違約制度

開(kāi)篇：寫(xiě)作不僅是一種記錄，更是一種創(chuàng)造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇違約制度，希望這些內(nèi)容能成為您創(chuàng)作過(guò)程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進(jìn)步。

第1篇

關(guān)鍵詞：預(yù)期違約；實(shí)際違約；不安抗辯；《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物買(mǎi)賣(mài)合同公約》

預(yù)期違約制度是合同法的重要內(nèi)容，完善的預(yù)期違約制度是合同順利履行的有力保障之一。《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物買(mǎi)賣(mài)合同公約》作為國(guó)際貿(mào)易法統(tǒng)一化運(yùn)動(dòng)的產(chǎn)物，是有關(guān)國(guó)家在消除國(guó)際貨物買(mǎi)賣(mài)沖突、促進(jìn)國(guó)際貿(mào)易發(fā)展方面的重大成果。該公約借鑒了英美法上的預(yù)期違約制度并建立了自己的體系。本文將對(duì)預(yù)期違約制度進(jìn)行簡(jiǎn)要地介紹，并在將其與相關(guān)制度比較的基礎(chǔ)上，對(duì)《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物買(mǎi)賣(mài)合同公約》中的預(yù)期違約制度進(jìn)行初步探討。

一預(yù)期違約制度概述

預(yù)期違約（AnticipatoryBreachofContract）是英美法上獨(dú)創(chuàng)的制度。合同從訂立到履行的過(guò)程中可能發(fā)生種種事由致使合同無(wú)法履行或使合同履行給債務(wù)人帶來(lái)不利的后果。預(yù)期違約制度正是為解決合同生效后直至履行前發(fā)生在合同履行上的危險(xiǎn)而設(shè)立的。它充分體現(xiàn)了合同法上的誠(chéng)實(shí)信用原則和公平原則，對(duì)平衡雙方當(dāng)事人的利益有重要意義。同時(shí)，這一制度可有效減少實(shí)際違約所造成的損失，在很大程度上避免社會(huì)資源的人為浪費(fèi)。

預(yù)期違約，亦稱(chēng)先期違約，是指合同訂立之后履行期到來(lái)之前，一方表示拒絕履行合同的意圖。在英美法中，預(yù)期違約包括兩種不同的類(lèi)型，即明示預(yù)期違約和默示預(yù)期違約。明示預(yù)期違約制度起源于英國(guó)法院1853年關(guān)于霍切斯特訴德拉圖爾（Hochsterv.DeLaTour）的判決，它是一方當(dāng)事人在合同規(guī)定的履行期到來(lái)之前明確肯定的表示他將不履行合同。默示預(yù)期違約制度起源于英國(guó)法院1894年辛格夫人訴辛格（Syngev.Synge）一案，它是指一方當(dāng)事人在履行合同期限到來(lái)之前以其自身的行為或某些客觀情況表明他將不履行合同后不能履行合同。

明示預(yù)期違約應(yīng)具備以下條件：

1、違約方必須明確肯定地向?qū)Ψ阶鞒鲞`約表示，這種表示必須是違約方自愿、肯定、不附

加條件的表示。

2、違約方必須在合同履行期到來(lái)之前作出違約表示。

3、違約方作出的違約表示必須說(shuō)明其將要違約的內(nèi)容，不能僅僅表示履約困難、不愿履行

等不確定的意思。

4、違約方拒絕履行合同主要義務(wù)。所謂主要義務(wù)，即合同義務(wù)的主要部分，其履行與否決定著當(dāng)事人能否得到他期待從合同中得到的利益。拒絕履行合同主要義務(wù)應(yīng)對(duì)相對(duì)人從合同履行中獲得的利益有重大影響，致使合同目的落空。若拒絕履行的僅是合同部分義務(wù)且不妨礙債權(quán)人追求的根本目的，則不構(gòu)成預(yù)期違約。

5、違約表示必須無(wú)正當(dāng)理由。所謂正當(dāng)理由，是指?jìng)鶆?wù)人有權(quán)作出拒絕履行表示的理由。主要包括：（1）債務(wù)人享有法定解約權(quán)。（2）合同具有無(wú)效的因素。（3）債務(wù)人因合同顯失公平而享有撤銷(xiāo)權(quán)。（4）合同關(guān)系自始不存在。（5）債務(wù)人享有抗辯權(quán)，如同時(shí)履行抗辯權(quán)、不安抗辯權(quán)。(6)由法定免責(zé)事由，如不可抗力致使合同履行不能等。

默示預(yù)期違約應(yīng)具備以下條件：

1、違約方以自己的行為使對(duì)方預(yù)見(jiàn)到合同履行期到來(lái)時(shí)已無(wú)法履行，如資金困難、瀕臨破產(chǎn)、標(biāo)的物已轉(zhuǎn)賣(mài)等

2、一方當(dāng)事人預(yù)見(jiàn)對(duì)方到期將不會(huì)或不能履行合同義務(wù)須有相應(yīng)的證據(jù)。

3、要求提供履行擔(dān)保的一方不能在合理期間內(nèi)提供充分的擔(dān)保。

明示預(yù)期違約和默示預(yù)期違約作為預(yù)期違約的兩種方式均發(fā)生在合同有效成立后至履行期限到來(lái)之前，均對(duì)債權(quán)人的期待權(quán)造成侵害。但二者又有區(qū)別，主要表現(xiàn)在：

1、構(gòu)成要件不同上文已有詳述。

2、違約者的主觀方面不同明示預(yù)期違約表現(xiàn)為一方能夠履行而不愿意履行，違約者的主觀狀態(tài)只能是故意。默示預(yù)期違約表現(xiàn)為兩種情形：（1）履行不能，即一方當(dāng)事人客觀上沒(méi)有能力履行合同。這一判斷往往是從一些客觀事實(shí)推測(cè)而得出的，如一方出現(xiàn)資金困難，負(fù)債過(guò)多難以清償?shù)鹊取＃?）一方當(dāng)事人客觀上能夠履行但不打算履行合同。這一判斷往往是從當(dāng)事人的某些行為推測(cè)得出的，如該當(dāng)事人信譽(yù)不佳、部分貨物已轉(zhuǎn)賣(mài)等。因此，默示預(yù)期違約中，違約者主觀上可能出于故意，也可能出于過(guò)失。

3、救濟(jì)措施不同明示預(yù)期違約發(fā)生后，受害方有權(quán)選擇救濟(jì)措施：（1）不接受對(duì)方預(yù)期違約的表示，待履行期限到來(lái)之后，要求對(duì)方實(shí)際履行。如果屆時(shí)對(duì)方不實(shí)際履行，再按實(shí)際違約要求對(duì)方承擔(dān)責(zé)任。（2）接受對(duì)方預(yù)期違約的意思表示，立即解除合同，并可以要求對(duì)方賠償損失。而默示預(yù)期違約發(fā)生后，受害方應(yīng)首先通知對(duì)方，要求其在一個(gè)合理的期限內(nèi)提供將來(lái)能夠履行合同的擔(dān)保。在必要、合理的情況下可以中止履行合同，而不是立即解除合同。如果對(duì)方在收到通知后的一個(gè)合理期限內(nèi)未提供將來(lái)履行合同的充分保證，則默示預(yù)期違約轉(zhuǎn)化為明示預(yù)期違約，受害方有權(quán)選擇相應(yīng)的救濟(jì)措施。

二同相關(guān)制度的比較

（一）預(yù)期違約與實(shí)際違約

預(yù)期違約是與實(shí)際違約相對(duì)應(yīng)而存在的。預(yù)期違約的兩種形態(tài)都屬于在履行期到來(lái)之前毀約，它與實(shí)際違約的根本區(qū)別在于二者發(fā)生的時(shí)間不同。將預(yù)期違約與實(shí)際違約相比較，可以得出如下幾個(gè)方面的差異：

1、違約行為發(fā)生的時(shí)間不同預(yù)期違約發(fā)生在合同有效成立之后履行期到來(lái)之前。實(shí)際違約發(fā)生在合同履行期屆至以后。

2、違約行為所侵害的對(duì)象不同預(yù)期違約侵害的是相對(duì)人的期待利益、信賴(lài)?yán)妗?shí)際違約侵害的是現(xiàn)實(shí)的債權(quán)。

3、違約的形態(tài)不同預(yù)期違約是對(duì)整個(gè)合同的毀棄，是對(duì)諾言的完全違反。實(shí)際違約則包括不履行、延遲旅行、不適當(dāng)履行和其他不完全履行等多種樣態(tài)。

4、違約的行為表現(xiàn)不同預(yù)期違約是將來(lái)不履行合同的現(xiàn)實(shí)危險(xiǎn)，可以轉(zhuǎn)化為實(shí)際違約或因違約意思的撤銷(xiāo)而消失。實(shí)際違約則是現(xiàn)實(shí)的、客觀存在的違約行為。

5、違約的救濟(jì)方式不同因預(yù)期違約在一定條件下能夠轉(zhuǎn)化為實(shí)際違約，故而預(yù)期違約有其特有的救濟(jì)方式，前文已述及。

（二）預(yù)期違約與不安抗辯

預(yù)期違約是英美法上獨(dú)創(chuàng)的制度，不安抗辯是大陸法上的概念，而二者在相當(dāng)程度上起到了相同的作用。大陸法系的通說(shuō)認(rèn)為，在清償期到來(lái)之前，債權(quán)人并不享有實(shí)際請(qǐng)求履行的權(quán)利，因而此時(shí)并不發(fā)生債務(wù)人不履行債務(wù)的責(zé)任。履行期限是為了債務(wù)人的利益而設(shè)立的，債務(wù)人可以在履行期限到來(lái)之前提前履行，而債權(quán)人則無(wú)權(quán)請(qǐng)求提前履行。為貫徹公平原則，避免先履行一方蒙受損失，大陸法系發(fā)展出了不安抗辯權(quán)制度，具體是指“當(dāng)事人一方應(yīng)向他方先為給付者，如他方之財(cái)產(chǎn)于訂約后明顯減少，有難為給付之慮時(shí)，在對(duì)方未為對(duì)待給付或提出擔(dān)保之前，得拒絕自己之給付”。不安抗辯權(quán)具有留置擔(dān)保的性質(zhì)，在對(duì)方履行對(duì)待給付或提供擔(dān)保后歸于消滅。

依傳統(tǒng)民法，不安抗辯權(quán)的發(fā)生須具備三個(gè)條件：（1）雙務(wù)合同中雙方當(dāng)事人履行合同義務(wù)存在時(shí)間上的先后順序。（2）雙務(wù)合同成立后對(duì)方的財(cái)產(chǎn)狀況發(fā)生惡化。（3）對(duì)方財(cái)產(chǎn)的明顯減少有可能影響其給付義務(wù)的履行。從構(gòu)成要件上看，不安抗辯與默示預(yù)期違約有較大的相似之處。二者都是在合同訂立后履行期限屆滿(mǎn)前，一方未明確表示將不履行合同義務(wù)，但另一方根據(jù)客觀情況預(yù)見(jiàn)其有屆時(shí)不會(huì)或不能履行合同的危險(xiǎn)。同時(shí)，在解決雙務(wù)合同中另一方因?yàn)闊o(wú)履行能力、不愿履行等可能給提前履行的一方造成不應(yīng)有的損失等問(wèn)題上，預(yù)期違約與不安抗辯具有相同的機(jī)能。

但是，預(yù)期違約與不安抗辯也存在著相當(dāng)?shù)牟町惗腋饔袃?yōu)勢(shì)，二者的主要區(qū)別如下：

1、法律性質(zhì)不同預(yù)期違約在實(shí)質(zhì)上是一種違約行為。不安抗辯權(quán)則是抗辯權(quán)的一種，目的在于對(duì)抗請(qǐng)求權(quán)，其實(shí)質(zhì)是債務(wù)人免除先為給付義務(wù)的特殊法律理由。

2、前提條件不同預(yù)期違約制度不以雙務(wù)合同當(dāng)事人之履行存在先后順序?yàn)榍疤幔话部罐q權(quán)行使的前提條件之一是當(dāng)事人的債務(wù)履行存在先后之分，若沒(méi)有履行時(shí)間的先后順序，則應(yīng)適用同時(shí)履行抗辯權(quán)。

3、權(quán)利主體不同預(yù)期違約可由任何一方當(dāng)事人主張，而不安抗辯權(quán)的權(quán)利主體只能是有先履行義務(wù)的一方。

4、行使權(quán)利所依據(jù)的原因不同不安抗辯依據(jù)的原因是他方財(cái)產(chǎn)于締約后明顯減少有難為對(duì)待給付之慮。而判斷默示預(yù)期違約所依據(jù)的理由并不限于財(cái)產(chǎn)的減少，也包括債務(wù)人的經(jīng)濟(jì)狀況不佳、商業(yè)信譽(yù)不好、債務(wù)人在準(zhǔn)備履行及履行合同過(guò)程中的行為或債務(wù)人的實(shí)際狀況表明債務(wù)人存在違約的危險(xiǎn)等情況。因此，判斷預(yù)期違約所依據(jù)的條件更為寬泛。

5、過(guò)錯(cuò)是否作為構(gòu)成要件不同預(yù)期違約制度考慮了當(dāng)事人的主觀過(guò)錯(cuò)問(wèn)題。而不安抗辯權(quán)的成立無(wú)需對(duì)方主觀上存在過(guò)錯(cuò)，其財(cái)產(chǎn)在訂約后明顯減少系何種原因所致在所不問(wèn)。

三《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物買(mǎi)賣(mài)合同公約》中的預(yù)期違約制度

《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物買(mǎi)賣(mài)合同公約》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公約”）也采用了預(yù)期違約的概念。預(yù)期違約是公約中規(guī)定的違反合同的一種重要形式。

公約在第五章第一節(jié)第71條、第72條對(duì)預(yù)期違約做出了規(guī)定。第71條規(guī)定：“（1）如果訂立合同后，另一方當(dāng)事人由于下列原因顯然將不能履行其大部分主要義務(wù)，一方當(dāng)事人可以中止履行義務(wù)：他履行義務(wù)的能力或他的信用有嚴(yán)重缺陷；他在準(zhǔn)備履行合同或履行合同中的行為。（2）如果賣(mài)方在上一款所述的理由明顯化以前已將貨物裝運(yùn)，他可以阻止將貨物交給買(mǎi)方，即是買(mǎi)方持有有權(quán)獲得貨物的單據(jù)。本款規(guī)定只與買(mǎi)方和賣(mài)方對(duì)貨物的權(quán)利有關(guān)。（3）中止履行義務(wù)的一方當(dāng)事人不論是在貨物發(fā)運(yùn)前還是發(fā)運(yùn)后，都必須立即通知另一方當(dāng)事人，如經(jīng)另一方當(dāng)事人對(duì)履行義務(wù)提供充分保證，則他必須繼續(xù)履行義務(wù)。”第72條規(guī)定：“（1）如果在履行合同日期之前，明顯看出一方當(dāng)事人將根本違反合同，另一方當(dāng)事人可以宣告合同無(wú)效。（2）如果時(shí)間許可，打算宣告合同無(wú)效的一方當(dāng)事人必須向另一方當(dāng)事人發(fā)出合理的通知，使他可以對(duì)履行義務(wù)提供充分的保證。（3）如果另一方當(dāng)事人已聲明他將不履行其義務(wù)，則上一款的規(guī)定不予適用。”

根據(jù)公約的上述規(guī)定，對(duì)于預(yù)期違約的認(rèn)定，公約主要確立了以下兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)：

1．主觀標(biāo)準(zhǔn)即以合同一方當(dāng)事人的主觀判斷斷定另一方當(dāng)事人將不履行合同的大部分義務(wù)。從某種意義上說(shuō)，這一標(biāo)準(zhǔn)完全修正了英美等國(guó)關(guān)于預(yù)期違約的理論，不是由預(yù)期違約方明示或默示聲明他將不履行合同，而將判斷的主動(dòng)權(quán)交與另一方。同時(shí)，對(duì)預(yù)期違約的判斷并非隨心所欲，而必須受到客觀條件的嚴(yán)格限制。提出對(duì)方預(yù)期違約的當(dāng)事人必須是有充分理由從一系列客觀存在的條件中予以判定的，如對(duì)方當(dāng)事人經(jīng)濟(jì)狀況、商業(yè)信譽(yù)不佳或已將貨物轉(zhuǎn)賣(mài)等。否則，若僅憑主觀臆斷而中止本應(yīng)承擔(dān)的合同義務(wù)，本身便是違反合同，須承擔(dān)由此而產(chǎn)生的一切法律責(zé)任。

2．客觀標(biāo)準(zhǔn)即客觀事實(shí)表明當(dāng)事人將不履行合同。這些客觀事實(shí)可以是當(dāng)事人表明其不再或不能履行合同的言詞、行為或一系列客觀因素。預(yù)期違約也可能與一些一般條件有關(guān)，但這些條件必須嚴(yán)重到足以影響履行義務(wù)的程度，例如，賣(mài)方國(guó)家發(fā)生戰(zhàn)爭(zhēng)或動(dòng)亂、實(shí)行出口禁運(yùn)、賣(mài)方廠房全部被燒毀等。這些客觀事實(shí)的出現(xiàn)均可能使一方當(dāng)事人斷定他方預(yù)期違約。

以上從一般理論意義上論述了公約對(duì)預(yù)期違約的定性標(biāo)準(zhǔn)。當(dāng)然實(shí)踐中可能還會(huì)出現(xiàn)一些復(fù)雜的問(wèn)題有待進(jìn)一步的研究與探討。

根據(jù)公約的規(guī)定，一旦當(dāng)事人他方存在預(yù)期違約的情況，當(dāng)事人一方可以根據(jù)不同的實(shí)際情況，選擇如下救濟(jì)措施：

1．中止履行合同根據(jù)公約第71條規(guī)定，一方發(fā)生預(yù)期違約，另一方有權(quán)中止履行義務(wù)。即該方解除了對(duì)另一方履行、準(zhǔn)備履行合同以及支付其有理由相信永遠(yuǎn)得不到補(bǔ)償?shù)念~外費(fèi)用的義務(wù)。這是一種臨時(shí)的補(bǔ)救方法，援用該方法必須具備的條件是對(duì)方當(dāng)事人顯然將不會(huì)履行其大部分義務(wù)。公約對(duì)此列出了兩個(gè)理由：（1）“他履行義務(wù)的能力或他的信用有嚴(yán)重缺陷”（2）“他在準(zhǔn)備履行或履行合同中的行為”。中止履行合同以后，雙方當(dāng)事人的合同關(guān)系并未終結(jié)，合同關(guān)系如何發(fā)展“還有賴(lài)于雙方的進(jìn)一步行為或不行為”。

2．要求提供擔(dān)保公約第71條第3款規(guī)定，中止履行合同義務(wù)的一方當(dāng)事人必須通知另一方當(dāng)事人，如經(jīng)另一方當(dāng)事人對(duì)履行義務(wù)提供充分保證，則他必須繼續(xù)履行義務(wù)。提供擔(dān)保是一方當(dāng)事人中止履行合同以后，另一方當(dāng)事人為其提供的救濟(jì)措施。一方當(dāng)事人享有此種救濟(jì)的前提是及時(shí)履行通知義務(wù)，至于是否提供擔(dān)保尚需對(duì)方當(dāng)事人自行決定。若對(duì)方當(dāng)事人拒絕提供擔(dān)保，則預(yù)期違約轉(zhuǎn)化為實(shí)際違約，當(dāng)事人享有相應(yīng)的救濟(jì)權(quán)利。

3．行使停運(yùn)權(quán)公約第71條第2款規(guī)定，“如果賣(mài)方在上一款所述的理由明顯化以前已將貨物裝運(yùn)，它可以阻止將貨物交給買(mǎi)方，即使買(mǎi)方持有其有權(quán)獲得貨物的單據(jù)”。根據(jù)上述規(guī)定，停運(yùn)權(quán)作為一種救濟(jì)方式僅為賣(mài)方享有。但是，賣(mài)方不得在行使停運(yùn)權(quán)的同時(shí)采取與這一救濟(jì)措施相抵觸的其他救濟(jì)方法，如宣告合同無(wú)效等。同時(shí)，公約規(guī)定了賣(mài)方在行使停運(yùn)權(quán)之后的及時(shí)通知義務(wù)。在符合公約第71條第1款規(guī)定的前提下，賣(mài)方行使停運(yùn)權(quán)還必須滿(mǎn)足以下兩個(gè)條件：（1）買(mǎi)方將不履行合同的情形在貨物裝運(yùn)之后才被發(fā)現(xiàn)。（2）貨物已處于承運(yùn)人而非賣(mài)方的控制之下。需要特別注意的是，在EXW貿(mào)易條件下或直接付款方式下，賣(mài)方不能行使停運(yùn)權(quán)。因?yàn)橘u(mài)方無(wú)需安排運(yùn)輸，也無(wú)須將貨物交給第一承運(yùn)人，交貨與付款同時(shí)進(jìn)行或同時(shí)不進(jìn)行，所以賣(mài)方無(wú)需承擔(dān)買(mǎi)方可能預(yù)期違約的風(fēng)險(xiǎn)，并無(wú)行使停運(yùn)權(quán)的基本條件。另外，公約對(duì)貨物所有權(quán)單據(jù)為善意第三人持有時(shí)，承運(yùn)人是否應(yīng)遵守賣(mài)方關(guān)于停運(yùn)的指示未做明確規(guī)定。

4．宣告合同無(wú)效公約第72條第1款規(guī)定，“如果在履行合同日期之前，明顯看出一方當(dāng)事人將根本違反合同，另一方當(dāng)事人可以宣告合同無(wú)效”。所謂根本違反合同，依公約第25條的規(guī)定是指“一方違反合同的結(jié)果，如果使另一方蒙受損害，以至于實(shí)際上剝奪了他根據(jù)合同規(guī)定有權(quán)期待得到的東西，即為根本違反合同。除非違反合同一方并不預(yù)知而且一個(gè)同等資格、通情達(dá)理的人處于相同情況中也沒(méi)有理由預(yù)知會(huì)發(fā)生這種后果”。公約將預(yù)期違約劃分為預(yù)期根本違約和預(yù)期非根本違約，它們?cè)诜珊蠊嫌兄卮蟮膮^(qū)別。前者受損方有權(quán)宣告合同無(wú)效，請(qǐng)求賠償損失。后者則只能尋找宣告合同無(wú)效以外的其他補(bǔ)救辦法。預(yù)期根本違約強(qiáng)調(diào)一方“明顯看出”，是根據(jù)違約方的言辭，行為以及一系列客觀因素判定的，例如：（1）當(dāng)事人的言辭、行為明確表示將不履行合同。（2）拒絕另一方當(dāng)事人提出的提供擔(dān)保的合理要求。（3）意外事件使合同履行不能等。

上述四種權(quán)力救濟(jì)方式僅僅是從公約文本規(guī)定的角度進(jìn)行闡述的，國(guó)際貿(mào)易實(shí)踐中還存在很多復(fù)雜的情況有待進(jìn)一步研究。僅以中止履行合同的救濟(jì)方式為例，在合同規(guī)定以不可撤銷(xiāo)信用證付款的情況下，根據(jù)“嚴(yán)格相符”原則，即使買(mǎi)方有充分理由相信貨物存在嚴(yán)重瑕疵，只要受益人提供完全符合信用證規(guī)定的全套單據(jù)，開(kāi)證行就必須付款，而買(mǎi)方只能在付款贖單后采取其他救濟(jì)措施。又如，在CIF條件下，買(mǎi)方須在檢驗(yàn)貨物之前憑單付款，就不能以要求對(duì)方提供擔(dān)保的方式確保合同履行，而只能在目的港行使復(fù)檢權(quán)，憑檢驗(yàn)結(jié)果決定接受貨物或進(jìn)行索賠。

可以看出，公約雖然借鑒了英美法，引入了預(yù)期違約的概念，但具體的規(guī)定卻與英美法有很多的不同。主要表現(xiàn)在以下三個(gè)方面：

1．預(yù)期違約的劃分方法不同英美法上預(yù)期違約分為明示預(yù)期違約和默示預(yù)期違約，公約則將其分為預(yù)期根本違約（參見(jiàn)第72條）和預(yù)期非根本違約（參見(jiàn)第71條）。

2．判斷毀約的標(biāo)準(zhǔn)不同公約第71條對(duì)預(yù)期非根本違約的情況下中止履行義務(wù)的前提規(guī)定的比較詳盡、具體，從履約能力、履約行為、商業(yè)信用等多方面考察。而英美法上的規(guī)定則比較簡(jiǎn)單，《美國(guó)統(tǒng)一商法典》僅有“有合理理由”的標(biāo)準(zhǔn)，適用中主觀隨意性較大。

3．預(yù)期違約的法律救濟(jì)方法不同《美國(guó)統(tǒng)一商法典》規(guī)定，明示預(yù)期違約，另一方可以等待對(duì)方實(shí)際違約或行使各種求償權(quán)，包括解除合同；默示預(yù)期違約，另一方當(dāng)事人可以要求對(duì)方提供履約保證或中止履行合同。而公約規(guī)定，對(duì)預(yù)期根本違約，受害方可以解除合同并行使各種求償權(quán)。對(duì)預(yù)期非根本違約，則有中止履行合同、要求對(duì)方提供履約保證和停運(yùn)的權(quán)利。行使停運(yùn)權(quán)可以看作是中止履行合同的一種方式，但公約將其單列了出來(lái)，特別加以規(guī)定。

