時間：2022-03-29 09:20:54
開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創(chuàng)造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇紀檢監(jiān)督工作計劃，希望這些內(nèi)容能成為您創(chuàng)作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進步。
各鎮(zhèn)、鄉(xiāng)、街道黨委、人民政府、街道辦事處，區(qū)屬各單位：
為進一步加強和健全黨內(nèi)外監(jiān)督機制，不斷拓寬民主監(jiān)督渠道，根據(jù)《浙江省反腐倡廉防范體系實施意見（試行）》精神，結(jié)合我區(qū)實際，特制定本辦法：
一、充分發(fā)揮人大代表、政協(xié)委員和特邀紀檢員、監(jiān)察員的民主監(jiān)督工作，是深入學習“三個代表”重要思想，貫徹落實黨的十七大精神，加強黨風廉政建設(shè)和反腐敗斗爭的需要；是實行法律監(jiān)督和社會監(jiān)督相結(jié)合，依靠人民群眾和社會各界開展民主監(jiān)督工作的有效辦法；是不斷改進監(jiān)督機制，加大對黨政領(lǐng)導(dǎo)干部監(jiān)督力度的一項重要舉措。
二、各地、各單位要積極探索和完善民主監(jiān)督的方法和途徑，從制度上保證民主監(jiān)督的形式到位、內(nèi)容到位、人員到位，為人大代表、政協(xié)委員和特邀紀檢員、監(jiān)察員提供多種監(jiān)督渠道。
1、咨詢會議和情況通報制度。區(qū)紀委監(jiān)察局會同區(qū)人大、區(qū)政協(xié)每年召開一次由部分人大代表、政協(xié)委員和特邀紀檢員、監(jiān)察員參加的咨詢座談會，征求對黨風廉政建設(shè)和反腐敗工作的意見和建議。區(qū)紀委監(jiān)察局每年安排二次由人大代表、政協(xié)委員和特邀紀檢員、監(jiān)察員參加的情況通報會，主要通報黨風廉政建設(shè)工作情況和重大案件的查處情況。
2、特定問題調(diào)查和個案質(zhì)詢監(jiān)督制度。對涉及面較廣、關(guān)系群眾切身利益的“熱點”、“難點”問題，區(qū)紀委監(jiān)察局根據(jù)實際情況，每年選擇1—2件群眾反映強烈、具有代表性的個案，邀請人大代表、政協(xié)委員和組織特邀紀檢員、監(jiān)察員開展專項調(diào)研，并對區(qū)屬有關(guān)單位存在的問題實行全程跟蹤監(jiān)督，指出個案處理中存在的問題與不足，并提出進一步改進工作的建議。
3、視察評議和執(zhí)法檢查活動制度。區(qū)紀委監(jiān)察局會同區(qū)人大、區(qū)政協(xié)邀請部分人大代表、政協(xié)委員和組織特邀紀檢員、監(jiān)察員，每年進行一次領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律、重點工程項目、糾正部門和行業(yè)不正之風等方面的專項視察評議和執(zhí)法檢查活動。
4、效能監(jiān)察制度。區(qū)紀委監(jiān)察局根據(jù)實際情況，會同區(qū)人大、區(qū)政協(xié)邀請部分人大代表、政協(xié)委員和組織特邀紀檢員、監(jiān)察員對行政機關(guān)的機構(gòu)設(shè)置、資源配置、運轉(zhuǎn)狀態(tài)以及行政機關(guān)及其國家工作人員在行政管理活動中的依法行政、辦事效率、辦事質(zhì)量等方面進行效能監(jiān)察，并對有關(guān)行政決策、行政執(zhí)行、行政實施等過程開展監(jiān)督檢查。
5、來信來訪專辦制度。紀檢部門要按照工作的規(guī)定和要求，認真建立和落實人大代表、政協(xié)委員和特邀紀檢員、監(jiān)察員來信來訪的專辦及督辦制度，及時反饋來信來訪辦理情況，對重要的來信來訪，由區(qū)紀委監(jiān)察局會同區(qū)人大、區(qū)政協(xié)共同協(xié)商，專項辦理。
三、區(qū)紀委監(jiān)察局要按照區(qū)委確定的年度黨風廉政建設(shè)和反腐敗工作部署，會同區(qū)人大、區(qū)政協(xié)在年初制訂人大代表、政協(xié)委員和特邀紀檢員、監(jiān)察員民主監(jiān)督工作計劃、目標、任務(wù)，明確職責,確保各項工作落到實處。
負責搜集、綜合、分析全區(qū)紀檢監(jiān)察工作情況，起草區(qū)紀委全會工作報告、機關(guān)工作計劃和其他重要文件；負責本委常委會、全委會、工作會議的籌備和會務(wù)工作；負責本機關(guān)的文書處理、檔案管理、辦公自動化、機要、文印、保密工作；指導(dǎo)全區(qū)紀檢監(jiān)察組織建設(shè)工作，審核區(qū)直紀檢監(jiān)察機構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)干部和各鄉(xiāng)鎮(zhèn)辦紀委、監(jiān)察室領(lǐng)導(dǎo)班子人選，負責機關(guān)人事、離退休干部和機構(gòu)編制管理工作，承辦反映紀檢監(jiān)察干部的來信來訪；負責區(qū)紀委監(jiān)察局印章的使用、管理；編發(fā)《紀檢監(jiān)察信息》和《信息快報》，及時向本委領(lǐng)導(dǎo)、區(qū)委和市紀委反映和報告有關(guān)情況；負責全區(qū)紀檢監(jiān)察工作重大課題及有關(guān)政策問題的調(diào)查研究，探索新形勢下加強紀檢監(jiān)察工作的方法和途徑，協(xié)調(diào)完成上級紀委機關(guān)安排的調(diào)研課題，指導(dǎo)全區(qū)紀檢監(jiān)察機關(guān)的調(diào)查研究工作；負責與區(qū)紀委委員的聯(lián)絡(luò)工作；負責催辦市紀委、源匯區(qū)委和本委領(lǐng)導(dǎo)交辦的重要事項；負責機關(guān)的行政事務(wù)、后勤管理和對外聯(lián)系、接待工作；協(xié)助分管領(lǐng)導(dǎo)協(xié)調(diào)機關(guān)各室的有關(guān)工作，檢查指導(dǎo)下級紀檢監(jiān)察組織工作開展情況；承辦委局領(lǐng)導(dǎo)交辦的其它事項。
2、宣教室工作職責
負責對全區(qū)黨員、干部和監(jiān)察對象進行黨風黨紀和廉政勤政教育；負責宣傳黨的紀檢工作和國家行政監(jiān)察工作的方針、政策；聯(lián)系協(xié)調(diào)新聞單位對重大案件的報道工作；負責擬定全區(qū)紀檢監(jiān)察干部培訓規(guī)劃，組織紀檢監(jiān)察干部業(yè)務(wù)培訓；負責對全區(qū)紀檢監(jiān)察系統(tǒng)宣傳、教育、培訓工作的業(yè)務(wù)指導(dǎo)；承辦委局領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他事項。
3、案件審理室工作職責
負責審理由區(qū)紀委、監(jiān)察局查處和同級黨委、政府審批的案件；審理報送上級紀檢監(jiān)察機關(guān)審批的案件；協(xié)助審理下級紀檢監(jiān)察組織特別重要或復(fù)雜的案件；審核重要的備案案件；直接受理司法機關(guān)移送的案件；受理黨員、國家工作人員不服黨紀、政紀處分的申訴和需要復(fù)查、復(fù)議、復(fù)審、復(fù)核的案件；檢查、指導(dǎo)全區(qū)紀檢監(jiān)察案件審理和法規(guī)工作；承辦區(qū)監(jiān)察局在行政訴訟中的應(yīng)訴事宜；負責規(guī)劃和擬定全區(qū)黨的紀律檢查規(guī)定和行政監(jiān)察規(guī)定；參與或配合區(qū)政府有關(guān)部門擬定有關(guān)行政規(guī)定；對已頒布的黨的紀律檢查和行政監(jiān)察法規(guī)的實施情況進行檢查調(diào)研；承辦委局領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他事項。
4、案件檢查室工作職責
負責承辦區(qū)管干部違紀、政紀的案件和其他重要、復(fù)雜案件的核實、檢查工作，做好有關(guān)案件的查處協(xié)調(diào)工作；負責監(jiān)督檢查全區(qū)各單位及其領(lǐng)導(dǎo)干部遵守，貫徹執(zhí)行黨的路線、方針、政策和國家法律、法規(guī)、決定、命令的情況；綜合分析違紀案件的特點和原因，搞好情況反映；不斷探索新形勢下違紀違法案件的產(chǎn)生規(guī)律、特點和有效查處的方式方法，總結(jié)辦案經(jīng)驗；承辦委局領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他事項。
5、室工作職責
負責受理群眾來信、來訪和舉報事宜；查辦、督辦、直查快辦舉報案件；綜合反映帶普遍性和傾向性的信息；負責監(jiān)督工作；檢查、指導(dǎo)全區(qū)紀檢監(jiān)察舉報工作；不斷探索研究新形勢下工作的特點和規(guī)律；承辦委局領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他事項。
6、執(zhí)法監(jiān)察室工作職責
負責對全區(qū)各級黨政機關(guān)及其工作人員貫徹執(zhí)行黨的路線、方針、政策和國家法律、法規(guī)、法令、條例、規(guī)定、決定、命令情況的監(jiān)督檢查；組織開展全區(qū)性或重要的執(zhí)法監(jiān)察活動；參與重大責任事故的調(diào)查處理；檢查、指導(dǎo)全區(qū)執(zhí)法監(jiān)察和效能監(jiān)察工作；負責對執(zhí)法監(jiān)察工作情況的綜合分析，提出執(zhí)法監(jiān)察工作的計劃和建議；負責對全區(qū)紀檢、監(jiān)察系統(tǒng)執(zhí)法監(jiān)察工作的業(yè)務(wù)指導(dǎo)；承辦委局領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他事項。
7、行政效能監(jiān)察中心工作職責
