時間：2022-09-24 22:07:43
開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創(chuàng)造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇經(jīng)濟(jì)師申報材料，希望這些內(nèi)容能成為您創(chuàng)作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進(jìn)步。
根據(jù)省人事廳關(guān)于做好職稱評審工作的要求，經(jīng)研究決定，對**年度申報經(jīng)濟(jì)、工程系列高級職務(wù)人員進(jìn)行專業(yè)測評。現(xiàn)將有關(guān)事項通知如下：
一、專業(yè)測評范圍
凡申報**年度高級經(jīng)濟(jì)師、高級工程師和工程技術(shù)應(yīng)用研究員任職資格的人員，均須參加專業(yè)測評。
二、經(jīng)濟(jì)系列專業(yè)測評
申報高級經(jīng)濟(jì)師人員專業(yè)測評采取閉卷方式進(jìn)行，內(nèi)容以山東科技出版社出版的《經(jīng)濟(jì)專業(yè)基礎(chǔ)理論教程》為主。考慮到今年重新修訂了教材，考生復(fù)習(xí)時間較短，因此指定重點(diǎn)復(fù)習(xí)內(nèi)容。考生需重點(diǎn)掌握教材的第一章、第三章、第四章、第八章、第十四章、第十五章，其它章節(jié)的內(nèi)容也需了解掌握。
申報高級經(jīng)濟(jì)師人員的考試定于11月20日進(jìn)行。考試時間為上午8：30-11：30，共180分鐘。考試地點(diǎn)：山東省交通干部學(xué)校，地址：濟(jì)南市無影山黃崗東路3號。乘車路線：從長途汽車總站乘32路或45路公交車到西苑小區(qū)下車，從火車站需到天橋南乘32路公交車到西苑小區(qū)下車，按照附件中的線路圖行走即可。
參加經(jīng)濟(jì)系列考試的人員考試時須攜帶本人身份證、準(zhǔn)考證，遵守考場有關(guān)規(guī)定，凡未能出示有關(guān)證件的，一律不允許參加考試。
三、工程系列專業(yè)測評
申報高級工程師和工程技術(shù)應(yīng)用研究員人員專業(yè)測評采取面試答辯的方式進(jìn)行，答辯時間為25分鐘，分為兩部分。第一部分由申報人員進(jìn)行業(yè)務(wù)自述，時間10分鐘。第二部分由測評委員會專家結(jié)合申報材料、業(yè)務(wù)總結(jié)和專業(yè)測試考題提問，答辯人員根據(jù)測試題目回答，時間15分鐘。
申報高級工程師和工程技術(shù)應(yīng)用研究員人員的專業(yè)測評定于11月17日-20日，時間為上午8：00－12：00、下午14：00－18：00（具體時間安排見附件）。考試地點(diǎn)：山東省交通干部學(xué)校，地址：濟(jì)南市無影山黃崗東路3號。乘車路線：從長途汽車總站乘32路或45路公交車到西苑小區(qū)下車，從火車站需到天橋南乘32路公交車到西苑小區(qū)下車，按照附件中的線路圖行走即可。
參加工程系列綜合考核的人員須按攜帶本人身份證。凡未能出示有關(guān)證件的，一律不允許參加專業(yè)測評。
四、組織領(lǐng)導(dǎo)和有關(guān)要求
經(jīng)濟(jì)、工程系列專業(yè)測評是評審工作的重要組成部分，測評成績作為評審的重要依據(jù)，凡未參加專業(yè)測評人員，一般不予提交高評會評審。對于專業(yè)測評工作，各呈報單位要高度重視，加強(qiáng)與職稱辦公室的聯(lián)系，按照有關(guān)要求，切實做好組織協(xié)調(diào)和專業(yè)測評的各項準(zhǔn)備工作。
1、各呈報單位接到通知后，要指定專門聯(lián)系人，負(fù)責(zé)本呈報單位參考人員的組織協(xié)調(diào)工作，按照通知要求和日程安排，盡快將有關(guān)事項通知參加專業(yè)測評的申報人員。對參加經(jīng)濟(jì)系列考試的人員，各呈報單位要將其近期1寸正面免冠照片2張（照片背面注明單位、姓名）收齊，于11月10、11日到省經(jīng)貿(mào)委職稱改革辦公室辦理準(zhǔn)考證。對參加工程系列考核的人員，各呈報單位要核對好人員名單，落實帶隊負(fù)責(zé)人。
2、根據(jù)年度評審工作計劃，專業(yè)測評工作按照日程安排集中進(jìn)行，原則上不作調(diào)整、不安排補(bǔ)考。
根據(jù)國家、自治區(qū)深化職稱制度改革和分類推進(jìn)人才評價機(jī)制改革精神，以及職稱評審管理等相關(guān)規(guī)定，結(jié)合我市實際，現(xiàn)對2021年職稱改革工作安排如下：
一、總體要求
（一）服務(wù)我市經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展大局。主動圍繞“堅定不移走以生態(tài)優(yōu)先綠色發(fā)展為導(dǎo)向的高質(zhì)量發(fā)展新路子要求”，支持各行業(yè)做好人才評價。聚焦重點(diǎn)領(lǐng)域，發(fā)揮人才評價的先導(dǎo)作用，對業(yè)績突出的專業(yè)技術(shù)人才、引進(jìn)人才、扶貧攻堅和鄉(xiāng)村振興一線專業(yè)技術(shù)人才、非公有制領(lǐng)域?qū)I(yè)技術(shù)人才、疫情防控一線醫(yī)療衛(wèi)生專業(yè)技術(shù)人才實施傾斜措施。
（二）繼續(xù)深化職稱制度改革。自治區(qū)正在組織新一輪職稱評審條件修訂工作，對于已完成評審條件修訂工作并正式下發(fā)的職稱系列（專業(yè)），可按新修訂的評審條件執(zhí)行。
（三）鑄牢中華民族共同體意識。各旗縣區(qū)、主管部門和單位要對現(xiàn)行的專業(yè)技術(shù)人才職稱申報評審政策措施進(jìn)行全面系統(tǒng)梳理評估，查找出不利于鑄牢中華民族共同體意識、妨礙各民族交往交流交融的政策措施，積極穩(wěn)慎地進(jìn)行調(diào)整，鞏固發(fā)展民族團(tuán)結(jié)大局。
（四）突出思想政治和品德評價。堅持把政治合格、德才兼?zhèn)洹⒁缘聻橄确旁趯I(yè)技術(shù)人才評價的首位，用人單位可通過個人述職、考核測評、民意調(diào)查等方式綜合考察專業(yè)技術(shù)人才的思想政治、職業(yè)操守和從業(yè)行為，促進(jìn)優(yōu)秀人才脫穎而出。
（五）拓寬各類人才職業(yè)發(fā)展空間。在更多領(lǐng)域貫通高技能人才和專業(yè)技術(shù)人才職業(yè)發(fā)展通道，有效銜接職稱和職業(yè)資格，促進(jìn)人才融合發(fā)展，激發(fā)人才創(chuàng)新創(chuàng)造活力。
二、申報評審范圍
（一）我市所屬各類企事業(yè)單位從事專業(yè)技術(shù)工作，與用人單位簽訂勞動（聘用）合同（建立勞動關(guān)系）的專業(yè)技術(shù)人才。
（二）在我市就業(yè)的港澳臺專業(yè)技術(shù)人才，以及持有外國人來華工作許可證、外國人永久居留證或各地頒發(fā)的海外高層次人才居住證的外籍人員。
（三）符合申報評審條件的高技能人才。
（四）公務(wù)員（含列入?yún)⒄展珓?wù)員法管理的事業(yè)單位工作人員）、離退休人員不得申報評審或考核認(rèn)定職稱。
三、申報評審時間
（一）材料截止時間。職稱申報評審的學(xué)歷、資歷年限截止到2020年12月31日；論文、獎項和榮譽(yù)等各項業(yè)績成果、繼續(xù)教育審驗卡截止到申報時間。申報工作結(jié)束后，不再補(bǔ)報相關(guān)材料（申報材料目錄見附件）。
（二）進(jìn)度安排。市直部門和單位（含自主評審單位）要及時做好組織申報工作，按規(guī)定的時間進(jìn)行報送（見附件時間安排表）。各旗縣區(qū)在6月20日前完成高級職稱組織申報工作，自評地區(qū)和單位在8月30日前完成評審和公示，11月31日前完成核準(zhǔn)備案工作，原則上不得跨年度評審。
四、申報評審渠道
（一）為規(guī)范職稱申報評審及推進(jìn)電子證書工作，所有申報職稱的專業(yè)技術(shù)人員必須首先在內(nèi)蒙古人才信息庫（nmgrck.cn）中注冊，下載《專業(yè)技術(shù)資格評審表》和《專業(yè)技術(shù)資格送審表》，并完成線下填寫申報工作。申報材料按照隸屬關(guān)系及相關(guān)要求申報。
（二）申報人員，由所在單位將材料經(jīng)主管部門審核后，報同級人力資源社會保障部門審核匯總。
（三）中央和其他省區(qū)駐包頭單位專業(yè)技術(shù)人才，在我市參加評審的，須經(jīng)本單位同意并由中央單位人力資源部門或其他省（區(qū)、市）人力資源社會保障部門出具委托函，經(jīng)市人力資源社會保障局同意后，可進(jìn)行申報評審。
（五）非公有制領(lǐng)域?qū)I(yè)技術(shù)人才，按照屬地原則，由本人向所在單位提出申請，經(jīng)單位審核把關(guān)后，可通過以下任一單位（部門）推薦報送。
1.存放檔案的人才交流服務(wù)機(jī)構(gòu)。
2.工作單位所在地區(qū)人力資源社會保障部門。
3.工商聯(lián)、行業(yè)協(xié)會、商會、學(xué)會等社會組織。
4.有條件的旗縣區(qū)可以在非公有制專業(yè)技術(shù)人才密集的創(chuàng)業(yè)孵化基地、高新技術(shù)開發(fā)區(qū)、科技園區(qū)等地設(shè)立職稱申報受理服務(wù)點(diǎn)。
