為。我國(guó)《專利法》第59條對(duì)此作出了規(guī)定,“以非專利產(chǎn)品冒充專利產(chǎn)品、以非專利方法冒充專利方法的,由管理專利工作的部門責(zé)令改正并予以公告,可以處五萬元以下的罰款”。根據(jù)《專利法實(shí)施細(xì)則》第85條規(guī)定,冒充他人專利的行為包括五種具體形式:(1)制造或者銷售標(biāo)有專利標(biāo)記的非專利產(chǎn)品;(2)專利權(quán)被宣告無效后,繼續(xù)在制造或者銷售的產(chǎn)品上標(biāo)注專利標(biāo)記;(3)在廣告或者其他宣傳材料中將非專利技術(shù)稱為專利技術(shù);(4)在合同中將非專利技術(shù)稱為專利技術(shù);(5)偽造或者變?cè)鞂＠C書、專利文件或者專利申請(qǐng)文件。

    (四)其他侵害專利權(quán)的行為

    除了上述三種表現(xiàn)形式之外,在理論上和實(shí)務(wù)中還存在這樣幾種專利侵權(quán)行為。一是“反向假冒”,即行為人將合法取得的他人專利產(chǎn)品,標(biāo)注自己的專利號(hào)予以出售,這種行為顯然不夠成“假冒他人專利”,但事實(shí)上侵害了合法專利權(quán)人的標(biāo)記權(quán),仍是一種侵權(quán)行為,應(yīng)向被侵權(quán)人承擔(dān)民事責(zé)任。二是間接侵權(quán),即行為人實(shí)施的行為并不構(gòu)成直接侵犯他人專利權(quán),但卻故意誘導(dǎo)、慫恿、教唆別人實(shí)施他人專利,發(fā)生直接的侵權(quán)行為,行為人在主觀上有誘導(dǎo)或唆使別人侵犯他人專利的故意,客觀上為別人直接侵權(quán)行為的發(fā)生提供了必要的條件。

    三、侵害專利權(quán)的民事責(zé)任

    侵害專利權(quán)行為應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事責(zé)任。根據(jù)《民法通則》、《專利法》及相關(guān)法律規(guī)定,侵害專利權(quán)的行為應(yīng)當(dāng)根據(jù)情況承擔(dān)下列民事責(zé)任:

    (一)停止侵害

    即責(zé)令侵權(quán)行為人立即停止正在實(shí)施的侵害他人專利權(quán)的行為。停止侵害是最有效、最直接的防止繼續(xù)侵權(quán)的方法。根據(jù)法律規(guī)定,任何人未經(jīng)許可,為了生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)目的,實(shí)施了侵犯專利的行為,專利權(quán)人或者利害關(guān)系人可以請(qǐng)求停止侵權(quán)。侵權(quán)行為人無論主觀上有無過錯(cuò),都必須停止侵權(quán),防止侵害擴(kuò)大,以保護(hù)受害人的合法權(quán)益。同時(shí),為了充分保護(hù)專利權(quán)人的合法權(quán)益,專利權(quán)人或者利害關(guān)系人還可以請(qǐng)求采取預(yù)防措施,如處置已經(jīng)生產(chǎn)出來的侵權(quán)產(chǎn)品等,人民法院可以做出訴訟保全的裁定,責(zé)令被告停止侵權(quán)行為,并采取查封、扣押、凍結(jié)、責(zé)令提供擔(dān)保等訴訟保全措施等。

    (二)賠償損失

    即專利侵權(quán)行為人以自己的財(cái)產(chǎn)補(bǔ)償因其行為給專利權(quán)人造成的經(jīng)濟(jì)損失。專利侵權(quán)的損害賠償,應(yīng)當(dāng)貫徹公開原則,使專利權(quán)人因侵權(quán)行為受到的實(shí)際損失能夠得到合理的補(bǔ)償。具體計(jì)算方法,我國(guó)《專利法》第60條規(guī)定:“侵犯專利權(quán)的賠償數(shù)額,按照權(quán)利人因被侵權(quán)所受到的損失或者侵權(quán)人因侵權(quán)所獲得的利益確定;被侵權(quán)人的損失或者侵權(quán)人獲得的利益難以確定的,參照該專利許可使用費(fèi)的倍數(shù)合理確定”。最高人民法院《關(guān)于審理專利糾紛案件適用法律問題的若干規(guī)定》第20條和第21條對(duì)專利侵權(quán)賠償數(shù)額作了如下規(guī)定:(1)按權(quán)利人受到損失確定,其計(jì)算基準(zhǔn)是每件專利產(chǎn)品的合理利潤(rùn);(2)按侵權(quán)人所獲得的利益確定,其計(jì)算基準(zhǔn)是每件侵權(quán)產(chǎn)品的營(yíng)業(yè)利潤(rùn)或銷利潤(rùn)售;(3)上述二項(xiàng)都不能確定時(shí),有專利許可使用費(fèi)可以參照的,參照該專利許可使用費(fèi)的1至3倍確定;(4)無專利許可使用費(fèi)可以參照或參照專利許可使用費(fèi)明顯不合理的,法院可以在5000元至30萬元之間加以確定,最多不超過50萬元。

第9篇

知識(shí)產(chǎn)權(quán)專利實(shí)施自用許可合同

專利名稱：_________

專利號(hào)：_________

許可方：_________

被許可方：_________

簽訂地點(diǎn)：_________

簽訂日期：_________年_________月_________日

有效期限至：_________年_________月_________日

鑒于許可方_________擁有_________專利，本專利為非職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造，其專利號(hào)為_________，申請(qǐng)日為_________年_________月_________日，公告日為_________年_________月_________日。

鑒于被許可方_________對(duì)上述專利有所了解，希望獲得本專利自用許可權(quán)。鑒于許可方同意將其專利實(shí)施權(quán)許可給被許可方自用。雙方一致同意簽訂本合同。

1、本專利是指由國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局授權(quán)的實(shí)用新型專利，專利號(hào)：_________，發(fā)明創(chuàng)造名稱：_________。本合同是專利實(shí)施自用許可合同，即被許可方有權(quán)依據(jù)本專利和設(shè)計(jì)圖設(shè)計(jì)、制造_________自用(含本單位使用其直接對(duì)外營(yíng)業(yè))。

2、本合同涉及的專利實(shí)施自用許可費(fèi)為人民幣_(tái)________元整，簽約時(shí)一次性付清，以許可方確認(rèn)銀行進(jìn)帳為付款標(biāo)志。自該日起，被許可方即永遠(yuǎn)擁有_________專利實(shí)施自用權(quán)。

3、專利資料：國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局：《實(shí)用新型專利證書》，用以證明專利的合法性;國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局：《專利收費(fèi)收據(jù)》(最近期)，用以證明專利的有效性;知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社：《實(shí)用新型專利說明書》，包括說明書、權(quán)利要求書、說明書附圖、摘要、摘要附圖;知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社：《實(shí)用新型專利公報(bào)》有關(guān)頁面;設(shè)計(jì)圖;_________專利接到的獲獎(jiǎng)通知、榮譽(yù)稱號(hào)若干份。許可方將上述全部資料以掃描件或文檔的格式集中于光盤中，以當(dāng)面交接或掛號(hào)郵寄的方式交給使用方。光盤中還有其他供參考的內(nèi)容。

4、被許可方正式使用本專利之前，必須郵寄給許可方單個(gè)模特、雙個(gè)模特、單個(gè)真人、雙個(gè)真人使用本產(chǎn)品的不同的數(shù)碼照片或彩色照片(不小于四寸)不少于_________張(其中真人照片不少于_________張)。許可方可以將這些內(nèi)容在自己的網(wǎng)頁上及用于其他用途。

5、許可方負(fù)擔(dān)以下稅收和費(fèi)用：掃描有關(guān)文件、編輯有關(guān)文檔、制作數(shù)據(jù)光盤;專利許可費(fèi)應(yīng)繳納的個(gè)人所得稅;為保證簽約日起的不少于貳年的專利有效性而繳納的維持年費(fèi)。

6、使用方負(fù)擔(dān)以下稅收和費(fèi)用：辦理簽約手續(xù);設(shè)計(jì)、試制、生產(chǎn)、宣傳自用的合同產(chǎn)品。使用方如果指定在_________以外的地點(diǎn)簽約，許可方到達(dá)簽約地點(diǎn)時(shí)，使用方先行按實(shí)報(bào)銷許可方的車船交通費(fèi)(單程，指火車票、汽車票、船票，不含飛機(jī)票、公交車票、出租車票，無旅差及其他補(bǔ)貼)。