負責檢查全區(qū)黨政機關(guān)、司，全國公務(wù)員共同的天地法機關(guān)、人民團體、具有行政管理職能的事業(yè)單位和社會服務(wù)單位或其他組織及其工作人員貫徹落實區(qū)委區(qū)政府有關(guān)優(yōu)化經(jīng)濟發(fā)展環(huán)境的各項政策措施的情況；檢查監(jiān)督投訴對象履行職責、工作作風、辦事效率、遵紀守法以及執(zhí)行行政效能建設(shè)規(guī)定的情況；受理公民、法人或其他組織對監(jiān)督投訴對象違反行政效能建設(shè)規(guī)定和損害經(jīng)濟發(fā)展環(huán)境問題的投訴；受理和解決企業(yè)、投資者及廣大群眾對行政服務(wù)各類投訴；調(diào)查處理監(jiān)督投訴對象不履行或不正確履行職責，違反行政效能建設(shè)規(guī)定以及損害經(jīng)濟發(fā)展環(huán)境的行為；組織、協(xié)調(diào)、督促各鄉(xiāng)鎮(zhèn)辦、區(qū)直各部門調(diào)查處理涉及管轄的行政效能和優(yōu)化經(jīng)濟發(fā)展環(huán)境投訴的問題；完成區(qū)委區(qū)政府和市紀委監(jiān)察局交辦的其他事項。，全國公務(wù)員共同的天地
一、主要任務(wù)和目標
在局黨組的領(lǐng)導(dǎo)下，通過整合現(xiàn)有的監(jiān)管、執(zhí)法力量，形成綜合監(jiān)管、全面覆蓋的建筑管理新格局。力爭通過1年左右的努力，重塑全縣建筑管理新形象，做到職責更明確、監(jiān)管更有效、服務(wù)更高效。
二、基本原則
1 、落實責任，2、分片監(jiān)管，3、績效管理，4、廉潔自律。
三、工作內(nèi)容
1 、整合管理資源，將建管站、質(zhì)監(jiān)站、安全股、建管股、清欠辦現(xiàn)有的職責進行整合，形成建管站統(tǒng)管、各分管和各片區(qū)相結(jié)合的綜合監(jiān)管新格局。
2 、明確職責分工。將建管站現(xiàn)有的建筑工程質(zhì)量監(jiān)督、安全監(jiān)管、建筑市場管理、建筑市場稽查、農(nóng)民工工資管理、流動人口和計劃生育、建筑工地揚塵治理等基本職能，分別對應(yīng)3個分管領(lǐng)導(dǎo)，每位領(lǐng)導(dǎo)牽頭分管若干項職責，其他若有臨時性增加的任務(wù)臨時機動安排，做到職責分清、事有人管、分合相結(jié)合。
3 、人員劃分責任范圍。根據(jù)全縣在建工程總量，結(jié)合已有的工作程序和分工，將全縣劃分為3個監(jiān)管區(qū)域（小組），每個區(qū)域由一名副站長兼任組長，負責本區(qū)域內(nèi)涉及的所有建筑工程聯(lián)合執(zhí)法檢查事宜，另設(shè)副組長各一名，監(jiān)管員若干名。
4 、條塊結(jié)合。每名副站長既承擔分管職責，也要負責牽頭工作，制定工作計劃和方案，組織、指導(dǎo)、監(jiān)督各片區(qū)實施；同時也是一個片區(qū)的負責人，負責本片區(qū)的所有監(jiān)管工作并制定工作計劃和方案，組織實施。工程竣工預(yù)驗收由站統(tǒng)一安排，監(jiān)管組長由另外片區(qū)的負責人擔任，原片區(qū)質(zhì)量監(jiān)管人員參加1人，實行互相監(jiān)督，最大限度減少人為因素的影響。
5 、實行重要崗位輪崗制度。片區(qū)組長原則上每年進行一次輪崗，其他工作人員根據(jù)工作需要進行輪崗。
四、保障措施
1 、加強組織領(lǐng)導(dǎo)。一是改選支部委員會，設(shè)專職支部書記，支委為三人；二是組建新的建管站領(lǐng)導(dǎo)班子，一正三副，其中三名副站長分別兼任片區(qū)組長，各項職能業(yè)務(wù)實行分管負責制和牽頭負責制。建管站全面工作，實行站長負責制，清欠辦主任由站長兼任。
2 、建立建管站黨政聯(lián)席會議制度，根據(jù)工作需要不定期召開，重大事項必須經(jīng)聯(lián)席會議研究討論并形成一致意見后執(zhí)行。難以決策的重大事項必須報經(jīng)局黨組同意后實施。
3 、實行月例會制度和周業(yè)務(wù)學習制度，所有工作人員參加。月例會由分管負責人文字匯報本月工作，提出下月工作計劃。必要時局分管領(lǐng)導(dǎo)和紀檢組長列席。每月例會主要是總結(jié)上月工作完成情況，分析存在問題和找到解決問題的對策、布置安排下月工作任務(wù)。
業(yè)務(wù)學習主要是對各片區(qū)在監(jiān)管過程中遇到的問題進行磋商，對不熟悉的業(yè)務(wù)進行面對面輔導(dǎo)，多方面把關(guān)。做到各片區(qū)監(jiān)管尺度一致，口徑一致，標準統(tǒng)一。
當前，企業(yè)內(nèi)部監(jiān)督工作一直使用的是傳統(tǒng)方式，即紀檢監(jiān)察和審計。隨著財務(wù)審計向管理審計的轉(zhuǎn)型，審計的權(quán)威性受到挑戰(zhàn)，審計人員對非財務(wù)管理的業(yè)務(wù)是否具備專業(yè)知識和專業(yè)經(jīng)驗，審計提出的問題在專業(yè)人員看來是否是問題，或者是否是企業(yè)需要重點關(guān)注的問題都是目前內(nèi)部審計工作爭論的焦點。由于審計人員自身的局限性，使得審計工作開展難度大大增加。
此外，開展監(jiān)督檢查的手段也較為原始，審計內(nèi)容的確定主要以上次審計檢查的內(nèi)容為參考，確定本次的檢查內(nèi)容。同時，審計檢查本身所采用的方式是抽查，基本上是被審計方提供所需資料，審計檢查者憑借自身對國家政策的掌握、內(nèi)控管理制度及工作經(jīng)驗進行翻閱，從中找出問題，加之審計檢查者自身業(yè)務(wù)的局限性，這樣的工作方法查出的問題95%是流程執(zhí)行問題，很難發(fā)現(xiàn)是否存在政策和制度本身的設(shè)計缺陷。具體操作中，監(jiān)督檢查基本依賴于審計檢查人員的個人水平或現(xiàn)場審計檢查小組水平。因此，審計質(zhì)量及監(jiān)督效果往往難以達到預(yù)期。
與此同時，企業(yè)運行過程中存在來自不同方面的監(jiān)督需求，目的就是保障合規(guī)運營和控制舞弊。目前國有企業(yè)的監(jiān)督基本依賴內(nèi)部監(jiān)督機構(gòu)完成，監(jiān)督機構(gòu)在人力、組織、知識結(jié)構(gòu)、經(jīng)驗積累等方面與企業(yè)需求的全面監(jiān)督差距較大，迫切需要監(jiān)督工作改變現(xiàn)狀。
一、主要思路
通過轉(zhuǎn)思路、調(diào)方式、改方法、建工具等價值觀和方法論的探索實踐，以風險管控為核心，以紀檢、效能監(jiān)察、內(nèi)部審計、內(nèi)控測試等為手段，以監(jiān)督信息系統(tǒng)為平臺，吸收各業(yè)務(wù)監(jiān)督檢查結(jié)果，充分發(fā)揮專家和企業(yè)管理者等各方監(jiān)督力量，打造人人都是監(jiān)督者，人人都要被監(jiān)督的陽光企業(yè)，形成全方位、全過程的立體監(jiān)督體系，是矩陣式大監(jiān)督體系運行的精髓。
矩陣式大監(jiān)督體系（見圖1），一是監(jiān)督責任主體不再僅僅局限于專業(yè)監(jiān)督人員，而是分配給所有管理者，業(yè)務(wù)管理者都有下監(jiān)一級的縱向監(jiān)督責任，將各業(yè)務(wù)部門管理者轉(zhuǎn)變?yōu)楸緲I(yè)務(wù)鏈上的一名監(jiān)督者，形成一個個縱向的按業(yè)務(wù)劃分的監(jiān)督鏈條，并記錄監(jiān)督檢查結(jié)果；二是監(jiān)督部門收集并整理各個部門縱向監(jiān)督檢查結(jié)果、監(jiān)事會監(jiān)督檢查結(jié)果、上級和外部監(jiān)督機構(gòu)檢查結(jié)果，從橫向進行結(jié)合、分析，評估風險及控制水平，篩選對公司影響大、造成損失大、存在重大風險隱患、結(jié)構(gòu)不合理、流程不順暢、管控有漏洞、長期監(jiān)督缺失等薄弱環(huán)節(jié)，形成監(jiān)督部門的工作計劃，進行專項監(jiān)督檢查；三是在監(jiān)督檢查中建立前后臺相結(jié)合的工作方式，將其他業(yè)務(wù)管理部門和專家作為專業(yè)監(jiān)督檢查（審計、效能監(jiān)察、內(nèi)控檢查測試）的后臺專業(yè)支持力量，發(fā)揮專業(yè)技術(shù)能力，指導(dǎo)監(jiān)督檢查的判斷，為改進建議的提出提供專業(yè)指導(dǎo)，形成廣泛的監(jiān)督檢查信息共享和專業(yè)支持，幾何式提升公司監(jiān)督能力，提高效率和質(zhì)量，減低成本；四是在上述工作體系基礎(chǔ)上，研發(fā)監(jiān)督工作信息平臺，將核對、匯總、統(tǒng)計等需要大量勞動力、記憶力的操作性、事務(wù)性工作轉(zhuǎn)移至電子信息平臺處理，釋放出人力投入到智力性的分析、研究等工作中，借助信息化的手段，實現(xiàn)快捷及時的人力整合、資源整合、信息整合、前后臺整合以及歷史經(jīng)驗在當前實踐中的有效利用，將監(jiān)督檢查的作業(yè)過程、方式、方法進行顛覆性的優(yōu)化，使事前、事中、事后監(jiān)督落到實處，使大監(jiān)督體系的夢想得以實現(xiàn)；五是結(jié)合黨的“十”加強反腐倡廉、懲治腐敗等新的要求，建立無空擋的全方位追責體系（見圖2），不僅從違紀違法層面加強問責，同時將企業(yè)內(nèi)部的各類管理問題責任歸口與追責體系緊密結(jié)合，以懲防體系建設(shè)為推手進一步延展大監(jiān)督體系的執(zhí)行深度及廣度，筑牢監(jiān)督防控網(wǎng)絡(luò)。
二、實施路徑
1、改變監(jiān)督思維，重新排兵布陣，把“野戰(zhàn)軍”變?yōu)椤凹獾栋唷?/p>