5.包頭市考務(wù)中心社會化服務(wù)科
五、政策規(guī)定
（一）完善評價標(biāo)準(zhǔn)
1.各單位在開展職稱評審時，要體現(xiàn)深化職稱制度改革精神，克服“唯論文、唯學(xué)歷、唯資歷、唯獎項”等傾向，突出品德、能力和業(yè)績評價導(dǎo)向，注重考察各類人才的專業(yè)性、創(chuàng)新性和實際貢獻(xiàn)。
2.繼續(xù)設(shè)置論文條件的系列（專業(yè)），推行代表作制度，重點(diǎn)考察研究成果、業(yè)績貢獻(xiàn)及作品創(chuàng)作質(zhì)量，淡化論文數(shù)量要求。其人員范圍是：盟市及以上單位工作的專業(yè)技術(shù)人才，在評定自治區(qū)高校、黨校、社科、衛(wèi)生、農(nóng)牧林業(yè)科研、會計、經(jīng)濟(jì)、統(tǒng)計、審計、新聞、出版、檔案、圖書、文博系列副高級以上職稱、正高級工程師職稱。
不再將論文作為限制性條件的系列（專業(yè)），側(cè)重考察實際工作業(yè)績，探索以專利成果、項目報告、工作總結(jié)、工程方案、設(shè)計文件、教案、病歷等成果替代論文要求。其人員范圍是：上述人員范圍以外的系列高級及以上職稱；各系列中級及以下職稱；在旗縣（市、區(qū)）及以下基層一線工作的專業(yè)技術(shù)人才。
3.對職稱外語和計算機(jī)應(yīng)用能力考試不作統(tǒng)一要求。確需評價外語和計算機(jī)應(yīng)用能力水平的，由用人單位或評審機(jī)構(gòu)自主確定。
4. 繼續(xù)教育有關(guān)要求按照《關(guān)于開展2021年包頭市專業(yè)技術(shù)人員繼續(xù)教育網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)的通知》（包人社辦字〔2020〕227號）執(zhí)行。
（二）創(chuàng)新評價方式
1.實行考評結(jié)合。衛(wèi)生、經(jīng)濟(jì)、會計、審計、統(tǒng)計等系列高級職稱，實行考評結(jié)合的評價方式。其他系列待條件成熟后逐步推行。
2.實行以考代評。計算機(jī)、外語翻譯職稱,衛(wèi)生、經(jīng)濟(jì)、會計、審計、統(tǒng)計、出版、通信等系列中初級職稱，按國家統(tǒng)一安排實行以考代評，不再進(jìn)行相應(yīng)的評審或認(rèn)定。
3.實行面試答辯、量化評審。中小學(xué)教師職稱采取講課說課、面試答辯、量化評審、專家評議、民主測評等多種評價方式，對中小學(xué)教師的業(yè)績、能力進(jìn)行有效評價。自主評審地區(qū)、單位根據(jù)實際情況，逐步推行面試答辯、量化評審的評價方式，提高評價的科學(xué)性和針對性。
4.推行網(wǎng)上申報評審。自治區(qū)經(jīng)濟(jì)系列正高級經(jīng)濟(jì)師、統(tǒng)計系列高級統(tǒng)計師等部分系列職稱評審，實行網(wǎng)上申報、網(wǎng)上評審。
（三）繼續(xù)下放評審權(quán)限
1.下放高職院校、包頭廣播電視大學(xué)高校教師系列中、初級職稱自主評審權(quán)；
2.下放中專（技校）、市委黨校教師系列中、初級職稱自主評審權(quán)；
3.下放農(nóng)牧業(yè)科學(xué)研究院農(nóng)牧系列中、初級職稱自主評審權(quán)；
4.向旗縣區(qū)下放中、初級職稱評審權(quán)及考核認(rèn)定。
自治區(qū)將內(nèi)蒙古建筑職業(yè)技術(shù)學(xué)院等15所骨干示范高職院校高校教師正高級職稱自主評審權(quán)下放到學(xué)校，由學(xué)校自主開展評審。將中等職業(yè)學(xué)校教師副高級職稱評審權(quán)下放到盟市，由盟市人力資源社會保障部門、教育部門組建高級職稱評審委員會組織評審。
（四）破格申報條件
1.破格申報正高級職稱。獲得下列獎項和榮譽(yù)之一的專業(yè)技術(shù)人才，經(jīng)單位推薦，可直接破格申報正高級職稱。考評結(jié)合系列，國家沒有明確規(guī)定的可不參加考試，直接參加評審：
（1）全國杰出專業(yè)技術(shù)人才；
（2）享受國務(wù)院政府特殊津貼人員；
（3）國家百千萬人才工程人選、國家突出貢獻(xiàn)專家、國家其他人才計劃入選者；
（4）自治區(qū)杰出人才獎獲得者；
（5）自治區(qū)突出貢獻(xiàn)專家（含原“自治區(qū)深入工農(nóng)牧業(yè)生產(chǎn)第一線做出突出貢獻(xiàn)的科技人員”）；
（6）自治區(qū)草原英才工程引進(jìn)人選；
（7）自治區(qū)321人才工程一層次人選；
（8）科技成果國家級獎額定獲獎人員，或科技成果自治區(qū)（省部）級一等獎額定獲獎人員。
2.破格申報高一級職稱。獲得下列獎項和榮譽(yù)之一的專業(yè)技術(shù)人才，經(jīng)單位推薦，可破格申報高一級職稱。其中考評結(jié)合系列，需按要求參加考試并達(dá)到規(guī)定的合格標(biāo)準(zhǔn)，方可參加評審：
（1）在旗縣（市、區(qū)）及以下地區(qū)工作，獲自治區(qū)科技成果二、三等獎的額定獲獎人員，或者自治區(qū)行業(yè)一等獎（含原盟市科技科技成果一等獎）兩項以上的額定獲獎人員；
（2）自治區(qū)青年創(chuàng)新人才獎獲得者；
（3）自治區(qū)321人才工程二層次人選；
（4）自治區(qū)草原英才工程青年創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才培養(yǎng)計劃一層次人選。
3.暢通職稱評審綠色通道。我市引進(jìn)的高層次人才和自治區(qū)重點(diǎn)行業(yè)、重點(diǎn)領(lǐng)域急需緊缺人才，可放寬資歷、年限等條件限制，采取網(wǎng)上申報、網(wǎng)上評審、一事一議、一人一策的方式，由自治區(qū)人事人才公共服務(wù)中心負(fù)責(zé)組織相關(guān)專家進(jìn)行評審。各申報單位要對申報人員條件及申報材料進(jìn)行嚴(yán)格把關(guān)。
4.公務(wù)員（含參照公務(wù)員法管理的事業(yè)單位人員）、軍隊轉(zhuǎn)業(yè)干部調(diào)入（調(diào)整、安置）到企事業(yè)單位工作后，5年內(nèi)初次申報職稱，可不受職稱任職資格限制，比照同等條件人員參評相應(yīng)職稱。其中考評結(jié)合系列，需按要求參加考試并達(dá)到規(guī)定的合格標(biāo)準(zhǔn)，方可參加評審。
5.上述通過破格申報條件取得職稱的人員，原則上只享受一次政策優(yōu)惠。
（五）有效銜接事業(yè)單位職稱評聘
1.對于不實行崗位管理的單位，以及經(jīng)濟(jì)、會計、統(tǒng)計、審計、檔案、圖書、翻譯、計算機(jī)等通用性強(qiáng)、廣泛分布在各社會組織的職稱系列和新興職業(yè)，可實行評聘分開。
2.對于全面實行崗位管理、專業(yè)技術(shù)人才學(xué)術(shù)技術(shù)水平與崗位職責(zé)密切相關(guān)的事業(yè)單位，一般應(yīng)在崗位結(jié)構(gòu)比例內(nèi)開展職稱評聘。
（1）中小學(xué)教師職稱評審，嚴(yán)格在核定的崗位結(jié)構(gòu)比例內(nèi)進(jìn)行。不再開展中小學(xué)教師專業(yè)技術(shù)水平評價工作。
（2）其他事業(yè)單位申報職稱評審，原則上按照單位正高級、高級、中級崗位空崗數(shù)推薦申報。確需超崗位職數(shù)評審的，申報總數(shù)應(yīng)控制在已設(shè)正高級、高級、中級崗位數(shù)的5%以內(nèi)（正高級、高級、中級分別計算）。申報比例以各級主管部門為單位統(tǒng)一衡量。
（3）符合“（四）破格申報條件”的人員不受崗位數(shù)額（比例）限制參加評審。
（4）為有效銜接事業(yè)單位評聘管理，對參評人員受聘時間不做硬性要求，由各盟市、各行業(yè)主管部門自行確定。
（5）“定向評價、定向使用”的基層衛(wèi)生專業(yè)高級職稱申報評審過程中，基層衛(wèi)生高級申報和衛(wèi)生系列社會化評審申報要一并計算申報名額。
（六）實施鞏固脫貧攻堅成果、助力鄉(xiāng)村振興一線基層專業(yè)技術(shù)人才職稱傾斜政策
1.對在旗縣區(qū)及以下基層農(nóng)牧區(qū)工作的專業(yè)技術(shù)人才，側(cè)重考察其實際工作業(yè)績，不作論文、科研成果要求。對蘇木鄉(xiāng)鎮(zhèn)專業(yè)技術(shù)人才不要求繼續(xù)教育學(xué)時。
2.打破學(xué)歷專業(yè)限制。在旗縣區(qū)從事專業(yè)工作滿30年的優(yōu)秀專業(yè)技術(shù)人才和在蘇木鄉(xiāng)鎮(zhèn)從事專業(yè)工作滿20年的專業(yè)技術(shù)人才，不受學(xué)歷、專業(yè)的限制，在業(yè)績成果等其他條件符合的情況下，破格參加高一級職稱評聘。
3.在蘇木鄉(xiāng)鎮(zhèn)事業(yè)單位專業(yè)技術(shù)崗位工作滿2年的本科畢業(yè)生和滿4年的大專畢業(yè)生，經(jīng)考核合格，可直接參加中級專業(yè)技術(shù)職稱評審。全日制大學(xué)專科、本科、碩士研究生畢業(yè)后在旗縣（市、區(qū)）及以下基層單位從事專業(yè)技術(shù)工作的，可在規(guī)定的考核認(rèn)定年限基礎(chǔ)上提前1年認(rèn)定相應(yīng)專業(yè)技術(shù)資格。