7、許可方保證是本專利的合法持有者及保證本專利簽約時(shí)的有效性，并且有權(quán)向使用方許可。如有第三方指控使用方實(shí)施的專利侵權(quán)，則由許可方負(fù)責(zé)與第三方交涉，并承擔(dān)由此引起的一切法律和經(jīng)濟(jì)上的責(zé)任。合同簽約后，如果本專利被撤銷或被宣告無效或失效，則本合同終止，許可方不向使用方返還許可費(fèi)，使用方也不返還資料。

8、被許可方以任何方式(銷售、贈(zèng)送、出租、轉(zhuǎn)讓等)將合同產(chǎn)品許可第三方使用，必須按每許可一個(gè)單位或個(gè)人，在壹個(gè)月內(nèi)向許可方支付違約金_________元整，許可方承認(rèn)第三方擁有本專利普通許可實(shí)施權(quán)。

9、為保證雙方能及時(shí)交換意見，約定以電子郵件作為商議合同條款交換意見的方式。收到對(duì)方合同草案或意見，必須在五個(gè)工作日以內(nèi)，確定或修改，并電子郵件給對(duì)方。過期答復(fù)，則本合同條款可以提出重新商議。

10、本合同用中文書就，自雙方簽字蓋章且付清專利實(shí)施自用許可費(fèi)之日起生效，一式二份，許可方、使用方各存一份。

第10篇

一、前言

標(biāo)準(zhǔn)必要專利（Standard Essential Patent，簡(jiǎn)稱SEP）產(chǎn)生的法律問題是近兩年來專利法和競(jìng)爭(zhēng)法及反壟斷法領(lǐng)域熱門話題。特別是在“互聯(lián)互通”的通信領(lǐng)域，技術(shù)與標(biāo)準(zhǔn)高度融合，標(biāo)準(zhǔn)必要專利有其特殊的價(jià)值。一方面，標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人由于在許可其標(biāo)準(zhǔn)必要專利的相關(guān)市場(chǎng)上會(huì)產(chǎn)生支配地位，常常與標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施人在標(biāo)準(zhǔn)必要專利的許可條件的談判中發(fā)生爭(zhēng)議，要求比正常實(shí)施專利更高的許可費(fèi)率或許可條件，出現(xiàn)所謂“專利劫持”的現(xiàn)象；另一方面，標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施人也可能利用其談判籌碼獲得比正常許可費(fèi)較低的許可費(fèi)率或許可條件，出現(xiàn)所謂“專利反向劫持”的現(xiàn)象。隨著華為公司與IDC公司濫用市場(chǎng)支配地位糾紛案及標(biāo)準(zhǔn)必要專利使用費(fèi)糾紛兩案的審理，我國(guó)產(chǎn)業(yè)界、學(xué)術(shù)界以及司法實(shí)務(wù)界對(duì)標(biāo)準(zhǔn)必要專利所涉及的法律問題的關(guān)注達(dá)到了一個(gè)全新的高度。2016年年初通過的《最高人民法院關(guān)于審理侵犯專利權(quán)糾紛案件應(yīng)用法律若干問題的解釋（二）》 [以下簡(jiǎn)稱司法解釋（二）]第二十四條是我國(guó)現(xiàn)行法律規(guī)范首次就標(biāo)準(zhǔn)必要專利侵權(quán)的民事責(zé)任以及許可條件考量因素等作出規(guī)定。然而，司法解釋規(guī)范的內(nèi)容畢竟有限，實(shí)踐中還有一些問題仍然沒有解決。本文擬從司法解釋（二）的第二十四條規(guī)定作為起點(diǎn)，對(duì)涉及標(biāo)準(zhǔn)必要專利中的若干法律問題做出分析思考。

二、司法解釋（二）第二十四條已解決和未解決的問題

司法解釋（二）第二十四條規(guī)定：

“推薦性國(guó)家、行業(yè)或者地方標(biāo)準(zhǔn)明示所涉必要專利的信息，被訴侵權(quán)人以實(shí)施該標(biāo)準(zhǔn)無需專利權(quán)人許可為由抗辯不侵犯該專利權(quán)的，人民法院一般不予支持。

推薦性國(guó)家、行業(yè)或者地方標(biāo)準(zhǔn)明示所涉必要專利的信息，專利權(quán)人、被訴侵權(quán)人協(xié)商該專利的實(shí)施許可條件時(shí)，專利權(quán)人故意違反其在標(biāo)準(zhǔn)制定中承諾的公平、合理、無歧視的許可義務(wù)，導(dǎo)致無法達(dá)成專利實(shí)施許可合同，且被訴侵權(quán)人在協(xié)商中無明顯過錯(cuò)的，對(duì)于權(quán)利人請(qǐng)求停止標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施行為的主張，人民法院一般不予支持。

本條第二款所稱實(shí)施許可條件，應(yīng)當(dāng)由專利權(quán)人、被訴侵權(quán)人協(xié)商確定。經(jīng)充分協(xié)商，仍無法達(dá)成一致的，可以請(qǐng)求人民法院確定。人民法院在確定上述實(shí)施許可條件時(shí)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)公平、合理、無歧視的原則，綜合考慮專利的創(chuàng)新程度及其在標(biāo)準(zhǔn)中的作用、標(biāo)準(zhǔn)所屬的技術(shù)領(lǐng)域、標(biāo)準(zhǔn)的性質(zhì)、標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施的范圍和相關(guān)的許可條件等因素。

法律、行政法規(guī)對(duì)實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)中的專利另有規(guī)定的，從其規(guī)定。”

（一）本條解決的問題

本條第一款解決了侵犯標(biāo)準(zhǔn)必要專利是否可以判令停止侵權(quán)的問題，即否定了明示標(biāo)準(zhǔn)專利存在默示許可問題。本款系歸納總結(jié)自最高人民法院針對(duì)遼寧省高級(jí)人民法院就季強(qiáng)、劉輝與朝陽市興諾建筑工程有限公司專利侵權(quán)糾紛的請(qǐng)示一案所作出的[2008]民三他字第4號(hào)復(fù)函以及最高人民法院（2012）民提字第125號(hào)張晶廷案民事判決兩案的精髓，確定了權(quán)利人明確對(duì)外披露標(biāo)準(zhǔn)必要專利的，被訴侵權(quán)人實(shí)施了所述標(biāo)準(zhǔn)必要專利，則權(quán)利人可以要求人民法院判令專利實(shí)施人承擔(dān)停止侵權(quán)的民事責(zé)任。

至于明示的判斷標(biāo)準(zhǔn)，民法上有明確的含義，根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)必要專利實(shí)務(wù)操作的現(xiàn)狀，應(yīng)當(dāng)是指以標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)利人通過書面或網(wǎng)絡(luò)頁面等方式直接、明確公示了所涉標(biāo)準(zhǔn)必要專利的信息，其效果應(yīng)足以導(dǎo)致標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施人閱讀后即知曉所涉必要專利的基本信息。反之，如果某項(xiàng)專利技術(shù)不涉及推薦性國(guó)家、行業(yè)或者地方標(biāo)準(zhǔn)，或者未明示，則不能視為標(biāo)準(zhǔn)必要專利，即不適用本條。

本款隱含著這樣一層含義，即標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人在專利許可條件談判中履行了其承諾的“公平、合理、無歧視”（簡(jiǎn)稱FRAND）義務(wù)，則可以對(duì)抗標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施人提出的不能頒發(fā)禁令的主張。

本條第二款規(guī)定了人民法院不予頒發(fā)禁令的條件，即在專利實(shí)施許可條件談判中專利權(quán)人存在明顯過錯(cuò)和標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施人（被控侵權(quán)人）無明顯過錯(cuò)兩個(gè)條件缺一不可。筆者認(rèn)為，本款應(yīng)當(dāng)隱含著鼓勵(lì)雙方當(dāng)事人通過專利實(shí)施許可條件談判解決糾紛的導(dǎo)向。換言之，如果專利權(quán)人未經(jīng)專利實(shí)施許可條件談判即標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施人侵犯其標(biāo)準(zhǔn)必要專利的專利權(quán)，人民法院可以裁定駁回，或者立案后中止訴訟，由雙方當(dāng)事人進(jìn)行談判，如果雙方當(dāng)事人未能通過談判達(dá)成許可條件，經(jīng)任何一方申請(qǐng)，再由人民法院恢復(fù)案件審理。