監(jiān)督工作在不同的層面有不同的職能定位。就企業(yè)而言，內(nèi)部監(jiān)督更強調(diào)的是一種合規(guī)、糾偏和風險防范，主要目的是推動和促進企業(yè)健康安全的發(fā)展，因此在實施上還需強調(diào)與公司其他業(yè)務(wù)管理團隊的合作、資源共享、信息共享。只有在業(yè)務(wù)部門的協(xié)助下，專業(yè)知識才能得以補充，人員力量才能得以加強，監(jiān)督才能處處落地，監(jiān)督視野才能得以放大，監(jiān)督才能深入到各個層面、各個角落。監(jiān)督力量只有在借助其他業(yè)務(wù)部門專業(yè)能力支持基礎(chǔ)上才能更好的從打“包圍戰(zhàn)”轉(zhuǎn)向打“殲滅戰(zhàn)”，即監(jiān)督不再是監(jiān)督部門的職責，而是所有管理者的職責，形成下監(jiān)一級的監(jiān)督體系，上級業(yè)務(wù)管理部門有責任對下一級業(yè)務(wù)部門進行業(yè)務(wù)規(guī)范性的監(jiān)督檢查和整改指導(dǎo)，并形成常規(guī)性的機制。總部管理部門的職責主要定位于規(guī)則制定和監(jiān)督執(zhí)行，多當“裁判”，少當“運動員”。制度設(shè)計者通過監(jiān)督制度執(zhí)行情況，不斷完善和優(yōu)化制度的可操作性；制度執(zhí)行者也可以通過監(jiān)督者的檢查指導(dǎo)，更準確地掌握要領(lǐng)，確保制度執(zhí)行到位。
在此基礎(chǔ)上，監(jiān)督部門（審計監(jiān)察部門）收集各業(yè)務(wù)部門的監(jiān)督檢查結(jié)果，進行整理、分析對比，找出未覆蓋到的部位和環(huán)節(jié)，結(jié)合業(yè)務(wù)部門監(jiān)督檢查提出的問題和改進建議，作為審計監(jiān)察部門縮小包圍圈的“目標物”，制訂年度監(jiān)督檢查工作計劃，使監(jiān)督形成縱向和橫向的合力，知識結(jié)構(gòu)得到有效補充，人員合理被利用，資源有效被分配，信息得以共享，覆蓋范圍得到進一步延展。同時，業(yè)務(wù)部門通過監(jiān)督檢查窗口可以及時掌握管理制度執(zhí)行的情況，根據(jù)環(huán)境、政策等的變化及時優(yōu)化管理制度，制度的可操作性與客觀實際能更有效結(jié)合，審計監(jiān)察部門也可以在一個全經(jīng)營管理體系普遍受到監(jiān)督的基礎(chǔ)上進行更高層面的信息整理、分析、風險評估，抓住要害進行“殲滅”，把一個捉襟見肘的監(jiān)督隊伍轉(zhuǎn)變成為一個“尖刀班”，幾何式提升公司監(jiān)督能力。
2、通過前后臺支持機制實現(xiàn)監(jiān)督效果大幅提升
任何一項工作都有成本和收益的考量，監(jiān)督工作同樣如此。過去監(jiān)督的形式主要是現(xiàn)場檢查，由于各類監(jiān)督工作缺乏統(tǒng)籌，監(jiān)督內(nèi)容、手段、成果、專家人員、問題整改情況等不能及時共享，導(dǎo)致監(jiān)督效率不高。通過改善監(jiān)督手段，改變監(jiān)督檢查的方式將現(xiàn)場檢查的頻次和時間縮短，就能有效實現(xiàn)監(jiān)督與配合監(jiān)督檢查成本的降低。此外，監(jiān)督效果的提升一直是監(jiān)督部門的愿望，但在以往監(jiān)督形式的基礎(chǔ)上很難實現(xiàn)上述愿望，因為檢查問題主要靠監(jiān)督檢查人員的個人水平，而短期提高一個人的水平是很難的，需要花費大量的時間和成本。但是，如果我們改變原有的監(jiān)督形式，情況將大不一樣。如果將個人思考擴展為群體思考，對問題的分析和判斷就會獲得多個維度的經(jīng)驗及知識支持，出現(xiàn)偏差的概率就會自然下降，反之，提升就成為必然，在考慮不斷降低監(jiān)督成本的同時，成果就會被放大。具體到企業(yè)內(nèi)部，就是前后臺支持機制的應(yīng)用（見圖3），即現(xiàn)場監(jiān)督檢查通過在線信息系統(tǒng)的使用，將查出的可疑問題撰寫在問題討論表上，現(xiàn)場組長、后臺的質(zhì)量主管、審計主管、效能監(jiān)察主管、風控主管、審計經(jīng)理、效能監(jiān)察經(jīng)理、風控經(jīng)理都能及時審閱到該問題，對問題發(fā)表不同的見解，有必要時風控經(jīng)理或?qū)徲嫿?jīng)理可將問題發(fā)至相關(guān)業(yè)務(wù)主管部門，做進一步的風險判斷，發(fā)揮各部門專業(yè)判斷的作用，在有效時間內(nèi)做出正確與否的反饋。通過這樣的信息溝通交流，業(yè)務(wù)部門也能及時發(fā)現(xiàn)由于環(huán)境、政策變化帶來的現(xiàn)有管控不適應(yīng)問題，促使內(nèi)控體系得以持續(xù)改進和優(yōu)化。
前后臺支持模式的建立，既解決了專業(yè)監(jiān)督檢查人員的知識面問題，又解決了僅靠個人能力判斷事物的問題，使后臺支持效應(yīng)得以釋放，監(jiān)督檢查的質(zhì)量得到快速的提升，結(jié)果也會得到認可。此外，監(jiān)督檢查人員在發(fā)現(xiàn)問題的同時可以深挖其產(chǎn)生的原因，從而找出管理架構(gòu)和管理系統(tǒng)性的問題，提交給公司高管層，使問題能從源頭上得到徹底解決。
3、大監(jiān)督理念與信息化結(jié)合，實現(xiàn)大監(jiān)督體系的落地
在構(gòu)建大監(jiān)督體系中，監(jiān)督工具成為了關(guān)鍵的一環(huán)，沒有現(xiàn)代化的工具作為支撐，監(jiān)督工作只能停留在點和塊上，整個立體化的監(jiān)督體系無法有效聯(lián)接搭建，因此必須要有一套能夠支撐大監(jiān)督體系的應(yīng)用工具，才能實現(xiàn)真正意義上的大監(jiān)督體系的構(gòu)建與運行。
而要將矩陣式大監(jiān)督理念與信息化手段緊密融合，從以下幾個方面入手構(gòu)建監(jiān)督信息平臺尤為重要：一是將現(xiàn)代監(jiān)督理念、資源整合利用、經(jīng)驗傳承、管理難點突破、已實踐成熟的審計、效能監(jiān)察、風險識別、評估、案件查辦等標準化的流程、模板、用語固化在系統(tǒng)上，設(shè)計出被檢查單位重要性水平的篩選模型和監(jiān)督檢查業(yè)務(wù)輕重緩急的篩選模型（見圖4），既能保證覆蓋面，又突出重點，使有限的資源向重要領(lǐng)域傾斜并有效發(fā)揮作用。按照篩選模型設(shè)計，本次排名靠前的業(yè)務(wù)，下一次將被排后，在一定周期內(nèi)能夠?qū)崿F(xiàn)業(yè)務(wù)流程的全覆蓋。
二是將前后臺的支持分解成多個信息溝通渠道，通過郵件系統(tǒng)進行自動推送，獲得其他業(yè)務(wù)部門和專家對具體業(yè)務(wù)的專業(yè)判斷和技術(shù)支持，同時獲得有針對性的專業(yè)改進意見，提升監(jiān)督檢查的工作水平。
三是系統(tǒng)整合紀檢、監(jiān)察、審計、風險管理與內(nèi)控體系、內(nèi)控檢查測試、問題整改等六項監(jiān)督管理工作，形成監(jiān)督的信息管理大平臺，通過信息共享，在更高的層面形成較為完整的解決方案。
四是建立問題整改模塊。無論采用哪種監(jiān)督檢查方式，監(jiān)督檢查結(jié)果都自動進入問題整改庫，同時將上級監(jiān)督檢查和其他業(yè)務(wù)部門的監(jiān)督檢查、外部機構(gòu)的監(jiān)督檢查結(jié)果也錄入問題整改庫，形成監(jiān)督檢查成果的共享庫。由于擁有大量的監(jiān)督檢查資料，監(jiān)督就能夠通過這些資料整理找出管理問題的趨勢圖，計算出發(fā)生的概率和頻次，從而發(fā)現(xiàn)重大風險所在，判斷出潛在風險變動趨勢和管理薄弱環(huán)節(jié)，推動和促進薄弱環(huán)節(jié)和管理缺陷得到及時加強，堵塞漏洞，找出內(nèi)控中失效和冗余的部分，從而實現(xiàn)對管理結(jié)構(gòu)是否恰當、組織資源配置是否合理、系統(tǒng)流程運行是否順暢、風險管控是否有效等提出解決方案和改進建議。
五是通過問題整改模塊實現(xiàn)對各類問題整改的實時跟蹤。跟蹤分為兩類，一類是對執(zhí)行類問題的整改跟蹤，通過系統(tǒng)對整改過程進行詳細記錄，監(jiān)督檢查者可持續(xù)跟蹤整改結(jié)果；另一類就是對內(nèi)控體系持續(xù)改進跟蹤，當監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)執(zhí)行中存在制度設(shè)計不合理、制度缺失或冗余，整改模塊與內(nèi)控體系就會形成無縫對接，跟蹤一直持續(xù)到內(nèi)控體系完善后正式為止。這兩類跟蹤解決了監(jiān)督問題整改管理的缺口難題，使監(jiān)督檢查、發(fā)現(xiàn)問題、整改、確認、風險評估、內(nèi)控有效性評估、監(jiān)督復(fù)核形成閉環(huán)，使監(jiān)督的價值得到釋放和體現(xiàn)。
4、借助無空擋全方位追責體系，筑牢大監(jiān)督體系防控網(wǎng)絡(luò)
一、迎新
一屆老生的離開預(yù)示著一屆新生的來。今年秋，一學年的結(jié)束預(yù)示著另一學年將要開始。院又將迎來新一屆的成員，將制定詳細而周到迎新計劃，做到從新生踏進恩施這片土地開始到住進宿舍直至對恩施職院熟悉，作為恩施職院的一名，便能受到院同學的全程服務(wù)和幫助。
二、納新
系學生會將舉行納新活動，等10屆新生來到校注冊并接受軍訓后。為我系學生會補充新鮮血液。將制定一套詳細而完善的納新方案，為我系學生會招納德才兼?zhèn)洹⒂信囵B(yǎng)前途的人才鍛煉其才能，為我系貢獻力量。
三、各部門工作計劃
一秘書部
因此有必要制作一份新的通訊錄；1學生會各成員通訊錄的重新制作。由于部分人員的聯(lián)系方式有所改變。
2制定學生會章程和新的值班表；
應(yīng)聘2010級新學生會成員；3制作聘書。
4確定各部門例會時間；
不斷提升自身素質(zhì)與道德修養(yǎng)，5加強干部隊伍建設(shè)。使我成為一個具有戰(zhàn)斗力的整體。
二紀檢部
保證一切工作的正常進行；1不斷加強對學生會干部的紀檢監(jiān)察與檢查工作。
與學生會、團總支的各個部門合作，2迎新工作中。認真搞好2010級新生的迎新工作，并借此機會提升學生會與團總支的團結(jié)，更好的進行團學建設(shè)，并圓滿完成系部布置的迎新工作；
3關(guān)于各類活動的成員監(jiān)督工作；
4配合系部搞好學生的管理工作。
三保衛(wèi)部