《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物買(mǎi)賣(mài)合同公約》的目的在于提出一套適合于國(guó)際貿(mào)易特殊要求的原則和辦法供買(mǎi)賣(mài)雙方選擇適用，以促進(jìn)國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展。為使公約獲得普遍的接受，公約自身的預(yù)期違約制度體系在借鑒英美法上相關(guān)規(guī)定的同時(shí)，對(duì)大陸法系的不安抗辯制度也有所吸收。例如，賣(mài)方的中途停運(yùn)權(quán)即具有不安抗辯權(quán)的性質(zhì)。賣(mài)方行使中途停運(yùn)權(quán)的條件應(yīng)包括收貨人未付清貨款且該付款未屆履行期，這一條件與不安抗辯權(quán)的對(duì)方未屆履行期限的規(guī)定是相同的。國(guó)際貿(mào)易實(shí)務(wù)中，買(mǎi)方的主要義務(wù)包括支付價(jià)金和收取貨物。賣(mài)方行使中途停運(yùn)權(quán)主要是出于對(duì)未收貨款權(quán)利能否實(shí)現(xiàn)的不安，其實(shí)質(zhì)內(nèi)容是買(mǎi)方因未收到貨款而可通過(guò)承運(yùn)人行使其對(duì)抗收貨人收貨要求的抗辯權(quán)利。中止運(yùn)輸?shù)哪康脑谟谑刮吹玫截浛畹馁u(mài)方能夠通過(guò)行使其扣押權(quán)確保權(quán)利的實(shí)現(xiàn)。其功能與不安抗辯權(quán)維護(hù)交易公平和平等也是一致的。

綜上所述，《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物買(mǎi)賣(mài)合同公約》借鑒了英美法上的預(yù)期違約制度并建立了自己的體系。大陸法系的不安抗辯制度與英美法系的預(yù)期違約制度具有相似的功能，值得一提的是，公約成員國(guó)中的大陸法系國(guó)家因參加公約同樣接受了預(yù)期違約這一概念。因此，筆者認(rèn)為，對(duì)公約上預(yù)期違約制度的研究以及預(yù)期違約制度與不安抗辯制度的比較研究，對(duì)于國(guó)際貨物貿(mào)易法的理論和實(shí)踐都是十分重要的。

參考資料：

1、王傳麗主編：《國(guó)際貨物貿(mào)易法》，法律出版社1998年3月第1版，第59頁(yè)

2、胡曙光：《〈合同法〉預(yù)期違約形態(tài)及構(gòu)成要件比較》

3、朱代恒：《預(yù)期違約制度初探》

4、史尚寬：《債法總論》第564頁(yè)

5、李洪奇：《預(yù)期違約與不安抗辯——對(duì)合同法相關(guān)規(guī)定的思考》law-/lw/

6、1980年《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物買(mǎi)賣(mài)合同公約》

7、鐘筱紅：《論〈聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物買(mǎi)賣(mài)合同公約〉的“預(yù)期違約”制度》，《南昌大學(xué)學(xué)報(bào)（人社版）》第31卷第1期，58-61頁(yè)

第2篇

關(guān)鍵詞：CISG；根本違約制度；界定標(biāo)準(zhǔn)

中圖分類(lèi)號(hào)：F744

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1004-0544(2012)07-0174-05

根本違約制度由英美判例法發(fā)展而來(lái)，在國(guó)際貨物買(mǎi)賣(mài)合同中具有舉足輕重的地位，但學(xué)術(shù)界對(duì)于1980年《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物銷(xiāo)售合同公約》(英文縮寫(xiě)為CISG，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《公約》)第25條所規(guī)定的根本違約制度各執(zhí)己見(jiàn)，莫衷一是。在1980年維也納外交會(huì)議上，各國(guó)代表對(duì)該制度進(jìn)行了激烈的爭(zhēng)論。這一方面反映出各國(guó)對(duì)于根本違約這一制度在理解上的差異，另一方面也反映出該制度在國(guó)際貿(mào)易合同中的重要性。我國(guó)作為《公約》的締約國(guó)和世界貿(mào)易大國(guó)，探討《公約》的根本違約制度在理論與實(shí)踐上都有重要意義。

一、根本違約制度的起源

(一)英國(guó)判例

根本違約起源于英國(guó)法，至于根本違約制度究竟何時(shí)開(kāi)始出現(xiàn)，至今沒(méi)有確切的說(shuō)法。按照一些英國(guó)學(xué)者的觀點(diǎn)，真正確立根本違約制度的是1876年“波薩德訴斯皮爾斯”一案。在19世紀(jì)的英國(guó)法律中，合同條款被分為“條件”和“擔(dān)保”兩類(lèi)：“條件”條款是合同中重要的、根本性的條款；“擔(dān)保”條款是合同中次要的、附屬性的條款。當(dāng)事人違反不同的條款，產(chǎn)生的法律后果也有所不同。在“波薩德訴斯皮爾斯”案中，一名女演員與劇場(chǎng)約定在歌劇中擔(dān)任主角，但該演員由于生病在歌劇上演期到來(lái)時(shí)未到達(dá)劇場(chǎng)，而是一周后才到達(dá)，劇場(chǎng)經(jīng)理無(wú)法推遲歌劇上演而找到其他人擔(dān)任主角并與該女演員解除了合同。法院認(rèn)為，該女演員違背了“條件”條款，故劇場(chǎng)經(jīng)理有解除合同的權(quán)利。但在另一個(gè)同樣涉及歌手演出的合同中。法院做出了不同的判決。在1876年“貝蒂訴蓋伊”一案中，某歌劇演員許諾為英國(guó)的某音樂(lè)會(huì)表演3個(gè)月，并約定在音樂(lè)會(huì)開(kāi)始前6天就開(kāi)始排練，但該演員實(shí)際上僅提前了兩天抵達(dá)劇院，因此導(dǎo)演拒絕履約并要求解除合同，并提訟。法庭認(rèn)為，原告違反的僅是“擔(dān)保”條款，因?yàn)楹贤摹皸l件”條款是當(dāng)事人履行表演義務(wù)，而排練屬于次要義務(wù)，因此不能因此解除合同。可見(jiàn)，在英國(guó)早期的判例中，只有在違反“條件”條款時(shí)才認(rèn)為是構(gòu)成根本違約，受損方有權(quán)解除合同并索賠，其履約責(zé)任也被解除，而“擔(dān)保”條款僅賦予受損方索賠的權(quán)利，無(wú)權(quán)解除合同，受損方履行有關(guān)合同義務(wù)并未受到影響。

隨著時(shí)代的演進(jìn)，自20世紀(jì)中期開(kāi)始，英國(guó)法院發(fā)現(xiàn)，將合同劃分為條件和擔(dān)保兩類(lèi)是不全面的，還存在這第三類(lèi)條款，即“中間條款”或“無(wú)名條款”，他們處于“條件”和“擔(dān)保”之間。違反這類(lèi)條款并不當(dāng)然地使受損方有權(quán)解除合同。如果違反這類(lèi)條款，使合同無(wú)法履行，受損方則有權(quán)解除合同并索賠，如果僅對(duì)隨后的合同產(chǎn)生輕微的影響，受損方則僅有權(quán)索賠但仍須履行合同義務(wù)。確立這一條款的典型案件是1962年“香港菲爾裝船有限公司訴卡韋沙基·森·卡薩有限公司”一案。該案中，船東對(duì)船舶適航性明示允諾：“船舶在各方面適宜于運(yùn)輸普通貨物”。先前的判例均表明，即使是最微小的不適航也屬于違反條件條款，但審理該案的法官約普厄翰大法官認(rèn)為這種適航性的保證實(shí)際上并未視為條件。他解釋道：“……適航性的條款會(huì)因?yàn)榇叭魏畏矫娴妮p微不適而遭違反。……如果一顆釘子從木船的板材上脫落，或在航行中沒(méi)有正常的醫(yī)藥供應(yīng)，或兩個(gè)錨未置于甲板上等等，那么船主就違反了適航的保證。在這些情況下，當(dāng)事人期望租船人有權(quán)就對(duì)方的輕微違約而立即解除合同，是違背常理的。”英國(guó)出現(xiàn)的“中間條款”新分類(lèi)，體現(xiàn)了一種向美國(guó)及大陸法系國(guó)家以違約后果作為劃分標(biāo)準(zhǔn)的“客觀主義”靠攏的趨勢(shì)。

(二)美國(guó)法上的“重大違約”

雖然英國(guó)對(duì)合同條款的分類(lèi)對(duì)美國(guó)合同法產(chǎn)生了較大的影響，但是美國(guó)并未采用英國(guó)的分類(lèi)方法而是做了不同的規(guī)定。美國(guó)法也沒(méi)有使用“根本違約”的概念，使用的是“重大違約”。當(dāng)一方當(dāng)事人構(gòu)成重大違約時(shí)，另一方有權(quán)解除合同。盡管美國(guó)法中“重大違約”與英國(guó)普通法“違反條件”在法律后果上都是解除合同，但兩者實(shí)際上代表著完全不同的思維方法。“條件”是對(duì)合同條款性質(zhì)的表述，判斷某一條款是否屬于“條件”。必須考察雙方當(dāng)事人在訂立合同時(shí)是否把它當(dāng)作合同的要素，“違反條件”解除合同依據(jù)的是合同條款的性質(zhì)，具有主觀性；“重大違約”則是對(duì)違約后果的描述，判斷違約是否重大，必須考察違約給對(duì)方所造成的實(shí)際損害的大小，“嚴(yán)重違約”解除合同依據(jù)的是違約后果的嚴(yán)重性，具有客觀性。由此可見(jiàn)，美國(guó)法的規(guī)定使根本違約制度從“條款主義”開(kāi)始轉(zhuǎn)向“結(jié)果主義”。

第3篇

關(guān)鍵詞：違約責(zé)任；歸責(zé)原則；違約責(zé)任承擔(dān)方式

1違約責(zé)任的概念及其特點(diǎn)

違約責(zé)任即違反了合同的民事責(zé)任，是指合同當(dāng)事人一方不履行合同義務(wù)或者履行合同義務(wù)不符合約定時(shí)，依照法律規(guī)定或者合同的約定所應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任。新《合同法》對(duì)違約責(zé)任的內(nèi)容進(jìn)行了一定的修改和補(bǔ)充，其中的違約責(zé)任制度吸收了以往三部合同法行之有效的規(guī)定和借鑒了國(guó)外的有益經(jīng)驗(yàn)。體現(xiàn)了中國(guó)違約責(zé)任制度的穩(wěn)定性、連續(xù)性和發(fā)展性。現(xiàn)行《合同法》中違約責(zé)任僅指違約方向守約方承擔(dān)的財(cái)產(chǎn)責(zé)任，與行政責(zé)任和刑事責(zé)任完全分離，屬于民事責(zé)任的一種。違約責(zé)任制度是保障債權(quán)實(shí)現(xiàn)及債務(wù)履行的重要措施，它與合同義務(wù)有著密切聯(lián)系，合同義務(wù)是違約責(zé)任產(chǎn)生的前提，違約責(zé)任是合同義務(wù)不履行的結(jié)果。

違約責(zé)任具有以下特點(diǎn)：①違約責(zé)任是合同當(dāng)事人違反合同義務(wù)所產(chǎn)生的責(zé)任。包含兩層意思：其一，違約責(zé)任產(chǎn)生的基礎(chǔ)是雙方當(dāng)事人之間存在合法有效的合同關(guān)系，若當(dāng)事人之間不存在合法有效的合同關(guān)系，則無(wú)違約責(zé)任可言；其二，違約責(zé)任以違反合同義務(wù)為前提，沒(méi)有違反合同義務(wù)的行為，便沒(méi)有違約責(zé)任。②違約責(zé)任具有相對(duì)性。即指違約責(zé)任只能在特定的當(dāng)事人之間才能發(fā)生，合同以外的第三人不負(fù)違約責(zé)任。③違約責(zé)任具有可確定性。根據(jù)合同自愿原則，和同當(dāng)事人可以在合同中違約責(zé)任的方式，違約金的數(shù)額等，但這并不否定違約責(zé)任的強(qiáng)制性，因?yàn)檫@種約定應(yīng)限制在法律許可的范圍內(nèi)。④違約責(zé)任具有補(bǔ)償性。違約責(zé)任主要是一種財(cái)產(chǎn)責(zé)任，承擔(dān)違約責(zé)任的主要目的在于補(bǔ)償合同當(dāng)事人因違約行為所遭受的損失。中國(guó)《合同法》確認(rèn)違約責(zé)任既是對(duì)違約方違約行為的制裁，又是對(duì)受害方遭受損失的補(bǔ)償，以補(bǔ)償性為主，兼有懲罰性。

2違約責(zé)任的歸責(zé)原則

歸責(zé)原則是指在進(jìn)行違約行為所導(dǎo)致的事實(shí)后果的歸屬判斷活動(dòng)時(shí)應(yīng)當(dāng)遵循的原則和基本標(biāo)準(zhǔn)。違約責(zé)任歸責(zé)原則的規(guī)定主要有過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則和嚴(yán)格責(zé)任原則。

嚴(yán)格責(zé)任原則明確規(guī)定在中國(guó)合同法的總則中，是違約責(zé)任的主要?dú)w責(zé)原則，它在《合同法》的適用中具有普遍意義。所謂嚴(yán)格責(zé)任，又稱(chēng)無(wú)過(guò)錯(cuò)責(zé)任，是指違約發(fā)生后，確定違約當(dāng)事人的責(zé)任，應(yīng)主要考慮違約的結(jié)果是否因違約方的行為造成，而不考慮違約方的故意或過(guò)失。《合同法》將歸責(zé)原則確定嚴(yán)格責(zé)任有其合理性：①?lài)?yán)格責(zé)任的確立并非自《合同法》開(kāi)始，在《民法通則》及《涉外經(jīng)濟(jì)合同法》和《技術(shù)合同法》已經(jīng)把違約責(zé)任規(guī)定為嚴(yán)格責(zé)任；②嚴(yán)格責(zé)任具有方便裁判和增強(qiáng)合同責(zé)任感的優(yōu)點(diǎn)；③嚴(yán)格責(zé)任原則符合違約責(zé)任的本質(zhì)；④?chē)?yán)格責(zé)任是合同法的發(fā)展趨勢(shì)；⑤確立嚴(yán)格責(zé)任，有助于更好地同國(guó)際間經(jīng)貿(mào)交往的規(guī)則接軌。

中國(guó)《合同法》雖然采用嚴(yán)格責(zé)任和過(guò)錯(cuò)責(zé)任二元的違約歸責(zé)原則體系，但二者的地位和作用是不同的，嚴(yán)格責(zé)任規(guī)定在總則中，過(guò)錯(cuò)責(zé)任出現(xiàn)在分則中；嚴(yán)格責(zé)任是一般規(guī)定，過(guò)錯(cuò)責(zé)任是例外補(bǔ)充；嚴(yán)格責(zé)任為主，過(guò)錯(cuò)責(zé)任為輔。只有在法律有特別規(guī)定才適用過(guò)錯(cuò)責(zé)任，無(wú)特別規(guī)定則一律適用嚴(yán)格責(zé)任。

3違約責(zé)任的形態(tài)

綜合中國(guó)《合同法》及各國(guó)實(shí)踐，中國(guó)違約責(zé)任的形態(tài)具體包括以下幾種：

3.1預(yù)期違約

亦稱(chēng)先期違約，分為兩種具體類(lèi)型：其一，預(yù)期拒絕履行，指合同有效成立后至合同約定的履行期屆至前，一方當(dāng)事人以言辭或行為向另一方當(dāng)事人表示其將不按約定履行合同義務(wù)。其二。預(yù)期不能履行，指在合同履行期屆至前，有情況表明或一方當(dāng)事人根據(jù)客觀事實(shí)發(fā)現(xiàn)另一方當(dāng)事人屆時(shí)不能履行合同義務(wù)。以上兩種類(lèi)型均有明示和默示兩種表現(xiàn)形式，且守約方有選擇權(quán)，可以積極要求賠償，也可消極等待。

3.2不履行

即完全不履行，指當(dāng)事人根本未履行任何合同義務(wù)的違約情形。主要包括債務(wù)人屆期不能履行債務(wù)和屆期拒絕履行債務(wù)兩種，債務(wù)人不能履行債務(wù)或拒絕履行債務(wù)，債務(wù)人可以解除合同，并追究債務(wù)人的違約責(zé)任。

3.3遲延履行

指在合同履行期限屆滿(mǎn)而未履行債務(wù)。包括債務(wù)人遲延履行和債權(quán)人遲延履行。債務(wù)人遲延履行是指合同履行期限屆滿(mǎn)，或者在合同未定履行期限時(shí)，在債權(quán)人指定的合理期限屆滿(mǎn)，債務(wù)人能履行債務(wù)而未履行。根據(jù)《合同法》規(guī)定，債務(wù)人遲延履行的。應(yīng)承擔(dān)遲延履行的違約責(zé)任，承擔(dān)對(duì)遲延后因不可抗力造成的損害的賠償責(zé)任。債權(quán)人遲延履行表現(xiàn)為債權(quán)人對(duì)于債務(wù)人的履行應(yīng)當(dāng)接受而無(wú)正當(dāng)理由拒不接受，即遲延受領(lǐng)。債權(quán)人遲延造成債務(wù)的損害，債權(quán)人應(yīng)負(fù)損害賠償責(zé)任。

3.4不適當(dāng)履行

指雖有履行但履行質(zhì)量部符合合同約定或法律規(guī)定的違約情形。包括瑕疵履行和加害給付兩種情形。瑕疵履行是指一般所謂的履行質(zhì)量不合格的違約情形。債權(quán)人可依《合同法》之規(guī)定。要求對(duì)方承擔(dān)修理、更換、重作、退貨、減少價(jià)款或者報(bào)酬等違約責(zé)任。加害給付，是指?jìng)鶆?wù)人因交付的標(biāo)的物的缺陷而造成他人的人身、財(cái)產(chǎn)損害的行為。債權(quán)人因此造成人身或合同標(biāo)的物以外的其他財(cái)產(chǎn)損害時(shí)，債務(wù)人應(yīng)承擔(dān)損害賠償責(zé)任。

另外，除瑕疵履行和加害給付之外的，債務(wù)人未按合同約定的標(biāo)的、數(shù)量、履行方式和地點(diǎn)而履行債務(wù)的行為。主要包括：①部分履行行為；②履行方式不適當(dāng)；③履行地點(diǎn)不適當(dāng)；④其他違反附隨義務(wù)的行為，這些也屬于不適當(dāng)履行范圍。

4違約責(zé)任的承擔(dān)方式

《合同法》規(guī)定：“當(dāng)事人一方不履行合同義務(wù)或者履行合同義務(wù)不符合約定的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)繼續(xù)履行、采取補(bǔ)救措施或者賠償損失等違約責(zé)任。”承擔(dān)違約責(zé)任具體有5大類(lèi)違約責(zé)任形式：

(1)繼續(xù)履行，又稱(chēng)強(qiáng)制履行，指在違約方不履行合同時(shí)，由法院強(qiáng)制違約方繼續(xù)履行合同債務(wù)的違約責(zé)任方式。其構(gòu)成要點(diǎn)：①存在違約行為；②必須有守約方請(qǐng)求違約方繼續(xù)履行合同債務(wù)的行為；③必須是違約方能夠繼續(xù)履行合同。

(2)采取補(bǔ)救措施：根據(jù)《合同法》規(guī)定如質(zhì)量不符合約定的，應(yīng)當(dāng)按照當(dāng)事人的約定承擔(dān)違約責(zé)任。對(duì)違約責(zé)任沒(méi)有約定或者約定不明確，受害方根據(jù)標(biāo)的性質(zhì)及損失的大小，合理選擇要求對(duì)方采取修理、更換、重作、退貨、減少價(jià)款或報(bào)酬等措施。另外還規(guī)定，受害方在要求違約方采取合理的補(bǔ)救措施后，仍有其他損失，還有權(quán)要求違約方賠償損失。

(3)賠償損失，即債務(wù)人不履行合同債務(wù)時(shí)依法賠償債權(quán)人所受損失的責(zé)任。中國(guó)合同法上的賠償損失指金錢(qián)賠償，即使包括實(shí)物賠償，也限于合同標(biāo)的物以外的物品予以賠償。損害賠償額應(yīng)相當(dāng)于因違約所造成的損失，包括合同履行后可以獲得的利益，但不得超過(guò)違反合同一方訂立合同時(shí)預(yù)見(jiàn)到或應(yīng)當(dāng)預(yù)見(jiàn)到的因違反合同可能造成的損失。其構(gòu)成要點(diǎn)：①違約行為；②損失；③違約行為與損失之間有因果關(guān)系；④違約一方?jīng)]有免責(zé)事由。

(4)定金責(zé)任：《合同法》規(guī)定：“當(dāng)事人可以依照中華人民共和國(guó)擔(dān)保法約定一方向?qū)Ψ浇o付定金作為債權(quán)的擔(dān)保。債務(wù)人履行債務(wù)后，定金應(yīng)當(dāng)?shù)肿鲀r(jià)款或者收回。給付定金的一方不履行約定的債務(wù)的，無(wú)權(quán)要求返還定金；收受定金的一方不履行約定的債務(wù)的，應(yīng)當(dāng)雙倍返還定金。”

(5)違約金責(zé)任，又稱(chēng)違約罰款，是由當(dāng)事人約定的或法律直接規(guī)定的，在一方當(dāng)事人不履行或不適當(dāng)履行合同義務(wù)時(shí)，向另一方當(dāng)事人支付一定數(shù)額的金錢(qián)，也可以表現(xiàn)為一定價(jià)值的財(cái)物。當(dāng)事人可以在合同中約定違約金，未約定則不產(chǎn)生違約金責(zé)任，且違約金的約定不應(yīng)過(guò)高或者過(guò)低。如果同時(shí)約定定金和違約金，當(dāng)事人可選擇適用其一。

除此之外，《合同法》還規(guī)定了免責(zé)事由，免責(zé)事由只有一個(gè)——不可抗力。只有發(fā)生了不可抗力，才可以部分或全部免除當(dāng)事人的違約責(zé)任，并且這種免責(zé)是有條件的，即發(fā)生了不可抗力的一方必須及時(shí)通知對(duì)方，采取措施減少損失的擴(kuò)大，并在合理期限提供證明，否則將不能免責(zé)。

5違約責(zé)任與其他民事責(zé)任的區(qū)別

違約責(zé)任是《合同法》中最重要的組成部分，也是民事責(zé)任的主要方式之一，為更好的理解違約責(zé)任，以下就違約責(zé)任與締約過(guò)失責(zé)任和違約責(zé)任與侵權(quán)責(zé)任的區(qū)別作一簡(jiǎn)要論述。

5.1締約過(guò)失責(zé)任與違約責(zé)任

二者是《合同法》責(zé)任體系的重要組成部分，但二者之間存在著根本差別：第一，二者產(chǎn)生的前提不同。締約過(guò)失責(zé)任是基于合同不成立或合同無(wú)效或合同被撤銷(xiāo)而產(chǎn)生的民事責(zé)任，違法的是合同前義務(wù)，是法定義務(wù)，而違約責(zé)任是以合同有效成立而產(chǎn)生的民事責(zé)任，違反的是合同義務(wù)，是約定義務(wù)。第二，歸責(zé)原則不同。締約過(guò)失責(zé)任以行為人的主觀過(guò)錯(cuò)為條件，實(shí)行過(guò)程責(zé)任原則。而違約責(zé)任不以行為人的主觀過(guò)錯(cuò)為條件，實(shí)行嚴(yán)格責(zé)任原則。第三，責(zé)任方式不同。締約過(guò)失責(zé)任只有賠償損失一種。而違約責(zé)任有賠償損失、支付違約金、強(qiáng)制履行等方式。第四，賠償損失的范圍不同。締約過(guò)失責(zé)任的賠償范圍是信賴(lài)?yán)娴膿p失，而違約責(zé)任賠償范圍是履行利益的損失。

5.2違約責(zé)任與侵權(quán)責(zé)任

第4篇

關(guān)鍵詞：預(yù)期違約；實(shí)際違約；不安抗辯；《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物買(mǎi)賣(mài)合同公約》

預(yù)期違約制度是合同法的重要內(nèi)容，完善的預(yù)期違約制度是合同順利履行的有力保障之一。《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物買(mǎi)賣(mài)合同公約》作為國(guó)際貿(mào)易法統(tǒng)一化運(yùn)動(dòng)的產(chǎn)物，是有關(guān)國(guó)家在消除國(guó)際貨物買(mǎi)賣(mài)沖突、促進(jìn)國(guó)際貿(mào)易發(fā)展方面的重大成果。該公約借鑒了英美法上的預(yù)期違約制度并建立了自己的體系。本文將對(duì)預(yù)期違約制度進(jìn)行簡(jiǎn)要地介紹，并在將其與相關(guān)制度比較的基礎(chǔ)上，對(duì)《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物買(mǎi)賣(mài)合同公約》中的預(yù)期違約制度進(jìn)行初步探討。

一 預(yù)期違約制度概述

預(yù)期違約（Anticipatory Breach of Contract）是英美法上獨(dú)創(chuàng)的制度。合同從訂立到履行的過(guò)程中可能發(fā)生種種事由致使合同無(wú)法履行或使合同履行給債務(wù)人帶來(lái)不利的后果。預(yù)期違約制度正是為解決合同生效后直至履行前發(fā)生在合同履行上的危險(xiǎn)而設(shè)立的。它充分體現(xiàn)了合同法上的誠(chéng)實(shí)信用原則和公平原則，對(duì)平衡雙方當(dāng)事人的利益有重要意義。同時(shí)，這一制度可有效減少實(shí)際違約所造成的損失，在很大程度上避免社會(huì)資源的人為浪費(fèi)。