本條第三款規(guī)定了人民法院在確定具體許可條件時(shí)具體考量的因素。當(dāng)出現(xiàn)“專利權(quán)人故意違反其在標(biāo)準(zhǔn)制定中承諾的公平、合理、無歧視的許可義務(wù)，導(dǎo)致無法達(dá)成專利實(shí)施許可合同且被訴侵權(quán)人在協(xié)商中無明顯過錯(cuò)的”的情況，盡管人民法院對(duì)于“權(quán)利人請(qǐng)求停止標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施行為的主張” 不予支持，但商業(yè)活動(dòng)出現(xiàn)失靈甚至出現(xiàn)危險(xiǎn)的情況下，人民法院作為“最后的守門人”，應(yīng)當(dāng)事人的請(qǐng)求，有權(quán)確定符合FRAND原則精神的實(shí)施許可條件。實(shí)際上，該款規(guī)定是對(duì)人民法院在雙方通過談判無法達(dá)成許可協(xié)議后，如何適用FRAND原則確定許可條件的參考因素，即由人民法院根據(jù)其理解的FRAND原則精神確定合適的許可條件。本款規(guī)定也為此類許可條件爭(zhēng)議案件人民法院具有管轄權(quán)確定了直接的法律依據(jù)。

由于司法裁判是雙方爭(zhēng)議的最后解決手段，本款規(guī)定也為雙方當(dāng)事人提高收集證據(jù)的意識(shí)盡可能獲得對(duì)其有利的結(jié)果指引了方向。同時(shí)，本款對(duì)于標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可條件之訴中許可條件的確定具有重要的借鑒意義。

本條第四款系其他法律法規(guī)另有規(guī)定優(yōu)先適用的指引條款。

（二）本條未解決的問題

1.未涉及“反向劫持”的禁令問題

“反向劫持”是相對(duì)于專利劫持而言。所謂反向劫持，通常是指被許可人利用其談判籌碼獲取低于 FRAND 水平的許可費(fèi)率和許可條款。專利反向劫持主要表現(xiàn)在三個(gè)方面：一是被許可人最后達(dá)成的許可費(fèi)率，低于應(yīng)該按照 FRAND承諾進(jìn)行許可的費(fèi)率；二是被許可人拒絕接受專利權(quán)人的FRAND許可，但是同時(shí)卻使用專利權(quán)人的專利：三是被許可人用各種方法推遲與專利權(quán)人的許可談判。

本條第二款規(guī)定中的“專利權(quán)人故意違反其在標(biāo)準(zhǔn)制定中承諾的公平、合理、無歧視的許可義務(wù)，導(dǎo)致無法達(dá)成專利實(shí)施許可合同，且被訴侵權(quán)人在協(xié)商中無明顯過錯(cuò)的”，顯然是針對(duì)專利權(quán)人的劫持行為而規(guī)定不頒發(fā)禁令，但沒有涉及當(dāng)出現(xiàn)反向劫持時(shí)的處理。特別是，當(dāng)專利權(quán)人以FRAND原則與大多數(shù)標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施人達(dá)成許可條件后，個(gè)別標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施人故意“反向劫持”專利權(quán)人，例如故意以明顯不合理的許可條件導(dǎo)致專利許可條件談判延宕甚至破裂，對(duì)于這種反向劫持的行為是否頒發(fā)禁令，司法解釋做了留白處理，但在司法實(shí)踐中，仍可能出現(xiàn)此類案件，還需要受訴法院不斷探索。

筆者認(rèn)為，基于專利權(quán)的排他性原則，針對(duì)“反向劫持”，禁令救濟(jì)的“威懾效應(yīng)”是最終促使標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施人回到談判桌前與專利權(quán)人在FRAND原則下達(dá)成許可條件，有助于鼓勵(lì)當(dāng)事人通過“自愿協(xié)商機(jī)制”解決紛爭(zhēng)。

2.未涉及強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的問題

2013年12月國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的《國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)涉及專利的管理規(guī)定（暫行）》（以下簡(jiǎn)稱《暫行規(guī)定》），其中第十五條規(guī)定：“強(qiáng)制性國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)確有必要涉及專利，且專利權(quán)人或者專利申請(qǐng)人拒絕作出第九條第一項(xiàng)或者第二項(xiàng)規(guī)定的專利實(shí)施許可聲明的，應(yīng)當(dāng)由國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局及相關(guān)部門和專利權(quán)人或者專利申請(qǐng)人協(xié)商專利處置辦法。”該規(guī)定所稱的“專利權(quán)人或者專利申請(qǐng)人拒絕作出第九條第一項(xiàng)或者第二項(xiàng)規(guī)定的專利實(shí)施許可聲明”，是指“免費(fèi)許可”和“收費(fèi)許可”。

但在司法實(shí)踐中，經(jīng)常遇到涉及藥品（特別是仿制藥）的專利侵權(quán)糾紛，而藥品標(biāo)準(zhǔn)屬于強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)。當(dāng)某藥廠生產(chǎn)某種仿制藥時(shí)，為了達(dá)到藥品標(biāo)準(zhǔn)的要求，就不可避免地實(shí)施專利，而解釋（二）第二十四條的適用對(duì)象不涉及強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)。《暫行規(guī)定》給出的是個(gè)案處理的做法：“由國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局及相關(guān)部門和專利權(quán)人或者專利申請(qǐng)人協(xié)商專利處置辦法。”在我國(guó)目前還沒有“藥品專利鏈接制度”下，筆者認(rèn)為，藥品標(biāo)準(zhǔn)在制定的過程中，主要是藥廠作為標(biāo)準(zhǔn)提出人，為了滿足藥品管理的法律法規(guī)，單方面向國(guó)家藥監(jiān)部門提出，并由國(guó)家藥監(jiān)部門審查批準(zhǔn)，其目的是加強(qiáng)藥品管理，保障用藥安全。制定標(biāo)準(zhǔn)的過程中，并沒有嚴(yán)格的專利信息披露程序，更沒有專利權(quán)人的FRAND義務(wù)，藥廠與標(biāo)準(zhǔn)審批部門之間是行政法律關(guān)系。因此，涉及藥品標(biāo)準(zhǔn)的必要專利，應(yīng)不適用解釋（二）第二十四條的規(guī)定。仍按一般專利侵權(quán)糾紛來審理，即在侵權(quán)成立之下，應(yīng)當(dāng)支持權(quán)利人的停止侵權(quán)的主張。

3.未解決未被“采標(biāo)”進(jìn)入我國(guó)的國(guó)際性或區(qū)域性國(guó)際組織制定的通信標(biāo)準(zhǔn)必要專利問題

根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化法的規(guī)定，我國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化制定與管理中，可以采用“拿來主義”，等同采用國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，即把國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)直接轉(zhuǎn)化成國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)。

對(duì)于通信標(biāo)準(zhǔn)而言，其制定目的是為了解決在全球范圍內(nèi)的“互聯(lián)互通”問題。隨著通信技術(shù)進(jìn)入5G時(shí)代，通信領(lǐng)域不斷推出、采納新的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，不斷涌現(xiàn)出更多的SEP，但我國(guó)的標(biāo)準(zhǔn)制定組織難以及時(shí)將這些新的通信標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行消化吸收并等同采用過來。由于產(chǎn)業(yè)分工的全球化，對(duì)于未被“采標(biāo)”進(jìn)入我國(guó)的國(guó)際性或區(qū)域性國(guó)際組織制定的通信標(biāo)準(zhǔn)必要專利所涉及的專利糾紛，也有可能在我國(guó)出現(xiàn)。筆者認(rèn)為，對(duì)于這類涉及未被“采標(biāo)”的標(biāo)準(zhǔn)必要專利糾紛，可以適用解釋（二）第二十四條的規(guī)定。

三、標(biāo)準(zhǔn)必要專利的概念以及FRAND承諾的法律性質(zhì)

