時間：2022-08-06 04:45:10
開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創(chuàng)造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇股權(quán)申請書，希望這些內(nèi)容能成為您創(chuàng)作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進(jìn)步。
(一)變更企業(yè)名稱,應(yīng)向原登記機(jī)關(guān)提交以下文件:
1.由企業(yè)正、副董事長簽署的《變更登記申請書》(一式二份,下同);
2.企業(yè)董事會決議;
3.有關(guān)合同、章程的補(bǔ)充修改協(xié)議;
4.營業(yè)執(zhí)照正、副本;
5.登記機(jī)關(guān)要求提交的其他材料。
(二)變更住所,應(yīng)提交以下文件:
1.由企業(yè)正、副董事長簽署的《變更登記申請書》;
2.董事會決議;
3.新住所使用證明;
4.營業(yè)執(zhí)照正、副本。
(三)變更經(jīng)營范圍,應(yīng)提交以下文件:
1.由企業(yè)正、副董事長簽署的《變更登記申請書》;
2.董事會決議;
3.合同、章程的補(bǔ)充修改協(xié)議及原審批機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)文件及換發(fā)的新批準(zhǔn)證書;
4.經(jīng)營范圍變更中涉及國家法律、法規(guī)需進(jìn)行專項(xiàng)審批的批準(zhǔn)文件;
5.營業(yè)執(zhí)照正、副本。
(四)增加注冊資本或變更經(jīng)營期限的變更登記,應(yīng)提交以下文件:
1.由企業(yè)正、副董事長簽署的《變更登記申請書》;
2.董事會決議;
3.原有注冊資本已出齊的驗(yàn)資報告(未出調(diào)整注冊資本的除外);
4.合同、章程的補(bǔ)充修改協(xié)議及原審批機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)文件及換發(fā)的新批準(zhǔn)證書;
5.營業(yè)執(zhí)照正、副本;
6.登記機(jī)關(guān)要求提交的其他文件。
(五)減少(指未出調(diào)整的)注冊資本的變更登記,應(yīng)提交以下文件:
1.由企業(yè)董事長簽署的減少注冊資本的申請書;
2.由企業(yè)正、副董事長簽署的《變更登記申請書》;
3.董事會一致通過的決議;
4.合同、章程的補(bǔ)充修改協(xié)議及原審批機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)文件及換發(fā)的新批準(zhǔn)證書;
5.企業(yè)在省級以上報紙上三次登載企業(yè)減少注冊資本公告的證明;
6.企業(yè)債務(wù)清償或債務(wù)擔(dān)保情況說明書;
7.營業(yè)執(zhí)照正、副本;
8.登記機(jī)關(guān)要求提交的其他文件。
企業(yè)減少注冊資本,經(jīng)原登記主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)變更登記后,應(yīng)將有關(guān)文件報國家工商行政管理局備案。
(六)轉(zhuǎn)讓股權(quán)的變更登記,應(yīng)提交以下文件:
1.由企業(yè)正、副董事長簽署的《變更登記申請書》;
2.董事會決議;
3.股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議;
4.合同、章程的補(bǔ)充修改協(xié)議及原審批機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)文件及換發(fā)的新批準(zhǔn)證書;
5.新股東的合法開業(yè)證明和資信證明。
(七)董事會人員、正、副總經(jīng)理變更,應(yīng)提交以下文件:
1.由企業(yè)正、副董事長簽署的《變更登記申請書》;
2.董事會決議;
3.有關(guān)人員的委派文件;
4.有關(guān)人員的簡歷、身份證明;
5.營業(yè)執(zhí)照正、副本(只變更董事的免交)
(八)增設(shè)分支機(jī)構(gòu)變更登記,應(yīng)提交以下文件:
1.由企業(yè)正、副董事長簽署的《變更登記申請書》;
2.董事會決議(含向分支機(jī)構(gòu)的撥款數(shù)額);
3.企業(yè)注冊資本已經(jīng)繳齊的驗(yàn)資報告;
NO.1：保單借款
項(xiàng)目：甜品屋
籌資規(guī)模：3萬
經(jīng)營性質(zhì)：個體經(jīng)營者
26歲的Candy在看完法國電影《巧克力情人》后，突然有了創(chuàng)業(yè)靈感。電影中用生面包圈和奶油混合做面包的鏡頭讓她過目不望，于是她想到可以“依葫蘆畫瓢”地在熱鬧社區(qū)附近開一家與片中主題與氛圍相似的甜品屋。由于缺乏經(jīng)驗(yàn)，她決定在創(chuàng)業(yè)初期以連鎖加盟的方式積累經(jīng)驗(yàn)。經(jīng)過一番打聽后，Candy更是創(chuàng)業(yè)激情高漲。據(jù)了解，加盟店的初期投資大概在10萬元左右，一般經(jīng)營2到3年就可以收回成本。
經(jīng)過精打細(xì)算，她發(fā)現(xiàn)自己還有3萬元的缺口。正在她為錢犯愁時，突然想起幾年前父母給她買的人壽保險，保單中有一條貸款條約中明確表示：投保人可以向保險公司借貸。于是，Candy帶上保險合同、身份證復(fù)印件，到保險公司柜臺填寫《借款申請書》，拿到經(jīng)過公司審核蓋章同意后的《借款申請書》（客戶聯(lián)）后，她順利地領(lǐng)到了她所需要的錢款。據(jù)了解，保險合同借款流程十分便捷，而且還款也很方便，只要攜帶《借款申請書》（客戶聯(lián)）與現(xiàn)金，還清還款本息就可以了。
貸款建議：
現(xiàn)如今，保戶完全可以利用保單質(zhì)押的方式向保險公司或銀行借款。具有現(xiàn)金價值的保單，即具有儲存功能的養(yǎng)老保險，投資分紅型保險及年金保險等人壽保險合同，只要投保人繳納的保費(fèi)超過一年，這類保單可以作為質(zhì)押物，保單持有人就可以隨時要求保險公司返還部分現(xiàn)金價值以實(shí)現(xiàn)債權(quán)。
一般而言，“保單現(xiàn)金價值表”附在保單上。根據(jù)Candy的保單條款規(guī)定，借款金額為退休金的90%，利息為同期銀行利率。退保金等于保單現(xiàn)金價值加年度實(shí)繳保險費(fèi)的35%。而Candy在10年前就買了保險，保單的現(xiàn)金價值已經(jīng)超過了10萬，而Candy只需要3萬元，保單完全可以解決Candy創(chuàng)業(yè)的“燃眉之急”。
特別提示：
保單借款一般時間為6個月，若超過期限，保單效力終止。但你不必?fù)?dān)心無法還款造成損失，因?yàn)橛袟l款規(guī)定，只要補(bǔ)足保險費(fèi)和利息，投保人在保單效力終止兩年內(nèi)，仍然可以申請復(fù)效。盡管在保單“假死”期間，保單不為Candy做任何保障，但這跟創(chuàng)業(yè)的風(fēng)險相比，完全可以不值一提。
NO.2：銀行創(chuàng)業(yè)貸款
項(xiàng)目：創(chuàng)意手工坊
籌資規(guī)模：10萬
經(jīng)營性質(zhì)：私營企業(yè)
28歲的Vivian是一名全職太太，婚后閑適幸福的生活讓她總想要一份事業(yè),來充實(shí)自己。前段時間，她在淘寶網(wǎng)上淘到了一個手工制作的牛皮錢包，她特別喜歡這種純粹DIY，又非常有特點(diǎn)的東西。想到小時候自己也做過手工，突然有了想開一個創(chuàng)意手工作坊的沖動，可以將制作產(chǎn)品放在老公的妹妹的商鋪里代賣，自己還可以在網(wǎng)上出售或招商。這一想法得到了老公的支持，于是Vivian很快就展開了經(jīng)營。她還招募了一些心靈手巧的員工制作產(chǎn)品，并聘請了專門的設(shè)計人員進(jìn)行設(shè)計。沒想到開業(yè)3個月后，就已經(jīng)拿到了十幾份定單，沒過多久，現(xiàn)金流出現(xiàn)了緊張的局面。Vivian決定擴(kuò)大公司規(guī)模，于是她想到了銀行的貸款業(yè)務(wù)。
經(jīng)過充分準(zhǔn)備后，Vivian提交了個人資料與企業(yè)資料，經(jīng)過審批后，又撰寫了開業(yè)貸款擔(dān)保申請書與開業(yè)貸款計劃書。經(jīng)過銀行考察，認(rèn)為Vivian的生意很有潛力，可以給予創(chuàng)業(yè)貸款，于是Vivian讓下崗母親作為“法人”，很快拿到了10萬遠(yuǎn)貸款，同時獲得了比較優(yōu)惠的利率。
貸款建議：
一般銀行分三類貸款業(yè)務(wù)：創(chuàng)業(yè)貸款、抵押貸款和保證貸款。在實(shí)際情況權(quán)衡后，Vivian選擇了最適合她的創(chuàng)業(yè)貸款。要申請創(chuàng)業(yè)貸款成功需要通過三關(guān)：一是資格，貸款申請者必須有固定的住所或營業(yè)場所；其次是要有營業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營許可證；三是創(chuàng)業(yè)者所投資項(xiàng)目有一定的自有資金。
銀行與一些投資公司也會有合作，推出例如中小企業(yè)無抵押貸款、個人助業(yè)貸款等多種業(yè)務(wù)，但如果要申請無抵押貸款，就必須先實(shí)現(xiàn)年盈利達(dá)到150萬左右，注冊經(jīng)營兩年以上等硬性條件。而個人助業(yè)貸款與抵押貸款形式相同，只是其中流動資金貸款最長不超過1年。
特別提示：
創(chuàng)業(yè)貸款的貸款期限在1-3年，最高單筆可達(dá)到50萬元，其利率以人民幣貸款基準(zhǔn)利率為基礎(chǔ)。如果是下崗職工創(chuàng)業(yè)，利率還可下浮20%或享受60%的政府貼息。但其通過審批的難度較大，貸款評估也十分嚴(yán)格。
NO.3：產(chǎn)業(yè)基金融資
項(xiàng)目：化妝品公司
籌資規(guī)模：40萬
經(jīng)營性質(zhì)：公司
32歲的Susan大學(xué)畢業(yè)后，就順利地進(jìn)入了一家跨國化妝品公司做銷售經(jīng)理。經(jīng)過幾年在化妝品專業(yè)線市場的磨練，她逐漸認(rèn)識了不少行業(yè)人士，也鍛煉了自己的性格和勇氣。盡管現(xiàn)如今化妝品行業(yè)還不太規(guī)范，但她依然認(rèn)為，化妝品行業(yè)市場仍然有待開發(fā)。一個做了4年化妝品公司的朋友在這時邀請Susan加入一同開辟“江山”，但手頭資金流比較緊張，無法讓化妝品公司規(guī)模再上一個臺階。Susan希望能夠通過一個方法，急速擴(kuò)大資金來源，并能夠得到相應(yīng)的擴(kuò)張輔導(dǎo)，因?yàn)樗溃S多經(jīng)營者都是在擴(kuò)張規(guī)模時一撅不振的。
通過四處打聽，Susan得知北京有一家公司是專門運(yùn)做中國美容健康產(chǎn)業(yè)基金業(yè)務(wù)的，目的就是為了幫助美容化妝品行業(yè)脫離單一陳舊的經(jīng)營方式，成功向特色化、效益化轉(zhuǎn)型，他們同時分享收益成果。于是，Susan聯(lián)系上了這個產(chǎn)業(yè)基金，并規(guī)范地劃分了股權(quán)，包括技術(shù)股權(quán)與期權(quán)，并將資料提交到這家產(chǎn)業(yè)基金公司。很快產(chǎn)業(yè)基金公司和Susan的化妝品公司建立了“戰(zhàn)略合作”，在簽署了一份具體的分享利益的協(xié)議與資信擔(dān)保書，很快募集到了40萬資金，加上原先的積累，公司順利地發(fā)展壯大。產(chǎn)業(yè)基金擁有的豐富資源也給Susan提供了很多發(fā)展建議，積極地單于公司管理。這家控制了Susan化妝品公司40%股權(quán)的產(chǎn)業(yè)基金，分享了Susan公司所帶來的巨大利潤。
貸款建議：
產(chǎn)業(yè)投資基金又稱為直接投資基金，具體包括風(fēng)險投資基金、企業(yè)重組基金、基礎(chǔ)設(shè)施投資基金等等，它是以非上市股權(quán)為主要投資對象的投資基金。具體來說，產(chǎn)業(yè)投資基金是指通過發(fā)售基金份額（基金單位）募集資金形成獨(dú)立財產(chǎn)，交由專門投資管理機(jī)構(gòu)按照資產(chǎn)組合原理直接投資于特定產(chǎn)業(yè)的未上市企業(yè)，并通過資本經(jīng)營和提供增值服務(wù)對所投投資企業(yè)加以培育和輔導(dǎo)使之相對成熟和強(qiáng)壯，以實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)保值增值從而獲得投資收益的投資方式。
特別提示：
產(chǎn)業(yè)基金是一種新興的融資手段，目前IT、文化、石油等產(chǎn)業(yè)基金比較常見。但是由于中國在產(chǎn)業(yè)基金的相關(guān)法律上還尚不完善，所以多數(shù)是采取私募方式募集資金。私募基金十分靈活，行業(yè)包羅萬象，所以在選擇這種融資方式上，要更加慎重，而這也是最適合中小企業(yè)擴(kuò)大規(guī)模的手段之一。
TIPS：申請創(chuàng)業(yè)貸款關(guān)鍵詞
貸款評估：貸款評估十分嚴(yán)格是創(chuàng)業(yè)貸款的特征之一。申請者除了要有穩(wěn)定的經(jīng)營收入和按期嘗還本息的能力，還必須能夠提供能被銀行認(rèn)可的抵押擔(dān)保。
資金匹配：對銀行貸款要確定一個合適的貸款金額，過大或過小都不利于創(chuàng)業(yè)。觀察銀行的貸款期限與經(jīng)營貨款回籠周期是否相匹配，以至于銀行收回貸款時，不會影響正常經(jīng)營。
第一條目的和依據(jù)
為規(guī)范和加強(qiáng)本市非上市股份有限公司股權(quán)管理工作，維護(hù)非上市股份有限公司及其股東的*法權(quán)益，根據(jù)**市人民政府《關(guān)于非上市股份有限公司股權(quán)實(shí)行集中登記托管的通知》（*政[20**]96號）等有關(guān)規(guī)定，制定本實(shí)施辦法。
第二條釋義
本辦法所稱的股權(quán)托管，是指以經(jīng)依法登記注冊，并經(jīng)**市產(chǎn)權(quán)交易中心認(rèn)定的股權(quán)托管服務(wù)機(jī)構(gòu)（以下稱托管交易所）作為具有公信力的托管機(jī)構(gòu)，接受非上市股份有限公司的委托，集中管理公司股東名冊、辦理股權(quán)登記托管、提供股權(quán)托管服務(wù)的活動。
本辦法所稱的托管公司，是指委托托管交易所進(jìn)行股權(quán)登記托管的非上市股份有限公司。
本辦法所稱的轉(zhuǎn)讓鑒證，是指托管公司的國有股權(quán)在托管交易所辦理股權(quán)變更登記之前，應(yīng)按照《企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》（國務(wù)院國資委、財政部第3號令）、《**市產(chǎn)權(quán)交易管理暫行辦法》（*政[19*]124號）的規(guī)定，接受**市產(chǎn)權(quán)交易中心對股權(quán)轉(zhuǎn)讓程序和股權(quán)轉(zhuǎn)讓*同的審查，公布轉(zhuǎn)讓信息，公開掛牌交易，最終出具產(chǎn)權(quán)交易憑證的過程。
第三條股權(quán)托管原則
股權(quán)托管應(yīng)當(dāng)遵循誠實(shí)信用、整體托管和規(guī)范運(yùn)行的原則。
第四條托管交易所
托管交易所是依法設(shè)立的，具有普遍社會公信力的股權(quán)登記托管服務(wù)機(jī)構(gòu)。托管交易所接受非上市公司及其股東委托，應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)法律法規(guī)，開展與股權(quán)管理、股份轉(zhuǎn)讓、股權(quán)融資相關(guān)的各項(xiàng)工作，促進(jìn)各類股權(quán)*理流動，保護(hù)投資者和股東的正當(dāng)權(quán)益。
托管交易所應(yīng)當(dāng)為股權(quán)托管的安全運(yùn)行提供完善的場所設(shè)施、數(shù)據(jù)信息系統(tǒng)和信息資料備份。
托管交易所應(yīng)當(dāng)作好國有股權(quán)登記托管的統(tǒng)計工作，與市國有資產(chǎn)管理部門和產(chǎn)權(quán)交易管理辦公室建立信息互通制度，將登記托管的國有股權(quán)于每季度末向以上部門報告；遇重大情況，應(yīng)當(dāng)及時報告。
托管交易所應(yīng)當(dāng)將經(jīng)有關(guān)部門審核過的股權(quán)托管操作細(xì)則、業(yè)務(wù)流程、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)等，在托管交易所的工作場所或信息平臺公示。
第五條托管交易所的業(yè)務(wù)范圍
（一）股權(quán)托管登記業(yè)務(wù)。包括股權(quán)初始登記、股權(quán)變更登記、股權(quán)質(zhì)押登記、股權(quán)凍結(jié)登記、股權(quán)注銷登記（股權(quán)登記終止）等。
（二）股權(quán)托管服務(wù)業(yè)務(wù)。包括股份權(quán)益分派、股權(quán)托管證掛失、股份查詢、股權(quán)管理信息披露、專業(yè)咨詢等。
托管交易所應(yīng)當(dāng)以接受托管公司委托，辦理股權(quán)初始登記為前提，開展其他股權(quán)托管登記業(yè)務(wù)和股權(quán)托管服務(wù)業(yè)務(wù)。
第六條股東名冊管理
托管公司自備的股東名冊在登記托管后，應(yīng)與托管交易所管理的股東名冊保持一致。托管交易所負(fù)責(zé)對托管公司的股東名冊進(jìn)行管理，并有義務(wù)向托管公司提供準(zhǔn)確、完整的股東名冊。
托管交易所應(yīng)當(dāng)在完成股權(quán)初始登記后，及時將初始登記股東名冊與該托管公司注冊地的工商行政管理部門核實(shí)；應(yīng)當(dāng)于每年的1月15日前，集中將上一年度托管公司股東名冊向工商行政管理部門核對并作為企業(yè)年度檢驗(yàn)的參考依據(jù)。
第二章股權(quán)托管登記業(yè)務(wù)
第一節(jié)股權(quán)初始登記
第七條股權(quán)初始登記是托管公司股權(quán)在托管交易所的首次登記。股權(quán)初始登記由托管公司向托管交易所申請，集中統(tǒng)一辦理。
第八條股權(quán)初始登記的主要內(nèi)容包括：托管公司基本情況、股東姓名或名稱、股東住所、持股數(shù)額、股權(quán)性質(zhì)、股權(quán)托管證編號、聯(lián)系電話等。
第九條股權(quán)初始登記的程序包括：提出申請、受理審核、簽訂股權(quán)登記托管協(xié)議、登記辦理和返回回執(zhí)五個階段。
第十條托管交易所與托管公司簽訂股權(quán)托管協(xié)議后，托管交易所根據(jù)托管公司提供的原始股東名冊對股權(quán)歸屬進(jìn)行確認(rèn)，為托管公司的股東發(fā)放股權(quán)托管證，在股權(quán)托管系統(tǒng)內(nèi)為股東設(shè)置股權(quán)帳戶，為股東代辦銀行資金帳戶。托管交易所編制新的股東名冊提交托管公司，托管公司聲明無異議后，托管交易所辦結(jié)公告。
第十一條辦理股權(quán)初始登記應(yīng)提交下列文件資料：
（一）公司股權(quán)登記托管申請書；
（二）公司董事會關(guān)于股權(quán)登記托管的決議；
（三）股份公司設(shè)立的批準(zhǔn)文件；
（四）公司基本情況登記表；
（五）公司原始股東名冊；
（六）公司在注冊地工商行政管理部門登記的股東信息資料；
（七）公司章程復(fù)印件；
（八）經(jīng)過工商行政管理部門年檢的公司營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；
（九）公司最近一年的財務(wù)報表；
（十）股權(quán)確認(rèn)法律意見書（股權(quán)明晰的除外）；
（十一）法定代表人身份證明、身份證復(fù)印件；
（十二）公司授權(quán)委托書及受托人身份證復(fù)印件；
（十三）其他需要說明的事項(xiàng)。
第十二條股權(quán)托管證應(yīng)當(dāng)記載下列內(nèi)容：
（一）托管公司名稱；
（二）股權(quán)托管證編號、股東名稱或姓名、工商注冊或身份證號碼；
（三）股東編碼、股權(quán)性質(zhì)和數(shù)量；
（四）凍結(jié)情況、送配股情況、分紅派息金額、日期；
（五）開戶日期；
（六）托管交易所公章；
（七）注意事項(xiàng)。
第二節(jié)股權(quán)變更登記
第十三條股權(quán)變更登記包括交易過戶變更登記和非交易過戶變更登記。
第十四條辦理股權(quán)變更登記應(yīng)提交下列文件資料：
（一）轉(zhuǎn)讓方和受讓方共同出具的股權(quán)轉(zhuǎn)讓變更登記申請書；
（二）股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書；
（三）轉(zhuǎn)讓方的股權(quán)托管證；
（四）反映受讓方基本情況的有關(guān)資料；
（五）依法在公司登記機(jī)關(guān)辦理股權(quán)轉(zhuǎn)讓變更登記所需的其他資料。
第十五條交易過戶變更登記適用于下列情況：
（一）股權(quán)轉(zhuǎn)讓變更；
（二）股權(quán)置換變更；
（三）債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)變更。