預(yù)期違約，亦稱(chēng)先期違約，是指合同訂立之后履行期到來(lái)之前，一方表示拒絕履行合同的意圖 。在英美法中，預(yù)期違約包括兩種不同的類(lèi)型，即明示預(yù)期違約和默示預(yù)期違約。明示預(yù)期違約制度起源于英國(guó)法院1853年關(guān)于霍切斯特訴德拉圖爾（Hochster v.De La Tour）的判決，它是一方當(dāng)事人在合同規(guī)定的履行期到來(lái)之前明確肯定的表示他將不履行合同。默示預(yù)期違約制度起源于英國(guó)法院1894年辛格夫人訴辛格（Synge v.Synge）一案，它是指一方當(dāng)事人在履行合同期限到來(lái)之前以其自身的行為或某些客觀情況表明他將不履行合同后不能履行合同。

明示預(yù)期違約應(yīng)具備以下條件：

1、違約方必須明確肯定地向?qū)Ψ阶鞒鲞`約表示，這種表示必須是違約方自愿、肯定、不附

加條件的表示。

2、違約方必須在合同履行期到來(lái)之前作出違約表示。

3、違約方作出的違約表示必須說(shuō)明其將要違約的內(nèi)容，不能僅僅表示履約困難、不愿履行

等不確定的意思。

4、違約方拒絕履行合同主要義務(wù)。所謂主要義務(wù)，即合同義務(wù)的主要部分，其履行與否決定著當(dāng)事人能否得到他期待從合同中得到的利益。拒絕履行合同主要義務(wù)應(yīng)對(duì)相對(duì)人從合同履行中獲得的利益有重大影響，致使合同目的落空。若拒絕履行的僅是合同部分義務(wù)且不妨礙債權(quán)人追求的根本目的，則不構(gòu)成預(yù)期違約。

5、違約表示必須無(wú)正當(dāng)理由。所謂正當(dāng)理由，是指?jìng)鶆?wù)人有權(quán)作出拒絕履行表示的理由。主要包括：（1）債務(wù)人享有法定解約權(quán)。（2）合同具有無(wú)效的因素。（3）債務(wù)人因合同顯失公平而享有撤銷(xiāo)權(quán)。（4）合同關(guān)系自始不存在。（5）債務(wù)人享有抗辯權(quán)，如同時(shí)履行抗辯權(quán)、不安抗辯權(quán)。(6)由法定免責(zé)事由，如不可抗力致使合同履行不能等 。

默示預(yù)期違約應(yīng)具備以下條件：

1、違約方以自己的行為使對(duì)方預(yù)見(jiàn)到合同履行期到來(lái)時(shí)已無(wú)法履行，如資金困難、瀕臨破產(chǎn)、標(biāo)的物已轉(zhuǎn)賣(mài)等

2、一方當(dāng)事人預(yù)見(jiàn)對(duì)方到期將不會(huì)或不能履行合同義務(wù)須有相應(yīng)的證據(jù)。

3、要求提供履行擔(dān)保的一方不能在合理期間內(nèi)提供充分的擔(dān)保。

明示預(yù)期違約和默示預(yù)期違約作為預(yù)期違約的兩種方式均發(fā)生在合同有效成立后至履行期限到來(lái)之前，均對(duì)債權(quán)人的期待權(quán)造成侵害。但二者又有區(qū)別，主要表現(xiàn)在：

1、構(gòu)成要件不同 上文已有詳述。

2、違約者的主觀方面不同 明示預(yù)期違約表現(xiàn)為一方能夠履行而不愿意履行，違約者的主觀狀態(tài)只能是故意。默示預(yù)期違約表現(xiàn)為兩種情形：（1）履行不能，即一方當(dāng)事人客觀上沒(méi)有能力履行合同。這一判斷往往是從一些客觀事實(shí)推測(cè)而得出的，如一方出現(xiàn)資金困難，負(fù)債過(guò)多難以清償?shù)鹊取＃?）一方當(dāng)事人客觀上能夠履行但不打算履行合同。這一判斷往往是從當(dāng)事人的某些行為推測(cè)得出的，如該當(dāng)事人信譽(yù)不佳、部分貨物已轉(zhuǎn)賣(mài)等。因此，默示預(yù)期違約中，違約者主觀上可能出于故意，也可能出于過(guò)失。

3、救濟(jì)措施不同 明示預(yù)期違約發(fā)生后，受害方有權(quán)選擇救濟(jì)措施：（1）不接受對(duì)方預(yù)期違約的表示，待履行期限到來(lái)之后，要求對(duì)方實(shí)際履行。如果屆時(shí)對(duì)方不實(shí)際履行，再按實(shí)際違約要求對(duì)方承擔(dān)責(zé)任。（2）接受對(duì)方預(yù)期違約的意思表示，立即解除合同，并可以要求對(duì)方賠償損失。而默示預(yù)期違約發(fā)生后，受害方應(yīng)首先通知對(duì)方，要求其在一個(gè)合理的期限內(nèi)提供將來(lái)能夠履行合同的擔(dān)保。在必要、合理的情況下可以中止履行合同，而不是立即解除合同。如果對(duì)方在收到通知后的一個(gè)合理期限內(nèi)未提供將來(lái)履行合同的充分保證，則默示預(yù)期違約轉(zhuǎn)化為明示預(yù)期違約，受害方有權(quán)選擇相應(yīng)的救濟(jì)措施。

二 同相關(guān)制度的比較

（一）預(yù)期違約與實(shí)際違約

預(yù)期違約是與實(shí)際違約相對(duì)應(yīng)而存在的。預(yù)期違約的兩種形態(tài)都屬于在履行期到來(lái)之前毀約，它與實(shí)際違約的根本區(qū)別在于二者發(fā)生的時(shí)間不同。將預(yù)期違約與實(shí)際違約相比較，可以得出如下幾個(gè)方面的差異：

1、違約行為發(fā)生的時(shí)間不同 預(yù)期違約發(fā)生在合同有效成立之后履行期到來(lái)之前。實(shí)際違約發(fā)生在合同履行期屆至以后。

2、違約行為所侵害的對(duì)象不同 預(yù)期違約侵害的是相對(duì)人的期待利益、信賴(lài)?yán)妗?shí)際違約侵害的是現(xiàn)實(shí)的債權(quán)。

3、違約的形態(tài)不同 預(yù)期違約是對(duì)整個(gè)合同的毀棄，是對(duì)諾言的完全違反。實(shí)際違約則包括不履行、延遲旅行、不適當(dāng)履行和其他不完全履行等多種樣態(tài) 。

4、違約的行為表現(xiàn)不同 預(yù)期違約是將來(lái)不履行合同的現(xiàn)實(shí)危險(xiǎn)，可以轉(zhuǎn)化為實(shí)際違約或因違約意思的撤銷(xiāo)而消失。實(shí)際違約則是現(xiàn)實(shí)的、客觀存在的違約行為。

5、違約的救濟(jì)方式不同 因預(yù)期違約在一定條件下能夠轉(zhuǎn)化為實(shí)際違約，故而預(yù)期違約有其特有的救濟(jì)方式，前文已述及。

（二）預(yù)期違約與不安抗辯

第5篇

關(guān)鍵詞：《聯(lián)合國(guó)貨物銷(xiāo)售合同公約》；根本違約；構(gòu)成；評(píng)價(jià)

Abstract: International business contract refers to the buyers and sellers in different countries signed the contract. Objective and significance of the contract is fulfilled, and many of the parties to the contract does not perform the contract, resulting in the emergence of default, the most serious is the fundamental breach of contract. This paper begins with the concept and historical evolution of fundamental breach of contract, combined with the "United Nations Convention on the sale of goods", and analyze the structure of the Convention and the Convention to Breach Remedy, and to evaluate the system, write the worthy of reference and absorption.

Key words: "United Nations Convention" contract of sale of goods; the fundamental breach of contract; composition; evaluation

中圖分類(lèi)號(hào)：F715.4文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：2095-2104（2013）

一、根本違約的概念及來(lái)源

1.違約的概念

違約，即違反合同義務(wù)，是指不履行合同或者履行合同不符合約定。違約按照相關(guān)規(guī)定可以分為很多種，其中根據(jù)違約行為所致后果的嚴(yán)重程度可分為根本違約和非根本違約，這種分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)突出了違約行為與合同目的的相互關(guān)系。所謂根本違約，是指一方的違約致使另一方訂約目的不能實(shí)現(xiàn)或違約行為后果嚴(yán)重。

2.根本違約制度的來(lái)源

根本違約是從英國(guó)普通法上發(fā)展而來(lái)的一項(xiàng)合同法律制度，根據(jù)一些英國(guó)學(xué)者的看法，早在1851年出現(xiàn)的Elien訴Topp案件中,就已經(jīng)出現(xiàn)根本違約的概念，但真正確立這項(xiàng)制度，始于1875年波薩德訴斯皮爾斯（Pcassard V. Spiers 《1876》I. Q. B. D.410）案。后根本違約被美國(guó)歐洲大陸國(guó)家所吸收，在有國(guó)家特色的部分之外形成了“結(jié)果主義”的判斷標(biāo)準(zhǔn)。發(fā)展至今，其意義已成為：一般違約為前提，只有在當(dāng)事人一方致使另一方訂立合同時(shí)期望得到并且在正常履行情況下就能夠得到的利益落空時(shí)才以根本違約認(rèn)定，非違約方可以解除合同，對(duì)其造成的損失還可以要求賠償。

3.根本違約制度在公約中的體現(xiàn)以及構(gòu)成條款

在吸收借鑒關(guān)于此類(lèi)行為的規(guī)定之后，《聯(lián)合國(guó)貨物銷(xiāo)售合同公約》采納了根本違約的條款，并完善了相關(guān)制度，此制度后又被別的國(guó)家《合同法》所借鑒吸收，如被譽(yù)為“世界上最先進(jìn)合同法”的中國(guó)合同法也吸收借鑒了這一制度。根本違約制度是《聯(lián)合國(guó)貨物銷(xiāo)售合同公約》（CISC）中的重要制度。其根本條款是第25條：“第二十五條一方當(dāng)事人違反合同的結(jié)果，如使另一方當(dāng)事人蒙受損害，以至于實(shí)際上剝奪了他根據(jù)合同規(guī)定有權(quán)期待得到的東西，即為根本違反合同，除非違反合同一方并不預(yù)知而且一個(gè)同等資格，通情達(dá)理的人處于相同情況中也沒(méi)有理由預(yù)知會(huì)發(fā)生這種結(jié)果。”一般地，在國(guó)際貨物買(mǎi)賣(mài)合同中，根本違約的概念就用這個(gè)受到普遍接受的定義。這個(gè)規(guī)定區(qū)分了根本違約與非根本違約，根據(jù)《公約》的規(guī)定來(lái)看，《公約》實(shí)際上只是根據(jù)違約的后果決定根本違約的問(wèn)題，而不是根據(jù)違約人違反合同的條款性質(zhì)來(lái)決定這一問(wèn)題的。此外，《公約》于第49條、第51條、第64條、第72條、第73條規(guī)定了不履行、遲延履行、瑕疵履行、預(yù)期違約等可以宣布合同無(wú)效的根本違約具體判定標(biāo)準(zhǔn)，從而形成了完整的根本違約制度。

二、對(duì)完整的根本違約進(jìn)行分析

1.對(duì)根本根本違約構(gòu)成要件的分析

按照《公約》的規(guī)定，構(gòu)成根本違約必須符合以下條件：

第一，違約的后果使受害人蒙受損害，“以致于實(shí)際上剝奪了他根據(jù)合同規(guī)定有權(quán)期待得到的東西。”此處所稱(chēng)“實(shí)際上”的含義，按照許多學(xué)者的解釋?zhuān)皩?shí)質(zhì)地”、“嚴(yán)重地”、“主要地”的含義。因此表明了一種違約后果的嚴(yán)重性。所謂“有權(quán)期望得到的東西”實(shí)際上是指期待利益，即如果合同得到正確履行時(shí)，當(dāng)事人所應(yīng)具有的地位或應(yīng)得到的利益，這是當(dāng)事人訂立合同的目的和宗旨。在國(guó)際貨物買(mǎi)賣(mài)中，它既可以是轉(zhuǎn)售該批貨物所能帶來(lái)的利潤(rùn)，也可以是使用該批貨物所能得到的利潤(rùn)，但必須是合同履行后，受害人應(yīng)該或可以得到的利益。所謂“以致于實(shí)際上剝奪了他根據(jù)合同規(guī)定有權(quán)期待得到的東西，”乃是違約行為和使另一方蒙受重大損失之間的因果關(guān)系，換言之，受害人喪失期待利益乃是違約人的違約行為的結(jié)果。

第二，違約方預(yù)知，而且一個(gè)同等資格、通情達(dá)理的人處于相同情況下也預(yù)知會(huì)發(fā)生根本違約的結(jié)果。這就是說(shuō)，如果一個(gè)違約人或一個(gè)通情達(dá)理的人在此情況下不能預(yù)見(jiàn)到違約行為的嚴(yán)重后果，便不構(gòu)成根本違約，并對(duì)不能預(yù)見(jiàn)的嚴(yán)重后果不負(fù)責(zé)任，在這里，《公約》為貫徹過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則，采用了主客觀標(biāo)準(zhǔn)來(lái)確定違約人的故意問(wèn)題。主觀標(biāo)準(zhǔn)是指“違約方并不預(yù)知，”他主觀上不知道他的違約行為會(huì)造成如此嚴(yán)重的后果，表明他并未有故意或惡意。例如違約方并不知在規(guī)定時(shí)間不交貨可能會(huì)使買(mǎi)受人生產(chǎn)停頓，而以為這批貨物遲延數(shù)天對(duì)買(mǎi)受人是無(wú)關(guān)緊要的，這樣，違約人的違約行為雖已造成嚴(yán)重后果，但主觀上不具有惡意。其次是客觀標(biāo)準(zhǔn)，即一個(gè)合理人（同等資格、通情達(dá)理的人）處于相同情況下也沒(méi)有理由預(yù)知。如果一個(gè)合理人在此情況下能夠預(yù)見(jiàn)，則違約人是有惡意的。應(yīng)當(dāng)指出，在這兩種標(biāo)準(zhǔn)中，客觀標(biāo)準(zhǔn)的意義更為重大，因?yàn)榇朔N標(biāo)準(zhǔn)在判斷違約當(dāng)事人能否預(yù)見(jiàn)方面更為簡(jiǎn)便易行。一般來(lái)說(shuō)，違約人或一個(gè)合理人能否預(yù)見(jiàn)，應(yīng)由違約人舉證證明，就是說(shuō)，違約人要證明其違約不構(gòu)成根本違約，不但要證明他自己對(duì)造成這種后果不能預(yù)見(jiàn)，同時(shí)還要證明一個(gè)同等資格、通情達(dá)理的人處于相同情況下也不能預(yù)見(jiàn)，從而才不構(gòu)成根本違約。

2.根本違約的補(bǔ)救措施

從經(jīng)濟(jì)發(fā)展以及依據(jù)民商法上的自由原則制度來(lái)說(shuō)，解除合同是非常嚴(yán)厲的救濟(jì)手段，會(huì)帶來(lái)交易雙方的損失和社會(huì)資源的浪費(fèi)，因此公約本著盡量挽救合同、節(jié)約資源、促進(jìn)交易的精神，因此公約中也存在著對(duì)根本違約的構(gòu)成進(jìn)行嚴(yán)格的限制補(bǔ)救的條款，在有補(bǔ)救措施前提下，采取補(bǔ)救措施以挽救合同的權(quán)利。第四十八條、四十九條是對(duì)合同補(bǔ)救措施的規(guī)定：

第四十八條：（1）在第四十九條的條件下，賣(mài)方即使在交貨日期之后，仍可自會(huì)費(fèi)用，對(duì)任何不履行義務(wù)做出補(bǔ)救，但這種補(bǔ)救不得造成不合理的遲延，也不得使買(mǎi)方遭受不合理的不便，或無(wú)法確定賣(mài)方是否將付買(mǎi)方預(yù)付的費(fèi)用。但是，買(mǎi)方保留本公約所規(guī)定的要求損害賠償?shù)娜魏螜?quán)利。（2）如果賣(mài)方要求買(mǎi)方表明他是否接受賣(mài)方履行義務(wù)，而買(mǎi)方不在一段合理時(shí)間內(nèi)對(duì)此一要求做出答復(fù)，則賣(mài)方可以按其要求中所指明的時(shí)間履行義務(wù)。買(mǎi)方不得在該段時(shí)間內(nèi)采取與賣(mài)方履行義務(wù)相抵觸的任何補(bǔ)救辦法。（3）賣(mài)方表明他將在某一特定時(shí)間內(nèi)履行義務(wù)的通知，應(yīng)視為包括根據(jù)上一款規(guī)定要買(mǎi)方表明決定的要求在內(nèi)。（4）賣(mài)方按照本條第（2）和第（3）款做出的要求或通知，必須在買(mǎi)方收到后，始生效力。

第四十九條：（1）買(mǎi)方在以下情況下可以宣告合同無(wú)效：（a）賣(mài)方不履行其在合同或本公約中的任何義務(wù)，等于根本違反合同；或（b）如果發(fā)生不交貨的情況，賣(mài)方不在買(mǎi)方按照第四十七條第（1）款規(guī)定的額外時(shí)間內(nèi)交付貨物，或賣(mài)方聲明他將不在所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)交付貨物。（2）但是，如果賣(mài)方已交付貨物，買(mǎi)方就喪失宣告合同無(wú)效的權(quán)利，除非：（a）對(duì)于遲延交貨，他在知道交貨后一段合理時(shí)間內(nèi)這樣做；（b）對(duì)于遲延交貨以外的任何違反合同事情；（一）他在已知道或理應(yīng)知道這種違反合同后一段合理時(shí)間內(nèi)這樣做；或（二）他在買(mǎi)方按照第四十七條第（1）款規(guī)定的任何額外時(shí)間滿(mǎn)期后，或在賣(mài)方聲明他將不在這一額外時(shí)間履行義務(wù)后一段合理時(shí)間內(nèi)這樣做；或（三）他在賣(mài)方按照第四十八條第（2）款指明的任何額外時(shí)間滿(mǎn)期后，或在買(mǎi)方聲明他將不接受賣(mài)方履行義務(wù)后一段合理時(shí)間內(nèi)這樣做。

從CISG第48條的立法意圖來(lái)看，其目的在于節(jié)約資源、保護(hù)交易的成立。只要不是“但這種補(bǔ)救不得造成不合理的遲延，得使買(mǎi)方遭受不合理的不便，或無(wú)法確定賣(mài)方是否將償付買(mǎi)方預(yù)付的費(fèi)用”，則“賣(mài)方即使在交貨日期之后，仍可自付費(fèi)用，對(duì)任何不履行義務(wù)做出補(bǔ)救”。 CISG并未規(guī)定買(mǎi)方可以通過(guò)宣布解除合同，一律剝奪賣(mài)方提供合理補(bǔ)救的權(quán)利。（一）CISG第48條第（1）款和第（2）款實(shí)際上規(guī)定了賣(mài)方采取補(bǔ)救措施的兩種情況。第（1）款是指在補(bǔ)救措施可以迅速發(fā)生效果的情況下，此種條件下買(mǎi)方應(yīng)允許賣(mài)方采取補(bǔ)救措施，而只要補(bǔ)救措施滿(mǎn)足“不得造成不合理的遲延，也不得使買(mǎi)方遭受不合理的不便，或無(wú)法確定賣(mài)方是否將償付買(mǎi)方預(yù)付的費(fèi)用”的條件，賣(mài)方的補(bǔ)救措施即可阻止根本違約的構(gòu)成。第（2）款則是在補(bǔ)救措施不能迅速發(fā)生效果的情況下，賣(mài)方提出補(bǔ)救方案，該方案包括要買(mǎi)方表明決定的要求及時(shí)間，此時(shí)，買(mǎi)方有權(quán)選擇接受賣(mài)方的補(bǔ)救措施還是宣告合同無(wú)效，即使賣(mài)方的補(bǔ)救方案可能會(huì)給買(mǎi)方造成不合理的遲延，或是不合理的不便，或無(wú)法確定賣(mài)方是否將償付買(mǎi)方預(yù)付的費(fèi)用，買(mǎi)方在作出選擇時(shí)，應(yīng)認(rèn)為其已對(duì)此進(jìn)行了考量，其選擇接受賣(mài)方的補(bǔ)救措施，即是對(duì)其宣告合同無(wú)效的權(quán)利的放棄，屬意思自治的范疇，當(dāng)然，若賣(mài)方采取補(bǔ)救措施后，仍符合根本違約的構(gòu)成要件，買(mǎi)方仍有權(quán)宣告合同無(wú)效。（二）“不合理的遲延”“不合理的不便”的認(rèn)定公約第48條規(guī)定了賣(mài)方采取的補(bǔ)救措施“不得造成不合理的遲延，也不得使買(mǎi)方遭受不合理的不便，或無(wú)法確定賣(mài)方是否將償付買(mǎi)方預(yù)付的費(fèi)用。”對(duì)于“不合理的遲延”“不合理的不便”的認(rèn)定，筆者認(rèn)為，要根據(jù)案件的具體情況，及當(dāng)事人雙方，尤其是買(mǎi)方的具體情況進(jìn)行認(rèn)定。（三）補(bǔ)救時(shí)間公約第48（2）條規(guī)定，如果賣(mài)方要求買(mǎi)方表明他是否接受賣(mài)方履行義務(wù)，而買(mǎi)方不在一段合理時(shí)間內(nèi)對(duì)此一要求做出答復(fù)，則賣(mài)方可以“按其要求中所指明的時(shí)間”履行義務(wù)，買(mǎi)方不得在該段時(shí)間內(nèi)采取與賣(mài)方履行義務(wù)相抵觸的任何補(bǔ)救辦法。據(jù)該條規(guī)定，賣(mài)方在進(jìn)行補(bǔ)救時(shí)，必須事先表明補(bǔ)救發(fā)生效力的時(shí)間，如果賣(mài)方?jīng)]有指明補(bǔ)救的時(shí)間，只是表明要進(jìn)行補(bǔ)救，賣(mài)方不能因?yàn)橘I(mǎi)方?jīng)]有答復(fù)得到任何權(quán)利或得到任何結(jié)論，即此時(shí)，賣(mài)方不能因?yàn)橘I(mǎi)方?jīng)]有答復(fù)，而獲得按其方案進(jìn)行補(bǔ)救的權(quán)利。

三、關(guān)于公約中根本違約制度的評(píng)價(jià)

公約明確規(guī)定了構(gòu)成根本違約的要件，使得根本違約的界定有了準(zhǔn)確的立法行概念。而且根據(jù)相應(yīng)條款，可以明確看出其不僅有結(jié)果事實(shí)的對(duì)違約的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，而且有了對(duì)根本違約事實(shí)的主客觀認(rèn)定，即《公約》為貫徹過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則，采用了主客觀標(biāo)準(zhǔn)來(lái)確定違約人的故意問(wèn)題。主觀標(biāo)準(zhǔn)是指“違約方并不預(yù)知”，他主觀上不知道他的違約行為會(huì)造成如此嚴(yán)重的后果，表明他并未有故意或惡意。客觀標(biāo)準(zhǔn)是“一個(gè)同等資格、通情達(dá)理的人處于相同情況下也預(yù)知會(huì)發(fā)生根本違約的結(jié)果”，通過(guò)主尤其是客觀的標(biāo)準(zhǔn)來(lái)界定了其判斷標(biāo)準(zhǔn)，在實(shí)踐上有更強(qiáng)的可操作性，更好地保護(hù)了當(dāng)事人的意思自治與合同資源。

雖然公約存在有些用語(yǔ)不夠準(zhǔn)確的地方，也并未超越法律的文字制約性，然而從公約的積極方面來(lái)看，仍不失為一部?jī)?yōu)秀值得借鑒的公約。

第6篇

關(guān)鍵詞:合同法;違約金;適用原則及制度完善

違約金這一制度最早起源于羅馬相關(guān)法規(guī)中，其發(fā)展也算十分之悠久，并且違約金制度在中國(guó)乃至全世界的市場(chǎng)交易中的運(yùn)用越來(lái)越廣泛。我國(guó)《合同法》中雖然也要有相關(guān)違約金的條例規(guī)定，但是相對(duì)于其他制度完善的國(guó)家還是存在不足，間接導(dǎo)致了法院或是相關(guān)仲裁機(jī)關(guān)在實(shí)際違約案件的審判中容易遭遇阻礙。所以我們應(yīng)該以提高相關(guān)法律法規(guī)水平為最終目的，對(duì)《合同法》中違約金的適用原則進(jìn)行深入探討，并提出適當(dāng)?shù)倪m度完善建議。

