時(shí)間：2022-10-23 21:06:47
開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創(chuàng)造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇經(jīng)濟(jì)學(xué)博士論文，希望這些內(nèi)容能成為您創(chuàng)作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進(jìn)步。
1微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)課程教學(xué)的重要性
微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)理論及研究方法是財(cái)經(jīng)管理類諸多專業(yè)課的基礎(chǔ)。微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論可以啟發(fā)學(xué)生對(duì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象進(jìn)行分析和判斷，并指導(dǎo)他們?nèi)绾巫龀隼硇缘慕?jīng)濟(jì)決策。微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)不僅是規(guī)范學(xué)生學(xué)習(xí)和運(yùn)用現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的基礎(chǔ)課程，也是致力于培養(yǎng)學(xué)生具有現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)思維的一門專業(yè)基礎(chǔ)課，對(duì)提高學(xué)生的整體素質(zhì)和專業(yè)素養(yǎng)起著至關(guān)重要的作用。微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)作為經(jīng)濟(jì)管理類專業(yè)研究生入學(xué)考試的專業(yè)主考課，關(guān)系到學(xué)生考研的成敗。
2二本院校微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)中面臨的困難
2.1學(xué)生素質(zhì)整體下降，學(xué)習(xí)的主動(dòng)性不強(qiáng)
高等教育的大眾化與普及化背景下二本院校學(xué)生的平均素質(zhì)降低。中學(xué)教育中高密度、被動(dòng)式接受教育的過程使學(xué)生們逐漸失去了獨(dú)立思考意識(shí)，課程學(xué)習(xí)完全依賴?yán)蠋熤v解。過早地文理分科，使學(xué)生們沒有具備完整的知識(shí)結(jié)構(gòu)和知識(shí)體系。理科生怕文字描述、懼怕記憶基本概念和理論，對(duì)經(jīng)濟(jì)常識(shí)的了解較少；而多數(shù)文科生不具備簡單的數(shù)理分析能力和邏輯思維能力。
2.2高校對(duì)教學(xué)不夠重視，教師教學(xué)水平相對(duì)較弱
二本院校在人才引進(jìn)方面也越來越看重學(xué)歷與科研，引進(jìn)的幾乎都是來自研究型大學(xué)有較強(qiáng)科研能力的博士研究生。這些教師理論知識(shí)比較扎實(shí)，科研能力較強(qiáng)，但實(shí)踐教學(xué)經(jīng)驗(yàn)和教學(xué)能力明顯不足。雖然二本院校重視日常教學(xué)管理，但多數(shù)留于形式，教師只要完成教學(xué)的基本任務(wù)，嚴(yán)格考勤，保證不出教學(xué)事故即可，學(xué)校找不到合理的指標(biāo)體系去衡量和監(jiān)督教學(xué)效果。學(xué)校的教學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)與職稱評(píng)定等也與日常教學(xué)能力和教學(xué)水平不掛鉤。在這種體制下，教師既沒有努力鉆研教學(xué)的動(dòng)力也沒有提高教學(xué)能力的壓力。
2.3微觀經(jīng)濟(jì)本身的特點(diǎn)
微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)具有理論性強(qiáng)、教學(xué)內(nèi)容繁多的特點(diǎn)。教師要在短短的課堂時(shí)間內(nèi)講清楚微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)基本概念、模型、圖形等理論已經(jīng)很不容易。微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中假設(shè)條件太強(qiáng)太多，很多原理只有在嚴(yán)格的假定才能存在的，這些條件的假定與現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)世界相差甚遠(yuǎn)，學(xué)生在學(xué)習(xí)過程中會(huì)很懷疑理論對(duì)實(shí)際生活的指導(dǎo)作用，在理解消化模型上有一定難度。
2.4現(xiàn)有教學(xué)方法和教學(xué)條件
二本院校經(jīng)濟(jì)學(xué)課堂中主要采用講授式教學(xué)方法授課，這種單一的教學(xué)模式基本上就是教師唱獨(dú)角戲，教與學(xué)之間缺乏必要的聯(lián)系和溝通，沒有調(diào)動(dòng)學(xué)生的學(xué)習(xí)興趣。高校逐年擴(kuò)招使得各高校師生匹配比例嚴(yán)重失調(diào)，生均教學(xué)資源數(shù)量在減少。教師通常一學(xué)期要上幾門理論課，每門課的人數(shù)又非常多（課堂人數(shù)一般在九十人以上），基本上只能采用大班上課，這種條件下不僅教師上課辛苦、課堂紀(jì)律很難控制，而且?guī)熒懻摵突?dòng)時(shí)間少，教學(xué)效果差。
3微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)改革對(duì)策
3.1針對(duì)不同類型的學(xué)生有區(qū)別的選擇教學(xué)內(nèi)容
為解決微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)內(nèi)容多、課時(shí)少的矛盾，教師應(yīng)根據(jù)不同的專業(yè)有針對(duì)性的選擇教學(xué)內(nèi)容，而不是不顧學(xué)生的專業(yè)需要一股腦的灌輸全部理論。比如對(duì)于旅游管理專業(yè)的學(xué)生，主要講解一些基本的理論、注重理論對(duì)實(shí)際生活的指導(dǎo)，使學(xué)生理解生活中的一些經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象和經(jīng)濟(jì)問題；對(duì)于工商管理專業(yè)的學(xué)生，不僅要求掌握微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本理論、模型，并運(yùn)用模型分析經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象；而對(duì)于經(jīng)濟(jì)類的學(xué)生要求系統(tǒng)掌握經(jīng)濟(jì)學(xué)基本理論，模型分析和內(nèi)容更全面，而且要配套各種類型的考題進(jìn)行學(xué)習(xí)。對(duì)于考研的同學(xué)，可以考慮建立一個(gè)群，除基本理論之外還要補(bǔ)充一些經(jīng)濟(jì)思想史，讓他們對(duì)不同流派的理論體系有個(gè)初步認(rèn)識(shí)。
3.2多種教學(xué)方法配套使用以提高上課效率
在教學(xué)中對(duì)概念性的內(nèi)容教師可舉一些生活中每天會(huì)接觸的商品進(jìn)行解釋，而對(duì)于基本原理比如彈性、消費(fèi)者均衡、生產(chǎn)者均衡等理論需要引導(dǎo)學(xué)生運(yùn)用基本知識(shí)進(jìn)行案例分析和討論。多樣化的教學(xué)方法相結(jié)合可提高學(xué)生的參與度，從而提高課堂學(xué)生的興趣和效率。
3.3改變單一的職稱評(píng)審模式，有效激勵(lì)教師提高教學(xué)水平
新時(shí)代對(duì)高校教師的教學(xué)能力和實(shí)踐能力提出新的要求，為了改變高校教師教學(xué)能力不足的狀況，二本院校在職稱評(píng)定和教學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)的過程中要更多的體現(xiàn)教師日常教學(xué)能力和教學(xué)水平。教師應(yīng)轉(zhuǎn)變思想觀念，把教書育人作為根本，考慮個(gè)人發(fā)展的同時(shí)也要對(duì)學(xué)生負(fù)責(zé)，對(duì)教育事業(yè)負(fù)責(zé)。
3.4充分利用多媒體設(shè)備及其他網(wǎng)絡(luò)資源
微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)內(nèi)容多，原理、圖形、理論模型復(fù)雜，加之大部分學(xué)生數(shù)學(xué)基礎(chǔ)不好，教師要想在有限的課堂完成教學(xué)任務(wù)，必須要借助多媒體設(shè)備。此外教師也應(yīng)利用網(wǎng)絡(luò)資源為教學(xué)服務(wù)，比如在網(wǎng)上尋找最新案例讓學(xué)生分析，利用網(wǎng)絡(luò)給學(xué)生布置作業(yè)，并在網(wǎng)上批改作業(yè)等都能有效的提高教學(xué)效率。對(duì)于難掌握的模型，教師可以通過網(wǎng)絡(luò)傳輸給學(xué)生推導(dǎo)過程，指導(dǎo)學(xué)生課外學(xué)習(xí)。
3.5注重對(duì)學(xué)生的理論運(yùn)用能力考察
二本學(xué)校為提高課程的過關(guān)率，對(duì)教學(xué)的考核通常是期末考試成績與平時(shí)成績按一定比例折算期評(píng)成績。平時(shí)成績的評(píng)定主要是依據(jù)學(xué)生有沒有到課、有沒有按時(shí)完成作業(yè)及上課有沒有違紀(jì)，這種考核方式過于形式化，不利于調(diào)動(dòng)學(xué)生學(xué)習(xí)的主動(dòng)性和積極性。經(jīng)常出現(xiàn)學(xué)生為了撈到平時(shí)成績，人在心不在，作業(yè)自己不做抄襲別人的，甚至還有請(qǐng)人代課和作業(yè)交差的情況。教學(xué)的過程中為了讓學(xué)生更好的投入理論的學(xué)習(xí)，應(yīng)該通過理論運(yùn)用能力的考察來評(píng)定其平時(shí)成績。
【經(jīng)濟(jì)學(xué)博士論文參考文獻(xiàn)】
[1]湯向俊.基于創(chuàng)新能力培養(yǎng)的西方經(jīng)濟(jì)學(xué)教改分析[J].經(jīng)濟(jì)研究導(dǎo)刊，2013（22）.