第十六條非交易過戶變更登記適用于下列情況：
（一）增資減資股權(quán)變更；
（二）遺產(chǎn)繼承股權(quán)變更；
（三）離婚分割股權(quán)變更；
（四）贈與股權(quán)變更和司法機(jī)關(guān)強(qiáng)制執(zhí)行所發(fā)生的股權(quán)變更。
第十七條國有股權(quán)在掛牌轉(zhuǎn)讓之前，應(yīng)在托管交易所辦理股權(quán)登記托管。受股東委托，托管交易所可以已托管股權(quán)的掛牌轉(zhuǎn)讓，為出示產(chǎn)權(quán)交易憑證的交易雙方辦理股權(quán)變更登記，并及時報請公司登記機(jī)關(guān)辦理股權(quán)變更登記，其中涉及國有股權(quán)的須同時上報國有資產(chǎn)管理部門。
第三節(jié)股權(quán)質(zhì)押登記
第十八條股東以其*法持有的股權(quán)質(zhì)押，出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人應(yīng)當(dāng)訂立質(zhì)押*同，并向托管交易所申請辦理股權(quán)質(zhì)押登記。質(zhì)押*同自股權(quán)質(zhì)押登記之日起生效。托管交易所對質(zhì)押的股權(quán)進(jìn)行凍結(jié)。
第十九條辦理股權(quán)質(zhì)押登記應(yīng)提交下列文件資料：
（一）質(zhì)押雙方出具質(zhì)押登記申請書；
（二）出質(zhì)方出具質(zhì)押登記聲明書；
（三）雙方簽訂的質(zhì)押協(xié)議；
（四）雙方營業(yè)執(zhí)照原件及復(fù)印件；
（五）雙方法定代表人身份證明及身份證復(fù)印件；
（六）雙方法定代表人授權(quán)委托書；
（七）雙方經(jīng)辦人身份證原件及復(fù)印件；
（八）出質(zhì)方股權(quán)托管證原件及復(fù)印件；
（九）出質(zhì)方須出具股權(quán)所在公司董事會同意出質(zhì)的決議；
（十）出質(zhì)股份如是國家股的，還須出具政府有關(guān)部門同意質(zhì)押的批準(zhǔn)文件。
第二十條擔(dān)保期限到期，解除質(zhì)押登記。股權(quán)質(zhì)押的擔(dān)保期間屆滿而質(zhì)權(quán)人尚未實(shí)現(xiàn)債權(quán)的，出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人應(yīng)辦理擔(dān)保期間的延續(xù)手續(xù)。
第二十一條質(zhì)權(quán)方實(shí)現(xiàn)債權(quán)或者雙方協(xié)商解除股權(quán)質(zhì)押擔(dān)保后，到托管交易所辦理解除股權(quán)質(zhì)押登記手續(xù)。
第四節(jié)股權(quán)凍結(jié)登記
第二十二條股權(quán)凍結(jié)登記適用于以下情況：
（一）已辦理質(zhì)押登記，并在質(zhì)押期限內(nèi)的股權(quán)；
（二）因股權(quán)托管證掛失而應(yīng)當(dāng)凍結(jié)的股權(quán)；
（三）帶期權(quán)性質(zhì)的股權(quán)；
（四）法律、法規(guī)規(guī)定的不符*轉(zhuǎn)讓條件的股權(quán)；
（五）人民法院裁定凍結(jié)的股權(quán)。
第五節(jié)股權(quán)登記的終止
第二十三條股權(quán)登記的終止適用于以下情況：
(一)托管公司與持有本公司股份的其他公司*并；
(二)托管公司依據(jù)法律和公司章程的規(guī)定解散；
(三)托管公司破產(chǎn)終結(jié)；
(四)股權(quán)登記托管*同期限屆滿并不再續(xù)辦托管；
(五)托管公司轉(zhuǎn)上市公司。
第三章股權(quán)托管服務(wù)業(yè)務(wù)
第一節(jié)股份權(quán)益分派
第二十四條托管公司委托托管交易所分紅派息的，應(yīng)當(dāng)與托管交易所簽訂委托協(xié)議，將分派方案提交托管交易所，并在分紅派息日前將足額資金劃入托管交易所指定的銀行賬戶。托管交易所應(yīng)當(dāng)按委托協(xié)議的約定，將分紅派息的資金劃入股東資金賬戶或股東指定的銀行賬戶。
第二節(jié)股權(quán)托管證掛失
第二十五條股東遺失股權(quán)托管證，應(yīng)當(dāng)持有效證件到托管交易所及時辦理掛失手續(xù)。托管交易所應(yīng)當(dāng)依申請受理掛失，即時辦理股權(quán)凍結(jié)。
第二十六條托管交易所為股東重新開設(shè)股權(quán)托管證和股東資金賬戶的同時，應(yīng)當(dāng)注銷原股權(quán)托管證和股東資金賬戶。
第二十七條股東遺失股權(quán)托管證未按前款規(guī)定向托管交易所申請掛失、辦理股權(quán)凍結(jié)而造成損失的，托管交易所不承擔(dān)責(zé)任。但托管交易所應(yīng)當(dāng)向股東和有關(guān)部門提供相關(guān)資料，以便進(jìn)行追償。
第三節(jié)股份查詢
第二十八條托管交易所應(yīng)當(dāng)提供下列股權(quán)查詢服務(wù)：
（一）托管公司查詢本公司的股東及股權(quán)；
（二）股東查詢其股權(quán)的過戶情況、分紅情況及公司的相關(guān)情況；
（三）經(jīng)股東同意，債權(quán)人或者利益相關(guān)方對股權(quán)進(jìn)行查證；
（四）司法機(jī)關(guān)及法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的依法查詢。
第四節(jié)股權(quán)管理信息披露
第二十九條托管公司應(yīng)當(dāng)在每年4月30日前，向托管交易所提交上一年度經(jīng)審計的財務(wù)報告，并通過托管交易所信息平臺公開披露，內(nèi)容包括：
（一）財務(wù)狀況和經(jīng)營情況；
（二）前5名股東的名稱及持股數(shù)量；
（三）關(guān)聯(lián)交易情況；
（四）重大經(jīng)營、訴訟等事項(xiàng)；
（五）其他應(yīng)當(dāng)披露的信息。
第五節(jié)專業(yè)咨詢
第三十條托管交易所可以接受委托，提供與股權(quán)托管相關(guān)的咨詢服務(wù)。
第四章違規(guī)責(zé)任
第三十一條托管公司的違規(guī)責(zé)任
托管公司有下列情形之一的，托管交易所應(yīng)當(dāng)要求其限期改正：
（一）辦理股權(quán)托管登記業(yè)務(wù)時，提供虛假、失實(shí)材料的；
（二）在規(guī)定時間內(nèi)未向托管交易所提供經(jīng)審計的財務(wù)報告和審計報告，或者提供虛假、失實(shí)報告的。
（三）未經(jīng)過托管交易所而擅自向公司登記機(jī)關(guān)辦理股權(quán)變更、凍結(jié)和終止登記的。
托管公司因違規(guī)造成其他主體損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任；有違法行為的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
第三十二條股東的違規(guī)責(zé)任
股東辦理股權(quán)托管登記業(yè)務(wù)時，提供虛假、失實(shí)材料的，托管交易所應(yīng)當(dāng)要求其限期改正。股東因違規(guī)造成其他主體損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任；有違法行為的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
第三十三條托管交易所的違規(guī)責(zé)任
托管交易所及其工作人員有下列行為之一的，由市國有資產(chǎn)管理部門和產(chǎn)權(quán)交易管理辦公室予以查處：
（一）違反本辦法規(guī)定的；
（二）向有關(guān)部門隱瞞應(yīng)當(dāng)報告的情況，或者提供虛假、失實(shí)資料的。
（三）參與股權(quán)交易；
（四）擅自對托管公司的股權(quán)價格進(jìn)行預(yù)測的文字或者資料。
托管交易所因工作疏忽、操作不當(dāng)或者違規(guī)行為造成托管公司或者股東損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任；有違法行為的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
第三十四條相關(guān)部門職責(zé)
國有資產(chǎn)管理部門負(fù)責(zé)對托管交易所的股權(quán)托管工作進(jìn)行監(jiān)管，監(jiān)督含國有股份的企業(yè)向托管交易所申請辦理股權(quán)登記托管。
產(chǎn)權(quán)交易管理辦公室負(fù)責(zé)日常宣傳、解釋、協(xié)調(diào)和統(tǒng)計工作，對重大股權(quán)轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目嚴(yán)格把關(guān)。完善股權(quán)托管操作細(xì)則，努力推進(jìn)該項(xiàng)工作的全面開展。
工商行政管理部門負(fù)責(zé)監(jiān)督含國有股份的企業(yè)在依法設(shè)立的股權(quán)托管機(jī)構(gòu)辦理股權(quán)登記托管，對未進(jìn)行登記托管的企業(yè)，其國有股權(quán)的變更不予辦理。
監(jiān)察機(jī)關(guān)對股權(quán)登記托管交易活動進(jìn)行監(jiān)督。對不按規(guī)定登記托管交易，造成國有資產(chǎn)損失的進(jìn)行查處，并追究有關(guān)人員的紀(jì)律責(zé)任。
第三十五條托管交易所應(yīng)當(dāng)依據(jù)本辦法，制訂股權(quán)托管的操作細(xì)則和業(yè)務(wù)流程，并報產(chǎn)權(quán)交易管理辦公室審核備案。
第三十六條市屬國有獨(dú)資公司以及有限責(zé)任公司的國有股權(quán)、依法可辦理登記托管的其他性質(zhì)的股權(quán)或相關(guān)權(quán)益，參照本實(shí)施辦法進(jìn)行登記托管。
第一條為鼓勵外國公司、企業(yè)和其他經(jīng)濟(jì)組織或個人（以下簡稱外國投資者）來華從事創(chuàng)業(yè)投資，建立和完善中國的創(chuàng)業(yè)投資機(jī)制，根據(jù)《中華人民共和國中外合作經(jīng)營企業(yè)法》、《中華人民共和國中外合資經(jīng)營企業(yè)法》、《中華人民共和國外資企業(yè)法》、《公司法》及其他相關(guān)的法律法規(guī)，制定本規(guī)定。
第二條本規(guī)定所稱外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)（以下簡稱創(chuàng)投企業(yè)）是指外國投資者或外國投資者與根據(jù)中國法律注冊成立的公司、企業(yè)或其他經(jīng)濟(jì)組織（以下簡稱中國投資者），根據(jù)本規(guī)定在中國境內(nèi)設(shè)立的以創(chuàng)業(yè)投資為經(jīng)營活動的外商投資企業(yè)。
第三條本規(guī)定所稱創(chuàng)業(yè)投資是指主要向未上市高新技術(shù)企業(yè)（以下簡稱所投資企業(yè)）進(jìn)行股權(quán)投資，并為之提供創(chuàng)業(yè)管理服務(wù)，以期獲取資本增值收益的投資方式。
第四條創(chuàng)投企業(yè)可以采取非法人制組織形式，也可以采取公司制組織形式。
采取非法人制組織形式的創(chuàng)投企業(yè)（以下簡稱非法人制創(chuàng)投企業(yè)）的投資者對創(chuàng)投企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任。非法人制創(chuàng)投企業(yè)的投資者也可以在創(chuàng)投企業(yè)合同中約定在非法人制創(chuàng)投企業(yè)資產(chǎn)不足以清償該債務(wù)時由第七條所述的必備投資者承擔(dān)連帶責(zé)任，其他投資者以其認(rèn)繳的出資額為限承擔(dān)責(zé)任。
采用公司制組織形式的創(chuàng)投企業(yè)（以下簡稱公司制創(chuàng)投企業(yè)）的投資者以其各自認(rèn)繳的出資額為限對創(chuàng)投企業(yè)承擔(dān)責(zé)任。
第五條創(chuàng)投企業(yè)應(yīng)遵守中國有關(guān)法律法規(guī)，符合外商投資產(chǎn)業(yè)政策，不得損害中國的社會公共利益。創(chuàng)投企業(yè)在中國境內(nèi)的正當(dāng)經(jīng)營活動及合法權(quán)益受中國法律的保護(hù)。
第二章設(shè)立與登記
第六條設(shè)立創(chuàng)投企業(yè)應(yīng)具備下列條件：
（一）投資者人數(shù)在2人以上50以下；且應(yīng)至少擁有一個第七條所述的必備投資者；
（二）非法人制創(chuàng)投企業(yè)投資者認(rèn)繳出資總額的最低限額為1000萬美元；公司制創(chuàng)投企業(yè)投資者認(rèn)繳資本總額的最低限額為500萬美元。除第七條所述必備投資者外，其他每個投資者的最低認(rèn)繳出資額不得低于100萬美元。外國投資者以可自由兌換的貨幣出資，中國投資者以人民幣出資；
（三）有明確的組織形式；
（四）有明確合法的投資方向；
（五）除了將本企業(yè)經(jīng)營活動授予一家創(chuàng)業(yè)投資管理公司進(jìn)行管理的情形外，創(chuàng)投企業(yè)應(yīng)有三名以上具備創(chuàng)業(yè)投資從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)人員；
（六）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件。
第七條必備投資者應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）以創(chuàng)業(yè)投資為主營業(yè)務(wù)；
（二）在申請前三年其管理的資本累計不低于1億美元，且其中至少5000萬美元已經(jīng)用于進(jìn)行創(chuàng)業(yè)投資。在必備投資者為中國投資者的情形下，本款業(yè)績要求為：在申請前三年其管理的資本累計不低于1億元人民幣，且其中至少5000萬元人民幣已經(jīng)用于進(jìn)行創(chuàng)業(yè)投資）；
（三）擁有3名以上具有3年以上創(chuàng)業(yè)投資從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)管理人員；
（四）如果某一投資者的關(guān)聯(lián)實(shí)體滿足上述條件，則該投資者可以申請成為必備投資者。本款所稱關(guān)聯(lián)實(shí)體是指該投資者控制的某一實(shí)體、或控制該投資者的某一實(shí)體、或與該投資者共同受控于某一實(shí)體的另一實(shí)體。本款所稱控制是指控制方擁有被控制方超過50%的表決權(quán)；
（五）必備投資者及其上述關(guān)聯(lián)實(shí)體均應(yīng)未被所在國司法機(jī)關(guān)和其他相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)禁止從事創(chuàng)業(yè)投資或投資咨詢業(yè)務(wù)或以欺詐等原因進(jìn)行處罰；
（六）非法人制創(chuàng)投企業(yè)的必備投資者，對創(chuàng)投企業(yè)的認(rèn)繳出資及實(shí)際出資分別不低于投資者認(rèn)繳出資總額及實(shí)際出資總額的1%，且應(yīng)對創(chuàng)投企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任；公司制創(chuàng)投企業(yè)的必備投資者，對創(chuàng)投企業(yè)的認(rèn)繳出資及實(shí)際出資分別不低于投資者認(rèn)繳出資總額及實(shí)際出資總額的30%。
第八條設(shè)立創(chuàng)投企業(yè)按以下程序辦理：
（一）投資者須向擬設(shè)立創(chuàng)投企業(yè)所在地省級外經(jīng)貿(mào)主管部門報送設(shè)立申請書及有關(guān)文件。
（二）省級外經(jīng)貿(mào)主管部門應(yīng)在收到全部上報材料后15天內(nèi)完成初審并上報對外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作部（以下簡稱審批機(jī)構(gòu)）。
（三）審批機(jī)構(gòu)在收到全部上報材料之日起45天內(nèi)，經(jīng)商科學(xué)技術(shù)部同意后，做出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的書面決定。予以批準(zhǔn)的，發(fā)給《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書》。
（四）獲得批準(zhǔn)設(shè)立的創(chuàng)投企業(yè)應(yīng)自收到審批機(jī)構(gòu)頒發(fā)的《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書》之日起一個月內(nèi)，持此證書向國家工商行政管理部門或所在地具有外商投資企業(yè)登記管理權(quán)的省級工商行政管理部門（以下簡稱登記機(jī)關(guān)）申請辦理注冊登記手續(xù)。
第九條申請設(shè)立創(chuàng)投企業(yè)應(yīng)當(dāng)向?qū)徟鷻C(jī)構(gòu)報送以下文件：
（一）必備投資者簽署的設(shè)立申請書；
（二）投資各方簽署的創(chuàng)投企業(yè)合同及章程；
（三）必備投資者書面聲明（聲明內(nèi)容包括：投資者符合第七條規(guī)定的資格條件；所有提供的材料真實(shí)性；投資者將嚴(yán)格遵循本規(guī)定及中國其他有關(guān)法律法規(guī)的要求）；
（四）律師事務(wù)所出具的對必備投資者合法存在及其上述聲明已獲得有效授權(quán)和簽署的法律意見書；
（五）必備投資者的創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)說明、申請前三年其管理資本的說明、其已投資資本的說明，及其擁有的創(chuàng)業(yè)投資專業(yè)管理人員簡歷；
（六）投資者的注冊登記證明（復(fù)印件）、法定代表人證明（復(fù)印件）；
（七）名稱登記機(jī)關(guān)出具的創(chuàng)投企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書；
（八）如果必備投資者的資格條件是依據(jù)第七條第（四）款的規(guī)定，則還應(yīng)報送其符合條件的關(guān)聯(lián)實(shí)體的相關(guān)材料；
（九）審批機(jī)構(gòu)要求的其他與申請設(shè)立有關(guān)的文件。
第十條創(chuàng)投企業(yè)應(yīng)當(dāng)在名稱中加注創(chuàng)業(yè)投資字樣。除創(chuàng)投企業(yè)外，其他外商投資企業(yè)不得在名稱中使用創(chuàng)業(yè)投資字樣。
第十一條申請設(shè)立創(chuàng)投企業(yè)應(yīng)當(dāng)向登記機(jī)關(guān)報送下列文件,并對其真實(shí)性、有效性負(fù)責(zé)：
（一）創(chuàng)投企業(yè)董事長或聯(lián)合管理委員會負(fù)責(zé)人簽署的設(shè)立登記申請書；
（二）合同、章程以及審批機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)文件和批準(zhǔn)證書；
（三）投資者的合法開業(yè)證明或身份證明；
（四）投資者的資信證明；
（五）法定代表人的任職文件、身份證明和企業(yè)董事、經(jīng)理等人員的備案文件；
（六）企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書；
（七）企業(yè)住所或營業(yè)場所證明。
申請設(shè)立非法人制創(chuàng)投企業(yè)，還應(yīng)當(dāng)提交境外必備投資者的章程或合伙協(xié)議。企業(yè)投資者中含本規(guī)定第七條第四款規(guī)定的投資者的，還應(yīng)當(dāng)提交關(guān)聯(lián)實(shí)體為其出具的承擔(dān)出資連帶責(zé)任的擔(dān)保函。
以上文件應(yīng)使用中文。使用外文的，應(yīng)提供規(guī)范的中文譯本。
創(chuàng)投企業(yè)登記事項(xiàng)變更應(yīng)依法向原登記機(jī)關(guān)申請辦理變更登記。
第十二條經(jīng)登記機(jī)關(guān)核準(zhǔn)的公司制創(chuàng)投企業(yè)，領(lǐng)取《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》；經(jīng)登記機(jī)關(guān)核準(zhǔn)的非法人制創(chuàng)投企業(yè)，領(lǐng)取《營業(yè)執(zhí)照》。
《營業(yè)執(zhí)照》應(yīng)載明非法人制創(chuàng)投企業(yè)投資者認(rèn)繳的出資總額和必備投資者名稱。
第三章出資及相關(guān)變更
第十三條非法人制創(chuàng)投企業(yè)的投資者的出資及相關(guān)變更應(yīng)符合如下規(guī)定：