對發(fā)生的安全事故及隱患都必須進行調(diào)查和記載；1繼續(xù)實行例會制和安全及財產(chǎn)清報制進。
2加強與女工部的合作開展安全知識宣傳將安全只是工作貫穿整個學期；
一同針對我系學生晚就寢、晚歸等現(xiàn)象進行檢查。上報方案、制作專門的登記表格，3系學生會保衛(wèi)部與我系學生科商議。對晚歸的學生姓名、班級、晚歸時間及時進行登記；
并采取相應(yīng)的措施管理；4對于班級寢室被盜現(xiàn)象及打架斗毆時間進行調(diào)查。
負責新生進校的安全只是宣傳及整個迎新過程中的安全工作。5配合學生會迎新工作。
四勞動部
每周對普寢早查，1保留上學期工作安排。每周二對教室及學生宿舍進行衛(wèi)生大檢查；
相應(yīng)的還有“示范床鋪”評選；2配合學院領(lǐng)導(dǎo)共同將“星級寢室”評選活動落實到底。
都不會落下，3讓新生盡快適應(yīng)我系的日常管理。衛(wèi)生方面從寢室到教室、從每天的早查到晚查。也一定會讓新生盡快適應(yīng)。
五學習部
注意部門團隊精神建設(shè)，1學習部成員如質(zhì)如量的完成每周至少兩次課堂出勤檢查和晚自習相出勤檢查的工作任務(wù)。充分調(diào)動部門成員工作積極性和提高辦事能力；
從各班學習委員那里獲得各班學習情況的第一手資料，2定期召開學習委員例會。幫助大家端正學習態(tài)度，樹立信心，營造機電系良好的學習氛圍，及時把校、系的各項活動通知和傳達到同學們那里；
讓同學們更好的融入到大學生活中去，3富同學們課余生活。展現(xiàn)當代大學生的精神面貌，學習部將在本學期在大一新生中舉行一次演講比賽；
采取英語補習措施。4針對我系情況。
六體育部
給他不斷熟悉、不斷了解的平臺，1為增加新生之間的交流。10月中旬我系將面向全院舉辦迎新籃球賽；
2為我院秋季運動會做好充分的準備；
協(xié)助其他部門工作就是工作，3活動之余。更要當做我本職工作對待。
七公寓管理部
清除學院公寓的安全隱患，1配合學院的安保工作。維護公寓的正常秩序，防止各種隱患發(fā)生。為全院學生創(chuàng)造一個良好安全的公寓環(huán)境。
并做記錄，2由學工處組織每月對各樓層詳細檢查一次。學期結(jié)束作評比的重要依據(jù)。
3本學期將對全體生活老師的技能和工作程序、服務(wù)質(zhì)量、消防安全為內(nèi)容的培訓。
一月一匯總；建立與工作業(yè)績掛鉤的考核機制，4建立生活老師日工作臺帳。一月一考核，一季一評比。
八女工部
保證我系女生安全，1不定期對我系女生晚查寢。規(guī)范管理我系女生日常生活及學習；
包括值班等工作。2聯(lián)合學生會其他部門做好10屆新生的迎新工作。
一、指導(dǎo)思想
今年，我局法制宣傳教育工作的指導(dǎo)思想是：全面貫徹十七大和十七屆六中全會、省第九次黨代會和市第三次黨代會精神，圍繞科學發(fā)展主題和“全面轉(zhuǎn)型、加速崛起、興渦富民”主線，以“建設(shè)老子文化名城、打造皖北工業(yè)強縣、共創(chuàng)和諧文明家園”三大任務(wù)，堅持以人為本、普法為民、創(chuàng)建惠民、文化育民，深入開展法制宣傳教育。緊緊圍繞“十二五”規(guī)劃，突出質(zhì)監(jiān)工作重點，為全縣社會、經(jīng)濟發(fā)展營造良好的法治環(huán)境。
二、工作目標
按照局法制宣傳教育第六個五年規(guī)劃的要求，加強廉潔法制教育，促進懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)，深入開展質(zhì)監(jiān)法律法規(guī)的學習宣傳，全面提高質(zhì)量監(jiān)督工作的法制化水平，努力實現(xiàn)全縣法制意識的明顯增強和全系統(tǒng)依法行政水平的明顯提高。
三、工作計劃
（一）法制宣傳教育領(lǐng)導(dǎo)小組要切實履行職責，加強領(lǐng)導(dǎo)，定期檢查工作開展情況。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室要抓具體工作落實，完善各項學習制度，全面突出年度工作重點，做到部署合理、措施有效、指導(dǎo)有力、督促及時、整改到位，確保2012法制宣傳教育工作落到實處。
（二）推進法制學習的制度化、規(guī)范化建設(shè)。完善領(lǐng)導(dǎo)干部法制講座制度、法律知識年度考核制度、依法行政法律知識培訓等制度。建立法制宣傳教育監(jiān)督機制，把普法工作納入單位年度目標責任制考核和行政執(zhí)法責任制考核內(nèi)容中，切實加強對普法工作的監(jiān)督檢查。做到領(lǐng)導(dǎo)重視，機構(gòu)健全，職責明確，人員到位，措施落實。
（三）認真開展“3•15”消費者權(quán)益日、“綜治宣傳月”、“質(zhì)量宣傳月”、“12.4”全國法制宣傳日等系列宣傳活動。一方面充分利用廣播、電視、報刊、互聯(lián)網(wǎng)站等多種媒體，組織開展宣傳活動，另一方面在縣繁華地段設(shè)立質(zhì)監(jiān)法律法規(guī)知識咨詢臺，發(fā)放宣傳單，提供法律咨詢，并向廣大群眾解答有關(guān)質(zhì)監(jiān)法律知識；在主要街道懸掛宣傳標語；利用宣傳車對全縣進行巡回宣傳，并發(fā)送有關(guān)質(zhì)量監(jiān)督法律法規(guī)的相關(guān)材料。
（四）加強對我局公務(wù)員、行政執(zhí)法人員、檢驗檢測人員法制宣傳教育。對全體職工進行《中華人民共和國憲法》、《中華人民共和國公務(wù)員法》、《中華人民共和國行政處罰法》、《中華人民共和國行政訴訟法》、《中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法》、《中華人民共和國計量法》、《中華人民共和國標準化法》等相關(guān)的法律法規(guī)的學習宣傳，增強全局人員的法律意識，提高職工的依法行政和公正執(zhí)法的能力，積極推行行政執(zhí)法人員專業(yè)培訓、考核評比等制度，不斷提高業(yè)務(wù)水平。
【關(guān)鍵詞】財政監(jiān)督；工作
依法理財是財政部門推進依法行政、建設(shè)法治政府的必然要求，而財政監(jiān)督是財政部門推動和實現(xiàn)依法理財、依法行政的必要保障。財政監(jiān)督是財政管理重要職能之一，《預(yù)算法》《財政違法行為處罰處分條例》《財政部門監(jiān)督辦法》等法律法規(guī)中均有規(guī)定。財政部門既是財政監(jiān)督的實施主體，可以根據(jù)法定的監(jiān)督權(quán)限和范圍，對本部門內(nèi)設(shè)機構(gòu)以及預(yù)算單位或企業(yè)實施監(jiān)督。下面從廣饒縣財政監(jiān)督檢查工作實際出發(fā)，談一談對財政監(jiān)督工作的幾點認識。
一、基本情況
2015年，廣饒縣財監(jiān)局緊緊圍繞財政改革和財政管理工作特點，積極開展了事前審核、事中監(jiān)控與事后檢查稽核相結(jié)合，日常監(jiān)管與專項檢查相結(jié)合，對內(nèi)監(jiān)督與對外監(jiān)督相結(jié)合，財政管理與財政監(jiān)督相結(jié)合的多層次、多方位監(jiān)督檢查。為維護國家財稅法令的統(tǒng)一、整頓和規(guī)范財經(jīng)秩序，保證財政正常運行和宏觀調(diào)控措施的順利實施方面發(fā)揮了積極作用。
1.著力健全檢查制約機制，突出把住“四關(guān)”
一是把住“政策關(guān)”，在檢查實施前，組織學習相關(guān)法律法規(guī)，做到知情在先；二是把住“進點關(guān)”，嚴格按照規(guī)定于檢查實施前三天下達通知，確保檢查的嚴肅性；三是把住“紀律關(guān)”，下達檢查通知同時，申明檢查紀律，便于被查單位和群眾對檢查組實施監(jiān)督；四是把住“程序關(guān)”，嚴格按規(guī)定程序組織實施檢查，確保各個環(huán)節(jié)周密嚴謹。通過把住“四關(guān)”，有力地保障了監(jiān)督檢查依法、依規(guī)、依程序進行。
2.突出監(jiān)督檢點，提升檢查層次與效能
一是突出以確保民生政策的落實到位為檢點。按照全縣財稅檢查工作計劃，根據(jù)《廣饒縣財政局關(guān)于對2014年度惠民實事資金專項檢查的通知》和《2015年度財政專項資金監(jiān)督檢查工作方案》要求，廣饒縣財監(jiān)局于2015年4-6月份和11月份對全縣2014年度提高城鄉(xiāng)居民社會保障、關(guān)愛城鄉(xiāng)居民特殊群體等8項惠民實事和2014年度、2015年上半年醫(yī)療衛(wèi)生資金落實情況進行專項檢查。按照專項資金管理要求，通過采取審查賬目、現(xiàn)場查看等形式，重點檢查資金撥付和管理使用情況、項目組織實施情況以及資金使用效益。
二是突出以提高會計信息質(zhì)量為重點。為切實履行會計監(jiān)督職責，進一步提會計信息質(zhì)量，根據(jù)《省財政廳關(guān)于開展2015年會計信息質(zhì)量檢查工作的通知》（魯財監(jiān)[2015]6號）要求，廣饒縣財監(jiān)局對廣饒縣山水水泥有限公司、東營華泰環(huán)保科技有限公司、東營正和木業(yè)有限公司、魯星新天地國際影城、廣饒縣電影發(fā)行放映公司等五個單位的2014年度財務(wù)會計報表、財務(wù)收支、財務(wù)管理情況進行了檢查，并對存在的問題提出整改建議及相應(yīng)處理。
二、存在的問題
1.思想認識還不到位
有的預(yù)算單位或企業(yè)有這樣一些認識，“監(jiān)督檢查是審計和紀檢監(jiān)察的事情，與財政無關(guān)”、“財政監(jiān)督是檢查預(yù)算單位的，財政自家還查什么查”、“財政的職責就是籌集和分配資金”，這些言論說明對于財政“重分配、輕監(jiān)管”的現(xiàn)象仍然存在，對于財政監(jiān)督工作思想認識上還存有誤區(qū)。
2.方式方法還不科學
在實務(wù)操作中，財政監(jiān)督工作存在事后監(jiān)督多，提前介入少；專項檢查多，常態(tài)監(jiān)督少；合規(guī)性檢查多，績效性檢查少等等一些問題。雖然“金財工程”已經(jīng)啟動多年，但相關(guān)軟件、網(wǎng)絡(luò)本身就沒有財政監(jiān)督的功能模塊和操作系統(tǒng)，造成財政資金運行已實現(xiàn)“信息化”，而財政監(jiān)督卻仍然“手工化”的尷尬局面。