4.經(jīng)組織選派到蘇木鄉(xiāng)鎮(zhèn)開展技術(shù)咨詢、培訓(xùn)教育等為鞏固脫貧攻堅成果、助力鄉(xiāng)村振興提供技術(shù)服務(wù)的專業(yè)技術(shù)人才，重點(diǎn)評價其實際工作業(yè)績。
5.城市中小學(xué)教師、醫(yī)生在晉升高級職稱時，原則上要有一年以上的農(nóng)村牧區(qū)基層工作服務(wù)經(jīng)歷，鼓勵引導(dǎo)更多專業(yè)技術(shù)人才到基層服務(wù)。
（七）實施非公有制領(lǐng)域?qū)I(yè)技術(shù)人才職稱傾斜政策
1.非公有制領(lǐng)域?qū)I(yè)技術(shù)人才可不受職稱逐級申報要求的限制，直接申報相應(yīng)專業(yè)職稱。大學(xué)本科畢業(yè)且從事專業(yè)技術(shù)工作滿5年或大學(xué)專科畢業(yè)且從事專業(yè)技術(shù)工作滿8年的專業(yè)技術(shù)人才，符合相關(guān)中級職稱業(yè)績成果條件，可以直接申報中級職稱；大學(xué)本科畢業(yè)且從事專業(yè)技術(shù)工作滿12年的專業(yè)技術(shù)人才，符合相關(guān)副高級職稱業(yè)績成果條件，可以直接申報副高級職稱（考評結(jié)合專業(yè)需按要求參加考試并達(dá)到規(guī)定的合格標(biāo)準(zhǔn)，方可參加評審）。
2.對非公有制領(lǐng)域?qū)I(yè)技術(shù)人才的論文和繼續(xù)教育不作硬性要求。
3.經(jīng)批準(zhǔn)離崗創(chuàng)業(yè)或到非公有制領(lǐng)域兼職的高校、科研院所、醫(yī)療機(jī)構(gòu)等企事業(yè)單位專業(yè)技術(shù)人才，在批準(zhǔn)的年限內(nèi)可在原單位按規(guī)定正常申報職稱，其創(chuàng)業(yè)或兼職期間的工作業(yè)績可作為職稱評審依據(jù)。
（八）繼續(xù)實施疫情防控一線醫(yī)療衛(wèi)生專業(yè)技術(shù)人才職稱傾斜政策
職稱申報評審時，同等條件下向疫情防控一線工作的專業(yè)技術(shù)人才傾斜。將抗疫表現(xiàn)作為職稱評審的重要內(nèi)容，注重在疫情防控一線的工作實績。在疫情防控一線工作的醫(yī)療衛(wèi)生專業(yè)技術(shù)人才，可提前一年申報評審高一級職稱或參加專業(yè)技術(shù)資格考試。援鄂醫(yī)療衛(wèi)生人員和收治確診病患定點(diǎn)醫(yī)院直接參與醫(yī)療救治的一線醫(yī)務(wù)人員，在高級職稱評審中，可不受單位崗位職數(shù)限制，免除自治區(qū)專業(yè)實踐技能考試，提前一年參加職稱評審。其中做出突出貢獻(xiàn)、獲得省部級以上表彰獎勵且滿足職稱評審業(yè)績成果條件的，可不受現(xiàn)有職稱取得年限限制，直接申報高一級職稱評審。具體人員范圍由衛(wèi)生行業(yè)主管部門確定。
（九）高技能人才職稱評審
進(jìn)一步加強(qiáng)高技能人才與專業(yè)技術(shù)人才職業(yè)發(fā)展貫通，將貫通領(lǐng)域擴(kuò)大為工程、農(nóng)業(yè)、工藝美術(shù)、文物博物、實驗技術(shù)、藝術(shù)、體育、技工院校教師等職稱系列。具體評審辦法另行印發(fā)。
（十）促進(jìn)職稱制度和職業(yè)資格制度的有效銜接
按照《關(guān)于在部分領(lǐng)域建立專業(yè)技術(shù)類職業(yè)資格與職稱對應(yīng)關(guān)系的通知》（內(nèi)人社發(fā)〔2019〕20號）以及《2020年關(guān)于更新公布專業(yè)技術(shù)類職業(yè)資格與職稱對應(yīng)關(guān)系表的說明》，有關(guān)專業(yè)技術(shù)類職業(yè)資格可認(rèn)定其具備相應(yīng)系列和層級的職稱資格，用人單位可根據(jù)崗位需要進(jìn)行聘任，并可作為申報高一級職稱的條件。
（十一）轉(zhuǎn)系列評審
專業(yè)技術(shù)人才因工作崗位變動需參加轉(zhuǎn)系列（專業(yè)）評審時，按照“先轉(zhuǎn)后評”原則，在新工作崗位工作滿1年以上，經(jīng)考核符合相應(yīng)職稱條件的，可轉(zhuǎn)評新系列（專業(yè)）同等級的職稱；轉(zhuǎn)系列滿1年后，符合相應(yīng)職稱條件的，可申報新系列（專業(yè)）高一級職稱評審。轉(zhuǎn)系列人員參加晉升的，過去的資歷連續(xù)計算，相關(guān)的業(yè)績成果予以認(rèn)可。
（十二）考核認(rèn)定
1.在站博士后獲得中國博士后科學(xué)基金資助或主持省部級以上科研項目，出站后繼續(xù)留在企業(yè)的可直接認(rèn)定副高級職稱（國家規(guī)定需考試的專業(yè)，需按要求參加考試并達(dá)到合格標(biāo)準(zhǔn)，再進(jìn)行認(rèn)定）。
2.全日制高等院校畢業(yè)生，從事本專業(yè)或相近專業(yè)技術(shù)工作（以考代評專業(yè)除外），經(jīng)考核合格，可按照職稱管理權(quán)限，直接申請認(rèn)定相應(yīng)的職稱，不需要進(jìn)行評審。其中，大學(xué)專科畢業(yè)、工作滿3年的可認(rèn)定助理級；大學(xué)本科畢業(yè)、工作滿1年的可認(rèn)定助理級；碩士研究生畢業(yè)、工作滿2年的可認(rèn)定中級；博士研究生畢業(yè)，可直接認(rèn)定中級。
（十三）中小學(xué)正高級教師職稱評審工作另行安排。
六、資格審核要求
（一）單位審核。申報人所在單位要認(rèn)真審查申報材料的真實性、完整性和時效性，將所有申報人員的《專業(yè)技術(shù)資格送審表》在本單位公示，公示時間不少于5個工作日，公示無異議后上報，上報材料包括公示情況。
（二）主管部門復(fù)核。各級主管部門按規(guī)定程序?qū)ι陥蟛牧线M(jìn)行審核，材料真實，符合申報條件予以報送；申報材料不完整、不規(guī)范，不符合規(guī)定條件的，應(yīng)當(dāng)及時一次告知需要補(bǔ)正的全部內(nèi)容。申報人員逾期未補(bǔ)充完整的，視為放棄申報。
（三）由主管部門按規(guī)定的時限統(tǒng)一報各級人力資源社會保障部門審核。
各旗縣區(qū)人力資源社會保障部門、市直主管部門在上報材料前，要將本地區(qū)、本部門各系列申報人員花名冊在相關(guān)門戶網(wǎng)站上進(jìn)行公示，公示時間不少于5個工作日，公示無異議后上報，上報材料包括公示情況。
（三）自評旗縣區(qū)和單位評審結(jié)束后，通過各自門戶網(wǎng)站公示評審結(jié)果，公示期不少于5個工作日。
七、評審組織要求
（一）評委會核準(zhǔn)備案
自治區(qū)人力資源社會保障廳負(fù)責(zé)對全區(qū)組建的高評委會和自治區(qū)直屬單位組建的中級評委會實行核準(zhǔn)備案。各盟市人力資源社會保障局負(fù)責(zé)對本地區(qū)組建的中初級評委會實行核準(zhǔn)備案。未經(jīng)人力資源社會保障部門同意組建的評委會不得開展職稱評審，所發(fā)職稱信息和頒發(fā)證書一律無效。
（二）完善專家評委庫
自評旗縣區(qū)和單位要充實完善中初級級職稱評委庫，并及時報送包頭市人力資源社會保障局。積極吸納學(xué)術(shù)造詣深、作風(fēng)正派、辦事公道、能認(rèn)真履行職責(zé)的專家，增加經(jīng)驗豐富的基層一線專家以及非公有制組織專家的比例，對專家評委實行跟蹤考核、動態(tài)管理、隨機(jī)抽選。
（三）報送評審實施方案
自評旗縣區(qū)和單位要認(rèn)真做好組織申報和申報材料的審核、整理、匯總工作，制定詳盡的評審實施方案（內(nèi)容須包括申報情況、評審時間、地點(diǎn)、評委會組建情況、評審工作程序、采取措施等情況；另附申報人員花名冊、送審表、評委推薦名單等）。在開評一周前向包頭市人力資源社會保障局備案同意后方可開展評審工作。
（四）評審工作要求
1.堅持以品德、能力、業(yè)績?yōu)閷?dǎo)向，高標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)要求，嚴(yán)格按照評審條件進(jìn)行評審。控制評審質(zhì)量，做到好中選優(yōu)，確保評審的社會公信力，切實發(fā)揮職稱評審的指揮棒作用。
2.嚴(yán)格按照評審權(quán)限開展工作，不得超范圍、跨專業(yè)受理或評審職稱，不得違反規(guī)定降低評審標(biāo)準(zhǔn)和申報條件，不得違反評審程序。
3.遵守評審工作進(jìn)度要求，確有困難不能按期評審的，要提前提交書面延期申請，同時抓緊做好評審各項準(zhǔn)備工作。
4.明確評委會工作人員和評審專家責(zé)任，不得干涉專家評審，強(qiáng)化評審考核，建立倒查追責(zé)機(jī)制。
5.加強(qiáng)封閉式入圍評審管理，保證評審工作不受外界干擾；實行評委輪換制度，保證三分之一以上的評委實行輪換，已經(jīng)連續(xù)三年擔(dān)任職稱評審工作的評委，原則上不再擔(dān)任本年度的評委；自主評審須保證一定數(shù)量的非本單位同行專家評委參加；邀請紀(jì)檢監(jiān)察部門對職稱評審全過程進(jìn)行監(jiān)督，確保評審的公平公正。
6.對在旗縣、蘇木鄉(xiāng)鎮(zhèn)中小學(xué)、衛(wèi)生、農(nóng)牧業(yè)、林業(yè)、水利、烏蘭牧騎等基層崗位工作的專業(yè)技術(shù)人才，在評委會評審時，可單獨(dú)設(shè)組、單獨(dú)評審、單獨(dú)確定通過率。