（一）投資者可以根據(jù)創(chuàng)業(yè)投資進(jìn)度分期向創(chuàng)投企業(yè)注入認(rèn)繳出資，最長不得超過5年。各期投入資本額由創(chuàng)投企業(yè)根據(jù)創(chuàng)投企業(yè)合同及其與所投資企業(yè)簽定的協(xié)議自主制定。投資者應(yīng)在創(chuàng)投企業(yè)合同中約定投資者不如期出資的責(zé)任和相關(guān)措施；
（二）投資者在創(chuàng)投企業(yè)存續(xù)期內(nèi)一般不得減少其認(rèn)繳出資額。如果占出資額超過50%的投資者和必備投資者同意且創(chuàng)投企業(yè)不違反最低1000萬美元認(rèn)繳出資額的要求，經(jīng)審批機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，投資者可以減少其認(rèn)繳資本額（但投資者根據(jù)本條第（五）款規(guī)定減少其已投資的資本額或在創(chuàng)投企業(yè)投資期限屆滿后減少未使用的認(rèn)繳出資額不在此限）。在此情況下，投資者應(yīng)當(dāng)在創(chuàng)投企業(yè)合同中規(guī)定減少認(rèn)繳出資額的條件、程序和辦法；
（三）必備投資者在創(chuàng)投企業(yè)存續(xù)期內(nèi)不得從創(chuàng)投企業(yè)撤出。特殊情況下確需撤出的，應(yīng)獲得占總出資額超過50%的其他投資者同意，并應(yīng)將其權(quán)益轉(zhuǎn)讓給符合第七條要求的新投資者，且應(yīng)當(dāng)相應(yīng)修改創(chuàng)投企業(yè)的合同和章程，并報審批機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
其他投資者如轉(zhuǎn)讓其認(rèn)繳資本額或已投入資本額，須按創(chuàng)投企業(yè)合同的約定進(jìn)行，且受讓人應(yīng)符合本規(guī)定第六條的有關(guān)要求。投資各方應(yīng)相應(yīng)修改創(chuàng)投企業(yè)合同和章程，并報審批機(jī)構(gòu)備案。
（四）創(chuàng)投企業(yè)設(shè)立后，如果有新的投資者申請加入，須符合本規(guī)定和創(chuàng)投企業(yè)合同的約定，經(jīng)必備投資者同意，相應(yīng)修改創(chuàng)投企業(yè)合同和章程，并報審批機(jī)構(gòu)備案。
（五）創(chuàng)投企業(yè)出售或以其他方式處置其在所投資企業(yè)的利益而獲得的收入中相當(dāng)于其原出資額的部分，可以直接分配給投資各方。此類分配構(gòu)成投資者減少其已投資的資本額。創(chuàng)投企業(yè)應(yīng)當(dāng)在創(chuàng)投企業(yè)合同中約定此類分配的具體辦法，并在向其投資者作出該等分配之前至少30天內(nèi)向?qū)徟鷻C(jī)構(gòu)和所在地外匯局提交一份要求相應(yīng)減少投資者已投入資本額的備案說明，同時證明創(chuàng)投企業(yè)投資者未到位的認(rèn)繳出資額及創(chuàng)投企業(yè)當(dāng)時擁有的其他資金至少相當(dāng)于創(chuàng)投企業(yè)當(dāng)時承擔(dān)的投資義務(wù)的要求。但該分配不應(yīng)成為創(chuàng)投企業(yè)對因其違反任何投資義務(wù)所產(chǎn)生的訴訟請求的抗辯理由。
第十四條非法人制創(chuàng)投企業(yè)向登記機(jī)關(guān)申請變更登記時，上述規(guī)定中審批機(jī)關(guān)出具的相關(guān)備案證明可替代相應(yīng)的審批文件。
第十五條非法人制創(chuàng)投企業(yè)投資者根據(jù)創(chuàng)業(yè)投資進(jìn)度繳付出資后，應(yīng)持相關(guān)驗(yàn)資報告向原登記機(jī)關(guān)申請辦理出資備案手續(xù)。登記機(jī)關(guān)根據(jù)其實(shí)際出資狀況在其《營業(yè)執(zhí)照》出資額欄目后加注實(shí)繳出資額數(shù)目。
非法人制創(chuàng)投企業(yè)超過最長投資期限仍未繳付或繳清出資的，登記機(jī)關(guān)根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定予以處罰。
第十六條公司制創(chuàng)投企業(yè)投資者的出資及相關(guān)變更按現(xiàn)行規(guī)定辦理。
第四章組織機(jī)構(gòu)
第十七條非法人制創(chuàng)投企業(yè)設(shè)聯(lián)合管理委員會。公司制創(chuàng)投企業(yè)設(shè)董事會。聯(lián)合管理委員會或董事會的組成由投資者在創(chuàng)投企業(yè)合同及章程中予以約定。聯(lián)合管理委員會或董事會代表投資者管理創(chuàng)投企業(yè)。
第十八條聯(lián)合管理委員會或董事會下設(shè)經(jīng)營管理機(jī)構(gòu)，根據(jù)創(chuàng)投企業(yè)的合同及章程中規(guī)定的權(quán)限，負(fù)責(zé)日常經(jīng)營管理工作，執(zhí)行聯(lián)合管理委員會或董事會的投資決策。
第十九條經(jīng)營管理機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
（一）具有完全的民事行為能力；
（二）無犯罪記錄；
（三）無不良經(jīng)營記錄；
（四）應(yīng)具有創(chuàng)業(yè)投資業(yè)的從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，且無違規(guī)操作記錄；
（五）審批機(jī)構(gòu)要求的與經(jīng)營管理資格有關(guān)的其他條件。
第二十條經(jīng)營管理機(jī)構(gòu)應(yīng)定期向聯(lián)合管理委員會或董事會報告以下事項(xiàng)：
（一）經(jīng)授權(quán)的重大投資活動；
（二）中期、年度業(yè)績報告和財務(wù)報告；
（三）法律、法規(guī)規(guī)定的其他事項(xiàng)；
（四）創(chuàng)投企業(yè)合同及章程中規(guī)定的有關(guān)事項(xiàng)。
第二十一條聯(lián)合管理委員會或董事會可以不設(shè)立經(jīng)營管理機(jī)構(gòu)，而將該創(chuàng)投企業(yè)的日常經(jīng)營權(quán)授予一家創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)或另一家創(chuàng)投企業(yè)進(jìn)行管理。該創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)可以是內(nèi)資創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)，也可以是外商投資創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)，或境外創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)。在此情形下，該創(chuàng)投企業(yè)與該創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)應(yīng)簽訂管理合同，約定創(chuàng)投企業(yè)和創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)的權(quán)利義務(wù)。該管理合同應(yīng)經(jīng)全體投資者同意并報審批機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后方可生效。
第二十二條創(chuàng)投企業(yè)的投資者可以在創(chuàng)業(yè)投資合同中依據(jù)國際慣例約定內(nèi)部收益分配機(jī)制和獎勵機(jī)制。
第五章創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)
第二十三條受托管理創(chuàng)投企業(yè)的創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)應(yīng)具備下列條件：
（一）以受托管理創(chuàng)投企業(yè)的投資業(yè)務(wù)為主營業(yè)務(wù)；
（二）擁有三名以上具有三年以上創(chuàng)業(yè)投資從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)管理人員；
（三）注冊資本或出資總額不低于100萬元人民幣或等值外匯；
（四）有完善的內(nèi)部控制制度。
第二十四條創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)可以采取公司制組織形式，也可以采取合伙制組織形式。
第二十五條同一創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)可以受托管理不同的創(chuàng)投企業(yè)。
第二十六條創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)應(yīng)定期向委托方的聯(lián)合管理委員會或董事會報告第二十條所列事項(xiàng)。
第二十七條設(shè)立外商投資創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)應(yīng)符合本規(guī)定第二十三條的條件，經(jīng)擬設(shè)立外商投資創(chuàng)業(yè)投資管理公司所在地省級外經(jīng)貿(mào)主管部門報審批機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。審批機(jī)構(gòu)在收到全部上報材料之日起45天內(nèi)，做出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的書面決定。予以批準(zhǔn)的，發(fā)給《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書》。獲得批準(zhǔn)設(shè)立的外商投資創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)應(yīng)自收到審批機(jī)構(gòu)頒發(fā)的《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書》之日起一個月內(nèi)，持此證書向登記機(jī)關(guān)申請辦理注冊登記手續(xù)。
第二十八條申請設(shè)立外商投資創(chuàng)業(yè)投資管理公司應(yīng)當(dāng)向?qū)徟鷻C(jī)構(gòu)報送以下文件：
（一）設(shè)立申請書；
（二）外商投資創(chuàng)業(yè)投資管理公司合同及章程；
（三）投資者的注冊登記證明（復(fù)印件）、法定代表人證明（復(fù)印件）；
（四）審批機(jī)構(gòu)要求的其他與申請設(shè)立有關(guān)的文件。
第二十九條外商投資創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)名稱應(yīng)當(dāng)加注創(chuàng)業(yè)投資管理字樣。除外商投資創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)外，其他外商投資企業(yè)不得在名稱中使用創(chuàng)業(yè)投資管理字樣。
第三十條獲得批準(zhǔn)接受創(chuàng)投企業(yè)委托在華從事創(chuàng)業(yè)投資管理業(yè)務(wù)的境外創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)，應(yīng)當(dāng)自管理合同獲得批準(zhǔn)之日起30日內(nèi)，向登記機(jī)關(guān)申請辦理營業(yè)登記手續(xù)。
申請營業(yè)登記應(yīng)報送下列文件，并對其真實(shí)性、有效性負(fù)責(zé)：
（一）境外創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)董事長或有權(quán)簽字人簽署的登記申請書；
（二）經(jīng)營管理合同及審批機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)文件；
（三）境外創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)的章程或合伙協(xié)議；
（四）境外創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)的合法開業(yè)證明；
（五）境外創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)的資信證明；
（六）境外創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)委派的中國項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的授權(quán)書、簡歷及身份證明；
（七）境外創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)在華營業(yè)場所證明。
以上文件應(yīng)使用中文。使用外文的，應(yīng)提供規(guī)范的中文譯本。
第六章經(jīng)營管理
第三十一條創(chuàng)投企業(yè)可以經(jīng)營以下業(yè)務(wù)：
（一）以全部自有資金進(jìn)行股權(quán)投資，具體投資方式包括新設(shè)企業(yè)、向已設(shè)立企業(yè)投資、接受已設(shè)立企業(yè)投資者股權(quán)轉(zhuǎn)讓以及國家法律法規(guī)允許的其他方式；
（二）提供創(chuàng)業(yè)投資咨詢；
（三）為所投資企業(yè)提供管理咨詢；
（四）審批機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
創(chuàng)投企業(yè)資金應(yīng)主要用于向所投資企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資。
第三十二條創(chuàng)投企業(yè)不得從事下列活動：
（一）在國家禁止外商投資的領(lǐng)域投資；
（二）直接或間接投資于上市交易的股票和企業(yè)債券，但所投資企業(yè)上市后，創(chuàng)投企業(yè)所持股份不在此列；
（三）直接或間接投資于非自用不動產(chǎn)；
（四）貸款進(jìn)行投資；
（五）挪用非自有資金進(jìn)行投資；
（六）向他人提供貸款或擔(dān)保，但創(chuàng)投企業(yè)對所投資企業(yè)1年以上的企業(yè)債券和可以轉(zhuǎn)換為所投資企業(yè)股權(quán)的債券性質(zhì)的投資不在此列（本款規(guī)定并不涉及所投資企業(yè)能否發(fā)行該等債券）；
（七）法律、法規(guī)以及創(chuàng)投企業(yè)合同禁止從事的其他事項(xiàng)。
第三十三條投資者應(yīng)在創(chuàng)投企業(yè)合同中約定對外投資期限。
第三十四條創(chuàng)投企業(yè)主要從出售或以其他方式處置其在所投資企業(yè)的股權(quán)獲得收益。創(chuàng)投企業(yè)出售或以其他方式處置其在所投資企業(yè)的股權(quán)時，可以依法選擇適用的退出機(jī)制，包括：
（一）將其持有的所投資企業(yè)的部分股權(quán)或全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給其他投資者；
（二）與所投資企業(yè)簽訂股權(quán)回購協(xié)議，由所投資企業(yè)在一定條件下依法回購其所持有的股權(quán)；
（三）所投資企業(yè)在符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的上市條件時可以申請到境內(nèi)外證券市場上市。創(chuàng)投企業(yè)可以依法通過證券市場轉(zhuǎn)讓其擁有的所投資企業(yè)的股份；
（四）中國法律、行政法規(guī)允許的其他方式。
所投資企業(yè)向創(chuàng)投企業(yè)回購該創(chuàng)投企業(yè)所持股權(quán)的具體辦法由審批機(jī)構(gòu)會同登記機(jī)關(guān)另行制訂。
第三十五條創(chuàng)投企業(yè)應(yīng)當(dāng)依照國家稅法的規(guī)定依法申報納稅。對非法人制創(chuàng)投企業(yè)，可以由投資各方依照國家稅法的有關(guān)規(guī)定，分別申報繳納企業(yè)所得稅；也可以由非法人制創(chuàng)投企業(yè)提出申請，經(jīng)批準(zhǔn)后，依照稅法規(guī)定統(tǒng)一計算繳納企業(yè)所得稅。
非法人制創(chuàng)投企業(yè)企業(yè)所得稅的具體征收管理辦法由國家稅務(wù)總局另行頒布。
第三十六條創(chuàng)投企業(yè)中屬于外國投資者的利潤等收益匯出境外的，應(yīng)當(dāng)憑管理委員會或董事會的分配決議，由會計師事務(wù)所出具的審計報告、外方投資者投資資金流入證明和驗(yàn)資報告、完稅證明和稅務(wù)申報單（享受減免稅優(yōu)惠的，應(yīng)提供稅務(wù)部門出具的減免稅證明文件），從其外匯帳戶中支付或者到外匯指定銀行購匯匯出。
外國投資者回收的對創(chuàng)投企業(yè)的出資可依法申購?fù)鈪R匯出。公司制創(chuàng)投企業(yè)開立和使用外匯帳戶、資本變動及其他外匯收支事項(xiàng)，按照現(xiàn)行外匯管理規(guī)定辦理。非法人制創(chuàng)投企業(yè)外匯管理規(guī)定由國家外匯管理局另行制定。
第三十七條投資者應(yīng)在合同、章程中約定創(chuàng)投企業(yè)的經(jīng)營期限，一般不得超過12年。經(jīng)營期滿，經(jīng)審批機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，可以延期。
經(jīng)審批機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，創(chuàng)投企業(yè)可以提前解散，終止合同和章程。但是，如果非法人制創(chuàng)投企業(yè)的所有投資均已被出售或通過其他方式變賣，其債務(wù)亦已全部清償，且其剩余財產(chǎn)均已被分配給投資者，則毋需上述批準(zhǔn)即可進(jìn)入解散和終止程序，但該非法人制創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應(yīng)在該等解散生效前至少30天內(nèi)向?qū)徟鷻C(jī)構(gòu)提交一份書面?zhèn)浒刚f明。
創(chuàng)投企業(yè)解散，應(yīng)按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行清算。
第三十八條創(chuàng)投企業(yè)應(yīng)當(dāng)自清算結(jié)束之日起30日內(nèi)向原登記機(jī)關(guān)申請注銷登記。
申請注銷登記，應(yīng)當(dāng)提交下列文件，并對其真實(shí)性、有效性負(fù)責(zé)：
（一）董事長或聯(lián)合管理委員會負(fù)責(zé)人或清算組織負(fù)責(zé)人簽署的注銷登記申請書；
（二）董事會或聯(lián)合管理委員會的決議；
（三）清算報告；
（四）稅務(wù)機(jī)關(guān)、海關(guān)出具的注銷登記證明；
（五）審批機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)文件或備案文件；
（六）法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)提交的其他文件。
經(jīng)登記機(jī)關(guān)核準(zhǔn)注銷登記，創(chuàng)投企業(yè)終止。
非法人制創(chuàng)投企業(yè)必備投資者承擔(dān)的連帶責(zé)任不因非法人制創(chuàng)投企業(yè)的終止而豁免。
第七章審核與監(jiān)管
第三十九條創(chuàng)投企業(yè)境內(nèi)投資比照執(zhí)行《指導(dǎo)外商投資方向規(guī)定》和《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》的規(guī)定。
第四十條創(chuàng)投企業(yè)投資于任何鼓勵類和允許類的所投資企業(yè)，應(yīng)向所投資企業(yè)當(dāng)?shù)厥跈?quán)的外經(jīng)貿(mào)部門備案。當(dāng)?shù)厥跈?quán)的外經(jīng)貿(mào)部門應(yīng)在收到備案材料后15天內(nèi)完成備案審核手續(xù)并向所投資企業(yè)頒發(fā)外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書。所投資企業(yè)持外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書向登記機(jī)關(guān)申請辦理注冊登記手續(xù)。登記機(jī)關(guān)依照有關(guān)法律和行政法規(guī)規(guī)定決定準(zhǔn)予登記或不予登記。準(zhǔn)予登記的，頒發(fā)外商投資企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照。
第四十一條創(chuàng)投企業(yè)投資于限制類的所投資企業(yè)，應(yīng)向所投資企業(yè)所在地省級外經(jīng)貿(mào)主管部門提出申請，并提供下列材料：