一、我國(guó)《合同法》中關(guān)于違約金的概念及其特征

我國(guó)《合同法》中規(guī)定雙方當(dāng)事人可以實(shí)現(xiàn)約定一方出現(xiàn)違約行為時(shí)候根據(jù)實(shí)際違約情況向非違約方支付一定數(shù)額的違約金，包括因違約行為而造成的實(shí)際損失如何計(jì)算。根據(jù)這一法律法規(guī)我們可以將違約金的實(shí)際概念引申出來(lái)，其概念主要指的是雙方當(dāng)人事本著平等自愿的原則約定好或由法律規(guī)定好的前提下簽訂合同，并且承認(rèn)在一方發(fā)生違約行為時(shí)承擔(dān)一定數(shù)額的違約金。由違約金的概念我們可以發(fā)現(xiàn)其所具有的法律特征:首先，其具有事先確認(rèn)性。事先確認(rèn)性是違約金與違約損害賠償?shù)绕渌`約行為不同的主要特點(diǎn)，違約金必須發(fā)生在一方當(dāng)事人不履行合同義務(wù)的情況下才能確定。一方面雙方當(dāng)事人就能夠發(fā)生的違約行為進(jìn)行事先的確認(rèn)，并制定相關(guān)違約條款，一方面違約金的數(shù)額也可以由當(dāng)事人雙反進(jìn)行協(xié)商和約定，但是違約金的數(shù)額必須在法律所規(guī)定的合理數(shù)額范圍之內(nèi)。其次，其具有從屬性。雖然違約金的相關(guān)條款是由當(dāng)事人事先確認(rèn)好的，但是從本質(zhì)上來(lái)說(shuō)，違約金還是存在著從屬性，即違約金存在的前提是合同有效存在，若是合同發(fā)生不成立或是被撤銷(xiāo)等情況，違約金自然不具有合法性。但是需要注意的是，如果是由于一方當(dāng)事人的違約行為而產(chǎn)生的合同被解除，非違約方還是可以要求違約方支付違約金。再次，其具有獨(dú)立性。違約金相對(duì)于合同中的附屬條件來(lái)說(shuō)具有獨(dú)立性，其產(chǎn)生的前提是由于當(dāng)事人一方不履行合同規(guī)定的義務(wù)而發(fā)生的債務(wù)行為，對(duì)于延遲履行的違約行為，在支付約定違約金之后，仍舊需要履行合同中規(guī)定的義務(wù)。

二、我國(guó)《合同法》中規(guī)定違約金的具體適用原則

我國(guó)《合同法》的制定體例一定程度上沿用了民法等規(guī)章制度的立法體例，明確規(guī)定了將違約金作為違約方的責(zé)任之。在《合同法》相關(guān)規(guī)定中確定了違約金具有一定的補(bǔ)償性和懲罰性。對(duì)于《合同法》中違約金的具體適用原則，筆者做出以下四點(diǎn)說(shuō)明。第一，事先約定原則。簽訂合同的雙方發(fā)生違約金的糾紛必然是因?yàn)橐环竭`背了簽署的合同規(guī)定，再加上違約金條款的屬性決定，所以當(dāng)事人雙方必須要實(shí)現(xiàn)約定好相關(guān)違約金條款，并且保證簽署合同的有效性，這樣才能在發(fā)生一方違約情況時(shí)保障非違約方損失的合法性，使違約金具有法律效益才能更好保障雙方利益。第二，真實(shí)存在原則。要確認(rèn)簽署合同的一方是否需要支付違約金的另一個(gè)重要原則就是必須要有一方真實(shí)存在違約行為，《合同法》中規(guī)定違約行為主要包括不能履行、拒絕履行、延遲履行和履行范圍不全，雙方當(dāng)事人要對(duì)以上四種違約行為作出說(shuō)明，才能保證發(fā)生違約情況時(shí)能夠構(gòu)成違約金的舉證責(zé)任。第三，部分或全部免除責(zé)任。我國(guó)《合同法》中規(guī)定除法規(guī)中明確提出的因素之外，當(dāng)事人一方因?yàn)椴豢煽咕芤蛩囟l(fā)生的違約行為，可以部分或是全部免舉證責(zé)任，只要在當(dāng)事人不是由于不可抗拒因素而發(fā)生的違約行為，才需要承擔(dān)違約金舉證責(zé)任。第四，不確認(rèn)性原則。懲罰性違約金和賠償性違約金在其責(zé)任的構(gòu)成上具有一定的不確認(rèn)性，懲罰性違約金只是對(duì)當(dāng)事人違約行為的一種懲罰，在對(duì)違約方是否存在過(guò)失上沒(méi)有硬性要求，而賠償性違約金在這一點(diǎn)上依舊存在不確定性。部分法律學(xué)者都認(rèn)為，原則上違約金責(zé)任的成立時(shí)需要違約方存在過(guò)失行為，這就與《合同法》中嚴(yán)格責(zé)任的原則產(chǎn)生了矛盾。筆者認(rèn)為違約方是否存在過(guò)失行為可以成為調(diào)整違約金數(shù)額的因素之一，違約金由于其自身的實(shí)現(xiàn)約定性，使其在進(jìn)行違約金數(shù)額調(diào)整時(shí)對(duì)當(dāng)事人雙方都產(chǎn)生有利影響，不僅對(duì)違約方起到了一定履行合同的督促作用，還對(duì)非違約方的損失進(jìn)行了及時(shí)的補(bǔ)救，同時(shí)還能有效節(jié)約法院或是相關(guān)仲裁機(jī)構(gòu)的訴訟資源，有效體現(xiàn)了《合同法》的效益型。

三、完善我國(guó)《合同法》關(guān)于違約金制度的具體建議

(一)明確劃分違約金賠償性和懲罰性判定標(biāo)準(zhǔn)

我國(guó)現(xiàn)行的《合同法》中關(guān)于違約金的賠償性和懲罰性判定標(biāo)準(zhǔn)并未十分明確，所以劃分清楚這兩種不同性質(zhì)違約金的標(biāo)準(zhǔn)是首要任務(wù)。《合同法》中規(guī)定合同簽訂的基礎(chǔ)前提是在雙方當(dāng)事人都本著自愿原則，這也是合同生效最基本且最有價(jià)值的條件，所以在劃分賠償性違約金和懲罰性違約金時(shí)也應(yīng)該堅(jiān)持意思自治優(yōu)先原則。這一違約金適用原則對(duì)于《合同法》以及《合同法》背景下的社會(huì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)都有著重要作用，在簽訂合同的雙方當(dāng)事人平等自愿的前提下，違約金的標(biāo)準(zhǔn)也應(yīng)該是雙方當(dāng)事人各自意愿和選擇自由條件下事先共同商量好之后寫(xiě)入合同之中，并且只有在明顯違背了一方或雙方自愿情況才由法院進(jìn)行更改。對(duì)于違約金更改的數(shù)目也有一定的額度限制，若是雙方違約金超過(guò)簽署合同標(biāo)出的總價(jià)值，法院可直接宣布超出數(shù)額無(wú)效，而當(dāng)簽署的合伙或是聯(lián)合經(jīng)營(yíng)合同的違約金超出總投資額的百分之三十，法院可適調(diào)整違約金的數(shù)額至《合同法》規(guī)定的最低標(biāo)準(zhǔn)。同時(shí)目前還可以通過(guò)相關(guān)的司法解釋來(lái)達(dá)到違約金賠償性和懲罰性規(guī)定的完善，例如在合同簽訂一方或以上有發(fā)生損失并且違約金數(shù)量過(guò)高時(shí)，違約金數(shù)量的調(diào)整可參照有關(guān)定金法規(guī)，調(diào)至違約金為損失的兩倍數(shù)額;而若是簽訂一方或以上屬于長(zhǎng)期違約，則違約金應(yīng)該在上述損失金額兩倍的基礎(chǔ)上，再追加違約方逾期所要繳納的利息為懲罰，在體現(xiàn)《合同法》中違約金適當(dāng)懲罰性特點(diǎn)的同時(shí)也十分符合合同簽訂的平等自由原則，明確劃分違約金的賠償性和懲罰性判定標(biāo)準(zhǔn)有助于法院在實(shí)際判定中能夠做到有法可依和有章可循。

(二)明確規(guī)定關(guān)于違約金數(shù)額調(diào)整的合理裁量權(quán)

關(guān)于《合同法》中違約金數(shù)額的合理調(diào)整可以從數(shù)額過(guò)低和數(shù)額過(guò)高兩方面的限制來(lái)進(jìn)行說(shuō)明。首先，當(dāng)違約金數(shù)額過(guò)低時(shí)。參照法國(guó)頒布的《民典法》，其在違約金過(guò)低或是過(guò)高時(shí)，法官可以依其職權(quán)進(jìn)行違約金的增加或是減少，只是在法官進(jìn)行的違約金增加和減少的過(guò)程中對(duì)其職權(quán)采取了合理限制，法官必須在明確哪方面的違約金過(guò)高或是過(guò)低的基礎(chǔ)上才能進(jìn)行合理調(diào)整，而我國(guó)現(xiàn)行的《合同法》中對(duì)于違約金數(shù)額的判定，從字面上只規(guī)定了低，沒(méi)有對(duì)這個(gè)低的數(shù)額進(jìn)行強(qiáng)調(diào)，容易給人們?cè)斐芍灰`約金低于損失，法院就會(huì)對(duì)其違約金數(shù)額進(jìn)行中增加的錯(cuò)誤認(rèn)識(shí)，所以在完善違約金數(shù)額過(guò)低時(shí)的合理調(diào)整，法院或是相關(guān)仲裁機(jī)構(gòu)應(yīng)該限定一個(gè)差額范圍，以達(dá)到違約金合理調(diào)整的目的。其次，當(dāng)違約金數(shù)額過(guò)高時(shí)。法官在合理裁量違約金數(shù)量的降低時(shí)，不僅要考慮到合同違約之后帶來(lái)的實(shí)際損失，還應(yīng)該充分了解違約方其余的合法原因，但現(xiàn)行的《合同法》中字面上也只應(yīng)用了適當(dāng)減少這一詞語(yǔ)，并未規(guī)定合理降低范圍，在違約金數(shù)額合理降低范圍這一問(wèn)題上我們也可以參靠法國(guó)的《民典法》，法官或是相關(guān)仲裁機(jī)構(gòu)在違約金數(shù)額的調(diào)整上應(yīng)該有所限制，我國(guó)當(dāng)前法律對(duì)于私自進(jìn)行違約金的處罰可以參照《擔(dān)保法》相關(guān)規(guī)定，將不超過(guò)合同規(guī)定總額的百分之二十作為違約金過(guò)高時(shí)的調(diào)整標(biāo)準(zhǔn)。

(三)明確規(guī)范法院或相關(guān)仲裁機(jī)構(gòu)在實(shí)際違約案的處理

我國(guó)當(dāng)前現(xiàn)行的《合同法》中關(guān)于違約金的相關(guān)規(guī)定較少，這就導(dǎo)致相關(guān)部門(mén)在實(shí)際案件處理中還存在不足之處，為了能將法院或相關(guān)仲裁機(jī)構(gòu)在實(shí)際違約案件中的作用發(fā)揮到最大，可以通過(guò)以下兩方面做出相關(guān)硬性規(guī)定:首先，法院或相關(guān)仲裁機(jī)構(gòu)應(yīng)明確當(dāng)事人的責(zé)任。一方面在違約當(dāng)事人自愿進(jìn)行違約金賠償?shù)奶烨闆r下，請(qǐng)求權(quán)人則不需要對(duì)因違約而造成的損失負(fù)擔(dān)舉證責(zé)任，而另一方面當(dāng)違約當(dāng)事人對(duì)需要承擔(dān)的違約金數(shù)額有不同意見(jiàn)，則請(qǐng)求權(quán)人必須負(fù)擔(dān)這一舉證責(zé)任。也就是說(shuō)當(dāng)合同雙方約定的違約金低于或高于實(shí)際損失數(shù)額調(diào)整范圍之內(nèi)的，可適當(dāng)請(qǐng)求法院或相關(guān)仲裁機(jī)構(gòu)予以增加或減少，具體的舉證責(zé)任則由請(qǐng)求權(quán)人負(fù)擔(dān)。明確的舉證責(zé)任可以有效節(jié)約訴訟資源。其次，法院或相關(guān)仲裁機(jī)構(gòu)應(yīng)明確當(dāng)事人請(qǐng)求更改違約金數(shù)額的行使期限。當(dāng)事人雙方由于某些利益關(guān)系進(jìn)行合同的簽署，為了保障雙方利益關(guān)系的穩(wěn)定性，一方當(dāng)事人請(qǐng)求更改違約金數(shù)額應(yīng)當(dāng)自違約行為發(fā)生之日起至特定日期之內(nèi)，一方當(dāng)事人若在特定時(shí)期內(nèi)未提出異議，不論違約金數(shù)額高于還是低于實(shí)際損失，都不能再提出更改請(qǐng)求。筆者認(rèn)為這一特定有效日期參考撤銷(xiāo)權(quán)的期限可設(shè)定為一年，既能及時(shí)對(duì)非違約方的損失進(jìn)行正確計(jì)算，又能避免因?yàn)檫`約時(shí)間過(guò)長(zhǎng)導(dǎo)致的違約方經(jīng)濟(jì)能力更差而發(fā)生無(wú)法償還現(xiàn)象發(fā)生。當(dāng)事人合理的請(qǐng)求更改違約金數(shù)額的期限能夠有效避免因違約而造成的另一方損失，強(qiáng)化法院或是相關(guān)仲裁機(jī)構(gòu)執(zhí)法的可靠性。

四、小結(jié)

綜上所述，《合同法》中的違約金作為一項(xiàng)較為傳統(tǒng)的制度，在全世界國(guó)家中的市場(chǎng)交易中都發(fā)揮著重要作用。而我國(guó)在違約金這一制度的規(guī)定中相對(duì)還不完善，所以我們針對(duì)違約金的適用原則提出一下完善制度的建議，使得違約金能夠更好的作用于社會(huì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，使其充分發(fā)揮自身所具有的法律效益和社會(huì)價(jià)值。

［參考文獻(xiàn)］

［1］張燕．合同法違約金責(zé)任制度及其完善探討［J］．東方企業(yè)文化，2014(02):225－226．

［2］韓婧．淺析合同法中的違約金制度［J］．商品與質(zhì)量，2011(S8):3．

第7篇

[關(guān)鍵詞] 出資瑕疵；出資違約責(zé)任；資本充實(shí)責(zé)任

[中圖分類(lèi)號(hào)] D922

[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] A

[文章編號(hào)] 1006-5024(2007)03-0178-03

[作者簡(jiǎn)介] 曾 寅，廣東廣和律師事務(wù)所律師、經(jīng)濟(jì)師，研究方向?yàn)榻?jīng)濟(jì)法。(廣東 深圳 518033)

發(fā)起人、章程與資本，被稱(chēng)為公司設(shè)立的三大要素。資本是公司存續(xù)與發(fā)展的物質(zhì)基礎(chǔ)，是公司對(duì)外經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的信用保證。而發(fā)起人按期足額出資，是公司資本形成的最基本途徑，發(fā)起人出資瑕疵與否直接關(guān)系著其他發(fā)起人、公司和債權(quán)人的利益。建立完善的出資瑕疵責(zé)任制度，是保障公司、股東和債權(quán)人的合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)。公司如何追究出資瑕疵股東責(zé)任，新《公司法》則完全缺失責(zé)任形成的基礎(chǔ)，“對(duì)向契約”反被資本充實(shí)責(zé)任制所掩蓋。如何分辨這兩種責(zé)任制度的各自功能，理論界少有研究。

一、出資瑕疵股東對(duì)公司的責(zé)任

(一)形成責(zé)任的基礎(chǔ)：契約關(guān)系。就出資瑕疵股東與其他股東的法律關(guān)系而言，我國(guó)立法是采契約這一通說(shuō)。新《公司法》第28條和第84條亦有此規(guī)定。那么，瑕疵出資股東對(duì)公司承擔(dān)的又是何責(zé)任呢?新舊《公司法》對(duì)此均沒(méi)有規(guī)定，地方各法院要么盡力回避，要么依據(jù)各自理解，造成法律適用的混亂。

如浙江省高級(jí)人民法院《關(guān)于公司法適用若干問(wèn)題的理解》第8條規(guī)定：“對(duì)股東出資責(zé)任的追究是最為常見(jiàn)的訴訟請(qǐng)求，對(duì)于未履行或未完全履行出資義務(wù)的行為，公司法第28條規(guī)定了未出資股東的出資填補(bǔ)責(zé)任和實(shí)物出資的其他發(fā)起人的連帶認(rèn)繳責(zé)任。這種責(zé)任屬于未足額出資股東對(duì)公司的侵權(quán)責(zé)任和對(duì)足額出資股東的違約責(zé)任。”出資瑕疵股東與公司之間責(zé)任形成的法律基礎(chǔ)是侵權(quán)關(guān)系嗎?非也。

筆者認(rèn)為，對(duì)于股東向公司履行出資的行為，就股東之間而言是共向意思表示，就股東與公司之間而言則是對(duì)向意思表示，給付利益具有對(duì)立性。股東之間之所以達(dá)成共向意思表示，是試圖從公司獲得對(duì)價(jià)，該對(duì)價(jià)就是股權(quán)與有限責(zé)任。與買(mǎi)賣(mài)等契約所不同者，在于各股東在出資時(shí)不能取得現(xiàn)實(shí)對(duì)價(jià)，只能依據(jù)股權(quán)靠經(jīng)營(yíng)取得不確定利潤(rùn)；有限責(zé)任成為對(duì)價(jià)的理由，是由于其具有預(yù)防利潤(rùn)風(fēng)險(xiǎn)的安全閥功能。因此，股東向公司履行出資而公司給予股東股權(quán)和有限責(zé)任的行為，是對(duì)向意思表示。為便于表述，將股東之間的契約稱(chēng)之為“共向契約”，將股東與公司之間的契約稱(chēng)之為“對(duì)向契約”。

公司章程是作為大契約而存在，公司章程不僅反映股東之間的共向意思表示，也反映了股東與公司之間的對(duì)向意思表示。“共向契約”是“對(duì)向契約”實(shí)現(xiàn)的基礎(chǔ)，而“對(duì)向契約”是“共向契約”的目的和歸宿。此現(xiàn)象屬契約聯(lián)立，指數(shù)個(gè)契約具有一定依存關(guān)系的結(jié)合，即依當(dāng)事人的意思，使一個(gè)契約的效力依存于另一個(gè)契約。其個(gè)別契約是否有效成立，雖應(yīng)就各該契約加以判斷，但設(shè)其中的一個(gè)契約不成立、無(wú)效、撤消或解除時(shí)，另一個(gè)契約亦同其命運(yùn)。

(二)責(zé)任的承擔(dān)主體。承擔(dān)違反“對(duì)向契約”出資義務(wù)的當(dāng)然是瑕疵出資股東。新《公司法》就出資瑕疵股權(quán)能否轉(zhuǎn)讓并無(wú)明確規(guī)定，原始股東能否轉(zhuǎn)讓其瑕疵股權(quán)?筆者認(rèn)為，從現(xiàn)實(shí)變通角度，可允許其轉(zhuǎn)讓瑕疵股權(quán)。因?yàn)榧热辉脊蓶|資金難以湊足，追究其責(zé)任已于事無(wú)補(bǔ)，甚至于錯(cuò)過(guò)充足資本的機(jī)會(huì)，與其如此，倒不如讓其轉(zhuǎn)讓瑕疵股權(quán)更利于維護(hù)守約股東權(quán)利。

轉(zhuǎn)讓瑕疵股權(quán)的行為應(yīng)當(dāng)與轉(zhuǎn)讓無(wú)瑕疵股權(quán)的行為區(qū)別對(duì)待。受讓人成為股東后既可能無(wú)力履行，轉(zhuǎn)讓人也可能于公司虧損時(shí)逃脫責(zé)任，甚至轉(zhuǎn)讓人和受讓人惡意串通。就轉(zhuǎn)讓人承擔(dān)責(zé)任問(wèn)題，學(xué)界觀點(diǎn)趨于一致，即轉(zhuǎn)讓人必須承擔(dān)民事責(zé)任。就受讓人承擔(dān)責(zé)任是否考慮其主觀因素問(wèn)題，有學(xué)者認(rèn)為，倘若受讓人明知前手出資瑕疵的事實(shí)，但為袒護(hù)出資瑕疵股東而惡意受讓股權(quán)，公司及其債權(quán)人可以請(qǐng)求其與出資瑕疵股東承擔(dān)連帶的補(bǔ)償責(zé)任。筆者認(rèn)為，不論受讓人有否惡意，受讓人承擔(dān)第一順位出資責(zé)任的同時(shí)，應(yīng)要求轉(zhuǎn)讓人承擔(dān)補(bǔ)充責(zé)任。主要是考慮受讓人與公司、債權(quán)人之間利益發(fā)生沖突時(shí)的價(jià)值權(quán)衡問(wèn)題。如果受讓人以善意取得抗辯，實(shí)際上增加了公司、債權(quán)人的責(zé)任追究成本。在受讓人與公司、債權(quán)人之間發(fā)生利益沖突而無(wú)法調(diào)和時(shí)，理應(yīng)作傾向保護(hù)后者的選擇。

(三)責(zé)任的請(qǐng)求權(quán)主體。新《公司法》規(guī)定的公司救濟(jì)制度是資本充實(shí)責(zé)任制，但從公司制度安排上考察，該制度是用于保障債權(quán)人利益的。由于“對(duì)向契約”在立法上的缺失，公司缺少追究瑕疵出資股東責(zé)任的救濟(jì)渠道。

守約股東與公司依據(jù)“共向契約”、“對(duì)向契約”分別取得對(duì)出資瑕疵股東請(qǐng)求權(quán)，是否加重了出資瑕疵股東的責(zé)任?筆者認(rèn)為，“對(duì)向契約”違約責(zé)任與“共向契約”違約責(zé)任功能不同。當(dāng)出資瑕疵股東不履行合同，公司與守約股東雖然均可以主張違約責(zé)任，但二者分別基于各自不同的債權(quán)，責(zé)任范圍不同，責(zé)任方式也有差異。當(dāng)出資瑕疵股東不履行向公司給付之契約時(shí)，守約股東得對(duì)其行使損害賠償請(qǐng)求權(quán)，但其內(nèi)容與公司享有的違約責(zé)任請(qǐng)求權(quán)不同，其僅限于請(qǐng)求出資瑕疵股東賠償未向公司履行而為自己造成的損失，并不包括因之而為公司造成的損失，也不包括請(qǐng)求強(qiáng)制出資瑕疵股東向自己實(shí)際履行等。因此，不構(gòu)成“雙份責(zé)任”問(wèn)題。

守約股東請(qǐng)求出資瑕疵股東向公司履行繼續(xù)，是股東的直接訴權(quán)還是代位訴權(quán)?筆者認(rèn)為，繼續(xù)出資是《合同法》第107條關(guān)于承擔(dān)違約責(zé)任的一種形式或種類(lèi)。“繼續(xù)履行合同”是指違反合同的當(dāng)事人不論是否已經(jīng)承擔(dān)賠償金或違約金責(zé)任，都必須根據(jù)對(duì)方要求，在自己能夠履行的條件下，對(duì)原合同未履行的部分繼續(xù)履行。出資瑕疵股東對(duì)出資義務(wù)的違反，守約股東不是請(qǐng)求出資瑕疵股東向自己實(shí)際履行，而是請(qǐng)求出資瑕疵股東向公司實(shí)際履行，屬守約股東的直接訴權(quán)。該種訴權(quán)是否行使，必須滿(mǎn)足兩個(gè)條件：第一，守約股東要求出資瑕疵股東繼續(xù)出資；第二，出資瑕疵股東能夠繼續(xù)履行出資。是否要求出資瑕疵股東繼續(xù)出資，守約股東完全有自由選擇的權(quán)利，與股東代表訴權(quán)不會(huì)發(fā)生競(jìng)合現(xiàn)象。當(dāng)出資瑕疵股東對(duì)出資義務(wù)的違反，而公司拒絕或怠于行使訴權(quán)時(shí)，守約股東當(dāng)然可以行使代表訴權(quán)。所以，守約股東請(qǐng)求出資瑕疵股東向公司“繼續(xù)履行”，既可以由股東通過(guò)直接訴權(quán)行使，也可以通過(guò)股東的代表訴權(quán)行使。

(四)責(zé)任的承擔(dān)形態(tài)與范圍。新《公司法》即使沒(méi)有規(guī)定“對(duì)向契約”的違約責(zé)任，也不妨礙公司追究違約股東的違約責(zé)任。在雙方未約定違約責(zé)任形式的情況下，可根據(jù)《合同法》第107條規(guī)定：當(dāng)事人一方不履行合同義務(wù)或者履行合同義務(wù)不符合約定的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)繼續(xù)履行、采取補(bǔ)救措施或者賠償損失等違約責(zé)任。同時(shí)，該法第114條規(guī)定：當(dāng)事人可以約定一方違約時(shí)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)違約情況向?qū)Ψ街Ц兑欢〝?shù)額的違約金，也可以約定因違約產(chǎn)生的損失賠償額的計(jì)算方法。因此，出資瑕疵股東不履行合同義務(wù)或者履行合同義務(wù)不符合約定的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)繼續(xù)履行，采取補(bǔ)救措施，支付違約金或者賠償損失等違約責(zé)任。

二、資本充實(shí)責(zé)任制保障公司債權(quán)人

(一)形成責(zé)任的基礎(chǔ)：法定關(guān)系。依前所述，違反出資義務(wù)的股東之所以要承擔(dān)出資違約責(zé)任，一方面是要確保守約股東的權(quán)益，另一方面也是貫徹資本充實(shí)的原則。同樣，公司資本充實(shí)責(zé)任制度，也是貫徹資本充實(shí)原則的內(nèi)容之一。

對(duì)于違約責(zé)任而言，投資者或股東之間出資違約責(zé)任源自于私法自治，是投資人的自由約定。對(duì)出資瑕疵約束與否，約束力的強(qiáng)弱，均是投資者自由意志的表現(xiàn)。公司作為資本接收人，其請(qǐng)求權(quán)能否實(shí)現(xiàn)也在很大程度上源自于投資者自覺(jué)。因此，在確保資本充實(shí)，制約出資瑕疵，甚至于保障公司債權(quán)人權(quán)益上，均有不確定性。