（一）標(biāo)準(zhǔn)必要專利的概念

顧名思義，標(biāo)準(zhǔn)必要專利是指為了使工業(yè)產(chǎn)品符合技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)而必須使用的專利技術(shù)。但標(biāo)準(zhǔn)必要專利是一個(gè)模糊性的概念。具體體現(xiàn)在通信技術(shù)領(lǐng)域中，一項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)中，可以分布著很多專利，且標(biāo)準(zhǔn)本身為了互聯(lián)互通的目的，往往規(guī)定出所達(dá)到的技術(shù)要求，而專利的本質(zhì)是一項(xiàng)具體的技術(shù)方案；標(biāo)準(zhǔn)也可能給出建議的算法，但專利必須將算法體現(xiàn)為技術(shù)方案，在滿足標(biāo)準(zhǔn)要求下，可能會(huì)有不同的專利技術(shù)可以滿足標(biāo)準(zhǔn)的要求。因此，在遇到涉及標(biāo)準(zhǔn)必要專利的專利糾紛中，存在著三個(gè)關(guān)系：標(biāo)準(zhǔn)與專利文件的“對(duì)應(yīng)一致性”關(guān)系、專利權(quán)利要求與被控侵權(quán)產(chǎn)品的“對(duì)應(yīng)一致性”關(guān)系、被控侵權(quán)產(chǎn)品與標(biāo)準(zhǔn)的“對(duì)應(yīng)一致性”關(guān)系；而且，在向標(biāo)準(zhǔn)制定組織（SSO）作出FRAND承諾時(shí)，標(biāo)準(zhǔn)尚處在制定的過程中，而專利申請(qǐng)也許沒有提出，承諾人所稱的專利，只能是一種“可能的專利申請(qǐng)”，或者是不斷申請(qǐng)的多個(gè)“可能的專利申請(qǐng)”，經(jīng)過專利實(shí)質(zhì)審查，最終得以批準(zhǔn)的專利，也會(huì)與的標(biāo)準(zhǔn)之間，其對(duì)應(yīng)性相差較遠(yuǎn)，此外，在標(biāo)準(zhǔn)制定的過程中，會(huì)出現(xiàn)多個(gè)標(biāo)準(zhǔn)提出者及多個(gè)標(biāo)準(zhǔn)提案，這些提案經(jīng)過反復(fù)審查，最后勝出的提案與之前提出的方案可能相差較遠(yuǎn)，還有，供標(biāo)準(zhǔn)制定組織審議的提案通常會(huì)以適當(dāng)?shù)男问焦迹@些提案公布后，也會(huì)給專利申請(qǐng)的實(shí)質(zhì)審查造成不少的障礙，所以說，搞清楚標(biāo)準(zhǔn)中涉及哪些必要專利，即便是對(duì)標(biāo)準(zhǔn)制定組織而言，也絕非易事。標(biāo)準(zhǔn)制定組織都制定出相應(yīng)的“專利信息披露制度”。我國(guó)《暫行標(biāo)準(zhǔn)》第五條規(guī)定“參與標(biāo)準(zhǔn)制修訂的組織或者個(gè)人應(yīng)當(dāng)盡早向相關(guān)全國(guó)專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)或者歸口單位披露其擁有和知悉的必要專利”，第六條規(guī)定“鼓勵(lì)沒有參與國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)制修訂的組織或者個(gè)人在標(biāo)準(zhǔn)制修訂的任何階段披露其擁有和知悉的必要專利。”下表是ITU、IEEE及VITA三個(gè)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織關(guān)于專利信息披露制度對(duì)比表。

（二）FRAND承諾的法律性質(zhì)

FRAND承諾，是指專利權(quán)人根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)制定組織（SSO）的特定知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策（或規(guī)章）自愿作出的一種不可撤消的承諾，承諾將納入標(biāo)準(zhǔn)的專利以 FRAND條件進(jìn)行對(duì)標(biāo)準(zhǔn)制定組織的成員專利許可。不同 SSO 的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策存在很大不同。許多 SSO 要求參與方自愿以書面方式同意以FRAND條款許可SEP；而在其他SSO中， 根據(jù)其知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策規(guī)定，專利權(quán)人參與標(biāo)準(zhǔn)制定的行為本身即構(gòu)成對(duì)FRAND承諾的默示許可，且通常對(duì)不愿意作出 FRAND承諾的專利權(quán)人規(guī)定有“排除”條款。在上述兩種情形下，是由專利權(quán)人來考量是否要做出FRAND承諾；同樣，由SSO衡量是否將不作出FRAND承諾的專利排除出所制定的標(biāo)準(zhǔn)。

美國(guó)法院認(rèn)為FRAND承諾本質(zhì)上是一種合同承諾：一是向SSO作出的以FRAND條款進(jìn)行專利許可的承諾，構(gòu)成了SEP權(quán)利人、SSO與SSO成員之間的有約束力的合同；二是標(biāo)準(zhǔn)的潛在實(shí)施人（第三方）是FRAND承諾的受益方。筆者認(rèn)為，F(xiàn)RAND承諾可理解是民法中的單方法律行為，即權(quán)利人為自己的權(quán)利附加義務(wù)的行為，在標(biāo)準(zhǔn)制定過程中，權(quán)利人為了獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，將其專利權(quán)上升為技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，作為對(duì)價(jià)，令其作出FRAND承諾，以防止其壟斷或不當(dāng)利用優(yōu)勢(shì)地位。因此，當(dāng)標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施人不存在明顯過錯(cuò)時(shí)，專利權(quán)人請(qǐng)求頒發(fā)禁令的主張不應(yīng)得到支持。

當(dāng)專利權(quán)人及標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施人均無明顯過錯(cuò)時(shí)，可尋求采用專利強(qiáng)制許可制度解決許可條件問題，不應(yīng)當(dāng)支持專利權(quán)人的禁令請(qǐng)求。

當(dāng)專利權(quán)人及標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施人均存在明顯過錯(cuò)時(shí)，人民法院應(yīng)當(dāng)根據(jù)個(gè)案判斷誰的過錯(cuò)更大從而區(qū)分責(zé)任，引導(dǎo)雙方回到談判桌上協(xié)商解決，必要時(shí)，可以支持專利權(quán)人的禁令請(qǐng)求。

四、標(biāo)準(zhǔn)必要專利持有人請(qǐng)求頒發(fā)禁令的前提條件

保證互聯(lián)互通是通信行業(yè)得以成長(zhǎng)發(fā)展的基本要求，與其他行業(yè)不同的是，通信技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)于促進(jìn)行業(yè)發(fā)展起到引領(lǐng)作用，通信行業(yè)是制定標(biāo)準(zhǔn)，后有產(chǎn)品。因此，通信技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是一種滿足社會(huì)發(fā)展的公共產(chǎn)品，具有“公法”屬性。專利權(quán)是私權(quán)利，屬于私法范疇的財(cái)產(chǎn)權(quán)。通信技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中一旦納入專利技術(shù)，就不再面臨競(jìng)爭(zhēng)，原本可避免使用的專利因此變?yōu)闃?biāo)準(zhǔn)必要專利而不可避免地要被實(shí)施，因?yàn)闃?biāo)準(zhǔn)必要專利沒有替代產(chǎn)品，這使得標(biāo)準(zhǔn)必要專利持有人能夠利用因標(biāo)準(zhǔn)化而獲得市場(chǎng)支配力。換言之，如果不被納入標(biāo)準(zhǔn)，該專利面臨其他可替代技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)，其專利價(jià)值被其他專利技術(shù)攤薄，而納入標(biāo)準(zhǔn)后市場(chǎng)規(guī)模被放大，足以使其獲得比納入標(biāo)準(zhǔn)前高出許多的收益。FRAND 承諾就是為調(diào)整公共產(chǎn)品與私權(quán)利的緊張關(guān)系，標(biāo)準(zhǔn)必要專利持有人保證不利用因其專利被納入標(biāo)準(zhǔn)而產(chǎn)生的市場(chǎng)支配力，促使標(biāo)準(zhǔn)必要專利持有人承諾將其許可費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)限定在其本應(yīng)收取的正常水平。這樣一來，F(xiàn)RAND 承諾的應(yīng)有之義就是標(biāo)準(zhǔn)必要專利持有人有義務(wù)向“任何感興趣的第三方提供專利許可”（歐盟委員會(huì)在谷歌/摩托羅拉案中的觀點(diǎn)），因此，標(biāo)準(zhǔn)必要專利持有人通常不能請(qǐng)求法院頒發(fā)禁令是業(yè)內(nèi)的主流觀點(diǎn)。但在滿足何種條件下，法院可以支持標(biāo)準(zhǔn)必要專利持有人頒發(fā)禁令的請(qǐng)求，我國(guó)的司法實(shí)踐中還沒有這類案例。歐洲法院（ECJ）對(duì)在華為訴中興通訊案的先決裁決（preliminary ruling），十分值得我國(guó)司法實(shí)務(wù)界借鑒。