（五）職稱評審結(jié)果核準(zhǔn)備案和發(fā)證
1.各旗縣區(qū)、自評單位在評審（工作）工作結(jié)束10日內(nèi)，將《中初級專業(yè)技術(shù)資格評審?fù)ㄟ^人員花名冊》、公示期間舉報事項處理情況及正式核準(zhǔn)備案報告報市人力資源社會保障局核準(zhǔn)備案。同時，將評審數(shù)據(jù)上傳職稱管理系統(tǒng)（nmgrck.cn/zcps/login/index.shtml）。
2.報自治區(qū)人力資源社會保障廳通過后，制發(fā)職稱電子證書。評審?fù)ㄟ^人員登錄內(nèi)蒙古人才信息庫查詢打印個人職稱電子證書。
3.從中央單位、外省市和軍隊通過組織調(diào)動、轉(zhuǎn)業(yè)安置或個人自主來我市工作的專業(yè)技術(shù)人才，其在區(qū)外（軍隊）通過人力資源社會保障部門授權(quán)的評委會評審取得的專業(yè)技術(shù)資格證書需要換證的，按照職稱管理權(quán)限，由各級人力資源社會保障部門核準(zhǔn)并統(tǒng)一換發(fā)職稱電子證書。
八、其他事項
（一）加強(qiáng)監(jiān)督管理
各級人力資源社會保障行政部門負(fù)責(zé)本地區(qū)職稱評審綜合管理、協(xié)調(diào)落實和監(jiān)督檢查。會同有關(guān)單位，采取隨機(jī)抽查、巡查、復(fù)查等方式，加強(qiáng)對職稱評審全過程的監(jiān)督管理，對不能正確行使評審權(quán)、不能確保評審質(zhì)量，有違紀(jì)違規(guī)行為的地區(qū)、部門和單位，按照有關(guān)規(guī)定限期予以糾正，并在全市范圍內(nèi)進(jìn)行通報。不能按期糾正的，責(zé)令停止評審工作，直至取消評審資格，追究相應(yīng)責(zé)任。
（二）嚴(yán)肅評審紀(jì)律
1.申報人所在單位要嚴(yán)格審核申報材料，對把關(guān)不嚴(yán)、違反規(guī)定程序的，視其情節(jié)輕重，追究相關(guān)人員責(zé)任。
2.對未履行公示程序的評審結(jié)果，人力資源社會保障部門一律不予核準(zhǔn)備案。
3.對公示期間舉報反映的問題，各地區(qū)、部門和單位要認(rèn)真組織核實，并按照有關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅處理。
4.對未按計劃進(jìn)度完成年度評審任務(wù)的，造成嚴(yán)重后果的，將按有關(guān)規(guī)定處理。
（三）建立職稱申報評審誠信檔案和失信黑名單制度
完善誠信承諾和失信懲戒機(jī)制。申報評審職稱須簽署《職稱申報誠信承諾書》，評審工作結(jié)束后，與《專業(yè)技術(shù)資格評審表》一并歸檔備案。實行學(xué)術(shù)造假“一票否決制”，對通過弄虛作假、學(xué)術(shù)不端、暗箱操作等違紀(jì)違規(guī)行為取得的職稱，人力資源社會保障部門予以撤銷，并將人員信息記入失信黑名單，從次年起，三年內(nèi)不允許職稱申報評審。
（四）優(yōu)化服務(wù)水平
1.實行“一次告知、一次申報受理”。各級人力資源社會保障部門、評審委員會辦事機(jī)構(gòu)和用人單位要加大政策宣傳力度，在本單位門戶網(wǎng)站公布職稱政策相關(guān)文件和咨詢電話，在辦公場地醒目位置張貼紙質(zhì)的職稱申報相關(guān)工作要求，制印《職稱申報評審一次性告知書》，認(rèn)真履行一次告知、一次申報受理義務(wù)。經(jīng)辦人員要熟練掌握職稱工作相關(guān)政策要求和工作流程，認(rèn)真審核及時接收申報材料，提供高效便捷服務(wù)。
2.健全職稱信息化服務(wù)體系。各地區(qū)、部門和單位要做好歷年職稱評審信息數(shù)據(jù)采集整理，抓緊時間整理上報。依托人力資源社會保障部職稱評審信息系統(tǒng)，加快推進(jìn)信息系統(tǒng)建設(shè)和應(yīng)用，在實現(xiàn)職稱評審信息區(qū)內(nèi)互聯(lián)互通的基礎(chǔ)上，逐步實現(xiàn)跨省區(qū)互聯(lián)互通，不斷提升職稱評審信息化管理服務(wù)水平和公共服務(wù)能力。
（五）嚴(yán)格評審收費(fèi)管理
各地區(qū)、部門和單位要嚴(yán)格按照《發(fā)展計劃委員會、財政廳對自治區(qū)人事廳關(guān)于調(diào)整專業(yè)技術(shù)資格評審費(fèi)與證書工本費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的批復(fù)》（內(nèi)計費(fèi)字〔2001〕1202號）和《關(guān)于調(diào)整專業(yè)技術(shù)資格評審與證書收費(fèi)及支出的通知》（內(nèi)人發(fā)〔2001〕124號）規(guī)定收取評審費(fèi)用，不得另行加收費(fèi)用。
（六）嚴(yán)格專業(yè)技術(shù)資格考試管理
按照人力資源社會保障部的2021年專業(yè)技術(shù)人員資格考試工作計劃，嚴(yán)格落實監(jiān)管責(zé)任，保障考試安全，做好考試服務(wù)，及時公布考試成績和發(fā)放合格證書。嚴(yán)肅考試工作紀(jì)律，加大對違紀(jì)違規(guī)行為的處理力度，維護(hù)專業(yè)技術(shù)資格考試的公平、公正。
職稱制度改革事關(guān)全局，各地區(qū)、部門和單位要高度重視，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，準(zhǔn)確領(lǐng)會文件精神，嚴(yán)格職稱評審紀(jì)律，精心組織，抓好落實。要切實增強(qiáng)職稱評審工作透明度，主動接受組織和社會監(jiān)督，努力營造職稱制度改革的良好社會氛圍。
此前的有關(guān)文件（含各職稱系列評審條件）規(guī)定,凡與本安排意見不一致的，按照本意見執(zhí)行。
附件1：職稱評審材料目錄單.docx
附件2：2021年申報人員數(shù)目統(tǒng)計表（事業(yè)在編）.xls.xls.xls
附件3：2021年申報人員數(shù)目統(tǒng)計表（事業(yè)非在編）.xls.xls.xls
附件4：22021年非中小學(xué)教師高級專業(yè)技術(shù)資格申報材料審核時間安排表.xls
附件5：2021年中小學(xué)教師系列和非中小學(xué)中初級專業(yè)技術(shù)資格申報材料審核時間安排表.xls
附件6：包頭市2021年申報專業(yè)技術(shù)資格花名冊.xls
附件7：自評地區(qū)及單位中、初級專業(yè)技術(shù)資格核準(zhǔn)備案花名表.xls
一、發(fā)展礦業(yè)總部經(jīng)濟(jì)的意義和目標(biāo)
（一）重要意義。礦業(yè)總部企業(yè)是對其在一定區(qū)域內(nèi)所投資的全部或部分企業(yè)行使經(jīng)營、管理和服務(wù)職能，規(guī)模比較大、實力比較強(qiáng)的法人機(jī)構(gòu)。礦業(yè)總部經(jīng)濟(jì)是礦業(yè)總部企業(yè)充分聚集對經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展產(chǎn)生強(qiáng)力帶動和輻射作用的經(jīng)濟(jì)形態(tài)，具有知識含量高、專業(yè)關(guān)聯(lián)度強(qiáng)、集聚帶動作用大等顯著特點(diǎn)。加快礦業(yè)總部經(jīng)濟(jì)發(fā)展，是促進(jìn)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的戰(zhàn)略選擇，也是推動我市率先發(fā)展的迫切需要。我市擁有發(fā)展總部經(jīng)濟(jì)的良好區(qū)位條件、資源優(yōu)勢、產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)和投資環(huán)境，應(yīng)抓住當(dāng)前歷史機(jī)遇，圍繞全市經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略，以引進(jìn)礦業(yè)企業(yè)總部為核心，努力構(gòu)建礦業(yè)投融資平臺、礦業(yè)信息交流平臺和礦業(yè)權(quán)交易平臺，提升我市礦業(yè)在國際國內(nèi)市場的話語權(quán)和整體競爭力。
（二）總體目標(biāo)。盡快建立比較完善的政策框架、服務(wù)體系，加快建設(shè)礦業(yè)總部經(jīng)濟(jì)集聚區(qū)，吸引礦業(yè)領(lǐng)域一批國內(nèi)外知名企業(yè)來我市設(shè)立總部或區(qū)域總部，培育壯大一批產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度高、競爭能力強(qiáng)的本土礦業(yè)企業(yè)總部，特別是鼓勵依法設(shè)立資源勘探和資源加工一體化的礦業(yè)企業(yè)總部，實現(xiàn)總部經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境明顯改善、規(guī)模效應(yīng)明顯增強(qiáng)、財稅貢獻(xiàn)明顯提高的目標(biāo)，把我市的資源優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢。