（一）創(chuàng)投企業(yè)關(guān)于投資資金充足的聲明；
（二）創(chuàng)投企業(yè)的批準(zhǔn)證書和營業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件）；
（三）創(chuàng)投企業(yè)（與所投資企業(yè)其他投資者）簽定的所投資企業(yè)合同與章程。
省級外經(jīng)貿(mào)主管部門接到上述申請之日起45日內(nèi)作出同意或不同意的書面批復(fù)。作出同意批復(fù)的，頒發(fā)外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書。所投資企業(yè)持該批復(fù)文件和外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書向登記機(jī)關(guān)申請登記。登記機(jī)關(guān)依照有關(guān)法律和行政法規(guī)規(guī)定決定準(zhǔn)予登記或不予登記。準(zhǔn)予登記的，頒發(fā)外商投資企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照。
第四十二條創(chuàng)投企業(yè)投資屬于服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域逐步開放的外商投資項(xiàng)目，按國家有關(guān)規(guī)定審批。
第四十三條創(chuàng)投企業(yè)增加或轉(zhuǎn)讓其在所投資企業(yè)投資等行為，按照第四十條、第四十一條和第四十二條規(guī)定的程序辦理。
第四十四條創(chuàng)投企業(yè)應(yīng)在履行完第四十條、第四十一條、第四十二條和第四十三條規(guī)定的程序之日起一個月內(nèi)向?qū)徟鷻C(jī)構(gòu)備案。
第四十五條創(chuàng)投企業(yè)還應(yīng)在每年3月份將上一年度的資金籌集和使用情況報審批機(jī)構(gòu)備案。
審批機(jī)構(gòu)在接到該備案材料起5個工作日內(nèi)應(yīng)出具備案登記證明。該備案登記證明將作為創(chuàng)投企業(yè)參加聯(lián)合年檢的必備材料之一。凡未按上述規(guī)定備案的，審批機(jī)構(gòu)將商國務(wù)院有關(guān)部門后予以相應(yīng)處罰。
第四十六條創(chuàng)投企業(yè)的所投資企業(yè)注冊資本中，如果創(chuàng)投企業(yè)投資的比例中外國投資者的實(shí)際出資比例或與其他外國投資者聯(lián)合投資的比例總和不低于25%，則該所投資企業(yè)將享受外商投資企業(yè)有關(guān)優(yōu)惠待遇；如果創(chuàng)投企業(yè)投資的比例中外國投資者的實(shí)際出資比例或與其他外國投資者聯(lián)合投資的比例總和低于該所投資企業(yè)注冊資本的25%，則該所投資企業(yè)將不享受外商投資企業(yè)有關(guān)優(yōu)惠待遇。
*年5月，*省發(fā)改委、國資委、工商局聯(lián)合下發(fā)《*省非上市股份有限公司股權(quán)托管試行意見》，規(guī)定*省產(chǎn)權(quán)交易所作為股權(quán)托管的平臺，為全省非上市股份有限公司和有限責(zé)任公司提供開戶、查詢、掛失、凍結(jié)、質(zhì)押、過戶、分紅派息、增資擴(kuò)股、信息咨詢等服務(wù)。通過積極努力，股權(quán)登記托管工作取得突破性進(jìn)展。現(xiàn)已托管9家企業(yè)，總股本10億，股東總數(shù)3萬人，登記質(zhì)押股權(quán)61130萬股，融資額達(dá)3.1億元，股權(quán)登記托管工作取得突破性進(jìn)展。
目前，我們已經(jīng)做了三筆股權(quán)質(zhì)押登記業(yè)務(wù)。
1、為*江中置業(yè)有限公司以6億股權(quán)向興業(yè)銀行南昌分行質(zhì)押貸款，辦理股權(quán)質(zhì)押登記，貸款金額3億元人民幣。
2、為*新和技術(shù)有限公司以860萬股權(quán)向南昌創(chuàng)業(yè)投資公司質(zhì)押借款，辦理股權(quán)質(zhì)押登記，貸款金額500萬元人民幣。
3、為南昌市萬華生化制品有限公司以270萬股權(quán)向南昌創(chuàng)業(yè)投資公司質(zhì)押借款，辦理股權(quán)質(zhì)押登記，貸款金額500萬元人民幣。
我們開展這項(xiàng)業(yè)務(wù)的對象是已辦理股權(quán)登記托管的企業(yè)，股權(quán)質(zhì)押登記業(yè)務(wù)流程是：
第一步，質(zhì)押雙方提出質(zhì)押申請，提供申報材料并正式填寫質(zhì)押申請登記表。
規(guī)定需要提供的材料包括：
1、質(zhì)押雙方出具質(zhì)押登記申請書和聲明書；
2、同意發(fā)起人股權(quán)質(zhì)押的股東大會或董事會決議；
3、股權(quán)質(zhì)押擔(dān)保合同書；
4、被擔(dān)保的主債權(quán)合同書；
5、雙方法人營業(yè)執(zhí)照原件及加蓋公章的復(fù)印件；
6、雙方法定代表人身份證明及身份證復(fù)印件；
7、雙方法定代表人授權(quán)委托書；
8、雙方經(jīng)辦人身份證原件及復(fù)印件；
9、出質(zhì)方股權(quán)托管卡。
第二步，*省產(chǎn)權(quán)交易所對申請和申報材料審核，進(jìn)行初步審核后，為出質(zhì)股東辦理股權(quán)質(zhì)押登記的相應(yīng)手續(xù)。
第三步，*省產(chǎn)權(quán)交易所將凍結(jié)股權(quán)的股權(quán)質(zhì)押凍結(jié)告知函報送給出質(zhì)方注冊登記的工商行政管理部門，工商行政管理部門依據(jù)此函件辦理相應(yīng)的股權(quán)凍結(jié)備案手續(xù)。
解除質(zhì)押登記業(yè)務(wù)按照規(guī)定程序操作。
我們感到，在開展股權(quán)質(zhì)押登記業(yè)務(wù)中，工商行政管理部門的積極支持是非常重要的。
*省工商局為支持我們開展股權(quán)質(zhì)押登記業(yè)務(wù)，頒發(fā)了《關(guān)于非上市股份有限公司股權(quán)托管有關(guān)問題的通知》。《通知》規(guī)定，“股權(quán)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)將已辦理質(zhì)押（或解除質(zhì)押）的股權(quán)基本情況及時告知相關(guān)工商行政管理機(jī)關(guān)備案，以便于工商行政管理機(jī)關(guān)加強(qiáng)對已質(zhì)押股權(quán)的監(jiān)督管理。”
《物權(quán)法》226條規(guī)定：“以基金份額、股權(quán)出質(zhì)的，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)訂立書面合同。以基金份額、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)登記的股權(quán)出質(zhì)的，質(zhì)權(quán)自證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理出質(zhì)登記時設(shè)立；以其他股權(quán)出質(zhì)的，質(zhì)權(quán)自工商行政管理部門辦理出質(zhì)登記時設(shè)立。”
如何理解《物權(quán)法》的這一新規(guī)定？我們認(rèn)為，*省工商局和*省產(chǎn)權(quán)交易所的做法符合《物權(quán)法》相關(guān)規(guī)定。因?yàn)椋瑪M出質(zhì)股權(quán)已經(jīng)在股權(quán)托管登記機(jī)構(gòu)依法托管和管理，由股權(quán)托管登記機(jī)構(gòu)對擬出質(zhì)股權(quán)進(jìn)行前期審核，對符合質(zhì)押條件的即可以出具相關(guān)憑單（實(shí)際上相當(dāng)于“意見書”），工商行政管理部門依據(jù)該憑單對擬質(zhì)押股權(quán)進(jìn)行最終審核，符合條件的對股權(quán)進(jìn)行依法凍結(jié)。可見，通過省產(chǎn)權(quán)交易所股權(quán)托管平臺進(jìn)行質(zhì)押的股權(quán)，最終經(jīng)過工商行政管理部門辦理具有法律效力的設(shè)立手續(xù)。
范文一：
茲指定(委托) (代表或人姓名)向工商行政管理機(jī)關(guān)辦理 (名稱)的登記注冊(備案)手續(xù)。
委托期限自 年 月 日至 年 月 日。
代表或人更正有關(guān)材料的權(quán)限：(請在以下選項(xiàng)前劃“√”)
1、不得修改申報文件中的任何內(nèi)容;
2、授權(quán)修改申報文件中的錯誤文字;
3、其他有權(quán)更正的事項(xiàng)：(請詳細(xì)注明)
指定(委托)人簽字或加蓋公章： 代表或人簽字：
代表或人聯(lián)系電話：
年 月 日
填寫本《指定(委托)書》，請仔細(xì)閱讀背面注意事項(xiàng)。
注意事項(xiàng)：
1、代表或人是指受企業(yè)或者投資人委托到工商行政管理機(jī)關(guān)辦理企業(yè)登記注冊手續(xù)的自然人。
辦理設(shè)立登記時，代表或人應(yīng)是單位股東(或投資單位)的職工或自然辦理變更、注銷登記或備案時，代表或人應(yīng)是本企業(yè)的職工。 2、“指定(委托)人簽字或加蓋公章”處應(yīng)按以下要求填寫： (1)辦理內(nèi)資企業(yè)設(shè)立登記的，由全體股東(投資人、合伙人)簽字或蓋章，人股東(自然人投資人、合伙人)之一。 其中自然人股東(自然人投資者、合伙人)由本人簽字;法人股東(法人投資者)加蓋本單位公章;股份有限公司由董事會成員簽字。
(2)辦理外商投資企業(yè)設(shè)立時，按以下要求填寫：
辦理合資、合作企業(yè)設(shè)立的，中方投資者加蓋單位公章，外方法人投資者由其法定代表人簽字，自然人投資者由本人簽字。
辦理獨(dú)資企業(yè)設(shè)立的，自然人投資者由本人簽字，法人投資者由其法定代表人簽字。
(3)辦理變更、注銷登記或備案時，加蓋本企業(yè)公章。 3、辦理各類企業(yè)分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立時，代表或人應(yīng)是擬設(shè)立機(jī)構(gòu)的職工或隸屬企業(yè)職工，加蓋隸屬企業(yè)公章。
4、委托登記注冊機(jī)構(gòu)辦理登記注冊的，不使用本委托書，應(yīng)提交專門的委托文件。
范文二：
銀川市商務(wù)局：
靈武市豐盛福利工貿(mào)有限公司在xx年9月經(jīng)股東大會決議：同意公司變更注冊資本;注冊資本由四十萬元變更為五百萬元。同意變更公司名稱;由“靈武市豐盛福利工貿(mào)有限公司”變更為“寧夏尚德生物科技有限公司”。
同意變更公司地址由“靈武市三建公司辦公樓”變更為“靈武市西大街西環(huán)家園11號”。于xx年11月經(jīng)由靈武市工商局核準(zhǔn)更名為“寧夏尚德生物科技有限公司”。希望貴局依照我公司變更后的名稱及證件給予辦理相關(guān)業(yè)務(wù)和手續(xù)。
xx科技有限公司
20xx年x月x日
范文三：
申 請 人 ： 指定代表或者委托人 ： 委托事項(xiàng)及權(quán)限 ：
1、辦理 (企業(yè)名稱)的 名稱預(yù)先核準(zhǔn)√設(shè)立 變更 注銷 備案 撤銷變更登記
股權(quán)出質(zhì)(設(shè)立 變更 注銷 撤銷)其他 手續(xù)。
2、同意√不同意核對登記材料中的復(fù)印件并簽署核對意見;
3、同意√不同意修改企業(yè)自備文件的錯誤;
4、同意√不同意修改有關(guān)表格的填寫錯誤;
5、同意√不同意領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照和有關(guān)文書。
指定或者委托的有效期限：自 年 月 日至 年 月 日
(申請人簽字或蓋章)
年 月 日
填寫說明
1、本委托書適用于公司及其分公司、非公司企業(yè)法人及其分支機(jī)構(gòu)、營業(yè)單位在工商行政管理部門辦理登記、備案，公司辦理股權(quán)出質(zhì)登記等業(yè)務(wù)。
2、名稱預(yù)先核準(zhǔn)，新申請名稱申請人為全體投資人或隸屬企業(yè)，已設(shè)立企業(yè)變更名稱申請人為本企業(yè)，由企業(yè)法定代表人簽署。
3、設(shè)立登記，有限責(zé)任公司申請人為全體股東，國有獨(dú)資公司申請人為國務(wù)院或地方人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，股份有限公司申請人為董事會，非公司企業(yè)法人申請人為主管部門(出資人)，分公司申請人為公司，營業(yè)單位、非法人分支機(jī)構(gòu)申請人為隸屬單位(企業(yè))。自然人申請人由本人簽字，非自然人申請人加蓋公章。
4、公司、非公司企業(yè)法人變更、注銷、備案，申請人為本企業(yè)，加蓋本企業(yè)公章(其中公司清算組備案的，同時由清算組負(fù)責(zé)人簽字;公司破產(chǎn)程序終結(jié)后辦理注銷登記的，同時由破產(chǎn)管理人簽字);分公司變更、注銷、備案，申請人為公司，加蓋公司公章;營業(yè)單位、非法人分支機(jī)構(gòu)申請人為隸屬單位(企業(yè))，加蓋隸屬單位(企業(yè))公章。
6、股權(quán)出質(zhì)設(shè)立、變更、注銷登記申請人為出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人，股權(quán)出質(zhì)撤銷登記申請人為出質(zhì)人或者質(zhì)權(quán)人。
7、委托事項(xiàng)及權(quán)限：第1項(xiàng)應(yīng)當(dāng)選擇相應(yīng)的項(xiàng)目并在中打√， 或者注明其它具體內(nèi)容;第2、3、4、5項(xiàng)選擇“同意”或“不同意”并在中打√。
8、指定代表或者委托人可以是自然人，也可以是其他組織;指定代表或者委托人是其他組織的，應(yīng)當(dāng)另行提交其他組織證照復(fù)印件及其指派具體經(jīng)辦人的文件、具體經(jīng)辦人的身份證件。
怎樣才能撰寫好貸前調(diào)查報告？本人認(rèn)為應(yīng)注意以下幾方面的問題： 一、實(shí)事求是不夸張
以事實(shí)為依據(jù)，實(shí)事求是地陳述調(diào)查情況，是信貸人員必須遵循的守則。借款單位提交借款申請及有關(guān)資料后，信貸人員應(yīng)按規(guī)定對借款人的經(jīng)營現(xiàn)狀、財務(wù)狀況、擔(dān)保實(shí)力等關(guān)鍵問題進(jìn)行深入的調(diào)查，在掌握借款人的第一手資料的基礎(chǔ)上撰寫貸前調(diào)查報告。調(diào)查人必須本著實(shí)事求是尊重事實(shí)的態(tài)度，將調(diào)查掌握的情況如實(shí)地在調(diào)查報告中反映，千萬不能有夸大事實(shí)的情況出現(xiàn)。調(diào)查人應(yīng)對調(diào)查內(nèi)容的真實(shí)性負(fù)責(zé)，在報告中盡量不用與事實(shí)不符的表述語句，更不能未經(jīng)核實(shí)就原文照錄借款申請書上的語句。須知道，借款人為能順利獲得貸款，其借款申請書的內(nèi)容往往含有一定的水分，如將其開發(fā)項(xiàng)目處在一般地段說成是“黃金風(fēng)水寶地”，其資產(chǎn)規(guī)模一般卻說成是“資金實(shí)力雄厚”，還有什么“名列前茅”、“前景無可限量”等。作為貸款調(diào)查人員，在撰寫調(diào)查報告時不能人云亦云，而應(yīng)該深入借款企業(yè)作深入細(xì)致的調(diào)查了解，核實(shí)借款人的各項(xiàng)情況，實(shí)事求是地進(jìn)行陳述，避免因調(diào)查不實(shí)而形成潛在的貸款風(fēng)險。
二、條理清晰不雜亂
撰寫貸前調(diào)查報告，謀篇布局的要求雖然不能與撰寫論文相提并論，但也應(yīng)做到條理清晰，主次分明。撰寫時務(wù)必按照《貸款檔案》中“報告要求”所規(guī)定的順序和內(nèi)容進(jìn)行陳述。以下是撰寫貸前調(diào)查報告時對主要問題展開陳述的要求：
（一）借款用途的說明 YRP-_)U 報告的開頭，應(yīng)“開門見山”，簡明扼要地說明借款人因何事需向我社申請借款，其自有資金及缺口情況，后續(xù)資金如何籌集以及申請借款的金額、期限等。在借款用途的問題上，尤其應(yīng)注意其用途的合規(guī)、合法、合理性（其經(jīng)營規(guī)模與申請借款額度是否匹配。
（二）項(xiàng)目的可行性及企業(yè)總體經(jīng)營情況
有的信貸人員在撰寫貸前調(diào)查報告時，一開頭就原文照錄借款人提供的《營業(yè)執(zhí)照》上所列的全部內(nèi)容及代碼證號、稅務(wù)登記證及貸款卡號，其實(shí)這些基礎(chǔ)資料審查人員在審閱貸款資料時一下子就可看到，調(diào)查人不必在調(diào)查報告中逐一羅列，只需對企業(yè)總體經(jīng)營情況作簡要的介紹便可。重要的是對項(xiàng)目的可行性要作出分析，要分析該項(xiàng)目的市場發(fā)展前景，盈利預(yù)測、有否足夠的現(xiàn)金流量支撐，以及我社貸款投入該項(xiàng)目后的風(fēng)險程度。若是房地產(chǎn)開發(fā)貸款，則應(yīng)說明該項(xiàng)目已辦手續(xù)是否齊全、開發(fā)商投資總額及已投入資金的比例、土地出讓金的繳交、資金缺口以及解決的辦法、來源等情況。
要根據(jù)借款企業(yè)提供的近期月度及最近三年年度財務(wù)報表，分析企業(yè)資產(chǎn)結(jié)構(gòu)是否合理，其資產(chǎn)變動（尤其是異常變動）的原因，其股權(quán)投資情況如何，企業(yè)的短期及長期償債能力，即第一還款來源是否充足，判斷企業(yè)資產(chǎn)的總體可控性。
（四）分析第二還款來源的充足程度
第二還款來源的分析，包括抵押擔(dān)保標(biāo)的或保證人的擔(dān)保實(shí)力的分析。在介紹抵押物狀況時，要注重分析抵押物的評估價值是否合理，以及其變現(xiàn)的難易程度。分析時可參考抵押物所處地段周邊同類型物業(yè)的租、售價格。對保證人的擔(dān)保實(shí)力的分析，應(yīng)著重分析其資產(chǎn)規(guī)模、資產(chǎn)負(fù)債率、或有負(fù)債等情況，判斷其對該筆貸款有無足夠的擔(dān)保能力。
（五）分析存在的主要風(fēng)險及相應(yīng)對策
（六）其他情況的說明或?qū)Ρ旧鐜淼南嚓P(guān)收益
項(xiàng)目對本社帶來的相關(guān)收益，是指發(fā)放該筆貸款后，對于本社存款、結(jié)算量的增加，附加業(yè)務(wù)或中間業(yè)務(wù)的開拓等給本社帶來的收益，而不是指該筆貸款在本社產(chǎn)生的利息收
入。在以往的貸前調(diào)查報告中經(jīng)常見到“發(fā)放該筆貸款后可為我社帶來××元的利息收入”之類的語句，這是與上級設(shè)定的“貸前調(diào)查報告撰寫要求”的本意是不甚相符的。 若企業(yè)其他需要說明的情況較多，必要時可單列為一個問題進(jìn)行陳述。
（七）歸納綜合意見
綜合意見就是對該筆貸款的可行性作出簡單概括的綜合判斷，表明貸款調(diào)查人的觀點(diǎn)（貸款金額、期限、利率及具體操作步驟的意見）。
三、分析透徹不含糊
有的信貸員在貸前調(diào)查報告中，只是簡單羅列了企業(yè)提供的各項(xiàng)數(shù)據(jù)，或陳述了企業(yè)的表面情況，而未進(jìn)行深入的分析，有的調(diào)查報告下筆數(shù)千言，讀后卻使人覺得不得要領(lǐng)，主要的原因就是分析不透徹，觀點(diǎn)不鮮明，缺乏有力的論證。
四、略有文采無病語
《中華人民共和國中外合資經(jīng)營企業(yè)法》及其《實(shí)施條例》、《中華人民共和國中外合作經(jīng)營企業(yè)法》及其《實(shí)施細(xì)則》、《中華人民共和國外資企業(yè)法》及其《實(shí)施細(xì)則》、《關(guān)于規(guī)范房地產(chǎn)市場外資準(zhǔn)入和管理的意見》(建住房[2006]第171號)、《商務(wù)部辦公廳關(guān)于貫徹落實(shí)<關(guān)于規(guī)范房地產(chǎn)市場外資準(zhǔn)入和管理的意見>有關(guān)問題的通知》(商資字[2006]192號)、《商務(wù)部、國家外匯管理局關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)、規(guī)范外商直接投資房地產(chǎn)業(yè)審批和監(jiān)管的通知》(商資函[2007]50號)。
二、需符合的條件
除符合第四條“申請條件”外,設(shè)立外商投資房地產(chǎn)企業(yè)還應(yīng)符合下列條件:
1、外商投資房地產(chǎn)企業(yè)范圍:
外商投資房地產(chǎn)企業(yè)是指從事普通住宅、公寓、別墅等各類住宅、賓館(飯店)、度假村、寫字樓、會展中心、商業(yè)設(shè)施、主題公園等建設(shè)經(jīng)營,或以上述項(xiàng)目建設(shè)為目的的土地開發(fā)或成片開發(fā)項(xiàng)目的外商投資企業(yè)。
2、外商投資房地產(chǎn)企業(yè)投資總額與注冊資本的比例:
(1)投資總額在1000萬美元(含1000萬美元)以上的,其注冊資本應(yīng)不低于投資總額的50%;
(2)投資總額在300萬美元至1000萬美元的,其注冊資本應(yīng)不低于投資總額的50%;
(3)投資總額在300萬美元以下(含300萬美元)的,其注冊資本應(yīng)不低于投資總額的70%.