該案涉及了華為公司的一項(xiàng)LTE標(biāo)準(zhǔn)所“必要”的歐洲專利。華為承諾會(huì)基于FRAND條款授權(quán)給第三方。雙方經(jīng)過談判沒能達(dá)成FRAND授權(quán)協(xié)議，隨后華為公司在德國(guó)杜塞爾多夫地方法院對(duì)中興通訊提起侵權(quán)訴訟，并且尋求法院禁止中興通訊的任何后續(xù)侵權(quán)行為。中興通訊認(rèn)為既然其已經(jīng)表示愿意成為被授權(quán)方，任何法院禁令都會(huì)造成華為公司濫用其市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)地位。對(duì)于原告是否存在濫用其市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)地位的問題，涉及如何理解適用歐盟反壟斷法中禁止濫用市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)地位規(guī)定的問題，于是，德國(guó)杜塞爾多夫法院在審理該案件時(shí)，將這個(gè)問題提交給歐盟法院（其主要任務(wù)之一就是負(fù)責(zé)對(duì)歐盟法律）。

歐盟法院判決認(rèn)為：如果標(biāo)準(zhǔn)必要專利持有人已經(jīng)同意對(duì)第三方根據(jù)FRAND條款授權(quán)，該標(biāo)準(zhǔn)必要專利持有人提起的侵權(quán)訴訟以及請(qǐng)求法院辦法禁令請(qǐng)求不構(gòu)成濫用市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)地位，但是必需滿足以下條件：其一，在提出訴訟前，標(biāo)準(zhǔn)必要專利持有人必須已經(jīng)警告過被訴人侵權(quán)；其二，在被訴侵權(quán)人明確表明了愿意達(dá)成基于FRAND條款的授權(quán)協(xié)議后，標(biāo)準(zhǔn)必要專利持有人必須提出具體的、書面的授權(quán)協(xié)議要約。

盡管這個(gè)判決是從是否構(gòu)成“濫用市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)地位”的反壟斷法視角做出的，但實(shí)際上明確了標(biāo)準(zhǔn)必要專利持有人和被訴侵權(quán)人（被許可方）在進(jìn)行許可談判中各自的義務(wù)。對(duì)于標(biāo)準(zhǔn)必要專利持有人，根據(jù)該判決，要求其在提起侵權(quán)訴訟前，向被訴侵權(quán)人發(fā)出侵權(quán)警告，并說明專利侵權(quán)的具體方式，當(dāng)被訴侵權(quán)人表達(dá)了愿意基于FRAND條款達(dá)成許可協(xié)議后，向被訴侵權(quán)人提供一份具體的書面許可要約，并對(duì)許可費(fèi)率及計(jì)算方法進(jìn)行說明。相應(yīng)的，對(duì)于被訴侵權(quán)人（專利技術(shù)、標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)的實(shí)施方），其負(fù)有“積極回應(yīng)”標(biāo)準(zhǔn)必要專利持有人提出的要約的義務(wù)，要“依據(jù)行業(yè)內(nèi)公認(rèn)的商業(yè)慣例及誠(chéng)實(shí)信用”，及時(shí)回應(yīng) FRAND 許可條款提出具體的書面反要約。

第11篇

對(duì)中國(guó)企業(yè)來說，美國(guó)的高通公司是一個(gè)裸的吸血鬼。高通自恃其先進(jìn)的芯片技術(shù)，對(duì)中國(guó)手機(jī)廠商橫征暴斂，收取高額專利費(fèi)，足顯其貪婪霸道，甚至有點(diǎn)流氓習(xí)氣。

（一）專利大鱷的貪婪霸道

有關(guān)數(shù)據(jù)顯示，2013年中國(guó)手機(jī)企業(yè)的平均利潤(rùn)低于0.5%，可是高通坐收漁利，收取的專利許可費(fèi)，WCDMA產(chǎn)品占手機(jī)整機(jī)零售價(jià)的5%，LTE產(chǎn)品占4%。

創(chuàng)立于1985年的高通公司，初創(chuàng)時(shí)只是一家不起眼的小公司，專注于研究通訊技術(shù)。它的第一筆大業(yè)務(wù)是勞拉太空公司為了解決衛(wèi)星通訊問題，采用CDMA技術(shù)，分包給高通20萬美元的合同，這筆大訂單是一個(gè)政府項(xiàng)目，不僅讓高通賺得第一桶金，還為高通躋身CDMA技術(shù)、為其后來在CDMA技術(shù)領(lǐng)域的稱霸奠定了基礎(chǔ)。得益于美國(guó)政府對(duì)CDMA技術(shù)的保護(hù)，10年后，美國(guó)CDMA市場(chǎng)已是高通的一統(tǒng)天下。到了3G時(shí)代，高通搖身一變，成為專利大鱷，并進(jìn)軍芯片市場(chǎng)，引領(lǐng)全球芯片技術(shù)潮流。

漫步在高通位于美國(guó)圣地亞哥的總部，一面掛有1395張專利證書的專利墻一下子抓住參觀者的眼球。佇立在這面墻前，還真有一種被高通的霸氣震撼的感覺呢。而且與高通13000多項(xiàng)專利總數(shù)相比，圖中的這些專利不過是冰山一角，不免讓人心生“高通真牛”的感嘆。

高通在全球芯片市場(chǎng)的江湖地位令人咋舌，2013年高通在CDMA和LTE基帶芯片領(lǐng)域的市場(chǎng)份額超過90%，在WCDMA領(lǐng)域超過50%。芯片業(yè)務(wù)和許可費(fèi)給高通帶來汁鮮肉豐的業(yè)績(jī)。2013年高通營(yíng)收達(dá)249億美元，其中中國(guó)市場(chǎng)占據(jù)半壁江山，其許可業(yè)務(wù)約占30%，稅前利潤(rùn)高達(dá)88%，為66億美元，占其總利潤(rùn)的70%。

正是高通在全球芯片市場(chǎng)的大佬地位，助長(zhǎng)其貪婪霸道的惡習(xí)，尤其是對(duì)中國(guó)手機(jī)廠商，獅子大張口，以整機(jī)作為計(jì)算專利許可費(fèi)的基礎(chǔ)，將標(biāo)準(zhǔn)必要專利與非標(biāo)準(zhǔn)必要專利捆綁許可，要求被許可人進(jìn)行免費(fèi)反許可，對(duì)過期專利繼續(xù)收費(fèi)，將專利許可與銷售芯片進(jìn)行捆綁，拒絕對(duì)芯片生產(chǎn)企業(yè)進(jìn)行專利許可，在專利許可和芯片銷售中附加不合理的交易條件。以上這七宗手法，宗宗都是高通在盤剝中國(guó)手機(jī)廠商的血汗錢。

另外，多家媒體披露，高通對(duì)三星、諾基亞等公司的許可費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)遠(yuǎn)低于中國(guó)手機(jī)廠商，這已構(gòu)成歧視性許可。

事實(shí)上，高通許可費(fèi)計(jì)費(fèi)方式很不科學(xué)，也很霸道。高通是按照終端產(chǎn)品整機(jī)零售價(jià)作為基數(shù)計(jì)費(fèi)來收取許可費(fèi)的。但是高通專利技術(shù)是由基帶芯片實(shí)現(xiàn)的，而基帶芯片只是終端的一部分。比如在一部智能手機(jī)中，有多個(gè)元器件，除基帶芯片外，還有顯示器、應(yīng)用程序處理、NAND閃存、DRAM、觸摸控制器、電源等。高通收取的許可費(fèi)應(yīng)該只能基于基帶芯片部分來計(jì)算，如果以整機(jī)售價(jià)計(jì)算許可費(fèi)，則會(huì)鯨吞被許可人的應(yīng)得利潤(rùn)，擠占其利潤(rùn)空間。

（二）難逃高通生態(tài)圈

可是，在短時(shí)間內(nèi)，中國(guó)手機(jī)廠商難以脫離高通的生態(tài)圈，任其魚肉宰割。如果CPU是手機(jī)、計(jì)算機(jī)或其他電子終端的大腦，那么芯片就是靈魂。眼下4G盛宴正拉開幃幕，智能手機(jī)對(duì)高端芯片的需求更加旺盛。中國(guó)市場(chǎng)將迎來智能手機(jī)更新?lián)Q代的節(jié)點(diǎn)，幾乎所有支持中國(guó)新的4G標(biāo)準(zhǔn)的高端手機(jī)都采用高通芯片。

高通的壟斷行為攫取了我國(guó)手機(jī)等電子終端絕大部分利潤(rùn)，回過頭來又將巨額利潤(rùn)補(bǔ)貼芯片產(chǎn)品研發(fā)，在標(biāo)準(zhǔn)和質(zhì)量上強(qiáng)化其芯片技術(shù)領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)，同時(shí)采用不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的手法，有意降低芯片價(jià)格，保持相對(duì)較低的利潤(rùn)水平，以此擠壓競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的利潤(rùn)空間和研發(fā)投入。