一、人事管理經(jīng)濟(jì)學(xué)在人力資源招聘中的運(yùn)用分析
人力資源招聘的過程是人力資源的開發(fā)與管理當(dāng)中非常重要的環(huán)節(jié)，同樣也是開發(fā)和管理六個(gè)模塊當(dāng)中重要的方面之一，因此，招聘對(duì)于單位和企業(yè)來說都具有不能夠替代的重要作用和價(jià)值。但是在進(jìn)行招聘的過程中是需要有效運(yùn)用人事管理經(jīng)濟(jì)學(xué)才能夠有效完成的。在實(shí)際的管理經(jīng)濟(jì)學(xué)中能夠?qū)趧?dòng)力的產(chǎn)出和花費(fèi)通過邊際收益和費(fèi)用充分的表示出來。相關(guān)的單位和企業(yè)為了能夠?qū)崿F(xiàn)更好的發(fā)展，都會(huì)針對(duì)企業(yè)的實(shí)際需求加以有效的分析和研究，然后獲得勞動(dòng)力的實(shí)際需求指數(shù)，通過對(duì)于勞動(dòng)力的邊際收益和消費(fèi)平衡發(fā)展，進(jìn)行相應(yīng)的招聘。通過對(duì)于單位和企業(yè)的這樣邊際收益和消費(fèi)之間存在的變量加以分析能夠獲得是否應(yīng)該進(jìn)行招聘。因此，在實(shí)際的人力資源招聘當(dāng)中，應(yīng)該加強(qiáng)對(duì)于人事管理經(jīng)濟(jì)學(xué)方面的認(rèn)識(shí)。通過以上的分析能夠看出，在人力資源的招聘當(dāng)中人事管理經(jīng)濟(jì)學(xué)的應(yīng)用本身具有非常重要的價(jià)值和作用，因此，企業(yè)應(yīng)該正確的認(rèn)識(shí)和掌握相關(guān)的內(nèi)容，同時(shí)，應(yīng)該在企業(yè)當(dāng)中樹立一種重視人事管理經(jīng)濟(jì)學(xué)的意識(shí)，只有做到這樣才能夠真正的做到重視，才能夠更好的認(rèn)識(shí)和學(xué)習(xí)以及應(yīng)用人事管理經(jīng)濟(jì)學(xué)，更加有效的開展人力資源招聘等方面的工作，企業(yè)應(yīng)該定期的組織相關(guān)的員工對(duì)管理經(jīng)濟(jì)學(xué)當(dāng)中的內(nèi)容加以有效的學(xué)習(xí)，提升相關(guān)工作人員的經(jīng)濟(jì)學(xué)意識(shí)，促使人事管理經(jīng)濟(jì)學(xué)能夠在實(shí)際的人力資源招聘當(dāng)中充分的發(fā)揮其重要的作用。
二、人事管理經(jīng)濟(jì)學(xué)在人力資源培訓(xùn)中的運(yùn)用分析
隨著我國社會(huì)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，不管是單位還是企業(yè)對(duì)于人才的實(shí)際需求都在不斷的提升和變化當(dāng)中，現(xiàn)代社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展對(duì)于人才的要求和需求等方面都存在著非常大的變化。因此，不管是在單位還是企業(yè)當(dāng)中，對(duì)于人員的培訓(xùn)等相關(guān)的工作都已經(jīng)成為了當(dāng)前人力資源的開發(fā)和管理工作當(dāng)中非常重要的方面之一，而這些對(duì)于單位和企業(yè)的發(fā)展等方面具有較為重要的決定性的影響和作用。通過相關(guān)的培訓(xùn)能夠更好的提升員工本身的素質(zhì)和能力。很多的單位和企業(yè)在對(duì)人員進(jìn)行培訓(xùn)之后經(jīng)常會(huì)出現(xiàn)一種人員流失的現(xiàn)象出現(xiàn)。這主要的原因就是由于單位和企業(yè)并沒有很好的利用和掌握人事管理經(jīng)濟(jì)學(xué)所造成的。但是，如果單位或者是企業(yè)通過針對(duì)人事管理經(jīng)濟(jì)學(xué)的培訓(xùn)理念和邊際收益以及消費(fèi)等方面的掌握，就能夠很好的降低這種情況的發(fā)生。單位和企業(yè)應(yīng)該通過對(duì)于人事管理經(jīng)濟(jì)學(xué)的充分運(yùn)用增強(qiáng)對(duì)于員工培訓(xùn)制度和形式的改善，有效的轉(zhuǎn)變這種現(xiàn)狀，進(jìn)而能夠做好單位和企業(yè)等相關(guān)的人員培訓(xùn)工作。因此，在實(shí)際的人力資源培訓(xùn)當(dāng)中，應(yīng)該在人力資源的培訓(xùn)當(dāng)中增強(qiáng)對(duì)于人事管理經(jīng)濟(jì)學(xué)的有效應(yīng)用。不管是學(xué)習(xí)還是重視人事管理經(jīng)濟(jì)學(xué)當(dāng)中的內(nèi)容，其主要的目的都是為了能夠更好的服務(wù)人力資源管理和開發(fā)等相關(guān)工作。在實(shí)際的人力資源培訓(xùn)當(dāng)中每一個(gè)環(huán)節(jié)都能夠運(yùn)用到人事管理經(jīng)濟(jì)學(xué)。也可以這樣說，在人力資源的培訓(xùn)工作當(dāng)中應(yīng)用人事管理經(jīng)濟(jì)學(xué)，因此，單位和企業(yè)應(yīng)該在實(shí)際的培訓(xùn)當(dāng)中重視對(duì)于人事管理經(jīng)濟(jì)學(xué)的應(yīng)用和落實(shí)。在每個(gè)環(huán)節(jié)都應(yīng)該充分的滲透相關(guān)知識(shí)加以有效的指導(dǎo)，進(jìn)而能夠有效的提高人力資源管理培訓(xùn)相關(guān)工作的效率和質(zhì)量。不僅應(yīng)該這樣，還應(yīng)該制定相關(guān)的監(jiān)督制度以及相關(guān)的績效考核制度等，按時(shí)的針對(duì)單位和企業(yè)的人力資源管理相關(guān)工作人員進(jìn)行考核，增強(qiáng)人力資源培訓(xùn)當(dāng)中對(duì)于人事管理經(jīng)濟(jì)學(xué)的有效運(yùn)用。
三、人事管理經(jīng)濟(jì)學(xué)在人力資源薪酬管理的運(yùn)用分析
人力資源的管理和開發(fā)與有效的、科學(xué)的薪酬制度體系緊密聯(lián)系，員工的利益與薪酬緊密相關(guān)，不管是單位還是企業(yè)最重要的問題之一就是員工的福利待遇和薪酬等相關(guān)問題，同樣這不僅是對(duì)于員工的生活保障，還是能夠有效的實(shí)現(xiàn)員工自我價(jià)值的關(guān)鍵性體現(xiàn)。良好的薪酬體系能夠充分的發(fā)揮出重要的作用和價(jià)值，有助于提高企業(yè)員工工作忠誠度和積極性，進(jìn)而能夠促進(jìn)其發(fā)展。人力資源薪酬管理當(dāng)中對(duì)于人事管理經(jīng)濟(jì)學(xué)的應(yīng)用主要體現(xiàn)在其對(duì)于收入效應(yīng)和替代效應(yīng)的兩個(gè)方面。不管是單位還是企業(yè)，都希望提升員工的工作能力和工作積極性。人力資源管理當(dāng)中對(duì)于薪酬相關(guān)的制定能夠通過對(duì)于人事管理經(jīng)濟(jì)學(xué)的收入效應(yīng)和替代效應(yīng)的應(yīng)用獲得滿意的效果，并且還能夠更好的提升員工對(duì)于工作的熱情和興趣，進(jìn)而能夠有效的促進(jìn)員工工作的積極性。將人事管理經(jīng)濟(jì)學(xué)當(dāng)中較為重要概念的掌握和理解在人力資源薪酬管理當(dāng)中的應(yīng)用能夠更好的制定出最佳的薪酬體系，進(jìn)而能夠促進(jìn)人力資源薪酬管理的有效發(fā)展和充分的發(fā)揮。因此，在實(shí)際的人力資源薪酬管理當(dāng)中，應(yīng)該構(gòu)建人事管理經(jīng)濟(jì)學(xué)能力要求的人力資源薪酬管理隊(duì)伍。在人力資源的發(fā)展當(dāng)中與人才的支持緊密相連，所以人事管理經(jīng)濟(jì)學(xué)在人力資源薪酬管理當(dāng)中的應(yīng)用也與人才的支持緊密聯(lián)系。當(dāng)前，我國的單位和企業(yè)當(dāng)中相關(guān)的人力管理人員缺少工作能力和知識(shí)儲(chǔ)備。因此，單位和企業(yè)應(yīng)該都建一個(gè)較為完整的管理隊(duì)伍，促進(jìn)人事管理經(jīng)濟(jì)學(xué)方面對(duì)于人力資源管理人員在能力等方面的建設(shè)，并且能夠定向的針對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行學(xué)習(xí)和培訓(xùn)。同時(shí)，還應(yīng)該增強(qiáng)對(duì)于人事管理經(jīng)濟(jì)學(xué)的認(rèn)識(shí)和學(xué)習(xí)。通過這些方法，構(gòu)建優(yōu)秀的人力資源開發(fā)和管理人才的優(yōu)秀隊(duì)伍，促進(jìn)單位和企業(yè)的良好發(fā)展。
四、結(jié)語
綜上所述，人事管理經(jīng)濟(jì)學(xué)本身不僅僅是一門經(jīng)濟(jì)學(xué)方面的學(xué)科，針對(duì)單位和企業(yè)的人力資源的開發(fā)和管理等方面都具有非常重要的作用和價(jià)值，因此，應(yīng)該將人事管理經(jīng)濟(jì)學(xué)在人力資源的開發(fā)和管理當(dāng)中更好的應(yīng)用，并且做好相應(yīng)的開發(fā)和管理等相關(guān)工作，促進(jìn)單位和企業(yè)獲得更加長遠(yuǎn)的發(fā)展。
[經(jīng)濟(jì)學(xué)博士論文參考文獻(xiàn)]
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從“單獨(dú)二孩”到“漸進(jìn)式延遲退休”，他研究興趣廣泛，不設(shè)；從“不是仇富而是仇不公”到“中國養(yǎng)老不缺錢”，他的觀點(diǎn)總能一針見血、正本清源；年過而立才涉足經(jīng)濟(jì)學(xué)研究，他自嘲是“半路出家”，卻不到10年就收獲了中國經(jīng)濟(jì)學(xué)界孫冶方經(jīng)濟(jì)科學(xué)獎(jiǎng)――他就是中國社會(huì)科學(xué)院人口與勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)研究所所長、研究員張車偉。
“我從沒想過能上大學(xué)”
1964年10月，張車偉出生在河南。然而，他的祖上既不姓張，也不是河南人。“我祖籍在山西高平縣，祖上姓韓，家里是地主。當(dāng)年的時(shí)候，爺爺聽到風(fēng)聲‘跑’到了河南。之后，我父親打聽到我爺爺在河南教書，也跟去了。”上世紀(jì)50年代末，張車偉的爺爺在河南去世，他的父親接了班，繼續(xù)在村子里教書，又在當(dāng)?shù)卣伊素氜r(nóng)出身的妻子。“我爺爺一直認(rèn)為大學(xué)生的地位是最高的，他的遺愿就是讓我父親考上大學(xué)。1958年，我父親高中畢業(yè)，成績不如他的人都上了大學(xué)，他卻因?yàn)榧彝コ煞植缓寐浒窳恕！?/p>
“父母不希望我因?yàn)槌錾韱栴}受到影響，于是讓我隨母親姓張，但我父親還是有點(diǎn)不甘心，苦思冥想，想出了‘車偉’這個(gè)名字。按繁體的寫法，‘偉’連在一起與‘韓’形似。盡管我不把‘車’寫成繁體，但一直讀作jū。”這簡簡單單的三個(gè)字，卻濃縮了一個(gè)時(shí)代的傷痕。
因?yàn)榧彝コ錾聿缓茫瑥堒噦ジ緵]想到自己還能上大學(xué)。“那時(shí)候初中兩年，高中兩年。恢復(fù)高考的時(shí)候，我在讀初中。后來高考了，要報(bào)什么專業(yè)我也不知道，只知道‘學(xué)好數(shù)理化，走遍天下都不怕’。學(xué)習(xí)好的當(dāng)然都要學(xué)理科。又不知聽誰說學(xué)生物有前途，我就填了生物系。”