3.執(zhí)法力度不夠
對財政監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的違法違紀問題，要依據(jù)《會計法》、《國務(wù)院關(guān)于違反財政法規(guī)處罰的暫行規(guī)定》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，給予相應(yīng)的處罰，除了對單位處罰外，對相關(guān)責任人視情況輕重也要給予行政處分。但是在執(zhí)行過程中，只側(cè)重對單位給予經(jīng)濟處罰，卻很少追究相關(guān)責任人的責任。
三、進一步完善財政監(jiān)督的建議
針對前述問題，現(xiàn)提出3點進一步完善財政監(jiān)督的意見和建議：
1.加強宣傳，提升財政監(jiān)督意識
依法理財和依法行政是財政部門貫徹落實國務(wù)院《全面推進依法行政實施綱要》的關(guān)鍵著力點。財政部門要加強財政監(jiān)督宣傳，在財政系統(tǒng)內(nèi)部突出財政監(jiān)督的重要性、規(guī)范性和科學性，同時，堅持分配管理與監(jiān)督檢查并重的原則，寓監(jiān)督于服務(wù)之中，加大對預(yù)算單位和企業(yè)的宣傳，“財政資金撥付到哪，財政監(jiān)督就跟蹤到哪”，不斷提升財政監(jiān)督意識。
2.優(yōu)化方式方法，提升財政監(jiān)督效能
財政監(jiān)督檢查必須轉(zhuǎn)變過去事后檢查型為主的工作方式，走具有財政管理特色的事前參與，事中控制和事后檢查相結(jié)合的監(jiān)督之路。事前參與，即應(yīng)對監(jiān)管單位進行實際調(diào)查或與相關(guān)部門進行核實的基礎(chǔ)上實行零基預(yù)算，在一定程度上避免了監(jiān)管單位虛報預(yù)算的弊端；事中控制即對財政資金的撥付及使用過程進行跟蹤監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)問題及時提出整改意見，不斷提高財政監(jiān)督管理水平。
3.加大執(zhí)法力度，提高監(jiān)督質(zhì)量
財政監(jiān)督檢查工作自身的特點決定了財政監(jiān)督人員必須具備較高的綜合素質(zhì)，這就要求財政監(jiān)督檢查人員要努力學習政治理論，全面熟悉財政業(yè)務(wù)，熟練掌握監(jiān)督檢查的專業(yè)技能，在工作中不斷提高執(zhí)法水平。
《中華人民共和國政府信息公開條例》頒布施行以來，切實保障公民、法人和其他組織依法獲取政府信息，提高政府工作的透明度，政務(wù)公開工作得到進一步提高。
（一）加強組織領(lǐng)導(dǎo)
建立健全政府信息公開的工作機制，在局黨組統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，我局成立政務(wù)公開工作領(lǐng)導(dǎo)小組，由局長李盤春任組長，副局長等領(lǐng)導(dǎo)任副組長，科室主要負責人為成員。黨組成員、紀檢組長崔義任政務(wù)公開監(jiān)督小組組長。日常工作由市局辦公室負責，并明確專人負責對內(nèi)的組織協(xié)調(diào)、對外的政務(wù)信息公開和面向社會公眾服務(wù)的工作。信息服務(wù)中心負責網(wǎng)絡(luò)環(huán)境的維護工作。按照“主動協(xié)調(diào)配合，部門各負其責”的原則，政府信息公開的日常工作由辦公室負責牽頭開展。
（二）健全配套措施，落實公開內(nèi)容
我局把政府信息公開工作作為全年的一項重點工作之一，認真按照上級有關(guān)任務(wù)要求，及時制定了工作計劃、做好工作安排，并定期和不定期開展檢查，以提高全局政府信息公開工作的效能；按照市政府政務(wù)公開領(lǐng)導(dǎo)小組的統(tǒng)一部署，認真編制公開指南和公開目錄，按照政府信息公開分類規(guī)范及時填報公開內(nèi)容。及時審定、更新和充實政務(wù)公開內(nèi)容，做到公開內(nèi)容全面真實、及時準確、重點突出、群眾滿意。主動公開工作制度、投訴咨詢及責任追究查處結(jié)果，保證制度性、政策性內(nèi)容長期公開，階段性工作逐段公開，經(jīng)常性工作及時公開，動態(tài)性工作隨時公開。
二、主動公開政府信息情況
（一）公開內(nèi)容
度我局全年主動公開政府信息458條。其中，通過六盤水市鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)（非公有制經(jīng)濟）信息網(wǎng)公開的信息283條，通過文件會議公開的32條，在臨時公開欄公示的15條，在辦公樓公共醒目處固定公示欄公示18條，電視報刊公開110條。
對社會主動公開的政府信息內(nèi)容包括：
（1）機構(gòu)設(shè)置、職能。包括單位基本概況及職能、領(lǐng)導(dǎo)成員及分工、內(nèi)設(shè)機構(gòu)及職責、工會組織、支部成員、直屬事業(yè)單位及職責、工作規(guī)則等；
（2）政策法規(guī)。包括鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)（非公有制經(jīng)濟）國家相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章、地方法律和規(guī)章、規(guī)范性文件；
（3）行政許可。包括行政許可及非行政許可事項、依據(jù)、條件、數(shù)量、程序、期限、申請行政許可需要提交的全部材料目錄、辦理流程、辦理部門、辦理地點、辦公時間、聯(lián)系電話、監(jiān)督電話，以及辦理情況；
（二）公開形式
我局運用各種便于公眾知曉的形式傳遞政務(wù)信息，為公眾提供快捷、方便的服務(wù)，保證政務(wù)公開和辦事公開及時有效，同時充分利用六盤水鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)（非公有制經(jīng)濟）信息網(wǎng)站、新聞媒體、公示欄張貼等形式實行政府信息公開。
三、依申請公開情況
度，我局沒有收到公民、法人或者其他組織申請公開政府信息的情況。
四、依申請政府信息公開收費及公開收取的費用情況
度，未收到公民、法人或者其他組織向我局申請公開政府信息的行為，因而未收取涉及政府信息公開申請的任何費用。
五、申請行政復(fù)議、行政訴訟情況
度，沒有公民、法人或者其他組織向我局申請公開政府信息的行為，未收到任何申請行政復(fù)議、提起行政訴訟或者提出申訴的案例。
六、存在的主要問題和下一步工作打算
我局政府信息公開工作仍存在一些問題：一是公民、法人其他組織對政府信息依申請公開規(guī)程了解不夠透徹，部分工作人員對該項工作理解也不到位。二是政府信息公開的內(nèi)容有待常態(tài)化、規(guī)范化。為進一步推進政務(wù)信息公開工作，下步將做好以下工作：
（一）進一步加強領(lǐng)導(dǎo)。進一步完善政（黨）務(wù)公開工作組織領(lǐng)導(dǎo)體系，及時調(diào)整政（黨）務(wù)公開領(lǐng)導(dǎo)小組和監(jiān)督小組，切實加強對政務(wù)公開工作的領(lǐng)導(dǎo)。把政務(wù)公開列入重要議事日程，納入年度工作目標責任制，統(tǒng)一研究部署，精心組織實施。
一、落實科學發(fā)展觀，依法履行監(jiān)督職責
地方人大及其常委會作為地方國家權(quán)力機關(guān)，承擔著為人民履好職、行好權(quán)的重要職能作用。幾年來，我們東昌區(qū)人大常委會始終堅持發(fā)展高于一切的宗旨，始終把促進區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展擺在人大監(jiān)督工作的突出位置，緊緊圍繞區(qū)委提出的“建設(shè)經(jīng)濟強區(qū)，率先實現(xiàn)全面小康社會”的戰(zhàn)略目標，依法履行監(jiān)督職權(quán)，以新一輪思想大解放推動東昌區(qū)經(jīng)濟的大發(fā)展。
一是圍繞中心工作，開展調(diào)研，為區(qū)委決策提供依據(jù)。2008年，區(qū)人大常委會緊緊圍繞區(qū)域經(jīng)濟社會發(fā)展的實際需要，圍繞群眾關(guān)心的民生問題，圍繞在貫徹落實法律法規(guī)過程中存在的新情況和新問題，找準切入點，深入基層，聯(lián)系實際，積極開展調(diào)查研究，提出有針對性的意見、建議，為區(qū)委決策提供了有價值的參考意見。我們結(jié)合全區(qū)經(jīng)濟和社會事業(yè)發(fā)展中出現(xiàn)的問題，開展了經(jīng)濟工作、民生工作、科技工作、新農(nóng)村建設(shè)工作等方面的調(diào)查，形成了《關(guān)于東昌區(qū)城市居民住宅樓棄管狀況的調(diào)查報告》、《關(guān)于在東昌區(qū)推行部門預(yù)算工作建議的報告》、《關(guān)于貫徹殘疾人保障法的調(diào)查報告》、《關(guān)于落實科技進步法和科技進步條例情況的調(diào)查報告》、《關(guān)于活躍農(nóng)村文化生活的調(diào)查報告》等調(diào)查報告，這些報告都得到了區(qū)委的高度重視。其中，《關(guān)于東昌區(qū)農(nóng)業(yè)科技隊伍建設(shè)情況的調(diào)查報告》，區(qū)委主要領(lǐng)導(dǎo)作了重要批示，要求有關(guān)部門結(jié)合區(qū)人大調(diào)研報告中的建議，切實加強農(nóng)業(yè)科技人才隊伍建設(shè)。7月份，區(qū)委組織部下發(fā)了《加強農(nóng)村實用技術(shù)人才隊伍建設(shè)的實施意見》，并在山東濰坊建立了東昌區(qū)農(nóng)業(yè)科技人才培訓基地。