在此情勢(shì)下，我國(guó)芯片產(chǎn)業(yè)難敵高通，在CPU、存儲(chǔ)器、微控制器和數(shù)字信息處理器等通用集成電路和一些高端專用電路上，還存在技術(shù)空白，高端芯片還依賴高通、英特爾等外國(guó)公司。國(guó)產(chǎn)芯片產(chǎn)業(yè)的落后，致使國(guó)產(chǎn)手機(jī)不得不使用高通的芯片，仰仗高通的芯片支持，自己只能賠本賺吆喝。

目前中國(guó)手機(jī)品牌廠商基本很難不使用高通的芯片，一旦使用，前提是必須與高通簽署專利授權(quán)協(xié)議，而這項(xiàng)協(xié)議規(guī)定，手機(jī)企業(yè)的相關(guān)專利要免費(fèi)反授權(quán)給高通，且規(guī)定不得利用這些專利高通的其他客戶。于是，高通通過免費(fèi)反許可，將所有相關(guān)專利整合，能夠有效避免專利糾紛，這讓高通的芯片更受歡迎。而且手機(jī)品牌廠商也有難言的苦衷，在高端手機(jī)芯片不得不用高通的既成事實(shí)面前，手機(jī)品牌廠商并不想得罪合作伙伴。

在專利為王的時(shí)代，人們不得不低下高貴的頭顱。

而大規(guī)模使用高通等外國(guó)公司的芯片，威脅到我國(guó)IT產(chǎn)業(yè)的安全。棱鏡門事件暴露出美國(guó)情報(bào)機(jī)構(gòu)一直在九家美國(guó)互聯(lián)網(wǎng)公司中進(jìn)行數(shù)據(jù)挖掘工作，從音頻、視頻、圖片、郵件、文檔以及連接信息中分析個(gè)人的聯(lián)系方式與行動(dòng)。安裝了高通的芯片，等于是給泄露消費(fèi)者個(gè)人信息打開一個(gè)通道。

這是一個(gè)兩難的選擇，暫時(shí)還無法解決。接受高通專利費(fèi)盤剝，是一杯苦酒，但這杯苦酒眼下還不得不喝下去。

（三）改弦易轍 力求雙贏

好消息是，高通壟斷中國(guó)市場(chǎng)的事實(shí)已被國(guó)家發(fā)改委確認(rèn)，發(fā)改委正在向中國(guó)公司調(diào)查高通銷售數(shù)據(jù)，作為其后處罰依據(jù)。

不過，即便是10億美元的處罰，對(duì)于高通這個(gè)有著1278.48億美元市值（7月25日數(shù)據(jù)）的龐然大物來說，只是毛毛雨。要想遏制高通貪婪霸道的習(xí)性，還必須從扶持民族芯片產(chǎn)業(yè)入手。事實(shí)上，總額度1200億元國(guó)家集成電路扶持基金已出爐，時(shí)間區(qū)間為2014-2017年。按照擬定的細(xì)則，扶持基金由財(cái)政撥款300億元、社保基金450億元、其他450億元組成，國(guó)開行負(fù)責(zé)組建基金公司統(tǒng)籌，其中40%投入芯片制造，30%投入芯片設(shè)計(jì)。這將是國(guó)內(nèi)集成電路產(chǎn)業(yè)最大規(guī)模的扶持基金，超過了這個(gè)行業(yè)過去十年的研發(fā)投入總額。

高通似乎看出了中國(guó)政府的決心，也許是看到反壟斷達(dá)摩克利斯之劍高懸頭頂兩股戰(zhàn)戰(zhàn)。巧合的是，也是7月24日這一天，高通全球CEO史蒂夫?莫倫科夫（SteveMollenkopf）出現(xiàn)在高通在北京投資戰(zhàn)略會(huì)上，會(huì)上高通宣布將最高投資1.5億美元支持中國(guó)初創(chuàng)企業(yè)，涉及互聯(lián)網(wǎng)、電子商務(wù)、半導(dǎo)體、教育以及健康領(lǐng)域等，這或是高通公司向中國(guó)示好的信號(hào)，緩和矛盾，并難舍中國(guó)市場(chǎng)。

如果高通確實(shí)想在中國(guó)立足，有誠(chéng)意改變其壟斷態(tài)勢(shì)，就必須放開眼量，接受發(fā)改委的處罰，同時(shí)改弦易轍，合理降低專利許可費(fèi)，擴(kuò)大中國(guó)手機(jī)廠商的發(fā)展空間，也許這是―個(gè)雙贏的選擇。

蔡恩澤

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餐飲和零售行業(yè)是對(duì)微型打印機(jī)需求量很大的兩個(gè)行業(yè)，由于其票據(jù)打印需求大，打印頻率密集，所以對(duì)微型打印機(jī)的打印速度有很高的要求。而愛普生TM-U330系列微型打印機(jī)能夠全面滿足餐飲和零售行業(yè)的票據(jù)打印需求。打印漢字的速度達(dá)到了前所未有的5行/秒，在“時(shí)間就是金錢”的經(jīng)濟(jì)社會(huì)，微型打印機(jī)打印速度的提高，將提高商家的工作效率，給用戶帶來卓越的打印體驗(yàn)。此外，在產(chǎn)品的穩(wěn)定性上，愛普生TM-U330也有了大幅的提升，打印頭壽命提升到2億次，平均無故障周期高達(dá)18萬小時(shí)，切刀壽命提升到100萬次，即使是長(zhǎng)期應(yīng)對(duì)消費(fèi)高峰的用戶，也能安心無憂。

24針輸出更清晰

愛普生TM-U330的24針打印頭技術(shù)，打印分辨率可達(dá)180dpi*180dpi，能夠輕松滿足各類復(fù)雜的輸出，打印圖像及文字更加清晰。在當(dāng)今的信息互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代，現(xiàn)在越來越多的餐飲和零售商家，在消費(fèi)清單上會(huì)加上二維碼，便于產(chǎn)品的推廣和促銷等。而愛普生TM-U330就是一款能夠清晰打印二維碼的微型打印機(jī)，更滿足市場(chǎng)和商家的廣泛需求。

第12篇

專利號(hào)

許可方名稱

地址

代表人

被許可方名稱

地址

代表人

合同備案號(hào)

簽定地點(diǎn)

簽定日期 年 月 日

有效期限至 年 月 日

中華人民共和國(guó)專利局監(jiān)制

前言（鑒于條款）

第一條　名詞和術(shù)語（定義條款）

第二條　專利許可的方式與范圍

第三條　專利的技術(shù)內(nèi)容

第四條　技術(shù)資料的交付

第五條　使用費(fèi)及支付方式

第六條　驗(yàn)收的標(biāo)準(zhǔn)與方法

第七條　對(duì)技術(shù)秘密的保密事項(xiàng)

第八條　技術(shù)服務(wù)與培訓(xùn)（本條可簽從合同）

第九條　后續(xù)改進(jìn)的提供與分享

第十條　違約及索賠

第十一條　侵權(quán)的處理

第十二條　專利權(quán)被撤消和被宣告無效的處理

第十三條　不可抗力

第十四條　稅費(fèi)

第十五條　爭(zhēng)議的解決辦法

第十六條　合同的生效、變更與終止

第十七條　其他

許可方簽章 被許可方簽章

許可方法人代表簽章被許可方法人代表簽章

年月日 年月日

許可方

名稱（或姓名）

（簽章）

法人代表

（簽章）

委托人

（簽章）聯(lián)系人

（簽章）住 所（通訊地址）

電 話

電 掛

開戶銀行

帳 號(hào)

郵編

被許可方

名稱（或姓名）

（簽章）

法人代表

（簽章）

委托人

（簽章）

聯(lián)系人

（簽章）

住 所

（通訊地址）

電 話

電 掛

開戶銀行

帳 號(hào)

郵編

中介方

單位名稱

（公章）

年 月 日

法人代表

（簽章）

委托人

（簽章）

聯(lián)系人

（簽章）

住 所

（通訊地址）

電 話

電 掛

開戶銀行

帳 號(hào)

郵編

印花稅票粘貼處

登記機(jī)關(guān)審查登記欄：

技術(shù)合同登記機(jī)關(guān)（專用章）

經(jīng)辦人：（簽章）

年 月 日

專 利 實(shí) 施 許 可 合 同 簽 定 指 南

中華人民共和國(guó)專利局制

前言（鑒于條款）

--鑒于許可方（姓名或名稱 注：必須與所許可的專利的法律文件相一致）擁有（專利名稱 注：必須與專利法律文件相一致）專利，該專利為（職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造或非職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造），專利號(hào)為（九位），公開號(hào)為（八位包括最后一位字母），公告號(hào)為（八位，包括最后一位字母），申請(qǐng)日為____ 年____月____日，授權(quán)日為____年____月____日，專利的法定屆滿日為____年____月____日。并擁有實(shí)施該專利所涉及的技術(shù)秘密及工藝；