3、境外投資者通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓及其他方式并購境內(nèi)房地產(chǎn)企業(yè),須妥善安置職工,處理銀行債務(wù),并自外商投資企業(yè)營業(yè)執(zhí)照頒發(fā)之日起三個月內(nèi)以自有資金一次性支付全部轉(zhuǎn)讓金。
境外投資者收購?fù)馍掏顿Y房地產(chǎn)企業(yè)中方股權(quán)的,須妥善安置職工,處理銀行債務(wù),并在股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議生效之日起三個月內(nèi)以自有資金一次性支付全部轉(zhuǎn)讓對價。
4、境外投資者在境內(nèi)從事房地產(chǎn)開發(fā)或經(jīng)營業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵守商業(yè)存在原則,依法申請設(shè)立外商投資房地產(chǎn)企業(yè),按核準(zhǔn)的經(jīng)營范圍從事相關(guān)業(yè)務(wù)。外商投資房地產(chǎn)企業(yè)的中外投資各方,不得以任何形式在合同、章程、股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議以及其他文件中,訂立保證任何一方固定回報或變相固定回報的條款。
5、外商投資從事房地產(chǎn)開發(fā)、經(jīng)營,應(yīng)遵循項(xiàng)目公司原則。
(1)申請設(shè)立房地產(chǎn)公司,應(yīng)先取得土地使用權(quán)、房地產(chǎn)建筑物所有權(quán),或已與土地管理部門、土地開發(fā)商/房地產(chǎn)建筑物所有人簽訂土地使用權(quán)或房產(chǎn)權(quán)的預(yù)約出讓/購買協(xié)議。
(2)已設(shè)立外商投資企業(yè)新增房地產(chǎn)開發(fā)或經(jīng)營業(yè)務(wù),以及外商投資房地產(chǎn)企業(yè)從事新的房地產(chǎn)項(xiàng)目開發(fā)經(jīng)營,應(yīng)按照外商投資有關(guān)法律法規(guī)向?qū)徟块T申請辦理增加經(jīng)營范圍或擴(kuò)大經(jīng)營規(guī)模的相關(guān)手續(xù)。
6、境外投資者不得以變更境內(nèi)房地產(chǎn)企業(yè)實(shí)際控制人的方式,規(guī)避外商投資房地產(chǎn)審批
三、申請材料
1、設(shè)立申請書;
2、投資各方共同編制或外國投資者編制的可行性研究報告;
3、由合營(作)各方法定代表人或其授權(quán)的代表簽署的合營(作)企業(yè)合同和章程;外資企業(yè)只提交外國投資者法定代表人或其授權(quán)的代表簽署的外資企業(yè)章程;
4、由合營(作)各方委派或合作各方協(xié)商確定的合營(作)企業(yè)董事長或聯(lián)合管理委員會主任、副董事長或副主任、董事或委員人選名單,簡歷,有效身份證件(復(fù)印件),投資各方董事委派書;外資企業(yè)法定代表人(或者董事會人選)名單,簡歷,有效身份證件(復(fù)印件),董事委派書;
5、外國投資者所在國家公證機(jī)關(guān)出具的關(guān)于投資者主體資格證明或身份證明公證書(香港、澳門和臺灣地區(qū)投資者提供當(dāng)?shù)毓C機(jī)構(gòu)關(guān)于投資者主體資格證明或身份證明的公證文件);
6、我國駐該國使(領(lǐng))館對外國投資者所在國家公證機(jī)關(guān)出具的關(guān)于投資者主體資格證明或身份證明公證書的認(rèn)證文件(香港、澳門和臺灣地區(qū)投資者無須提供此項(xiàng)文件);
注:外國投資者為為自然人的,提供個人履歷;提供有中國使(領(lǐng))館簽證的護(hù)照復(fù)印件作為投資者身份證明并能提供有效護(hù)照原件供核對的,不需提交公證、認(rèn)證文件;港、澳、臺地區(qū)投資者為自然人的,提供個人履歷;提供大陸公安機(jī)關(guān)簽發(fā)的《港澳居民來往內(nèi)地通行證》或《臺灣居民來往大陸通行證》印件作為投資者身份證明并能提供有效護(hù)照原件供核對的,不需提交公證文件。
7、境外投資者(授權(quán)人)與境內(nèi)法律文件送達(dá)接受人(被授權(quán)人)簽署的《法律文件送達(dá)授權(quán)委托書》;
8、外國投資者資信證明文件和法定代表人身份證明文件(復(fù)印件);
9、中方的銀行資信證明、注冊登記證明(復(fù)印件)、法定代表人身份證明文件(復(fù)印件);
10、外國投資者股東名冊;
11、項(xiàng)目土地或房地產(chǎn)來源證明(國有土地使用證、房屋所有權(quán)證或土地、房產(chǎn)權(quán)的預(yù)約出讓/購買協(xié)議等);
12、如中方是以國有資產(chǎn)投入,應(yīng)提供國有資產(chǎn)評估報告及國有資產(chǎn)管理部門的確認(rèn)文件;
13、企業(yè)名稱預(yù)核準(zhǔn)通知書;
14、商務(wù)部門規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)提交的材料。
第一條為了確認(rèn)公司的企業(yè)法人資格，規(guī)范公司登記行為，依據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱《公司法》），制定本條例。
第二條有限責(zé)任公司和股份有限公司（以下統(tǒng)稱公司）設(shè)立、變更、終止，應(yīng)當(dāng)依照本條例辦理公司登記。
申請辦理公司登記，申請人應(yīng)當(dāng)對申請文件、材料的真實(shí)性負(fù)責(zé)。
第三條公司經(jīng)公司登記機(jī)關(guān)依法登記，領(lǐng)取《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》，方取得企業(yè)法人資格。
自本條例施行之日起設(shè)立公司，未經(jīng)公司登記機(jī)關(guān)登記的，不得以公司名義從事經(jīng)營活動。
第四條工商行政管理機(jī)關(guān)是公司登記機(jī)關(guān)。
下級公司登記機(jī)關(guān)在上級公司登記機(jī)關(guān)的領(lǐng)導(dǎo)下開展公司登記工作。
公司登記機(jī)關(guān)依法履行職責(zé)，不受非法干預(yù)。
第五條國家工商行政管理總局主管全國的公司登記工作。
第二章登記管轄
第六條國家工商行政管理總局負(fù)責(zé)下列公司的登記：
（一）國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行出資人職責(zé)的公司以及該公司投資設(shè)立并持有50％以上股份的公司；
（二）外商投資的公司；
（三）依照法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院決定的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)由國家工商行政管理總局登記的公司；
（四）國家工商行政管理總局規(guī)定應(yīng)當(dāng)由其登記的其他公司。
第七條省、自治區(qū)、直轄市工商行政管理局負(fù)責(zé)本轄區(qū)內(nèi)下列公司的登記：
（一）省、自治區(qū)、直轄市人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行出資人職責(zé)的公司以及該公司投資設(shè)立并持有50％以上股份的公司；
（二）省、自治區(qū)、直轄市工商行政管理局規(guī)定由其登記的自然人投資設(shè)立的公司；
（三）依照法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院決定的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)由省、自治區(qū)、直轄市工商行政管理局登記的公司；
（四）國家工商行政管理總局授權(quán)登記的其他公司。
第八條設(shè)區(qū)的市（地區(qū)）工商行政管理局、縣工商行政管理局，以及直轄市的工商行政管理分局、設(shè)區(qū)的市工商行政管理局的區(qū)分局，負(fù)責(zé)本轄區(qū)內(nèi)下列公司的登記：
（一）本條例第六條和第七條所列公司以外的其他公司；
（二）國家工商行政管理總局和省、自治區(qū)、直轄市工商行政管理局授權(quán)登記的公司。
前款規(guī)定的具體登記管轄由省、自治區(qū)、直轄市工商行政管理局規(guī)定。但是，其中的股份有限公司由設(shè)區(qū)的市（地區(qū)）工商行政管理局負(fù)責(zé)登記。
第三章登記事項(xiàng)
第九條公司的登記事項(xiàng)包括：
（一）名稱；
（二）住所；
（三）法定代表人姓名；
（四）注冊資本；
（五）實(shí)收資本；
（六）公司類型；
（七）經(jīng)營范圍；
（八）營業(yè)期限；
（九）有限責(zé)任公司股東或者股份有限公司發(fā)起人的姓名或者名稱，以及認(rèn)繳和實(shí)繳的出資額、出資時間、出資方式。
第十條公司的登記事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)符合法律、行政法規(guī)的規(guī)定。不符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的，公司登記機(jī)關(guān)不予登記。
第十一條公司名稱應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)規(guī)定。公司只能使用一個名稱。經(jīng)公司登記機(jī)關(guān)核準(zhǔn)登記的公司名稱受法律保護(hù)。
第十二條公司的住所是公司主要辦事機(jī)構(gòu)所在地。經(jīng)公司登記機(jī)關(guān)登記的公司的住所只能有一個。公司的住所應(yīng)當(dāng)在其公司登記機(jī)關(guān)轄區(qū)內(nèi)。
第十三條公司的注冊資本和實(shí)收資本應(yīng)當(dāng)以人民幣表示，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。
第十四條股東的出資方式應(yīng)當(dāng)符合《公司法》第二十七條的規(guī)定。股東以貨幣、實(shí)物、知識產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)以外的其他財產(chǎn)出資的，其登記辦法由國家工商行政管理總局會同國務(wù)院有關(guān)部門規(guī)定。
股東不得以勞務(wù)、信用、自然人姓名、商譽(yù)、特許經(jīng)營權(quán)或者設(shè)定擔(dān)保的財產(chǎn)等作價出資。
第十五條公司的經(jīng)營范圍由公司章程規(guī)定，并依法登記。
公司的經(jīng)營范圍用語應(yīng)當(dāng)參照國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)。
第十六條公司類型包括有限責(zé)任公司和股份有限公司。
一人有限責(zé)任公司應(yīng)當(dāng)在公司登記中注明自然人獨(dú)資或者法人獨(dú)資，并在公司營業(yè)執(zhí)照中載明。
第四章設(shè)立登記
第十七條設(shè)立公司應(yīng)當(dāng)申請名稱預(yù)先核準(zhǔn)。
法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院決定規(guī)定設(shè)立公司必須報經(jīng)批準(zhǔn)，或者公司經(jīng)營范圍中屬于法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院決定規(guī)定在登記前須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目的，應(yīng)當(dāng)在報送批準(zhǔn)前辦理公司名稱預(yù)先核準(zhǔn)，并以公司登記機(jī)關(guān)核準(zhǔn)的公司名稱報送批準(zhǔn)。
第十八條設(shè)立有限責(zé)任公司，應(yīng)當(dāng)由全體股東指定的代表或者共同委托的人向公司登記機(jī)關(guān)申請名稱預(yù)先核準(zhǔn)；設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)由全體發(fā)起人指定的代表或者共同委托的人向公司登記機(jī)關(guān)申請名稱預(yù)先核準(zhǔn)。
申請名稱預(yù)先核準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)提交下列文件：
（一）有限責(zé)任公司的全體股東或者股份有限公司的全體發(fā)起人簽署的公司名稱預(yù)先核準(zhǔn)申請書；
（二）全體股東或者發(fā)起人指定代表或者共同委托人的證明；
（三）國家工商行政管理總局規(guī)定要求提交的其他文件。
第十九條預(yù)先核準(zhǔn)的公司名稱保留期為6個月。預(yù)先核準(zhǔn)的公司名稱在保留期內(nèi)，不得用于從事經(jīng)營活動，不得轉(zhuǎn)讓。
第二十條設(shè)立有限責(zé)任公司，應(yīng)當(dāng)由全體股東指定的代表或者共同委托的人向公司登記機(jī)關(guān)申請設(shè)立登記。設(shè)立國有獨(dú)資公司，應(yīng)當(dāng)由國務(wù)院或者地方人民政府授權(quán)的本級人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)作為申請人，申請設(shè)立登記。法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院決定規(guī)定設(shè)立有限責(zé)任公司必須報經(jīng)批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)自批準(zhǔn)之日起90日內(nèi)向公司登記機(jī)關(guān)申請設(shè)立登記；逾期申請設(shè)立登記的，申請人應(yīng)當(dāng)報批準(zhǔn)機(jī)關(guān)確認(rèn)原批準(zhǔn)文件的效力或者另行報批。
申請設(shè)立有限責(zé)任公司，應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)提交下列文件：
（一）公司法定代表人簽署的設(shè)立登記申請書；
（二）全體股東指定代表或者共同委托人的證明；
（三）公司章程；
（四）依法設(shè)立的驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資證明，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外；
（五）股東首次出資是非貨幣財產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)在公司設(shè)立登記時提交已辦理其財產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)的證明文件；
（六）股東的主體資格證明或者自然人身份證明；
（七）載明公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理的姓名、住所的文件以及有關(guān)委派、選舉或者聘用的證明；
（八）公司法定代表人任職文件和身份證明；
（九）企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書；
（十）公司住所證明；
（十一）國家工商行政管理總局規(guī)定要求提交的其他文件。
外商投資的有限責(zé)任公司的股東首次出資額應(yīng)當(dāng)符合法律、行政法規(guī)的規(guī)定，其余部分應(yīng)當(dāng)自公司成立之日起2年內(nèi)繳足，其中，投資公司可以在5年內(nèi)繳足。
法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院決定規(guī)定設(shè)立有限責(zé)任公司必須報經(jīng)批準(zhǔn)的，還應(yīng)當(dāng)提交有關(guān)批準(zhǔn)文件。
第二十一條設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)由董事會向公司登記機(jī)關(guān)申請設(shè)立登記。以募集方式設(shè)立股份有限公司的，應(yīng)當(dāng)于創(chuàng)立大會結(jié)束后30日內(nèi)向公司登記機(jī)關(guān)申請設(shè)立登記。
申請設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)提交下列文件：
（一）公司法定代表人簽署的設(shè)立登記申請書；
（二）董事會指定代表或者共同委托人的證明；
（三）公司章程；
（四）依法設(shè)立的驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資證明；
（五）發(fā)起人首次出資是非貨幣財產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)在公司設(shè)立登記時提交已辦理其財產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)的證明文件；
（六）發(fā)起人的主體資格證明或者自然人身份證明；
（七）載明公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理姓名、住所的文件以及有關(guān)委派、選舉或者聘用的證明；
（八）公司法定代表人任職文件和身份證明；
（九）企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書；
（十）公司住所證明；
（十一）國家工商行政管理總局規(guī)定要求提交的其他文件。
以募集方式設(shè)立股份有限公司的，還應(yīng)當(dāng)提交創(chuàng)立大會的會議記錄；以募集方式設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票的，還應(yīng)當(dāng)提交國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的核準(zhǔn)文件。
法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院決定規(guī)定設(shè)立股份有限公司必須報經(jīng)批準(zhǔn)的，還應(yīng)當(dāng)提交有關(guān)批準(zhǔn)文件。
第二十二條公司申請登記的經(jīng)營范圍中屬于法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院決定規(guī)定在登記前須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目的，應(yīng)當(dāng)在申請登記前報經(jīng)國家有關(guān)部門批準(zhǔn)，并向公司登記機(jī)關(guān)提交有關(guān)批準(zhǔn)文件。
第二十三條公司章程有違反法律、行政法規(guī)的內(nèi)容的，公司登記機(jī)關(guān)有權(quán)要求公司作相應(yīng)修改。
第二十四條公司住所證明是指能夠證明公司對其住所享有使用權(quán)的文件。
第二十五條依法設(shè)立的公司，由公司登記機(jī)關(guān)發(fā)給《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》。公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期。公司憑公司登記機(jī)關(guān)核發(fā)的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》刻制印章，開立銀行賬戶，申請納稅登記。
第五章變更登記
第二十六條公司變更登記事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)向原公司登記機(jī)關(guān)申請變更登記。
未經(jīng)變更登記，公司不得擅自改變登記事項(xiàng)。
第二十七條公司申請變更登記，應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)提交下列文件：
（一）公司法定代表人簽署的變更登記申請書；
（二）依照《公司法》作出的變更決議或者決定；
（三）國家工商行政管理總局規(guī)定要求提交的其他文件。
公司變更登記事項(xiàng)涉及修改公司章程的，應(yīng)當(dāng)提交由公司法定代表人簽署的修改后的公司章程或者公司章程修正案。
變更登記事項(xiàng)依照法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院決定規(guī)定在登記前須經(jīng)批準(zhǔn)的，還應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)提交有關(guān)批準(zhǔn)文件。
第二十八條公司變更名稱的，應(yīng)當(dāng)自變更決議或者決定作出之日起30日內(nèi)申請變更登記。
第二十九條公司變更住所的，應(yīng)當(dāng)在遷入新住所前申請變更登記，并提交新住所使用證明。
公司變更住所跨公司登記機(jī)關(guān)轄區(qū)的，應(yīng)當(dāng)在遷入新住所前向遷入地公司登記機(jī)關(guān)申請變更登記；遷入地公司登記機(jī)關(guān)受理的，由原公司登記機(jī)關(guān)將公司登記檔案移送遷入地公司登記機(jī)關(guān)。