二、礦業(yè)總部企業(yè)的認(rèn)定條件
（一）礦業(yè)總部企業(yè)按照經(jīng)營模式包含加工類礦業(yè)總部企業(yè)、貿(mào)易類礦業(yè)總部企業(yè)和服務(wù)類礦業(yè)總部企業(yè)。
（二）礦業(yè)總部企業(yè)應(yīng)當(dāng)具備以下基本條件：
1.在市中心城區(qū)注冊并辦理稅務(wù)登記，具有獨(dú)立法人資格，實行統(tǒng)一核算；
2.企業(yè)發(fā)展方向符合國家產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策，依法開展經(jīng)營活動；
3.控股企業(yè)或分支機(jī)構(gòu)不少于3個（其中在市中心城區(qū)外的不少于2個），且在市中心城區(qū)匯總繳納企業(yè)所得稅；
4.年納稅額（市、區(qū)實得部分，下同）達(dá)到規(guī)定數(shù)額，其中：貿(mào)易類和服務(wù)類礦業(yè)總部企業(yè)在500萬元以上，加工類礦業(yè)總部企業(yè)在1000萬元以上。
（三）礦業(yè)總部企業(yè)應(yīng)當(dāng)提交以下資料：
1.法定代表人簽署的《市中心城區(qū)礦業(yè)總部企業(yè)申請表》；
2.本企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證；
3.下屬2個企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、隸屬關(guān)系證明（均為復(fù)印件）；
4.《市中心城區(qū)礦業(yè)總部企業(yè)稅收貢獻(xiàn)核算表》；
5.經(jīng)注冊會計師事務(wù)所審計的本企業(yè)上年度財務(wù)報表（復(fù)印件）；
6.其他必要的相關(guān)證明文件。
上述文件材料注明為復(fù)印件的，在申請時應(yīng)出示原件，并在復(fù)印件上加蓋企業(yè)公章。上述文件材料未注明為復(fù)印件的均需提供原件。
(四)在原市礦業(yè)領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)市礦業(yè)總部經(jīng)濟(jì)發(fā)展辦公室，由市政府分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任辦公室主任，市經(jīng)信委、市財政局、市國土資源局等相關(guān)部門主要負(fù)責(zé)人為成員。礦業(yè)總部經(jīng)濟(jì)發(fā)展辦公室設(shè)在市經(jīng)信委，主要負(fù)責(zé)總部經(jīng)濟(jì)政策制定、規(guī)劃編制、立項運(yùn)作、認(rèn)定條件及重大問題的協(xié)調(diào)、服務(wù)和指導(dǎo)等工作。
（五）礦業(yè)總部企業(yè)申請程序
1.企業(yè)申報。企業(yè)從市政府門戶網(wǎng)站、市經(jīng)信委網(wǎng)站下載申請表格，并按要求向市經(jīng)信委提供各類有效證明材料進(jìn)行申報。
2.初步審核。市經(jīng)信委對企業(yè)申報材料進(jìn)行初審，提出初審意見；稅務(wù)部門對申報企業(yè)的納稅情況進(jìn)行核算，提出企業(yè)納稅核實意見；財政部門根據(jù)稅務(wù)部門核實的企業(yè)納稅情況，提出是否給予財稅支持的意見；市礦業(yè)總部經(jīng)濟(jì)發(fā)展辦公室綜合提出審查意見。
3.審定。由市礦業(yè)領(lǐng)導(dǎo)小組召開專題會議，審定企業(yè)名單。對審定未通過的，由市經(jīng)信委向企業(yè)作出書面答復(fù)并說明理由。
4.公示。將審定通過的礦業(yè)總部企業(yè)名單在市政府門戶網(wǎng)站和《日報》等進(jìn)行公示。對公示有異議的企業(yè)，由市經(jīng)信委會同有關(guān)部門重新審查。
5.授牌。對審定企業(yè)發(fā)放礦業(yè)總部企業(yè)牌匾。
（六）礦業(yè)總部企業(yè)自領(lǐng)取牌匾之日起應(yīng)承諾3年內(nèi)不將其注冊地址遷離市中心城區(qū)，不改變其在市中心城區(qū)的納稅義務(wù)。
（七）單獨(dú)達(dá)到礦業(yè)總部企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)且其上級企業(yè)注冊地在市中心城區(qū)的企業(yè)，建議與上級企業(yè)一同申請。獨(dú)立提出申請認(rèn)定總部企業(yè)的，相關(guān)稅收貢獻(xiàn)不再重復(fù)計入在市中心城區(qū)的上級企業(yè)。
（八）礦業(yè)總部企業(yè)發(fā)生更名、重組等重大調(diào)整的，應(yīng)在辦理相關(guān)手續(xù)后1個月內(nèi)將相關(guān)情況報送市經(jīng)信委，市經(jīng)信委匯總后報市礦業(yè)總部經(jīng)濟(jì)發(fā)展辦公室審核確認(rèn)，公告并重新?lián)Q發(fā)牌匾。
三、加大對礦業(yè)總部企業(yè)的扶持力度
(一)用地支持
1.保障總部企業(yè)用地。在每年新供用地中，提供一定比例的工業(yè)項目用地用于總部企業(yè)投資新上工業(yè)項目，并按國土資源部規(guī)定的工業(yè)用地出讓最低價標(biāo)準(zhǔn)，通過招標(biāo)、拍賣、掛牌等公開方式，按規(guī)定程序提供給總部企業(yè)。征地報批過程中，在必備申報材料具備、其他前置條件承諾在一定時限內(nèi)補(bǔ)齊的前提下，先行進(jìn)行總部企業(yè)用地預(yù)審。
2.根據(jù)城市總體規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃，建設(shè)若干總部基地，工業(yè)用地應(yīng)當(dāng)向園區(qū)集中。在規(guī)劃企業(yè)用地的同時，規(guī)劃建設(shè)相關(guān)基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)設(shè)施。支持鼓勵在總部基地或其他具備條件的區(qū)域規(guī)劃建設(shè)總部樓宇，為總部企業(yè)提供總部辦公用房。
3.支持鼓勵符合條件的總部企業(yè)申請單獨(dú)或聯(lián)合建設(shè)總部樓宇。總部企業(yè)單獨(dú)建設(shè)或聯(lián)合建設(shè)總部樓宇的建設(shè)項目用地，土地供應(yīng)采取招標(biāo)、拍賣、掛牌方式出讓，并在出讓公告中列明規(guī)劃設(shè)計要點(diǎn)及競買資格條件；總部企業(yè)單獨(dú)建設(shè)或聯(lián)合建設(shè)的總部樓宇，自用辦公用房（不包括附屬和配套用房，下同）的建筑面積應(yīng)不少于總建筑面積的70%。
4.總部企業(yè)單獨(dú)建設(shè)或聯(lián)合建設(shè)的總部樓宇和購買政府投資建設(shè)的總部樓宇物業(yè)，已經(jīng)享受相關(guān)優(yōu)惠政策的，未經(jīng)批準(zhǔn)不得出售或轉(zhuǎn)讓，不得改變用途。總部企業(yè)租賃政府投資建設(shè)的總部樓宇物業(yè)，不得轉(zhuǎn)租，不得擅自改變用途。
（二）財稅支持
1.從2011年起設(shè)立礦業(yè)總部經(jīng)濟(jì)發(fā)展專項資金，專項用于對礦業(yè)總部企業(yè)的獎勵、補(bǔ)貼等。獎勵（補(bǔ)助）資金由財政部門初審，市礦業(yè)總部經(jīng)濟(jì)發(fā)展辦公室審查，報市礦業(yè)領(lǐng)導(dǎo)小組審定。獎勵（補(bǔ)助）資金由市與區(qū)按城區(qū)體制分享比例分別承擔(dān)。
2.企業(yè)納稅獎勵。對企業(yè)繳納稅收按市、區(qū)實得部分實行累計定率獎勵辦法：不超過500萬元的部分，按40%給予獎勵；超過500萬元至1000萬元的部分，按50%給予獎勵；超過1000萬元至2000萬元的部分，按55%給予獎勵；超過2000萬元至3000萬元的部分，按60%給予獎勵；超過3000萬元的部分，按65%給予獎勵。
3.個人納稅獎勵。對礦業(yè)總部企業(yè)的高級管理人員（即董事長、常務(wù)副董事長、總經(jīng)理、常務(wù)副總經(jīng)理、總會計師、總工程師、總經(jīng)濟(jì)師，下同），根據(jù)其繳納的工資薪金個人所得稅，按市、區(qū)實得部分的60%獎勵給個人，同時在計算企業(yè)納稅獎勵時予以扣除。
4.辦公用房補(bǔ)助。在市中心城區(qū)購置總部自用辦公用房的，按每平方米500元的標(biāo)準(zhǔn)給予一次性補(bǔ)助，每個企業(yè)的補(bǔ)助不超過100萬元，補(bǔ)助分3年支付；在市中心城區(qū)租賃總部自用辦公用房的，按年租金的30%給予3年房租補(bǔ)助。已享受購房、租房補(bǔ)助的礦業(yè)總部企業(yè)辦公用房在享受補(bǔ)助期內(nèi)不得對外租售。
5.申請納稅獎勵應(yīng)提供稅務(wù)部門出具的本企業(yè)納稅證明復(fù)印件（加蓋稅務(wù)部門公章），并附企業(yè)據(jù)此制作的在市中心城區(qū)納稅情況明細(xì)表等資料。申請購房補(bǔ)助應(yīng)提供房屋所有權(quán)證、購房合同及購房發(fā)票等資料。申請租房補(bǔ)助應(yīng)提供備案登記的房屋租賃合同和租賃發(fā)票等資料。企業(yè)所提交的資料需用A4紙按順序裝訂成冊，并提供電子版，除注明提交原件外的其他材料可提供復(fù)印件，加蓋企業(yè)公章，并核驗原件。