二是堅持監(jiān)督與支持相結(jié)合，不斷強化執(zhí)法檢查。人大及其常委會的監(jiān)督，是最具民主性和廣泛性的監(jiān)督，是代表國家和人民的具有法律效力的監(jiān)督。落實科學發(fā)展觀，地方人大工作最主要的切入點，就是促使國家權(quán)力機關(guān)切實把科學發(fā)展觀貫穿于監(jiān)督工作的全過程，落實到各個環(huán)節(jié)。因此，我區(qū)人大常委會認真貫徹實施《監(jiān)督法》，不斷完善監(jiān)督程序。我們制定了監(jiān)督工作計劃，印發(fā)給“一府兩院”，并向社會公布。同時，找準方向、突出重點，緊緊圍繞黨和國家的重大決策和法律法規(guī)的貫徹實施情況，緊扣我區(qū)政治、經(jīng)濟和社會生活中帶有戰(zhàn)略性、長遠性和根本性的問題，開展“三察（查）”活動，對人民群眾普遍關(guān)心的熱點、難點問題和一些突出性的重大問題進行監(jiān)督。在監(jiān)督中，我們堅持監(jiān)督與支持相結(jié)合。人大與“一府兩院”雖然分工不同，但目標都是一致的，都是為了把工作做得更好，為此，我們從支持的角度出發(fā)實施監(jiān)督，同“一府兩院”心往一處想，勁往一處使，形成促進全區(qū)發(fā)展的強大合力。并力求做到“監(jiān)督不缺位、履職不越位、支持不添亂”，讓“一府兩院”切實感受到來自權(quán)力機關(guān)的真誠監(jiān)督和支持，讓人民群眾看到實實在在的監(jiān)督效果，為區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展創(chuàng)造良好的法治環(huán)境。
三是狠抓審議意見的落實，注重跟蹤問效。為增強監(jiān)督工作的實效性，每個審議意見下發(fā)兩個月時，常委會主任會議都要聽取區(qū)政府關(guān)于審議意見的落實情況的報告。我們還注重跟蹤監(jiān)督，對上一年的監(jiān)督議題，沒有落實到位的，選擇重點進行跟蹤監(jiān)督，檢查審議意見的落實成效。2007年，區(qū)人大常委會對區(qū)政府新型農(nóng)村合作醫(yī)療工作情況進行了視察，提出了審議意見。為了檢查審議意見的落實情況，促進這項工作更好地開展，2008年常委會對這項工作進行了跟蹤檢查。區(qū)政府對審議意見中提出的“要進一步改善定點醫(yī)院的醫(yī)療衛(wèi)生條件、盡快配備救護車”等四條建議都逐一落實和解決，收到了很好的成效。
二、落實科學發(fā)展觀，努力增強監(jiān)督實效
科學發(fā)展觀的核心內(nèi)涵就是以人為本，促進經(jīng)濟社會和人的全面發(fā)展。因此，人大在把黨的主張通過法律程序變?yōu)閲乙庵镜倪^程中，要增強“執(zhí)政為民”意識，更加了解民心、體察民情、改善民生，所作出的決議、決定都必須充分反映民意，集中體現(xiàn)民智，把實現(xiàn)好、維護好、發(fā)展好最廣大人民的根本利益作為人大工作的出發(fā)點和歸宿。努力做到深懷愛民之心、恪守為民之責、善謀為民之策、多辦利民之事。
緊緊抓住群眾反映的熱點、難點問題，通過視察、調(diào)查、執(zhí)法檢查等形式，督促政府做好社會保障、治理環(huán)境污染、加強農(nóng)村醫(yī)保和農(nóng)村科技隊伍建設(shè)、名師工程等關(guān)系人民群眾切身利益的各項工作，維護人民群眾的合法權(quán)益和社會的安定和諧；認真做好規(guī)范性文件備案審查，加大人大工作力度，做到關(guān)口前移，變事后監(jiān)督為事中監(jiān)督，督促“一府兩院”依法處理涉及人民群眾切身利益的突出問題和嚴重司法不公、社會影響大的重大問題，促進了司法公正，維護了群眾的合法權(quán)益。
充分發(fā)揮人大代表的主體優(yōu)勢，通過人大代表廣泛聽取群眾的意見和建議，及時反映民聲、凝聚群眾的智慧和力量。注重搞好代表視察，結(jié)合常委會執(zhí)法檢查報告中涉及的問題、代表提出的建議、批評和意見反映集中又未能解決的問題、人民群眾來信來訪中反映的一些熱點難點問題以及媒體關(guān)注的問題來確定代表視察的題目，開展“三察（查）”活動。做好代表應(yīng)邀參加執(zhí)法檢查和其他活動的組織工作；邀請代表列席人大常委會會議和旁聽法院開庭審判，使代表在閉會期間既執(zhí)行代表職務(wù)，又知情知政，充分反映民意，推動區(qū)域經(jīng)濟社會的科學發(fā)展。
注重抓好人大街道工作委員會和社區(qū)代表工作站工作。配齊配強人大街道工作委員會的人員，選好代表工作站的站長和聯(lián)絡(luò)員。目前，我們在全區(qū)的10個街道、鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）建立了人大街道工作委員會，在51個社區(qū)和13個自然村建立了代表工作站。
三、落實科學發(fā)展觀，不斷增強工作活力
《監(jiān)督法》的出臺，豐富了監(jiān)督形式，有力地防止了“一張任命書，五年太平官”現(xiàn)象的出現(xiàn)。在監(jiān)督形式上我們進行了新的嘗試。對人大任命的“一府兩院”組成人員的工作，采取視察、調(diào)查、執(zhí)法檢查、工作評議等監(jiān)督方式，提高了監(jiān)督實效，促進了當?shù)乜茖W發(fā)展。常委會制定出臺了《通化市東昌區(qū)人大常委會工作評議辦法》。2008年，對區(qū)林業(yè)局、區(qū)發(fā)展和改革局、東昌區(qū)地稅局和工商東昌分局四個部門進行了工作評議。為了搞好工作評議，常委會組成調(diào)查組，通過聽取被評議單位工作匯報，召開座談會，組織民意測評，與機關(guān)干部個別談話，征求區(qū)紀檢部門、區(qū)分管領(lǐng)導(dǎo)和上級主管部門意見等形式，全面了解了被評議單位貫徹執(zhí)行法律法規(guī)、落實人大決議決定、履行職責和隊伍建設(shè)等方面的情況。通過工作評議，增強了被評議部門的法律意識和責任意識，調(diào)動了工作積極性。常委會主任會議還聽取了區(qū)人事局、區(qū)民政局、區(qū)建設(shè)局和區(qū)安監(jiān)局四個部門工作情況的報告，并提出了建設(shè)性意見，收到明顯效果。
（一）、政府采購基本情況
1-月份共組織或監(jiān)督了次政府采購活動，采購項目預(yù)算萬元（剔除車輛保險和燃油政府采購項目），實際采購金額萬元，其中公開招標萬元，競爭性談判萬元，單一來源采購萬元，詢價萬元。節(jié)約資金萬元,節(jié)資率%。
（二）、推行了集中采購機構(gòu)職能市場化改革工作。
一是草擬并下發(fā)了《關(guān)于我市實行政府集中采購機構(gòu)職能市場化有關(guān)事項的通知》，明確了采購單位及機構(gòu)應(yīng)注意的事項。二是現(xiàn)場督查了采購機構(gòu)辦公場所，督促采購機構(gòu)按要求布置各項設(shè)施設(shè)備，確保正常開展業(yè)務(wù)。三是要求機構(gòu)建立和健全內(nèi)部管理監(jiān)督制度，包括建立規(guī)范的管理制度，建立崗位工作紀律要求，建立內(nèi)部監(jiān)督制約體系等。四是加強了機構(gòu)從業(yè)人員管理監(jiān)督工作，要求從業(yè)人員必須考取從業(yè)資格證后方可進入開標、評標室從事政府采購業(yè)務(wù)，確保按法律法規(guī)規(guī)定程序開展業(yè)務(wù)。
（三）、加強政府集中采購機構(gòu)職能市場化管理，加大對機構(gòu)的監(jiān)管。
一是對機構(gòu)的所有開標項目均安排采購辦工作人員參與監(jiān)督，防止機構(gòu)和采購單位不按規(guī)定開標。對公開招標需要到接專家的項目，由采購辦、機構(gòu)和采購單位工作人員共同到接專家，加強監(jiān)督。二是對重大項目和社會關(guān)注度較高的項目，爭取紀檢人員共同參與。三是加強機構(gòu)內(nèi)部管理，要求機構(gòu)健全制度，嚴格按《中華人民共和國政府采購法》、《省政府采購程序規(guī)范》等法律法規(guī)開展招投標活動。四是要求機構(gòu)從業(yè)人員加強業(yè)務(wù)學習，確保按政策法規(guī)開展業(yè)務(wù)。因為政府采購涉及面廣，社會關(guān)注度高，如果機構(gòu)從業(yè)人員業(yè)務(wù)不熟，容易出現(xiàn)質(zhì)疑或投訴，增加采購辦工作量，給政府采購工作帶來負面影響。特別是現(xiàn)在社會上各行各業(yè)的供應(yīng)商，素質(zhì)參差不齊，只要是觸及到他的利益，你就是沒有錯，他都要想辦法找茬。所以說機購從業(yè)人員業(yè)務(wù)素質(zhì)的高低直接影響到政府采購工作是否能夠順利開展。四是對機構(gòu)開標室、評標室錄音錄像設(shè)備存在的問題提出了整改措施，要求增加監(jiān)控探頭，以覆蓋所有空間，杜絕監(jiān)控死角，確保整個開標過程在有效的監(jiān)控之內(nèi)。
（四）、推行了定期詢價，提高了工作效率。定期詢價是市財政局推行的一種采購方式，適用于采購金額較小的項目。詢價掛市政府采購網(wǎng)的時間為7天，公示7天，共14天。定期詢價掛市政府采購網(wǎng)的時間為3天，公示1天，共4天。定期詢價比詢價采購方式節(jié)約10天時間。定期詢價是多個項目集中在同一時間開標，只需請一個專家，也不需付費，既節(jié)約了費用又提高了采購效率，可以有效減少單位自行采購行為，滿足采購單位的需求。
（五）、參加了市財政局組織的關(guān)于實行全省電子化政府采購的工作會議。根據(jù)會議安排，各縣市要在7月份開展電子化政府采購業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)試運行工作，采用新舊系統(tǒng)并行方式。8月份起，正式運行電子化政府采購業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)。
（六）、建立了我市政府采購專家?guī)臁?/p>
一是根據(jù)《省政府采購評審專家管理實施辦法》的規(guī)定，結(jié)合兄弟縣市做法及我市政府采購的實際情況，擬定并下發(fā)了關(guān)于建立我市政府采購評審專家?guī)斓奈募６窍蚋鲉挝涣私飧黝愋蛯I(yè)人員，做好了摸底工作。三是向各單位宣傳政府采購專家管理政策，讓更多的單位和干部了解政府采購專家相關(guān)知識，目前已有180人報名。