由于高考失利，張車偉16歲那年進(jìn)入了河南師范大學(xué)生物系。“學(xué)的內(nèi)容和醫(yī)學(xué)很類似，研究動(dòng)植物、做解剖等，我不是很喜歡。大二的時(shí)候聽說還能考研究生，我覺得簡直太好了。”把研究生考試視為改變命運(yùn)的關(guān)鍵，張車偉仔細(xì)閱讀了招生簡章，選擇了與本科專業(yè)相近又有距離的“科學(xué)哲學(xué)”專業(yè)。
“當(dāng)年考研究生有三個(gè)科目，哲學(xué)原理、英語，還有一個(gè)叫做‘?dāng)?shù)理化天地生’的綜合考試，要求知識(shí)面非常廣，我印象很深。除了英語之外，另外兩科我都不用花特別大的力氣準(zhǔn)備。”依靠大量的閱讀和反復(fù)的記憶，張車偉在研究生考試時(shí)英語科目拿到了70多分。“中國人民大學(xué)那屆一共招收了200多個(gè)研究生，按英語分?jǐn)?shù)高低分了10多個(gè)班，我被分到了成績最好的1班。”
然而，上第一節(jié)英語課，張車偉就發(fā)現(xiàn)自己一句都沒聽懂。“從這時(shí)起我就知道，我的英語雖然考試很好，但卻是‘啞巴英語’。”
1987年畢業(yè)到社科院從事人口學(xué)研究以后，張車偉經(jīng)常找機(jī)會(huì)練習(xí)英語。“社科院和國外的交流很多，也很鼓勵(lì)我們參與各種培訓(xùn)。記得當(dāng)時(shí)到第二外國語學(xué)院培訓(xùn)，遇到了不少外國人。我一見外國人就主動(dòng)和他們聊，大概過了半年，英語水平突飛猛進(jìn)。”
“半路出家”研究經(jīng)濟(jì)學(xué)
現(xiàn)在回過頭看自己的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究之路，張車偉深深地感到，他其實(shí)“占了英語好的便宜”。
1996年，一家叫做溫洛克（WINROCK）的國際非營利組織與中國農(nóng)業(yè)大學(xué)合作，在中國舉辦了第一期純公益性質(zhì)的博士培訓(xùn)項(xiàng)目：延請(qǐng)美國名校的經(jīng)濟(jì)學(xué)教授，完全按照美國的教材和課程設(shè)計(jì)，為從全中國農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)博士中選拔出的30余名學(xué)員授課。
彼時(shí)，不滿32周歲的張車偉已經(jīng)在社科學(xué)院人口與勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)研究所擔(dān)任副研究員，同時(shí)準(zhǔn)備攻讀社科院研究生院的經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)位。“雖然我研究的不是農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)，但時(shí)任所長蔡當(dāng)時(shí)在搞農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)研究，是他推薦我去參加這個(gè)項(xiàng)目的。”
就在博士培訓(xùn)項(xiàng)目選拔前1個(gè)多月，張車偉拿到了Willis L. Peterson主編的《微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)》和《宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)》兩本英文原版參考書。這是他第一次接觸經(jīng)濟(jì)學(xué)。
“我不是經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)出身，考試用的又是全英文的教材，從筆試到面試也全是用英文。”張車偉回憶，“當(dāng)年面試的考官都是大牌經(jīng)濟(jì)學(xué)家。我還記得考試小組的組長叫D. Gale Johnson，是芝加哥大學(xué)經(jīng)濟(jì)系主任，也是林毅夫的導(dǎo)師，曾經(jīng)多次獲諾獎(jiǎng)提名，那時(shí)候已經(jīng)80來歲了。”
考試結(jié)果令張車偉大吃一驚：他居然在眾多專業(yè)學(xué)生中名列第一。“當(dāng)時(shí)真的很高興，也奠定了我后來學(xué)習(xí)經(jīng)濟(jì)學(xué)的信心。”
張車偉之所以能在選拔中拔得頭籌，是因?yàn)楫?dāng)年國內(nèi)外經(jīng)濟(jì)學(xué)研究體系存在著巨大的差異。“我確實(shí)沒受過經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)訓(xùn)練。但實(shí)際上，當(dāng)時(shí)中國的經(jīng)濟(jì)學(xué)和西方差別很大，我們國內(nèi)經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)的學(xué)生，學(xué)的都是政治經(jīng)濟(jì)學(xué)，也不比我多學(xué)了多少專業(yè)知識(shí)。否則，這么短的時(shí)間，我怎么考得過學(xué)了好多年的人？”
在接受溫洛克項(xiàng)目培訓(xùn)的兩年時(shí)間里，張車偉不僅掌握了西方經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，還接受了先進(jìn)研究方法的訓(xùn)練。“當(dāng)時(shí)，國內(nèi)基本上沒有人做經(jīng)濟(jì)學(xué)的計(jì)量分析。但我們學(xué)完以后，掌握的知識(shí)、方法和國外的博士完全一樣。等到我寫博士論文時(shí)，對(duì)方法的運(yùn)用已經(jīng)很規(guī)范了。我非常感激這個(gè)項(xiàng)目，讓我真正地受到了經(jīng)濟(jì)學(xué)的訓(xùn)練。”
2000年，張車偉前往密歇根大學(xué)做訪問學(xué)者，與他搭檔研究的兩位青年學(xué)者分別是加州大學(xué)伯克利分校和斯坦福大學(xué)的經(jīng)濟(jì)學(xué)博士。“我一直在想，半路出家做經(jīng)濟(jì)學(xué)研究到底行不行？我和別人差的有多遠(yuǎn)？心里真是沒底。后來和他們交流，無論是思想還是方法，都覺得聊得來，他們也很認(rèn)可我。這個(gè)對(duì)我的影響很大。”
在美國期間，張車偉主要從事健康經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究。其博士論文《營養(yǎng)、健康與效率――來自中國貧困農(nóng)村的證據(jù)》研究的就是中國貧困地區(qū)的營養(yǎng)怎樣影響其勞動(dòng)生產(chǎn)率，“當(dāng)時(shí)我用的資料，就是我的外國伙伴在中國做的調(diào)查”。這篇研究后來發(fā)表在2003年第1期《經(jīng)濟(jì)研究》上，還獲得了第十一屆孫冶方經(jīng)濟(jì)科學(xué)獎(jiǎng)。“那時(shí)是《經(jīng)濟(jì)研究》雜志推薦申報(bào)孫冶方經(jīng)濟(jì)科學(xué)獎(jiǎng)的，能得獎(jiǎng)我也覺得很意外。”
從1996年5月開始學(xué)習(xí)經(jīng)濟(jì)學(xué)，到2005年9月獲獎(jiǎng)，張車偉在不到10年的時(shí)間里，一步一步邁入了經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的殿堂。“我總結(jié)，之所以能獲獎(jiǎng)，是因?yàn)槲以谝粋€(gè)方面研究得很深入。”
不過，現(xiàn)在張車偉已經(jīng)不再把自己的研究局限于某一個(gè)領(lǐng)域了。“社科院的定位是思想庫、智囊團(tuán)，這要求我們必須時(shí)刻關(guān)注中國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和現(xiàn)實(shí)的需要。”
張車偉告訴《經(jīng)濟(jì)》記者，他現(xiàn)在最關(guān)注兩個(gè)大問題。“其一是中國的城鎮(zhèn)化。當(dāng)前中國城鎮(zhèn)化的度量，依賴的是行政統(tǒng)計(jì)，缺乏一套科學(xué)的評(píng)估辦法。這個(gè)領(lǐng)域，我從10年前就開始準(zhǔn)備了，已經(jīng)積累了大量的數(shù)據(jù)。最終我希望能做到，用衛(wèi)星照片把中國每一個(gè)城市的邊界解析出來。然后再來定義，上面到底住了多少人。這些人才是真正城鎮(zhèn)化了的人。初步得到的結(jié)果，比統(tǒng)計(jì)局公布的城鎮(zhèn)化結(jié)果稍微高一些。”
11月8日下午，在中山大學(xué)嶺南學(xué)院嶺南堂三樓陳榮捷演講廳作了一個(gè)關(guān)于融資融券的演講，好久沒有登臺(tái)作演講，還是有些緊張，不過還好，畢竟是自己熟悉的話題，同樣把真名隱去，就用博客統(tǒng)一的名字：谷雨！好多朋友問我，為什么叫這個(gè)名字？說來也是跟證券行業(yè)有關(guān)吧，最早是關(guān)于一個(gè)公司股改的時(shí)候，用的一個(gè)筆名——“因?yàn)楣筛牡脑蛴玫墓P名”；最為重要的是因?yàn)橄肫饋硪痪湓挘骸扒迕髅ΨN麥、谷雨種大田”，還有一句話：“莊稼不得年年種”。基于以上兩個(gè)原因，有了這個(gè)名字。不過可惜的是：博客這邊的莊稼地自己經(jīng)常讓它荒蕪了。把記者的筆錄張貼在這里，算是一個(gè)紀(jì)念吧！聽說網(wǎng)絡(luò)上最近一個(gè)“北大一流女”批評(píng)廣州沒文化，呵呵，不作評(píng)論了，不過我還是以登上中大的講臺(tái)為榮！
???主持人：尊敬的各位來賓，現(xiàn)場(chǎng)的聽眾朋友大家下午好！歡迎大家來到金葵花南都理財(cái)論壇的現(xiàn)場(chǎng)，我們今天論壇的主題是融資融券啟航—更暴跌？大反彈？我們認(rèn)為兩個(gè)很大的問號(hào)，代表我們現(xiàn)在專家學(xué)者或者是現(xiàn)場(chǎng)觀眾都會(huì)帶著疑問的態(tài)度對(duì)待融資融券的問題，甚至我個(gè)人覺得大多數(shù)的投資者跟聽眾可能對(duì)于融資融券到底是什么樣的問題，會(huì)有一點(diǎn)迷茫，我們今天就會(huì)請(qǐng)到兩位實(shí)戰(zhàn)派專家委我們現(xiàn)場(chǎng)解答融資融券的問題，還有融資融券對(duì)我們市場(chǎng)走勢(shì)會(huì)有什么樣的影響，他們都會(huì)在現(xiàn)場(chǎng)跟大家做深入的探討。
???從10月5號(hào)中國證監(jiān)會(huì)公布即將試點(diǎn)融資融券的試點(diǎn)工作，到現(xiàn)在已經(jīng)有一個(gè)多月的時(shí)間了，但是我們市場(chǎng)并沒有迎來大家期盼的大反彈，從2200點(diǎn)一路下滑跌1700點(diǎn)，最近一個(gè)星期在1700點(diǎn)上下做震蕩，未來市場(chǎng)究竟是反彈還是會(huì)繼續(xù)下滑，我相信廣大投資者都悔恨關(guān)注這個(gè)問題，下面我們兩位專家就會(huì)結(jié)合融資融券的問題，為大家做深入的解答，首先請(qǐng)?jiān)试S我介紹今天到場(chǎng)兩位專家：
???廣發(fā)證券融資融券部谷雨博士后
???招商證券（香港）董事繆英源先生???