（三）金融支持
1.市政府定期召開“礦業(yè)總部企業(yè)金融服務(wù)論壇”，加強(qiáng)政銀企資金方面的溝通、協(xié)調(diào)和聯(lián)系，通過提高貸款額度等方式支持礦業(yè)總部企業(yè)的發(fā)展。
2.在立項、融資擔(dān)保等方面優(yōu)先支持和幫助有條件的企業(yè)申請國家政策性貸款。
3.引導(dǎo)礦業(yè)總部企業(yè)通過資產(chǎn)重組、合資合作、引進(jìn)創(chuàng)業(yè)風(fēng)險投資基金或私募股權(quán)投資基金等多種方式拓寬融資渠道，為企業(yè)提供融資支持。
（四）政策服務(wù)
1.開通“綠色通道”服務(wù)。比照本市重大招商項目有關(guān)規(guī)定，對礦業(yè)總部企業(yè)提供優(yōu)質(zhì)高效服務(wù)。對認(rèn)定為總部企業(yè)的，將其列為重點(diǎn)跟蹤服務(wù)對象，實行優(yōu)先辦理、專人指導(dǎo)等服務(wù)措施。
2.支持引進(jìn)和培養(yǎng)企業(yè)優(yōu)秀人才。加大礦業(yè)總部企業(yè)緊缺人才的引進(jìn)和培養(yǎng)力度。重點(diǎn)引進(jìn)企業(yè)經(jīng)營管理人才、科技創(chuàng)新人才和高技能適用人才，引進(jìn)人才按《市人才引進(jìn)暫行辦法》（郴發(fā)〔2010〕12號）享受生活補(bǔ)貼、住房補(bǔ)貼、配偶工作及子女入學(xué)等方面的優(yōu)惠政策。引導(dǎo)本地高校為礦業(yè)總部企業(yè)培養(yǎng)適用人才，鼓勵礦業(yè)總部企業(yè)與境內(nèi)外優(yōu)質(zhì)教育機(jī)構(gòu)建立人才培訓(xùn)平臺，在重點(diǎn)領(lǐng)域引進(jìn)高質(zhì)量的培訓(xùn)機(jī)構(gòu)和項目。對礦業(yè)總部企業(yè)人員因公出境申請，人力資源、外事、公安等部門予以優(yōu)先辦理。
3.提供規(guī)費(fèi)減免和便捷通關(guān)服務(wù)。礦業(yè)總部企業(yè)在建設(shè)期內(nèi)，按規(guī)定由本市收取并支配使用的各類行政事業(yè)性收費(fèi)，在本市權(quán)限范圍內(nèi)能免則免，不能免的按最低限額收取。配合做好通關(guān)協(xié)調(diào)服務(wù)工作，為礦業(yè)總部企業(yè)及其下屬企業(yè)貨物進(jìn)出關(guān)和開展服務(wù)貿(mào)易提供便利。
4.提升城市綜合服務(wù)功能。進(jìn)一步完善城市道路、橋梁、供水、供電、通訊等公共基礎(chǔ)設(shè)施，加快公路、鐵路等交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，改造和完善寫字樓、停車場、高檔賓館、會議展覽等商務(wù)設(shè)施條件，提高城市公共服務(wù)功能和商務(wù)服務(wù)水平。加快發(fā)展現(xiàn)代服務(wù)業(yè)，完善專業(yè)配套服務(wù)體系，為礦業(yè)總部企業(yè)提供良好配套服務(wù)。加強(qiáng)城市管理，維護(hù)社會穩(wěn)定，營造加快礦業(yè)總部經(jīng)濟(jì)發(fā)展的良好社會環(huán)境。
四、建立健全工作機(jī)制
（一）強(qiáng)化與總部企業(yè)溝通機(jī)制。實施總部企業(yè)對口服務(wù)，建立各級領(lǐng)導(dǎo)干部聯(lián)系重點(diǎn)總部企業(yè)制度，及時了解并掌握總部企業(yè)需求，幫助解決發(fā)展中的實際問題。
（二）建立健全行業(yè)協(xié)會。充分發(fā)揮行業(yè)協(xié)會的市場監(jiān)管、引導(dǎo)自律、培訓(xùn)服務(wù)等方面職能，協(xié)助做好總部企業(yè)引進(jìn)、培育等工作。加強(qiáng)調(diào)查研究，及時反映行業(yè)動向，提出政策建議。
（三）加強(qiáng)總部經(jīng)濟(jì)發(fā)展工作的研究和宣傳。政府部門、研究機(jī)構(gòu)要加強(qiáng)對總部經(jīng)濟(jì)的研究，逐步建立和完善總部企業(yè)統(tǒng)計分析體系和統(tǒng)計核算制度。新聞媒體要加強(qiáng)對總部經(jīng)濟(jì)的宣傳力度，有計劃、有重點(diǎn)地宣傳有關(guān)政策和工作進(jìn)展情況，在全市形成促進(jìn)總部經(jīng)濟(jì)發(fā)展的良好氛圍。
五、其他事項
（一）本意見規(guī)定的各項優(yōu)惠政策與本市其他文件規(guī)定的優(yōu)惠政策屬于同類型的，不得重復(fù)享受。
（二）企業(yè)弄虛作假，采取欺騙手段騙取總部企業(yè)財政補(bǔ)助或獎勵的，撤銷其補(bǔ)助和獎勵，責(zé)令退回補(bǔ)助和獎勵所得，并記入企業(yè)信用檔案；觸犯法律法規(guī)的，依照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定處理。
（三）被取消礦業(yè)總部企業(yè)的，享受的有關(guān)優(yōu)惠政策相應(yīng)終止。
（四）各縣市可根據(jù)實際情況制定本地區(qū)發(fā)展礦業(yè)總部經(jīng)濟(jì)的優(yōu)惠扶持政策。
[關(guān)鍵詞]專業(yè)技術(shù)；人員考核；聘任管理
[DOI]1013939/jcnkizgsc201615081
如何結(jié)合基層央行實際，做好專業(yè)技術(shù)人員的考核聘任工作，對于調(diào)動專業(yè)技術(shù)人員的工作積極性、提升基層央行的履職能力有著舉足輕重的作用。本文以人民銀行撫州市中心支行為例，深入挖掘當(dāng)前專業(yè)技術(shù)人員考核聘任管理工作中存在的問題，并提出了相關(guān)建議。
截至2015年年底，撫州市中支全轄專業(yè)技術(shù)職務(wù)合計365人，占在職職工總?cè)藬?shù)的895%，其中，高級專業(yè)技術(shù)人員12人，中級專業(yè)技術(shù)人員149人，初級專業(yè)技術(shù)及以下204人。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，全日制本科生、研究生考入基層行五年后即可參加全國中級職稱統(tǒng)一考試，待取得中級專業(yè)技術(shù)資格證書（經(jīng)濟(jì)相關(guān)專業(yè)的研究生無須考試）后，且自身業(yè)績達(dá)到一定要求，便可申報確認(rèn)中級專業(yè)技術(shù)資格，由所在中心支行人事部門向分行上報申報人的評審材料，由分行組織專家進(jìn)行評審，研究決定是否通過。而高級專業(yè)技術(shù)資格的獲取條件更為嚴(yán)格，要求申報人員取得中級專業(yè)技術(shù)資格至少4年，且取得更豐富的業(yè)績條件才可申報，此外，高級專業(yè)技術(shù)資格申報人員須通過總行組織的選拔考試后才可參加評審。
1基層央行專業(yè)技術(shù)人員考核聘任存在的問題
11職數(shù)限制中、高級專業(yè)技術(shù)人員的聘任
根據(jù)中國人民銀行總行2015年新出臺的相關(guān)規(guī)定，地市中支中級專業(yè)技術(shù)職務(wù)占專業(yè)技術(shù)人員總數(shù)的比例上限分別由50%上調(diào)至62%，高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)比例由9%上調(diào)至10%，縣市支行中級專業(yè)技術(shù)職務(wù)占專業(yè)技術(shù)人員總數(shù)的比例由40%上升至48%，高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)比例保持不變，為2%。雖然職數(shù)控制比例有所上升，但隨著高學(xué)歷青年行員的陸續(xù)聘任，中級專業(yè)技術(shù)資格人數(shù)與職務(wù)職數(shù)的矛盾將會日益突出，導(dǎo)致未來幾年內(nèi)，必然會出現(xiàn)取得中級專業(yè)技術(shù)資格人員由于職數(shù)的限制無法被聘任的現(xiàn)象。
12專業(yè)技術(shù)人員考核流于形式
考核的目的在于對專技人員崗位職責(zé)履行情況、目標(biāo)任務(wù)是否完成進(jìn)行監(jiān)督和檢查，同時也是專技人員能否被續(xù)聘的主要依據(jù)。目前基層行對專業(yè)技術(shù)人員考核主要分為年度考核和聘期考核，但是考核內(nèi)容及方式方法亟待完善。考核未根據(jù)專業(yè)技術(shù)崗位特點(diǎn)細(xì)致化、差別化，存在各個序列考核指標(biāo)“一刀切”現(xiàn)象，難以全面衡量專技人員崗位履職情況。此外，還存在有的領(lǐng)導(dǎo)將“優(yōu)秀”評給需要晉升專技職務(wù)或?qū)＜悸殑?wù)工資需要高定的人員，以“平衡”各方利益，“照顧”有需要的人員的情況。以上情況使考核流于形式，失去了作為衡量專技人員履職優(yōu)劣、是否續(xù)聘依據(jù)的意義。
13中高級專業(yè)技術(shù)人員“能上不能下”