--鑒于被許可方（姓名或名稱）屬于____領(lǐng)域的企業(yè)、事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體或個(gè)人等，擁有廠房____，____設(shè)備，人員____及其它條件，并對(duì)許可方的專利技術(shù)有所了解，希望獲得許可而實(shí)施該專利技術(shù)（及所涉及的技術(shù)秘密、工藝等）；

--鑒于許可方同意向被許可方授予所請(qǐng)求的許可。

雙方一致同意簽定本合同。

第一條　名詞和術(shù)語（定義條款）

本條所涉及的名詞和術(shù)語均為簽訂合同時(shí)出現(xiàn)的需要定義的名詞和術(shù)語。如：

專利--本合同中所指的專利是許可方許可被許可方實(shí)施的由中國(guó)專利局授權(quán)的發(fā)明專利（或?qū)嵱眯滦蛯＠蛲庥^設(shè)計(jì)專利），專利號(hào)：____，發(fā)明創(chuàng)造名稱：____　。

技術(shù)秘密（know-how）--指實(shí)施本合同專利所需要的、在工業(yè)化生產(chǎn)中有助于本合同技術(shù)的最佳利用、沒有進(jìn)入公共領(lǐng)域的技術(shù)。

技術(shù)資料--指全部專利申請(qǐng)文件和與實(shí)施該專利有關(guān)的技術(shù)秘密及設(shè)計(jì)圖紙、工藝圖紙、工藝配方、工藝流程及制造合同產(chǎn)品所需的工裝、設(shè)備清單等技術(shù)資料。

合同產(chǎn)品--指被許可方使用本合同提供的被許可技術(shù)制造的產(chǎn)品，其產(chǎn)品名稱為：____。

技術(shù)服務(wù)--指許可方為被許可方實(shí)施合同提供的技術(shù)所進(jìn)行的服務(wù)，包括傳授技術(shù)與培訓(xùn)人員。

銷售額--指被許可方銷售合同產(chǎn)品的總金額。

凈銷售額--指銷售額減去包裝費(fèi)、運(yùn)輸費(fèi)、稅金、廣告費(fèi)、商業(yè)折扣。

純利潤(rùn)--指合同產(chǎn)品銷售后，總銷售額減去成本、稅金后的利潤(rùn)額。

改進(jìn)技術(shù)--指在許可方許可被許可方實(shí)施的技術(shù)基礎(chǔ)上改進(jìn)的技術(shù)。

普通實(shí)施許可--指許可方許可被許可方在合同約定的期限、地區(qū)、技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)實(shí)施該專利技術(shù)的同時(shí)，許可方保留實(shí)施該專利技術(shù)的權(quán)利，并可以繼續(xù)許可被許可方以外的任何單位或個(gè)人實(shí)施該專利技術(shù)。

排他實(shí)施許可--指許可方許可被許可方在合同規(guī)定的期限、地區(qū)、技術(shù)范圍內(nèi)實(shí)施該專利技術(shù)的同時(shí)，許可方保留實(shí)施該專利技術(shù)的權(quán)利，但不得再許可被許可方以外的任何單位或個(gè)人實(shí)施該專利技術(shù)。

獨(dú)占實(shí)施許可--指許可方許可被許可方在合同規(guī)定的期限、地區(qū)、技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)實(shí)施該專利技術(shù)，許可方和任何被許可方以外的單位或個(gè)人都不得實(shí)施該專利技術(shù)。分許可--被許可方經(jīng)許可方同意將本合同涉及的專利技術(shù)許可給第三方。

等等。

第二條　專利許可的方式與范圍

該專利的許可方式是獨(dú)占許可（排他許可、普通許可、交叉許可、分許可）；

該專利的許可范圍是在某地區(qū)制造（使用、銷售）其專利產(chǎn)品；（或者）使用其專利方法以及使用、銷售依照該專利方法直接獲得的產(chǎn)品；（或者）進(jìn)口其專利產(chǎn)品（或者）進(jìn)口依照其專利方法直接獲得的產(chǎn)品。

第三條　專利的技術(shù)內(nèi)容

許可方向被許可方提供專利號(hào)為____，專利名稱為____的全部專利文件（見附件1），同時(shí)提供為實(shí)施該專利而必須的工藝流程文件（見附件2），提供設(shè)備清單（或直接提供設(shè)備）用于制造該專利產(chǎn)品（見附件3），并提供實(shí)施該專利所涉及的技術(shù)秘密（見附件4）及其它技術(shù)（見附件5）。

第四條　技術(shù)資料的交付

1. 技術(shù)資料的交付時(shí)間--合同生效后，許可方收到被許可方支付的使用費(fèi)（入門費(fèi)）（￥、$____萬元）后的____日內(nèi)，許可方向被許可方交付合同第三條所述的全部資料，即附件（1-5）中所示的全部資料。

自合同生效日起，____日內(nèi)，許可方向被許可方交付合同第三條所述的全部（或部分）技術(shù)資料，即附件（1-5）中所示的全部資料。。

2. 技術(shù)資料的交付方式和地點(diǎn)--許可方將全部技術(shù)資料以面交、掛號(hào)郵寄或空運(yùn)等方式遞交給被許可方，并將資料清單以面交、郵寄或傳真方式遞交給被許可方，將空運(yùn)單以面交、郵寄方式遞交給被許可方。

技術(shù)資料交付地點(diǎn)為被許可方所在地或雙方約定的地點(diǎn)。

第五條　使用費(fèi)及支付方式

1. 本合同涉及的使用費(fèi)為（￥、$）____元，采用一次總付方式，合同生效之日起____日內(nèi)，被許可方將使用費(fèi)全部匯至許可方帳號(hào)，或以現(xiàn)金方式交付給許可方。

2. 本合同涉及的專利權(quán)的使用費(fèi)為（￥、$）____元，采用分期付款方式，合同生效后，____日內(nèi)，被許可方即支付使用費(fèi)的____ % 即（￥、$）____元給許可方，待許可方指導(dǎo)被許可方生產(chǎn)出合格樣機(jī)____臺(tái)____日后再支付____ % 即（￥、$）____元。直至全部付清。被許可方將使用費(fèi)按上述期限匯至許可方帳號(hào)，或以現(xiàn)金方式支付給許可方。3. 使用費(fèi)總額（￥、$）____元，采用分期付款方式

合同生效日支付（￥、$）____元

自合同生效日起____　個(gè)月內(nèi)支付（￥、$）____元

____個(gè)月內(nèi)再支付（￥、$）____元

最后于____日內(nèi)支付（￥、$）____元，直至全部付清。

被許可方將使用費(fèi)按上述期限匯至許可方帳號(hào)，或以現(xiàn)金方式支付給許可方。

4. 該專利使用費(fèi)由入門費(fèi)和銷售額提成二部分組成。

合同生效日支付入門費(fèi)（￥、$）____元

銷售額提成為____ %（一般3-5%），每____個(gè)月（或每半年、每年底）結(jié)算一次。

被許可方將使用費(fèi)按上述期限匯至許可方帳號(hào)，或以現(xiàn)金方式支付給許可方。

5. 該專利使用費(fèi)由入門費(fèi)和利潤(rùn)提成二部分組成（提成及支付方式同4）。

6. 該專利使用費(fèi)以專利技術(shù)入股方式計(jì)算，被許可方與許可方共同出資（￥、$）____萬元聯(lián)合制造該合同產(chǎn)品，許可方以專利技術(shù)入股股份占總投資的____ %，（一般不超過20%）第____年分紅制，分配利潤(rùn)。

支付方式采用銀行轉(zhuǎn)帳（托收、現(xiàn)金總付等）。現(xiàn)金總付地點(diǎn)一般為合同簽約地。

7. 在4、5、6情況下許可方有權(quán)查閱被許可方實(shí)施合同技術(shù)的有關(guān)帳目。

第六條　驗(yàn)收的標(biāo)準(zhǔn)與方法

1. 被許可方在許可方指導(dǎo)下，生產(chǎn)完成合同產(chǎn)品____個(gè)（件、噸等單位量詞）須達(dá)到許可方所提供的各項(xiàng)技術(shù)性能及質(zhì)量指標(biāo)（具體指標(biāo)參數(shù)見附件6）并符合國(guó)際____標(biāo)準(zhǔn)，____　國(guó)家____標(biāo)準(zhǔn)，____行業(yè)____標(biāo)準(zhǔn)。