???下面讓我們以熱烈的掌聲有請(qǐng)張博士，他演講的主題是：“融資融券-制度性創(chuàng)新”，我簡單介紹一下谷雨博士后，經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)士、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士和經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)位。2004年8月進(jìn)入上海財(cái)經(jīng)大學(xué)博士后流動(dòng)站和廣發(fā)證券博士后工作站從事金融學(xué)博士后研究，研究方向?yàn)樽C券市場(chǎng)信用交易研究。2006年8月，博士后出站后，先后進(jìn)入廣發(fā)證券發(fā)展研究中心和廣發(fā)證券融資融券部，在《中國證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》發(fā)表多篇關(guān)于融資融券文章，2008年出版?zhèn)€人專著《中國證券市場(chǎng)信用交易研究》專著一部。
???谷雨：大家下午好！感謝主持人剛才的介紹，博士后不是一個(gè)學(xué)位，只是說明一段經(jīng)歷，當(dāng)時(shí)正是因?yàn)槿谫Y融券這個(gè)課題才進(jìn)入這個(gè)行業(yè)，雖然之前在校的時(shí)候有一些了解，但是也可能跟大家一樣，對(duì)這個(gè)課題從一無所知慢慢到熟悉一些，剛才主持人也說，是實(shí)戰(zhàn)派，國內(nèi)還沒有開，所以我還不是實(shí)戰(zhàn)派，剛才和繆先生說過我這邊還是紙上談兵，他才是真正的實(shí)戰(zhàn)派。
???今天的題目是中國資本市場(chǎng)一項(xiàng)基本制度創(chuàng)新，大家都知道所謂的創(chuàng)新如果在我們學(xué)校里面來看，都是要求比較高的，特別是大家如果做論文的話，創(chuàng)新也是很難達(dá)到的要求，大家無論是碩士論文還是博士論文，都要絞盡腦汁想出幾條創(chuàng)新來，但是這項(xiàng)制度如果從中國資本市場(chǎng)來說，是一個(gè)從無到有也算一項(xiàng)制度創(chuàng)新，從融資融券制度來講不是創(chuàng)新，因?yàn)樵诔墒焓袌?chǎng)都已經(jīng)有過很多經(jīng)驗(yàn)，而且是一項(xiàng)基本的制度，所以從嚴(yán)格學(xué)術(shù)意義來講不是創(chuàng)新，但是對(duì)中國資本市場(chǎng)來說，本來制度創(chuàng)新就比較少，對(duì)于整個(gè)交易制度來講的確會(huì)帶來一個(gè)轉(zhuǎn)變，正如大家聽說的，流傳比較多，以前證券市場(chǎng)只能做多，上漲的時(shí)候賺錢，如果制度推出來之后，下跌的時(shí)候也可以賺錢，大家最普遍流傳的關(guān)于這個(gè)制度的解讀，嚴(yán)格意義來講這個(gè)制度還是有一些問題的，跟通常理解也不是很一樣。
???這個(gè)題目列出來融資融券啟航之后更暴跌？還是大反彈？這個(gè)大家都是關(guān)心的問題，可能最后的答案跟大家的想法有一些差距，從一項(xiàng)交易制度來講，從管理層角度來講都應(yīng)該不是說會(huì)推出使市場(chǎng)更暴跌的制度，或者使市場(chǎng)保障的制度，還是從市場(chǎng)完善的角度來說的。
???正因?yàn)榕c這個(gè)課題結(jié)緣，談一些自己的粗淺看法，之后可以跟大家討論一下。
???首先看一張圖表，跟融資融券聯(lián)系不大，但是我覺得是很有意思的一張圖片，因也是我最近找到一張圖片，列舉1825—2007年沒有標(biāo)普指數(shù)回報(bào)率，從整個(gè)股市180多年美國股市漲跌幅來看，真正暴跌40—50%的年份只有1931和今年2008年，漲幅比較大就是50—60%是25年，列出報(bào)表的意義如果把06、07年漲幅放在中國資本市場(chǎng)，大家都希望像美國華爾街之前走勢(shì)一樣，不是去年次貸危機(jī)以來的情況來看，對(duì)照這張報(bào)表從漲幅來看，就是06、07年漲幅在圖表右側(cè)還是要有一段距離的，當(dāng)時(shí)一段漲幅只有50、60%，我們06、07年已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過了，在斷點(diǎn)還有很遠(yuǎn)的距離，08年跌幅70%是在左邊，也是很遠(yuǎn)的距離。從這張報(bào)表來看，從過去兩三年來看已經(jīng)經(jīng)歷了美國市場(chǎng)最慘和漲幅最多的兩個(gè)時(shí)期，經(jīng)歷過去這兩年，剩下的時(shí)間也就是在填充中間的這些年份—收益率，從概率商來說再暴漲和暴跌的可能性已經(jīng)不大了。在美國市場(chǎng)180多年歷史中最多的年份是在10%以內(nèi)漲幅有45年，從概率來講這個(gè)是比較正常的。所以看到這個(gè)報(bào)表把這個(gè)報(bào)表直接發(fā)送整個(gè)公司領(lǐng)導(dǎo)那里，說了最后一句，我們已經(jīng)用兩三天的時(shí)間經(jīng)歷了美國100多年的暴漲和暴跌的階段，剩下100多年我們都可以寵辱不驚，基本上經(jīng)歷這兩年，剩下的事情都是不會(huì)有這樣大的漲幅和跌幅。我覺得這個(gè)表格是很有意思的，從長遠(yuǎn)來看對(duì)市場(chǎng)有信心的一個(gè)表格。
???接下來具體講一下融資融券，列了幾個(gè)問題，把這個(gè)制度給大家介紹一下，主要留出時(shí)間大家共同來交流。
???關(guān)于融資融券，借助于現(xiàn)在媒體的宣傳和介紹，和大家對(duì)資本市場(chǎng)的關(guān)心，大家都非常了解，最通俗的來講，融資比較好理解，簡單來講就是借錢或者是你本來沒有那么多資金借來更多的資金來購買股票，這樣借錢首先是來源于對(duì)市場(chǎng)上漲預(yù)期的判斷。融券相對(duì)來說比較復(fù)雜，之前做這個(gè)課題的研究，但是都問我具體是做什么工作，我覺得如果用很專業(yè)的語言來講也很難說明白，最通常的理解對(duì)市場(chǎng)有下跌的預(yù)期，而你手頭的股票雖然只有一定額想獲得更大的收益，可以從市場(chǎng)上如果有人愿意把本來要長期持有的證券借給你，你可以直接賣出，等下跌之后再用一個(gè)更低的價(jià)格買入，最后把證券再還給你借助的借助方。這樣說比較難以理解，我跟朋友講了一個(gè)通俗的書法，比如鄰居家有一輛新的自行車，他最近不用，但是你覺得這個(gè)自行車價(jià)格會(huì)下降，你就可以把它借過來，在他允許的情況下又把它賣掉，價(jià)格下降之后又買一輛新的自行車還給他，也就是這樣一個(gè)簡單的過程。這個(gè)是比較形象的理解，銀行就是做資金的借入借出的證券，證券公司就是做股票買賣的中介，像我們將來融資融券部做的也就是一個(gè)資金和證券借入和返還的中介，和自行車沒有太大的區(qū)別。
???我國《證券法》之前一直禁止這樣融資融券的業(yè)務(wù)，大家都聽說過包括在市場(chǎng)上的人都知道，尤其三方監(jiān)管之前有一些地下融資活動(dòng)，那樣的融資嚴(yán)格意義來講并不是通常我們理解的融資和融券，不是政策的制度安排。在05年新的《證券法》頒布之后142條規(guī)定：證券公司可以為客戶提供融資融券服務(wù)，整個(gè)推出背景：對(duì)以前沒有這種制度的修正。第二05年我們啟動(dòng)股權(quán)分置改革，當(dāng)時(shí)我個(gè)人認(rèn)為也是作為保證股權(quán)分置改革順利進(jìn)行的措施，但是因?yàn)楹髞砉筛倪M(jìn)程的原因所有的創(chuàng)新也都停止了，剛才主持人也講今年在國慶之后證監(jiān)會(huì)說從緊也有媒體報(bào)道又暫停，專家又澄清沒有暫停，但是從規(guī)則來看，當(dāng)時(shí)在06年已經(jīng)把這幾項(xiàng)規(guī)則都制訂清楚了，我列幾個(gè)規(guī)則當(dāng)中對(duì)這個(gè)業(yè)務(wù)有一些細(xì)致的介紹。總體來說06年所有的基本大的方向和整個(gè)準(zhǔn)備工作已經(jīng)萬事俱備，但是這個(gè)業(yè)務(wù)一是一波三折包括廣發(fā)證券一直在準(zhǔn)備，當(dāng)時(shí)十幾個(gè)人，由各個(gè)部門組成融資融券小組對(duì)這個(gè)問題持續(xù)跟蹤，從證券公司角度來講，這個(gè)業(yè)務(wù)也是不斷跟蹤的，不是很倉促或者很突兀的一個(gè)業(yè)務(wù)。
???大家說的融資融券是說市場(chǎng)的比較多的，如果學(xué)術(shù)的文章經(jīng)常用證券信用交易的概念，這兩個(gè)概念在某種意義上講是等同的，在狹義上來講，信用交易屬于不加證券兩個(gè)字大家理解，不涉及到直接交易，而加上證券信用交易可以具體劃分為融資和融券，沒有那么多本金或者手頭沒有那么多證券還可以做那樣高惡毒的交易情況。如果具體劃分來講，有券商對(duì)投資者的融資融券，也有金融機(jī)構(gòu)對(duì)券商的融資融券。我們現(xiàn)在規(guī)則當(dāng)中通常理解的是證券公司也就是券商對(duì)投資者的融資融券，因?yàn)榻鹑跈C(jī)構(gòu)對(duì)券商的融資融券將來可能是下一步的方向，包括如果向國外證券金融公司，券商再提供融資融券會(huì)使業(yè)務(wù)進(jìn)一步放大，但是從現(xiàn)在來看整個(gè)的來源主要都是在證券公司自有資金和自有證券。
???股市在上漲的時(shí)候也能夠賺錢，下跌的時(shí)候也能夠賺錢，這樣的說法可能說對(duì)了一半，首先對(duì)的前提是看對(duì)了方向，如果走錯(cuò)了方向損失也是比較大的，如果上漲的時(shí)候賺錢說明你做了融資業(yè)務(wù)，也就是說用一筆很少的資金做了一個(gè)看多的業(yè)務(wù)，如果看錯(cuò)了方向，如果你所選的股票是下跌的方向，并不一定是大盤的方向，所以上漲的時(shí)候可能虧的更多。下跌的時(shí)候也能夠賺錢，你做了一個(gè)融券業(yè)務(wù)，而市場(chǎng)的走勢(shì)正如你的預(yù)期一樣在下跌，這樣的確是可以賺錢的，如果跟你的方向相反，可能要比現(xiàn)在買賣虧的要更多，下跌的時(shí)候即使市場(chǎng)下跌，你買的融券賣出的股票上漲的話也是會(huì)有損失的，這種損失由于杠桿作用放大。所以我只能說如果有人跟你介紹融資融券，包括將來我們可能推廣的時(shí)候也會(huì)這樣宣傳，但是肯定會(huì)加上一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)提示：這只是一種可能性，而不是必然性，這個(gè)業(yè)務(wù)的確是上漲的時(shí)候能夠賺錢，下跌的時(shí)候也能夠賺錢，但是在上漲的時(shí)候也會(huì)虧，下跌的時(shí)候也會(huì)虧的更多的業(yè)務(wù)，里面會(huì)有一些豐富控制，這個(gè)是細(xì)節(jié)的東西，不能影響僅憑這兩句對(duì)融資融券制度簡單的下結(jié)論。
???（PPT放映）一個(gè)形象的說法，因?yàn)楝F(xiàn)在我們開的口子比較小，主要是從證券公司手中融資，證券公司自然有關(guān)資金和借貸資金，從管理層的要求來看，主要是自有資金，借貸資金是一個(gè)方向，也包括開展業(yè)務(wù)之后，管理層比較放心，對(duì)這個(gè)業(yè)務(wù)有進(jìn)一步發(fā)展，可能會(huì)增加，現(xiàn)在主要是控制在自有資金的水平，客戶從證券公司借來資金，購買股票，前提是你對(duì)某一只股票或者是你想要買的標(biāo)的上漲的預(yù)期，從理想狀態(tài)來說，股票上漲之后賣換來更多的錢，自己留下一部分，把證券公司借來的錢再還給證券公司，完成這樣一個(gè)交易過程。
???融券主要控制在證券公司自營證券，還沒有證券公司外借證券，從國外模式來講這塊的模式各個(gè)國家也不太一樣，范圍要比我們廣泛的多，這一點(diǎn)也注定了用證券公司自有的資金的規(guī)模不是很大，如果通常理解主辦方題目來講，如果規(guī)模很大的時(shí)候，可能會(huì)引起市場(chǎng)暴跌或反彈，但也未必。按照現(xiàn)在中國這樣一個(gè)逐步試點(diǎn)，從嚴(yán)從穩(wěn)監(jiān)管思路來看，我個(gè)人認(rèn)為開展這個(gè)業(yè)務(wù)不會(huì)對(duì)市場(chǎng)造成太大的影響。從證券公司自營證券里面有一個(gè)額度，后面也會(huì)講到哪些標(biāo)的證券證券公司可以列出來借給你，預(yù)測(cè)這只股票會(huì)下跌，但是手頭比如說有一部分或者根本沒有這部分證券，付出一定的保證金比例，然后把這個(gè)股票賣掉，還沒有的時(shí)候通過借來證券把它賣掉，換成現(xiàn)金，現(xiàn)金會(huì)放在專有帳戶里面，如果你的標(biāo)的證券價(jià)格真的如你所預(yù)料價(jià)格下跌之后再買回來，主要是賺中間差價(jià)，然后再把所借來的證券還給證券公司，因?yàn)槟闶窍冉璧艉筚u出的，一買一賣完成這樣一次交易，你賺的還是中間的差價(jià)，所以融資和融券雖然都是連在一起來說，事實(shí)上是兩個(gè)相反的過程，目的都是為了賺取中間的差價(jià)。