對(duì)于資本充實(shí)責(zé)任制而言，則完全不同于違約責(zé)任。公司制度是以股東的有限責(zé)任制為基本責(zé)任形式，但絕不是以犧牲公司債權(quán)人為代價(jià)的制度，公司制度必須要有消除該權(quán)益失衡的制度設(shè)計(jì)安排。必須要有制衡該有限責(zé)任制的平衡物，該平衡物就是資本充實(shí)責(zé)任制。有限責(zé)任制與資本充實(shí)責(zé)任制于現(xiàn)代公司制度而言，猶如一對(duì)孿生兄弟，既保護(hù)股東又保護(hù)債權(quán)人。制度的安排使股東負(fù)有誠(chéng)信出資擔(dān)保責(zé)任，以保障公司債權(quán)人的交易安全，實(shí)現(xiàn)與股東有限責(zé)任的均衡，從而公平地保障兩者權(quán)益。公司股東要享有有限責(zé)任，就必須承擔(dān)資本充實(shí)責(zé)任。因此，資本充實(shí)責(zé)任是公司法上的一種特殊的民事責(zé)任制度，如果說(shuō)有限責(zé)任制是因股東而生，那么資本充實(shí)責(zé)任制是因債權(quán)人而存。

資本充實(shí)責(zé)任制度，自誕生起注定了其內(nèi)容必須是法定。不以公司設(shè)立者的約定為必要，亦不能以公司章程或股東大會(huì)決議來(lái)免除。認(rèn)為該責(zé)任源于合同或章程的固有性質(zhì)的觀點(diǎn)是錯(cuò)誤的，它源自于公司制度的安排，法定責(zé)任是其法律特征的外化。

股東如何承擔(dān)連帶擔(dān)保責(zé)任?筆者認(rèn)為，資本充實(shí)責(zé)任有兩大功能：一方面為連帶功能，是守約股東對(duì)出資瑕疵股東未履行或不適當(dāng)履行導(dǎo)致的公司資本不充實(shí)承擔(dān)連帶的充實(shí)資本責(zé)任，是一種橫向關(guān)系；另一方面為擔(dān)保功能，是守約股東負(fù)有保證公司有充實(shí)的資本責(zé)任，如果公司債權(quán)人因信賴(lài)公司健康人格與之發(fā)生契約關(guān)系，導(dǎo)致公司債權(quán)人債權(quán)無(wú)法實(shí)現(xiàn)時(shí)，守約股東必須向公司債權(quán)人承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任，是一種縱向關(guān)系。無(wú)論是連帶功能還是擔(dān)保功能，均是設(shè)立資本充實(shí)責(zé)任制度的本質(zhì)決定的。公司債權(quán)人之所以在公司無(wú)法清償其債權(quán)時(shí)，有權(quán)向守約股東進(jìn)行追討，既非依據(jù)公司欺詐理論、信托基金理論，也非依據(jù)代位權(quán)理論，而是制度安排的結(jié)果。

(二)責(zé)任的承擔(dān)主體。資本充實(shí)責(zé)任是守約原始股東的責(zé)任，不包括出資瑕疵股東。有觀點(diǎn)認(rèn)為，資本充實(shí)責(zé)任的責(zé)任主體是全體原始股東，這是對(duì)資本充實(shí)責(zé)任本質(zhì)的誤解，是將其與資本充實(shí)原則概念相混淆。資本充實(shí)責(zé)任的本質(zhì)就是當(dāng)出資瑕疵出現(xiàn)后，通過(guò)事后守約原始股東的連帶擔(dān)保來(lái)確保出資瑕疵股東沒(méi)有按期足額交付到位的資本得到實(shí)現(xiàn)，是一種出資補(bǔ)救性制度。出資瑕疵股東本該承擔(dān)的出資義務(wù)已無(wú)法“兌現(xiàn)”，談何再承擔(dān)出資擔(dān)保?因此，責(zé)任主體只能是守約原始股東，不包括出資瑕疵股東。

因股權(quán)轉(zhuǎn)讓而取得股權(quán)的新股東，是否如股權(quán)轉(zhuǎn)讓人一樣，對(duì)出資瑕疵承擔(dān)連帶責(zé)任呢?與前文論述的“共向契約”違約責(zé)任下，前手承擔(dān)第一順位出資責(zé)任而后手承擔(dān)補(bǔ)充責(zé)任不同。筆者同意此觀點(diǎn)：從“公司設(shè)立時(shí)的其他股東”繼受股份的新股東不應(yīng)承擔(dān)連帶責(zé)任。因?yàn)楣驹O(shè)立時(shí)的其他股東承擔(dān)連帶責(zé)任的理論依據(jù)在于該類(lèi)股東作為公司發(fā)起人的特殊地位，該類(lèi)股東曾參與公司的設(shè)立過(guò)程，有義務(wù)監(jiān)督其他股東出資義務(wù)的履行情況。而從“公司設(shè)立時(shí)的其他股東”繼受股份的新股東則并未參與公司的設(shè)立過(guò)程，因而對(duì)于出資瑕疵股東出資瑕疵行為的真實(shí)性與充分性不負(fù)任何監(jiān)督義務(wù)，更無(wú)咎可責(zé)。

(三)責(zé)任的請(qǐng)求權(quán)主體。資本出資責(zé)任的請(qǐng)求權(quán)主體不是公司而是公司債權(quán)人。資本充實(shí)責(zé)任制與“對(duì)向契約”發(fā)揮各自功能效用：前者為公司債權(quán)人提供救濟(jì)，后者是為公司實(shí)現(xiàn)請(qǐng)求權(quán)而準(zhǔn)備。有觀點(diǎn)認(rèn)為，在出資瑕疵股東無(wú)力或者不能履行對(duì)公司及其債權(quán)人的民事責(zé)任時(shí)，無(wú)論是公司還是公司的債權(quán)人均可直接要求公司設(shè)立時(shí)的其他股東先行就出資瑕疵股東的民事責(zé)任承擔(dān)連帶責(zé)任。筆者不贊同該觀點(diǎn)，第一個(gè)理由，從制度產(chǎn)生原因來(lái)看，如前所述，資本充實(shí)責(zé)任制度是制衡該有限責(zé)任制的平衡物；有限責(zé)任制是因股東而生，資本充實(shí)責(zé)任制是因債權(quán)人而存；資本充實(shí)責(zé)任是先天為公司債權(quán)人準(zhǔn)備的。第二個(gè)理由，董事會(huì)往往由原始股東組成，公司的訴訟事宜也均由董事會(huì)或股東會(huì)決定，那么，要由公司作為原告去公司的守約股東承擔(dān)連帶責(zé)任，實(shí)際就是自己自己。如此，理論與實(shí)踐均顯荒唐。

(四)責(zé)任的承擔(dān)形態(tài)與范圍。有觀點(diǎn)將認(rèn)購(gòu)擔(dān)保責(zé)任、繳納擔(dān)保責(zé)任(又稱(chēng)出資擔(dān)保責(zé)任)、差額補(bǔ)充責(zé)任(又稱(chēng)價(jià)格填補(bǔ)責(zé)任)與資本充實(shí)責(zé)任相提并論，或者將三者作為資本充實(shí)責(zé)任之內(nèi)容對(duì)待。該觀點(diǎn)值得商榷，其理由如下：第一，混淆資本充實(shí)原則與資本充實(shí)責(zé)任概念，前者外延遠(yuǎn)大于后者，既包括了后者，也包括違約責(zé)任在內(nèi)；第二，三者不是資本充實(shí)原則的下位概念，而是資本充實(shí)責(zé)任或違約責(zé)任的下位概念，三者既可以在違約責(zé)任制度語(yǔ)境下使用，也可以在資本充實(shí)責(zé)任制度下使用，均是貫徹資本充實(shí)原則的手段與方法；第三，三者均屬補(bǔ)救性措施，既可以是違約責(zé)任承擔(dān)方式，也是資本充實(shí)責(zé)任的連帶承擔(dān)方式。

還有觀點(diǎn)認(rèn)為，資本充實(shí)責(zé)任制度的內(nèi)容或者說(shuō)表現(xiàn)形態(tài)，含繼續(xù)履行責(zé)任。筆者認(rèn)為，其不應(yīng)放于資本充實(shí)責(zé)任語(yǔ)境下使用，而應(yīng)屬于違約的責(zé)任承擔(dān)方式。繼續(xù)履行，是出資瑕疵股東違約之后向公司與守約股東承擔(dān)的法定補(bǔ)救措施或違約責(zé)任承擔(dān)方式之一，出資瑕疵股東不論是否已承擔(dān)損失賠償或違約金等，均必須根據(jù)請(qǐng)求權(quán)主體的要求，在自己能夠履行的條件下，對(duì)契約未履行部分繼續(xù)履行。

資本充實(shí)責(zé)任是一種有限責(zé)任，因?yàn)樵脊蓶|履行資本充實(shí)責(zé)任后，仍可以向出資瑕疵股東求償：若求償實(shí)現(xiàn)時(shí)，原始股東的責(zé)任仍以自己出資額或所持股份為限；若求償不能實(shí)現(xiàn)時(shí)，其責(zé)任范圍也僅限于出資瑕疵股東的未出資部分，超過(guò)該部分的債務(wù)，原始股東不必負(fù)擔(dān)。在資本充實(shí)責(zé)任制度下，原始股東的有限責(zé)任與一般股東不同，是附加了以公司資本總額為限的擔(dān)保責(zé)任的有限責(zé)任。

綜上，“對(duì)向契約”違約責(zé)任與資本充實(shí)責(zé)任，各自發(fā)揮不同的制度救濟(jì)功能。新《公司法》必須給予“對(duì)向契約”違約責(zé)任應(yīng)有的地位，以保障公司的合法權(quán)益；同時(shí)，資本充實(shí)責(zé)任制應(yīng)恢復(fù)其制度本位，行使其保障公司債權(quán)人權(quán)益的功能，使“共向契約”、“對(duì)向契約”與資本充實(shí)責(zé)任制在追究出資瑕疵責(zé)任方面，共同織起一道維護(hù)守約股東、公司及其債權(quán)人權(quán)益的制度網(wǎng)絡(luò)。

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第8篇

違約所造成的精神損害賠償能否得到民事法律的保護(hù)卻仍然存在空白。隨著改革開(kāi)放的不斷深化，經(jīng)濟(jì)社會(huì)迅速發(fā)展，各種新型合同的出現(xiàn)使違約造成的精神損害屢見(jiàn)不鮮，建立違約精神損害賠償制度的在實(shí)踐中有非常迫切的需要。該文通過(guò)對(duì)精神損害賠償進(jìn)行定義，對(duì)我國(guó)現(xiàn)行法律中的違約精神損害賠償現(xiàn)狀進(jìn)行分析，引出了建立違約精神損害賠償制度的必要性，同時(shí)也對(duì)建立完善該制度提出了意見(jiàn)和建議。

隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，合同在人們的經(jīng)濟(jì)社會(huì)生活中發(fā)揮著越來(lái)越重要的作用，各種新型的合同也不斷的涌現(xiàn)，隨之而來(lái)的違反合同約定的行為也屢見(jiàn)不鮮。傳統(tǒng)的理念上往往認(rèn)為，違約所造成的是合同當(dāng)事人物質(zhì)財(cái)產(chǎn)上的損失，然而，由于一些新式合同的出現(xiàn)，如旅游合同，對(duì)這一類(lèi)合同的違反，不但對(duì)當(dāng)事人的物質(zhì)利益造成了侵犯，也造成了消費(fèi)者精神利益的減損和喪失。

在我國(guó)的傳統(tǒng)立法中，違約責(zé)任指涉及了對(duì)合同當(dāng)事人的物質(zhì)財(cái)產(chǎn)利益的保護(hù)，而對(duì)由違約所造成的精神損害卻沒(méi)有涉及。2009年我國(guó)《侵權(quán)責(zé)任法》頒布施行，其中規(guī)定：“在侵權(quán)之訴中，可提起精神損害賠償。”這是我國(guó)首次將精神損害賠償納入法律體系中，這也意味著當(dāng)事人若要對(duì)其精神利益尋求司法保護(hù)，可以提起侵權(quán)損害之訴。無(wú)疑，這一規(guī)定民事領(lǐng)域中民事法律關(guān)系主體的精神權(quán)益的保護(hù)具有重要的進(jìn)步意義，然而，這一規(guī)定只適用于侵權(quán)損害，當(dāng)事人若要對(duì)其精神利益尋求司法保護(hù)，需要提起侵權(quán)損害之訴而非違約之訴。為解決這一問(wèn)題，我國(guó)目前的民法中規(guī)定了責(zé)任競(jìng)合制度，即在違約責(zé)任中，當(dāng)事人認(rèn)為其精神權(quán)利受到侵害，也可提起侵權(quán)之訴，但侵權(quán)之訴與違約之訴二者只能選擇其一，不能同時(shí)提起。這一規(guī)定在使得同一損害事實(shí)所造成的同一損害結(jié)果因?yàn)楫?dāng)事人所選擇的救濟(jì)程序不同而產(chǎn)生完全不同的法律后果，是對(duì)當(dāng)事人保護(hù)自己合法權(quán)利的選擇權(quán)的一種間接的限制，也不利于民法公平原則的實(shí)現(xiàn)。故在違約責(zé)任中完善對(duì)精神損害賠償?shù)囊?guī)定，是有重要意義的。

（一）精神損害與精神損害賠償?shù)母拍?/p>

精神損害是相對(duì)于物質(zhì)損害而言的一個(gè)抽象概念。法律上對(duì)精神損害的定義，主要認(rèn)為“精神損害是指侵害公民的人格權(quán)，受害人因此蒙受的生理上或心理上的痛苦。” 如有的學(xué)者認(rèn)為，“精神損害是指對(duì)自然人的姓名、肖像、名譽(yù)和法人等組織的名稱(chēng)、名譽(yù)、榮譽(yù)和商業(yè)秘密的正常存在狀態(tài)的破壞，以及由此進(jìn)一步造成的對(duì)自然人和法人等組織的內(nèi)在精神利益正常進(jìn)行狀態(tài)的破壞事實(shí)。”精神損害賠償即是對(duì)遭受精神痛苦的當(dāng)事人進(jìn)行補(bǔ)償而設(shè)立的損害賠償制度。精神損害賠償制度是現(xiàn)代民法損害賠償制度的重要組成部分，其具有補(bǔ)償、撫慰受害人，懲戒不法侵害人三重功能。

（二）我國(guó)立法中的違約精神損害賠償制度的現(xiàn)狀

隨著我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，社會(huì)分工的細(xì)化，人們對(duì)于服務(wù)和享受性消費(fèi)的需求不斷提高，合同的目的也不再僅僅局限于物質(zhì)財(cái)產(chǎn)領(lǐng)域，一些以獲取精神上的享受為目的的合同成為合同發(fā)展新的潮流。然而，這一類(lèi)的合同的違反，給合同當(dāng)事人所帶來(lái)的傷害是雙重性：不僅有物質(zhì)上的損失，更有精神需求無(wú)法滿(mǎn)足的精神痛苦。對(duì)于這一類(lèi)合同所造成精神損害在法律上如何救濟(jì)，我國(guó)立法上的規(guī)定仍顯不足。《合同法》第113條規(guī)定指出：“損失賠償額應(yīng)當(dāng)相當(dāng)于因違約所造成的損失，包括合同履行后可以獲得的利益，但不得超過(guò)違反合同一方訂立合同時(shí)預(yù)見(jiàn)到或者應(yīng)當(dāng)預(yù)見(jiàn)到的因違反合同可能造成的損失。”第122條規(guī)定：“因當(dāng)事人一方的違約行為，侵害對(duì)方的人身、財(cái)產(chǎn)權(quán)益的，受損害方有權(quán)選擇依照本法要求其承擔(dān)違約責(zé)任或者依照其他法律要求其承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任。”《侵權(quán)責(zé)任法》中對(duì)精神損害賠償?shù)囊?guī)定為：“侵害他人人身權(quán)益，造成他人嚴(yán)重精神損害的，被侵權(quán)人可以請(qǐng)求精神損害賠償。”可以看出，我國(guó)目前的法律并為將精神損害賠償規(guī)定在違約責(zé)任中，而是另辟蹊徑，將對(duì)這一權(quán)利的保護(hù)規(guī)定在了侵權(quán)責(zé)任法中，并且對(duì)可以提訟要求法律保護(hù)的損害范圍進(jìn)行了限定，即只有被害人遭受了身體上的損害而引起的精神損害才能向法院提出精神損害賠償?shù)囊蟆Ｋ痉▽?shí)踐中，許多違約所造成的精神損害卻并沒(méi)有對(duì)受害人的身體造成損害，精神損害和身體上的損害在一定程度上是相互分離的，這一規(guī)定將會(huì)帶來(lái)在現(xiàn)實(shí)生活中許多因違約而造成的精神損害沒(méi)有相關(guān)法律可以依據(jù)，受害人無(wú)法依據(jù)違約而直接向法院提起精神損害賠償?shù)膶擂尉置妫@并不利于受害人對(duì)于其合法權(quán)利的保護(hù)。

（三）違約精神損害賠償制度建立的必要性

違約精神損害賠償制度的建立有利于保護(hù)人權(quán)。人權(quán)是之所以為人而應(yīng)該享有的權(quán)利，對(duì)人權(quán)的保護(hù)，是現(xiàn)代法治的必然要求。我國(guó)法律體現(xiàn)對(duì)人權(quán)的保護(hù)。作為國(guó)家根本大法的憲法中明確規(guī)定了“中華人民共和國(guó)公民的人身自由不受侵犯”，“中華人民共和國(guó)公民的人格尊嚴(yán)不受侵犯”。 該文原載于中國(guó)社會(huì)科學(xué)院文獻(xiàn)信息中心主辦的《環(huán)球市場(chǎng)信息導(dǎo)報(bào)》雜志http：//總第528期2013年第47期-----轉(zhuǎn)載須注名來(lái)源2004年，憲法修正案明確規(guī)定“國(guó)家尊重和保障人權(quán)”，首次明確將對(duì)人權(quán)的保護(hù)納入其中。精神權(quán)利是人權(quán)的一個(gè)重要方面，對(duì)精神權(quán)利的保護(hù)體現(xiàn)了一個(gè)國(guó)家的法律對(duì)人權(quán)保護(hù)的完善程度。違約和侵權(quán)是兩個(gè)民法最為關(guān)鍵的構(gòu)成部分，僅在侵權(quán)領(lǐng)域中規(guī)定精神損害賠償制度而在違約中并沒(méi)有涉及對(duì)精神損害的法律保護(hù)，不利于人權(quán)的全面保護(hù)，與我國(guó)以人為本的國(guó)策相悖。

違約精神損害賠償制度是我國(guó)司法實(shí)踐的需要。法律作為一種上層建筑，其發(fā)展應(yīng)適應(yīng)于社會(huì)發(fā)展的需要。正如前文所言，目前的司法實(shí)踐中因合同違約而造成的精神損害的案件大量存在，在審理此類(lèi)案件時(shí)，因國(guó)內(nèi)法律存在空白，部分法官借鑒了國(guó)外相關(guān)法律而支持了原告對(duì)于違約責(zé)任重的精神損害賠償?shù)脑V求。此類(lèi)判決是我國(guó)司法實(shí)踐中的一大突破，它打破民法及合同法領(lǐng)域中精神損害賠償只能適用于侵權(quán)責(zé)任的傳統(tǒng)，創(chuàng)新的適用了外國(guó)司法實(shí)踐的做法，是值得肯定的。 但這只是少數(shù)情況，更多的案件審判由于沒(méi)有立法上的依據(jù)，使得法官在對(duì)違約訴訟中的當(dāng)事人精神權(quán)利的保護(hù)產(chǎn)生了操作上的困難，法官心中明知精神損害的存在卻因無(wú)法律依據(jù)而不得不對(duì)原告的訴訟請(qǐng)求不予支持。要解決這一問(wèn)題，需要在建立違約精神損害賠償制度。

建立違約精神損害賠償制度有利于合同的履行。合同的旅行關(guān)系合同雙方當(dāng)事人的利益。違約方考慮到違約所擔(dān)負(fù)的代價(jià)，權(quán)衡利弊，就會(huì)減少違約的發(fā)生概率。 合同法中定金、違約金、保證金等制度的設(shè)立，目的就是要加大合同當(dāng)事人違約的成本，促使其及時(shí)有效的履行合同的約定。在違約中確立精神損害賠償制度，可以使違約方不但無(wú)法從違約中得到好處，甚至?xí)驗(yàn)榍址噶撕贤硪环疆?dāng)事人的精神利益而付出一定的代價(jià)，加重了其違約的成本，不但可以有效抑制合同違約的發(fā)生，還可以增強(qiáng)合同當(dāng)事人的責(zé)任意識(shí)，利于民法中誠(chéng)實(shí)信用原則的貫徹。

（四）對(duì)我國(guó)違約精神損害賠償?shù)牧⒎ńㄗh

違約精神損害的構(gòu)成要件的確認(rèn)。違約精神損害的構(gòu)成要件，主要可以分為違約行為、精神損害事實(shí)以及因果關(guān)系這三個(gè)方面。違約行為是精神損害賠償?shù)那疤幔贤ㄖ袑?duì)違約行為的規(guī)定為：“違約行為是指合同訂立后一方當(dāng)事人不履行合同的內(nèi)容或者不完全履行合同。”只有一方當(dāng)事人存在違約行為，而由違約行為所引起的另一方當(dāng)事人的精神利益的減損或者喪失，才能構(gòu)成違約中的精神損害責(zé)任。同時(shí)，違約行為還需要引起了嚴(yán)重的精神損害事實(shí)。這種精神損害事實(shí)必須是客觀存在的而不是當(dāng)事人主觀臆斷的，另外，這種損害必須達(dá)到嚴(yán)重的標(biāo)準(zhǔn)，一般的輕微精神損害不能進(jìn)行違約精神損害訴訟。要構(gòu)成違約精神損害賠償，違約行為和精神損害之間還必須具有因果關(guān)系，即嚴(yán)重的精神損害是由當(dāng)事人的違約行為所造成，這有利于責(zé)任自負(fù)，防止訴訟權(quán)利的濫用。

違約精神損害賠償?shù)南鄳?yīng)限制。我國(guó)法制尚不健全，公民的法律意識(shí)不高，在違約中建立精神損害賠償制度，一方面是對(duì)公民權(quán)利的保護(hù)，但是另一方面也難免會(huì)出現(xiàn)公民“濫訴”、法院審判不統(tǒng)一等問(wèn)題，因此，在違約精神損害賠償中，應(yīng)設(shè)定一定的限制。

不可抗力是指“在現(xiàn)實(shí)中不能預(yù)見(jiàn)、不能避免和不能克服的情形”，合同法中的不可抗力是指發(fā)生了不能規(guī)則于雙方當(dāng)事人的情形而是合同無(wú)法履行。因不可抗力造成的合同違約是違約一方當(dāng)事人不能預(yù)見(jiàn)無(wú)法避免的，主觀上其并無(wú)過(guò)錯(cuò)。不可抗力是各種法律的免責(zé)事由，故在違約精神損害賠償中也因確立不可抗力免責(zé)。

違約中的精神損害賠償還應(yīng)確立減輕損失原則的限制。合同法規(guī)定：“一方當(dāng)事人違約后，被違約方應(yīng)當(dāng)積極采取適當(dāng)?shù)拇胧苑乐箵p害結(jié)果的擴(kuò)大；如果一方當(dāng)事人在另一方違約后并沒(méi)有采取積極地措施來(lái)加以避免，從而導(dǎo)致結(jié)果加重的，那么被違約方就不得就加重的損失要求賠償。”這是合同法中對(duì)減輕損失原則的立法規(guī)定，這一原則的確立可以防止一些受害人在損害發(fā)生后不積極采取措施防止損害擴(kuò)大借此獲得更多賠償?shù)牟还浆F(xiàn)象的發(fā)生。

過(guò)失相抵原則是民法公平原則的體現(xiàn)，是合同法所遵循的一向基本原則。合同法上的過(guò)失相抵原則是指受害人對(duì)其所受的損害也付有一定責(zé)任時(shí)，可相應(yīng)的減少違約人的責(zé)任。在實(shí)踐中，在一些案例中受害人收到的精神損害不僅僅是違約人造成的，受害人自身也負(fù)有一定責(zé)任，若此時(shí)要違約人負(fù)擔(dān)全部責(zé)任則有違公平原則，因此因在司法實(shí)踐中對(duì)違約精神損害規(guī)定過(guò)失相抵的限制。

第9篇

論文關(guān)鍵詞 預(yù)期違約 不安抗辯權(quán) 法律移植 合同法

隨著信息技術(shù)的不斷突破與國(guó)家之間聯(lián)系的日益緊密，法律移植已成為現(xiàn)代法律文明發(fā)展的一個(gè)普遍現(xiàn)象。對(duì)于1949年建國(guó)的中華人民共和國(guó)而言，法律移植更是成為屢見(jiàn)不鮮。我國(guó)在法律移植與引進(jìn)的過(guò)程中多兼顧大陸法系和英美法系，但偶爾卻會(huì)忽視兩大法系內(nèi)針對(duì)同一問(wèn)題的法律制度間的矛盾與沖突。《合同法》第94條和108條規(guī)定的預(yù)期違約制度與第68條和69條不安抗辯權(quán)制度便是其中之一。

