時(shí)間：2023-05-30 10:16:42
開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創(chuàng)造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇犯罪預(yù)防的基本原則，希望這些內(nèi)容能成為您創(chuàng)作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進(jìn)步。
自菲利提出犯罪預(yù)防理論以來，直到20世紀(jì)80年代，各國犯罪學(xué)家?guī)缀醵际菑膹V義上去理解和界定犯罪預(yù)防，把與犯罪作斗爭(zhēng)的一切方法和手段包括在預(yù)防之列。菲利把以社會(huì)改革為主要內(nèi)容的各種刑罰替代方法以及預(yù)防再犯的個(gè)別化措施均納入了犯罪預(yù)防體系，由此奠定了廣義犯罪預(yù)防的理論基礎(chǔ)。不得不承認(rèn)，這種“預(yù)防就是一切”的概念長期以來以一種壓倒性的優(yōu)勢(shì)占據(jù)著犯罪預(yù)防及實(shí)踐領(lǐng)域。
20世紀(jì)80年代以來，一種新的預(yù)防觀念開始在歐洲發(fā)展起來。許多歐洲學(xué)者們?cè)诶碚撗芯糠矫妫_始重新思考犯罪預(yù)防的概念界定問題，并提出了許多探討。其中，最具有代表性的是比利時(shí)學(xué)者于1986年提出的概念，“預(yù)防，是指國家、地方及社會(huì)團(tuán)體，通過消除或限制致罪因素及對(duì)孕育著利于犯罪機(jī)會(huì)的物質(zhì)及社會(huì)環(huán)境的恰當(dāng)管理，已達(dá)更好地控制犯罪的目的而采用的一種手段。”1
從狹義的角度去界定犯罪預(yù)防的概念，對(duì)于建立更具有科學(xué)性、可操作性的犯罪預(yù)防體系而言無疑提供了一種全新的思路，豐富和完善了當(dāng)代犯罪預(yù)防理論研究及實(shí)踐。
我國從上個(gè)世紀(jì)80年代開始預(yù)防犯罪的基本理論和實(shí)踐以來，理論界對(duì)犯罪預(yù)防的內(nèi)涵和外延也提出了各自的看法。概括而言，同樣分為廣義的犯罪預(yù)防和狹義的犯罪預(yù)防。
1、廣義的犯罪預(yù)防
學(xué)者們提出的觀點(diǎn)大概有如下幾種：有人認(rèn)為，“廣義的犯罪預(yù)防包括一切防止犯罪、懲治犯罪和預(yù)防犯罪的活動(dòng)。”2早期有學(xué)者提出，“犯罪預(yù)防的過程就是社會(huì)治安綜合治理的過程”3。很多學(xué)者贊同這樣一種看法，即“預(yù)防犯罪乃是一個(gè)綜合多種力量，運(yùn)用多種手段，采取多種措施，以防止和減少犯罪及重新犯罪的舉措體系”4。還有學(xué)者認(rèn)為是“國家、社會(huì)以及個(gè)人，采取政治的、經(jīng)濟(jì)的、文化的、教育的、道德的、行政的、和法律的等綜合手段，以遏制、減少乃至最終消除犯罪的社會(huì)活動(dòng)。”5
2、狹義的犯罪預(yù)防
關(guān)于狹義的犯罪預(yù)防，觀點(diǎn)較少。有學(xué)者認(rèn)為，“狹義的犯罪預(yù)防是指在犯罪發(fā)生之前主動(dòng)采取措施進(jìn)行防范。”6
比較有代表性的觀點(diǎn)是“以消除或限制犯罪行為發(fā)生的可能性為唯一的或主要目的的各種措施和行為的總稱。”7并且在此基礎(chǔ)上提出了其與廣義的犯罪預(yù)防的主要區(qū)別：第一，狹義犯罪預(yù)防不包括刑事干預(yù)；第二，狹義的犯罪預(yù)防也不包括一般性的社會(huì)福利措施。
由此可見，與廣義的犯罪預(yù)防不同，狹義的犯罪預(yù)防認(rèn)為，犯罪學(xué)視野下的犯罪預(yù)防，應(yīng)當(dāng)排除掉犯罪發(fā)生之后的各種干預(yù)或處置措施。
3、本文所采用的犯罪預(yù)防
從以上分析可以看出，狹義的犯罪預(yù)防概念代表了現(xiàn)代犯罪預(yù)防理論與實(shí)踐的基本趨勢(shì)。與廣義的犯罪預(yù)防相比，其更加嚴(yán)謹(jǐn)、科學(xué)、更符合犯罪預(yù)防的本意。但是，本文所要探討的犯罪預(yù)防方式為社會(huì)預(yù)防、情境預(yù)防和刑罰預(yù)防。前兩者發(fā)生于犯罪行為之前，刑罰預(yù)防則發(fā)生于犯罪行為之后。所以，這三者相結(jié)合的犯罪預(yù)防體系，屬于前文所分析的廣義上的犯罪預(yù)防。
二、各種預(yù)防措施的分析
現(xiàn)代犯罪學(xué)視野下的犯罪預(yù)防主要?jiǎng)澐譃槿齻€(gè)層次，即社會(huì)預(yù)防、情景預(yù)防和刑罰（司法）預(yù)防，下面將對(duì)其進(jìn)行簡單的介紹和分析
（一）社會(huì)預(yù)防
犯罪的社會(huì)預(yù)防是國家和社會(huì)針對(duì)犯罪現(xiàn)象所產(chǎn)生的社會(huì)原因所采取的措施和行動(dòng)。社會(huì)學(xué)代表人物菲利在闡述其“犯罪飽和論”時(shí)提到：“犯罪是由人類學(xué)因素、自然因素和社會(huì)因素相互作用而形成的一種社會(huì)現(xiàn)象。”8而在這三者中，前兩者是難以甚至是無法改變的。故“通過改變最易改變的社會(huì)環(huán)境”，就能控制和減少很大一部分犯罪。社會(huì)預(yù)防的核心在于創(chuàng)造一個(gè)能夠抑制犯罪和其他消極現(xiàn)象產(chǎn)生的社會(huì)環(huán)境。實(shí)質(zhì)上也是社會(huì)自我調(diào)整和完善的過程，其各項(xiàng)具體措施并不像刑法措施那樣，是為對(duì)付犯罪而專門設(shè)定的。可以說，社會(huì)預(yù)防是一種積極的、宏觀的治本措施。如果運(yùn)用得當(dāng)，一方面會(huì)對(duì)社會(huì)的整體發(fā)展起到現(xiàn)實(shí)的構(gòu)建功能；另一方面，能直接的對(duì)犯罪起到防控作用。
不過，由于它的作用在于從根本上減少犯罪現(xiàn)象賴以產(chǎn)生和存在的社會(huì)原因和條件。所以，這種預(yù)防與社會(huì)改革運(yùn)動(dòng)和社會(huì)政策的制定與事實(shí)往往聯(lián)系在一起，要消除或限制源自這方面的犯罪誘因，不僅需要眾多的前提條件，而且要經(jīng)過比較長期的努力才能發(fā)揮出減少犯罪的功效，故其效果不可能立竿見影。同時(shí)，這種以改變社會(huì)狀況為前提的價(jià)值取向, 從某種程度上說帶有不少理想化色彩, 缺少現(xiàn)實(shí)的可操作性, 甚至還可能與其他社會(huì)發(fā)展目標(biāo)的價(jià)值取向發(fā)生沖突。
另外，社會(huì)因素本身客觀存在的易變性和不確定性，使得我們想要對(duì)社會(huì)預(yù)防的效果進(jìn)行全面而準(zhǔn)確地把握也是非常困難的。所以，從某種程度上來說，“我們所采取的社會(huì)措施更多地含有實(shí)驗(yàn)性成分。”9
這種局限性所導(dǎo)致的最終后果就是，決策者在犯罪形勢(shì)嚴(yán)峻時(shí)，急功近利、舍本求末，“亂世用重典”、“嚴(yán)打”往往成為了決策者們最后的尚方寶劍。
（二）情境預(yù)防
情景預(yù)防近些年來在各個(gè)國家犯罪預(yù)防論中屬于主流理論，它最初來源于犯罪環(huán)境預(yù)防觀，是在研究對(duì)犯罪進(jìn)行預(yù)防過程中一條變被動(dòng)為主動(dòng)防范的途徑。關(guān)于情景預(yù)防的概念，以英國學(xué)者克拉克提出的概念，最具有代表性。“情景預(yù)防是通過確認(rèn)、管理、設(shè)計(jì)、調(diào)整等方式，持久有機(jī)地改變情境，影響行為人的理性選擇，減少犯罪機(jī)會(huì)情境因素（situational opportunity）和促成情境因素（situationalprecipitators），從而達(dá)到犯罪預(yù)防的目的。”10有學(xué)者據(jù)此將其定義簡述為：“是指通過恰當(dāng)?shù)馗淖兦榫骋蛩兀乐挂虼苏T發(fā)犯罪動(dòng)機(jī)或利于實(shí)施犯罪行為的各種行動(dòng)和措施。”11
情景預(yù)防以理性選擇理論（Rational Choice Theory）、日常生活理論、防范空間控制（Defensible Space Theory）、防范環(huán)境設(shè)計(jì)論、破窗理論為理論依據(jù)。基本原則可以概括為以下四個(gè)方面：第一，盡可能減少日常生活中誘發(fā)犯罪動(dòng)機(jī)或?qū)嵤┓缸锏臋C(jī)會(huì)；第二、預(yù)防的對(duì)象是具體的、特定的犯罪形態(tài)；第三、預(yù)防的方法是針對(duì)有可能誘發(fā)犯罪的環(huán)境進(jìn)行治理（改變、管理、設(shè)計(jì)以及操作等）；第四、預(yù)防犯罪的重點(diǎn)是增大實(shí)施犯罪危險(xiǎn)性（風(fēng)險(xiǎn)），盡量減少犯罪所得收益。不難看出，情景預(yù)防的實(shí)質(zhì)是通過提升潛在犯罪人被發(fā)現(xiàn)和被檢舉的風(fēng)險(xiǎn)，增大犯罪實(shí)施難度和減少犯罪收益等措施，達(dá)到減少犯罪的目的。這種將預(yù)防犯罪的重點(diǎn)從影響犯罪人格的形式轉(zhuǎn)移到刺激行為人產(chǎn)生犯罪動(dòng)機(jī)和將動(dòng)機(jī)外化為侵害行為的外在情勢(shì)的控制來達(dá)到預(yù)防犯罪的目的，具有相當(dāng)大的優(yōu)越性。
與社會(huì)預(yù)防相比，情景預(yù)防具有極強(qiáng)的針對(duì)性、可操作性、靈活性和協(xié)調(diào)性，故效果也是直接具體立竿見影的。盡管如此，我們?nèi)匀徊荒芎鲆暺渚窒扌浴＜热环缸锸切袨槿巳烁駥?duì)情景的反應(yīng)，因此這種僅消除利于犯罪的情景，而未從本質(zhì)上作用于行為人人格形成的作法，難言徹底，可以說只是從形式上而不是從本質(zhì)上預(yù)防犯罪，治標(biāo)而非治本。而且，就像很多學(xué)者質(zhì)疑的那樣，情景預(yù)防的局限性可能會(huì)導(dǎo)致犯罪轉(zhuǎn)移（氣囊效應(yīng)）現(xiàn)象，即情景預(yù)防并不能從整體上降低犯罪率，很可能只是使犯罪從一個(gè)地方轉(zhuǎn)移到了另外一個(gè)地方，從某些目標(biāo)轉(zhuǎn)向另外一些目標(biāo)。
（三）刑罰預(yù)防
刑罰預(yù)防，又稱司法預(yù)防，是指國家通過設(shè)立和適用刑罰來防止犯罪發(fā)生的預(yù)防活動(dòng)，具體來說，就是指國家通過指定刑罰以及對(duì)犯罪分子追究刑事責(zé)任，發(fā)揮刑罰的懲罰、威懾和教育改造功能，從而遏制犯罪的專門性活動(dòng)。從以上分析可知，刑罰預(yù)防屬于廣義上的犯罪預(yù)防。
與前兩種預(yù)防模式不同，刑罰預(yù)防乃是犯罪預(yù)防的最后一道防線。具有預(yù)防的事后性、主體的專門性、對(duì)象的特定性和手段的強(qiáng)制性等特征。雖然刑罰可以通過對(duì)犯罪分子給予刑事處罰使其懾于刑罰的威嚴(yán)及不可避免而暫時(shí)遏制犯罪，但是我們不得不承認(rèn)其不具有從整體上減少犯罪現(xiàn)象的功能。其“頭痛醫(yī)頭腳痛醫(yī)腳”的預(yù)防模式具有滯后性，不從根本上找出犯罪產(chǎn)生的原因并進(jìn)行梳理和解決，其功能是有限的，最終只能起到隔癢撓靴的效果。
三、建立科學(xué)犯罪預(yù)防體系
犯罪的有效預(yù)防必須依靠系統(tǒng)的力量，任何一種措施都不可能單獨(dú)完成犯罪預(yù)防的任務(wù)，我們應(yīng)該采取犯罪綜合預(yù)防模式，即堅(jiān)持以社會(huì)預(yù)防為本的前提下，加強(qiáng)情景預(yù)防，合理運(yùn)用刑罰預(yù)防，建立一個(gè)科學(xué)、合理、可行的犯罪預(yù)防體系。
（一）堅(jiān)持以社會(huì)預(yù)防為本
雖然犯罪的社會(huì)預(yù)防具有以上所說的見效慢、可操作性不強(qiáng)、易變性和不確定性等缺點(diǎn)和問題。但是，這些問題都不能抹殺其全面性、根本性和潛在性的犯罪預(yù)防功能，社會(huì)預(yù)防仍然是現(xiàn)代犯罪預(yù)防觀和預(yù)防實(shí)踐的基石。與情景預(yù)防和刑罰預(yù)防不同，社會(huì)預(yù)防是一個(gè)多層次的社會(huì)構(gòu)建和犯罪防控體系，是犯罪預(yù)防的根本環(huán)節(jié)。正如菲利所言，它的目的不只是針對(duì)已經(jīng)出現(xiàn)的犯罪問題進(jìn)行事后的反應(yīng)，而是主動(dòng)運(yùn)用社會(huì)改革的方式，對(duì)社會(huì)這架龐大的進(jìn)行全面的維護(hù)與保養(yǎng)，使其能夠正常持久地運(yùn)轉(zhuǎn)，減少犯罪這類‘耗損’和‘故障’的發(fā)生。因此，我們應(yīng)該堅(jiān)持以社會(huì)預(yù)防為本的預(yù)防模式，不能鼠目寸光，只著眼于一時(shí)的防控效應(yīng)而片面否定旨在消除犯罪原因、完善社會(huì)建設(shè)的社會(huì)預(yù)防的可行性、科學(xué)性和根本性。
（二）加強(qiáng)情景預(yù)防
“情景預(yù)防也許在某些方面也有檢討的必要，但其預(yù)防犯罪的實(shí)際功效是不值得懷疑的。就科學(xué)的犯罪預(yù)防體系而言，只有堅(jiān)守并用具有立竿見影效果的情景預(yù)防和作為治本基礎(chǔ)的社會(huì)預(yù)防辦法，才能真正建立犯罪的事前預(yù)防體系，從而真正把預(yù)防犯罪的中心從注重懲罰于已然之罪轉(zhuǎn)向防患于未然之惡。”12所以，我國的犯罪預(yù)防模式應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持以社會(huì)預(yù)防為主的前提下，加強(qiáng)情景預(yù)防。而且，情景預(yù)防在我國犯罪預(yù)防中有廣泛的可行性：
1．情景預(yù)防兼具有治本與治標(biāo)的性質(zhì)。與社會(huì)預(yù)防相比，情景預(yù)防只著眼于具體情境下的犯罪預(yù)防不能從根本上消除犯罪，屬于治標(biāo)不治本的預(yù)防。但相對(duì)于刑罰預(yù)防而言，它是在犯罪尚未發(fā)生之前主動(dòng)采取各種措施來減少犯罪的實(shí)現(xiàn)機(jī)會(huì)和具體條件，并對(duì)其盡情控制以打消行為人的犯罪動(dòng)機(jī)進(jìn)而阻止現(xiàn)實(shí)犯罪行為的發(fā)生。相比較而言，它又具有一定程度上的治本之效。在整個(gè)犯罪預(yù)防體系中，情景預(yù)防起到承上啟下的作用，一方面為長遠(yuǎn)的社會(huì)預(yù)防規(guī)劃提供具體的依托，另一方面為刑罰預(yù)防發(fā)揮其限制、剝奪犯罪人的再犯能力奠定基礎(chǔ)。
2．情景預(yù)防與我國現(xiàn)有的社會(huì)治安綜合治理理論具有很強(qiáng)的互補(bǔ)性。所謂社會(huì)治安綜合治理，就是鑒于社會(huì)治安問題是社會(huì)各種矛盾的綜合反映，必須動(dòng)員和組織全社會(huì)的力量，運(yùn)用政治的、行政的、經(jīng)濟(jì)的、教育的多種手段進(jìn)行綜合治理，從根本上預(yù)防和減少違法犯罪。自20世紀(jì)90年代以來，以防為主的社會(huì)治安綜合治理理論就成為我國犯罪預(yù)防的主流觀點(diǎn)。但是，截止到目前為止實(shí)踐效果都差強(qiáng)人意，究其原因就在于沒有為該理論找到合適的實(shí)踐途徑。社會(huì)治安綜合治理理論與情景預(yù)防理論之間具有很強(qiáng)的互補(bǔ)性，前者從宏觀角度將預(yù)防措施歸納成指導(dǎo)性強(qiáng)的宏觀原則。后者則從微觀角度將情景預(yù)防措施具體化、微觀化，具有極強(qiáng)的可操作性。在我國目前社會(huì)治安形勢(shì)嚴(yán)峻，老百姓普遍缺乏安全感的情況下，要解決當(dāng)前社會(huì)治安中的突出的問題，注重情景預(yù)防的重要作用具有更為重要的現(xiàn)實(shí)意義。情境預(yù)防理論的引入也許會(huì)改變這種現(xiàn)狀，為社會(huì)治安綜合治理理論提供一個(gè)“軟著陸”的契合點(diǎn)。
3．情景預(yù)防可操作性強(qiáng)，具有廣泛的群眾基礎(chǔ)。情景預(yù)防的具體措施滲透在我們生活的方方面面且與每個(gè)人自身利益息息相關(guān)，故其群眾基礎(chǔ)特別廣泛。即使是普通公民都可以參與其中，通過自身的日常行為來進(jìn)行預(yù)防。如針對(duì)入室盜竊所采取的保險(xiǎn)門、養(yǎng)狗、貴重財(cái)物放在隱蔽位置、室內(nèi)安裝電子攝像頭等等。這種具體可操作且主體廣泛的預(yù)防模式對(duì)于我國這樣一個(gè)人口大國來說具有極強(qiáng)的實(shí)用性和可行性。特別是在社會(huì)預(yù)防見效慢和司法資源有限性的情況下，其優(yōu)越性更加明顯。
（三）合理運(yùn)用刑罰預(yù)防
（一）目標(biāo)
通過專項(xiàng)工作，在全縣教育系統(tǒng)黨員干部職工中不斷增強(qiáng)遵紀(jì)守法、履職盡責(zé)的意識(shí)；切實(shí)規(guī)范權(quán)力運(yùn)行，把權(quán)力關(guān)到制度的籠子里；堅(jiān)決查辦和曝光典型案件，強(qiáng)化警示教育作用；有效開展教檢共建，建立和完善預(yù)防職務(wù)犯罪的長效機(jī)制。
（二）任務(wù)