內(nèi)容摘要：放松規(guī)制是中國自然壟斷產(chǎn)業(yè)改革的必然選擇。但是中國自然壟斷產(chǎn)業(yè)放松規(guī)制的改革與發(fā)達(dá)國家相比又有許多特殊性。本文從三個(gè)方面系統(tǒng)總結(jié)了中國自然壟斷產(chǎn)業(yè)放松規(guī)制改革的特殊性。并提出了中國自然壟斷產(chǎn)業(yè)放松規(guī)制的改革要分層次、分步驟進(jìn)行。
關(guān)鍵詞：放松規(guī)制 特殊性 層次性
放松規(guī)制是中國自然壟斷產(chǎn)業(yè)改革的必然選擇
自然壟斷產(chǎn)業(yè)改革在發(fā)達(dá)國家已經(jīng)經(jīng)歷了幾十年的歷史，其中一個(gè)重要趨勢(shì)就是放松規(guī)制，讓市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)機(jī)制在更多的領(lǐng)域發(fā)揮資源配置的基礎(chǔ)作用（OECD,1997）。20世紀(jì)70年代以來，美國、英國等成熟市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國家在電信、電力、鐵路、民航、石油及天然氣輸送、煤氣、自來水等壟斷產(chǎn)業(yè)的規(guī)制出現(xiàn)了放松的趨勢(shì)，取得了良好的效果。在美國、英國的帶領(lǐng)下各個(gè)國家紛紛效仿，各國政府紛紛對(duì)本國壟斷產(chǎn)業(yè)與公用事業(yè)放松規(guī)制、引入競(jìng)爭(zhēng)。改革使得傳統(tǒng)壟斷產(chǎn)業(yè)煥發(fā)生機(jī)活力，成為社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和技術(shù)進(jìn)步的重要引擎。OECD主要國家從1982年開始了大規(guī)模放松規(guī)制改革歷程，主要壟斷產(chǎn)業(yè)的規(guī)制指數(shù)不斷降低，由1982年的5.07下降到2003年的2.22。
我國也對(duì)壟斷產(chǎn)業(yè)不斷進(jìn)行改革，積極探索適合我國國情的壟斷產(chǎn)業(yè)改革模式與路徑并取得了一些成績。如果從1980中國電信產(chǎn)業(yè)放松規(guī)制開始算起，中國壟斷產(chǎn)業(yè)改革已經(jīng)經(jīng)歷了近30年的歷程，取得了許多可喜成績。特別是進(jìn)入21世紀(jì)以來，電力、電信、民航等產(chǎn)業(yè)旨在培育競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的分拆重組改革得以大規(guī)模推進(jìn)。經(jīng)過多年的改革重組，部分壟斷產(chǎn)業(yè)初步形成了多家市場(chǎng)主體相互競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)格局。但是，由于歷史原因，我國壟斷產(chǎn)業(yè)改革缺乏戰(zhàn)略性設(shè)計(jì)，具有偶然性、非連續(xù)性、不徹底性、反復(fù)性和非路徑依賴性等特點(diǎn)（余暉，2000）。我國壟斷產(chǎn)業(yè)改革還剛剛起步，效果還不顯著，與競(jìng)爭(zhēng)目標(biāo)相聯(lián)系的眾多深層次問題在相當(dāng)大程度上還制約著改革的深入。在這種背景下，黨的十七大報(bào)告中提出了“深化壟斷行業(yè)改革，引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，加強(qiáng)政府監(jiān)管和社會(huì)監(jiān)督”的重要任務(wù)。壟斷行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的有效運(yùn)行需要建立競(jìng)爭(zhēng)型的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，使運(yùn)營企業(yè)成為自主經(jīng)營的主體，同時(shí)還需要高效的規(guī)制機(jī)構(gòu)的科學(xué)規(guī)制。因此，今后我國壟斷產(chǎn)業(yè)改革的一個(gè)重要方向就是放松規(guī)制并重塑科學(xué)、高效的規(guī)制體系。
中國壟斷產(chǎn)業(yè)放松規(guī)制的特殊性
雖然發(fā)達(dá)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國家壟斷產(chǎn)業(yè)與我國壟斷產(chǎn)業(yè)一樣都面臨放松規(guī)制的抉擇，但是我國壟斷產(chǎn)業(yè)放松規(guī)制的改革與發(fā)達(dá)國家相比有更多的特殊性。發(fā)達(dá)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國家自然壟斷產(chǎn)業(yè)放松規(guī)制是在較低進(jìn)入壁壘的情況下形成的。這些國家壟斷產(chǎn)業(yè)放松規(guī)制的特點(diǎn)是通過市場(chǎng)拆分與放松價(jià)格規(guī)制，使企業(yè)成為自主經(jīng)營的主體，提高生產(chǎn)效率。而我國自然壟斷產(chǎn)業(yè)放松規(guī)制的背景與發(fā)達(dá)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國家不同，改革是在我國還沒有建立起完善的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下進(jìn)行的；是在國有經(jīng)濟(jì)仍占主導(dǎo)、國有企業(yè)仍是主體的情況下進(jìn)行的；是在政企沒有完全分開、行政壟斷還十分盛行的情況下進(jìn)行的；是在我國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型、社會(huì)矛盾與沖突愈演愈烈的背景下進(jìn)行的。
我國壟斷產(chǎn)業(yè)放松規(guī)制改革的特殊性主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：
發(fā)達(dá)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國家壟斷產(chǎn)業(yè)是在民營企業(yè)占主導(dǎo)的情況下放松規(guī)制的；而我國是在國有企業(yè)占主導(dǎo)的情況下放松規(guī)制的。美國壟斷產(chǎn)業(yè)的經(jīng)營主體主要是政府規(guī)制下的民營企業(yè)。在20世紀(jì)80年代以前，英國壟斷產(chǎn)業(yè)也主要采取國有企業(yè)的形式。二戰(zhàn)結(jié)束后，在電信、電力、鐵路運(yùn)輸、煤氣和自來水供應(yīng)等自然壟斷產(chǎn)業(yè)實(shí)行國有化政策。政府把國有企業(yè)作為達(dá)到一定政治目標(biāo)的工具，忽視其贏利性。國有企業(yè)固有的一些弊端，如政府可以直接干涉企業(yè)的經(jīng)營活動(dòng)，企業(yè)缺乏決策權(quán)，導(dǎo)致這些國有企業(yè)的低效率。20 世紀(jì)80 年代在英國前首相撒切爾夫人的授意下開始對(duì)壟斷產(chǎn)業(yè)進(jìn)行民營化改革，壟斷產(chǎn)業(yè)的大規(guī)模放松規(guī)制的改革才正式開始。由于我國傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)思想與體制的影響，我國自然壟斷產(chǎn)業(yè)一直是國有資本最集中的領(lǐng)域，國有經(jīng)濟(jì)占主體，國有企業(yè)占主導(dǎo)，國有企業(yè)的一些固有弊端十分突出。在這種背景下，我國壟斷產(chǎn)業(yè)改革會(huì)遇到很大的阻力，改革難度很大。我國壟斷產(chǎn)業(yè)放松規(guī)制改革首先會(huì)受到傳統(tǒng)觀念的抵制，其次會(huì)遇到在位國有企業(yè)等既得利益者的反對(duì)。
發(fā)達(dá)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國家壟斷產(chǎn)業(yè)是在政企分開，規(guī)制機(jī)構(gòu)具有獨(dú)立性的情況下放松規(guī)制的；而我國是在政企沒有完全分開，行政壟斷還十分盛行情況下放松規(guī)制的。美國與英國等發(fā)達(dá)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國家在壟斷產(chǎn)業(yè)都擁有獨(dú)立的規(guī)制機(jī)構(gòu)，政企之間的關(guān)系是相對(duì)分開的。美國、英國在立法、司法、行政的分權(quán)使規(guī)制機(jī)構(gòu)具有相對(duì)的獨(dú)立性，規(guī)制機(jī)構(gòu)較少受到政府行政部門的干預(yù)，可以根據(jù)法律的授權(quán)對(duì)壟斷產(chǎn)業(yè)的經(jīng)營企業(yè)進(jìn)行規(guī)制。規(guī)制機(jī)構(gòu)與壟斷產(chǎn)業(yè)運(yùn)營企業(yè)之間的關(guān)系相對(duì)簡單，僅僅是規(guī)制與被規(guī)制的關(guān)系。以英國電信產(chǎn)業(yè)為例，1984頒布的《Telecommunication Act》對(duì)電信規(guī)制機(jī)構(gòu)OFTEL（現(xiàn)在更名為OFCOM）的職責(zé)做了規(guī)定，但是沒有關(guān)于對(duì)現(xiàn)有企業(yè)實(shí)施特殊優(yōu)惠的要求。
一般認(rèn)為我國規(guī)制機(jī)構(gòu)的目標(biāo)是多維的。我國規(guī)制機(jī)構(gòu)主要有三個(gè)目標(biāo)：提高社會(huì)福利、實(shí)現(xiàn)國有資產(chǎn)的保值增值以及實(shí)現(xiàn)自己的預(yù)算規(guī)模最大化。這必然會(huì)導(dǎo)致在壟斷產(chǎn)業(yè)放松規(guī)制的過程中，規(guī)制機(jī)構(gòu)的角色會(huì)與發(fā)達(dá)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國家的規(guī)制機(jī)構(gòu)不同。由于規(guī)制機(jī)構(gòu)與國有壟斷企業(yè)之間的特殊的“父子關(guān)系”，規(guī)制機(jī)構(gòu)與壟斷企業(yè)之間已經(jīng)形成了一種“政企同盟”，規(guī)制機(jī)構(gòu)的行政壟斷十分嚴(yán)重，其突出表現(xiàn)就是“國家利益部門化”（杜鋼建，2005）。規(guī)制機(jī)構(gòu)在高舉“國家利益”旗幟下，為本部門、本產(chǎn)業(yè)謀福利。而這種行政壟斷的一個(gè)重要表現(xiàn)就是對(duì)其他企業(yè)進(jìn)入的嚴(yán)格規(guī)制或者對(duì)新進(jìn)入企業(yè)的歧視性規(guī)制。中國（海南）改革發(fā)展研究院在“改革進(jìn)程評(píng)估與展望―2006’中國改革問卷調(diào)查報(bào)告”中也發(fā)現(xiàn)政府利益部門化突出已經(jīng)成為制約政府行政管理體制改革的難點(diǎn)。在調(diào)查的356名專家中，64.59%的專家完全同意這一判斷；29.46%的專家基本同意這一觀點(diǎn)，這兩項(xiàng)合計(jì)占94.05%。
我國壟斷產(chǎn)業(yè)改革是在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型、社會(huì)矛盾與沖突愈演愈烈背景下進(jìn)行的。我國壟斷產(chǎn)業(yè)的規(guī)制并沒有達(dá)到預(yù)期的效果，壟斷產(chǎn)業(yè)的規(guī)制產(chǎn)生了許多問題：企業(yè)低效率、國際競(jìng)爭(zhēng)力較低；規(guī)制機(jī)構(gòu)的腐敗與低效率；壟斷行業(yè)員工收入過高；壟斷企業(yè)產(chǎn)品的高價(jià)格與低質(zhì)量等問題。由于這些壟斷產(chǎn)業(yè)都是關(guān)系國計(jì)民生的產(chǎn)業(yè)，引起了國家、規(guī)制機(jī)構(gòu)、壟斷企業(yè)、消費(fèi)者等各利益主體之間的沖突，并且這種沖突愈演愈烈。根據(jù)中國（海南）改革發(fā)展研究院2005年面向?qū)＜疫M(jìn)行的中國改革問卷調(diào)查結(jié)果顯示，利益集團(tuán)已經(jīng)成為掣肘我國改革攻堅(jiān)的主要因素。中國（海南）改革發(fā)展研究院2005年面向?qū)＜疫M(jìn)行的中國改革問卷調(diào)查結(jié)果顯示，50％的專家認(rèn)為制約中國改革攻堅(jiān)的主要因素是既得利益集團(tuán)的掣肘。中國（海南）改革發(fā)展研究院進(jìn)行的“改革進(jìn)程評(píng)估與展望―2006’中國改革問卷調(diào)查報(bào)告”中對(duì)“2007年改革攻堅(jiān)的重點(diǎn)任務(wù)”一項(xiàng)的問卷調(diào)查發(fā)現(xiàn)，58.12%的政府官員、專家、學(xué)者認(rèn)為國企與壟斷行業(yè)改革將是2007年改革重點(diǎn)。但是調(diào)查結(jié)果顯示，政府官員、專家、學(xué)者對(duì)我國2006年壟斷行業(yè)改革所獲得的評(píng)價(jià)最低：66.28%的專家認(rèn)為沒有進(jìn)展；10.95%的專家甚至認(rèn)為有所倒退。