一、預(yù)期違約制度與不安抗辯權(quán)制度簡(jiǎn)述

（一）預(yù)期違約制度的確立

在傳統(tǒng)的合同法理論中，違約責(zé)任只有在履行期屆滿(mǎn)之后才能予以確定。在合同履行期內(nèi)，即使債務(wù)人明確表示或以自己的行為表示將不再履行債務(wù)，債權(quán)人也只能等待履行期屆滿(mǎn)后追究對(duì)方的違約責(zé)任。此種立法的缺陷是顯而易見(jiàn)的。第一，盡管在合同履行期間，債務(wù)人對(duì)債權(quán)人的實(shí)際損害尚未發(fā)生，但由債務(wù)人的行為所引發(fā)的實(shí)際違約的可能性巨大，很可能損害債權(quán)人之期待利益，有悖公平。第二，債權(quán)人在債務(wù)履行期間明知債務(wù)人不會(huì)履行其債務(wù)或者有極大可能不履行債務(wù)，卻仍然要為履行己方債務(wù)作出必要的準(zhǔn)備，待履行期屆滿(mǎn)后才可以實(shí)際違約為由請(qǐng)求賠償，造成債權(quán)人經(jīng)濟(jì)損失和資源浪費(fèi)，有悖效益原則。

19世紀(jì)英國(guó)的法官在判案過(guò)程中注意到了傳統(tǒng)違約理論的弊端，首先在判例中創(chuàng)立了“履行期限未到也可以構(gòu)成違約”這一規(guī)則。1853年，英國(guó)法院在審霍切斯特訴戴那陶爾一案中首先明確了明示預(yù)期違約。1894年，英國(guó)法院在審理辛格夫人訴辛格一案中有確認(rèn)了默示預(yù)期違約規(guī)則。后來(lái)美國(guó)《統(tǒng)一商法典》在總結(jié)英美國(guó)家判例基礎(chǔ)上明確采納了預(yù)期違約制度。目前，預(yù)期違約制度已被包括我國(guó)在內(nèi)的許多國(guó)家接受。

（二）預(yù)期違約制度的構(gòu)成要件與救濟(jì)手段

英美法中，預(yù)期違約制度包括明示預(yù)期違約與默示預(yù)期違約兩部分。

明示預(yù)期違約是指違約方明確向?qū)Ψ奖硎咀约翰宦男谢驅(qū)⒁宦男泻贤饕獋鶆?wù)。其構(gòu)成要件有四：一為意思表示真實(shí)，二為必須明確表示合同期屆滿(mǎn)時(shí)不履行債務(wù)，三為必須不履行合同主要債務(wù)，四為預(yù)期違約無(wú)正當(dāng)理由。而是否構(gòu)成默示預(yù)期違約則不需要當(dāng)事人的意思表示，僅需要當(dāng)事人根據(jù)“合理理由”對(duì)對(duì)方的行為或客觀情況加以判斷。《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物銷(xiāo)售合同公約》第71條對(duì)“合理理由”確定了以下三種情形：第一，經(jīng)濟(jì)狀況不佳沒(méi)有履約能力；第二，商業(yè)信用有嚴(yán)重缺陷，令人擔(dān)憂(yōu)；第三，在準(zhǔn)備履行或履行期內(nèi)用行為表明當(dāng)事人屆時(shí)將不會(huì)或不能履行合同。這些客觀理由也在英美法中得到了確認(rèn)。

在救濟(jì)方式上，明示預(yù)期違約與默示預(yù)期違約亦有較大不同。明示預(yù)期違約中，英美判例及成文法賦予了非違約方選擇權(quán)，即非違約方可以選擇主張預(yù)期違約，要求解除合同并請(qǐng)求賠償，亦可以不主張對(duì)方預(yù)期違約，待合同期屆滿(mǎn)時(shí)按照實(shí)際違約請(qǐng)求違約賠償。而在默示預(yù)期違約中，根據(jù)美國(guó)《統(tǒng)一商法典》2609與2610條的規(guī)定，當(dāng)一方當(dāng)事人根據(jù)客觀情況預(yù)見(jiàn)到對(duì)方將到期不能履約時(shí)，僅享有中止合同履行權(quán)與保證請(qǐng)求權(quán)，而非合同解除權(quán)，只有當(dāng)對(duì)方在收到要求提供保證的書(shū)面通知30日內(nèi)未提供保證的，當(dāng)事人才可以主張預(yù)期違約進(jìn)而解除合同請(qǐng)求賠償。

（三）大陸法系的不安抗辯權(quán)制度

為了預(yù)防合同的履約風(fēng)險(xiǎn)，大陸法系創(chuàng)立了不安抗辯權(quán)制度。不安抗辯權(quán)制度是指在雙務(wù)合同中，先履行一方有證據(jù)證明對(duì)方喪失或可能喪失履約能力時(shí)，可中止履行合同，待對(duì)方恢復(fù)履約能力或提供擔(dān)保后，才需繼續(xù)履行。大陸法系諸多國(guó)家均規(guī)定了不安抗辯權(quán)制度，例如《法國(guó)民法典》第1613條：“如買(mǎi)賣(mài)成立時(shí)，買(mǎi)受人陷于破產(chǎn)或處于無(wú)償還能力致使出賣(mài)人有喪失價(jià)金之虞時(shí)，即使出賣(mài)人曾同意延期給付，出賣(mài)人也不負(fù)有交付標(biāo)的物的義務(wù)，但買(mǎi)受人提出到期給付的保證者，不在此限”。《德國(guó)民法典》第321條：“因雙務(wù)契約負(fù)擔(dān)債務(wù)并應(yīng)向他方先為給付者，如他方的財(cái)產(chǎn)于訂約后明顯減少，有難為對(duì)待給付之虞時(shí)，在他方未為對(duì)待給付或提出擔(dān)保之前可拒絕自己的給付”。

二、我國(guó)《合同法》引入的預(yù)期違約制度與不安抗辯權(quán)制度

（一）我國(guó)《合同法》的相關(guān)規(guī)定

我國(guó)《合同法》第108條規(guī)定了預(yù)期違約制度：“當(dāng)事人一方明確表示或者以自己的行為表明不履行合同義務(wù)的，對(duì)方可以在履行期屆滿(mǎn)之前要求其承擔(dān)違約責(zé)任”。在94條第2款規(guī)定了預(yù)期違約的救濟(jì)手段：“（二）在履行期限屆滿(mǎn)之前，當(dāng)事人一方明確表示或者以自己的行為表明不履行主要債務(wù)，可以解除合同”。

我國(guó)《合同法》第68條規(guī)定了不安抗辯權(quán)：“應(yīng)當(dāng)先履行債務(wù)的當(dāng)事人，有確切證據(jù)證明對(duì)方有下列情形之一的，可以中止履行：（一）經(jīng)營(yíng)狀況嚴(yán)重惡化（二）轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)，抽逃資金，以躲避債務(wù)（三）喪失商業(yè)信譽(yù)（四）有喪失或可能喪失履行債務(wù)能力的其他情形，”第69條規(guī)定了不安抗辯權(quán)的救濟(jì)手段：“當(dāng)事人依照本法第六十八條的規(guī)定中止履行的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知對(duì)方。中止履行后，對(duì)方在合理期限內(nèi)未回復(fù)履行能力并且未提供適當(dāng)擔(dān)保的，中止履行的一方可以解除合同”。

（二）制度移植沖突之評(píng)述

我國(guó)雖然同時(shí)引進(jìn)預(yù)期違約與不安抗辯權(quán)制度，但所規(guī)定的內(nèi)容相對(duì)其原有規(guī)定而言卻大有不同。

就預(yù)期違約而言，我國(guó)《合同法》規(guī)定相對(duì)于英美法的制度區(qū)別有二。第一，適用范圍變小。我國(guó)《合同法》規(guī)定的預(yù)期違約，明示預(yù)期違約與英美法一致，但默示預(yù)期違約僅規(guī)定違約方“以自己的行為表示不履行主要債務(wù)”，而非英美法通過(guò)當(dāng)事人根據(jù)“合理理由”判定對(duì)方當(dāng)事人違約的諸多情況。其次，救濟(jì)方式不同。英美法賦予明示預(yù)期違約選擇權(quán)，默示預(yù)期違約中止履行權(quán)與擔(dān)保請(qǐng)求權(quán)，在對(duì)方一定期間內(nèi)未提供擔(dān)保才賦予合同解除權(quán)；而我國(guó)《合同法》第108條規(guī)定預(yù)期違約需承擔(dān)違約責(zé)任，而在責(zé)任承擔(dān)方式中卻未有與之對(duì)應(yīng)的方式，第94條更是直接賦予明示預(yù)期違約與默示預(yù)期違約等同的法律救濟(jì)，即合同解除權(quán)。

就不安抗辯權(quán)而言，我國(guó)《合同法》的規(guī)定擴(kuò)大了不安抗辯權(quán)的適用范圍，將英美法中默示預(yù)期違約的主要情況移植成為不安抗辯權(quán)的主要情況，改變其在德國(guó)，法國(guó)僅限“金錢(qián)財(cái)物減少”的情況，囊括進(jìn)了商務(wù)信譽(yù)降低，經(jīng)營(yíng)狀況惡化的情況，并設(shè)立了“有喪失或可能喪失履行債務(wù)能力的其他情形”的兜底條款。同時(shí)，《合同法》也賦予了不安抗辯權(quán)最終的合同解除效果，此法效在大陸法系中未曾提及。

筆者認(rèn)為，在上述兩個(gè)法律移植過(guò)程中，我國(guó)《合同法》相對(duì)于兩大制度的變通實(shí)則背離了引進(jìn)兩大制度的立法初衷。

首先，《合同法》縮小了默示預(yù)期違約的適用范圍，將其從“根據(jù)客觀理由判斷”縮小到“以自己的行為表示不履行”，這種變通在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的客觀情況日益復(fù)雜瞬息萬(wàn)變的情況下，實(shí)則不利于降低合同的履約風(fēng)險(xiǎn)，貫徹公平原則。雖然《合同法》將默示預(yù)期違約的調(diào)整范圍直接轉(zhuǎn)移到不安抗辯權(quán)的調(diào)整范圍之中，以此來(lái)應(yīng)對(duì)錯(cuò)綜復(fù)雜的現(xiàn)實(shí)生活，但此種變通使得不安抗辯權(quán)與預(yù)期違約制度在部分客觀情況下重合，例如68條所規(guī)定的第二種情況“轉(zhuǎn)移資產(chǎn)，抽逃出資，以規(guī)避債務(wù)”，這種行為亦可以認(rèn)定為“以行為表示不履行合同主要債務(wù)”，此時(shí)，當(dāng)事人必須在不安抗辯權(quán)與預(yù)期違約兩種主張中作出選擇，這不僅增加了權(quán)利人的選擇難度，亦降低了適用時(shí)的效率。因此，此種變通是否必要和可行值得商榷。

其次，《合同法》改變了英美法對(duì)于預(yù)期違約的救濟(jì)手段，在94條第2款直接賦予明示預(yù)期違約與默示預(yù)期違約相同的合同解除權(quán)，此種變通更是令人費(fèi)解。明示預(yù)期違約與默示預(yù)期違約的核心區(qū)別在于違約是否出自對(duì)方的意思表示。明示預(yù)期違約要求對(duì)方明確表示自己不履行或?qū)⒁宦男泻贤饕獋鶆?wù)，而我國(guó)規(guī)定的默示預(yù)期違約制度僅為合同當(dāng)事人根據(jù)對(duì)方的行為所作出的推測(cè)。賦予宣之于口的直接意思表示與推斷的行為意思相同的法律效力，這對(duì)于合同當(dāng)事人一方顯失公平，亦難以在法理上站穩(wěn)腳跟。

同時(shí)，《合同法》將默示預(yù)期違約的適用范圍強(qiáng)行移植成為不安抗辯權(quán)的適用范圍之中，實(shí)則也難以完全覆蓋傳統(tǒng)默示預(yù)期違約制度的適用范圍。不安抗辯權(quán)的適用相較于默示預(yù)期違約而言，前提條件眾多，將其適用范圍限制在雙務(wù)合同之中，且主張人僅可為先履行一方。此種前提條件的制約使得非雙務(wù)合同或者雙務(wù)合同后履行一方承擔(dān)的履約風(fēng)險(xiǎn)無(wú)法得到法律上的保護(hù)，有悖民法最重要的公平原則與城市信用原則。

最后，不安抗辯權(quán)與預(yù)期違約制度在合同法上存在適用沖突的情況。在雙務(wù)合同的先履行一方發(fā)現(xiàn)后履行一方以自己的行為表示不履行合同的情況下，當(dāng)事人可以同時(shí)主張不安抗辯權(quán)與預(yù)期違約。此時(shí)主張不安抗辯權(quán)，當(dāng)事人在發(fā)現(xiàn)對(duì)方以行為表示不履約客觀情況的初期，僅享有中止履行合同義務(wù)的權(quán)利，只有規(guī)定期限屆滿(mǎn)后對(duì)方未提供擔(dān)保或恢復(fù)履約能力方可解除合同。但是，若當(dāng)事人此時(shí)主張預(yù)期違約，則可直接根據(jù)《合同法》94條第2款的規(guī)定直接享有合同解除權(quán)，不需要等待一個(gè)規(guī)定期限。同樣的客觀情況，適用法律的不同結(jié)果直接反應(yīng)了不安抗辯權(quán)與預(yù)期違約制度在適用上的沖突。

第10篇

違約制度是合同法的重要內(nèi)容，完善的違約制度是合同順利履行的有力保證。國(guó)際貿(mào)易立法統(tǒng)一化運(yùn)動(dòng)的產(chǎn)物——《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物銷(xiāo)售合同公約》，是有關(guān)國(guó)家在消除貨物買(mǎi)賣(mài)法律沖突、促進(jìn)國(guó)際貿(mào)易發(fā)展方面的重大成果，得到各國(guó)政府、貿(mào)易界、法律界的重視和好評(píng)。該公約的大多數(shù)條款具有較強(qiáng)的學(xué)理性，也是切實(shí)可行的。它規(guī)定了兩種類(lèi)型的違約制度：預(yù)期違約與實(shí)際違約，根本違約與非根本違約。預(yù)期違約，又稱(chēng)先期違約，是英美法上的制度，公約借鑒了這一制度并建立起自己的體系；大陸法系沒(méi)有預(yù)期違約制度，他們的不安抗辯制度在相當(dāng)程度上起到了與之相同的作用。《合同法》兼采兩大法系，預(yù)期違約與不安抗辯都可以在其中找到它們的位置，但其規(guī)定與公約、英美法、大陸法都不同，而且尚未達(dá)到融會(huì)貫通、渾然一體的效果，其邏輯上的統(tǒng)一性、嚴(yán)密性、適用性等諸方面還存在著這樣或那樣的問(wèn)題。本文將對(duì)預(yù)期違約制度的各種模式進(jìn)行比較分析，探討一下《合同法》在這個(gè)問(wèn)題上的成功與不足，特別是預(yù)期違約與不安抗辯的結(jié)合問(wèn)題。

一 關(guān)于預(yù)期違約

預(yù)期違約，是英美法上的獨(dú)創(chuàng)制度，它是為了解決合同生效后至履行前發(fā)生在合同履行上的危險(xiǎn)而建立的一項(xiàng)法律制度。預(yù)期違約制度充分體現(xiàn)了合同法上的誠(chéng)實(shí)信用原則及公平原則，它對(duì)平衡合同雙方當(dāng)事人的利益具有重要意義。預(yù)期違約救濟(jì)措施不僅可以有效減少實(shí)際違約所造成的損失，而且還可以及時(shí)的解決合同糾紛，從而在很大程度上避免社會(huì)資源的人為浪費(fèi)。可以說(shuō)，預(yù)期違約制度是英美法系國(guó)家對(duì)法制文明的一大貢獻(xiàn)。

（一） 英美法上的預(yù)期違約制度

在英美法中，預(yù)期違約包括兩種不同的類(lèi)型，即明示預(yù)期違約和默示預(yù)期違約。明示預(yù)期違約制度起源于英國(guó)法院在1853年做出的關(guān)于霍切斯特訴德拉圖爾案（Hochster v. De la Tour）的判決1，它是指一方當(dāng)事人在合同規(guī)定的履行期限到來(lái)之前明確肯定的表示他將不履行合同。默示預(yù)期違約制度起源于英國(guó)法院1894年辛格夫人訴辛格（Synge v. synge）一案2，它是指一方當(dāng)事人在合同履行期限到來(lái)之前其自身行為或某些客觀情況表明他將不履行合同或不能履行合同。英美法預(yù)期違約理論立法，以美國(guó)《統(tǒng)一商法典》最為典型和完善。該法典第2610條對(duì)明示預(yù)期違約規(guī)定：“任何一方當(dāng)事人表示拒步履行商味道期的合同義務(wù)，而這種毀約表示對(duì)于另一方而言會(huì)發(fā)生重大合同價(jià)值損害，受害方則可以：（a）在商業(yè)合理的時(shí)間內(nèi)等待毀約方履約；或（b）根據(jù)第2703條或第2711條請(qǐng)求任何違約救濟(jì)，即使他已通知?dú)Ъs方等待其履約和催其撤回毀約行為；并且，（c）在上述任何一種情況下，均可停止自己對(duì)合同的履行，或根據(jù)本篇第2704條關(guān)于賣(mài)方權(quán)利的規(guī)定，將貨物特定于合同項(xiàng)下或?qū)Π氤善坟浳镒骶戎幚怼！? 第2609條對(duì)默示預(yù)期違約規(guī)定為:“(1)貨物買(mǎi)賣(mài)合同意味著買(mǎi)賣(mài)雙方負(fù)有不辜負(fù)對(duì)方要求自己及時(shí)履約的期望的義務(wù)。一方如有合理理由相信對(duì)方有不能履約的危險(xiǎn)，前者可以致函后者要求其對(duì)及時(shí)履約提出充分保證，且在他收到這種保證之前，可以暫時(shí)中止與他尚未得到約定給付相對(duì)應(yīng)的那部分義務(wù)，只要這種中止在商業(yè)上合理。（2）在商人之間，應(yīng)根據(jù)商業(yè)標(biāo)準(zhǔn)確定認(rèn)定具有不能履約危險(xiǎn)的理由是否正當(dāng)以及履約保證是否充分。（3）接受任何不當(dāng)?shù)慕桓逗透犊畈⒉挥绊懯芎Ψ揭髮?duì)方對(duì)未來(lái)履約提供充分保證的權(quán)利。（4）一方收到另一方的正當(dāng)要求后，若未能在不超過(guò)30天的合理時(shí)間內(nèi)提供這種根據(jù)實(shí)際情況能按時(shí)履約的充分保證，即為毀約。”4

預(yù)期違約的兩種形態(tài)都屬于在履行期到來(lái)前毀約，它與實(shí)際違約的根本區(qū)別在于它們發(fā)生的時(shí)間不同。預(yù)期違約具有以下特點(diǎn)：

1．預(yù)期違約行為表現(xiàn)為在未來(lái)將不履行義務(wù)，而不是現(xiàn)實(shí)的違反義務(wù)。換句話(huà)說(shuō)，這只是一種違約的危險(xiǎn)或可能。確切的說(shuō)，預(yù)期違約并不是真的違約，因?yàn)閭鶆?wù)人可以采取補(bǔ)救措施而在履行期限到來(lái)時(shí)嚴(yán)格地履約。但是這并不意味著此種毀約就不屬于違約，履行期限知識(shí)實(shí)際從事履行行為的期限而不是債務(wù)發(fā)生的期限，即使這種毀約發(fā)生在履行期限前也使債務(wù)人違反了合同規(guī)定的義務(wù)，同時(shí)表明他根本默示其合同債務(wù)，給對(duì)方的信賴(lài)?yán)嬖斐蓳p害。

2．預(yù)期違約侵害的是期待的債權(quán)而不是現(xiàn)實(shí)的債權(quán)。在合同規(guī)定的履行期限到來(lái)之前債權(quán)人不能請(qǐng)求債務(wù)人提前履行債務(wù)以提前實(shí)現(xiàn)其債權(quán)，但他享有期待權(quán)，這種權(quán)利也是不可侵犯的。

3．預(yù)期違約有其特有的救濟(jì)方式。由于履行期未到，債權(quán)人為了爭(zhēng)取合同的履行，可以給對(duì)方補(bǔ)救的機(jī)會(huì)，等待履行其的到來(lái)，要求對(duì)方履行；如果對(duì)方仍不履行，則預(yù)期違約已經(jīng)轉(zhuǎn)化為實(shí)際違約，債權(quán)人可采取實(shí)際違約的救濟(jì)方式。或者，債權(quán)人可以在對(duì)方預(yù)期違約時(shí)就要求其承擔(dān)違約責(zé)任。此外，預(yù)期違約侵害的是債權(quán)人的期待利益，一般是信賴(lài)?yán)妫趽p害賠償?shù)姆秶吓c實(shí)際違約是不同的。

預(yù)期違約的兩種方式，明示預(yù)期違約和默示預(yù)期違約都發(fā)生在合同有效成立后至履行期限到來(lái)之前，二者侵害的懂事債權(quán)人的期待權(quán)，但二者又有區(qū)別，表現(xiàn)在：

1． 違約構(gòu)成不同。

構(gòu)成明示預(yù)期違約應(yīng)具備：（1）違約方明確的肯定的向?qū)Ψ阶龀鰵Ъs的意思表示；（2）明確表示在履行期限到來(lái)后不履行合同義務(wù)；（3）表示將不履行合同的主要義務(wù)；（4）毀約無(wú)正當(dāng)理由。

構(gòu)成默示預(yù)期違約應(yīng)具備：（1）一方預(yù)見(jiàn)到另一方在合同履行期限到來(lái)時(shí)將不履行或不能履行合同，有兩種情況：一是沒(méi)有能力履約，二是不準(zhǔn)備履約；（2）一方的預(yù)見(jiàn)有確切的證據(jù)，至于判斷的標(biāo)準(zhǔn)，美國(guó)《統(tǒng)一商法典》規(guī)定為“有合理的理由認(rèn)為對(duì)方不能正常履行”（第2609條）；（3）被要求提供履約保證的一方不能在合理的期間內(nèi)提供充分的保證。

2． 違約者的主觀方面不同。

明示預(yù)期違約表現(xiàn)為一方能夠履行而不愿履行，這種違約示明確肯定的，違約者的主觀狀態(tài)只能是故意。而默示預(yù)期違約表現(xiàn)為兩種情形：一是一方當(dāng)事人客觀上沒(méi)有能力履行合同，即履行不能，這種情形往往是從一些客觀事實(shí)推測(cè)到的，如一方出現(xiàn)資金困難，支付能力欠缺，負(fù)債過(guò)多難以清償?shù)龋欢且环疆?dāng)事人客觀上能夠履行合同，但卻不打算履行合同，如該當(dāng)事人商業(yè)信用不佳，已將部分貨物轉(zhuǎn)賣(mài)出去等等，這種情形，往往是從當(dāng)事人的某些行為推測(cè)導(dǎo)的。因此，默示預(yù)期違約中違約者對(duì)違約行為的發(fā)生主觀上既可能是出于故意，也可能是出于過(guò)失。

3． 救濟(jì)措施不同。

明示預(yù)期違約發(fā)生后，受害方有權(quán)選擇救濟(jì)措施，即受害方要么不接受對(duì)方預(yù)期違約的表示，等對(duì)方的履行期限到來(lái)之后，要求對(duì)方實(shí)際履行，如果屆時(shí)對(duì)方不實(shí)際履行，再按實(shí)際違約要求對(duì)方承擔(dān)責(zé)任；要么接受對(duì)方預(yù)期違約的意思表示，立即解除合同并可以要求對(duì)方賠償損失。而默示預(yù)期違約發(fā)生后，受害方享有的第一個(gè)救濟(jì)措施是通知對(duì)方要求其在一個(gè)合理的期限內(nèi)提供將來(lái)能夠履行合同的擔(dān)保，在必要、合理的情況下可以中止履行合同，而不是立即解除合同。如果對(duì)方在收到通知后的一個(gè)合理期限內(nèi)并未提供將來(lái)履行合同的充分保證，則默示預(yù)期違約就轉(zhuǎn)化為明示預(yù)期違約了，受害方可以象明示預(yù)期違約發(fā)生時(shí)那樣采取選擇的救濟(jì)措施，保護(hù)自己的利益。

(二)《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物銷(xiāo)售合同公約》上的預(yù)期違約。

《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物銷(xiāo)售合同公約》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)公約）也采用了預(yù)期違約的概念，在第五章第一節(jié)的第71條、第72條作出了規(guī)定。第71條：“（1）如果訂立合同后，另一方當(dāng)事人由于下列原因顯然將不履行其大部分主要義務(wù)，一方當(dāng)事人可以中止履行義務(wù)：他履行義務(wù)的能力或他的信用有嚴(yán)重缺陷；或他在準(zhǔn)備履行合同或履行合同中的行為。 （2）如果賣(mài)方在上一款所述的理由明顯化以前已將貨物發(fā)運(yùn)，他

可以阻止將貨物交給買(mǎi)方，即使買(mǎi)方持有其有權(quán)獲得貨物的單據(jù)。本款規(guī)定只與買(mǎi)方和賣(mài)方間對(duì)貨物的權(quán)利有關(guān)。（3）中止履行義務(wù)的一方當(dāng)事人不論是在貨物發(fā)運(yùn)前還是發(fā)運(yùn)后，都必須立即通知另一方當(dāng)事人，如經(jīng)另一方當(dāng)事人對(duì)履行義務(wù)提供充分保證，則他必須繼續(xù)履行義務(wù)。”5 第72條：“（1）如果在履行合同日期之前，明顯看出一方當(dāng)事人將根本違反合同，另一方當(dāng)事人可以宣告合同無(wú)效。（2）如果時(shí)間許可，打算宣告合同無(wú)效的一方當(dāng)事人必須向另一方當(dāng)事人發(fā)出合理的通知，使他可以對(duì)履行義務(wù)提供充分保證。（3）如果另一方當(dāng)事人已聲明他將不履行其義務(wù)，則上一款的規(guī)定不適用。”6