1.各單位要根據(jù)工作特點(diǎn)，認(rèn)真查找本單位在2009年以來的教育專項(xiàng)資金投入及管理使用、學(xué)校基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)（新建、改擴(kuò)建、維修改造等建設(shè)項(xiàng)目）、辦公和教學(xué)物資設(shè)備采購等方面存在的問題，如實(shí)匯報(bào)情況、填報(bào)數(shù)據(jù)，及時(shí)治理整改，并從中吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)自律。
2.各單位要認(rèn)真開展警示教育活動(dòng)，把警示教育作為職務(wù)犯罪預(yù)防工作的基礎(chǔ)工程和靈魂工程，采取專題講座、集中培訓(xùn)、參觀警示教育基地等多種形式，增強(qiáng)警示教育的針對(duì)性和實(shí)效性。
3.各單位要加強(qiáng)職務(wù)犯罪易發(fā)多發(fā)的重點(diǎn)領(lǐng)域、重要環(huán)節(jié)、重要崗位、重點(diǎn)人員的管理和監(jiān)督，認(rèn)真梳理權(quán)力，查找漏洞。建立和完善廉潔自律及預(yù)防職務(wù)犯罪的各項(xiàng)規(guī)章制度，建立健全內(nèi)部制約和監(jiān)督機(jī)制。
4.各單位要建立預(yù)防職務(wù)犯罪領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任、部門責(zé)任、崗位責(zé)任“三位一體”的責(zé)任體系，形成上下貫通、條塊結(jié)合，系統(tǒng)抓、抓系統(tǒng)，具體抓、抓具體，形成一環(huán)扣一環(huán)，一級(jí)抓一級(jí)的工作機(jī)制。
二、時(shí)間和步驟
（一）時(shí)間
此次預(yù)防職務(wù)犯罪專項(xiàng)工作為期10個(gè)月，從2014年2月末開始至12月末結(jié)束。
（二）步驟
第一階段：動(dòng)員部署、警示教育（2月末至3月末）。
一是及時(shí)召開動(dòng)員部署大會(huì)，對(duì)預(yù)防職務(wù)犯罪專項(xiàng)工作進(jìn)行全面動(dòng)員部署，讓廣大黨員干部職工了解和掌握專項(xiàng)工作時(shí)間、內(nèi)容、方法、范圍等。二是適時(shí)開展警示教育。請(qǐng)縣檢察院領(lǐng)導(dǎo)專家作專題警示報(bào)告，結(jié)合檢察機(jī)關(guān)查辦的重大典型案例，加強(qiáng)反腐倡廉警示教育，不斷加強(qiáng)和提高全體黨員干部職工依法行政、廉潔自律自覺性，從源頭上減少職務(wù)犯罪的發(fā)生。
第二階段：自查自糾、依法查處（4月初至6月末）。
一是摸清底數(shù)。各單位要積極配縣檢察院，對(duì)本單位2009年以來的教育專項(xiàng)資金投入及管理使用、學(xué)校基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)（新建、改擴(kuò)建、維修改造等建設(shè)項(xiàng)目）、辦公和教學(xué)物資設(shè)備采購等重點(diǎn)環(huán)節(jié)進(jìn)行全面梳理，摸清底數(shù)、查找問題。二是發(fā)現(xiàn)線索。對(duì)專項(xiàng)工作中發(fā)現(xiàn)的問題線索，要認(rèn)真整理，明晰定性。對(duì)違紀(jì)政紀(jì)的要移交紀(jì)檢監(jiān)察部門嚴(yán)肅處理，對(duì)已經(jīng)涉嫌職務(wù)犯罪的要立即移送檢察機(jī)關(guān)依法立案查處，遏制職務(wù)犯罪的發(fā)展蔓延。
第三階段：強(qiáng)化管理、依法查處（7月初至9月末）。
一要嚴(yán)肅查辦案件。要突出重點(diǎn)，嚴(yán)肅查處在教育專項(xiàng)資金使用和管理過程上虛報(bào)冒領(lǐng)、虛列支出、貪占私分的行為；在基礎(chǔ)工程建設(shè)領(lǐng)域虛假招標(biāo)、違規(guī)審批、的行為；亂收費(fèi)，私設(shè)“小金庫”行為；在辦公和教學(xué)物資設(shè)備采購中管理不嚴(yán)，監(jiān)督不力，導(dǎo)致暗箱操作，收受商業(yè)賄賂的行為；各類學(xué)校（幼兒園）在招生錄取過程中，利用職權(quán)違規(guī)收費(fèi)，從中謀取私利的行為。二是要準(zhǔn)確把握界限。要本著重在治本、重在預(yù)防、重在制度建設(shè)的基本原則，在專項(xiàng)工作中注意區(qū)分管理混亂與私分挪用、工作失誤與失誤瀆職之間的界限。
第四階段：建章立制、完善制度（10月初至12月末）。
按照《關(guān)于實(shí)行黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的規(guī)定》等黨紀(jì)法規(guī)，圍繞實(shí)現(xiàn)崗位職責(zé)和職務(wù)行為的規(guī)范化和法治化，各單位要制定完善預(yù)防職務(wù)犯罪制度體系。重點(diǎn)查找制度弊端、管理漏洞、失控環(huán)節(jié)，有針對(duì)性地健全防控機(jī)制。在工作規(guī)范、權(quán)力監(jiān)督等方面，加強(qiáng)預(yù)防，堅(jiān)持用制度管權(quán)管事管人。
年末，預(yù)防職務(wù)犯罪專項(xiàng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組將對(duì)各單位制度建設(shè)情況進(jìn)行驗(yàn)收，各單位要將此次專項(xiàng)工作的相關(guān)材料及時(shí)歸檔備案。
三、工作要求
（一）加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)、精心組織
成立縣教育局、縣人民檢察院預(yù)防職務(wù)犯罪工作領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，共同協(xié)作，共同推動(dòng)。各單位主要領(lǐng)導(dǎo)要高度重視，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，親自過問，認(rèn)真落實(shí)，切忌走過場(chǎng)，確保預(yù)防職務(wù)犯罪專項(xiàng)工作順利開展。專項(xiàng)工作要與群眾路線教育實(shí)踐活動(dòng)緊密結(jié)合，把糾正“”問題作為專項(xiàng)活動(dòng)的重要內(nèi)容。
（二）加強(qiáng)聯(lián)系、密切配合
要建立領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)的例會(huì)制度。不定期召開聯(lián)席會(huì)議，及時(shí)溝通工作開展情況，了解存在的問題，研究部署下一階段的工作任務(wù)，協(xié)調(diào)處理專項(xiàng)工作中的重大問題。建立聯(lián)絡(luò)員制度，負(fù)責(zé)會(huì)議組織、情況匯報(bào)、數(shù)據(jù)匯總、線索移送及日常工作聯(lián)系協(xié)調(diào)等。
（三）加強(qiáng)宣傳、務(wù)求實(shí)效
預(yù)防職務(wù)犯罪專項(xiàng)工作要與全局各項(xiàng)工作目標(biāo)結(jié)合起來，以黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制為依托，要利用電視、廣播、報(bào)紙、網(wǎng)絡(luò)等新聞媒體進(jìn)行廣泛宣傳，營造深厚的預(yù)防職務(wù)犯罪氛圍。堅(jiān)持長遠(yuǎn)目標(biāo)與階段性目標(biāo)相結(jié)合，整體推進(jìn)與重點(diǎn)突破相結(jié)合。從教育部門的職責(zé)特點(diǎn)和工作實(shí)際出發(fā)，積極穩(wěn)妥、循序漸進(jìn)，扎實(shí)推進(jìn)預(yù)防職務(wù)犯罪專項(xiàng)工作，確保取得實(shí)效。
歷史會(huì)記住這一天。2013年11月5日，上海市人民檢察院派駐中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)檢察室正式成立（下稱自貿(mào)區(qū)檢察室）。
自貿(mào)區(qū)檢察室一周歲之際，市檢察院日前通報(bào)了一年來工作情況，提出新要求，并了首部涉上海自貿(mào)區(qū)刑事法律適用指導(dǎo)意見（一），《自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)涉檢政策法規(guī)匯編》也已完成。
一年來，自貿(mào)區(qū)檢察室委托浦東新區(qū)人民檢察院管理，行使包括辦理自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)的刑事犯罪、民事行政檢察、開展職務(wù)犯罪預(yù)防、參與自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)有關(guān)法律制訂活動(dòng)以及有關(guān)法律政策適用特殊性研究等七項(xiàng)職能。
自貿(mào)區(qū)檢察室探索創(chuàng)新自貿(mào)區(qū)可復(fù)制可推廣的司法保障實(shí)踐，取得初步成果：共辦理涉自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)各類刑事案件55件68人；其中受理批捕20件24人，受理35件44人，涉及逃匯、職務(wù)侵占、合同詐騙、票據(jù)詐騙、信用卡詐騙、銷售假冒注冊(cè)商標(biāo)商品等罪名，還辦理了與自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)貿(mào)易、金融領(lǐng)域相關(guān)聯(lián)的案件。自貿(mào)區(qū)檢察室在審查一起合同詐騙案中發(fā)現(xiàn)，犯罪嫌疑人董某以其經(jīng)營的某公司名義與上游公司簽訂虛假融資合同，取得虛假的貨權(quán)憑證后與被害單位簽訂化工品購銷合同，向自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)某倉儲(chǔ)公司出具虛假貨權(quán)轉(zhuǎn)移單據(jù)，并與他人合謀私刻公章、開具虛假貨物入庫單，騙取被害單位貨款。針對(duì)該案反映出的保稅倉庫管理方式和銀行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制中的漏洞，檢察機(jī)關(guān)向自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)管委會(huì)、海關(guān)等部門提出加強(qiáng)監(jiān)管平臺(tái)建設(shè)和強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)控制檢察建議。
自貿(mào)區(qū)檢察室出臺(tái)并了《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)服務(wù)保障自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)的若干意見》等指導(dǎo)規(guī)范性文件，形成了刑事案件法律適用、辦案銜接，檢察直接參與綜合監(jiān)管，與金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)“兩法銜接”、與管委會(huì)、海關(guān)的預(yù)防監(jiān)管合作，與政法機(jī)關(guān)司法保障配合等符合自貿(mào)區(qū)法治需求的五項(xiàng)主要工作機(jī)制。開展《檢察機(jī)關(guān)服務(wù)保障自貿(mào)區(qū)的定位、作用與對(duì)策》等6項(xiàng)專項(xiàng)調(diào)研課題，對(duì)今后相關(guān)法律法規(guī)調(diào)整以及區(qū)內(nèi)檢察工作應(yīng)對(duì)提出指導(dǎo)性對(duì)策建議。
根據(jù)市檢察院日前對(duì)深化服務(wù)保障自貿(mào)區(qū)建設(shè)作出的部署，自貿(mào)區(qū)檢察室將繼續(xù)推動(dòng)工作創(chuàng)新，促進(jìn)自貿(mào)區(qū)建設(shè)符合國際慣例、自由開放、鼓勵(lì)創(chuàng)新的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境。
自貿(mào)區(qū)檢察工作將聚焦重點(diǎn)領(lǐng)域，發(fā)揮檢察職能優(yōu)化法治環(huán)境，將依法重點(diǎn)打擊走私、洗錢、逃匯等金融、知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪的案件；將嚴(yán)厲查處自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)國家工作人員、失職瀆職等職務(wù)犯罪；將通過查辦案件、執(zhí)法監(jiān)督、司法提示、檢察建議、檢察白皮書等綜合手段開展檢察監(jiān)督，加大對(duì)金融監(jiān)管等行政執(zhí)法機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件的監(jiān)督力度；將注重研究在自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)監(jiān)管機(jī)制下執(zhí)法人員不作為等職務(wù)犯罪新形態(tài)，建立符合自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)特點(diǎn)的犯罪預(yù)測(cè)預(yù)警信息收集、處理和機(jī)制。
市檢察院出臺(tái)首部《上海檢察機(jī)關(guān)涉中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)刑事法律適用指導(dǎo)意見（一）》（下稱“指導(dǎo)意見”），對(duì)全市檢察機(jī)關(guān)涉自貿(mào)區(qū)刑事案件辦理統(tǒng)一法律適用作出規(guī)定，32條條文對(duì)涉自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)刑事案件辦理的基本原則、刑事政策、法律適用的標(biāo)準(zhǔn)、定罪的方法，以及對(duì)虛報(bào)注冊(cè)資本罪，虛假出資、抽逃出資罪，違規(guī)披露、不披露重要信息罪，出售、非法提供公民個(gè)人信息罪，走私罪，騙取出口退稅罪，瀆職犯罪，知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪等十幾個(gè)經(jīng)濟(jì)犯罪尤其是金融犯罪行為，提出辦案指導(dǎo)意見。要求檢察機(jī)關(guān)刑事司法必須密切關(guān)注涉自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的行政法律規(guī)范的變更與調(diào)整，準(zhǔn)確把握了前置法規(guī)的變化及其對(duì)定罪的影響。“指導(dǎo)意見”將系列，形成系列規(guī)定。
由自貿(mào)區(qū)檢察室編制的《自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)涉檢政策法規(guī)匯編》，包括相關(guān)涉檢法規(guī)政策及司法適用分析，分為投資管理制度改革、貿(mào)易發(fā)展便利化、金融開發(fā)創(chuàng)新、加快政府職能轉(zhuǎn)變、多元化國際化商事糾紛解決機(jī)制和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等六個(gè)方面。
摘要:警務(wù)改革是世界各國警察為適應(yīng)新形勢(shì)進(jìn)行的一次旨在服務(wù)民眾、樹立良好形象的警務(wù)變革，它必定為推動(dòng)警務(wù)工作的新發(fā)展奠定有力的根基。但我國在警務(wù)改革過程中，仍需要注意一些問題，以便更好的推動(dòng)公安事業(yè)的發(fā)展。
關(guān)鍵詞：警務(wù)改革 核心警務(wù) 問題
警務(wù)改革是歷史發(fā)展的趨勢(shì),不可逆轉(zhuǎn)。但我們要從總體上看到,對(duì)于警務(wù)改革中的一些“前衛(wèi)”提法不能僅限于理想化和做秀式，要真正與公安工作的現(xiàn)實(shí)相適應(yīng)，與民警隊(duì)伍的現(xiàn)狀相適應(yīng)，與客觀規(guī)律的實(shí)際相適應(yīng)，只有這樣，才能使警務(wù)改革達(dá)到真正意義上效果。
下面，我結(jié)合當(dāng)前我國的警務(wù)改革進(jìn)程，談?wù)勛陨淼恼J(rèn)識(shí)。
第一，警務(wù)改革實(shí)施前應(yīng)進(jìn)行整體分析，統(tǒng)籌安排