中國壟斷產(chǎn)業(yè)放松規(guī)制的層次性
由于我國壟斷產(chǎn)業(yè)的特殊性，目前階段下，壟斷產(chǎn)業(yè)放松規(guī)制的過程應(yīng)當(dāng)是分層次、分步驟地進(jìn)行。我國自然壟斷產(chǎn)業(yè)所處的環(huán)境、自身特征及改革階段與發(fā)達(dá)國家自然壟斷產(chǎn)業(yè)有著許多本質(zhì)不同。這就決定了不能照搬國外經(jīng)驗(yàn)，特別是在改革初期階段。國外壟斷產(chǎn)業(yè)改革的關(guān)鍵點(diǎn)、重點(diǎn)及難點(diǎn)可能不是我國目前階段壟斷產(chǎn)業(yè)改革的關(guān)鍵點(diǎn)、重點(diǎn)及難點(diǎn)。我國壟斷產(chǎn)業(yè)放松規(guī)制的改革不僅僅是一個(gè)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)拆分的技術(shù)問題，也不僅僅是價(jià)格規(guī)制的經(jīng)濟(jì)問題，而是一個(gè)更復(fù)雜的政治經(jīng)濟(jì)問題。目前，我國壟斷行業(yè)改革的重點(diǎn)不是這種結(jié)構(gòu)性拆分及價(jià)格規(guī)制問題，也不是規(guī)制機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性問題。我國壟斷產(chǎn)業(yè)癥結(jié)在于政府對(duì)這些國有壟斷企業(yè)的過度規(guī)制，特別是過于嚴(yán)格的進(jìn)入規(guī)制。由于國有企業(yè)的特殊性質(zhì)，沒有來自外部的競(jìng)爭(zhēng)壓力，而僅僅靠內(nèi)部進(jìn)行的結(jié)構(gòu)拆分是不可能真正形成有效競(jìng)爭(zhēng)的局面。我國壟斷產(chǎn)業(yè)放松規(guī)制最主要地并不是放松價(jià)格規(guī)制與投資規(guī)制，而是要首先放松進(jìn)入規(guī)制。
層次一，在價(jià)格規(guī)制與投資規(guī)制保持不變的情況下，放松進(jìn)入與退出規(guī)制，允許符合條件的各類企業(yè)自由進(jìn)入，并對(duì)這些企業(yè)一視同仁，公平對(duì)待。事實(shí)上，消費(fèi)者對(duì)大部分自然壟斷企業(yè)的需求價(jià)格彈性較低。如果在沒有形成競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的情況下，先放松價(jià)格規(guī)制，那么壟斷的國有企業(yè)就會(huì)順勢(shì)提高產(chǎn)品或服務(wù)價(jià)格，“掠奪”消費(fèi)者剩余。上世紀(jì)80年代，我國壟斷產(chǎn)業(yè)放松價(jià)格規(guī)制后價(jià)格普遍上漲就是一個(gè)有力證據(jù)。只有放松進(jìn)入規(guī)制形成了競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)格局后，在位國有企業(yè)迫于競(jìng)爭(zhēng)壓力，才能保證放松規(guī)制后的價(jià)格不會(huì)提高。另外，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的前提是自由進(jìn)入。從某種意義上講，從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型就是一個(gè)政府放松規(guī)制、競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則逐步形成的過程（張維迎，1999）。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國家，反壟斷的主要任務(wù)是反寡頭企業(yè)的反競(jìng)爭(zhēng)。但對(duì)中國這個(gè)處于轉(zhuǎn)型中的國家來說，最為嚴(yán)重的反競(jìng)爭(zhēng)行為似乎不是來自企業(yè)本身，而是來自政府部門的政策或者與國有企業(yè)之間的串謀（張維迎，1999）。因此，只有放松進(jìn)入規(guī)制才能有效遏制規(guī)制機(jī)構(gòu)與在位國有企業(yè)的串謀，建立公平、公正、科學(xué)、高效的規(guī)制體系。
層次二，在放松進(jìn)入規(guī)制，形成競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)格局的基礎(chǔ)上，再逐步放松價(jià)格規(guī)制和投資規(guī)制。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的一個(gè)必然要求就是企業(yè)要成為自主經(jīng)營的主體，其中一個(gè)重要方面是擁有制定價(jià)格的權(quán)利。國外壟斷產(chǎn)業(yè)放松規(guī)制的一個(gè)重要方面就是放松價(jià)格規(guī)制。以美國航空業(yè)的放松規(guī)制為例，1978年出臺(tái)的《Airline Deregulation Act》對(duì)價(jià)格規(guī)制進(jìn)行了放松，允許航空公司自由定價(jià)，1989年全面解除價(jià)格規(guī)制。在放松規(guī)制后，民航委員會(huì)不再對(duì)航空公司的票價(jià)實(shí)行規(guī)制。價(jià)格規(guī)制放松取得了明顯的效果：各公司為了招攬乘客、爭(zhēng)取市場(chǎng)紛紛降低票價(jià)，1976年―1993年期間，航運(yùn)價(jià)格下降了1/3。1976―1982年間，雖然美國國內(nèi)油價(jià)上漲73%，使航空公司平均成本上升了15%，但是每客座公里的平均票價(jià)仍下降了8.5%。目前，在我國最重要的問題是國有經(jīng)濟(jì)一統(tǒng)壟斷行業(yè)，民營等其他類型的企業(yè)無法進(jìn)入，導(dǎo)致國有企業(yè)沒有競(jìng)爭(zhēng)壓力，效率低下。在放松進(jìn)入規(guī)制，民營企業(yè)進(jìn)入這些自然壟斷產(chǎn)業(yè)形成競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)結(jié)構(gòu)后，我們?cè)僦鸩椒潘蓛r(jià)格與投資規(guī)制，讓企業(yè)成為真正自主經(jīng)營的實(shí)體。事實(shí)上，價(jià)格不會(huì)自動(dòng)回歸合理價(jià)格，只有當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)局面形成后，才能回歸合理價(jià)格。
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關(guān)鍵詞：知識(shí)密集型服務(wù)業(yè)；產(chǎn)業(yè)集群；創(chuàng)新；技術(shù)溢出
作者簡介：裴填(1967－)，女，河南鄭州人，上海立信會(huì)計(jì)學(xué)院經(jīng)貿(mào)學(xué)院院長、教授、經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，主要從事現(xiàn)代服務(wù)業(yè)與服務(wù)貿(mào)易研究；高運(yùn)勝(1971－)，男，河南信陽人，上海對(duì)外貿(mào)易學(xué)院國際經(jīng)貿(mào)學(xué)院暨國際經(jīng)貿(mào)研究所副教授、管理學(xué)博士，主要從事服務(wù)業(yè)集聚理論研究。
基金項(xiàng)目：本文得到上海市教委重點(diǎn)學(xué)科(第五期)、上海市教委課題《產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與上海生產(chǎn)業(yè)布局研究》(06MS041)和上海高校選拔培育優(yōu)秀青年教師科研專項(xiàng)基金項(xiàng)目(06SYQ36)的資助。
中圖分類號(hào)：F062.9 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1006-1096(2009)04-0031-04 收稿日期：2009-06-18
一、引言
當(dāng)前我國很多產(chǎn)業(yè)集群是為了吸引外資，是依靠提供優(yōu)惠政策的政府主導(dǎo)型“外生型”或“嵌入式”集群，表面上看只是企業(yè)在地理上集聚，大多都仍處于集群的低級(jí)階段，即處于成本競(jìng)爭(zhēng)向創(chuàng)新型集群轉(zhuǎn)變階段。產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)的外資企業(yè)尚不能形成一個(gè)有利于技術(shù)擴(kuò)散和產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)的產(chǎn)業(yè)鏈網(wǎng)絡(luò)，缺乏植根性(王輯慈，2001)。集群內(nèi)核心企業(yè)實(shí)際上成為跨國公司的生產(chǎn)車間，阻礙了集群內(nèi)企業(yè)的創(chuàng)新動(dòng)機(jī)和行為；同時(shí)集聚區(qū)或者產(chǎn)業(yè)集群采用等級(jí)制組織結(jié)構(gòu)，降低了各行為主體對(duì)迅速變化的市場(chǎng)技術(shù)條件的反應(yīng)能力，企業(yè)與創(chuàng)業(yè)中心、科研機(jī)構(gòu)、大學(xué)、金融機(jī)構(gòu)、服務(wù)咨詢機(jī)構(gòu)也沒有形成互動(dòng)的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，阻礙了企業(yè)和研發(fā)中心之間有效的交流與合作，減少了創(chuàng)新機(jī)會(huì)，技術(shù)溢出效應(yīng)不明顯(魏江等，2006)；另外產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)各類中介機(jī)構(gòu)通常自身規(guī)模較小，靈活性不強(qiáng)，且沒有形成相互分工協(xié)作關(guān)系，導(dǎo)致服務(wù)體系的整體效益偏低，制約了中間服務(wù)機(jī)構(gòu)在創(chuàng)新中本應(yīng)發(fā)揮的作用。
知識(shí)密集型服務(wù)業(yè)的發(fā)展既是隨著制造業(yè)的信息和知識(shí)密集化發(fā)展而將非核心功能外部化的結(jié)果，也是知識(shí)取代物質(zhì)成為生產(chǎn)過程關(guān)鍵要素的過程。傳統(tǒng)理論通常認(rèn)為服務(wù)業(yè)只是技術(shù)的被動(dòng)使用者，而不是創(chuàng)新者，但是這只適用于一般服務(wù)業(yè)，對(duì)于知識(shí)密集型服務(wù)業(yè)而言則不正確(Win－dram et al，1991)。由于知識(shí)技術(shù)密集型特征使其成為創(chuàng)新系統(tǒng)中知識(shí)產(chǎn)生來源和傳遞節(jié)點(diǎn)，且在服務(wù)客戶過程中不斷進(jìn)行著知識(shí)創(chuàng)新，并通過新技術(shù)開發(fā)、促進(jìn)知識(shí)流動(dòng)和改變創(chuàng)新方式等方面產(chǎn)生影響，且促進(jìn)了區(qū)域知識(shí)的擴(kuò)散。分析知識(shí)密集型服務(wù)業(yè)在產(chǎn)業(yè)集群中的技術(shù)外溢作用，具有一定的研究意義。
二、知識(shí)密集型服務(wù)業(yè)在產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新系統(tǒng)中的角色