（七）、完善管理，認真做好政府采購各項正常工作。一是做好了各單位政府采購項目采購方式審核和資金撥付審核工作。二是做好了各單位政府采購日常監(jiān)督、管理工作。三是做好了我市行政事業(yè)單位機動車保險審核工作。四是做好了政府請示件和各單位征求意見函的答復(fù)工作。五是做好了各類報表的上報工作。
二、存在的問題
政府采購計劃缺乏預(yù)算管理。
按《政府采購法》的有關(guān)規(guī)定，每年底各部門應(yīng)編制下一年度的政府采購預(yù)算，經(jīng)批準后按月申報采購計劃，由采購辦匯總后下達給集中采購機構(gòu)組織實施。目前雖然加強了采購計劃的管理，但各縣、市仍然缺乏全年采購預(yù)算的宏觀調(diào)控，年度政府采購預(yù)算編制工作尚未實行。
三、建議
為進一步規(guī)范政府采購行為，提高資金使用效益，加快工作效率，建議按“質(zhì)優(yōu)價廉，快捷高效”的原則，對部分政府項目實行雙向詢價、低價擇優(yōu)的采購方式進行采購。
四、下半年工作計劃
1、做好全省電子化政府采購改革準備工作。
2、做好專家?guī)鞂＜遗嘤柟ぷ鳌?/p>
3、做好各單位、政府采購項目采購方式審核工作。
4、做好各單位采購資金撥付審核工作。
5、繼續(xù)推進政府集中采購職能市場化工作，完善市場化運作機制，加強對各采購機構(gòu)的監(jiān)督和管理，嚴格按照法律法規(guī)程序做好政府采購業(yè)務(wù)，確保政府采購工作健康有序開展。
一、引發(fā)主訴官違紀問題的主要因素
從審查工作實踐來看，誘發(fā)主訴官違紀問題的因素很多，但不外乎以下幾種：
1、主訴官的“個體”因素
在市場經(jīng)濟的大潮中，拜金主義、享樂主義、極端個人主義等思潮對主訴官的理想、信念、價值觀同樣會產(chǎn)生沖擊，尤其是少數(shù)單位由于經(jīng)費緊張，主訴官起碼的辦案津貼，遲遲未能落實，出現(xiàn)了“有責無利”的現(xiàn)象，而處于“抗辯式”同一程式下作為辯方的律師卻明顯處于優(yōu)勢，這一鮮明的反差從一定程度上弱化了主訴官的自豪感和成就感，削弱了主訴官的內(nèi)在抗御違紀問題的能力，在外界的誘惑力不斷增強的情況下，容易發(fā)生違紀行為。
2、監(jiān)督體系不完善的“機制因素”
由于主訴官辦案責任制是一項新的舉措，因此，對這種的監(jiān)督機制目前尚處于不斷完善過程中，其中不乏“真空”環(huán)節(jié)，容易給違紀行為以可乘之機。
3、辯護律師介入因素
根據(jù)《刑事訴訟法》規(guī)定：辯護人在公訴案件進入審查案件三日后，即可介入案件。從司法實踐來看，擔任辯護人的大多為律師，而目前的律師隊伍主流是健康的，在維護當事人的合法權(quán)益方面發(fā)揮了積極的作用。但其中也不乏少數(shù)職業(yè)道德素質(zhì)不高的律師，出于種種利益的考慮，利用介入案件之機，千方百計地對主訴官進行種種引誘，使主訴官們不得不面臨嚴峻考驗，稍有不慎，即有可能導(dǎo)致違紀行為，何況，主訴官在長期的辦案過程中辯護律師是其最主要的“交流”群體，其中部分還可能本來就具有同學、朋友等友情關(guān)系。
4、“關(guān)系人”的介入因素
我國是一個“關(guān)系型”的社會，社會生活中某件事情，通過一定的關(guān)系載體，總能與某人聯(lián)系起來。由于幾千年傳統(tǒng)歷史、文化、意識的影響，當人們追求某種利益時，除了自身內(nèi)在努力外，常常以較多的精力尋求所謂的“關(guān)系”解決辦法。同樣犯罪嫌疑人親屬也往往會通過紛繁復(fù)雜的關(guān)系網(wǎng)對辦案檢察官施以種種影響，其中，不乏以“吃請”，禮品等方式，此時，只要檢察官們放松警惕，即被這種糖衣炮彈擊倒，輕則違紀，重則徇私枉法，走上違法犯罪的道路。這方面，已有過深刻的教訓。
二、容易發(fā)生違紀問題的環(huán)節(jié)
就公訴案件而言，“辯護律師”、“關(guān)系人”通過種種方式，對檢察官施以誘惑，其“醉翁之意”當然不在“酒”，他們從總體上追求的是對犯罪嫌疑人、被告人無罪、罪輕或減輕處罰的認定意見和結(jié)果。具體表現(xiàn)在：
1、追求程序方面的便利
公訴實踐中，辯護人介入初期，對檢察官表現(xiàn)出百般的“熱情”，最主要是為了順利地辦理介入手續(xù)，尤其是盡快安排會見犯罪嫌疑人。他們通過會見，一方面可以了解犯罪嫌疑人對涉嫌罪名的意見和態(tài)度，另一方面又可以滿足犯罪嫌疑人親屬掌握犯罪嫌疑人近況的愿望，以期取得委托人的信任。
2、在辦案過程中，追求實體上的認定結(jié)果
根據(jù)《刑事訴訟法》規(guī)定，，辦案檢察官應(yīng)當全面審查案件的證據(jù)材料。但辯護人、當事人則單純地追求無罪、罪輕或減輕處罰的認定意見。具體表現(xiàn)在：
（1）、關(guān)于罪與非罪問題
他們希望通過審查，主訴檢察官能夠作出不的決定，以擴大其個人的社會影響。
（2）、在案件的事實與證據(jù)沒有發(fā)生變化的情況下，其追求能夠變更偵查部門原有的罪名，而以較輕的罪名提起公訴。
（3）、對案件中部分與事實和證據(jù)存在爭議的，希望能夠不予認定或以一個較輕的意見認定。
（4）、對案件中事實與證據(jù)無異議時，希望能夠在法定從輕、減輕或酌定從輕處罰的情節(jié)方面，有所突破。
（5）、在法庭審理階段，辯護律師尋求的往往是與公訴人在庭審中的良好的合作關(guān)系，降低控辯的激烈程度，以使自己在被告人親屬面前，樹立個人的恪盡職守的形象。
三、加強防范和監(jiān)督，增強從源頭上預(yù)防和治理違紀的有效性
為了更好地遏制主訴官違紀行為的發(fā)生，必須不斷地改進和加強相應(yīng)的監(jiān)督工作，立足于教育，著眼于防范，變事后監(jiān)督為事前監(jiān)督和事中監(jiān)督，努力將傾向性、苗頭性問題遏制在萌芽狀態(tài)，切實起到防患于未然的作用。
1、加大廉政教育力度，努力在根本上增強主訴官拒腐防變的能力。
對主訴官這一新型檢察官群體，應(yīng)實施有別于普通檢察官教育方式，充實更豐富的教育內(nèi)容，加大教育力度，積極引導(dǎo)其樹立正確的人生觀、價值觀，以鑄造過硬的主訴官隊伍，變紀律約束為自我約束。
2、建立完善與主訴檢察官制度相配套的監(jiān)督約束機制。
主訴官辦案責任制為檢察制度的改革注入了生機和活力，但是如何使這一新生事物健康成長，還必須建立完善與之相配套的監(jiān)督制約機制，只有這樣，才能使主訴官制度經(jīng)受來自“反方向”的沖擊，具有頑強的生命力。
（1）、嚴格堅持備案制度，規(guī)范備案程序
主訴官決定的案件，必須嚴格按照規(guī)定納入備案程序，從文書、審結(jié)報告、刑事判決書的及時上報等環(huán)節(jié)入手，從宏觀上實施辦案監(jiān)督，為此，還必須指定便于實際操作的規(guī)范的備案程序。借以實現(xiàn)備案的宏觀監(jiān)督作用。
（2）、建立案件質(zhì)量監(jiān)督制度。把質(zhì)量監(jiān)督貫穿于辦案的全過程，強化對辦案過程管理。
首先，應(yīng)建立專門的督查機構(gòu)，落實督查人員，具體應(yīng)選擇政治素質(zhì)比較強，且具有豐富辦案經(jīng)驗的同志擔任。
其次，明確督查工作職責，制定具體的便于操作的督查工作質(zhì)量標準，這種標準必須涵蓋公訴案件的各個環(huán)節(jié)。
再次，加大督查工作力度，密切跟蹤辦案的全過程，以確保督查質(zhì)量。必要時督查人員可以復(fù)查有關(guān)重點案件。
（3）強化激勵制度。激勵機制是工作機制不可缺少的一部分，因此，主訴檢察官制度也必須引入激勵機制，重點體現(xiàn)“從優(yōu)待檢”和“高薪求廉”政策，根據(jù)實際狀況，適當提高主訴官的政治和經(jīng)濟待遇。一旦發(fā)生違紀問題，將實行“一票否決”制，使其在具有榮譽感、責任感的同時，相應(yīng)承當高于普通檢察官的紀律水準。
3、強化案件回訪考察制度，力爭建立較為完善的辦案回訪考察監(jiān)督體系。
一、工作中的主要作法和取得的主要成績
(一)勤于學習鍛煉，慎于品行修養(yǎng)，始終致力于做德更高、業(yè)更專、行更正、藝更精的信合人。
一是注重和加強業(yè)務(wù)知識的學習。注重學習是我多年來養(yǎng)成的一個比較好的習慣，除繼續(xù)加強對分管工作中涉及的監(jiān)察、審計、法律事務(wù)等方面的有關(guān)政策、法規(guī)和業(yè)務(wù)知識的學習外，不間斷地加強對財務(wù)會計、信貸管理、風險管理等業(yè)務(wù)知識的學習和鞏固，及時加強對計算機知識和信用社新業(yè)務(wù)知識的學習和更新。同時認真學習各級制發(fā)的管理制度及相關(guān)法律文件，通過不斷的深入學習，不僅充實和更新了自己的知識庫容，而且開闊了思路，更新了觀念，增強了自己的創(chuàng)新思維能力和自主創(chuàng)新能力。
二是注重和加強實踐能力的培養(yǎng)。一直堅持承擔工作任務(wù)時把自己當作一名普通的工作人員，在承擔工作責任時把自己當作一名勇于負責的主管領(lǐng)導(dǎo)。實際工作中，小事放權(quán)放手，但件件都及時督辦和查問結(jié)果，大事都主動參與和承擔。如在查辦寨河信用社會計挪用資金違規(guī)違紀問題時，帶領(lǐng)稽核審計部、財務(wù)會計部和監(jiān)察部的工作人員到寨河信用社核查賬務(wù)、調(diào)查取證、座談詢問、分析情況，為處理本次違規(guī)違紀提供了詳實依據(jù)；在查辦舉報信用社信貸員和分社負責人違規(guī)辦貸問題時，抽調(diào)聯(lián)社不良辦、風險管理部、監(jiān)察部及基層信貸員組成貸款核對小組，帶隊進村入戶上門核對貸款，找村干部和村民調(diào)查了解，與社內(nèi)職工座談情況。在案防工作過程中，帶領(lǐng)案件防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組成員到基層營業(yè)網(wǎng)點對內(nèi)控制度執(zhí)行、會計核算、信貸管理、安全管理等方面逐項檢查。通過這些具體工作，不僅深入了解了基層實際工作情況，以便更有針對性地做本職工作，同時，也進一步鍛煉了實踐工作能力，豐富了實踐工作經(jīng)驗。