近年來，警務(wù)改革一直是社會(huì)談?wù)摰慕裹c(diǎn)，警務(wù)改革的成功與否，直接關(guān)系著警察工作的順利開展和人民生活的安居樂業(yè)。縱觀各國警察史，無不在每個(gè)階段都進(jìn)行著不同內(nèi)容的警務(wù)改革，像18世紀(jì)英國進(jìn)行的羅伯特.皮爾警務(wù)改革和美國推行的警察私有化和專業(yè)化的改革等。縱觀這些改革，它們五一不是在傳統(tǒng)警務(wù)模式無法適應(yīng)當(dāng)時(shí)社會(huì)發(fā)展需要的基礎(chǔ)上完成的。在我國，自從改革開放以來，隨著社會(huì)的發(fā)展，傳統(tǒng)的警務(wù)模式存有諸多弊端，警務(wù)改革便日漸盛行。諸如，2003年，吉林遼源市進(jìn)行了一場(chǎng)大刀闊斧的警務(wù)改革，撤銷市區(qū)公安分局和派出所，設(shè)立行使縣級(jí)公安機(jī)關(guān)執(zhí)法權(quán)限的警察署，實(shí)施社區(qū)警務(wù)戰(zhàn)略和區(qū)域警務(wù)戰(zhàn)略。2009年12月，河南省省公安廳本著“整合警力資源，增強(qiáng)警務(wù)效能”的基本原則，率先在新鄉(xiāng)市進(jìn)行了警務(wù)改革試點(diǎn)，以此拉開了全省警務(wù)體制改革的序幕。經(jīng)過分析不難看出，這兩次改革的原因，都是源于傳統(tǒng)公安工作的弊端和局限；改革的共同目標(biāo)都是整合警力資源，實(shí)現(xiàn)警力下沉，提高處警效率。但是，我們也要看到，由于改革的種種細(xì)節(jié)不對(duì)稱，吉林遼源警務(wù)改革最終失敗了。而目前正在進(jìn)行著的河南警務(wù)改革也引來了社會(huì)各界的一片質(zhì)疑。據(jù)此分析，當(dāng)前公安機(jī)關(guān)推行警務(wù)改革的初衷是積極的，成效是顯著的，但其在推行警務(wù)改革之前，更需要進(jìn)行一系列細(xì)致的預(yù)見、估量和考察工作。通過一些科學(xué)數(shù)據(jù)，從而做出實(shí)施警務(wù)改革的可行性和現(xiàn)實(shí)性分析。所以說，推行警務(wù)改革是時(shí)代的進(jìn)步，但在推行前和推行中，應(yīng)進(jìn)行必要地實(shí)時(shí)跟蹤，以便確保警務(wù)改革的順利完成。
第二，著重樹立犯罪預(yù)防是核心警務(wù)的理念
對(duì)于控制犯罪是否核心警務(wù)，至今仍是一個(gè)深入探討的問題。羅伯特.皮爾早在當(dāng)初建立大倫敦都市警察時(shí)，就在其《警察訓(xùn)令》里提出了九條警務(wù)原則，其別指出警察工作的主要目標(biāo)是“預(yù)防犯罪”。他認(rèn)為，高效率的警務(wù)工作，首先是預(yù)防犯罪，為居民提供盡可能的幫助，其次才是刑偵和懲罰。而長期以來，政府對(duì)于警察職能的定性都是懲治犯罪。在政府看來，警察的關(guān)鍵職能是對(duì)付犯罪活動(dòng)和成功地打擊犯罪。但隨著時(shí)代的發(fā)展和警務(wù)工作的新形勢(shì)，警察不僅成為打擊犯罪的戰(zhàn)士，而且是維護(hù)人民安全的公仆。在社會(huì)發(fā)展過程中，美國開始質(zhì)疑警察職能是完全對(duì)付犯罪的這個(gè)觀點(diǎn)，他們提出警察的職責(zé)不能局限于對(duì)付犯罪，而應(yīng)是“一個(gè)帶槍的工作者”。他們認(rèn)為，警察應(yīng)擴(kuò)大社會(huì)功能，警察職能還應(yīng)包括以下方面；預(yù)防犯罪、保護(hù)人民財(cái)產(chǎn)安全、調(diào)解糾紛、緊急救援和幫助困難人民等職能。在當(dāng)今我國這個(gè)以人為本的社會(huì)主義國家里，警察作為政府的組成部分，其性質(zhì)是與我國的國體和政體緊密相關(guān)的，也就是說警察具有打擊犯罪和服務(wù)人民的雙重角色。警察的服務(wù)人民角色里就應(yīng)包括幫助人民群眾預(yù)防犯罪這一核心任務(wù)。警察部門須利用一切有效手段，建立社區(qū)型警務(wù)和著裝巡邏體制，積極發(fā)動(dòng)群眾參與警務(wù)，共同編制社會(huì)安全之網(wǎng)。
第三，推進(jìn)警察職業(yè)化建設(shè)
警察職業(yè)化建設(shè)，實(shí)質(zhì)就是警察職業(yè)文明在公安工作中的擴(kuò)張，是人民警察對(duì)這一特殊職業(yè)的價(jià)值追求，是組織體系、業(yè)務(wù)技能、紀(jì)律作風(fēng)，精神面貌等諸多內(nèi)在因素的高度概括。加快警察職業(yè)化建設(shè)，對(duì)著力提高警察職業(yè)素質(zhì)和提升公安機(jī)關(guān)“軟實(shí)力”具有深遠(yuǎn)的影響。我們知道，20世紀(jì)初期，美國開展了一場(chǎng)以“回歸本位，提高警察素質(zhì)和專業(yè)化水平”為主要內(nèi)容的專業(yè)化運(yùn)動(dòng)，這場(chǎng)改革對(duì)警察脫離政治的控制，提高警察戰(zhàn)斗力，甚至對(duì)以后美國乃至世界警察的發(fā)展都產(chǎn)生了重要的影響。美國警察專業(yè)化運(yùn)動(dòng)的內(nèi)容是：警察科學(xué)知識(shí)的發(fā)展與應(yīng)用；警察錄用與教育培訓(xùn)制度的建立；警察專業(yè)化組織與職業(yè)協(xié)會(huì)的建立與完善；建立和完善警察隊(duì)伍管理機(jī)制和培養(yǎng)警察責(zé)任心和使命感。目前,我國在逐步推行警務(wù)改革的過程中,應(yīng)充分借鑒美國警察專業(yè)化運(yùn)動(dòng)的有益經(jīng)驗(yàn)，不斷加強(qiáng)我國警察職業(yè)化的建設(shè)。據(jù)此，針對(duì)我國特殊國情，我對(duì)我國警察職業(yè)化建設(shè)提出以下建議：完善警察職業(yè)精神體系建設(shè)；改革警察選拔和教育培訓(xùn)機(jī)制建設(shè)；規(guī)范警察職業(yè)化隊(duì)伍管理機(jī)制建設(shè)；加快警察職位和類別建設(shè)和加強(qiáng)警察職業(yè)考核、監(jiān)督和保障體系建設(shè)等。
第四，加快警務(wù)社會(huì)化建設(shè)
隨著社會(huì)的進(jìn)程，世界警務(wù)工作邁向新秩序的另一個(gè)創(chuàng)新是警察的私有化。而在我國，一切警務(wù)工作都是由公安機(jī)關(guān)承擔(dān)的，即使存在的社會(huì)治安力量也是在公安機(jī)關(guān)的領(lǐng)導(dǎo)和指導(dǎo)下開展工作的，并不存在彼此的競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系。簽于此，這就使得我國的警務(wù)在向所謂的“私有化”發(fā)展時(shí)，就有了自己獨(dú)有的稱呼：警務(wù)社會(huì)化。我國的警務(wù)社會(huì)化是建立在大眾基礎(chǔ)上的警務(wù)工作，就是以群眾為中心，開展的為人民群眾服務(wù)的警務(wù)活動(dòng)。因此，在未來的警務(wù)工作中，我國應(yīng)更加強(qiáng)調(diào)以警務(wù)社會(huì)化為龍頭的警務(wù)形式，突出未來警務(wù)改革的走向，將企業(yè)化管理模式引入公安管理內(nèi)部，充分利用市場(chǎng)和社會(huì)力量推行警察勤務(wù)的社會(huì)化。比如，現(xiàn)在各省正在積極探索引進(jìn)企業(yè)化的績效工資管理模式，招募一些社會(huì)力量，開展一系列的輔警工作模式。雖然這種模式已初見成效，但還缺乏具體的配套體制。我國應(yīng)針對(duì)這種模式制定相應(yīng)的法律、法規(guī)，開展輔警專業(yè)化培訓(xùn)、提高輔警職業(yè)素質(zhì)等具體工作，使其真正成為我國警務(wù)活動(dòng)的一個(gè)能發(fā)揮效能的補(bǔ)充力量，為社會(huì)服務(wù)。
參考文獻(xiàn):
執(zhí)法理念是執(zhí)法主體在執(zhí)法過程中形成的一種價(jià)值觀，是對(duì)法的精神的認(rèn)識(shí)和理解，是對(duì)司法活動(dòng)的指導(dǎo)原則的進(jìn)一步具體化。隨著我國法制現(xiàn)代化進(jìn)程的不斷推進(jìn)，統(tǒng)一執(zhí)法思想，轉(zhuǎn)變執(zhí)法觀念，樹立現(xiàn)代檢察執(zhí)法理念，既是檢察機(jī)關(guān)正確履行職能的內(nèi)在要求，也是檢察工作實(shí)踐“三個(gè)代表”重要思想、與時(shí)俱進(jìn)的重要體現(xiàn)。檢察機(jī)關(guān)要認(rèn)真領(lǐng)會(huì)“三個(gè)代表”重要思想的深刻內(nèi)涵，按照發(fā)展先進(jìn)生產(chǎn)力、弘揚(yáng)先進(jìn)文化和實(shí)現(xiàn)最廣大人民的根本利益的基本目標(biāo)，結(jié)合檢察機(jī)關(guān)的工作實(shí)際，樹立現(xiàn)代檢察執(zhí)法理念，以新的理念來統(tǒng)領(lǐng)檢察工作。筆者認(rèn)為，現(xiàn)代檢察執(zhí)法理念應(yīng)包含以下幾個(gè)方面的內(nèi)容：
一、嚴(yán)格執(zhí)法——檢察執(zhí)法的基本前提
檢察機(jī)關(guān)是國家的法律監(jiān)督機(jī)關(guān)，是推進(jìn)依法治國進(jìn)程的重要力量。這就要求檢察機(jī)關(guān)在執(zhí)法過程中，一是必須樹立法治觀。要堅(jiān)持“以事實(shí)為根據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩”的法律基本原則，切實(shí)轉(zhuǎn)變“以言代法、以權(quán)壓法”的以人治國、以行政命令代替法律的錯(cuò)誤觀點(diǎn)和做法。要堅(jiān)持有法可依、有法必依、執(zhí)法必嚴(yán)、違法必究的社會(huì)主義法制原則，建立與現(xiàn)代法制文明相適應(yīng)、符合現(xiàn)代法治基本要求的正確法治觀。二是必須樹立司法公正觀。司法公正是社會(huì)正義的一個(gè)重要組成部分，是司法活動(dòng)的價(jià)值追求。檢察機(jī)關(guān)必須以保障實(shí)現(xiàn)公平和正義為目標(biāo)，突出“強(qiáng)化監(jiān)督，公正執(zhí)法”的主題，確保法律的嚴(yán)格統(tǒng)一實(shí)施，維護(hù)司法公正。三是必須樹立平等觀。法律面前人人平等，任何人都不存在任何僭越法律的特權(quán)，這是現(xiàn)代法治的基石，也是執(zhí)法者應(yīng)恪守的準(zhǔn)則。檢察機(jī)關(guān)要在執(zhí)法中強(qiáng)化平等保護(hù)的意識(shí)，平等地保護(hù)每一個(gè)利益主體，使法律面前人人平等的憲法原則在檢察執(zhí)法中得到體現(xiàn)。
由于受陳舊執(zhí)法思想的影響，當(dāng)前檢察機(jī)關(guān)在執(zhí)法工作中仍存在一些突出的問題，如重懲治犯罪，輕人權(quán)保護(hù)問題；重實(shí)體，輕程序問題；重打擊，輕預(yù)防問題；重公正，輕效率問題；重?cái)?shù)量，輕質(zhì)量問題等等，這些都嚴(yán)重影響了檢察執(zhí)法工作的嚴(yán)肅性和公正性。因此，樹立“嚴(yán)格執(zhí)法”的現(xiàn)代執(zhí)法理念，既是檢察執(zhí)法的基本前提，也是在全社會(huì)實(shí)現(xiàn)公平和正義的重要保證。
必須樹立打擊與保護(hù)并重的執(zhí)法理念，切實(shí)轉(zhuǎn)變“重懲治犯罪，輕人權(quán)保護(hù)”的思想。檢察機(jī)關(guān)在履行懲治犯罪職責(zé)時(shí)，一方面要對(duì)犯罪分子堅(jiān)決予以打擊，另一方面也要保障無罪的人不受刑事追究。在追究犯罪分子的刑事責(zé)任時(shí)，也要保證依法定程序進(jìn)行，對(duì)犯罪分子的合法權(quán)益予以保護(hù)。要徹底糾正過去那種忽視保障犯罪嫌疑人、被告人、證人等訴訟參與人合法權(quán)益的陳舊觀念，堅(jiān)決摒棄漠視當(dāng)事人訴訟權(quán)利等與現(xiàn)代民主法制要求相悖的錯(cuò)誤做法，自覺地把人權(quán)保護(hù)貫穿于檢察執(zhí)法活動(dòng)的全過程，通過文明執(zhí)法保護(hù)公民的人權(quán)。
必須樹立實(shí)體與程序并重的執(zhí)法理念，切實(shí)轉(zhuǎn)變“重實(shí)體，輕程序”的思想。在檢察實(shí)務(wù)中，有的案件存在質(zhì)量問題，有的證據(jù)不被采用，這些都是不嚴(yán)格執(zhí)行程序法造成的結(jié)果。程序法是保障實(shí)體法實(shí)施的規(guī)程和規(guī)范，是制約司法人員的執(zhí)法行為，防止司法腐敗，保證案件質(zhì)量的有效手段。因此，檢察機(jī)關(guān)要嚴(yán)格遵守程序法，嚴(yán)格依法辦案，保證實(shí)體法得到正確實(shí)施，使案件經(jīng)得起時(shí)間的檢驗(yàn)。
必須樹立懲治與預(yù)防并重的執(zhí)版權(quán)所有法理念，切實(shí)轉(zhuǎn)變“重辦案，輕預(yù)防”的思想。要堅(jiān)持“打防并舉，標(biāo)本兼治”的方針，積極開展職務(wù)犯罪預(yù)防工作。通過查辦具體案件，深入分析研究犯罪的原因、特點(diǎn)和規(guī)律，針對(duì)發(fā)案單位在制度和管理等方面存在的問題，及時(shí)提出有情況、有分析、有措施的檢察建議，幫助發(fā)案單位整章建制，堵塞漏洞，消除隱患。要結(jié)合典型案例，積極開展個(gè)案預(yù)防，達(dá)到“查辦一個(gè)案，教育一條線，治理一大片”的效果。要不斷探索預(yù)防工作的新途徑、新方法，實(shí)現(xiàn)預(yù)防職務(wù)犯罪工作從分散狀態(tài)到集中狀態(tài)的轉(zhuǎn)變，從初級(jí)形式的預(yù)防到系統(tǒng)全面預(yù)防的轉(zhuǎn)變，從專門機(jī)關(guān)預(yù)防到全社會(huì)預(yù)防的轉(zhuǎn)變。
必須樹立公正與效率并重的執(zhí)法理念，切實(shí)轉(zhuǎn)變“重公正，輕效率”的思想。公正與效率是刑事訴訟追求的兩大目標(biāo)。但在檢察執(zhí)法中，有時(shí)會(huì)因片面追求公正而忽視效率，如不切實(shí)際地過分強(qiáng)調(diào)事實(shí)清楚而使案件久拖不決，案件層層把關(guān)拉長了辦案周期等；有時(shí)也會(huì)為了提高效率而犧牲公正，如“嚴(yán)打”中過分強(qiáng)調(diào)快捕快訴而影響了案件質(zhì)量等等。無論是偏重哪一方，都會(huì)產(chǎn)生弊端，都難以取得最佳的執(zhí)法效果。因此，檢察機(jī)關(guān)要確立“效率也是一種正義”的觀點(diǎn)，迅速、及時(shí)、高效地履行檢察職能，降低執(zhí)法成本，提高司法效益。必須樹立質(zhì)量第一的執(zhí)法理念，切實(shí)轉(zhuǎn)變“重?cái)?shù)量，輕質(zhì)量”的思想。數(shù)量是質(zhì)量的載體，質(zhì)量是數(shù)量的靈魂。沒有質(zhì)量，數(shù)量只能為零。只追求辦案數(shù)量，不講案件質(zhì)量，必將損害群眾的利益，損害法律的尊嚴(yán)。檢察機(jī)關(guān)必須處理好數(shù)量與質(zhì)量的關(guān)系，堅(jiān)持以質(zhì)量為本，把案件質(zhì)量作為檢察工作的生命線，在辦案中嚴(yán)把質(zhì)量關(guān)，把每一宗案件都辦成鐵案。
二、文明執(zhí)法——檢察執(zhí)法的必然要求
在執(zhí)法過程中，由于受傳統(tǒng)意識(shí)和官本位思想的影響，少數(shù)執(zhí)法人員存在特權(quán)思想，不尊重當(dāng)事人，作風(fēng)粗暴、、刑訊逼供、違法辦案等等，這些都嚴(yán)重侵犯了當(dāng)事人的合法權(quán)利，影響了檢察機(jī)關(guān)的形象。因此，樹立“文明執(zhí)法”的現(xiàn)代執(zhí)法理念，既是檢察執(zhí)法的必然要求，也是弘揚(yáng)先進(jìn)文化的具體表現(xiàn)。
檢察機(jī)關(guān)要樹立以人為本的執(zhí)法理念，切實(shí)轉(zhuǎn)變“只講執(zhí)法，不講感情”的思想。要避免簡單理解嚴(yán)格執(zhí)法，把執(zhí)法活動(dòng)變成冷冰冰的機(jī)械式的例行公事。在辦案中要充分體現(xiàn)人文關(guān)懷精神，如推行“告知犯罪嫌疑人制度”，搜查時(shí)避免未成年人、老人及患有嚴(yán)重疾病的人在場(chǎng)，搜查時(shí)對(duì)工資存折和維持家庭正常開銷的費(fèi)用一般不予扣押，采取強(qiáng)制措施時(shí)不侵犯犯罪嫌疑人的尊嚴(yán)和人格等。要通過關(guān)心犯罪嫌疑人及其家屬的生活，保障他們的合法權(quán)利，達(dá)到以情感化。
檢察機(jī)關(guān)要在執(zhí)法過程中深層次地把握現(xiàn)代法制的精髓，堅(jiān)持以人為本，作到法情相融，體現(xiàn)出對(duì)人的價(jià)值和存在的充分尊重，充分運(yùn)用法律和政策，將法的嚴(yán)明公正與符合情理的人文關(guān)懷緊密結(jié)合起來，推動(dòng)檢察工作朝更加文明、公正的方向健康發(fā)展。打鐵還須自身硬。要將嚴(yán)格執(zhí)法、文明執(zhí)法落到實(shí)處，首先得建設(shè)一支高素質(zhì)的檢察隊(duì)伍。
檢察機(jī)關(guān)要以“三個(gè)代表”重要思想為指導(dǎo)，堅(jiān)持從嚴(yán)治檢，抓好隊(duì)伍建設(shè)，優(yōu)化隊(duì)伍結(jié)構(gòu)，并結(jié)合“強(qiáng)化法律監(jiān)督，維護(hù)公平正義”、“強(qiáng)化執(zhí)法教育，實(shí)現(xiàn)執(zhí)法為民”和紀(jì)律教育月等教育活動(dòng)，不斷加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)和機(jī)關(guān)作風(fēng)建設(shè)，培養(yǎng)“會(huì)辦案、會(huì)電腦、會(huì)外語、會(huì)駕駛、會(huì)調(diào)研”的高素質(zhì)檢察人才，努力打造一支政治堅(jiān)定、業(yè)務(wù)精通、作風(fēng)優(yōu)良、執(zhí)法公正的司法隊(duì)伍。
三、為民執(zhí)法——檢察執(zhí)法的本質(zhì)特征