知識(shí)密集服務(wù)業(yè)(knowledge Intensive Business Services-KIBS)主要表現(xiàn)為信息服務(wù)、商業(yè)服務(wù)、金融保險(xiǎn)業(yè)等，是生產(chǎn)業(yè)的核心和高端部分。作為一種高智力、高集聚、高成長、高輻射、高就業(yè)的現(xiàn)代服務(wù)產(chǎn)業(yè)。具有以下典型特征：中間投入特性，知識(shí)密集服務(wù)業(yè)是一種經(jīng)濟(jì)中的中間投人，用來生產(chǎn)其他產(chǎn)品和服務(wù)。同時(shí)知識(shí)密集型服務(wù)業(yè)具有高度的交互性(Miles et al，1995)。從參與產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新過程來看，一方面通過自身學(xué)習(xí)，為集群內(nèi)企業(yè)輸送知識(shí)，提高集群內(nèi)企業(yè)的知識(shí)技術(shù)能力，縮短產(chǎn)品生命周期；另一方面集群內(nèi)部企業(yè)間不斷通過各種方式加強(qiáng)合作，外包部分服務(wù)功能，提高產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)。
在產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新系統(tǒng)構(gòu)成要素中，主要是相關(guān)企業(yè)和其構(gòu)成的網(wǎng)絡(luò)，核心層次為制造業(yè)和服務(wù)業(yè)，輔助層次為從事知識(shí)生產(chǎn)的集群知識(shí)基礎(chǔ)設(shè)施，包括大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)及行業(yè)協(xié)會(huì)等中間組織，它們均是在產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新系統(tǒng)中產(chǎn)生重要作用的知識(shí)密集型產(chǎn)業(yè)。產(chǎn)業(yè)集群中知識(shí)密集型服務(wù)業(yè)存在加強(qiáng)區(qū)域科技機(jī)構(gòu)的擴(kuò)散能力和區(qū)域組織的創(chuàng)新能力，既增強(qiáng)集群內(nèi)組織的知識(shí)吸收能力，又增加知識(shí)擴(kuò)散能力，促進(jìn)集群內(nèi)知識(shí)在不同企業(yè)或者機(jī)構(gòu)間的流動(dòng)和整合，并帶動(dòng)系統(tǒng)內(nèi)知識(shí)的進(jìn)一步生產(chǎn)和應(yīng)用。故知識(shí)密集型服務(wù)業(yè)在產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新體系中主要承擔(dān)兩個(gè)方面的角色。
(一)知識(shí)來源
知識(shí)密集型服務(wù)業(yè)所提供的知識(shí)或者技術(shù)是產(chǎn)業(yè)集群系統(tǒng)中企業(yè)開展創(chuàng)新活動(dòng)的起點(diǎn)，也是其拓展自身知識(shí)基的重要環(huán)節(jié)，知識(shí)密集型服務(wù)業(yè)所提供的知識(shí)來源主要起到知識(shí)的生產(chǎn)階段。其主要知識(shí)可以分為內(nèi)部知識(shí)和外部知識(shí)，內(nèi)部來源于企業(yè)內(nèi)部或者企業(yè)間團(tuán)隊(duì)；外部主要來源于大學(xué)或研究機(jī)構(gòu)等公共研發(fā)基礎(chǔ)，同時(shí)知識(shí)密集型服務(wù)業(yè)的制造業(yè)或者服務(wù)業(yè)客戶不斷變化的需求也會(huì)導(dǎo)致知識(shí)密集型服務(wù)業(yè)與客戶建立廣泛的聯(lián)系，這種聯(lián)系能夠促使知識(shí)生產(chǎn)和擴(kuò)散最大化。
知識(shí)密集型服務(wù)業(yè)雖然不是創(chuàng)新的主體，但是作為創(chuàng)新活動(dòng)的主要輔助者，在促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新和發(fā)展，以及促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)形成和發(fā)展方面，發(fā)揮著一種重要的“黏合劑”作用。一方面，集群的產(chǎn)學(xué)研的密切合作，形成了異質(zhì)性網(wǎng)絡(luò)，可以獲得一些新的、異質(zhì)性信息。另一方面，知識(shí)密集型服務(wù)業(yè)促進(jìn)集群內(nèi)企業(yè)不斷開展正式和非正式交流，為集群企業(yè)提供了更多、更新的信息，即形成了“結(jié)構(gòu)洞”，企業(yè)獲得了更多的社會(huì)資本，促進(jìn)了創(chuàng)新。
(二)知識(shí)橋梁
知識(shí)密集型服務(wù)業(yè)在集群內(nèi)部或者外部獲取知識(shí)并對(duì)知識(shí)進(jìn)行相應(yīng)的整合后，即將所獲取的隱性或者顯性知識(shí)與客戶進(jìn)行知識(shí)交互，發(fā)揮將知識(shí)進(jìn)行轉(zhuǎn)移的知識(shí)擴(kuò)散階段，知識(shí)密集型服務(wù)業(yè)承擔(dān)該過程中的橋梁作用，加速集群內(nèi)部創(chuàng)新系統(tǒng)各個(gè)組織之間的聯(lián)系。知識(shí)密集型服務(wù)業(yè)提供的中間服務(wù)功能促進(jìn)了集群創(chuàng)新主體的知識(shí)生產(chǎn)、整合和轉(zhuǎn)移，對(duì)加速區(qū)域組織間知識(shí)流動(dòng)、推動(dòng)集群內(nèi)部中小企業(yè)內(nèi)外部知識(shí)整合，保障區(qū)域經(jīng)濟(jì)高速穩(wěn)定發(fā)展作用顯著。
產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)的知識(shí)密集型服務(wù)業(yè)充當(dāng)產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)各企業(yè)及相關(guān)機(jī)構(gòu)之間、產(chǎn)業(yè)集群與政府之間的、為增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)集群的競(jìng)爭(zhēng)力的中介組織，從事的溝通、協(xié)調(diào)、公正、咨詢等服務(wù)活動(dòng)，其本身不從事實(shí)物性的生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)。
三、知識(shí)密集型服務(wù)業(yè)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集群技術(shù)外溢的機(jī)制分析
信息技術(shù)和通訊技術(shù)的發(fā)展拓展了知識(shí)密集型服務(wù)業(yè)的服務(wù)范圍，改變了傳統(tǒng)的信息傳遞方式，成為創(chuàng)新過程中知識(shí)傳遞的重要節(jié)點(diǎn)，促進(jìn)企業(yè)組織由傳統(tǒng)的金字塔結(jié)構(gòu)向更有利于吸收知識(shí)的靈活和扁平組織結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變。
在產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新過程中，知識(shí)密集型服務(wù)業(yè)主要通過跨國投資，既是高新技術(shù)和新產(chǎn)品研發(fā)的重要推動(dòng)者，又增加集群內(nèi)企業(yè)相互學(xué)習(xí)的機(jī)會(huì)，起到新技術(shù)的使用者和傳播者，知識(shí)轉(zhuǎn)換和橋梁作用，促進(jìn)集群內(nèi)外的技術(shù)外溢。
知識(shí)密集型服務(wù)業(yè)在產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新中不僅扮演知識(shí)的
載體，交換器和生產(chǎn)者的角色，且成為集群內(nèi)部和外部企業(yè)聯(lián)系的重要紐帶，企業(yè)和研究機(jī)構(gòu)之間的互動(dòng)知識(shí)學(xué)習(xí)、信息交流，起到國家或區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)中技術(shù)性和非技術(shù)性創(chuàng)新的使用者、驅(qū)動(dòng)者和轉(zhuǎn)移者(Hauknes，1998)。這種紐帶作用加速了集群內(nèi)外部知識(shí)流通，彌補(bǔ)了集群創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)技術(shù)不足等缺陷，很大程度上完善了集群創(chuàng)新系統(tǒng)，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集群連續(xù)創(chuàng)新能力。
本文借鑒內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長理論和惠寧博士論文的分析方法(惠寧，2006)，基于技術(shù)溢出效應(yīng)，構(gòu)建知識(shí)密集型服務(wù)業(yè)集聚和知識(shí)溢出效應(yīng)之間的互動(dòng)關(guān)系的概念模型來研究集聚經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。
本文分析需要滿足下列前提條件：
假設(shè)1：經(jīng)濟(jì)體，中存在兩個(gè)分地區(qū)A和B，三個(gè)經(jīng)濟(jì)部門，傳統(tǒng)企業(yè)T，現(xiàn)代企業(yè)M和創(chuàng)新企業(yè)K(假定M和K均為知識(shí)技術(shù)密集型的生產(chǎn)業(yè))，H為熟練技術(shù)工人生產(chǎn)要素，L為非熟練技術(shù)工人生產(chǎn)要素；
假設(shè)2：與研究者正相關(guān)的因素為過去累計(jì)的知識(shí)資本和方法，且具有公共物品特征；且每個(gè)區(qū)域中的知識(shí)資本量是區(qū)域中熟練技術(shù)工人相互影響的結(jié)果；
假設(shè)3：工人j的個(gè)人知識(shí)技能隨著全局經(jīng)濟(jì)中專利數(shù)量增長而增長，并假設(shè)個(gè)人知識(shí)(人力資本)與專利存量之間的函數(shù)為
該模型主要經(jīng)濟(jì)意義在于討論在兩個(gè)區(qū)域知識(shí)溢出的密度n值得大小，值越大接近于1時(shí)候，表明知識(shí)越是傾向于公共產(chǎn)品的特征，但是當(dāng)n小于1時(shí)候，若知識(shí)密集型服務(wù)業(yè)集聚，集聚區(qū)知識(shí)溢出的速度就會(huì)加快，集聚區(qū)內(nèi)企業(yè)就會(huì)加快創(chuàng)新步伐，且創(chuàng)新和新產(chǎn)業(yè)對(duì)帶動(dòng)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，非熟練工人慢慢會(huì)增加技能成為掌握相當(dāng)知識(shí)和技能的熟練工人。要想使集聚區(qū)技術(shù)溢出效應(yīng)明顯，則需要大量的生產(chǎn)業(yè)集聚在一起，降低企業(yè)間的運(yùn)輸距離，增加集聚區(qū)內(nèi)企業(yè)各種正式和非正式交流的機(jī)會(huì)，促進(jìn)知識(shí)和技術(shù)，尤其是隱性知識(shí)在集聚區(qū)內(nèi)快速傳播，帶動(dòng)非熟練工人掌握技能的速度。
在克魯格曼中心－結(jié)構(gòu)(C－P結(jié)構(gòu))中，產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部創(chuàng)新部門和知識(shí)密集型服務(wù)業(yè)部門完全可能集聚在一個(gè)區(qū)域，并隨著熟練工人的集聚和信息通訊技術(shù)的發(fā)展，企業(yè)之間分散化程度加大，集聚區(qū)內(nèi)運(yùn)輸成本會(huì)上升，且研發(fā)部門是區(qū)域間的交界處形成強(qiáng)烈的吸引力，由產(chǎn)業(yè)集聚的外部性增長可能達(dá)到帕累托最優(yōu)。由于集群內(nèi)相關(guān)企業(yè)并不是相互孤立，而是通過網(wǎng)絡(luò)相互緊密聯(lián)系在一起，由于地理上的接近，集聚區(qū)內(nèi)人力資本的流動(dòng)和知識(shí)的擴(kuò)散就非常容易。知識(shí)在集群內(nèi)的傳播速度也比較快，集群內(nèi)企業(yè)通過頻繁的信息交換易于進(jìn)行創(chuàng)新，進(jìn)一步促進(jìn)企業(yè)間的合作和新企業(yè)的衍生。