第三十條公司變更法定代表人的，應(yīng)當(dāng)自變更決議或者決定作出之日起30日內(nèi)申請變更登記。
第三十一條公司變更注冊資本的，應(yīng)當(dāng)提交依法設(shè)立的驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資證明。
公司增加注冊資本的，有限責(zé)任公司股東認(rèn)繳新增資本的出資和股份有限公司的股東認(rèn)購新股，應(yīng)當(dāng)分別依照《公司法》設(shè)立有限責(zé)任公司繳納出資和設(shè)立股份有限公司繳納股款的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。股份有限公司以公開發(fā)行新股方式或者上市公司以非公開發(fā)行新股方式增加注冊資本的，還應(yīng)當(dāng)提交國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的核準(zhǔn)文件。
公司法定公積金轉(zhuǎn)增為注冊資本的，驗(yàn)資證明應(yīng)當(dāng)載明留存的該項(xiàng)公積金不少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的25％。
公司減少注冊資本的，應(yīng)當(dāng)自公告之日起45日后申請變更登記，并應(yīng)當(dāng)提交公司在報紙上登載公司減少注冊資本公告的有關(guān)證明和公司債務(wù)清償或者債務(wù)擔(dān)保情況的說明。
公司減資后的注冊資本不得低于法定的最低限額。
第三十二條公司變更實(shí)收資本的，應(yīng)當(dāng)提交依法設(shè)立的驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資證明，并應(yīng)當(dāng)按照公司章程載明的出資時間、出資方式繳納出資。公司應(yīng)當(dāng)自足額繳納出資或者股款之日起30日內(nèi)申請變更登記。
第三十三條公司變更經(jīng)營范圍的，應(yīng)當(dāng)自變更決議或者決定作出之日起30日內(nèi)申請變更登記；變更經(jīng)營范圍涉及法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院決定規(guī)定在登記前須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目的，應(yīng)當(dāng)自國家有關(guān)部門批準(zhǔn)之日起30日內(nèi)申請變更登記。
公司的經(jīng)營范圍中屬于法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院決定規(guī)定須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目被吊銷、撤銷許可證或者其他批準(zhǔn)文件，或者許可證、其他批準(zhǔn)文件有效期屆滿的，應(yīng)當(dāng)自吊銷、撤銷許可證、其他批準(zhǔn)文件或者許可證、其他批準(zhǔn)文件有效期屆滿之日起30日內(nèi)申請變更登記或者依照本條例第六章的規(guī)定辦理注銷登記。
第三十四條公司變更類型的，應(yīng)當(dāng)按照擬變更的公司類型的設(shè)立條件，在規(guī)定的期限內(nèi)向公司登記機(jī)關(guān)申請變更登記，并提交有關(guān)文件。
第三十五條有限責(zé)任公司股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)自轉(zhuǎn)讓股權(quán)之日起30日內(nèi)申請變更登記，并應(yīng)當(dāng)提交新股東的主體資格證明或者自然人身份證明。
有限責(zé)任公司的自然人股東死亡后，其合法繼承人繼承股東資格的，公司應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定申請變更登記。
有限責(zé)任公司的股東或者股份有限公司的發(fā)起人改變姓名或者名稱的，應(yīng)當(dāng)自改變姓名或者名稱之日起30日內(nèi)申請變更登記。
第三十六條公司登記事項(xiàng)變更涉及分公司登記事項(xiàng)變更的，應(yīng)當(dāng)自公司變更登記之日起30日內(nèi)申請分公司變更登記。
第三十七條公司章程修改未涉及登記事項(xiàng)的，公司應(yīng)當(dāng)將修改后的公司章程或者公司章程修正案送原公司登記機(jī)關(guān)備案。
第三十八條公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理發(fā)生變動的，應(yīng)當(dāng)向原公司登記機(jī)關(guān)備案。
第三十九條因合并、分立而存續(xù)的公司，其登記事項(xiàng)發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)申請變更登記；因合并、分立而解散的公司，應(yīng)當(dāng)申請注銷登記；因合并、分立而新設(shè)立的公司，應(yīng)當(dāng)申請設(shè)立登記。
公司合并、分立的，應(yīng)當(dāng)自公告之日起45日后申請登記，提交合并協(xié)議和合并、分立決議或者決定以及公司在報紙上登載公司合并、分立公告的有關(guān)證明和債務(wù)清償或者債務(wù)擔(dān)保情況的說明。法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院決定規(guī)定公司合并、分立必須報經(jīng)批準(zhǔn)的，還應(yīng)當(dāng)提交有關(guān)批準(zhǔn)文件。
第四十條變更登記事項(xiàng)涉及《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》載明事項(xiàng)的，公司登記機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)換發(fā)營業(yè)執(zhí)照。
第四十一條公司依照《公司法》第二十二條規(guī)定向公司登記機(jī)關(guān)申請撤銷變更登記的，應(yīng)當(dāng)提交下列文件：
（一）公司法定代表人簽署的申請書；
（二）人民法院的裁判文書。
第六章注銷登記
第四十二條公司解散，依法應(yīng)當(dāng)清算的，清算組應(yīng)當(dāng)自成立之日起10日內(nèi)將清算組成員、清算組負(fù)責(zé)人名單向公司登記機(jī)關(guān)備案。
第四十三條有下列情形之一的，公司清算組應(yīng)當(dāng)自公司清算結(jié)束之日起30日內(nèi)向原公司登記機(jī)關(guān)申請注銷登記：
（一）公司被依法宣告破產(chǎn)；
（二）公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者公司章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)，但公司通過修改公司章程而存續(xù)的除外；
（三）股東會、股東大會決議解散或者一人有限責(zé)任公司的股東、外商投資的公司董事會決議解散；
（四）依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉或者被撤銷；
（五）人民法院依法予以解散；
（六）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他解散情形。
第四十四條公司申請注銷登記，應(yīng)當(dāng)提交下列文件：
（一）公司清算組負(fù)責(zé)人簽署的注銷登記申請書；
（二）人民法院的破產(chǎn)裁定、解散裁判文書，公司依照《公司法》作出的決議或者決定，行政機(jī)關(guān)責(zé)令關(guān)閉或者公司被撤銷的文件；
（三）股東會、股東大會、一人有限責(zé)任公司的股東、外商投資的公司董事會或者人民法院、公司批準(zhǔn)機(jī)關(guān)備案、確認(rèn)的清算報告；
（四）《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》；
（五）法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)提交的其他文件。
國有獨(dú)資公司申請注銷登記，還應(yīng)當(dāng)提交國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的決定，其中，國務(wù)院確定的重要的國有獨(dú)資公司，還應(yīng)當(dāng)提交本級人民政府的批準(zhǔn)文件。
有分公司的公司申請注銷登記，還應(yīng)當(dāng)提交分公司的注銷登記證明。
第四十五條經(jīng)公司登記機(jī)關(guān)注銷登記，公司終止。
第七章分公司的登記
第四十六條分公司是指公司在其住所以外設(shè)立的從事經(jīng)營活動的機(jī)構(gòu)。分公司不具有企業(yè)法人資格。
第四十七條分公司的登記事項(xiàng)包括：名稱、營業(yè)場所、負(fù)責(zé)人、經(jīng)營范圍。
分公司的名稱應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)規(guī)定。
分公司的經(jīng)營范圍不得超出公司的經(jīng)營范圍。
第四十八條公司設(shè)立分公司的，應(yīng)當(dāng)自決定作出之日起30日內(nèi)向分公司所在地的公司登記機(jī)關(guān)申請登記；法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院決定規(guī)定必須報經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)自批準(zhǔn)之日起30日內(nèi)向公司登記機(jī)關(guān)申請登記。
設(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)提交下列文件：
（一）公司法定代表人簽署的設(shè)立分公司的登記申請書；
（二）公司章程以及加蓋公司印章的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》復(fù)印件；
（三）營業(yè)場所使用證明；
（四）分公司負(fù)責(zé)人任職文件和身份證明；
（五）國家工商行政管理總局規(guī)定要求提交的其他文件。
法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院決定規(guī)定設(shè)立分公司必須報經(jīng)批準(zhǔn)，或者分公司經(jīng)營范圍中屬于法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院決定規(guī)定在登記前須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目的，還應(yīng)當(dāng)提交有關(guān)批準(zhǔn)文件。
分公司的公司登記機(jī)關(guān)準(zhǔn)予登記的，發(fā)給《營業(yè)執(zhí)照》。公司應(yīng)當(dāng)自分公司登記之日起30日內(nèi)，持分公司的《營業(yè)執(zhí)照》到公司登記機(jī)關(guān)辦理備案。
第四十九條分公司變更登記事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)申請變更登記。
申請變更登記，應(yīng)當(dāng)提交公司法定代表人簽署的變更登記申請書。變更名稱、經(jīng)營范圍的，應(yīng)當(dāng)提交加蓋公司印章的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》復(fù)印件，分公司經(jīng)營范圍中屬于法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院決定規(guī)定在登記前須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目的，還應(yīng)當(dāng)提交有關(guān)批準(zhǔn)文件。變更營業(yè)場所的，應(yīng)當(dāng)提交新的營業(yè)場所使用證明。變更負(fù)責(zé)人的，應(yīng)當(dāng)提交公司的任免文件以及其身份證明。
公司登記機(jī)關(guān)準(zhǔn)予變更登記的，換發(fā)《營業(yè)執(zhí)照》。
第五十條分公司被公司撤銷、依法責(zé)令關(guān)閉、吊銷營業(yè)執(zhí)照的，公司應(yīng)當(dāng)自決定作出之日起30日內(nèi)向該分公司的公司登記機(jī)關(guān)申請注銷登記。申請注銷登記應(yīng)當(dāng)提交公司法定代表人簽署的注銷登記申請書和分公司的《營業(yè)執(zhí)照》。公司登記機(jī)關(guān)準(zhǔn)予注銷登記后，應(yīng)當(dāng)收繳分公司的《營業(yè)執(zhí)照》。
第八章登記程序
第五十一條申請公司、分公司登記，申請人可以到公司登記機(jī)關(guān)提交申請，也可以通過信函、電報、電傳、傳真、電子數(shù)據(jù)交換和電子郵件等方式提出申請。
通過電報、電傳、傳真、電子數(shù)據(jù)交換和電子郵件等方式提出申請的，應(yīng)當(dāng)提供申請人的聯(lián)系方式以及通訊地址。
第五十二條公司登記機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)根據(jù)下列情況分別作出是否受理的決定：
（一）申請文件、材料齊全，符合法定形式的，或者申請人按照公司登記機(jī)關(guān)的要求提交全部補(bǔ)正申請文件、材料的，應(yīng)當(dāng)決定予以受理。
（二）申請文件、材料齊全，符合法定形式，但公司登記機(jī)關(guān)認(rèn)為申請文件、材料需要核實(shí)的，應(yīng)當(dāng)決定予以受理，同時書面告知申請人需要核實(shí)的事項(xiàng)、理由以及時間。
（三）申請文件、材料存在可以當(dāng)場更正的錯誤的，應(yīng)當(dāng)允許申請人當(dāng)場予以更正，由申請人在更正處簽名或者蓋章，注明更正日期；經(jīng)確認(rèn)申請文件、材料齊全，符合法定形式的，應(yīng)當(dāng)決定予以受理。
（四）申請文件、材料不齊全或者不符合法定形式的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)場或者在5日內(nèi)一次告知申請人需要補(bǔ)正的全部內(nèi)容；當(dāng)場告知時，應(yīng)當(dāng)將申請文件、材料退回申請人；屬于5日內(nèi)告知的，應(yīng)當(dāng)收取申請文件、材料并出具收到申請文件、材料的憑據(jù)，逾期不告知的，自收到申請文件、材料之日起即為受理。
（五）不屬于公司登記范疇或者不屬于本機(jī)關(guān)登記管轄范圍的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)即時決定不予受理，并告知申請人向有關(guān)行政機(jī)關(guān)申請。
公司登記機(jī)關(guān)對通過信函、電報、電傳、傳真、電子數(shù)據(jù)交換和電子郵件等方式提出申請的，應(yīng)當(dāng)自收到申請文件、材料之日起5日內(nèi)作出是否受理的決定。
第五十三條除依照本條例第五十四條第一款第（一）項(xiàng)作出準(zhǔn)予登記決定的外，公司登記機(jī)關(guān)決定予以受理的，應(yīng)當(dāng)出具《受理通知書》；決定不予受理的，應(yīng)當(dāng)出具《不予受理通知書》，說明不予受理的理由，并告知申請人享有依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利。
第五十四條公司登記機(jī)關(guān)對決定予以受理的登記申請，應(yīng)當(dāng)分別情況在規(guī)定的期限內(nèi)作出是否準(zhǔn)予登記的決定：
（一）對申請人到公司登記機(jī)關(guān)提出的申請予以受理的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)場作出準(zhǔn)予登記的決定。
（二）對申請人通過信函方式提交的申請予以受理的，應(yīng)當(dāng)自受理之日起15日內(nèi)作出準(zhǔn)予登記的決定。
（三）通過電報、電傳、傳真、電子數(shù)據(jù)交換和電子郵件等方式提交申請的，申請人應(yīng)當(dāng)自收到《受理通知書》之日起15日內(nèi)，提交與電報、電傳、傳真、電子數(shù)據(jù)交換和電子郵件等內(nèi)容一致并符合法定形式的申請文件、材料原件；申請人到公司登記機(jī)關(guān)提交申請文件、材料原件的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)場作出準(zhǔn)予登記的決定；申請人通過信函方式提交申請文件、材料原件的，應(yīng)當(dāng)自受理之日起15日內(nèi)作出準(zhǔn)予登記的決定。
（四）公司登記機(jī)關(guān)自發(fā)出《受理通知書》之日起60日內(nèi)，未收到申請文件、材料原件，或者申請文件、材料原件與公司登記機(jī)關(guān)所受理的申請文件、材料不一致的，應(yīng)當(dāng)作出不予登記的決定。
公司登記機(jī)關(guān)需要對申請文件、材料核實(shí)的，應(yīng)當(dāng)自受理之日起15日內(nèi)作出是否準(zhǔn)予登記的決定。
第五十五條公司登記機(jī)關(guān)作出準(zhǔn)予公司名稱預(yù)先核準(zhǔn)決定的，應(yīng)當(dāng)出具《企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書》；作出準(zhǔn)予公司設(shè)立登記決定的，應(yīng)當(dāng)出具《準(zhǔn)予設(shè)立登記通知書》，告知申請人自決定之日起10日內(nèi)，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照；作出準(zhǔn)予公司變更登記決定的，應(yīng)當(dāng)出具《準(zhǔn)予變更登記通知書》，告知申請人自決定之日起10日內(nèi)，換發(fā)營業(yè)執(zhí)照；作出準(zhǔn)予公司注銷登記決定的，應(yīng)當(dāng)出具《準(zhǔn)予注銷登記通知書》，收繳營業(yè)執(zhí)照。
公司登記機(jī)關(guān)作出不予名稱預(yù)先核準(zhǔn)、不予登記決定的，應(yīng)當(dāng)出具《企業(yè)名稱駁回通知書》、《登記駁回通知書》，說明不予核準(zhǔn)、登記的理由，并告知申請人享有依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利。
第五十六條公司辦理設(shè)立登記、變更登記，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向公司登記機(jī)關(guān)繳納登記費(fèi)。
領(lǐng)取《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》的，設(shè)立登記費(fèi)按注冊資本總額的0.8‰繳納；注冊資本超過1000萬元的，超過部分按0.4‰繳納；注冊資本超過1億元的，超過部分不再繳納。
領(lǐng)取《營業(yè)執(zhí)照》的，設(shè)立登記費(fèi)為300元。
變更登記事項(xiàng)的，變更登記費(fèi)為100元。
第五十七條公司登記機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)將登記的公司登記事項(xiàng)記載于公司登記簿上，供社會公眾查閱、復(fù)制。
第五十八條吊銷《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》和《營業(yè)執(zhí)照》的公告由公司登記機(jī)關(guān)。
第九章年度檢驗(yàn)
第五十九條每年3月1日至6月30日，公司登記機(jī)關(guān)對公司進(jìn)行年度檢驗(yàn)。
第六十條公司應(yīng)當(dāng)按照公司登記機(jī)關(guān)的要求，在規(guī)定的時間內(nèi)接受年度檢驗(yàn)，并提交年度檢驗(yàn)報告書、年度資產(chǎn)負(fù)債表和損益表、《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》副本。
設(shè)立分公司的公司在其提交的年度檢驗(yàn)材料中，應(yīng)當(dāng)明確反映分公司的有關(guān)情況，并提交《營業(yè)執(zhí)照》的復(fù)印件。
第六十一條公司登記機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司提交的年度檢驗(yàn)材料，對與公司登記事項(xiàng)有關(guān)的情況進(jìn)行審查。
第六十二條公司應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)繳納年度檢驗(yàn)費(fèi)。年度檢驗(yàn)費(fèi)為50元。
第十章證照和檔案管理
第六十三條《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》、《營業(yè)執(zhí)照》分為正本和副本，正本和副本具有同等法律效力。
《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》正本或者《營業(yè)執(zhí)照》正本應(yīng)當(dāng)置于公司住所或者分公司營業(yè)場所的醒目位置。