檢察機(jī)關(guān)貫徹落實(shí)“三個(gè)代表”重要思想，本質(zhì)就是要解決好為民執(zhí)法的問題，這是黨的全心全意為人民服務(wù)的宗旨在執(zhí)法行為中的具體體現(xiàn)。為民執(zhí)法，決定了維護(hù)人民群眾的利益是檢察工作的出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)。這就要求檢察機(jī)關(guān)在履行法律監(jiān)督職責(zé)過程中，必須切實(shí)從人民群眾的根本利益出發(fā)，心里裝著群眾，凡事想著群眾，工作依靠群眾，一切為了群眾，真正做到權(quán)為民所用，情為民所系，利為民所謀。
一是要樹立正確的權(quán)力觀，牢記我們的一切權(quán)力都是人民賦予的，檢察干警是人民的公仆，是為民掌權(quán)，為民執(zhí)法，為民服務(wù)的。二是要認(rèn)真履行法律監(jiān)督職能，在檢察執(zhí)法中維護(hù)人民群眾的根本利益。牢固樹立為大局服務(wù)的思想，始終堅(jiān)定不移地將維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定作為檢察工作的首要任務(wù)。通過“嚴(yán)打”整治、“兩打一掃”、“打黑除惡”等專項(xiàng)斗爭(zhēng)，突出打擊黑惡勢(shì)力犯罪、嚴(yán)重暴力犯罪和嚴(yán)重影響群眾安全的多發(fā)性犯罪，依法快捕快訴，嚴(yán)懲各類刑事犯罪，增強(qiáng)群眾的安全感，為人民群眾創(chuàng)造一個(gè)安全有序的工作生活環(huán)境。通過查辦貪污賄賂等職務(wù)犯罪案件，特別是社會(huì)影響惡劣、人民群眾反映強(qiáng)烈的大要案，嚴(yán)懲腐敗分子，保護(hù)國家人民財(cái)產(chǎn)，鼓舞人民群眾，增強(qiáng)人民群眾對(duì)反腐敗斗爭(zhēng)和建設(shè)社會(huì)主義法治國家的信心。通過強(qiáng)化民事行政訴訟監(jiān)督，切實(shí)糾正民事和行政審判中的違法犯罪現(xiàn)象，增強(qiáng)人民群眾對(duì)社會(huì)主義法制的信任。三是要認(rèn)真處理好群體性上訪和公民的控告申訴工作。要繼續(xù)實(shí)行首辦責(zé)任制的工作制度和程序，強(qiáng)調(diào)誰主管，誰負(fù)責(zé)，對(duì)群眾反映的情況絕不推諉和敷衍，將問題解決在首辦環(huán)節(jié)和基層。大力開展文明接待活動(dòng)，繼續(xù)保持全國檢察機(jī)關(guān)文明接待示范窗口的形象，熱情受理群眾的來信來訪。四是要廣泛聽取群眾的批評(píng)、建議和意見，自覺接受人民群眾的監(jiān)督。要將“檢察長接待日”制度、檢務(wù)公開制度、執(zhí)法監(jiān)督員制度、定點(diǎn)掛鉤聯(lián)系等制度進(jìn)一步完善并發(fā)揮其作用。此外，要加強(qiáng)與人大代表的聯(lián)系，制定檢察院與人大代表的聯(lián)系工作制度，更好地接受人大和社會(huì)各界的監(jiān)督。五是要加大服務(wù)力度，切實(shí)為人民群眾排憂解難。開通“法律咨詢服務(wù)站”，為人民群眾提供法律服務(wù)。檢察機(jī)關(guān)要在執(zhí)法過程中落實(shí)總書記在“三個(gè)代表”重要思想理論研討會(huì)上提出的“為群眾誠心誠意辦實(shí)事，盡心竭力解難事，堅(jiān)持不懈做好事”的指示，始終把群眾的利益放在第一位，把人民滿不滿意、擁不擁護(hù)、贊不贊成作為檢驗(yàn)檢察工作成效的根本標(biāo)準(zhǔn)。
嚴(yán)格執(zhí)法、文明執(zhí)法、為民執(zhí)法是有機(jī)統(tǒng)一的整體，相互聯(lián)系，相互促進(jìn)。為民執(zhí)法，是檢察執(zhí)法的本質(zhì)特征，解決的是“為誰掌權(quán)，為誰執(zhí)法，為誰服務(wù)”這個(gè)根本性的問題。而嚴(yán)格執(zhí)法、文明執(zhí)法解決的是“如何執(zhí)法，怎樣執(zhí)法”的問題。只有解決好“為民執(zhí)法”這個(gè)根本問題，才能解決好如何執(zhí)法的問題。只有樹立起現(xiàn)代檢察執(zhí)法理念，我們才能在檢察工作中減少執(zhí)法的隨意性，避免執(zhí)法違法現(xiàn)象的發(fā)生。
【關(guān)鍵詞】刑事政策 根本刑事政策 基本刑事政策 寬嚴(yán)相濟(jì)
一、刑事政策的概念
一般認(rèn)為,對(duì)刑事政策進(jìn)行有意識(shí)地學(xué)術(shù)運(yùn)用,首推被尊為“現(xiàn)代刑法學(xué)之父”的德國刑法學(xué)理論啟蒙大師費(fèi)爾巴哈(Von Feuerbach,1775—1833),其在1803年出版的刑法教科書中,首次提出了“刑事政策”(德文為Kriminalpolitik)這一概念,將其界定為“國家據(jù)以與犯罪作斗爭(zhēng)的懲罰措施的總和”。⑴
刑事政策學(xué)雖然在我國確立較晚,但是近年發(fā)展很快,但是,由于方法、視角、立場(chǎng)的不同,對(duì)于刑事政策的概念、研究對(duì)象與范圍,其與相鄰學(xué)科的關(guān)系等基本問題,仍然存在著較大的爭(zhēng)議。關(guān)于刑事政策的概念,學(xué)界有廣義說與狹義說之分,廣義說的代表人物有盧建平、曲新久、梁根林等,如梁根林教授認(rèn)為刑事政策應(yīng)該界定為“國家和社會(huì)整體以合理而有效地組織對(duì)犯罪的反應(yīng)為目標(biāo)而提出的有組織地反犯罪斗爭(zhēng)的戰(zhàn)略、方針、策略、方法以及行為的藝術(shù)、謀略和智慧的系統(tǒng)整體。”⑵狹義說的代表人物有高銘暄、何秉松、陳興良等,如陳興良教授認(rèn)為:“刑事政策是指國家以預(yù)防及鎮(zhèn)壓犯罪為目的,運(yùn)用刑罰以及具有與刑罰類似作用之諸制度,對(duì)于犯罪人及有犯罪危險(xiǎn)人發(fā)生作用之刑事上諸對(duì)策。”⑶有學(xué)者又將廣義說分為最廣義說與廣義說,將狹義說分為最狹義說與狹義說,此不為本文探討重點(diǎn),在此就不作深入研究。
對(duì)于二者的異同點(diǎn),嚴(yán)勵(lì)教授概括道:“廣義說與狹義說研究的起點(diǎn)相同,都是研究犯罪原因;終極目的也是相同的,都是研究犯罪對(duì)象,區(qū)別在于研究的視角不同。狹義說以探求犯罪的原因?yàn)橐罁?jù),批評(píng)現(xiàn)存的刑罰制度及其各種相關(guān)的制度,從而改善或運(yùn)用現(xiàn)行的刑罰制度及各有關(guān)制度,以其防止犯罪的對(duì)策。可見,狹義說的視角是立足于刑事法以內(nèi),在刑法以內(nèi)研究如何運(yùn)用刑罰、改良刑罰來對(duì)付犯罪。廣義說的視角不局限于刑法,而是在探究犯罪原因的基礎(chǔ)上,超越刑法以外去尋求防止犯罪發(fā)生的對(duì)策,可以說一切能夠?qū)Ω斗缸锏姆椒ā⒋胧┖褪侄?都是刑事政策研究的對(duì)象。這就突破了刑法的范疇,而從更廣的意義上來研究應(yīng)對(duì)犯罪的一切對(duì)策。其中包括應(yīng)對(duì)犯罪的社會(huì)政策,比如教育、就業(yè)等與應(yīng)對(duì)犯罪有關(guān)的社會(huì)政策。”⑷
嚴(yán)勵(lì)教授與盧建平教授的觀點(diǎn)相同,認(rèn)為應(yīng)該采取廣義說,如盧建平教授認(rèn)為,“中國的大多數(shù)學(xué)者和實(shí)際工作者往往傾向于對(duì)刑事政策作狹義的理解,即將刑事政策視為懲罰犯罪、保護(hù)人民的刑法政策或策略,或等同于黨和國家在處理犯罪問題、對(duì)待犯罪時(shí)一些具體的政策措施。這種狹隘的刑事政策不僅妨害我國與其他國家學(xué)術(shù)界的交流和對(duì)話,阻礙了我國刑事政策學(xué)研究的發(fā)展和興旺,而且也不利于我國科學(xué)、合理的刑事政策的制定與實(shí)現(xiàn)。”⑸
筆者認(rèn)為,犯罪治理是一項(xiàng)綜合的工程,刑事法只是其中一個(gè)很重要的環(huán)節(jié),正是由于單純刑事法在對(duì)付犯罪上的捉襟見肘,作為不大,才使得刑事政策超越了單純刑事法的范疇,甚至超越了法律的范疇,而成為“刑事政治”。⑹由此,“在界定刑事政策概念的時(shí)候,廣義刑事政策的視角、理念應(yīng)當(dāng)是我們認(rèn)識(shí)和考察刑事政策的出發(fā)點(diǎn)和方法論基礎(chǔ)。”⑺但不可否認(rèn)的是,刑事法仍然是刑事政策的重中之重,“刑事政策所關(guān)注的重點(diǎn)則是狹義的刑事政策所界定的國家運(yùn)用刑事法懲罰、預(yù)防和控制犯罪的實(shí)踐,而刑事政策的核心則始終是國家運(yùn)用刑法預(yù)防和懲罰犯罪的有效性和正當(dāng)性的考量、批判和改進(jìn)。”⑻本文也正是在以上觀點(diǎn)之上,從狹義的刑事政策學(xué)出發(fā),在單純的刑事法范疇內(nèi)對(duì)反腐敗的刑事政策進(jìn)行研究,但是,又不囿于刑事法,還著眼于廣義的刑事政策的視角,對(duì)于刑事法政策以外的其他政策有所涉及,使得刑事法政策與其他政策有效銜接,使得反腐敗的戰(zhàn)略與策略取得更大實(shí)效。
二、刑事政策之體系與結(jié)構(gòu)
“刑事政策作為打擊和預(yù)防犯罪的系統(tǒng)工程,是由不同層系、不同結(jié)構(gòu)的具體刑事政策相互作用、相互依存、相互制約而形成的一個(gè)有機(jī)整體。在刑事政策的整體系統(tǒng)中,任何具體的刑事政策都不是孤立存在的,必然處于不同層系的政策系統(tǒng)之中。”⑼
關(guān)于刑事政策的內(nèi)部結(jié)構(gòu),由于劃分標(biāo)準(zhǔn)的不一,自然分類也不同。關(guān)于刑事政策的分類,有學(xué)者進(jìn)行了綜述,⑽如:
按照刑事政策制定的主體不同,可分為黨的刑事政策與國家的刑事政策;在黨的刑事政策與國家的刑事政策中,按照主體的層次,可分為中央的刑事政策與地方的刑事政策;
按照刑事政策的層次,可分為總的刑事政策、基本刑事政策與具體刑事政策;
按照刑事政策調(diào)整對(duì)象的不同,可分為對(duì)某類犯罪行為的刑事政策和對(duì)某類人的刑事政策;
按照刑事政策調(diào)整范圍的不同,分為全國性刑事政策與區(qū)域性刑事政策;
按照刑事政策指導(dǎo)功能的不同,分為刑事立法政策、刑事司法政策和犯罪處遇政策;
按照刑事政策的指導(dǎo)效力的時(shí)間不同,分為長期性刑事政策和臨時(shí)性刑事政策;
按照刑事政策調(diào)節(jié)的法律部門不同,分為在刑事訴訟方面的刑事政策、在犯罪方面的刑事政策、在刑罰方面的刑事政策、在行刑方面的刑事政策;
按照結(jié)構(gòu)組成的不同,將刑事政策的橫向結(jié)構(gòu)分為定罪政策、刑罰政策和處遇政策,縱向結(jié)構(gòu)分為基本刑事政策和具體刑事政策。
筆者比較贊同從橫向、縱向兩個(gè)角度對(duì)刑事政策進(jìn)行分類。在縱向結(jié)構(gòu)上,可以將刑事政策分為根本刑事政策、基本刑事政策和具體刑事政策。
在橫向結(jié)構(gòu)上,筆者認(rèn)為可以分為實(shí)體刑事政策和程序刑事政策。首先,刑事法律分為刑事實(shí)體法與刑事程序法兩部分,刑法是實(shí)體法,刑事訴訟法是程序法,程序法保證實(shí)體法的貫徹實(shí)施,二者相互依存、密不可分、缺一不可。在我國,刑法學(xué)者研究、關(guān)注刑事政策學(xué)的人不少,而刑事訴訟法學(xué)者則鳳毛麟角,此分類有利于從刑事政策的角度去設(shè)計(jì)訴訟制度,更有利于保證刑法的貫徹實(shí)施,共同起到控制犯罪的作用。其次,李斯特于百年之前就提出了“整體刑法學(xué)”的理念,而在我國,儲(chǔ)槐植教授也曾提出“刑事一體化”的主張,其基本要點(diǎn)在于,刑法和刑法的運(yùn)行處于內(nèi)外協(xié)調(diào)狀態(tài)才能實(shí)現(xiàn)最佳社會(huì)效益。實(shí)現(xiàn)刑法最佳效益是刑事一體化的目的,刑法和刑法運(yùn)行內(nèi)外協(xié)調(diào),即刑法內(nèi)部結(jié)構(gòu)合理(橫向協(xié)調(diào))和刑法運(yùn)行前后制約(縱向協(xié)調(diào)),是刑事一體化的內(nèi)涵。⑾梁根林教授也在其著作《刑事政策:立場(chǎng)與范疇》中提出了要在刑事一體化視野下去研究刑事政策學(xué),所以,實(shí)體刑事政策與程序刑事政策的提出也符合刑事一體化的思想。最后,刑事法的目的是實(shí)現(xiàn)實(shí)體公正與程序公正的統(tǒng)一,是公正與效率的統(tǒng)一,如果單純從實(shí)體法的角度講刑事政策,則猶如無水之舟,所以,只有站在刑事政策的高度合理設(shè)計(jì)刑事訴訟模式,才能保證實(shí)體公正與程序公正、公正與效率的統(tǒng)一。
所謂實(shí)體刑事政策,就是與定罪、刑罰、行刑處遇以及犯罪預(yù)防等實(shí)體法相關(guān)的各種反犯罪斗爭(zhēng)的策略、方法等。所謂程序刑事政策,就是與刑事訴訟程序、刑事證據(jù)等程序法相關(guān)的各種反犯罪斗爭(zhēng)的策略、方法等。實(shí)體刑事政策與程序刑事政策是刑事政策的一體兩面,實(shí)體刑事政策是與程序刑事政策相伴而生,相隨而亡的,兩者關(guān)系極為密切,相互依存,缺一不可。它們之間的關(guān)系是同等關(guān)系,無論是實(shí)體刑事政策,還是程序刑事政策,對(duì)于解決社會(huì)沖突或糾紛具有同等的重要性。實(shí)體刑事政策是內(nèi)容性政策,程序刑事政策是形式性政策。刑事政策學(xué)發(fā)端于刑法學(xué),刑法學(xué)者關(guān)注、研究者居多,在我國也屬于起步階段,刑事訴訟法學(xué)者則對(duì)其探討不多,不得不說是一種遺憾。其實(shí),任何一種刑事訴訟制度的設(shè)計(jì)都是為了更好、更有效地與犯罪作斗爭(zhēng),其當(dāng)屬刑事政策的重要內(nèi)容。
三、反腐敗之戰(zhàn)略——根本刑事政策
1.根本刑事政策與戰(zhàn)略、刑事戰(zhàn)略
所謂根本刑事政策,學(xué)者觀點(diǎn)大致相同,如:根本刑事政策是國家和社會(huì)整體組織對(duì)犯罪反應(yīng)的全過程和各個(gè)方面具有全局性和終極性指導(dǎo)意義的根本活動(dòng)準(zhǔn)則。它體現(xiàn)在刑法明文規(guī)定的目的和任務(wù)、基本原則以及國家和執(zhí)政黨提出的其他法律文件或政策性文件中。⑿又如:根本刑事政策是指國家和社會(huì)整體組織對(duì)犯罪的反應(yīng)的全過程,即犯罪防控的全過程,具有全局性和終極性指導(dǎo)意義的根本活動(dòng)準(zhǔn)則。⒀
根據(jù)《現(xiàn)代漢語詞典》,“戰(zhàn)略”一詞的含義之一是:“比喻決定全局的策略。”⒁該詞源于戰(zhàn)爭(zhēng)或軍事行動(dòng),其本身包含了謀劃、謀略、計(jì)劃、策略、戰(zhàn)術(shù)等多重含義。20世紀(jì)中葉以來,戰(zhàn)略已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超越了戰(zhàn)爭(zhēng)領(lǐng)域,被人類的多種行動(dòng)所采用,從戰(zhàn)略的本意來看,主要是用于一種復(fù)雜性、困難性的任務(wù),并為這一任務(wù)的完成提出一個(gè)策略性、系統(tǒng)性的計(jì)劃。戰(zhàn)略思維包括目標(biāo)導(dǎo)向、重視環(huán)境、關(guān)注長遠(yuǎn)、重視策略和對(duì)策。⒂
根本刑事政策由于其高屋建瓴、總攬全局,在刑事政策中具有戰(zhàn)略性的意義或者戰(zhàn)略性的地位,所以筆者也把根本刑事政策等同于戰(zhàn)略。有的學(xué)者也使用“刑事戰(zhàn)略”一詞,該學(xué)者將刑事政策分為刑事戰(zhàn)略、刑事策略(刑事方針)和刑事戰(zhàn)術(shù)三個(gè)層次,其與根本刑事政策、基本刑事政策和具體刑事政策相對(duì)應(yīng)。⒃
羈押在當(dāng)前我國偵查實(shí)踐中被普遍運(yùn)用，目前，由于各方面因素的影響，違法羈押、超期羈押等現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生。羈押趨于工具和普遍化，使得偵查羈押的適用走入誤區(qū)，其危害是嚴(yán)重的，既損害了犯罪嫌疑人的合法權(quán)益及法治的嚴(yán)肅性，又影響了審判時(shí)的正常罪刑關(guān)系和審判后的刑罰矯正功能，并影響我國的社會(huì)安定和國際形象。要走出誤區(qū)，必須從偵查人員個(gè)體觀念和行為、立法等制度構(gòu)造、刑事訴訟價(jià)值理念的選擇等方面進(jìn)行調(diào)整。
一、偵查中濫用、違法羈押的危害
偵查羈押適用上的工具化和普遍化、甚至違法現(xiàn)象，背離了刑事訴訟立法確立偵查羈押作為訴訟保障措施的主旨，其對(duì)犯罪嫌疑人合法權(quán)益的侵害是顯而易見的，但其危害性絕不能簡單地就這單一層面去探究，而應(yīng)在這一基礎(chǔ)上有更深入的認(rèn)識(shí)。其危害作用、體現(xiàn)于法律、社會(huì)、政治等各個(gè)方面，在司法領(lǐng)域尤其嚴(yán)重。
1、法律意義上的危害
（1）對(duì)法的嚴(yán)肅性的損害