可以看出，《公約》雖然借鑒了英美法，引入了與實(shí)際違約相對(duì)的預(yù)期違約的概念，但具體的規(guī)定與英美法有很多不同：

1. 預(yù)期違約的劃分方法不同。

英美法將預(yù)期違約分為明示違約與默示違約，公約則分為預(yù)期根本違約（第72條）與預(yù)期非根本違約（第71條）。所謂“根本違約”，公約第25條規(guī)定：“一方當(dāng)事人違反合同的結(jié)果，如使另一方當(dāng)事人蒙受損害，以至于實(shí)際上剝奪了他根據(jù)合同規(guī)定有權(quán)期待得到的東西，即為根本違反合同，除非違反合同一方并不預(yù)知而且一個(gè)同等資格、通情達(dá)理的人處于相同情況中也沒(méi)有理由預(yù)知會(huì)發(fā)生這種結(jié)果。”7 從公約第72條第一、第三款的規(guī)定可以看出，預(yù)期根本違約也有明示與默示兩種情況，而非根本違約則主要示默示的。

2. 判斷毀約的標(biāo)準(zhǔn)不同。

公約第71條對(duì)中止履行義務(wù)的前提規(guī)定得比較詳盡、具體，從其履約能力、商業(yè)信用及履約行為等三方面考察；而英美法在這方面的規(guī)定則比較簡(jiǎn)單，美國(guó)商法典僅有“有合理理由”的標(biāo)準(zhǔn)，在適用中有較大的主觀隨意性。

3. 提供充分履約保證的期限的規(guī)定不同。

當(dāng)存在一方當(dāng)事人有可能違約的情況時(shí)，另一方當(dāng)事人可要求他在合理的時(shí)間內(nèi)提供履約的充分保證，并有權(quán)在得到充分保證之前中止履約。美國(guó)商法典第2609條明確規(guī)定了30天的提供履約保證的期限，超過(guò)該期限即構(gòu)成預(yù)期違約；而公約第71條僅規(guī)定了中止履約的一方有立即通知另一方的義務(wù)，至于保證的期限和不能提供充分履約保證的后果，公約都沒(méi)有規(guī)定，這是公約的一點(diǎn)缺憾。

4． 預(yù)期違約的法律救濟(jì)方法不同。

美國(guó)商法典規(guī)定，明示預(yù)期違約，另一方可以等待對(duì)方實(shí)際違約或者行使各種損害求償權(quán)（包括解除合同）；默示預(yù)期違約，另一方可以要求對(duì)方提供履約保證和中止履行合同。而公約規(guī)定，對(duì)預(yù)期根本違約，受害方可以解除合同并行使各種求償權(quán)，對(duì)預(yù)期非根本違約，則有中止履行合同、要求對(duì)方提供履約保證和停運(yùn)的權(quán)利。可以說(shuō)，二者的差異主要由于他們對(duì)違約的分類(lèi)不同，但舅舅及方法來(lái)說(shuō)，二者是大致相同的，特別一點(diǎn)的停運(yùn)權(quán)其實(shí)也可以看作中止履約的一種。

二 關(guān)于不安抗辯（權(quán)）

不安抗辯是大陸法上的概念，它具有與預(yù)期違約相似的功能。

大陸法系的通說(shuō)認(rèn)為，在清償期到來(lái)之間，債權(quán)人并不享有實(shí)際請(qǐng)求履行的權(quán)利，因而此時(shí)并不發(fā)生債務(wù)人不履行債務(wù)的責(zé)任。履行期限是為了債務(wù)人的利益而設(shè)的，債務(wù)人可以在履行期限到來(lái)之前提前履行而債權(quán)人則無(wú)權(quán)請(qǐng)求提前履行。為了貫徹公平原則，避免先履行的一方當(dāng)事人蒙受損失，大陸法發(fā)展出了不安抗辯權(quán)制度。具體是指“當(dāng)事人之一方應(yīng)向他方先為給付者，如他方之財(cái)產(chǎn)于訂約后顯形減少，有難為給付之慮時(shí)，在他方未為對(duì)待給付或提出擔(dān)保前，得拒絕自己之給付。"8 它又稱(chēng)拒絕權(quán)，具有留置擔(dān)保的性質(zhì)。在對(duì)方履行對(duì)待給付或提供擔(dān)保之后，不安抗辯權(quán)歸于消滅。9

（一） 不安抗辯權(quán)的制度建設(shè)

按照傳統(tǒng)民法，不安抗辯權(quán)的發(fā)生需具備三項(xiàng)要件：一，雙務(wù)合同的雙方的債務(wù)的履行時(shí)間不同，一個(gè)在先，一個(gè)在后，如果是同時(shí)履行，則只能產(chǎn)生同時(shí)履行抗辯權(quán)；二，雙務(wù)合同成立后對(duì)方的財(cái)產(chǎn)狀況發(fā)生惡化；三，對(duì)方財(cái)產(chǎn)明顯減少，有可能影響其給付義務(wù)的履行。

大陸法國(guó)家對(duì)不安抗辯權(quán)都有規(guī)定。法國(guó)民法典第1613條規(guī)定：“如買(mǎi)賣(mài)成立后，買(mǎi)受人陷于破產(chǎn)或處于無(wú)清償能力致使出賣(mài)人有喪失價(jià)金之慮時(shí)，即使出賣(mài)人曾同意延期支付，出賣(mài)人也不負(fù)交付標(biāo)的物的義務(wù)。但買(mǎi)受人提供到期支付的保證者，不在此限。” 德國(guó)民法典第321條規(guī)定：“因雙務(wù)契約負(fù)擔(dān)債務(wù)并應(yīng)向他方先為給付者，如他方的財(cái)產(chǎn)于訂約后明顯減少，有難為對(duì)待給付之慮時(shí)，在他方未為對(duì)待給付或提出擔(dān)保之前得拒絕自己的給付。" 其他如臺(tái)灣民法典第265條、奧地利民法典第105條、瑞士民法典第1469條等對(duì)不安抗辯權(quán)均有規(guī)定。分析可見(jiàn)，法國(guó)民法典的規(guī)定只對(duì)買(mǎi)賣(mài)合同的出賣(mài)人適用，偏重于保護(hù)賣(mài)方利益，而德國(guó)法則不限于買(mǎi)賣(mài)合同而推及一切雙務(wù)合同。而且，法國(guó)法的規(guī)定主張不安抗辯權(quán)的條件是采用支付不能主義，而德國(guó)法的規(guī)定則較為概括，因而，先為給付義務(wù)人的拒絕給付權(quán)依照法國(guó)發(fā)將大部分喪失其行使的機(jī)會(huì)。所以，同時(shí)大陸法系，同時(shí)不安抗辯權(quán)制度，在不同國(guó)家也不盡相同。相形之下，以德國(guó)的為優(yōu)。

（二） 預(yù)期違約與不安抗辯

從不安抗辯權(quán)的構(gòu)成要件上看，與默示預(yù)期違約有較大相似之處：二者是在合同訂立后至履行期屆滿(mǎn)之前，一方未明確表示將不履行合同義務(wù)，但另一方根據(jù)客觀情況預(yù)見(jiàn)其有屆時(shí)不會(huì)或不能履行的危險(xiǎn)，不同之處在于：

1．適用的條件不同，不安抗辯權(quán)適用于雙方當(dāng)事人履行債務(wù)有先后順序的情況，而默示預(yù)期違約無(wú)此限制。

2．權(quán)利主體不同，不安抗辯權(quán)的權(quán)利主體是有先履行義務(wù)的一方，而默示預(yù)期違約可由當(dāng)事人任何一方主張。

3．行使權(quán)利所依據(jù)的原因不同，不安抗辯權(quán)依據(jù)的原因是他方財(cái)產(chǎn)于訂約后顯形減少，有難為對(duì)待給付之慮，默示預(yù)期違約所依據(jù)的理由可以有以下三種：其一，債務(wù)人的經(jīng)濟(jì)狀況不佳，沒(méi)有能力履約；其二，債務(wù)人商業(yè)信用不佳，令人擔(dān)憂(yōu)；其三，債務(wù)人的實(shí)際狀況表明債務(wù)人有違約之危險(xiǎn)，因此，預(yù)期違約依據(jù)的條件更為寬泛。

我國(guó)有的學(xué)者對(duì)英美法系的默示預(yù)期違約制度與大陸法系的不安抗辯權(quán)制度進(jìn)行了對(duì)比，認(rèn)為二者有明顯區(qū)別，不能相互代替。預(yù)期違約制度較之不安抗辨權(quán)更利于保護(hù)交易秩序。10這種觀點(diǎn)顯然已經(jīng)影響了我國(guó)的新合同法。而還有人認(rèn)為，大陸法系的不安抗辯權(quán)制度與英美法系的默示預(yù)期違約制度雖然在某些方面存在差異，但制度價(jià)值是一致的。這主要表現(xiàn)在：（1 ）這兩種制度均承認(rèn)：在債務(wù)履行期到來(lái)之前，債務(wù)人雖然未明確表示將不履行債務(wù)，但有明顯的證據(jù)證明債務(wù)人在約定的債務(wù)履行期到來(lái)時(shí)將不能履行；（2 ）二者均承認(rèn)債務(wù)人消除債權(quán)人這種抗辯的方式是提供相應(yīng)的擔(dān)保或立即履行債務(wù)；（3 ）二者的救濟(jì)手段基本是一致的：在英美法系之默示預(yù)期違約的救濟(jì)中，預(yù)見(jiàn)人可以中止自己的履行而無(wú)當(dāng)然的合同解除權(quán)，只有經(jīng)過(guò)書(shū)面通知要求債務(wù)人提供擔(dān)保而經(jīng)過(guò)合理的期間未果時(shí)，他才有解除合同的權(quán)利。而大陸法系的不安抗辯權(quán)制度也規(guī)定，先為給付方有權(quán)中止自己的履行，但是否有合同解除權(quán)呢？關(guān)于這一點(diǎn)，許多大陸法系國(guó)家民法典規(guī)定得并不十分明確。但學(xué)理認(rèn)為，中止履行的這種持續(xù)抗辯狀態(tài)不能永久持續(xù)，故在對(duì)方未提供擔(dān)保或未為對(duì)待給付經(jīng)過(guò)一定期間，也應(yīng)賦予抗辯人以解除合同的權(quán)利。11 而瑞士債務(wù)法第83條第2款的規(guī)定“有先為給付義務(wù)的一方當(dāng)事人在對(duì)方當(dāng)事人未于合理期間內(nèi)，依其請(qǐng)求提供擔(dān)保者，得解除契約。” 由此可見(jiàn)，大陸法系的不安抗辯權(quán)制度與英美法系的默示預(yù)期違約制度在制度價(jià)值上是一致的，我們不能以?xún)煞N制度在某些方面的稍微不同而主張不能替代并主張引進(jìn)之。12 這種觀點(diǎn)的贊同者也不在少數(shù)，特別是，我國(guó)是傳統(tǒng)的大陸法國(guó)家，而德國(guó)法因其科學(xué)性、邏輯嚴(yán)密性強(qiáng)，為大多數(shù)學(xué)者所推

崇。

預(yù)期違約與不安抗辯權(quán)在構(gòu)成要件上有所不同，但更重要的區(qū)別在于二者的法律效力，對(duì)二者進(jìn)行效力上的探討，對(duì)于我們了解和借鑒這兩種制度是很有必要的。

首先，應(yīng)該明確不安抗辯權(quán)和預(yù)期違約的法律性質(zhì)，傳統(tǒng)民法上，不安抗辯權(quán)是抗辯權(quán)的一種，目的在于對(duì)抗請(qǐng)求權(quán)，英美法上，默示預(yù)期違約表明債務(wù)人于債務(wù)到期之前，默示其將不履行合同債務(wù)，在性質(zhì)上屬于債務(wù)人不履合同債務(wù)的行為，即違約行為。就本來(lái)意義而言，不安抗辯權(quán)權(quán)表明債務(wù)人于合同債務(wù)到期時(shí)，要求債權(quán)人先為一定的擔(dān)保或給付行為，在債權(quán)人為對(duì)待給付或提供相當(dāng)擔(dān)保前，債務(wù)人可拒絕自己的給付，不安抗辯權(quán)的賣(mài)質(zhì)是債務(wù)人免除先為給付的特殊法律理由，也就是說(shuō)，不安抗辯權(quán)的法律效力在于阻卻請(qǐng)求權(quán)，免除先履行合同義務(wù)。

如果一方行使不安抗辯權(quán)，另一方提供了適當(dāng)?shù)膿?dān)保，而不安抗辯權(quán)就行使完畢，雙方繼續(xù)按合同約定各自履行；如對(duì)方不能提供擔(dān)保，那么有義務(wù)先為給付的一方有無(wú)權(quán)利解除合同呢?對(duì)這一點(diǎn)，大陸法系的民法規(guī)定得不明確，但學(xué)理大多認(rèn)為，中止履行的這種持續(xù)抗辯權(quán)不能永久持續(xù)，這樣會(huì)使合同處于一種懸而未決的狀態(tài)中，故在對(duì)方末提供擔(dān)保或未為對(duì)待給付經(jīng)過(guò)一定期間，也應(yīng)賦予抗辯人以解除合同的權(quán)利，以使之從合同關(guān)系的束縛中解脫出來(lái)，并使法律關(guān)系及早穩(wěn)定。

對(duì)于抗辯人的解除合同的權(quán)利，也可以有不同的理解。一種觀點(diǎn)認(rèn)為，解除合同是不安抗辯權(quán)的一個(gè)內(nèi)在的當(dāng)然權(quán)能，因而認(rèn)為大陸法系的不安抗辯權(quán)與英美法系的默示預(yù)期違約制度在制度價(jià)值上是一致的，就有先后履行順序的雙務(wù)合同而言，二者可以互相代替而不同時(shí)采納，而當(dāng)合同雙方當(dāng)事人的給付在時(shí)間上沒(méi)有先后順序時(shí)，可適用同時(shí)履行抗辯權(quán)。有的學(xué)者則認(rèn)為，一方當(dāng)事人于行使不安抗辯權(quán)后，對(duì)方的行為狀態(tài)往往是抗辯權(quán)人借以推知其是否構(gòu)成推定預(yù)期違約的基本條件之一，如在買(mǎi)合同中，如果出賣(mài)人行使不安抗辯權(quán)后，買(mǎi)受人不提供履行義務(wù)的保證，則可以有條件地推定買(mǎi)受人構(gòu)成預(yù)期違約。所以，不安抗辯權(quán)與先期違約雖然不同，但在實(shí)際運(yùn)用過(guò)程中，二者可以實(shí)現(xiàn)結(jié)合，同時(shí)規(guī)定在一個(gè)合同法中。從后一種觀點(diǎn)可以看出，解除合同并不是不安抗辯權(quán)的一個(gè)權(quán)能，不安抗辯權(quán)只包括抗辯權(quán)，但它可以作為認(rèn)定是否存在默示的預(yù)期違約的條件之一。

仁者見(jiàn)仁，智者見(jiàn)智，這兩種觀點(diǎn)從不同角度聞發(fā)，但都是為了保護(hù)抗辯人或非違約方的利益，體現(xiàn)了法律所追求的公平、效率、效益、安全的價(jià)值目標(biāo)，德國(guó)法上的不安抗辯權(quán)及學(xué)理上主張的抗辯方的解除合同的權(quán)利，基本相對(duì)應(yīng)于英美法上的默示預(yù)期違約 (有先后履行順序的)，當(dāng)然二者還有一些不同，如適用條件。第一種觀點(diǎn)，對(duì)于雙方無(wú)先后履行順序的，主張的同時(shí)履行抗辯權(quán)達(dá)到與默示預(yù)期違約相同的效果，值得商榷。同時(shí)履行抗辯權(quán)，指雙務(wù)合同的當(dāng)事人一方在他方未為對(duì)待履行以前，有權(quán)拒絕自己的履行，它適用于雙方自負(fù)的債務(wù)均已屆清償期，因同時(shí)履行抗辯權(quán)是對(duì)雙方對(duì)待給付的交換關(guān)系的反映，并旨在于使雙方所負(fù)的債務(wù)同時(shí)履行，雙方享有的債權(quán)同時(shí)實(shí)現(xiàn)。而且，按照德國(guó)民法典第326條的規(guī)定及德國(guó)法院的做法，只要求一方證明對(duì)方?jīng)]有履行就可以拒絕自己的履行，而在預(yù)期違約中，須是在履行期屆滿(mǎn)前一方有不能履行的危險(xiǎn)，性質(zhì)上屬于違約，二者存在重大差別，第二種觀點(diǎn)，即認(rèn)為行使不安抗辯權(quán)是認(rèn)為是否存在默示預(yù)期違約的條件之一，二者可以并存的觀點(diǎn)，則是從不安抗辯權(quán)的本來(lái)意義上探討：不安抗辯權(quán)本質(zhì)上是對(duì)抗請(qǐng)求權(quán)之抗辯權(quán)，不包括解除合同的權(quán)能，因此主張不安抗辯權(quán)與預(yù)期違約結(jié)合運(yùn)用，正可以彌補(bǔ)在不安抗辯權(quán)行使的后續(xù)問(wèn)題上的缺陷，而預(yù)期違約的范圍更大，可以解決和先期違約的結(jié)合，第1項(xiàng)規(guī)定要求對(duì)方提供擔(dān)保，其實(shí)相當(dāng)于不安抗辯，只是在英美法上，不安抗辯內(nèi)含在預(yù)期違約制度中，而不像大陸法那樣強(qiáng)調(diào)不安抗辯權(quán)的突出地位。

三、我國(guó)《合同法》的相關(guān)規(guī)定及評(píng)價(jià)

（一）我國(guó)新合同法對(duì)不安抗辯權(quán)、預(yù)期違約制度的規(guī)定

1. 合同法第四章“合同的履行”中，第68條、第69條規(guī)定了“不安抗辯權(quán)”。

第68條：應(yīng)當(dāng)先履行債務(wù)的當(dāng)事人，有確切證據(jù)證明對(duì)方有下列情形之一的，可以

中止履行：

(一)經(jīng)營(yíng)狀況嚴(yán)重惡化；

(二)轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)，抽逃資金，以逃避債務(wù)；

(三)喪失商業(yè)信譽(yù)；

(四)有喪失或可能喪失履行債務(wù)能力的其它情形。

當(dāng)事人沒(méi)有確切證據(jù)中止履行的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。

第69條：當(dāng)事人依照本法第68條的規(guī)定中止履行的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知對(duì)方。對(duì)方提供適當(dāng)擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)恢復(fù)履行，中止履行后，對(duì)方在合理期限內(nèi)未恢復(fù)履行能力并且未提，供適當(dāng)擔(dān)保的，中止履行的一方可以解除合同。

2. 合同法在第七章“違約責(zé)任”中的第108條，構(gòu)建了“預(yù)期違約”的框架，在第六章“合同的權(quán)利義務(wù)終止”中的第94條又有預(yù)期違約的影子。

第108條：當(dāng)事人一方明確表示或者以自己的行為表明不履行合同義務(wù)的，對(duì)方可以在履行期限屆滿(mǎn)之前要求其承擔(dān)違約責(zé)任。

第94條：有下列情形之一的，當(dāng)事人可以解除合同：

（一） 因不可抗力致使不能實(shí)現(xiàn)合同目的；

（二） 履行期限屆滿(mǎn)之前，當(dāng)事人一方明確表示或者以自己的行為表明不履行主要債務(wù)；

（三）當(dāng)事人一方遲延履行主要債務(wù)，經(jīng)催告后在合理期限內(nèi)仍未履行；

（四）當(dāng)事人一方遲延履行債務(wù)或者有其他違約行為致使不能實(shí)現(xiàn)合同目的；

（五）法律規(guī)定的其他情形。

從合同法的篇章結(jié)構(gòu)看，第68、69條位于"合同的履行"一章之下，68條規(guī)定不安抗辯權(quán)，69條規(guī)定的解除合同的權(quán)利是作為不安抗辯權(quán)的一個(gè)權(quán)能，第108條規(guī)定預(yù)期違約位于"違約責(zé)任"一章之下，是作為一種獨(dú)立的違約形式，因此，合同法同時(shí)規(guī)定了不安抗辯權(quán)與預(yù)期違約，并且不安抗辯權(quán)獨(dú)立于預(yù)期違約之外。

（二）合同法的成功與缺憾

優(yōu)點(diǎn)：從68條看，該條規(guī)定的不安抗辯權(quán)的適用范圍比傳統(tǒng)大陸法上的范圍更寬，這更有利于保護(hù)先履行一方；同時(shí)規(guī)定，抗辯人需有確切證據(jù)始能抗辯，如沒(méi)有確切證據(jù)中止履行，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任，這又能防止不安抗辯權(quán)的濫用。第69條規(guī)定了抗辯方通知的義務(wù)，這一規(guī)定有利于防止損失擴(kuò)大，第108條統(tǒng)一規(guī)定了預(yù)期違約，這都是合同法的優(yōu)點(diǎn)所在。

但是，這幾條的規(guī)定還存在嚴(yán)重不足：

1. 條文的體系安排不合理。第94條第二項(xiàng)規(guī)定類(lèi)似于《公約》上的“預(yù)期根本違約”，是“合同的解除”中的一種，與不可抗力、實(shí)際根本違約等并列；而第108條是“違約責(zé)任”項(xiàng)下的一種違約形態(tài)，從邏輯上說(shuō)應(yīng)該是總的制度的規(guī)定，可是它與94-2有是并列的關(guān)系，這樣的安排實(shí)在是比較混亂，沒(méi)有形成獨(dú)立完整的制度。

2. 不同法律制度有較差。第68、69條與108條之間存在重疊，預(yù)期違約與不安抗辯權(quán)的功能、適用領(lǐng)域上有重合，事實(shí)上，該不安抗辯制度與后面不完整的預(yù)期違約制度相互補(bǔ)充，才能完整的發(fā)揮作用，這樣獨(dú)立分散的規(guī)定方式，容易造成混亂與沖突。

3. 制度的建構(gòu)不完整。第69條的規(guī)定只賦予當(dāng)事人解除合同的權(quán)利，而無(wú)請(qǐng)求賠償損失的權(quán)利，對(duì)當(dāng)事人保護(hù)不周；另一方面，合同法沒(méi)有對(duì)守約方的解除權(quán)的制約機(jī)制，對(duì)交易的實(shí)現(xiàn)和交易秩序的維護(hù)是很不利的；

4. 關(guān)于預(yù)期違約的規(guī)定過(guò)于簡(jiǎn)陋：第一，適用條件不嚴(yán)格，比如，沒(méi)有規(guī)定違約方表示其將不履行的是合同的主要義務(wù)，又比如對(duì)默示預(yù)期違約沒(méi)有規(guī)定適用的條件，即何種情況下一方預(yù)見(jiàn)另一方將不履行合同義務(wù)；第二，標(biāo)準(zhǔn)不明確周延，對(duì)默示預(yù)期違約只規(guī)定了“以自己的行為表明”的情形，沒(méi)有具體的標(biāo)準(zhǔn)，而且判斷一方當(dāng)事人是否構(gòu)成默示的預(yù)期違約，可以從其行為判斷，也可以根據(jù)客觀狀況

如經(jīng)濟(jì)狀況、商業(yè)信譽(yù)、履約能力等，僅以行為為標(biāo)準(zhǔn)，片面且易導(dǎo)致主觀隨意；第三，救濟(jì)不充分，108條的預(yù)期違約的救濟(jì)方法是"在履行期限屆滿(mǎn)之前要求其承擔(dān)違約責(zé)任"，至于到底應(yīng)承擔(dān)什么責(zé)任、如何承擔(dān)都沒(méi)有規(guī)定，根據(jù)107條規(guī)定的違約責(zé)任形式，包括繼續(xù)履行，采取補(bǔ)救措施式賠償損失，不包括解除合同，那么是否受害方無(wú)權(quán)解除合同，從合同關(guān)系的約束中解脫出來(lái)?而且，也沒(méi)有規(guī)定“中止履行，要求對(duì)方提供擔(dān)保”這一默示預(yù)期違約獨(dú)特的救濟(jì)方式。13

因此，新合同法的規(guī)定既有重疊，而單獨(dú)的任何一個(gè)制度又都存在漏洞。保留了大陸法的不安抗辯權(quán)又有新發(fā)展，但不安抗辯終究不能解決一切的預(yù)期違約；引進(jìn)了英美法的預(yù)期違約，但又不夠完善。我們的立法，要在原來(lái)的基礎(chǔ)上進(jìn)行，不能全盤(pán)推翻重來(lái)，但是也不能為了遷就以前的一些規(guī)定而造成它的不完整。兩個(gè)不完善的制度不但不能發(fā)揮其各自的作用，相反會(huì)比一個(gè)不完善的制度的危害更大。

建議刪去不安抗辯權(quán)的專(zhuān)門(mén)規(guī)定，而進(jìn)一步完善預(yù)期違約制度，把不安抗辯權(quán)納入期違約制度中，將其行使的后果作為默示預(yù)期違約的判斷條件之一，從而將預(yù)期違約度統(tǒng)一起來(lái)，比大陸法上的相關(guān)制度更明了。

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11. 劉凱湘、聶孝紅：《論〈合同法〉預(yù)期違約制度適用范圍上的缺陷》，載《法學(xué)雜志》2000年第1期。

1 該案中，被告同意從1852年6月1日起雇傭原告為送信人，雇傭期為3個(gè)月。但在同年5月11日，被告寫(xiě)信向原告表示他將不擬履行合同。5月22日，原告向法院起訴請(qǐng)求損害賠償。在5月22日和6月1日之間，原告找到了其他工作。法院判決原告勝訴，主要理由是：原告的起訴并不過(guò)早，如果不允許他立即起訴主張補(bǔ)救，而讓他坐等到實(shí)際違約的發(fā)生，那么，他必將陷入無(wú)人雇傭的境地。