四、知識(shí)密集型服務(wù)業(yè)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新的作用分析
(一)提高集群的植根性
在知識(shí)密集型服務(wù)業(yè)不發(fā)達(dá)的產(chǎn)業(yè)集群，高新技術(shù)企業(yè)的進(jìn)入并沒有引起技術(shù)擴(kuò)散和創(chuàng)新，企業(yè)間沒有平臺(tái)進(jìn)行相互交流，受到“路徑依賴”的限制，舊企業(yè)不愿放棄原來的設(shè)備和工藝，甚至出現(xiàn)對(duì)新進(jìn)入的高新技術(shù)企業(yè)的對(duì)立，出現(xiàn)“劣幣驅(qū)逐良幣”或者“檸檬市場(chǎng)”現(xiàn)象，且在產(chǎn)業(yè)集群中由于信息和知識(shí)的各種接觸，既會(huì)形成創(chuàng)新的氛圍促進(jìn)創(chuàng)新，也很容易會(huì)被模仿，“搭便車”現(xiàn)象成為制度變遷的障礙，也阻礙了被企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新的動(dòng)力。
影響產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新因素主要分為外部因素和內(nèi)部因素兩類。外部因素有區(qū)位、區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)、政府的角色、企業(yè)或者組織等服務(wù)對(duì)象；內(nèi)部因素主要有社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)、企業(yè)間信任和協(xié)作的關(guān)系、知識(shí)溢出、非正式交流、信息技術(shù)的運(yùn)用、創(chuàng)新投入等。對(duì)于產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新中起到更為重要的是內(nèi)部因素，表現(xiàn)為信息技術(shù)等知識(shí)密集型服務(wù)業(yè)投入，更好促進(jìn)企業(yè)間信任和合作的集群文化氛圍，增加非正式交流引致更多的技術(shù)溢出，形成彼此依賴的社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，大大增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)集群的植根性。
同時(shí)通過發(fā)展知識(shí)密集型服務(wù)業(yè)交易專業(yè)化市場(chǎng)，對(duì)創(chuàng)新成果賦予價(jià)值并予以交易，對(duì)創(chuàng)新行為進(jìn)行激勵(lì)，能夠在某種程度克服產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新過程中的機(jī)會(huì)主義行為。同時(shí)知識(shí)密集型服務(wù)業(yè)作為產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)主要行為主體，能夠嵌入產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)，在構(gòu)成產(chǎn)業(yè)集群的各個(gè)主體間相互作用和協(xié)同創(chuàng)新過程中，彼此建立穩(wěn)定的、能夠促進(jìn)創(chuàng)新的正式或者非正式的關(guān)系總和，逐步延伸產(chǎn)業(yè)鏈，增加集群內(nèi)部企業(yè)之間的相互依賴關(guān)系，有利于培育集群內(nèi)企業(yè)共同的利益機(jī)制，并從內(nèi)部影響產(chǎn)業(yè)集群的創(chuàng)新能力。嵌入知識(shí)密集型服務(wù)業(yè)的產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新的速度更快，新開立企業(yè)的成本更低，極大地提高產(chǎn)業(yè)集群的內(nèi)聚能力。
(二)提升集群的中間服務(wù)能力
知識(shí)密集型服務(wù)業(yè)在產(chǎn)業(yè)集群中的作用還體現(xiàn)在中間和互補(bǔ)，且其本身就是信息、咨詢、人力資源和商務(wù)服務(wù)的提供者，使整個(gè)生產(chǎn)體系進(jìn)行空間協(xié)調(diào)和規(guī)制獲得所需要的服務(wù)。集群的技術(shù)型服務(wù)中心通過與本地企業(yè)的合作，將外部新技術(shù)和優(yōu)秀人才引入本地企業(yè)，并接受各種外部培訓(xùn)，促使企業(yè)提升了自身的技術(shù)創(chuàng)新能力。行業(yè)中間組織向企業(yè)提高各種商務(wù)信息服務(wù)，加強(qiáng)企業(yè)與外部市場(chǎng)包括國際市場(chǎng)的聯(lián)系。同時(shí)作為基礎(chǔ)設(shè)施的運(yùn)輸、電信、商業(yè)、金融保險(xiǎn)、公共事業(yè)具有很強(qiáng)的外部性，這類服務(wù)企業(yè)效率的提高能夠降低交易費(fèi)用達(dá)到降低分工成本的目的。
發(fā)達(dá)的知識(shí)密集型服務(wù)業(yè)通過提供較為周到全面的服務(wù)而降低地區(qū)內(nèi)從事制造業(yè)的企業(yè)創(chuàng)業(yè)門檻，極大地提高制造業(yè)的創(chuàng)業(yè)能力，很多企業(yè)可以通過外部購買來滿足生產(chǎn)經(jīng)營需要要素和服務(wù)，包括研究與開發(fā)、員工招聘與培訓(xùn)、廣告與宣傳、營銷渠道與網(wǎng)絡(luò)建立、設(shè)備維修與保養(yǎng)，運(yùn)輸、財(cái)務(wù)與法律事務(wù)等。行會(huì)等組織可提供完善的市場(chǎng)環(huán)境，為企業(yè)間的交流搭建平臺(tái)，新遷入企業(yè)也可利用這一平臺(tái)與集群內(nèi)原企業(yè)交流接觸，一方面熟悉集群的環(huán)境和文化氛圍，另一方面將先進(jìn)的技術(shù)和管理擴(kuò)散開來，并使產(chǎn)業(yè)集群更具開放性和包容性，先進(jìn)知識(shí)的流人為產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新提供了持續(xù)的動(dòng)力支持，使創(chuàng)新的源泉涌動(dòng)不息。
(三)改變產(chǎn)業(yè)集群組織形式
傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)集群方式主要基于Markusen的相關(guān)理論，分為馬歇爾新產(chǎn)業(yè)區(qū)式、輪軸式、衛(wèi)星平臺(tái)式和政府主導(dǎo)型集群方式，但是由于知識(shí)密集型服務(wù)業(yè)網(wǎng)絡(luò)化和柔性專業(yè)化特征，更好促進(jìn)整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈上、中和下游企業(yè)間相互關(guān)聯(lián)、相互依存，導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)集群出現(xiàn)虛擬化、生態(tài)化和鏈群化等新的發(fā)展模式。
虛擬化集群是指產(chǎn)業(yè)集群利用網(wǎng)絡(luò)所創(chuàng)造的先進(jìn)信息技術(shù)支持系統(tǒng)，在空間范圍的聚集更強(qiáng)調(diào)功能的虛擬化和網(wǎng)絡(luò)化，突破傳統(tǒng)服務(wù)業(yè)地理范圍的局限，同時(shí)協(xié)作服務(wù)業(yè)數(shù)量增加，協(xié)作的選擇空間更大，并能夠更快的速度成長或者轉(zhuǎn)變方向；生態(tài)化集群是指集群不是企業(yè)的簡單集中，而是以產(chǎn)業(yè)化分工和社會(huì)化協(xié)作為基礎(chǔ)，大中小各種類型的生產(chǎn)業(yè)和基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)并存，形成共生互補(bǔ)的生態(tài)企業(yè)集群，組織間的關(guān)系符合生態(tài)關(guān)系規(guī)律；鏈群化集群模式是指眾多企業(yè)圍繞某個(gè)特定領(lǐng)域縱向和橫向發(fā)展而延伸形成，當(dāng)集聚產(chǎn)生的收益大于合作的成本時(shí)候，企業(yè)會(huì)進(jìn)行有效的分工，
且專業(yè)化分工會(huì)越來越細(xì)，并會(huì)帶動(dòng)相關(guān)行業(yè)或者企業(yè)發(fā)展，產(chǎn)業(yè)鏈也會(huì)不斷橫向擴(kuò)張；同時(shí)隨著產(chǎn)業(yè)集聚競(jìng)爭(zhēng)力的提升，品牌形象不斷提高，集聚內(nèi)的產(chǎn)品不斷通過技術(shù)創(chuàng)新向高端發(fā)展，新的產(chǎn)業(yè)不斷脫穎而出，產(chǎn)業(yè)鏈開始縱向延伸，形成鏈群式結(jié)構(gòu)。這些組織結(jié)構(gòu)變化導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部企業(yè)更能夠適應(yīng)市場(chǎng)變化，迅速進(jìn)行產(chǎn)業(yè)調(diào)整，交易費(fèi)用也會(huì)不斷降低。
五、結(jié)論和政策建議
知識(shí)密集型服務(wù)業(yè)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新主要在集群內(nèi)部企業(yè)之間來完成，主要包括自主創(chuàng)新、與集群內(nèi)企業(yè)或者有關(guān)機(jī)構(gòu)合作創(chuàng)新以及與集群外部的大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)的合作創(chuàng)新等，表現(xiàn)為與集群核心價(jià)值鏈上企業(yè)，尤其是龍頭企業(yè)間開展合作創(chuàng)新行為。但是相對(duì)于企業(yè)內(nèi)部的知識(shí)密集型服務(wù)，來自于外部的知識(shí)密集型服務(wù)更加具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)，同時(shí)專業(yè)化特征也比較明顯，效率會(huì)更高，這是導(dǎo)致很多企業(yè)外購知識(shí)密集型服務(wù)的基本動(dòng)因。產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)發(fā)達(dá)的服務(wù)提供商，通過提供專業(yè)性的知識(shí)、最新的信息、先進(jìn)而周到的技術(shù)性支持等多方面途徑來提高區(qū)域內(nèi)制造業(yè)在技術(shù)開發(fā)、產(chǎn)品設(shè)計(jì)以及管理等諸多方面的創(chuàng)新能力，知識(shí)密集型服務(wù)業(yè)在知識(shí)創(chuàng)新和輸出同時(shí)，對(duì)整個(gè)區(qū)域的知識(shí)溢出效應(yīng)明顯，帶動(dòng)了區(qū)域科技的發(fā)展和創(chuàng)新，并進(jìn)而提升區(qū)域創(chuàng)新能力，并加深了產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)。
但為了保持知識(shí)密集型服務(wù)業(yè)與產(chǎn)業(yè)集群的協(xié)同發(fā)展，必須解決知識(shí)密集型服務(wù)業(yè)知識(shí)溢出水平與產(chǎn)業(yè)集群產(chǎn)出效率最大化的平衡問題。因?yàn)橹R(shí)溢出水平只有在特定的小范圍內(nèi)，并在知識(shí)產(chǎn)權(quán)被清晰界定和保護(hù)并被排他性使用時(shí)才能得到最大產(chǎn)出率，故只有產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部支持知識(shí)密集型服務(wù)業(yè)發(fā)展，產(chǎn)業(yè)集群吸收知識(shí)密集型服務(wù)業(yè)知識(shí)溢出的產(chǎn)出效率才會(huì)大于投入。但此時(shí)集群外部受益較小，外部性將逐漸減弱，對(duì)于集群支持力度也會(huì)降低。這些都需要很好的制度設(shè)計(jì)及構(gòu)建生產(chǎn)業(yè)中間服務(wù)平臺(tái)，促使集群內(nèi)部和外部平衡發(fā)展，并在產(chǎn)業(yè)集群成熟期對(duì)其進(jìn)行及時(shí)的結(jié)構(gòu)調(diào)整，開展產(chǎn)業(yè)梯度轉(zhuǎn)移，增加區(qū)域間長期規(guī)劃合作，以便有效規(guī)避衰退期。