從法的鑒別和引導(dǎo)功能來說，立法的鑒別是一種靜態(tài)的鑒別，并不為普遍公眾所通曉，而司法過程中的司法鑒別則是一種動(dòng)態(tài)的鑒別，靜態(tài)的立法通過動(dòng)態(tài)的司法為公眾所知。靜態(tài)的法在動(dòng)態(tài)的司法過程中，因嚴(yán)格執(zhí)行而獲得公眾的尊重，從而實(shí)現(xiàn)其對(duì)公眾的鑒別和引導(dǎo)功能。“有法必依、執(zhí)法必嚴(yán)”是我國建設(shè)現(xiàn)代法治國家的重要原則，而偵查羈押適用中的誤區(qū)，則因其忽視、規(guī)避、甚而無視刑訴法的立法主旨，構(gòu)成了對(duì)法治原則的踐踏、對(duì)法的嚴(yán)肅性的嚴(yán)重?fù)p害，削弱了刑訴法對(duì)公眾行為的規(guī)制能力。可以推斷，有時(shí)執(zhí)法者的濫用職權(quán)、違法違紀(jì)行為，包括偵查中濫用、違法羈押的行為，或許正是引起一些人違法犯罪以挑戰(zhàn)現(xiàn)行法律的內(nèi)心動(dòng)因之一。
（2）影響了正常的罪刑關(guān)系
“罪刑相適應(yīng)”是我國刑法基本原則之一，要求根據(jù)被告人的具體罪形確定對(duì)其執(zhí)行的刑罰。而偵查羈押是在法院審判之前就剝奪了犯罪嫌疑人的自由，這一既成事實(shí)，正是制約法院對(duì)被告人確定刑罰時(shí)刑種選擇的瓶頸所在。法院在確定被告人刑種時(shí)，為維護(hù)法律的權(quán)威，更多的是照顧同為執(zhí)法者的偵查機(jī)關(guān)的尊嚴(yán)，不得不考慮被告人在審判前就已受到的羈押，在作出有罪判決后進(jìn)行刑期折抵，從而排除了本可適用的罰金、管制等刑種，增加了自由刑的適用比例。由此大大干擾了正常的量刑關(guān)系。
現(xiàn)今，眾多法治國家正不斷尋求可行的行刑社會(huì)化途徑，且我國監(jiān)獄行刑因物質(zhì)投入不足等原因，無法獲得令人滿意的行刑效果，在這樣的形勢(shì)下，適當(dāng)降低自由刑的適用比例，擴(kuò)大罰金、管制等刑罰的適用范圍，就具有重大的理論意義和實(shí)踐價(jià)值。然而，偵查羈押誤區(qū)的存在，卻使其缺乏實(shí)現(xiàn)的現(xiàn)實(shí)可能性。
（3）對(duì)刑罰矯正功能的影響
自由刑通過行刑機(jī)關(guān)對(duì)罪犯有組織、有計(jì)劃的教育，達(dá)到對(duì)罪犯犯罪惡習(xí)的校正，從而實(shí)現(xiàn)犯罪預(yù)防。就習(xí)慣養(yǎng)成等教育理論而言，對(duì)犯罪惡習(xí)的校正，除需要合格的矯正機(jī)關(guān)和矯正人員外，還需要有適合的環(huán)境和相當(dāng)?shù)臅r(shí)間。一方面，在偵查羈押期間，看守所由于自身?xiàng)l件的限制，不能很好地對(duì)犯罪嫌疑人進(jìn)行矯正工作，其本身也并非專為矯正工作而設(shè)置的；事實(shí)上，根據(jù)無罪推定原則，看守所也缺乏對(duì)犯罪嫌疑人進(jìn)行惡習(xí)矯正的法理依據(jù)——既尚未確定有罪，又談何矯正？另一方面，我國刑法規(guī)定被告人在審判之前的羈押期間應(yīng)折抵刑期，在司法實(shí)踐中，一些輕罪案件的被告人，由于審判前羈押時(shí)間過長（其中主要是偵查羈押時(shí)間），往往導(dǎo)致在法院判決時(shí)，刑期折抵后就使矯正期所剩無幾，甚至是刑期與宣判前的羈押期相等、或刑期不足以折抵宣判前的羈押期，因而沒有了矯正期。這就使刑罰的矯正功能大打折扣，甚至不起作用，其后果是不容忽視的。
（4）對(duì)司法人員的影響
偵查中濫用、違法羈押對(duì)司法人員的負(fù)面、消極影響也將是深遠(yuǎn)的，主要作用于執(zhí)法意識(shí)和心理壓力上：其一，對(duì)偵查人員而言，對(duì)犯罪嫌疑人的違法、超期羈押及羈押的工具化、普遍化，容易造成不良乃至非法的執(zhí)法習(xí)慣，審判階段對(duì)這些現(xiàn)象有意無意的縱容，使這種狀態(tài)得以持續(xù)并習(xí)慣成自然；其二，對(duì)審判人員而言，基于審判前偵查羈押，往往派生出輕罪重判甚至無罪而罰的結(jié)果，使審判人員心理上背負(fù)起司法不公的沉重包袱。長此以往，依法辦案的意識(shí)將日益淡薄并趨于麻木，引發(fā)執(zhí)法上的惡性循環(huán)。
2、社會(huì)意義上的危害
偵查機(jī)關(guān)對(duì)犯罪嫌疑人的違法羈押、超期羈押，會(huì)引起犯罪嫌疑人及其親友以致公眾對(duì)司法機(jī)關(guān)的不滿、對(duì)法治的失望，繼而引發(fā)新的社會(huì)不安定因素。（1）從犯罪嫌疑人的角度來看，可能導(dǎo)致其產(chǎn)生強(qiáng)烈的對(duì)抗情緒，在被關(guān)押場(chǎng)所內(nèi)不服管教，或變成聚眾滋事的牢頭倉霸，成為監(jiān)管秩序不安定的潛在威脅；又可能造成其身心上的傷害，甚至形成變態(tài)人格，或采取自殺等極端方法以尋求解脫；（2）從犯罪嫌疑人家屬的角度來看，因案件久拖不決且犯罪嫌疑人被違法羈押、超期羈押，由此滋生對(duì)法律、對(duì)司法機(jī)關(guān)、對(duì)社會(huì)的不滿，并時(shí)常到有關(guān)部門了解情況、發(fā)泄情緒，甚至煽動(dòng)群體性事件、不斷上訪，從而嚴(yán)重干擾偵查機(jī)關(guān)及其他國家機(jī)關(guān)正常的工作秩序；（3）從被害人及其親友的角度來看，因案件的久拖不決而認(rèn)為偵查機(jī)關(guān)未盡力，或?qū)ζ滢k案能力不信任，甚至對(duì)司法公正產(chǎn)生懷疑，做出如四處上訪、意欲與犯罪嫌疑人方面進(jìn)行“私了”等不當(dāng)行為。這方方面面的不安定因素，都將給社會(huì)造成負(fù)面影響和負(fù)擔(dān)，對(duì)維護(hù)社會(huì)的穩(wěn)定團(tuán)結(jié)、搞好經(jīng)濟(jì)建設(shè)，都是極其有害的。
3、政治意義上的危害
偵查中的濫用、違法羈押現(xiàn)象造成的社會(huì)意義上的危害，顯然也是政治層面上的危害。一方面，公眾對(duì)法治的不信任，也就是對(duì)社會(huì)秩序的維護(hù)喪失了信心，將危及執(zhí)政的根基；另一方面，關(guān)系到營商環(huán)境，影響自身經(jīng)濟(jì)建設(shè)和外商投資，觸及經(jīng)濟(jì)命脈；同時(shí)，因?yàn)闋可媲址溉藱?quán)和社會(huì)安定等敏感問題，對(duì)我國的政治聲望和國際形象會(huì)造成打擊。
二、濫用、違法羈押的反思
偵查羈押的適用走入誤區(qū)，不僅是偵查機(jī)關(guān)在偵查活動(dòng)中的個(gè)別行為，也不僅是偵查機(jī)關(guān)在制度利用的價(jià)值選擇上的偏差，而是我國整個(gè)刑事訴訟構(gòu)造上的缺陷和訴訟價(jià)值選擇的結(jié)果。要走出誤區(qū)，既要著眼于理念等微觀方面的調(diào)控，更重要的是制度方面的宏觀調(diào)控，對(duì)我國的刑事訴訟構(gòu)造進(jìn)行重新整合，構(gòu)建更為合理的偵查羈押司法審查制度，為犯罪嫌疑人、被告人提供更為有效的權(quán)益救濟(jì)途徑。可從以下兩方面著手調(diào)整——1、理念上的調(diào)整
（1）對(duì)偵查人員理念的調(diào)整
偵查人員個(gè)體在觀念上必須明確：偵查羈押是立法上的一種例外而不是原則，在實(shí)踐中對(duì)偵查羈押的采用，必須嚴(yán)格依法、嚴(yán)肅慎重，避免隨意、不節(jié)制。就偵查羈押的適用條件而言，我國刑事訴訟法和大多數(shù)的法治國家的刑事訴訟法，均規(guī)定了偵查羈押采用的兩個(gè)基本的實(shí)體要件，即罪行要件和危險(xiǎn)性要件，但由于偵查人員個(gè)體觀念上的偏差，以及對(duì)實(shí)體利益的屈從，導(dǎo)致偵查羈押走入誤區(qū)。如偵查人員對(duì)危險(xiǎn)性要件的認(rèn)識(shí)淡漠乃至忽略、規(guī)避，在對(duì)犯罪嫌疑人提請(qǐng)批準(zhǔn)逮捕時(shí)，《提請(qǐng)批準(zhǔn)逮捕意見書》中幾乎未見任何有關(guān)犯罪嫌疑人危險(xiǎn)性的描述。因此，要求偵查人員樹立正當(dāng)程序的觀念，糾正長期以來形成的重實(shí)體輕程序的錯(cuò)誤傾向。
（2）調(diào)整刑事訴訟價(jià)值取向
實(shí)體真實(shí)與實(shí)體正義、程序正義，從邏輯上說并不矛盾。因?yàn)榉缸镄袨樵跁r(shí)間上的即逝性使實(shí)體真實(shí)的實(shí)現(xiàn)困難重重，而實(shí)體正義則只需偵查人員謹(jǐn)遵法律的精神就能實(shí)現(xiàn)。但問題往往出在實(shí)體正義實(shí)現(xiàn)的過程中，由于對(duì)犯罪事實(shí)進(jìn)行回溯證明上的困難，使原本容易實(shí)現(xiàn)的程序正義成了追求實(shí)體真實(shí)的犧牲品，而對(duì)實(shí)體處理結(jié)果是否公正的判斷通常來源于程序的判斷。因此在實(shí)踐中，要堅(jiān)定地追求實(shí)體正義和程序正義，切實(shí)貫徹?zé)o罪推定原則，對(duì)法定羈押期限已滿的犯罪嫌疑人、被告人，不得以案情復(fù)雜、需繼續(xù)偵查為由延長羈押期限。
2、調(diào)整和建立相應(yīng)制度
（1）建立強(qiáng)制到案措施和羈押分離的制度
對(duì)偵查羈押必須嚴(yán)格地采取司法令狀主義，并將司法審查令狀的權(quán)力賦予中立的裁判機(jī)關(guān)行使；將刑事拘留嚴(yán)格限制為一種在緊急情形下強(qiáng)制犯罪嫌疑人到案的強(qiáng)制措施，限定偵查機(jī)關(guān)通過刑事拘留強(qiáng)制犯罪嫌疑人到案后向司法審查機(jī)關(guān)申請(qǐng)羈押的留置期限，可規(guī)定在48小時(shí)內(nèi)向司法審查機(jī)關(guān)申請(qǐng)羈押許可、不得遲延。
（2）建立對(duì)羈押的司法審查制度
我國刑事訴訟法規(guī)定，被羈押的犯罪嫌疑人、被告人及其聘請(qǐng)的律師等，可以為其申請(qǐng)取保候?qū)彛瑢?duì)超期羈押的可以向偵查機(jī)關(guān)要求解除羈押措施，但法律并未就出現(xiàn)上述問題時(shí)的救濟(jì)途徑和救濟(jì)程序作出規(guī)定，以致其申請(qǐng)不獲回復(fù)或準(zhǔn)許時(shí)，沒有相應(yīng)的救濟(jì)途徑可供選擇。此時(shí)犯罪嫌疑人與偵查機(jī)關(guān)之間的關(guān)系，與其說是一種訴訟關(guān)系，其實(shí)更類似于行政法律關(guān)系意義上的相對(duì)人與行政機(jī)關(guān)之間的關(guān)系。要走出這種不平衡的狀態(tài)，可考慮將犯罪嫌疑人與偵查機(jī)關(guān)在羈押問題上的爭(zhēng)議，提交給一個(gè)中立的第三方進(jìn)行迅速裁判，即建立起對(duì)犯罪嫌疑人、被告人權(quán)益救濟(jì)的司法審查制度，從而為犯罪嫌疑人、被告人提供一條可行的權(quán)益救濟(jì)途徑和可靠的救濟(jì)程序。
由于我國刑事訴訟構(gòu)造殊的檢警關(guān)系，作為法律監(jiān)督機(jī)關(guān)的人民檢察院，以其公訴人角色與偵查機(jī)關(guān)同屬控方，所以檢察機(jī)關(guān)不宜充當(dāng)這一中立的第三方。
（3）建立對(duì)羈押的司法復(fù)查制度
（一）基本框架
香港證券管理機(jī)構(gòu)已形成了內(nèi)外結(jié)合的廉政制度框架。其中，外部的廉政制度包括法律制度、行業(yè)自律機(jī)制和勞動(dòng)力市場(chǎng)機(jī)制，內(nèi)部的廉政制度包括風(fēng)險(xiǎn)管理制度、人力資源管理制度、稽核制度和日常管理制度（見表1）。
（二）主要特點(diǎn)
香港證券管理機(jī)構(gòu)的廉政制度總體上具有以下5個(gè)特點(diǎn)：
1．綜合協(xié)調(diào)的廉政制度體系。香港證券管理機(jī)構(gòu)已形成了綜合協(xié)調(diào)的廉政制度體系，不同廉政機(jī)制之間相互配合，共同發(fā)揮著防止職務(wù)犯罪的作用。以香港交易所為例，風(fēng)險(xiǎn)管理部制訂了廉政風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控政策，人力資源部依據(jù)該政策制訂員工守則和防止職務(wù)犯罪計(jì)劃，各部門對(duì)員工日常行為進(jìn)行監(jiān)督，內(nèi)部稽核部則跟進(jìn)監(jiān)督廉政政策的執(zhí)行情況。
2．廉政職能分散執(zhí)行。香港證券管理機(jī)構(gòu)不設(shè)專職的廉政職能部門，而是將廉政職能分散到各相關(guān)部門執(zhí)行，如香港證監(jiān)會(huì)的廉政職能分散于人力資源部、主席辦公室和各部門，香港交易所的廉政職能分散于風(fēng)險(xiǎn)管理部、人力資源部、稽核審計(jì)部和各部門。
3．以“防止利益沖突原則”為制訂廉政制度的依據(jù)。香港證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)在制訂廉政規(guī)章制度時(shí)都依據(jù)“防止利益沖突”的基本原則。一方面，它們用這個(gè)原則來判斷已有廉政規(guī)章制度是否合理；另一方面，它們也用這個(gè)原則來判斷那些未列入規(guī)章制度的員工行為是否應(yīng)該被禁止。即如果員工的行為可能對(duì)他執(zhí)行公務(wù)構(gòu)成潛在的利益沖突，則該項(xiàng)行為必須被禁止；反之則被允許。
4．職務(wù)犯罪預(yù)防措施比較完備。為防止員工在廉政方面出問題，香港證券管理機(jī)構(gòu)在內(nèi)部設(shè)置了若干道針對(duì)職務(wù)犯罪的“防火墻”，包括招聘時(shí)的背景調(diào)查、簽約時(shí)明確廉政責(zé)任、制訂手冊(cè)規(guī)范員工的行為、定期開展廉政培訓(xùn)、建立申報(bào)制度和強(qiáng)制休假制度等，有效地預(yù)防了職務(wù)犯罪的發(fā)生。文/蘭邦華近年來，中國證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)多次出現(xiàn)員工違法違規(guī)的事件，如何加強(qiáng)證券管理機(jī)構(gòu)的廉政制度已成為社會(huì)各界關(guān)注的一個(gè)話題。而我國香港，已形成一套行之有效的廉政制度來約束其證券管理機(jī)構(gòu)（本文指香港證監(jiān)會(huì)和香港交易所，下同）員工的行為，有力地保證了香港資本市場(chǎng)的健康發(fā)展。“它山之石，可以攻玉”，本文擬對(duì)香港證券管理機(jī)構(gòu)的廉政制度進(jìn)行介紹，希望從中找到一些啟示。
5．自律管理和嚴(yán)厲懲罰有機(jī)結(jié)合。香港證券管理機(jī)構(gòu)的廉政工作很注重員工的自律管理（如主動(dòng)申報(bào)），除非接到舉報(bào)投訴或出現(xiàn)責(zé)任事故，一般不會(huì)對(duì)員工展開專門調(diào)查，但是，一旦發(fā)現(xiàn)員工有違規(guī)行為，一律嚴(yán)懲不貸。
二、香港證券管理機(jī)構(gòu)的外部廉政制度
（一）法律制度
香港政府為了打擊貪污犯罪行為，專門頒布了《防止賄賂條例》，并由廉政公署負(fù)責(zé)監(jiān)督執(zhí)行，此外，《證券及期貨條例》對(duì)證券從業(yè)人員的禁止行為也進(jìn)行了規(guī)定。由于廉政公署的職責(zé)已經(jīng)涵蓋了所有公營機(jī)構(gòu)的廉政工作，香港證監(jiān)會(huì)就不再對(duì)交易所、證券公司等機(jī)構(gòu)的廉政工作進(jìn)行管理。廉政公署不僅查處貪污犯罪案件，還深入到政府和公營機(jī)構(gòu)中開展反貪檢查和教育。比如，廉政公署每年會(huì)到香港證監(jiān)會(huì)進(jìn)行例行檢查，檢查的內(nèi)容主要是看其業(yè)務(wù)運(yùn)作是否符合有關(guān)規(guī)定、審批權(quán)力的制約程序是否完善、是否存在利益沖突和濫用權(quán)力等。檢查結(jié)束后，廉政公署會(huì)向證監(jiān)會(huì)的管理委員會(huì)出具檢查報(bào)告，指出存在問題和糾正意見，管理委員會(huì)如無異議，則需落實(shí)整改。
（二）行業(yè)自律機(jī)制
行業(yè)自律組織在證券業(yè)廉政建設(shè)方面也發(fā)揮了積極的作用。香港證監(jiān)會(huì)按照國際證券監(jiān)察委員會(huì)組織所制訂和認(rèn)可的原則，以及對(duì)金融從業(yè)人員的業(yè)務(wù)經(jīng)營至為重要的其他原則，制訂了“實(shí)踐性”很強(qiáng)的《證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)持牌人或注冊(cè)人操守準(zhǔn)則》《、企業(yè)融資顧問操守準(zhǔn)則》及《基金經(jīng)理操守準(zhǔn)則》，讓從業(yè)人員在日常業(yè)務(wù)運(yùn)作上有所依循。香港的證券業(yè)學(xué)會(huì)協(xié)同香港證監(jiān)會(huì)、廉政公署共同編寫了《證券、期貨及投資界專業(yè)道德實(shí)務(wù)指引》，對(duì)從業(yè)人員的行為規(guī)范進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)定。
（三）勞動(dòng)力市場(chǎng)機(jī)制
香港有一個(gè)信息比較發(fā)達(dá)的勞動(dòng)力市場(chǎng)，勞動(dòng)力市場(chǎng)的聲譽(yù)機(jī)制能夠有效地激勵(lì)和約束證券從業(yè)人員的行為。香港證券機(jī)構(gòu)在招聘時(shí)，往往要求應(yīng)聘者提供以往從業(yè)經(jīng)歷的證明人及其推薦信，如果應(yīng)聘者有職業(yè)品行不良記錄，將難以獲得好的評(píng)價(jià)，其職業(yè)發(fā)展會(huì)受到很大限制。
三、香港證券管理機(jī)構(gòu)的內(nèi)部廉政制度
（一）風(fēng)險(xiǎn)管理制度