公司可以根據(jù)業(yè)務(wù)需要向公司登記機(jī)關(guān)申請核發(fā)營業(yè)執(zhí)照若干副本。
第六十四條任何單位和個人不得偽造、涂改、出租、出借、轉(zhuǎn)讓營業(yè)執(zhí)照。
營業(yè)執(zhí)照遺失或者毀壞的，公司應(yīng)當(dāng)在公司登記機(jī)關(guān)指定的報刊上聲明作廢，申請補(bǔ)領(lǐng)。
公司登記機(jī)關(guān)依法作出變更登記、注銷登記、撤銷變更登記決定，公司拒不繳回或者無法繳回營業(yè)執(zhí)照的，由公司登記機(jī)關(guān)公告營業(yè)執(zhí)照作廢。
第六十五條公司登記機(jī)關(guān)對需要認(rèn)定的營業(yè)執(zhí)照，可以臨時扣留，扣留期限不得超過10天。
第六十六條借閱、抄錄、攜帶、復(fù)制公司登記檔案資料的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的權(quán)限和程序辦理。
任何單位和個人不得修改、涂抹、標(biāo)注、損毀公司登記檔案資料。
第六十七條營業(yè)執(zhí)照正本、副本樣式以及公司登記的有關(guān)重要文書格式或者表式，由國家工商行政管理總局統(tǒng)一制定。
第十一章法律責(zé)任
第六十八條虛報注冊資本，取得公司登記的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以虛報注冊資本金額5％以上15％以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷公司登記或者吊銷營業(yè)執(zhí)照。
第六十九條提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)，取得公司登記的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以5萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷公司登記或者吊銷營業(yè)執(zhí)照。
第七十條公司的發(fā)起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財產(chǎn)的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以虛假出資金額5％以上15％以下的罰款。
第七十一條公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃出資的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額5％以上15％以下的罰款。
第七十二條公司成立后無正當(dāng)理由超過6個月未開業(yè)的，或者開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)6個月以上的，可以由公司登記機(jī)關(guān)吊銷營業(yè)執(zhí)照。
第七十三條公司登記事項(xiàng)發(fā)生變更時，未依照本條例規(guī)定辦理有關(guān)變更登記的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令限期登記；逾期不登記的，處以1萬元以上10萬元以下的罰款。其中，變更經(jīng)營范圍涉及法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院決定規(guī)定須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目而未取得批準(zhǔn)，擅自從事相關(guān)經(jīng)營活動，情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷營業(yè)執(zhí)照。
公司未依照本條例規(guī)定辦理有關(guān)備案的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令限期辦理；逾期未辦理的，處以3萬元以下的罰款。
第七十四條公司在合并、分立、減少注冊資本或者進(jìn)行清算時，不按照規(guī)定通知或者公告?zhèn)鶛?quán)人的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以1萬元以上10萬元以下的罰款。
公司在進(jìn)行清算時，隱匿財產(chǎn)，對資產(chǎn)負(fù)債表或者財產(chǎn)清單作虛假記載或者在未清償債務(wù)前分配公司財產(chǎn)的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，對公司處以隱匿財產(chǎn)或者未清償債務(wù)前分配公司財產(chǎn)金額5％以上10％以下的罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以1萬元以上10萬元以下的罰款。
公司在清算期間開展與清算無關(guān)的經(jīng)營活動的，由公司登記機(jī)關(guān)予以警告，沒收違法所得。
第七十五條清算組不按照規(guī)定向公司登記機(jī)關(guān)報送清算報告，或者報送清算報告隱瞞重要事實(shí)或者有重大遺漏的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正。
清算組成員利用職權(quán)、謀取非法收入或者侵占公司財產(chǎn)的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令退還公司財產(chǎn)，沒收違法所得，并可以處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。
第七十六條公司不按照規(guī)定接受年度檢驗(yàn)的，由公司登記機(jī)關(guān)處以1萬元以上10萬元以下的罰款，并限期接受年度檢驗(yàn)；逾期仍不接受年度檢驗(yàn)的，吊銷營業(yè)執(zhí)照。年度檢驗(yàn)中隱瞞真實(shí)情況、弄虛作假的，由公司登記機(jī)關(guān)處以1萬元以上5萬元以下的罰款，并限期改正；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷營業(yè)執(zhí)照。
第七十七條偽造、涂改、出租、出借、轉(zhuǎn)讓營業(yè)執(zhí)照的，由公司登記機(jī)關(guān)處以1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷營業(yè)執(zhí)照。
第七十八條未將營業(yè)執(zhí)照置于住所或者營業(yè)場所醒目位置的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正；拒不改正的，處以1000元以上5000元以下的罰款。
第七十九條承擔(dān)資產(chǎn)評估、驗(yàn)資或者驗(yàn)證的機(jī)構(gòu)提供虛假材料的，由公司登記機(jī)關(guān)沒收違法所得，處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款，并可以由有關(guān)主管部門依法責(zé)令該機(jī)構(gòu)停業(yè)、吊銷直接責(zé)任人員的資格證書，吊銷營業(yè)執(zhí)照。
承擔(dān)資產(chǎn)評估、驗(yàn)資或者驗(yàn)證的機(jī)構(gòu)因過失提供有重大遺漏的報告的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，情節(jié)較重的，處以所得收入1倍以上5倍以下的罰款，并可以由有關(guān)主管部門依法責(zé)令該機(jī)構(gòu)停業(yè)、吊銷直接責(zé)任人員的資格證書，吊銷營業(yè)執(zhí)照。
第八十條未依法登記為有限責(zé)任公司或者股份有限公司，而冒用有限責(zé)任公司或者股份有限公司名義的，或者未依法登記為有限責(zé)任公司或者股份有限公司的分公司，而冒用有限責(zé)任公司或者股份有限公司的分公司名義的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正或者予以取締，可以并處10萬元以下的罰款。
第八十一條公司登記機(jī)關(guān)對不符合規(guī)定條件的公司登記申請予以登記，或者對符合規(guī)定條件的登記申請不予登記的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依法給予行政處分。
第八十二條公司登記機(jī)關(guān)的上級部門強(qiáng)令公司登記機(jī)關(guān)對不符合規(guī)定條件的登記申請予以登記，或者對符合規(guī)定條件的登記申請不予登記的，或者對違法登記進(jìn)行包庇的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予行政處分。
第八十三條外國公司違反《公司法》規(guī)定，擅自在中國境內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正或者關(guān)閉，可以并處5萬元以上20萬元以下的罰款。
第八十四條利用公司名義從事危害國家安全、社會公共利益的嚴(yán)重違法行為的，吊銷營業(yè)執(zhí)照。
第八十五條分公司有本章規(guī)定的違法行為的，適用本章規(guī)定。
第八十六條違反本條例規(guī)定，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
第十二章附則
第八十七條外商投資的公司的登記適用本條例。有關(guān)外商投資企業(yè)的法律對其登記另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。
股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或者部分出資。股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓其出資時，必須經(jīng)全體股東過半數(shù)同意；不同意轉(zhuǎn)讓的股東應(yīng)當(dāng)購買該轉(zhuǎn)讓的出資，如果不購買該轉(zhuǎn)讓的出資，視為同意轉(zhuǎn)讓。經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的出資，在同等條件下，其他股東對該出資有優(yōu)先購買權(quán)。
因此，股權(quán)轉(zhuǎn)讓是公司的股東依照一定的程序?qū)⒆约旱墓蓹?quán)轉(zhuǎn)讓與其他股東或股東以外投資者的行為。股權(quán)轉(zhuǎn)讓是一種法律性極強(qiáng)的市場行為；它能夠?yàn)楣蓶|提供退出公司的機(jī)制，有利于提高公司的內(nèi)在資產(chǎn)質(zhì)量和管理層級，促進(jìn)公司可持續(xù)性發(fā)展。同時又能最大限度地體現(xiàn)資產(chǎn)的價值，優(yōu)化公司資產(chǎn)的基礎(chǔ)上更有助于資產(chǎn)的合理配置。
鑒于公司合資期限屆滿，擬通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓的方式，既獲得了股權(quán)轉(zhuǎn)讓后的資產(chǎn)權(quán)益，又達(dá)到終止雙方的合資。從目前了解到的該公司房屋使用權(quán)、人員安置等現(xiàn)實(shí)狀況來看，可以就其合資公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的具體操作做出如下的部署。
一、股權(quán)轉(zhuǎn)讓中的資產(chǎn)清理、評估和準(zhǔn)備事項(xiàng)
（一）股權(quán)轉(zhuǎn)讓前首先應(yīng)當(dāng)對合資公司的資產(chǎn)進(jìn)行必要的清理，確定一個基準(zhǔn)日，通過審計、評估確認(rèn)其資產(chǎn)狀況，以便確定轉(zhuǎn)讓價格和轉(zhuǎn)讓價款，為股權(quán)轉(zhuǎn)讓打下基礎(chǔ)。
（二）合資公司注冊資本為人民幣120萬元，本公司在合資公司的出資占注冊資本的55%，其中“鳳凰”商標(biāo)許可使用費(fèi)和技術(shù)作價人民幣240000元；設(shè)備作價人民幣33000元；現(xiàn)金人民幣387000元。在資產(chǎn)清理過程中，我們要注意到本公司出資是否確實(shí)全部到位，或者賬面上是否作了合法有效的記載，以免股東在退出合資公司后，債權(quán)人對其原公司債務(wù)的追索。
（三）為了有效地保護(hù)我司的無形資產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)在合資公司營業(yè)期限延長的一年中，適時地去除合資公司名稱中的“鳳凰”字號，并及時地辦理企業(yè)名稱的工商變更登記。（若不進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓的，則辦理企業(yè)法人的工商注銷登記）
（四）如進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓，合資公司的人員的安置和債權(quán)、債務(wù)則由股權(quán)受讓后的股東承接。房屋使用權(quán)可以作價變現(xiàn)，也可在確認(rèn)權(quán)利的前提下，按當(dāng)?shù)胤课葑赓U作價支付租賃費(fèi)予以解決。建議在2009年內(nèi)完成股權(quán)轉(zhuǎn)讓，辦理好交割手續(xù)，以及企業(yè)名稱的變更登記手續(xù)。
二、股權(quán)轉(zhuǎn)讓中工商變更登記事項(xiàng)
辦理股權(quán)轉(zhuǎn)讓工商變更登記，根據(jù)合資公司工商留檔資料和有關(guān)公司股東會決議審核或起草下列文件：股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、老股東會決議、新股東會決議、公司章程修正案或新的公司章程。具體操作說明如下：
（一）股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議主要是股權(quán)轉(zhuǎn)讓雙方對股權(quán)轉(zhuǎn)讓份額、轉(zhuǎn)讓價格、轉(zhuǎn)讓價款、交割日期、公司債權(quán)債務(wù)的承擔(dān)等做出約定的書面法律文件，該文件十分重要，內(nèi)容要求比較詳盡。另外，如果轉(zhuǎn)讓的是具有國有股成份的，需要提供上海市產(chǎn)權(quán)交易所的產(chǎn)權(quán)交易合同和產(chǎn)權(quán)交割單情況，除此之外，還要提供政府部門同意股權(quán)轉(zhuǎn)讓的批準(zhǔn)文件。
（二）老股東會決議，主要內(nèi)容包括公司所有股東同意股權(quán)轉(zhuǎn)讓的決議、其他股東在同等條件下放棄優(yōu)先購買權(quán)的決議等。
（三）新股東會決議，主要內(nèi)容包括新的全體股東對公司管理人員，包括董事、監(jiān)事、經(jīng)理的任免決議，公司法定代表人變更的，還需對法定代表人任免作出決議，對公司章程的修改決議等。
（四）公司章程修正案或新的公司章程，公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓，公司股東也必然發(fā)生變更，因此公司新的全體股東將對公司原有章程進(jìn)行修改。
上述法律文件全部準(zhǔn)備好后，需填寫工商登記部門提供的空白企業(yè)法人變更登記申請書，按照工商變更登記要求，全部材料準(zhǔn)備好后，即可向工商登記部門提出申請，工商登記部門受理后，正常情況下，五個工作日內(nèi)即可核發(fā)公司新的營業(yè)執(zhí)照。
三、股權(quán)轉(zhuǎn)讓中應(yīng)注意的事項(xiàng)
（一）防范轉(zhuǎn)讓風(fēng)險 約定定金罰則
1、在起草有關(guān)股權(quán)轉(zhuǎn)讓的文件前，應(yīng)到公司注冊地所在的工商登記部門查閱并復(fù)印一下公司的工商登記歷史資料，因?yàn)橐鸩莸挠嘘P(guān)文件都必須和工商登記部門存檔的資料保持前后銜接一致。
2、簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議是股權(quán)轉(zhuǎn)讓中最重要的環(huán)節(jié)，必須明確轉(zhuǎn)讓方與受讓方之間的權(quán)利和義務(wù)，例如股權(quán)轉(zhuǎn)讓份額、轉(zhuǎn)讓價格、轉(zhuǎn)讓價款、交割日期、公司債權(quán)債務(wù)的承擔(dān)等。
3、受讓方在交易過程中可能不履行或不完全履行支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓對價的義務(wù)，為了防范受讓方不履行支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓的對價風(fēng)險，股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同應(yīng)明確約定定金罰則或違約賠償?shù)姆秶⒂嬎惴椒ǎD(zhuǎn)讓方可要求受讓方做出保證或提供擔(dān)保。
（二）股權(quán)轉(zhuǎn)讓完畢 及時變更登記
1、股權(quán)轉(zhuǎn)讓后，公司應(yīng)當(dāng)注銷原股東的出資證明書，向新股東簽發(fā)出資證明書，并相應(yīng)修改公司章程和股東名冊中有關(guān)股東的姓名或名稱、住所及其出資額的記載。老股東就此從法律意義上正式退出合資公司。
2、有限責(zé)任公司變更股東的，應(yīng)當(dāng)自股東發(fā)生變動之日起30日內(nèi)至工商登記部門申請變更登記。
四、公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓中的應(yīng)依據(jù)的相關(guān)法律規(guī)定
（一）《公司法》就股權(quán)轉(zhuǎn)讓在實(shí)體上的規(guī)定：有限責(zé)任公司的股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán)。股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿三十日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應(yīng)當(dāng)購買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán)；不購買的，視為同意轉(zhuǎn)讓。經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)。兩個以上股東主張行使優(yōu)先購買權(quán)的，協(xié)商確定各自的購買比例；協(xié)商不成的，按照轉(zhuǎn)讓時各自的出資比例行使優(yōu)先購買權(quán)。公司章程對股權(quán)轉(zhuǎn)讓另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
（二）《公司法》就股權(quán)轉(zhuǎn)讓在程序上的規(guī)定：人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時，應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)。其他股東自人民法院通知之日起滿二十日不行使優(yōu)先購買權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購買權(quán)。
依照《公司法》第七十二條 、第七十三條轉(zhuǎn)讓股權(quán)后，公司應(yīng)當(dāng)注銷原股東的出資證明書，向新股東簽發(fā)出資證明書，并相應(yīng)修改公司章程和股東名冊中有關(guān)股東及其出資額的記載。對公司章程的該項(xiàng)修改不需再由股東會表決。
《公司法》第七十五條規(guī)定：有下列情形之一的，對股東會該項(xiàng)決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權(quán)：（一）公司連續(xù)五年不向股東分配利潤，而公司該五年連續(xù)盈利，并且符合本法規(guī)定的分配利潤條 件的；（二）公司合并、分立、轉(zhuǎn)讓主要財產(chǎn)的；（三）公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)，股東會會議通過決議修改章程使公司存續(xù)的。自股東會會議決議通過之日起六十日內(nèi)，股東與公司不能達(dá)成股權(quán)收購協(xié)議的，股東可以自股東會會議決議通過之日起九十日內(nèi)向人民法院提訟。
五、股權(quán)轉(zhuǎn)讓的完成和法律效力
《上海市高級人民法院關(guān)于審理涉及公司訴訟案件若干問題的處理意見》規(guī)定：股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的成立和效力應(yīng)當(dāng)依照《合同法》的相關(guān)規(guī)定認(rèn)定。
工商登記只是股權(quán)變更的公示方式，不作為股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同成立和生效的要件。
股權(quán)轉(zhuǎn)讓的完成和法律效力首先應(yīng)當(dāng)適用《合同法》的有關(guān)規(guī)定加以判斷，雙方當(dāng)事人在股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同上簽字或蓋章時即告成立。股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同自成立時起即發(fā)生法律效力，雙方即受合同的約束，應(yīng)當(dāng)依法履行合同所確定的義務(wù)，享受依照合同應(yīng)當(dāng)取得的權(quán)利，股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的效力與是否辦理股東身份變更手續(xù)、是否完成股東名冊或工商登記變更記載無關(guān)。