三是注重和加強金融理論的鉆研。每年我都結(jié)合工作實際，通過調(diào)研后撰寫一些專業(yè)理論文章，用以總結(jié)和指導(dǎo)工作。，我根據(jù)農(nóng)村信用社農(nóng)戶小額信用貸款開展情況，通過認真調(diào)查分析，撰寫了《農(nóng)戶小額是考驗》調(diào)查報告，被第4期《新金融》刊載。同年《一策解“三難”“多贏”促發(fā)展》一文，被《中國農(nóng)村金融創(chuàng)新與實踐》收錄。
四是注重和加強政治品格的錘煉。，我利用開展學習實踐科學發(fā)展觀活動，進一步加強自己的黨性鍛煉和品格錘煉，整個活動的每個環(huán)節(jié)都認真參與，按照活動的安排進行了學習和深刻地自我剖析，并在活動中撰寫了數(shù)萬字的學習筆記。通過積極參與這次教育活動，使得自已在政治上更加成熟和穩(wěn)重，品格上更加堅強和耿直。
五是注重和加強領(lǐng)導(dǎo)藝術(shù)的累積。除了向身邊的同志學習領(lǐng)導(dǎo)藝術(shù)外，還經(jīng)常留意書籍、網(wǎng)絡(luò)上介紹的一些比較經(jīng)典的領(lǐng)導(dǎo)藝術(shù)類案例。
(二)加強內(nèi)控建設(shè)，堅持從嚴治社，始終致力于做內(nèi)控理念的傳播者和嚴密內(nèi)控的踐行者。
總理曾經(jīng)說過，對于銀行而言，相對于資本充足率，嚴密的內(nèi)控制度更有意義。一年來，在加強內(nèi)控建設(shè)和落實上，主要做了以下幾項工作：
一是狠抓了促制度落實的制度體系建設(shè)。從規(guī)范操作行為的層面上來說，現(xiàn)行的基本制度基本能夠覆蓋業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的各個層面了。但在工作中發(fā)現(xiàn)有些制度根本上就得不到很好的落實，責任追究不及時不到位，經(jīng)過認真的調(diào)研和分析，我參與起草了《崆峒區(qū)農(nóng)村信用社違規(guī)貸款責任認定處理暫行辦法》，對強化全區(qū)農(nóng)村信用社信貸管理，規(guī)范信貸管理行為，增強信貸人員責任意識，提高信貸資產(chǎn)質(zhì)量，促進了促制度落實的制度體系的建設(shè)方面起到了良好作用。
二是樹立了“內(nèi)控嚴密、管理嚴謹、處罰嚴厲”的基本內(nèi)部控制理念。在工作中我總結(jié)出，要防范操作風險，在制度建設(shè)和落實層面，不僅要有嚴密的制度，嚴格落實制度，還要嚴懲違規(guī)行為。因此，我倡導(dǎo)樹立“內(nèi)控嚴密、管理嚴謹、處罰嚴厲”的內(nèi)控理念，并在稽核審計工作中實踐推行，這種從嚴治社的思想，也因此得到了較大范圍的認可。
三是踐行了嚴密的內(nèi)控和其他各項工作制度。在工作中我能認真學習和遵守各項內(nèi)控和工作制度，如省聯(lián)社制定的《員工違反規(guī)章制度處罰辦法》反復(fù)學習了好幾遍，并且在文件中做了很多標記，其他有關(guān)制度我也利用時間進行了認真的學習并能嚴格遵守。
四是督導(dǎo)了各項內(nèi)控制度的有效落實。我們主要通過開展一系列的審計和內(nèi)控評價來督導(dǎo)內(nèi)控制度的落實。組織了高管人員離任審計，開展了案件專項治理活動，陪同省聯(lián)社、省聯(lián)社辦事處、銀監(jiān)局現(xiàn)場檢查等。以這些活動為載體，認真查找問題，認真組織整改，認真分析不足，認真總結(jié)教訓，認真制定措施。
(三)積極履行職責，指導(dǎo)做好內(nèi)控監(jiān)督工作，加強聯(lián)系，優(yōu)勢互補，實施有效監(jiān)督。
聯(lián)社黨委是崆峒區(qū)農(nóng)村信用社的政治核心，所以，監(jiān)事會的日常工作注重定期或不定期向聯(lián)社黨委報告，重要事項取得了聯(lián)社黨委的理解、協(xié)調(diào)和支持。同時，監(jiān)事會作為聯(lián)社的監(jiān)督機構(gòu)，與銀監(jiān)部門、聯(lián)社內(nèi)部稽核部門，共同構(gòu)筑了較為完善的科學、規(guī)范監(jiān)督體系。
一是建立和完善稽核審計部門內(nèi)部工作運行機制。首先制訂了稽核審計部年度工作計劃，建立健全了《序時稽核登記簿》、《專項稽核登記簿》、《來信來訪查處登記簿》，對稽核時間、區(qū)間和責任人進行詳細登記，落實責任，以備查考。其次建立了查處情況及時反饋工作機制。本著對理事會負責的基本要求，我們將每個項目的稽核檢查結(jié)果及時向聯(lián)社班子成員和職能部門（理事會、經(jīng)營班子）匯報和反饋，以促進領(lǐng)導(dǎo)管理決策和部門指導(dǎo)服務(wù)的針對性，提升我們的經(jīng)營管理水平。同時實行稽核審計情況定期通報制，即對稽核審計發(fā)現(xiàn)的問題及查處的典型案例定期通報，做到查處一事，警示全區(qū)，督促轄內(nèi)各網(wǎng)點查缺補漏，糾正偏差，完善不足，以促進全轄農(nóng)村信用社經(jīng)營管理工作符合制度化、規(guī)范化、標準化要求。并對案件專項治理、治理商業(yè)賄賂工作實行了專檔管理。
二是有效地開展了稽核審計工作。指導(dǎo)稽核審計部圍繞聯(lián)社重大決策和中心任務(wù)，突出財經(jīng)紀律嚴肅性、信貸資金安全性和經(jīng)營管理合規(guī)性，認真履行稽核審計職責。全年組織開展稽核審計項3項3次，即：實施了花所信用社等4個網(wǎng)點的會計決算工作真實性專項檢查；對全區(qū)44個營業(yè)網(wǎng)點中14個信用社、15個信用分社和聯(lián)社營業(yè)部進行了序時稽核，稽核檢查覆蓋面70.5%；根據(jù)人員調(diào)動和崗位調(diào)整情況，及時開展了24名信用社主任、副主任和4名聯(lián)社部門經(jīng)理的離任審計，以及崗位輪換的105名信貸、會計、出納人員的崗位輪換手續(xù)移交工作。共查出并認定責任違規(guī)貸款49筆817.69萬元，違紀資金8.96萬元，提出稽核建議8條，下發(fā)稽核審計整改意見書25份，下發(fā)稽核審計處罰決定25份，為全區(qū)農(nóng)村信用社又好又快發(fā)展提供了保障。
（四）查防結(jié)合，認真開展了案件專項治理工作，保持了對各類違規(guī)行為嚴處的高壓態(tài)勢。
初，因班子換屆，聯(lián)社調(diào)整了案件專項治理工作領(lǐng)導(dǎo)小組成員。本著暴露風險、加強管理，堅決遏制違法違規(guī)行為，防止各類案件的發(fā)生的基本原則，5月份，制訂了《崆峒區(qū)農(nóng)村信用社案件專項治理深度排查工作實施方案》，明確了排查人員、排查方式、排查內(nèi)容、排查責任和工作要求，9月份案件專項治理工作領(lǐng)導(dǎo)小組對轄內(nèi)網(wǎng)點的貸款、存款、金庫尾箱、印證押卡、查詢對賬、“九種人”等重點業(yè)務(wù)、重點環(huán)節(jié)、重點人員進行了風險排查。在10月12日全區(qū)農(nóng)村信用社工作會議上，對案件專項治理工作進行了專題。安排，下發(fā)了《關(guān)于進一步加強案件專項治理工作的安排意見》，根據(jù)不同崗位職責分級明確了案件專項治理工作重點崗位、重要環(huán)節(jié)、重點人員的排查內(nèi)容、排查頻率和案件排查責任，為構(gòu)建案件防控的長效機制奠定了基礎(chǔ)。通過加強了紀檢監(jiān)察和案件防控工作，對信用社會計、信用社柜員挪用資金違規(guī)違紀問題的3名當事人和負有管理責任社主任進行了責任追究，給予了黨紀、行政紀律處分和經(jīng)濟處罰。
（五）加強黨風廉政建設(shè)，做好和紀檢監(jiān)察工作。
在加強黨風廉政建設(shè)和行業(yè)自律工作中，按照省聯(lián)社黨委的黨風廉政建設(shè)以及紀檢監(jiān)察責任制的要求，每年年初聯(lián)社黨委及時與和各信用社（分社）簽訂黨風廉政建設(shè)責任制，基層各信用社能夠按照責任制的各項目標規(guī)定，認真對照學習落實。經(jīng)檢查大部分信用社、支部書記都能在各種會議上強調(diào)和警示教育全體員工拒腐防變，杜絕一切行業(yè)不正之風，凡一經(jīng)舉報，聯(lián)社都及時調(diào)查核實、處理和回復(fù)。通過反腐倡廉，黨風廉政建設(shè)教育和責任制的落實，全體黨員職工基本上無違紀問題，服務(wù)態(tài)度和服務(wù)質(zhì)量較以前相比都有了很大的改進和提高，信用社在農(nóng)民群眾中的作用發(fā)揮和形象建設(shè)都得到了充分肯定。
對工作從維護農(nóng)村信用社行業(yè)新形象的高度進行認識，以服務(wù)大局為重，把群眾的切身利益放在首位，在法律法規(guī)的規(guī)范和引導(dǎo)下，盡量避免與群眾利益發(fā)生沖突。堅持依法辦事、按政策辦事，把工作的出發(fā)點和落腳點放在解決問題上。對來信來訪者的合理要求從關(guān)心和愛護的角度出發(fā)，站在對方的立場上考慮問題，盡力幫助解決困難；能解決的案件盡快解決，不能解決的講清道理，說明原因，并及時向上級匯報，對于有些者的要求不合法或反映的問題與事實不符的，通過耐心細致地解釋和說服疏導(dǎo)，使上訪群眾心服口服。努力把問題和矛盾化解在一線，防止事態(tài)向惡性衍變，造成越級。，按工作“首問責任制”的要求，查處省聯(lián)社卡中心電話投訴4起、省聯(lián)社網(wǎng)站投訴1起、辦事處投訴1起、區(qū)聯(lián)社電話投訴12起、群眾來信來訪3起。對9名責任人做了相應(yīng)的經(jīng)濟處罰，并責令相關(guān)責任人做出深刻書面檢查，為全區(qū)業(yè)務(wù)發(fā)展營造一個安全穩(wěn)定的經(jīng)營環(huán)境。對客戶舉報材料、信件的處置做到了專簿登記，有閱批，有查辦記錄和查處結(jié)果。2010年，針對全區(qū)農(nóng)村信用社金融服務(wù)工作現(xiàn)狀及工作現(xiàn)實要求，提議并成立了監(jiān)察室，專司監(jiān)察工作。
二、存在的主要問題和今后努力的方向
回顧一年多來的工作，榮辱得失在心。總結(jié)成績的同時，也非常清醒地認識到自己還存在很多方面的缺點和不足，歸納起來，主要有以下幾個方面：
一是還沒有有效地促成形成系統(tǒng)防案的觀念，在案防工作中條塊分割的情況仍然比較突出，部門孤軍作戰(zhàn)、“一邊倒”的情形沒有多大的改變。