根據(jù)《證券及期貨條例》第65條，香港交易所設(shè)有風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)，它負(fù)責(zé)就香港交易所經(jīng)營活動(dòng)所涉及的風(fēng)險(xiǎn)管理事項(xiàng)制訂政策。風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)的秘書處是風(fēng)險(xiǎn)管理部，它負(fù)責(zé)監(jiān)督、執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)所制訂的政策，并要求相關(guān)部門制訂相應(yīng)的配套措施。由于廉政風(fēng)險(xiǎn)也是總體風(fēng)險(xiǎn)的一部分，風(fēng)險(xiǎn)管理部會(huì)要求人力資源部制訂《人力資源手冊(cè)》對(duì)員工行為進(jìn)行指引，有時(shí)候還要求人力資源部制訂減少員工職務(wù)犯罪的計(jì)劃。
（二）人力資源管理制度
香港證券管理機(jī)構(gòu)的人力資源部門承擔(dān)了大量的廉政建設(shè)職能，這些職能體現(xiàn)在各個(gè)方面的人力資源管理工作中。
1．招聘時(shí)的背景調(diào)查。香港證券管理機(jī)構(gòu)在招聘時(shí)很注意應(yīng)聘者的背景調(diào)查，它們除了要求應(yīng)聘者出具推薦信以外，還會(huì)向應(yīng)聘者以前的任職單位和以前的上司做電話調(diào)查。在香港，這種調(diào)查所獲取的信息一般比較真實(shí)可信，因此那些有不良記錄的應(yīng)聘者將被排除在錄取者之外。
2．簽約時(shí)明確廉政責(zé)任。香港證監(jiān)會(huì)的新員工到職時(shí)，都會(huì)收到一份《董事及職員操守準(zhǔn)則》，它詳細(xì)規(guī)定了處理利益沖突的指引和披露投資的規(guī)定，香港交易所的員工雇傭合同中也有類似的廉政條款。新員工在簽訂雇傭合同時(shí)必須認(rèn)真閱讀并承諾遵守這些準(zhǔn)則或條款，員工一旦簽字承諾，就意味著違約必須承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
3．制訂手冊(cè)規(guī)范員工的行為。香港證券管理機(jī)構(gòu)依據(jù)《防止賄賂條例》及《證券及期貨條例》的有關(guān)條文，制訂了詳細(xì)的員工行為準(zhǔn)則，來規(guī)范員工的行為。如香港證監(jiān)會(huì)制訂了《董事會(huì)及職員操守準(zhǔn)則》，主要內(nèi)容涉及個(gè)人投資信息披露、處理利益沖突、信息保密等方面。這些手冊(cè)的內(nèi)容詳盡、可操作性強(qiáng)，為員工自律管理提供了很好的參照標(biāo)準(zhǔn)。
4．定期開展廉政培訓(xùn)。香港證券管理機(jī)構(gòu)會(huì)定期與廉政公署合作開展廉政培訓(xùn)，重點(diǎn)講解有關(guān)的法律條文，使員工明確哪些情況下實(shí)施或不實(shí)施哪些行為是不廉潔的，以及發(fā)生不廉潔行為可能帶來的后果。香港證監(jiān)會(huì)一般是在新員工到職時(shí)邀請(qǐng)廉政公署的工作人員來開幾次講座，香港交易所則每半年開展一次廉政培訓(xùn)。
5．強(qiáng)制性休假制度。為了排查并發(fā)現(xiàn)潛在風(fēng)險(xiǎn)和員工違紀(jì)行為，香港交易所對(duì)員工實(shí)施強(qiáng)制性休假制度。其中，敏感性崗位一般是要求必須連續(xù)休假兩周，而一般性崗位至少要求休假一周，員工休假期間的崗位工作將由其他員工接替。
（三）稽核審計(jì)制度
香港證券管理機(jī)構(gòu)有一套健全的稽核審計(jì)制度，對(duì)組織的管理層及各部門進(jìn)行監(jiān)督。
1．香港證監(jiān)會(huì)的稽核制度
香港證監(jiān)會(huì)設(shè)有稽核委員會(huì)，其成員全部由非執(zhí)行董事組成。該委員會(huì)的職責(zé)包括：復(fù)核年度財(cái)務(wù)報(bào)表，審查管理層的程序，以監(jiān)察會(huì)計(jì)及內(nèi)部監(jiān)控系統(tǒng)所發(fā)揮的效用；就委任外部核數(shù)師向證監(jiān)會(huì)提供建議；審議及核準(zhǔn)證監(jiān)會(huì)內(nèi)部監(jiān)控審核計(jì)劃及跨部門稽核計(jì)劃；復(fù)核外部核數(shù)師的致管理層函件所載列的稽核結(jié)果及管理層對(duì)該等發(fā)現(xiàn)的回應(yīng)等。香港證監(jiān)會(huì)沒有專職的內(nèi)部稽核部門，它通常采取內(nèi)外結(jié)合的方法開展稽核工作。一方面，稽核委員會(huì)聘請(qǐng)外部的會(huì)計(jì)師事務(wù)所定期進(jìn)行內(nèi)部稽核，另一方面，為了彌補(bǔ)外部稽核的不足，香港證監(jiān)會(huì)每年還實(shí)施了跨部門的內(nèi)部稽核，其做法是從各部門抽調(diào)2～3人組成稽核小組對(duì)內(nèi)部部門實(shí)施交叉檢查或?qū)ｍ?xiàng)檢查。接受外部稽核和內(nèi)部稽核的部門實(shí)行年度輪換，但不管外部稽核還是內(nèi)部稽核，最終的檢查報(bào)告都需要呈交稽核委員會(huì)審批。
2．香港交易所的稽核制度
香港交易所承擔(dān)稽核職能的機(jī)構(gòu)是董事會(huì)下屬的稽核委員會(huì)和行政總裁下屬的內(nèi)部稽核部，其中，稽核委員會(huì)是決策機(jī)構(gòu)，內(nèi)部稽核部是稽核委員會(huì)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)。內(nèi)部稽核部具體負(fù)責(zé)對(duì)香港交易所的業(yè)務(wù)及運(yùn)作進(jìn)行獨(dú)立評(píng)核，以協(xié)助稽核委員會(huì)確定香港交易所有足夠的內(nèi)部監(jiān)控，稽核及評(píng)估范圍包括財(cái)務(wù)、運(yùn)作、規(guī)則遵守及資訊技術(shù)，有關(guān)結(jié)果及建議會(huì)直接向稽核委員會(huì)匯報(bào)。如在稽核過程中發(fā)現(xiàn)有任何不妥善之處，內(nèi)部稽核部會(huì)通知有關(guān)部門主管做出改進(jìn)，并監(jiān)察有關(guān)的修正過程。
（四）日常管理制度
香港證券管理機(jī)構(gòu)對(duì)員工的平時(shí)監(jiān)督檢查主要依靠各級(jí)管理人員進(jìn)行，日常管理制度有申報(bào)制度、回避制度、舉報(bào)投訴制度和紀(jì)律處分制度等。
1．申報(bào)制度
香港證券管理機(jī)構(gòu)對(duì)員工進(jìn)行日常管理的最主要的一項(xiàng)制度是申報(bào)制度，凡是可能違反“防止利益沖突原則”的行為，員工都必須向其部門主管或直接上級(jí)申報(bào)。申報(bào)制度貫徹的是一種“充分信息披露”的理念，即當(dāng)員工難以判斷自己的行為是否違規(guī)時(shí)，通過申報(bào)方式讓自己的行為公諸于眾，以接受他人的監(jiān)督。常見的申報(bào)內(nèi)容包括有價(jià)證券的持有情況、有價(jià)證券的買賣情況、收受利益情況、兼職或講學(xué)情況、親屬任職情況等。為便于員工申報(bào)，證券管理機(jī)構(gòu)的人力資源部還在辦公網(wǎng)上公布了申報(bào)專用表格。
2．回避制度
香港證監(jiān)會(huì)、交易所員工在處理證券監(jiān)管業(yè)務(wù)時(shí)，如果涉及配偶、子女所在單位的利害關(guān)系，必須主動(dòng)報(bào)告并申請(qǐng)回避，在與監(jiān)管對(duì)象私下接觸時(shí)，同樣要以避免利益沖突為原則。香港交易所還規(guī)定董事須申報(bào)所有涉及的利益沖突；若有需要，董事還須避席不參加任何涉及其占重大利益關(guān)系事項(xiàng)的討論或放棄有關(guān)表決。
3．舉報(bào)投訴制度
香港證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)鼓勵(lì)證券從業(yè)人員利用投訴渠道向管理高層或監(jiān)察部門舉報(bào)貪污舞弊，以及早發(fā)現(xiàn)違規(guī)情況。一旦接受舉報(bào)，相關(guān)人員必須迅速跟進(jìn)所有投訴并對(duì)違規(guī)員工采取適當(dāng)?shù)奶幏帧Ｈ绻麘岩蓚€(gè)案牽涉貪污、詐騙或其他罪行，還應(yīng)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)或有關(guān)執(zhí)法部門（如廉政公署、警務(wù)處）作出舉報(bào)。
4．紀(jì)律處分制度
香港交易所將員工違紀(jì)行為分為兩類，如果性質(zhì)不嚴(yán)重，只是操守問題，由交易所內(nèi)部處理，如果違紀(jì)行為已經(jīng)構(gòu)成觸犯法律，則需要轉(zhuǎn)到香港證監(jiān)會(huì)處理。內(nèi)部稽核部會(huì)就員工的違規(guī)行為做報(bào)告，由管理層決定處理方式。
四、對(duì)中國內(nèi)地證券管理機(jī)構(gòu)廉政建設(shè)的幾點(diǎn)啟示
香港的政治體制、市場(chǎng)環(huán)境、人口素質(zhì)等條件和內(nèi)地有較大的不同，對(duì)其廉政制度我們不能簡單照搬。但是，它們的管理理念、制度設(shè)計(jì)、具體措施上還是有很多值得借鑒之處。
（一）以“防止利益沖突”為制訂廉政制度的首要原則
防止利益沖突，是香港廉政法律和各類組織內(nèi)部行為操守的一項(xiàng)重要原則。香港證券管理機(jī)構(gòu)的每位員工，無論從事職務(wù)活動(dòng)，還是日常生活，不管是涉及本人，還是涉及工作對(duì)象或親友，不管是在職期間，還是離職之后，其一切行為，都以此原則為前提。目前內(nèi)地沒有《反腐敗法》，《證券法》有關(guān)規(guī)定也不詳細(xì)，但從這一原則出發(fā)，就可以制訂具有可操作性的規(guī)章制度，使員工在工作生活的方方面面能進(jìn)行自我約束和規(guī)范。
（二）制訂可參照性強(qiáng)的證券從業(yè)人員行為規(guī)范
無論是香港的法律，還是各類組織的內(nèi)部規(guī)章制度，其規(guī)定和文字表述幾乎到了“繁文縟節(jié)、不厭其詳”的程度，但具有很強(qiáng)的參照性，當(dāng)遇到問題需要對(duì)照條文進(jìn)行判斷時(shí)，很容易“對(duì)號(hào)入座”。參照香港制訂《證券、期貨及投資界專業(yè)道德實(shí)務(wù)指引》的做法，我們認(rèn)為，應(yīng)組織證券業(yè)協(xié)會(huì)、交易所、中介機(jī)構(gòu)等方面的力量，制訂一部內(nèi)容全面、可參照性強(qiáng)的證券從業(yè)人員職業(yè)操守指引，這對(duì)于提高整個(gè)證券業(yè)的廉政水平將有積極的作用。
（三）明確個(gè)人在廉政上的法律責(zé)任，加強(qiáng)信譽(yù)機(jī)制對(duì)員工行為的約束力
香港證監(jiān)會(huì)和交易所對(duì)員工的廉政教育并不頻繁，每年只開展一兩次，花樣也不常翻新，只是印發(fā)有關(guān)操守準(zhǔn)則和請(qǐng)廉政公署人員講解有關(guān)法規(guī)或進(jìn)行情景考試。簡單的做法卻能奏效，主要原因是它們強(qiáng)化了個(gè)人在廉政上的法律責(zé)任和聲譽(yù)機(jī)制對(duì)個(gè)人行為的約束力。它們的做法給我們?nèi)缦聠⑹荆菏紫龋逃闹攸c(diǎn)應(yīng)該放在使員工真正熟練掌握各項(xiàng)廉政規(guī)章制度上，可以通過加強(qiáng)與司法部門的配合、引入“情景測(cè)試”等手段來逐步提高廉政教育的有效性；其次，應(yīng)把職業(yè)操守承諾納入到勞動(dòng)合同中來，利用法律工具提高員工廉潔從業(yè)的責(zé)任意識(shí)；第三、要進(jìn)一步完善人事檔案管理，特別是要將員工在職業(yè)操守方面的不良表現(xiàn)記入檔案中，從而有效提高其違規(guī)成本。
（四）完善風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部監(jiān)控機(jī)制的建設(shè)
香港證監(jiān)會(huì)與交易所雖不設(shè)專職的紀(jì)檢監(jiān)察部門，但在風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部監(jiān)控方面卻有完整的組織領(lǐng)導(dǎo)體系和強(qiáng)有力的工作機(jī)制。這套體系把觸角伸向任何一個(gè)可能存在風(fēng)險(xiǎn)隱患的角落，深入滲透到各項(xiàng)業(yè)務(wù)的運(yùn)作當(dāng)中，從根本上防范了各類風(fēng)險(xiǎn)、堵塞了漏洞。由此看來，全面加強(qiáng)證券管理機(jī)構(gòu)的稽核審計(jì)體系，提高內(nèi)部監(jiān)控和風(fēng)險(xiǎn)防范的能力，可能是今后須進(jìn)一步努力的方向。
一、我國實(shí)施恢復(fù)性司法探索可以率先從少年刑事案件著手
西方社會(huì)發(fā)端于二十世紀(jì)七十年代的恢復(fù)性司法對(duì)日趨嚴(yán)重的刑事犯罪采取了一種全新的司法處置模式，那就是改變了國家對(duì)犯罪行為高度干預(yù)、嚴(yán)厲打擊的格局，強(qiáng)調(diào)在犯罪方和被害方之間建立一種對(duì)話關(guān)系，通過以犯罪人主動(dòng)承擔(dān)罪責(zé)和彌補(bǔ)損失來消弭雙方?jīng)_突，從深層次化解矛盾，并通過社區(qū)等有關(guān)方面的參與，修復(fù)受損的社會(huì)關(guān)系。作為一種先進(jìn)的刑事司法理念和替代性司法活動(dòng)，恢復(fù)性司法問世后就受到了人們的普遍推崇，很快在西方各國予以推行。聯(lián)合國預(yù)防犯罪和刑事司法委員會(huì)于2002年4月第十一次會(huì)議在《關(guān)于在刑事事項(xiàng)中采用恢復(fù)性司法方案的基本原則》的文件中，高度評(píng)價(jià)了恢復(fù)性司法，認(rèn)為其“通過使受害人、罪犯和社區(qū)復(fù)原而尊重每個(gè)人的尊嚴(yán)與平等，建立理解并促進(jìn)社會(huì)和諧”，由此進(jìn)一步推進(jìn)了恢復(fù)性司法在世界范圍內(nèi)的施行。
自恢復(fù)性司法從21世紀(jì)初被介紹和引進(jìn)到我國后，我國法學(xué)界和司法界對(duì)其的先進(jìn)理念和實(shí)際效果基本上持肯定的態(tài)度，而對(duì)沒有專門的法律規(guī)定前提下由基層司法機(jī)關(guān)直接進(jìn)行本地化實(shí)踐的做法頗有爭(zhēng)議，尤其是各地司法機(jī)關(guān)在具體涉及到?jīng)Q定機(jī)關(guān)、操作程序和掌握的標(biāo)準(zhǔn)幅度等方面存在著難以回避的差異，使得不少人對(duì)恢復(fù)性司法與法治的關(guān)系，對(duì)引進(jìn)過程中會(huì)不會(huì)“走樣”等，產(chǎn)生了疑義，從而更加關(guān)注我國恢復(fù)性司法活動(dòng)的動(dòng)態(tài)和走向。
鑒于恢復(fù)性司法的理念是科學(xué)的，成效也是明顯的，并對(duì)加快國外恢復(fù)性司法的本地化進(jìn)程基本上形成了共識(shí)，我們現(xiàn)在所需要做的是要尋找一條國外恢復(fù)性司法本地化的具體途徑。考慮到我國的特殊國情，筆者建議我國在刑事案件審理過程中可以大膽借鑒恢復(fù)性司法的理念，但具體操作實(shí)施時(shí)則需采取比較穩(wěn)妥的策略，率先從少年刑事案件著手探索，在總結(jié)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上逐步予以推廣，最終通過立法來確認(rèn)。理由是：
1．國外恢復(fù)性司法是從年輕人中間開始實(shí)施的
恢復(fù)性司法最早出現(xiàn)在20世紀(jì)70年代后期的加拿大安大略省的基奇納，起源于兩個(gè)年輕人實(shí)施了一系列的破壞性犯罪，他們打破窗戶、刺破輪胎、損壞教堂、商店和汽車，共侵犯了22個(gè)被害人的財(cái)產(chǎn)，最終通過恢復(fù)性司法得到了妥善的處置。隨后出現(xiàn)的英國恢復(fù)性司法也是發(fā)端于少年矯正制度，警察發(fā)現(xiàn)犯罪人實(shí)施犯罪后，并不直接送交法庭，而是先進(jìn)行面談，然后帶少年犯去作案現(xiàn)場(chǎng)，與受害人面談，讓其認(rèn)識(shí)到行為的危害性，得到受害人諒解，最后形成協(xié)商補(bǔ)償方案，從而使犯罪人免于。在恢復(fù)性司法領(lǐng)域較為著名的新西蘭，于1989年以立法的形式肯定了當(dāng)?shù)赝林嗣说拿黠@帶有恢復(fù)性特征的犯罪處理方式，并要求司法機(jī)關(guān)對(duì)青少年犯罪只能在以恢復(fù)性司法方式不能適當(dāng)處理時(shí)才可以動(dòng)用正規(guī)的刑事司法程序。到現(xiàn)在為止，世界上已經(jīng)有數(shù)十個(gè)國家都在探索恢復(fù)性司法，雖然一些成年人實(shí)施的刑事案件和重罪案也開始嘗試實(shí)施恢復(fù)性司法，但恢復(fù)性司法主要還是適用于一些輕微、社會(huì)危害性不大的犯罪，而少年犯罪中相當(dāng)數(shù)量的案件屬于這類案件，所以恢復(fù)性司法適用的主要對(duì)象還是少年，這是與年輕人的作案特點(diǎn)、身心特征等不無關(guān)聯(lián)的。