公司股東名冊的變更登記為設(shè)權(quán)性登記，標(biāo)志受讓人取得公司的股東資格。股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的標(biāo)的是股權(quán)，而股權(quán)是股東對公司的權(quán)利。轉(zhuǎn)讓合同成立后，僅在轉(zhuǎn)讓人與受讓人之間生效，受讓人向轉(zhuǎn)讓人支付價款并不能當(dāng)然取得公司股東的資格，受讓人能否取得股東資格取決于公司及其他股東的態(tài)度。經(jīng)公司股東名冊確認(rèn)了股東身份，受讓人在公司內(nèi)部取得了股東資格，在股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同當(dāng)事人之間、股東之間、股東與公司之間發(fā)生股權(quán)爭議時，以股東名冊的登記確認(rèn)股東資格。
工商變更登記是宣示性登記，是受讓人取得股東資格的公示行為。根據(jù)《公司法》第六條、第七條及《公司登記管理?xiàng)l例》第三十五條的規(guī)定，有限責(zé)任公司的股東姓名或名稱、出資數(shù)額及出資比例屬于工商登記事項(xiàng)，公司變更登記事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)向原公司登記機(jī)關(guān)申請變更登記，有限責(zé)任公司股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)自轉(zhuǎn)讓股權(quán)之日起三十日內(nèi)申請變更登記，并應(yīng)當(dāng)提交新股東的主體資格證明或者自然人身份證明。公司將其確認(rèn)的股東依照《公司登記管理?xiàng)l例》的規(guī)定到工商管理部門辦理完成股東變更登記后，才取得對抗第三人的法律效果。
什么是EB-5
美國國會在1990年制定了EB-5移民投資項(xiàng)目，意在鼓勵國外投資者在美國進(jìn)行投資并創(chuàng)造就業(yè)崗位，以刺激美國經(jīng)濟(jì)發(fā)展。USCIS的任務(wù)就是負(fù)責(zé)并管理EB-5簽證項(xiàng)目。EB-5簽證項(xiàng)目為那些在美國進(jìn)行投資的外籍人士提供了一種獲得綠卡的方法和途徑。它允許投資者全家都能夠獲得美國永久居住權(quán)，投資者及全家可以在美國生活、工作、學(xué)習(xí)和經(jīng)商。另外，投資者及全家也可以享有其他利益，其中包括免費(fèi)公立學(xué)校教育，在美國永久性居住滿5年之后還可以獲得醫(yī)療健康保險、豁免宅基地房產(chǎn)稅以及申請美國國籍的權(quán)利。
國外投資者可以通過3條途徑加入EB-5項(xiàng)目。第一，在美國任何地方投資100萬美元并雇用10名員工；第二，在失業(yè)率高于美國全國平均水平150%的地區(qū)，或者在農(nóng)村人口低于2萬的地區(qū)投資50萬美元并雇用（或維持）10名員工；第三，在美國政府指定的區(qū)域中心投資50萬美元。在過去數(shù)年間，第三條途徑是最為流行的方法，大約90%的申請都是通過這一途徑。
區(qū)域中心及其投資項(xiàng)目
區(qū)域中心是USCIS 指定的、有資格接受移民投資的區(qū)域。由于這些地區(qū)并不要求投資者管理投資或者直接創(chuàng)造至少10個就業(yè)崗位，因此，對于移民投資者極具吸引力。目前，全美大約有200個區(qū)域中心分布在那些失業(yè)率高于全國水平的目標(biāo)性發(fā)展地區(qū)。加利福尼亞處于領(lǐng)先地位，擁有大約60個區(qū)域中心。由于加利福尼亞州華人及華企數(shù)量龐大，因此，對中國投資者最具吸引力。加利福尼亞州距離中國最近，在舊金山和洛杉磯擁有無與倫比的港口優(yōu)勢，這對某些企業(yè)極為重要。
盡管區(qū)域中心并非政府機(jī)構(gòu)，可以由當(dāng)?shù)卣蛘咚饺似髽I(yè)建立，但是區(qū)域中心要根據(jù)USCIS標(biāo)準(zhǔn)建立才能得以批準(zhǔn)。然而，這并不能保證其投資項(xiàng)目的質(zhì)量。事實(shí)上，相關(guān)法律規(guī)定，區(qū)域中心投資必須要具有“風(fēng)險性”。這意味著，區(qū)域中心投資不能得到保證。但也并非一定會“冒風(fēng)險”，因?yàn)閰^(qū)域中心有不同類型的投資項(xiàng)目可供選擇，而且某些區(qū)域中心已經(jīng)證明比其他區(qū)域中心在簽證申請和投資回報方面的成功性更大。投資者應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身實(shí)力對區(qū)域中心投資項(xiàng)目進(jìn)行評估。
在區(qū)域中心投資有三種方式。第一種是借貸式投資。一些區(qū)域中心通過有限合伙制提供借貸式投資項(xiàng)目。投資資金借貸給某個合作組織，用于當(dāng)?shù)鼗A(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目。項(xiàng)目投資期通常為5年，如果該市或該發(fā)展機(jī)構(gòu)進(jìn)行了任何債務(wù)重組，那么投資者要花更長時間才能收回資本。如果投資與上市企業(yè)相關(guān)，那么5年后投資者可以要求將貸款轉(zhuǎn)換為股票。
第二種是企業(yè)股權(quán)投資。該類型投資是針對那些由運(yùn)營該區(qū)域中心的公司所管理的優(yōu)質(zhì)企業(yè)。這些企業(yè)通常規(guī)模較小，增長潛力一般。投資風(fēng)險在于投資者對這些企業(yè)及其服務(wù)市場所知甚少。如果這類企業(yè)虧損或者倒閉，并沒有針對該類型投資的保護(hù)措施，因此，投資者應(yīng)當(dāng)審慎調(diào)查并深入了解項(xiàng)目。
第三種是房地產(chǎn)股權(quán)投資。投資者可以作為有限合伙人參與進(jìn)來，每月通過租戶租金獲得固定收入。投資者可以購買商業(yè)地產(chǎn)，并改為辦公室、零售商店和倉庫。投資者還可以在出售地產(chǎn)時回收部分股權(quán)。盡管投資期長短不一，但是不會在投資者獲得具有法律效力的永久居住權(quán)之前結(jié)束。投資不動產(chǎn)往往比投資企業(yè)風(fēng)險更低，因?yàn)殡m然房地產(chǎn)可能會貶值，但卻極少令人血本無歸。
不同的區(qū)域中心之間都在爭相向投資者兜售其投資項(xiàng)目。它們希望獲得投資，因此會夸耀自己的商業(yè)計劃是最好的，會向投資者描繪一幅美好藍(lán)圖。只有當(dāng)投資者進(jìn)行了評估比較之后，才能找到最合適的項(xiàng)目。對一些投資者來說，如果他們想要住得離投資項(xiàng)目近一些，那么在哪里生活同樣是一個重要考慮因素。
申請流程
針對投資者的不同需求，從申請到批準(zhǔn)的總時間要花費(fèi)8-16個月。據(jù)USCIS統(tǒng)計，多數(shù)滿足EB-5項(xiàng)目要求的投資者都能被批準(zhǔn)獲得綠卡。未能獲得批準(zhǔn)時，相關(guān)方會采取矯正措施解決問題。如果投資者能夠遵循申請流程，那么獲得批準(zhǔn)的機(jī)會能增加很多。
首先，投資人需要根據(jù)EB-5項(xiàng)目核對個人情況，看自己是否有資格申請該項(xiàng)目。EB-5項(xiàng)目對于投資人有一些關(guān)鍵要求，例如年純收入在100萬美元及以上、愿意投資至少50萬美元、在申請流程中需要準(zhǔn)備支付至少5萬美元給相關(guān)方（律師、區(qū)域中心、顧問、USCIS等）、投資人身體健康體檢、投資資金來源的詳細(xì)陳述以及包括身份證、結(jié)婚證、前科記錄等在內(nèi)的個人資料。然后投資者需要在美國200個候選區(qū)域中心中選出3-5個，同時要考慮所要投資的州法律法規(guī)及稅收政策。選定之后，投資者應(yīng)當(dāng)參觀所選區(qū)域中心，并考察區(qū)域中心的投資項(xiàng)目，與資深顧問和律師合作，掌握投資機(jī)遇與風(fēng)險。
對于投資者而言，只能與一個區(qū)域中心合作，并接受區(qū)域中心的投資建議。然后簽署認(rèn)購表格，并將50萬美元以上的管理費(fèi)存入一個托管賬戶，該賬戶是獨(dú)立第三方的賬戶，可以在資金被撥給區(qū)域中心之前對其進(jìn)行保護(hù)。
準(zhǔn)備好投資資金后，投資者需要一名移民律師，以準(zhǔn)備并向美國公民與移民事務(wù)局提交I-526移民申請書。相關(guān)法規(guī)要求，投資者需要證明其投資資金是通過合法經(jīng)商、薪金、投資、地產(chǎn)、銷售、繼承或其他合法途徑所獲得。如果I-526 移民申請獲得批準(zhǔn)，托管賬戶會將認(rèn)購資金撥發(fā)給與區(qū)域中心相關(guān)的投資合作伙伴；如果申請被拒，投資者可以把錢收回。如果投資人身處中國，那么需要提交一份移民簽證申請給美國領(lǐng)事館；如果已經(jīng)在美國，那么需要提交I-485申請，投資人可以將簽證改為條件性永久居住，當(dāng)然這需要投資人通過醫(yī)療、警方、安全和移民事務(wù)局方面的核準(zhǔn)。
待一切核準(zhǔn)通過后，投資人將獲得一個為期兩年的臨時綠卡，如果申請中包括其家人，那么他們同樣會獲得臨時綠卡。21-24個月后，投資人可申請一張10年期綠卡，也可以在永久居留5年后申請美國國籍。
專業(yè)性幫助
初到美國的投資人很可能并不熟悉當(dāng)?shù)丨h(huán)境。在中國，人脈關(guān)系很重要，但美國在經(jīng)商方面的法律法規(guī)很規(guī)范，不需要依賴個人關(guān)系。投資成功與否在很大程度上依賴于市場需求、競爭和管理技巧。所以，投資者應(yīng)該尋求專業(yè)性建議和指導(dǎo)，使成功可能性最大化。資深專家可以幫助投資人避免昂貴的代價。移民律師能夠在移民簽證方面給予投資者意見，而要在區(qū)域中心投資，投資者還需要業(yè)內(nèi)資深顧問以及注冊會計師進(jìn)行溝通合作。
在中外合資經(jīng)營企業(yè)的經(jīng)營過程中，投資各方之間發(fā)生各種各樣的糾紛在所難免；一旦該等糾紛訴諸法律，訴訟各方是否具有訴訟主體資格就成為一個首先需要解決的前提問題。同時，中外合資經(jīng)營企業(yè)的成立、變更、終止均應(yīng)當(dāng)報經(jīng)有關(guān)行政主管部門審批才能生效。
1988年4月21日，中外合資經(jīng)營企業(yè)深圳假日酒店有限公司在一片歡呼聲中成立。合資公司注冊資本1，000萬美元，其中中方河源華酉服務(wù)公司（以下簡稱“華酉公司”）出資 200萬美元，外方挪威冰城發(fā)展公司(以下簡稱“挪威冰城公司”)出資800萬美元。讓人意想不到的是，這一樁簡單的合資幾年后惹出一場糾紛。
合資企業(yè)變更股權(quán)
由于外方資金未到位，1991年10月6日，深圳假日酒店有限公司的出資比例予以變更，其中中方出資750萬美元，外方出資 250萬美元。同日，華酉公司與香港德豐實(shí)業(yè)有限公司(以下簡稱“香港德豐公司”)簽訂一份《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》，約定香港德豐公司購買華酉公司在深圳假日酒店有限公司中55%的股份(550萬美元)。該股權(quán)轉(zhuǎn)讓經(jīng)深圳假日酒店有限公司董事會會議決議同意。同月16日，深圳假日酒店有限公司的合資主體和出資比例予以變更，其中中方華酉公司出資200萬美元，外方挪威冰城公司出資250萬美元，外方香港德豐公司出資550萬美元。1992年 3月13日，深圳假日酒店有限公司經(jīng)工商部門進(jìn)行名稱變更登記為深圳金峰酒店管理有限公司(以下簡稱“深圳金峰公司”)。
1992年8月19日，香港金峰公司在香港公司注冊登記總處登記成立。1993年2月6日，香港金峰公司與香港德豐公司簽訂一份《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》，約定香港德豐公司將其在深圳金峰公司中的全部股份(550萬美元，占55%)轉(zhuǎn)讓給香港金峰公司。同日，香港德豐公司致函深圳金峰公司，稱"因我公司香港業(yè)務(wù)全面調(diào)整，經(jīng)董事會研究，現(xiàn)決定公司名稱更改為香港金峰公司，請協(xié)助辦理更換批準(zhǔn)證書、工商登記等相關(guān)法律手續(xù)。"同年4月5日，外商投資主管部門作出的《關(guān)于深圳金峰公司港方投資者更名的批復(fù)》中稱："由于深圳金峰公司港方投資者--香港德豐公司更名為香港金峰公司，故同意深圳金峰公司合同、章程有關(guān)條款作相應(yīng)修改。"同月24日，市人民政府向深圳金峰公司頒發(fā)的《中華人民共和國中外合資經(jīng)營企業(yè)批準(zhǔn)證書》，載明合資者為華酉公司、挪威冰城公司、香港金峰公司。
1993年5月9日，由香港金峰公司全體董事出席的會議作出決議，香港金峰公司股份重新分配為張林、董知明、孫文寧、趙慧、周南各占20%。
1996年10月17日，芬蘭金峰公司和趙慧出具"關(guān)于香港金峰公司更名為芬蘭金峰公司的說明"，載明："深圳金峰公司丙方投資方為香港金峰公司，現(xiàn)因該公司遷移至芬蘭，公司注冊于芬蘭，因此原香港金峰公司更名為芬蘭金峰公司，法人董事長未有變動，深圳金峰公司的丙方投資方的股權(quán)不變"。同年11月12日，市政府《關(guān)于同意深圳金峰公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的批復(fù)》同意將其持有的華酉公司全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給文達(dá)公司，同意原投資丙方香港金峰公司變更為芬蘭金峰公司。同月深圳金峰公司進(jìn)行了工商變更登記。1999年6月26日，市人民政府向深圳金峰公司頒發(fā)的《中華人民共和國外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書》載明，合資企業(yè)的投資者為文達(dá)公司、挪威冰城公司、芬蘭金峰公司三方。
股權(quán)確權(quán)生糾紛
1999年6月3日，香港金峰公司在香港召開特別股東大會，董知明、張林出席，其中張林亦代表孫文寧參加此次大會，趙慧、周南缺席，會議決議授權(quán)董知明、張林代表公司全權(quán)處理該公司投資的深圳金峰公司項(xiàng)目中所產(chǎn)生的糾紛一案的有關(guān)事項(xiàng)。同月19日，由董知明、張林出席的董事會作出決議，授權(quán)董知明代表香港金峰公司簽署有關(guān)深圳金峰公司項(xiàng)目糾紛一案的《民事狀》。同日，香港金峰公司以芬蘭金峰公司為被告，訴至本案一審法院，認(rèn)為芬蘭金峰公司侵占了香港金峰公司在深圳金峰公司中55%的股權(quán)。香港金峰公司因此請求判令：（1）被告停止侵占其投資款550萬美元的侵權(quán)行為；（2）被告立即向工商機(jī)構(gòu)辦理變更歸還其在深圳金峰公司中55%的股權(quán)，即550萬美元；（3）被告承擔(dān)本案訴訟費(fèi)用。
2000年10月10日，由中華人民共和國駐芬蘭領(lǐng)事館認(rèn)證的顧長青及由顧長青代趙慧、周南簽署的聲明稱：趙慧、周南及顧長青是香港金峰公司的董事，公司董事局從未研究過亦未做出過決議向一審法院訴訟，所謂訴訟狀他們并不知曉。在半數(shù)董事未知情及未贊同之形勢下的訴訟是非法的。2001年4月2日，由趙慧、周南、顧長青出席的香港金峰公司董事會作出決議：董知明等董事未經(jīng)全體董事討論并達(dá)成決議，擅自以公司的名義對芬蘭金峰公司向一審法院無效，決定以香港金峰公司的名義申請撤訴。同日，向一審法院發(fā)出蓋有香港金峰公司公章的《撤訴申請書》，申請撤回。
2001年5月5日，由董知明、張林、孫文寧參加的香港金峰公司董事會作出決議：（1）對芬蘭金峰公司的法律訴訟是由董知明、孫文寧、張林等董事依法作出，趙慧等人無權(quán)；（2）上述決議已于1999年6月3日獲占已發(fā)行股份 60%的股東出席的特別股東大會的確認(rèn)通過，以維護(hù)股東的基本利益，故趙慧等董事無權(quán)或反對；（3）授權(quán)董知明代表公司發(fā)出聲明。
一審法院支持原告確權(quán)請求
一審法院認(rèn)為：1996年10月17日之前，深圳金峰公司的投資人分別由文達(dá)公司、挪威冰城公司、香港金峰公司三方組成，其中中方資金200萬美元、挪威冰城公司資金250萬美元、香港金峰公司資金550萬美元。關(guān)于10月17日之后香港金峰公司是否更名為芬蘭金峰公司、是否遷址至芬蘭的事實(shí)，從現(xiàn)有證據(jù)可以充分證明，香港金峰公司從未更名為芬蘭金峰公司，亦未遷址至芬蘭，在法律上也不存在不同國籍公司之間的更名和遷址問題。香港金峰公司從成立至今，一直在香港營業(yè)，芬蘭金峰公司對這一事實(shí)亦予以認(rèn)可。即使香港金峰公司股東內(nèi)部之間存在權(quán)利糾紛，芬蘭金峰公司以上述方式獲取深圳金峰公司股東地位沒有事實(shí)依據(jù)，同時違背了法律規(guī)定，其行為侵害了香港金峰公司的權(quán)益。股東大會是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，董事會是公司的業(yè)務(wù)管理機(jī)構(gòu)。根據(jù)現(xiàn)有證據(jù)證明，香港金峰公司的行為經(jīng)公司三位占60%股權(quán)的股東同意，符合公司章程，應(yīng)為有效。芬蘭金峰公司提供的以香港金峰公司名義提出的撤訴申請，未經(jīng)香港金峰公司股東成員的多數(shù)同意，故對該撤訴申請不予采納。香港金峰公司與芬蘭金峰公司對在深圳金峰公司中原股東香港德豐公司變更為香港金峰公司這一事實(shí)均無異議，故香港金峰公司是深圳金峰公司的股東，亦當(dāng)然是相應(yīng)股權(quán)的所有人。一審法院判決如下：（1）確認(rèn)深圳金峰公司的股東之一是香港金峰公司，共計投資550萬美元；（2）芬蘭金峰公司應(yīng)停止侵害，并自判決生效之日起十日內(nèi)辦理相應(yīng)工商變更登記手續(xù)，確認(rèn)投資主體和投資款歸屬香港金峰公司。
被告對一審法院的判決不服，向二審法院提起上訴。被告認(rèn)為，其一，董知明、張林、孫文寧三人做出的臨時股東大會是在未通知趙慧和周南這兩位股東、這兩位股東也因此未參加的情況下召開的，因而其召開是無效的，其形成的股東會決議也是無效的，故而香港金峰公司無權(quán)依該股東會決議芬蘭金峰公司。其二，本案系確權(quán)之訴，且本案中的"確權(quán)"有其特殊之處，即本案涉及的是中外合資經(jīng)營企業(yè)的股權(quán)變更問題。深圳金峰公司系中外合資經(jīng)營企業(yè)，根據(jù)中國《中外合資經(jīng)營企業(yè)法》的規(guī)定，中外合資經(jīng)營企業(yè)的成立、變更、終止均應(yīng)當(dāng)報經(jīng)有關(guān)主管部門審批，并到工商機(jī)關(guān)辦理相應(yīng)的登記手續(xù)，才能生效。通常情況下，人民法院可以通過民事訴訟的判決結(jié)果直接或間接地使有關(guān)行政行為作出變更，但這些行政行為應(yīng)理解為只是程序性的或形式性的行為，如備案、登記等行為，而對于實(shí)質(zhì)性的行政行為，如本案所涉的審批行為，則是中國法律賦予有關(guān)行政主管部門的特有的權(quán)力，不能通過民事訴訟程序和作出民事判決予以變更。即使行政主管部門的審批行為不當(dāng)，也只能通過行政復(fù)議程序或者行政訴訟程序予以糾正。因此，本案香港金峰公司請求確認(rèn)其在中外合資經(jīng)營企業(yè)中的股權(quán)的主張只能通過行政復(fù)議或者行政訴訟途徑加以解決，而不能通過本案的民事訴訟解決，因此法院應(yīng)駁回原告的。
二審法院維持原判
二審法院認(rèn)為：香港金峰公司系在香港依據(jù)公司條例成立的有限責(zé)任公司，趙慧、周南和張林、董知明、孫文寧均系該公司占20%股份的股東，張林、董知明、孫文寧能否通過所謂"特別股東大會"決議提起本案訴訟涉及到法人的民事行為能力問題。參照最高人民法院《關(guān)于貫徹執(zhí)行〈中國人民共和國民法通則〉若干問題的意見（試行）》的規(guī)定，"法人的民事行為能力依其本國法確定"，"外國法人以其注冊登記地國家的法律為其本國法"。因此，本案應(yīng)當(dāng)根據(jù)香港法來認(rèn)定占公司60%股份的張林、董知明、孫文寧三股東能否在趙慧、周南未參加的情況下通過股東大會決議代表香港金峰公司提訟。
根據(jù)香港公司法的規(guī)定，公司重大事項(xiàng)的決議、股東大會或者特別股東大會的召開等等均應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定進(jìn)行。本案中，由張林、董知明出席的特別股東大會決議提起本案訴訟，其中張林亦代表孫文寧，也就是說占公司60%股份和60%多數(shù)的股東出席了該次特別股東大會并通過了提起本案訴訟的決議。根據(jù)香港金峰公司章程的規(guī)定，全體股東均應(yīng)當(dāng)獲得此類會議的通知，趙慧、周南并未獲得該次會議的有效通知，因此違反了該公司章程的規(guī)定。然而，特別股東大會決議是為了維護(hù)香港金峰公司的利益，而且并不構(gòu)成對趙慧、周南少數(shù)股東的欺詐，盡管與趙慧、周南的利益相違背，根據(jù)香港判例法上確立的原則，該特別股東大會應(yīng)當(dāng)認(rèn)定是有效的。因此，根據(jù)香港金峰公司1999年6月3日的特別股東大會決議提起的本案訴訟是有效的。亦因此，2001年4月2日趙慧、周南、顧長青出席的香港金峰公司董事會決議以香港金峰公司的名義撤回本案訴訟是無效的。