2 該案中，被告于婚前向原告許諾，他婚后將他的一棟房屋轉(zhuǎn)歸原告所有，但被告此后又將該方賣(mài)給第三人，使期許諾成為不可能。法院對(duì)此判斷：盡管不排除被告重新買(mǎi)回該房屋以履行期許諾的可能性，但原告仍有權(quán)解除合同并請(qǐng)求賠償。

3 譯自《美國(guó)統(tǒng)一商法典》1990年文本。轉(zhuǎn)引自吳志忠《對(duì)完善我國(guó)預(yù)期違約制度的建議》，載《商法研究》第二輯，人民法院出版社2000年1月出版。

4譯自《美國(guó)統(tǒng)一商法典》1990年文本。轉(zhuǎn)引自吳志忠《對(duì)完善我國(guó)預(yù)期違約制度的建議》，載《商法研究》第二輯，人民法院出版社2000年1月出版。

5 引自馮大同《國(guó)際貨物買(mǎi)賣(mài)法》附錄一，對(duì)外貿(mào)易教育出版社1993年版。

6 同上。

7 同上。

8 史尚寬：《債法總論》，第564頁(yè)。

9 王家福主編《中國(guó)民法學(xué)·民法債權(quán)》,法律出版社1992年版，第404頁(yè)。

10王利明：《違約責(zé)任論》，中國(guó)政法大學(xué)出版社1996年3月第1版，第157頁(yè)。

11史尚寬：《債法總論》，1978年9月版，第567頁(yè)。

第11篇

一、違約金制度的歷史發(fā)展

（一）違約金的起源。現(xiàn)代違約金制度最早起源于羅馬法。羅馬法中的違約金是債的擔(dān)保形式之一，它是指由合同當(dāng)事人約定的、如果一方違反合同應(yīng)向?qū)Ψ街Ц兑欢〝?shù)額的金錢(qián)或財(cái)物。在羅馬法中有兩種違約金：一種稱(chēng)為獨(dú)立性的懲罰，另一種稱(chēng)為懲罰性約定。而后一種違約金條款為從契約，主要以擔(dān)保主債務(wù)的履行為目的，當(dāng)債務(wù)人不履行債務(wù)時(shí)，債權(quán)人可以請(qǐng)求債務(wù)人支付違約金，此時(shí)，債權(quán)人有權(quán)在履行原債務(wù)或支付違約金之間進(jìn)行選擇。如果當(dāng)事人為擔(dān)保債務(wù)如期履行而約定遲延違約金，則債權(quán)人就有權(quán)同時(shí)請(qǐng)求債務(wù)人履行原債務(wù)并支付違約金。從性質(zhì)上看具有懲罰性和賠償性雙重性質(zhì)。

（二）大陸法系的違約金制度。大陸法系的違約金制度始于羅馬法的規(guī)定。大陸法系國(guó)家大都認(rèn)為違約金是契約條款或“從契約”，并認(rèn)為違約金是擔(dān)保主債務(wù)的一種由當(dāng)事人選擇的擔(dān)保形式。大陸法系承認(rèn)違約金具有雙重性質(zhì)。《法國(guó)民法典》在“違約處罰條款”中規(guī)定了違約的性質(zhì)。第1229條規(guī)定：“違約處罰條款為債權(quán)人因主債務(wù)未履行而受損害的賠償。債權(quán)人不得同時(shí)請(qǐng)求給付主債務(wù)及違約金，但違約金純?yōu)檫t延履行而約定者，不在此限。”上述規(guī)定可以看其第一款規(guī)定了違約金的賠償性。第二款“但書(shū)”則具有懲罰性的特點(diǎn)，即合同雙方純?yōu)檫t延履行而約定的違約事實(shí)出現(xiàn)后，債務(wù)人不但要支付違約金，而且還須繼續(xù)履行合同。《德國(guó)民法典》對(duì)違約金規(guī)定得最為詳細(xì)，一方面規(guī)定了債務(wù)人賠償性違約金為主要原則，另一方面也規(guī)定懲罰性違約金。

（三）英美法系的違約金制度。英美法系對(duì)違約金性質(zhì)的認(rèn)定不同于大陸法系。按照英美法的傳統(tǒng)，違約金必須是由合同當(dāng)事人雙方預(yù)先一致同意的；雙方約定的違約金數(shù)額應(yīng)該是公正的、合情合理的，如果約定數(shù)額是不合理的，與可能預(yù)見(jiàn)到的損失不相稱(chēng)，那么這種違約金條款變成了懲罰性違約金條款，在法律上應(yīng)被確認(rèn)無(wú)效，英美法僅承認(rèn)違約金的賠償性的根據(jù)在于：一方當(dāng)事人無(wú)權(quán)對(duì)另一方當(dāng)事人實(shí)行懲罰。

二、對(duì)我國(guó)違約金性質(zhì)的探討

（一）違約金的概念及法律特征。我國(guó)合同法律對(duì)違約金概念的法律界定至今仍是一個(gè)空白。根據(jù)《合同法》

第114條規(guī)定：“當(dāng)事人可以約定一方違約時(shí)應(yīng)當(dāng)根據(jù)違約情況向?qū)Ψ街Ц兑欢〝?shù)額的違約金；也可以約定因違約產(chǎn)生的損失賠償額的計(jì)算方法。”根據(jù)這一規(guī)定，違約金的概念可概括為：當(dāng)事人通過(guò)約定而預(yù)先確定的、在違約后生效的獨(dú)立于履行行為之外的給付。其法律特征表現(xiàn)在：

1、預(yù)先約定性。違約金條款是當(dāng)事人在合同簽訂時(shí)，針對(duì)當(dāng)事人未來(lái)可能的違約行為而訂立的，數(shù)額也是預(yù)先確定的。

2、補(bǔ)償性。違約金是一種違約后生效的補(bǔ)償方式。雖然違約金的約定是在訂立合同時(shí)，但只有當(dāng)違約行為發(fā)生后違約金才發(fā)揮其補(bǔ)救作用。

3、擔(dān)保債務(wù)履行的職能。其擔(dān)保作用主要在于：一旦發(fā)生違約，違約方即應(yīng)給付對(duì)方違約金；如履行了合同，對(duì)方當(dāng)事人則不能請(qǐng)求違約金。

4、違約金的支付是獨(dú)立于履行行為之外的給付。其相對(duì)獨(dú)立性首先表現(xiàn)在，如因一方違約而發(fā)生合同的解除，非違約方仍可請(qǐng)求違約方支付約定的違約金；另外，對(duì)于有遲延履行違約金的約定的，支付違約金的行為不能替代合同義務(wù)的履行，違約的當(dāng)事人不得因?yàn)橹Ц读诉`約金而免除履行合同的義務(wù)。這是因?yàn)槁男惺呛贤x務(wù)，并非違約責(zé)任。

（二）我國(guó)違約金性質(zhì)探討。從違約金制度的歷史發(fā)展來(lái)看，一般認(rèn)為違約金在性質(zhì)上可分為補(bǔ)償性違約金和懲罰性違約金。依梁慧星先生的見(jiàn)解，懲罰性違約金，即合同（或法律）規(guī)定在不履行或不適當(dāng)履行時(shí)支付的作為懲罰的一筆金額。而賠償性違約金，則為雙方預(yù)先估計(jì)的損害賠償?shù)目傤~。這一區(qū)別在實(shí)踐上的意義在于：如果是懲罰性違約金，則債權(quán)人除請(qǐng)求違約金外，可請(qǐng)求履行主債務(wù)或請(qǐng)求損害賠償；反之，如果屬于賠償性違約金，則只能請(qǐng)求違約金，不得請(qǐng)求履行主債務(wù)或額外請(qǐng)求損害賠償。

我國(guó)合同立法和司法實(shí)踐歷來(lái)重視違約金制度。在我國(guó)《合同法》頒布之前，學(xué)者通說(shuō)認(rèn)為，違約金具有賠償性和懲罰性雙重性質(zhì)。如《經(jīng)濟(jì)合同法》第31條規(guī)定“當(dāng)事人一方違反經(jīng)濟(jì)合同時(shí)，應(yīng)向?qū)Ψ街Ц哆`約金。如果由于違約已給對(duì)方造成的損失超過(guò)違約金的，還應(yīng)進(jìn)行賠償，補(bǔ)償違約金不足的部分。”可見(jiàn)，以前的《經(jīng)濟(jì)合同法》中，違約金的償付不以違約是否給對(duì)方造成經(jīng)濟(jì)上的損失為依據(jù)，只要發(fā)生違約行為，即使沒(méi)有給對(duì)方造成實(shí)際經(jīng)濟(jì)損失，也要按規(guī)定向?qū)Ψ絻敻哆`約金。可見(jiàn)，《經(jīng)濟(jì)合同法》規(guī)定的違約金是一種帶有懲罰性質(zhì)的、對(duì)違約方的一種制裁，同時(shí)也含有補(bǔ)償損失的性質(zhì)。按照一些學(xué)者的看法，懲罰性違約金與集中型的經(jīng)濟(jì)管理體制有著密切的聯(lián)系。計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制一般傾向于采取較為嚴(yán)厲的違約制裁措施。

《合同法》頒布后，違約金是否具有懲罰性，學(xué)者們的理解不一。一種觀點(diǎn)認(rèn)為，《合同法》規(guī)定的違約金只具有賠償性，而不具有懲罰性。另一種觀點(diǎn)認(rèn)為，違約金具有懲罰性和賠償性雙重性質(zhì)。

第12篇

關(guān)鍵詞：農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化；違約；博弈分析

家庭承包經(jīng)營(yíng)制度下小規(guī)模分散經(jīng)營(yíng)是我國(guó)農(nóng)業(yè)基本特征，制度缺陷引起分散小規(guī)模經(jīng)營(yíng)與大市場(chǎng)之間的矛盾，以及農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈條各環(huán)節(jié)彼此孤立。我國(guó)農(nóng)業(yè)自20世紀(jì)90年代起逐漸引入農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化模式，加強(qiáng)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈縱向合作程度。“企業(yè)+農(nóng)戶(hù)”是農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化的基本模式，經(jīng)營(yíng)主體的自利性、農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量信息的不對(duì)稱(chēng)性會(huì)引發(fā)大量的機(jī)會(huì)主義行為。本文對(duì)縱向合作中公司與農(nóng)戶(hù)之間的博弈行為進(jìn)行分析，考察雙方違約行為的形成機(jī)理，為設(shè)計(jì)有效的產(chǎn)業(yè)組織制度提供理論基礎(chǔ)。

一、龍頭企業(yè)與加盟農(nóng)戶(hù)違約行為

農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營(yíng)“公司+農(nóng)戶(hù)”模式中違約事件屢有發(fā)生，其中公司占7成、農(nóng)戶(hù)占3成（牛若峰，2006）。常常會(huì)出現(xiàn)這樣的情況：農(nóng)戶(hù)為追求高產(chǎn)量或降低生產(chǎn)成本，在生產(chǎn)過(guò)程中不按公司標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)，導(dǎo)致農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量達(dá)不到公司要求；當(dāng)市場(chǎng)價(jià)格高于雙方在契約中事先規(guī)定的價(jià)格時(shí)，農(nóng)戶(hù)存在著把農(nóng)產(chǎn)品轉(zhuǎn)售給市場(chǎng)的強(qiáng)烈動(dòng)機(jī)；企業(yè)在市場(chǎng)價(jià)格低于契約中事先規(guī)定的價(jià)格時(shí)，企業(yè)傾向于違約、棄約而從市場(chǎng)上收購(gòu)（周立群、曹利群，2001；史建民，2001；楊明洪，2002）；或者在收購(gòu)農(nóng)戶(hù)的農(nóng)產(chǎn)品時(shí)故意壓級(jí)壓價(jià)。合作各方的行為是在既有制度框架下為最大化自身利益通過(guò)博弈而選擇的行為方式。

在農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化縱向合作中，企業(yè)和加盟農(nóng)戶(hù)是以共同利益為基礎(chǔ)的特殊合作關(guān)系，企業(yè)和加盟農(nóng)戶(hù)的違約行為是理，當(dāng)違約收益大于違約成本，經(jīng)營(yíng)主體傾向于違約；反過(guò)來(lái)，如果違約成本大于違約收益，經(jīng)營(yíng)主體傾向于履約。

農(nóng)業(yè)縱向合作中，企業(yè)處于主導(dǎo)地位，其違約行為表現(xiàn)為：一是利用其資產(chǎn)和信息方面強(qiáng)勢(shì)地位，在合同規(guī)定、產(chǎn)品質(zhì)量水平界定和農(nóng)資供應(yīng)品價(jià)格等方面對(duì)農(nóng)戶(hù)的欺壓；二是在市場(chǎng)價(jià)格不利時(shí)利用農(nóng)戶(hù)被專(zhuān)用性資產(chǎn)套牢的機(jī)會(huì)直接撕毀購(gòu)銷(xiāo)合同，或者通過(guò)壓級(jí)壓價(jià)變相撕毀購(gòu)銷(xiāo)合同。企業(yè)的趨利性和合作強(qiáng)勢(shì)地位是違約行為發(fā)生的原因。加盟農(nóng)戶(hù)對(duì)企業(yè)履約的約束力表現(xiàn)為：一是通過(guò)法律訴訟獲得賠償；二是退出與違約企業(yè)的合作使違約企業(yè)失去合作的獲利機(jī)會(huì)。只要企業(yè)的強(qiáng)勢(shì)地位沒(méi)有改變，加盟農(nóng)戶(hù)依靠自身沒(méi)有能力制約企業(yè)的違約行為。可以說(shuō)企業(yè)只有違約收益沒(méi)有違約成本。

農(nóng)戶(hù)是否違約基于違約成本和違約收益的理性比較。違約收益是違約可能帶來(lái)的額外收益；違約成本包括企業(yè)發(fā)現(xiàn)農(nóng)戶(hù)違約后對(duì)農(nóng)戶(hù)的經(jīng)濟(jì)懲罰：風(fēng)險(xiǎn)抵押、降價(jià)收購(gòu)、拒絕收購(gòu)、取消合作等，以及可能的訴訟賠償，以及社會(huì)信譽(yù)損失，違約成本有可能發(fā)生，也有可能不會(huì)發(fā)生，取決于企業(yè)的監(jiān)督行為的有效性。企業(yè)監(jiān)督行為是有成本，而且投入成本也有可能不能限制農(nóng)戶(hù)的違約行為。

二、縱向合作中加盟農(nóng)戶(hù)違約行為博弈分析

為方便分析，簡(jiǎn)化問(wèn)題結(jié)構(gòu)，需要進(jìn)行一些基本假設(shè)，構(gòu)造博弈模型分析農(nóng)戶(hù)違約和企業(yè)監(jiān)督的博弈過(guò)程。

（一）基本假設(shè)

1、企業(yè)和加盟農(nóng)戶(hù)都是理性經(jīng)濟(jì)人，以最求自身利益最大化為目標(biāo)。

2、縱向合作對(duì)企業(yè)和加盟農(nóng)戶(hù)雙方的預(yù)期收益大于不合作。

3、不考慮企業(yè)違約行為對(duì)農(nóng)戶(hù)行為的影響。

4、企業(yè)不投入監(jiān)督成本，就不能發(fā)現(xiàn)農(nóng)戶(hù)的違約行為；投入監(jiān)督成本后就能發(fā)現(xiàn)農(nóng)戶(hù)違約行為（為分析方便，做此項(xiàng)假設(shè)，但不符合現(xiàn)實(shí)，后面進(jìn)一步討論）；發(fā)現(xiàn)農(nóng)戶(hù)違約實(shí)施懲罰的概率為p。

5、存在制度約束，農(nóng)戶(hù)違約后被發(fā)現(xiàn)后既有經(jīng)濟(jì)損失又有信譽(yù)損失，信譽(yù)損失是難以再進(jìn)入其他合作組織，即無(wú)法獲得縱向合作的預(yù)期收益。

（二）構(gòu)建支付矩陣

設(shè)企業(yè)和加盟農(nóng)戶(hù)按合同規(guī)定的正常收益為R和I；企業(yè)的監(jiān)督費(fèi)用為C；加盟農(nóng)戶(hù)違約而沒(méi)有被發(fā)現(xiàn)獲得的超常收益是K，企業(yè)為此蒙受的潛在損失為W；農(nóng)戶(hù)違約被查出后得到的經(jīng)濟(jì)懲罰總量為F，信譽(yù)損失為L(zhǎng)。企業(yè)與加盟農(nóng)戶(hù)行為選擇的博弈支付矩陣如圖1所示。

（三）混合策略納什均衡點(diǎn)的確定

設(shè)企業(yè)監(jiān)督的概率為α，加盟農(nóng)戶(hù)違約的概率為β，雙方的行為選擇是（α，β）。

1、企業(yè)最佳監(jiān)督概率α*的確定。給定企業(yè)的監(jiān)督概率α，加盟農(nóng)戶(hù)選擇違約（β=1）和不違約（β=0）的期望收益是：

Ef（α，1）=（I-pF-L）α+（I+K）（1-α）=I+K-（pF+pL+K）α

Ef（α，0）=Iα+I（1-α）=I

由Ef（α，1）=Ef（α，0），得：α*=K/（pF+pL+K）

如果企業(yè)監(jiān)督的概率小于α*=K/（pF+pL+K），加盟農(nóng)戶(hù)的最優(yōu)策略是違約；如果企業(yè)的監(jiān)督概率大于α*=K/（pF+pL+K），加盟農(nóng)戶(hù)的最優(yōu)策略是不違約。加盟農(nóng)戶(hù)違約空間是V＝{a｜a∈(0,a*)}，降低最佳監(jiān)督概率α*數(shù)值，縮小加盟農(nóng)戶(hù)違約空間，可以有效降低農(nóng)戶(hù)的違約行為。對(duì)α*=K/（pF+pL+K）求一階偏導(dǎo)數(shù)可知，K越大，α*越大；F、L、p越大，α*越小。縮小加盟農(nóng)戶(hù)違約空間的途徑是：減少K，增大F、L、p。

2、農(nóng)戶(hù)違約概率β*的確定。給定農(nóng)戶(hù)違約概率β，企業(yè)選擇監(jiān)督（α=1）和不監(jiān)督（α=0）是的期望收益是：

Ee（1，β）=（R+pF-C）β+（R-C）（1-β）=R+βpF-C；

Ee（0，β）=（R-W）β+R（1-β）=R-βW；

由Ee（1，β）=Ef（0，β），得：β*=C/（pF+W）

如果農(nóng)戶(hù)違約概率小于β*=C/（pF+W），企業(yè)的最優(yōu)策略是不監(jiān)督；如果農(nóng)戶(hù)違約概率大于β*=C/（pF+W），企業(yè)的最優(yōu)策略是監(jiān)督。企業(yè)監(jiān)督空間是V={β|β∈（β*，1）}，降低最佳監(jiān)督概率β*數(shù)值，可以擴(kuò)大企業(yè)的監(jiān)督空間。對(duì)β*=C/（pF+W）求一階偏導(dǎo)數(shù)可知，C越大，β*越大；F、p、W越大，β*越小。擴(kuò)大企業(yè)的監(jiān)督空間的途徑是：減少C，增大F、W、p。

三、降低龍頭企業(yè)和加盟農(nóng)戶(hù)違約行為的制度安排

優(yōu)化農(nóng)戶(hù)違約行為的途徑是縮小加盟農(nóng)戶(hù)違約空間和擴(kuò)大企業(yè)的監(jiān)督空間。基于以上分析，可以理清降低企業(yè)和加盟農(nóng)戶(hù)的違約行為的制度安排設(shè)計(jì)思路。

（一）降低龍頭企業(yè)違約行為的制度安排

縱向合作中企業(yè)違約行為的動(dòng)力來(lái)自于對(duì)利益的追求，以及企業(yè)相對(duì)于農(nóng)戶(hù)的市場(chǎng)強(qiáng)勢(shì)地位。平衡企業(yè)與加盟農(nóng)戶(hù)地位的力量只能來(lái)自?xún)蓚€(gè)方面，一是政府部門(mén)對(duì)企業(yè)行為的限制和對(duì)農(nóng)戶(hù)的保護(hù)；二是把分散的農(nóng)戶(hù)組織起來(lái)，使之具有作為與企業(yè)相抗衡的平等市場(chǎng)主體相匹配的競(jìng)爭(zhēng)能力。

1、降低企業(yè)面臨的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)是契約農(nóng)業(yè)的主要風(fēng)險(xiǎn)。培育農(nóng)村市場(chǎng)體系，發(fā)展農(nóng)產(chǎn)品期貨市場(chǎng)和農(nóng)村資本市場(chǎng)，完善價(jià)格形成和市場(chǎng)調(diào)節(jié)機(jī)制，對(duì)于減少和分散各參與主體面臨的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、穩(wěn)定契約關(guān)系具有重要作用。

2、制約企業(yè)對(duì)農(nóng)戶(hù)的談判優(yōu)勢(shì)。解決方案之一，政府在扶持龍頭企業(yè)時(shí)，在規(guī)模經(jīng)濟(jì)和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)尋找平衡，打破龍頭企業(yè)在特定區(qū)域內(nèi)的壟斷地位；解決方案之二，推動(dòng)農(nóng)村合作經(jīng)濟(jì)組織。組織起來(lái)的加盟農(nóng)戶(hù)作為一個(gè)整體與企業(yè)進(jìn)行交易，要比分散的單個(gè)農(nóng)戶(hù)更有優(yōu)勢(shì)。

3、逐步建立嚴(yán)格的龍頭企業(yè)準(zhǔn)入制度。應(yīng)設(shè)立相應(yīng)的資格審查和資信調(diào)查制度，合理設(shè)置門(mén)檻，杜絕出現(xiàn)坑農(nóng)、害農(nóng)的皮包公司、騙子公司。

（二）降低加盟農(nóng)戶(hù)違約行為的制度安排

1、降低企業(yè)的監(jiān)督成本。降低企業(yè)質(zhì)量監(jiān)督組織成本的途徑包括低成本檢測(cè)技術(shù)開(kāi)發(fā)創(chuàng)新組織模式，以及質(zhì)量檢測(cè)體系構(gòu)成。為降低監(jiān)督成本，企業(yè)對(duì)加盟農(nóng)戶(hù)的選擇需要設(shè)置相應(yīng)的制度，優(yōu)先選擇生產(chǎn)區(qū)域處于相對(duì)封閉和集中區(qū)域的加盟農(nóng)戶(hù)，以方便監(jiān)督行為，并建立加盟農(nóng)戶(hù)履約檔案，剔除素質(zhì)不高的合作伙伴。

2、增加農(nóng)戶(hù)違約對(duì)企業(yè)利益的損害程度。農(nóng)戶(hù)違約對(duì)企業(yè)的主要損害是達(dá)不到質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的農(nóng)產(chǎn)品從農(nóng)戶(hù)手中流入企業(yè)的銷(xiāo)售渠道，銷(xiāo)售劣質(zhì)農(nóng)產(chǎn)品的造成后果從而由企業(yè)承擔(dān)。這些損害包括企業(yè)與下游環(huán)節(jié)交易的失敗、企業(yè)市場(chǎng)聲譽(yù)的下降、以及面臨受到傷害的消費(fèi)者的賠償要求。應(yīng)建立懲罰性制度嚴(yán)懲銷(xiāo)售不和合格農(nóng)產(chǎn)品的龍頭企業(yè)，從而增加企業(yè)的監(jiān)督動(dòng)力。

3、降低農(nóng)戶(hù)違約獲得的超常收益。農(nóng)戶(hù)的違約行為表現(xiàn)為：一是發(fā)生在生產(chǎn)環(huán)節(jié)，可以嘗試用標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)方式加上質(zhì)量檢測(cè)體系解決；二是發(fā)生在流通環(huán)節(jié)，企業(yè)更多地參與收獲環(huán)節(jié)可以有效地解決此類(lèi)違約行為。如蔬菜收獲季節(jié)一般有明確的時(shí)間，企業(yè)在預(yù)計(jì)的收獲時(shí)間，把與加盟農(nóng)戶(hù)的交易放置在種植大棚內(nèi)。

4、增加對(duì)違約農(nóng)戶(hù)的懲罰力度以及對(duì)違約農(nóng)戶(hù)的懲罰概率。相關(guān)調(diào)查研究表明，企業(yè)針對(duì)農(nóng)戶(hù)的違約行為，由于訴訟費(fèi)用高昂、結(jié)果的不確定性、以及鄉(xiāng)村熟人社會(huì)的情面問(wèn)題，一般不通過(guò)法律程序?qū)嵤土P，那么合同規(guī)定的經(jīng)濟(jì)懲罰僅僅具有象征性意義。應(yīng)該建立一種制度，增加對(duì)違約農(nóng)戶(hù)的懲罰概率，并且增加懲罰力度。

四、結(jié)論

農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化是解決家庭承包責(zé)任制下我國(guó)農(nóng)業(yè)小農(nóng)戶(hù)與大市場(chǎng)矛盾的有效途徑，但產(chǎn)業(yè)化模式中合作各方的違約行為給產(chǎn)業(yè)化效果和進(jìn)一步發(fā)展帶來(lái)不利影響。應(yīng)該認(rèn)識(shí)到，合作各方的違約行為是在現(xiàn)有制度下，經(jīng)營(yíng)主體基于自身利益最大化作出的理性選擇。只要理清其行為機(jī)理，制定相應(yīng)的產(chǎn)業(yè)組織制度和社會(huì)約束制度，就可以達(dá)到約束經(jīng)營(yíng)主體行為的目的。

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