2．恢復(fù)性司法符合國內(nèi)外少年司法的科學(xué)理念
恢復(fù)性司法之所以得到大家的認(rèn)可，不僅在于它強(qiáng)調(diào)恢復(fù)已被破壞的社會(huì)關(guān)系，緩和加害人與被害人的嚴(yán)重對(duì)立，注重給予加害人一次被社會(huì)重新接受的機(jī)會(huì)，同時(shí)由于恢復(fù)性司法所形成的罪犯悔罪機(jī)制，還可以促進(jìn)罪犯從認(rèn)知到情感的社會(huì)化，促進(jìn)罪犯與社會(huì)的內(nèi)在融合。從這一點(diǎn)看，恢復(fù)性司法符合了世界少年司法的科學(xué)理念。一段時(shí)期以來，緣于少年身心特殊性和犯罪可矯治化特點(diǎn)，國際少年司法的發(fā)展趨勢(shì)呈現(xiàn)出對(duì)少年犯罪的從輕處罰和非監(jiān)禁化，這就為恢復(fù)性司法奠定了法理依托。透視我國政府有關(guān)對(duì)少年犯罪提出了要堅(jiān)持“教育、感化、挽救”工作方針和“教育為主、懲罰為輔”原則，以及少年司法既要保護(hù)社會(huì)又要保護(hù)少年的“雙保護(hù)”思想，可以看到，恢復(fù)性司法的理念和方案與此是相吻合的。
3．恢復(fù)性司法符合我國具體國情和法制建設(shè)進(jìn)程
國外恢復(fù)性司法方案適應(yīng)的范圍國際和地區(qū)之間不盡一致，在構(gòu)思我國恢復(fù)性司法探索時(shí)，初始階段范圍不宜過大，可以先從少年刑事案件入手，這符合我國的具體國情和法制建設(shè)進(jìn)程：一是少年刑事案件中相當(dāng)多的少年刑事案件是獨(dú)生子女犯罪，對(duì)犯罪的少年實(shí)施刑事和解程序，容易被公眾所接受；二是我國人口密集和居住地相對(duì)穩(wěn)定，相當(dāng)多的少年案件中的犯罪者與受害者居住同一社區(qū)。恢復(fù)性司法可以促進(jìn)未成年罪犯與被害人和解，有利于侵害者與受害者本人及家庭今后在社區(qū)內(nèi)的生活；三是由于我國少年沒有專門的刑事法律，當(dāng)然也就缺少少年特殊的犯罪構(gòu)成，因此對(duì)少年定罪量刑總體上還是比較重的。鑒于我國相當(dāng)多的少年刑事案件是比較輕微的刑事案件，對(duì)這些犯罪的少年使用恢復(fù)性司法也是刑法個(gè)別化、科學(xué)化的體現(xiàn)，同時(shí)也能夠被社會(huì)所認(rèn)可；四是我國盡管改造機(jī)關(guān)對(duì)在押未成年罪犯卓有成效，但很大程度上改造效果局限在改造場(chǎng)所，未成年犯回歸社會(huì)后的不適應(yīng)是改造機(jī)關(guān)所無法解決的。目前我國未成年犯重新犯罪率要高于成年犯的重新犯罪率的現(xiàn)實(shí)，也需要我們引起深思并迫使我們尋新的科學(xué)有效對(duì)策。在新形勢(shì)下實(shí)施恢復(fù)性司法符合我國具體國情和法制建設(shè)進(jìn)程，理論意義和實(shí)踐價(jià)值十分明顯和深刻。
4．恢復(fù)性司法與我國少年司法改革相適應(yīng)
我國少年法庭自80年代中期創(chuàng)建后，以它鮮明的中國特色和時(shí)代特征以及顯著的社會(huì)效果，煥發(fā)出巨大的生命力。少年司法制度建設(shè)作為我國司法制度改革的“領(lǐng)頭羊”，一直在積極引導(dǎo)和有力促進(jìn)著我國整個(gè)司法制度的改革和完善。20余年來，我國少年司法已經(jīng)取得了四大成就：一是少年司法組織形式多樣化，既有專門的合議庭和獨(dú)立建制的刑事案件審判庭，也有包涵刑事、民事等案件審理的綜合性審判庭；二是將審理程序和方法作為突破口，在訴訟權(quán)利的保證、社會(huì)調(diào)查制度的確立、法庭的教育開展、定罪量刑的科學(xué)化等方面，實(shí)行全方位的探索，取得了不少成功的做法和經(jīng)驗(yàn)；三是在堅(jiān)持以審判為中心的同時(shí)，將工作向外延伸，積極參與社會(huì)治安綜合治理，為預(yù)防青少年犯罪作出了貢獻(xiàn)；四是在發(fā)展過程中少年司法不斷加強(qiáng)和優(yōu)化內(nèi)涵，辦案日趨科學(xué)化、系統(tǒng)化和規(guī)范化。我國少年司法制度建設(shè)進(jìn)程中所取得的成就為整個(gè)國家的司法制度建設(shè)積累了經(jīng)驗(yàn)，對(duì)我國司法制度的改革和完善起著非常積極的推進(jìn)作用。恢復(fù)性司法在少年刑事案件探索取得經(jīng)驗(yàn)后在更大范圍內(nèi)予以推廣，顯然是順理成章的。
二、目前少年司法推行恢復(fù)性司法需要解決的幾個(gè)核心問題
在我國少年司法建設(shè)過程中，國外有關(guān)少年司法的各種理念和法律規(guī)定的借鑒無疑是非常重要和必要的，我國少年司法中的許多改革思路和程序設(shè)計(jì)往往受到其啟發(fā)形成，并結(jié)合我國的國情逐步建立起來的。然而，立法是司法的前提，良好的司法依賴于科學(xué)、完備的立法。少年司法制度作為國家的一項(xiàng)重要制度，少年司法工作作為神圣的執(zhí)法行為，必須嚴(yán)格限制在法律的框架內(nèi)運(yùn)作。司法的本質(zhì)決定了案件的審理過程中必須嚴(yán)格依法進(jìn)行，司法機(jī)關(guān)的任何探索只能在法律的規(guī)范下進(jìn)行，而決不允許超越法律來搞所謂的“改革”、“創(chuàng)新”，這是保證整個(gè)社會(huì)主義法制秩序正常、高效運(yùn)轉(zhuǎn)的基本前提。為解決當(dāng)前少年司法制度建設(shè)中的突出矛盾，切實(shí)改變現(xiàn)實(shí)生活中司法超前于立法的非常規(guī)做法，必須走規(guī)范化的立法程序。從恢復(fù)性司法而言，就是要在我國的少年司法領(lǐng)域滲透恢復(fù)性司法的理念，形成具體的司法標(biāo)準(zhǔn)和操作性程序。加快恢復(fù)性司法的專門研究，力爭(zhēng)在立法上有所建樹，并進(jìn)一步推動(dòng)我國少年司法制度建設(shè)，這是擺在我們面前的重要任務(wù)。
盡管我國具有探索和實(shí)施恢復(fù)性司法的土壤和條件，但由于暫時(shí)我國沒有專門的有關(guān)恢復(fù)性司法方面的法律規(guī)定，從這意義上說，我國目前尚沒有真正意義上的恢復(fù)性司法。在國家沒有立法規(guī)定的前提下，最高司法當(dāng)局應(yīng)從國家法制統(tǒng)一著眼，本著鼓勵(lì)和支持地方司法機(jī)關(guān)探索恢復(fù)性司法的積極性和創(chuàng)造性，選擇確定若干基層司法機(jī)關(guān)進(jìn)行試點(diǎn)，通過實(shí)踐來積累經(jīng)驗(yàn)，為相關(guān)立法奠定基礎(chǔ)。為此，需要解決以下幾個(gè)至關(guān)重要的問題：
一是試點(diǎn)單位的選擇要注意恢復(fù)性司法試點(diǎn)單位的社會(huì)背景。恢復(fù)性司法的一個(gè)重要價(jià)值取向就是實(shí)現(xiàn)犯罪者的重返社會(huì)，實(shí)現(xiàn)這一價(jià)值的必要條件就是對(duì)恢復(fù)性司法所依賴的社區(qū)氛圍有一定的要求。這是因?yàn)椋謴?fù)性司法所面對(duì)的未成年侵害人是已經(jīng)犯罪的人，實(shí)施恢復(fù)性司法程序后，必須關(guān)注未成年犯罪者的矯治和回歸工作，社區(qū)、家庭、學(xué)校和單位等各方要積極參與，開展矯治和回歸工作，決不能允許一“放”了之。一般而言，要選擇那些具有較好的環(huán)境、氛圍和資源的社區(qū)進(jìn)行有關(guān)恢復(fù)性司法的探索，而對(duì)于那些環(huán)境、氛圍和資源比較差的社區(qū)則不宜選擇為試點(diǎn)單位。
二是試點(diǎn)過程要探求恢復(fù)性司法的基本程序和要求。作為極其嚴(yán)肅的司法工作，要根據(jù)國家法律規(guī)定，制定恢復(fù)性司法的特殊性的程序和要求。基本的程序和要求有：（1）制定恢復(fù)性司法的適用對(duì)象。作為替代性的司法模式，不應(yīng)該無限擴(kuò)大，而應(yīng)當(dāng)將恢復(fù)性司法的適用范圍嚴(yán)格控制在一定的限度，在試點(diǎn)階段，可嚴(yán)格控制在有期徒刑三年以下或判處管制、拘役的未成年犯；（2）要解和評(píng)估案件，分析是否適應(yīng)恢復(fù)性司法的合適性。其中很重要的一點(diǎn)是如何評(píng)估未成年犯對(duì)被害人的懺悔，這不僅是獲得被害人諒解的前提，也是其修補(bǔ)被破壞的社會(huì)關(guān)系，重新獲得社會(huì)接受的前提；（3）搭建侵害人和受害人和解的“平臺(tái)”。探求召開由權(quán)威性機(jī)構(gòu)（如社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)、未成年人保護(hù)機(jī)構(gòu)等）主持、未成年侵害人和受害人家長參加的和解會(huì)議，讓未成年侵害人了解和明白自己的行為對(duì)受害人所造成的傷害，并知曉自己錯(cuò)在那里；讓受害者正面面對(duì)侵害人，降低報(bào)復(fù)心理、恐懼心理及其它負(fù)面影響，最終促進(jìn)侵害人和受害人之間恢復(fù)和睦關(guān)系。
三是試點(diǎn)工作要研究我國恢復(fù)性司法實(shí)施過程中的特殊性。恢復(fù)性司法的試點(diǎn)必須直面我國的具體國情，解決我國的實(shí)際問題。例如，我國違法犯罪人員中流動(dòng)少年占一定數(shù)量，對(duì)這些戶籍不在案件受理社區(qū)的外來少年如何適用恢復(fù)性司法。又如，如何在推行恢復(fù)性司法過程中，充分利用我國的傳統(tǒng)經(jīng)驗(yàn)和成功做法，依靠社會(huì)力量來教育改造違法犯罪少年。恢復(fù)性司法應(yīng)當(dāng)充分注意到我國少年違法犯罪的特殊性，制定出針對(duì)性的實(shí)施方案。
四是恢復(fù)性司法方案產(chǎn)生的協(xié)議結(jié)果應(yīng)受到司法監(jiān)控。雖然未成年加害人和被害人之間可以通過非訴訟的方式恢復(fù)受損的社會(huì)關(guān)系，但由于這種社會(huì)關(guān)系仍然是刑法保護(hù)的特定社會(huì)關(guān)系，加害人行為的性質(zhì)仍然是刑事犯罪，故司法機(jī)關(guān)必須對(duì)這種活動(dòng)進(jìn)行全過程監(jiān)督和控制，包括對(duì)適用對(duì)象是否人為擴(kuò)大，對(duì)社會(huì)關(guān)系是否修復(fù)，對(duì)加害人是否真誠悔罪，都可以進(jìn)行全方位考察，必要時(shí)可以啟動(dòng)訴訟程序，以防止恢復(fù)性司法中的權(quán)力不被濫用。
三、圍繞恢復(fù)性司法本地化實(shí)踐對(duì)我國少年司法制度建設(shè)的啟迪
我國在全面掌握少年身心特點(diǎn)和犯罪規(guī)律基礎(chǔ)上，有意識(shí)吸納各國少年司法制度之長，保持我國的歷史傳統(tǒng)，結(jié)合自身的實(shí)踐，逐步形成具有中國特色的少年司法制度，以達(dá)到審理少年犯罪案件中的法律效果和社會(huì)效果的完美統(tǒng)一。恢復(fù)性司法本地化實(shí)踐就是學(xué)習(xí)和借鑒國外少年司法先進(jìn)理念和方案的又一佐證，同時(shí)再次給我國少年司法制度建設(shè)以深刻的啟迪：（轉(zhuǎn)第31頁）（接第67頁）
一是少年司法制度建設(shè)的思路要進(jìn)一步拓寬。我國少年司法制度建設(shè)歷來具有開放性特征。在加快少年司法制度建設(shè)過程中，我們應(yīng)當(dāng)從更廣闊、更深刻的背景上去加強(qiáng)少年犯罪預(yù)防和治理的國際合作和聯(lián)系，學(xué)習(xí)和借鑒世界各國有關(guān)少年司法的先進(jìn)的理念、科學(xué)的經(jīng)驗(yàn)和成功的做法，尤其是要按照聯(lián)合國有關(guān)少年司法文件所規(guī)定的具體要求，促進(jìn)本國少年司法制度符合我國所簽署的聯(lián)合國文件的要求，使我國少年司法制度早日進(jìn)一步完善。
一、近年來__縣法院審理各類涉農(nóng)案件的基本情況
20__年至20__年，__縣法院共受理各類涉農(nóng)案件1629件，占全部案件（3984件）的40.9%，審結(jié)1607件，結(jié)案率98.6%。審結(jié)案件中，刑事案件113件，涉及搶劫、、盜竊、濫伐林木、故意傷害、詐騙、敲詐勒索、尋釁滋事、交通肇事等14種犯罪；民事案件1478件，主要涉及離婚、撫養(yǎng)、贍養(yǎng)、繼承、相鄰關(guān)系、人身財(cái)產(chǎn)損害賠償、民間借貸、農(nóng)村承包合同、買賣合同、土地使用權(quán)轉(zhuǎn)讓合同、勞動(dòng)合同等29種糾紛；行政案件16件，涉及治安管理行政處罰、土地行政管理行政確認(rèn)、土地行政管理行政登記、房產(chǎn)管理行政登記、林木砍伐許可管理、工商管理處罰等4個(gè)行政機(jī)關(guān)的6種行政行為。通過對(duì)這些案件的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，近年來，涉農(nóng)案件主要呈現(xiàn)以下特點(diǎn)和發(fā)展趨勢(shì)：
（一）農(nóng)村婚姻、家庭糾紛案件逐年增多，且占民事案件比重較大。20__年至20__年，__縣法院共審理各類農(nóng)村婚姻、家庭糾紛案件913件，占民事案件結(jié)案數(shù)的61.8%。分別是20__年281件，20__年307件，20__年325件，20__年比20__年增加了15.6%。
（二）涉農(nóng)合同糾紛數(shù)量和種類增多，其中，民間借貸合同仍為主要糾紛，農(nóng)村土地承包合同糾紛、農(nóng)村土地補(bǔ)償費(fèi)分配糾紛呈上升趨勢(shì)。20__年至20__年，__縣法院共審理各類涉農(nóng)合同糾紛案件351件，占民事案件結(jié)案數(shù)的23.7%，其中，民間借貸糾紛206件，占58.7%。農(nóng)村土地承包合同、農(nóng)村土地補(bǔ)償費(fèi)分配糾紛這兩種類型案件20__年__縣法院共審理19件，20__年審理21件，20__年審理26件，20__年比20__年上升了36.8%。
（三）采取公告送達(dá)的案件較多。近年來，由于農(nóng)民外出打工人數(shù)逐年增多，而這些人又是涉農(nóng)訴訟糾紛的多發(fā)人群，他們長期在外打工，與家中失去聯(lián)系，造成訴訟文書無法送達(dá)，延長了訴訟周期，也增加了訴訟成本。20__年至20__年，__縣法院審結(jié)的各類涉農(nóng)民事案件中，采取公告送達(dá)的有228件，占15.4%。
（四）“民轉(zhuǎn)刑”案件時(shí)有發(fā)生，農(nóng)村故意傷害案件頻發(fā)。近年來，隨著農(nóng)村生產(chǎn)經(jīng)營方式和利益格局的變化，我縣農(nóng)村地區(qū)因家庭矛盾、鄰里糾紛、生活瑣事等引發(fā)的惡性傷害案件時(shí)有發(fā)生，__縣法院審理的各種“民轉(zhuǎn)刑”案件比例也一直居高不下。20__年至20__年，__縣法院共審理農(nóng)村故意傷害案件33件，其中“民轉(zhuǎn)刑”案件20件，占60.6%。
（五）因農(nóng)村土地權(quán)屬爭(zhēng)議引發(fā)的行政案件增多，并呈迅速上升趨勢(shì)。20__年至20__年，__縣法院共審理農(nóng)村土地行政管理行政確認(rèn)案和農(nóng)村土地行政管理行政登記案6件，占行政案件收案總數(shù)的37.5%；分別是20__年1件，20__年2件，20__年4件，20__年比20__年增加了300%。
二、基層法院服務(wù)新農(nóng)村建設(shè)過程中存在的問題
（一）審判資源的缺乏制約服務(wù)三農(nóng)工作。隨著社會(huì)轉(zhuǎn)型，農(nóng)村社會(huì)改革的步伐逐漸加快，這也使得涉農(nóng)矛盾糾紛大量增加，而有限的審判資源無法服務(wù)到農(nóng)村每個(gè)角落，一些矛盾糾紛無法得到及時(shí)化解，導(dǎo)致了一些“民轉(zhuǎn)刑’案件時(shí)有發(fā)生；同時(shí)，由于__縣法院的辦案經(jīng)費(fèi)嚴(yán)重不足，難以為基層法庭配備優(yōu)良的物質(zhì)裝備，也無法經(jīng)常性地深入農(nóng)村開展各種法制宣傳，特別是人民法庭撤并后，財(cái)政未給付專項(xiàng)的巡回辦案經(jīng)費(fèi)，巡回辦案往往難以保證，導(dǎo)致農(nóng)村地區(qū)訴訟難、尋求法律幫助難。
（二）農(nóng)村法制不健全制約服務(wù)三農(nóng)工作。隨著農(nóng)村城鎮(zhèn)化進(jìn)程加快及各級(jí)政府對(duì)農(nóng)村扶持政策的落實(shí)，大量的涉及農(nóng)民切身利益的糾
紛涌現(xiàn)，如土地承包、林權(quán)、集體土地征用、房屋拆遷等糾紛。雖然最高人民法院出臺(tái)了《關(guān)于審理涉及農(nóng)村土承包糾紛案件法律適用問題的解釋》，為審理土地承包、流轉(zhuǎn)、集體收益分配等案件提供了法律依據(jù)，但是仍然存在有些問題是否屬于人民法院管轄沒有明確規(guī)定，如農(nóng)村房屋的拆遷、安置糾紛等。目前，這些案件只有參照適用針對(duì)國有土地拆遷、安置的《城市房屋拆遷管理?xiàng)l例》，而關(guān)于農(nóng)村集體土地拆遷、安置的規(guī)范性文件尚無規(guī)定。 （三）農(nóng)村村民法制意識(shí)不強(qiáng)制約服務(wù)三農(nóng)工作。大多數(shù)地區(qū)的農(nóng)村村民，由于法制意識(shí)不強(qiáng)等原因，當(dāng)自己的利益受到侵害時(shí)，要么怨天尤人，自認(rèn)倒霉；要么搞家族主義，人多勢(shì)眾；要么一味蠻干，不惜鋌而走險(xiǎn)，或者是采取“私了”的辦法，一般不通過法律的途徑來解決。如農(nóng)村經(jīng)常遇到的農(nóng)民工追討工資、種子問題、債務(wù)糾紛、征地拆遷等矛盾糾紛，不去尋找法律途徑，反而去上訪即屬此類情況。