基層央行中高級專業(yè)技術(shù)人員一旦獲得聘任，便“一勞永逸”，不論今后業(yè)績優(yōu)劣，考核只需得到“稱職”或以上的結(jié)果，一般不會被取消專業(yè)技術(shù)資格，甚至出現(xiàn)了調(diào)離現(xiàn)任專業(yè)技術(shù)崗位，擔(dān)任其他序列的工作崗位也能被續(xù)聘的現(xiàn)象。“能上不能下”違背了《中國人民銀行專業(yè)技術(shù)管理辦法》中“以考核結(jié)果作為專業(yè)技術(shù)人員資格評定、職務(wù)聘任、崗位調(diào)整、獎懲、培訓(xùn)等的依據(jù)”的規(guī)定，由此滋生了專技人員“不求有功、但求無過”、“不思進(jìn)取”等消極思想，在基層行可聘任的職數(shù)逐漸減少的情況下，容易造成青年員工“不作為”“少作為”的消極怠工現(xiàn)象，大大不利于基層央行的人才隊伍建設(shè)。
2完善專業(yè)技術(shù)職務(wù)聘任的思考和建議
21強(qiáng)化管理，嚴(yán)把初聘關(guān)口
一是建立公平公正的評聘機(jī)構(gòu)。專業(yè)技術(shù)聘任是對專技人員能力和工作業(yè)績的肯定，基層央行應(yīng)成立專業(yè)技術(shù)職務(wù)初聘考核評審小組，小組成員包括人事部門相關(guān)業(yè)務(wù)人員及專業(yè)技術(shù)職務(wù)各個序列的專家。
二是建立科學(xué)的評價體系。從基本條件、專業(yè)能力、業(yè)績和成果等各個方面對考核初聘者進(jìn)行綜合考核。
三是加強(qiáng)各環(huán)節(jié)的監(jiān)督管理。申報人員所提供的申報材料須經(jīng)部門主要負(fù)責(zé)人簽字證明并經(jīng)人事部門初審后方可提交評審小組；評審小組對審議通過人員的申報條件及業(yè)績條件在中支網(wǎng)頁進(jìn)行為期7個工作日的公示，公示內(nèi)容包括申報人的基本情況、申報條件和主要業(yè)績，接受全行員工的監(jiān)督；人事部門開展民主測評時，須主動與申報人員所在科室的其他人員談話，了解申報人員的情況，使業(yè)績出眾、敢干能干的人員能夠聘上專業(yè)技術(shù)職務(wù)，激發(fā)專業(yè)人才隊伍的活力。
22強(qiáng)化考核，堅持業(yè)績導(dǎo)向
一是杜絕考核走過場。采取量化計分排序，用實績說話，以業(yè)績定優(yōu)劣，對計分排序靠前、業(yè)績能力突出的人員優(yōu)先續(xù)聘，對業(yè)績平平、排序靠后的人員實行低聘或解聘；
二是實施崗位分類考核。將高、中、初級專業(yè)技術(shù)人員全部納入考核范圍，實現(xiàn)了專業(yè)技術(shù)職務(wù)聘任的“全覆蓋”。對人數(shù)較多、基數(shù)較大的中級專業(yè)技術(shù)職務(wù)，根據(jù)業(yè)務(wù)及崗位屬性，分公共部分和專業(yè)部分考核標(biāo)準(zhǔn)分類考核，考核結(jié)果按公共部分加上專業(yè)部分綜合進(jìn)行。公共部分考核標(biāo)準(zhǔn)適用所有中級專業(yè)技術(shù)職務(wù)人員；專業(yè)部分考核標(biāo)準(zhǔn)分為業(yè)務(wù)管理類和一線服務(wù)類兩類不同考核標(biāo)準(zhǔn)，其中一線服務(wù)類考核標(biāo)準(zhǔn)適用于庫房管理、守庫押運(yùn)、后勤服務(wù)、國庫核算、會計財務(wù)核算、營業(yè)臨柜等；
三是綜合考核排序。根據(jù)專業(yè)技術(shù)類別、等次情況，將單位（部門）初評的、中支考核小組復(fù)審的、中支考核委員會審核的符合必備條件、基本條件、其他條件的條數(shù)，發(fā)表文章、信息篇數(shù)及單位、部門初評的考核等次，中支考核小組復(fù)審的等次、中支考核委員會審定的等次進(jìn)行排序和公示。中支黨委根據(jù)排隊順序及公示情況確定最終評優(yōu)的人員。
23聘任差異化，嚴(yán)格控制職數(shù)
一是擬聘任高師、中師人員，按30%的比例，考核結(jié)果排名靠后的聘期為1年，其余的聘期為3年。其中，聘期為1年的，到期后根據(jù)年度考核情況再予以續(xù)聘；3年聘期到期后，全部專業(yè)技術(shù)人員再重新考核聘任。
二是嚴(yán)格控制職數(shù)，在專業(yè)技術(shù)人員聘任指標(biāo)、高定工資指標(biāo)不足時，推行對業(yè)績排序靠前人員進(jìn)行優(yōu)先聘任和工資高定；在專業(yè)技術(shù)人員聘任和工資高定指標(biāo)有結(jié)余后，則將因指標(biāo)不夠未聘任、工資未高定人員的業(yè)績條件與新具備聘任、工資高定條件人員的業(yè)績條件進(jìn)行比較，擇優(yōu)聘任和高定工資，打破終身制，真正發(fā)揮專業(yè)技術(shù)考核的激勵作用，形成良好的競爭態(tài)勢氛圍。
24堅持能上能下，動態(tài)管理
一是按年調(diào)整。每年按時公布專業(yè)技術(shù)職務(wù)聘期到期后空缺職數(shù)，按照考核聘任辦法進(jìn)行擇優(yōu)選擇續(xù)聘專業(yè)技術(shù)人員。執(zhí)行兩年一次重新排序、一年一次動態(tài)調(diào)整的專業(yè)技術(shù)崗位定級工作，實施動態(tài)管理，激發(fā)專業(yè)技術(shù)人員工作活力。
二是堅持“能上能下”。對考核中綜合計分靠后的人員實施低聘，考核不合格予以解聘，根據(jù)專業(yè)技術(shù)崗位定級排序情況每年調(diào)整專業(yè)技術(shù)人員專業(yè)技術(shù)崗位等級。
參考文獻(xiàn)：
[1]陳鋒對基層央行中級專業(yè)技術(shù)職務(wù)聘任的思考和研究[J].經(jīng)濟(jì)師，2014（9）.
【關(guān)鍵詞】
對公信貸； 操作風(fēng)險；管理
操作風(fēng)險是造成信貸損失的一個重要原因。據(jù)巴塞爾銀行業(yè)委員會估計，在銀行業(yè)所有風(fēng)險中，操作風(fēng)險所造成的損失已經(jīng)僅次于信用風(fēng)險。因此加強(qiáng)和改進(jìn)對公信貸業(yè)務(wù)操作風(fēng)險管理有著重要現(xiàn)實意義，也是當(dāng)前基層機(jī)構(gòu)信貸管理的一項重要內(nèi)容。
一、對公信貸業(yè)務(wù)操作風(fēng)險主要表現(xiàn)
參考巴塞爾新資本協(xié)議對操作風(fēng)險的定義，對公信貸業(yè)務(wù)操作風(fēng)險主要表現(xiàn)在以下幾方面：
1、授信主體資格缺陷而形成的操作風(fēng)險
客戶經(jīng)理在受理信貸業(yè)務(wù)過程中，由于知識匱乏或責(zé)任心不強(qiáng)，未發(fā)現(xiàn)申請人不具備法人資格或未經(jīng)授權(quán)、營業(yè)執(zhí)照未年檢、營業(yè)執(zhí)照被吊銷等主體資格缺陷。
2、擔(dān)保缺陷引起的操作風(fēng)險
包括保證人不具備擔(dān)保資格；抵押、質(zhì)押資產(chǎn)權(quán)屬存在瑕疵，導(dǎo)致無效擔(dān)保的發(fā)生，造成第二還款來源懸空，從而威脅信貸資產(chǎn)安全。
3、重要法律文書缺失形成的操作風(fēng)險
如有限公司或股份有限公司未提供董事會或股東會通過的同意借款或提供保證的相關(guān)決議，易使商業(yè)銀行在保全訴訟中敗訴。項目貸款中有關(guān)立項、規(guī)劃、土地、環(huán)評等批復(fù)要件等的缺失也會造成貸款的合規(guī)性風(fēng)險。
4、信貸調(diào)查評價結(jié)果失真形成的操作風(fēng)險
一是發(fā)現(xiàn)客戶提供虛假的財務(wù)報表和企業(yè)信息時不及時糾正，導(dǎo)致評級授信信息失真等；二是調(diào)查不深入細(xì)致，或按他人授意進(jìn)行調(diào)查，未揭示貸款用途、貿(mào)易背景等方面存在的問題和風(fēng)險，造成調(diào)查嚴(yán)重失實；三是規(guī)避信貸政策限制，行業(yè)認(rèn)定錯誤，突破評級底線標(biāo)準(zhǔn)，獲取預(yù)期信用等級結(jié)果和風(fēng)險限額。這些會使得問題客戶、不具備授信條件的客戶進(jìn)入審批程序，導(dǎo)致審批人決策失誤。
5、貸款審批違規(guī)造成的操作風(fēng)險
一是越權(quán)或變相越權(quán)審批，對國家明令禁止的行業(yè)、企業(yè)審批發(fā)放貸款；二是授意或支持經(jīng)營部門撰寫符合審批合規(guī)要求但與客戶實際不符的申報材料；三是暗示或明示審批人通過不符合貸款條件的貸款。
6、不規(guī)范簽訂貸款合同產(chǎn)生的操作風(fēng)險
借款用途不具體或未按真實用途填寫；借款人法定代表人或授權(quán)人未簽章或由他人代簽；提前還款違約金比例不填或未按規(guī)定填寫；保證合同與借款合同編號不一致（不含最高額擔(dān)保）；合同內(nèi)容填寫錯誤或?qū)σ剡M(jìn)行涂改，尤其是諸如利率、金額、期限、借款人、擔(dān)保人等主要要素，致使在訴諸法律過程中不能提供有效的資料使銀行權(quán)利得不到主張；特別是在轉(zhuǎn)貸當(dāng)中不如實填寫“本貸款用于償還XX合同項下借款人所欠貸款人債務(wù)”的問題，首先容易導(dǎo)致原保證人失去連帶保證責(zé)任，而且如果銀行轉(zhuǎn)貸后強(qiáng)行扣收陳欠貸款利息，還將喪失扣收部分的貸款本金追索權(quán)。