2. 驗(yàn)收合同產(chǎn)品。由被許可方委托國(guó)家（或某一級(jí)）檢測(cè)部門進(jìn)行，由被許可方組織鑒定，許可方參加，并給予積極配合，所需費(fèi)用由被許可方承擔(dān)。

3. 如因許可方的技術(shù)缺陷，造成驗(yàn)收不合格的，許可方應(yīng)負(fù)責(zé)提出措施，消除缺陷。

第二次驗(yàn)收仍不合格，許可方?jīng)]有能力消除缺陷的，被許可方有權(quán)終止合同，許可方返還使用費(fèi)，并賠償被許可方的損失。

4. 如因被許可方責(zé)任使合同產(chǎn)品驗(yàn)收不合格的，許可方應(yīng)協(xié)助被許可方，進(jìn)行補(bǔ)救，經(jīng)再次驗(yàn)收仍不合格，被許可方無力實(shí)施該合同技術(shù)的，許可方有權(quán)終止合同，且不返還使用費(fèi)。

5. 合同產(chǎn)品經(jīng)驗(yàn)收合格后，雙方應(yīng)簽署驗(yàn)收合格報(bào)告。

第七條　對(duì)技術(shù)秘密的保密事項(xiàng)

1. 被許可方不僅在合同有效期內(nèi)而且在有效期后的任何時(shí)候都不得將技術(shù)秘密（見附件4）泄露給本合同當(dāng)事雙方（及分許可方）以外的任何第三方。

2. 被許可方具體接觸該技術(shù)秘密的人員都要同被許可方的法人代表簽訂保密協(xié)議，保證不違反上款要求。

3. 被許可方應(yīng)將附件4妥善保存（如放在保險(xiǎn)箱里）。

4. 被許可方不得私自復(fù)制附件4，合同執(zhí)行完畢，或因故終止、變更，被許可方均須把附件4退給許可方。

第八條　技術(shù)服務(wù)與培訓(xùn)（本條可簽從合同）

1. 許可方在合同生效后____日內(nèi)負(fù)責(zé)向被許可方傳授合同技術(shù)，并解答被許可方提出的有關(guān)實(shí)施合同技術(shù)的問題。

2. 許可方在被許可方實(shí)施該專利技術(shù)時(shí)，要派出合格的技術(shù)人員到被許可方現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行技術(shù)指導(dǎo)，并負(fù)責(zé)培訓(xùn)被許可方的具體工作人員。

被許可方接受許可方培訓(xùn)的人員應(yīng)符合許可方提出的合理要求。（確定被培訓(xùn)人員標(biāo)準(zhǔn)）

3. 被許可方可派出人員到許可方接受培訓(xùn)和技術(shù)指導(dǎo)。

4. 技術(shù)服務(wù)與培訓(xùn)的質(zhì)量，應(yīng)以被培訓(xùn)人員能夠掌握該技術(shù)為準(zhǔn)。（確定具體標(biāo)準(zhǔn)）

5. 技術(shù)服務(wù)與培訓(xùn)所發(fā)生的一切費(fèi)用，如差旅費(fèi)，伙食費(fèi)等均由被許可方承擔(dān)。

6. 許可方完成技術(shù)服務(wù)與培訓(xùn)后，經(jīng)雙方驗(yàn)收合格共同簽署驗(yàn)收證明文件。

第九條　后續(xù)改進(jìn)的提供與分享

1. 在合同有效期內(nèi)，任何一方對(duì)合同技術(shù)所作的改進(jìn)應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方。

2. 有實(shí)質(zhì)性的重大改進(jìn)和發(fā)展，申請(qǐng)專利的權(quán)利由合同雙方當(dāng)事人約定。沒有約定的，其申請(qǐng)專利的權(quán)利歸改進(jìn)方，對(duì)方有優(yōu)先、優(yōu)價(jià)被許可，或者免費(fèi)使用該技術(shù)的權(quán)利。

3. 屬原有基礎(chǔ)上的較小的改進(jìn)，雙方免費(fèi)互相提供使用。

4. 對(duì)改進(jìn)的技術(shù)還未申請(qǐng)專利時(shí)，另一方對(duì)改進(jìn)技術(shù)承擔(dān)保密義務(wù)，未經(jīng)許可不得向他人披露、許可或轉(zhuǎn)讓該改進(jìn)技術(shù)。

5. 屬雙方共同作出的重大改進(jìn)，申請(qǐng)專利的權(quán)利歸雙方共有，另有約定除外。

第十條　違約及索賠

對(duì)許可方：

1. 許可方拒不提供合同所規(guī)定的技術(shù)資料、技術(shù)服務(wù)及培訓(xùn)，被許可方有權(quán)解除合同，要求許可方返還使用費(fèi)，并支付違約金____元。

2. 許可方無正當(dāng)理由逾期向被許可方交付技術(shù)資料，提供技術(shù)服務(wù)與培訓(xùn)的，每逾期一周，應(yīng)向被許可方支付違約金____元，逾期超過____（具體時(shí)間），被許可方有權(quán)終止合同，并要求返還使用費(fèi)。

3. 在排他實(shí)施許可中，許可方向被許可方以外的第三方許可該專利技術(shù)，被許可方有權(quán)終止合同，并要求支付違約金____元。

4. 在獨(dú)占實(shí)施許可中，許可方自己實(shí)施或許可被許可方以外的第三方實(shí)施該專利技術(shù)，被許可方有權(quán)要求許可方停止這種實(shí)施與許可行為，也有權(quán)終止本合同，并要求許可方支付違約金____ 元。

5. 由于許可方的原因致使專利權(quán)在期限屆滿前終止，被許可方有權(quán)終止本合同，并要求許可方支付違約金____元。對(duì)被許可方：

1. 被許可方拒付使用費(fèi)的，許可方有權(quán)解除合同要求返還全部技術(shù)資料，并要求賠償其實(shí)際損失，并支付違約金____元。

2. 被許可方延期支付使用費(fèi)的，每逾期____（具體時(shí)間）要支付給許可方違約金____　元；逾期超過____（具體時(shí)間），許可方有權(quán)終止合同，并要求支付違約金____元。

3. 被許可方違反合同規(guī)定，擴(kuò)大對(duì)被許可技術(shù)的許可范圍，許可方有權(quán)要求被許可方停止侵害行為，并賠償損失，支付違約金____元；并有權(quán)終止合同。

4. 被許可方違反合同的保密義務(wù)，致使許可方的技術(shù)秘密泄露，許可方有權(quán)要求被許可方立即停止違約行為，并支付違約金____元。

第十一條　侵權(quán)的處理

1. 在合同有效期內(nèi)，如有第三方指控被許可方實(shí)施的技術(shù)侵權(quán)，許可方應(yīng)負(fù)一切法律責(zé)任。

2. 合同雙方任何一方發(fā)現(xiàn)第三方侵犯許可方的專利權(quán)時(shí)，應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方，由許可方與侵權(quán)方進(jìn)行交涉，或負(fù)責(zé)向?qū)＠芾頇C(jī)關(guān)提出請(qǐng)求或向人民法院提起訴訟，被許可方協(xié)助。

第十二條　專利權(quán)被撤消和被宣告無效的處理

1. 在合同有效期內(nèi)，許可方的專利權(quán)被撤消或被宣告無效時(shí)，如無明顯違反公平原則，且許可方無惡意給被許可方造成損失，則許可方不必向被許可方返還專利使用費(fèi)。

2. 在合同有效期內(nèi)，許可方的專利權(quán)被撤消或被宣告無效時(shí)，因許可方有意給被許可方造成損失，或明顯違反公平原則，許可方應(yīng)返還全部專利使用費(fèi)，合同終止。

第十三條　不可抗力

1. 發(fā)生不以雙方意志為轉(zhuǎn)移的不可抗力事件（如火災(zāi)、水災(zāi)、地震、戰(zhàn)爭(zhēng)等）妨礙履行本合同義務(wù)時(shí)，雙方當(dāng)事人應(yīng)做到：1）采取適當(dāng)措施減輕損失。2）及時(shí)通知對(duì)方當(dāng)事人。3）在（某種事件）期間，出具合同不能履行的證明。

2. 發(fā)生不可抗力事件在（合理時(shí)間）內(nèi)，合同延期履行。