三、基層法院提高服務(wù)新農(nóng)村建設(shè)水平的建議
（一）進(jìn)一步加強(qiáng)涉農(nóng)案件的審理工作，為社會(huì)主義新農(nóng)村建設(shè)提供有效司法保障。一是加強(qiáng)農(nóng)村土地承包、轉(zhuǎn)包、征用、租賃農(nóng)副產(chǎn)品購銷等案件的審理，穩(wěn)定農(nóng)業(yè)生產(chǎn)關(guān)系和生產(chǎn)條件，保護(hù)各種形式的規(guī)模化經(jīng)營，保障農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼政策的實(shí)施，切實(shí)保護(hù)農(nóng)民的合法權(quán)益。二是積極慎重地化解農(nóng)村各類民間糾紛，尤其是房屋、宅基地使用，以及婚姻家庭、繼承、贍養(yǎng)糾紛等案件，維護(hù)農(nóng)民之間和諧、和睦的社會(huì)關(guān)系和家庭關(guān)系。三是妥善處理涉及農(nóng)民工權(quán)益糾紛，促進(jìn)農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移，依法快審、快結(jié)、快執(zhí)拖欠農(nóng)民工工資糾紛、勞務(wù)糾紛和工傷賠償糾紛等案件，切實(shí)維護(hù)農(nóng)民工權(quán)益。
（二）進(jìn)一步創(chuàng)新審判工作方式方法，更好地服務(wù)于新農(nóng)村建設(shè)。一是突出重點(diǎn)，防止“民轉(zhuǎn)刑”案件的發(fā)生，加大力度審理和執(zhí)行好農(nóng)村借貸糾紛，農(nóng)田通路、排水等相鄰糾紛案件，盡快排除農(nóng)村生產(chǎn)耕種中的障礙。二是加強(qiáng)農(nóng)村地區(qū)未成年人犯罪預(yù)防工作，堅(jiān)持對(duì)失足青少年進(jìn)行回訪和幫教，依法妥善處理涉及農(nóng)村地區(qū)未成年人權(quán)益的撫養(yǎng)費(fèi)、婚姻家庭糾紛等案件，進(jìn)一步優(yōu)化青少年的成長環(huán)境，依法維護(hù)青少年的合法權(quán)益，特別是充分保障未成年人享受教育的權(quán)利。三是樹立“法律優(yōu)先、參考政策”意識(shí)，在法律法規(guī)沒有明確規(guī)定時(shí)，以黨的農(nóng)業(yè)農(nóng)村工作政策精神為指導(dǎo)，結(jié)合民法基本原則公正、高效地裁決、解決各類涉農(nóng)矛盾糾紛。
關(guān)鍵詞：刑事和解 協(xié)調(diào) 契約關(guān)系 契約性 價(jià)值意義 制度構(gòu)建
所謂刑事和解，是西方國家三十多年來在其刑事司法領(lǐng)域一改“國本位”思想、強(qiáng)調(diào)“人本位”思想的全新的刑事司法理論。具體指的是通過中間調(diào)停人間接的聯(lián)絡(luò)或者受害人同加害人之間的直接交談，通過雙方共同平等協(xié)商，在最終達(dá)成的某種經(jīng)濟(jì)性賠償和解協(xié)議后，司法機(jī)關(guān)依據(jù)和解協(xié)議和案件的實(shí)際情況所作出的一系列有利于加害人的刑事責(zé)任處罰的訴訟活動(dòng)，具體包括刑事責(zé)任處罰和經(jīng)濟(jì)性賠償和解兩個(gè)程序過程。在刑事和解具體的程序過程中，通過加害人同受害人的和解，在兩者之間達(dá)成相互認(rèn)可彌補(bǔ)犯罪損失的方案之后，一方面受害人能夠在精神上得到安慰，在物質(zhì)上獲得補(bǔ)償，在很大程度上其被侵犯的權(quán)益受到了維護(hù)，而在另一方面，加害人能夠獲得被害人的諒解和改過自新的機(jī)會(huì)，在具體的量刑過程中能夠從輕或者減輕甚至免于處罰，使其能夠盡早回歸社會(huì)。通過建立在平等、和諧、自愿、合意、互利、誠信基礎(chǔ)上的刑事和解，能夠更好地平衡加害人、受害人以及國家的利益。
當(dāng)前，我國從刑事司法的角度如何能夠更好地堅(jiān)持貫徹落實(shí)“以人為本”的思想，從解決社會(huì)糾紛、穩(wěn)定社會(huì)秩序、化解社會(huì)矛盾的角度進(jìn)一步強(qiáng)化我國的法制化建設(shè)，值得我們深思。筆者從西方國家已經(jīng)實(shí)踐成功的刑事和解制度出發(fā)，認(rèn)為這種制度能夠有效的解決當(dāng)前我國市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中面臨的諸多糾紛問題，刑事和解能夠作為一種全新的解決刑事糾紛的機(jī)制為我國構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì)和法制社會(huì)提供一條新的思路。
刑事和解的本質(zhì)是契約性
建立在平等、和諧、自愿、合意、互利、誠信基礎(chǔ)上的刑事和解，其基本特征是協(xié)商跟合意。而從其本質(zhì)來講，它是一種建立在受害人和加害人之間的契約關(guān)系，具有根本意義上的契約性。可以說，契約性始終貫穿在刑事和解的整個(gè)過程中。具體而言，刑事和解有著契約性的五大基本要素：
（一）自愿
從契約形成的諸多要素中，“自愿”是契約能夠達(dá)成的前提條件，而在刑事和解中，首先加害人和被害人都能夠自愿參與到整個(gè)刑事司法的過程中來。對(duì)于受害人而言，只有加害人能夠真誠悔罪、認(rèn)真反思，才可能原諒加害人。如果說加害人不能從內(nèi)心深處反思自己的罪行，也不能從受害人角度理解受害人所遭到的侵權(quán)，那么被害人也不可能真心地寬恕加害人。雙方之間缺乏誠意，這樣沒有建立在雙方自愿前提下達(dá)成的協(xié)議，是違法的協(xié)議，最終也會(huì)喪失其應(yīng)有的效用。可以說，刑事和解必須建立在當(dāng)事人自愿的基礎(chǔ)上，自愿是刑事和解的最基本原則，在這點(diǎn)上刑事和解同契約有共性。
（二）合意
任何契約的建立，首先是契約雙方必須達(dá)成一致的意見形成合意，這是最為基礎(chǔ)的。因?yàn)槌鲇诶娴目紤]，每個(gè)人都只會(huì)對(duì)自己所作出的行為負(fù)責(zé)，而建立在合意基礎(chǔ)上的契約關(guān)系才能夠?qū)λ挟?dāng)事人形成共性的約束力。而刑事和解的內(nèi)涵就在于在相關(guān)利益的驅(qū)動(dòng)下，被害人和加害人之間通過協(xié)商達(dá)成的合意。其內(nèi)容包括三方面：其一被害人是否愿意追究加害人的相關(guān)刑事責(zé)任；其二是囊括賠償數(shù)量、賠償方式、賠償期限在內(nèi)的一系列損失賠償；其三是賠禮道歉在內(nèi)的精神補(bǔ)償。正是因?yàn)殡p方利益動(dòng)機(jī)的存在，同時(shí)只有當(dāng)協(xié)調(diào)都能令雙方利益達(dá)到最大化時(shí)，才能夠形成雙贏局面的“合意”。
（三）平等
對(duì)于契約自由的實(shí)現(xiàn)而言，主體意志的自由和身份的平等是其先決條件，在很大程度上，可以說契約的重要內(nèi)容是平等。而對(duì)于刑事和解而言，無論是被害人還是同其進(jìn)行和解的加害人，其主體地位是平等的。在具體的和解過程中，任何一方都有提出和或者不和的權(quán)利。從根本上講，刑事和解能否成功，完全取決于當(dāng)事人。雖然說國家的檢察機(jī)關(guān)在其中充當(dāng)著重要角色，但是其能夠起到的作用僅僅是為雙方的協(xié)商提供法律意見和保證和解的公平合理性，在很大程度上充當(dāng)了公正人和監(jiān)督者的角色。最終和解是建立在加害人同被害人之間的平等協(xié)商基礎(chǔ)上的，排除國家機(jī)關(guān)，就獨(dú)立的個(gè)體而言，在整個(gè)刑事和解過程中，無論加害人還是受害人，他們之間的關(guān)系是平等的協(xié)商關(guān)系，最終達(dá)成的利益關(guān)系也是平等的。
（四）互利
從功能角度講，契約的建立就是為了獲取和保障更大的利益，無論是立約人還是對(duì)方都認(rèn)為該契約對(duì)自身有利才可能建立該契約。換句話說，沒有互利關(guān)系，整個(gè)契約關(guān)系就很難建立起來，契約達(dá)成的最終目的就是為了“互利”。在刑事和解過程中，無論是受害人還是加害人，都是基于各自利益的考慮才能夠通過平等協(xié)商達(dá)成互利協(xié)議。總的來說，刑事和解是一種互利互惠的機(jī)制，其最終目的是為了更好地讓和解的雙方利益最大化。
（五）誠信
任何契約都是經(jīng)過當(dāng)事人合意而建立的，按照“約定遵守原則”，該契約對(duì)約定各方都有著極強(qiáng)的約束力，對(duì)守信的人獎(jiǎng)勵(lì)，而對(duì)背信棄義的人予以嚴(yán)懲。客觀來講，誠信是契約的保障。而對(duì)于刑事和解而言，和解協(xié)議的達(dá)成建立在當(dāng)事人相互信任的基礎(chǔ)上，如果缺乏了誠信，該協(xié)議就無法履行。如果沒有誠信在其中的保障作用，刑事和解就很難發(fā)揮其應(yīng)有的功能，也很難實(shí)現(xiàn)其應(yīng)有的社會(huì)效益和法律效益。
刑事和解契約性的價(jià)值分析
（一）刑事和解契約性具有正義價(jià)值
筆者分析刑事和解契約性的正義價(jià)值，以個(gè)體正義和社會(huì)正義兩種不同的形式分開細(xì)化分析。
1.刑事和解所體現(xiàn)的個(gè)體正義價(jià)值。對(duì)于刑事和解所體現(xiàn)出來的個(gè)體正義價(jià)值，本文從被害人的角度進(jìn)行分析，當(dāng)刑事糾紛案件發(fā)生之后，表現(xiàn)在被害人身上的第一期待就是如何能更好、更快地挽回所遭受到的侵權(quán)損失。而刑事和解以被害人利益為核心，對(duì)于被害人而言，其在刑事糾紛案件中掌握著主動(dòng)權(quán)和決定權(quán)，在整個(gè)案件的訴訟過程中有著很高的訴訟地位。同時(shí)整個(gè)刑事和解過程從受害人遭受的物質(zhì)損失賠償?shù)骄駛Φ膿嵛慷几叨汝P(guān)注。同時(shí)以加害人的真心悔罪為前提的刑事和解，能夠帶給被害人平和寬松的環(huán)境，更有利于從加害人帶來的相關(guān)損失的陰影中走出來，更快地恢復(fù)良好的心態(tài)和穩(wěn)定的情緒。而從加害人的角度來說，面對(duì)已經(jīng)出現(xiàn)的犯罪事實(shí)，加害人所要承擔(dān)的可能是法律的嚴(yán)懲與內(nèi)心的不安，如何能減輕處罰，甚至說避免處罰，這成為其心中最為渴望的事情。而通過刑事和解，通過向受害人進(jìn)行悔過、賠禮道歉、損失補(bǔ)償?shù)纫幌盗衅降葪l件下的協(xié)商，從而最大限度地減輕自己的罪責(zé)，避免或者降低了處罰力度。綜合來說，刑事和解的雙方通過平等、自愿、互利、誠信的協(xié)商，讓雙方個(gè)體當(dāng)事人在整個(gè)刑事糾紛中實(shí)現(xiàn)了各自利益，滿足了個(gè)人的合理需要，體現(xiàn)了個(gè)體正義的價(jià)值。
2.刑事和解所體現(xiàn)的社會(huì)正義價(jià)值。刑事糾紛案件的發(fā)生，客觀地講，這不僅破壞了受害人同加害人個(gè)人之間的關(guān)系，同時(shí)也嚴(yán)重地影響到了社會(huì)秩序。換種說法，破壞了個(gè)人同社會(huì)之間的和諧統(tǒng)一關(guān)系。刑事和解制度最大限度地降低受害人同加害人之間的矛盾關(guān)系、利益關(guān)系，本質(zhì)上這是一種通過追求個(gè)體正義的形式來完成維護(hù)社會(huì)正義的最終目的。對(duì)于受害人而言，最大限度地挽回了其損失，讓加害人受到了懲處，強(qiáng)化了對(duì)社會(huì)的認(rèn)同感；而對(duì)于加害人而言，這種良好的公正的糾紛解決機(jī)制，更能夠贏得其好感和認(rèn)同。從心理學(xué)角度看，削弱了他們的意識(shí)。同時(shí)在刑事和解的協(xié)調(diào)過程中，通過直面被害人展開面對(duì)面的情感交流，能夠在很大程度上有效實(shí)現(xiàn)兩者的換位思考，從而讓加害人更加能夠深刻地認(rèn)識(shí)到自己行為的過錯(cuò)所在和危害所在，從而能夠在內(nèi)心深處產(chǎn)生一種對(duì)受害人、對(duì)社會(huì)的良性負(fù)罪感。這有效地降低了糾紛解決以后矛盾再次發(fā)生的可能性，從而在根本上削弱了社會(huì)關(guān)系中存在的各種危機(jī)因素，對(duì)于促進(jìn)社會(huì)和諧穩(wěn)定有著積極意義。換句話說，刑事和解制度有效地體現(xiàn)了社會(huì)正義的價(jià)值。
（二）刑事和解具有司法效率價(jià)值
1.進(jìn)一步提高刑事司法個(gè)案解決效率。眾所周知，根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》的相關(guān)規(guī)定，在我國關(guān)于司法個(gè)案的處理中，對(duì)輕刑犯的處理期限拖得比較長，司法效率明顯較低。如果對(duì)這些社會(huì)影響不大的刑事案件適用刑事和解，將會(huì)極大提高個(gè)案司法效率。此類案件進(jìn)入司法程序后，當(dāng)事人可以提出和解，司法機(jī)關(guān)審查認(rèn)為可以和解的，批準(zhǔn)并主持、監(jiān)督和解過程。雙方當(dāng)事人和解會(huì)談就賠償?shù)仁马?xiàng)達(dá)成協(xié)議的，司法機(jī)關(guān)依法作出從寬處理，了結(jié)案件。這樣，糾紛解決過程用的時(shí)間相對(duì)要短得多，有利于個(gè)案的快速解決。
2.進(jìn)一步提高刑事司法整體工作效率。刑事司法整體效率應(yīng)當(dāng)包含犯罪打擊效率和犯罪預(yù)防效率。刑事和解能使某些案件的處理繞開、審判等比較繁雜的程序，從而快速、合法、有效地解決大量輕微案件，從而騰出更多的司法力量重點(diǎn)處置那些對(duì)社會(huì)秩序造成更為嚴(yán)重破壞的案件。因此，刑事和解發(fā)揮訴訟程序的簡繁分流作用，有助于合理配置資源，有利于打擊犯罪，對(duì)全面提高訴訟效率有著積極的作用。
基于契約機(jī)理的我國刑事和解制度構(gòu)建
實(shí)際上，刑事和解就是一種特殊的契約。根據(jù)我國目前的國情，刑事和解的適用范圍不宜太大，應(yīng)當(dāng)對(duì)其做出明確的限制，避免刑事和解的濫用。刑事和解適用應(yīng)當(dāng)限制在審查階段和審判階段，而不宜擴(kuò)大到偵查階段，并且應(yīng)當(dāng)以人民檢察院為主導(dǎo)。具體而言，涉及以下幾方面：
（一）刑事和解協(xié)議的訂立
無論是審查階段和解還是審判階段和解，雙方當(dāng)事人都應(yīng)當(dāng)簽訂和解協(xié)議書，并由司法機(jī)關(guān)審查確認(rèn)。在審查階段和解的公訴案件，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)將和解協(xié)議書交到人民檢察院。人民檢察院對(duì)和解內(nèi)容進(jìn)行審查和作出不或者暫緩的決定。如果是在審判階段和解的公訴案件，經(jīng)檢察院同意和解簽章后，法院主持當(dāng)事人簽訂刑事和解協(xié)議書，直接具有法律效力。刑事和解協(xié)議應(yīng)主要包括以下內(nèi)容：刑事加害人、刑事被害人的基本信息；案情詳述；刑事加害人的真誠道歉、真心悔罪的情況，愿意承擔(dān)賠償損害的情況；刑事被害人的賠償要求，追究刑事責(zé)任的情況；會(huì)談后，雙方當(dāng)事人的合意情況，包括損害賠償?shù)臄?shù)額、支付方式、承諾等；被害人的請(qǐng)求和寬恕，是否放棄追究刑事責(zé)任；司法機(jī)關(guān)的處理意見；當(dāng)事人違反協(xié)議的責(zé)任和處理等內(nèi)容。
（二）刑事和解協(xié)議的履行與監(jiān)督
刑事和解協(xié)議簽訂后，雙方當(dāng)事人簽字和司法機(jī)關(guān)審核后生效。在檢察院和公安機(jī)關(guān)相互配合下，監(jiān)督協(xié)議完全履行后，刑事訴訟程序終止。刑事加害人應(yīng)當(dāng)在約定的期限內(nèi)履行和解協(xié)議。如果刑事加害人不履行或不誠信履行，此時(shí)已不存在重新和解的基礎(chǔ)，司法機(jī)關(guān)據(jù)協(xié)議約定強(qiáng)制執(zhí)行，并依法處置刑罰；如果刑事被害人違反協(xié)議，得到賠償后，又將刑事加害人告上法庭，法院依法審查和解協(xié)議，如協(xié)議內(nèi)容具有真實(shí)性、合法性、可行性，不存在法律適用錯(cuò)誤，法院應(yīng)當(dāng)駁回刑事被害人的訴訟請(qǐng)求，維持協(xié)議的法律效力；若協(xié)議內(nèi)容不真實(shí)、違法或不可行，法院依法判決。
（三）刑事和解協(xié)議的解除
刑事和解協(xié)議是一種特殊的契約，對(duì)其解除規(guī)定應(yīng)當(dāng)作嚴(yán)格限制，一般不予解除。除非當(dāng)事人有充分的新證據(jù)證明案件不屬于刑事和解的范圍或者嚴(yán)重違反法律規(guī)定，失去刑事和解的基礎(chǔ)，嚴(yán)重?fù)p害公共利益。為了維護(hù)法律的嚴(yán)肅性、威懾性，一般不允許刑事和解協(xié)議解除。
參考文獻(xiàn)：
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