7、審批條件不落實而形成的操作風(fēng)險
經(jīng)營部門擅自變更審批條件或未落實審批條件便辦理各類信貸業(yè)務(wù)，也是屢禁不止的操作風(fēng)險之一。如：房地產(chǎn)開發(fā)貸款四證不全即放款；擔(dān)保未落實即先行放款；未按審批部門規(guī)定的保證金比例存足保證金即簽發(fā)銀行承兌匯票；在抵押貸款業(yè)務(wù)中抵押物未在有關(guān)部門辦理有效登記；授信方案持續(xù)性條件不滿足仍繼續(xù)放款等。
8、貸后管理不規(guī)范形成的操作風(fēng)險
一是檔案管理不規(guī)范，客戶經(jīng)理未按照規(guī)定及時、完整向檔案管理人員移交檔案，若有重要的法律要件遺失，將直接造成對違約客戶喪失權(quán)力主張，導(dǎo)致債權(quán)損失；二是貸后客戶走訪形式化，未及時收集歸檔證明客戶持續(xù)經(jīng)營的營業(yè)執(zhí)照、貸款卡、納稅登記復(fù)印件等資料，信貸檢查報告、信貸日志、客戶走訪記錄不規(guī)范、質(zhì)量不高，記載簡單、內(nèi)容空泛、甚至多期雷同；三是貸款風(fēng)險分類不準(zhǔn)確，未認(rèn)真按照貸款分類標(biāo)準(zhǔn)核心定義進(jìn)行貸款分類，虛估貸款真實形態(tài)；四是對客戶發(fā)生的重大體制改革、主要人動、重大股權(quán)變更、大額對外投資或擔(dān)保以及涉及重大法律訴訟等情況反應(yīng)不敏感或故意隱瞞，未及時上報重大風(fēng)險事項報告并采取相應(yīng)風(fēng)險防范措施；五是未及時發(fā)送到期、逾期貸款通知書，導(dǎo)致主債權(quán)或擔(dān)保超過訴訟時效。
二、風(fēng)險原因分析
操作風(fēng)險的發(fā)生，是在業(yè)務(wù)發(fā)展、經(jīng)營管理體制改革持續(xù)推進(jìn)及日益復(fù)雜的國內(nèi)外宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境等多種因素相互交織與作用的結(jié)果，既有外部經(jīng)營環(huán)境及政策法規(guī)制度的影響，更主要是來自銀行自身管理體制不完善，基本制度執(zhí)行不力，內(nèi)控制度不落實等原因造成的。
1、合規(guī)管理意識尚不到位
有的基層行在市場拓展中重營銷輕合規(guī)，將工作重心放在客戶營銷和業(yè)務(wù)發(fā)展上，執(zhí)行政策制度不到位，合意就執(zhí)行，不合意就不執(zhí)行，鉆制度空子，打“球”；有的不敢堅持原則；明知違規(guī)，卻不制止、不抵制、不報告，從而導(dǎo)致違規(guī)操作產(chǎn)生。
2、信貸制度執(zhí)行不力
一是操作制度執(zhí)行不力，有的將上級行的文件層層轉(zhuǎn)發(fā)，無人抓落實；有的不認(rèn)真學(xué)習(xí)，不善于領(lǐng)會文件的精神實質(zhì)，不知不該為而為之。二是監(jiān)督檢查制度執(zhí)行不力。由于業(yè)務(wù)條線把主要精力放在業(yè)務(wù)經(jīng)營上，對自律監(jiān)管缺乏主動性和前瞻性，對規(guī)章制度執(zhí)行的檢查走過場，使制度的控制效力和有效性明顯下降。三是處罰制度執(zhí)行不力。由于違規(guī)處罰成本低，負(fù)向積分或象征性的扣減績效，非但不能起警示功效，反而可能產(chǎn)生負(fù)面作用，導(dǎo)致一些簡單問題屢查屢犯，使部分操作風(fēng)險得不到根本性解決。
3、激勵約束機(jī)制不完善
為促進(jìn)業(yè)務(wù)的快速發(fā)展，各級行側(cè)重于對業(yè)務(wù)發(fā)展的激勵，在制度遵循性和業(yè)務(wù)合規(guī)性管理方面沒有給予應(yīng)有的重視，考核指標(biāo)設(shè)置主要為業(yè)務(wù)規(guī)模和增長指標(biāo)，象征性地涉及質(zhì)量指標(biāo)和內(nèi)控指標(biāo)，操作風(fēng)險管理說起來重要，忙起來次要，干起來不要，從而造成業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控管理的失衡。
4、員工隊伍管理不到位
在日常工作中重業(yè)務(wù)開拓，輕隊伍建設(shè)，員工數(shù)量不足，前中后臺人員配比不合理；重員工使用，輕員工管理，有效培訓(xùn)不足；特別是面對當(dāng)前較大的考核壓力，對基層員工心理輔導(dǎo)不夠，舒緩壓力方法手段不多，對其思想動態(tài)掌握不夠，加之員工行為排查機(jī)制不健全，使部分本來可以超前防范的操作風(fēng)險不能及時發(fā)現(xiàn)和制止。
三、對公信貸業(yè)務(wù)操作風(fēng)險管理建議
針對對公信貸業(yè)務(wù)操作風(fēng)險管理存在的問題，應(yīng)從制度流程、管理文化、機(jī)制保證、人本管理等方面入手。增強(qiáng)風(fēng)險意識，提升管控能力，適時重檢制度和流程，強(qiáng)化關(guān)鍵環(huán)節(jié)管控。
1、推進(jìn)流程銀行建設(shè)
前、中、后臺分離設(shè)置，對操作風(fēng)險實行流程控制。業(yè)務(wù)條線按前、中、后臺嚴(yán)格分離設(shè)置，前臺部門負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)營銷和市場拓展，對占用大量時間的諸如合同簽訂、押品管理、放款、催收等具體操作處理實行后臺集中作業(yè)，分解前臺工作負(fù)荷。一方面提高了業(yè)務(wù)效率，另一方面有利于操作風(fēng)險控制。加強(qiáng)IT技術(shù)在對公信貸業(yè)務(wù)操作風(fēng)險管理中的應(yīng)用，推動“人防”向“機(jī)控”的轉(zhuǎn)變。善對公條線關(guān)鍵風(fēng)險指標(biāo)體系（KRI），提高操作風(fēng)險監(jiān)控水平。業(yè)務(wù)部門對風(fēng)險承擔(dān)首要責(zé)任，實現(xiàn)對操作風(fēng)險關(guān)鍵風(fēng)險環(huán)節(jié)和指標(biāo)進(jìn)行實時監(jiān)測和動態(tài)管理，變被動管理、事后管理為主動管理和事前預(yù)警，準(zhǔn)確反映銀行的操作風(fēng)險管理狀況，為決策層提供決策依據(jù)。
2、加強(qiáng)風(fēng)險文化建設(shè)，提高風(fēng)險防范意識和依法合規(guī)經(jīng)營意識
要將穩(wěn)健的風(fēng)險管理文化作為企業(yè)文化的重要組成部分，加大對員工合規(guī)意識和風(fēng)險意識的教育，從思想觀念、經(jīng)營理念、全面風(fēng)險管理、職業(yè)道德、執(zhí)行意識和行為習(xí)慣上培育良好的風(fēng)險文化，形成一種風(fēng)險管理人人有責(zé)的內(nèi)控文化氛圍。要樹立內(nèi)控創(chuàng)造價值理念，正確處理規(guī)范操作與業(yè)務(wù)發(fā)展的關(guān)系，規(guī)范操作是業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展的基礎(chǔ)，是業(yè)務(wù)拓展的前提。要堅決摒棄盲目追求速度、規(guī)模和市場占比，盲目追求即期利益的短期行為和慣性思維，牢固樹立合規(guī)經(jīng)營意識。
3、完善考核激勵機(jī)制
要樹立科學(xué)的發(fā)展觀和正確的業(yè)績觀，制定有效的激勵和考核機(jī)制，引導(dǎo)分支機(jī)構(gòu)在調(diào)整結(jié)構(gòu)和控制風(fēng)險的基礎(chǔ)上提高經(jīng)營效益，防止重規(guī)模輕效益。要結(jié)合經(jīng)濟(jì)發(fā)展周期特點(diǎn)合理確定任務(wù)指標(biāo)，加大經(jīng)濟(jì)下行期風(fēng)險及內(nèi)控管理在考核體系中的占比，減少乃至杜絕不符合實際情況的、容易引發(fā)偏離既定發(fā)展戰(zhàn)略或違規(guī)經(jīng)營的激勵機(jī)制。此外應(yīng)完善操作風(fēng)險管理考評制度，增加操作風(fēng)險管理指標(biāo)的考核權(quán)重，完善配套的考評與獎懲制度，利用經(jīng)濟(jì)與行政獎懲、業(yè)務(wù)權(quán)限調(diào)控、機(jī)構(gòu)等級變化等手段和途徑，強(qiáng)化內(nèi)控基礎(chǔ)管理，提高操作風(fēng)險管理水平，以促進(jìn)對公業(yè)務(wù)的健康有序發(fā)展。
4、加強(qiáng)對公條線人員隊伍建設(shè)管理
一是根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要，持續(xù)推進(jìn)從業(yè)人員的結(jié)構(gòu)調(diào)整和補(bǔ)充工作，將優(yōu)秀人才吸納到富有挑戰(zhàn)的對公條線上來。二是加大培訓(xùn)力度，提高員工對制度的執(zhí)行力。培訓(xùn)和鼓勵員工學(xué)習(xí)是提高員工知識素養(yǎng)和操作技能的重要途徑，也是提高員工執(zhí)行力的重要舉措。三是扎實開展員工行為排查工作，要及時、深入了解重要崗位人員工作、生活情況，掌握思想和行為變化動態(tài)，對行為失范的員工要及時進(jìn)行教育疏導(dǎo)和誡勉談話，情節(jié)嚴(yán)重的，要嚴(yán)肅處理。
